C 4330 F OHSAS Plan de Auditora

Nombre de Compaia Representante de la dire i!n Pre-Auditora Seguimiento E%#ipo A#ditor Ob&eti'os de A#ditor$a ( / ) UNITRASNPORTE S.A.

Versin 4.0 /6Jul10

Coordinador de "SE.
Tipo de A#ditor$a Auditora de Certificacin Etapa 1 o Etapa 2 Otros Re certificacin Etapa 1 o Etapa 2

!"# $AR%&A ORO#CO (A!) 'ER&A&(O )A!E&C%A (A)

Para A#ditor$a etapa ( )mar ar todo* auditar *a documentacin de* sistema de gestin+ e,a*uar *a u-icacin . *as condiciones especficas de* sitio e intercam-iar informacin con e* persona* con e* fin de determinar e* estado de preparacin para *a auditora de *a etapa 2/ re,isar e* estado de* c*iente . su grado de compresin de *os re0uisitos de *a norma1 en particu*ar en *o 0ue concierne a *a identificacin de aspectos c*a,e o significati,os de* desempe2o procesos1 o-3eti,os . funcionamiento de* sistema de gestin/ recopi*ar *a informacin necesaria correspondiente a* a*cance de* sistema de gestin1 a *os procesos . a *as u-icaciones de *a organi4acin c*iente1 as como a *os aspectos *ega*es . reg*amentarios re*acionados . su cump*imiento (por e3emp*o1 aspectos de ca*idad1 am-ienta*es1 *ega*es de* funcionamiento de *a organi4acin c*iente1 *os riesgos asociados1 etc+)/ re,isar *a asignacin de recursos para *a auditora de *a etapa 2 . acordar con e* c*iente *os deta**es de *a auditora de *a etapa 2/ proporcionar un enfo0ue para *a p*anificacin de *a auditora de *a etapa 21 o-teniendo una comprensin suficiente de* sistema de gestin de* c*iente . de *as operaciones de* sitio en e* conte5to de *os posi-*es aspectos significati,os/ e,a*uar si *as auditoras internas . *a re,isin por *a direccin se p*anifican . rea*i4an1 . si e* ni,e* de imp*ementacin de* sistema de gestin confirma 0ue *a organi4acin c*iente est6 preparada para *a auditora de *a etapa 2+ Para A#ditor$a etapa + ) mar ar todo* e,a*uar e* grado de imp*ementacin 1 inc*u.endo su eficacia de* Sistema de gestin+ Para A#ditor$a de se,#imiento )mar ar todo* e,a*uar e* mantenimiento de* sistema de gestin . me3oramiento continuo de su eficacia+

Al an e de A#ditor$a

Acti,idades de 7ransporte de carga . Pasa3eros

Criterio de A#ditor$a .o #mentos de Re/eren ia Idioma

&orma O"SAS (000(1+002+

Espa2o*+

(ec*aracin de Confidencia*idad 7odas *as informaciones e,idenciadas durante *a rea*i4acin de esta Auditora ser6n tratadas en estricta confidencia*idad1 . no ser6n re,e*adas a un tercero sin e* consentimiento escrito de* c*iente1 e5cepto a *as autoridades de acreditacin para su e,a*uacin de* Sistema de 8estin acreditado de Cotecna+
Por /a'or re'isar este plan de A#ditor$a3 /irmar 4 de'ol'erlo a Cote na.

Coordinador de 'SE ;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;; Representante de *a (ireccin

2912-19-1: ;;;;;;;;;;;;;;;;; <ec=a

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Fe 5a1 Sitio de A#ditor$a

+2 OCTU6RE .E +0(+

4330 F OHSAS Plan de Auditora

Versin 4.0 /6Jul10

INSTA7ACIONES .E UNITRANSPORTE S.A.

Uso de lo,os 4 mar as determinacin de *os contro*espe*igros1,a*oracin de riesgos . ?+A+1 identificacin de

?+?+1 Recursos1 funciones1 responsa-i*idades . autoridad

?+A+2 Re0uisitos *ega*es . otros

?++>+1 Seguimiento . medicn

?+?+> Contro* de (ocumento

?+?+B Contro* Operaciona*

"ora1 Procesos de Auditora

?+1

?+2

?+?+?

?+>+> Auditora %nterna

.IA ( > +2 .E OCTU6RE .E +0(+ TRAS7A.O A OFICINA

0100?01+0 01+010130 0130?(0130 0130?(0130 (0130?((100 ((100?(+100 ((100?(+100 (+100?(3100 (3100?(@100 (3100?(@100 (@100? (A100 (A100? (B100 (A100?(B100 (B100?(B1(@ (B1(@

REUNION .E APERTURA )7:;"<* RECORRI.O POR 7AS INSTA7ACIONES )7:;"<* CA7I.A.?"SE )7:* + OPERACIONES )"<*+ .ESCANSO CA7I.A.?"SE )7:*( OPERACIONES )"<*( A7:UER9O CA7I.A.?"SE )7:* + OPERACIONES )"<*+ .ESCANSO REUNION INTER:E.IA E=UIPO AU.ITOR )7:;"<* CA7I.A.?"SE )7:* 3 OPERACIONES)"<*3 REUNICN .E RETROA7I:ENTACICN )7:;"< D COOR.INA.ORES "SE D CA7I.A.* SA7I.A .E 7AS INSTA7ACIONES .E7 C7IENTE

D D D D D D D D D D D

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?+B

Re,isin por *a direccin

Obser'adores de CA o C=R1 N.A.

Re0uisitos genera*es Po*itica de S@SO

?+>+? ?+>+A %ncidente in,estigacin de &C . AC . AP Contro* de registros

?+?+A Comunicacin1 participacin . consu*ta

A#ditor1

?+A+A O-3ecti,os . matas . programas

7U9 :ARINA ORO9CO )7:* ; "ERNAN.O <A7ENCIA )"<*

?+>+2 E,a*uacin de de* cump*imiento de !ega* u otros

?+?+2 Competencia1 formacin . toma de conciencias

Agenda

Re%#erimientos de Sistema de 8esti!n de Se,#ridad - Sal#d o #pa ional O"SAS (000(1+0021

?+?+C Preparacin . respuesta ante emergencia

(ocumentacin

4330 F OHSAS Plan de Auditora

Versin 4.0 /6Jul10

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Fe 5a1 Sitio de A#ditor$a

+0 OCTU6RE .E +0(+ INSTA7ACIONES .E UNITRANSPORTE S.A.

Uso de lo,os 4 mar as determinacin de *os contro*espe*igros1,a*oracin de riesgos . ?+A+1 identificacin de

?+?+1 Recursos1 funciones1 responsa-i*idades . autoridad

?+A+2 Re0uisitos *ega*es . otros

?++>+1 Seguimiento . medicn

?+?+> Contro* de (ocumento

?+?+B Contro* Operaciona*

"ora1 Procesos de Auditora

?+1

?+2

?+?+?

?+>+> Auditora %nterna

.IA + > +0 .E OCTU6RE .E +0(+ TRAS7A.O A OFICINA

0100?(0100 0100?(0100 (0100?((100 ((100?(+100 ((100?(+100 (+100?(3100 (3100?(A100 (3100?(A100 (@100? (A100 (A100? (0100 (A100?(2100 (2100?(0100 (0100?(0130 (0130?(01@0 (01@0

CA7I.A.?"SE )7:*+ OPERACIONES )"<*+ .ESCANSO CA7I.A.?"SE )7:*( OPERACIONES )"<*( A7:UER9O CA7I.A.?"SE )7:*3 OPERACIONES )"<*3 .ESCANSO REUNION INTER:E.IA E=UIPO AU.ITOR )7:;"<* 8ERENCIA )7:* + A.:INISTRATI<O D FINANCIERO )"<* ( CO:ERCIA7 )"<*( PREPARACICN .E7 INFOR:E )7:;"<* REUNICN .E CIERRE SA7I.A .E 7AS INSTA7ACIONES .E7 C7IENTE)7:;"<*

D D D D D D

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?+B

Re,isin por *a direccin

Obser'adores de CA o C=R1 N.A.

Re0uisitos genera*es Po*itica de S@SO

?+>+? ?+>+A %ncidente in,estigacin de &C . AC . AP Contro* de registros

?+?+A Comunicacin1 participacin . consu*ta

A#ditor1

?+A+A O-3ecti,os . matas . programas

7U9 :ARINA ORO9CO )7:* ; "ERNAN.O <A7ENCIA )"<*

?+>+2 E,a*uacin de de* cump*imiento de !ega* u otros

?+?+2 Competencia1 formacin . toma de conciencias

Agenda

Re%#erimientos de Sistema de 8esti!n de Se,#ridad - Sal#d o #pa ional O"SAS (000(1+0021

?+?+C Preparacin . respuesta ante emergencia

(ocumentacin

Solo para A#ditor Ten,a en #enta para el plan de A#ditor$a 4 s# realiEa i!n Para toda la A#ditor$a3 el re orrido es obli,atorio3 p#ede a4#dar al desarrollo de la A#ditor$a. Re,istre 4 men ione el sitio o pro4e to a 'isitar. Para la A#ditor$a Etapa ( !a Auditora etapa 1 de-e rea*i4arse a) A* sistema de documentacin de* c*iente -) E,a*uacin de* sitio de* c*iente . condiciones especificas de stios . discutir con e* persona* de* c*iente para determinar *a preparacin de *a Auditora etapa 2 c) re,isin de* estado de* c*iente . entendimiento re*acionado con *os re0uerimientos de *a norma1 en particu*ar con *a identificacin de* desempe2o c*a,e o aspectos/impactos c*a,es1 pe*igros/riesgos1 amena4as en cadena de suministro/riesgos1 pe*igros en inocuidad de a*imentos/riesgos1 procesos1 o-3eti,os . operacin de* Sistema de 8estin d) Reco*ectar informacin necesaria acerca de* a*cance de* sistema de gestin1 procesos1 sitio(s) de* c*iente1 aspectos regu*atorios1 *egis*acin . cump*imientos (e3emp*os1 ca*idad1 am-ienta*1 aspectos *ega*es de* *a operacin1 productos/ser,icio de* c*iente1 riesgos asociados1 etc) e) 7oda duda . =a**a4gos negati,os considerados en *a etapa 1 0ue podra c*asificar como no conformidad de-e ser ,erificado . confirmado durante *a etapa 2 . registrar sus e,idencias en e* ?A1B &ota de* Auditor f) Re,isar *a asignacin de recursos para *a Auditora de etapa 2 . ponerse de acuerdo con e* c*iente en sus deta**es g) pro,eer un enfo0ue para p*an de *a Auditora etapa 2 mediante e* grado de comprensin de* sistema de gestin de* c*iente . operaciones en sitio en e* conte5to de *os posi-*es aspectos significantes =) e,a*uar si *as Auditoras internas . re,isin por *a direccin son p*aneadas . rea*i4adas1 . si e* grado de imp*ementacin de* sistema de gestin es sosteni-*e . est6 *isto para *a Auditora etapa 2 i) !as ra4ones de aceptacin de e5c*usiones ap*ica-*es para %SO :991 de-e ser registradas Para *a ma.ora de Sistemas de 8estin1 se recomienda 0ue por *o menos una parte de Auditora de etapa 1 se rea*ice en *a insta*acin de* c*iente para o-tener *os o-3eti,os arri-a descritos+ Para A#ditor$a Etapa + E* propsito de *a Auditora Etapa 2 es e,a*uar e* grado de imp*ementacin1 mantenimiento . me3ora continua de* sistema de 8estin de* C*iente inc*u.endo su eficacia+ !a Auditora Etapa 2 se de-e rea*i4ar en e*(*os) sitio(s) de* c*iente+ (e-en inc*uir1 por *o menos1 *os siguientes aspectos a) -) c) d) e) f) g) informacin . e,idencia de conformidad a todos *os re0uerimientos de *a norma de* sistema de gestin ap*ica-*e u otro documento normati,o (esempe2o de monitorio1 medicin1 reporte . re,isin de o-3eti,os . metas de desempe2o c*a,es (consistente con *as e5pectati,as de* est6ndar de* Sistema de gestin ap*ica-*e u otro documento normati,o) E* sistema de 8estin de* c*iente . desempe2o respecto a* cump*imiento *ega* Contro* operaciona* de *os procesos de* c*iente Auditora interna . re,isin por *a direccin Responsa-i*idad de mane3o para *a po*tica de* c*iente )ncu*os entre *os re0uerimientos normati,os1 po*tica1 desempe2o de o-3eti,os . metas (consistente con *as e5pectati,as de* est6ndar de* Sistema de 8estin ap*ica-*e u otro documento normati,o)1 re0uerimientos *ega*es ap*ica-*es1 responsa-i*idades1 competencia de* persona*1 operaciones1 procedimientos1 datos de desempe2o1 =a**a4gos . conc*usiones de Auditora interna !as ra4ones de aceptacin de e5c*usiones ap*ica-*es para %SO :991 de-e ser registrado+ !as ra4ones de aceptacin de* a*cance de-e ser registrado+

3)

7oda duda . =a**a4gos negati,os considerados en *a etapa 1 0ue podra c*asificar como no conformidad+ (e-e ser ,erificado . confirmado durante *a etapa 2 . registrar sus e,idencias en e* ?A1B &ota de* Auditor+

Para A#ditor$a de Se,#imiento solamente3 se debe onsiderar lo si,#iente a) b* c) d) e) f) g) =) Auditoras internas . re,isin por *a direccin re'isi!n de a iones tomadas de no on/ormidades identi/i adas d#rante la A#ditor$a pre'ia tratamiento de 0ue3as eficacia de* Sistema de 8estin respecto a* *ogro de o-3eti,os de* c*iente .a certificado progreso de acti,idades p*aneadas para *ogro de me3ora continua continuo contro* operaciona* re,isin de cua*0uier cam-ios #so de mar as 4 lo,os3 #al%#ier re/eren ia de erti/i a i!n +

Para A#ditor$a de Re erti/i a i!n solamente 1 Se de-en inc*uir *os siguientes aspectos en e* p*an de Auditora a) -) c) d* Re,isin de *a eficacia de* Sistema de 8estin en su tota*idad con respecto a *os cam-ios internos . e5ternos . su continua ap*icacin a* a*cance de certificacin re,isar e* compromiso de *a compa2a a mantener *a eficacia de* sistema de 8estin para me3orar e* desempe2o en genera* re,isar *a operacin de* Sistema de 8estin certificado 0ue contri-u.e a* *ogro de *os o-3eti,os . po*tica 'eri/i ar a iones tomadas basadas en %#e&as3 re lamos 4 apela iones

=) i)