LA NUlIDAD En El PROCESO CIVIL

Abogado por la Universidad de Lima

RENZO CAVANI

LA NUlIDAD En El PROCESO CIVIl

Presentacin DANIEL MITIdIERO Prlogo ANTONIO dO PASSO CABRAL

Palestra Editores Lima 2014

Introduccin

s poco ms que evidente que el tema de la nulidad procesal ha sido escasamente explorado en la doctrina peruana y, cuando ha sido enfrentado, se ha hecho sin mayor sentido crtico y sin tratar de construir una base dogmtica slida que procure resolver los grandes problemas existentes en la prctica. Por desgracia, casi siempre se ha dado por correcta la forma cmo se han plasmado las reglas y principios que orientan la nulidad en el Cdigo Procesal Civil peruano de 1993. No obstante, ms all de esta despreocupacin por abordar con la seriedad debida un tema tan relevante, veo evidenciado, lamentablemente, una falta de espritu crtico por parte de la gran mayora de abogados que suelen escribir sobre derecho procesal civil. En efecto, a diferencia de otras latitudes, en el Per an existe un empeo por encontrarle un sentido o un espritu al CPC a fin de obtener las respuestas que reclama cada caso concreto, en vez de practicar una crtica frontal y firme contra las soluciones legislativas que causan buena parte de los problemas de la justicia civil. Esta postracin de los estudios en materia procesal me alarm sobremanera, pero, exactamente a la misma vez, me entusiasm

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desde el momento en que decid enfrentar el complejo tema de la nulidad procesal. El CPC peruano ha construido su rgimen de nulidades procesales a partir de un modelo que ha tenido arraigo en muchos cdigos modernos: se trata de lo que he decidido llamar de modelo de la finalidad, segn el cual el logro de la finalidad resulta ser el criterio determinante para saber si se debe decretar o no la nulidad. Este modelo, ciertamente, ha sido reflejo de una evolucin del pensamiento jurdico por varios siglos, plasmado por primera vez, en el mbito del proceso civil, en el Codice di Procedura Civile italiano de 1940. Sera injusto dejar de reconocer que el CPC de 1993 tom conciencia de la funcin de las formas en el proceso, pues destin una serie de disposiciones que verdaderamente reflejan el as llamado principio de instrumentalidad de las formas aplicado a la invalidez procesal (arts. 171-177). As, se deja de rendir culto a la forma y se privilegia el contenido del acto procesal al regular una serie de parmetros que constituyen verdaderos obstculos para que el procedimiento no sufra un retroceso por uno o ms actos defectuosamente realizados. La mayora de reglas y principios que regulan la nulidad procesal en nuestro CPC estn destinadas a impedir su produccin, y esto es exactamente lo que debe buscar todo rgimen de nulidades procesales: que la nulidad sea evitada en la mayor medida posible. Para ello es necesario consagrar las tcnicas, reglas y principios idneos que ofrezcan un panorama til y adecuado al operador del Cdigo concretamente, el juez para que ste, a su vez, las aplique correctamente en respeto del derecho fundamental a la tutela jurisdiccional efectiva, adecuada y tempestiva y del derecho fundamental a la seguridad jurdica. No obstante ello, considero que criterio del logro de la finalidad piedra angular del modelo de la finalidad, tal como ha sido consagrado en la legislacin procesal civil peruana, resulta ser un despropsito para resolver adecuadamente los problemas concretos que se verifican en la labor judicial, debido a sus insu-

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perables problemas a nivel terico que se reflejan en la prctica. Por tal motivo, se hace necesaria una investigacin que examine el tema en forma abiertamente crtica, utilizando fundamentos de corte histrico, dogmtico y comparativo, con la finalidad de proponer drsticos cambios que se reflejen en un sistema ms coherente, comprensible y adecuado. Un estudio sobre la nulidad procesal implica un esfuerzo terico que la doctrina del derecho procesal an no ha terminado de desarrollar. Inclusive, a diferencia de lo que ocurre en el campo del derecho privado, no existe una teora del acto procesal propiamente dicha. A pesar de ello, la presente monografa no pretende construir una teora del acto procesal, sino nicamente se limita a ofrecer una exposicin sobre ella de manera que se pueda desarrollar el tema de la nulidad a partir de una base suficientemente slida. Asimismo, a pesar que se us gran cantidad de bibliografa perteneciente al proceso penal, tampoco se busca propiamente una construccin de una teora de la nulidad procesal, sino de delinear los tpicos generales y elementales que sirvan para un adecuado anlisis y crtica de las reglas y principios relativos a la nulidad y, como fue resaltado, proponer un nuevo rgimen de la nulidad para el proceso civil peruano. En lo tocante al desarrollo de la obra, en el Captulo I (Premisas conceptuales para una teora de la nulidad procesal) parte de la constatacin que la nulidad procesal tiene consecuencias muy particulares para la prestacin de la tutela jurisdiccional en el proceso y para el desenvolvimiento en general del propio procedimiento. Por tanto, no puede ser abordada sin antes tener presente los fundamentos tericos o premisas conceptuales que, en mi criterio, inspiran y justifican su tratamiento, las cuales se dividen en tres: (i) la instrumentalidad del proceso y la importancia del formalismo; (ii) la teora del procedimiento; y (iii) la visin del proceso civil a travs de los derechos fundamentales y del Estado Constitucional. El Captulo II (Sntesis histrica de la funcin de la nulidad en el proceso civil) est destinado a analizar la evolucin histrica

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de la nulidad, la cual refleja con claridad cmo fue cambiando la percepcin sobre la importancia del cumplimiento de la forma en el proceso: desde el proceso romano, donde la nulidad equivala a inexistencia; pasando por el proceso medieval, perodo en donde se instaur la querela nullitatis y se empez a tomar conciencia sobre la importancia que algunos vicios precluyan, revalorando, para ello, la cosa juzgada; experimentndose luego una progresiva flexibilizacin de las formas, desde la bula Saepe Contingit, el llamado Code Louis, el Code de Procdure Civile francs de 1806, las diversas legislaciones de la Italia pre-unitaria (principalmente los cdigos sardos de 1854 y 1859); hasta llegar al Codice di Procedura Civile de 1865, depositario de las contribuciones de la doctrina francesa (sobre todo en el tema de las nulidades). Este captulo tiene como punto de llegada el Codice de 1940, el cual consagra lo que he convenido en llamar el modelo de la finalidad, legislacin que influenci decisivamente el rgimen de nulidades procesales del CPC peruano, aunque por va indirecta. No obstante, dicho captulo termina con una pregunta: es el modelo de la finalidad el ltimo paso de la evolucin de la funcin de la nulidad procesal? En el Captulo III (El acto procesal y sus vicios: panorama terico sobre el vicio y la nulidad procesal) se delinea un panorama conceptual en el cual se ofrecern algunas consideraciones sobre el acto procesal y sobre lo que se ha llamado tpicos generales para una teora de la nulidad procesal. Resltese nuevamente que el propsito de este captulo no es un intento por construir una teora del acto procesal dado que tamaa empresa constituira un esfuerzo cuya complejidad y profundidad bien podran verse reflejadas en ms de un voluminoso tomos. Sin embargo, es necesario advertir que parte de esta complejidad se buscar tratar a travs de tres objetivos muy concretos: (i) demostrar la dificultad de trabajar con la figura de acto procesal, debido a la amplia gama conceptual que es nsita a dicha categora; (ii) establecer un marco conceptual adecuado para una aplicacin ms idnea del rgimen de la nulidad procesal; y, finalmente, (iii) desarrollar diversas precisiones tcnico-conceptuales sobre diversas figuras

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envueltas en el tema objeto de estudio, precisiones que considero necesarias para un mejor entendimiento de la exposicin que se realizar en los dos captulos siguientes. La intencin no es otra que uniformizar el discurso jurdico sobre el vicio y la nulidad dada la abundante dispersin terminolgica a nivel doctrinal. As, ms all de proponer y justificar un uso ms riguroso y tcnico de los dichos vocablos, se buscar trazar los lmites conceptuales necesarios para permitir el desarrollo de una forma mucho ms clara de lo que resta de la investigacin. El Captulo IV (El modelo de la finalidady su imperfecta recepcin en el Cdigo Procesal Civil de 1993) se orienta a desentraar el ncleo o razn de ser del modelo de la finalidad, es decir, la finalidad como elemento condicionante tanto de la decretacin de nulidad como de la no decretacin de nulidad. El principal objetivo en este captulo es entender de la mejor manera posible el modelo adoptado por la legislacin patria, analizando, en especial, la regulacin de la cual se nutri (sin lugar a dudas, el Codice italiano de 1940, aunque no de primera mano), pues mucho de lo que se dijo sobre esta normativa tiene gran importancia para entender la nuestra. Ello servir para poner de manifiesto las evidentes imperfecciones dogmticas del modelo peruano, pero no slo ello: se trata de demostrar que el modelo de la finalidad, adems de los insalvables errores conceptuales que lo caracterizan per se, en nuestro pas, est destinado al fracaso. De ah que en el captulo V (Hacia la superacin de un modelo basado en el logro de la finalidad) se sientan las bases para la construccin de un modelo ms adecuado a nuestra realidad judicial, el cual, en mi criterio, debe alejarse drsticamente del modelo de la finalidad, el cual, dicho sea de paso, represent un abrupto cambio frente al rgimen de la nulidad consagrado en el Cdigo de Enjuiciamientos en Materia Civil de 1852 y en el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912. A dicha exposicin le sigue un breve estudio de derecho comparado tomando como base experiencias jurdicas que evitaron consagrar un modelo de la finalidad, las cuales, en mi visin, se muestran fecundas para extraer

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varios de los fundamentos para construir el sistema que buscar proponer. Se trata de las legislaciones procesales civiles de Francia y Portugal. Posteriormente se llega a dos tpicos fundamentales de la monografa: el primero versa sobre la construccin del nuevo modelo de la finalidad a partir de una concepcin moderna de la seguridad jurdica. Esta se manifiesta en el proceso a travs del derecho fundamental a la seguridad jurdica, con sus diversos desdoblamientos, de los cuales es posible extraer importantes consecuencias normativas. El segundo trata sobre la funcin de las reglas y principios en el rgimen de la nulidad procesal. Finalmente se arriba al Captulo VI (Por un nuevo rgimen de nulidades procesales para el proceso civil peruano), en el cual se ofrecen los principales lineamientos del modelo que buscamos proponer, el cual debe comenzar con la importancia de entender los actos procesales a partir de la teora del procedimiento y la funcin de los actos viciados frente al acto final. Ello lleva a formular una concepcin que se aparta de los conceptos indeterminados que sustentan el peso del modelo de la finalidad: ante la existencia de un acto viciado, el criterio que, en ltima instancia, determina si un acto debe anular o no, debe ser la posibilidad de preservacin de la idoneidad del acto final. Este es el criterio que debe remplazar al logro de la finalidad, a partir del cual se pasa a desarrollar diversos criterios fundamentales que constituyen la columna vertebral del nuevo modelo, finalizando con algunas propuestas concretas para terminar de modelar un rgimen coherente y adecuado a nuestra realidad. El libro que ahora se ofrece al mercado podra resumirse en una sincera esperanza de mejorar el alicado proceso civil peruano, al que le resta tantsimo camino por recorrer. No obstante, soy consciente que el xito o fracaso de esta pequea contribucin depender exclusivamente de los lectores, sean estudiantes, estudiosos, abogados, jueces, etc., que tengan a bien aventurarse por sus pginas. Ello, y no otra cosa, le traer una autntica satisfaccin a mi incontenible necesidad de escribir y dialogar.
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