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Karina Batthyny y Mariana Cabrera

(coordinadoras)

Lorena Alesina Marianela Bertoni Paola Mascheroni Natalia Moreira Florencia Picasso Jessica Ramrez Virginia Rojo

Metodologa de la investigacin en Ciencias Sociales


Apuntes para un curso inicial

La publicacin de este libro fue realizada con el apoyo de la Comisin Sectorial de Enseanza (CSE) de la Universidad de la Repblica.

Las autoras, 2011. Universidad de la Repblica, 2011 Departamento de Publicaciones, Unidad de Comunicacin de la Universidad de la Repblica (UCUR) Jos Enrique Rod 1827 - Montevideo CP: 11200 Tels.: (+598) 2408 57 14 - (+598) 2408 29 06 Telefax: (+598) 2409 77 20 www.universidadur.edu.uy/bibliotecas/dpto_publicaciones.htm infoed@edic.edu.uy ISBN: 978-9974-0-0769-7

CONTENIDO

I. Introduccin_________________________________________________________ 7 II. La articulacin del campo epistemolgico y el metodolgico como objetivo central de un proyecto de investigacin________________________ 9 La epistemologa y la reexin metodolgica en las Ciencias Sociales________ 11 Tipos de conocimiento___________________________________________ 12 Conocimiento cientco en Ciencias Sociales__________________________ 13 La vigilancia epistemolgica en el proceso de construccin del conocimiento__ 14 III. El tema y el problema de investigacin________________________________ Tema de investigacin____________________________________________ Problema de investigacin_________________________________________ El proceso de construccin del tema y el problema de investigacin__________ Ejercicios y preguntas____________________________________________ IV. El marco terico en la investigacin social_____________________________ La teora en el proceso de investigacin_______________________________ Marco terico: aproximacin a una denicin y a su funcin en el proceso de investigacin___________________________ Marco terico, marco conceptual y antecedentes________________________ Elaboracin de un marco terico____________________________________ Conceptos____________________________________________________ Ejercicios y preguntas____________________________________________ V. La definicin de objetivos y su relacin con el diseo de investigacin_______ Qu es un diseo de investigacin?__________________________________ Tipos de diseo en funcin de los objetivos de la investigacin______________ Formulacin de objetivos de investigacin_____________________________ Lugar de los objetivos de investigacin en el proyecto de investigacin_______ Tipos de objetivos de investigacin__________________________________ Ejercicios y preguntas____________________________________________ VI. Las hiptesis_______________________________________________________ Funcin de las hiptesis en la investigacin____________________________ El papel de las hiptesis segn el enfoque y alcance de la investigacin_______ Caractersticas de una hiptesis_____________________________________ Tipos de hiptesis_______________________________________________ Ejercicios y preguntas____________________________________________ 19 19 21 22 26 27 27 28 29 30 31 32 33 33 33 36 36 36 37 39 42 43 45 48 50

VII. Variables, indicadores, ndices_______________________________________ De los conceptos a las variables_____________________________________ Operacionalizacin de conceptos____________________________________ Nocin general de variable________________________________________ Medicin de variables____________________________________________ Tipo de variables_______________________________________________ Ejercicios y preguntas____________________________________________ VIII. Las unidades de anlisis y la poblacin_______________________________ Tipos de unidades de anlisis_______________________________________ Unidades de anlisis y variables_____________________________________ Unidades de anlisis y poblacin____________________________________ Poblacin y muestra_____________________________________________ Ejercicios y preguntas____________________________________________ IX. Los mtodos en las Ciencias Sociales. Abordaje cuantitativo y cualitativo de la investigacin_____________________ Nocin de paradigma en las Ciencias Sociales__________________________ Caractersticas de la investigacin cuantitativa__________________________ Caractersticas de la investigacin cualitativa___________________________ Es posible utilizar ambos abordajes en una misma investigacin?___________ X. Principales tcnicas de investigacin___________________________________ Fuentes primarias y secundarias de informacin_________________________ Encuesta______________________________________________________ Observacin-observacin participante________________________________ Entrevista_____________________________________________________ Entrevistas en profundidad________________________________________ Historia de vida________________________________________________ Grupos de discusin_____________________________________________ Ejercicios y preguntas____________________________________________

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Bibliografa general___________________________________________________ 95

I.

Introduccin
El presente texto es una herramienta de apoyo docente para el curso de Metodologa de la Investigacin del ciclo inicial de la Facultad de Ciencias Sociales de la Universidad de la Repblica. Recorre los conceptos principales del curso y los coloca en relacin con el mdulo central del programa: la lgica del proceso de investigacin. Es resultado de la experiencia de trabajo del equipo docente del curso del ciclo inicial (y del ciclo bsico en el plan de estudios anterior). En su elaboracin participaron la mayora de las docentes del plantel, a travs de la preparacin de los contenidos y la discusin de los mismos en talleres internos de trabajo. De esta forma se logra consolidar mediante el manual la propuesta de temas, enfoques y conceptos, utilizados en los cursos en sus modalidades terica y prctica. El texto contiene un conjunto importante de referencias y citas bibliogrcas de autores que son estudiados durante los cursos, pero a su vez aporta conceptos y enfoques distintos que son producto de una construccin colectiva del equipo. El recorrido se inicia con una referencia a la articulacin del campo epistemolgico y del metodolgico como objetivo central de un proyecto de investigacin, que sirve de introduccin para la presentacin de los distintos temas que forman parte de la lgica del proceso de investigacin. La formulacin del problema, el marco terico y los objetivos de la investigacin social, las hiptesis, las variables, indicadores e ndices, los diseos de investigacin, las unidades de anlisis y la poblacin. Los captulos nales del manual presentan en forma muy breve dos temas que complementan el contenido del curso: una descripcin de los abordajes cuantitativos y cualitativos de la investigacin social y una resea de las tcnicas bsicas de investigacin.

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II.

La articulacin del campo epistemolgico y el metodolgico como objetivo central de un proyecto de investigacin
Ciencia, mtodo, metodologa e investigacin social son conceptos claves para este curso-texto. A lo largo del mismo se presentan elementos que permiten al estudiante aproximarse a sus deniciones con una mirada crtica. Estas reexiones bsicas debern ser profundizadas tanto a lo largo de su etapa estudiantil como en su desarrollo profesional. La Real Academia Espaola1 dene estos conceptos de la siguiente manera: Mtodo. Procedimiento que se sigue en las ciencias para hallar la verdad y ensearla. Metodologa. Ciencia del mtodo. Conjunto de mtodos que se siguen en una investigacin cientca o en una exposicin doctrinal. Ciencia. Conjunto de conocimientos obtenidos mediante la observacin y el razonamiento, sistemticamente estructurados y de los que se deducen principios y leyes generales. Sin embargo, como se ver a lo largo del presente texto, estas deniciones se complejizan e incluso se modican cuando se profundiza en discusiones sobre los alcances de la ciencia, el conocimiento que genera y las formas de construir este conocimiento. Ander Egg (1993) plantea una denicin ms completa de ciencia, como un conjunto de conocimientos racionales, ciertos o probables, que obtenidos de manera metdica y vericados en su contrastacin con la realidad, se sistematizan orgnicamente haciendo referencia a objetos de una misma naturaleza y cuyos conocimientos son susceptibles de ser transmitidos.
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Esa manera metdica de obtener conocimientos es el mtodo cientco. Los mtodos constituyen una serie de pasos que el investigador sigue en el proceso de producir conocimiento. Se trata de una serie de operaciones, reglas y procedimientos jados de antemano de manera voluntaria y reexiva para alcanzar un determinado n, que puede ser material o conceptual. El mtodo cientco es un modo de formular cuestiones y resolver problemas sobre la realidad del mundo y la realidad humana, basndose en la observacin y en teoras ya existentes, anticipando
1 Disponible en <www.rae.es>, consulta setiembre 2010.

soluciones a esos problemas y contrastndolos con la misma realidad mediante la observacin de los hechos, las clasicaciones y su anlisis. Se caracteriza por ser terico, hipottico, emprico, inductivo y deductivo. A su vez es crtico, acumulativo y analtico, y se atiene a reglas metodolgicas formales. Autores como Beltrn cuestionan la posibilidad de hablar del mtodo cientco como una forma nica de proceder para generar conocimiento en las ciencias:
En primer lugar, me parece sumamente problemtico que exista algo que pueda ser llamado sin equivocidad el mtodo cientco: no solo porque la losofa de la ciencia no ha alcanzado un suciente grado de acuerdo al respecto, sino porque la prctica de la ciencia dista de ser unnime. O al menos, tal mtodo, nico y universalmente aceptado, no existe en forma detallada y cannica; aunque es evidente que bajo la forma de una serie de principios bsicos s que podra considerarse existente (1985: 7-8).

Beltrn menciona un conjunto de principios bsicos que tienen en comn distintas formas de hacer ciencia: las actitudes que fundamentan la cultura del discurso crtico; el recurso a la comunidad cientca como rbitro y reconocedor de la verdad cientca; la contrastacin posible con la evidencia emprica disponible; el juego mutuo de teora y realidad en la construccin de una y otra; la exclusin deliberada de la manipulacin o el engao; la renuncia a la justicacin absoluta de la verdad encontrada. El mencionado autor plantea:
Estos y otros muchos principios que podran recogerse aqu constituyen hoy da elementos prcticamente indisputados del mtodo cientco. Pero solo eso, y nada menos que eso. De aqu que, sin desconocer realidad tan abrumadora, haya que escuchar con escepticismo las apelaciones, tan enfticas como ruidosas, a un mtodo cientco riguroso, detallado, universal y manualizable: tal cosa, ciertamente, no existe (1985: 8).

El mtodo cientco es utilizado en el proceso de la investigacin social para obtener nuevos conocimientos en el campo de la realidad social, o bien estudiar una situacin para diagnosticar necesidades y problemas a efectos de aplicar los conocimientos con nes prcticos. La metodologa est conformada por procedimientos o mtodos para la construccin de la evidencia emprica. Se apoya en los paradigmas, y su funcin en la investigacin es discutir los fundamentos epistemolgicos del conocimiento. Especcamente, reexiona acerca de los mtodos que son utilizados para generar conocimiento cientco y las implicancias de usar determinados procedimientos. Por ejemplo: el papel de los valores, la idea de causalidad, el papel de la teora y su vinculacin con la evidencia emprica, el recorte de la realidad, los factores relacionados con la validez del estudio; el uso y el papel de la deduccin y la induccin; cuestiones referidas a la vericacin y falsacin, adems de los contenidos y alcances

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de la explicacin e interpretacin. Dado que los mtodos se sustentan sobre principios epistemolgicos y metodolgicos, es necesario que exista una correspondencia entre los mtodos utilizados y los supuestos epistemolgicos y metodolgicos (Sautu et al., 2005).

La epistemologa y la reflexin metodolgica en las Ciencias Sociales


La epistemologa constituye un estudio crtico de los principios de las diversas ciencias, de su valor y objetividad. Implica una reexin sobre su origen lgico, sobre los procedimientos a travs de los cuales se forman las distintas ciencias y alcanzan un conocimiento cientco. Esto quiere decir que la epistemologa incluye la metodologa. A su vez, la teora de la ciencia es parte de la epistemologa y describe la relacin cognoscitiva entre el sujeto y los fenmenos, entre procesos y hechos sociales. Los investigadores interrogan la realidad desde teoras y modelos de anlisis, sugiriendo preguntas e hiptesis acerca de cmo contestarlas. Para responder a los objetivos de investigacin se construye la evidencia emprica utilizando mtodos que dependern del enfoque terico elegido. La epistemologa pretende responder algunas de estas preguntas inuye o no el/la investigador/a en el objeto de investigacin que, en la mayora de los casos, est constituido por personas? En otras palabras, es posible obtener mediante la investigacin social un conocimiento que no est perturbado por los valores del investigador/a, por sus creencias, preferencias y prejuicios? Existe una ciencia libre de valores? Es posible la objetividad en las ciencias? En trminos generales, la epistemologa se dene como el anlisis del conocimiento cientco. En trminos ms especcos, esta disciplina analiza los supuestos loscos de las ciencias, su objeto de estudio, los valores implicados en la creacin del conocimiento, la estructura lgica de sus teoras, los mtodos empleados en la investigacin y en la explicacin o interpretacin de sus resultados. Los epistemlogos de las Ciencias Sociales se han referido a cinco problemas principales: 1. los supuestos ontolgicos y gnoseolgicos de las Ciencias Sociales; 2. el objeto de estudio propio de estas ciencias;
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3. la naturaleza de conocimiento que se va a obtener por medio de la investigacin cientca; 4. la relacin entre las caractersticas del objeto investigado y los valores del investigador; 5. la funcin nal que debe cumplir la investigacin cientca de acuerdo con el modelo elegido para la construccin de las Ciencias Sociales. Las diversas posiciones loscas frente a esos problemas ayudan a comprender distintas escuelas que han surgido en la construccin de las Ciencias Sociales. El

captulo IX presenta una breve introduccin a grandes corrientes que han inuido en las Ciencias Sociales.
El trmino Ciencias Sociales se utiliza aqu para referirse a ciencias como la sociologa, la ciencia poltica, la psicologa social, la antropologa social. Otras Ciencias Sociales, como la historia, la economa, el derecho, para citar algunas, tienen sus propios enfoques tericos y metodolgicos de tal modo que solo algunos temas y problemas especcos de esas ciencias caen en los marcos epistemolgicos que se abordarn en este texto.

Tipos de conocimiento
El proceso de conocer ocurre mediante la relacin que se establece entre un sujeto que conoce y un objeto conocido. El conocimiento es un modo ms o menos organizado de concebir el mundo y de dotarlo de caractersticas que resultan en primera instancia de la experiencia personal del sujeto que conoce. El conocimiento que una persona adquiere de la realidad diferir en funcin de cmo aborde dicha realidad. Es posible distinguir al menos dos tipos de conocimiento: el cotidiano, espontneo o vulgar, y el cientco. El primero de ellos se adquiere sin ningn proceso planicado y sin la utilizacin de medios especialmente diseados. Por su parte, el conocimiento cientco exige mayor rigor para encontrar regularidades en los fenmenos, para describirlos, comprenderlos, explicarlos y/o predecirlos. Se obtiene mediante procedimientos metdicos con pretensin de validez, utilizando la reexin, los razonamientos lgicos y respondiendo a una bsqueda intencionada, para lo cual se delimitan los objetos y se prevn los modelos de investigacin.

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Cuadro 1. Comparacin entre conocimiento cotidiano y conocimiento cientco Algunas caractersticas del Algunas caractersticas del conocimiento cientco: conocimiento cotidiano: Sensitivo Supercial Subjetivo Dogmtico Particular Asistemtico Inexacto No acumulativo Fuente: Elaboracin propia Crtico (fundamentado) Metdico Vericable Sistemtico Unicado Ordenado Universal Objetivo Comunicable Provisorio

El conocimiento cientco siempre es discutible y provisorio, por lo cual requiere, para su crtica, que se hagan explcitas las teoras y los mtodos utilizados.

Conocimiento cientfico en Ciencias Sociales


Beltrn (1985) plantea que las Ciencias Sociales tienen formas de construir conocimiento que se diferencian de las propias de las ciencias fsico-naturales debido a la peculiaridad de su objeto.
Se trata, en efecto, de un objeto en el que est incluido, lo quiera o no, el propio estudioso, con todo lo que ello implica; y de un objeto, podramos decir, subjetivo, en el sentido de que posee subjetividad y reexividad propias, volicin y libertad, por ms que estas cualidades de los individuos sean relativas al conjunto social del que forman parte. Conjunto social que no es natural, en el sentido de que es el producto histrico del juego de las partes de que consta y de los individuos que las componen, siendo estos a su vez tambin producto histrico del conjunto, y ello en una interaccin inextricable de lo que el animal humano tiene de herencia gentica y de herencia cultural. Un objeto de conocimiento, adems, reactivo a la observacin y al conocimiento, y que utiliza a este, o a lo que pasa por tal, de manera apasionada y con arreglo a su peculiar concepcin tica, limitaciones a las que tampoco escapa el propio estudioso. Un objeto, en n, de una complejidad inimaginable (y para colmo de males compuesto de individuos que hablan de animales ladinos), que impone la penosa obligacin de examinarlo por arriba y por abajo, por dentro y por fuera, por el antes y por el despus, desde cerca y desde lejos; pesarlo, contarlo, medirlo, escucharlo, entenderlo, comprenderlo, historiarlo, describirlo y explicarlo; sabiendo adems que quien mide, comprende, describe o explica lo hace, necesariamente, lo sepa o no, le guste o no, desde posiciones que no tienen nada de neutras (Beltrn, 1985: 8).

Es decir, existen particularidades y dilemas propios a las Ciencias Sociales vinculados a la objetividad y a la universalidad o generalizacin de los conocimientos. Pierre Bourdieu, Jean-Claude Chamboredon y Jean-Claude Passeron inspirados en la conocida obra de Gaston Bachelard, El ocio del socilogo, plantean que

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la familiaridad con el universo social constituye el obstculo epistemolgico por excelencia para el socilogo (Bourdieu et al., 1975: 26). Siguiendo a estos autores, puede armarse que la objetividad en s misma no existe en las Ciencias Sociales, pero es deseable tratar de alcanzarla y lograr aproximarnos al mximo. La experiencia cultural y personal de quien investiga hace que se vea y se valore la realidad de determinado modo, con lo que se corre el riesgo de sesgar o limitar la posibilidad de profundizar en los espacios de esta, en los cuales se interviene investigando. Proponen la reexin epistemolgica con la nalidad de lograr la objetividad en su mayor alcance para poder construir el objeto de estudio. De esto se desprende la importancia de las nociones de vigilancia y ruptura epistemolgica.

La vigilancia epistemolgica en el proceso de construccin del conocimiento


La realidad, en denitiva, no habla por s sola. Necesita ser interrogada, organizada alrededor de los conceptos. Pero los conceptos son elaborados o reelaborados por el sujeto a partir de su herencia cultural y de su experiencia. Por eso tienen cierto carcter subjetivo. El ejercicio de la vigilancia epistemolgica debe ser constante y tendiente a subordinar el uso de tcnicas y conceptos a un examen continuo sobre las condiciones y los lmites de su validez. La ruptura consiste en alejar de la ciencia la inuencia de las nociones comunes, como manera de lograr la objetivacin de las tcnicas de investigacin. Para esto es preciso realizar una crtica lgica y lexicolgica del lenguaje comn con el objeto de elaborar y reelaborar las nociones cientcas. Cmo romper con el empirismo, el teoricismo o el formalismo excesivo de la ciencia? La respuesta se focaliza en ejercer la vigilancia epistemolgica, como el modo general de actuacin para la prctica de la investigacin y por su riqueza para descubrir conocimientos nuevos, as como tambin para desmontar creencias y discursos.
Es necesario someter las operaciones de la prctica sociolgica a la polmica de la razn epistemolgica, para denir y, si es posible, inculcar una actitud de vigilancia que encuentre en el completo conocimiento del error y de los mecanismos que lo engendran uno de los medios para superarlo (Bourdieu et al., 1975: 14).

Cmo ponerla en prctica? Bourdieu et al. proponen dos principios generales: 1. Reconocer cules son los obstculos al conocimiento de lo social.
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2. Aplicar las tcnicas de ruptura, frente a la ingenuidad reproductivista de los investigadores. La nocin de ruptura epistemolgica contiene dos principios generales que contribuyen a su aplicacin. Por una parte, el reconocimiento de los obstculos que genera el conocimiento social, y por otra, la aplicacin de las tcnicas de ruptura que evitan la voluntad reproductivista (es decir, evitan la tendencia a no cuestionarse

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a fondo conceptos a priori dados por obvios en la cotidianidad). Los obstculos a superar en el conocimiento de lo social son las percepciones del sentido comn, el lenguaje comn y las nociones comunes. Para atravesar el obstculo del sentido comn, los autores proponen tomar una distancia necesaria del objeto de estudio, para comprenderlo y mirarlo de una manera crtica. Se trata de romper con la nocin del saber inmediato, y de romper tambin con los presupuestos inconscientes asumidos que constituyen las prenociones. Las prenociones son aquellas percepciones de la losofa primera de lo social, las explicaciones sobre la realidad social que se construyen desde el sentido comn para poder actuar en esa realidad.

Ejemplo
Existe la nocin de que el gusto es una caracterstica personal, idiosincrsica. A algunas personas les gusta cierto tipo de msica, ciertas comidas, ciertas pelculas, etctera, que a otras no. Estas diferencias, a su vez, se interpretan como indicio de cultura. Quienes pueden apreciar una sinfona seran ms cultos que aquellos que solo gustan de la msica popular. Sin embargo, Pierre Bourdieu, al analizar encuestas sobre consumo cultural en Francia en la dcada de 1960, encontr que haba una fuerte relacin que une las prcticas culturales [] con el capital escolar (medido por las titulaciones obtenidas) y, secundariamente, con el origen social (estimado por la profesin del padre) (Bourdieu, 2002: 11). Por tanto, los gustos no pueden considerarse una caracterstica personal, sino algo vinculado al origen social y la escolaridad. Pero adems, profundizando en estas evidencias, Bourdieu concluye que el gusto es una disposicin adquirida, [] para establecer o para marcar unas diferencias mediante una operacin de distincin [que es uno de los principios estructurantes ms ecaces de la sociedad, precisamente porque funcionan] ms all de la conciencia y del discurso (Bourdieu, 2002: 477).

La tcnica de ruptura propone el principio de la no conciencia, lo cual implica ser consciente de lo que parecera obvio, estar atentos y dispuestos a reformular continuamente los conceptos, a las nuevas repercusiones o dimensiones que se pueden descubrir en el objeto de estudio.2 Las percepciones del lenguaje coloquial se presentan de manera tan evidente que se corre el riesgo de no preguntarse sobre su fundamento terico. Por tanto es necesario construir conceptos propios con base en una elaboracin terica y, en consecuencia, romper con el lenguaje comn. Se debe trabajar para no caer en la orientacin del profetismo explicitando la teora y la interpretacin.
2 La explicacin de los fenmenos sociales no debe buscarse en lo que aparece como conciente o transparente para los individuos sino en el sistema de relaciones objetivas en el que estn inmersos. Las relaciones sociales no podran reducirse a relaciones entre subjetividades animadas de intenciones o motivaciones porque ellas se establecen entre posiciones sociales y tienen, al mismo tiempo, ms realidad que los sujetos que la ligan. [] El principio de la no-conciencia impone, por el contrario, que se construya el sistema de relaciones objetivas en el cual los individuos se hallan insertos y que se expresa mucho ms adecuadamente en la economa o en la morfologa de los grupos que en intenciones declaradas de los sujetos (Bourdieu et al., 1975: 33-34).

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Bourdieu y sus colegas plantean un tercer obstculo a superar en la ruptura: la percepcin de las nociones comunes en la ciencia. Como seala Bachelard, la ciencia no puede progresar si no es cuestionando constantemente los principios mismos de sus propias conclusiones (Bourdieu et al., 1975: 44). Es necesario hacer una reexin sobre las nociones tericas preexistentes para no ser reproductivista o acrtico con las ideas de otros. En qu consiste, entonces, la ruptura epistemolgica? Consiste en alejar de la ciencia la inuencia de las nociones comunes, de manera de lograr la objetivacin de las tcnicas de investigacin. Para esto es preciso realizar una crtica lgica y lexicolgica del lenguaje comn, con el objeto de elaborar y reelaborar controladamente las nociones cientcas. La prctica cientca supone una ruptura con las prenociones del sentido comn por el hecho de que el descubrimiento cientco no se reduce nunca a una simple lectura de lo real, sino a romper con lo real y con las conguraciones que este propone a la percepcin.

Algunos conceptos clave


La investigacin social es una forma de conocimiento que se caracteriza por: ser una construccin de evidencia emprica; ser elaborada a partir de la teora; la aplicacin de reglas de procedimiento explcitas.

Proceso de investigacin:
La investigacin social es un proceso de generacin de conocimiento, una actividad que nos permite obtener conocimientos cientcos. Se inicia con las primeras preguntas que nos hacemos, la bsqueda bibliogrca, el anlisis de los marcos tericos y los conceptos, hasta llegar a la formulacin del problema de investigacin y el diseo necesario para indagar ese problema. Son etapas (o momentos, segn el diseo) de ruptura y estructuracin.

Proyecto de investigacin:
La investigacin social implica la formulacin de un proyecto en el cual se explicitan todos los elementos involucrados en el proceso de investigacin, desde la formulacin del problema a investigar hasta los caminos que recorrer para estudiar ese problema empricamente (diseo).

Etapas o momentos de toda investigacin emprica


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Las observaciones anteriores permiten introducir la idea de que la investigacin emprica implica ciertas etapas o momentos que cumplen funciones diferentes. A grandes rasgos, estos momentos son los de la ruptura, la estructuracin y la comprobacin. Ruptura: romper con prejuicios y la ilusin del saber inmediato. Pasar del problema social al problema propio de la disciplina.

Eleccin del tema y conformacin de bibliografa Formulacin del problema de inters que sea susceptible de estudio cientco Estructuracin: construccin de un marco terico de referencia, conceptualizacin del problema basado en ese marco terico, y elaboracin de herramientas conceptuales (hiptesis, preguntas gua, etctera) y operativas. Construccin del marco conceptual (marco terico, hiptesis y preguntas conceptuales o sustantivas) Construccin del marco operativo (formulacin de las hiptesis de trabajo, operacionalizacin de conceptos en variables e indicadores) Eleccin de la estrategia metodolgica: tcnicas de recoleccin y anlisis de datos Comprobacin: aplicacin de las herramientas operativas para contrastar hiptesis y responder las preguntas de investigacin. Relevamiento de la informacin Anlisis Presentacin de resultados y conclusiones

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III.

El tema y el problema de investigacin


El primer proceso indispensable para iniciar una investigacin social es traducir en un problema de investigacin las preguntas y preocupaciones que se tienen acerca de la realidad, y sobre las cuales se pretende realizar una indagatoria cientca. Este proceso comienza por identicar un tema de investigacin que se corresponda con las preocupaciones mencionadas, delimitarlo sobre preguntas iniciales y nalmente formular el problema de investigacin.

Tema de investigacin
El tema de investigacin es el marco general en el cual se ubica el inters cientco asociado a las preguntas y preocupaciones planteadas. Para ello debe estar delimitado conceptualmente y ser pertinente su estudio desde alguna disciplina cientca (en particular, desde alguna o varias de las disciplinas que conforman las Ciencias Sociales). Para denir un tema de investigacin es necesario un proceso de ruptura con el conocimiento no cientco. Identicar qu aspectos de la realidad son pasibles de estudio desde un punto de vista cientco y en particular desde qu disciplinas. Puede ser un tema que sea concerniente estudiar desde la sociologa, la economa, la ciencia poltica, etctera, o desde varias de ellas en distintas investigaciones, incluso en un abordaje interdisciplinario. La mirada terica se plasmar en el problema de investigacin y en la estrategia a seguir para resolverlo. La motivacin para investigar puede provenir de preocupaciones personales no cientcas, por ejemplo, como estudiantes, como ciudadanos, como parte de organizaciones o grupos sociales.

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Ejemplo
Preguntarse por qu la mayora de los estudiantes de la Facultad de Ciencias Sociales son mujeres. Una primera exploracin muestra que este fenmeno se da en otras facultades del rea social, pero es menos frecuente en centros educativos de otras reas. Esto puede llevar a plantear como tema la feminizacin de la matrcula universitaria de las carreras del rea social. Este es un tema amplio, por lo que dentro de este tema el inters estara centrado en distintos subtemas y problemas. Para llegar a plantear este tema se han considerado en forma previa varios elementos. A modo ilustrativo: se parte del supuesto que existen comportamientos que si bien son individuales (decidir qu carrera estudiar) siguen ciertos patrones, muestran regularidades en forma agregada (hay un porcentaje de mujeres en el cuerpo estudiantil mayor al porcentaje de mujeres entre los jvenes en general y tambin entre los jvenes que cursan estudios terciarios). Al observar la matriculacin de varias generaciones de estudiantes esta situacin se mantiene en forma bastante estable. Dentro del proceso de construccin del tema, a este fenmeno se le asigna la denominacin de feminizacin de la matrcula y constituye un hecho social. Pero adems, por qu detenerse en observar la composicin por sexo? Aqu hay implcitamente una conjetura sobre la existencia de caractersticas de los individuos que hacen que se comporten en forma diferente (por ejemplo, por sexo) y que deben existir factores vinculados a la vida en la sociedad que hacen que tengan comportamientos diferenciados, es decir que no pueden ser explicados por otras disciplinas como la biologa o la sicologa. Finalmente, el anclaje de este tema en un determinado enfoque terico llevar a posteriori a que el inters se centre en distintos subtemas y a problematizar de diferente manera esta feminizacin, enfatizar en distintos factores que permitan explicar el comportamiento diferenciado por sexo o comprender cmo mujeres y varones deciden su carrera universitaria, qu papel juega en esos comportamientos la construccin cultural del gnero, los roles asignados en la divisin sexual del trabajo, lo que la sociedad espera de esos roles, etctera.

En otros casos, el tema de investigacin puede surgir de una demanda por parte de actores sociales (un ministerio, un organismo internacional, un sindicato, una empresa, etctera).

Ejemplo
Un municipio de una cierta localidad puede estar interesado en desarrollar acciones para que sus habitantes no tengan que movilizarse frecuentemente a otros localidades (sea por estudio, trabajo, trmites, compras, etctera) y piden a una investigadora un diagnstico sobre cmo es la situacin actual. El diagnstico puede ser trabajado desde la temtica de construccin de un espacio de vida de estos residentes (es decir, considerando el espacio en el cual se movilizan para distintas actividades cotidianas); pero tambin puede focalizarse en temas ms especcos, como los mercados de trabajo localizados, la accesibilidad territorial (a prestaciones, a servicios), el desarrollo territorial del sistema educativo, etctera. En cualquiera de estos casos, es necesario traducir la preocupacin o la demanda concreta en un tema de investigacin. Pero muchas veces el tema de investigacin responder a un inters acadmico, posiblemente vinculado a lneas de investigacin que ya se han trabajado o por las cuales quien investiga tiene ms anidad. En este caso, probablemente, el tema ya est delimitado en trminos cientcos.

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Problema de investigacin
El problema de investigacin es el conjunto de preguntas que deseamos responder a travs del proceso de investigacin. Es una problematizacin de algn aspecto del tema de investigacin. No siempre se expresa como pregunta. Muchos se explicitan en los objetivos de la investigacin (el objetivo de una investigacin es dar respuesta a esas preguntas) o en hiptesis (que son respuestas tentativas a las preguntas). Estas preguntas deben contestarse utilizando una estrategia concreta de investigacin. Esto implica: traducir los conceptos tericos y sus relaciones (marco conceptual) en conceptos operativos que permitan buscar la evidencia emprica (marco operativo).

Ejemplo
Partir del concepto terico de desigualdad al interior de una sociedad, y preguntarse sobre la presencia de relaciones desiguales entre mujeres y varones. Ms all de la denicin conceptual de desigualdad y relaciones desiguales, para responder la pregunta sobre la base de una investigacin emprica, es necesario denir en trminos operativos en qu casos se est en presencia de estas relaciones y cmo medirlas (puede ser desigualdad en el acceso a recursos monetarios y para ello se relevan los ingresos de las personas y se comparan los ingresos promedio de varones y mujeres).

delimitar un espacio y un tiempo para el cual se realiza la bsqueda de evidencia emprica, lo que tiene sentido para responder las preguntas de investigacin. Esta delimitacin tiene por objetivo identicar dnde se buscarn las evidencias empricas de la investigacin, y contextualizar socio-histricamente las conclusiones que se logren con la misma. Es imprescindible acotar el alcance temporal y espacial para que el estudio sea factible de llevarse adelante.

Ejemplo
El estudio sobre distribucin del ingreso puede ser en Montevideo en el ao 2010, o bien puede interesar comparar dos perodos de tiempo para ver cul ha sido la evolucin de esas relaciones. Tambin puede interesar comparar la situacin entre distintas localidades del pas en un perodo de tiempo determinado. Comisin Sectorial de Enseanza 21

disponer de informacin e instrumentos de investigacin (sea construyendo los datos en forma directa, relevando la informacin o utilizando informacin que ha sido relevada por otros).

Ejemplo
En el ejemplo anterior, sera necesario evaluar si es posible obtener la informacin sobre los ingresos de los hogares (sea a travs de un relevamiento propio o basada en informacin ya recogida por terceros). En Uruguay es posible acceder a esta informacin a travs de la Encuesta Continua de Hogares (ECH), que elabora el Instituto Nacional de Estadsticas. Sin embargo, si el problema de investigacin requiere comparar el grado de desigualdad en ingresos entre varias localidades de un departamento no es factible utilizar la ECH, dado que el tamao y la forma en que se toma la muestra de hogares de la encuesta no lo permite. En ese caso, la investigacin podra valerse de una encuesta especialmente diseada con ese objetivo si se contara con los recursos sucientes para llevar adelante un relevamiento propio.

A su vez, el problema de investigacin reeja un vaco de conocimiento cientco. Por ejemplo, las preguntas planteadas no han sido contestadas por otras investigaciones o los resultados de las mismas no son satisfactorios desde el enfoque terico de quien va a realizar la investigacin, etctera. Este vaco de conocimiento puede estar referido: a un rea de inters prctico (una situacin social dada que interesa conocer para intervenir, monitorear, etctera, como podran ser las condiciones de vida de hogares pobres, los nios trabajadores, la apata poltica de los jvenes, la violencia intrafamiliar, el rendimiento escolar en nios de sectores populares); a un rea de inters terico (la anomia poltica, la organizacin burocrtica, la transicin a la adultez, la divisin sexual del trabajo, etctera). En estos casos la motivacin por investigar proviene de preocupaciones tericas, aunque obviamente los resultados pueden aportar conocimientos de inters prctico; a los dos mbitos simultneamente (terico y prctico). Este vaco es lo que justica que se emprenda un proceso de investigacin cientca, ya que ser un aporte al conocimiento en el plano prctico o terico.

El proceso de construccin del tema y el problema de investigacin


Todo el proceso, que lleva desde las preocupaciones o demandas primeras, hasta la elaboracin de las preguntas concretas (u objetivos o hiptesis) que guiarn la investigacin, es fundamentalmente un proceso de ruptura y construccin primaria del objeto de investigacin, como ya se ha mencionado. A travs de estos dos procesos se delimitan el tema y el problema de investigacin.
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Este proceso est anclado en tres pilares: experiencia en el tema a investigar (investigaciones anteriores propias); lectura de teoras e investigaciones anteriores; intercambio con personas especializadas; otras lecturas que ubiquen el tema socio-histricamente (libros, prensa, otros documentos, etctera); reexin terica en base a la experiencia, la lectura y el intercambio.

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Estos tres elementos se combinarn de acuerdo no solo a la trayectoria del investigador y sus caractersticas personales, sino en funcin de la problemtica que se vaya a estudiar. En algunos casos se tendr una mayor acumulacin previa, en otros es posible que los temas requieran ms reexin terica, en otros una mayor imaginacin para poder convertir el tema en un problema que sea factible estudiar.
Preguntas iniciales (secuencia de preguntas que nos permiten llegar a la formulacin del problema) FORMULACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN BAJO UN ENFOQUE TERICO

Productos

TEMA

Procesos

RUPTURA

CONSTRUCCIN DEL OBJETO DE INVESTIGACIN

EXPERIENCIA Insumos LECTURA INTERCAMBIO REFLEXIN TERICA

Figura 1. La construccin del tema y el problema de investigacin. Fuente: elaboracin propia.

Las actividades que se realizan para llevar adelante el proceso, desde la identicacin de temas hasta llegar a la formulacin del problema, dependern, en denitiva, de las caractersticas del investigador. En el caso de un profesional con larga trayectoria, es posible que su inters en un tema se vincule a la lnea de trabajo sobre la que ha acumulado terica y metodolgicamente. Para el caso de investigadores/as jvenes o con escasa experiencia en investigacin:
Su acercamiento a un tema y a una problemtica de investigacin requerir, desde el comienzo, una inmersin o bsqueda bibliogrca ms detenida y, en muchos casos, un trabajo como asistente de un investigador ya formado, adems de la consulta con otros para lograr una claricacin de sus intentos de congurar una temtica y una primera formulacin de su problema de investigacin (Briones, 1996: 18).

El investigador, que trabaja en un marco institucional, tiene a su disposicin paquetes, conjuntos de temas, que su propia comunidad de referencia dene como relevantes y vlidos. Es la propia comunidad acadmica la que dene los contenidos temticos y el men de teoras y metodologas apropiadas a esos contenidos disciplinarios. Los investigadores se reconocen entre s y establecen vnculos con otras instituciones y centros, se citan y critican, e inclusive, cuentan con sus propios rganos de difusin y encuentro. En el seno de estos conjuntos humanos, existe, por

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Los investigadores que ya tienen una trayectoria trabajan habitualmente con un abanico delimitado de temas que son de su inters. En esta delimitacin interviene en forma importante su adscripcin a determinadas comunidades acadmicas (sea por pertenecer a organizaciones o redes de cientcos, por compartir enfoques tericos o temticas especcas).

lo general coincidencia paradigmtica, preferencias por ciertos temas y teoras, por ende, metodologas (Sautu, 2005: 45-46).

La revisin bibliogrca general implica una bsqueda de informacin que permita ubicar tanto en trminos tericos como de contexto socio-histrico a las preguntas y temticas sobre las que se quiere investigar. La lectura de bibliografa terica sobre los distintos aspectos con los que se vinculan estas preguntas permite comenzar a delimitar y denir conceptos que se muestran adecuados para el enfoque con el que se quiere responder a las preguntas de inters. Ms importante an, las teoras ponen en relacin esos conceptos y utilizndolos proveen marcos explicativos sobre la realidad. Por tanto estas lecturas aportan un apoyo terico para construir el problema de investigacin. Las decisiones sobre qu teoras son adecuadas y cules se dejan de lado, incluso aquellas que se ponen en tela de juicio, constituyen un paso muy importante en el proceso de ruptura (ya no con el conocimiento cotidiano, sino con otras propuestas cientcas) y en la construccin del objeto de investigacin. A su vez, es necesario un relevamiento y anlisis de otras investigaciones que hayan incursionado en la misma rea temtica, con chado de los artculos (sistematizacin de las lecturas) y un intercambio con personas especializadas. Estas lecturas e intercambios permiten adems aproximarse a distintas teoras generales y marcos tericos especcos que han sido utilizados para trabajar el rea temtica de inters. En estos marcos es fundamental identicar conceptos, enunciados, comparar diferentes planteos. Para ubicar socio-histricamente la problemtica a trabajar, es posible utilizar muy diversos tipos de documentos (prensa, documentos de organizaciones, material audiovisual, etctera), adems de entablar una comunicacin con observadores, protagonistas, etctera (que pueden ser considerados como informantes calicados). La mirada crtica y las preguntas que se realicen sobre este conjunto de informaciones y antecedentes permitir tomar decisiones sobre los aspectos que tienen vacos de conocimiento (sea por falta de investigaciones anteriores o por inadecuacin de las mismas para contestar nuestras preguntas, etctera). Es un proceso de reexin en el cual se delimita el marco terico a la vez que se ja con precisin qu es lo que interesa estudiar empricamente.

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Ejemplo
Toda investigacin o proyecto se inicia con un conjunto de consideraciones acerca de aquella parte del mundo social que se desea estudiar. En algunos casos se trata de cuestiones muy cercanas a nuestra experiencia, como por ejemplo las razones que explican por qu algunos nios no alcanzan a cumplir con los estndares impuestos por la escuela. Otros casos, en cambio, son ms difusos, ms generales, tal como sera comprender por qu hay tan marcadas diferencias entre Estados (o provincias) en el nmero y proporcin de nios que repiten el ao que cursan (una o ms veces) debido a que no han alcanzado los estndares escolares para pasar de nivel. [Con este tema] podremos ejemplicar el trabajo de reexin que debe hacer un investigador en la etapa inicial de su proyecto de investigacin. Al plantearse este tema, el investigador se pregunta: 1. A qu clase de personas afecta el tema que deseo estudiar? A nios que concurren al ciclo escolar seleccionado para estudiar. 2. A todos los nios? No, solo a algunos. 3. Quines y cmo son esos nios que no alcanzan los estndares? y quines son aquellos que s lo alcanzan? Continuando con preguntas de este tipo la primera conclusin es que se trata de un tema que tericamente podra ser ubicado en el nivel del comportamiento, que tiene un gran componente psicosocial (estn involucrados el aprendizaje y la adaptacin al sistema escolar). Tambin, y siguiendo nuestros interrogantes basados en continuas lecturas, encontramos que los comportamientos de los nios (cmo les va en la escuela) estn afectados por la interaccin con docentes y compaeros dentro de la propia escuela; y ms an, que sus hogares tambin inuyen. Aunque familias y escuelas aparecen involucradas en nuestra reexin, el ncleo del tema es el rendimiento escolar de los nios. Hemos estado pensando en un estudio de los denominados microsociales en el cual las diferencias en los rendimientos escolares no son vistas como resultado de aptitudes individuales, sino como producto de un conjunto de procesos que explican esos rendimientos diferenciales. Aunque el comportamiento escolar est localizado en el nivel de los nios, las explicaciones son societales, como por ejemplo: pertenecer a un hogar donde se come todos los das, estar abrigado, tener libros, tiempo y espacio para leerlos, concurrir a una escuela bien equipada, con docentes que hacen el mximo esfuerzo para que el nio/a aprenda, entre otras cuestiones. La segunda pregunta, ms alejada de nuestra experiencia cotidiana, es: por qu en ciertos Estados/provincias es mayor la proporcin de nios que repiten el ao escolar ya que no alcanzaron los estndares esperados? Esa proporcin (atributos de los Estados/provincias) es el ncleo de nuestra preocupacin. Nos interesa el colectivo formado por los repitientes. Este es parte de la estructura social de los Estados; para investigarlo necesitamos preguntarnos acerca de los recursos escolares disponibles (cantidad y calidad) y las condiciones socio-econmicas de los hogares del estado. Mientras para el primer tema necesito recurrir a teoras microsociales que den cuenta de los procesos de aprendizaje, de la inuencia de la interaccin escolar y de la presencia del hogar, en el segundo estudio debo recurrir a teoras macrosociales de la desigualdad estructural socioeconmica y de las oportunidades educativas que es posible encontrar en diversos Estados/provincias. Estas son teoras que tratan del desarrollo econmico y social desigual. Ambos temas son dos caras de una misma realidad, pero la investigacin de uno o de otros requiere que se especiquen en el marco terico, de lo contrario llegaramos a conclusiones triviales, como puede ser explicar las dicultades de aprendizaje de los nios por la macroestructura o las diferencias regionales por las conductas de los maestros. Por otra parte, una teora que integre los niveles macro y microsociales debera especicar los procesos sociales complejos que operan como intermediarios entre ambos niveles. Intuitivamente sabemos que en los Estados/provincias donde predominan hogares pobres la infraestructura escolar es de peor calidad. Tambin sabemos que la familia es el motor de las motivaciones de los nios, y que hay escuelas que no suplen, con sus estilos de enseanza, esas carencias. Todas estas cuestiones requieren de investigaciones acotadas y sustentadas en teoras especcas (Sautu et al., 2005: 30-32).

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Ejercicios y preguntas
1. Busque en la prensa actual opiniones sobre algn problema social (por ejemplo: desercin en la enseanza media, nios en situacin de pobreza, seguridad ciudadana, participacin poltica de los jvenes, etctera). Traduzca estos problemas en temas pasibles de ser investigados desde alguna disciplina de las Ciencias Sociales. Busque investigaciones realizadas sobre ese tema. Encuentra diferencias entre la imagen de la realidad que dan las opiniones y la que se extrae de las investigaciones? 2. Considere una de esas investigaciones e identique el problema de investigacin del cual parte. 3. Elija un tema de su inters y formule una lista de preguntas que le parezcan pertinentes para generar problemas de investigacin. Qu dicultades encuentra?

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IV.

El marco terico en la investigacin social


La teora en el proceso de investigacin
Como ya se ha mencionado, toda investigacin cientca se inicia con la teora. Utilizndola, quien va a investigar construye su objeto de estudio de modo de despojarse del conocimiento comn y del saber inmediato acerca del tema a investigar. La investigacin se organiza, como dice Bourdieu, en torno de objetos construidos que no tienen nada en comn con aquellas unidades delimitadas por la percepcin ingenua (Bourdieu et al., 1975: 52), y esto se logra con la teora. La teora permite procesar la ruptura epistemolgica y estructurar el problema de investigacin, de all en ms estar presente en todas las etapas del trabajo, tanto en la seleccin de las tcnicas, en la contrastacin emprica como en el anlisis de los resultados. En trminos restrictivos puede denirse la teora como el conjunto de proposiciones lgicamente interrelacionadas del cual se derivan implicaciones que se usan para explicar algunos fenmenos (Johnson, 1997, en Sautu, 2005).
Teora (en trminos restrictivos) es un grupo de proposiciones lgicamente interconectadas de las que pueden deducirse uniformidades empricas, siendo sus componentes bsicos los conceptos, las proposiciones y los axiomas o leyes (Merton, 1993, en Perell Salvador, 2009: 68). Merton distingua entre las teoras generales (de mayor nivel de abstraccin, poco contrastadas empricamente, pero que sirven de gua para el proceso de investigacin y proporcionan explicacin a los hallazgos), y teoras de alcance medio (limitadas a aspectos concretos de la realidad social, posibles de ser contrastados empricamente) (Perell Salvador, 2009: 68).

La idea de teora o de qu es la teora cuando se la dene en el contexto de una investigacin, impregna la totalidad del diseo, incluyendo obviamente la construccin del marco y los supuestos tericos que sostienen la utilizacin de modelos estadsticos o una estrategia cualitativa de anlisis (Sautu, 2005: 42).

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Desde una concepcin ms amplia y pragmtica que prioriza los requerimientos del diseo de investigacin (Sautu, 2005), la teora no se limita exclusivamente a lo que habitualmente se denomina de ese modo (en este caso teora social), sino que incluye supuestos paradigmticos, teoras generales de la sociedad y el cambio histrico, teoras sustantivas vinculadas a la temtica que se investiga y teoras referidas a la observacin, medicin y construccin de evidencia emprica. De modo que la teora est imbricada en todo el proceso de la investigacin.

Ejemplo
El problema de investigacin ser: Los signicados atribuidos al trabajo por los jvenes uruguayos. Tal formulacin del problema implica el supuesto epistemolgico que la realidad es construida por los sujetos y que en el proceso de conocimiento el investigador participa de la construccin de dicha realidad junto con los sujetos de conocimiento, en este caso los jvenes. En relacin directa a esta concepcin hay tambin una denicin de sociedad y del cambio social.

Por otra parte, tal problema requiere de una teora sustantiva vinculada a la temtica, es decir, al lugar del trabajo en la sociedad, en especial a la relacin que los jvenes tienen con este. Por ltimo, implica supuestos terico-metodolgicos en este caso vinculados a la produccin de discurso por parte de los sujetos y a las condiciones que se requieren para generarlo.

Marco terico: aproximacin a una definicin y a su funcin en el proceso de investigacin


Teora no es sinnimo de marco terico. Este es una elaboracin propia que toma como insumos la teora y la lectura de otro tipo de documentos, as como la propia reexin. Elaborar el marco terico implica analizar y exponer las teoras, los enfoques tericos, las investigaciones y los antecedentes en general, que se consideren vlidos para el correcto encuadre del estudio (Rojas, 2001, en Hernndez Sampieri, 2003).
El marco terico constituye un corpus de conceptos de diferentes niveles de abstraccin, articulados entre s, que orientan la forma de aprehender la realidad. Contiene supuestos acerca del funcionamiento de la sociedad y conceptos que se desprenden de la teora sustantiva adoptada sobre el fenmeno que se va a investigar (Sautu et al., 2005: 34).

En palabras de los mismos autores:


[El] marco terico de una investigacin es en realidad un argumento en el que se entretejen paradigmas (ideas acerca del conocimiento mismo y cmo producirlo vlidamente), teoras generales (concepciones generales de la sociedad), y teoras sustantivas (conceptos e ideas del tema especco a investigar (Sautu et al., 2005: 45).

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Este planteo no implica dar cuenta de todo el conocimiento existente en la temtica, tarea que, por otra parte, sera imposible. Es decir, no se trata del estado de arte del problema. No es la justicacin de la investigacin, si bien esta forma parte de todo proyecto de investigacin, ni un recorrido histrico del fenmeno. Tampoco son valoraciones del investigador o reexiones loscas. El marco terico de elaboracin propia, cuyo contenido como seala Sautu es ese corpus de conceptos de diferentes niveles de abstraccin, cumple varias funciones en el proceso de investigacin (Hernndez Sampieri, 2003) entre las que vale mencionar:

Conduce a la formulacin de hiptesis que sern contrastadas empricamente. Proporciona los principales conceptos que luego sern operacionalizados, de modo que cada uno de ellos cuente con un referente emprico. Orienta sobre cmo se realizar la investigacin, es decir, sobre la estrategia de la investigacin. Provee de un marco interpretativo a los resultados de la investigacin.

Marco terico, marco conceptual y antecedentes


En el marco terico el investigador desarrolla los principales conceptos que denen el objeto de investigacin. Para llegar a los conceptos adecuados, as como a la mejor forma de formular el problema, el investigador recurre a los principales antecedentes en la temtica. Indaga, mediante revisin bibliogrca, en informes de investigaciones ya existentes y, frecuentemente, da cuenta de ellas en su marco terico.

Revisin de literatura o revisin bibliogrfica


Consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otros materiales que sean tiles para los propsitos [de la investigacin], de donde se tiene que extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae a nuestro problema de investigacin. La revisin debe ser selectiva priorizando lo ms importante, reciente, y los contenidos ms importantes para nuestro problema de investigacin (Hernndez Sampieri, 2003: 66-67).

Para evitar confusiones frecuentes entre marco terico y antecedentes, algunos autores, como Briones, preeren distinguir las expresiones marco terico, marco de antecedentes y marco conceptual.
[As, entiende que el marco de antecedentes] est formado por el conjunto de conocimientos que otros estudios ya han logrado sobre el tema o el problema de investigacin propuesto por el investigador. Son referencias directas a resultados obtenidos dentro de una misma rea de indagacin. [Mientras que el marco terico] es el uso de una o ms teoras en las cuales se fundamenta directamente el problema de investigacin. Esas teoras pueden haber sido propuestas por otros investigadores, como tambin, sin perjuicio de su aceptacin, pueden contener modicaciones a tales teoras hechas por el investigador o bien contener una teora elaborada por el propio investigador. [Finalmente, marco conceptual] es una elaboracin que el investigador hace a un nivel ms general que el formado por el marco de antecedentes, si bien habitualmente aquel queda comprendido en este otro marco. En la elaboracin conceptual el investigador propone deniciones de algunos de los conceptos que utiliza, supuestos, hiptesis, etctera. Se podra decir que el marco conceptual es una especie de teorizacin o de problematizacin hecha por el investigador sin grandes pretensiones de consistencia lgica entre las proposiciones que utiliza, aun cuando se haga referencia a una o ms teoras (Briones,1996: 21).

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Es habitual que los investigadores no distingan entre marco terico y marco conceptual, y utilicen el concepto marco terico en alusin a una combinacin de ambos. Otros investigadores incluyen bajo el mismo trmino los antecedentes. Briones (1996) reconoce que es frecuente que el marco terico contenga los otros dos componentes. En este manual, se considera importante distinguir entre marco terico y de antecedentes, si bien luego en la experiencia profesional, segn los requerimientos de cada proyecto de investigacin puedan asimilarse ambos contenidos.

Elaboracin de un marco terico


La elaboracin del marco terico en general requiere de dos etapas: revisin bibliogrca y adopcin de teoras de referencia. Siguiendo a Hernndez Sampieri, los criterios ms comunes para evaluar una teora, particularmente desde el enfoque cuantitativo son: La capacidad de descripcin, explicacin y prediccin de los fenmenos a los que reere. La consistencia lgica. Las proposiciones que la integran deben estar relacionadas, no deben ser contradictorias. La perspectiva. Reere a la capacidad de abarcar fenmenos a explicar y las posibilidades de aplicacin. Cuanto ms fenmenos explique y mayor aplicabilidad, mayor perspectiva tiene la teora. La fructicacin (heurstica). Denota la capacidad de la teora de generar nuevas interrogantes y por lo tanto de avanzar en el conocimiento cientco. La parsimonia. Reere al equilibrio entre la capacidad explicativa y la simplicidad. Maximizando la primera, y procurando la simplicidad a travs de un nmero reducido de proposiciones (Hernndez Sampieri, 2003: 90-91). Una vez seleccionada y revisada la bibliografa de referencia y extrada de ella las teoras que van tomarse en la construccin del marco terico, un camino conveniente para proceder a la redaccin del marco terico puede ser el que propone Sautu (2005: 27): Transformar los contenidos sustantivos de cada texto en oraciones en las cuales se postulan: descripciones de sucesos o procesos, relaciones entre conceptos, condiciones bajo las cuales los sucesos o procesos tienen lugar o son modicados.
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Identicar las poblaciones y subpoblaciones acerca de las cuales se hace referencia, as como su ubicacin espacio-temporal. Desarrollar un esquema unicador argumentativo. Ubicar en el esquema los conceptos y sealar el papel que juegan en el argumento.

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Completar con nueva bibliografa los conceptos y proposiciones que no pudieron ser vinculados entre s en el esquema argumentativo. Acondicionar el esquema todas las veces que sea necesario. Como resultado, un buen marco terico no lo es por su extensin, sino porque aborda en profundidad nicamente los aspectos relacionados con el problema, y vincula lgica y coherentemente los conceptos y las proposiciones []. Construir el marco terico no signica solo reunir informacin, sino tambin [vincularla adecuadamente] (Hernndez Sampieri, 2003: 102).

Conceptos
Los conceptos provienen y forman parte de la teora por lo tanto son abstracciones. En el marco de la elaboracin de un proyecto de investigacin hay una apropiacin de determinados conceptos a partir de los cuales se construye el objeto de investigacin (como por ejemplo: aprendizaje, identidad colectiva, conicto, ciudadana, organizacin, pobreza) y ser en torno a ellos que se centrarn las siguientes etapas de la investigacin.
Se piensa con conceptos. Ellos estn presentes en todo y en cada uno de los momentos de un proceso de investigacin y es necesaria una vigilancia constante para trabajar siempre con conceptos tan precisos como sea posible. Precisin en relacin con su univocidad y con su enunciacin o denicin, pero tambin en su relacin con la teora del conocimiento, con las corrientes disciplinarias por las que se ha optado, con el objeto de estudio y con la situacin problemtica que origin la investigacin []. Cualquiera sea el objetivo de un proceso de produccin de conocimiento, se enfrenta con el problema de la construccin de conceptos unvocos (Borsotti, 2006: 136).

Estos conceptos estarn presentes en los objetivos de investigacin (tema que ser presentado en el captulo V), as como tambin y especialmente en la etapa de contrastacin emprica. Siguiendo a Sautu (2005: 71-72) los conceptos: Se utilizan con referencia a procesos, cosas, propiedades. Por ejemplo: socializacin, elementos de confort, inteligencia. Hay conceptos formales que se reeren a causalidad, estructura. Por ejemplo: Estraticacin social, sistema espacio-temporal [Globalizacin].
[] son formas de juntar y categorizar datos; el dilogo con los datos permite
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denir y delimitar conceptos. Una forma de este dilogo es usar conceptos por asociacin. El concepto engloba situaciones, circunstancias, consecuencias, atributos de X [Por ejemplo: este caso es una instancia de maltrato infantil, violencia familiar]. Son generalizaciones y, por lo tanto, no son lo mismo que el caso o no se ajustan a un caso real [Por ejemplo: pases pobres o los tipos de dominacin de Weber: dominacin racional, dominacin carismtica y dominacin tradicional].

Son multidimensionales y relacionales, se interpretan porque son parte de un sistema de trminos contenidos en proposiciones [Por ejemplo: fuerza de trabajo y alienacin en la teora marxista]. Algunos de ellos son propiedades espaciales y/o temporales, o son combinaciones de otros conceptos que nos llevan a construir un concepto nuevo. Existen, por lo tanto, conceptos construidos mediante procedimientos explcitos que elaboran varios conceptos. [Por ejemplo: Posmodernidad]. Finalmente, conviene destacar dos funciones fundamentales que cumplen los conceptos cientcos en la investigacin: Formular proposiciones (hiptesis). Organizar informacin y percibir relaciones entre los datos. Para ello, en la etapa de contrastacin emprica ser necesario transformar los conceptos en variables mediante el proceso de operacionalizacin. Este tema ser tratado en el captulo VII.

Ejercicios y preguntas
Dada la temtica: Los/las jvenes y el empleo en Amrica Latina 1. Identique, en el siguiente listado, las referencias bibliogrcas que utilizara para elaborar un marco de antecedentes y las que empleara para elaborar un marco terico o conceptual.
Becker, G., El capital humano; Madrid, Alianza Universidad, 1983. Diez de Medina, R., Jvenes y empleo en los noventa, Ocina Internacional del trabajo, Montevideo, Cinterfor, 2001. OIT, El empleo de los jvenes: vas para acceder a un trabajo decente, Informe VI. Conferencia Internacional del Trabajo, 93 Edicin, Promocin del empleo de los jvenes: abordar el desafo, OIT, 2005. Toharia, Luis, El mercado de Trabajo: Teoras y Aplicaciones, Compilacin e Introduccin de Luis Toharia, Madrid, Alianza Universidad Textos-Alianza Editorial, 1998.

2. Elija un informe o proyecto de investigacin en Ciencias Sociales. Identique y resuma los supuestos, conceptos e hiptesis ms importantes. 3. Elija un tema de su inters. Busque tres artculos tericos que sean relevantes para abordarlo. Resmalos y observe si su lectura aporta nuevos puntos de vista sobre el tema.

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V.

La definicin de objetivos y su relacin con el diseo de investigacin


Qu es un diseo de investigacin?
El Diccionario de la Investigacin Cientca, de Tamayo y Tamayo (2005), dene al diseo de investigacin como la estructura a seguir en una investigacin ejerciendo el control de la misma a n de encontrar resultados conables y su relacin con los interrogantes surgidos de la hiptesis. El trmino diseo se reere al plan o estrategia concebida para obtener la informacin que se desea. El diseo de la investigacin es el plan y la estructura de esta, concebidos de manera tal que se puedan obtener respuestas a las preguntas de investigacin. Es el plan que gua la contrastacin emprica de las hiptesis. Un diseo de investigacin expresa la estructura del problema y el plan de investigacin usado para obtener evidencia emprica sobre las relaciones del problema (Kerlinger, 1988: 317). Es por tanto el plan global de la investigacin, que integra de manera coherente objetivos, tcnicas a emplear y anlisis a realizar. Su objeto es proporcionar un modelo de vericacin que permita contrastar hechos con teoras, y su forma es la de una estrategia general que establece los pasos necesarios para hacerlo.

Tipos de diseo en funcin de los objetivos de la investigacin


De acuerdo a los objetivos de la investigacin, el diseo puede ser exploratorio, descriptivo, explicativo, predictivo y evaluativo. De acuerdo al tipo de estudio de que se trate variar la estrategia de investigacin. El diseo, los datos que se recolectan, la manera de obtenerlos, el muestreo y otros componentes del proceso de investigacin son distintos en funcin del tipo de objetivos de la investigacin: exploratorios, descriptivos, explicativos, etctera.
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Los estudios exploratorios sirven para preparar el terreno, y generalmente anteceden a los otros tipos. Los estudios exploratorios se efectan, normalmente, cuando el objetivo es examinar un tema o problema de investigacin poco estudiado o que no ha sido abordado antes. Se caracterizan por ser ms exibles y amplios en su metodologa en comparacin con los estudios descriptivos o explicativos. Los estudios descriptivos buscan caracterizar y especicar las propiedades importantes de personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenmeno que sea sometido a anlisis. Registran, miden o evalan diversos aspectos, dimensiones o

componentes de los fenmenos a investigar. Por ejemplo, los censos nacionales de poblacin y vivienda, como el de Uruguay en 2011, permiten realizar estudios descriptivos sobre las personas que residen en el pas; uno de sus objetivos es medir una serie de caractersticas de los habitantes, hogares y viviendas de un pas en determinado momento. Los estudios explicativos van ms all de la descripcin de conceptos o fenmenos o del establecimiento de relaciones entre conceptos; estn dirigidos a responder a las causas de los eventos fsicos o sociales. Como su nombre lo ndica, su inters se centra en explicar por qu y en qu condiciones ocurre un fenmeno, o por qu dos o ms variables estn relacionadas. Los diseos explicativos responderan a preguntas tales como: por qu las y los adolescentes uruguayos que viven en hogares de bajos ingresos se insertan en forma ms temprana al mercado de trabajo? Contrastaran hiptesis como: El ingreso al mercado de trabajo en edades tempranas provoca el abandono del sistema educativo. Un estudio descriptivo solamente respondera a preguntas como: a qu edad ingresan los adolescentes al mercado de trabajo?, es diferente la edad de ingreso segn el poder adquisitivo de sus hogares?, la edad de ingreso al mercado de trabajo es independiente de la edad de salida del sistema educativo?, etctera. Los estudios explicativos van ms all de la descripcin de conceptos, de fenmenos o del establecimiento de relaciones entre conceptos; estn dirigidos a responder a las causas de los eventos. Como su nombre lo indica, su inters se centra en explicar por qu dos o ms variables estn vinculadas. Los diseos evaluativos, como su nombre lo indica, se proponen evaluar el resultado de un fenmeno (por ejemplo la aplicacin de una poltica de combate a la violencia). Estos diseos trabajan criterios claros y especcos que garanticen el xito del proceso, generalmente reuniendo informacin, pruebas y testimonios de diverso tipo. Finalmente, los diseos predictivos pretenden anunciar el comportamiento futuro de dos o ms variables. La investigacin predictiva suele estar basada en los estudios de correlacin que miden si dos o ms variables estn conectadas, y en funcin del grado y del tipo de relacin establecer su comportamiento futuro.

Ejemplo
Un ejemplo de diseo exploratorio puede ser aquel destinado a investigar sobre los prejuicios de gnero, y nalizar cuando hayamos obtenido el conocimiento suciente como para hacer un listado de las diferentes dimensiones que suponemos vinculadas a tal prejuicio. Seguramente permita el paso a un estudio descriptivo que buscar relacionar cada una de esas dimensiones con el factor del prejuicio de gnero. Este estudio nalizar cuando hayamos constatado ciertas relaciones lo sucientemente signicativas como para sospechar la existencia de un vnculo causal. All podremos disear un estudio explicativo que intente establecer las causas.

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Los objetivos de investigacin


Segn Sautu et al. (2005: 36), los objetivos constituyen una construccin del investigador para abordar un tema o problema de la realidad a partir del marco terico seleccionado. En este sentido, es importante que puedan representar preguntas relevantes que permitan comprender, constituirse como aporte al conocimiento acumulado y asimismo, ser susceptibles de ser contestados en el proceso de investigacin. En cuanto a su formulacin, se realiza a travs de un verbo en innitivo (describir, indagar, analizar, etctera) que permite dejar planteada la intencin de abordar un segmento de la realidad en un contexto espacial e histrico particular y especco (Sautu et al., 2005: 36). Los objetivos se constituyen como acciones a seguir para dar cuenta del problema de investigacin por tanto deben ser claros y alcanzables.
Todo proyecto de investigacin distingue entre objetivos generales y objetivos especcos, siendo los primeros el norte o foco de investigacin desde el cual se desprenden los especcos, los cuales conducirn al logro del objetivo general alcanzable con la metodologa propuesta.

Los objetivos deben incluir los conceptos tericos fundamentales, dar cuenta del recorte espacio-temporal y hacer referencia a las unidades o casos que conforman el universo de anlisis (Sautu et al., 2005: 36). Estos aspectos de contenido de los objetivos se derivan de la teora y ser la metodologa la que permita su cumplimiento. Es por eso que la articulacin coherente entre teora, objetivos y metodologa es sustancial en todo proyecto de investigacin.

Objetivos

Metodologa

Figura 2. Relacin entre teora, objetivos y metodologa. Fuente: Sautu et al., 2005: 37.

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-Intencin/ meta/ fin - Recorte espacio -temporal - Conceptos tericos fundamentales - Unidades de anlisis / casos

Formulacin de objetivos de investigacin


Siguiendo a la autora, el primer paso para la denicin del objetivo de la investigacin es discutir el contexto socio-histrico en el cual suponemos que el proceso, fenmeno o suceso tiene lugar. De este modo, algunas preguntas frecuentes podran orientarse hacia: cul sera el entorno?, quines seran los involucrados? Estas interrogantes preliminares pueden irse respondiendo mediante entrevistas a informantes calicados, observacin, o bien, a travs de anlisis de datos secundarios, como informaciones generales, etctera (Sautu, 2005: 24). Asimismo, se plantea como segundo paso la denicin de los trminos centrales del estudio, para lo cual el relevamiento bibliogrco es prioritario (Sautu, 2005: 24). Existen tres cuestiones tericas centrales a resolver para la formulacin de los objetivos de la investigacin: el enfoque macro o micro de la realidad social y la relacin entre ambos; la construccin del objetivo focalizado en el estudio de la estructura social o la accin social; y la cuestin del rol que se le asigna al orden social y a la agencia.3 En estrecha vinculacin a estas tres cuestiones tericas se incorpora la perspectiva espacio-temporal. Las cuestiones antes mencionadas aparecen reejadas en los objetivos de investigacin, porque ellas son elementos constitutivos alrededor de los cuales se construyen teoras (Sautu, 2005: 30-31).

Lugar de los objetivos de investigacin en el proyecto de investigacin


Siguiendo a Briones (1996), los objetivos tienen un lugar especco en el proyecto de investigacin, encontrndose antecedidos por el planteamiento del problema y el marco conceptual.

Tipos de objetivos de investigacin


Existen distintos tipos de objetivos de investigacin. Briones (1996:24) distingue los siguientes: 1. Objetivos descriptivos: son aquellos que buscan estipular las caractersticas ms importantes del objeto de estudio; por ejemplo: el objetivo de esta investigacin es la de describir las caractersticas de las personas que se encuentran aliadas a un cuadro de futbol. 2. Objetivos clasicatorios: son aquellos que buscan agrupar a las personas del estudio en ciertas categoras o clases signicativas; por ejemplo: el objetivo del estudio es hacer una tipologa de los distintos estilos de liderazgos femeninos segn ocupacin y organizacin donde lo ejerce.

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3 La agencia humana es denida como la capacidad autnoma que tienen los sujetos sociales de construir su propia vida e inuir en los procesos sociales en los cuales participan en interaccin con otros sujetos (Sautu et al., 2005: 43).

3. Objetivos comparativos: son aquellos cuyo propsito es comparar grupos o personas en una o ms caractersticas que se dan en ellos; por ejemplo: comparar los ingresos promedios de salarios de hombres y mujeres que desempean una misma actividad. 4. Objetivos relacionales: buscan relaciones entre dos o ms caractersticas que se dan en las personas o grupos estudiados; por ejemplo: determinar la relacin que se da entre la autopercepcin de xito y fracaso y el logro escolar. 5. Objetivos explicativos: buscan una explicacin basada en una teora o bien en factores explicativos o causales; por ejemplo: determinar el efecto del clima socio- familiar del alumnado de una escuela en las tasas de desercin de sus alumnos. Teniendo en cuenta los tipos de objetivos segn el diseo de investigacin se incluyen tambin objetivos de carcter exploratorio, predictivo y evaluativo.

Ejercicios y preguntas
1. Formule objetivos de investigacin: a) dos objetivos generales: uno de tipo descriptivo y uno de tipo comparativo; b) para cada objetivo general formule dos objetivos especcos. 2. Identique los conceptos principales incluidos en la formulacin de los objetivos generales y analice la vinculacin con el posible marco terico elaborado a partir de la bibliografa referida en el ejercicio 1 del captulo anterior.

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VI.

Las hiptesis
En toda investigacin cientca una etapa central es la formulacin de hiptesis.4 Los grandes problemas que los cientcos se han planteado a lo largo de la historia, han necesitado una formulacin de hiptesis para ser respondidos, es decir, realizar conjeturas previas o imaginar respuestas probables a las preguntas de investigacin.

Ejemplo
Durkheim se pregunta sobre cules son las causas del suicidio y expresa su conocimiento planteando que este fenmeno se vincula al funcionamiento de la sociedad, por lo que buscar las causas sociales del suicidio. De esta forma dene la problemtica de su investigacin. En una segunda etapa, Durkheim plantea la hiptesis de que el ndice de suicidios de una sociedad se relaciona con el grado de cohesin de sta: mientras menos cohesin haya, el ndice de suicidios deber ser ms alto. Esta propuesta constituye una hiptesis, ya que se presenta en forma de proposicin de respuesta a la pregunta sobre las causas sociales del suicidio.

Una vez formulado el problema de investigacin a partir del marco terico y del grado de conocimiento del fenmeno de estudio, se plantea una respuesta anticipada y tentativa a la pregunta de investigacin. Estas posibles respuestas son las hiptesis. Actualmente es indiscutible la utilidad que tiene el planteamiento de una o varias hiptesis durante el proceso de generacin de conocimiento cientco5. Es posible encontrar diversas deniciones sobre qu es una hiptesis. Por ejemplo:
Constituyen soluciones probables a problemas relacionados con la realidad. [] Son enunciados tericos supuestos, no vericados pero probables, referentes a variables o relaciones entre variables (Sierra Bravo, 1987: 49 y 69). Las hiptesis representan predicciones o respuestas probables a los interrogantes que el investigador formula, ante un conocimiento previo, para su contrastacin emprica (Cea DAncona, 1996: 70).
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4 Etimolgicamente el trmino hiptesis tiene su origen en los trminos griegos hipo que signica debajo y thesis que signica lo que se pone. Hiptesis literalmente signica entonces lo que se pone por debajo o se supone (Sierra Bravo, 1987: 69). 5 Pjaro Huertas (2002) sostiene que la utilizacin de hiptesis en la investigacin cientca es de uso relativamente reciente. El autor atribuye al mdico francs Claude Bernard (1813-1878) su introduccin a la lgica de investigacin cientca, a partir de la distincin en el proceso de investigacin experimental de tres etapas: observacin, hiptesis y comprobacin. Con esta obra la hiptesis comienza a ser considerada la brjula que gua la generacin de conocimiento cientco.

Una suposicin o conjetura sobre caractersticas con las cuales se da en la realidad el fenmeno social en estudio; o bien como una conjetura de las relaciones que se dan entre caractersticas o variables de ese fenmeno. (Briones, 1996: 34). Una proposicin que implica una relacin entre dos o ms conceptos, situada en un nivel inferior de abstraccin y generalidad con relacin a la teora y que permite una traduccin de esta en trminos que se pueden someter a prueba emprica (Corbetta, 2007: 72). Dentro de la investigacin cientca, las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados (Hernndez Sampieri et al., 1994: 77). Hemos convenido en que un enunciado fctico general susceptible de ser vericado puede llamarse hiptesis, lo que suena ms respetable que corazonada, sospecha, conjetura, suposicin o presuncin, y es tambin ms adecuado que estos trminos, ya que la etimologa de hiptesis es punto de partida, que ciertamente lo es una vez que se ha dado con ella (Bunge, 1997: 31).

Estas deniciones tienen en comn la idea que las hiptesis son respuestas tentativas a la/s pregunta/s iniciales de la investigacin. Son enunciados declarativos (proposiciones) en los que se arma la relacin esperada entre fenmenos. De esta denicin se destacan tres elementos importantes:

Respuesta tentativa a la pregunta de investigacin


Las hiptesis se desprenden del marco terico que le da sustento a la investigacin y hasta tanto no sean sometidas a prueba (contrastacin emprica) no se validarn ni rechazarn. Por ello, debe existir una estrecha relacin entre el marco terico, el problema de investigacin y las hiptesis. En tanto es una respuesta tentativa, la hiptesis tiene un carcter de provisionalidad, de conjetura verosmil, de suposicin. Siguiendo a Corbetta (2007:72) la hiptesis es una armacin provisoria que se debe comprobar, derivada de la teora, pero que precisa su comprobacin emprica para poder conrmarse. Pero como seala Briones (1996), no cualquier suposicin o conjetura es una hiptesis, sino aquella que se plantea en el marco de una problemtica terica o conjunto de conocimientos ya acumulados sobre el objeto de investigacin, lo que constituye la fundamentacin de las hiptesis. Asimismo, no deben confundirse las hiptesis con las convicciones personales, puesto que aquellas deben basarse en conocimientos existentes, por lo que de ningn modo es lcito establecerlas arbitrariamente, sino que han de mantenerse dentro de unos lmites determinados (Losada y Lpez-Feal, 2003: 7). La pertinencia de las hiptesis respecto al marco terico permite que una vez contrastada empricamente se incorpore a la teora facilitando que el conocimiento avance.
Las hiptesis son de esencial importancia para la ciencias, puesto que, por regla general, no se adquieren conocimientos casualmente y como de repente, sino que resultan de decisiones relativas a suposiciones o sospechas previas (Losada y LpezFeal, 2003: 7).

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Establecen una relacin entre conceptos6


Los conceptos que aparecen en la hiptesis son los que se presentan en el problema y se denen en el marco terico. La relacin entre conceptos establecida en la hiptesis es la que se someter a prueba con los datos. Es importante tener en cuenta que el centro de la investigacin es la hiptesis y no los datos. Las hiptesis van ms all de los datos y guan la construccin de los mismos; en tal sentido muchas veces se mantiene la imagen de las hiptesis como brjula que gua la generacin de conocimiento cientco.

Son oraciones o enunciados declarativos


La manera en la que se redacta o se escribe una hiptesis es la de una proposicin simple. No son oraciones imperativas ni interrogativas ni exclamativas. Es una armacin que puede ser verdadera o falsa (es una respuesta tentativa). Este enunciado no puede asumir la forma de una tautologa redundancia explicativa debida a una calicacin superua). Por ejemplo, los estudiantes que quedaron libres en el curso de Metodologa son los que se obtuvieron una calicacin menor a tres en uno de los parciales. Son hiptesis: La prohibicin de fumar en espacios pblicos inuy en la disminucin del nmero de fumadores. Mantener una dieta alimenticia balanceada incide en el estado de salud de los individuos. No son hiptesis las siguientes oraciones: Qu grupo de estudiantes numeroso! Baj el desempleo en Uruguay en la ltima dcada? Redacta una hiptesis!

6 Si bien existen hiptesis de una sola variable que son, en general, regularidades o uniformidades empricas como por ejemplo El PBI crecer un 3,5% en el 2015, la denicin adoptada de hiptesis supone al menos dos variables.

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Ejemplo
En una investigacin sobre la emergencia de la nueva clase obrera (conformada por obreros calicados o semicalicados y con ingresos relativamente elevados) se plantea el siguiente problema de investigacin: cmo la nueva clase obrera concibe la estructura de clases y se sita en ella comparativamente respecto a los obreros tradicionales? La teora utilizada indica que la autodesignacin de la clase a que uno pertenece solo puede tener valor indicativo con referencia a la concepcin de la estructura de clases en el grupo encuestado. Se considera que el mayor nivel econmico disminuye normalmente la tensin y oposicin clasista; que es mayor la valoracin de los trabajadores por los aspectos materiales y positivos de la vida social en relacin con los de apariencia y prestigio respecto a los empleados. Se plantea la siguiente hiptesis: Los obreros de la nueva clase tienden a interpretar la estraticacin social, en trminos de riquezas, y no de lucha y poder como los obreros tradicionales, tampoco de prestigio, como los empleados y profesionales, y se sitan a s mismos en la estructura de clases de acuerdo con este esquema. Esta hiptesis planteada es adecuada ya que puede ser objeto de vericacin. Sus trminos presentan una referencia emprica, son susceptibles de ser analizados por medio de indicadores adecuados y del uso de las tcnicas existentes, guarda relacin con la teora de las clases y estructura social. Ejemplo tomado de Sierra Bravo (2005: 89).

Funcin de las hiptesis en la investigacin


Las hiptesis cumplen un papel fundamental en el desarrollo de la investigacin y en el avance de toda ciencia. Entre sus principales funciones se pueden sealar: Constituyen un enlace entre la teora y la recoleccin de datos. Son el resultado de la conceptualizacin maniesta en el marco terico y el punto de partida de la comprobacin emprica, adems, vinculan los fenmenos con la teora.
[Permiten] enlazar los hechos conocidos en un sistema de principios y consecuencias, necesario para que se constituya una ciencia (Losada y Lpez-Feal, 2003: 7).

Una vez validadas o rechazadas posibilitan volver sobre la teora y acumular conocimiento a partir de las nuevas constataciones empricas. Las hiptesis viabilizan un ida y vuelta entre el planteo original de problema de investigacin, los datos y la teora.
[No siempre los datos apoyan las hiptesis]. Pero el que los datos no aporten evidencia en favor de las hiptesis planteadas, de ningn modo signica que la investigacin carezca de utilidad. Claro que a todos nos agrada que lo que suponemos concuerde con nuestra realidad inmediata. [...] Sin embargo, en la investigacin del comportamiento el n ltimo es el conocimiento, y en este sentido, tambin los datos en contra de una hiptesis proporcionan conocimiento [tal y como se acaba de comentar] y an si la evidencia es en contra de la hiptesis, sabemos algo acerca del fenmeno que no sabamos antes. Lo importante es analizar por qu no se aport evidencia en favor de las hiptesis y contribuir al conocimiento del fenmeno que se est investigando (Hernndez Sampieri et al., 1994: 86).

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Contribuyen al desarrollo de la ciencia en cuanto ayudan a conrmar o rechazar una teora. Permiten validar teoras y tambin sugerir nuevas que debern poner a prueba sus postulados. La hiptesis, sea rechazada o aceptada, es un tipo de proposicin fundamental en el avance de toda ciencia (Sabino, 1992: 51).
[Las hiptesis son] poderosas herramientas para el avance del conocimiento porque permiten a los cientcos percibir el mundo desde fuera, los problemas que el hombre observa dan origen a la creacin de hiptesis, y al formularlas se fundamenta en un conocimiento previo y, asimismo, produce un nuevo o ms profundo conocimiento (Kerlinger, 1996).

Guan el proceso de investigacin, y dentro de este el de la recoleccin de informacin emprica. Indican qu variables deben ser consideradas, qu tipo de relacin entre las variables se espera encontrar, qu datos debern recogerse, qu tipo de anlisis se ha de realizar y permite interpretar los hechos observados. A su vez, pueden llegar a ser el punto de partida para otras investigaciones.
La funcin de la hiptesis en la investigacin cientca es sugerir explicaciones a ciertos hechos y orientar la investigacin en otros [] [La hiptesis] sirve de gua, primero, para la clase de datos que deben ser recogidos para poder responder a la pregunta formulada al comienzo de la investigacin; segundo, para la forma en que debe organizarse ms ecientemente el anlisis (Selltiz et al., 1980: 52-53). [] la hiptesis cumple dos funciones en una investigacin. Una u otra de estas funciones est siempre presente: (i) vincular los hechos que se estudian con la teora; y (ii) guiar la recoleccin de informacin cientca (Sabatini, 1993: 6).

El papel de las hiptesis segn el enfoque y alcance de la investigacin


No todas las investigaciones formulan hiptesis. Esto depende del enfoque del estudio y de su alcance. Asimismo, las hiptesis sern diferentes segn el tipo de investigacin que se est planteando.
En las investigaciones descriptivas y, con ms razn, en las exploratorias, es posible omitir las hiptesis, ya sea porque estas son tan amplias y poco denidas que dicen muy poco a quien lee el informe de investigacin, o porque por la naturaleza de la indagacin no es posible o necesario vericarlas (Sabino, 1992: 52).

En los estudios descriptivos no es un requisito plantear hiptesis. En caso de ser planteadas, corrientemente las hiptesis son del tipo: todos los X poseen, en alguna medida, la caracterstica Y; o con un grado ms alto de complejidad, podemos hacer armaciones del tipo AX pertenece al tipo Y (Sabino, 1992: 52).

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En los estudios exploratorios es difcil formular hiptesis precisas o de cierta generalidad ya que se tiene poco conocimiento sobre el fenmeno a estudiar. Habitualmente, las hiptesis son planteadas al nal de la investigacin, como resultado del proceso de investigacin, para ser abordadas en futuros estudios. En este sentido, el objetivo de estas investigaciones es muchas veces obtener conocimientos mnimos que permitan formular nuevas hiptesis.

Ejemplo
Si se quiere estudiar las caractersticas sociodemogrcas de los trabajadores ganaderos en Uruguay se analizar la distribucin por sexo y edad, nivel educativo, la actividad que realizan, las condiciones laborales y condiciones de vida, etctera. Las hiptesis que pueden plantearse a partir del conocimiento sobre el tema y la revisin de investigaciones anteriores, pueden ser: La mayora de los trabajadores ganaderos son hombres jvenes o Las tareas de capataz del establecimiento las desarrollan los trabajadores con ms edad.

En cambio, en los estudios explicativos, siempre se deben formular claramente cules sern las hiptesis de investigacin. Las hiptesis son el centro del mtodo hipottico-deductivo enmarcado en un paradigma cuantitativo. A partir de una determinada teora, mediante un proceso deductivo, se extraen para su contrastacin emprica una o varias hiptesis concretas. Cea DAncona (1996: 70) recomienda formular ms de una hiptesis para abarcar los diferentes aspectos que conguran la teora. Pero si bien es posible concebir mltiples hiptesis para un solo hecho, es necesario escoger las ms verosmiles o plausibles. Siguiendo a Hernndez Sampieri et al. (1994: 96),
la calidad de una investigacin no necesariamente est relacionada con el nmero de hiptesis que contenga. En este sentido, se debe tener el nmero de hiptesis necesarias para guiar el estudio, y no ms ni menos.

La formulacin de las hiptesis es una tarea difcil, no hay una tcnica infalible para la creacin de hiptesis. Como seala Bunge (1997), a las hiptesis se llega de muchas maneras: induccin, analoga o deduccin de suposiciones extracientcas (por ejemplo loscas).
La investigacin no es errtica, sino metdica; solo que no hay una sola manera de sugerir hiptesis, sino muchas maneras: las hiptesis no se nos imponen por la fuerza de los hechos, sino que son inventadas para dar cuenta de los hechos. Es verdad que la invencin no es ilegal, sino que sigue ciertas pautas; pero estas son psicolgicas antes que lgicas, son peculiares de los diversos tipos intelectuales, y, por aadidura, los conocemos poco, porque apenas se los investiga. Hay, ciertamente, reglas que facilitan la invencin cientca, y en especial la formulacin de hiptesis; entre ellas guran las siguientes: el sistemtico reordenamiento de los datos, la supresin imaginaria de factores con el n de descubrir las variables relevantes, el obstinado cambio de representacin en busca de analogas fructferas (Bunge, 1997: 32).

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Cabe destacar nuevamente que las hiptesis surgen del planteamiento del problema; provienen de la revisin misma de la literatura, pueden surgir del postulado de una teora, del anlisis de esta, de generalizaciones empricas pertinentes al problema de investigacin, de estudios revisados, o de antecedentes consultados. Por este motivo existe una estrecha relacin entre planteamiento del problema, la revisin bibliogrca y el enunciado de las hiptesis.

Caractersticas de una hiptesis


Existe un conjunto de caractersticas deseables para una hiptesis cientca: plausibilidad, contrastabilidad, refutabilidad, precisin, comunicabilidad y generalidad. Plausible: debe tener una estrecha relacin con el fenmeno que se quiere estudiar y estar relacionada con el cuerpo terico que la sustenta. En este caso, tambin se habla de la pertinencia de la hiptesis respecto al fenmeno a estudiar. Un claro planteamiento del problema de investigacin y una revisin terica adecuada, son condiciones fundamentales para la elaboracin de hiptesis plausibles.

Ejemplo de hiptesis no plausible:


En un estudio sobre la delincuencia juvenil y el consumo de drogas, la hiptesis: La delincuencia juvenil es mayor entre los jvenes que tienen ojos castaos.

Contrastable: las hiptesis deben ser contrastables mediante los procedimientos objetivos de la ciencia (Bunge, 1997). Los trminos de la hiptesis y la relacin planteada entre ellos deben tener un referente emprico. La hiptesis es una conjetura, una suposicin o solucin probable que puede ser comprobada o rechazada durante una investigacin emprica.
Para validar una hiptesis hay que especicar qu consecuencias empricamente contrastables se derivan de ella, es decir, qu cabe esperar en los hechos si la hiptesis fuera cierta. La validacin de la hiptesis es una fase emprica y gira en torno a la recogida, organizacin y procesamiento de datos (Losada y Lpez-Feal, 2003: 16).

Una hiptesis que no pueda ser contrastable carece de validez cientca. Por esto, al momento de formular la hiptesis se debe tener en cuenta el tipo de datos y las tcnicas disponibles para su comprobacin.

Ejemplo de hiptesis no contrastable:


La presencia de manifestaciones religiosas en distintas culturas es consecuencia de la existencia de divinidades.

Refutable. La contrastacin implica, adems, que las hiptesis tienen que ser refutables por la experiencia, es decir, tiene que ser un enunciado cuya forma lgica permita rechazarlo cuando se lo pone a prueba.

Ejemplos de hiptesis no refutables:


Las personas desempleadas no tienen trabajo aunque lo buscan. En la prxima eleccin presidencial las personas habilitadas irn a votar o se abstendrn de hacerlo.

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Algunas hiptesis del psicoanlisis han sido criticadas justamente por no ser contrastables y refutables. Tal es el caso de las hiptesis que vinculan conceptos como energa libidinal, conicto edpico, sentimiento de inferioridad, etctera, y el comportamiento. Segn sus crticos, estas hiptesis no son contrastables, porque cualquier comportamiento puede ser asociado a ellas (Fernndez, 1999).
Por ejemplo, una persona puede enfrentar su sentimiento de inferioridad mostrndose arriesgado, pero la misma persona puede ceder ante ese sentimiento y mostrarse cobarde. As la hiptesis se vuelve indemostrable: cualquiera sea el comportamiento, puede atribuirse al sentimiento de inferioridad.

Cuando un enunciado vericable posee un grado de generalidad suciente, habitualmente se lo llama hiptesis cientca. O, lo que es equivalente, cuando una proposicin general (particular o universal) puede vericarse solo de manera indirecta esto es, por el examen de algunas de sus consecuencias es conveniente llamarla hiptesis cientca. Por ejemplo: todos los trozos de hierro se dilatan con el calor; y a fortiori, todos los metales se dilatan con el calor, son hiptesis cientcas. Son puntos de partida de raciocinios y, por ser generales, solo pueden ser conrmados poniendo a prueba sus consecuencias particulares, esto es, probando enunciados referentes a muestras especcas de metal (Bunge, 1997: 30).

Contrastacin significa someter a prueba


Una hiptesis se contrasta empricamente a travs de una investigacin y el resultado puede ser su comprobacin o su refutacin. Pero comprobar empricamente una hiptesis es diferente a concluir que la hiptesis es verdadera. De acuerdo con Popper (1973) las hiptesis no tienen que ser susceptibles de decisin nal sobre su verdad o falsedad, sino deben ser susceptibles de ser puestas a prueba mediante la experiencia. Un enunciado cientco ser aquel que pueda ser refutado por la experiencia. Popper critica por tanto la idea de vericabilidad proponiendo en cambio la falsabilidad de las hiptesis a travs de la prueba emprica como criterio para delimitar una hiptesis cientca.

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Precisa. Debe formularse en trminos claros y concretos evitando la ambigedad y la confusin. Las hiptesis no deben contener trminos imprecisos o generales ni contener trminos valorativos o juicios de valor (uso de adjetivos tales como mejor o peor). La inclusin de trminos (variables) comprensibles, precisos y lo ms concretos posibles (Hernndez Sampieri et al., 1994: 80) es fundamental para evitar mltiples interpretaciones y permitir su posterior operacionalizacin.

Ejemplo de hiptesis no precisa:


La insustentabilidad de la economa, producto de la globalizacin, provoc el aumento de la violencia callejera.

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Comunicable. Debe ser comprendida de una sola y misma manera por todos los investigadores. La claridad con que se formule es fundamental, debido a que constituye una gua para la investigacin.

Ejemplo de hiptesis no comunicable:


Cuanto mayor es P de la poblacin en cada ncleo Ex, la concentracin de vecinos tender a yuxtaponerse en la franja ms hiperintegrada del complejo en forma exponencial.

General. El poder de explicacin debe superar el caso individual. Las hiptesis no deben referirse a experiencias singulares, en tanto los datos aislados sirven para refutar o vericar hiptesis y no para establecerlas. La mejor manera de asegurarse que una hiptesis sea general es apoyndose en un modelo terico.

Ejemplo de hiptesis con bajo nivel de generalidad:


En un estudio sobre la procedencia de los estudiantes universitarios de Uruguay, la hiptesis: ms de la mitad de los estudiantes del curso matutino de la asignatura X de la carrera H, que provienen de la localidad Z, son mujeres.

Algunas consideraciones para la formulacin de hiptesis


1. No debe contener palabras ambiguas o no denidas. 2. Los trminos generales o abstractos deben ser operacionalizables. Tendrn referentes o correspondencias empricas (hechos, objetos, fenmenos reales). 3. Los trminos abstractos, que no tienen referente emprico, no son considerados. 4. Los trminos valorativos no se consideran por no poder comprobarse objetivamente. 5. Cuando sea posible, debe formularse en trminos cuantitativos. 6. La forma sintctica debe ser la de una proposicin simple. En ningn caso puede tener la forma de interrogante, prescripcin o deseo. 7. La hiptesis causal o estadstica debe considerar solo dos variables. 8. Deber excluir tautologas, o sea, la repeticin de una palabra o su equivalente en una frase. 9. Deber evitar el uso de disyunciones; las que aparecen en proposiciones compuestas del tipo p o q, donde p y q son proposiciones simples cualesquiera. 10. Deber estar basada en el conocimiento cientco ya comprobado y tomarlo como punto de partida, lo que signica considerar al marco terico. 11. Deber ser doblemente pertinente: a) en su referencia al fenmeno real de investigacin y b) en el apoyo terico que la sostiene. 12. Deber referirse a aspectos de la realidad que no han sido investigados an, ya que un objetivo de la actividad cientca es la produccin de nuevos conocimientos. 13. Finalmente, una caracterstica de la Hiptesis cientca es su falibilidad. Esto implica que una vez comprobada puede perfeccionarse a travs del tiempo (Pjaro Huertas, 2002: 6-7).

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Tipos de hiptesis
Existen diversos criterios para clasicar las hiptesis. A continuacin se presentan dos de los ms importantes.

Segn el tipo de relacin que se establece entre las variables.


a. Hiptesis que establecen una relacin de asociacin entre dos o ms variables. En estas hiptesis se postula la relacin entre dos variables, pero no se puede armar cul es la variable que incide o modica a la otra. O sea, se arma que las variables estn relacionadas, pero no se puede establecer una relacin causal, no se puede distinguir entre variables independientes y dependientes.

Ejemplos
El ausentismo laboral est relacionado con la insatisfaccin personal. El consumo de tabaco est relacionado con el consumo de alcohol. El crecimiento de la produccin industrial est relacionado con el incremento de la incorporacin de innovaciones tecnolgicas (en el largo plazo).

Muchas veces adems de establecer la relacin entre las variables, se puede establecer cmo es esa asociacin, es decir, qu direccin sigue.

Ejemplos
A mayor nivel educativo, mayores ingresos salariales. El volumen de importaciones en el pas disminuye cuando aumenta el tipo de cambio real (peso-dlar). Con la consolidacin de la vida en pareja y el inicio de la reproduccin, las mujeres involucradas propenden a retirarse del mercado de trabajo, mientras los hombres tienden a incorporarse a l.

b. Hiptesis que establecen relaciones de causalidad entre dos o ms variables. Adems de armar la relacin entre dos o ms variables y cmo se da dicha relacin, establecen una relacin de causa-efecto entre las variables. Las hiptesis explicativas suponen causas o factores determinantes de un cierto fenmeno, expresan una relacin causal entre una o ms variables independientes y una variable dependiente.
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Ejemplos
La falta de estudio genera bajo rendimiento en los parciales. La violencia domstica provoca baja autoestima en los hijos. La segregacin socioespacial estimula la reproduccin intergeneracional de la pobreza.

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Segn la funcin en el proceso de investigacin (Sierra Bravo, 1987).


a. Hiptesis tericas. Son de mayor nivel de abstraccin y se originan en una elaboracin conceptual. Dentro de esta categora cabe todo enunciado terico, est o no contrastado con la realidad. Si lo est, porque puede construir nuevamente hiptesis de investigacin en relacin con poblaciones y tiempos no investigados. Si no lo est, con mucha mayor razn dada la necesidad de su vericacin emprica. (Sierra Bravo, 1987: 76).

Ejemplo
La segregacin socioresidencial est vinculada a una mayor frecuencia de comportamientos de riesgo (como el abandono escolar) y la aparicin de manifestaciones de violencia.

b. Hiptesis de trabajo. Tienen un fundamento emprico.


[] son las hiptesis especcas de una investigacin determinada, es decir, las que en su formulacin est ya concretadas con referencia a una investigacin, a un tiempo, a un lugar y a una poblacin denidos (Sierra Bravo, 1987: 76).

Ejemplo
En el rea metropolitana de Montevideo los barrios que tienen mayor proporcin de poblacin en situacin de pobreza tendrn mayores tasas de desercin estudiantil. Una forma de pasaje de las hiptesis tericas a las de trabajo es el mtodo hipottico-deductivo propuesto por Popper (1973). Segn este autor, a partir de una teora (que no es vericable empricamente) se extraen conclusiones por deduccin lgica, las cuales se sometern a prueba emprica. Popper seala cuatro caminos que pueden seguirse en la comprobacin deductiva de las teoras: primero, se comparan entre s las conclusiones extradas, poniendo a prueba la coherencia interna del sistema; segundo, se realiza un anlisis de la forma lgica de la teora para determinar su carcter de emprica o cientca, y desechar as tautologas; tercero, se hace una comparacin con otras teoras para evaluar si, de sobrevivir a las pruebas, ser un progreso en el conocimiento cientco; y cuarto, se realiza la comprobacin emprica de la aplicaciones(hiptesis de trabajo), y de las conclusiones extradas de la teora.

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Ejercicios y preguntas
1. Escoja una investigacin y seale las hiptesis planteadas en la misma. 2. Redacte cinco hiptesis para el problema del aumento del voto en blanco en las elecciones departamentales de mayo de 2010. 3. Dadas las siguientes hiptesis y teniendo en cuenta las caractersticas que deben cumplir, seale si las mismas son adecuadas o no. Argumente. 3.1. En la sociedad de los marcianos no existen desigualdades sociales. 3.2. La tipologa idiosincrsica del campesino es un producto irracional de la accin combinada de amalgamas sociales y culturales. 3.3. La malnutricin en los nios provoca problemas de aprendizaje. 3.4. Los jvenes que abandonan el sistema educativo se incorporan al mercado laboral o se mantienen inactivos. 3.5. Qu pas con la despenalizacin del aborto? 3.6. Los pobres son los que tienen menos ingresos per cpita. 3.7. A menor nivel educativo, mayor cantidad de hijos. 3.8. La transgresin de las normas legales por parte de los jvenes uruguayos depende de la cantidad del desempleo juvenil en Espaa. 3.9. La democracia es el mejor sistema poltico de todos.

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VII.

Variables, indicadores, ndices


De los conceptos a las variables
Las hiptesis establecen relaciones entre conceptos que delimitan qu es lo que se analizar en el proceso de investigacin. Como fue presentado en el captulo IV, los conceptos son representaciones abstractas de una realidad observable, son instrumentos para expresar una representacin mental de la realidad. Este grado de abstraccin implica que en el proceso de investigacin estos conceptos no puedan ser directamente abordados en el campo emprico, lo que hace necesario pasar a un nivel ms concreto de trabajo. Se deben transformar en aspectos de la realidad que sean observables: las variables. Este proceso por el cual se realiza el pasaje de los conceptos (constructos tericos) a las variables se denomina operacionalizacin. Esta etapa es fundamental en el proceso de investigacin. De acuerdo con Sabino (1992: 73), la importancia de una correcta operacionalizacin se expresa por s misma si las variables no pueden ser observadas y medidas en la realidad, o si lo que se observa y mide no se corresponde con las formulaciones tericas, todas las conclusiones estarn vacas de contenido o, a lo sumo, expresarn una realidad divergente de la que interesaba conocer inicialmente. En otras palabras, la investigacin perder todo sentido y derivar en un mero ejercicio especulativo o en una serie de confusiones, imprecisiones y errores que le restarn carcter cientco. De aqu que se deba atender cuidadosamente a la correcta realizacin de esta etapa, para evitar desperdiciar todo el esfuerzo hecho hasta ese momento.

Operacionalizacin de conceptos
El proceso de operacionalizacin consiste en la transformacin de conceptos y proposiciones tericas en variables. En el extremo ms abstracto de este proceso estn los conceptos tericos, y en el menos, los referentes empricos directos o indicadores. Por ejemplo, algunas variables son directamente observables, como el sexo o el partido poltico que vot en las ltimas elecciones nacionales. Existen conceptos ms abstractos, como el estrato social o la calidad del empleo, que se encuentran ms alejadas del plano emprico, por lo cual es necesario realizar un proceso de operacionalizacin que permita identicar variables para representar a los constructos tericos.

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El proceso parte de la denicin conceptual de los constructos tericos, que luego permitir sealar los criterios y operaciones que se deben realizar para abordarlos en el plano emprico, y as determinar si se est en presencia o ausencia del fenmeno al que hace referencia el concepto. De acuerdo con Sabino (1992), la operacionalizacin se dene como el proceso que sufre un concepto, de modo tal que a l se le encuentran los correlatos empricos que permiten evaluar su comportamiento efectivo. La operacionalizacin de los conceptos supone una denicin terica y una denicin operativa. Esta es una etapa fundamental en el proceso de investigacin, en tanto favorece la objetividad del conocimiento, la comunicacin de los resultados y la posibilidad de que pueda replicarse el estudio por otros investigadores.
Cuanto mayor es la distancia entre los conceptos o elaboraciones resumidas, y los hechos empricos a los que intenta referirse, mayor es la posibilidad de ser falsamente interpretados o utilizados desacertadamente, y mayor ha de ser el cuidado que debe ser tomado al denirlos. Deben ser denidos en trminos abstractos, por un lado, dndoles el signicado general que se intenta dar a conocer y, por otro, en trminos de las operaciones por las que sern representados en ese determinado estudio (Selltiz et al., 1980: 59).

Deben denirse los trminos incluidos en las hiptesis ya que no todos los conceptos son entendidos de la misma manera por todas las personas7 (Hernndez Sampieri et al., 1991: 87). Por ejemplo, el concepto violencia. Si preguntamos a las personas: Usted ha sido vctima de un acto de violencia?, cada uno dara una respuesta diferente de acuerdo a su propia denicin de violencia8. De esta forma, la denicin terica de los conceptos, y, posteriormente, la denicin operacional o traduccin en variables, garantiza que las mismas puedan ser evaluadas en la realidad. Asimismo, permite confrontar nuestras investigaciones con otras similares y evaluar mejor los resultados de nuestra investigacin. Por todo esto no hay investigacin sin denicin conceptual y operacional de los conceptos. La denicin nominal es la denicin conceptual de los constructos tericos. Explicita a qu se reere el concepto en trminos del marco terico utilizado, en esta denicin pueden aparecer relaciones con otros conceptos (Hernndez Sampieri et al., 1991).

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7 Recurdese que segn Bourdieu et al. (1975) es necesario realizar una separacin radical con el lenguaje comn y las nociones comunes con que se enfrenta el investigador cuando comienza a realizar un trabajo cientco (cf. Captulo II). 8 En este sentido, los datos que recogemos surgen de la construccin terica que respalda las hiptesis que guan la recoleccin de datos. Por tanto, dada la construccin del objeto de investigacin, los datos no son una realidad en s misma, ni responde a la opinin de cada entrevistado, sino que responden a lo que el investigador deni como objeto. Siguiendo a Bourdieu et al. (1975) el dato se construye (cf. Captulo II y III).

Ejemplo
El papel (rol) es denido como el conjunto de normas y expectativas que convergen en un individuo en cuanto ocupa una posicin determinada en una red ms o menos estructurada de relaciones sociales, o bien en un sistema social (Gallino, 2005). Esta denicin podra corresponderse con un marco terico estructural-funcionalista (que es una corriente de teora sociolgica), aunque otras teoras tambin utilizan esta denicin de rol.

En esta etapa se realiza la denicin terica a travs de la abstraccin cientca y se expresa en la denicin de los trminos bsicos del marco terico. Pero en tanto estas deniciones no relacionan directamente los conceptos con la realidad, para utilizarlos en un proceso de investigacin emprica es necesario elaborar una denicin operacional. La denicin operacional especica cmo se sabe cul es la manifestacin emprica que se asocia a un concepto determinado en un proceso de investigacin concreto. Las deniciones operacionales sirven de puente entre los constructos, las hiptesis, las proposiciones tericas y la base observacional o las observaciones que realizamos. Ofrece conceptos empricos para representar a los tericos, es decir, permite observar y medir la manifestacin emprica de los conceptos. Se realiza mediante un proceso deductivo que va de lo ms general a lo ms especco, descomponiendo el concepto en sus referentes empricos. Siguiendo a Kerlinger (1996), una denicin operacional consiste en asignar el signicado a un constructo o variable, especicando las actividades u operaciones necesarias para medirlo. A pesar de su importancia en el proceso de investigacin, una denicin operacional no expresa en su totalidad el fenmeno al que alude el concepto. Tienen un signicado limitado, pues solo pueden considerar algunos aspectos de los complejos fenmenos que son estudiados. nicamente son instrumentos que facilitan la medicin, pero no reemplazan la riqueza del constructo (Alderete, s/f). Es fundamental que exista una coherencia entre la denicin conceptual y la denicin operacional. Esta debe derivarse de la primera. La calidad de las deniciones operacionales depende del grado de conocimiento del concepto que tenga el investigador y de la disponibilidad de los instrumentos de medicin a utilizar. Es preciso destacar que aunque se parta de una misma denicin conceptual, generalmente se tienen varias deniciones operacionales (o formas de operacionalizar un concepto). Cuando se tienen varias alternativas para denir operacionalmente un concepto, se debe elegir la que proporcione mayor informacin sobre l, capte mejor la esencia del mismo y sea ms precisa (Hernndez Sampieri, 1991). De acuerdo con Cea DAncona (1996: 125), la operacionalizacin de los conceptos tericos debe partir de las siguientes consideraciones:

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a. una correspondencia entre los indicadores y el concepto a medir. La seleccin y combinacin de indicadores debe lograr representar las propiedades latentes del concepto bajo condiciones de validez y abilidad. b. Los indicadores pueden materializarse de distintas formas, lo que depende de la tcnica de recoleccin de informacin seleccionada por el diseo de investigacin. c. Se debe asumir un margen de incertidumbre en el proceso de operacionalizacin, ya que la relacin entre los indicadores y el concepto ser siempre supuesta, se consideran aproximaciones en trminos de probabilidad. A lo anterior, cabe agregar ciertas precisiones que aporta Gonzlez Blasco (1996). Primero, es imposible agotar un concepto por muchas dimensiones que puedan tenerse en cuenta. Segundo, considerar demasiadas dimensiones diculta el anlisis, por lo cual hay que identicar las ms relevantes. Tercero, una vez seleccionados los indicadores se debe reanalizar el concepto para as determinar si las medidas obtenidas a travs de los indicadores reejan los hechos observados.

Ejemplo
Concepto: Derecho de atencin de la salud Denicin nominal: Acceso a servicios de salud Denicin operacional: Proporcin de la poblacin que tiene derecho a recibir atencin en centros de salud

Lazarsfeld (1985b: 36-41) distingue cuatro fases fundamentales en el proceso de operacionalizacin de las variables complejas: a. Representacin literal del concepto. Se conceptualiza el fenmeno de estudio del modo ms abstracto y amplio. En esta etapa, el concepto es una construccin bastante vaga que da un signicado a las relaciones observadas. b. Especicacin del concepto. Los conceptos utilizados en Ciencias Sociales generalmente son de tal complejidad que su traduccin operativa exige una pluralidad de dimensiones. Para ello se toma la imagen original y se divide en componentes, aspectos o dimensiones. Dichos componentes pueden ser deducidos analticamente a partir del concepto general que los engloba, o empricamente, a partir de la estructura de sus intercorrelaciones. De todas formas, un concepto corresponde casi siempre a un conjunto complejo de fenmenos y no a un fenmeno simple directamente observable (Lazarsfeld, 1985b: 37) c. Eleccin de los indicadores. En tanto los componentes o dimensiones an presentan un grado de abstraccin, es necesario seleccionar una serie de indicadores que permita traducirlos al plano emprico. Cada dimensin debe tener al menos un indicador. En tanto la relacin de cada indicador y el concepto fundamental queda denida en trminos de probabilidad y no de

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certeza, es necesario utilizar, en la medida de lo posible, un gran nmero de indicadores. d. Elaboracin de ndices. Consiste en sintetizar los datos elementales obtenidos en las etapas anteriores mediante la construccin de ndices.

Nocin general de variable


Como sugiere Kerlinger (1996), el trmino variable es usado con cierta ambigedad en las Ciencias Sociales. Una primera acepcin considera que el trmino es otra manera de designar los conceptos o constructos a estudiar (justamente, esta es la acepcin que usa Kerlinger). Sin embargo, tambin hay autores que usan el trmino de una forma ms especca, considerando que en el proceso de operacionalizacin de los conceptos, la denicin de variables indica el pasaje al nivel emprico. Entendido de este modo las variables seran los primeros referentes empricos de los conceptos.
Variable: Cualidad o caracterstica de un objeto (o evento) que contenga al menos dos atributos (categoras o valores) en los que pueda clasicarse un objeto o evento determinado (Cea DAncona, 1996: 126).

Con independencia de que se lo use en sentido genrico o especco, puede decirse que una variable es todo aquello que se va a medir9 de alguna forma en una investigacin. Se caracterizan por ser caractersticas o cualidades de la realidad susceptibles de adoptar diferentes valores, es decir, pueden variar de un individuo u objeto a otro o dentro del mismo individuo u objeto bajo el transcurso de un perodo de tiempo. Por ejemplo, el estado civil puede variar de un individuo a otro o tambin puede cambiar en el mismo individuo si se considera un perodo prolongado de tiempo. La variable debe tener la posibilidad de asumir diferentes valores, aunque para un caso determinado tenga valor jo (Sabino, 1992). Por ejemplo, el nivel educativo de una persona en un momento dado es nico, aunque esta cualidad vara de un sujeto a otro. Se utiliza la palabra valor en sentido amplio, no limitado a una magnitud numrica, sino como sinnimo de categora de la variable. De este modo, Sociologa pude ser considerado un valor si se considera como variable la carrera que cursa en la Facultad de Ciencias Sociales. Esta cualidad puede variar de un individuo a otro, en tanto puede haber tambin estudiantes de Trabajo Social, de Ciencia Poltica o de Desarrollo. La variable debe estar en consonancia con la poblacin de estudio. Si se realizara una investigacin sobre los asalariados rurales de la ganadera, no es pertinente tomar como variable para caracterizar a estos individuos el rubro de produccin en el
9 Medir en Ciencias Sociales signica atribuir a los objetos valores o estados variables que representan conceptualmente tericamente propiedades de los objetos.

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que trabaja, ya que para todos ellos el valor de la variable ser ganadera y no habr posibilidad de que esta caracterstica asuma diferentes valores. Por ltimo, si se toman por separado, las variables presentan dos caractersticas fundamentales: por una parte ser caractersticas observables de algo, y por otra ser susceptibles de cambio o variacin con relacin a los mismos o diferentes objetos. Pero si no se consideran de forma aislada, ofrecen adems la particularidad de presentarse a la observacin vinculadas en su variacin unas a otras, segn diversos tipos de relaciones. De aqu que se pueda distinguir una doble funcin de la variable. Segn las dene Linton C. Freeman (1971: 18) son caractersticas observables de algo que son susceptibles de adoptar distintos valores o de ser expresadas en varias categoras. Asimismo las variables son caractersticas observables de algo, ligadas entre s en su variacin con una relacin determinada, entre las que se puede citar como las ms comunes las de covariacin o asociacin y de dependencia, inuencia o causalidad, etctera (Sierra Bravo, 1991: 98 y 105).
Dimensiones Variable Indicador

Concepto

Indicador

ndice dimensin

Concepto

Variable

Indicador

ndice

Concepto

Variable

Indicador

Figura 3. Proceso de operacionalizacin. Fuente: Elaboracin propia. Nota: se utiliza el concepto de variable como operacionalizacin de conceptos y el de indicador como toda variable que tiene un referente emprico inmediato

A continuacin se desarrollan cada uno de los elementos que componen el proceso: dimensin, indicador e ndice.

Dimensin
Como se ha mencionado anteriormente, cuando tenemos conceptos tericos que resumen o integran una multiplicidad de aspectos, debemos descomponerlo en las principales cualidades que lo integran. Cada uno de estos aspectos relevantes son las denominadas dimensiones. Las dimensiones (o subconceptos) son propiedades latentes del concepto no observables empricamente an. La descomposicin del concepto en sus dimensiones, como surge del esquema anterior, es el primer paso en el proceso de operacionalizacin.

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Ejemplo
Prtase del concepto de desarrollo humano. El Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) ha propuesto denirlo como el proceso de incrementar las posibilidades de eleccin de las personas. A partir de esta denicin, se eligieron tres dimensiones (entre las mltiples posibles) que son: una vida larga y digna, conocimientos, y un nivel de vida decoroso.

Indicadores
Un indicador de una variable es otra variable que traduce la primera al plano emprico. Los indicadores reciben este nombre porque indican o son indicios de otras variables ms generales, y por ello de su existencia se puede inferir la concurrencia de dichas variables ms abstractas de las que son signo y con las que estn relacionadas (Sierra Bravo, 1989: 112). Son los correlatos empricos de las variables que se intentan medir, son sus expresiones concretas, prcticas, medibles. Es decir, son las propiedades maniestas que se hallan empricamente relacionadas con una propiedad latente o no observable de modo directo. Seleccionar indicadores para cada dimensin no es tarea fcil. El principal problema es lograr la mayor correspondencia entre el sistema conceptual y el emprico, y de ese modo alcanzar resultados vlidos y conables acerca del fenmeno que se quiere medir. Sucede a veces que existen muchos indicadores posibles para una misma variable y resulta difcil encontrar cules son los ms apropiados para describirla. En otros casos los indicadores encontrados no son fciles de medir y deben ser sustituidos por otros menos conables, pero ms accesibles al investigador. Suele ocurrir, en otras ocasiones, que algunos de los indicadores sugeridos no miden exactamente la variable en cuestin, sino algn aspecto conexo o colateral, que en realidad posee menor relevancia. Para discernir y actuar de un modo adecuado esta tarea, que es fundamentalmente prctica, se requiere entonces de una aguda intuicin y, ms que nada, de slidos conocimientos sobre el tema investigado. De otro modo se corre el grave riesgo de realizar una seleccin subjetiva, con lo que puede invalidarse gran parte del trabajo terico hecho previamente. En este punto la literatura metodolgica destaca la parcialidad de la relacin entre concepto e indicador ante la imposibilidad de los indicadores, dada su especicidad, de captar la complejidad del concepto. Los indicadores representan aproximaciones en trminos de probabilidad al concepto que miden. Ello se debe, precisamente, a las caractersticas de generalidad y abstraccin que denen a todo concepto (Cea DAncona, 1996: 137-138). La validez y conabilidad de los indicadores debe hacerse presente en todas y cada una de las fases propias del proceso de construccin. El principio de validez reere a la capacidad de un indicador de representar adecuadamente el concepto que se supone intenta precisar y medir. Es la relacin que debe existir entre el nivel

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terico y el nivel emprico. El principio de conabilidad implica que observaciones repetidas por el mismo observador deben producir los mismos datos (Galtung, 1966: 23). Siguiendo con el ejemplo anterior, las tres dimensiones del concepto desarrollo humano se operacionalizan de la siguiente forma
Dimensin Una vida larga y saludable Conocimientos Indicador Esperanza de vida al nacer Tasa de alfabetizacin de adultos Tasa bruta de matriculacin ndice de la dimensin ndice de esperanza de vida ndice de educacin ndice global

ndice de Desarrollo Humano

Nivel de vida ndice de PBI per PBI per cpita decoroso cpita Esperanza de vida al nacer. Promedio de aos que vivirn las personas nacidas en un momento dado (usualmente se estima por el promedio de edad de fallecimiento). Tasa de alfabetizacin de adultos. Proporcin de la poblacin de 15 aos y ms que puede leer y escribir. Tasa bruta de matriculacin. Total de nios o jvenes escolarizados en un nivel educativo (primaria, secundaria, terciaria) dividido por la poblacin del grupo de edad correspondiente a cada nivel. PBI per cpita. Logaritmo del PBI per cpita, ajustado por una medida de paridad de poder adquisitivo (PPA).

ndices
Los indicadores (cuando son ms de uno) en que se descompone una variable nos brindan una informacin fragmentaria, parcial, que debe ser integrada o sintetizada para obtener un valor nico y nal que exprese lo que ocurre con la variable en la realidad. Para ello es necesario construir un ndice. Los ndices son indicadores complejos que resumen un conjunto de indicadores. Siguiendo a Sautu et al. (2005: 73), a los efectos de integrar varios indicadores a un ndice, los mismos deben tener ente s dependencia terica. Para el clculo de un ndice se necesita que las distintas medidas se transformen en una escala de medicin comn, de manera de facilitar su agregacin (Cea DAncona, 1996). Hay dos tipos de ndices: sumatorios simples y ponderados.
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Los sumatorios simples son aquellos en los cuales los indicadores tienen el mismo peso. En los ponderados se otorga un peso diferente (se pondera) los diferentes indicadores en funcin de la inuencia relativa que cada uno tiene con respecto a la variable tomada en su conjunto. Para ello se otorgan valores numricos a los indicadores, de modo que se reeje la relacin que existe entre ellos, dndole a los ms importantes valores mayores que otros (Sabino, 1992: 89). Ponderar signica

asignar pesos a los distintos valores que presentan los indicadores, en un intento de expresar diferencias en la importancia relativa de cada uno de los indicadores en el ndice compuesto (Cea DAncona, 1996: 139).
En el ejemplo del ndice de desarrollo humano, una de las dimensiones conocimientos debe descomponerse, a su vez, en dos componentes: la tasa de alfabetizacin y la tasa bruta de matriculacin escolar. Ambas se combinan en un ndice de educacin. El ndice de educacin es un ndice ponderado, donde alfabetizacin pesa dos tercios y matriculacin un tercio [I educacin= I alfabetizacin *2/3 + I matriculacin * 1/3] Este, a su vez, se combina con los indicadores de las otras dos dimensiones para formar el ndice de desarrollo humano. Obsrvese que cada una de las dimensiones tiene su ndice, pese a que nivel de vida y salud solo se miden con un indicador cada uno. Esto puede llevar a confusin, puesto que se ha usado el trmino ndice para los llamados ndices de resumen. Sin embargo, el trmino se usa tambin para designar una medida estadstica construida mediante operaciones matemticas. En este caso, a partir de los indicadores se han construido ndices para permitir la comparacin entre pases, porque con los valores brutos de los indicadores es difcil hacerlo. Se construyeron ndices que tienen la caracterstica de que varan entre 0 y 1, lo que hace ms sencillo compararlos entre s y en el tiempo. Para obtener el ndice del 2005 en lo referente al nivel de vida, el clculo es el siguiente: I PBI= ln(9962) ln(100) = 0,768 ln(40000) ln(100) El 9962 es el PBI per cpita corregido por PPA, 40000 un valor mximo y 100 un valor mnimo jado de antemano. Luego de calculados los ndices para cada dimensin, el valor global de la IDH se obtiene haciendo un promedio simple. Obsrvese que en la denicin del concepto ya est implcita la unidad de anlisis. No tiene sentido aplicar la nocin de desarrollo humano a individuos, hogares, etctera. De hecho, el ndice se aplica a grandes agregados territoriales (regiones, departamentos, pases). Fuente: PNUD, 2009: 376 y ss.

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Ejemplo: Definicin de trabajo decente


La OIT introduce la nocin de trabajo decente como uno de sus objetivos prioritarios. Este concepto es denido como: trabajo productivo, en el cual se protegen los derechos, lo cual engendra ingresos adecuados con una proteccin social apropiada. Signica tambin un trabajo suciente, en el sentido de que todos deberan tener acceso a las oportunidades de obtencin de ingresos. Dicho concepto es complejo dado que abarca mltiples dimensiones, existiendo diversas propuestas para su operacionalizacin. A continuacin se presenta a modo de ejemplo una propuesta formulada por la OIT en el 2003 donde se establece un ndice de trabajo decente a travs de cuatro componentes considerados estratgicos para la organizacin: normas internacionales del trabajo, empleo e ingresos, proteccin social y dilogo social. A su vez se propone una ponderacin de cada uno de los componentes o dimensiones y de los indicadores contenidos en cada uno de ellos. El indicador de normas tiene una ponderacin de 20% en el ndice global Indicadores del componente 1 (y ponderaciones dentro del componente): Proporcin de convenios de la OIT raticados (20%) Proporcin de convenios fundamentales de la OIT raticados (80%) El componente 2 tiene una ponderacin de 30% en el ndice global Indicadores del componente 2 (y ponderaciones dentro del componente): Tasa de participacin (10%) Indicadores del Tasa de ocupacin total y por sexo (20%) componente 2: Tasa de empleo en el sector informal total y por sexo (20%) Empleo e Tasa de desempleo total y por sexo (16%) ingresos Tasa de desempleo juvenil (4%) Brecha de gnero: ingresos, participacin, ocupacin, informalidad, desempleo (10%) Salario mnimo real (10%) Salario medio industrial (10%) El componente 3 tiene una ponderacin de 30% en el ndice global Indicadores del componente 3 (y ponderaciones dentro del componente): Indicadores del Gasto en seguridad social (33,3%) componente 3: Cobertura en seguridad social asalariados (11,1%) Proteccin Cobertura en seguridad social asalariados formales e informales social (22,2%) Total horas trabajadas semanales (11,1%) Total horas trabajadas formales e informales (22,2%) El componente 4 tiene una ponderacin de 20% en el ndice global Indicadores del Indicadores del componente 4 (y ponderaciones dentro del comcomponente 4: ponente): Dilogo social Densidad sindical (50%) Trabajadores en conictos (50%)

Indicadores del componente 1: Normas internacionales del trabajo

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Trabajo Decente. Fuente: Los indicadores sociales en la formulacin de proyectos de desarrollo con enfoque territorial: documento de trabajo NA 2 / Mara Sol Di Filippo y Daniela Mathey, primera edicin, Buenos Aires, Inst. Nacional de Tecnologa Agropecuaria: Programa Nacional de Apoyo al Desarrollo de los Territorios, 2008: 36 Fuente denicin del concepto trabajo decente: sitio web OIT <http://www.ilo.org/thesaurus/ defaultes.asp> (consulta 15/7/2011) Fuente cuadro: Lanari, M. E. (2005) Trabajo decente: signicados y alcances del concepto. Indicadores propuestos para su medicin. En Trabajo, ocupacin y empleo. Relaciones laborales, territorios y grupos particulares de actividad. Serie de Estudios 3, Ministerio de Trabajo, Empleo y Seguirdad Social: <http://www.trabajo.gov.ar/left/estadisticas/descargas/toe/ toe_03_07_trabajoDecente.pdf> (consulta 15/7/2011)

Medicin de variables
Como se ha sealado, las variables son un reagrupamiento lgico de atributos o caractersticas que denen un fenmeno observado. Es decir, es una caracterstica observable que puede adoptar diferentes valores o expresarse en varias categoras (Ander Egg, 2004: 221). Entonces, una variable est compuesta por categoras, distintos valores o estados de las variables. Las categoras tienen un n prctico, ordenan, clasican.
Los atributos son las distintas categoras o valores que componen la variable. En funcin de ellos se clasica a los objetos en un grupo u otro. Variables como la edad, la altura, o el nivel de ingresos, toman valores. Por el contrario, variables como sexo, estado civil o satisfaccin conyugal, adoptan categoras (Cea DAncona, 1996: 126).

Ejemplo
Los valores de la variable edad sern: 1, 2, 3, 4, 5 aos; las categoras de la variable estado conyugal sern: soltero, casado, unin de hecho, viudo, divorciado, separado.

Como se mencion, medir, en Ciencias Sociales, signica atribuir a los objetos valores o categoras que representan conceptual o tericamente propiedades de los objetos. El conjunto de valores en los que se divide una variable se denomina sistema de categoras. Este debe cumplir tres requisitos bsicos: Exhaustividad: se debe comprender el mayor nmero de atributos posible de manera tal que no quede ninguna observacin sin poder clasicarse.

Ejemplo
La variable ingresos no estar medida exhaustivamente si el sistema de categoras solo se conforma de las categoras: 0 a 5.000 pesos y 5.001 a 10.000 pesos. De ser as: Dnde se clasicarn las personas que ganen ms de 10.000 pesos?

Exclusividad: los distintos atributos que componen la variable deben ser mutuamente excluyentes de manera tal que cada observacin solo pueda ser clasicada en trminos de un nico atributo.
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Ejemplo
Este sistema de categoras de la variable altura no es mutuamente excluyente: 0 a 100 cm, 90 a 190 cm y ms de 190 cm. Dnde se clasica a las personas que miden 95 cm, en la primera o segunda categora?

Precisin: realizar el mayor nmero de distinciones posibles para obtener informacin ms precisa.

Ejemplo
La variable edad ser medida de forma ms precisa con el sistema de categoras: 0, 1, 2, 3, 4, 5 aos, que con este otro sistema de categoras: 0 a 5, 6 a 10, 11 a 15, 16 y ms aos.

La construccin de categoras depende de decisiones tericas y metodolgicas. Korn et al. (1996) arma que las principales preguntas a realizarse para construir un sistema de categoras son: cules son los grupos ms signicativos?; cules nos interesa destacar?; cuntos individuos los integran?

Tipo de variables
Se pueden clasicar las variables utilizando diferentes criterios.

Segn el nivel de medicin


De acuerdo al nivel de medicin las variables se clasican en cualitativas y cuantitativas. Las variables cualitativas o no mtricas son aquellas cuyos elementos de variacin denotan cualidad. A su vez, pueden ser nominales u ordinales. Las primeras solo nombran; indican una cualidad del objeto o evento que se analiza sin establecer ninguna graduacin entre las categoras que conforman la variable, por ejemplo: estado conyugal. Con estas variables no se puede realizar ninguna operacin, no se puede establecer ningn tipo de relacin entre las categoras de la variable. Las variables cualitativas ordinales adems de nombrar, ordenan. Se puede establecer qu observacin es mayor o menor que otra, pero no se puede determinar la magnitud exacta que diferencia a un atributo de otro. Un ejemplo es el nivel de enseanza alcanzado por un individuo, para lo cual las categoras son: primaria, secundaria y terciaria. Las variables cuantitativas o mtricas son aquellas cuyas caractersticas pueden medirse en diferentes grados e intensidad y tienen carcter numrico o cuanticable. Todas las variables cuantitativas tienen escalas de intervalo o razn. Las de intervalo clasican, ordenan y establecen distancias exactas entre cada valor; las de razn agregan a las anteriores la propiedad de establecer un cero absoluto.
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Esta clasicacin en variables nominales, ordinales, intervales y de razn, representa una escala acumulativa ya que cada nivel comparte las propiedades de los niveles de medicin que le anteceden; las variables nominales solo nombran; las ordinales nombran y ordenan; las intervales nombran, ordenan y establecen distancias exactas entre las observaciones. Una escala superior se puede transformar en

una inferior, pero nunca a la inversa, por lo que se recomienda escoger el nivel de medicin ms elevado posible. Por ltimo se debe sealar que las variables no son cualitativas o cuantitativas por s mismas, hasta tanto no se denan dentro del contexto especco de investigacin que integran y se establezca el sistema de categoras por el que se medir (Korn et al., ob. cit.). Por ejemplo, la edad puede ser una variable cuantitativa de razn si el sistema de categoras establecido es: 0, 1, 2, 3, 4 aos, o puede ser una variable cualitativa ordinal si se mide de acuerdo a estas categoras: 0 a 5, 6 a 10, 11 y ms aos.

Segn su funcin en la investigacin


La funcin que cumplen las variables en la investigacin permite clasicarlas en independientes, dependientes o intervinientes. Se denomina variable independiente a aquella cuyos atributos se supone que inuyen o modican los que adopta una segunda variable. Es la causa real o supuesta de un fenmeno, por lo que aparece primero en el tiempo; tambin se le llama variable explicativa o predictora (X). Es manipulada o controlada durante la investigacin para observar el efecto que produce sobre la variable dependiente. No siempre la relacin de implicacin entre la variable independiente y la dependiente es de tipo causal, sino que esa conexin puede signicar simplemente que las variaciones producidas en una acompaan las variaciones en la otra. La variable dependiente (Y) es aquella que vara en funcin de los valores de otras, o que se ve inuida por estas. Es el efecto, es el fenmeno que deseo conocer, el comportamiento o la modicacin operada en l que se est estudiando. Se observa cmo se transforma la o las variables dependientes al modicarse la o las independientes. Las mutaciones en la variable dependiente son los resultado que el investigador usa para determinar si los cambios en la variable independiente tuvieron el efecto esperado. La variable dependiente es aquello que se pretende explicar. En sntesis, la variable independiente es la supuesta causa de la variable dependiente. La primera es el antecedente y la segunda el consecuente. A partir de aquella se realiza la prediccin hacia la variable dependiente. Como seala Kerlinger (1996) la variable dependiente es el efecto supuesto, que vara de manera concomitante a los cambios o variaciones en la variable independiente.

Ejemplo
En la hiptesis: El nmero de horas dedicadas al cuidado del hogar es mayor en las mujeres que en los hombres. El sexo es la variable independiente y las horas dedicadas al cuidado del hogar es la variable dependiente.

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En una hiptesis adems de las dos variables que establecen la relacin principal, pueden presentarse otras que se denominan intervinientes. Estas (Z) son todas aquellas que se introducen en el vnculo entre otras dos, modicando o alterando con su propio contenido las relaciones que existen entre esos dos elementos (Sabino, 1992). Intervienen en la relacin original (X,Y) especicando, condicionando, modicando, explicando, interpretando o anulando la relacin. Estas variables producen efectos inesperados en la variable dependiente, muchas veces alteran e inuyen sus valores, y podran dar lugar a lo que Kerlinger (1996) denomina resultados espreos. Por ejemplo, en el estudio El suicidio, de Durkheim, entre las variables credo y tendencia al suicidio est la variable interviniente cohesin grupal. Esta variable interviniente es contempornea de la independiente, pero puede tambin ser anterior a ella en el tiempo. El investigador debe actuar con una buena estrategia capaz de neutralizarlas o controlar su inuencia. Dentro de las variables intervinientes (Z) es posible identicar distintos tipos: Variables contextuales que especican el lugar o el espacio (contexto, mbito geogrco, social, cultural o temporal) donde se establece la relacin entre la variable dependiente y la variable independiente.

Ejemplo
En la cultura occidental, la posicin socio ocupacional se traduce en una desigualdad de ingresos entre hombres y mujeres.

Variables antecedentes son aquellas que preceden a la variable independiente y actan sobre ella en cadena causal. Son tres variables unidas por vnculos causales. Z es temporalmente antecedente a X.
Z X Y

Ejemplo
El tipo de msica que escuchan los montevideanos depende del barrio de residencia de los mismos, el cual viene determinado por su nivel de ingresos..

Variables intervinientes propiamente dichas son las variables cuya presencia, o al menos la de alguno de sus valores, modican la relacin original entre la variable dependiente y la independiente.
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Ejemplo
A mayor cantidad de hijos, mayor tiempo dedicado al cuidado del hogar, salvo en las mujeres de poder adquisitivo alto..

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Variables intermediarias: Otro tipo dentro de este grupo son las variables que condicionan la relacin entre la variable dependiente y la independiente. Es necesario incluirlas en el marco operativo porque vehiculizan la relacin original. Son tres variables unidas por vnculos causales donde X determina a Z y Z determina a Y.

Ejemplo
El nivel de ingresos depende del nivel educativo, segn la ocupacin del individuo. El apoyo diplomtico de grupos econmicos vara en funcin de la dependencia comercial del pas, condicionado por el esfuerzo de lobby realizado por los mismos.

Por ltimo, tambin son intervinientes propiamente dichas cuando no se puede determinar cmo inciden en la relacin original, esto es, que no puedo decir que sean intermediarias, antecedentes o contextuales.

Ejemplo
Los accidentes de trco dependen del estado del pavimento, aunque estos aumentan cuando el conductor est bajo los efectos del consumo excesivo del alcohol.

Es necesario sealar que las variables no son por su naturaleza independientes, dependientes o intervinientes, sino que estn condicionadas por el contexto de la investigacin en el que se denen. Una variable independiente en una investigacin puede pasar a ser dependiente en otra.

Segn la unidad de anlisis


De acuerdo a este criterio, las variables se clasican en variables individuales y colectivas. Las variables individuales son aquellas que dan propiedades a las personas consideradas particularmente, como puede ser su nivel de escolaridad formal. Las variables colectivas son propiedades atribuidas a grupos o categoras sociales con base en las propiedades individuales que poseen sus miembros. Resultan de una operacin aritmtica que se realiza sobre estas. De este modo, la tasa de escolaridad de un grupo es un promedio de las escolaridades que poseen sus miembros (Briones, 1996: 30).
Cuadro 2: Tipos de variables segn Nivel de medicin Funcin en la investigacin Comisin Sectorial de Enseanza 65

Unidad de anlisis

Cualitativas Nominales Ordinales Cuantitativas Intervales De Razn

Dependiente Independiente Interviniente Contextual Antecedente Interviniente propiamente dicha

Individuales Colectivas

Ejercicios y preguntas
1. Realice la operacionalizacin de los principales conceptos de las hiptesis planteadas en el ejercicio 2 del captulo anterior. 2. Dena terica y operacionalmente los conceptos satisfaccin laboral y compromiso con la empresa. 3. Qu dimensiones utilizara para la medicin del rendimiento acadmico de los estudiantes de la Facultad? Para cada dimensin seale al menos cinco indicadores. 4. Plantee dos ejemplos de variables para cada uno de los tipos de variables reseados.

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VIII.

Las unidades de anlisis y la poblacin


El inters de quien investiga es hacer inteligible el comportamiento social, los procesos socio-histricos, las relaciones entre los miembros de una sociedad (individuos o colectivos), utilizando un esquema de interpretacin de esa realidad social que es su marco terico. Las proposiciones tericas y las hiptesis enuncian conjeturas sobre cmo son, cmo se comportan, cmo se relacionan determinadas unidades. Son unidades de anlisis porque se identican como las unidades para las cuales cobran sentido las proposiciones tericas, las hiptesis y el anlisis correspondiente. Por tanto, la decisin sobre cules son las unidades sobre las que interesa realizar el anlisis durante el proceso de investigacin es una determinacin terica.
La eleccin de la unidad de anlisis, como el resto del diseo, depende de la teora de la cual dedujimos nuestros objetivos de investigacin. Teoras y objetivos macrosociales requieren unidades de anlisis agregadas que son colectivos, aunque para su medicin recurramos a unidades individuales (Sautu, 2005: 66). La investigacin macrosocial tiene como propsito abordar el estudio de la estructura social, de las instituciones, las sociedades y sus culturas, incluyendo cuestiones vinculadas a los procesos histricos; mientras que el enfoque microsocial tiene en cuenta la experiencia individual y la interaccin social que son las fuentes de creacin de signicados y de bases para la accin concertada y creacin y recreacin del orden social. Esta distincin entre abordajes dene los objetivos y las estrategias metodolgicas de una investigacin: no hay temas macrosociales o microsociales; sino, por el contrario, un mismo tema puede ser abordado desde diferentes perspectivas, dando lugar a diferentes investigaciones. (Sautu et al., 2005: 62)

Ejemplo
En los estudios sobre migracin internacional algunas investigaciones analizan los pases y los clasican segn sean atractores o expulsores de migrantes. Se basan en enfoques tericos macrosociales (estudia comportamientos societales). En estos estudios las unidades de anlisis son los pases. Sin embargo, para su caracterizacin pueden utilizarse mediciones sobre las personas que viven en ellos (por ejemplo: el nivel educativo, la condicin de actividad, el salario que ganan, etctera); otros datos pueden relevarse en las empresas del pas, como ser la productividad de las mismas, el sector de actividad, etctera. Otros estudios sobre migracin, en cambio, hacen foco en los migrantes considerando qu caractersticas tienen, qu motivaciones los hacen migrar, etctera. Estos enfoques tericos son microsociales y las unidades de anlisis son los individuos. En estos casos se puede caracterizar a las personas migrantes sobre la base de los atributos de sus pases o localidades de origen: pases de base agrcola, pases con alta conictividad interna, etctera

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Otro ejemplo

La hiptesis: la expansin del sistema educativo provoca una postergacin en el ingreso al mercado de trabajo, puede analizarse en el marco de las polticas educativas de los pases y cmo estas modican la estructura etaria de la poblacin trabajadora. Una hiptesis podra ser: los pases con mayores coberturas del sistema educativo secundario tienen una estructura de poblacin trabajadora con menor participacin de jvenes. Es una hiptesis asociada a un anlisis macrosocial y la unidad de anlisis son los pases. Pero tambin podra dar lugar a una hiptesis de nivel microsocial: Los adolescentes y jvenes que se mantienen por ms aos en el sistema educativo tienden a postergar su ingreso al mercado laboral. En este caso se estudia el comportamiento de los individuos y la unidad de anlisis son los adolescentes y jvenes.

Esta decisin es fundamental ya que determinar en gran medida todo el proceso de investigacin y las conclusiones a las que se arribe. Estas sern sobre o a partir de las unidades de anlisis.
La eleccin de la unidad probablemente es la primer eleccin decisiva que se hace en muchas investigaciones. Una vez hecha, es difcil volver atrs porque todo el procedimiento de la investigacin habr sido edicado alrededor de esta eleccin (Galtung, 1966).

En los ejemplos anteriores, la opcin por estudiar el comportamiento societal, estructuras maniestas en los pases llevar a una estrategia de investigacin en la cual se relevar la informacin que se considere adecuada para caracterizarlos, y contrastar hiptesis que planteen relaciones entre caractersticas de pases. La base de informacin relevada es muy diferente a la que se requerira para analizar hiptesis sobre los individuos que componen esos pases. A su vez, si en un estudio sobre migracin se han considerado hiptesis sobre comportamientos individuales (por ejemplo: la migracin laboral es predominantemente masculina) la estrategia puede llevar a no considerar informacin y preguntas que permitan contrastar una hiptesis como esta: la migracin es en muchos casos una estrategia familiar que lleva al traslado de todo el ncleo apostando a las oportunidades laborales que pueda tener alguno de sus miembros en el lugar de destino. Esta ltima hiptesis tiene como unidad de anlisis la familia migrante mientras la primera tiene como unidad de anlisis las personas migrantes.

Tipos de unidades de anlisis


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De acuerdo al marco conceptual y a las hiptesis existe la posibilidad de que surjan unidades muy diversas. Pueden ser individuales o colectivas: individuos, grupos, empresas, pases, etctera. Las unidades no son necesariamente individuos, sino que pueden estar constituidas por conjuntos (unidades colectivas). Pero tambin puede haber otro tipo de unidades de inters que no se identican con individuos o colectivos de individuos. Por ejemplo: una hiptesis puede centrar

su inters en unidades tan diversas como las polticas sociales, leyes, accidentes de trabajo, puestos de trabajo, relaciones entre pares de personas o de pases, etctera.
As, la unidad puede no ser un actor empricamente denible, pero puede ser una categora de algunos actores o subcategoras. Las unidades no deben ser humanas o biolgicas en todos y en cada uno de los niveles, pero en muchos casos tendran que estar relacionadas con la interaccin humana en calidad de productos de tal accin o condiciones para ella, etctera. Las categoras de espacio y tiempo tambin pueden utilizarse, se pueden hacer muchos anlisis interesantes utilizando un intervalo por ejemplo, un ao o un mes, como unidad de anlisis (Galtung, 1966: 36).

Unidades de anlisis y variables


Es fundamental en el pasaje del marco conceptual al marco operativo distinguir entre unidades de anlisis y caractersticas a estudiar en las unidades de anlisis (variables). Como ya se mencion, las variables son caractersticas/propiedades que se miden en (o se asignan a) las unidades. La unidad de anlisis es la respuesta a la siguiente pregunta: de qu unidades habla la hiptesis o la pregunta de investigacin? Las variables son la respuesta a la pregunta: qu caractersticas se observan/ analizan de las unidades? Cmo distinguir las unidades de anlisis de una categora, de una variable? Para distinguirlas se deben diferenciar a las unidades de los atributos que los caracterizan.

Ejemplos

Hiptesis 1: Las mujeres con mayor nivel educativo tienden a insertarse en el mercado de trabajo en mayor medida que quienes tienen bajo nivel de formacin. Unidad de anlisis: mujeres en edad de trabajar (y en edad de haber recibido un nivel educativo suciente, como para que tenga sentido utilizar la hiptesis con una variable que compara niveles educativos alcanzados). Variables: Nivel educativo alcanzado: alto, medio, bajo Condicin de actividad: activa, inactiva Hiptesis 2: Las mujeres reciben menores salarios que los hombres. Unidad de anlisis: personas asalariadas (solo para estas personas tiene sentido la hiptesis) Variables: sexo (femenino, masculino), salario (en $) En el primer ejemplo el atributo sexo es una de las caractersticas que denen la unidad de anlisis (mujeres). En el segundo el atributo sexo es una de las variables que componen la hiptesis y que permite clasicar a las unidades de anlisis involucradas (personas asalariadas).

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La medicin de las variables est afectada por el tipo de unidad de anlisis incorporada en la investigacin. La primera condicin elemental es que las unidades agregadas, reales o construidas, como las organizaciones o los distritos geogrcos, dan lugar a variables colectivas que calican a ese tipo de unidad; y viceversa, las variables individuales se corresponden con unidades individuales (Sautu, 2005: 65).

Es fundamental entender el vnculo entre unidades y variables para evitar inconsistencias en esa relacin. En muchos casos no entender esto lleva a conclusiones errneas sobre las unidades.

Ejemplo
A partir de un estudio se llega a la conclusin que el porcentaje de faltas a la escuela de nios provenientes de hogares pobres es mayor que el de nios que provienen de hogares que no lo son. Ms an, se comparan estos porcentajes con el de escolares que viven en hogares pobres y no pobres y se concluye que el porcentaje de faltas de los primeros es sustantivamente ms alto que el esperable segn el peso que tienen estos nios en el conjunto de los escolares. Sin embargo, sera un error concluir a partir de estos hallazgos que hay un porcentaje mayor de nios de hogares pobres que faltan a clase que de escolares de hogares que no lo son. Por qu? En la primera hiptesis la unidad de anlisis son las faltas a la escuela en un determinado perodo, y se caracterizan segn la condicin de pobreza del hogar de los nios que faltan. En la segunda hiptesis la unidad de anlisis son nios escolares y se caracterizan por falta a clase/no falta al menos una vez en un determinado perodo, y por la condicin de pobreza del hogar del que provienen las unidades de anlisis. Dado que un mismo nio puede acumular muchas inasistencias, un anlisis que se centre en ver la distribucin de estas segn la condicin de pobreza del hogar no es equivalente a estudiar a los nios que asisten o no segn la condicin de su hogar. Otros ejemplos de unidades de anlisis que pueden generar estas confusiones son: accidentes de trabajo/trabajadores, matriculados en la Universidad/estudiantes en la Universidad, etctera. Muchas veces en las investigaciones es posible trabajar con fuentes de informacin secundarias, en las que se registran las faltas, los accidentes, las matrculas. Esto se debe a que estos eventos se almacenan en bases de datos administrativas de las instituciones (Educacin Primaria, Banco de Seguros, Universidad). Por tanto, puede ser una excelente estrategia plantear un diseo para trabajar con estas bases (accesible, menos costosa, etctera), an cuando el inters terico est centrado en las otras unidades de anlisis. Pero es necesario ser cauteloso a la hora del anlisis para no generar conclusiones errneas.

La falacia ecolgica consiste en concluir que porque hay relacin entre variables en un colectivo, esta se encuentra tambin entre sus miembros (Galtung, 1966).
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Ejemplo
Concluir que los nios de hogares pobres faltan ms a clase porque se encontr que las escuelas a las que asisten este tipo de nios son las que tienen mayor tasa de ausentismo. Las unidades analizadas son las escuelas caracterizadas por el porcentaje de nios provenientes de hogares en condiciones de pobreza. La tasa de ausentismo es el nmero de faltas en relacin con el total de nios de la escuela. Un ejemplo clsico de Lazarsfeld y Menzel (1985) es el concluir que los miembros de un jurado son indecisos porque el jurado es indeciso y demora en tomar una resolucin. Probablemente, no llegar a una determinacin es consecuencia de que sus miembros tienen posiciones rmes, pero diferentes, y ese es el motivo que no les permite llegar a una decisin colectiva..

Unidades de anlisis y poblacin


Durante la construccin del marco conceptual se dene qu unidades sern analizadas de acuerdo al enfoque terico y las hiptesis o preguntas de investigacin. Para poder realizar este anlisis es necesario que las unidades puedan a su vez ser observadas y caracterizadas durante el proceso de investigacin emprica. Determinar qu unidades sern las que aportarn la evidencia emprica para responder las preguntas y contrastar las hiptesis planteadas. Esta es otra de las tareas clave en el pasaje del marco conceptual al marco operativo. Es necesario identicar y demarcar, con mxima precisin, qu unidades se van a estudiar empricamente. A su vez implica que las propiedades que se van a observar (las variables y sus indicadores) sern asignadas a estas unidades.
Una tarea laboriosa de la segunda etapa del diseo es la denicin terica de las unidades de anlisis, su seleccin emprica y la decisin acerca de cules sern los observables que denitivamente sern medidos para cada una de las variables incorporadas al diseo (Sautu, 2005: 64).

En denitiva, las hiptesis operativas son enunciados sobre lo que se espera que suceda con un conjunto de unidades (o subconjuntos de ellas) en trminos de sus propiedades (variables) y las relaciones que puedan encontrarse entre esas propiedades en todas o en algunas unidades.
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El conjunto de unidades que se va a estudiar durante el proceso de investigacin se corresponde con la poblacin. Es una delimitacin del universo de unidades de anlisis, con relacin a las cuales se contrastan las hiptesis y se sacan conclusiones en el proceso de investigacin, se identican de las unidades que se observarn en un espacio y en un tiempo determinado. La investigacin emprica implica observar una poblacin concreta.

Ejemplo
Si se quiere analizar las hiptesis sobre diferencias salariales entre hombres y mujeres, es necesario delimitar una poblacin a la cual pueda aplicrsele tal anlisis. Una poblacin podra ser: personas ocupadas que residen en Montevideo en el ao 2009.

Adems de cumplir el papel de identicar un conjunto de unidades observable, la poblacin acota el estudio de modo que sea plausible su realizacin. Puede ser interesante analizar las diferencias salariales entre hombres y mujeres en todos los pases del mundo, pero constituye probablemente un objetivo no factible de cumplirse en el marco de una investigacin. En un mismo estudio puede trabajarse con distintas poblaciones.

Ejemplo
En un estudio sobre el acceso al empleo de los jvenes, se puede partir de una perspectiva que plantea que parte de las dicultades de ingreso al mercado laboral se relaciona con un desajuste en las expectativas, entre quienes buscan el empleo y los empleadores. Esto puede traducirse en un estudio de las expectativas y percepciones de los jvenes respecto de un empleo; pero a su vez puede analizarse desde la ptica de las empresas, las polticas de reclutamiento de personal, y en particular la percepcin sobre el personal joven que tiene los empleadores. Por tanto se estar trabajando con dos unidades de anlisis diferentes: los jvenes y las empresas. Y las preguntas/hiptesis operativas que se realicen sern diferenciadas para los dos tipos de unidades de anlisis, aunque todas estn enmarcadas en la hiptesis inicial sobre expectativas.

En otros casos pueden estudiarse distintas poblaciones basndose en observaciones que se han hecho en las mismas unidades, por ejemplo, construyendo unidades colectivas a partir de caractersticas de sus miembros.

Ejemplo
Un estudio sobre la distribucin de las tareas domsticas en los hogares a partir del tiempo que dedica cada miembro adulto del hogar a cocinar, cuidar nios, hacer compras o trmites, limpiar, arreglar desperfectos de la vivienda, etctera, permite contestar preguntas como: cuntas horas dedican en promedio las mujeres adultas y los varones adultos a tal tarea domstica? En este caso las unidades son individuos. Pero a partir de la misma informacin (relevada para cada persona adulta del hogar) pueden contestarse preguntas como: el tiempo que dedican los hogares (entendido como total de horas de todos los individuos del hogar) a tal tarea vara segn el nivel de ingreso de los hogares? En este caso las unidades son los hogares.

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En otros estudios sin embargo los individuos pueden no constituirse en una unidad de anlisis de inters, pero son los elementos de observacin que se necesitan para caracterizar a las unidades colectivas.

Ejemplo
En la hiptesis: los hogares de menores ingresos gastan una mayor parte de los mismos en alimentacin; las unidades de anlisis son los hogares, y las variables son los ingresos y gastos en alimentacin. La variable gasto en alimentacin es un atributo del hogar, pero los ingresos es una variable que se construye sumando los ingresos de cada integrante (que en este caso son elementos de observacin para poder elaborar una variable).

Poblacin y muestra
Muchas veces, aunque la poblacin se haya acotado, no es posible o es muy costoso observar a todas las unidades y se decide estudiar solo algunas de estas unidades. Una muestra es un subconjunto de la poblacin compuesto por las unidades que efectivamente se observan, y representan a las otras unidades de la poblacin que no se observan. Existen diversas maneras de seleccionar una muestra, dependiendo de los objetivos y la estrategia que se utilice en la investigacin. En los estudios cuantitativos, dado que interesa estudiar la distribucin de caractersticas de la poblacin, el tipo de muestra apropiada es la probabilstica, que permite inferir los resultados obtenidos en la muestra del total de la poblacin. Para esto habitualmente se trabaja con muestras en las que la seleccin de las unidades se hace al azar y utilizando determinados criterios para lograr una representatividad de la diversidad de unidades de la poblacin. Esto permite hacer estimaciones para la poblacin y calcular en ellas mrgenes de error basadas en la teora de la probabilidad.

Ejemplo
Actualmente en la Encuesta Continua de Hogares (ECH) se seleccionan hogares de todo el pas para que las conclusiones que se sacan sean de alcance nacional. Sin embargo, hasta el ao 2005 la ECH era un relevamiento de poblacin y hogares urbanos, ya que en la muestra no se incluan las localidades con menos de 5000 habitantes.

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Ejercicios y preguntas
Dados los siguientes temas, formular una hiptesis para un estudio macrosocial y uno microsocial. Indique las unidades de anlisis.
El incremento del nivel educativo de las mujeres y su relacin con la fecundidad. La integracin regional y el desarrollo de empresas de software. El suicidio y la religin.

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IX.

Los mtodos en las Ciencias Sociales. Abordaje cuantitativo y cualitativo de la investigacin


El objetivo de este captulo es profundizar en la presentacin de los abordajes cuantitativos y cualitativos de la investigacin. A tales efectos se presentan brevemente los paradigmas principales que existen en Ciencias Sociales y algunas de sus caractersticas, para posteriormente profundizar en las diferentes posiciones en torno a las investigaciones cuantitativas y cualitativas.

Nocin de paradigma en las Ciencias Sociales


El trmino paradigma reere a un ejemplo o modelo y tiene un origen antiguo en la historia de la losofa. Thomas Kuhn, en su trabajo La estructura de las revoluciones cientcas (1962), adopt ese concepto para referirse a
una perspectiva terica compartida y reconocida por la comunidad de cientcos de una determinada disciplina, fundada sobre adquisiciones que preceden a la disciplina misma, y que acta dirigiendo la investigacin en trminos tanto de: a) identicacin y eleccin de los hechos relevantes a estudiar; b) formulacin de hiptesis entre las que situar la explicacin del fenmeno observado; y de c) preparacin de las tcnicas de investigacin empricas necesarias (Corbetta, 2007: 5).

Segn Corbetta, existen tres paradigmas que han predominado en las Ciencias Sociales: el Positivismo, el Neopositivismo/Pospositivismo (que se distinguen entre s en algunos aspectos) y el Interpretativismo (que involucra un conjunto muy diverso de propuestas paradigmticas). Estos paradigmas se diferencian sustancialmente

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En las Ciencias Sociales resulta imposible hablar de un nico paradigma compartido por toda la comunidad cientca, por lo cual para algunas de las disciplinas incluidas en este grupo, como por ejemplo la Sociologa, suele proponerse una interpretacin alternativa al concepto de paradigma presentado por Kuhn. Esta alternativa implica mantener todos los elementos que componen la nocin de paradigma, con excepcin del requisito de que sea compartido por toda la comunidad de cientcos. De esta forma, se podra decir que para la Sociologa, un paradigma es una visin terica que dene la relevancia de los hechos sociales, proporciona las hiptesis interpretativas, orienta las tcnicas de investigacin emprica, pero no es compartida por toda la comunidad cientca. Desde esta interpretacin la Sociologa aparece como una ciencia multiparadigmtica (Corbetta, 2007: 6).

respecto a tres niveles de supuestos bsicos de la construccin de conocimiento cientco: los ontolgicos (qu y cmo es la realidad que se estudia); los epistemolgicos (qu conocimiento cientco se puede construir y cul es la relacin del cientco con el objeto que estudia) y los metodolgicos (cmo se construye ese conocimiento).
Cuadro 3 : Caractersticas de los paradigmas base para la investigacin social Cuestin de fondo Positivismo Interpretativismo Constructivismo: el mundo conocible es el de los signicados Realismo crtico: la Realismo ingenuo: la atribuidos por los realidad social es real realidad social es real individuos. Relativismo pero conocible slo de y conocible (como si se (realidad mltiple): estas un modo imperfecto y tratara de una cosa) realidades construidas probabilstico varan en la forma y en el contenido entre individuos, grupos, culturas Dualismo/objetividad Ausencia de dualismo/ Dualismo/objetividad modicados objetividad El investigador y el Resultados probableobjeto de investigacin Resultados ciertos mente ciertos estn relacionados entre s Ciencia experimental en Ciencia experimental en Ciencia interpretativa en busca de leyes busca de leyes busca de signicado Multiplicidad de teoras para el mismo hecho Objetivo: explicacin Objetivo: comprensin Objetivo: explicacin Generalizaciones: leyes Generalizaciones: enunGeneralizaciones: leyes provisionales, suscepti- ciados de posibilidad; naturales inmutables bles de revisin tipos ideales Interaccin emptica Experimental-manipu- Experimental-manipulaentre investigador y ladora dora modicada objeto de investigacin Observacin Observacin Interpretacin Separacin observador- Separacin observador- Interaccin observadorobservado observado observado Predomina el mdodo Induccin (el conociPredomina el mdodo deductivo (comprobamiento procede de la inductivo cin de hiptesis) realidad estudiada) Tcnicas cuantitativas, Tcnicas cuantitativas sin descartar las cualiTcnicas cualitativas tativas Anlisis por variables Anlisis por variables Anlisis por casos Pospositivismo

Ontologa

Epistemologa

Metodologa

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Fuente: Corbetta (2007:10)

De acuerdo a Corbetta, el paradigma positivista tuvo sus orgenes en el siglo xxi y se consolid tras el xito alcanzado por las ciencias naturales. Sostena que la realidad social deba ser estudiada utilizando los mismos mtodos que las ciencias naturales. Se buscaban leyes que permitieran explicar una realidad externa, que poda ser conocida en forma objetiva y neutra. Con el transcurso de los aos recibi duras crticas, y en el siglo xx fue sufriendo una serie de adaptaciones para superar sus limitaciones. De esta evolucin surgieron el neopositivismo y el pospositivismo, los que mantienen parcialmente las bases del positivismo original, pero con importantes modicaciones respecto a la propuesta positivista original. El paradigma interpretativista presenta una diferencia sustancial con relacin a las dos propuestas anteriores. En este caso la realidad social no debe ser explicada, sino comprendida, y para ello tiene un rol central el investigador. Esta diferencia fundamental en la forma de entender la realidad social y la forma de conocerla lleva a que tambin haya tcnicas de investigacin y procedimientos propios de este paradigma. El paradigma neopositivista y el interpretativista son los que actualmente predominan en las Ciencias Sociales y encuentran un correlato en los llamados enfoques cuantitativos y cualitativos. El paradigma neopositivista se asocia a una mirada del mundo cuantitativista, cuyo inters central radica en describir la realidad social a travs del anlisis de variables, utilizando tcnicas matemticas y estadsticas, y en el cual el investigador social debe permanecer distanciado de su objeto de estudio. Por otro lado, el paradigma interpretativista, reejado en el enfoque denominado cualitativista, se propone comprender e interpretar la realidad social en sus diferentes formas y aspectos. Para ello se basa en tcnicas que no implican el anlisis por variables, sino por casos y no aparece el uso de la estadstica.

Caractersticas de la investigacin cuantitativa


Contexto experimental. En la investigacin cuantitativa se recogen los datos en contextos que no pueden ser entendidos como naturales. El rol del investigador. Desde esta perspectiva quien investiga debe mantenerse distanciado de su objeto de estudio para inuir lo menos posible en los datos que va a recoger. La observacin cientca debe tender a la neutralidad. Fuentes de informacin. Pueden utilizarse tanto fuentes primarias como secundarias. La tcnica ms utilizada en este tipo de investigaciones es la encuesta.
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Anlisis deductivo. En la investigacin cuantitativa la teora precede a la observacin, es previa a las hiptesis y tiene un lugar central, tanto para la denicin de los objetivos como para la seleccin de la estrategia metodolgica a utilizar. Participantes. Los participantes si bien tienen un rol importante ya que son quienes van a brindar los datos para la investigacin no resultan pertinentes en su individualidad, sino a nivel agregado, como representativos de una poblacin o universo.

Diseo estructurado. La investigacin cuantitativa se caracteriza por tener un diseo estructurado, secuenciado, cerrado y que precede a la investigacin. Consiste en una serie de pasos que deben ser llevados a la prctica en el orden propuesto y no sern modicados sustancialmente a lo largo del desarrollo de la investigacin. Perspectiva explicativa. El inters central de este tipo de trabajos radica en la descripcin y la explicacin de los fenmenos sociales desde una mirada objetiva y estadstica. Importa la representatividad de los datos y la posibilidad de generalizar a la poblacin de referencia. En este caso no interesa comprender al sujeto, sino explicar relaciones entre variables.

Caractersticas de la investigacin cualitativa


Contexto natural. Los investigadores cualitativos tienden a recoger datos de campo en el lugar donde los participantes experimentan el fenmeno o problema de estudio. No trasladan a los sujetos a un ambiente controlado y no suelen enviar instrumentos de recogida para que los individuos los completen. Esta informacin cercana, recogida al hablar directamente con las personas u observar sus comportamientos y accin en contexto, en una interaccin cara a cara a lo largo del tiempo, es una caracterstica central de lo cualitativo. El investigador como instrumento clave. Los investigadores cualitativos recopilan datos por s mismos al examinar documentos, observar el comportamiento o entrevistar participantes. Pueden usar un protocolo como instrumento de recogida, pero los investigadores son quienes relevan la informacin. Tienden a no usar ni conar en instrumentos o cuestionarios que han desarrollado otros investigadores. Fuentes mltiples. Los investigadores cualitativos suelen recoger mltiples tipos de datos, como entrevistas, observaciones y documentos, ms que conar en una fuente nica. Luego evalan toda la informacin, le dan sentido y organizan en categoras o temas que atraviesan todas las fuentes de datos. Anlisis inductivo. Los investigadores cualitativos suelen construir patrones, categoras y temas, de abajo hacia arriba, organizando sus datos hasta llegar cada vez a unidades de informacin ms abstractas. Este proceso inductivo involucra un ida y vuelta entre temas y datos hasta lograr un conjunto comprehensivo de temas. Puede incluir el intercambio interactivo con los participantes, de forma que tengan la posibilidad de incidir en la forma dada a los temas y las abstracciones que han emergido del proceso.
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Signicaciones de los participantes. Durante todo el proceso de investigacin cualitativa, el investigador se focaliza en aprender el signicado que los participantes otorgan al problema o fenmeno en cuestin, no en el signicado que los investigadores le han dado ni a lo que expresa la literatura al respecto. Diseo emergente. El proceso de investigacin cualitativa es emergente. Esto signica que el plan inicial de investigacin no puede ser prescrito rgidamente y

que las fases del proceso pueden cambiar. Por ejemplo, las preguntas pueden cambiar, las formas de recogida de datos pueden modicarse, as como los individuos y el contexto del estudio. Perspectiva interpretativa. En la investigacin cualitativa es central la interpretacin del investigador acerca de lo que se ve, oye y comprende. Esta interpretacin no es ajena a su contexto, historia y concepciones propias. Tambin los participantes han interpretado los fenmenos en los que estaban involucrados y los propios lectores del informe de la investigacin tendrn sus interpretaciones. As se ve la emergencia de las mltiples miradas que pueden surgir sobre el problema de investigacin.

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Cuadro 4: Comparacin entre investigacin cuantitativa y cualitativa Fases en la investigacin Investigacin cuantitativa Investigacin cualitativa Planteamiento de la investigacin Estructurada, las fases siguen Abierta, interactiva una secuencia lgica Relacin teora-investigacin Mtodo deductivo (la teora Mtodo inductivo (la teora precede a la observacin) surge de la observacin) Fundamental para la denicin Funcin de la literatura Auxiliar de la teora e hiptesis Orientativos, abiertos, en Conceptos Operativos construccin Relacin con el entorno Manipulador Naturalista Interaccin psicolgica Observacin cientca, distan- Identicacin emptica con el entre el estudioso y el objeto te, neutral objeto estudiado estudiado Interaccin fsica estudiosoDistancia, separacin Proximidad, contacto estudiado Papel del sujeto estudiado Pasivo Activo Recopilacin de datos Diseo de la investigacin Representatividad/Inferencia Instrumento de investigacin Naturaleza de los datos Estructurado, cerrado, anterior a la investigacin Muestra estadsticamente representativa Uniforme para todos los sujetos. Objetivo: matriz de datos Hard, objetivos, estandarizados Anlisis de los datos La variable (anlisis por variables, impersonal) Explicar la variacin de las variables Mximo Resultados Presentacin de los datos Generalizaciones Universidad de la Repblica Tablas (enfoque relacional) Fragmentos de entrevistas, textos (enfoque narrativo) Clasicaciones y tipologas. Tipos ideales. Lgica de la clasicacin Especicidad Desestructurado, abierto, se construye en el curso de la investigacin Casos individuales no representativos estadsticamente Vara segn el inters de los sujetos. No se tiende a la estandarizacin Soft, subjetivos y exibles El individuo (anlisis por sujetos) Comprender a los sujetos Ninguno

Objeto del anlisis Objetivo del anlisis Uso de tcnicas matemticas y estadsticas

Correlaciones. Modelos causales. Leyes. Lgica de la causalidad Se buscan generalizaciones Alcance de los resultados (inferencia) Fuente: Corbetta (2007: 42-43)

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Es posible utilizar ambos abordajes en una misma investigacin?


Corbetta (2007) seala que existen tres posturas en relacin con la discusin sobre si uno de los mtodos es superior al otro desde una perspectiva cientca. La primera de ellas implica que el paradigma neopositivista y el interpretativista representan dos puntos de vista incompatibles, irreconciliables. Cada una de estas visiones considera que la suya es superior a la otra, y que por lo tanto no existen elementos en comn. La segunda visin corresponde a la postura de aquellos cuantitativistas que no niegan la posibilidad de incluir el uso de algunas tcnicas cualitativas, pero en una fase exploratoria, dndoles a estas un carcter precientco. La tercera de las posturas implica una igual legitimidad entre ambas visiones del mundo y enfoques para la investigacin, proponiendo que sea el propio investigador quien resuelva en cada oportunidad el o los enfoques que mejor se ajustan a su trabajo.
En el marco de la actitud convivencial entre metodologas, caben dos diferentes opciones, inspirada una por la lgica segregacionista y la otra por la lgica de la integracin. La lgica segregacionista, an aceptando ambos mtodos, circunscribe su operatividad a determinados problemas de investigacin que le son propios, y no contempla como posible ningn tipo de fusin, esto es, tanto los mtodos como los resultados se consideran valiosos pero inconmensurables []. El integracionismo [] avanza un paso ms all de la legtima y reconocida convivencia, preguntndose acerca de la posibilidad, legitimidad y utilidad de integrar en una sola investigacin las orientaciones cuantitativa y cualitativa (Bericat, 1998: 30-31).

Gareth Morgan, en el libro Beyond Method (1983) distingue cinco posiciones (Bericat, 1998). 1. Supremaca: pretende establecer una perspectiva como superior a las dems. 2. Sntesis: intenta buscar mtodos de combinacin que permitan maximizar las ventajas y minimizar las desventajas de cada perspectiva. 3. Contingencia: el investigador, luego de analizar el contexto y las caractersticas de su objeto de estudio selecciona la perspectiva que mejor se adapte al mismo. 4. Dialctica: trata de aprovechar las diferencias entre ambas posiciones como un estmulo para construir en el futuro nuevos modos de aprehensin de la realidad social. 5. Todo vale: corresponde a la posicin sostenida por Feyerabend, en la cual todo mtodo e idea es capaz de aportar conocimiento sobre la realidad social.
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Segn Morgan (1977, en Bericat: 1998), existen tres estrategias bsicas a la hora de integrar estos dos abordajes: complementacin, combinacin y triangulacin.

Mtodo A

Mtodo B

a) Complementacin

b) Combinacin

c) Triangulacin

Figura 4. Estrategias bsicas de integracin de mtodos. Fuente: Bericat (1998)

Complementacin: se produce cuando en el marco de una misma investigacin se trabaja con los dos mtodos (cuantitativo y cualitativo). Esta doble visin de la realidad permite complementar nuestra visin de los hechos a travs de dos orientaciones diferentes. Cada una de las miradas permite conocer dimensiones diferentes acerca del fenmeno que estamos investigando. No se busca la convergencia ni la conrmacin de los resultados alcanzados por el uso de uno de los mtodos. Desde esta perspectiva el grado de integracin entre los mtodos es mnimo y, generalmente, el informe de la investigacin cuenta de dos partes claramente diferenciadas en donde en cada una de ellas se presentan los hallazgos encontrados a travs del uso de cada uno de estos mtodos.

Ejemplo
Un estudio tena por objeto investigar dos tipos de compromiso laboral de los profesores en 63 escuelas [] El autor dise la investigacin en dos fases. La fase 1 era un estudio cuantitativo que buscaba relaciones estadsticas entre el compromiso de los profesores, y los antecedentes organizacionales y los resultados de las escuelas. Tras este anlisis macro, la fase 2 ahond dentro de escuelas especcas, usando el mtodo cualitativo del estudio de casos, para as comprender mejor la dinmica del compromiso de los profesores. Los resultados tambin fueron presentados en forma de fases. Los resultados cuantitativos presentaron correlaciones, regresiones, y ANOVA. Los resultados del estudio de casos fueron presentados en forma de temas y subtemas apoyados por notas (Bericat, 1998: 107)

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Combinacin: se trata de integrar subsidiariamente un mtodo en el otro mtodo (sea cuantitativo o cualitativo) con el objetivo de que las fortalezas de uno sirva para compensar las debilidades del otro. En este caso se apunta a una adecuada combinacin metodolgica, en la cual el resultado obtenido a partir de la utilizacin del mtodo A se utiliza como input para potenciar el mtodo B.

Ejemplo
En el trabajo de campo observacional para el estudio de una comunidad, el investigador depende en gran medida de la informacin que le transmitan aquellos informantes nativos a los que puede acceder. En esta seleccin operan determinados sesgos, por lo que no todos los miembros de la comunidad tienen la misma probabilidad de ser informantes []. En estos casos, la realizacin de una encuesta basada en una muestra representativa puede contribuir a que el investigador conozca y compense los sesgos en que est incurriendo []. En este caso, la encuesta es solo un instrumento que contribuye al diseo de la tcnica de observacin, pero cuyo concurso mejora y modica sensiblemente, sin duda alguna, los resultados que nalmente se obtengan (Bericat, 1998: 109).

Triangulacin: en esta estrategia se intenta una convergencia de resultados, aumentando el grado de integracin entre los mtodos a travs de la utilizacin de ambas orientaciones para la investigacin de un mismo aspecto de la realidad social. Frente a esta estrategia, se espera encontrar resultados convergentes en el uso de ambos mtodos.

Ejemplo
En un estudio (Cook,1984) que pretenda investigar las relaciones entre el gnero de los padres y el modo diferencial en que afrontaban la dramtica experiencia de la progresiva muerte de un hijo afectado por el cncer, se utiliz un cuestionario con un gran nmero de preguntas abiertas. [] desde la perspectiva cualitativa, intentaron discernir pautas que mostraran las diferentes conductas adaptativas a la situacin segn el gnero. Tambin se desarroll una escala cuantitativa de tems para medir los problemas a los que se enfrentaban los padres durante la enfermedad de los hijos. Pues bien, ambos tipos de datos revelaron que las mujeres estaban ms profundamente implicadas en la cultura de la enfermedad de los nios, una cultura en la que muchos hombres se sentan incmodos y fuera de lugar (Bericat, 1998: 111-112).

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X.

Principales tcnicas de investigacin


En Ciencias Sociales existen una serie de tcnicas que generalmente son las utilizadas para el relevamiento de la informacin. En este captulo se presentan algunas de las ms frecuentes, tanto a nivel de investigaciones cuantitativas (encuesta) como cualitativas (observacin, entrevista, historia de vida, grupos de discusin).

Fuentes primarias y secundarias de informacin


Es importante distinguir entre investigaciones que utilizan fuentes de informacin primarias e investigaciones que utilizan fuentes secundarias, aunque tambin es posible combinar ambos tipos de fuentes en un proceso de investigacin. La primera de ellas reere a
cualquier tipo de indagacin en la que el investigador analiza la informacin que l mismo obtiene, mediante la aplicacin de una o varias tcnicas de obtencin de datos [] Por el contrario, la investigacin secundaria se limita al anlisis de datos recabados por otros investigadores, con anterioridad al momento de la investigacin (Cea DAncona, 1996: 220).

Dentro de las fuentes de informacin secundaria se suelen incluir: a) datos no publicados, elaborados por organismos pblicos y privados relativos a su actuacin; b) datos publicados por organismos pblicos y privados: estadsticas e informes; c) investigaciones publicadas en libros y revistas; y d) investigaciones no publicadas.
Cuadro 5: Ventajas e inconvenientes del uso de fuentes secundarias Ventajas Precisa menos tiempo y recursos (humanos y econmicos) que la investigacin con datos primarios Facilita el acceso a un mayor volumen de informacin (procedente de amplias y diversas muestras), difcil de alcanzar mediante una sola investigacin primaria Permite cubrir amplios perodos de tiempo Ayuda al diseo y realizacin de un estudio, desde sus inicios del proyecto de investigacin (la formulacin del problema y las hiptesis a comprobar) hasta su conclusin (la interpretacin de los resultados) Fuente: Cea DAncona (1996) Inconvenientes No disponibilidad, por ser difcil o estar restringido su acceso, o por no adecuarse a los objetivos de la investigacin, al perodo de tiempo o a la poblacin que el analista precisa Falta de control y/o conocimiento del proceso de obtencin y registro originario de la informacin. Ello limita la evaluacin de la calidad de los datos y su interpretacin Su potencial de favorecer la comparacin de datos se restringe cuando acaecen cambios en la organizacin de la informacin a lo largo del tiempo

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Encuesta
Una encuesta por muestreo es un modo de obtener informacin preguntando a los individuos que son objeto de la investigacin, que forman parte de una muestra representativa, mediante un procedimiento estandarizado de cuestionario, con el n de estudiar las relaciones existentes entre las variables (Corbetta: 2007). Las caractersticas centrales de la tcnica de encuesta son: 1. En la encuesta la informacin se adquiere mediante observacin indirecta, a travs de las respuestas de los sujetos encuestados. 2. La informacin abarca una amplia cantidad de aspectos, que pueden ser objetivos (hechos) o subjetivos (opiniones, actitudes). 3. La informacin es recogida de forma estructurada: se formulan las mismas preguntas en el mismo orden a cada uno de los encuestados. 4. Las respuestas de los individuos se agrupan y cuantican para posteriormente ser analizadas a travs del uso de herramientas estadsticas. 5. Los datos obtenidos son generalizables a la poblacin a la que muestra pertenece. Segn Corbetta (2007) para la redaccin de un buen cuestionario hay algunos elementos que resultan fundamentales, como lo son: la experiencia del investigador; el conocimiento de la poblacin a la que va destinado el cuestionario, y la claridad de las hiptesis de investigacin. En lo que reere a las temticas posibles de abordar en una encuesta, se pueden incluir preguntas relativas a propiedades sociodemogrcas bsicas; preguntas relativas a actitudes, opiniones, motivaciones, orientaciones, sentimientos, juicios, valores; y preguntas relativas a comportamientos o acciones.

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Cuadro 6: Ventajas e inconvenientes de la encuesta Ventajas Inconvenientes No resulta adecuada para el estudio de poblaPermite abarcar un amplio abanico de cuestiones ciones con dicultades para la comunicacin en un mismo estudio verbal Facilita la comparacin de resultados (al basarse La informacin se restringe a la proporcionaen la estandarizacin y cuanticacin de las da por el individuo (a preguntas generalmente respuestas) cerradas) Los resultados del estudio pueden generalizarse, La presencia del entrevistador provoca efectos dentro de los lmites marcados por el diseo reactivos en las respuestas muestral efectuado La carencia de referencias contextuales y vitales Posibilita la obtencin de una informacin signi- de los individuos limita la interpretacin de los cativa, cuando no acontezcan graves errores en datos de la encuesta su realizacin Acusa impresicin para el estudio de la causalidad La existencia de obstculos fsicos (edicios vigilados, porteros automticos, contestadores Ventaja econmica: puede obtenerse un volumen automticos) dicultan el contacto con las unidades muestrales importante de informacin a un mnimo coste (econmico y temporal) El desarrollo de una encuesta amplia resulta complejo y costoso (sobre todo en encuestas personales) Fuente: Cea DAncona (1996)

Existen diferentes modalidades de implementacin de una encuesta, segn: a) el tema o temas que se abordan; b) la amplitud y la complejidad que requiera el formulario; c) la poblacin de inters que forme el universo de estudio; d) el tiempo para la realizacin; e) los recursos econmicos y humanos disponibles (Cea DAncona, 1996). Los tipos de encuestas ms utilizados son: Encuestas cara a cara Encuestas telefnicas Encuestas por correo / autoadministradas Encuestas informatizadas Cada una de estas modalidades de implementacin posee ventajas y desventajas, por lo cual se deben considerar los elementos arriba mencionados antes de seleccionar qu tipo utilizar.

Observacin-observacin participante
La observacin comn puede transformarse en una tcnica de investigacin muy interesante. Para que se constituya en una tcnica esta debe ser: a) orientada y enfocada a un objetivo de investigacin; b) planicada de acuerdo a fases, lugares, y aspectos que se desee conocer; c) controlada y relacionada con algunos elementos

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de la investigacin; y d) someterla a controles de veracidad, precisin y abilidad (Valles, 2000). De acuerdo a Valles (2000) existen diferentes roles que puede asumir el investigador al momento de realizar su tarea y utilizar la tcnica de observacin. Estos roles diferenciales dependen del grado de ocultacin o revelacin de la identidad del investigador, y de su grado de participacin o distanciamiento. Para Corbetta (2007)
La distincin entre observacin y observacin participante es clara: la primera indica la tcnica para la recopilacin de datos sobre el comportamiento no verbal, mientras que la segunda hace referencia a algo ms que una mera observacin, e incluye la intervencin directa del investigador en el objeto estudiado (Corbetta, 2007: 304). Por consiguiente, podemos denir la observacin participante como una tcnica en la que el investigador se adentra en un grupo social determinado: a) de forma directa; b) durante un perodo de tiempo relativamente largo; c) en su medio natural; d) estableciendo una interaccin personal con sus miembros; y, e) para describir sus acciones y comprender, mediante un proceso de identicacin, sus motivaciones (Corbetta, 2007: 305).

La observacin participante puede aplicarse al estudio de todas las actividades y agrupamientos de los seres humanos, sobre todo cuando se quiere descubrir desde dentro la visin de su mundo. Pero en algunos casos esta tcnica resulta especialmente til en funcin de los sujetos estudiados. Jorgensen (1989: 12) enumera cuatro: 1. Cuando se sabe poco de un determinado fenmeno (un nuevo movimiento poltico; un acontecimiento social imprevisto como una rebelin, etctera.) 2. Cuando existen grandes diferencias entre lo percibido, el punto de vista interno y el punto de vista externo (grupos tnicos, organizaciones sindicales, grupos profesionales, etctera). 3. Cuando el fenmeno no admite la presencia de miradas de extraos (rituales religiosos, vida familiar, relacin entre mdico y paciente, etctera.) 4. Cuando el fenmeno se oculta de manera deliberada a las miradas de extraos (conductas delictivas o desviadas, asociaciones secretas, sectas religiosas, etctera) (Corbetta, 2007: 307). Segn Corbetta (2007), algunos posibles objetos de observacin son los siguientes: el contexto fsico (ambiente fsico, estructura de espacios).
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el contexto social (ambiente humano, caractersticas de la poblacin, actividades que se realizan). las interacciones formales (interacciones que se producen dentro de instituciones y organizaciones donde existen funciones y vnculos prejados). las interacciones informales (generalmente son el objeto central de la observacin participante: interacciones fsicas, acciones realizadas).

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las interpretaciones de los actores sociales (interpretacin de las acciones sociales). La tcnica de la observacin participante tambin presenta ciertas dicultades. Las tres ms importantes segn Corbetta (2007) son: Subjetividad del investigador: al describir la realidad que est estudiando, el investigador se describe a s mismo: las preguntas que plantea, la seleccin de los hechos y las interpretaciones que da, dependen de su punto de vista. Falta de generalizacin de los casos estudiados: deriva de la subjetividad del investigador y la de los casos estudiados, ya que en general, la observacin participante se aplica para el estudio de uno o pocos casos, con gran profundidad, pero en pequea escala. Falta de estandarizacin de los procedimientos utilizados: al cambiar el investigador cambian los sujetos, los entornos, las formas de observar, la secuencia de produccin de datos, y las caractersticas del material emprico (registros).

Entrevista
La entrevista se incluye, al igual que la encuesta, dentro del grupo de tcnicas denominadas conversacionales.
Podemos denir la entrevista cualitativa como una conversacin: a) provocada por el entrevistador; b) realizada a sujetos seleccionados a partir de un plan de investigacin; c) en un nmero considerable; d) que tiene una nalidad de tipo cognitivo; e) guiada por el entrevistador; y f) con un esquema de preguntas exible y no estandarizado (Corbetta, 2007: 344). La entrevista de investigacin es por lo tanto una conversacin entre dos personas, un entrevistador y un informante, dirigida y registrada por el entrevistador con el propsito de favorecer la produccin de un discurso conversacional, continuo y con una cierta lnea argumental no fragmentado, segmentado, precodicado y cerrado por un cuestionario previo del entrevistado sobre un tema denido en el marco de una investigacin. La entrevista es pues una narracin conversacional, creada conjuntamente por el entrevistador y el entrevistado, que contiene un conjunto interrelacionado de estructuras que la denen como objeto de estudio (Grele, 1990: 112) (Delgado y Gutirrez, 1999: 228).

Segn Corbetta (2007), se puede clasicar a las entrevistas segn su grado de estandarizacin, es decir, el grado de libertad o restriccin que se concede a los dos actores, el entrevistador y el entrevistado: Entrevista estructurada: se hacen las mismas preguntas a todos los entrevistados, con la misma formulacin y el mismo orden. [Para Corbetta se trata de un cuestionario de preguntas abiertas, y por tanto es un instrumento no estandarizado. Las diferencia de las encuestascuestionario, de preguntas cerradas, y por consiguiente es un instrumento estandarizado. Para otros autores las entrevistas estructuradas incluyen tanto preguntas cerradas como
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abiertas y las denominan genricamente como encuestas mientras mantengan los criterios de instrumento estandarizado]. Entrevista semiestructurada: el investigador dispone de una serie de temas que debe trabajar a lo largo de la entrevista, pero puede decidir libremente sobre el orden de presentacin de los diversos temas y el modo de formular la pregunta. Entrevista no estructurada: no se ja el contenido de las preguntas, pudiendo variar en funcin del sujeto a entrevistar; solamente se plantearan temas a abordar. La eleccin de uno de estos tres instrumentos depende de los objetivos de la investigacin y las caractersticas del fenmeno estudiado. Un tipo particular de entrevista es la que se realiza a informantes calicados (observadores privilegiados). Estas personas cumplen un rol fundamental en una investigacin como conocedores expertos del tema que se pretende investigar. Se encuentran en un lugar privilegiado y poseen informacin que puede ser de utilidad para contextualizar el fenmeno a estudiar y nos pueden acercar al mbito en el que se producen los hechos.

Entrevistas en profundidad
Delgado y Gutirrez consideran cuatro campos en los cuales se puede utilizar la entrevista en profundidad: 1. Reconstruccin de acciones pasadas (enfoques biogrcos). 2. Estudio de representaciones sociales personalizadas (normas, estereotipos). 3. Estudio de interaccin entre constituciones psicolgicas personales y conductas sociales especcas (agresividad, violencia, conductas desviadas). 4. Prospeccin de los campos semnticos, vocabulario y discursos arquetpicos de grupos y colectivos. Algunas de sus ventajas e inconvenientes son los siguientes:
Cuadro 7: Ventajas e inconvenientes de las entrevistas en profundidad Ventajas Riqueza informativa: intensiva, holsitca, contextualizada y personalizada Posibilidad de indagacin, claricacin y seguimiento de preguntas y respuestas Flexibilidad, diligencia y economa Contrapunto cualitativo de resultados cuantitativos Accesibilidad a informacin difcil de observar Preferible por su intimidad y comodidad Fuente: Valles (2000) Inconvenientes Factor tiempo (con matices) Problemas potenciales de reacitvidad, abilidad, validez Falta de observacin directa o participada Carencia de las ventajas de la interaccin grupal

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Historia de vida
Las historias de vida estn formadas por relatos que se producen con una intencin: elaborar y transmitir una memoria, personal o colectiva, que hace referencia a las formas de vida de una comunidad en un perodo histrico concreto []. En principio, las historias de vida no preexisten a este proceso, se producen en l, aunque las formas del contexto oral (la historia oral) vengan reriendo (o silenciando) aspectos, sagas y relatos que luego se articulan en las historias que recogemos (Delgado y Gutirrez, 1999: 258).

Segn Cristina Santamarina y Jos Miguel Marinas (Delgado y Gutirrez, 1999) hay tres maneras fundamentales de enfocar el sentido y el trabajo con las historias de vida: 1. 1-Perspectiva positivista: las historias se toman como indicio de un momento, de un sistema o de una formacin social. Predomina el valor literal del documento. 2. 2-Perspectiva interaccionista: la historia de vida interesa fundamentalmente en el sentido de la construccin dual de situaciones, el t y yo, el cara a cara en el proceso de produccin de relatos. 3. 3-Perspectiva dialctica: las historias de vida son entendidas en el marco de un sistema: historias de un sujeto, individuo o grupo que se construye en las determinaciones del sistema social. Corbetta (2007) seala la diferencia entre el historial de vida y la historia oral.
El historial de vida es el relato de la vida de una persona realizado por ella misma a un entrevistador mediante conversaciones o entrevistas. La historia oral es el relato de una persona sobre acontecimientos en los que ha participado. El historial de vida tiene por objeto un individuo, su biografa, sus emociones, su forma de pensar, la sucesin de vicisitudes personales. La historia oral tiene por objeto la sociedad, las costumbres, los acontecimientos sociales. En el primer caso, el narrador es el centro de la narracin, en el segundo, lo son el mundo y las vicisitudes que ha vivido. Podemos aadir que los historiales de vida se encuadran en su mayora en la tradicin sociolgica de la investigacin social, mientras que la historia oral se sitan dentro de la tradicin histrica (Corbetta, 2007: 384).

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Cuadro 8: Puntos fuertes y dbiles en la metodologa biogrca Puntos fuertes Puntos dbiles Carcter retrospectivo, longitudinal, subjetivo Problemas de control: autenticidad, veracidad permite un conocimiento a fondo de la cronolo(problemas relativos) ga y los contextos Seduccin y fetichizacin (deciencias formaGran disposicin para la puesta en prctica de la tivas del investigador) Validez interna y externa articulacin entre mtodos y tcnicas (problemas tradicionales atribuidos al mtodo de casos) Compensacin del objetivismo tpicos del expe- Factor tiempo, laboriosidad, relacin interperrimento y la encuesta sonal Puntos crticos: problemas de interpretacin y Rentabilidad (similar a lo que ocurre con las anlisis; organizacin de la narracin y tensin entrevistas en profundidad) entre la memoria individual y colectiva Fuente: Valles (2000)

Grupos de discusin
El grupo de discusin es una tcnica de investigacin social que (como la entrevista abierta o en profundidad, y las historias de vida) trabaja con el habla. En ella, lo que se dice lo que alguien dice en determinadas condiciones de enunciacin, se asume como punto crtico en el que lo social se reproduce y cambia, como el objeto, en suma, de las Ciencias Sociales (Delgado y Gutirrez, 1999: 289).

Produce discursos particulares y controlados que remiten a otros discursos generales y sociales. Proporcionan conocimiento sobre los sistemas de representaciones los objetos de estudio. Algunas caractersticas del grupo de discusin que se plantean en Delgado y Gutirrez (1999) son las siguientes: 1. El grupo de discusin no es tal ni antes ni despus de la discusin. Su existencia se reduce a la situacin discursiva. No puede tratarse de un grupo que exista naturalmente. 2. El grupo de discusin debe realizar una tarea, como un equipo de trabajo se orienta a la produccin de algo. Existe por, y para ese objetivo. 3. El grupo de discusin instaura un espacio de opinin grupal, se trata de un intercambio de ideas y opiniones entre sus integrantes. 4. La muestra no responde a criterios estadsticos, sino estructurales (pretende que estn representadas aquellas relaciones sociales que son de inters para el estudio) Algunos puntos a tener en cuenta al momento del diseo son: el nmero total de grupos, las variables o atributos que denirn a los participantes de cada uno de ellos, y la dispersin geogrca de los grupos. 5. El tamao del grupo de discusin se sita entre los cinco y diez participantes. 6. Debe existir cierta homogeneidad y heterogeneidad a la interna del grupo.

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Cuadro 9: Principales ventajas e inconvenientes de los grupos de discusin Ventajas Economa de tiempo y dinero Flexibilidad: utilizable en el estudio de diversidad de temas, con personas y en ambientes diversos Efectos de sinergia, estimulacin, seguridad y espontaneidad del grupo Fuente: Valles (2000) Inconvenientes Articialidad en relacin con las tcnicas de observacin participante Problemas de generalizacin, sesgo, comparabilidad Necesidad de complemento de otras tcnicas

Ejercicios y preguntas
1. Qu diferencias puede sealar entre la investigacin cuantitativa y la investigacin cualitativa? 2. Seleccione un problema de investigacin en el que fuera conveniente utilizar un diseo cuantitativo y otro en donde lo recomendable fuera emplear un diseo cualitativo. 3. Si deseara realizar una investigacin sobre la migracin durante la primera dcada del siglo xxi en Uruguay, qu fuentes documentales y estadsticas utilizara? 4. Se quiere realizar una encuesta sobre discapacidad en Uruguay, qu tipo de encuesta cree que sera conveniente para trabajar sobre esta temtica? Justique su respuesta. 5. Qu diferencias encuentra entre la observacin y la observacin participante? 6. En una investigacin sobre usos de las computadoras e Internet por parte de la poblacin joven de Uruguay se desea utilizar la tcnica de grupos de discusin. Qu caractersticas tendran los grupos? Cuntos grupos conformara? Por qu?

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