Vous êtes sur la page 1sur 14

EL ARCHIVO FISCAL A siete aos de vigencia del Cdigo Procesal Penal de 2004 HUAYLLA MARN Jos Antonio1. I.

Introduccin A raz de la entrada en vigencia del nuevo Cdigo Procesal Penal (en adelante CPP) en 23 Distritos Judiciales, y de la preocupante cifra de causas penales que son archivadas a nivel preliminar, deviene en una necesidad pedaggica y en una exigencia prctica para los operadores jurdicos y la ciudadana en general, poder entender el Archivo Fiscal en el nuevo Sistema de Justicia Penal, sus problemas actuales en su aplicacin y algunos aspectos puntuales para el entendimiento de esta institucin procesal. II. Nocin de Archivo Fiscal Concluida la investigacin o diligencia preliminar el Fiscal tiene la facultad de optar por alguna de las siguientes alternativas: i) Si considera que los hechos no constituyen delito, no son justiciables penalmente, o existen causas de extincin, declarar que no hay mrito para formalizar investigacin preparatoria y ordenar el archivamiento, ii) Si el hecho fuese delictuoso y la accin penal no ha prescrito, pero falta la identificacin del autor o partcipe, ordenar la intervencin de la Polica, iii) Si hay indicios reveladores de la existencia de un delito, que la accin no ha prescrito, que se ha individualizado al autor, y que se ha satisfecho el requisitos de procedibilidad, dispondr la formalizacin de la investigacin preparatoria; y, iv) Si considera que existen suficientes elementos que acreditan la comisin del delito y la participacin del imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin2. Ahora bien, en base a la opcin i), el fiscal dictar una disposicin de archivo, la misma que debe ser debidamente motivada y especfica, no slo por exigencia legal sino tambin para que sea comprensible para la parte denunciante o agraviada quien podr interponer el mecanismo legal que considere pertinente.

1Abogado

por la Universidad Privada Antenor Orrego de Trujillo, Estudios culminados en Maestra en Derecho con mencin en Derecho Penal por la misma Universidad. Actualmente, integrante de la Secretaria Tcnica de la Comisin Especial de Implementacin del Cdigo Procesal Penal y responsable del rea de monitoreo y seguimiento del CPP a nivel nacional. 2 OR GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Editorial Alternativas. Lima. 1999 1

A partir de lo anterior se puede sealar, que el archivo preliminar es la posibilidad que tiene el Ministerio Pblico para disponer que la causa penal no contine con la investigacin, es decir, el fiscal tiene la facultad de seleccionar los casos bajo ciertos criterios normativos toda vez que si se verifica que el hecho no constituye delito, no es justiciable penalmente o se presentan causas de extincin previstas en la ley, dispondr la no continuacin del proceso penal notificando con su disposicin al denunciante o agraviado a fin de que, cuando as lo considere, requiera al fiscal provincial eleve las actuaciones al superior y sea ste quien decida en ltima instancia si ordena formalizar la investigacin, archivar los actuados o proceder segn corresponda. III. Objetividad Fiscal en la investigacin de un delito Toda persona imputada de la comisin de un hecho punible es considerada inocente, y debe ser tratada como tal mientras no se demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabilidad mediante sentencia firme debidamente motivada, requiriendo para ello una suficiente actividad probatoria de cargo (Artculo II del Ttulo Preliminar). El principio de presuncin de inocencia ha de tener virtualidad desde que hay un proceso en contra del justiciable y sus alcances han de ser inversamente proporcionales a la formacin del objeto del proceso. As, inicialmente, cuando el referido objeto es incipiente, la presuncin de inocencia y sus efectos son ms contundentes, pues solo nos encontramos frente a la posible responsabilidad penal del procesado; mientras que, al momento de la oralizacin de la acusacin, en juicio, la presuncin de inocencia tiene ms probabilidades de ser desestimada debido a que, conforme se pasa de una etapa a otra, los elementos de conviccin que se exigen al Ministerio Pblico van siendo ms rigurosos3. En ese sentido, toda imputacin de algn hecho penalmente relevante amerita una adecuada investigacin por parte del ente persecutor bajo el respeto del principio de presuncin de inocencia que goza todo procesado. En ese contexto, los actos de investigacin que practica el Ministerio Pblico no tienen carcter jurisdiccional y ante una investigacin, que puede realizarlo con apoyo policial, est obligado a actuar con objetividad, indagando los hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsabilidad o inocencia del imputado. (Artculo IV del Ttulo Preliminar). Asimismo, el fiscal acta en el proceso penal con independencia de criterio, adecuando sus actos a un criterio objetivo, rigindose nicamente por la Constitucin y la Ley, sin perjuicio de las directivas que pueda emitir la Fiscala de la Nacin (Artculo 61.1 del CPP), pues, puede ser pasible de sancin disciplinaria en caso trasgreda las disposiciones legales, conforme a la Ley Orgnica del Ministerio Pblico o normas administrativas de carcter interno emitidas por la Fiscala de la Nacin o la
3OR

GUARDIA, Arsenio.Principios del Proceso Penal. Editorial Reforma.1ra Edicin. 2011. p. 66


2

Junta de Fiscales Supremos del Ministerio Pblico, y por sus superiores jerrquicos (artculo 23, literal c y d, del Reglamento de Control Interno del Ministerio Pblico). En consecuencia, el Ministerio Pblico es el nico rgano constitucionalmente habilitado para dirigir la investigacin, sin que puedan otros intervinientes en el proceso penal ejecutar labores en ese sentido, en desconocimiento de la jerarqua y autonoma de dicho Ministerio, el cual debe actuar, en la ejecucin de esa tarea, conforme al principio de objetividad4. La razn por la que se establece este principio es que se estima que el Ministerio Pblico es un organismo pblico, que como tal debe establecer la verdad de los hechos, lo que es cuestionable, ya que sta no podr nunca ser establecida en el marco del proceso, ni mucho menos como uno slo de sus intervinientes: lo que establezca unilateralmente un fiscal nunca se sabr si es la verdad o algo que lo parece. En el fondo, lo que diga el fiscal slo constituir un conjunto de afirmaciones o un relato que deber competir con otros en el proceso, para que el tribunal aceptando uno de ellos o produciendo uno propio a partir de los de las partes, d por establecidos los hechos en su sentencia5. IV. Proscripcin de arbitrariedad6 Conforme lo establece la Constitucin Poltica del Per, el Ministerio Pblico como rgano constitucional autnomo, defensor de la legalidad y de los intereses pblicos cuenta con diferentes funciones constitucionales, siendo la ms importante ejercitar la accin penal pblica, sea de oficio o a pedido de parte. Sin embargo, estas funciones no pueden ser ejercidas de modo arbitrario, irrazonable, con desconocimiento de los principios y valores constitucionales, ni tampoco al margen del respeto de los derechos fundamentales7.

4FERNNDEZ,

Miguel ngel. Estudios Constitucionales. Revista Semestral del Centro de Estudios Constitucionales. Universidad de Talca. Editorial Librotecnia. 2005. p. 293 5 CARROCCA PREZ, Alex. Manual El Nuevo Sistema Procesal Penal. 3 Edicin. Edit. Lexis Nexis. Chile. 2005. p. 24 6Desde la consolidacin del Estado de derecho surge el principio de interdiccin de la arbitrariedad, el mismo que tiene un doble significado, "a) En un sentido clsico y genrico, la arbitrariedad aparece como el reverso de la justicia y el derecho. b) En un sentido moderno y concreto, la arbitrariedad aparece como lo carente de fundamentacin objetiva; como lo incongruente y contradictorio con la realidad que ha de servir de base a toda decisin. Es decir, como aquello desprendido o ajeno a toda razn de explicarlo. En consecuencia, lo arbitrario ser todo aquello carente de vnculo natural con la realidad. (Exp. N 090-2004-AA/TC, f. 12) 7 EXP. N 2725-2008-PHC/TC. Lima 3

Ore Guardia seala que este principio constituye un lmite frente a la facultad discrecional que tienen todos los organismos del Estado. Consiste en la prohibicin de que los poderes pblicos acten conforme a la mera voluntad o capricho de sus titulares y en forma contraria a la justicia, razn o las leyes8. Por su parte, Pablo Snchez Velarde considera que el principio de proscripcin de la arbitrariedad no se trata de un principio de orden a la funcin fiscal, sino de un principio que recoge el Tribunal Constitucional como consecuencia de la consolidacin del Estado de Derecho en la Constitucin. Asimismo, considera que en el mbito de la funcin fiscal, el Ministerio Pblico tiene cierto grado de discrecionalidad para realizar la investigacin a fin de determinar la existencia de elementos probatorios suficientes que justifique la formalizacin de la denuncia ante el rgano jurisdiccional correspondiente9. El Tribunal Constitucional, en el Expediente N 06167-2005PHC/TC, establece que el principio de interdiccin de la arbitrariedad es un principio y una garanta frente a la facultad discrecional que la Constitucin ha reconocido al Ministerio Pblico. As, ha establecido que el grado de discrecionalidad atribuido al fiscal, para que realice la investigacin sobre la base de la cual determinar si existen elementos suficientes que justifiquen su denuncia ante el juez penal, se encuentra sometida a principios constitucionales que proscriben: a) actividades caprichosas, vagas e infundadas desde una perspectiva jurdica; b) decisiones despticas, tirnicas y carentes de toda fuente de legitimidad; y, c) lo que es contrario a los principios de razonabilidad y proporcionalidad jurdica. En tal sentido, son los fiscales quienes deben analizar dichos criterios ya establecidos por el Tribunal Constitucional, a fin de no vulnerar la facultad constitucional de discrecionalidad con la que cuentan; por consiguiente, son los fiscales quienes deben perseguir el delito de una manera adecuada, eficaz y eficiente, aplicando las facultades que la propia constitucin y la ley procesal les otorga, entre ellos, acusar, en caso existan suficientes elementos de conviccin o sobreseer, en caso no lo existan, caso contrario desde instancias preliminares, podrn archivar la denuncia penal. Y es respecto a este ltimo punto del que trataremos en las siguientes lneas, pues uno de los problemas que viene presentndose en la aplicacin del Cdigo Procesal Penal est referido al Archivo de las denuncias10 ingresadas al sistema fiscal. Es decir, pese a que no existe
Arsenio Or Guardia. Op. Cit. p. 158 VELARDE, Pablo. La Reforma del Derecho Penal y el Derecho Procesal Penal en el Per. Anuario de Derecho Penal 2009. Editorial PUCP. 2011. 10El Cdigo Procesal Penal establece la facultad y obligacin de denunciar, la misma que puede ser realizada por cualquier persona, o los obligados por expreso mandato de la ley, en especial los profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el desempeo de su actividad, as como los educadores por los delitos que hubieren tenido lugar en el centro educativo. Asimismo, estn 4
8 9SNCHEZ

base emprica respecto a las cualidades que tienen los fiscales para emitir sus disposiciones de archivo, existe una gran preocupacin por la gran incidencia de archivos fiscales a nivel nacional, y es que, desde la implementacin del Cdigo Procesal Penal, en el ao 2006, ya son ms de seis aos de vigencia del mismo, habindose comprobado cuantitativamente que a setiembre del 2010 el nivel de denuncias archivadas fue del 62%, mientras que a diciembre del 2011 el nivel de archivos disminuyo en 58%11. Sin embargo, pese a la reduccin, mnima, en el 2011, la incidencia de archivos es elevada, en comparacin con otras formas de atencin que brinda este nuevo sistema procesal, como las salidas alternativas, sobreseimientos o juicios orales. V. Supuestos de actuacin fiscal frente a una denuncia penal Toda imputacin de un presunto hecho delictivo amerita una adecuada investigacin. Sin embargo, el fiscal tiene diferentes opciones frente a la comunicacin de un presunto hecho delictivo: La primera opcin del fiscal es archivar de plano la causa penal en caso advierta que la misma no tiene contenido penal o que no revisten caracteres de delito. Esta primera opcin es una de las ms utilizadas en el Per a casi siete aos de vigencia del CPP y ello lo respaldan las estadsticas oficiales emitidas por Fiscala de la Nacin donde establecen que una de las causales de archivo de mayor incidencia lo constituyen los hechos que no constituyen delito (ver grfico N 1). Esta gran incidencia puede ser resultado de que actualmente existe mucha demanda de las personas vctimas de delitos para denunciar los mismos, sin embargo muchos hechos denunciados no revisten caractersticas de delito, desconociendo que muchos casos pueden ser solucionados por otras vas, tal es el caso de los delitos de usurpacin o delitos de hurto cuando el valor del bien sustrado no sobrepasa una remuneracin mnima vital12.

obligados a denunciar los funcionarios que en el ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo, tomen conocimiento de la realizacin de algn hecho punible. As, cualquier tipo de comunicacin sobre la presunta comisin de un hecho delictivo, siempre tendr que ser puesto en conocimiento del fiscal (Artculo 329, 331) e ingresada al Sistema Fiscal a fin de que se le asigne un cdigo de identificacin. 11Vase La Reforma Procesal Penal Peruana: Hacia una Justicia Rpida y Transparente - Informe Estadstico Nacional 2006 - 2010 y Reportes Estadsticos de la Aplicacin del Cdigo Procesal Penal. Junio 2010 Junio 2011, Tumbes, Piura y Lambayeque Disponible en: http://www.minjus.gob.pe/cpp/docu 12 Al respecto ver Sentencia N 865-2006, Sala Penal Permanente de la Corte Suprema 5

En segundo lugar, si el Fiscal despus de haber iniciado algunas diligencias preliminares considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la ley, declarar que no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria ordenando as el archivo de lo actuado. Al respecto, stas dos primeras formas de archivo fiscal tienen el carcter de definitivo, salvo cuando la causa de archivo se refiera a otros motivos como la falta de elementos de conviccin o por una deficiente investigacin, pues en estos supuestos el archivo puede ser reabierto, es decir, estaramos hablando de un archivo provisional, pese a que el CPP no lo seala as13. En tercer lugar, si el hecho fuera delictuoso y la accin penal no hubiera prescrito, pero faltare la identificacin del autor o participe, ordenar la intervencin de la polica para tal fin. Respecto a este ltimo punto, el cdigo no establece el procedimiento que tiene que realizar el fiscal para lograr tal facultad, sin embargo en la prctica los fiscales vienen remitiendo los actuados a la Polica Nacional, mediante oficio, para que cumplan con dicha finalidad. Otros por su parte emiten una disposicin remitiendo los actuados a la polica a fin de que cumpla con la identificacin del autor o participe. Sea cual sea la forma de remitir los actuados a la polica, existe el problema que stos ltimos no cumplen a cabalidad con la funcin encomendada, por diferentes motivos, razn por la cual en muchos Distritos Judiciales existe una gran incidencia de casos penales que se archivan debido a la falta de identificacin del presunto autor del hecho delictivo (ver grafico N 1). Generalmente cuando los casos penales a nivel preliminar son remitidos a la polica para cumplir con la finalidad de identificacin, los procesos quedan paralizados a la espera del trabajo policial, sin perjuicio de las dems diligencias que paralelamente el fiscal puede haber dispuesto. Esta facultad fiscal significa en recurrir al rgano especializado a fin de que pueda colaborar en la identificacin del autor no reservndose la

Al respecto, el Tribunal Constitucional en su sentencia 2725-2008-PHC/TC, ha sealado que las resoluciones que declaran no ha lugar a formalizar denuncia penal, que en el ejercicio de sus funciones pudieran emitir los representantes del Ministerio Pblico, no constituyen en estricto cosa juzgada, pues esta es una garanta exclusiva de los procesos jurisdiccionales. No obstante ello, este Colegiado les ha reconocido el status de inamovible o cosa decidida, siempre y cuando se estime en la resolucin, que los hechos investigados no configuran ilcito penal [] A contrario sensu, no constituir cosa decidida las resoluciones fiscales que no se pronuncien sobre la no ilicitud de los hechos denunciados, teniendo abierta la posibilidad de poder reaperturar la investigacin si es que se presentan los siguientes supuestos: a) cuando existan nuevos elementos probatorios no conocidos con anterioridad por el Ministerio Pblico; o, b) cuando la investigacin ha sido deficientemente realizada. 6
13

investigacin ni definitiva ni temporalmente porque paralelamente de que la polica pueda estar identificando al autor, el fiscal puede continuar realizando otro tipo de diligencias, ello teniendo en cuenta que aun no se formaliza investigacin alguna. De una u otra forma, existen muchas denuncias realizadas por los ciudadanos los cuales no pueden constituir delito o en muchos hechos denunciados el aporte de informacin para la investigacin es mnima, como el caso tpico de los robos de billetera, en el cual la vctima aporta escasa informacin y en el que no existen ni testigos ni antecedentes complementarios a la denuncia del ofendido. En estos casos la vctima normalmente se ve compelida a presentar la denuncia para efectos de evitar problemas con el mal uso de su documento de identidad. En estos casos, la experiencia muestra que no tiene mucho sentido conducir una investigacin, porque la polica no cuenta con elementos mnimos que le permitan seguir alguna pista para la obtencin de resultados14. La racionalizacin de la persecucin penal, exige que ella no se lleve a cabo si se trata de un hecho aparentemente constitutivo de delito, respecto del que no existe ningn antecedente que permita iniciar una investigacin, realizando diligencias para esclarecer los hechos. Por ejemplo, es lo que sucede con muchos delitos cometidos en la va pblica, respecto de los que la vctima no es capaz de proporcionar ningn antecedente para comenzar a investigar, pues generalmente ni siquiera sabe dnde ocurri, si es que efectivamente el hecho tuvo lugar15. Finalmente, una ltima opcin consiste en que el Fiscal al recibir una denuncia advierte que el denunciante ha omitido una condicin de procedibilidad o de procesabilidad que de l depende, ante lo cual declarar la reserva provisional de la causa la misma que ser notificada al denunciante para que subsane la omisin advertida.

MAURICIO DUCE J. Y CRISTIAN RIEGO R. Proceso Penal. Editorial Jurdica de Chile, p.207 15CARROCCA PREZ, Alex.Manual El Nuevo Sistema Procesal Penal. Tercera Edicin. Editorial Lexis Nexis. Chile. 2005. p. 122 7
14

Fuente : ST-CEI-CPP Periodo : Febrero 2011 Diciembre 2011 Elaboracin : Propia

VI. Causales de Archivo fiscal En el artculo 334 del NCPP se puede identificar las causales por las cuales el fiscal podr basarse en caso decida no formalizar la investigacin preparatoria. En dicho artculo se hallan tres causales, no obstante, conforme a lo que se viene realizando en la prctica fiscal, se deducir otra causal, las cuales son: a) Que el hecho denunciado no constituye delito El CPP no seala ni desarrolla cuando un hecho punible no es delito, sin embargo mediante doctrina se sostiene que un hecho denunciado no constituye delito cundo: 1) la conducta incriminada no est prevista como delito en el ordenamiento jurdico penal vigente; es decir, un hecho denunciado no es delito, cuando es atpico, o, cuando la ley no lo ha previsto como delito (atipicidad absoluta); o 2) que el suceso no se adecue a la hiptesis tpica de la disposicin penal vigente invocada en la denuncia penal; en cuyo caso es un problema de subsuncin normativa, en el cual los hechos no pueden ser subsumidos en el tipo penal denunciado (atipicidad relativa). Tambin considera, que cuando se da la teora de los elementos negativos del tipo el hecho denunciado no es delito, y que en todo caso comprende todos los supuestos que descartan la antijuricidad penal del hecho objeto de imputacin16.
16SAN

MARTN, Csar. Derecho Procesal Penal Tomo I. Editorial Grijley. Julio 1999. p. 285.
8

b) Que, el hecho denunciado no es justiciable penalmente Son los casos donde se encuentra la ausencia de una condicin objetiva de punibilidad y la presencia de una causa personal de exclusin de pena o excusa absolutoria; son los casos contemplados, entre otros, por ejemplo: la excusa absolutoria en los delitos contra el patrimonio; la excusa absolutoria en los delitos de encubrimiento personal o real; y, c) Que, el hecho denunciado ha incurrido en causa de extincin de la accin penal Las causales de extincin de la accin penal se encuentran establecidos en el artculo 78 del Cdigo Penal, las cuales son: 1) Por muerte del imputado, prescripcin, amnista y el derecho de gracia; 2) Por autoridad de cosa juzgada; y 3) En los casos que slo proceda la accin privada, sta se extingue adems de las establecidas en el numeral 1) del presente, por desistimiento o transaccin; Y finalmente, segn el artculo 79, se extingue la accin penal por sentencia civil si la sentencia ejecutoriada en la jurisdiccin civil, resulta que el hecho imputado como delito es lcito; y, d) La no individualizacin del imputado Si damos una lectura literal del artculo 334 del CPP, en ninguna parte del mismo existe la causal del archivo fiscal por no individualizacin del imputado, existiendo simplemente la facultad del fiscal para ordenar la intervencin de la Polica para tal fin; sin embargo, al no existir resultados positivos para cumplir con tal finalidad (la individualizacin), muchos procesos no tienen forma de ser formalizados ante el juez y la nica consecuencia es el archivo de la causa. La interrogante que nos hacemos es si el archivo debe ser definitivo o puede ser un archivo provisional hasta que en un determinado momento se pueda individualizar al imputado; sin embargo, en caso se presente esta ltima opcin cabra preguntarnos hasta que plazo quedara la causa sin pronunciamiento definitivo17.
Esta problemtica de la no individualizacin del imputado no solo se presenta en el Per sino tambin en otros pases como Chile, pues del total de casos que tuvo conocimiento el Ministerio Pblico, slo en un 48,0% de los delitos se tuvo conocimiento de la identidad del imputado; mientras que en el restante 52,0% de los delitos, el Ministerio Pblico no tuvo conocimiento de la 9
17

VII. Reapertura del Archivo Fiscal El Ministerio Pblico, como titular del ejercicio de la accin penal pblica es el nico que puede archivar preliminarmente una causa penal; sin embargo, ste no debe entenderse como uno de forma definitiva sino que depender de la causal por la cual se emiti tal disposicin, toda vez que tratndose de casos donde el archivo se debe a que el hecho no constituye delito entonces hablamos de un archivo definitivo sin posibilidad de reabrirse, es decir se le reconoce un status de inamovible o cosa decidida. No hablamos de cosa juzgada toda vez que sta es una garanta exclusiva de los procesos jurisdiccionales. De otro lado, en caso el archivo fiscal se haya emitido por no existir elementos probatorios suficientes o cuando la investigacin haya sido deficiente, entonces existe la posibilidad de reaperturar la investigacin. El Tribunal Constitucional ha establecido que el fundamento de estos criterios para reabrir el archivo fiscal es el principio de seguridad jurdica el mismo que forma parte del Estado Constitucional de Derecho que se encuentra vinculado al principio de interdiccin de arbitrariedad. As, el principio de seguridad jurdica es la garanta constitucional del investigado que no puede ser sometido a un doble riesgo real de ser denunciado y sometido a investigaciones por hechos o situaciones que en su oportunidad han sido resueltos y absueltos por la autoridad pblica18. VIII. Efectividad de las decisiones fiscales a nivel provincial y superior A partir de decisiones fiscales o judiciales, las partes legitimadas tienen derecho a solicitar la revisin de dicha disposicin o resolucin ante el superior, claro est, en casos de resoluciones judiciales, depender del tipo de resolucin a impugnar. Si bien las decisiones que adopta el Ministerio Pblico, no han sido materia de tratamiento impugnativo -debido a que ellas no se encuentran revestidas de carcter jurisdiccional-, empero, teniendo en cuenta que el derecho a impugnar tambin despliega su eficacia jurdica en el mbito pre jurisdiccional, esta falta de regulacin explicita no impide que se le otorgue al sujeto afectado, con la decisin emanada en este mbito, el derecho a recurrirla bajo los parmetros legalmente establecidos19.

identidad del imputado, respecto a delitos de robos no violentos, robos y hurtos. Vase, http://www.fiscaliadechile.cl/Fiscalia/estadisticas/index.do Sentencia del Tribunal Constitucional N 01887-2010-PHC/TC. N 009-2012-MP-FN. Asunto: Plazo para impugnar las disposiciones fiscales de archivos o de reserva provisional. 10
18 19Directiva

En ese sentido, tratndose de disposiciones fiscales de archivo, el agraviado que no se encuentre conforme con las mismas, puede requerir (mediante Queja 20) al fiscal provincial que archiv la denuncia que, en el plazo de cinco das, eleve las actuaciones al fiscal superior, quien se pronunciar, dentro del quinto da de su recepcin21, ordenando la continuacin de la investigacin a travs de una disposicin fiscal de formalizacin, confirmar la decisin del fiscal provincial en el sentido de archivar definitivamente las actuaciones al encontrarse emitidas dentro del marco legal o, proceder segn corresponda. Por otro lado, el actual Sistema Procesal Penal instaurado sobre la base del modelo acusatorio22, requiere de una adecuada gestin de la carga procesal por parte del Ministerio Pblico, por lo que para decidir el inicio de la persecucin penal adems de hacer un anlisis sobre la presencia de los requisitos que de manera formal exige la legislacin vigente, se debe hacer un pronstico respecto de las circunstancias y posibilidades que presenta el caso para lograr una persecucin penal exitosa, de manera que no se sobrecargue intilmente el sistema de persecucin, perjudicndose innecesariamente su funcionamiento con el seguimiento de casos condenados desde un inicio al fracaso; en ese sentido, los representantes del Ministerio Pblico tienen como obligacin seleccionar los casos que permitan operar con eficacia y eficiencia la gestin de los mismos, tanto de ingresos y egresos de las denuncias del sistema penal, por ende tienen la misin de filtrar permanentemente las causas penales, considerando aquellas con posibilidades de ser investigadas con xito, debiendo desestimarse aquellas dbiles o sin futuro, conllevando as al archivo de los actuados.

El artculo 12 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico prev la denominada Queja de Derecho: Si el Fiscal ante el que ha sido presentada no la estimase procedente, se lo har saber por escrito al denunciante, quien podr recurrir en queja ante el Fiscal inmediato superior, dentro del plazo de tres das de notificada la resolucin denegatoria (). De igual forma, el Cdigo Procesal Penal reconoce tal posibilidad en el artculo 334.5, bajo la denominada elevacin. 21 Al respecto, mediante la Directiva N 009-2012-MP-FN se asumi el criterio de que en los Distritos Judiciales en los que se aplica el CPP, luego de realizada vlidamente la notificacin de la Disposicin que decide el archivo de las actuaciones o la reserva provisional de la investigacin, el denunciante, en el plazo de tres das, podrn impugnar tal decisin ante el mismo Fiscal, a fin de que ste eleve lo actuado a la fiscala superior que corresponda, en el plazo de cinco das. 22 Vase la exposicin de motivos del Cdigo Procesal Penal que establece que la estructura del nuevo proceso penal as como sus instituciones all contenidas se edifican sobre la base del modelo acusatorio, cuyas grandes lneas rectoras son: separacin de funciones de investigacin y de juzgamiento; el Juez no procede de oficio; el Juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada, ni por hechos distintos de los imputados; el proceso se desarrolla conforme a los principios de contradiccin e igualdad; la garanta de la oralidad es la esencia misma del juzgamiento y, la libertad del imputado es la regla durante todo el proceso. 11
20

El CPP solo brinda dos opciones claramente definidas respecto a las Quejas planteadas por los agraviados que no estuviesen conformes con la disposicin de Archivo conforme con los presupuestos legales que establece la norma procesal. Estas opciones emitidas por el fiscal superior son: a) ordenar que el provincial formalice la investigacin; y, b) archivar definitivamente las actuaciones. Sin embargo, en la prctica se viene presentando una tercera opcin que calzara con la parte in fine del artculo 334 inciso 6. Y es que los fiscales superiores antes de decidir la formalizacin o el archivo, ordenan al fiscal provincial la realizacin de otras diligencias necesarias para determinar exactamente si existe merito para formalizar o archivar la investigacin. Esta tercera opcin es la que se viene presentando en gran incidencia en varios Distritos Judiciales del Pas generando el problema de desvirtuar la informacin estadstica respecto a las quejas, ya que muchas de ellas pueden ser consignadas en el Sistema de Gestin Fiscal (SGF) como fundadas -bajo la lectura que el fiscal superior orden la formalizacin de la investigacin y por lgica consecuencia el fiscal provincial no emiti una correcta decisin- pero que en realidad su resultado exacto no fue la disposicin (del superior) de formalizar sino la ampliacin de diligencias para concluir exactamente si existe razn suficiente para formalizar o archivar definitivamente la causa. El problema consiste en que el SGF no cuenta con esta tercera opcin y por lo tanto, como se dijo anteriormente, la existencia de gran incidencia de quejas fundadas no debe entenderse como la deficiencia del fiscal provincial en la emisin de sus disposiciones de archivo. En conclusin, las estadsticas que actualmente arroja el SGF respecto a las decisiones de los fiscales superiores respecto a las quejas planteadas por los agraviados, no reflejan cuantitativamente la verdadera eficiencia del fiscal provincial. Tambin existe una gran incidencia de decisiones emitidas por el fiscal superior rectificando la decisin del fiscal provincial, disponiendo (ahora s) se formalice la investigacin. Ello tampoco debe entenderse como resultado de una labor deficiente de las decisiones del fiscal provincial ya que todas esas decisiones del fiscal superior que ordenan tal accin, pueden culminar ante el juez de la investigacin preparatoria con el sobreseimiento de la causa penal, es decir, el juez tendra el mismo criterio del provincial que en un primer momento decidi archivar. Cuando el fiscal superior ordena la formalizacin de la investigacin, el fiscal provincial no tiene otra opcin que emitir la disposicin en ese sentido, continuando con la misma hasta su conclusin. En ese estado el provincial tiene dos opciones: acusar o sobreseer. Si sobreseen, continan con su posicin inicial, que fue rectificada por el superior, y muchas de ellas pueden continuar con el archivo de causa como consecuencia del sobreseimiento fiscal realizado ante el juez de la investigacin preparatoria. Otra alternativa es que dicho sobreseimiento se eleve en consulta por el juez de investigacin y el fiscal superior nuevamente rectifique la decisin del provincial y ordene que otro fiscal acuse; sin embargo, puede darse el caso que los mismos fiscales superiores que en un primer
12

momento rectificaron el archivo del fiscal provincial, en elevacin de consulta confirmen el sobreseimiento, generndose as decisiones contradictorias. De otro lado, existen fiscales que sabiendo que el superior no acepta el archivo de la causa penal entonces no les queda otra opcin que acusar pese a que consideren que la causa no tiene razn para pasar a juicio oral y es ah donde los abogados de los imputados pueden plantear los medios tcnicos de defensa y los mismos son declarados fundados. Es decir, de una u otra forma existe gran incidencia de casos penales que haciendo una razonable valoracin de los mismos, desde el punto de vista adjetivo y sustantivo, pueden culminar fcilmente en etapas preliminares, no generando congestin judicial ya que muchos procesos tienen el mismo efecto procesal, el archivo. Con ello se ha venido observando que existen muchas crticas de parte de los fiscales provinciales hacia los fiscales superiores en el sentido de que estos ltimos muchas veces rectifican las decisiones del provincial, sin embargo dichas decisiones muchas veces no tienen efectos positivos porque en la etapa intermedia esos casos penales que fueron rectificadas por el superior culminan con el sobreseimiento, sea por la decisin del provincial (en continuar con su postura ya adoptada desde la denuncia penal) o son sobresedas a instancia del defensor al haber planteado algn medio tcnico de defensa. IX. Conclusiones El archivo fiscal no debe entenderse como sinnimo de impunidad, toda vez que constituye un filtro permanente de aquellas causas penales que en caso sean formalizadas culminen con un sobreseimiento o absolucin. Para ello, los fiscales tienen que analizar aquellos casos que tienen la posibilidad de ser investigadas con xito, debiendo desestimarse aquellas que son dbiles o sin futuro. El archivo fiscal debe enmarcarse teniendo en cuenta los requisitos que de manera formal exige el nuevo Cdigo Procesal Penal, claro est, con la finalidad de no sobrecargar intilmente el sistema de persecucin penal. A ms de seis aos de vigencia del Cdigo Procesal Penal, el archivo fiscal constituye el mecanismo de mayor incidencia para culminar una causa ingresada al nuevo Sistema de Justicia Penal, encontrndose en un promedio entre 55% a 60%, conforme a las estadsticas oficiales del Ministerio Pblico.

13

La mayor incidencia de archivos fiscales en el Per lo constituyen aquellos hechos que no constituyen delito, debiendo analizarse las razones de dicha incidencia, entre las que puede encontrarse el desconocimiento de los agraviados para solucionar sus conflictos acudiendo a vas extrapenales. Una segunda incidencia de archivos fiscales, pese a que el cdigo no lo establece como tal, lo constituye la no individualizacin del imputado, lo que genera que muchos hechos delictivos queden impunes, pero no por culpa del CPP sino por la ausencia de adecuados mecanismos para lograr con tal finalidad. Esta causal de archivo tambin debe ser evaluada ya que pueden existir muchas razones que hacen imposible poder identificar a los imputados, entre ellas, mnima informacin del presunto delincuente (en caso de delitos patrimoniales) o falta de medios tecnolgicos para su identificacin (v.gr. cmaras de videovigilancia). El actual sistema de gestin fiscal con el que cuenta el Ministerio Pblico debe ser rediseado a fin de poder evaluar adecuadamente el desempeo del fiscal provincial respecto a sus disposiciones fiscales de archivo.

14