TRABAJO MONOGRAFICO

CATEDRATICO

Maritza farro Durand.

INTEGRANTES -

ASTO FERNANDEZ, OSWALDO RUBEN FLORES MEDINA MARCO. GONZALES SARCO, EDIHT Luzmila GRANDA HINOSTROZA, YOLANDA GAVI. POLO ORELLANA, Hans. QUINCHO YACHACHI, MARIO AURELIO.

2014

DEDICATORIA

A los alumnos de la facultad de derecho y ciencias polticas de la universidad peruana los andes, con la finalidad de contribuir en sus estudios y lograr un nuevo xito en sus vidas.

INTRODUCCION

Nuestro pas la Repblica del Per es una de las naciones que a la actualidad posee una escandalosa cifra de conflictos sociales en la regin latinoamericana, 255 problemas suscitndose hoy en da y un gobierno que no quiere dar solucin a todas estas controversias, todo ello originado por un psimo manejo por parte de los Altos Funcionarios del Estado que aparte de no respaldar la autonoma en la Administracin de Justicia, pretenden manejarla para as limpiar sus ilicitudes, una fatal poltica pblica que no apoya a la poblacin sino por el contrario violenta nuestros derechos constitucionales provocando que se vulneren diversos principios rectores que norman el ordenamiento jurdico en el territorio patrio; y es que, esta crisis social que vivimos a la fecha ha originado que determinados sectores de la poblacin busquen soluciones por su propia cuenta, hoy son considerados problemas locales cuyo origen nace en el descontento colectivo que promueve la formacin de asociaciones delictivas cuya motivacin es la subsistencia a costa de otros. Es increble como una mala poltica de Estado pueda originar ste tipo de agrupaciones negativas y criminales en nuestra sociedad, no solo sucede en nuestra nacin, si no tambin estos sucesos delictuosos se repiten en diversas partes del globo, amenazando con controlar los negocios, personas y hasta el propio gobierno de cada pas que no tiene polticos que sepan conducir y hacer respetar las normativa Penal que previene los delitos como medio protector de la sociedad.

Este descontento social, a dado origen a un flagelo antisocial llamado Corrupcin a nivel Generalizado, empezando desde las cabezas de Estado y terminando en parte de la sociedad, y es que es verdad la frase, s tienes un lder corrupto, sus seguidores sern corruptos, que daino para nuestra juventud y que perjudicial para los que buscamos la paz social en la nacin sentir que nuestros representantes son integrantes de una Mafia Organizada
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que esconde sus delitos por intermedio de lobbys, venta de terrenos propiedad del Estado a precio de mercado, obras sobrevaloradas, grandes banquetes para la extrema derecha, viajes sin sentido, privatizaciones de Empresas Pblicas Estratgicas, etc., y es que estos personajes de la Poltica Nacional son los peces gordos, son los que no aman al pas, son los que deberan de entregarse a la Justicia por su propia cuenta para que cumplan prisin efectiva por sus delitos, por concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, y dems citados en la norma, algo difcil que se suscite pero no imposible. Si el Gobierno es ladrn su poblacin intentar asimilarse, por ende, por qu se da origen a determinadas mafias criminales, de narcotrfico, Trata de Personas, Terrorismo, extorsionadores los cuales son hechos generadores de lavado de activos, secuestros, trfico de drogas, etc. siendo esto a mi parecer imperdonable ni mucho menos viable para un proceso que exima o atene la pena privativa que debern merecer, de encontrarse pruebas que acreditan la comisin del delito. Empero, grande es nuestro ordenamiento jurdico que propone una solucin a todos estos sinvergenzas. Cmo es eso? Y es que nuestro Cdigo Procesal Penal incluye en su Libro Quinto de Procesos Especiales una nueva figura, un nuevo Proceso donde todos estos trastornados, desquiciados, desequilibrados, ladrones, antisociales, antidemocrticos, corruptos, autores mediatos, malos funcionarios, pueden acordar determinados beneficios por colaborar con la Justicia, o sea, hice mis canalladas y ahora me arrepiento y hablo es que estos inescrupulosos tienen la posibilidad de acogerse a la Ley y recibir una pena atenuada por el solo hecho de haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas, admitir los hechos que se les imputan presentndose ante la Fiscala de la Nacin, este Proceso por Colaboracin Eficaz es nuevo en nuestro ordenamiento y rige en la actualidad en 15 de los 30 Distritos Judiciales de la nacin (donde ya se utiliza el NCPP), Grande es el Cdigo Procesal Penal para estos tipos que deberan de purgar condena por vulnerar la norma que impera a la sociedad, pero tambin grande es la Justicia que seala que ste acuerdo est sujeto a la aprobacin del Juez de la Investigacin.
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La Colaboracin Eficaz es un procedimiento de negociacin entre el Fiscal, el Imputado y su abogado Defensor el cual permite llegar a conocer cmo se realiz el hecho tpico, siendo las personas que intervinieron en la comisin del injusto los manifestantes de la relacin antijurdica, exponiendo estos los sucesos que llevaron a perpetrar el ilcito penal, describiendo el inicio, proceso y ejecucin del delito.

Por otro lado, el NCPP, el cual emprende el Proceso de Colaboracin Eficaz desde el artculo 472 hasta el 481, establece los objetivos, mbitos de aplicacin, las diligencias propias de comprobacin, de la informacin aportada, los beneficios que se otorgan, el acuerdo, la Resolucin Judicial aprobando o no el acuerdo, as como las medidas de proteccin al colaborador, agraviado y dems sujetos procesales; se aplica tanto a los imputados que se encuentran siendo procesados como tambin a aquellos sobre los que recae una sentencia penal, y sobre la figura del arrepentido que admite la totalidad o solo algunas de las imputaciones dadas por el Ministerio Pblico, es as, que la decisin de colaborar y la informacin se dan ante el Fiscal porque ste es quien evala la concesin de ste beneficio y si considera procedente recurre al Juez con la finalidad de que apruebe el acuerdo celebrado entre el MP y el arrepentido.

No est dems acotar que es necesario que el arrepentido sea parte integrante de una organizacin delictiva, puesto que ste proceso est orientado a combatir el crimen organizado; la finalidad del proceso de colaboracin eficaz radica en la necesidad de combatir la impunidad reinante en aquellas circunstancias donde autores y partcipes de delitos no sean identificables por la Administracin de Justicia, dndoles la oportunidad de redimir sus faltas ante la sociedad, pudindose atenuar o inclusive eximir sus responsabilidades colaboraciones. si se someten a este acuerdo de beneficios y

EL PROCESO POR COLABORACION EFICAZ

I. CONCEPTO La colaboracin eficaz, desde la perspectiva material, es expresin del Derecho Penal Premial en la lucha contra la criminalidad organizada. Desde una perspectiva adjetiva es un proceso especial tendiente a que el miembro de una organizacin criminal, este o no procesado o sentenciado, proporcione informacin til y valiosa para la persecucin penal de

determinados ilcitos penales a cambio de beneficios legales.

II. OBJETIVO: LUCHA CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO La colaboracin eficaz surgi como instrumento para contrarrestar los efectos nocivos del crimen organizado, a travs del contacto de los integrantes o miembros de dichas organizaciones, que estn siendo procesados o que ya fueron sentenciados, como fuente directa de informacin para detener las actividades ilcitas de tales organizaciones. Por crimen organizado tenemos varias definiciones; as tenemos: Para Bottke, criminalidad organizada significa la criminalidad de varios miembros de la sociedad, que ms que para un hecho concreto se asocian generalmente por tiempo indeterminado y organizan su actividad criminal como si fuera un proyecto empresarial. La criminalidad que produce beneficios es la criminalidad organizada industrial. Kaiser precisa que es la asociacin duradera, estable y persistente de una pluralidad de personas, concebida como una sociedad de intereses que aspira solidariamente a la obtencin de ganancias e incluso a posiciones de poder econmico, poltico, meditico o en general social. Es una estructura organizativa disciplinada y jerrquica, denota una actuacin planificada y con divisin de trabajo; implica, asimismo, la realizacin de negocios legales o ilegales ntimamente conectados y adaptados en cada momento a las
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necesidades de la poblacin, haciendo uso delictivo de relaciones personales y sociales. Para Lpez Barja se entiende por organizacin delictiva a aquella asociacin estructurada de dos o ms personas, establecida durante un periodo de tiempo y que acta de manera concertada con el fin de cometer delitos sancionables con una pena privativa de libertad o una medida de seguridad privativa de libertad de un mximo de al menos cuatro aos como mnimo o con una pena an ms severa, con independencia de que esos delitos constituyan un fin en s mismos o un medio para obtener beneficios patrimoniales y, en su caso, para influir de manera indebida en el funcionamiento de la autoridad pblica. As pues, una organizacin criminal implica una agrupacin de al menos tres personas que actan de forma estructurada, mediante un sistema de divisin de funciones, en uno o ms pases, para la realizacin de delitos considerados graves. Es indiferente que estos delitos sean fines en s mismo o medios para obtener beneficios patrimoniales o para coaccionar o corromper a los funcionarios pblicos. Adems, en este mbito debern incluirse las actividades de aquellas personas que actuando concertadamente con el objetivo de cometer crmenes graves, estn implicadas en alguna organizacin delictiva que disponga de estructura y opere o haya operado durante un periodo de tiempo determinado. En el seno de la Unin Europea, para estimar que desde el punto de vista policial un delito pertenece a esa categora, se exigen como mnimo seis caractersticas de las enunciadas en la siguiente lista, de las cuales sern obligatorias al menos tres: i) ms de dos personas; ii) distribucin de tareas en ellas; iii) permanencia; iv) control interno; v) sospechosas de la comisin de un delito grave; vi) actividad internacional; vii) violencia; viii) uso de estructuras comerciales o de negocio; ix) blanqueo de dinero; x) presin sobre el poder pblico; y, xi) nimo de lucro. En la propuesta de Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada se seala que el concepto de organizacin criminal no estar limitado a grupos con una estructura altamente desarrollada o de una naturaleza duradera, tales como las organizaciones mafiosas.
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De conformidad con la Resolucin 52/85 de la Asamblea General de Naciones Unidas, por delincuencia organizada entender: las actividades colectivas de tres o ms personas unidas por vnculos jerrquicos o de relacin personal, que permita a sus dirigentes obtener beneficios o controlar territorios o mercados, nacionales o extranjeros mediante violencia, la intimidacin o la corrupcin, tanto intensificando la actividad delictiva como con fines de infiltrarse en la economa legitima.

III. ANTECEDENTES. El procedimiento de colaboracin eficaz se cre mediante la Ley N 27378 del 20 de diciembre de 2000, y est vigente en aquellos distritos judiciales donde an no se aplican dispositivos del CPP de 2004. En esta norma, la lucha contra la delincuencia organizada sigue siendo el objetivo central. Se trata de un procedimiento especial, distinto al proceso ordinario de investigacin, al parecer poco conocido. Existen directivas de la Fiscala de la Nacin y un reglamento que lo regula. El fin es favorecer u otorgar beneficios al imputado o participe de un delito a cambio de la informacin que brinde a la justicia. Al colaborador se le premia por su aporte y ello no es otra cosa que lo que propugna el Derecho Penal Premial: un beneficio penal o procesal a cambio de que, de manera oportuna y eficaz, el agente permita conocer a uno o varios delitos cometidos, quienes son sus autores y participes, o posibilite su detencin, aporte pruebas, facilite ubicaciones, corrobore informacin, evite efectos delictivos o ayude a la recuperacin de lo ilcitamente obtenido. En suma, desarticular la red delincuencial. A cambio de ello, hay beneficios de orden penal: exencin de pena, reduccin de pena y remisin de pena, si se encuentra cumpliendo condena por otro delito. El beneficio debe guardar relacin con la colaboracin prestada. Existen, adems, ciertas consideraciones procesales. Para ello se requiere, i) que el colaborador se acerque por s mismo o por otro ante el fiscal de turno
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o el fiscal que conoce del caso (la ley no faculta a otra autoridad); ii) que solicite expresamente su deseo de acogerse a este procedimiento, sea por escrito o en acta levantada; iii) que se le asigne una clave o cdigo para cuidar su identidad; iv) que se reciba su declaracin inicial en la cual proporciona la informacin o hace entrega de la documentacin o pruebas que sustentan su dicho, si fuera el caso; v) que la fiscala comience la verificacin de lo expresado por el colaborador, pudindose contar con el auxilio de la polica especializada. Adems de verificada la informacin, si aparecen elementos de juicio bsicos para el ejercicio de la accin penal se proceder de inmediato o en su caso se abrir investigacin preliminar por el mismo fiscal o por el que se competente, o si el proceso penal ya se encuentra abierto, se remitir lo pertinente a dicho juzgado o fiscala, a fin de que proceda a su incorporacin. En el procedimiento por colaboracin se precisa da y hora para proceder a la diligencia, se cita al colaborador, si esta libre, y a su defensor (se convoca tambin al procurador si el Estado es el agraviado). Fijados los trminos del acuerdo y levantada el acta, se remite lo actuado al juez penal competente para que proceda al control de la legalidad. Si el juez aprueba el acuerdo, se dicta sentencia sobre la base de este (si lo observa, se subsana la omisin; si lo desaprueba, es posible la impugnacin ante la sala superior). La colaboracin aprobada tiene la calidad de cosa juzgada, el colaborador se libera del resto del proceso penal; si existiera, puede ser llamado a declarar al mismo u otros procesos y debe cumplir lo que disponga la sentencia, especialmente el pago de la reparacin civil. Segn la Ley N 27378, la colaboracin debe ser oportuna y eficaz. Por ello, es necesario que la informacin proporcionada se verifique, se asegure la prueba, y sea til en otro proceso o para iniciar una nueva investigacin. La cautela y la reserva son importantes en estos casos, pues lo que se pretende, en esencia, es descubrir la verdad, asegurar el caudal probatorio, iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las existentes y concluir el proceso
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sancionando a los responsables. De all que este procedimiento brinde resultados positivos en la lucha contra el crimen organizado y se mantenga en el nuevo proceso penal.

IV. PRINCIPIOS COMUNES DEL PROCEDIMIENTO POR COLABORACIN EFICAZ Segn SINTURA VARELA, son cinco los principios que deben informar este procedimiento especial: eficaz, proporcionalidad, condicionalidad, formalidad y oportunidad. A. Eficaz. La colaboracin que ofrece el delincuente a la justicia debe resultar til, esto es, que la justicia como valor jurdico se preserve. Es la nica forma de que el inters pblico quede bien servido con la premialidad. Se ha de consultar varios criterios esenciales, entre los que destacan: 1. La contribucin a las autoridades para la desarticulacin o mengua de organizaciones delictivas o la identificacin de uno o varios de sus miembros. 2. La colaboracin en la efectiva prevencin de delitos o a la disminucin de las consecuencias de delitos ya cometidos o en curso. 3. La delacin de copartcipes acompaada de pruebas eficaces de su responsabilidad. 4. La identificacin de fuentes de financiamiento e incautacin de bienes destinados a su financiacin. 5. La entrega de bienes e instrumentos con que se haya cometido el delito o que provengan de su ejecucin. La delacin, por ejemplo, debe contribuir al xito de la investigacin y que sirva de fundamento para contribuir una sentencia condenatoria en contra del delatado. La informacin proporcionada debe adicionar un elemento bueno a la investigacin, por lo que si los hechos que se delatan ya estn establecidos procesalmente, el simple hecho de corroborarlos no permitir alcanzar un
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beneficio. La colaboracin debe materializarse a travs de la comprobacin de nuevos hechos. Es de tener muy claro, segn destaca GIMENO SENDRA y lo tiene resuelto el Tribunal Constitucional espaol en la STC N 114/1984, de 29 de noviembre, que la confesin obtenida mediante ventajas materiales (v. gr.: la reduccin de la pena de los arrepentidos o pentiti) no puede gozar de valor probatorio alguno para servir de base a sentencias condenatorias contra otros copartcipes en el hecho punible. B. Proporcionalidad Debe medirse con precisin el grado de colaboracin con la justicia, para tasar el beneficio penal que simtricamente corresponde otorgar. Se debe aplicar el criterio de justicia conmutativa, conforme al cual se requiere igualdad entre lo que se da y lo que se recibe, en este caso, como premio. En caso deba imponerse una pena atenuada, es del caso consultar los criterios de medicin vinculados a la entidad del injusto y a la culpabilidad por el hecho; y, sobre esa base, fijar la atenuacin correspondiente. C. Condicionalidad Los beneficios no deben tener vida propia. Se otorgan por una sola vez y estn sujetos al cumplimiento de condiciones especficas, cuyo incumplimiento determina su revocacin. Para las obligaciones, el Juez de manera discrecional debe tener en consideracin la naturaleza y modalidades del hecho, las circunstancias de su comisin, la naturaleza del beneficio, la personalidad del colaborador y sus antecedentes. D. Formalidad La iniciacin de este procedimiento exige una manifestacin expresa del imputado, quien debe hacer mencin que desea acogerse a sus trminos. Asimismo, y en su esencia, la colaboracin motivo del acuerdo debe ser resultado de un proceso de dilogo con el Ministerio Pblico no tanto con los rganos de seguridad-, de ah en el procedimiento preliminar de investigacin del aporte del colaborador si bien la Polica debe tener la participacin destacada, ello no puede significar que el Fiscal abdique de su atribucin
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constitucional de conduccin de la mencionada investigacin y se limite a presenciar testimoniales y luego a emitir un dictamen. En todo caso, el fiscal al culminar la investigacin especial llevada a cabo bajo su conduccin debe levantar un acta, donde deben consignarse los actos de colaboracin, el beneficio que se propone y las obligaciones respectivas. Estas ltimas, como se sabe, son una mera propuesta al Juez, quien tiene la competencia para decidir sobre su legalidad. E. Oportunidad El procedimiento de colaboracin eficaz puede iniciarse en la medida en que el colaborador est procesado o condenado. Tambin antes, si est sometido a una investigacin preliminar. Obviamente, cada momento debe tener sus propias reglas de procedimiento. Otro tema esencial, en orden a los principios que deben informar este procedimiento excepcional, radicado fundamentalmente contra organizaciones criminales, sean estas subversivas, mafiosa o violentas en general, es que debe articularse un mecanismo procesal en virtud del cual debe imponerse la pena correspondiente al colaborador que vulnera las reglas de conducta y es el caso revocarle el beneficio otorgado.

VI. NORMATIVA APLICABLE SEGN EL CODIGO PROCESAL PENAL 2004. El proceso de colaboracin eficaz en el Cdigo Procesal Penal de 2004 est regulado en los artculos 472 al 481.

VII. EL COLABORADOR Y EL ACUERDO DE BENEFICIOS. El colaborador.- Es quien, luego de haber abandonado voluntariamente sus actividades delictivas, admite o no contradice, libre y expresamente, los hechos en que ha intervenido o que se le imputan (aquellos hechos que no acepte no formaran parte del proceso por colaboracin eficaz, y se estar a lo

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que se decida en el proceso penal correspondiente), presentndose al fiscal mostrando su disposicin de proporcionar informacin eficaz. El estatus de colaborador no se genera por el hecho de estar procesado; por el contrario, se puede ser colaborador teniendo o no la calidad de proceso e incluso sentenciado. Lo importante es su vinculacin con un hecho delictivo sealado en la ley y con la informacin que pueda proporcionar para mejorar eficacia de la persecucin penal. En ese sentido, se puede hablar de colaborador no imputado, el cual es aquella persona que no se encuentra investigada o procesada como presunto autor y participe de los delitos en el marco a que se refieren las normas vigentes y, sin embargo, colabora con las autoridades proporcionando informacin veraz, oportuna y determinante y/o aportando medios probatorios para el descubrimiento y sancin de dichos delitos. Figuras afines al colaborador. a) El agente provocador Esta es la que ms se asemeja al agente encubierto. Se trata de un funcionario policial que ingresa en una banda delictiva hacindose pasar por un integrante pero que, a diferencia del agente encubierto, incita o provoca a los miembros a cometer un ilcito para poder aplicarle una pena al provocado. En este caso el polica toma una actitud activa en el hecho, ya que no solo se limita a recoger las pruebas, sino que realiza todo lo posible para que los delincuentes realicen finalmente el hecho prohibido. La doctrina ha realizado diversas crticas a esta figura ya que es el Estado, representado por un funcionario policial, el toma un rol activo en el hecho delictivo. El agente provocador es quien instiga a otro a cometer un delito, en cambio al agente encubierto se infiltra en una organizacin para obtener informacin, no realizando ningn tipo de instigacin. En este ltimo caso, hay una actitud pasiva de simple recepto de informacin.

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La diferencia entre agente encubierto y provocador radica en que este ltimo hace cometer un delito a quien no lo hubiera hecho sin esa instigacin; en cambio el agente encubierto se infiltra entre quienes estn cometiendo delitos, con el fin de proporcionar informaciones que obtiene de los investigados, y que prueba la anterior y libre disposicin de estos para cometer delitos. Hay diferencia tambin respecto a la responsabilidad, ya que la regla general es que los actos del agente encubierto no son punibles, en cambio, la punibilidad de los del agente provocador es discutida por la doctrina. Para algunos se trata de un instigador y para otros es el autor mediato responsable del delito, en tanto quiso el delito y lo ocasiono por medio de otro. b) El informante

Es un individuo particular, que no pertenece a las fuerzas policiales, pero que est dispuesto a colaborar con la polica en forma confidencial, entregndole informacin necesaria para esclarecer delitos y hallar a sus responsables. En algunos pases, como Costa Rica, existe el informante y el informanteparticipante que de alguna forma interviene en la actividad delictiva. Sergio Politoff seala que: Baste con subrayar el distingo entre el agente encubierto, que oculta su calidad de polica y se infiltra en la organizacin criminal con encargo y con autorizacin de su servicio, y el informante que, sin ser polica, acta por otras razones, como si fuese agente encubierto. Los civiles son ms utilizados que el personal policial como informantes, esto debido a la menor inversin que ello conlleva y adems porque prestan una mayor cobertura en tanto comparten los atributos y caractersticas del grupo en el que son infiltrados, lo que generalmente no ocurre con el polica. Mario Montoya se refiere al hecho de que la polica debe ser extremadamente cuidadosa al recibir informacin de un civil actuando como informante, ya que estos pueden mentir, exagerar, no percibir adecuadamente, evaluar en forma impropia, malinterpretar sus relaciones con la polica, o ser un doble agente.

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c)

El arrepentido Puede definirse al arrepentido como aquella persona a quien se le imputa determinados delitos y brinda a la autoridad judicial informacin significativa acerca de la identidad de los responsables o del lugar donde se encuentren las sustancias y los objetos con que se cometan los delitos, beneficindose con la reduccin o exencin de la pena. El fundamento de esta figura radica en que la nica manera de obtener informacin desde el mismo interior de la organizacin delictiva es contar con la colaboracin de uno de sus integrantes.

d)

El agente encubierto La figura del agente encubierto surge como una forma de investigacin de cierto tipo de delitos con caractersticas comunes: continuados en el tiempo, de difcil pesquisa, que transgreden bienes jurdicos sociales relevantes y que son cometidos por organizaciones criminales. Se pretende desbaratar redes criminales que actan de un modo organizado mediante la intromisin de un agente policial en ellas. Esta forma de investigacin se asocia a delitos de trfico de drogas, pero tambin puede vincularse con otra clase de ilcitos cuyo modo de operar es a travs del crimen organizado, como lo son: el trfico de armas, el espionaje, el terrorismo, el lavado de dinero, las redes de pedofilia, la trata de blancas, etc. Sin embargo, su utilizacin respecto al trfico de drogas es la ms frecuente. Esta tcnica de investigacin es concebida desde el punto de vista legal, como un sistema til para lograr desarticular redes de narcotrfico que operan tanto en el mbito nacional como internacional, debido a lo cual, en la mayor parte del desarrollo de este trabajos nos referiremos al agente encubierto como una forma de investigar trfico de drogas. La figura del agente encubierto es aceptada y ha sido incorporada en las legislaciones de la mayora de los pases del mundo. La doctrina de los diferentes pases han elaborado conceptos de lo que se entiende por agente encubierto.
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Edwards define al agente encubierto como: Un empleado o funcionario pblico que, voluntariamente, y por decisin de una autoridad judicial, se infiltra en una organizacin dedicada al trfico ilcito de estupefacientes, a fin de obtener informacin sobre sus integrantes, funcionamiento, financiamiento, de la misma. Para Soto Nieto es: Aquel sujeto, ordinariamente integrado en la fuerza pblica, que, con el designio de llegar a descubrir una conducta delictiva en marcha o en desarrollo, lleva a trmino un despliegue actuacional que, sorprendiendo al abordado infractor, saca a la luz su comportamiento incriminable. Moscato de Santa Mara seala que: el agente encubierto es un funcionario policial o de las fuerzas de seguridad que hace una investigacin dentro de una organizacin criminal, muchas veces, bajo una identidad modificada, a fin de tomar conocimiento de la comisin de delitos, su preparacin e informar sobre dichas circunstancias, para asi proceder a su descubrimiento, en algunos casos se encuentra autorizado tambin a participar de la actividad ilcita. El agente encubierto se presenta como un polica que oculta su identidad real para lograr involucrarse en una organizacin criminal dedicada a cometer ilcitos, lo que supone una actitud representada o teatralizada, para lograr as convencer a los integrantes de la organizacin sobre su inters de obtener algn tipo de ganancia producto de la actividad delictual que se pretende descubrir. Por lo tanto, participa activamente en la comisin del hecho punible. Simultneamente, aplicando sus

conocimientos legales, debe procurar reunir los antecedentes que permitan a la justicia determinar responsabilidades jurdicas a los infractores de la ley. Esta tarea es compleja, en consecuencia, se requiere una preparacin especial, tanto jurdica como psicolgica. De todos estos conceptos surgen los elementos bsicos que presenta la figura del agente encubierto:

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a)

Una investigacin previa tendiente a identificar a quienes han participado en algn delito y a obtener pruebas contra ellos.

b) c) d) e)

Que se trate de delitos ejecutados por organizaciones criminales. Un funcionario policial que se introduce en una organizacin delictiva. Identidad oculta del polica. El acuerdo de beneficios. Segn el artculo 472 del CPP de 2004, el Ministerio Pblico podr

celebrar un acuerdo de beneficios y colaboracin con quien se encuentre o no sometido a un proceso penal, as como con quien ha sido sentenciado, en virtud de la colaboracin que presten a las autoridades para la eficacia de la justicia penal. El acuerdo de beneficios est sujeto a la aprobacin judicial. Los rganos de gobierno del Poder Judicial y del Ministerio Pblico podrn establecer jueces y fiscales para el conocimiento, con exclusividad o no, de este proceso. Segn el artculo 473 del CPP de 2004, los delitos que pueden ser objeto de acuerdo de beneficios propio del proceso especial de colaboracin eficaz, sin perjuicio de los que establezca la ley, son los siguientes: a) Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad En lo que respecta a la asociacin ilcita, Rainieri indica que es la unin voluntaria y permanente de una pluralidad de personas, con el propsito comn de cometer varios delitos. Asimismo, el Tribunal Constitucional ha establecido las diferencias entre el delito de asociacin ilcita con la participacin delictiva. En primer lugar, es necesario sealar que mientras la asociacin ilcita es un delito, y, por lo tanto, est regulada en la parte especial del Cdigo Penal, la participacin delictiva esta prevista en la parte general del Cdigo. Debido a que los tipos penales suelen estar redactados en funcin de un
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autor, la participacin delictiva amplia los alcances del tipo legal para comprender aquellas conductas delictivas que no corresponden a la autora, incorporndose la complicidad y la induccin. As, mientras la asociacin ilcita constituye un delito en s, la participacin delictiva requiere de la comisin de otro delito a ttulo de autora. Otro aspecto en el que es posible diferencia la participacin delictiva del delito de asociacin ilcita, es el hecho de que, de acuerdo con lo establecido por el artculo 317 del Cdigo Penal, la configuracin de este delito requiere que el agente forme parte de una organizacin de dos o ms personas destinada a cometer delitos, por lo que el tomar parte de un delito aislado no puede dar lugar a la sancin por dicho delito. El delito de asociacin ilcita requiere, adems, de una vocacin de permanencia. Dicha vocacin de permanencia no se presenta en la participacin delictiva, la que puede operar perfectamente en un delito aislado. Por otro lado, con relacin al terrorismo, se debe mencionar que consiste en provocar, crear o mantener un estado de zozobra, alarma o temor en la poblacin o en un sector de ella; asimismo, requiere la realizacin de actos contra la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguridad personales o contra el patrimonio, contra la seguridad de los edificios pblicos, vas o medios de comunicacin o de transporte de cualquier ndole, torres de energa o transmisin, instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio y el empleo de medios idneos para causar esos estragos, emplendose armamentos, materias o artefactos explosivos o cualquier otro medio capaz de causar estragos o grave perturbacin de la tranquilidad pblica o afectar las relaciones internacionales o la seguridad de la sociedad y del Estado. Mediante el Decreto Ley N 25475 se regula el delito de terrorismo: Terrorismo bsico. Consiste en: Actos contra la vida, el cuerpo, la salud, la libertad y seguridad

personales o contra el patrimonio.

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Actos contra la seguridad contra la seguridad de los edificios pblicos,

vas o medios de comunicacin o de transporte de cualquier ndole, torres de energa o transmisin, instalaciones motrices o cualquier otro bien o servicio Agravantes: Si el agente es lder o miembro de grupo de aniquilamiento. Si el agente es miembro de una organizacin terrorista nacional o internacional; pacta con organizaciones dedicadas al trfico ilcito de drogas o pertenece a organizaciones terroristas que actan en el extranjero. Se vale de menos; se vale de la extorsin, robo, secuestro o cause lesiones graves a terceras personas. Colaboracin al terrorismo. Son actos relacionados con las actividades y finalidades de las organizaciones terroristas, favoreciendo materialmente la comisin del delito de terrorismo. Entre los actos de colaboracin tenemos: Suministrar documentos o informacin. La cesin o utilizacin de cualquier tipo de alojamiento. El traslado de personas a sabiendas de que pertenecen a grupos de

terroristas. La organizacin de cursos o conduccin de centros de

adoctrinamiento. La fabricacin, adquisicin, tenencia, sustraccin, almacenamiento o

suministro de armas. Ayuda econmica o financiamiento de actividades terroristas. La falsificacin, adulteracin y obtencin ilcita de documentos de identidad. Asociacin terrorista. Consiste en la afiliacin en una organizacin terrorista.
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Instigacin al terrorismo. Consiste en incitar a que se cometa cualquiera de los actos que comprende el delito de terrorismo. Reclutamiento de personas. Consiste en reclutar o captar personas para facilitar o cometer actos de terroristas. Obstaculizacin de la accin de la justicia. Consiste en obstruir, dificultar o impedir la accin de la justicia o las investigaciones en curso sobre delito de terrorismo. Con relacin al lavado de activos, debemos sealar que es el conjunto de operaciones realizadas por una o ms personas naturales o jurdicas, tendientes a ocultar disfrazar el origen ilcito de bienes o recursos que proviene de actividades delictivas. El delito de lavado de dinero se desarrolla usualmente mediante la realizacin de varias operaciones, encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilcito de los recursos. Es un proceso a travs del cual se oculta la existencia de ingresos, o la ilegalidad de su procedencia o de su destino, a fin de simular su autntica naturaleza y as conseguir que parezcan legtimos. Conforme a los establecido en la Ley Penal contra el Lavado de Activos, los delitos precedentes del lavado son l: Trfico ilcito de drogas, secuestro, proxenetismo, trfico de menores, defraudacin tributaria, delitos contra la administracin pblica, delitos aduaneros y cualquier otro que genere ganancias ilcitas a excepcin del delito de receptacin. La Ley N 27765 describe las diferentes modalidades de lavado: Actos de conversin o transferencia. El agente convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede presumir y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso. Actos de ocultamiento o tenencia. El agente adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta, mantiene, administra o transporta dentro del pas o introduce o retira del mismo, dinero bienes, efectos o ganancias delictuosas y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso.
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Omisin

de

comunicacin

de

operaciones

transacciones

sospechosas. Aqu, el agente incumpliendo sus obligaciones funcionales o profesionales, omite comunicar a la autoridad competente, las

transacciones u operaciones sospechosas que hubiere detectado, segn las leyes y normas reglamentarias. Finalmente, se tiene los delitos de lesa humanidad, los cuales, segn lo establecido por el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, son las conductas tipificada como asesinato, exterminio, deportacin o desplazamiento forzoso, encarcelacin, tortura, violacin, prostitucin forzada, esterilizacin forzada, persecucin por motivos polticos,

religiosos, ideolgicos, raciales, tnicos u otros definidos expresamente, desaparicin forzada, secuestro o cualesquiera actos inhumanos que causen graves sufrimientos o atenten contra la salud mental o fsica de quien los sufre, siempre dichas conductas se cometan como parte de una ataque generalizado o sistemtico contra una poblacin civil y con conocimiento de dicho ataque. A diferencia de los otros supuestos de delitos que se van a comentar, la propia naturaleza de los ilcitos penales mencionados en este grupo, exige que ellos se cometan dentro de organizaciones criminales, o por medio de una pluralidad de personas. b) Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, as como delitos monetarios y trfico ilcito de drogas, siempre que en todos estos casos el agente actu en calidad de integrante de una organizacin delictiva. Con relacin al delito de secuestro, un sector doctrinal considera que se trata de un injusto permanente. Su principal argumento radica, por un lado, en el hecho de que la consumacin del injusto tpico puede prolongarse en el tiempo mientras dura la situacin antijurdica de lesin al bien jurdico (delito permanente). El fundamento de punibilidad del delito de secuestro se halla en menoscabo de la libertad corporal, siendo para ello esencial la
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concurrencia del elemento subjetivo, esto es, que el agente se haya conducido con la intencin especifica de tomar a la vctima y afectar su libertad personas, privndola de esta. Asimismo, los agravantes del delito de secuestro giran en torno a la gravedad de la conducta del agente, la calidad de la vctima o el propsito que persigue el sujeto activo con la comisin del delito. Por otro lado, tenemos el delito de robo agravado; en principio, el robo consiste en el apoderamiento de un bien mueble, con animus lucrandi, es decir, el aprovechamiento y sustraccin del lugar donde se encuentre, siendo necesario el empleo de la violencia o amenaza por parte del agente sobre la vctima, consumndose con el apoderamiento del objeto mueble aunque sea por breve lapso de tiempo. Por otro lado, con relacin al abigeato agravado, cabe recordar que el mismo consiste en modalidades de hurto o robo de ganado, cuya pena se agrava segn la intensidad de la conducta tpica del sujeto activo, establecido en la ley. Con relacin a los delitos monetarios, estos son ilcitos penales que atentan contra el bien jurdico supraindividual: estabilidad y funcionalidad del orden monetario, siento el titular del bien jurdico, el Estado. Finalmente, en lo que referente al trfico ilcito de drogas, se debe mencionar que este delito hace referencia no solo a cualquier acto aislado de transmisin del producto estupefaciente, sino tambin al transporte e incluso a la tenencia que, aun no implicando transmisin, suponga una cantidad que exceda de forma considerable las necesidades del propio consumo, ya que entonces se entiende que la tenencia tiene como finalidad promover, favorecer o facilitar el consumo. La lucha contra el trfico de drogas ha llevado a ejercer presin permanente sobre las vas de introduccin y transito de sustancias estupefacientes y psicotrpicas y de productos qumicos esenciales, lugares de distribucin y de comercializacin de drogas e insumos, deteccin de pistas de aterrizaje clandestinas, destruccin de
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plantaciones, deteccin de consumidores, aprehensin de traficantes, realizacin de anlisis qumicos de substancias, etc. Aqu, el CPP de 2004 menciona que estos ilcitos penales, para que sean tratados dentro del proceso de colaboracin eficaz, deben cometerse en el marco de una organizacin criminal. c) Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos

tributarios, aduaneros, contra la fe pblica y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas. En lo referente a la concusin, hace referencia a una exigencia indebida de parte de un funcionario pblico. La concusin se configura cuando un funcionario o servidor pblico, abusando de su cargo, obliga o induce a una persona a dar o prometer indebidamente, para s o para otro, un bien o un beneficio patrimonial. Respecto al peculado, debe sealarse que para su configuracin no es necesario que el agente posea materialmente los bienes que se le ha confiado por razn de su cargo. Es suficiente que el sujeto activo tenga la llamada disponibilidad jurdica, es decir, aquella posibilidad de libre disposicin que en virtud de la ley tiene el funcionario o servidor pblico; debe tener, por lo tanto, una competencia funcional especfica. La disponibilidad se encuentra ntimamente ligada a las atribuciones que el agente ostenta como funcionario pblico. Todo ello nos lleva a sostener que en el peculado o el bien jurdico se desdobla en dos objetos especficos merecedores de proteccin jurdico-penal: a) garantizar el principio de la no festividad de los intereses patrimoniales de la Administracin Publica y b) evitar el abuso del poder del que se halla facultado el funcionario o servidor pblico que quebranta los deberes funcionales de lealtad y probidad. Asimismo; es necesario tener en cuenta los comportamientos tpicos que la norma en anlisis nos seala a efectos de limitar o restringir la relevancia penal de los actos del delito de peculado. La norma, al
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describir la accin dolosa utiliza dos supuestos para definir los comportamientos tpicos del sujeto activo: apropiar o utilizar, los que deben contener ciertos elementos para su configuracin: a) Existencia de una relaciona funcional entre el sujeto activo y los caudales y efectos. Se entiende por relacin funcional el poder de vigilancia y control sobre la cosa como mero componente tpico, esto es, competencia del cargo, confianza en el funcionario en virtud del cargo, el poder de vigilar y cuidar los caudales o efectos. b) La percepcin, no es ms que la accin de captar o recepcionar caudales o efectos de procedencia diversa pero siempre lcita. La administracin, que implica las funciones activas de manejo y conduccin. La custodia, que importa la tpica posesin que implica la proteccin, conservacin y vigilancia del funcionario o servidor de los caudales y efectos pblicos. c) Apropiacin o utilizacin. En el primero caso consiste en que el funcionario hace suyo los caudales o efectos que pertenecen al Estado, apartndolo de la esfera de la funcin de la Administracin Publica y colocndose en situacin de disponer de estos. En el segundo caso, (utilizacin) se refiere al aprovechamiento del bien, carente del propsito final de apoderarse para si o para un tercero. d) El destinatario. Cuando es para s, el sujeto activo puede actuar por cuenta propia, apropindose el mismo de los caudales o efectos. Cuando es para otro, se refiere al acto de traslado del bien, de un dominio parcial y de transito al dominio final del tercero. e) Caudales y efectos. Los primeros, son bienes en general de contenido econmico, incluido el dinero. Los efectos son todos aquellos objetos, cosas o bienes que representan un valor patrimonial pblico, incluyendo los ttulos valores negociables. Respecto a la conducta culposa, debe precisarse que dicha figura no est referida a la sustraccin por el propio funcionario o servidor pblico de los caudales o efectos, sino que hace referencia directamente a la
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sustraccin producida por tercera persona, aprovechndose del estado de descuido imputable al funcionario o servidor pblico. Es decir, se trata de una culpa que origina (propiciando, facilitando, permitiendo de hecho) un delito doloso de un tercero. Este puede ser un particular u otro funcionario o servidor pblico que no tenga la percepcin, administracin o custodia de los bienes sustrados. No se castiga la sustraccin de caudales o efectos, sino dar lugar culposamente a que otro lo sustraiga dolosamente. Por otro lado, con relacin a la corrupcin de funcionarios, debe tenerse en cuenta que su contenido reside en la obtencin de un acuerdo injusto e ilegal, momento en que se conculca el principio de imparcialidad funcional. En ese sentido, el delito de cohecho se caracteriza por consistir en un acuerdo entre un funcionario pblico y un particular dirigido al intercambio de prestaciones reciprocas: las dadivas o presentes, por un lado, y el acto propio del cargo, por otro. Jos Peco sostena que en el autntico cohecho hay una captacin de la voluntad del funcionario pblico sobre la base de una dadiva que muestra por modo inequvoco el apetito descompuesto de codicia. Por otro lado, estn los delitos tributarios, que son aquellos ilcitos que afectan la funcionalidad de ingresos tributarios del Estado. En lo que respecta a los delitos aduaneros, se tiene la siguiente clasificacin: Delitos aduaneros propiamente dichos. Contrabando. Defraudacin de rentas de aduanas. Receptacin. Trfico de mercancas prohibidas o restringidas, etc. Asimismo, con relacin a los delitos de falsedad, estos afectan el correcto funcionamiento del trfico jurdico, que vendra a constituirse

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como el bien jurdico protegido, y que se vera afectado cuando se insertan documentos falsos al trfico jurdico. Finalmente, estn mencionados los delitos contra el orden migratorio, resaltando la figura delictiva de la trata de personas, consistente en la captacin, transporte, el uso de fuerza o engao u otras formas de coaccin con fines de explotacin. La trata de personas es una forma de esclavitud (sexual o laboral) que involucra el secuestro, el engao o la violencia. Las victimas de trata suelen ser reclutadas mediante engaos (tales como falsas ofertas de trabajo u ofertas engaosas que no aclaran las condiciones en las que se va a realizar el trabajo ofrecido) y trasladadas hasta el lugar donde sern explotadas. En los lugares de explotacin, las vctimas son retenidas por sus captores mediante amenazas, coaccin, violencia, etctera, y obligadas a prostituirse o trabajar en condiciones infrahumanas. El Protocolo de las Naciones Unidas para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios es el instrumento que contiene la definicin de trata de personas acordada internacionalmente. En relacin con estos ilcitos penales, el CPP de 2004 tambin exige la presencia de una pluralidad de sujetos activos para su comisin, a fin de que pueda incoarse el proceso de la colaboracin eficaz. VIII. PROCEDENCIA DEL ACUERDO DE BENEFICIOS EN CONCURSO DE DELITOS El numeral 2 del artculo 473 del CPP de 2004 indica que no ser obstculo para la celebracin del acuerdo de beneficios cuando se trate de concursos de delitos y uno de ellos no corresponda al listado comentado en el punto anterior.

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IX. REQUISITOS DE LA EFICACIA DE LA INFORMACIN QUE PROPORCIONE EL COLABORADOR Segn el numeral 1 del artculo 474 del CPP de 2004, la informacin que proporcione el colaborador debe permitir, alternativa o acumulativamente: a) Evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito, o disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencias de su ejecucin. Asimismo, impedir o neutralizar futuras acciones o daos que podran producirse cuando se est ante una organizacin delictiva. b) Conocer las circunstancias en las que se planific y ejecut el delito, o las circunstancias en las que se viene planificando o ejecutando. c) Identificar a los autores y participes de un delito cometido o por cometerse o a los integrantes de la organizacin delictiva y su funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o detener a uno o varios de sus miembros. d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos relacionados con las actividades de la organizacin delictiva, averiguar el paradero o destino de aquellos, o indicar las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva. X. LOS BENEFICIOS PREMIALES QUE PUEDE ALCANZAR EL

COLABORADOR De acuerdo con el numeral 2 del artculo 474 del CPP de 2004, el colaborador podr obtener, teniendo en cuenta el grado de eficacia o importancia de la colaboracin en concordancia con la entidad del delito y la responsabilidad por el hecho, los siguientes beneficios: a) Exencin de la pena. Se relaciona con los criterios generales del llamado perdn judicial. Esto es, con la facultad conferida por la ley al rgano jurisdiccional para dispensar de toda sancin al autor de un hecho delictivo. Para Prado Saldarriaga, es una condena sin pena.

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b)

Disminucin de la pena hasta un medio por debajo del mnimo legal. Aqu se est ante una rebaja de la sancin cuyo fundamento no son los atenuantes sustantivos, ni tampoco la confesin sincera, sino la informacin brindada por el colaborador para desarticular las

organizaciones criminales involucradas en la lista de delitos antes comentada. c) Suspensin de la ejecucin de la pena. Se trata de uno de los procedimientos tradicionales de limitacin de las penas cortas privativas de libertad. Se le conoce con distintas denominaciones, pero las ms admitidas en el Derecho Penal Comparado son condena condicional y suspensin de la ejecucin de la pena. Curiosamente algunas legislaciones utilizan simultneamente ambas denominaciones; por ejemplo, el Cdigo Penal peruano (artculos 57 y 58). Sin embargo, para un sector doctrinal resulta ms adecuado el trmino suspensin de la ejecucin de la pena, puesto que, sealan, la condena no es suspendida en sus efectos accesorios o de indemnizacin civil. Lo nico que se deja en suspenso es la ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad impuesta al condenado. Su operatividad consiste en suspender la ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la sentencia condenatoria. De esta manera, el sentenciado no ingresa a un centro carcelario para cumplir la pena fijada por la autoridad judicial, l queda en libertad pero sometido a un rgimen de reglas de conducta. d) Liberacin condicional. La liberacin o libertad condicional es una institucin que, con diversos nombres, reconocida y admitida por casi la totalidad de los ordenamientos penitenciarios y constituye la fase ms avanzada del tratamiento penitenciario. Su concesin depende, al igual que en la semilibertad, fundamentalmente, de la evolucin favorable del proceso de readaptacin o resocializacin del interno. En

consecuencia, ambos beneficios no operan automticamente por el solo hecho de haberse cumplido el tiempo de pena que seala la ley. Para Federico de Crdova, nos encontramos ante una libertad preparatoria, anticipada y revocable. Puig Pea seala que la libertad condicional es
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aquella que se concede al penado bajo la condicin de que por determinado tiempo su conducta ser irreprochable y de acuerdo con las condiciones determinadas en la ley; constituye el complemento lgico de los modernos sistemas penitenciarios. e) Remisin de la pena para quien la est cumpliendo. A diferencia de la exencin de la pena que es la eliminacin de la pena, la remisin se aplica al condenado que est purgando o cumpliendo la pena que se le ha impuesto, disponiendo su excarcelacin. En la remisin, la pena impuesta se cancela, desaparece, fenece. Asimismo, se diferencia del indulto, porque esta es expresin de la gracia presidencial; en Cambio, la remisin es un beneficio o un premio dado al colaborador sentenciado que a cambio de la eliminacin de su condena brinda valiosa y til informacin para la desarticulacin de organizaciones criminales.

f)

Conversin de pena privativa de libertad por multa, prestacin de servicios o limitacin de das libres. Este beneficio, si bien no est mencionado en el numeral 2 del artculo 474 del CPP de 2004, si es sealado por el numeral 3 del artculo 478 de este cuerpo normativo. Y, en ese sentido, debe procederse conforme a las equivalencias previstas en el artculo 52 del Cdigo Penal. Por otro lado, el beneficio de disminucin de la pena podr aplicarse acumulativamente con la suspensin de la ejecucin de la pena, siempre que se cumplan los requisitos establecidos en el artculo 57 del Cdigo Penal. Asimismo, cuando el colaborador tiene mandato de prisin preventiva, el juez podr variarlo por el de comparecencia, imponiendo cualquiera de las restricciones previstas en el artculo 288 del CPP de 2004, inclusive la medida de detencin domiciliaria. Finalmente, la exencin y la remisin de la pena exigirn que la colaboracin activa o informacin eficaz permita:
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a) b)

Evitar un delito de especial connotacin y gravedad. Identificar categricamente y propiciar la detencin de lderes de especial importancia en la organizacin delictiva.

c)

Descubrir concluyentemente aspectos sustantivos de las fuentes de financiamiento y aprovisionamiento de la organizacin delictiva, o de los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos de notoria importancia para los fines de la organizacin.

XI. SUJETOS PROHIBIDOS POR LEY DE OBTENER LOS BENEFICIOS DE LA COLABORACIN EFICAZ Segn el numeral 5 del artculo 474 del CPP de 2004, no podrn acogerse a ningn beneficio premial los jefes, cabecillas o dirigentes principales de organizaciones delictivas. Sin embargo, el que ha intervenido en delitos que han causado consecuencias especialmente graves, nicamente podr acogerse al beneficio de disminucin de la pena, que en este caso solo podr reducirse hasta un tercio del mnimo legal, sin que corresponda suspensin de la ejecucin de la pena, salvo la liberacin condicional y siempre que haya cumplido como

mnimo la mitad de la pena impuesta.

XII. DILIGENCIAS PREVIAS A LA CELEBRACIN DEL ACUERDO DE BENEFICIOS. Segn el artculo 475 del CPP de 2004, el fiscal, en cualquiera de las etapas del proceso est autorizado a celebrar reuniones con los colaboradores cuando no exista impedimento o mandato de detencin contra ellos, o, en caso contrario, con sus abogados, para acordar la procedencia de los beneficios. Obviamente, estas reuniones deben tener un carcter reservado, por razones de seguridad para el probable colaborador no imputado o imputado. La nica limitacin es para el colaborador imputado sujeto a medida de coercin
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personal de detencin. Sin embargo, en este caso, el fiscal puede reunirse con el abogado defensor del imputado. Por otro lado, y como indica el numeral 2 del citado artculo 475 del CPP de 2004, el fiscal, como consecuencia de las entrevistas realizadas y de la voluntad de la colaboracin del solicitante, dar curso a la etapa de corroboracin disponiendo los actos de investigacin necesarios para establecer la eficacia de la informacin proporcionada. De este dispositivo se desprende, por un lado, la voluntad de cooperacin del colaborador con la justicia penal, al manifestar su intencin de acogerse a un acuerdo de beneficios, que incluso ha solicitado a lo largo de las reuniones que haya tenido con el fiscal; y, por otro lado, la responsabilidad del fiscal en corroborar la informacin brindada por el colaborador. Para ello, debe elaborar una estrategia o plan de trabajo, a fin de disear los actos de investigacin no tendientes a demostrar su caso en el proceso penal, sino los datos que el colaborador ha proporcionado, los cuales, en un futuro inmediato coadyuvar el inicio de otros procesos penales en contra de los miembros de organizaciones criminales. Asimismo, para la realizacin de los actos de indagacin tendientes a corroborar la informacin dada por el colaborador, el fiscal podr requerir la intervencin de la polica para que, bajo su conduccin, realice las indagaciones previas y eleve un informe policial. No obstante, los procesos, incluyendo las investigaciones preparatorias, que se siguen contra el solicitante continuaran con su tramitacin

correspondiente. Ello se debe a que recin la aplicacin de los beneficios por colaboracin eficaz se dar en funcin a la corroboracin y eficacia de la informacin que el colaborador proporciono; mientras no se llegue a estos objetivos, las causas penales a las que est sujeto debern seguir su trmite o curso.

El CPP de 2004 en materia de colaboracin eficaz distingue el acuerdo de beneficios con el convenio preparatorio. Este ltimo funge como un preacuerdo
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entre el fiscal y el colaborador, donde se precisan los beneficios, obligaciones, mecanismos de aportes de informacin y de corroboracin de informacin. Asimismo, para la suscripcin del convenio preparatorio se tendr en cuenta la calidad de la informacin ofrecida y la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos objeto de imputacin o no contradiccin. Ello incluso tiene un valor de seguridad tanto para la fiscala, pero sobre todo para el colaborador, que tendra la certeza de la magnitud del compromiso asumido por l, as como por el sistema de justicia penal, en funcin a la validez de la informacin que ha proporcionado.

XIII. LAS MEDIDAS DE ASEGURAMIENTO PERSONAL COMO INSTRUMENTO PARA GARANTIZAR EL XITO DE LAS AVERIGUACIONES DE LA INFORMACIN PROPORCIONADA POR EL COLABORADOR.

Segn el numeral 4 del artculo 475 del CPP de 2004, el colaborador, mientras dure el proceso, de ser el caso, ser sometido a las medidas de aseguramiento personal necesarias para garantizar el xito de las

investigaciones, la conclusin exitosa del proceso y su seguridad personal. Al respecto, debemos sealar que las medidas de aseguramiento permiten, por un lado, garantizar que las diligencias de corroboracin de la informacin dada por el colaborador sean desarrolladas, as como, establecer la veracidad de los datos brindados; y por otro, resguardar al colaborador como su familia de los riesgos originados por su situacin en el proceso. En lo que respecta a las medidas de coercin personal, se entiende que el colaborador es un imputado, dado que tales medidas, por ley, solo se aplican cuando se ha formalizado la investigacin preparatoria. En ese orden de ideas, el fiscal requerir al juez de la investigacin preparatoria el dictado de la medida de coercin que considere ms adecuada (ejemplo, impedimento de salida o arresto domiciliario), respetando siempre los principios de

proporcionalidad, razonabilidad e indispensabilidad.

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En lo referente a las medidas de proteccin, son de aplicacin supletoria los artculos 247 al 252 del CPP. Si bien el texto procesal hace referencia a su aplicacin al colaborador que interviene en un proceso penal, consideramos que, a diferencia de las medidas de coercin, pueden ser aplicadas al colaborador imputado o no imputado. Ello, porque el fundamento de las medidas de proteccin es la presencia de un peligro grave para el colaborador, su cnyuge o su conviviente, o sus ascendientes, descendientes o hermanos. Las medidas de proteccin que pueden adoptarse son las siguientes: a) Proteccin policial b) Cambio de residencia c) Ocultacin de su paradero d) Reserva de su identidad y dems datos personales en las diligencias que se practiquen, y cualquier otro dato que pueda servir para su identificacin, pudindose utilizar para esta un numero o cualquier otra clave. e) Utilizacin de cualquier procedimiento que imposibilite su identificacin visual normal en las diligencias que se practiquen. f) Fijacin como domicilio, a efectos de citaciones y notificaciones, la sede de la fiscala competente, a la cual se las har llegar reservadamente a su destinatario. g) Utilizacin de procedimientos tecnolgicos, tales como la

videoconferencia u otros adecuados, siempre que se cuenten con los recursos necesarios para su implementacin. Esta medida se

adoptara para evitar que se ponga en peligro la seguridad del protegido una vez develada su identidad y siempre que lo requiera la preservacin del derecho de defensa de las partes. Asimismo, el texto adjetivo autoriza tanto al fiscal como al juez, el dictado, segn fuese el caso, de la respectiva medida de proteccin. El dictado de las medidas de coercin como de proteccin ser en forma reservada y en
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coordinacin con el fiscal como al juez, el dictado, segn fuese el caso, de la respectiva medida de proteccin ser en forma reservada y en coordinacin con el fiscal. Debe tenerse en cuenta que recientemente ha sido dictado el Decreto Supremo N 003- 2010-JUS que aprueba el Reglamento del Programa integral de Proteccin a testigos, peritos, agraviados o colaboradores que intervengan en el proceso penal, el cual cuenta con veintisiete artculos, nueve captulos y dos disposiciones. La norma seala que para el dictado de esas medidas se respetaran los principios de consentimiento, confidencialidad, temporalidad, responsabilidad y de fundamentos de la proteccin (todo procedimiento de proteccin se fundamentara necesariamente en la participacin procesal, amenaza y riesgo). verificacin de los nexos entre

XIV. DILIGENCIAS DE VERIFICACION DE LA INFORMACION PROPORCIONADA POR EL COLABORADOR. Si bien es cierto, el CPP de 2004 solo indica que el fiscal debe desplegar aquellos actos idneos y eficaces para la corroboracin de la informacin brindada por el colaborador, tambin es cierto que, al menos, ha establecido dos diligencias de carcter obligatorias que el representante del Ministerio Pblico debe realizar. Estas diligencias, previstas en los numerales 5 y 6 del artculo 475 del texto adjetivo, son: a) El fiscal requerir a los rganos fiscales y judiciales mediante comunicacin reservada, copia certificada o informacin acerca de los cargos imputados al solicitante. Los rganos requeridos, sin trmite alguno y reservadamente, remitirn a la fiscala requirente la citada informacin. b) El agraviado, como tal, deber ser citado en la etapa de verificacin, informara sobre los hechos, se le interrogara acerca de sus pretensiones y se le har saber que puede intervenir en el proceso proporcionando la
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informacin y documentacin que considere pertinente y en su momento, firmar el acuerdo de beneficios y colaboracin. Esta ltima diligencia permite establecer un papel activo del agraviado inexistente en los anteriores procesos especiales que se han comentado como, por ejemplo, en la terminacin anticipada, donde solamente se le trasladaba la solicitud de inicio, as como tena la facultad de impugnar la resolucin judicial que le causaba perjuicio. En cambio, en la colaboracin eficaz, el agraviado tiene esta potestad para participar y firmar en el acuerdo de beneficios.

XV. EL ACTA DE COLABORACION EFICAZ. Para la celebracin del acuerdo de beneficio y colaboracin, tambin permite llamado el acta de colaboracin eficaz, el artculo 476 del CPP de 2004 seala que el fiscal, culminados los actos de corroboracin de la informacin brindada por el colaborador, si considera procedente la concesin de los beneficios que correspondan, elaborar un acta con el colaborador en la que constar: a) El beneficio acordado. b) Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesin en los casos que esta se produjere. c) Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada. Con relacin a las obligaciones del colaborador, y tomando en cuenta el artculo 479 del CPP de 2004, la concesin del beneficio premial est condicionado a que el beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez aos de habrsele otorgado aquel. Asimismo, conlleva la imposicin de una o varias obligaciones, sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue especialmente a concurrir a toda citacin derivada de los hechos materia del acuerdo de la colaboracin aprobado judicialmente. Las obligaciones del colaborador son las siguientes: a) Informar de todo cambio de residencia b) Ejercer oficio, profesin u ocupacin licitas
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c) Reparar los daos ocasionados por el delito, salvo imposibilidad econmica. d) Abstenerse de consumir bebidas alcohlicas y drogas e) Someterse a vigilancia de las autoridades o presentarse peridicamente ante ellas f) Presentarse cuando el juez o el fiscal lo solicite

g) Observar buena conducta individual, familiar y social. h) No salir del pas sin previa autorizacin judicial i) Cumplir con las obligaciones contempladas por el Cdigo de Ejecucin Penal y su Reglamento j) Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes Las obligaciones se impondrn segn la naturaleza y modalidades del hecho punible perpetrado, las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se cometi, la naturaleza del beneficio y la magnitud de la colaboracin

proporcionada, as como de acuerdo a las condiciones personales del beneficiado. Las obligaciones se garantizaran mediante caucin o fianza, si las posibilidades econmicas del colaborador lo permiten. Adems, corresponde el control de su cumplimiento al Ministerio Publico, con la intervencin del rgano especializado de la Polica Nacional, que al efecto tendr un registro de los beneficiados y designara al personal policial necesario dentro de su estructura interna. Por otro lado, si la informacin arroja indicios suficientes de participacin delictiva en ms personas sindicadas por el colaborador o de otras personas, ser materia de la correspondiente investigacin y decisin por el Ministerio Publico, a efectos de determinar la persecucin y ulterior sancin de los responsables. Sin embargo, en los casos en lo que se demuestre la inocencia de quien fue involucrado por el colaborador, el fiscal deber informarle de su identidad, siempre que se advierta indicios de que a sabiendas hizo una imputacin falsa,
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para los fines legales correspondientes. Es decir, si en principio la identidad del colaborador es mantenida en reserva, por razones de seguridad de la integridad tanto de l como de su familia esta proteccin desaparece si se est ante un colaborador que engao al sistema de justicia penal e imput, falsamente a una persona la comisin de un ilcito penal, por lo que, ha incurrido en la comisin de ilcitos penales tales como: la denuncia calumniosa, as como la falsedad genrica; la primera en agravio del Estado, y la segunda en agravio de aquella persona que falsamente se le atribuyo la comisin de un delito; por tales razones, se debe levantar el velo de la reserva de la identidad del colaborador, a fin de que los agraviados interpongan las acciones legales que correspondan. Por otro lado, puede darse una situacin inversa a la sealada en los prrafos anteriores; es decir, si el fiscal estima que la informacin proporcionada no permite la obtencin de beneficio alguno por no haberse corroborado suficientemente sus aspectos fundamentales, denegar la realizacin del acuerdo y dispondr se proceda respecto del

solicitante conforme a lo que resulte de las actuaciones de la investigacin que ordeno realizar. Esto significa que, ante la falta de corroboracin o veracidad de la informacin brindada por el colaborador no solamente pierde eficacia el compromiso de otorgarle alguno de los beneficios de la colaboracin eficaz, aun si se hubiese fijado en el convenio preparatorio al que se hizo mencin anteriormente, sino que adems el supuesto colaborador tendr que hacer frente ante la justicia penal por los cargos delictivos que se le imputan; es decir, si es un colaborador no imputado, se le iniciara proceso penal en su contra, a travs de la investigacin preparatoria, por los hechos presuntamente delictivos que se le atribuyen; por el contrario, si es un colaborador imputado, el proceso penal ya iniciado seguir su curso hasta el dictado de una sentencia firme; y si estuviese ya condenado, entonces continuara cumpliendo la pena que se ha impuesto.

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Ahora bien, todas estas consecuencias negativas para aquel colaborador cuya informacin no ha sido corroborada, debern ser mencionadas en una disposicin por el fiscal que ha sostenido las reuniones con el supuesto colaborador y que desarrollo las diligencias de corroboracin que a la postre no dieron ningn resultado positivo . Debe tenerse en cuenta que esta disposicin no es impugnable.

XVI. HOMOLOGACIN JUDICIAL DEL ACUERDO DE COLABORACION EFICAZ

En principio, cuando el fiscal celebra con el colaborador el acuerdo de beneficios y colaboracin, este debe ser homologado, es decir, aprobado, por el juez. Sin embargo, el CPP de 2004 distingue dos momentos procesales para que se produzca la referida homologacin:

a) Si se firm el referido acuerdo, no existiendo aun un proceso penal en contra del colaborador, o si, existiendo, esta aun en la etapa de investigacin. Es lo que se conoce como la homologacin durante la etapa de investigacin, y es as porque esta es realizada por el juez de investigacin preparatoria. b) Si se firm el acuerdo de beneficios y colaboracin, cuando el proceso penal seguido contra el colaborador est en la etapa de juicio oral, la homologacin ser efectuada por el juez penal que est llevando el juzgamiento. c) Si se firm el citado acuerdo, despus que el colaborador ha sido sentenciado, la homologacin es realizada por el juez de investigacin preparatoria

A continuacin, se analizaran cada una de estas situaciones de homologacin.

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1. La homologacin durante la etapa de investigacin

Segn el numeral 1 del artculo 477 del CPP de 2004, cuando el proceso por colaboracin eficaz est referido a hechos que son materia de un proceso penal que se encuentra en la etapa de investigacin o incluso si no existe investigacin, el acuerdo de beneficios y la colaboracin de remitir al juez de la investigacin preparatoria, conjuntamente con los actuados formados al efecto, para el control de legalidad respectivo. Esta es la situacin de aquel colaborador no imputado, asi como de aquel colaborador procesado, cuya causa esta aun en la etapa de investigacin, y que, por la informacin brindada y corroborada, ha alcanzado a firmar el acuerdo de beneficios y la colaboracin. En ese sentido, el referido acuerdo deber ser remitido al juez de la investigacin preparatoria, quien en el plazo de cinco das, mediante resolucin inimpugnable, podr formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de los beneficios. En ese caso, la misma resolucin ordenara devolver lo actuado al fiscal, obviamente, para las correcciones del caso. Recibida el acta original o la complementaria, segn el caso, con los recaudos pertinentes, el juez de investigacin preparatoria, dentro del dcimo da, celebrara una audiencia privada especial con asistencia de quienes celebraron el acuerdo, en donde cada uno por su orden expondr los motivos y fundamentos del mismo. Asimismo, en la referida audiencia, el juez, el fiscal, la defensa y el procurador pblico en los delitos contra el Estado podrn interrogar al solicitante, es decir, al colaborador. De dicha diligencia se levantara un acta donde constaran resumidamente sus incidencias. Culminada la audiencia, el juez dentro de tercer da dictara segn el caso, auto desaprobando el acuerdo o sentencia aprobndolo. Ambas resoluciones

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son susceptibles de recurso de apelacin, siendo de conocimiento de la sala penal superior. Adems, el agraviado, en tanto haya expresado su voluntad de intervenir en el proceso y constituido en actor civil, tendr derecho a impugnar la sentencia aprobatoria. Finalmente, si el juez considera que el acuerdo no adolece de infracciones legales, no resulta manifiestamente irrazonable o no es evidente su falta de eficacia, lo aprobara e impondr las obligaciones que correspondan . La sentencia no podr exceder los trminos del acuerdo aprobado consiste en la exencin o remisin de la pena, as lo declarar, ordenando la inmediata libertad y la anulacin de los antecedentes del beneficiado. Si consiste en la disminucin de la pena, declarar la responsabilidad penal del colaborador y le impondr la sancin que corresponda segn los trminos del acuerdo, sin perjuicio de imponer las obligaciones pertinentes. 2. La homologacin durante la etapa de juicio oral De acuerdo a los numerales 1 y 2 del artculo 478 del CPP de 2004, cuando el proceso por colaboracin eficaz se inicia estando el proceso penal en el juzgado penal y antes del inicio del juicio oral, el fiscal previo los tramites de verificacin correspondientes remitir el acta con recaudos al juez, que celebrara para dicho efecto una audiencia privada especial. El juzgado penal proceder, en lo pertinente, conforme a lo descrito en punto anterior. La resolucin que se pronuncie sobre la procedencia o improcedencia de los beneficios es susceptible de recurso de apelacin, siendo de conocimiento de la Sala Penal Superior. 3. La homologacin despus que el colaborador ha sido sentenciado Tomando en cuenta el numeral 3 del artculo 478 del CPP de 2004, si la colaboracin se inicia con posterioridad a la sentencia , el juez de la investigacin a la solicitud del fiscal, previa celebracin de una audiencia privada en los trminos de los casos sealados anteriormente, podr conceder
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la remisin de la pena, suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional , conversin de pena privativa de libertad por multa, prestacin de servicios o limitacin de das libres, conforme a las equivalencias previstas en artculo 52 del Cdigo Penal.

En ese sentido, si el juez desestima el acuerdo, en la resolucin se indicaran las razones que motivaron su decisin. La resolucin auto desaprobatorio o sentencia aprobatoria que dicta el juez es susceptible de recurso de apelacin, siendo tambin de conocimiento de la Sala Penal Superior.

XVII. REVOCACION DE LOS BENEFICIOS POR COLABORACION EFICAZ. Tomando en cuenta el artculo 480 del CPP de 2004, el fiscal provincial con los recaudos indispensables acopiados en la indagacin previa iniciada al respecto, podr solicitar al juez que otorgo el beneficio premial su revocatoria. Es decir que, si a pesar de que en un inicio consider corroborada la informacin brindada por el colaborador, as como si ya homologado el acuerdo de beneficios y colaboracin surgen nuevas evidencias que excluyen de responsabilidad penal a los sujetos incriminados con la informacin, tornndose en inveraz la informacin proporcionada por el colaborador, el fiscal puede recurrir al juez a fin de que se revoquen los beneficios que el colaborador ha obtenido. En ese sentido, el juez correr traslado de la solicitud por el termino de cinco das, a aquellas personas que suscribieron el acta de beneficios y colaboracin, en especial al colaborador beneficiado, por estar siendo afectado por el requerimiento fiscal de revocatoria de los beneficios por colaboracin eficaz, a fin que ejerza su derecho de defensa. Con su contestacin o sin ella, se realizara la audiencia de revocacin de beneficios con la asistencia obligatoria del fiscal, a la que debe citarse a los que suscribieron el acuerdo de beneficios y colaboracin.
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La inconcurrencia del colaborador beneficiado no impedir la continuacin de la citada audiencia, siendo el caso que se le nombrara un defensor de oficio, a fin de que no sufra indefensin. Escuchada la posicin del fiscal y del defensor del beneficiado, y actuadas las pruebas ofrecidas, el juez decidir inmediatamente, mediante auto debidamente fundamentado, en un plazo no mayor de tres das. Contra esta resolucin procede recurso de apelacin, que conocer la Sala Superior. Ahora bien, en el supuesto que el juez haya decidido por la revocacin de los beneficios de colaboracin, y esta decisin haya quedado forme, se originar cualquiera de las siguientes situaciones: a) Cuando la revocatoria se refiere a la exencin de la pena se seguir el siguiente trmite, sin perjuicio de la aplicacin de las reglas de proceso penal comn en tanto no lo contradigan: 1. Se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule acusacin y pida la pena que corresponda segn la forma y circunstancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Aqu el CPP de 2004 establece la acusacin directa en contra del colaborador no imputado que ha obtenido un acuerdo de beneficiado con la colaboracin eficaz, cuan su causa penal estaba en la etapa de investigacin. La acusacin directa opera por el hecho de que le ha revocado al colaborador los beneficios de la colaboracin eficaz, en concreto, la exencin de pena. Esta acusacin directa se presenta ante el juez penal, quien llevar a cabo el juzgamiento de aquel colaborador que le ha revocado el mencionado beneficio de colaboracin eficaz. 2. El juez penal inmediatamente celebrar una audiencia pblica con asistencia de las partes, para lo cual dictar el auto de enjuiciamiento correspondiente y correr traslado a las partes por el plazo de cinco das, para que formulen sus alegatos escritos, introduzcan las pretensiones que correspondan y ofrezcan las pruebas pertinentes
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para la determinacin de la sancin y de la reparacin civil. Aqu se observa un cambio en las reglas del proceso penal comn en torno a la etapa intermedia; es decir, segn las reglas generales, una vez que el fiscal ha acusado, se les notifica a los dems sujetos procesales a fin de que planteen observaciones o pretensiones, para luego celebrarse una audiencia, y segn fuese el caso, un auto de enjuiciamiento. Sin embargo, en el caso de la revocatoria del beneficio de exencin de pena por colaboracin eficaz, luego de la acusacin fiscal se celebrara la audiencia y se dicta el auto de enjuiciamiento, que al ser notificado a los sujetos procesales, recin posibilita que estos, en el plazo de cinco das, formulen alegatos e introduzcan sus pretensiones, como es el caso del ofrecimiento de pruebas. 3. Resuelta la admisin de los medios de prueba se emitir el auto de citacin a juicio sealando da y hora para la audiencia. En ella se examinara al imputado y, de ser el caso, se actuaran las pruebas ofrecidas y admitidas para la determinacin de la pena y la reparacin civil. Previos alegatos orales del fiscal, del procurador pblico y del abogado defensor, y concesin del uso de la palabra al acusado, se emitir sentencia. Este es el desarrollo tpico de la audiencia del juicio oral, donde se observan los alegatos inciales, luego la etapa de actuacin de pruebas, a continuacin los alegatos finales, concluyendo con el dictado de la sentencia. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que conocer la Sala Penal Superior. Como no seala plazo, entonces son de aplicacin las reglas comunes de la apelacin, debiendo a lo cual el plazo para apelar sentencias ser de cinco das.

b)

Cuando la revocatoria se refiere a la disminucin de la pena, una vez que queda forme la resolucin se seguir el siguiente trmite, sin perjuicio de la aplicacin de las reglas comunes en tanto no lo contradigan:
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1. Se remitirn los actuados al fiscal provincial para que formule la pretensin de condena correspondiente, segn la forma y circunstancias de comisin del delito y el grado de responsabilidad del imputado. Es decir, aquel fiscal formular acusacin,

modificando el extremo del quantum de la pena solicitada, que haba sido acordado y ordenado judicialmente hasta un medio por debajo del mnimo legal, a consecuencia del beneficio de colaboracin eficaz alcanzando y homologado, pero posteriormente revocado. 2. El juez penal, inmediatamente, celebrara una audiencia pblica con asistencia, de las partes, previo traslado a la defensa del requerimiento fiscal a fin de que en el plazo de cinco das formule sus alegatos escritos, introduzca de ser el caso las pretensiones que correspondan y ofrezca las pruebas pertinentes. 3. Resuelta la admisin de los medios de prueba, se llevara a cabo la audiencia, donde se examinara al imputado y, de ser el caso se actuaran las pruebas admitidas. La sentencia se dictara previo alegato oral del fiscal y de la defensa, as como de la concesin del uso de la palabra al acusado. 4. Contra la sentencia procede recurso de apelacin, que ser de conocimiento de la Sala Penal Superior. c) Cuando la revocatoria se refiere a la remisin de la pena, una vez que queda forme la resolucin, el juez penal en la misma resolucin que dispone la revocatoria ordenara que el imputado cumpla el extremo de la pena remitida. Aqu no hay juzgamiento que realizar, porque la remisin de la pena implica que el colaborador ya ha sido sentenciado y est purgando la pena, situacin que se haba eliminado con el acuerdo de colaboracin eficaz que logro suscribir con el fiscal y posteriormente homologado por el juez, pero que, al ser revocado, tiene como consecuencia que el colaborador siga cumpliendo con su condena.
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d)

Cuando la revocatoria se refiere a la suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, detencin domiciliaria o comparecencia se regir en lo pertinente por las normas penales, procesales o de ejecucin penal.

XVIII. MERITO DE LA INFORMACION Y DE LO OBTENIDO CUANDO SE RECHAZA EL ACUERDO. Segn el artculo 481 del CPP del 2004 si el acuerdo de colaboracin y beneficios es denegado por el fiscal o desaprobado por el juez, las diversas declaraciones formuladas por el colaborador se tendrn como inexistentes y no podrn ser utilizadas en su contra. En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de corroboracin, as como las prueba documental, los informes o dictmenes periciales y las diligencias objetivas e irreproducibles, mantendrn su validez y podrn ser valoradas en otros procesos conforme a su propio mrito y a lo dispuesto en el artculo 158 del CPP de 2004, es decir, las reglas de la valoracin judicial de las pruebas. Igualmente, rige en todo caso, lo establecido en el artculo 159 del texto adjetivo, que indica que el juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.

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CONCLUSIONES

La colaboracin Eficaz es la expresin en el mbito procesal del Derecho Penal premial a travs del cual se otorga una suerte de premio estatal o de respuesta penal atenuada, precedida de una investigacin policial sin mayor intervencin del Ministerio Pblico, orientada a corroborar si la declaracin del arrepentido es verdadera y til para la investigacin criminal. Este proceso se aplica conforme se ha sealado para delitos de especial relevancia que se perpetran enmarcados dentro de una organizacin criminal, a travs de los cuales se llega a un acuerdo con el colaborador para obtener informacin de importancia que sea eficaz para enfrentar el delito llegndose a un acuerdo con ste sobre la pena a ser impuesta. Los principios de este procedimiento son los de eficacia, proporcionalidad, condicionalidad, formalidad y oportunidad. La normatividad procesal contempla dos supuestos de hecho: La colaboracin durante la etapa de investigacin del proceso donde el Fiscal propone un acuerdo de beneficios y colaboracin ante el Juez de la Investigacin Preparatoria y La colaboracin durante las otras etapas del proceso contradictorio. La investigacin penal se optimiza a partir del papel que despliegan los colaboradores eficaces. Sin embargo, siempre existe el riesgo de que dada la naturaleza de la normatividad procesal basada en el carcter premial al colaborador eficaz, que ste pueda declarar hechos no veraces que parezcan verosmiles con la intencin de beneficiarse personalmente. La declaracin viene a ser la llamada prueba testimonial, que es aquella prestada por una persona fsica en el curso del proceso penal, acerca de lo que se conoce por medio de la percepcin, en relacin con los hechos investigados, para contribuir a la reconstruccin conceptual de los mismos. Para determinar la verificacin de credibilidad de una declaracin inculpatoria se debe verificar los siguientes condicionamientos: Los intrnsecos, que puede ser negativos como la personalidad del autor presencia de mviles y otros; y los positivos que podran ser la verificacin, coherencia y otros. Los extrnsecos, que tiene que ver con otros elementos de verificacin que confirmen la fiabilidad subjetiva.

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BIBLIOGRAFIA Pablo Snchez Velarde. Criminalidad Organizada y procedimiento penal. La colaboracin eficaz. Rosa Mvila. Los Procesos Especiales en el Nuevo Cdigo de Procedimientos Penales.

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