Sistemas Administrativos

Sistema Nacional de Inversin Pblica

La formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica de caminos vecinales a nivel de perfil

Gestin Pblica y Desarrollo(*)

NdICE

RESUMEN EJECUTIVO

1. Introduccin 2. La elaboracin de un estudio de preinversin: Identificacin 2.1 Aspectos Generales 2.2 Identificacin 2.3 El Diagnstico del Servicio 2.4 La Definicin del Problema, sus Causas y Efectos

A travs del presente artculo, se pretende guiar al lector, de manera sencilla, a travs del proceso de formular un Proyecto de Inversin Pblica de Caminos Vecinales a nivel de Perfil; describindose y analizndose los contenidos mnimos que se deben incluir en un Estudio de Preinversin.

1. INTRODUCCIN El Sistema Nacional de Inversin Pblica, como uno de los Sistemas Administrativos del Estado, tiene como funcin principal la optimizacin de los recursos escasos con los que contamos, a travs del cumplimiento del ciclo del proyecto, cuyas fases, como se sabe son la preinversin, la inversin y la postinversin. La primera, es el motivo del presente artculo, el cual pretende guiar al lector, de manera sencilla, a travs del proceso de formular un Proyecto de Inversin Pblica de Caminos Vecinales a nivel de Perfil. Se describirn y analizarn los contenidos mnimos que se deben incluir en un Estudio de Preinversin, dentro de la normatividad vigente; sin embargo, se debe mencionar que los contenidos mnimos no son los mismos para todos los estudios tal y como se detallar ms adelante. El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) tiene, como fin ltimo, mejorar la calidad de vida de los ciudadanos. Para cumplir con dicho objetivo, el ente rector del mencionado sistema, la Direccin General del Programacin Poltica de Inversiones, cumple con establecer los parmetros, metodologas, poniendo a disposicin de las Unidades Formuladores (UF), Unidades Ejecutoras (UE) y Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI) una serie de instrumentos para que la Identificacin, Formulacin y Evaluacin de un estudio de preinversin sea gil y sencilla, tomando en consideracin, claro est, el nivel de estudio que se requiera dependiendo de la envergadura de la intervencin.

se debe cumplir para que se alcance la Declaracin de Viabilidad y pueda pasarse a la Fase de Inversin. Con la realizacin de los estudios, la decisin de invertir tendr un mejor sustento, no slo para quienes los formulan y para los tcnicos encargados de la ejecucin, sino tambin para las autoridades que aprueban su ejecucin y se responsabilizan por ella. 2. LA ELABORACIN DE UN ESTUDIO DE PREINVERSIN: IDENTIFICACIN Para formular un Estudio de Preinversin, se deben desarrollar varias tareas, dependientes una de la otra, resultando imposible avanzar a la siguiente si no se completa la anterior. A cada una de estas tareas, las llamaremos mdulos. He aqu un grfico de lo que se desarrollar a lo largo del artculo, el cual es una representacin simple tomada de la gua de orientacin N 02. Ver grfico en la siguiente pgina. En el caso de Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Rehabilitacin y Mejoramiento de Caminos Vecinales, tiene el fin de orientar y facilitar la elaboracin de un perfil para ser evaluado bajo los procedimientos del SNIP. Es aplicable a los Estudios de Preinversin para los proyectos de rehabilitacin y mejoramiento de Caminos Vecinales que cumplan las siguientes caractersticas: Caminos de bajo trfico (IMD < 100 veh/ da). Mejoramientos y/o rehabilitaciones que puedan alcanzar nivel de afirmado en la superficie de rodadura. Problemas solucionables con mejoramiento de drenaje u obras cuya inversin no sea ms de 15% del costo total de la obra. No contemple problemas de expropiaciones.

(*) Artculo elaborado por el Equipo de Anlisis de Gestin Pblica y Desarrollo.

En la Fase de Preinversin, se desarrollan los estudios, sea a nivel de perfil y factibilidad, lo que determina el tipo de informacin y los contenidos mnimos con los que

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GUa dE OrIENTaCIN N 2 Identificacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

del problema que los aqueja, ya que as todos podrn conocer y dar su opinin acerca de lo que ellos consideran prioridad.
Grfico N 1

1. Unidad Formuladora (UF): Seala el nombre de la Unidad Formuladora y del responsable a cargo de la elaboracin del perfil, incluyendo direccin, telfono y fax. Este tipo de proyectos es slo competencia de los Gobiernos Locales. No genere alto impacto socio-ambiental. No presente existencia de restos arqueolgicos. 2.1 Aspectos Generales En esta primera parte, se definen los aspectos principales de un PIP, tales como el nombre del proyecto, Unidad Formuladora Ejecutora, Participacin de Poblacin y el Marco de Referencia. Resulta importante mencionar que, en algunas ocasiones, no se contar con las herramientas para completar este mdulo al inicio de la formulacin; por lo que se recomienda que, una vez terminada la formulacin, se regrese a este mdulo para hacer los ajustes necesarios. Lo primero que debe hacerse, es definir el nombre del proyecto, ste debe ser claro, tanto que, al momento de leerse, debe entenderse qu es lo que se quiere lograr con el mismo. Hay tres aspectos que debe contener el nombre: la naturaleza de la intervencin, la localizacin geogrfica y cul es el bien o servicio proporcionado por el proyecto. Algunas preguntas que podran ayudar a determinar el nombre son: qu se va a hacer?, cul es el bien o servicio a intervenir? dnde se va a localizar? Un ejemplo de nombre puede ser Mejoramiento del sistema de agua y alcantarillado en el Cercado del Callao, Provincia del Callao. 2. Unidad Ejecutora (UE): Seala: El nombre de la unidad propuesta para la ejecucin del proyecto. Las competencias y funciones de la UE en su institucin (indica el campo de accin y su vnculo con el proyecto). Su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en la ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos, calificacin del equipo tcnico, entre otros).

1.2 Identificacin Al mdulo de Identificacin se le considera la mdula de cualquier Estudio de Preinversin; porque, con ste identificamos, valga la redundancia, a travs del diagnstico, el problema central, sus causas y efectos y stos, a su vez, permiten plantear el objetivo, los medios para lograrlo y los fines. La elaboracin del diagnstico, significa conocer los antecedentes de la situacin que motiva el proyecto, por qu la poblacin lo considera importante y por qu debe implementarse con recursos pblicos. Se debe definir la zona y la poblacin afectada, cuntos pobladores y familias se ven afectados por la situacin negativa identificada y determinar qu tan negativa es la misma, como para que motive la elaboracin de un proyecto. Asimismo, es importante saber si han habido intentos, soluciones anteriores y sus resultados. Finalmente, deben de considerarse los intereses de los grupos involucrados en la intervencin. A continuacin, se presenta un modelo de matriz de Involucrados.
Grfico N 02: Matriz de Involucrados

En el caso de los Proyectos de Caminos Vecinales hay tres tipos de naturalezas de intervencin: Rehabilitacin: Restaura el deterioro del camino. Comprende la rehabilitacin del drenaje, mejoramientos en el trazado, el escarificado, reposicin mayor del afirmado, reperfilado y recompactacin. Tambin el refuerzo en puntos selectivos en la estructura de la superficie de rodadura. Mejoramiento: Mejoras de la geometra horizontal y vertical del camino, el ancho, el alineamiento, la curvatura o la pendiente longitudinal para incrementar la capacidad de la va, la seguridad de los vehculos y la velocidad de circulacin. Tambin la ampliacin de la calzada, la elevacin del estndar del tipo de superficie y la construccin de estructuras como alcantarillas grandes, puentes o intersecciones. Rehabilitacin y Mejoramiento: Intervenciones de rehabilitacin y mejoramiento. Por su naturaleza, los proyectos de caminos vecinales slo son de competencia de los Gobiernos Locales, salvo se tenga un convenio para la ejecucin del PIP. Se puede plantear su rehabilitacin, mejoramiento o ambos. Cabe manifestar que, resulta muy importante la participacin y colaboracin de la poblacin en el diagnstico e identificacin

Fuente: Gua de Orientacin N 02; Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos a nivel de Perfil.

La finalidad del Diagnstico es poder identificar los problemas que afectan a la poblacin, tenindose en cuenta la siguiente relacin: DIAGNSTICO PROBLEMA - CAUSAS - ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

En los caminos vecinales, el rea de influencia y el rea de estudio son los mismos, por lo que se usar el trmino rea de influencia. El rea de influencia corresponde al rea geogrfica del proyecto e incluye los centros poblados y reas productivas que

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harn uso del camino. Se puede asumir el rea de influencia como la que est constituida por los centros poblados en una franja de 2.5 km a cada lado del eje de la va. Un mayor anlisis, involucrara otros centros poblados, justificando el intercambio de actividades socioeconmicas. Analiza, mediante un mapa vial, la red de caminos para identificar los pueblos que mejorarn sus condiciones de acceso y actividades econmicas o productivas gracias al proyecto. Estudia si la va tiene caminos alimentadores que podran aumentar la zona de influencia. Entre los temas a considerar en el diagnstico estn: 1. Ubicacin Espacio geogrfico donde se ubica el camino, el cual debe ser presentado en un plano a escala que permita identificar lo siguiente: Ubicacin del camino a intervenir dentro del departamento, provincia, o distrito. Red vial de la zona y los centros poblados por los que discurre el camino. 2. Caractersticas fsicas Considera la flora y fauna local, las caractersticas climticas e hidrolgicas del suelo y aspectos geotcnicos. Para los dos ltimos, realiza calicatas de 1.50 mts de profundidad, como mnimo una por tramo homogneo, segn haya sido sectorizada la va. De ser necesario, realizar ensayos de laboratorio. 3. Identifica los peligros naturales y socio-naturales Determina las caractersticas socioeconmicas de la poblacin: nmero de familias, ocupacin, principales actividades econmicas en la zona, nivel de desarrollo humano, nivel de pobreza, nivel socioeconmico, tenencia de tierras, aspectos sociales, entre otros servicios que tengan relacin con el proyecto.

paso (nmero y ubicacin, estado, problemas, efectos que genera), sealizacin (en qu hitos, si son informativas o preventivas). Drenaje: alcantarillas, tajeas, zanjas de coronacin, cunetas. Precisa siempre el nmero, ubicacin, condiciones en las que se encuentran, material de construccin, faltantes, problemas y efectos que genera, entre otros pertinentes. Obras de arte: puentes, pontones, badenes, muros de contencin. Siempre precisa la cantidad, ubicacin, longitud, condiciones en las que se encuentran, material de construccin, faltantes, problemas y efectos que genera, entre otros pertinentes. Puntos crticos: zonas expuestas a peligros como curvas peligrosas, reas inundables o de deslizamientos y taludes inestables. Determina siempre la cantidad, ubicacin, longitud, problemas y efectos, entre otros. Para identificar los puntos crticos con riesgo de desastre, evalar la vulnerabilidad del camino vecinal en las zonas expuestas a peligros y estimar los probables daos y prdidas en caso se interrumpa la va. Considerar la evaluacin de defensas ribereas y tratamiento de taludes que ya existan. Inmediatamente, plantear las medidas de reduccin de riesgos de desastres. Acompaar la informacin, con fotografas que evidencien el diagnstico. 2.3.2 Situacin del servicio Condiciones de servicio actual del transporte: Especifica el nmero y clase de vehculos que transitan, horario de mayor afluencia, seguridad vial, accesibilidad (la ubicacin y nmero de caminos secundarios). Detalla la frecuencia del mantenimiento y qu entidades estn a cargo del plan. Si no hubo mantenimiento, sustenta la problemtica y los motivos. Recoge la opinin y percepcin de los usuarios de transporte, transportistas, autoridades locales sobre las condiciones del servicio de transitabilidad del camino vecinal (analiza la problemtica y efectos). 2.4 La Definicin del Problema, sus Causas y Efectos El problema se define como una situacin negativa que afecta a la poblacin, precisndosele de manera objetiva, sin ser expresado como la ausencia de una solucin, lo que permitir encontrar un sinfn de de soluciones posibles.

Identifica a los beneficiados y a los grupos que pudieran sentirse perjudicados. Agota los medios para prevenir conflictos
Especifica los grupos sociales que sern beneficiados y afectados; y que, por tanto, podran oponerse al proyecto (familias con derecho de pase, en caso de una ampliacin de la superficie de rodadura). Para este caso, desarrollar estrategias de resolucin de conflictos (sea en el perfil o en el estudio definitivo).

Fuente: Gua de Orientacin N 02: Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos a nivel de Perfil.

2.3 El Diagnstico del Servicio 2.3.1 Situacin de la infraestructura: En base a los resultados del inventario vial, se debe presentar la situacin de la infraestructura del camino vecinal por tramos: Caractersticas de la va: longitud, topografa, pendiente, canteras (nmero, ubicacin y con qu tipo de material cuenta), fuentes de agua (cantidad, localizacin, problemas y efectos que genera), derrumbes (nmero, ubicacin, qu los gener). Pavimento: ancho y espesor de calzada, bombeo, material de la superficie, daos a la carpeta (situacin de la superficie de rodadura y problemas-efectos que genera), plazoletas de

Una vez que se ha determinado adecuadamente el problema, resulta importante preguntarse el por qu de la ocurrencia del mismo, para lo cual se recomienda hacer un listado o lluvia de ideas, que permita identificar las causas directas e indirectas del problema central. Las causas directas, son aquellas que se relacionan con el problema central; y, las indirectas son aquellas que actan a travs de otras causas. A partir de las causas y el problema central, se identifican los posibles efectos, utilizando el mismo mtodo de la lluvia de ideas, se depura la misma hasta encontrar los efectos directos y, el efecto final deriva del problema central.

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Grfico N 04: rbol de Medios y Fines

En la identificacin se cuenta con una herramienta muy til a la que se le conoce como rbol de problema o rbol de causa efecto, derivado del anlisis de las causas y efectos que se ha realizado previamente. Una vez que esta parte del estudio est determinada, los mdulos subsiguientes podrn desarrollarse con mayor facilidad. A continuacin, se muestran algunos ejemplos de modelos planteados tomando en consideracin la naturaleza de la intervencin:

Grfico N 03: rbol de Causa - Efecto

Con todo el anlisis anteriormente descrito, se procede a definir las alternativas de solucin, tomando en consideracin los medios fundamentales y las acciones que se deben realizar para implementarlos. Las alternativas de solucin son las diversas agrupaciones de las acciones que podemos hacer de manera que solucionemos el problema central. Para esto, se debe determinar revisar cada medio fundamental planteado y clasificarlo como imprescindible o no. Un medio fundamental, es considerado imprescindible cuando constituye un eje de solucin al problema y es necesario que, por lo menos, se lleve a cabo una accin para alcanzarlo. Ahora bien, los medios fundamentales, tambin, pueden clasificarse como mutuamente excluyentes; es decir no pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo, complementarios; es decir que, resulta mas conveniente llevarlos a cabo de manera conjunta e independientes, aquellos que no tienen relacin de complementariedad ni de exclusin mutua.
Grfico N 05: Alternativas de Solucin

A partir de la definicin del problema central, sus causas y efectos, podemos determinar el objetivo que queremos alcanzar con la formulacin del proyecto, lo que se conoce como OBJETIVO CENTRAL, el cual est directamente asociado al problema central. Para alcanzar el objetivo central, se debe pensar en cmo hacerlo y al conjunto de ideas o propuestas que surgen, a partir de esta pregunta, se le conocen como medios. Normalmente, estos medios se determinan reemplazando las causas por actividades que permitan solucionarlas, lo que permitir el logro del objetivo central; lo que traer consigo, consecuencias positivas, a las cuales se les conoce como fines, los mismos que conllevarn a la consecucin del fin ltimo, que es un objetivo de desarrollo.

A continuacin, se presenta un modelo de rbol de Medios y Fines.

Fuente: Gua de Orientacin N 02. Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos a nivel de Perfil.

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