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Taurus Humamdades
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Lareconstruccin
del materialismohistrico
Humanidades/Filosofa
Del mismoautor enTaurus:
Conocimiento e inters.
El discurso filosfico de la modernidad.
Pensamiento postmetafsico.
Perfiles filosfico-polticos.
Teora de la accin comunicativa, I .
Teora de la accin comunicativa, I I .
J rgen Habermas
Lareconstruccin
del materialismo
histrico
VersincastellanadeJaimeNicols Muiz
y RamnGarcaCotarelo
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Taurus Humanidades
Ttulo original:
Zur Rekonstruktion des historischen Materialismus
1976, Suhrkamp Verlag, Frankfurt am Main
A JaimeNicols Muiz sedebelatraduccindelas partes I, II y IV, y
aRamnGarcaCotareloladelaparteIII.
Primera edicin: julio de 1981
Reimpresiones: 1983,1985,1986, 1992
taurus
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1981, 1986, Taurus Ediciones, S. A.
1992, Santillana, S. A.
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PERSPECTIVAS FILOSOFICAS
INTRODUCCION:
MATERIALISMOHISTORICOY DESARROLLO
DE LASESTRUCTURASNORMATIVAS
1. Todos los trabajos reunidos en el presente volumen han sido
escritos en los dos o tres ltimos aos *. No he tratado de eliminar
los rasgos de ocasionalidad que se dejan notar en unos trabajos como
stos, escritos para distintas ocasiones, pues tambin en esta forma
resulta perceptible el comn foco expresado por el ensayo que da
ttulo a la obra. Se trata de diversas acometidas para elaborar un en-
foque terico que yo entiendo como reconstruccin del materialismo
histrico. Restauracin significara el retorno a un estado inicial entre
tanto corrompido: pero mi inters por Marx y Engels ni es dogmtico
ni tampoco histrico-filosfico. Renacimiento querra decir la reno-
vacin de una tradicin entre tanto sepultada: pero el marxismo no
tiene ninguna necesidad de semejante cosa. Reconstruccin significa, en
nuestro contexto, que se procede a desmontar una teora y luego a re-
componerla en forma nueva con el nico objeto de alcanzar mejor la
meta que ella misma se ha impuesto: tal es el modo normal de habr-
selas con una teora que en algunos puntos necesita una revisin, pero
cuya capacidad estimulante dista mucho de estar agotada.
Ahora bien: no es ese inters lo nico que da cohesin a los traba-
jos aqu presentados. No por azar, proceden todos de una poca en
la que he trabajado en una teora del obrar comunicativo (sin que
por el momento me sea posible sino aludir a algunas piezas algo frag-
mentarias: Wahrheitstheorien, en Festschrift fr W. Schultz, Pful-
lingen, 1973; Sprachspiel, I ntention und Bedeutung, en R. Wig-
gershaus [ed.], Sprachanalyse und Soziologie, Frankfurt/Main, 1975;
Was heisst Universalpragmatik, en K. O. Apel [ed.], Sprachprag-
matik und Philosophie, Frankfurt/Main, 1976; Universalpragmatische
Hinweise auf das System der I ch-Abgrenzungen, en M. Auwrter,
E. Kirsch, K. Schrter [eds.], Kommunikation, I nteraktion und
* Escrito en 1976 (N. del E.).
I dentitt, Frankfurt/Main, 1976). Aunque la teora de la comuni-
cacin tiene como objeto solucionar problemas de ndole ms bien
filosfica, problemas, ms concretamente, que afectan a los funda-
mentos de las ciencias sociales, creo discernir un estrecho nexo con
cuestiones que se derivan de una teora de la evolucin social.
Como tal vez parezca inusitado este aserto, quisiera comenzar
llamando la atencin sobre tres extremos.
a) En la tradicin terica que se remite a Marx, el peligro de
derivar en mala filosofa fue particularmente grande siempre que se
dio la inclinacin a reprimir los planteamientos filosficos en pro de
un entendimiento cientista de la ciencia. Ya en el propio Marx, la
herencia de la filosofa de la historia se hace notar a veces de una ma-
nera algo irrefleja este objetivismo histrico se plasmara sobre
todo en las teoras evolucionistas de la Segunda I nternacional en
Kautsky, por ejemplo y en el Biamat
2
. Por esta razn, se requiere
obrar con particular cuidado cuando hoy da volvemos a asumir
las hiptesis fundamentales del materialismo histrico en torno a la
evolucin social. Este cuidado no puede consistir en tomar prestadas
de una metodologa desarrollada, siguiendo el ejemplo de la fsica,
unas tablas de prohibiciones que tengan la misin de bloquear el
camino que en la actualidad recorren las teoras cientfico-sociales
del desarrollo, cuando stas se basan en los programas de investigacin
estimulados por Freud, Mead, Piaget y Chomsky
3
. Donde en verdad
se ha de proceder con cautela es en la eleccin de los conceptos fun-
damentales que determinan el mbito objetivo de la accin comuni-
cativa. Con este paso se decide el tipo de conocimientos que el ma-
terialismo histrico puede imputarse a s mismo.
b) Poco clara estuvo desde el principio la cuestin de los fun-
damentos normativos de la teora marxiana de la sociedad. No deba
sta ni renovar las pretensiones ontolgicas del derecho natural cl-
sico ni redimir las pretensiones, en este caso descriptivas, de las cien-
cias nomolgicas, sino ser una teora social crtica, pero sol en
la medida en que pudiera librarse de las falacias naturalistas de unas
teoras que implcitamente estuvieran formulando valoraciones. Marx
' A. WELLMER, Kritische Gesellschaftstheorie und Positivismus, Frankfurt/
Main, 1960; ID., The Linguistic Turn in Critical Theory, en BYRBE, EVANS y
HOWARD (eds.), Philosophy and Social Theory, vol. I , 1974, pgs. 74-101;
J . HABERMAS, ber das Subjekt in der Geschichte, en Kultur und Kritik,
Frankfurt/Main, 1973, pa'gs. 389 y ss.,
3
I . FETSCHER, Karl Marx und der Marxismus, Munich, 1967; O. NEGT,
Marxismus als Legitimationswissenschaft, I ntroduccin a A. DEBORIN y N. BU-
CHARIN, Kontroversen ber dialektischen und mechanistischen Materialismus,
Frankfurt/Main, 1969, pgs. 7-50.
3
U. OEVERMANN, Zur Theorie der individuellen Bildungsprozesse, manus-
crito, Max-Plank-I nstitut fr Bildungsforschung, Berlin, 1974.
pensaba, por lo dems, que ya haba resuelto este problema de un
golpe, concretamente con una apropiacin, declarada materialista, de
la lgica hegeliana. Obviamente, Marx no ha tenido que ocuparse
especficamente de esta cuestin
4
, por la razn de que para lo con-
cerniente a las finalidades prcticas de su investigacin pudo conten-
tarse con tomar al pie de la letra y criticar inmanentemente el con-
tenido normativo de las teoras burguesas dominantes, el derecho
natural moderno y la economa poltica, un contenido incorporado
incluso a las constituciones burguesas revolucionarias. Entre tanto,
la conciencia burguesa se ha tornado cnica: tal y como lo ponen de
manifiesto las ciencias sociales y, en especial, el positivismo jurdico,
el neoclasicismo de la ciencia econmica y la ms reciente teora po-
ltica, los contenidos normativos vinculantes se han desprendido
de modo radical. Ahora bien: si los afectados son los propios ideales
burgueses, tal y como se torna consciente de una manera ms abierta
en pocas de recesin, faltan entonces valores y normas a los que
pudiera apelar comprensivamente una crtica que procediese de modo
inmanente. Por otra parte, las melodas del socialismo tico se han
ejecutado sin xito
5
: hoy da slo es posible tener una tica filo-
sfica que no se limite a enunciados metaticos si se logra reconstruir
a posteriori las premisas y los procedimientos comunicativos genera-
les de la justificacin de normas y valores
6
. En los discursos prc-
ticos se tematiza una de las pretensiones de validez que, en calidad
de base de validez, subyacen a la conversin. En la accin orientada
hacia la comprensin se alzan siempre e inevitablemente pretensio-
nes de validez. Estas pretensiones universales (pretensiones, concreta-
mente, de inteligibilidad de la expresin simblica, verdad del con-
tenido preposicional, veritatividad de la manifestacin intencional y
adecuacin del acto lingstico en relacin a normas y valores vigen-
tes) estn encajadas en las estructuras generales de la comunicacin
posible. En estas pretensiones de validez, la teora de la comunicacin
puede buscar una leve, aunque pertinaz, nunca enmudecida y raras
veces cumplida pretensin de racionalidad que se ha de reconocer
de faci, cualquiera que sea el lugar y el momento en que haya de
ser tratada consensualmente
7
. Si esto es idealismo, entonces se cuenta
ste de modo precisamente naturalista en grado sumen- entre las
condiciones de reproduccin de un gnero que debe mantener su vida
4
H. REICHELT, Zur logischen Struktur des Kapitalbegriffs bei K. Marx,
Frankfurt/Main, 1970.
' H. J . SANDKHLER y R. DE LA VEGA (eds.), Marxismus und Ethik, Frank-
furt/Main, 1974.
4
K. O. APEL, Sprechakttheorie und die Begrndung der Ethik, en K. O. APEL
(ed.), Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt/Main, 1976.
7
J . HABERMAS, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfrt/Main,
1973, pgs. 19 y ss.
mediante trabajo e interaccin, esto es: tambin en base a proposi-
ciones veritativas y normas que precisan justificacin
8
.
c) No slo se producen conexiones entre la teora de ,1a accin
comunicativa y los fundamentos del materialismo histrico. Sucede,
ms bien, que en el examen de las premisas de la teora de la evo-
lucin nos topamos con problemas que requieren reflexiones propias
de la teora de la comunicacin. Mientras que Marx ha localizado los
procesos de aprendizaje evolutivamente trascendentales, aquellos que
desatan ls impulsos evolutivos que marcan poca, en la dimensin
del pensamiento objetivante, del saber tcnico y organizacional, de
la accin instrumental y estratgica, en resumen: en la dimensin de
las fuerzas productivas, existen buenas razones que hablan en pro
de la suposicin de que tambin en la dimensin de la inteligencia
moral, del saber prctico, del obrar comunicativo y de la regulacin
consensual de los conflictos de accin se verifican procesos de apren-
dizaje que se plasman en formas ms maduras de la integracin social,
en nuevas relaciones de produccin, y que hacen posible el empleo
de nuevas fuerzas productivas. Con ello, las estructuras de raciona-
lidad, que encuentran su expresin en imgenes del mundo, repre-
sentaciones morales y formaciones de identidad, que adquieren efica-
cia prctica en el seno de movimientos sociales y que, en definitiva,
toman cuerpo en los sistemas institucionales, cobran una importante
posicin desde el punto de vista de la estrategia de la teora. Ahora
resultan tambin de particular inters las pautas, sistemticamente
reconstruibles a posteriori, del desarrollo de las estructuras norma-
tivas. Estas pautas estructurales describen una lgica de desarrollo
inmanente a las transmisiones culturales y a los cambios institucio-
nales. Esta lgica no dice nada en torno a los mecanismos de desarro-
llo; se limita a decir tan slo algo acerca del margen de variacin
dentro del cual, en un determinado nivel organizacional de la socie-
dad, los valores culturales, las representaciones morales, las normas,
etctera, pueden transformarse y encontrar concreciones histricas
diversas. En su dinmica de desarrollo, este proceso de cambio de las
estructuras normativas permanece dependiente de los desafos evolu-
tivos planteados por problemas sistmicos no resueltos, econmica-
mente condicionados, y por los procesos de aprendizaje que les
brindan una respuesta. La cultura, por decirlo con otras palabras,
contina siendo un fenmeno sobre-estructural, aun cuando en la
transicin a nuevos niveles de desarrollo parezca desempear un papel
ms destacado que el que hasta la fecha le han supuesto muchos
marxistas.
Esta prominencia explica la aportacin que, en mi opinin,
' J . HABERMAS, Was beisst Universalpragmatik?, en K. O. APEL (ed.),
op. cit.
puede brindar a un renovado materialismo histrico la teora de la
comunicacin. En los dos apartados siguientes quisiera ofrecer al
menos unas lneas generales de aquello en que consiste esa aportacin.
2. Las estructuras de la intersubjetividad lingsticamente cons-
truida, que se pueden convertir en objeto de investigacin prototpica-
mente sobre la base de acciones lingsticas elementales, resultan cons-
titutivas tanto para los sistemas sociales como para los sistemas de
personalidad. Los sistemas sociales pueden ser interpretados a la ma-
nera de una red de acciones comunicativas. Cuando se escudria ins-
tituciones sociales y las competencias de accin de los individuos
socializados, guindose segn propiedades de tipo general, se acaba
llegando a las mismas estructuras de conciencia. Esto es algo que se
puede mostrar fcilmente en base a aquellos mecanismos y orienta-
ciones (la moral y el derecho) que se han especializado en el mante-
nimiento de la intersubjetividad de la comprensin cuando se ve en
peligro a causa de conflictos de accin. Las regulaciones consensales
(verificadas bajo renuncia a la violencia) de conflictos de accin cuidan
cuando se descompone el consenso de fondo de las rutinas interio-
rizadas de la vida cotidiana de la continuacin de la accin comuni-
cativa por otros medios. En esta medida, el derecho y la moral de-
finen el ncleo fundamental de la interaccin. Aqu se patentiza, pues,
la identidad de las estructuras de conciencia, que, por una parte, estn
encarnadas en las instituciones del derecho y la moral, y, por otra, en-
cuentran su expresin en los juicios y acciones morales de los indi-
viduos. La psicologa evolutiva de signo cognoscitivista ha demos-
trado para el caso de la ontognesis una diversidad de etapas de la
conciencia moral, a las que se hace referencia ms en particular bajo
la denominacin de pautas preconvencional, convencional y poscon-
vencional de la solucin de problemas
9
. Las mismas pautas vuelven
a hacer acto de presencia en la evolucin social de las representaciones
del derecho y la moral.
Los modelos ontogenticos estn ciertamente mejor analizados
y confirmados que sus paralelos en el plano de la evolucin social.
Ahora bien: no tiene por qu resultar sorprendente que en la historia
del gnero se encuentren estructuras de conciencia homologas si uno
se para a pensar que la intersubjetividad de la comprensin, cons-
truida por va lingstica, sealiza la innovacin histrica merced a la
cual ha resultado posible el plano del aprendizaje sociocultural. En
este plano, la reproduccin de la sociedad y la socializacin de los
miembros a ella perteicientes integran dos aspectos del mismo fen-
meno, dependientes ambos de las mismas estructuras.
9
J . PIAGET, Das moralische Urteil beim Kinde, Frankfurt/Main, 1973;
K. KOHLBERG, Zur kognitiven Entwicklung des Kindes, Frankfurt/Main, 1974.
Gomo quieta que en varios de los trabajos contenidos en este
volumen me baso en la homologa que las estructuras de conciencia
de la moral y el derecho presentan en los planos de la historia del
individuo y de la especie
10
, preferira no profundizar por el momento
en esta cuestin. Ahora bien: las homologas no se limitan a ese
ncleo esencial de la interaccin. Para que el enfoque terico aqu
presentado en sus lneas programticas pueda tener xito se hace nece-
sario investigar las estructuras de racionalidad tambin en otros m-
bitos que hasta la fecha apenas han sido estudiados ni conceptual ni
empricamente: el mbito del desarrollo del yo y de la evolucin de
las imgenes del mundo por una parte, y el mbito de las identidades
del yo y de grupo por otra.
Comencemos por el concepto del desarrollo del yo. La ontognesis
puede analizarse bajo los tres aspectos de la capacidad de conoci-
miento, de lenguaje y de accin. Resulta posible reconducir a una
idea unificadora del desarrollo del yo estos tres aspectos del desarrollo
cognoscitivo, lingstico e interactivo: el yo se forma en un sistema
de delimitaciones. La subjetividad de la naturaleza interior se deli-
mita frente a la objetividad de una naturaleza exterior perceptible,
frente a la normatividad de la sociedad y frente a la intersubjetividad
del lenguaje. En la medida en que acomete esas delimitaciones, el yo
toma conciencia de s mismo no slo como subjetividad, sino tambin
como una instancia cjue ya ha trascendido simultneamente en las
tres esferas de la cognicin, el lenguaje y la interaccin las fronteras
de la subjetividad: precisamente en la distincin de lo meramente
subjetivo frente a lo no-subjetivo puede el individuo identificarse
consigo mismo. Desde Hegel hasta Piaget, pasando por Freud, se ha
ido desarrollando la idea de que sujeto y objeto se constituyen mutua-
mente, que slo en relacin a un mundo objetivo y por el conducto
de su constitucin le resulta al individuo posible tomar conciencia
de s mismo. Este elemento no subjetivo es, por una parte, objeto
en el sentido de Piaget: la realidad cognoscitivamente cosificada y
manipulativamente disponible; por otra parte, es tambin objeto
en el sentido de Freud: el mbito de interaccin comunicativamente
abierto y asegurado por medio de identificaciones. El ambiente queda
diferenciado en esas dos regiones (la naturaleza exterior y la sociedad),
estando complementado por reflejos recprocos entre ambos mbitos
de la realidad (como, por ejemplo, la naturaleza en cuanto naturaleza
fraternal, constituida de modo analgico respecto a la sociedad,
o la sociedad a ttulo de juego estratgico o en calidad de sistema, etc.).
Tambin el lenguaje se destaca de los mbitos objetivos, constitu-
yndose en una propia regin.
10
Vanse caps. 3, 4, 5 y 6.
La psicologa evolutiva cognoscitivista y la psicoanaltica han
reunido evidencias que hablan en pro de la idea de que el desarrollo
del yo se verifica por fases. De modo muy tentativo, quisiera distin-
guir las siguientes fases: a) simbitica, b) egocntrica, c) sociocn-
trica-objetivista y d) universalista ".
a) Durante el primer ao de vida no resulta posible encontrar
indicadores inequvocos de una separacin subjetiva entre sujeto y
objeto. Aparentemente, en esta primera fase el nio no est en condi-
ciones de percibir su propio cuerpo como envoltura de su personalidad
(Leib), como un sistema que mantiene los propios lmites. La sim-
biosis entre nio, persona de referencia y entorno fsico es tan es-
trecha que en trminos estrictos no se puede hablar con plenitud de
sentido de una delimitacin de la subjetividad.
b) En el siguiente perodo vital, que coincide con la etapa senso-
motora y preconvencional del desarrollo en el esquema de Piaget, el
nio llega a una diferenciacin entre el yo y el entorno: aprende a
percibir objetos permanentes en su entorno, por ms que sin dife-
renciar claramente todava los mbitos fsicos y sociales del ambiente.
Tampoco la delimitacin frente al ambiente es todava objetiva. Esto
se pone de manifiesto en los fenmenos de egocentrismo cognoscitivo
y moral. Al nio le resulta imposible percibir, comprender y enjuiciar
situaciones con independencia de su propia posicin: piensa y obra
siempre desde una perspectiva vinculada a la materialidad de su per-
sona.
c) Con el inicio de la etapa de las operaciones concretas, el nio
ha dado el paso decisivo hacia la construccin de un sistema de deli-
mitaciones del yo: ahora diferencia ya entre las cosas y los sucesos
perceptibles y manipulables por una parte, y los sujetos de accin
comprensibles (y sus manifestaciones) por otra, al tiempo que deja
de confundir los signos lingsticos con el referente y la significacin
del smbolo. Desde el momento en que el nio interioriza la perspec-
tividad de su punto de vista, aprende a delimitar su subjetividad
frente a la naturaleza exterior y la sociedad. Aproximadamente a los
siete aos de edad, cesan las pseudomentiras, circunstancia esta que
constituye un indicio de la distincin entre fantasas y percepciones,
entre impulsos y obligaciones. Al final de esta fase, el desarrollo cog-
noscitivo ha llevado a una objetivacin de la naturaleza exterior,
el desarrollo lingstico-comunicativo al dominio de un sistema de
actos lingsticos y el desarrollo interactivo a la conexin complemen-
tante de expectativas generalizadas de comportamiento.
" De l o que se trata no es de un desarrollo lineal; en el paso de un estadio
a otro tambin se presentan fases de regresin. Cf., por ejemplo, D. ELKIND,
Egocentrism in Adolescence, en Child Development, 38, 1967, pgs. 1023-
1034.
d) Slo con la adolescencia le es dado al joven liberarse progre-
sivamente del dogmatismo de ja anterior fase del desarrollo. Con la
capacidad de pensar en trminos hipotticos y llevar a cabo discursos,
el sistema de las delimitaciones del yo se torna reflexivo. Hasta en-
tonces, el yo epistmico, atado a operaciones concretas, se haba en-
frentado a una naturaleza objetivada, mientras que el yo prctico,
atrapado en perspectivas de grupo, se haba visto sumergido en unos
sistemas normativos espontneos. Ahora bien: desde el momento
mismo en que el joven deja de aceptar simplemente las pretensiones
de validez comprendidas en asertos y normas, desde ese momento,
decimos, se encuentra en condiciones tanto de trascender el objeti-
vismo de una naturaleza dada y explicar lo dado a la luz de hiptesis
a partir de unas condiciones marginales azarosas como de rebasar el
sociocentrismo de un orden recibido por la va de la tradicin y, a la
luz de principios, interpretar las normas existentes a la manera de
meras convenciones. En la medida en que se ve conmovido el dogma-
tismo de lo dado y de lo existente, los mbitos objetuales precient-
ficamente constituidos pueden ser relativizados en orden al sistema
de las delimitaciones del yo, de manera que resulta posible reconducir
las teoras a las prestaciones cognoscitivas de unos sujetos que inves-
tigan, y los sistemas de normas a la formacin de voluntad de unos
sujetos que conviven.
Y si de lo que se trata ahora es de encontrar homologas entre el
desarrollo del yo y la evolucin de las imgenes del mundo, resulta
obligado guardarse de establecer paralelos apresurados:
la confusin de estructuras y contenidos conduce fcilmente a
error: la conciencia individual y la tradicin cultural pueden coin-
cidir en sus contenidos, sin expresar las mismas estructuras de
conciencia;
no todos los individuos son en igual medida representativos del
nivel de desarrollo de su sociedad: es as como en las sociedades
modernas el derecho ostenta una estructura universalista, por
ms que muchos de sus miembros no estn en condiciones de en-
juiciar en base a principios. Y , viceversa, en sociedades arcaicas
se han dado individuos que dominaron las operaciones formales
del pensamiento, aunque la imagen mtica del mundo compartida
por la colectividad haya correspondido a una etapa inferior del
desarrollo cognoscitivo;
la pauta evolutiva ontogentica no puede reflejar las estructuras
de la historia natural del gnero por la razn de que las estruc-
turas de conciencia colectivas slo poseen validez para el caso de
miembros adultos: estadios ontogenticamente tempranos de in-
teraccin incompleta ni siquiera encuentran correspondencia en
las ms antiguas sociedades, pues las relaciones sociales han teni-
do desde el principio, con la organizacin familiar, la forma de
expectativas de comportamiento generalizadas y conexionadas por
va de complementaci (o, lo que es igual, de una completa
interaccin).
Por otra parte, la historia de los individuos y la del gnero tambin
se diferencian en lo relativo a los puntos de referencia bajo los
que pueden encarnarse las mismas estructuras de conciencia: el
mantenimiento del sistema de la personalidad plantea unos im-
perativos radicalmente diversos a los del sistema social.
En la comparacin estructural del desarrollo del yo y del de las
imgenes del mundo se aade todava una reserva de ndole espe-
cial. La unificante fuerza de las imgenes del mundo apunta no
slo contra las disonancias cognoscitivas, sino que tambin lo
hace contra la desintegracin social. La estructuracin unitaria
de la reserva de conocimientos almacenada y armonizada en los
sistemas de interpretacin hace referencia, por consiguiente, no
slo a la unidad del yo epistmico, sino tambin a la del prctico.
A todo ello, las representaciones jurdicas y morales no son sepa-
rables, por su parte, de los conceptos y estructuras que sirven
inmediatamente a la estabilizacin de las identidades del yo y gru-
pales por ejemplo, de los conceptos de las potencias origina-
rias, las divinidades, las representaciones anmicas, los mismos
conceptos del destino, etc.. Esta compleja estructura impide
una comparacin global entre el desarrollo del yo y el de las
imgenes del mundo. Se hace as necesario precisar algunos puntos
de referencia abstractos para la comparacin. Al desarrollo del yo
podra corresponder en este sentido un proceso de descentracin
de las imgenes del mundo. Tambin en lo que atae al desarrollo
cognoscitivo sensu stricto podramos buscar isomorfismos en los
conceptos fundamentales y en las conexiones lgicas de los sis-
temas de interpretacin colectivos.
Pese a todas las reservas, resulta posible sealar algunas homo-
logas. Esto puede predicarse, en primer lugar, del desarrollo cognos-
citivo. En la ontognesis se pueden observar secuencias de conceptos
fundamentales y de estructuras lgicas semejantes a las propias de la
evolucin de las imgenes del mundo
12
: por ejemplo, la diferenciacin
de horizontes temporales, as como la separacin del tiempo medido
en trminos fsicos y del experimentado biogrficamente; la acuacin
de un concepto de causalidad, formulado en principio de modo mera-
mente global, que se especifica, por una parte, en relacin al contexto
causal de cosas y sucesos y, por otra, al contexto motivacional de las
acciones, y que posteriormente se hace subyacer a los conceptos hi-
a
J . PIAGET, Die Bildung des Zeitbegriffs beim Kinde, Frankfurt/Main, 1974;
I D., The Child's Conception of Physical Causdity, Londres, 1966.
potticos de la ley natural y de la norma de accin; o la diferenciacin
de un concepto de sustancia que abarca inicialmente tanto lo vivido
como l o no vivido y en virtud del que se distingue entre objetos que
se pueden manipular y objetos sociales a los que se puede uno en-
contrar enfrentado en el seno de procesos de interaccin. Es as como,
a ttulo de ejemplo, Dobert intenta reconstruir, desde la perspectiva
de una explicacin progresivamente cumplida de los conceptos fun-
damentales de la teora de la accin, la evolucin de la religin desde
el mito primitivo a la as llamada religin moderna, que se ha enco-
gido hasta reducirse a una tica profana de la comunicacin
B
. Algo
parecido puede decirse de las estructuras lgicas. El mito permite
explicaciones narrativas con ayuda de historias ejemplares; las im-
genes cosmolgicas del mundo, las filosofas y las religiones superiores
posibilitanya explicaciones deductivas apartir de principios supre-
mos (conlos quelosactos originales del mitosehantransformado
en inescrutables inicios delaargumentacin); las cienciasmoder-
nas, finalmente, permiten explicaciones nomolgicasy justificaciones
prcticas con ayuda de teorasy construcciones susceptibles de re-
visiny controladas encontrasteconlaexperiencia. Cuandosepro-
cedea un anlisis formal deesos diversos tipos de explicaciones
(y justificaciones), resultanentonces algunas correspondencias lgico-
evolutivas con la ontognesis. En nuestro contexto, empero, intere-
san no tanto las analogas estructurales entre las imgenes del mundo
y el desarrollo cognoscitivo (sensu strico) cuanto las existentes entre
las imgenes del mundo y el sistema de las delimitaciones del yo.
Aparentemente, el mundo mgico-animista de las representaciones
de las sociedades paleolticas ha sido muy particularista y poco cohe-
rente. Slo las representaciones mticas del orden posibilitan la cons-
truccin de un contexto de analogas en cuyo interior se entretejen
todas las manifestaciones naturales y sociales, pudindose transformar
mutuamente las de una ndole en las de la otra.
De la misma manera que en el caso de la concepcin egocntrica
del mundo del nio, cuyo pensamiento es preoperacional, es posible
rlativizar los fenmenos por referencia al centro que supone el yo
infantil; as, en el caso de la imagen sociomorfa del mundo la tribu
representa el centro equivalente en lo que a esta funcin de relati-
vizacin concierne. Esto no significa que los miembros de la tribu
hayan desarrollado una conciencia distintiva de la realidad normativa
de una sociedad que se diferencia de la naturaleza objetivada; estas
dos regiones an no se encuentran claramente separadas. Slo con el
paso a las sociedades estatalmente organizadas asumen las imgenes
U
R. DOBERT, Modern Religin and the Relevance of Religious Movements
(mannsm>},\ Max-Plank-I nstitut zur Erforschung der Lebensbedingungen der
wissenscfiafflich-techmschen Welt, Starnberg, 1975.
mticas del mundo tambin la legitimacin de rdenes de dominacin
(que presuponen ya la fase convencional de un derecho moralizado);
Hasta tal punto, pues, ha de haberse modificado la simplista actitud
frente al mito. Dentro de un horizonte temporal ms intensamente
diferenciado, el mito se ha distanciado de la tradicin, la cual se des-
taca de la realidad normativa de la sociedad y de una naturaleza par-
cialmente objetivada. Ante J a persistencia de rasgos sociomorfos, estos
mitos desarrollados generan en la diversidad de las manifestaciones
una unidad que, en sus aspectos formales, se asemeja a la concepcin
sociocntrica-objetivista del mundo que posee el nio en la fase de
las operaciones concretas.
El resto de la transicin de las civilizaciones arcaicas a las desarro-
lladas est marcado por una ruptura con el pensamiento mtico. Apa-
recen imgenes cosmolgicas del mundo, filosofas y religiones supe-
riores que sustituyen por fundamentaciones argumentativas las expli-
caciones narrativas de los relatos mticos. Las tradiciones que se
remontan a grandes figuras de fundadores integran un saber enseable,
susceptible de dogmatizacin y, por ende, de una completa raciona-
lizacin profesional. Las imgenes racionalizadas del mundo son en
sus rasgos articulados expresin del pensamiento formal-operacional
y de una conciencia moral guiada por principios. La totalidad cos-
molgica o monotesticamente entendida del mundo corresponde
formalmente a la unidad que el joven puede producir en la etapa del
universalismo. En cualquier caso, las estructuras universalistas de la
imagen del mundo deben ser compatibilizadas con la actitud tradicio-
nalista que en los viejos imperios predomina en lo concerniente al
orden poltico; esto resulta posible porque los principios supremos
en los que se basan las argumentaciones estn todava a salvo de la
argumentacin e inmunizados contra las objeciones. En la tradicin
ontolgica del pensamiento se llega incluso a garantizar esa incues-
tionabilidad mediante el concepto de l o absoluto (o con el de la
autarqua completa).
Con la imposicin de formas de trfico universalistas en la eco-
noma capitalista y en el Estado moderno experimenta subjetivista-
mente una quiebra la actitud frente a la tradicin judeo-cristiana, as
como frente a la helnico-ontolgica (Reforma y filosofa moderna).
Los principios supremos pierden su carcter incuestionable; la fe re-
ligiosa y la actitud terica se tornan reflexivas. El progreso de las
ciencias modernas y la prosecucin de la formacin prctico-moral
de la voluntad no viene ya prejuzgado por un orden que, si bien est
fundamentado, est tambin instituido en trminos absolutos. Slo
en este momento se hace posible la liberacin del potencial univer-
salista que ya se comprendiera en las imgenes racionalizadas del
mundo. La unidad del mundo ya no puede quedar asegurada por ms
tiempo a travs de la hipostatizacin de principios patrocinadores
de unidad (dios, ser o naturaleza), sino que ya slo puede ser soste-
nida por la va de la unidad de la razn (o mediante una configuracin
racional del mundo, la realizacin de la razn). La unidad de la
razn terica y prctica es, pues, el problema clave de las modernas
interpretaciones del mundo, que han perdido su condicin en cuanto
imgenes del mundo.
Estas apresuradas notas tienen slo la intencin de hacer plausible
la fecundidad heurstica de la hiptesis de la existencia de homologas
entre las estructuras del yo y las de las imgenes del mundo: en
ambas dimensiones, la lnea de desarrollo conduce a una descentra-
cin
14
del sistema interpretativo y a una cada vez ms clara delimi-
tacin categorial de la subjetividad de la naturaleza interior frente
a la objetividad de la exterior, as como tambin a la delimitacin
frente a la normatividad de la realidad social y a la intersubjetividad
de la realidad lingstica.
3. Homologas se dan tambin, por otra parte, entre las estruc-
turas de la identidad de yo y la identidad grupal. Mientras que el yo
epistmico (en cuanto yo por excelencia) se encuentra caracterizado
por aquellas estructuras generales de la capacidad de conocimiento,
de lengua y de accin que todo yo tiene en comn con los dems, el
yo prctico, en cuanto individual, se forma y sostiene en la medida en
que ejecuta sus acciones. El yo prctico asegura la identidad de la
persona en el seno de las estructuras epistmicas del yo en definitiva.
El yo prctico mantiene la continuidad de la biografa y las fronteras
simblicas del sistema de personalidad por medio de autoidentifica-
ciones permanentemente actualizadas de modo tal que puede locali-
zarse inequvocamente, esto es: de manera a un mismo tiempo incon-
fundible y reconocible, en las relaciones intersubjetivas de su mundo
social. Y, ciertamente, la identidad de la persona es en cierta medi-
da el resultado de las potencialidades identificantes de la persona
misma
15
.
Respecto a las cosas y los sucesos (y, derivadamente, tambin
respecto a las personas y sus manifestaciones) adoptamos una identi-
ficacin en actitud proposicional, esto es: siempre que formulamos
(o comprendemos) una proposicin en torno suyo. A tal efecto nos
servimos de nombres, caracterizaciones, pronombres alusivos, etc. Las
expresiones (o, en su caso, los gestos) demostrativos comprenden pro-
piedades identificantes que en un contexto dado bastan para selec-
cionar de un conjunto de objetos iguales un determinado objeto, pre-
cisamente el que se pretenda (con la finalidad, por ejemplo, de dis-
14
B. NEUENDORFF, Geschichtliche I dentitt. Zur Strukturierung der Person-
Umwelt-I nteraktion, tesis doctoral, Universidad Libre, Berln, 1976.
15
J . HABERMAS, Notizen zum Begriff der Rollenkompetenz, en Kultur und
Kritik, op. cit., pgs. 195-231.
tinguir esta piedra, en torno a la cual quisiera formular alguna idea,
frente a todas las dems piedras). Tambin es posible identificar a
personas en esta actitud preposicional, por ejemplo apoyndose en
atributos corporales tales como la estatura, el color de los cabellos
o de los ojos, las cicatrices o las huellas dactilares
16
. Estos rasgos cri-
minalsticos, empero, no son suficientes en casos difciles; en tales
casos extremos, ciertamente, nos vemos obligados a que la propia
persona en cuestin explicite su identidad. En tanto en cuanto niegue
la identidad que a ella se le atribuye proposicionalmente, no podemos
estar seguros de si oculta simplemente su identidad o si lo que sucede
es que no se encuentra en condiciones de preservar su identidad
(o si su personalidad no est tal vez escindida) o, si acaso, no es en
definitiva la persona que, en razn a los atributos externos, estamos
sospechando. Puede que se den abrumadoras evidencias en pro de
la identidad corprea de una persona, pero para adquirir certidumbre
en torno a la identidad de la persona hemos de abandonar nuestra
actitud proposicional y, adoptando otra actitud, esta vez de signo
performativo, preguntar a la persona en cuestin por su identidad,
rogarle que se identifique a misma. En casos de duda hemos de
preguntar a otras personas en definitiva por los atributos en virtud
de los cuales ellas se identifican a s mismas.
Ahora bien: nadie puede construir su identidad al margen de las
identificaciones que otros formulan en torno a l ". Estas son, obvia-
mente, identificaciones que esos terceros no formulan en la actitud
proposicional del observador, sino en la actitud performativa de aquel
que toma parte en un juego de interaccin. Tampoco el yo, en verdad,
cumple sus autoidentificaciones en actitud proposicional; en cuanto
yo prctico, se presenta en la ejecucin de una actividad comunicativa.
Y en este tipo de actividad los participantes tienen que suponerse
recprocamente que el ser-distinto-de-los-otros es reconocido por stos.
As no es propiamente la autoidentificacin, sino la autoidentificacin
reconocida intersubjetivamente, la base para la afirmacin de la propia
identidad.
Las expresiones yo y t no poseen, como el pronombre per-
sonal de la tercera, el sentido referencial de expresiones denotativas
utilizadas proposicionalmente. De donde reciben su sentido referencial
es ms bien de los roles de ilocucin de la competencia lingstica:
tienen primariamente el sentido de la autorrepresentacin personal
sobre la base del reconocimiento intersubjetivo de autorrepresenta-
ciones recprocas. El mismo sentido performativo poseen las expre-
16
E. GOFMAN, Stigma, Frankfurt/Main, 1967.
17
G. H. MEAD, I dentitt und Gesellschaft, Frankfurt/Main, 1968; ID., Di e
Genesis des sozialen Selbst und die soziale Kontrolle, en Philosophie der
Sozialitt, Frankfurt/Main, 1969, pgs. 69-101.
siones nosotros y vosotros: la relacin que guardan con el pro-
nombre personal de la tercera persona singular es la misma que las
expresiones yo y t con el de la tercera persona plural. Evidente-
mente resulta una interesante asimetra.
La expresin nosotros no se emplea tan slo en actos lings-
ticos para dirigirse a un tercero que asume el papel comunicativo de
vosotros bajo la condicin recproca de que a su vez nosotros
seamos vosotros para ese destinatario. Tambin en actos lingsti-
cos individuales se puede emplear nosotros de modo que la frase en
la que aparezca no presuponga una relacin de complementacin
frente a otro grupo, sino una relacin de tal signo respecto a los otros
individuos del propio grupo:
[1] Nosotros fuimos a la manifestacin (mientras vosotros os
quedasteis en casa).
[2] Todos nosotros, sin excepcin, nos encontramos en la misma
barca. ,
La frase [1] est dirigida a otro grupo; la frase [2], por el con-
trario, a individuos del grupo propio. Los enunciados del segundo
tipo no slo poseen el sentido autorreferencial habitual, sino tambin
el sentido de la autoidentificacin: Nosotros somos x (pudiendo x
significar lo mismo alemanes que hamburgueses, mujeres, pelirrojos,
artesanos, negros, etc.). Tambin la expresin yo puede ser emplea-
da con objeto de autoidentificacin. Sin embargo, la autoidentificacin
de un yo exige el reconocimiento intersubjetivo de otros yos, quienes,
por su parte, han de asumir el papel comunicativo de un t. La auto-
identificacin de un grupo, por el contrario, no se encuentra abocada
al reconocimiento intersubjetivo por parte de otro grupo: un yo que
se identifica en calidad de nosotros puede quedar confirmado por
otro yo que se identifica con un idntico nosotros. El reconoci-
miento recproco de los miembros de un grupo exige relaciones trian-
gulares yo-t-nosotros.
Esta circunstancia repercute en la constitucin de la identidad
colectiva. Tal expresin identidad colectiva pretendo reservarla
para los grupos de referencia esenciales para la identidad de sus
miembros; tambin la quiero reservar para aquellos otros grupos que
les son en cierta manera asignados a los individuos, no pudiendo
ser escogidos libremente por stos, y finalmente, tambin quiero re-
ducirla a aquellos grupos que poseen una continuidad, a aquellos que
se extienden ms all de las perspectivas biogrficas de sus miembros.
Para la constitucin de tales grupos son suficientes las relaciones yo-
t-nosotros; las relaciones nostros-vosotros no representan ninguna
condicin necesaria, de la misma manera que sucede con las rela-
ciones yo-t enla constitucin de una identidadpersonal. En otros
trminosi un grupo se puede comprender y definir exclusivamente
como totalidad en forma tal que viva en la idea de que abarca a todos
los posibles participantes en la interaccin, mientras que todo aquello
que no le pertenece queda reducido a la condicin de algo neutro. Esto
no excluye que se puedan formular enunciados en la tercera persona,
si bien lo que no se podr ciertamente es asumir relaciones inter-
personales en sentido estricto, como suceda, por ejemplo, con los
brbaros situados en la periferia de las viejas civilizaciones.
Sindome imposible profundizar en la lgica de la utilizacin de
los pronombres personales, lgica que proporciona la clave del con-
cepto de identidad
18
, s quisiera recordar brevemente las etapas onto-
genticas del proceso de formacin de la identidad, con la idea de pre-
cisar el sentido conforme al que la identidad de yo viene entendida
como la capacidad para preservar la propia identidad.
Ya he distinguido entre la identidad que se asigna proposicional-
mente a cosas y sucesos y la identidad que las personas reclaman para
s, afirmndola en acciones comunicativas. No he mencionado, sin
embargo, la identidad de los organismos que, manteniendo sus fron-
teras, no slo poseen una identidad para nosotros en cuanto ob-
servadores, sino tambin una identidad para s, por ms queino les
sea dable representarla y asegurarla en el medio de lanimubjetividad
lingsticamente constituida. (Helmuth Plessner intent <ki su impor-
tante obra sobre los niveles de lo orgnico, escrita en 1928, con
ayuda de una conceptualidad de cuo filosfico-reflexivo aprendida
de Fichte, diferenciar una serie de posicionalidades y precisar el
concepto de la identidad natural de los seres vivientes). Probable-
mente tambin la identidad natural de las fases de la primera in-
fancia se asienta en el carcter acrnico de los organismos que man-
tienen sus fronteras, en este caso el propio cuerpo, que el nio apren-
de paulatinamente a diferenciar del entorno fsico/social. La unidad
de la persona, que se constituye sobre la base de la autoidentificacin
reconocida intersubjetivamente (en unos procesos que han sido ana-
lizados por G. H. Mead), descansa sobre la base de la pertenencia y
la delimitacin respecto a la realidad simblica de un grupo as como
sobre la posibilidad de localizacin en su seno. La unidad de la per-
sona se forma primeramente por la internalizacin de los roles in-
herentes a las personas de referencia, y posteriormente de otros roles
separados de aqullas, empezando concretamente por los roles gene-
racionales y sexuales que determinan la estructura de la familia. Esta
identidad de roles centrada en torno al sexo y la edad e integrada con
la propia imagen del cuerpo se va haciendo ms abstracta y a un mis-
mo tiempo ms compleja a medida que el adolescente hace suyos los
sistemas extrafamiliares de roles hasta el orden poltico, al que se
interpreta y justifica merced a una compleja tradicin.
" M. LOOSER, Personalpronomen und Subjektivitt, en A. LEIST, Materia-
listische Sprachtheorie, Kronberg, 1976; cf. la bibliografia alli referida.
El carcter tranquilizador de continuidad que ostenta la identidad
de roles se remonta a la validez intersubjetiva y la estabilidad tempo-
ral de las expectativas de comportamiento. En el caso de que, en
este momento, el desarrollo de la conciencia moral llegue ms all
de ese estadio convencional, la identidad de roles se derrumba, dado
que el yo se repliega entonces detrs de todos los roles particulares.
Un yo del que se supone enjuiciar cualesquiera normas de acuerdo
con unos principios interiorizados, esto es: contemplar y fundamen-
tar las cosas de una manera hipottica, no puede seguir vinculando su
identidad a roles y postulados normativos previamente dados
l9
. La
continuidad slo puede ser procurada por un esfuerzo propio de inter-
pretacin. Esta es una capacidad que se adquiere ejemplarmente cuan-
do el adolescente se desprende de sus primeras identidades, fijadas a
roles familiares, en pro de otras identidades siempre ms abstractas,
vinculadas en ltimo trmino a las instituciones y tradiciones de la
comunidad poltica. En la medida en que el yo generaliza esa capaci-
dad de superacin de una identidad vieja y de construccin de otra
nueva y aprende a resolver crisis de identidad, reconstruyendo en
un plano superior el alterado equilibrio entre l mismo y una realidad
social transformada, la identidad de roles se ve sustituida por la iden-
tidad de yo. El yo est en condiciones de afirmar su identidad frente
a terceros en la medida en que todos los juegos de roles relevantes
expresa la paradjica circunstancia de ser igual a los dems y a un
mismo tiempo, empero, absolutamente distinto de ellos, y se presenta
como aquel que organiza sus interacciones en un contexto biogrfico
inconfundible
20
.
En la sociedad moderna esta identidad de yo pudo ser sostenida
por el individualista rol profesional. Este rol, entendido a la manera
de Max Weber, constitua el ms significativo vehculo para la con-
figuracin de un curso biogrfico que poseyera una virtualidad uni-
ficante. En la actualidad, tal vehculo parece ser cada vez menos
idneo. Es as como el feminismo se presenta como el ejemplo de un
movimiento de emancipacin que, bajo el lema de la autorrealizacin,
busca soluciones ejemplares para la estabilizacin de la identidad de
yo en condiciones que hacen aparecer problemtico, precisamente a
" R. DBERT y G. NUNNER-WINKLER, Adoleszenzkrise und I dentittsbildung,
Frankfurt/Main, 1975; H. STIERLEIN, Eltern und Kinder im Prozess der
Ablsung, Frankfurt/Main, 1975.
20
Cf. el esquema desarrollado por U. OEVERMANN, reproducido en J . HA-
BERMAS, Kultur und Kritik, op. cit., pg. 231; para la crtica de la teora con-
vencional de los roles, L. KRAPPMANN, Dimensionen der I dentitt, Stuttgart,
1969; H. J OAS, Zur gegenwrtigen Lage der soziologischen Rollentheorie, Frank-
furt/Main, 1973; H. DUBIEL, I dentitt und I nstitution, Gtersloh, 1973;
D. GEULEN, Das vergessellschaftete Subjekt, 2 vols., tesis doctoral, Universidad
Libre, Berln, 1975.
las mujeres, el recurso al rol profesional como el ncleo en torno al
cual cristaliza la biografa.
Precisamente cuando vamos buscando homologas entre las pautas
del desarrollo de la identidad y la concretizacin histrica de las iden-
tidades colectivas estamos obligados, por nuestra parte, a evitar ex-
traer paralelismos harto apresurados. Aqu valen las reservas que ya
he apuntado anteriormente
21
. Sin embargo, an quisiera aadir otras
tres reservas de ndole especfica. La identidad colectiva de un grupo
o una sociedad asegura continuidad y reconocibilidad. Por tal razn,
vara de acuerdo con los conceptos temporales en los que la sociedad
puede especificar pretensiones de seguir siendo-igual-a-s-misma. Tam-
bin la duracin de la vida individual viene esquematizada en diverso
modo en las diversas fases del desarrollo cognoscitivo; sin embargo,
en cualquier caso est limitada objetivamente cuando menos por el
nacimiento y la muerte. Para la existencia histrica de una sociedad,
existencia que se extiende a travs de generaciones y que a veces
tambin lo hace a travs de pocas distintas, no disponemos de cen-
suras objetivas semejantes. La identidad colectiva contina determi-
nando la forma en que una sociedad se delimita frente a su entorno
natural y social, pero incluso en este sentido nos faltan analogas
precisas. El mundo de vida de una persona viene delimitado por el
horizonte de todas las posibles vivencias y acciones que se le pueden
imputar al individuo en el intercambio con su entorno social. Las
fronteras simblicas de una sociedad se comienzan a constituir, por
el contrario, como el horizonte de las acciones que se imputan interna
y recprocamente.
Tanto ms importante lo es la tercera peculiaridad: la identidad
colectiva regula la pertenencia de los individuos a la sociedad (as como
su exclusin de ella). A este respecto se da una relacin complemen-
taria entre la identidad de yo y la identidad de grupo, puesto que la
unidad de la persona se forma a travs de relaciones con otras per-
sonas del mismo grupo; y el desarrollo de la identidad, tal como ya
hemos mencionado, est caracterizado por la circunstancia de que se
disuelve la identificacin con grupos en principio concretos y poco
complejos (familia), subordinndosela a la identificacin con unidades
ms amplias y abstractas (ciudad, Estado). Por todo ello, no parece
muy errado formular conclusiones que vayan de las etapas onto-
genticas de la identidad de yo a las estructuras sociales complemen-
tarias del grupo tribal, del Estado y, en ltima instancia, de las forr
mas globales de trfico. Ya en otro lugar he apuntado algunas hip-
tesis en torno a este extremo; hoy veo, sin embargo, que he infra-
valorado la complejidad del nexo de la identidad colectiva con las
imgenes del mundo y los sistemas de normas. Con Parsons podemos
21
Vase supra, pgs. 16 y ss.
distinguir entre valores culturales, sistemas de accin en cuyo seno se
institucionalizan los valores y los colectivos que actan dentro de
esos sistemas. En tal caso, para la identidad de un colectivo slo es
importante un determinado fragmento de la cultura y del sistema de
accin, a saber: los valores fundamentales incuestionablemente acep-
tados y las instituciones de base que disfrutan de una especie de va-
lidez fundamental en el seno del grupo. Los diversos miembros del
grupo han de experimentar la destruccin o la transgresin de dicho
ncleo normativo como si constituyera una amenaza para su propia
identidad. Slo sobre la base de semejantes ncleos normativos, en
cuyo interior los diversos miembros se saben uno, resulta posible
colegir las distintas formas de la identidad colectiva.
En las sociedades neolticas, la identidad colectiva viene garan-
tizada por la circunstancia de que los individuos remontan su proce-
dencia a la figura de un ancestro comn, tomando conciencia con ello,
en el marco de una imagen mtica del mundo, de un origen cosmo-
gnico comn. Por el contrario, la identidad personal del individuo
se verifica a travs de identificaciones con el grupo tribal, que a su
vez se percibe como parte de una naturaleza interpretada en catego-
ras de interaccin. Como quiera que todava no se distingue inequ-
vocamente la realidad social de la natural, las fronteras del mundo
social se difuminan con las del mundo en trminos generales
21
. Cuan-
do no existen unas fronteras claramente definidas del sistema social
no hay, estrictamente hablando, ninguna clase de ambiente natural
o social: los contactos con tribus extraas se interpretan segn las
conocidas relaciones de parentesco. Los contactos con civilizaciones,
a las que ya no se puede asimilar al mundo propio como si se tratara
de tribus extraas, representan, por el contrario, un peligro para la
identidad colectiva de las sociedades organizadas sobre la base del
parentesco (prescindiendo tambin del riesgo real de la conquista
colonial)
23
.
El paso a sociedades organizadas estatalmente exige la relativiza-
cin de 1 as identidades tribales y la constitucin de una identidad
ms abstracta que reconduzca la condicin de miembro no ya a una
procedencia comn, sino a la pertenencia compartida a una organi-
zacin vinculada a un territorio. Esto acaece en primer trmino por
medio de la identificacin con una figura de dominador que puede
hacer valer una estrecha conexin y un privilegiado acceso a los
poderes mticos originarios. En el marco de las imgenes mticas del
mundo, la integracin de tradiciones tribales diversas se consigue
mediante una ampliacin generosa y sincretista del mundo de las
22
TH. LUCKMANN, On the Boundaries of the Social World, en M. NATANSON
(ed.), Pbenomenology and Social Reality, La Haya, 1970, pgs. 73-100.
A
V. LANTERNARI, Religise Freiheits- und Heilsbewesungen unterdrckter
Volker, Neirwied, 1969.
divinidades, solucin que nunca ha sido muy estable. Por ello,
las civilizaciones desarrolladas imperialmente han tenido que ase-
gurar su identidad colectiva de una forma que presupone la rup-
tura con el pensamiento mtico. Las interpretaciones universalistas
del mundo de los grandes fundadores religiosos y filsofos funda-
menta una comunidad de creencia proporcionada por una tradicin
de doctrina que slo admite objetos abstractos de identificacin. En
cuanto miembros de "comunidades universales de creencia, los ciuda-
danos pueden otorgar reconocimiento a sus seores y al orden por
ellos representado en la medida en que se consigue hacer plausible
en algn sentido la dominacin poltica a ttulo de legado del orden
mundano y de salvacin en el que se cree como si fuera absoluto.
A diferencia de las sociedades tribales arcaicas, los grandes im-
perios tienen que delimitarse tanto frente a una naturaleza exterior
desocializada como frente al entorno social de los que no pertenecen
al imperio. Ahora bien: como quiera que la identidad colectiva ya
slo se puede asegurar por la va de doctrinas dotadas de pretensiones
universalistas, tambin el orden poltico ha de estar en consonancia
con estas pretensiones: los imperios son universales no slo en el
nombre. Su periferia es fluida, y se compone de aliados y sometidos.
Adems, tambin estn los brbaros, a los que, o se hace la guerra
o se les misioniza; extraos, pues, que son miembros potenciales,
pero que, en tanto no poseen un estatuto de ciudadana, no cuentan
plenamente como hombres. I ncompatible con esta definicin de las
fronteras y del entorno social del imperio lo es exclusivamente la rea-
lidad de otros imperios. Pese a las relaciones comerciales existentes
y a la difusin de innovaciones, los imperios se parapetan contra ese
peligro; entre s no mantienen ninguna clase de relaciones diplom-
ticas en el sentido de una poltica exterior institucionalizada. En cual-
quier caso, su existencia poltica no estaba abocada a un sistema de
reconocimiento mutuo.
Las limitaciones inherentes a esta formacin de identidad quedan
patentes tambin hacia afuera. En las sociedades organizadas sobre
bases parentales est claro que a la identidad colectiva ha correspon-
dido, en la mayora de los casos, una identidad de roles del individuo
constituida por la va de las estructuras de parentesco. En el marco
de las imgenes mticas del mundo nunca se vea estimulado un des-
arrollo de la identidad que fuera ms all de esos niveles, siendo po-
sible sin mayor esfuerzo dar cabida a discrepancias aisladas en los
roles del sacerdote y del chamn
24
. En las civilizaciones altamente
estratificadas, por el contrario, la fuerza integradora de la identidad
del imperio se encontraba sometida a prueba en la tarea de reunir y
vincular en un mismo orden poltico las estructuras de conciencia,
24
G. DEVEREUX, Normal und Anormal, Frankfurt/Main, 1974;
evolutivamente dispares, de la poblacin campesina, la aristocracia,
los comerciantes de las ciudades, los sacerdotes y los funcionarios.
En lo relativo a la tradicin, se permite un amplio espectro de acti-
tudes: mientras que para unos se trata de algo as como un mito que
an resulta posible poner en conexin con prcticas de tipo mgico,
para otros la tradicin no es sino una tradicin de creencia, apoyada,
como quiera que sea, de modo ritual. La acuacin dogmtica del
saber transmitible por medio de la doctrina ha llegado incluso a
relegar, en diverso modo, el peso de la tradicin en pro del peso de
los argumentos y a sustituir por una actitud terica una actitud
fidesta fundada en la autoridad de la doctrina. Ahora bien: no era
posible desplegar en grandes dosis semejante potencial universalista
si se haba de evitar la percepcin de la particularidad de la domina-
cin y del estatuto del ciudadano, meramente ocultos bajo la pre-
tensin de universalidad del imperio, y que ello condujera a serias
discrepancias.
Semejantes discrepancias han sido siempre frecuentes en los vie-
jos imperios; sin embargo, slo se han tornado inevitables con el paso
al mundo moderno. El principio de organizacin propio del capita-
lismo significa el proceso de diferenciacin de un sistema econmico
despolitizado y regulado por el mercado. Este mbito de decisiones
individuales descentralizadas se organiza en el marco del derecho
privado de acuerdo con unos principios universalistas, a todo lo cual
se presume que los sujetos jurdicos, actuando segn las pautas de la
autonoma privada, persiguen sus intereses en una esfera de trfico
neutralizada en lo que concierne a la moral, y lo hacen de un modo
racional en cuanto a los fines, segn mximas de carcter general
25
.
Del reajuste de la esfera de produccin a pautas de accin de tipo
universalista resulta una intensa coercin estructural en pro del des-
arrollo de estructuras de personalidad que suplan la convencional iden-
tidad de roles mediante la identidad de yo. Las sociedades modernas
tienen, pues, que forjar una identidad colectiva que sea compatible
en mayor medida con estructuras universalistas de yo. De hedi, los
emancipados miembros de la sociedad burguesa, cuya identidad con-
vencional ha saltado en aicos, pueden estar ciertos de coincidir con
sus conciudadanos en su condicin de: a) sujetos libres e iguales en
el plano del derecho privado (el ciudadano como poseedor de mer-
cancas); b) sujetos moralmente libres (el ciudadano como persona
privada), y c) sujetos polticamente libres (el ciudadano como miem-
bro de un orden democrtico)
25
. Es as como la identidad colectiva
de la sociedad burguesa se forma bajo los muy abstractos puntos de
15
Vase infra el excurso sobre el derecho moderno, pgs. 233-240.
H
J . HABERMAS, Strukturwandel der ffentlichkeit, Neuwied, 1962, partes I I
y I I I .
vista de la legalidad, la moralidad y la soberana; as encuentra ex-
presin, en cualquier caso, en las construcciones iusnaturalistas mo-
dernas y en las ticas formalistas.
Ahora bien: esas abstractas determinaciones son adecuadas, en
todo caso, para la identidad en cuanto ciudadano del mundo, no para
aquella otra en cuanto ciudadanos de un Estado particular que ha de
afirmarse frente a otros Estados. El Estado moderno ha surgido du-
rante el siglo xvi como miembro de un sistema de estados; la sobe-
rana de un Estado tiene sus lmites en la de todos los dems, incluso
tan slo acierta a constituirse en el seno de un sistema como se,
que descansa sobre la base del reconocimiento recproco. Aun en el
caso de que ese sistema de Estados hubiera podido relegar al mundo
no europeo, con el que desde el principio se hallaba vinculado eco-
nmicamente a la categora de periferia, no habra podido presentarse
como unidad universal, al estilo de un gran imperio, pues esto no
lo permitan las relaciones internacionales entre Estados soberanos,
fundadas en ltima instancia en la amenaza de la fuerza militar. A esto
se suma la circunstancia de que el Estado moderno se encuentra abo-
cado, en mucha mayor medida que en las sociedades tradicionales, a la
lealtad y espritu de sacrificio de una poblacin econmica y socialmen-
te movilizada. Y para la imposicin del servicio de las armas general y
obligatorio no basta, a todas luces, la identidad de ciudadanos del
mundo. Esto se pone de manifiesto automticamente en la doble iden-
tidad del ciudadano implcita en el Estado moderno, en su condicin
simultnea de bomme et citoyen
27
. Esta concurrencia de dos identi-
dades de grupo se ve atemperada provisionalmente por la pertenencia
del ciudadano a una comunidad nacional: la nacin es la forma de
identidad de la modernidad que ha aliviado y hecho soportable sub-
jetivamente la contradiccin entre el universalismo intraestatal del
derecho civil y de la moral por una parte, y el particularismo de los
diversos Estados por la otra. Hay muchos indicios que apuntan en el
sentido de que esa solucin, histricamente frtil, ya no resulta esta-
ble en la actualidad. La Repblica Federal de Alemania tiene el pri-
mer ejrcito del que el ministro competente espera que mantenga su
disposicin de combate aun sin una imagen de enemigo
38
. Por do-
quier estallan conflictos que prenden, por debajo del umbral de la
identidad nacional, ante cuestiones de raza, confesin, lengua, dife-
rencias de subculturas regionales o de otra ndole
29
. Una alternativa
27
Esta doble identidad la ha analizado Marx en los Anales Franco-Alemanes,
naturalmente refirindose a Rousseau: Zur J udenfrage, en MARX-ENGELS, Werke,
vol. 1, pgs. 343 y ss.
W. WETTE, Bundeswehr ohne Feindbilder?, en Friedensanalysen, 1,
Frankfurt/Main, 1975, pgs. 96-114.
29
Cf., por ejemplo, R. DULONG, La question Bretonne, Pars, 1975.
a la hoy en descomposicin identidad nacional se ha ensayado en el
movimiento obrero europeo.
El materialismo histrico, que conecta con las filosofas burgue-
sas de la historia, esboza una identidad colectiva compatible con es-
tructuras de yo de corte universalista. Lo que el siglo xvm se haba
figurado bajo el ttulo de ciudadano del mundo, el cosmopolitismo,
se entiende hoy como socialismo, si bien esta identidad se proyecta
hacia el futuro y se hace de ella una tarea de la praxis poltica. Este
es el primer ejemplo de una identidad que se ha tornado reflexiva,
de una identidad que ya no est vinculada de forma retrospectiva
a determinadas doctrinas y formas de vida, sino de modo prospectivo
a reglas de generacin y programas. Hasta el momento, slo en mo-
vimientos sociales ha podido mantenerse una formacin de identidad
de esa ndole, y es cuestionable el que tambin las sociedades puedan
desarrollar en situacin normal una identidad as de volatilizada. Una
sociedad semejante habra de ajustarse a una gran movilidad no slo
en sus recursos productivos, sino tambin en sus procesos de forma-
cin de norma y valores. Sin embargo, con ello slo se ha experimen-
tado, hasta la fecha, en China.
Lo que en el mejor de los casos pueden estimular estos apuntes
es utilizar el desarrollo de la identidad del individuo como clave para
la transformacin de las identidades colectivas: en ambas dimensio-
nes, potentemente, las proyecciones de identidad se vuelven cada vez
ms generales y abstractas, hasta que finalmente se torna consciente
el mecanismo proyectivo en cuanto tal y la formacin de identidad
adopta una forma reflexiva, en la inteligencia de que los individuos
y las sociedades construyen su identidad en cierto modo por s
mismas
M
.
30
Klaus Eder, en una discusin, ha defendido la tesis de que slo puede
haber identidades colectivas en correspondencia a identidades personales en la
fase de la identidad convencional (de roles). La identidad posconvendonal de yo
ha de prescindir de la apoyatura de una identidad colectiva. Las ficciones de un
estado de cosmopolitismo, de un orden social socialista, de una asociacin
de productores libres, etc., ya no representaran sino fases de la sustitucin
de identidades colectivas. Ahora bien: Kant, por ejemplo, ha representado al
mundo inteligible como el reino universal de los fines en s mismos. 1 fil-
sofo alemn ve aqu que el concepto de una esencia tica comn est siempre
referido al ideal de un conjunto de todos los seres humanos, en l o que se dis-
tingue de otro de naturaleza poltica. El reino de la esencia racional integra
un ideal al que nunca podr satisfacer empricamente el orden de justicia de
una situacin de cosmopolitismo. Y , sin embargo, tales proyecciones de identidad
dan una idea de las condiciones de-una esfera de accin comunicativa regulada
universalistamente en base a las que resulta posible relativizar y fundir las iden-
tidades colectivas provisionalmente construidas de un grupo de referencia deter-
minado. En esta perspectiva, la cuestin de si las sociedades complejas pueden
desarrollr una identidad racional, se debera contestar en el sentido de que una
identidad_colectiva se hace superflua tan pronto como la masa de los miembros
de la sociedad se ve forzada por razn de la propia estructura social a borrar
4. Ambos excursos tenan por objeto hacer plausible la bsque-
da de estructuras de conciencia homologas en el desarrollo del yo
y en la evolucin social en dos mbitos que no han sido tan bien
estudiados, ni mucho menos, como las estructuras de las represen-
taciones morales y jurdicas. Los tres complejos se reconducen a
estructuras de una intersubjetividad constituida lingsticamente. El
derecho y la moral sirven a la regulacin consensual de conflictos
de accin y, con ello, al mantenimiento de una amenazada intersubje-
tividad del entendimiento entre sujetos capaces de lenguaje y accin.
La delimitacin de diversos mbitos objetuales universalesde los
que uno aparece en la actitud proposicional del observador en cuanto
atento a la naturaleza exterior objetiva; otro, en la actitud performa-
tiva del participante en una interaccin en condicin de realidad
social normativa, y un tercero, en la actitud expresiva del que da a
entender una intencin, a ttulo de la propia naturaleza subjetiva
posibilita la diferenciacin (y, en caso de que fuera necesario, la tema-
tizacin) de aquellas pretensiones de validez (verdad, correccin, ve-
ritatividad) que implcitamente ponemos en conexin con todas las
acciones lingsticas. Finalmente, la construccin de identidades per-
sonales y las correspondientes colectivas es premisa necesaria para la
adopcin de roles comunicacionales generales que, previstos en todas
las situaciones lingsticas y de accin, encuentran su expresin en la
lgica de la utilizacin de los pronombres personales.
Es cierto que la teora de la comunicacin, en la que estoy pen-
sando, an no est tan desarrollada como para que podamos analizar
suficientemente las estructuras simblicas que subyacen al derecho
y a la moral, a un mundo constituido por va intersubjetiva y a la
identidad de las personas actuantes y los colectivos de convivencia.
Y en verdad que an estamos lejos de poder ofrecer construcciones
ex post convincentes en lo que a las pautas evolutivas ontogenticas
y filogenticas de esas estructuras atae. El concepto de la lgica
evolutiva misma requiere una precisin ulterior para que podamos
indicar formalmente qu significa describir la orientacin evolutiva
en la ontognesis y la historia del gnero con ayuda de conceptos
como universalizacin e individualizacin, descentralizacin, autono-
mizacin y reflexivizacin. Si, pese al hasta el momento insatis-
sus identidades de roles, cualquiera que sea su generalizacin, y a constituir una
identidad de yo. La idea de una identidad que se ha tornado reflexiva y que
en el futuro slo se podr producir colectivamente no es sino la ltima en-
voltura ilusoria antes que se abandonen del todo las identidades colectivas y se
las pueda sustituir por el cambio permanente de todos los sistemas de refe-
rencia. Una situacin como sta tambin presenta rasgos utpicos, pues en ella
las guerras, en lo que tienen de esfuerzos organizados de grupos que exigen
a sus miembros estar dispuestos incluso a morir, ya slo resultan imaginables
como situaciones excepcionales regresivas, en modo alguno como eventos cuya
realizacin pueda ser esperada por razones institucionales.
factorio grado de la explicacin, insisto en esta temtica, lo hago
porque estoy convencido de que las estructuras normativas no siguen
sin ms la senda de desarrollo del proceso reproductivo ni obedecen
simplemente a la pauta de los problemas sistmicos, sino que, ms
bien, poseen una historia interna. En anteriores estudios
31
he tratado
ya de fundamentar que los conceptos holsticos como actividad pro-
ductiva y praxis requieren su descomposicin en los conceptos fun-
damentales de la accin comunicativa y racional-teleolgica al objeto
de evitar que mezclemos los dos procesos de racionalizacin que de-
terminan la evolucin social: la racionalizacin de la accin no reper-
cute tan slo sobre las fuerzas productivas, sino tambin, de forma
independiente, sobre las estructuras normativas
32
.
Las acciones racional-teleolgicas pueden ser examinadas desde
dos aspectos diversos: el de la virtualidad emprica de los medios
tcnicos y el de la consistencia de la eleccin entre medios adecuados.
En ambas dimensiones resulta posible racionalizar las acciones y los
sistemas de accin. La racionalidad de los medios exige conocimientos
empricos tcnicamente utilizables; la racionalidad de las decisiones
reclama la explicacin y la consistencia interna de los sistemas de va-
lores y de las mximas decisorias, as como la correcta derivacin de
las opciones. Hablo de accin estratgica en el caso de que existan
actores enfrentados y en la medida en que estn marcados por la
intencin de ejercer su influencia en las decisiones del que ocupe,
respectivamente, la posicin contraria de forma racional-teleolgica,
esto es, orientndose exclusivamente por el propio xito.
En contextos de accin social, la racionalizacin de los medios y
de la eleccin de los medios mismos significa un incremento de las
fuerzas productivas; ms concretamente: una implementacin, con
serias repercusiones sociales, de los conocimientos con cuya ayuda
podemos mejorar la dotacin tcnica, el empleo organizacional y la
cualificacin de las fuerzas de trabajo disponibles. Ah es donde Marx
ha contemplado el motor del desarrollo social. Naturalmente que a
tal efecto se ha de distinguir ms precisamente entre: a) las estructu-
ras de racionalidad y, en su caso, la lgica de desarrollo de los saberes
que pueden traducirse en tecnologas, estrategias u organizaciones, o
en cualificaciones; b) los mecanismos que pueden explicar la adqui-
sicin de esos saberes y los correspondientes procesos de aprendizaje,
31
J . HABERMAS, Erkenntnis und I nteresse, Frankfurt/Main, 1968 [de prxi-
ma publicacin en Taurus, Madri d]; I D., Technik und Wissenschaft als I deo-
logie, Frankfurt/Main, 1968. Agradezco a T. McCarthy su aportacin al an-
lisis de los conceptos de la accin estratgica, la accin instrumental y la accin
comunicativa. Vase tambin J . KEANE, Work and I nteraction in Habermas,
en Arena, 38, 1975, pgs. 51-68.
" En relacin con lo que sigue, cf. tambin A. WELLMER, The Linguistic
Turn, op. cit., pgs. 84 y ss.
y c) la condiciones marginales dentro de las que resulta posible im-
plementar los saberes disponibles, dotndoles de repercusin social.
Slo el conjunto de estos tres complejos de condiciones permiten ex-
plicar los procesos de racionalizacin en el sentido del desarrollo de
las fuerzas productivas. Lo que ahora se nos plantea es, empero, la
cuestin de si no hay otros procesos de racionalizacin que sean igual
de importantes, si no ms, en lo concerniente a la explicacin de la
evolucin social. J unto al desarrollo de las fuerzas productivas, Marx
ha considerado importantes a los movimientos sociales. En la medi-
da, sin embargo, en que concibe la propia lucha organizada de las
clases oprimidas como una fuerza productiva, Marx fabrica un nexo
confuso y, en cualquier caso, insuficientemente analizado entre
ambos motores del desarrollo social entre el progreso tcnico-organi-
zacional por una parte y la lucha de clases por la otra.
A diferencia de la accin racional-teleolgica, la accin comuni-
cativa se orienta, entre otras cosas, por el acatamiento de normas de
validez intersubjetiva que conectan expectativas recprocas de com-
portamiento. En la accin comunicativa se presupone la base de va-
lidez del discurso. Las pretensiones universales de validez (verdad,
correccin, veritatividad), que los participantes en l plantean cuando
menos implcitamente y se reconocen con reciprocidad, hacen posible
el consenso que sirve de base al comn obrar. Semejante consenso
de fondo falta en el caso de la accin estratgica: all no se espera la
veracidad de las intenciones observadas, y la conformidad de un
aserto con las normas (en su caso, la correccin de la misma norma
subyacente) se presupone en un sentido distinto de aquel con el que
se presenta en el caso de la accin comunicativa, concretamente: en
forma contingente. Quien, jugando al ajedrez, repite una y otra vez
movimientos sin sentido, se descalifica como jugador de ajedrez; y
quien sigue otras reglas distintas a las que configuran el juego, se
no est jugando precisamente al ajedrez. Mientras la accin estrat-
gica permanece indiferente frente a sus condiciones motivacionales,
los presupuestos consensales de la accin, comunicativa pueden ase-
gurar las motivaciones..Por ello, las acciones estratgicas deben ser
institucionalizadas, esto es, incrustadas en normas vlidas intersub-
jetivamente que garantizan el cumplimiento de las condiciones moti-
vacionales. An entonces resulta posible separar el aspecto de la
accin racional-teleolgica, o, dicho en trminos parsonsianos, el as-
pecto funcional, del marco de la accin comunicativa, guiada por
normas. Lo que se presupone en el caso de la accin racional-teleo-
lgica es simplemente que todos los sujetos actuantes siguen prefe-
rencias y mximas decisorias determinadas (en monlogo) para s
mismos, tanto si coinciden en ellas con otros sujetos como si no se da
esa coincidencia. Y si un sistema estratgico de accin (como la di-
reccin de una guerra) hace necesario que varios sujetos actuantes se
pongan de acuerdo en torno a determinadas preferencias (y en la
medida en que esa coincidencia no se encuentra asegurada por las
constelaciones de intereses), se precisa de la ligadura normativa (o
institucionalizacin) de la accin racional-teleolgica (en el marco,
por ejemplo, de la Convencin de La Haya). E institucionalizacin
significa a su vez que se establece una accin de tipo comunicativo
que descansa en pretensiones de validez reconocidas intersubjetiva-
mente.
Ahora bien: a la accin comunicativa no se le puede racionalizar
bajo el aspecto tcnico de los medios escogidos ni bajo el estratgico
de la eleccin de los medios, sino slo desde la perspectiva moral-
prctica de la capacidad de imputacin del sujeto de la accin y la
susceptibilidad de justificacin de la norma de accin. Mientras que
la racionalizacin de la accin racional-teleolgica depende de la
acumulacin de conocimientos verdaderos emprica o analticamente
verdaderos, el aspecto racionalizable de la accin comunicativa no
tiene nada que ver con la verdad preposicional, pero s con la verita-
tividad de la manifestacin intencional y con la correccin de las
normas. La racionalidad de una accin que busca el entendimiento
tiene como raseros las circunstancias de
si un sujeto manifiesta verazmente sus intenciones en sus acciones
(o si se engaa a s y a otros porque la norma de accin se en-
cuentra tan poco en consonancia con sus necesidades que genera
conflictos a los que se ha de hacer frente mediante la ereccin
inconsciente de barreras comunicativas internas),
as como en otra circunstancia de
si la pretensin de validez que acompaa a las normas de accin,
y que se reconoce tcticamente, existe con razn (o si el respectivo
contexto normativo no expresa ningn tipo de intereses gene-
ralizables o susceptibles de compromiso y, por ello, slo puede
estabilizarse en su vigencia prctica en tanto en cuanto resulta
posible distraer a los afectados por las imperceptibles barreras
comunicacionales de examinar discursivamente la pretensin nor-
mativa de validez).
Racionalizacin significa aqu cancelacin de aquellas relaciones
de violencia que se han acomodado inadvertidamente en las estruc-
turas comunicacionales y que, valindose de barreras tanto intra-
psquicas como interpersonales, impiden dirimir conscientemente y
regular de modo consensual los confl i ctosRaci onal i zaci n significa
la superacin de semejantes comunicaciones sistemticamente distor-
53
Sobre el concepto de la comunicacin sistemticamente distorsionada
cf. J . HABERMAS, Der Universalitatsanspruch der Hermeneutik, en Kultur
und Kritik, op. cit., pgs. 263-301.
sionadas, en las que el consenso sustentador de la accin, en torno
a las pretensiones de validez elevadas por unos y por otros, en especial
la de veritatividad de la manifestacin intencional y la de correccin
de la norma subyacente, slo es mantenido apariencialmente, esto es:
de manera contrafctica. Los planos del derecho y la moral, de las
delimitaciones de yo y de las imgenes del mundo, de las formacio-
nes de identidad tanto del individuo como del colectivo, son niveles
o etapas de un proceso como ese cuyo avance no se puede medir por
la solucin de tareas de tipo prctico ni por la eleccin de estrategias
correctas, sino por la intersubjetividad del entendimiento conseguida
sin recurrir a la violencia, esto es: en base a la ampliacin del mbito
de la accin consensual ante una simultnea distorsin de la comu-
nicacin.
La distincin categora! entre la accin racional-teleolgica y la
comunicativa permite, pues, la separacin de los aspectos bajo los que
es posible racionalizar las acciones. Al igual que los procesos de apren-
dizaje no slo tienen lugar en la dimensin del pensamiento objeti-
vante, sino igualmente en la de la inteligencia moral-prctica, as
tambin la racionalizacin de la accin no se plasma exclusivamente
en fuerzas productivas, sino tambin, tras sufrir la mediacin de la
dinmica de los movimientos sociales, en formas de la integracin
social
34
. Las estructuras de racionalidad no se encarnan slo en los
amplificadores de la accin racional-teleolgica, esto es: tecnologas,
estrategias, cualificaciones y organizaciones, sino tambin en las me-
diaciones de la accin comunicativa, en los mecanismos de regulacin
de conflictos, en las imgenes del mundo, en las formaciones de iden-
tidad. I ncluso quisiera sostener la tesis de que el desarrollo de estas
estructuras normativas representa la avanzadilla de la evolucin social,
pues nuevos principios de organizacin social significan nuevas formas
de integracin social, y slo stas, por su parte, hacen posible la im-
plementacin de las fuerzas productivas existentes o la generacin
de otras nuevas, as como el incremento de la complejidad de la
sociedad.
Ahora bien: la preeminente posicin que otorgo a las estructuras
normativas en el marco de la evolucin social da pie a equvocos: por
una parte, parece como si se hubiera de explicar la dinmica de la
historia de la especie con una historia interna del espritu, y por otra,
34
En este contexto subrayo de entrada la diferencia de los procesos de ra-
cionalizacin que parten de diversos aspectos de la accin. Marx intenta pensar
la unidad de esos procesos de racionalizacin en la medida en que para la carac-
terizacin de la relacin entre individuo y sociedad en los perodos precapitalist^
capitalista y poscapitalista se sirve de la dialctica hegeliana de lo general y lo par-
ticular. Un interesante intento de reconstruccin es el que emprende C. C. GOULD,
Marx's Social Ontology: A Philosophical Reconstruction based on the Grundris-
se, manuscrito indito, 1975.
parece como si continuamente debiera una lgica evolutiva ponerse
en el lugar de las contingencias histricas. Detrs del primer equvoco
figura la suposicin de que, calladamente, prescindo de las hiptesis
materialistas acerca del motor del desarrollo de la sociedad; el se-
gund equvoco barrunta una reiterada logificacin de la historia, as
com; mixtificaciones filosficas en lugar de anlisis cientfico-experi-
mentles. Como ya he dicho, l o mismo lo uno que lo otro no me pa-
recen sino equvocos.
Tomemos como punto de partida la hiptesis de que es posible
reconstruir y determinar pautas de desarrollo en lo que concierne a
las estructuras normativas de una sociedad en particular (a cuyos
efectos no estoy pensando en ningn tipo de periodificaciones, que se
podran escoger de forma casi discrecional, sino en lgicas evolutivas
en el sentido de Piaget, lgicas que han de satisfacer condiciones ver-
daderamente improbables
15
. En tal caso, tales pautas, construidas ra-
cionalmente a posteriori, representan reglas para posibles soluciones
de problemas, esto es: tan slo limitaciones formales, sin que lleguen
a suponer mecanismos que puedan explicar los procesos concretos
de solucin de problemas o, en modo alguno, la adquisicin de capa-
citaciones generales en tal sentido. Es se el plano de la psicologa
donde se ha de empezar buscando los mecanismos de aprendizaje.
Aunque se acierte a ello con la ayuda de la psicologa evolutiva de
signo cognoscitivo, se precisan ms hiptesis empricas que puedan
explicar sociolgicamente de qu forma los fenmenos individuales
de aprendizaje aciertan a integrarse en las reservas de saber accesibles
colectivamente.
Como el desarrollo cognoscitivo del individuo se verifica bajo unos
condicionamientos sociales enmarcantes, entre los fenmenos del
aprendizaje de las sociedades y del individuo se da un proceso circu-
lar. Ciertamente, resulta posible fundamentar un primado de las
estructuras de conciencia sociales sobre Tas individuales, con la indi-
cacin de que las estructuras de racionalidad encarnadas en la familia
slo son rebasadas por el nio en el desarrollo de su competencia
interactiva (con la superacin del nivel, preconvencional); por otra
parte, el punto de partida de las sociedades arcaicas, caracterizado
por una estructura de parentesco convencional, por una idea pre-
conyencionl del derecho y por un sistema interpretativo egocntrico,
slo puede transformarse por la va del aprendizaje constructivo de
los propios individuos socializados. Las sociedades slo aprenden
en un sentido metafrico. Con relacin a los fenmenos evoluciona-
rios de aprendizaje en el plano de las sociedades quisiera dejar sen-
tadas como premisas dos series de condiciones preliminares: por una
" J . H. FLAVELL, An Analysis of Cognitive Developmental Sequences, en
Gen. Psych. Monographs, 86,1972, pags. 279-350.
parte, problemas sistmicos que implican desafos, y por otra, nuevos
niveles de aprendizaje que ya han sido alcanzados en el plano de las
imgenes del mundo y yacen latentemente, pero que an no se han in-
corporado a los sistemas de accin y, por tanto, permanecen todava
sin repercusiones de ndole institucional.
Los problemas sistmicos se manifiestan como alteraciones del
proceso de reproduccin de una sociedad (normativamente fijada en
su identidad). Resulta algo contingente que surjan problemas que
desafan la capacidad estructuralmente limitada de gobierno de
una sociedad; cuando surgen problemas de esa clase queda en entre-
dicho la reproduccin de la sociedad, a no ser que acepte el desafo
evolutivo y cambie la forma establecida de la integracin social, for-
ma que limita el empleo y el desarrollo de los recursos. De los pro-
blemas sistmicos no puede colegirse si este cambio, que Marx des-
cribe como trastocamiento de las relaciones de produccin, es tctica-
mente posible ni en qu forma lo es desde el punto de vista de la
psicologa evolutiva; sta es una cuestin ms propia del acceso a un
nuevo nivel de aprendizaje. La solucin de los problemas sistmicos
generadores de crisis exige: a) intentos de sustituir la forma exis-
tente de integracin social, haciendo que las estructuras de raciona-
lidad ya forjadas en las imgenes del mundo se incorporen a institu-
ciones de nuevo cuo, y b) un medio que sea propicio a la estabili-
zacin de intentos exitosos. Todo empujn evolutivo es susceptible
de caracterizacin mediante instituciones en las que se encarnan es-
tructuras de racionalidad del nivel de desarrollo inmediatamente su-
perior: es el caso de las cortes de justicia reales que, en los inicios
del desarrollo civilizatorio, permiten una jurisprudencia en el plano
convencional de la conciencia moral; o, tambin, de las empresas
capitalistas, una administracin pblica racional o normas de derecho
privado que, en los albores de la Edad Moderna, organizan unas
esferas de accin estratgica, moralmente neutralizadas, de acuerdo
con principios de naturaleza universalisk. En la sociologa slo se ha
hablado hasta la fecha de una institucionazacin de valores, me-
diante la cual determinadas orientaciones axiolgicas mantienen su
fuerza vinculante para los agentes. Si ahora trato de concebir los fe-
nmenos evolutivos de aprendizaje con ayuda del concepto de la en-
carnacin institucional de las estructuras de racionalidad, de lo que
se trata ya no es de hacer vinculantes los contenidos de orientacin,
sino de que se abran posibilidades estructurales de la racionalizacin
de la accin.
5. Para terminar, quisiera examinar dos objeciones que podran
dirigirse en contra de mi declarada intencin de conectar con el ma-
terialismo histrico.
La primera podra rezar como sigue: la investigacin del proceso
de acumulacin capitalista, en la que Marx seha concentrado de modo
preferente, no desempea apenas papel alguno en la reformulacin
de las hiptesis bsicas de la evolucin social; en su lugar se hacen
visibles las influencias del estructuralismo y del funcionalismo. Cmo
seguir insistiendo todava en la tradicin terica marxista?
La segunda objecin dira as: qu sentido tiene, en definitiva,
continuar la lnea del materialismo histrico, si un anlisis de la
actual formacin social cumple mejor la funcin de orientar la accin?
a) La anatoma de la sociedad burguesa constituye una clave
de la anatoma de la sociedad premoderna; en esta medida, el an-
lisis del capitalismo ofrece un acceso cualificado a la teora de la evo-
lucin social. En las sociedades capitalistas puede colegirse el con-
cepto general del principio de organizacin social, por la razn de
que aqu, con la relacin entre trabajo asalariado y capital, la estruc-
tura de clases se ha presentado por primera vez en forma pura, esto
es: en trminos econmicos. Adems, en el proceso de acumulacin
puede desarrollarse el modelo de la generacin de crisis que pongan
en peligro la existencia del sistema, pues con los sistemas econmicos
capitalistas se ha llegado por primera vez a la diferenciacin de un
subsistema que elabora en trminos funcionalmente especficos
las tareas de reproduccin material. En ltimo trmino, el mecanismo
de la legitimacin de la dominacin puede entreverse en las ideologas
burguesas, ya que en ellas se ha explicitado y fundamentado argu-
mentativamente unos sistemas universalistas de valores inconciliables
con las estructuras de clase, y l o han hecho por primera vez sin re-
servas. Es en esta medida como las caractersticas constitutivas de
este modo de produccin resultan tambin instructivas en lo que
atae a formaciones sociales de etapas anteriores. De ello, sin em-
bargo, no puede derivarse la exigencia de manejar la lgica del ca-
pital como clave de la lgica de la evolucin social. Pues la forma
y manera en que las alteraciones del proceso de reproduccin hacen
acto de presencia en los sistemas econmicos capitalistas no puede,
precisamente, generalizarse y trasplantarse a otras formaciones socia-
les. Adems, de la lgica de la generacin de problemas sistmicos
no puede colegirse cul sea la lgica que seguir un sistema social
en su respuesta a un desafo evolutivo de semejante ndole. Si fuera
una organizacin social de corte socialista la respuesta adecuada a
desarrollos crticos experimentados en el seno de sociedades capita-
listas, ello no se podra derivar de ninguna clase de determinacin
formal del proceso reproductivo, sino que habra de explicarse por
medio de procesos de democratizacin, esto es: con la irrupcin de
estructuras universalistas en mbitos de accin hasta la fecha reser-
vados, a pesar de toda la racionalidad final de la eleccin de los me-
dios, al establecimiento privado y autnomo de los fines.
En l o que concierne a la consideracin de puntos de vista estruc-
turalistas, he de conceder, gustoso, haber aprendido algo de marxistas
como Godelier
36
, que han repensado de nuevo la relacin sobre-
estructura-base y la han conceptualizado de tal forma que resulta
posible prestar atencin al peso especfico de las estructuras norma-
tivas y salvaguardar a la crtica ideolgica de un reduccionismo corto
de miras. Ciertamente, los conceptos de espritu objetivo y cultura,
continuados en la tradicin hegeliano-marxista desde Lukcs hasta
Adorno, no ha necesitado de tal reformulacin. El estmulo que me
ha dado fuerza para sujetar las estructuras normativas a planteamien-
tos lgico-evolutivos arranca, pues, tambin del estructuralismo gen-
tico de Piaget, de una concepcin, esto es, que ha superado la opo-
sicin estructuralista tradicional frente al evolucionismo y ha elabo-
rado los motivos intelectuales de la teora del conocimiento de Kant
a Peirce. Por lo dems, Lucien Goldmann supo apreciar muy tem-
pranamente la significacin de Piaget para la teora marxista
37
.
Tambin el funcionalismo ha tomado un rumbo que le conduce
ms all de la antropologa cultural de los aos treinta y cuarenta y
ha hecho posible una renovada conexin con las teoras del desarrollo
del siglo xxx. El neo-evolucionismo de T. Parsons aplica los conceptos
de la teora general de sistemas a las sociedades y al cambio estruc-
tural de los sistemas sociales. El anlisis funcionalista reconduce la
evolucin social al punto de vista del incremento de la complejidad.
En varios trabajos de este volumen intento mostrar que con ello el
funcionalismo se queda corto. El funcionalismo explica logros evolu-
cionados asignando a los problemas sistmicos soluciones funcional-
mente equivalentes. De esta manera se aparta de aquellos procesos
evolutivos de aprendizaje que podran tener, en exclusiva, fuerza
explicativa. Esta laguna en la explicacin, que a un viejo maestro
del funcionalismo como N. Eisenstadt le resulta plenamente conscien-
te, puede cubrirse mediante una teora de los movimientos sociales.
Este es el elemento que, si aprecio bien las cosas, ha sido A. Touraine
el primero en introducir sistemticamente en la teora de la evolucin
social
38
. Como es obvio, las orientaciones de accin que en los mo-
vimientos sociales han adquirido dominancia se encuentran estructu-
radas, por su parte, mediante tradiciones culturales. Si se entiende
a los movimientos sociales como fenmeno de aprendizaje
39
por cuyo
34
M. GODELIER, Oekonomische Anthropologie, Hamburg, 1973. Natural-
mente, Godelier se basa en la obra de C. Lvi-Strauss.
31
L. GOLDMANN, Structures mentales et cration culturelle, Paris, 1970;
ID., Marxisme et Sciences Humaines, Paris, 1970; ID., La cration culturelle
dans la socit moderne, Paris, 1971.
31
A. TOURAINE, Production de la socit, Paris, 1972; ID., Pour la Sociologies
Paris, 1974.
35
M. VESTER, Die Entstehung des Proletariats als Lernprozess, Frankfurt/
Main, 1970; O. NEGT y A. KLUGE, ffentlichkeit und Erfahrung, Frankfurt/
Main, 1972.
conducto las estructuras de racionalidad disponibles de forma latente
se transforman en praxis social, de manera que encuentran finalmente
una encarnacin institucional, en ese mismo momento se est plan-
teando la tarea adicional de identificar el potencial racionalizador de
las tradiciones.
De todas formas, la teora de sistemas ofrece instrumentos tiles
con cuya ayuda podemos analizar las condiciones de partida de las
innovaciones evolutivas; ms concretamente: la aparicin de proble-
mas sistmicos que representan un desafo a una capacidad de direc-
cin estructuralmente limitada y generan crisis que cuestionan la
existencia misma del sistema. C. Offe ha mostrado cmo los con-
ceptos y las hiptesis de la teora de sistemas pueden utilizarse para
el anlisis de las crisis
40
, siempre y cuando, al menos, que se acierte
a combinar la teora de sistemas y la teora de la accin. En tales
casos, por lo dems, se requiere un equivalente para las reglas de
transformacin, que Marx todava ha sealado en forma de la teora
del valor en lo que al nexo de los procesos de circulacin y las estruc-
turas de clase, las relaciones de valor y las relaciones de poder atae.
b) Otra cuestin bien diferente es la de si el materialismo his-
trico no ha tenido ya en el propio Marx el papel ms bien pasa-
jero de completar, meramente, el anlisis del capitalismo mediante
una retrospectiva a las sociedades precapitalistas, as como la funcin
de poner sobre su propia base el anlisis de la formacin social con-
tempornea. Para Marx se trataba de identificar y explicar los des-
arrollos crticos merced a los que se puede colegir la limitacin es-
tructural de la capacidad de gobierno y fundamentar la necesidad
prctica de una transformacin del principio de organizacin social.
Si es cierto que el materialismo histrico no puede aportar gran cosa
a estas cuestiones, el inters por las cuestiones del materialismo his-
trico ha de despertar la sospecha de escapismo. Sin embargo, pienso
que ya Marx ha concebido ai materialismo histrico como una teora
global de la evolucin social, contemplando la teora del capitalismo
como uno de sus elementos. Pero dejemos a un lado el parecer de
Marx. Para un anlisis de actualidad que se hace cuestin del ago-
tamiento del potencial de innovacin y adaptacin de las estructuras
sociales existentes, la teora de la evolucin social posee una signi-
ficacin sistemtica perfectamente distinguible.
Las hiptesis acerca del principio de organizacin de una sociedad,
as como aquellas otras que versan sobre las capacidades de aprendi-
zaje y los mrgenes de la posibilidad de variacin estructural, no
pueden examinarse empricamente de forma inequvoca antes de que
* C. OFFE, Strukturprobleme des kapitalistischen Staates, Frankfurt/Main,
1972; cf. tambin M. J ANICKE, Volitische Systemkrisen, Colonia, 1973;
W.-D. NARR y C. OFFE (eds.), Woblfahrtsstaat und Massenloyalitat, Colonia,
1975.
los desarrollos histricos hayan puesto a prueba los lmites crtco-
existenciales. Los anlisis de actualidad orientados en perpectiva evo-
lutiva se encuentran siempre afectados por un handicap desde el mo-
mento en que no son capaces de contemplar su objeto retrospectiva-
mente. Por ello, las teoras de este tipo, sean o no de procedencia
marxista, estn abocadas a controlar sus hiptesis que resultan
subyacer a la propia delimitacin y descripcin del objeto en base
a una teora instructiva del desarrollo social. A expresiones tales como
sociedad industrial, posindustrial, tecnolgica, cientfica, capitalista,
de capitalismo tardo, monopolista de Estado, capitalista de Estado,
totalmente administrada, terciaria, moderna, posmodema, etc., co-
rresponden otros tantos modelos que conectan las formaciones socia-
les actuales con las precedentes. En este sentido, el materialismo his-
trico puede asumir la tarea de determinar el principio de organizacin
de la sociedad contempornea desde la perspectiva del surgimiento de
esa formacin social, por ejemplo, mediante enunciados en torno a los
problemas sistmicos ante los que las sociedades tradicionales han
conocido el fracaso y acerca de las innovaciones con las que la sociedad
burguesa ha salido al paso de los desafos evolutivos. Sirvindome al
efecto de dos ejemplos quisiera ahora ilustrar la ndole de las cues-
tiones que, a mi modo de ver, fuerzan a retornar al materialismo
histrico.
En un trabajo indito, R. Funke ha contrapuesto dos enfo-
ques tericos del anlisis de las sociedades capitalistas desarrolladas:
las teoras del todava-capitalismo, que parten de la idea de que el
principio de organizacin capitalista se encuentra ya limitado en su
virtualidad por otro principio de organizacin, poltico y an por
definir ms precisamente, y las teoras del capitalismo en fase an
de construccin, cuyo punto de partida estriba en que el capitalismo
contina siendo construido, o, lo que es igual, que todava se en-
cuentra en trance de depurar los residuos tradicionales presentes en
las relaciones y las infraestructuras, introducirlas en el proceso de
acumulacin e integrarlas en la forma de mercanca. Vistas las cosas
desde perspectivas evolutivas distintas, los mismos hechos cobran
un significado ciertamente distinto segn que lo que se pretenda con
ello sea dar fe de la intervencin subsidiaria del Estado en las lagu-
nas funcionales del mercado o bien testimoniar la produccin admi-
nistrativa del carcter mercantil de relaciones sociales hasta la fecha
espontneas. Los mismos fenmenos de crisis significan: en una pers-
pectiva, el agotamiento de los limitados mrgenes de variacin en
sentido capitalista; en la otra, el dilema del capitalismo de tener que
remodelar las relaciones sociales y las infraestructuras dadas sin poder
regenerar las fuerzas estabilizadoras de stas. Y si las dos interpreta-
ciones en lid, tal y como yo quisiera suponer a los efectos de mi argu-
mentacin, pudieran explicar ms o menos igual de acertadamente* los
datosdisponibles en la actualidad, en qu forma podra verificarse
la opcin por una de ellas?
Si dispusiramos de una teora de la evolucin social que explicara
el paso a la Modernidad como el surgimiento de un nuevo y bien
definido principio de organizacin social, se nos dara la posibilidad
de examinar cul de los dos enfoques resulta ms compatible con esa
explicacin del surgimiento del capitalismo. Pues esas dos interpre-
taciones implican principios de organizacin diversos en lo que al
desarrollo capitalista concierne. Segn la primera versin, el princi-
pio de organizacin consiste en una relacin de complemento entre
el Estado, no productivo, y el despolitizado sistema econmico, a
cuyos efectos ste, en cuanto esfera de decisiones descentralizadas de
sujetos que actan estratgicamente, se encuentra organizado va mer-
cados, mientras que el Estado garantiza las condiciones earistenciales
de la economa, segregada de su mbito de soberana, excluyndose
con ello y, a un mismo tiempo, hacindose dependiente, en su con-
dicin de Estado social del proceso productivo
41
. Para la otra ver-
sin, el principio de organizacin estriba en la relacin entre capital
y trabajo asalariado, a todo lo cual, empero, el Estado, representando
un poco el papel de deus ex machina., se ve obligado a intervenir
como agente de la imposicin de ese principio en un entorno social
en principio extrao. En un caso resulta constitutiva para el modo
de produccin la despolitizacin de un proceso productivo gobernado
de hecho por medio de mercados; en el otro, lo es la extensin, for-
zada por el Estado, de una red de interacciones reguladas formalmente
por medio de relaciones de intercambio.
Otro ejemplo que puede arrojar luz sobre el valor sistemtico del
materialismo histrico lo constituye la cuestin de dnde situar a las
sociedades burocrtico-socialistas. Sindome imposible aludir, ni si-
quiera de pasada, a las ms importantes interpretaciones que se han
formulado en torno a este complejo, me limito, en su lugar, a apuntar
un criterio de principio de acuerdo con el que pueden clasificarse en
lneas generales las distintas interpretaciones: segn una versin, las
sociedades de tipo burocrtico-socialista han alcanzado un estado de
evolucin ms elevado que las sociedades capitalistas desarrolladas;
segn la otra, en ambos casos se trata de variantes del mismo estado
de desarrollo, o sea, de concreciones histricamente diferentes del
mismo principio de organizacin. Esta segunda versin no slo es
postulada en la trivial forma de unas tesis como las de la convergencia,
invalidadas en gran medida, sino tambin por tericos que, como
Adorno, en modo alguno bagatelizan las diferencias especficas nsi-
tas en el modo de produccin, pero que, con Max Weber, acuerdan
un peso especfico propio a la autonomizacin de la racionalidad ins-
41
C. OFFE, Berufsbildungsreform, Frankfurt/Main, 1975.
frumental**. En el caso de que resultara posible consolidar esta ver-
sin se debera formular en trminos ciertamente abstractos esa
relacin complementaria de Estado y economa que caracteriza a las
sociedades modernas: la relacin, constitutiva en lo que a la sociedad
burguesa atae, entre Estado fiscal y economa capitalista se presen-
tara tan slo como una de sus posibles realizaciones. Bajo estas pre-
misas, los desarrollos crticos no han de valer, sin ms, como indica-
dores del agotamiento de unas capacidades de gobierno estructural-
mente limitadas; en determinadas circunstancias son tambin un in-
dicio de que las estructuras de racionalidad que se han tornado acce-
sibles en la Modernidad an no se han agotado, permitiendo una
encarnacin institucional omnicomprensiva en la forma de continuados
procesos de democratizacin
43
.
Los ejemplos indicados poseen un intenso cuo especulativo; pre-
cisamente por ello me sirven para ilustrar una clase de cuestiones que
son lo suficientemente importantes como para merecer argumentos
ms estrictos, y que podran ser objeto de un tratamiento argumen-
tativo ms estricto si no renunciramos de antemano al plano ana-
ltico, ya sea del Materialismo histrico, ya de una teora de la evo-
lucin social que acertara a satisfacer sus pretensiones. Cualquier
anlisis de la actualidad de orientacin evolutiva que acometa una tal
renuncia no podr por menos de proceder dogmticamente con el
tipo de cuestiones que acabo de ilustrar ejemplos en mano.
6. Los trabajos reunidos en este volumen se proponen caracte-
rizar un enfoque terico que contina siendo meramente program-
tico. En este lugar no quisiera dejar de mencionar que los anlisis de
R. Dobert y K. Eder, a quienes he de agradecer muchas discusiones
y estmulos, apuntan en la misma direccin
M
, sin que me sea ya po-
sible indicar qu ideas he tomado, especialmente de Eder, y cules
otras son fruto del trabajo en comn.
El presente volumen se estructura en cuatro partes. En la tercera
T. W. ADORNO, Kultur und Verwaltung, en Soziologische Schriften, 1,
Ges. Schriften, vol. 8, pgs. 122-146; ID., Sptkapitalismus und I ndustrie-
gesellschaft, ibid., pgs. 354-372.
M. GREIFFENHAGEN (ed.), Demokratisierung in Staat und Gesellschaft,
Munich, 1973; H. v. HENTIG, Die Wiederherstellung der Politik, Stuttgart, 1973.
44
R. DBERT, Systemtheorie und die Entwicklung Religiser Deutungs-
systeme, Frankfurt/Main, 1973; ID., Zur Logik des bergangs von archaischen
zu hochkulturellen Religionssystemen, en K. EDER, Entstehung von Klassen-
gesellschaften, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 330-364; ID., Die evolutionre
Bedeutung der Reformation, en C. SEYFARTH y W. M. SPRONDEL (eds.), Religion
und gesellschaftliche Entwicklung, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 303-312;
K. EDER, Komplexitt, Evolution und Geschichte, en Suplemento 1 a Theorie
der Gesellschaft, ed. por F. MACIEJ EWSKI, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 7 y ssr,
15 y ss., 215 y ss., 288 y ss.; ID., Die Entstehung staatlichorganisierter Ge-
sellschaften, Frankfurt/Main, 1976.
presento mi enfoque de teora de la evolucin; trato all de sealar
los lmites dentro de los que se ha de mover una teora de esta ndole
cuando con ella no se quiere incurrir en los excesos de la filosofa
de la historia. La segunda parte explcita alguna de las homologas
estructurales que existen entre la historia del gnero y la ontognesis;
en pro de tal presuncin ya he aportado en esta introduccin algn
argumentoadicional; La cuarta parte se ocupa de un complejo que ya
haba examinado en otro lugar
45
; si las estructuras normativas siguen
una lgica evolutiva propia, en el Estado moderno las legitimaciones
no se pueden procurar dscreconalmente, tal y como piensan los
funcionalistas. En la primera parte completo la I ntroduccin con un
trabajo que trata del papel de la filosofa en el marxismo; la historia
del Materialismo histrico muestra precisamente que tan peligroso
es permanecer timoratamente aferrado a la filosofa pura como, por
otra parte, abjurar en definitiva de la reflexin filosfica en favor de
la positividad cientfica.
45
J . HABERMAS, Legitimationsprobleme im Spatkapitalismus, Frankfurt/Main,
1973.
MARXISMOY FILOSOFIA *
Los tericos del marxismo nunca han considerado que la tradicin
filosfica figurara con la misma claridad que las ciencias entre aquellos
elementos del potencial productivo del mundo burgus que han de
encontrar un lugar en la nueva sociedad socialista. El papel de la
filosofa en el seno del marxismo ha sido y sigue siendo discutido,
tal y cmo patentizan las reacciones que Historia y conciencia de
clases, pe Lukcs, y sobre todo Marxismo y filosofa, de Karl Korsch,
desaton en los aos veinte tanto entre sodaldemcratas (Kautsky)
como leninistas (Deborin)
Esta discusin en tomo al papel de la filosofa ha continuado tras
la Segunda Guerra Mundial: en Francia, desatada por la discusin
sartriana acerca de la relacin entre existencialismo y marxismo; en
Checoslovaquia y Yugoslavia, por la crtica de los filsofos de la praxis
al Diamat, y en la Repblica Federal, al haberse sumado la teora
crtica a la discusin de los aos veinte.
Segn la concepcin marxista, el socialismo no certifica tan slo
la autodestruccin del mundo burgus, sino que tambin ha de con-
vertirse en su legtimo heredero, correspondindole preservar, liberar
y desarrollar las fuerzas productivas de ese cosmos. Gi mo no poda
ser de otra manera, en la historia de la tradicin marxista se ha valo-
rado diversamente la importancia relativa de las fuerzas de produccin
y, por ende, el grado de continuidad histrica entre el mundo burgus
* En agosto de 1973 tuvo lugar en Korcula la dcima edicin de la Escuela
de Verano que alientan los filsofos yugoslavos de la praxis. El tema general
se titul El mundo burgus y el socialismo. Dentro de esta perspectiva,
tambin se abordaron las cuestiones del papel de la filosofa y la relacin entre
filosofa y ciencia. Tras una ponencia de Gajo Petrovic, pronunci unas palabras
sobre l mismo tema. Aparecidas primeramente en la revista Praxis, 1974, p-
ginas 45-52, su texto se reproduce aqu.
1
Cf. el prlogo de Erich GERLACH a la nueva edicin de Marxismus und
philosophie, Frankfurt/Main, 1966.
y el socialismo. En un extremo de la escala se encuentran las con-
cepciones anarquistas de la historia que juzgan como una condicin
necesaria para la emancipacin la ruptura radical con todas las tradi-
ciones, la brusca interrupcin del continuum de la historia (pues hasta
tal punto las relaciones de produccin existentes han corrompido
a las fuerzas productivas). En el otro extremo de la escala se halla
un reformismo socialdemcrata cuya capacidad de figuracin no llega
a poder imaginarse lo nuevo como otra cosa que no sea un incremento
cuantitativo de lo presente (en esta perspectiva, las instituciones
del sistema econmico y del poltico cuentan del lado de las fuerzas
productivas). Este espectro evidencia cuan controvertida y a un mismo
tiempo cun importante es la cuestin de qu elementos del mundo
burgus figuran entre el potencial productivo de la historia
2
.
Lo dicho es tambin predicable de la tradicin filosfica. La
cuestin que, aun con toda brevedad, quisiera examinar aqu puede
reducirse a los trminos siguientes: es la filosofa una fuerza pro-
ductiva o ms bien falsa conciencia?
Aunque en La ideologa alemana se diga expresamente que las
ideas dominantes son las ideas de la clase dominante, Marx y Engels
no han entendido los contenidos de la tradicin cultural simplemente
como una conciencia ideolgica; para ellos, slo son ideolgicas aque-
llas formas de conciencia que a un mismo tiempo ocultan y traicionan
una estructura clasista subyacente y contribuyen, pues, a legitimar
los sistemas jurdico y de dominacin existentes. Los elementos de
integracin social ms importantes de la tradicin cultural la re-
ligin y la moral los han interpretado Marx y Engels claramente
como ideologa, mientras que la ciencia y la tcnica las han contem-
plado, con la misma claridad, como integrantes del potencial de las
fuerzas productivas. Menos evidente era su posicin con respecto
a las Bellas Artes, y en especial frente a la literatura clsica y a la
burguesa. En relacin con el arte, la crtica ideolgica del marxismo
ha perseguido un doble objetivo: reflexin de la falsa conciencia
y reconstruccin del contenido racional (pese a los trastocados tr-
minos de su expresin)
3
.
El joven Marx, por su parte, ha adoptado esa posicin dialctica
frente a la propia filosofa contempornea. El contenido racional del
sistema hegeliano era tan evidente para el joven Marx, que slo acer-
taba a percibir el elemento ideolgico del sistema de Hegel en la forma
de conciencia filosfica o, como tambin podemos decir, en las premi-
2
Para una vlsion de conjunto, vease I . FETSCHER (ed.), Der Marxismus,
vol. I : Philosophie und I deologie, Munich, 1963; G. LICHTHEIM, From Marx
to Hegel, Londres, 1971; P. VRANICKI, Geschichte des Marxismus, 2 vols.,
Frankfurt/Main, 1973-74.
3
CF. H. MARCUSE, ber den affirmativen Charakter der Kultur, en Kultur
und Gesellschaft, Frankfurt/Main, 1965, pigs. 56-101.
sas intelectuales de la filosofa de los orgenes. El prototi pseudos de
aquella filosofa de la que Hegel representa la culminacin consiste
para Marx exclusivamente en el absolutismo de una teora que slo
en apariencia depende de la praxis; los contenidos esenciales de esa
filosofa, empero, se le presentan tan susceptibles como necesitados
de una reconstruccin racional. En este sentido, el socialismo, en la
medida en que la superaba, haba de realizar precisamente a la filo-
sofa, esto es: apropiarse del potencial productivo de la tradicin
filosfica. Posteriormente, Marx y Engels han adoptado una posicin
de mayor distanciamiento frente a la tradicin filosfica, subrayando
la contraposicin entre ciencia social y filosofa. Ahora bien: mani-
festaciones expresas en este sentido slo se encuentran en Engels,
si mi memoria no me falla; manifestaciones, por otra parte, que son
menos radicales en una doble perspectiva. De un lado, Engels supone
al pensamiento filosfico un grado escaso de razn, porque ya no
contempla a la filosofa bajo la ptica prctica de la realizacin de un
mundo racional anticipado, sino en la perspectiva positivista de la
sustitucin de la filosofa por la ciencia: [El socialismo cientfico]
es esencialmente dialctico y no precisa de ninguna filosofa que se
site por encima de las otras ciencias. De otro lado, Engels confa
en la filosofa ms que el joven Marx, pues quisiera complementar
a las ciencias mediante disciplinas fundamentales de ndole filosfica:
L o que permanece autnomo de toda la filosofa' hasta la fecha es
la doctrina del pensamiento y de sus leyes, esto es: la lgica formal
y la dialctica. Todo lo dems se disuelve en las ciencias positivas de
la naturaleza y la sociedad
4
.
Lo que Korsch ha afirmado de los tericos de la I I I nternacional
es tambin predicable de Engels:
Mientras que, segn la concepcin materialista de la historia
correctamente entendida, esto es: dialctica en la teora y revoluciona-
ria en la prctica, no puede haber ciencias singulares aisladas y aut-
nomas unas de otras ni una investigacin exclusivamente terica, ca-
rente de premisas cientficas y desligada de la prctica revolucionaria,
los marxistas posteriores han entendido al socialismo cientfico de
hecho cada vez ms como una suma de conocimientos meramente cien-
tficos sin relacin inmediata con la prctica poltica, o de otro signo,
de la lucha de clases.
Si este elemental esbozo acertara a explicar en verdad el ncleo
de las concepciones que Marx y Engels han profesado en torno al
papel de la filosofa y a la relacin entre sta y las ciencias, deseara
postular la tesis de que hoy un anlisis articulado en trminos marxis-
tas ha de conducir precisamente a una concepcin distinta; Es sta
4
I dntico texto en Ludwig Feuerbach y el fin de la filosofa clsica alemana
y en Anti-Dhring.
una afirmacin que slo me es dado aclarar con unos pocos apuntes,
y que me lleva a rozar tres complejos: la transformada constelacin
de la cultura burguesa en el seno del capitalismo tardo (1), las con-
cepciones fundamentales de signo hoy dominantes y las reacciones que
han provocado (2) y algunas misiones importantes del pensamiento
filosfico de la actualidad (3).
1. Las nuevas constelaciones de la cultura burguesa encuentran
expresin en una mutada valoracin de sus elementos.
a) La conciencia religiosa se halla en proceso de disolucin en
las sociedades industriales occidentales. Bajo el signo de un atesmo
de masas que por primera vez apunta con toda claridad, la religin
ha perdido su fuerza expansiva y, por ende, sus funciones ideolgicas.
En su lugar crece el inters intelectual por los contenidos utpicos
de la tradicin religiosa. En pro de esta circunstancia habla, por lo
que a las confesiones cristianas atae, la nueva teologa poltica, que
en sus representantes ms radicales representa una destruccin del
ms all a cambio de una realizacin social y terrenal de las promesas
de la religin
3
. I gualmente sintomtico lo es, por otra parte, el intento
de una apropiacin de signo ateo de los elementos trascendentes que
anidan en las imgenes y en las esperanzas de la tradicin judeo-
cristiana, circunstancia esta de que Ernst Bloch resulta ejemplar.
b) Una inversin similar de los valores parece hoy adecuada
tambin en lo que concierne a los sistemas de valores morales. La
conciencia burguesa dominante, tal y como puede mostrarse en el
ejemplo de las teoras democrticas de este siglo, se ha tornado ms
bien cnica
6
; ya no apela, como en los tiempos de la revolucin bur-
guesa, a los valores universalistas del derecho natural racionalista
o de la tica formalista (los intentos, como el propiciado por J ohn
Rawls, de esbozar una teora filosfica de la justicia siguiendo los
pasos del derecho natural son la excepcin). Tal y como la revuelta
estudiantil ha puesto de relieve en los pases capitalistas avanzados,
y aun en otros que no l o son, la agudizada sensibilidad ante la trans-
gresin de los principios universalistas y la carencia de formas de vida
solidarias constituye un desafo para cualquier sistema; la fuerza in-
tegrativa que en todo caso tiene para las contraculturas no la ostenta
ciertamente para una sociedad que hace depender su legitimacin de
los mecanismos de una democracia competitiva, manteniendo a un
mismo tiempo las estructuras de clase
7
.
5
R. DBERT, Systemtheorie und die Entwicklung religiser Deutungssysteme,
Frankfurt/Main, 1973.
6
P. BACHRACH, Die Theorie demokratischer Elitenherrschaft, Frankfurt/
Main, 1971.
1
J . RAWIS, A Theory of J ustice, trad, al., Frankfurt/Main, 1973.
c) El arte moderno, al igual que los renovados sistemas univer-
salistas de valores, tampoco resulta adecuado para satisfacer las nece-
sidades legitimatorias del sistema poltico. Da igual que veamos al
arte moderno representado por las grandes obras formalistas de
genios como Beckett, Schonberg o Picasso o que pensemos que lo
determinante son las tendencias que a raz del surrealismo allanan
el umbral entre el arte y la vida: tanto en un caso como en otro no es
posible desconocer el potencial crtico del arte y las energas que en
la actualidad dan rienda suelta para contraculturas subversivas. Hace
ya aos, Daniel Bell ha hablado de las contradicciones culturales del
capitalismo, esto es: de la contraposicin existente entre las necesida-
des motivacionales del sistema poltico y aquellos motivos discre-
pantes que el sistema cultural genera, sobre todo entre las capas
menos gravadas de la juventud universitaria. Tambin Marcuse ha
vuelto a seguir las huellas de este fenmeno en su ms reciente libro,
Revolte und Konterrevolution.
d) Mientras que, as pues, la religin, la moral y el arte una
vez que se ha quebrado el poder mundano de la religin, que se ha
transparentado el disfraz tradicionalista de la moral universalista y
que se ha descompuesto el aura de la obra de arte en modo alguno
pueden seguir valiendo en primera lnea como ideologa, como formas
de conciencia estabilizadoras de la dominacin, la tcnica y la ciencia
han perdido, por su parte, su candidez ideolgica. El capitalismo
tardo no se encuentra ciertamente caracterizado por un encadena-
miento de las fuerzas productivas; la ciencia y la tcnica las han
desarrollado hasta lmites verdaderamente explosivos, pero la valo-
rizacin econmica del progreso cientfico-tcnico contina discurrien-
do por una senda sin direccin, segn unas pautas espontneas. As
las cosas, el progreso tcnico per se y la autoridad de las ciencias
in abstracto cobran tambin una funcin de justificacin frente a la
exigencia de vincular el desarrollo y la valorizacin de las fuerzas
productivas a procesos democrticos de decisin. En la forma de la
conciencia tecnocrtica, la ciencia y la tcnica producen hoy un efecto
concomitante de signo ideolgico
8
.
2. Una vez que el progreso cientfico-tcnico se ha convertido
en el verdadero motor del despliegue de las fuerzas productivas, las
concepciones fundamentales de signo dentista se han impuesto con
mayor vigor (estoy pensando en el victorioso avance del positivismo).
El viejo positivismo no slo ha desempeado un importante papel
en la filosofa acadmica hasta entrado el siglo xx, sino que tambin
ha marcado a la teora marxista de la I I I nternacional. Tericos como
Kautsky eran del parecer que el materialismo dentfico es capaz de
' J . HABERMAS, Technik und Wissenschaft ais I deologie, Frankfurt/Main,
1968.
dar una respuesta metdica y estricta a todas las cuestiones que hasta
entonces se haban confiado a la reflexin filosfica. Esta sustitucin
de la filosofa por la ciencia se vio convincentemente criticada por
Karl Korsch ya en 1923. Entre tanto, aquella exagerada pretensin
se ha patentizado como una ilusin an de acuerdo con sus postulados
dentistas.
En la actualidad, el cientismo, la creencia de las ciencias en su
propia y exclusiva vigencia, ha adoptado una forma mucho ms sutil
en algunas corrientes de la filosofa analtica. Dado que no puedo
hacer otra cosa sino limitarme a unos apuntes esquemticos, sealar
simplificadamente tres tendencias que resultan caractersticas de una
tal conciencia dentista:
las interpretaciones tericas del mundo en general valen como
ilegtimas, pues el tema de la unidad de naturaleza y sociedad
no puede, segn esta concepdn, traducirse en problemas
susceptibles de ser analizados cientficamente;
las cuestiones prcticas, que se refieren a la eleccin racional
de normas, no son consideradas como veritativas; los valores
y las normas se presentan como radicalmente irradonales;
las cuestiones sustanciales de la tradicin filosfica se ven
obviadas en trminos de anlisis del lenguaje, al tiempo que
se limita la competencia sistemtica de la filosofa a la lgica
y la metodologa.
Ahora bien: ese cientismo ha suscitado reacciones tanto en la
filosofa acadmica como tambin en el seno del marxismo. Simpli-
ficando una vez ms las cosas, mencionar aqu tres de esas reacciones:
a) Las concepciones que quisiera calificar de filosofas comple-
mentarias buscan una soludn relativista. Reconodendo en l o esencial
las posiciones bsicas del cientismo, salvan de todas maneras un m-
bito de problemas vitales no susceptibles de elaboradn por parte
de la cienda y lo reservan para una filosofa que ha retirado de
modo subjetivo su pretensin de conocimiento. En el seno de esta
divisin del trabajo presidida por la resignadn, la interpretadn
del sentido y la reflexin filosficas asumen una competenda auto-
desmentida en lo concerniente a necesidades de visin del mundo
que ya no pueden recibir una soludn por vas serias. Un ejemplo
tpico de esta actitud lo tenemos en el desarrollo de la filosofa exis-
tencial desde J aspers hasta el actual Kolakowski, pasando por el Sartre
de su primera poca.
b) Frente a ello, las concepciones de signo tradidonalista tratan
de reasumir las intenciones de la filosofa de los orgenes y renovar
la ontologa. Ha sido la fenomenologa y naturalmente Heidegger
quien de modo ms penetrante y con mayor ascendiente ha empren-
dido semejante intento.
c) El edificio doctrinal del marxismo sovitico, petrificado bajo
Stalin, representa una tercera reaccin. Como lo patentiza la expresin
visin socialista del mundo, el marxismo sovitico contina insis-
tiendo en la pretensin filosfica de pensar la unidad de naturaleza
e historia
9
. El Diamat trata de dar solucin a las aspiraciones que
antao satisfacan las cosmologas y las filosofas de la historia. La
filosofa aclara y justifica un mtodo dialctico que proporciona tanto
una interpretacin adicional de los resultados de las ciencias de la
naturaleza como una reconstruccin terica inmediata de la historia
del gnero. La interpretacin histrico-materialista del presente posee
tambin una fuerza orientada de la accin y asegura la unidad de
teora y prctica poltica.
Si fuera lcita esta tosca clasificacin de las corrientes principales
del pensamiento filosfico, cul sera su posicin frente a la tradicin
filosfica? El cientismo ha eliminado a la filosofa sin realizarla. Como
herederos legtimos, slo valen en el mejor de los casos los elementos
de la gran filosofa interpretables en trminos cientfico-formales.
Las filosofas existencialistas y vitalistas permiten siempre una re-
lacin esttica hacia la tradicin: una vez que se ha rechazado su
pretensin de validez, las grandes filosofas pueden contemplarse
como ejemplos de interpretaciones del mundo y esbozos vitales sub-
jetivos y utilizarse para la iluminacin de la propia existencia. Frente
a ello, tanto los enfoques tradicionales como tambin el marxismo
sovitico, una relacin afirmativa en lneas generales con la tradicin
filosfica, aun en el caso de que comiencen con la tesis del fin de la
metafsica: pues ambas posiciones se entienden a s mismas como
crtica y a un mismo tiempo continuacin del pensamiento metafsico.
La intencin de comprender la unidad del mundo, obviamente,
slo pueden llevarla a cabo en la medida en que sin prejuicio alguno
reservan a la filosofa un mbito de objetos que es y contina siendo
extraterritorial a las ciencias. La delimitacin de la filosofa frente
a las ciencias puede verificarse de modo defensivo u ofensivo. Defen-
sivo sera el proceder de la fenomenologa desde el momento en que
aparta al anlisis fenomenolgico de los modos de proceder de las
ciencias y le trata como un mtodo propio y fundamental. El Diamat,
por su parte, acta de modo ofensivo en la medida en que fundamenta
la dialctica como la doctrina de las leyes ms generales de la natu-
raleza, la historia y el pensamiento (desde este punto de vista, en el
marxismo sovitico la herencia filosfica del mundo burgus pervive
con mayor integridad y candidez que en ninguna de las restantes
teoras filosficas de la actualidad). En mi opinin, el precio a pagar
por una relacin de signo afirmativo hacia la tradicin filosfica con-
siste en una impermeabilizacin, al fin y al cabo dogmtica, frente a
* A. KOSING (ed.), Marxistische Philosophie, Berln, 1967.
las ciencias. La fenomenologa se cerciora de un mtodo intuitivo al
objeto de asegurarse, mediante la puesta en accin de la subjetividad,
del yo trascendental, una esfera separada e inaccesible por principio
al anlisis filosfico. El Diamat, esencialmente menos precavido, dog-
matiza contenidos, ms concretamente: concepciones fundamentales
acerca de la esencia de la naturaleza, la historia y el pensamiento,
a los que difcilmente se puede inmunizar frente a la crtica cientfica.
Hasta aqu he pasado sin mencionar las diversas variantes del
marxismo que en Europa occidental se han desarrollado de modo no
dogmtico desde Labriola, Gramsci, Lukcs, Korsch, Bloch, Horkhei-
mer, etc. Y es en ellos donde precisamente contemplo los enfoques
tericos que pueden evitar los errores complementarios de un feti-
chismo cientista que conduce a la negacin de la filosofa y de una
sedacin dogmtica de las ciencias que no significa sino una petri-
ficacin de la filosofa.
3. En la medida en que por filosofa entendemos la forma ms
radical de autorreflexin posible en una poca determinada, tambin
son filosofa ciertamente los enfoques tericos de un marxismo no
dogmtico. Si, por el contrario, entendiramos por filosofa el intento
de pensar la unidad del mundo con medios que no proceden de la
autorreflexin de las ciencias, sino que postulan una dignidad priori-
taria o yuxtapuesta a las ciencias, ya no resultara hoy posible salvar
filosficamente el contenido racional de la tradicin filosfica. A modo
de conclusin, quisiera resumir mi concepcin acerca del papel de la
filosofa en la actualidad por medio de las tres tesis siguientes
10
.
a) La unidad de naturaleza e historia no resulta comprensible
filosficamente mientras los progresos en la fsica y en la teora social
no conduzcan a una teora general de la naturaleza o a una teora
general del desarrollo de la sociedad. A la vista de la situacin actual
de la fsica, y sobre todo del subdesarrollado nivel del conocimiento
cientfico-social, contemplo como una tarea de la filosofa el fomento
en las ciencias de las estrategias tericas de alcance frente, al elemen-
tarismo e induccionismo empiristas. En este sentido, tengo al mate-
rialismo histrico por un programa pleno de sentido de una teora
futura de la evolucin social, aunque obviamente no por su forma
acabada. La filosofa representa hasta la fecha l insustituible guardin
de una aspiracin a la unidad y la generalizacin que, por razones
obvias, o se resuelve cientficamente o no se resuelve. Esta misin
de guardin que incumbe al pensamiento filosfico tiene dignidad
propia. Quien la elimina: prescinde de un elemento del mundo burgus
a cuya herencia no podemos renunciar sin perjuicio para la propia
10
Vase tambin J . HABERMAS, Wozu noch Philosophie?, en Philosophisch-
politische Profile, Frankfurt/Main, 1971, I ntroduccin.
ciencia. Esta renuncia es la que propicia y acomete el positivismo
no precisamente los herederos socialistas, sino los burgueses, del
mundo burgus.
b) A la filosofa corresponde adems, tal es mi idea, la misin
de explicitar la universalidad del pensamiento objetivador desarrollado
en el seno de las ciencias, as como la universalidad de los principios
que han de conformar a una prctica vital racional y susceptible de
justificacin. Los principios del pensamiento objetivador y de la
accin racional, ciertamente, se han descubierto y desplegado privi-
legiadamente en la tradicin occidental, esto es: en la sociedad bur-
guesa; mas no pertenecen, por ello, a las caractersticas idiosincrsicas
de una cultura determinada que expande dictatorialmente su par-
ticular forma de vida por todo el planeta. Esto ha pasado tambin,
en verdad. Ahora bien: la crtica, ms que fundada, a los eslabones
del pensamiento europeocntrico y al aplastamiento imperialista de
las culturas no europeas no debe extenderse, empero, a los funda-
mentos culturalmente universales del pensamiento y de la conduccin
racional de la vida. Esta autointerpretacin y autodefensa de la razn
es asunto de la filosofa.
c) La misin ms sublime de la filosofa consiste, para m, en
proclamar la fuerza de la autorreflexin radical contra toda forma
del objetivismo, contra la autonomizacin ideolgica, aparente, de
ideas e instituciones frente a sus contextos prcticos, vitales, de sur-
gimiento y aplicacin.
Esta se dirige inmediatamente contra el absolutismo del pensa-
miento de los orgenes y de la teora pura, contra la forma dentista
en que las ciendas se interpretan a s mismas y contra la conciencia
tecnocrtica de un sistema poltico separado de la base. En esta auto-
reflexin se engendra la unidad de la razn terica y de la prctica.
Representa el nico medio en cuyo seno puede hoy forjarse la iden-
tidad de la sociedad y de sus miembros, a no ser que recaigamos en
la fase de las identidades particularistas. Con la descomposicin de
las religiones modernas, la nueva idolatra de aquellos que, como los
indios de las reservas de la Amrica de nuestros das, se instalan en
las superestructuras de sociedades altamente diferenciadas representa
un peligro actual. No acierto a ver cmo podramos, sin la filosofa,
desarrollar y asegurar una identidad sobre una base que la razn
brinda tan quebradiza
11
.
11
J . HABERMAS, Pueden desarrollar las sociedades complejas una identidad
racional?, en este mismo volumen, pgs. 85-114.
I I
I DENTI DAD
DESARROLLODE LA MORAL
E IDENTIDADDE YO*
Despus que las conferencias de Marcuse y Lowenthal han encar-
nado sin mediacin alguna la tradicin intelectual del I nstituto de
Frankfurt y las aportaciones de los representantes de la generacin
de la posguerra la han examinado y actualizado desde dos aspectos
esenciales, me siento liberado de unas obligaciones a cuyo cumpli-
miento habra compelido en cierta manera el hecho mismo del jubileo.
En otras palabras: no voy a pronunciar ningn discurso conmemo-
rativo. Adems, la situacin en que boy se encuentra la teora crtica
no ofrece ningn motivo de festejo si se la compara con sus ya clsicos
exponentes. Y, en ltimo trmino, hay tambin una razn de orden
sistemtico para ser parco en el tributo al pasado: los miembros del
viejo I nstituto siempre se han sentido unidos al psicoanlisis en la
intencin de romper la fuerza del pasado sobre el presente, y la forma
en que han tratado precisamente de realizar esa intencin ha sido,
al igual que el psicoanlisis, a travs de una memoria enfocada hacia
el futuro.
I
Est en mi nimo examinar hoy fragmentos de una temtica que
nos ha interesado a mis colaboradores y a m en conexin con una
investigacin emprica en torno al potencial de conflicto y apata de
los j venesTenemos la impresin de que entre las pautas de so-
* Con motivo de sus bodas de oto, el I nstitut fr Sozialforschung de Frank-
furt/Main organiz en julio de 1971 un ciclo de conferencias en el que parti-
ciparon Herbert Marcuse, Leo Lwenthal, Oskar Negt, Alfred Schmidt y yo
mismo. Este texto sirvi de base a mi conferencia. 1
R. DBERT y G. NUNNER-WINCKLER, Konflikts- und Rckzugspotentiale in
sptkapitalistischen Gesellschaften, en Zeitschrift fr Soziologie, 1973, pgs. 301-
325; I D., Adoleszenzkrise und I dentittsbildung, Frankfurt/Main, 1975.
cializacin, los procesos tpicos de la adolescencia, las correspondientes
soluciones de la crisis de esa etapa en la vida del individuo y las
formas de la identidad que desarrollan los jvenes existe un nexo
capaz de explicar actitudes profundas y polticamente relevantes. Este
planteamiento brinda la ocasin para reflexionar en torno al desarrollo
de la moral y la identidad de yo. El tema, por lo dems, nos lleva,
ms all de la ocasin mencionada, a una cuestin fundamental de la
teora crtica de la sociedad, a la cuestin de las implicaciones nor-
mativas de sus conceptos fundamentales. El concepto de la identidad
de yo tiene a todas luces un sentido que va ms all de lo puramente
descriptivo. Describe una organizacin simblica del yo que, por una
parte, reclama para s un carcter paradigmtico universal por el
hecho de hallarse nsita en las mismas estructuras de los procesos
formativos y posibilitar soluciones ptimas de problemas de accin
que se reiteran en trminos culturalmente invariantes; pero, por otra
parte, una organizacin autnoma del yo no se produce en modo
alguno con regularidad, como resultado, por ejemplo, de procesos
espontneos de maduracin, sino que dicha organizacin, en la ma-
yora de los casos, se ve malograda.
Cuando se dirige el pensamiento a las implicaciones normativas
de conceptos tales como intensidad del yo, desestructuracin de las
partculas de super-yo extraas al yo, limitacin del mbito funcional
de mecanismos inconscientes de rechazo y otros similares, se torna
claro que tambin el psicoanlisis designa como paradigmticas a de-
terminadas estructuras de la personalidad. Desde el mismo momento
en que se interpreta al psicoanlisis como anlisis del lenguaje, el
sentido concretamente normativo se manifiesta en el extremo de que
el modelo estructural de yo, ello y super-yo presupone el concepto
de una comunicacin libre de coerciones y, por tanto, no sujeta a
deformaciones patolgicas
2
. En la bibliografa psicoanaltica, por lo
dems, las implicaciones normativas se explicitan habitualmente en
base a los ms inocentes objetivos teraputicos del tratamiento ana-
ltico.
Que los conceptos fundamentales de la teora psicoanaltica, a
causa precisamente de su contenido normativo, pudieron fundirse
sin quiebra alguna en teora, formacin de hiptesis e instrumental
de medicin es algo que se puede demostrar merced a los trabajos
realizados por el I nstituto de I nvestigacin Social en el campo de la
psicologa social. Los primeros estudios de Fromm sobre el carcter
sadomasoquista y de Hockheimer sobre autoridad y familia, as como
las investigaciones de Adorno en torno a los mecanismos de la for-
macin de prejuicios en tipos de personalidad autoritarios y el trabajo
* J . HABERMAS, Der Universalittsanspruch der Hermeneutik, en Kultur
und Kritik, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 264-301.
terico de Marcuse acerca de la relacin entre estructura instintiva
y sociedad siguen una misma estrategia conceptual: los conceptos
fundamentales en la sociologa y el psicoanlisis pueden entreverarse
desde el momento en que las perspectivas del yo autnomo y de la
sociedad emancipada que en ellos se esbozan se necesitan recproca-
mente. Esta vinculacin de la teora crtica de la sociedad a un con-
cepto del yo que fija la herencia de la filosofa idealista en los con-
ceptos, que han dejado de ser idealistas, del psicoanlisis contina
en pie cuando Adorno y Marcuse alzan-la tesis del envejecimiento
del psicoanlisis: La sociedad se encuentra ms all del estadio en
el que la teora psicoanaltica pudo iluminar la migracin de la socie-
dad hacia la estructura anmica de los individuos y descubrirla ellos
a travs de los mecanismos del control social. La piedra angular del
psicoanlisis estriba en la figuracin de que los controles sociales
salen de la lucha entre las necesidades instintivas y las sociales, de una
lucha dentro del yo...
3
, y precisamente esa dislocacin intrapsquica
debe haberse tornado absoluta en el seno de una sociedad totalmente
socializada, que mina, por as decirlo, a la familia, imprimiendo al
nio, sin ninguna otra mediacin, los ideales colectivos del yo. El
propio Adorno haba argumentado ya: La psicologa no es ningn
reservado de lo particular que est a resguardo de lo general. A me-
dida que crecen los antagonismos sociales, tanto ms pierde, a todas
luces, su sentido el concepto plenamente liberal e individualista de
la misma psicologa. El mundo preburgus no conoce todava la psico-
loga; el mundo totalmente socializado, por su parte, ha dejado de
conocerla, siendo el revisionismo analtico su expresin, en justa ade-
cuacin al desplazamiento de fuerzas entre sociedad e individuo. El
poder social apenas si necesita ya de las agencias mediadoras del yo
y de la individualidad, circunstancia esta que se manifiesta precisa-
mente como un crecimiento de la llamada psicologa del yo, mientras
que en verdad la dinmica psicolgica individual queda sustituida por
la adaptacin en parte consciente, en parte regresiva del indi-
viduo a la sociedad
4
. Mas este melanclico apartamiento del psico-
anlisis se reclama todava de la idea de un yo no violentamente,
idntico consigo mismo; pues dnde acaso podra apreciarse la forma
de la socializacin total, sino en el hecho de que ni genera ni tolera
individuos autnomos?
No es mi intencin adentrarme en este lugar en la tesis del fin
del individuo
5
; soy de la opinin de que Adorno y Marcuse se han
1
H. MARCUSE, Das Veralten der Psychoanalyse, en Kultur und Ceselli
Schaft, 2, Frankfurt/Main, 1965, pags. 96 y ss.
4
TH. W. ADORNO, Zum Vehrltnis von Soziologie und Psychologie; en
Sociologica, Frankfurt/Main, 1955, pag. 43.
5
J . HABERMAS, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt/Maini
1973.
dejado seducir por una percepcin harto llamativa y una interpreta-
cin simplificadora en demasa de determinadas tendencias a desarro-
llar una rplica izquierdista a la teora del totalitarismo, en su poca
muy extendida. Slo menciono aquellas palabras al objeto de recordar
que la teora crtica de la sociedad contina aferrada al concepto del
yo autnomo an all donde formula el desesperanzado pronstico de
que ese yo est perdiendo su base. De todas formas, Adorno se ha
negado siempre a explicitar el contenido de los conceptos crticos fun-
damentales. El indicar en qu consisten las estructuras que al indivi-
duo se le mutilan en la sociedad total lo habra juzgado Adorno como
falsa positividad.
Ahora bien: Adorno tena buenas razones para librarse de la exi-
gencia de una versin positiva de la emancipacin social y la auto-
noma del yo. Estas razones las ha desplegado, en perspectiva terica,
en su crtica a la filosofa de los orgenes: los intentos del pensamiento
ontologico o del antropolgico en el sentido de asegurarse un funda-
mento normativo en cuanto un objeto primero e inmediato estaban
condenados al fracaso. Otras razones adicionales resultan de la consi-
deracin de orden prctico de que las teoras positivas, tal y como
se muestra en el ejemplo de las doctrinas clsicas del derecho natural,
llevan consigo un potencial legitimatorio que, en contradiccin con
sus intenciones declaradas, puede ser utilizado para fines de explo-
tacin y opresin. En ltimo lugar, est claro que el contenido nor-
mativo de los conceptos crticos fundamentales slo se puede recons-
truir por va no ontolgica, esto es: sin recurrir a un principio primero
e inmediato, o si se prefiere, dialcticamente, en la forma de una
lgica de desarrollo; sin embargo, pese a su hegelianismo, Adorno
ha desconfiado del concepto de la lgica de desarrollo, ya que no ha
juzgado compatibles con el carcter cerrado de una pauta evolutiva
la apertura y la fuerza iniciativa del proceso histrico tanto del gnero
cmo del individuo.
Estas son, en verdad, buenas razones que advierten de la necesidad
de avanzar cautamente; mas no dispensan de la obligacin de justificar
con intencin crtica los conceptos utilizados. En modo alguno se
puede decir que tambin en contextos filosficos se haya escapado
siempre a tal obligacin. En la Dialctica negativa, refirindose al
concepto kantiano del carcter inteligible, se puede leer lo siguiente:
Segn el modelo kantiano, los sujetos son libres en la medida en
que tienen conciencia de s mismos, en la medida en que guardan
una relacin de identidad para consigo mismos; mas en una tal iden-
tidad vuelven a perder su libertad desde el momento en que estn
sujetos a la coercin que de ella dimana y que ellos mismos perpetan.
Carentes de libertad lo son los sujetos en cuanto naturaleza no idn-
tica, difusa y, sin embargo, libres, pues en los impulsos que de ellos se
aduean, se liberan a su vez del carcter forzoso de la identidad
6
.
En mi lectura, este pasaje se presenta como un despliegue apor-
tico de las determinaciones de una identidad de yo que hace posible
la libertad sin exigir a cambio el precio de la infelicidad, de la vio-
lentacin de la naturaleza interior. Est en mi nimo tratar de captar
ese concepto dialctico de la identidad de yo con los menos refinados
medios de la teora sociolgica de la accin, y sin miedo alguno a
una falsa positividad, de modo tal que el contenido normativo, des-
velado ya, pueda ser recibido en las teoras empricas, y que la pro-
puesta reconstruccin de ese contenido se torne accesible a una com-
probacin indirecta.
II
Los problemas de desarrollo que se pueden ordenar en torno al
concept de la identidad de yo han sido elaborados en tres distintas
tradiciones tericas: en la psicologa analtica del yo (H. S. Sullivan,
Erikson); en la psicologa evolutiva de signo cognoscitivista (Piaget,
Kohlberg) y en la teora de la accin influida por el interaccionismo
simblico (Mead, Blumer, Goffmann, etc.)
7
. Si retrocediramos un
S
TH. W. ADORNO, Negative Dialektik, Ges. Sehr., vol. 6, Frankfurt/Main,
1973, pg. 294. [Hay edicin espaola: Dialctica negativa, Madrid, Taurus,
1975.]
7
Psicologa del yo: H. S. SULLIVAN, Conceptions of Mdern Psychiatry,
New York, 1940; I D., The I nterpersonal Theory of Psychiatry, New York,
1953; H. E. ERIKSON, Kindheit und Gesellschaft, Stuttgart, 1956; I D ..I dentitt
und Lebenszyklus, Frankfurt/Main, 1966; N. SANFORD, Self and Society, New
York, 1966; D. J . DE LEVITA, Der Begriff de.r I dentitt, Frankfurt/Main, 1971;
G. y R. BLANCK, Toward a Psychoanalytic Developmental Psychology, en
J . Am. Psychoanal. Ass., 1972, pgs. 668-710.
Psicologa evolutiva: J . PIAGET, Das moralische Urteil beim Kinde, Frank-
furt/Main, 1973; ID., Biology and Knowledge, Chicago, 1971; H. FURTH,
I ntelligenz und Erkennen, Frankfurt/Main, 1972; L. KOHLBER, Stage and
Sequence, en D. GOSLIN (ed.), Handbook of Socialization Theory and Research,
Chicago, 1969; ID., From I s to Ought, en TH. MISCHEL (ed.), Cognitive De-
velopment and Epistemology, New York, 1971, pgs. 151-236; J . H. FLAVELL,
The Development of Role-Taking and Communications Skills in Children, New
York, 1968; H. WERNER y B. KAPLAN, Symbol Formation, New York, 1963.
I nteraccionismo: CH. H. COOLEY, Human Nature and the Social Order,
New York, 1902; G. H. MEAD, Geist, I dentitt und Gesellschaft, Frankfurt/
Main, 1968; H. GERTH y CH. W. MILLS, Person und Gesellschaft, Frankfurt/
Main, 1970; T. PARSONS y R. F. BALES, Family Socialization and I nteraction
Process, Glencoe, 1964, cap. I I , pgs. 35-133; CH. GORDON y K. J . GERGEN
(eds.), Seif in Social I nteraction, New York, 1968; G. E. SWANSON, Mead
and Freud, Their Relevance for Social Psychology, en J . G. MANS y B. N. MELT-
ZER (eds.), Symbolic I nteraction, Boston, 1967, pgs. 2545; L. KRAPPMANN,
Soziologische Dimension der I dentitt, Stuttgart, 1969; H. DUBIEL, I dentitt
and I nstitution, Bielefeld, 1973; N. K. DENZIN, The Genesis of Self in Early
Childhood, en The Soc. Quart., 1972, pgs. 291-314.
paso, buscando convergencias, veramos cuatro concepciones bsicas
que, simplificadamente, pueden resumirse en los trminos siguientes:
1) La capacidad lingstica y de accin del sujeto adulto es re-
sultado de la integracin de procesos de moderacin y aprendizaje,
cuya interaccin an no nos es dable apreciar suficientemente. Pode-
mos, eso s, distinguir el desarrollo cognoscitivo del lingstico y del
psicosexual o motivacional. ,
El desarrollo motivacional parece estar estrechamente vinculado
a la adquisicin de una competencia interactiva, a la capacidad, esto
es, de tomar parte en interacciones (acciones y discursos)
s
.
2) El proceso de formacin que hace a los sujetos capaces para
el lenguaje y la accin recorre una secuencia irreversible de estadios
evolutivos discretos y cada vez ms complejos, sin que sea posible
saltarse cualquier estadio, dado que cada estadio superior superior
segn un modelo de desarrollo que se puede reconstruir racionalmente
a posteriori implica al precedente. Este concepto de J a lgica de
desarrollo ha sido objeto de elaboracin especialmente por parte de
Piaget, si bien encuentra asimismo ciertos paralelismos en las otras
dos tradiciones tericas
9
.
T. HABERMAS, Notizen zum Begriff der Rollenkompetenz, en Kultur und
Kritik, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 195-231.
* En el centro de toda teora evolutiva se encuentra el concepto del estadio
de desarrollo, elaborado en su forma ms intensa y precisa en el seno de la
tradicin cognoscitivista (Piaget, Kohlberg). De estadios del desarrollo cognosci-
tivo hablan esos autores slo bajo las siguientes condiciones (J . H. FLAVELL,
"An Analysis of Cognitive Developmental Sequences", en Gen. Psycb. Mono-
graphs, 86, 1972, pgs. 279-350): a) Los esquemas cognoscitivas de J as diversas
fases se diferencian entre s cualitativamente, y los distintos elementos de un
estilo de pensamiento especfico de una fase se encuentran totalmente abocados
los unos a los otros que forman un todo estructurado, las formas de compor-
tamiento especficas no son simplemente respuestas especficas de un objeto
estimuladas por factores externos, sino que resultan interpretables a la manera de
derivados de una determinada forma de la estructuracin del entorno, b) Los
esquemas especficos de las fases se ordenan en una secuencia invariante y a
un mismo tiempo estructurada jerrquicamente. Esto significa que ningunafase
posterior puede alcanzarse sin haber recorrido todas las precedentes; significa
adems que en los ulteriores estadios de desarrollo se han cancelado e integrado
nuevamente en un nivel ms elevado los elementos de las fases anteriores,
y significa tambin que es posible sealar una lnea de desarrollo para el con-
junto de la secuencia (creciente independencia frente a los estmulos y mayor
objetividad), c) I nteresantes desde el punto de vista psicolgico l o son estos
estadios de desarrollo, sobre todo porque de la circunstancia de los individuos
prefieren siempre para sus problemas soluciones que corresponden al nivel ms
elevado por ellos alcanzable y que en general se evitan los esquemas que pro-
ceden de una fase ya superada resulta posible inferir que la lgica evolutiva
en modo alguno representa un esquema de ordenacin construido e imputado
desde el exterior, sino que est en consonancia con una realidad psicolgica,
significativa tambin desde el punto de vista motivacional (R. DBERT y
G. NUNNER-WINCKLER, Konflikts- und BMckzugspotentide in sptkapitdistiscben
Gesellschaften, op. dt., pg. 302).
3) l proceso de formacin no se cumple slo de modo discon-
tinuo, sino tambin, por lo general, crticamente. La solucin de los
problemas especficos de un estadio de desarrollo viene precedida por
una fase de desestructuracin y, en parte, de regresin. El haber expe-
rimentado la solucin productiva de una crisis, esto es, el hecho de
superar los riesgos de las vas evolutivas de signo patolgico, repre-
senta una condicin necesaria del dominio de otras crisis venideras
10
.
En conexin con la fase de la adolescencia, el concepto de crisis de
maduracin, que ha encontrado atencin especialmente en el psico-
anlisis, cobra tambin significacin para las otras dos tradiciones
tericas
11
.
4) La lnea seguida en el proceso de formacin viene caracteriza-
da por una creciente autonoma. Por tal entiendo la independencia
que el yo, a base de resolver problemas y dar fe de una capacidad de
resolucin cada vez mayor, adquiere en su contacto con:
a) la realidad de la naturaleza exterior y una sociedad contro-
lable bajo criterios estratgicos;
b) la estructura simblica, no cosificada, de una cultura y so-
ciedad parcialmente interiorizada, y
c) la naturaleza interior de las necesidades interpretadas cultu-
ralmente, de los instintos no disponibles en va de comunicacin y
del propio cuerpo.
5) La identidad de yo designa la competencia de un sujeto
capaz de lenguaje y accin para dar satisfaccin a determinadas exi-
gencias de consistencia. Una formulacin provisional de Erikson reza
as: La intuicin de la identidad de yo es la confianza acumulada de
que la unidad y continuidad que se tiene a los ojos de terceros se
corresponde con una capacidad de mantener una unidad y continui-
dad interiores
u
. La identidad de yo, naturalmente, resulta depen-
diente de determinadas premisas cognoscitivas, mas en modo alguno
integra una determinacin del yo epistmico, sino que consiste, ms
bien, en una competencia que se forma en interacciones sociales. La
identidad se genera a travs de la socializacin, esto es: por el hecho
de que el adolescente slo acierta a integrarse en un sistema social
determinado por la va de la apropiacin de generalidades simblicas,
mientras que, ulteriormente, se refuerza y despliega por la individua-
cin, o lo que es igual, por la va precisamente de una creciente inde-
pendencia con respecto a los sistemas sociales.
6) Un importante mecanismo del aprendizaje lo representa la
conversin de estructuras exteriores en interiores. Piaget habla de
10
J . y E. CUMMING, Ego and Milieu, New York, 1967.
" E. TURIEL, Conflict and Transition in Adolescent Moral Development,
en Child Development, 1974, pgs. 14-29.
U
ERI KSON, Lebenszyklus, op. ci t., pg. 107.
ESQUEMA 1
E S T A DI OS DE L DE S A R R OL L O DE L E G O
(Segn J ane Loevinger)
Estadio, Control
de los impulsos
y desarrollo
del carcter
Estilo
interpersonal
Preocupacin
consciente
Presocial
Simbitico
Autista
Simbitico
Yo vs. no-yo
Impulsivo Impulsivo,
miedo a las
represalias
Explotador,
dependiente
Sensaciones
corporales,
especialmente
sexual y agresiva
Oportunista Expeditivo,
miedo a ser
cogido
Explotador,
manipulador,
juego de
resultado cero
Control
de ventajas
Conformista
Conformidad
con las normas
extemas,
vergenza
Recproco,
superficial
Cosas, apariencia,
reputacin
Concienzudo Normas
Interiorizadas,
culpa
Sentido intenso
de responsabilidad
Sensaciones
interiores
diferenciadas,
logros, rasgos
Autnomo Resuelve
los conflictos
internos, tolera
las diferencias
Preocupacin
Intensa por
la autonoma
Lo mismo,
conceptuazacin
del rol, desarrollo,
autorrealizacin
integrado Reconciliacin
con los conflictos
internos,
renuncia a lo
inalcanzable
Lo mismo,
aprecia
la individualidad
Lo mismo.
Identidad
Fuente: J ane LOEVINGER, The Meaning and Measurement of Ego" Development, ei
American Psychologist, vol. 21, n. 3, maizo de 1966, pag. 198.
ESQUEMA l a
ESTADI OS DE L A CONCI ENCI A MORAL
(Segn Lawrence Kohlberg)
Orientacin Deferencia egocntrica hacia un poder o presti-
a la obediencia gio superiores, o conjunto para evitar jaleo,
y el castigo Responsabilidad objetiva.
I
Nivel
Hedonismo La acci n justa es la que satisface instrumental- preconvenclonal
instrumental mente las necesidades del yo y, ocasionalmente,
las de los otros. I gualitarismo ingenuo y orien-
tacin al cambio y la reciprocidad.
Orientacin Orientacin para conseguir la aprobacin y para
de buen chico complacer y ayudar a los otros. Conformidad
con Imgenes estereotipadas del comportamiento
mayorltario o natural y juicios por intenciones.
II
Orientacin Orientacin hacia la autoridad, las normas fijas Nivel
de ley y orden y el mantenimiento del orden soci al . El compor- convencional
tamiento justo consiste en cumplir con el deber
propi o, mostrar respeto por la autoridad y man-
tener el orden social dado, porque es valioso en
s mismo.
Orientacin La accin justa se define en funcin de los de-
jurdico- lechos individuales y de las pautas que se han
contractual estudiado y acordado originariamente por toda
una sociedad. Preocupacin por el establecimien-
to y mantenimiento de los derechos individuales,
igualdad y libertad. Se hacen distinciones entre
valores que son de aplicacin obligatoria univer-
sal y valores que son especficos de una socie-
dad determinada. III
Nivel
Orientacin Lo justo se define como decisin de la concien- posconvencional
de principios cia, de acuerdo con principios ticos que ella
ticos universales escoge y que pretenden amplitud, universalidad
y consistencia lgicas. Estos principios son abs-
tractos, no son normas morales concretas. Son
principios universales de justicia, de reciproci-
dad e igualdad de derechos humanos y de res-
peto por la dignidad de los seres humanos como
personas individuales.
Fuente: Elliot TURIEL, Conflict and Transition in Adolescent Moral Development, en
Child Development. 1974. 45, pigs. 14-29.
65
interiorizacin para los casos en que los esquemas de accin, las reglas,
pues, del dominio manipulativo de los objetos, sufren un despla-
zamiento hacia adentro, convirtindose en esquemas de la compren-
sin y del pensamiento. El psicoanlisis y el interaccionismo simblico
postulan una transformacin similar de las pautas de interaccin en
pautas relacinales intrapsquicas (internalizacin)
u
. Conectado a este
mecanismo de la interiorizacin se encuentra otro principio, aquel que
consiste en adquirir independencia frente a objetos exteriores, perso-
nas de referencia o impulsos internos a base de repetir activamente lo
que en principio se ha experimentado o sufrido pasivamente.
Pese a estas concepciones fundamentales que, si no tenemos miedo
a las estilizaciones, podemos calificar de convergentes, ninguno de
los tres enfoques tericos ha conducido hasta la fecha a una teora de
la evolucin que posea fuerza explicativa y que permita una determina-
cin exacta y empricamente fundida del concepto, cada vez ms fre-
cuente, de la identidad de yo. De todas formas, conectando con la
psicologa analtica del yo, J ane Loevinger ha emprendido el intento
de elaborar una teora que contemple el desarrollo del yo independien-
temente del desarrollo cognoscitivo, por una parte, y del desarrollo
psicosexual por. la otra
I 4
. Segn esta concepcin, el desarrollo del yo
y el psicosexual han de determinar conjuntamente el desarrollo mo-
tivacional (esquemas 1 y la).
Sin entrar a examinar en detalle esta propuesta, me limitar en lo
que sigue a apuntar tres dificultades:
1) No me parece que se haya acertado a resolver adecuadamente
la pretensin de captar ntidamente y en trminos analticos un ob-
jeto como el de la identidad de yo valindose al efecto de las dimen-
siones del control del comportamiento (o, en su caso, formacin del
super-yo), el estilo de interaccin y los problemas evolutivos espe-
cficos de cada etapa del desarrollo. Pues los problemas evolutivos
que se han expuesto en la tercera columna consisten a todas luces
no en una dimensin, sino que afectan a funciones de orden cognos-
citivo, motivacional y comunicativo. Y, adems, las formaciones del
super-yo descritas en la columna primera apenas si pueden analizarse
al margen del desarrollo psicosexual.
2) Ni siquiera en trminos intuitivos puede explicarse satisfac-
toriamente la idea de que las fases de desarrollo indicadas siguen una
u
J . LOEVINGER, Origins of Conscience (manuscrito), Washington University,
St. Louis, 1974.
" J . LOEVINGER, The Meaning of Measurement of Ego Development, en
Am. Psychol., 1966, pgs. 195-206; J . LOEVINGER y R. WESSLER, Measuring
Ego Development, San Francisco, 1970; ID., Recent Research on Ego Deve-
lopment (manuscrito), Washington University, St. Louis, 1973; cf. adems la
tesis doctoral de J . M. BROUGHTON, The Development of Natural Epistemology
in Adolescence and Early Adolyhood, Harvard University Press, Cambridge,
1975.
lgica interna. Pues, respectivamente, ni los objetivos caracterizan a
un todo estructurado ni se puede extraer de las columnas una jerar-
qua de estadios de desarrollo ordenada sucesivamente y cada vez
ms complejas.
3) En ltimo lugar, no se presta atencin alguna a la relacin
que la pretendida lgica del desarrollo del yo guarda con las condi-
ciones empricas a travs de las que se acierta a plasmarse en bio-
grafas concretas. Hay sendas de desarrollo alternativas que con-
duzcan al mismo objetivo? Cundo se producen desviaciones de la
pauta de desarrollo reconstruible racionalmente? De qu magnitud
son los lmites de tolerancia del sistema d personalidad y de las
estructuras sociales en orden a tales desviaciones? Cmo se inter-
fieren el nivel de desarrollo y las instituciones de base de una sociedad
dotada de una pauta evolutiva de ndole ontogentica? A estas tres
dificultades que acabo de mencionar quisiera responder sucesivamente
y por ese orden.
En primer lugar aislar un aspecto central y bien estudiado del
desarrollo del yo: la conciencia moral, atendiendo aqu tambin slo
a la vertiente cognoscitiva, esto es, a la capacidad de juicio moral (en
el esquema 1 he relacionado las fases de la conciencia moral propues-
tas por Kohlberg con los estadios del desarrollo del yo sugeridos por
Loevinger al objeto de subrayar que el desarrollo de la moral repre-
senta una parte del desarrollo de la personalidad determinante de la
identidad de yo). Acto seguido quiero demostrar que las fases de
la conciencia moral de Kohlberg cumplen las condiciones formales de
una lgica evolutiva desde el momento en que se las reformula, tal
y como yo hago, en un marco propio de la teora de la accin. Y final-
mente tratar de reconducir la limitacin a la vertiente cognoscitiva
de la actividad comunicativa y mostrar que la identidad de yo no slo
reclama dominar cognoscitivamente el nivel general de la comunica-
cin, sino tambin la capacidad de hacer valer adecuadamente las
necesidades propias en el interior de esas estructuras comunicativas:
mientras tanto el yo corte el lazo que le une a su naturaleza interior
y niegue las dependencias frente a necesidades que an aguardan a una
interpretacin adecuada, la libertad, por ms que pueda todava estar
guiada por principios, contina sin ser verdaderamente libre con res-
pecto a las normas dadas del sistema.
ESQUEMA l b
DE F I N I C I ON D E L OS E S T A DI OS M OR A L E S
I . NI VEL PRECONVENCI ONAL
En este nivel, el nio es receptivo a las normas culturales y a las etiquetas de
bueno y malo, justo o injusto, pero interpreta estas etiquetas en funcin bien
sea de las consecuencias fsicas o hedonistas de la accin (castigo, recompensa,
intercambio de favores) o en funcin del poder fsico de aquellos que emiten
las normas y las etiquetas. El nivel se divide en los dos estadios siguientes:
Estadio 1: La orientacin a la obediencia y el castigo. Las consecuencias fsicas
de la accin determinan su bondad o maldad, con independencia del significado
o valor humanos de tales consecuencias. La evitacin del castigo y la deferencia
incuestionable hacia el poder se valoran por si mismas y no en funcin del res-
peto a un orden moral subyacente apoyado en el castigo y en la autoridad
(este ltimo es el estadio 4).
Estadio 2: La orientacin instrumental relativista. La accin justa es la que
satisface instrumentalmente las necesidades del yo y, ocasionalmente, las de los
otros. Las relaciones humanas se consideran de un modo similar a las propias
del mercado. Se encuentran presentes elementos de honestidad, reciprocidad
y de participacin igual, pero se interpretan siempre de un modo fsico-pragm-
tico. La reciprocidad es un asunto de t me rascas la espalda y yo te rasco la
tuya, no de lealtad, gratitud o justicia.
I I . NI VEL CONVENCI ONAL
En este nivel se considera que el mantenimiento de las expectativas de la familia,
el grupo o la nacin del individuo es algo valioso en s mismo. La actitud no es
solamente de conformidad con las expectativas personales y el orden social, sino
de lealtad hacia l, de mantenimiento, apoyo y justificacin activos del orden
y de identificacin con las personas o el grupo que en l participan. En este
nivel hay los estadios siguientes:
Estadio 3: La orientacin de concordancia interpersonal de buen chico-buena
chica. El buen comportamiento es aquel que complace y ayuda a los otros y
recibe su aprobacin. Hay una gran conformidad con las imgenes estereotipadas
en relacin con el comportamiento mayoritario o natural. Frecuentemente se
juzga el comportamiento en virtud de la intencin: tiene buena intencin es
algo que, por primera vez, tiene importancia. Uno gana la aprobacin siendo
majo.
Estadio 4: Orientacin de ley y orden. Hay una orientacin hacia la autoridad,
las normas fijas y el mantenimiento del orden social. El comportamiento justo
consiste en cumplir con el 'deber propio, mostrar respeto por la autoridad y man-
tener el orden social dado porque es valioso en s mismo.
Fuente: Lawrence KOHLBERG, From Is to Ought, en Th. MISHEL (comp.), Cognitive
Development and Epistemologa, New York, 1971, pigs. 151-236.
I I I . NI VEL POSCONVENCI ONAL, AUTNOMO O DE PRI NCI PI OS
En este nivel hay un esfuerzo claro por definir los valores y los principios mo-
rales, que tienen validez y aplicacin con independencia de la autoridad de los
grupos o personas que mantienen tales principios y con independencia de la
identificacin del individuo con tales grupos. Este nivel tambin tiene dos es-
tadios:
Estadio 5: La orientacin legalista, socio-contractualista, generalmente con rasgos
utilitarios. La accin justa tiende a definirse en funcin de derechos generales
e individuales y de pautas que se han examinado crticamente y aceptado por
toda la sociedad. Existe una conciencia clara del relativismo de los valores y las
opiniones personales y se da la importancia correspondiente a las normas pro-
cedimentales como medio para alcanzar el consenso. Aparte de los acuerdos cons-
titucionales y democrticos, lo justo es un asunto de valores y opiniones
personales. El resultado es una importancia mayor concedida al punto de vista
legal, subrayando la posibilidad de cambiar la ley en funcin de consideraciones
racionales de utilidad social (antes que congelarla como se hace en el estadio 4
de ley y orden). Fuera del mbito jurdico, el acuerdo libre y el contrato son
los elementos vinculantes de la obligacin. Esta es la moralidad oficial del
Estado y la Constitucin norteamericanos.
Estadio 6: La orientacin de principios ticos universales. Lo justo se define por
una decisin de la conciencia de acuerdo con principios ticos que ella misma ha
elegido y que pretenden tener un carcter de amplitud, universalidad y con-
sistencia lgicas. Estos principios son abstractos y ticos (la regla de oro, el
imperativo categrico); no son normas morales concretas, como los Diez Manda-
mientos. En esencia, stos son principios universales de justicia, de reciprocidad
e igualdad de los derechos humanos y de respeto por la dignidad de los seres
humanos como individuos.
Kohlberg define seis niveles de un desarrollo, racionalmente re-
construible, de la conciencia moral. Esta se expresa sobre todo en
juicios sobre conflictos de accin moralmente relevantes, y por tal
entiendo yo conflictos de accin que son susceptibles de una solucin
consensuad. La solucin moral de conflictos de accin excluye tanto
la utilizacin manifiesta de violencia cuanto un compromiso fcil,
pudiendo interpretarse como una continuacin, con medios discur-
sivos, de la accin comunicativa, orientada a la comprensin. Ya slo
se admiten soluciones que,
perjudicando los intereses de al menos uno de los implicados o
afectados,
permiten, empero, una ordenacin transitiva de los intereses alu-
didos bajo una perspectiva asumida en cuanto capaz de suscitar
un consenso, por ejemplo, el criterio de una vida buena y justa, y
en caso de transgresin, comportan sanciones (en trminos de
castigo, deshonra o culpa).
Comprense ahora las definiciones que da Kohlberg de los niveles
de la conciencia moral (esquema I b): en correspondencia con ellos,
tal y como muestra el esquema 2, se encuentran diversas sanciones
y mbitos de vigencia.
Esta clasificacin, apoyada en una base emprica de las modula-
ciones del juicio moral, se supone que ha de dar satisfaccin al em-
peo terico de representar niveles de desarrollo de la conciencia
moral. Si quisiramos asumir por nuestra cuenta esa carga de la prue-
ba, que el propio Kohlberg no ha procurado, habramos de comprome-
ternos a demostrar que la sucesin descriptiva de los tipos morales
representa un nexo lgico-evolutivo (en el sentido precisado por
Flavell).
Es mi intencin lograr un objetivo tal a base de conectar la con-
ciencia moral con las cualificaciones generales de la accin en tr-
minos de redes; a tal efecto han de darse los tres pasos siguientes:
Primeramente introduzco estructuras de posible accin comunicati-
va, y concretamente en el mismo orden en que el nio lo va haciendo
en este sector del universo simblico. A continuacin asigno a estas
estructuras bsicas las capacidades o competencias cognoscitivas que
ha de adquirir el nio para desenvolverse en el nivel respectivo de
su entorno social, esto es: para poder participar en interacciones in-
completas, despus en otras completas y finalmente en comunicacio-
nes que exigen el trnsito de la accin comunicativa a la discursiva. En
segundo lugar pretendo reconducir cuando menos provisionalmen-
te esa secuencia de cualificaciones generales de la accin de roles
a trmino de lgica evolutiva, para, en ltimo trmino, derivar de
esos niveles de la competencia interactiva los de la conciencia moral.
ESQUEMA 2
E X P L I C A C I O N D E L OS N I V E L E S D E L A C O N C I E N C I A M O R A L S E GU N K O H L B E R G
Premisas
de orden cognoscitivo
Niveles de la ciencia moral I dea de la vida buena y justa Sanciones Esfera de validez
l i a
Pensamiento
operativo concreto
punishment
1. obedience
orientation
Maximizacin del placer
va obediencia
Sancin
(privacin de
recompensas fsicas)
Entorno natural
y social
l i a
Pensamiento
operativo concreto
2 instrumental
hedonism
Maximizacin del placer
va cambio equivalente
Sancin
(privacin de
recompensas fsicas)
Entorno natural
y social
I l b
Pensamiento
operativo concreto
, good boy
orientation
Moralidad concreta
de interacciones satisfactorias
Deshonra
(privacin de afecto y
reconocimiento social)
Grupo de las
personas primarias de
referencia
I l b
Pensamiento
operativo concreto
, law and orden
' orientation
Moralidad concreta de un
sistema de normas interiorizado
Deshonra
(privacin de afecto y
reconocimiento social)
Miembros de la
entidad poltica
I I I
Pensamiento
operativo formal
c social-contractual
' legalism
Libertad ciudadana
y bienestar pblico
Culpa (reaccin de la
conciencia)
Miembros
de la comunidad
del derecho
I I I
Pensamiento
operativo formal
ethical-principled
' orientation
Libertad moral
Culpa (reaccin de la
conciencia)
Los particulares
Comenzar por los conceptos bsicos de la accin comunicativa
que es necesario presuponer a los efectos de la percepcin de los
conflictos morales. Entre ellos se cuentan expectativas concretas de
comportamiento y las acciones intencionales correspondientes; a con-
tinuacin, expectativas generalizadas recprocamente interconectadas,
esto es: normas y roles sociales que regulan las acciones; despus,
tambin, principios que pueden servir a la justificacin o, en su caso,
produccin de normas; asimismo, los elementos situacionales que
estn en relacin con acciones (por ejemplo, a ttulo de resultados) o
con normas (por ejemplo, como condiciones de aplicacin o como sus
efectos secundarios); igualmente, actores que se comunican entre s
sobre cualquier cosa, y finalmente, orientaciones en la medida que
tienen alguna relevancia como motivos de las acciones. Asumo el
marco de teora de la accin introducido por Mead y desarrollado
por Parsons, sin sumarme con ello a la teora convencional de los
roles
IS
. En el esquema 3 he ordenado esos elementos constitutivos
desde la perspectiva de la socializacin del adolescente.
Para el nio en edad preescolar, que en lo cognoscitivo se en-
cuentra todava en el estadio del pensamiento preoperativo, el sector
de su universo simblico relevante en lo que a la accin atae se com-
pone meramente de expectativas de comportamiento y acciones con-
cretas e individualizadas, as como de consecuencias de tales acciones
interpretables a ttulo de sanciones o gratificaciones. Tan pronto como
el nio ha aprendido a desempear roles sociales, esto es, a partici-
par en interacciones como miembro competente, su universo simb-
lico ya no se compone tan slo de acciones que expresan intenciones
aisladas, o sea, deseos o su cumplimiento. Las acciones, por el con-
trario, ya slo pueden entenderse como el cumplimiento de expecta-
tivas de comportamiento generalizadas en lo temporal o como su
transgresin. Cuando el joven, por fin, ha aprendido a poner en tela
de juicio la validez de los roles sociales y las normas de accin, en
tal momento experimenta una nueva expansin el sector del universo
simblico: surgen ahora principios en cuya virtud se pueden enjuiciar
normas opuestas. Este tratamiento de las pretensiones hipotticas de
validez exige la suspensin provisional de las constricciones de la
accin o, como tambin nos es dable decir, la entrada en discursos
en los que se pueda iluminar argumentativamente cuestiones de orden
prctico.
A travs de estos tres niveles, los actores y sus necesidades se van
introduciendo paso a paso en el universo de los smbolos. En el nivel I ,
las orientaciones que sirven'de gua a la accin se encuentran inte-
15
T. PARSONS, The Social System, London, 1951; I D Social I nteraction,
en I ESS, vol. 7, pgs. 429-441; 'J . HABERMAS, Stichworte zur Theorie der
Sozialisation, en Kultur und Kritik, op. cit., pgs. 118-194; H. J OAS, Die
gegenwrtige Lage der soziologischen Rollentheorie, Frankfurt/Main, 1973.
ESQUEMA 3
ESTRUCTURAS GENERALES DE L A ACTI VI DAD COMUNI CATI VA
(Cualificaciones de la actividad de roles)
Premisas
cognoscitivas
Niveles de la
interaccin
Planos de
la accin
Motivaciones
de la accin
Actores
Percepcin de
Premisas
cognoscitivas
Niveles de la
interaccin
Planos de
la accin
Motivaciones
de la accin
Actores
Normas Motivos Actores
1
Pensamiento
preoperacional
I nteraccin
imperfecta
Acciones
concretas
y consecuen-
cias
Placer-
displacer
generalizado
I dentidad
natural
Comprensin y
cumplimiento de
expectativas de
comportamiento
Expresin
y ejecucin de
intenciones de
accin (deseos)
Percepcin
de acciones y
actores concretos
11
Pensamiento
operacional
concreto
I nteraccin
perfecta
Roles,
sistemas de
normas
Necesidades
interpretadas
culturalmente
I dentidad
de roles
Comprensin
y cumplimiento
de expectativas
reflexivas de
comportamiento
(normas)
Diferenciacin
entre deber y
querer
(obligacin/
inclinacin)
Diferenciacin
entre acciones/
normas y sujetos/
titulares de roles
I I I
Pensamiento
operacional
Actividad
comunicativa y
discurso
Principios I nterpretacio-
nes enfrenta-
das de necesi-
dades
I dentidad
de yo
Comprensin y
aplicacin de
normas reflexivas
(principios)
Diferenciacin
entre heteronomla
y autonoma
Diferenciacin
entre normas
particulares/
generales
e individualidad/
yo
gradas slo hasta el punto de permitir su generalizacin en la dimen-
sin del placer/displacer. Slo en el nivel I I la satisfaccin de las
necesidades viene procurada por la entrega simblica de las personas
primarias de referencia o por el reconocimiento social en grupos
ms extensos de modo tal que llega a desprenderse de las ataduras
egocntricas a la propia balanza de gratificacin.
De esta forma, los motivos de la accin cobran forma de necesi-
dades interpretadas culturalmente; su satisfaccin pasa a depender
de la observancia de las expectativas socialmente reconocidas. En el
nivel I I I , el espontneo proceso de interpretacin de las necesidades,
que hasta este momento depende de una transmisin cultural in-
controlada y de los cambios experimentados por el sistema institu-
cional, puede incluso convertirse en objeto de formacin discursiva de
la voluntad. Y de esta forma, ms all de las necesidades ya interpre-
tadas en trminos culturales, tambin pueden cobrar fuerza para
orientar la accin la crtica y la justificacin de las interpretaciones
de las necesidades.
Ya hemos descrito los niveles a travs de los que el nio se va
introduciendo en las estructuras generales de la accin comunicativa,
y lo hemos hecho de modo tal que resulten indicaciones pertinentes
en lo que atae a la percepcin y la autopercepcin de los agentes,
esto es, de los sujetos que brindan soporte a la interaccin. Cuando
el nio abandona su estadio simbitico y, primeramente desde la
perspectiva de la sancin y la obediencia, se torna sensible a los pun-
tos de vista morales, ya ha aprendido a distinguirse a s y a su propio
cuerpo del medio que le rodea, aunque an no acierte a separar en
este entorno los objetos fsicos y los sociales. De esta forma, el nio
ha adquirido una identidad natural que debe al carcter trans-
temporal de su cuerpo, un organismo que mantiene sus lmites.
Las plantas y los animales son ciertamente sistemas situados en
un entorno que no poseen slo, como los cuerpos dotados de motili-
dad, una identidad para nosotros, los sujetos que les identificamos,
sino tambin una identidad para s
16
. As, en el primer nivel los
actores no estn insertos todava en el mundo simblico; en esta
fase aparecen agentes naturales a los que se puede adscribir intencio-
nes comprensibles, pero no sujetos a los que resulte posible imputar
acciones por referencia a expectativas generalizadas de comporta-
miento. Tan slo en el segundo nivel la identidad se desprende de
la manifestacin corporal de los actores. En la medida en que el nio
hace suyas las generalidades simblicas de un reducido conjunto de
roles fundamentales de su entorno familiar y, ms tarde, las normas
" J . HABRMAS, Pueden las sociedades complejas desarrollar una identidad
racional?, //r j . pgs. 87-114.
de accin de grupos ms amplios, a su identidad natural se sobrepone
una identidad de roles de base simblica. Propiedades corporales tales
como el sexo, la dotacin fsica, la edad, etc., quedan asumidas para
las definiciones simblicas. En este plano, los actores aparecen primero
como personas de referencia dependientes de roles y ms tarde tam-
bin como annimos titulares de roles. Slo en el tercer nivel se trans-
mutan en personas capaces de afirmar su identidad con independencia
de roles concretos y de sistemas particulares de roles. En relacin con
esta circunstancia suponemos que el joven dispone ya de la impor-
tante distincin entre las normas de una parte y los principios en
base a los cuales nos es dable producir normas de la otra, y que con
ello ha adquirido la capacidad de juzgar segn principios. El joven
cuenta as con la posibilidad de que formas de vida a las que uno se
ha habituado por la fuerza de la tradicin se revelen como meras
convenciones, como irracionales. Por todo ello, ha de retirar su yo
detrs de la lnea de todos los roles y normas particulares y estabi-
lizarlo exclusivamente en virtud de la abstracta capacidad de repre-
sentarse fidedignamente a s mismo en situaciones de cualquier ndole
como alguien que acierta a satisfacer los requisitos de consistencia aun
en presencia de expectativas incompatibles de roles y aun cuando
atraviesa por una serie de episodios vitales contradictorios. La iden-
tidad de roles se ve sustituida por la identidad de yo; los actores,
a travs, por as decirlo, de sus contextos vitales objetivos, se en-
cuentran ahora a ttulo de individuos.
Nuestra atencin la hemos dirigido hasta aqu a los elementos
fundamentales del universo simblico, que van adquiriendo progre-
sivamente realidad para el adolescente; pero si ahora, adoptando una
actitud psicolgica, nos centramos en las aptitudes que ha de adquirir
el sujeto de la accin para poder moverse en el seno de esas estruc-
turas de interaccin, nos chocamos con las cualificaciones generales
de la accin de roles que forman la competencia interactiva. Al cre-
ciente dominio de las estructuras generales de la actividad comuni-
cativa y a la tambin creciente independencia del sujeto de la accin
frente al contexto corresponden competencias interactivas graduadas,
que se pueden agrupar, tal y como muestra la mitad derecha del es-
quema 3, en tres dimensiones. Habremos cumplido nuestro objetivo
de demostracin si en cada una de esas tres dimensiones las deter-
minaciones introducidas forman, desde puntos de vista formales, una
jerarqua tal que se pueda afirmar fundadamente un nexo lgico-
evolutivo entre los tres niveles de interaccin:
La primera dimensin comprende la percepcin de las compo-
nentes cognitivas de las cualificaciones de roles: el actor ha de estar
en situacin de poder comprender y cumplir expectativas singulares
de comportamiento de otros (nivel I ); ha de serle posible comprender
y cumplir o, en su caso, apartarse de expectativas reflexivaS^de com-
portamiento (toles, normas) i ni vel I I ), y, finalmente, ha de poder
comprender y aplicar normas reflexivas (nivel I I I ). Los tres niveles
se diferencian por el grado de reflexividad: la simple expectativa de
comportamiento del primer nivel se torna reflexiva en el siguiente:
las expectativas se hacen recprocas, y la expectativa reflexiva de com-
portamiento; del segundo nivel, a su vez, se vuelve reflexiva en el
tercero: las normas devienen normables, objeto de norman.
->.. La segunda dimensin se refiere a la percepcin de las componen-
tes motivaciones de las cualificaciones generales de roles: en un prin-
cipio no se diferencia entre la causalidad de la naturaleza y la causa-
lidad de la libertad; las imperaciones se entienden, tanto en la natu-
raleza como en la sociedad, en cuanto exteriorizacin de deseos con-
cretos (nivel I ); ms tarde el actor ha de estar en condiciones de
distinguir las acciones debidas, necesarias, de las meramente queridas,
deseadas (obligacin e inclinacin), esto es: la*validez de una norma
de la mera facticidad de una exteriorizacin de voluntad (nivel I I ),
y en ltimo trmino ha de distinguir entre autonoma y heteronoma,
lo que es tanto como decir que ha de poder comprender la diferencia
entre las normas debidas tan slo a la tradicin y las normas que
poseen una justificacin en base a principios. Estos tres niveles se
distinguen segn el grado de abstraccin de la diferenciacin: las
orientaciones que sirven de gua a la accin, pasando a travs de los
deberes de la necesidad abstracta a la voluntad autnoma, se tornan
cada vez ms abstractas y al mismo tiempo ms diferenciadas en or-
den a la pretensin de validez de la justeza (o justicia), una pre-
tensin que acompaa a las normas de accin.
La tercera dimensin se extiende a la percepcin de una compo-
nente de cualificaciones generales de toles que, si acierta a entender
bien las cosas, presupone a las otras dos y tiene a la par una vertiente
cognoscitiva y otra emocional. En primer trmino se perciben acciones
y actores dependientes del entorno, esto es: concretos. Slo existe lo
particular (nivel I ). En el siguiente nivel se ha de proceder a una
diferenciacin de las estructuras simblicas segn su condicin de ge-
nerales o particulares; o, l o que es l o mismo, las acciones singulares
frente a las normas y los actores individualmente en relacin a los
titulares de roles. En el tercer nivel, las normas particulares han de
ser susceptibles de tematizacin en orden a su generalizabilidad, de
forma tal que se haga posible distinguir entre normas particulares y
generales. Los actores, por otra parte, no pueden continuar siendo
entendidos como una combinacin de atributos de roles, sino que
pasan a ser considerados ms bien como seres individuados que orga-
nizan su propia y peculiar biografa mediante la aplicacin de princi-
pios; en; este nivel, dicho sea con otras palabras, ha de distinguirse
la individualidad y el yo por excelencia. Aqu los niveles se dis-
tiguen segn el grado de generalizacin.
Un vistazo a las columnas que acabamos de ilustrar muestra que
es posible en cierto modo ordenar jerrquicamente las cualificaeiones
de roles segn los criterios formales de: a) la reflexividad; b) la
abstraccin y la diferenciacin, y c) la generalizacin. Esta circuns-
tancia fundamenta en principio la presuposicin de que un anlisis
a fondo podra identificar una pauta de lgica de desarrollo en el sen-
tido de Piaget, presuposicin con la que me doy por satisfecho en
este lugar. En el caso de que fuera acertada, lo mismo habra de
valer tambin en lo concerniente a los niveles de la conciencia moral,
en la medida en que es posible derivarlos a partir de los niveles de
la competencia de roles. Una vez ms, aqu no me es dable sino es-
bozar esa derivacin.
Mi punto de partida es que con la locucin conciencia moral
aludimos a la capacidad de servirse de la competencia interactiva para
una elaboracin consciente de conflictos de accin relevantes en pers-
pectiva moral. Para la solucin consensual de un conflicto de accin
se requiere obviamente, como ustedes recuerdan, un punto de vista
capaz de generar consenso, con la ayuda del cual sea posible dar una
ordenacin transitiva a los intereses en lid. Los sujetos competentes
de la accin, empero, slo podrn estar de acuerdo en torno a tal
punto de vista fundamental, independiente del hecho aleatorio de
poseer en comn atributos tales como el origen social, la tradicin,
la actitud de base, etc., si aqul se deriva de las estructuras de la
interaccin posible. Tal punto de vista lo representa la reciprocidad
entre los sujetos agentes. En la actividad comunicativa, ciertamente,
con la relacin interpersonal entre los implicados en un mismo con-
texto se genera una situacin de, cuando menos, reciprocidad incom-
pleta o imperfecta. Dos personas se hallan en una relacin imperfecta-
mente recproca en la medida en que a una de ellas slo le es dable
hacer o esperar x en la medida en que la otra persona puede hacer
o esperar y; tal es la relacin en que, a modo de "ilustracin, se en-
cuentran, respectivamente, el profesor y el alumno, o el padre y el
hijo. Su relacin es perfectamente recproca slo cuando, en situacio-
nes comparables, ambos pueden hacer o esperar lo mismo (x = y),
tal como sucede, por ejemplo, con las normas de derecho privado.
En un artculo que se ha hecho famoso A. W. Gouldner habla de
la norma de reciprocidad que subyace a todas las interacciones; esta
expresin no es del todo feliz, pues la reciprocidad no es ninguna
norma, sino que se encuentra inserta en las estructuras generales de
la interaccin posible, de modo que el criterio de la reciprocidad
pertenece eo ipso al saber intuitivo de los sujetos capaces de lenguaje
y de accin. Si se concede esto, es posible, como muestra el esque-
17
A. W. GOULDNER, The Norm of Reciprocity, en ASR, 1960, pgs. 161-
178; cf. tambin, del mismo autor, Enter Plato, New York, 1965.
ESQUEMA 4
C O M P E T E N C I A D E R OL E S Y N I V E L E S D E L A C ON C I E N C I A M O R A L
Niveles
de
edad
Niveles de la
comunicacin
Exigencia
de
reciprocidad
Niveles
de la
conciencia
moral
I dea de la
vida buena
Ambito
de validez
Recons- ''
truccin
filosfica
Niveles
de
edad
I
Acciones
y sus
conse-
Placer/
displacer
generalizados
I mperfecta 1
Maximizacin del
placer/evitacin
del displacer
va obediencia
Entorno
natural
y social
I l a
cuencias
Placer/
displacer
generalizados
Perfecta 2
Va intercambio
de equivalentes
Entorno
natural
y social
Hedonismo
simplista
I I
Roles
Necesidades
interpretadas
culturalmente
I mperfecta
3
Eticidad
concreta
de grupos
primarios
Grupo de las
personas
primarias
de referencia
I l b I I
Sistemas
de normas
(Deberes
concretos)
I mperfecta
4
Eticidad
concreta
de grupos
secundarios
Pertenecientes
a la
entidad
poltica
Pensamiento
concreto
de orden
I l b
Placer/
displacer
universalistas
(utilidad)
5
Libertades
ciudadanas.
Bienestar
pblico
Todos los
sujetos del
orden jurdico
Derecho
natural
racional
I I I Principios
Deberes
universalistas
Perfecta
6 Libertad moral
Todos los
hombres a ttulo
de personas
Etica
formalista
I I I
I nterpreta-
ciones
universalistas
de
7
Libertad moral
y poltica
Todos en cuanto
miembros de
una sociedad
mundial ficticia
Etica
lingstica
universal
ma 4, deducir los niveles de la conciencia moral en forma tal que
nosotros apliquemos la exigencia de reciprocidad a las estructuras de
la accin que el adolescente percibe en los distintos niveles.
En el nivel I slo pueden hacerse moralmente relevantes acciones
y consecuencias de acciones, todas ellas concretas, que sean entendidas
a la manera de gratificaciones o, en caso contrario, de sanciones. Si
se requiere aqu reciprocidad imperfecta, alcanzamos el nivel 1 del
esquema de Kohlberg (punishment-obedience-orientation) ; si lo que
se reclamara fuera, por el contrario, una reciprocidad perfecta, alcan-
zaramos su segundo nivel (2) (instrumental hedonism). En el ni-
vel I I se ampla el sector de lo que es relevante de cara a la accin;
cuando, para concretas expectativas de comportamiento, ligadas a
personas de referencia, exigimos la reciprocidad imperfecta, alcanza-
mos el nivel 3 de Kohlberg (good boy orientation), mientras que la
misma pretensin planteada a los sistemas de normas nos conduce
al nivel 4 de este autor (Law and orden orientation). En el nivel I I I ,
los principios se tornan tema moral, debindose exigir la recipro-
cidad perfecta por razones de pura lgica. En este plano, los niveles
de la conciencia moral se diferencian segn el grado de la estructura-
cin simblica de los motivos de accin. Cuando a las necesidades
relevantes en lo que a la accin atae les es dable permanecer al
margen del universo simblico, las normas de accin admitidas po-
seen el carcter de reglas de maximizacin del beneficio y de normas
jurdicas generales que otorgan los mrgenes de prosecucin estra-
tgica de los intereses privados bajo la condicin de que la libertad
egosta de cada uno sea compatible con la misma libertad egosta
de todos los dems. De esta manera, el egocentrismo del segundo nivel
se eleva, literalmente, a la categora de principio, lo que corresponde
al quinto plano del esquema de Kohlberg (contractual legalistic orien-
tation). Cuando las necesidades se entienden en cuanto culturalmente
interpretadas, pero se les imputan a los individuos a ttulo de atri-
butos naturales, las normas universalistas de accin permitidas osten-
tan el carcter de normas morales generales. Todo individuo ha de
examinar en monlogo consigo mismo la generalizabilidad de la nor-
ma respectiva. Esto se corresponde con el sexto de los niveles de
Kohlberg (conscience orientation). Tan slo en el nivel de una tica
de signo universalista pueden tambin las interpretaciones mismas
(esto es: aquello que todo individuo cree deber entender y defender
como sus intereses verdaderos) convertirse en objeto de discurso
prctico. En Kohlberg, este plano no est diferenciado del nivel 6,
por ms que exista una diferencia cualitativa: el principio de la justi-
ficacin de las normas ya no es el principio, monolgicamente apli-
cable, de la generalizabilidad, sino el procedimiento, verificado en
comn, de la solucin discursiva de las pretensiones normativas de
validez. Un resultado marginal e inesperado de nuestro intento de
derivar los niveles de la conciencia moral de la competencia inter-
activa consiste en la prueba del carcter incompleto del esquema de
Kohlberg.
I V
En l identidad de yo se expresa la circunstancia paradjica de
que el y, en cuanto persona, es en definitiva igual a todas las otras
personas, mientras que, en tanto que individuo, es esencialmente dife-
rente del resto de los individuos. Es por ello que la identidad de yo
puede probar sus armas en la capacidad del adulto de construir iden-
tidades nuevas en situaciones conflictivas y armonizarlas con las viejas
identidades que se ven as superadas al objeto de organizarse a s
mismo y organizar sus interacciones en una biografa singular, bajo
la gua de principios y modos de proceder generales. Hasta el mo-
mento es obvio que slo he desarrollado este concepto de la iden-
tidad de yo en su vertiente cognoscitiva, no en su aspecto motiva-
cional. He escogido aquella perspectiva en que podemos observar
cmo el yo infantil se va integrando paulatinamente en las estructuras
generales de la actividad comunicativa, a la par que adquiere, a travs
de ellas, su competencia interactiva, su consistencia y su autonoma
de esta accin. Esta perspectiva ciega, sin embargo, la psicodinamiza
del proceso de formacin y se desentiende de los destinos instintivos
en los que est inmerso el desarrollo del yo. De la dinmica de la
formacin del super-yo puede colegirse la funcin instrumental que
las energas de la libido realizan, bajo la forma de una ocupacin
narcisista del Ello, en la formacin de los ideales del yo y tambin
la funcin que las energas agresivas dirigidas contra el Ello asumen
en lo que a la puesta en accin de la conciencia como instancia moral
atae
18
. Pero lo que sobre todo se muestra en las dos grandes crisis
de maduracin del perodo edpico y de la adolescencia, en las que
se aprenden los roles sexuales y se ponen a prueba las fuerzas moti-
vadoras de la transmisin cultural, es que el yo slo puede penetrar
y abrirse paso a travs de las estructuras interactivas en el caso de
que tambin resulte posible dar cabida en ese universo simblico a
las necesidades e interpretarlas all adecuadamente. En este sentido,
el desarrollo del yo se presenta como un proceso extraordinariamente
plagado de riesgos. No tenemos ninguna necesidad de probar esto
aludiendo a desarrollos de corte patolgico; las frecuentes discrepan-
cias entre el juicio y la accin morales constituyen un signo apenas
chocante, situado en la rbita de lo normal, de esa circunstancia.
" J . SANDLER, Zum Begriff der Ueber-I chs, en Psyche, 1964, pgs. 721-
743, 812-828; R. A. SPITZ, Eirte genetische Feldtheore der I cb-Bildung, Frank-
furt/Main, 1972; E. J ACOBSON, Das Selbst und die Welt der Objekte, Frankfurt/
Main, 1973; M. MITSCHERLICH, Probleme der I dealisierung, en Psyche, 1973,
pgs. 1106-1127.
La relacin que en el esquema 4 se ha establecido entre niveles
de la competencia interactiva y niveles de la conciencia moral significa
que cualquiera que disponga de una competencia interactiva de un
determinado nivel habr de desarrollar una conciencia moral del mis-
mo nivel en la medida en que su estructura motivacional no le impida
preservar, aun sujetas a fatiga notoria, las estructuras de la actividad
cotidiana, en la regulacin consensual de conflictos de accin. Sin
embargo, en muchos casos no ser posible, por la presin de conflic-
tos abiertos, estabilizar las cualificaciones generales de la actividad
de roles que habran de bastar para el dominio de situaciones nor-
males; en estos casos, el sujeto en cuestin retroceder en su actua-
cin moral, incluso en sus dos dimensiones: los actos y los juicios
morales, por detrs del umbral de su competencia interactiva, de
modo que se verifica un desplazamiento entre el nivel de su actividad
de roles normal y el nivel en el que elabora los conflictos morales.
Como quiera que el sujeto actuante se halla bajo el imperativo de
tener que elaborar conflictos conscientemente, la conciencia moral se
configurar como un indicador del grado de estabilidad de la com-
petencia interactiva general.
El nexo que existe entre la elaboracin de conflictos y la moral
se torna patente en aquellas situaciones-lmite que no permiten una
solucin moral inequvoca, haciendo as inevitable una transgresin
de las reglas (una infraccin); trgica denominamos a una actua-
cin que en situaciones de esta ndole contina sujeta a condicio-
namientos morales. En el concepto de lo trgico se aloja la asuncin
intencional de pena o, en su caso, culpabilidad, o, lo que es igual, el
cumplimiento del postulado moral de la conciencia incluso en pre-
sencia de un dilema moralmente insoluble. De aqu sale arrojada una
luz sobre el sentido de la actividad moral en general; entendemos
por moralmente buenas aquellas personas que tambin en situa-
ciones de agobio (esto es: en conflictos de accin relevantes en tr-
minos morales) aciertan a preservar su competencia interactiva apres-
tada para situaciones escasamente conflictivas, en lugar de rechazar
inconscientemente el conflicto.
Tal y como la psicologa de yo muestra, el yo ha imaginado
ciertos dispositivos, y en particular ciertos mecanismos de rechazo,
para utilizarlos en situaciones en las que se quiere eludir la elaboracin
consciente de un conflicto. Estas estrategias de evitacin de conflictos,
ricas en sentido, sirven para una reaccin que se asemeja a la huida
frente a los peligros; stos quedan desenfocados en la conciencia
desde el momento en que, por decirlo as, el yo se oculta de ellos.
No slo la realidad exterior o los impulsos instintivos constituyen
fuentes de peligro; tambin representan una amenaza las sanciones
del super-yo. Sentimos miedo cuando ante un conflicto moral obramos
de modo distinto a como creemos que deberamos comportarnos si lo
hiciramos con plenitud de juicio. En la misma medida en que re-
pelemos estos temores, que sealizan el regreso a los miedos de la
infancia, estamos ocultando al tiempo la discrepancia que existe entre
capacidad de juicio y disposicin de actuar. La teora de los mecanis-
mos de rechazo, por lo dems, no ha experimentado ninguna mejora
decisiva
19
desde la primera y provisional que recibiera el Anna
Freud
20
. De modo interesante, algunas investigaciones recientes per-
miten sospechar que la consideracin en trminos lgico-evolutivos
de los miedos revividos por virtud de la transgresin de mandatos
morales (miedo a la sancin, a la vergenza o al cargo de conciencia)
permite una mejor clasificacin de los mecanismos de rechazo
21
. De-
terminadas formaciones de identidad propician semejantes miedos,
puesto que posibilitan unos juicios morales que son, por as decirlo,
ms progresivos que los motivos de accin movilizables dentro de sus
lmites.
La situacin dual de la identidad de yo no refleja slo el doble
aspecto cognoscitivo-motivacional del desarrollo del yo, sino tambin
una interdependencia de sociedad y naturaleza que se hace sentir
hasta en las propias entraas de la formacin de identidad. El modelo
de una identidad del yo espontnea tiene un alcance y riqueza ma-
yores que un modelo de autonoma que se desarrolla exclusivamente
desde puntos de vista de la moralidad. Esto es algo que puede colegir-
se tambin en nuestra ms completa jerarqua de los niveles de la con-
ciencia moral. El sentido del trnsito del sexto al sptimo nivel
dicho en trminos filosficos: de una tica formalista del deber a
una tica lingstica universal puede contemplarse en el hecho de
que ya no se toma a las interpretaciones de necesidades como un
dato, sino que las incluye en la formacin discursiva de la voluntad.
La naturaleza interior se inclina as hacia una perspectiva utpica.
En este nivel ya no resulta lcito examinar la naturaleza interior slo
en virtud de un principio de generalizacin que se aplica monolgica-
" De inters resulta, por lo dems, el intento de establecer correspondencias
entre estrategias de solventacin de problemas y estrategias de rechazo (coping
and defense mechanisms), valindose del estudio de los estilos cognoscitivos.
Cf. TH. C. KROEBER, The Coping Functions of the Ego-Mechanisms, en
W. WHITE (ed.), The Study of Lives, New York, 1963, pgs. 178-200; N. HAAN,
Tripartite Model of Egofunctioning, en J ournal of Nervous and Mental
Diseases, 148, 1969, pgs. 14-30.
B
A. FREUD, Das I ch und die Abwehrmechanismen, Munich, 1974;
G. E. SWANSON, Determinants of the I ndividual's Defenses Against inner Con-
flict, en J . C. GLIDEWELL (ed.), Parental Attitudes and Child Behavior, Spring-
field, 1961, pgs. 5 y ss.; P. MADISON, Freud's Concept of Repression and
Defense, London, 1961.
,
21
G. C. GLESER y D. IHILEBICH, An objective I nstrument for Measuring
Defense-Mechanisms, en J ournal of Normal and Clinic Psychiatry, 1969, p-
ginas 51-60; B. NEUENDORFF, Geschlecht und I dentitt und die Struktur der
Prson-Umwelt-I nteraktion, tesis doctoral, Berlin, 1976.
mente en el seno de un marco interpretativo fijado espontneamente
va tradicin cultural y escindirla en elementos legtimos e ilegtimos,
deberes e inclinaciones. La naturaleza interior se diluye comunicativa-
mente y se torna transparente en la medida en que, a travs de for-
mas expresivas estticas, las necesidades pueden mantenerse suscep-
tibles de lenguaje o desprenderse de su carcter prelingstico paleo-
simblico. Ahora bien: esto significa que la naturaleza interior, en las
preformaciones culturales de cada caso, no se encuentra sometida a
las exigencias de la autonoma del yo, sino que, a travs de un yo
dependiente, consigue un libre acceso a las posibilidades de inter-
pretacin de la tradicin cultural. En el medio de comunicaciones
generadoras de valores y normas, donde se disuelven las experiencias
estticas, los contenidos culturales recibidos de la tradicin ya no
representan meramente plantillas segn las que puntear las necesi-
dades; al contrario, en un medio como ste, las necesidades pueden
buscar y encontrar sus interpretaciones adecuadas. Este flujo comu-
nicativo requiere, por lo dems, estmulos, delimitaciones, dependen-
cias, esto es: un estilo cognoscitivo caracterizado como dependencia
del campo que el yo, en su camino hacia la autonoma, ha superado
primeramente y despus ha sustituido por un estilo de percepcin y
pensamiento dependiente del campo. Una autonoma que prive al
yo de acceso comunicativo a su propia naturaleza interior es seal
tambin de falta de libertad. La identidad de yo hace referencia a
una libertad que se autolimita en la intencin, ya que no de identifi-
car, s al menos de conciliar la dignidad con la felicidad.
PUEDENLASSOCIEDADESCOMPLEJAS
DESARROLLAR
UNA IDENTIDADRACIONAL?
1
La pregunta acerca de si una sociedad compleja, pongamos la
nuestra por caso, puede desarrollar una identidad racional nos retro-
trae al sentido con que pretendo emplear el trmino identidad: una
sociedad no tiene asignada una identidad de la misma y trivial ma-
nera que, por ejemplo, un objeto, que diferentes observadores pueden
identificar como el mismo, por ms que le perciban y describan de di-
versa forma. Una sociedad genera en cierto sentido su identidad, y es
gracias a sus propios esfuerzos como no la pierde. El hablar de una
identidad racional traiciona adems un contenido normativo por parte
del objeto. Suponemos con ello que una sociedad puede malograr su
propia o verdadera identidad. Hegel habla de una falsa identidad
cuando ya slo violentamente se puede mantener la unidad de un con-
texto existencial que se est disolviendo en sus momentos. En modo
alguno podemos asegurar que hoy todava nos sea dable expresarnos
en trminos semejantes. Ni siquiera est claro que, a la vista de la
complejidad de las sociedades actuales, el trmino identidad nos ponga
en condiciones de expresar una idea armnica en s misma.
I
Permtanme, pues, que comience por explicar el concepto de idea-
lidad en un contexto menos inusual. En vez de sociedades, escojamos
1
Con motivo de la concesin del premio Hegel, que patrocina la ciudad de
Stuttgart, pronunci el 19 de enero de 1974 una conferencia que sirvi de base
al presente texto (primeramente aparecido en J . HABERMAS y D. HENRICH, Zwei
Reden, Frankfurt/Main, 1974, pgs. 25-84). El discurso consisti en una versin
abreviada de las partes I I , I I I , I V y VI del texto que a continuacin se trans-
cribe. Pese al alto grado de dificultad, no quisiera renunciar a la reproduccin
completa del texto, pues de otra manera no podra quedar claro el contexto
de la argumentacin.
personas, individuos que puedan referirse a s mismos por medio del
pronombre yo, afirmando as su propia identidad. Tambin stos
poseen una identidad en el sentido de que son ellos quienes la pro-
ducen y mantienen: la identidad de yo no es algo que meramente se
les asigne. Particularmente, esto puede darse en situaciones crticas
en que una persona se ve confrontada con exigencias que contradicen
a las expectativas que, igualmente legtimas, hayan podido alzarse
a un mismo tiempo o tambin a las estructuras de expectativa que se
hayan ido interiorizando en el pasado. Tales conflictos pueden surgir
de la prdida repentina de vinculaciones sociales, del acceso inespe-
rado a nuevas posiciones y entornos existenciales, de fatalidades de
la vida como el paro, la emigracin, la guerra, el ascenso social o de
trascendentales azares personales y catstrofes. En determinadas cir-
cunstancias pesan tan gravemente sobre un sistema de personalidad
que ste se ve ante la alternativa de derrumbarse o comenzar una
nueva vida. El inicio de una nueva vida, por lo dems, puede significar
varias cosas: o bien se da satisfaccin a la exigencia de seguir siendo
idntico a uno mismo a travs, precisamente, de una reorientacin
productiva que, saltando por encima de las discrepancias existentes,
posibilite la continuidad de la biografa personal y los lmites sim-
blicos del yo, o bien se salva el pellejo procediendo a una segmen-
tacin espacial y temporal, esto es: estrangulando los mbitos o las
fases de la vida incompatibles con el objeto, cuando menos dentro
de esas parcelas, de poder cumplir las usuales exigencias de consis-
tencia. De la persona que ignora lisa y llanamente esas exigencias
podemos decir que su identidad se va disolviendo. La difusin de
identidad es una forma particular de identidad daada; otras formas
lo son, por ejemplo, la identidad integrada coactivamente o tambin
la identidad escindida. Semejantes fenmenos quedan descritos en la
psicopatologa; acaban convirtindose en enfermedades del alma o
del espritu, cuando incluso en la vida cotidiana faltan las fuerzas
para generar o mantener una identidad no coactiva del yo
2
. La lograda
identidad de yo significa la peculiar capacidad de los sujetos dotados
de lenguaje y aptos para la accin de permanecer idnticos a s mismos
aun tambin en el caso de transformaciones profundas de su sistema
de personalidad por medio de las que reacciona a situaciones con-
tradictorias. Los atributos de la autoidentificacin, por lo dems,
deben estar reconocidos intersubjetivamente, si es que pretenden fun-
damentar la identidad de vina persona. El diferenciarse de otros ha
de estar reconocido por esos otros. La unidad simblica de la persona,
1
Autores como Foucault, Basaglia, Laing y otros han vuelto recientemente
a analizar esta circunstancia. Ya Schelling comparta este concepto comunicativo
de las enfermedades mentales con los filsofos romnticos de la naturaleza, sobre
todo con Baader. Cf. tambin mis Sticirworte zu einer theorie der Soziasation,
en Kultur un Kritik, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 118 y ss.
que se ha generado y mantenido mediante la autoidentificadn, se
basa por su parte en la pertenenda a la realidad simblica de un
grupo, en la posibilidad de localizar en el mundo a ese grupo. Una
identidad grupal que abarque las biografas individuales es, pues,
condicin de la identidad del individuo.
Tal circunstanda se muestra claramente en el desarrollo del ado-
lescente
3
. A medida que va aprendiendo a delimitar su cuerpo frente
al entorno, no diferendable todava en objetos fsicos y sociales, el
nio adquiere una identidad, digamos natural, que se debe al ca-
rcter superador del factor tiempo propio de un organismo que man-
tiene sus lmites. Las mismas plantas y los animales son, ciertamente,
sistemas en el seno de su ambiente, de modo que no slo representan,
como los cuerpos movidos, una identidad para nosotros (los obser-
vadores identificantes), sino que en derto sentido poseen una identi-
dad para s. Pero el nio slo deviene persona en la medida en que
aprende a localizarse en su mundo de vida sodal. Cuando el nio
hace suyas las generalidades simblicas de unos pocos roles funda-
mentales de su entorno familiar y, despus, las normas de acdn de
grupos de mayores dimensiones, su identidad natural, de base org-
nica, queda sustituida por una identidad de roles de apoyatura sim-
blica. A todo ello, el carcter unificante que posee la identidad de
roles descansa en la estabilidad de las expectativas de comportamiento,
que se fijan, a travs de los ideales de yo, tambin en la persona mis-
ma. En la construccin hegeliana, ste es el nivel de la autocondenda
en el cual el individuo puede referirse reflexivamente a s mismo al
entrar en comunicacin con otro yo de manera tal que ambos pueden
conocerse y reconocerse recprocamente como yo: ... (Enciclo-
pedia, 430). A ambas partes les es comn el saberse recprocamente
reconoddas en el otro; y esta autoconciencia generalizada es lo que
Hegel denomina espritu. Frente a la concienda subjetiva, este esp-
ritu posee la peculiar objetividad de los hbitos de vida y las normas.
El espritu es el medio en el que la reflexividad del yo se forma si-
multneamente con la intersubjetividad del reconocimiento redpro-
co
4
. En tanto en cuanto este espritu permanece particular, espritu
de una familia en concreto o de un determinado pueblo, la identidad
3
Para el psicoanlisis, vase E. H. ERIKSON, I dentitt und Lebenszyklus,
Frankfurt/Main, 1966; D. J . DE LEVITA, Der Begriff der I dentitt, Frankfurt/
Main, 1971. Relativo a la sociologa interaccionista, cf. E. GOFFMAN, Stigma,
Frankfurt/Main, 1967; A. M. ROSE, Human Behavior and Social Process, Bos-
ton, 1962. Sobre la psicologa evolutiva de signo cognoscitivista, cf. L. KOHLBERG,
Stage and Sequence: The Cognitive Developmental Approach to Socialization,
en A. A. GOSLIN (ed.), Handbook of Socialization, Chicago, 1969, pgs. 347
y ss; vase tambin mis Notizen zum Begriff der Rollenkompetenz, en Kultur
und Kritik, op. cit., pgs. 195 y ss. /
4
Tal es la idea fundamental que G. H. MEAD ha introducido en el inter-
accionismo simblico: Geist, I dentitt und Gesellschaft, Frankfurt/Main, 1968.
de los diversos miembros del grupo formada eo base a ese espritu
se vincula tambin, respectivamente, a determinadas tradiciones o a
roles y normas especiales.
Esta identidad convencional se descompone por lo general durante
la adolescencia. En este tiempo, el joven aprende la importante dis-
tincin entre normas, de una parte, y principios, en base a los que
podemos generar normas, de la otra. Tales principios pueden servir
de criterios para la crtica y la justificacin de normas previamente
dadas. Pues, ciertamente, a los ojos de aquel que verifica un juicio
de principio todas las normas vigentes han de parecer dictadas, meras
convenciones. Entre ellas, slo las normas generales pues nica-
mente stas aseguran la reciprocidad de todos frente a todos se
acreditan como racionales. Ahora bien: en cuanto que, en ese sentido,
la reciprocidad interactiva nsita en la estructura de roles se eleva
tambin a la condicin misma de un principio, el yo no puede conti-
nuar identificndose consigo mismo por medio de los roles particu-
lares y las normas previamente encontradas. Tiene que contar con que
las formas de vida que se han ido interiorizando a lo largo de la tra-
dicin se patenticen como meramente particulares, irracionales; por
ello su identidad ha de retroceder, por as decirlo, ms all de la lnea
de todos los roles y normas particulares y estabilizarse tan slo merced
a la facultad abstracta de representarse en las ms diversas situacio-
nes como aquel que, tambin a la vista de expectativas incompatibles
de roles y en el trnsito a travs de una cadena (biogrfica) histrica
de sistemas contradictorios de roles, an se encuentra en condiciones
de cumplir con las exigencias de coherencia. La identidad de yo del
adulto se prueba en la capacidad de construir nuevas identidades y,
a un mismo tiempo, integrarlas con las superadas, al objeto de or-
ganizarse a s mismo y sus interacciones en una biografa inconfun-
dible. Una identidad de yo semejante posibilita aquella autonomiza-
cin y, simultneamente, individuacin que en la estructura del yo
se encuentra ya germinada en el nivel de la identidad de roles.
En la identidad de yo se expresa la paradjica circunstancia de
que, en cuanto persona, el yo es, por antonomasia, igual al resto de
las personas, mientras que en cuanto individuo es, por principio, dis-
tinto de todos los otros individuos; dicho en trminos hegelianos:
el yo es absolutamente general y tambin, inmediatamente, individua-
cin absoluta. Y sigue diciendo Hegel: esto integra tanto la natu-
raleza del yo como la del concepto; no se puede comprender nada
de uno y otro a no ser que los dos momentos indicados se conciban
a un mismo tiempo en su abstraccin y en su perfecta unidad (Lgica,
libro I I I : Sobre el concepto en general). Este prrafo comprende
ya, implcitamente, la propuesta de Hegel para la solucin de un
problema que hoy escojo como tema porque Hegel lo ha planteado
en una forma similar a como todava nos sigue ocupando.
Permtanme tomar como punto de partida el extremo de que nos-
otros, en virtud de experiencias personales propias (y fortalecidos
por recientes estudios de psicologa del desarrollo), consideramos
aceptable hablar de identidad del yo en el sentido propuesto. Supon-
go, adems, que estamos dispuestos a cumplimentar la lgica de
semejante organizacin de yo y a no olvidar el contenido normativo
del concepto. Dicho con otras palabras: estamos convencidos de que
en verdad slo se puede defender una moral universalista que carac-
terice como racionales a las normas generales (y a los intereses gene-
ralizables); y que slo el concepto de una identidad de yo que ase-
gure a la vez libertad e individuacin a la persona en particular en
el interior de unos complejos sistemas de roles puede hoy brindar
una orientacin susceptible de encontrar asentimiento en lo que
atae a los procesos de formacin. Tan pronto como aceptemos estas
graves aseveraciones se plantea, por lo dems, la cuestin emprica de
cmo surgen estructuras de yo universalistas y cmo pueden mante-
nerse si y en tanto en cuanto que en las instituciones bsicas de la
sociedad misma no se encuentran encarnados en modo alguno prin-
cipios de signo universalista. Pues, tal y como hemos visto, una iden-
tidad de yo slo puede desarrollarse en base a la identidad trascen-
dente de un grupo. Por otra parte, tambin se plantea la cuestin
analtica de si acaso resulta posible asignar a la identidad de yo
posconvencional una identidad de grupo, esto es: el espritu, en de-
finitiva, de una sociedad. Pues segn normas que han de justificarse
segn principios universalistas, ya no se puede privilegiar a determi-
nados grupos con fuerza para formar identidades (tales como la fa-
milia, la ciudad, el Estado o h nacin). En el lugar del grupo propio
se introduce ms bien la categora del otro, que ya no viene defi-
nido como un extrao por razn de su no-pertenencia, sino que es
para el yo ambas cosas a la vez: absolutamente igual y absolutamente
diverso, prjimo y extrao en una misma persona. De manera corres-
pondiente, la identidad ciudadana o nacional debera ampliarse y tro-
carse en una identidad cosmopolita o universal. Pero acaso puede
tener un sentido exacto semejante identidad? La Humanidad en con-
junto es una categora abstracta y no un grupo a escala mundial que
pueda forjar una identidad en forma parecida a como puedan hacerlo
tribus o Estados no, desde luego, mientras, por su parte, delimi-
tndose tal vez frente a otras poblaciones del cosmos, se rena nueva-
mente en torno a una unidad particular. Y si no es la Humanidad
en su conjunto, o una sociedad mundial, quin podra asumir el
lugar de una identidad colectiva trascendente en la que se puedan
formar identidades del yo posconvencionales? Si este lugar, empero,
permaneciera vaco, tanto la moral universalista como las correspon-
dientes estructuras de yo habran de quedarse como meras exigen-
cias, esto es: slo podran realizarse de modo privado y ocasional, sin
determinar sustancialmente el contexto de la vida social. Este pro-
blema ha llevado a Hegel a calificar igualmente de abstractos el
universalismo de las ideas ilustradas y la tica kantiana.
Resulta fcil indicar el lugar dentro del sistema donde Hegel se
hace cargo de este problema y tambin le torna soluble mediante su
incorporacin al sistema. Una verificacin a posteriori de la conver-
sin superadora de la moralidad en eticidad pues de ello se
trata no sera, empero, muy informativa, dado que Hegel, segn
pienso, ha escogido y desarrollado los medios intelectuales del sis-
tema mismo con las miras puestas en nuestro problema.
I I
Con la finalidad de hacer comprensible esa tesis he de retornar una
vez ms, en un contexto algo ms amplio, al problema de la identidad,
como quisiera denominarle en aras de la sencillez. A todo ello, ya no
me muevo, como hasta ahora, dentro del pensamiento hegeliano, sino
que me limito a especificar exclusivamente las relaciones que se pro-
ducen entre nuestras consideraciones y los conceptos fundamentales
hegelianos.
De acuerdo con recientes estudios antropolgicos y sociolgicos,
podramos seguir los pasos de la relacin entre identidad de grupo
e identidad de yo en cuatro etapas de la evolucin social
s
. En las
sociedades arcaicas, cuya estructura est determinada por relaciones
de parentesco, surgen imgenes mticas del mundo. Las relaciones
sociales en la familia y la tribu sirven aqu como el esquema inter-
pretativo segn el cual el pensamiento mtico genera analogas entre
los fenmenos naturales y los culturales. La antropomorfizacin de
la naturaleza y la naturalizacin de la convivencia humana (en la
magia) crea una totalidad de semejanzas y correspondencias: nada es
tan diverso como para no poder encontrarse en una interaccin uni-
versal; todo guarda relacin con todo de una manera que resulta
evidente: En la medida en que estudia todas las posibilidades de
la comparacin analgica entre naturaleza y cultura, el pensamiento
(mtico) construye un gigantesco juego de espejos en el que la contra-
puesta imagen del hombre y del mundo se refleja hasta el infinito,
escindindose sin cesar y volviendo a unificarse en el prisma de las
relaciones entre naturaleza y cultura
6
. La imagen mtica del mundo
da a cada elemento perceptible un lugar pleno de sentido; de esta
5
Me oriento por R. DOBERT, Zur Logik des bergangs von arcbaiscben zu
bochkulturellen Religionssystemen, en K. EDER (ed.), Entstehung von Klassen-
gesellscbaften, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 330 y ss.
6
M. GODELIER, Mythos und Gescbichte, en K. EDER (ed.), op. cit., pg. 316.
Godelier se apoya sobre todo en los estudios de LVI-STRAUSS, Das Ende des
Totemismus, Frankfurt/Main, 1965, y Das w'dd Denken, Frankfurt/Main, 1968.
manera absorbe las inseguridades de una sociedad que apenas puede
controlar su entorno al disponer slo de un bajo nivel de desarrollo
de las fuerzas productivas. Casi todo lo azaroso puede quedar elimi-
nado. En el pensamiento mtico todas las entidades se entienden como
si fueran de la misma factura: los hombres, cada uno de ellos, son
sustancias en el mismo sentido que las piedras, las plantas, los ani-
males y los dioses. La tribu no es, as, una realidad que se pueda
separar claramente con respecto a sus diversos miembros o frente a
la naturaleza. Uno experimenta la tentacin de comparar la identidad
del indivduo en el seno de la sociedad arcaica con la identidad natural
del nio, que Hegel designa como una identidad inmediata, no es-
piritual pues, meramente material, del individuo con su especie, e
incluso con el mundo (Enciclopedia, 396). En este nivel no pue-
den producirse problemas de identidad. La condicin para ello es una
diferenciacin entre lo individual, lo particular y lo general, que
observamos por vez primera en el mundo de las religiones politestas
de las civilizaciones primitivas.
Las civilizaciones primitivas disponen con el Estado, la monar-
qua o la ciudad de una organizacin poltica que est necesitada de
justificacin y que, por tanto, resulta incluida en las interpretaciones
religiosas y asegurada ritualmente. Los dioses del politesmo adoptan
forma humana, obran arbitrariamente, disponen de mbitos de vida
particulares y se encuentran sometidos por su parte a la necesidad
de un destino abstracto. La desacralizadn incipiente del entorno na-
tural y la autonomizacin parcial de las institudones polticas frente
al orden csmico son signos de la apertura de un campo de sorpresa
en el que el individuo ya no puede eliminar por las buenas a las
azarosidades, sino que se las ha de controlar de modo activo. Entre
los dioses y los hombres surgen nuevas formas de religiosidad: s-
plica, sacrifido y adoracin, que ponen de manifiesto el extremo de
que los individuos emergen de entre el contexto universal de las
sustancias y fuerzas ordenadas y desarrollan su propia identidad.
Como quiera que el mbito de vigencia de la religin y el culto coin-
dde en este perodo todava de forma particularista con la comunidad
respectiva, resulta posible una identidad grupal daramente perfilada.
La comunidad concreta, en cuanto representadn de lo particular,
puede ser distinguida, por una parte, respecto a lo general del orden
csmico, y por la otra, frente a cada uno de los individuos, sin que
por ello se ponga en peligro el contexto, propidador de identidad, de
un mundo centrado en l o poltico. Por ello festeja Hegel la forma
madura griega del politesmo como una religin en la que se expresa
ejemplarmente la libre eticidad poltica. En Atenas, el individuo parece
haber desarrollado una identidad que le permite sentirse fundido sin
coerdn alguna con el contexto existendal de la polis: Athenea es
la ciudad de Atenas y tambin el espritu de ese pueblo, no un esp-
ritu exterior, protector, sino el espritu vivo y presente, que, habi-
tando realmente en el pueblo y siendo inmanente al individuo, apa-
rece representado en Pallas de acuerdo con sus esencias (Lecciones
de filosofa de la religin, I I , pg, 126). En el contenido de las po-
tencias divinas ve Hegel expresado lo propiamente tico de los
hombres, su eticidad. Es as como califica al pueblo griego como el
ms humano, por ms que seala que aqu la infinita subjetividad del
hombre, el absoluto derecho que corresponde al individuo en cuanto
tal, todava no cobra vigencia, de modo que esta etapa es esencial-
mente un perodo de esclavitud (op. cit., pgs. 128 y s.).
Slo las grandes religiones universales, entre las que destaca el
cristianismo, por ser, tal vez, la que presenta el ms completo des-
arrollo racional, se plantean una pretensin de validez general o uni-
versal. El Dios del cristianismo, situado en el ms all, omnisciente,
enteramente justo y gracioso, posibilita el desarrollo de una identidad
de yo liberada de todo tipo de roles y normas de carcter concreto.
A este yo se le puede entender como un ser totalmente individuado.
La idea de un alma inmortal ante Dios abre el camino a una idea de
la libertad, segn la cual el individuo tiene un valor infinito (En-
ciclopedia, 482). El portador del sistema religioso ya no lo es el
Estado o la polis, sino la comunidad de los creyentes, a la que perte-
necen en potencia todos los hombres, pues los mandamientos de Dios
son universales. Naturalmente, las civilizaciones desarrolladas repre-
sentan sociedades clasistas con distribuciones extremadamente des-
iguales del poder y la riqueza. Por una parte, el sistema poltico re-
quiere ahora en elevada medida justificacin; por otra parte, el poten-
cial justificativo universalista de las religiones universales no est
ajustado a las exigencias y posibilidades de un Estado particular. En
este plano, los contenidos religiosos de sentido y los imperativos de
mantenimiento del Estado resultan inconciliables. Entre las posibili-
dades de justificacin que la religin brinda y el orden poltico exis-
tente ha de realizarse una conexin contrafctica que, pese a todo,
resulte evidente. Tal es la tarea de las ideologas. Estas tienen por
misin procurar un equilibrio a la diversidad estructural que existe
entre la identidad colectiva, adherida a un Estado en concreto, y las
identidades de yo, desarrolladas en el marco de una comunidad de
signo universalista. Este problema de identidad se encuentra nsito
en todas las civilizaciones desarrolladas; sin embargo, slo con la
Modernidad se torna consciente, pues hasta ese momento haban in-
tervenido una serie de mecanismos de mediacin
7
. Aqu slo men-
cionar los siguientes:
a) Si bien con la aparicin de las religiones universales mono-
1
K. EDER, Die Reorganisation der Legitimationsform in Klassengesellschaft
ten, en K. EDER (ed.), op. cit., pgs. 288 y ss.
testas surge estructuralmente la posibilidad de forjar una identidad
de yo no-convencional y altamente individualizada, las viejas formas
de identidad y las viejas actitudes continan muy difundidas, lo que
se puede achacar, entre otras cosas, a que todas las religiones mono-
testas han integrado interpretaciones y prcticas paganas, esto es: de
procedencia mtica y mgica, ya que interpretan su mensaje pensando
en receptores de diversos niveles de desarrollo cognoscitivo y moti-
vadonal.
b) Las religiones universales distinguen entre los miembros de
la comunidad de los creyentes y las personas a quienes se dirigen,
y que an permanecen aferrados al paganismo. A la manifestacin
divina a travs de fundadores de religiones y profetas va normal-
mente unida la expectativa de difundir la doctrina verdadera. Una
delimitacin temporal frente a enemigos externos puede, pues, justi-
ficarse en base a mandamientos de tipo misionero.
c) Pero, sobre todo, fue el dualismo entre la trascendencia divi-
na y un mundo casi enteramente desacralizado el extremo que ms
se pudo utilizar. A los efectos de la legitimadn del derecho, dife-
rendado ya de la religin, y de las reglas de prudenda del ejercido
profano del poder, basta la interpretacin sacral del dominador o de
su ofi do. En las civilizaciones occidentales, la doctrina de los dos
reinos constituy la base de una coalidn siempre rica en tensio-
nes, por lo dems.
Ahora bien, con la llegada de la modernidad l a cuarta etapa
de este desarrollo, y con la que Hegel se ve confrontado, estos y
otros mecanismos de mediacin han perdido su virtualidad;
ad a) Con el protestantismo se pierden muchos de los compo-
nentes precristianos asimilados; de esta manera se agudiza la pre-
suncin de unos mandamientos estrictamente universalistas y unas
estructuras de yo individualizadas
8
.
ad b) Con el fracdonamiento de la I glesia catlica en varias
confesiones y una diversidad de denominadones, la pertenenda a la
comunidad de los creyentes pierde su exdusividad y tambin, por
otra parte, su rgido carcter institudonal. El principio de tolerancia
y la libre confesionalidad adquieren un reconocimiento general
ad c) En los tiempos ms redentes ganan influjo tendendas teo-
lgicas que interpretan el mensaje de salvadn de un modo radical-
mente mundano y atemperan considerablemente el dualismo tradi-
donal; Dios ya casi slo representa un modo de referirse a una es-
* R. DBERT, Die evolutionre Bedeutung der Reformation, en C. SEYFAHRT
y W. M. SPRONDEL (eds.), Religion und gesellschaftliche Entwicklung, Frankfurt/
Main, 1974, pgs. 303 y ss.
' T. PARSONS, Christianity and Modern I ndustrial Society, en E. A. TIRYA-
KAN. Sociological Theory, Glencoe, 1963, pags. 41 y s.
tructura de comunicacin que, sobre la base del recproco reconoci-
miento de su identidad, fuerza a los implicados a elevarse por encima
de la aleatoriedad de una existencia meramente externa
10
.
Estas tendencias caracterizan un desarrollo en el que de las reli-
giones universales, y tanto ms cuanto ms puramente se presentan
sus estructuras, no queda mucho ms que el elemento bsico de una
moral universalista (a todo ello, los elementos msticos, no cancelados
ticamente, de una experiencia fundamental contemplativa, caracteri-
zada por la inaccin, parecen escindirse, constituyendo una esfera
particular). Hegel tena ante s los inicios de ese desarrollo y tambin
su consecuencia: la de que con ello se torna inevitable la escisin
entre una identidad de yo formada en el seno de estructuras univer-
salistas y la identidad colectiva adherida al pueblo o al Estado. En
la sociedad moderna, la totalidad tica en la que cada individuo tiene
la posibilidad de contemplar en la infinita autonoma del otro la n-
tegra unidad con l, queda, por lo que parece, definitivamente escin-
dida.
I I I
Creo que este problema de la identidad es el verdadero impulsor
de la filosofa hegeliana; gracias a este impulso intelectual ha con-
tinuado Hegel siendo hasta hoy un pensador contemporneo. La esci-
sin del sujeto frente a la sociedad la contempla Hegel, como no
poda ser de otra manera, en relacin con la escisin frente a la natu-
raleza exterior que nos rodea por una parte y frente a la naturaleza
interior por la otra. Esta triple escisin del yo moderno frente a la
naturaleza exterior, a la sociedad y a la naturaleza interior es lo que
quisiera exponer brevemente arrancando de nuestra alusin al des-
arrollo de la religin.
La ciencia moderna se ha apoderado de la esfera que ha dejado
libre la retirada del Dios trascendente de una naturaleza decidida-
mente desocializada y desacralizada. Desde el momento en que un
sistema de creencias eticizado de arriba abajo compite con la ciencia,
se pone en marcha una desdogmatizacin que acaba por cuestionar
tambin la interpretacin religiosa de la naturaleza en su conjunto,
la naturaleza como creacin. El sujeto cognoscente se enfrenta en-
tonces a una naturaleza enteramente objetivada; el acceso intuitivo
a la vida y esencia de la naturaleza queda, fuera del mbito de un
arte autonomizado frente a la fe y el saber, relegado al plano de lo
irracional. La escisin frente a una naturaleza cientficamente objeti-
w
J . MOLTMANN, Theologie der Hoffnung, Mnchen, 1969; W. PANNENBERG,
Wissenschaftstheorie und Theologie, Frankfurt/Main, 1973.
vizada tiene consecuencias para el modo en que la sociedad profani-
zada se entiende a s misma. Con el surgimiento de la economa mer-
cantil capitalista, la sociedad burguesa se ha ido desprendiendo cre-
cientemente del sistema cultural; ahora tiene que legitimarse a s
misma. En el modo de ver las cosas que la fsica ha hecho triunfar
frente a la naturaleza, tambin la sociedad y sus miembros pueden
entenderse como fenmenos naturales contingentes. Las construc-
ciones enteramente revisadas del derecho natural, del utilitarismo y
de las teoras burguesas de la democracia muestran la nueva conexin
de concepciones fundamentales empiristas con los principios univer-
salistas de una moral que se ha tornado profana. Comn a todos ellos
es el intento de (re)componer la totalidad del contexto vital social a
partir de relaciones reguladas universalistamente entre individuos
aislados y naturales, esto es: construir un Estado de necesidad y
razn
11
. Esta escisin del yo moderno frente a la sociedad encuentra
su correspondencia en la del sujeto agente frente a sus propias nece-
sidades: la naturaleza humana empiristamente interpretada, el ins-
tinto y la inclinacin se enfrentan inconciliablemente a las normas
universalistamente justificadas del derecho burgus y a la tica for-
malista.
Estas tres escisiones sealizan el contexto en el que el propio
Hegel ve el impulso para el filosofar: Cuando la fuerza de la uni-
ficacin desaparece de la vida de los hombres y las oposiciones pier-
den su relacin e interacciones vivaces y ganan autonoma surge en-
tonces la necesidad de la filosofa (Escritos de J etia, pg. 22). Em-
pecemos por concebir la vida, de cuya escisin y unificacin se trata,
como un contexto social de vida. En su seno, tal es mi aseveracin,
se plantea el problema de identidad del que Hegel arranca. Tal vez
ahora puedan ayudar las siguientes consideraciones a circunscribir la
cuestin a la que la filosofa de Hegel trata de dar una respuesta.
El monotesmo, y en particular el cristianismo, fue el ltimo
cuerpo de pensamiento que haba dado una interpretacin unificante
reconocida por todos los miembros de la sociedad. En concurrencia
con la ciencia y con la moral profana, sin embargo, ya no le es dable
cumplimentar esa pretensin interpretativa fuera de toda duda. Aqu
se ha de echar mano de la filosofa. Pero aunque sta pudiera suplir
con sus propios medios de orden conceptual los servicios de unifica-
cin rendidos por la religin universal, continuara sin resolver el
autntico problema; pues el monotesmo haba generado la oposicin
entre las estructuras universalistas del yo y de la comunidad de cre-
yentes por una parte y la identidad particular del Estado por la otra.
Esta oposicin se da, en parte, porque el Estado es la forma de orga-
" H. NEUENDORFF, Der Begriff des I nteresses, Eine Studie zu den Gesell-
schaftstheorien von Hobbes, Smith und Marx, Frankfurt/Main, 1973.
nizacin de una sociedad de clases cuyas desigualdades no se pueden
justificar universalistamente; en parte,, porque esa forma de organi-
zacin tiene como consecuencia una autoafirmacin de los Estados
soberanos unos frente a otros, inconciliable, a su vez, con principios
de naturaleza universalista. As, pues, si se pretende que la filosofa
cumpla debidamente su funcin unificante tiene antes que superar
incluso la propia pretensin interpretativa de unificacin alzada por
la religin y reconstituir aquella unidad que hasta ahora slo el mito
ha estado en condiciones de expresar. Esto explica la razn de que
Hegel contine explicitando el concepto de eticidad en base a la vida
de la polis; aqu, en el politesmo griego, pudo forjarse una identidad
del individuo que estuviera en consonancia con la identidad de la
ciudad. Esta unificacin del individuo aislado con su particular comu-
nidad poltica, que en el mito se verificaba en el horizonte de un
orden csmico general, la tiene que reconstituir la filosofa en con-
diciones que, entre tanto, se han establecido con las modernas ideas
de la libertad y la completa individualidad de la persona
Q
.
Esto significa, empero, que el problema moderno de la identidad,
la escisin del yo frente a la sociedad, no se puede resolver si no se
logra hacer comprensible la identidad absoluta del yo o del espritu
junto con la naturaleza en su totalidad. Se ha de hacer comprensible
que el mundo de la naturaleza y de la historia est sostenido por una
fuerza unificante, la misma que continuamente produce, y tambin
supera, las escisiones. De un espritu absoluto semejante, que se sabe
idntico consigo mismo, que tiene frente a s y fuera de s a u otro,
absolutamente distinto, a saber: la Naturaleza, y que de todas ma-
neras mantiene entre su propia identidad y esa no-identidad una re-
lacin de identidad, Hegel tena un modelo ante s: el yo o, ms bien,
su particular caracterstica funcional: el referirse a s mismo, en la
medida en que, en cuanto ser plenamente individuado, se sabe abso-
lutamente diverso frente a todos los dems yos y a un mismo tiempo,
en su condicin de yo, inmediatamente idntico a ellos. El mante-
nimiento intersubjetivo de la identidad de yo es la experiencia pri-
mera de la dialctica, y el yo, el concepto dialctico originario
13
.
En el mismo momento en que la filosofa de unificacin consigue
identificar en la naturaleza al espritu en su exterioridad absoluta,
" Desde esta perspectiva, Ch. TAYLOR ha sometido a la obra de Hegel a una
interpretacin de cuo analtico; Hegel, Cambridge, 1975.
La significacin de la relacin entre ser-s-mismo y amor para el surgi-
miento de la dialctica la evidencia D. HENRICH, Hegel und Hlderlin, en
D. HENRICH, Hegel im Kontext, Frankfurt/Main, 1971, pifes. 9 y ss.; cf. tambin
D. HENRICH, Hegels Logik der Reflexion, ibid., pgs. 95 y ss., en especial
97 y ss.; vase asimismo mi estudio de la filosofa del espritu de J ena: Arbeit
und I nteraktion, en J . HABERMAS, Technik und Wissenschaft als I deologie,
Frankfurt/Main, 1968, pgs. 9 y ss.
resulta tambin posible superar en el concepto del espritu objetivo
la escisin de individuo y sociedad. Pues en el espritu objetivo, el
espritu reproduce en s mismo, por segunda vez, la naturaleza, en
esta ocasin como la espontaneidad de las instituciones sociales y del
proceso histrico. Con ayuda de este concepto el espritu subjetivo,
el yo, puede ser pensado universalistamente como la voluntad libre
y ser identificado, de todas maneras, con la particularidad de un es-
pritu popular determinado y de un Estado concreto; pues, sin per-
juicio de su particularidad, en el espritu objetivo encuentran cobijo
la generalidad y la razn: en cuanto una segunda naturaleza, al esp-
ritu objetivo se le ha de encontrar su fundamento en el espritu
absoluto, y ms especialmente en la religin y en la filosofa.
La unidad del espritu objetivo y del absoluto resuelve el pro-
blema moderno de la identidad. Resuelve la tensin entre la identi-
dad del yo, de orden universalista, y la firme identidad particular
del Estado, a quien en guerra llega a ser lcito incluso exigir el auto-
sacrificio de los individuos, porque es lo Otro de lo absoluto, la rea-
lidad de la idea moral (Rechspbilosopbie, 257). La escisin del yo
moderno con su propia naturaleza puede superarse tambin, de igual
modo, en la unidad del espritu subjetivo con el objetivo.
Bsteme con esta apresurada alusin a la estrategia de solucin
escogida por Hegel en lo concerniente al problema de la identidad.
Hegel emprende el intento increblemente ambicioso, inigualable
en fuerza de imposicin y, por eso mismo, fascinante hasta los mo-
mentos actuales de producir un saber que garantice identidad a la
conciencia en forma similar a como debi de hacerlo antao la ciencia
concreta del pensamiento mtico con relacin a la conciencia arcaica.
Hegel puede por principio incluir en el proceso de automediacin
del espritu absoluto a todos los fenmenos de forma tal que aciertan
a alumbrar el lugar en que el yo moderno encuentra su sitio: la es-
tructura que torna comprensibles en su diversidad a la naturaleza y
la historia es a un mismo tiempo la estructura a cuyo travs le es
dada al yo la posibilidad de construir y preservar su identidad. Hacer
comprensible o comprender significa apartar todas las contingencias
que representen amenaza para la identidad del yo, pues es a travs
de los actos del comprender como el yo se identifica con un espritu
del que Hegel dice cumplir en s mismo la aniquilacin de la nada
y el evanescimiento de lo vano (Enciclopedia, 386). La com-
prensin universal exige obviamente necesidad universal. Para que
esta necesidad, a diferencia de l o que acaece con el mito, no tenga
que ser imaginada como encadenamiento fatdico, no slo le es lcito
enfrentarse a esa contingencia a la que, en definitiva, elimina. Es por
ello por lo que Hegel ha aplicado todo su empeo en preservar la
idea de la libertad, de la subjetividad infinita y de la plena individua-
lidad y en reconciliar la necesidad absoluta con la contingencia de la
libre voluntad
14
. Pero para la conciencia moderna no resulta cons-
titutiva slo la idea de libertad, sino tambin el pensamiento ilimi-
tadamente objetivante y una radical orientacin hacia el futuro. Al
travs de una y de otro, empero, aparecen otras contingencias catego-
rialmente diversas que no estn pensadas en el concepto de la necesi-
dad absoluta con el mismo acendramiento que la contingencia de la
libre voluntad
1S
.
I V
En lugar de adentrarme en las dificultades inmanentes de la cons-
truccin hegeliana, cosa aqu imposible
16
, quisiera examinar las tesis
" As, al menos, en la interpretacin que brinda D. HENRICH: Si con-
templamos su doctrina [Henrich se refiere a Hegel] de la necesidad de la tota-
lidad ontolgica desde el punto de vista de la eticidad y la entendemos como una
expresin conceptual de las estructuras del fenmeno tico, ya no se presenta
ninguna dificultad para unificar la contingencia del ser fctico con la necesidad
del ser pretendido. La idea hegeliana de lo tico era ciertamente la de que el
incondicionamiento de lo necesario se manifiesta precisamente en la liberacin
de lo azaroso. Situarse bajo la incondicionada necesidad tica significa abandonar
lo particular, librarse de l o vano, dejar libre lo azaroso en cuanto carece de
importancia, tambin en el propio ser natural, trtese de la propia fortuna, o de
la enfermedad, o de la muerte misma. El dejar-ser lo contingente acaece aqu
por la necesidad del ser. Los conceptos de necesidad y de l o azaroso se hallan
tan fundidos en la conciencia tica, que la construccin hegeliana, problemtica
en cuanto teora, cobra notable sentido en la tica y en cuanto premisa terica
de la conciencia tica, y nos permite por vez primera determinar conceptual-
mente, de un lado, la relacin del sujeto singular con la universalidad de lo
tico y, de otra parte, pensar la totalidad del ser de modo tal que en su seno
pueda presumirse la posibilidad de la eticidad. Hegels Theorie ber den
Zufall, en D. HENRICH, Hegel im Kontext, op. cit., pgs. 184 y s.
15
El pensamiento objetivante supone una legalidad a la naturaleza, y lo hace
en forma tal que nos resulta posible predecir y controlar sucesos observables
slo con la ayuda de leyes naturales conocidas. La naturaleza se comporta con-
tingentemente en la medida en que escapa a nuestro control. Frente a contin-
gencias de esta ndole, el pensamiento conceptual no posee fuerza alguna. Y esa
fuerza tampoco la adquiere actuando sobre un progreso tcnico y cientfico cuyo
efecto es precisamente eliminar contingencia. Algo similar ocurre con el pen-
samiento orientado hacia el futuro, que cuenta con innovaciones. Contingentes
son las posibilidades del conocimiento, de la accin y de la sensibilidad que slo
se generan en virtud de nuevas estructuras, esto es: de nuevas condiciones de
posibilidad. El pensamiento conceptual habr de excluir contingencias de esa
ndole porque el espritu, que ha llegado a ser s mismo en la filosofa, debe
haber atravesado ya todas las estructuras que puedan aparecer. Al igual que
l ciencia, tambin la historia ha llegado a su final esencial. La contingencia de
la naturaleza no dominada y de lo que es esencialmente en la historia presentan
otra naturaleza que la contingencia de la libertad de decisin que Hegel tena
ante s a ttulo de paradigma.
14
Las objeciones esenciales en lo que a los fines de la argumentacin con-
cierne ya se han planteado poco despus de la muerte de Hegel por Feuerbach,
Kierkegaard, Marx, Trendelenburg y J . H. Fichte. En muchas de estas pautas
de Hegel de que la sociedad moderna ha alcanzado en el Estado
constitucional soberano su identidad racional y de que corresponde
a la filosofa presentar esa identidad como racional. Aproximndome
a Hegel ms bien desde fuera, me gustara destacar algunas dificulta-
des a las que, a la luz de nuestras actuales experiencias, se enfrenta
esa tesis.
Refirmonos, ante todo, al papel de la filosofa de Hegel, en que
contempla en el Estado la vida racional de la libertad autoconsciente;
la conciencia de los ciudadanos de vivir bajo leyes racionales pertenece,
pues, esencialmente a la realidad del Estado. Desde el momento en
que esa conciencia adopta la forma explcita de una doctrina es la filo-
sofa, y, ms concretamente, la filosofa del derecho, la que procura
la inteligencia del carcter racional de la organizacin estatal: Si se
piensa que los hombres han de experimentar respeto ante el Estado,
ante ese todo del que ellos son sus ramificaciones, la forma en que
mejor se produce esto es a travs de una inteligencia filosfica que
penetra en la esencia de aqul (Filosofa del Derecho, 270, aa-
dido). Aun cuando no se comparta la concepcin dominante desde
Platn a Hegel de que la filosofa tiene que restar siempre asunto
de unas pocas cabezas dotadas para la especulacin, apenas si hay
razones para entender cmo podra una doctrina filosfica convertirse
en patrimonio comn de toda una poblacin, de modo semejante a
como lo fue la religin. Por ello, en el pasaje mencionado, Hegel
aade que, no siendo suficiente la inteligencia filosfica, tambin el
sentimiento religioso podra conducir a tal fin. Esto es consecuente
en la medida en que la religin no se distingue de la filosofa en el
contenido, sino slo en la forma: tambin ella procura la representa-
cin de lo absoluto. En este sentido, Hegel puede decir que, en su
funcin justificadora del Estado, la filosofa puede quedar sustituida
tambin por la religin.
Frente a la filosofa del derecho de Hegel se ha objetado, empero,
desde un principio, que una conciencia religiosa que ya slo es la re-
presentacin esotrica de l o que la filosofa ha comprendido se ve
privada de su sustancia y su autonoma y abocada a disolverse en el
medio del pensamiento. Al margen de cul sea la situacin del recn-
dito atesmo de la filosofa hegeliana (la necesidad absoluta, si no
me equivoco, quita a la contingencia de la voluntad divina precisa-
argumentativas el problema de la contingencia cumple una importante misin.
Retomando estos motivos del joven Hegel, que la crtica hegeliana hizo suyos,
Adomo ha puesto en cuestin el propio concepto de la identidad racional, aun-
que sin abandonar por ello la intencin que ese concepto deba expresar.
Cf. sobre todo Dialctica negativa, op. cit. De todas formas, la crtica de Adorno
no afecta a un concepto comunicacional de identidad, como el que se maneja
en esta conferencia. Cf. mi crtica a Adomo en Philosophisch-politische Profile,
Frankfurt/Main, 1971, pgs. 184 y ss., esp. pgs. 192-199.
mente el momento de la inescrutabilidad, que fuera constitutivo
de la expectativa cristiana de gracia y salvacin), empricamente ape-
nas si se puede negar el desarrollo hacia el atesmo de masas. En
estas circunstancias se plantea de nuevo la cuestin de s hay algn
sistema parcial y cul sea ste, en caso afirmativo que pueda
situarse en el lugar del sistema religioso, de manera que en l pueda
representarse el conjunto de una sociedad compleja e integrarse en
una conciencia normativa unitaria para todos los miembros de la so-
ciedad. Ni la filosofa institucional, las diversas ciencias en particular
o el sistema de la ciencia en su conjunto pueden asumir, con segu-
ridad, ese papel: producen opiniones doctrinales mutantes y especia-
lizadas con pretensiones meramente hipotticas. Y otros candidatos
no acierto a ver, a no ser que se crea en la capacidad de propagacin
de aquellas formas de regresin de la conciencia religiosa que hoy,
bajo el signo del budismo zen, la meditacin trascendental, el movi-
miento de J ess People y otras terapias pseudocientficas que operan
con yoga, autohipnosis y dinmica de grupo, impregnan una serie de
subculturas.
Tengo la sospecha de que la cuestin de las posibilidades de una
identidad colectiva se podra plantear de una forma enteramente
distinta: al buscar un sucedneo para una doctrina religiosa que inte-
gre la conciencia normativa de toda una poblacin, suponemos que
tambin las sociedades modernas constituyen todava su unidad en
forma de imgenes del mundo que prescriben materialmente una iden-
tidad comn. De semejante premisa ya no podemos partir nosotros.
Una identidad colectiva podemos en todo caso encontrarla anclada en
las condiciones formales bajo las que se generan y transforman las
proyecciones de identidad. El individuo ya no se enfrenta a su iden-
tidad colectiva a la manera de un contenido tradicional en base al
que se pudiera formar la propia identidad, como si de un objetivo
prefijado se tratara; lo que sucede es, ms bien, que los individuos
mismos toman parte en el proceso de formacin (y, en un estadio
ulterior, de formacin de la voluntad) de una identidad slo esboza-
ble en comn. La racionalidad de los contenidos de identidad se mide
entonces slo en base a la estructura de ese proceso de generacin,
esto es: a las condiciones formales de la realizacin y comprobacin
de una identidad flexible en la que todos los miembros de la sociedad
puedan reconocerse y respetarse recprocamente. La filosofa y las
ciencias, pero no slo ellas, pueden asumir una funcin de estmulo,
no de certificacin de los diversos contenidos. La filosofa puede, en
todo caso, hacer valer una cierta competencia cuando se trata del
anlisis de las condiciones necesarias que se han de cumplir a fin de
que a las proyecciones de identidad les sea dable elevar la pretensin
de estar constituidas racionalmente.
De todas maneras, lo primero que quiero hacer es adentrarme en
el ncleo de la tesis hegeliana, esto es: en la aseveracin de que la
organizacin estatal, igual que antes, sigue integrando el plano en el
que las sociedades desarrollan su identidad. De aqu derivan dificul-
tades que hacen aparecer sin sentido a la pregunta por una identidad
racional. A continuacin enunciar los cuatro argumentos que me
parecen ser los ms importantes.
1. Si es acertada la idea de que la sociedad moderna desarrolla
una identidad racional en la forma del Estado constitucional, en las
instituciones del Estado ha de expresarse el inters del todo y reali-
zarse a travs de sus fines particulares: En la medida en que no se
da esa unidad, es algo no real, aun en el caso de que se pueda presumir
existencia. Un mal Estado es un Estado que meramente existe; un
cuerpo enfermo existe tambin, pero no* posee ninguna verdadera
realidad (Filosofa del Derecho, 270, aadido). Desde la crtica
marxiana a la filosofa hegeliana del Estado, sin embargo, se ha for-
mulado continuamente la objecin de que el Estado burgus de dere-
cho no es un Estado real (en el enftico sentido de la lgica hege-
liana), sino meramente existente, no slo en la forma, derivada
por Hegel, del Estado estamental monrquico-constitucional, sino
tambin en sus concreciones liberales y de la democracia de masas.
Mientras la sociedad presenta estructuras clasistas, la organizacin
estatal ha de hacer valer de manera privilegiada intereses particulares
frente a los intereses globales. El sistema poltico permanece bajo
la dependencia de los imperativos de un sistema econmico que ha
institucionalizado la desigual distribucin de la propiedad de medios
de produccin, esto es: de poder y riqueza. Por mucho que el sistema
econmico capitalista se haya desarrollado entre tanto y por mucho
tambin que en el marco del despliegue de la democracia competitiva
se haya podido transformar, en un presupuesto fundamental no ha
experimentado una transformacin tan grande: las prioridades socia-
les de la accin del Estado se continan formando todava de un
modo espontneo y no como expresin de los intereses generalizables
de la totalidad de la poblacin
11
. Lo mismo puede decirse de los
Estados del socialismo burocrtico, donde el poder de disposicin
sobre los medios de produccin reside en una lite poltica.
2. El siguiente argumento es independiente del que acabamos
de referir. Aun en el caso de que la soberana del Estado hacia el
interior no estuviera limitada por estructuras de clase y socavada por
una socializacin, econmicamente forzada, de los procesos de plani-
17
C. OFFE, Strukturprobleme des kapitalistischen Staats, Frankfurt/Main,
1972; J . HABERMAS, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt/Main,
1973.
ficacin polticos, hacia afuera la soberana del Estado se ha tornado,
en cualquier caso, anacrnica
,8
. Hegel pudo partir todava del sistema
de los Estados nacionales europeos y, frente a ello, tratar la unidad
proyectiva del derecho de gentes como una representacin moral
(Filosofa del Derecho, 333). Slo el Estado que es soberano frente
a otros Estados, al que Hegel denomina el poder absoluto sobre la
tierra (ibd., 331), puede ostentar la autonoma que se requiere
si se pretende que en su seno la sociedad pueda forjar su identidad.
Ciertamente, tal y como Hegel, por lo dems, ha observado, con el
establecimiento del comercio mundial se haba extendido, rebasando
las fronteras de los Estados, una red de interacciones cada vez ms
espesa; por esta razn puede producirse la impresin de que desde
entonces, con el desarrollo de las tcnicas de trfico y de noticias
y con el creciente entreveramiento econmico y tecnolgico, se hu-
biera acelerado, tan slo, un proceso internacional de socializacin,
sin transformar la estructura de la interestatalidad. En el nuevo hori-
zonte de la sociedad mundial que la red global de las posibilidades
de comunicacin ha creado, han surgido nuevas formas de organiza-
cin supraestatal con competencias y posibilidades de gobierno cuasi
estatales. De la mera inexistencia de un Estado mundial no nos es
lcito inferir la permanencia de la soberana estatal individual. El
margen de accin soberano de los Estados en particular se ve limitado,
mediatizado incluso se podra decir, por, cuando menos, tres
factores: primeramente, por un desarrollo de la tcnica armamentista,
que ha hecho de la evitacin de la guerra como una situacin extrema
un imperativo de supervivencia de las grandes potencias
19
; en segundo
lugar, por la organizacin supraestatal de la disposicin sobre el capi-
tal y la fuerza de trabajo (slo diecisiete Estados poseen un presu-
puesto que supere al volumen de negocios anual de la General Mo-
tors)
20
, y finalmente, por la instancia moral de un pblico mundial,
cuyas fracciones discurren por entre los Estados
21
(las reacciones en
el caso de Vietnam, eficaces en conjunto, se han polarizado ms bien
segn pautas de guerra civil que segn fronteras de Estado).
3. Mientras que este argumento conduce a la pregunta de si la
realidad de una sociedad mundial en proceso de formacin resulta an
compatible con una identidad de base territorial, el siguiente argu-
" Cf. el nmero monogrfico 1/1969 de la Politische Vierteljahresschrift,
qu se intitula precisamente Di e anachronistische Souvernitt.
19
C. F. VON WEISZCKER, I ntroduccin, en Kriegsfolgen und Kriegsverht-
tung, Munich 1971, pgs. 3 y ss.
20
FRBEL, HEI NRI CHS, KREYE y SUNKEL, I nter nati onal i si er ung von K api tal
und Arbeit, en Leviathan, 1973, 4.
" K. KAISER, Transnationale Politik, en Politische Vierteljahresschrift,
1969, 1, pgs. 80 y ss.
ment se dirige contra la posibilidad misma de una identidad a escala
de sociedad mundial. Los problemas de identidad slo pueden plan-
tearse con sentido mientras las sociedades estn comprendidas en un
mundo vivencial simblicamente construido y normativamente com-
prensible. En el proceso de imposicin del modo de produccin capi-
talista, la economa se ha desprendido de los lmites domsticos, de
la integracin, en definitiva, a travs de normas de accin. La esfera
de la sociedad civil, separada del Estado lo mismo que de la fami-
lia, es gobernada por imperativos de mercado, por mecanismos sist-
micos, y no por la orientacin moral de los sujetos agentes; por ello
a Hegel se le presenta esta circunstancia como prdida de la eticidad
(Filosofa del Derecho, 181 y ss.). Obviamente, Hegel tiene que
aceptar que el sistema de las necesidades mantiene, a travs de la
integracin jurdica en el Estado, su relacin con la vida moral. Entre
tanto, sin embargo, con la creciente complejidad de la sociedad, los
problemas de gobierno han cobrado tal primaca que el Estado ya no
es en modo alguno capaz de procurar integracin va normas. La
accin administrativa, por su parte, se hace dependiente de los pro-
blemas de gobierno generados y definidos, por as decirlo, al mar-
gen de normas, sin consideracin a los problemas de mundo existen-
cial, especialmente por los sistemas parciales que ostentan la van-
guardia, la economa, la tcnica y la ciencia. No nos faltan hoy buenas
razones, pues, para afirmar que ya se ha constituido una sociedad
mundial sin apoyarse en una integracin normativa o poltica
2
.
4. El ltimo argumento extrae su fuerza de la evidencia de un
desarrollo histrico que no se presta a los conceptos de Hegel. En el
ltimo siglo y medio se han impuesto dos formas de una identidad
colectiva, y no precisamente el Estado constitucional, sino la nacin
y el partido. Los movimientos nacionalistas de la Europa del siglo xi x
podran ponerse an en relacin con relativa facilidad con aquel pa-
triotismo que tambin para Hegel representa un momento de la
identidad racional del Estado. Pese a todo, la nacin slo ha sido
fundamento de una identidad firme, no incompatible de antemano
con fines racionales, en la medida en que constituy el elemento de
unin para la imposicin del Estado democrtico, de un programa
universalista en su esencia. De modo semejante, el nacionalismo ac-
tual en los pases en vas de desarrollo slo ha cobrado sustancia
gracias a su vinculacin a los objetivos social-revolucionarios de los
movimientos de liberacin. Sin tales estructuras universalistas, la
conciencia nacionalista no puede evitar recaer en un renovado particu-
larismo; en tal caso significa, o bien como el fascismo un peli-
n
N. LUHMANN, Di e Weltgesellschaft, en Archiv fr Rechts, und Sozial-
philosophie, 1 (1971), pag. 33.
groso fenmeno de regresin de las sociedades altamente desarrolla-
das, o bien como el gaullismo una programtica impotente en
sus mismos grmenes.
La otra forma histricamente significativa de identidad colectiva
se ha desarrollado en el seno del movimiento obrero europeo del
siglo xi x y de principios del xx, bajo un influjo en gran medida mar-
xista, y se ve portada por el partido revolucionario, cuyo papel viene
determinado por el sistema referencial de la guerra civil a escala
mundial, esto es: por la lucha de clases internacional. El Partido
Comunista es el primero en encarnar el tipo de un partidismo en
pro de lo general-racional, que todava no se ha hecho realidad, como
Hegel pens, en la totalidad moral del Estado, sino que est an
necesitado de realizacin prctica. La forma particularista del partido
se ve mediada por el universalismo de sus objetivos en virtud de la
inclusin de la dimensin de futuro, esto es: en base a una descom-
posicin diacrnica de la razn. Con otras palabras: el partido puede
pretender racionalidad en la medida en que su praxis exige de hecho
la aparicin de situaciones en que l mismo resulta superfluo en
cuanto tal partido. Tal y como ensea la experiencia histrica a partir
de la Revolucin de Octubre, empero, los partidos comunistas que
han llegado al poder se han establecido permanentemente como par-
tidos de Estado altamente burocratizados, mientras que all donde no
han conquistado el poder han abandonado su misin revolucionaria,
incluyndose en un sistema multipartidista. Estos ejemplos hablan
en pro de la sospecha de que hoy da la identidad de la sociedad no
se deja alojar en el seno de una organizacin, sea sta el Estado
nacional o el partido paraestatal
23
.
V
Si nos planteamos todas estas dificultades, se deriva de ello que
la pregunta de si y cmo las sociedades complejas pueden desarrollar
una identidad racional es acaso una pregunta sin sentido? Tal es la
consecuencia que muy enrgicamente extrae de hecho Niklas
Luhmann.
Luhmann sostiene que las sociedades complejas ya no estn en
condiciones de producir una identidad a travs de la conciencia de
sus miembros. La intersubjetividad del conocer, del vivenciar y del
obrar, que por medio de sistemas simblicos de interpretacin y de
valores se genera en el serio de un mundo de vida social, posee una
2
N. LUHMANN, Religise Dogmatik und gesellschaftliche Entwicklung, en
DAHM, LUHMANN y STROOTH, Religion - System und Sozialisation, Neuwied,
1972, pg. 76.
capacidad demasiado reducida para armonizar las necesidades de go-
bierno de sistemas parciales altamente diferenciados. El velo del mun-
do de vida, estructurado normativamente y formado y sostenido en
las civilizaciones a travs de la religin, el derecho y las instituciones
polticas, salta en pedazos a consecuencia de los crecientes problemas
sistmicos. Luhmann sospecha que la peculiar combinacin de dere-
cho y poltica fue, precisamente en sus efectos, una especializacin
equivocada del desarrollo de la humanidad que no se puede tras-
plantar al sistema de la sociedad mundial
24
. Esta sociedad se ha
constituido sobre todo en esferas de interaccin que, como la eco-
noma, la tcnica y la ciencia, plantean problemas a elaborar cognosci-
tivamente. Los riesgos que aqu surgen no pueden dominarse por
medio de nuevas regulaciones normativas, sino slo por procesos de
aprendizaje superadores de contingencia y que se desgajan de la esfera
donde los esfuerzos por hacerse comprender poseen una referencia
a la identidad
25
. La identidad de la sociedad mundial tal es la
tesis ya slo puede consumarse en el plano de la integracin sist-
mica, de modo tal que los sistemas parciales altamente diferenciados
representan ambientes adecuados los unos para los otros, y no en el
plano de la integracin social
16
. Con ello, la realidad sistmica de la
sociedad se desplaza automticamente fuera de la intersubjetividad
de un mundo de vida habitado por individuos socializados. Los indi-
viduos ya slo pertenecen al ambiente de sus sistemas sociales. La
sociedad cobra frente a ellos una objetividad que desde el momento
n que ya no hace referencia en absoluto a idea alguna de subjetivi-
dad, tampoco se puede alojar ya en un contexto vital intersubjetivo.
Su objetividad ya no significa solamente autonomizacin, ya no es
sntoma de una identidad cosificada. Luhmann piensa que la evo-
lucin social ha llevado ms all de una situacin en la que tena
pleno sentido referir las relaciones sociales a las personas
21
.
Ya hemos visto cmo a lo largo del proceso de desmitologizacin
de las imgenes del mundo, la esfera de la naturaleza se ha desocia-
lizado y quedado en libertad para convertirse en objeto del pensa-
miento objetivante; este proceso tiene que continuarse ahora en for-
ma de una deshumanizacin de la sociedad, de manera que, en un
segundo impulso objetivador, quede sta enajenada al mundo com-
" N . LUHMANN, Wel t gesel l schaf t , op. cit., pg. 14.
33
Cf. supra, pgs. 37 y ss. y nota 15.
25
Sobre estos conceptos, cf. D. LOCKWOOD, Social I ntegration and System
I ntegration, en ZOLLSCHAN y HTRSCH (eds.), Explorations in Social Change,
London, 1964, pgs. 244 y ss.; sobre la tesis, cf. la primera parte de mi ensayo
Legitimationsprobleme, op. cit.
n
N. LUHMANN, Religise Dogmatik..., op. cit., pg. 37; cf. ID., Das
Phnomen des Gewissens und die normative Selbstbestimmung der Persnlich-
keit, en BCKLE y BCKENFRDE (eds.), 'Naturrecht in der Kritik, Maguncia,
1973, pgs. 223 y ss.
prensible, pero no para tornarse objeto del pensamiento objetivante,
sino para, por su parte, remitir a los sujetos a la posicin de ambien-
tes sistmicos. Desde el mismo momento, empero, en que los indi-
viduos y su sociedad se encuentran en una red de relaciones recprocas
de sistema-ambi ente, el entreveramiento de la identidad de yo y la
identidad de grupo, en el que se expresan estructuras verdaderamente
complementarias de intersubjetividad, pierde, por as decirlo, su
base.
Luhmann cree que aquel entreveramiento se ha tornado no slo
imposible, sino tambin innecesario. Pues el peculiar servicio que
presta la identidad, el estar reflejado en-s de un sujeto, que en su
relacin hacia el mundo tambin existe en s, lo mismo puede ser
asumida por sistemas. La reflexin se convierte en una propiedad
de los sistemas. La unidad de un sistema puede hacerse accesible
a los sistemas parciales mediante autotematizacin, sin que precise
de sujeto alguno
28
. Mientras que el sistema se orienta va adaptacin
a las variaciones de un ambiente complejo en exceso, es en la re-
flexin donde un sistema parcial se pone en relacin con el sistema
ms comprensivo al que l mismo pertenece
29
. En base a estos con-
ceptos fundamentales resulta posible reformularse en trminos sis-
tmicos la pregunta por la identidad racional de una sociedad con
elevado grado de complejidad. La identidad de la sociedad mundial,
incompletamente desarrollada, queda introducida a ttulo de dficit
de reflexin, pudindosela compensar en la medida en que los sis-
temas parciales, funcionalmente diferenciados, aprenden a un tiempo
a identificarse y limitarse a s mismos como ambientes adecuados de
otros sistemas parciales ?
1
. Este proceso de aprendizaje exige una
radical orientacin de futuro. La renuncia a una unidad sistmica
producida mediante integracin sistmica significa que la tradicin
cultural se puede modificar al tenor de las necesidades de gobierno
y que se puede neutralizar la historia. Los sistemas parciales pueden
decidir, respectivamente, en qu contextos vale la pena poseer un
pasado; en lo dems, sus posibilidades de desarrollo las proyectan
hacia un futuro contingente. Pues, en efecto, en el horizonte del
planeamiento el presente ya slo se aparece como el pasado de pre-
sentes futuros y contingentes preseleccionados hoy
31
. La conciencia
histrica ha sido acallada en beneficio de una autoobjetivacin en cuyo
seno los futuros anticipados determinan un presente sin memoria.
La objecin general contra esta cadena de asertos es simple. En
A
N. LUHMANN, Selbstthematisierungen des Gesellschaftssystems, en
Zeitschrift fr Soziologie, 2 (1973), pgs. 21 y ss.
N. LUHMANN, Religise Dogmati k..., op. cit pag. 95,
30
N . LUHMANN, Sel bstthemati si er ungen..., op. cit., pag. 35.
n
N. LUHMANN, Weltzeit und Systemgeschichte, en Klner Zeitschrift fr
Soziologie und Sozialpsychologie, nmero especial 16, pags. 91 y ss.
el lenguaje sistmico reza como sigue: una suficiente integracin sis-
temica de la sociedad no representa ningn equivalente funcional para
la medida requerida de integracin social. Esto quiere decir que el
mantenimiento de un sistema social no es posible si no se cumplen
las condiciones de mantenimiento de sus miembros. La sociedad mun-
dial, en proceso de surgimiento, tal vez pueda an elevar tanto sus
capacidades de gobierno; si esto slo resulta posible al precio de la
sustancia humana, todo ulterior impulso evolucionarlo habra de
suponer la autodestrucdn de los individuos socializados y su mundo
de vida.
En lo que atae a la historia de la consciencia del gnero humano,
Horkheimer y Adorno han probado una parecida perversin del pro-
greso en la racionalidad de la autopreservacin. La penetracin ra-
cional y la creciente disposicin tcnica sobre una naturaleza exterior
desmitologizada, as dice el diagnstico, acaba por pagarse con la ne-
gacin de la propia y reprimida naturaleza del hombre: los sujetos
mismos se apagan. Estos, por cuyo mor se inici el sometimiento,
la cosiicacin y el desencantamiento de la naturaleza, resultan en
ltimo trmino tan oprimidos y extraados de su propia naturaleza
que el progreso y el retroceso se tornan indistinguibles
32
. El objeti-
vismo que se produce a la vista de una naturaleza desocializada, y
cuyos pasos se siguen en la Dialctica de la ilustracin, se ve sobre-
pujado por la autoobjetivacin de una sociedad deshumanizada que, en
cuanto sistema, no slo se autonomiza frente a los individuos, sino
que tambin se establece fuera del mundo que los propios individuos
pueden habitar. Con el desvelamiento de una apariencia objetivista,
la crtica de la razn instrumental no elimina, obviamente, la legali-
dad propia de una naturaleza que no puede disolverse en subjetividad;
igualmente, una crtica de la razn funcionalista tampoco puede negar
la peculiaridad de las estructuras sistmicas, que permanecen extraas
a las estructuras de la intersubjetividad.
En el primer tomo de El capital, Marx ha emprendido este in-
tento. Con la genial investigacin del doble carcter de la mercanca
ha construido la relacin de cambio, y con ello el mecanismo gober-
nante del mercado, como una relacin de reflexin, al objeto de poder
explicar el conjunto del proceso econmico capitalista no slo funcio-
nalistamente, desde perspectivas de gobierno, sino a un mismo tiempo
como antagonismo de clase, esto es: hacerle comprensible en cuanto
totalidad moral escindida. Desde el punto de vista de la estrategia
investigadora, la teora del valor tiene el sentido de permitir la apli-
cacin de problemas de la integracin sistmica al plano de la integra-
32
HORKHEIMER y ADORNO, Dialektik der Aufklrung, Amsterdam, 1947;
<, al respecto, A. WELLMER, Kritische Gesellschaftstheorie und Positivismus,
Frankfurt/Main, 1969, pags. 136 y ss.
cin social
33
. Hoy da apenas si tendra perspectivas de xito la pe-
netracin en las estructuras de la intersubjetividad a travs de con-
textos sistmicos
Por otra parte, las estructuras del modo de vida han de ser to-
madas en consideracin en cuanto elementos constitutivos
35
del sis-
tema social, introducindose en el anlisis sistmico de los problemas
de gobierno a ttulo de limitacin
36
. Una teora sistema que se ha
vuelto salvaje y que descuida este extremo se convierte en vctima
de una dialctica del crecimiento de la complejidad sistmica que, a
un mismo tiempo, amortece tambin a la sociedad cuya vida despliega
de forma evolutiva. Segn los conceptos de una vida social, que indi-
vidualiza a travs de la socializacin, una sociedad delimitada frente
a sus miembros por relaciones sistema-ambiente sera una sociedad
ciertamente fenecida.
VI
Las mencionadas dificultades que se experimentan cuando se in-
tenta tan slo pensar una identidad racional para el caso de socieda-
des complejas no han de llevarnos a abandonar en modo alguno los
conceptos de identidad de yo e identidad de grupo; sin embargo, nos
dan una razn suficiente para reconocer como superado el concepto
de una identidad desarrollada en el plano de las civilizaciones, cen-
trada en torno al Estado y articulada y a un tiempo fijada en im-
genes del mundo. Finalmente, quisiera caracterizar provisionalmente
" L o demuestra H. REICHELT, Zur Logischen Struktur des Kapitalbegriffs,
Frankfurt/Main, 1970.
" La razn es que en las sociedades del capitalismo tardo el intercambio de
mercancas ya no constituye el medio universal de gobierno de los procesos del
sistema econmico. Cf., por ejmplo, C. OFFE, Tauschverhltnis und politische
Steuerung, en Strukturprobleme des kapitalistischen Staats, Frankfurt/Main,
1972, pgs. 27 y ss. No me parece convincente el intento de separar analtica-
mente la teora de los precios de la teora del valor, al objeto de descargar
a priori a sta de la pretensin planteada con el problema de la transformacin.
Si fuera la teora del valor la que tuviera que resolver en exclusiva el problema
de explicitar el carcter clasista en general del modo de produccin basado en
el trabajo asalariado, sera entonces redundante con relacin a las conocidas
hiptesis fundamentales del materialismo histrico sobre la evolucin de las
sociedades clasistas y en especial sobre el surgimiento del capitalismo. Cf.
E. WOLFSTETTER, Mehrwert und Produktionspreis, en ]ahrbuch fr Sozid-
wiss., vol. XXI V, 1 (1973), pgs. 7 y ss.
" K. EDER, Komplexitt, Evolution, Geschichte, en Suplemento 1 a Theo-
rie der Gesellschaft, ed. por F. MACIEJ EWSKI, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 9
y ss.
16
R. DBERT, Systemtheorie und die Entwicklung religiser Deutungssysteme,
Frankfurt/Main, 1973, pgs. 66 y ss.
bajo tres aspectos y separar de las identidades de grupo de las civi-
lizaciones una nueva identidad que sea posible en el seno de socie-
dades complejas y compatible con estructuras de yo universalistas.
1. La nueva identidad de una sociedad que rebasa las fronteras
de los Estados no puede estar referida a un territorio determinado
ni a una concreta organizacin. La nueva identidad ya no puede estar
determinada por filiaciones o status de miembro, los cuales, cuando
estn regulados formalmente, vienen especificados por medio de con-
diciones de ingreso y salida (por ejemplo, el status de nacional, el de
miembro de un partido, etc.). Tambin la identidad colectiva slo
es hoy pensable en su forma reflexiva concretamente, de manera tal
que est fundamentada en la conciencia de oportunidades generales
e iguales de participacin en aquellos procesos de comunicacin en
las que tiene lugar la formacin de identidad en cuanto proceso con-
tinuado de aprendizaje. Tales comunicaciones generadoras de valores
y normas en modo alguno tienen siempre la forma precisa de discursos
ni estn siempre de ninguna manera institucionalizadas o, lo que es lo
mismo, son esperables en lugares y momentos determinados. Con
frecuencia permanecen difusas, hacen acto de presencia bajo muy
diversas circunstancias y, afluyendo desde la base, se introducen
en los poros de los mbitos vitales ordenados de acuerdo a formas
organizacionales. Poseen un carcter subpoltico, esto es: discurren
por debajo del umbral de los procesos polticos de decisin; y, sin
embargo, ejercen indirectamente influencia sobre el sistema poltico,
puesto que transforman el marco normativo de las decisiones polticas.
Las discusiones en torno a la llamada calidad de la vida son un indicio
de semejantes transformaciones o tan slo tematizaciones pro-
ducidas subcutneamente.
Estos fenmenos se hacen frecuentemente perceptibles en la des-
diferenciacin de mbitos de vida hasta ahora autnomos. Un ejemplo
llamativo lo constituye el arte moderno. Por una parte, se vuelve
cada vez ms esotrico, ofrecindose como un modo no-cientfico de
conocimiento; por otra parte, abandona los museos, teatros, salas de
concierto y bibliotecas para deshacer la autonoma de las bellas apa-
riencias y adentrarse en la praxis de la vida, esto es: para sensibilizar,
transformar las rutinas lingsticas, estimular las percepciones, encar-
narse, en definitiva, en formas de vida paradogmticas. Otros ejemplos
vienen dados por la despatologizacin de enfermedades mentales o la
desmoralizacin del crimen. En este contexto tambin cuentan fen-
menos que se podran traer a colacin en pro de una desestatizacin
de la poltica aquellas comunicaciones, por ejemplo, en torno a las
que las administraciones planificadoras se ponen de acuerdo con los
destinatarios y los afectados, o, al contrario, las iniciativas ciudadanas
que forzaran un comportamiento de tal ndole. El concepto de-
mocratizacin
37
no resulta enteramente acertado, pues tales inicia-
tivas y movimientos en raras ocasiones amplan el margen de una
efectiva participacin en las decisiones polticas: la funcin que espe-
cficamente cumplen consiste ms bien en que transforman la inter-
pretacin de necesidades reconocidas. El que una compaa de un
teatro municipal, los miembros de una universidad o los de organi-
zaciones eclesisticas impongan exigencias de cogestin, tiene tambin
un aspecto poltico; pero lo interesante en ello no es el desplaza-
miento de poder, sino una circunstancia que ms bien queda entur-
biada con expresiones tales como politizacin (y que yo mismo he
empleado): estoy pensando en el hecho de que de esta manera las
rutinas (ya sean las de la representacin dramtica, las de la ense-
anza acadmica o las del auxilio religioso), esto es, los contenidos
normativamente congelados, los valores encarnados en las normas
cotidianas, resultan tematizados y, por as decirlo, disueltos comuni-
cativamente. Pero con esto rozamos ya el siguiente punto de vista.
2. La nueva identidad de una sociedad mundial an incipiente
no puede articularse en imgenes del mundo; en verdad, si ha de
representar el complemento estructural analgico a formas poscon-
vencionales de identidad de yo, tiene que suponer la vigencia de
una moral universalista. Pero sta no puede reconducirse a las normas
fundamentales del discurso racional; esto se opone enteramente a una
identidad colectiva que, como ya dijimos, se fundamenta en la con-
ciencia de las oportunidades generales e iguales de participacin en
procesos de aprendizaje que generan valores y normas. Una identidad
de tal corte no requiere ya contenidos fijos algunos para gozar de
estabilidad, pero contenidos s sigue requiriendo en cualquier caso.
Los sistemas de interpretacin garantes de identidad que hoy hacen
comprensible la posicin del hombre en el mundo se diferencian de
las tradicionales imgenes del mundo no tanto en su ms reducido
alcance cuanto en su revisable estatuto.
Estas interpretaciones se alimentan, en parte, de una apropiacin
crtica de la tradicin, a todo lo cual la filosofa desempea un papel
mediador de interpretacin y, a un mismo tiempo, de reconstruccin.
En otra parte, las interpretaciones globales se remiten a ideas cien-
tficas bsicas susceptibles de popularizacin que afectan a la imagen
que los hombres se forjan de s mismos: la lucha de clases, el origen
de las especies y el inconsciente son tres expresiones fundamentales
procedentes de contextos tericos que se han impuesto ampliamente.
En otra parte se trata tambin de sntesis populares obtenidas a partir
de informaciones cientficas y producidas con fines de interpretacin
37
Cf., entre otros, F. VILMAR, Strategien der Demokratisierungen, 2 vols.,
Neuwied, 1973.
global: pienso, por ejemplo, en la imagen del hombre que tienen
algunos etlogos.
Si hoy diramos un vistazo buscando proyecciones de identidad
de procedencia cientfica, nos chocaramos cuando menos con tres,
digamos, direcciones interpretatorias. Las interpretaciones globalizan-
tes de inspiracin sistmica discuten la posibilidad y el sentido de
una formacin de identidad en el plano macrosocial: los problemas
de identidad quedan a la sombra de los problemas de gobierno de los
sistemas, conservando a lo sumo una significacin provinciana. Las
interpretaciones globales inspiradas por la etologia nos retrotraen
a una identidad fija y estrictamente circunscrita, asentada sobre un
subtratado natural: los problemas de identidad resultan de malogra-
dos desarrollos civilizatorios que causan transgresin en los lmites de
tolerancia impuestos por la dotacin orgnica del hombre. Finalmente,
las interpretaciones globales que se encuentran en la tradicin de Marx
y Hegel, y de las que yo mismo ofrezco hoy da un ejemplo, ya no
confan, ciertamente, en una dotacin racional universal fiable; pero
s perseveran todava en aquellas presuposiciones generales e inevi-
tables, que, aunque siempre de modo contrafctico, son de tal manera
inmanentes al discurso y, por ello, a la forma de vida sociocultural,
que aciertan a vincular los procesos de socializacin al imperativo de
un desarrollo de las identidades de yo y de grupo.
Tales proyecciones de identidad no pueden alzar la pretensin de
disfrutar el estatuto de teoras cientficas; se asemejan ms a hiptesis
prcticas que slo pueden confirmarse o fracasar cuando estructuran
esencialmente el modo en que una poblacin se entiende a s misma
y al mundo. Y son falibles de una manera verdaderamente dolorosa:
cuando fomentan una falsa identidad, hacen dao.
3. La nueva identidad de una sociedad mundial acompaada por
la conciencia de que an no est lista no puede orientarse retrospec-
tivamente de acuerdo con valores de tradicin, pero tampoco de modo
exclusivamente prospectivo en conformidad con tareas planificadoras
o formas de vida proyectadas. En las tareas planificadoras se reflejan
los problemas sistmicos y las limitaciones de las estructuras sis-
tmicas en la medida en que unos y otras llegan a la conscienda
y se convierten en objeto de decisiones polticas o de manipulaciones
administrativas. En las formas de vida proyectadas se plasman los
desplazamientos comunicativos de los valores y las normas. Pero la
orientacin radical de futuro, que alcanza hasta los adentros de la
formacin de identidad, encuentra sus lmites en los fundamentos de
la nueva identidad. Si a la luz de los presentes futuro-contingentes,
esto es: a la luz de un futuro que no fuera sino un espectro de pers-
pectivas de planificacin, todo estuviera disponible, no podra desarro-
llarse algo as como una identidad. Ahora bien: en la conciencia de
las generales e iguales oportunidades de participacin en los procesos
de aprendizaje generadores de valores y normas contemplamos nos-
otros la base de una nueva identidad; sta no debe ser una nueva
proyeccin. En otro caso, no sera ms que un programa, y, tal como
Hegel ha advertido justificadamente respecto a las ideas de la ilus-
tracin y de la tica kantiana, permanecera abstracta. De dnde
obtenemos entonces la conviccin de que las estructuras comunicativas
ms generales adquirirn por s solas, en cualquier caso sin una accin
estratgicamente apuntada y organizada, la significacin y la vigencia
de una identidad de base? Pues nada nos autoriza a partir de que tal
sea el caso hoy da.
Aunque no es sencillo dar satisfaccin a una pregunta como sta,
quisiera, para terminar, apuntar al menos una respuesta.
Tomar como ejemplo la planificacin del curriculum. Hasta ahora
haba sido posible decretar nuevos planes de enseanza sin mayor
complicacin. Entre los expertos haba discusiones, sin duda, pero
(tal vez con una excepcin: la penetracin de la teora darvinista
acerca del origen de las especies en la enseanza) las innovaciones
curriculares ni por los alumnos ni por los padres, y ni siquiera por el
crculo de las personas interesadas por los asuntos polticos
38
. La
misma complementacin y limitacin de las humanidades por las dis-
ciplinas cientfico-naturales constituy una convulsin iniciada en el
siglo xi x y ante la que las autoridades educativas no hicieron sino
ratificar los cambios que ya se haban producido en la conciencia
pblica: no haca falta propiamente una inmisin administrativa en
la tradicin. Las innovaciones curriculares apenas si eran percibidas.
Hoy, al enfrentamiento que las ciencias naturales produjeron al hu-
manismo de la educacin se aade un nuevo impulso similar, desatado
esta vez por las ciencias sociales. Sin embargo, este impulso ya no se
cumple en el medio de una tradicin que de entre los contenidos cul-
turales accesibles por principio extrae unos cuantos y los hace vincu-
lantes y legitima. La tradicin cultural era altamente selectiva, pero
al mismo tiempo resultaba evidente en su selectividad. Hoy da, las
administraciones pblicas tienen que planificar curricula sin poder
apoyarse en la tradicin. En parte sucede que las evidencias culturales
se encuentran agotadas y conmovidas las pretensiones tradicionales
de validez, y en parte acaece que la administracin no halla en absolu-
to los correspondientes huecos de tradicin para las mutadas fun-
ciones sociales a las que se ha de adaptar la educacin escolar. Es as
como la planificacin del curriculum arranca de la premisa de que todo
podra ser tambin distinto. La planificacin del curriculum intenta
ahora asumir por s misma una funcin esencial de la tradicin,
asaber: la de proceder a una seleccin legtima de entre el volumen
* Debo esta precisin a una indicacin oral de H. Lbbe.
de lo transmitido culturalmente. En la medida en que precisa obje-
tivos. de aprendizaje, fundamentando su seleccin de modo argumen-
tativo, concretiza contextos y operacionaliza en detalle pasos de
aprendizaje, la planificacin del curriculum intensifica la necesidad
de justificacin frente a una esfera como aquella que se haba carac-
terizado por el vigor con que acometa su propia regeneracin en unos
trminos argumentativamente pobres.
Ahora bien: en un intento como ste, las administraciones realizan
una experiencia tpica: su legitimacin no es suficiente para cumplir
la nueva funcin de una seleccin justificada por va de argumen-
tacin entre las posibilidades culturales. Las amplias y vivas reac-
ciones a los nuevos planes de estudio, efectos inquietantes de una
ndole inesperada, traen a la conciencia cmo no es posible en modo
alguno una generacin adminisrativa de legitimidad cultural. Para
ello se requieren, ms bien, aquellas comunicaciones forjadoras de
valores y normas que ahora se apuntan entre padres, maestros y alum-
nos y que, por poner un ejemplo, ponen sobre el tapete los movimien-
tos ciudadanos. Aqu, las estructuras comunicativas de un discurso
prctico general se mueven merced a un impulso propio, pues la
continuacin de la tradicin se ha desprendido de su medio natural,
espontneo, y sin una formacin de voluntad pasada por un tamiz
argumentativo no se puede alcanzar, sobre bases amplias, un nuevo
consenso valora ti vo.
Del ejemplo que acabo de exponer quisiera sacar una enseanza
en lo concerniente a nuestra discusin. Los lmites de la intervencin
administrativa en la tradicin y la indeclinable necesidad de una
licuacin comunicativa de esta misma tradicin desvelan aquella
legalidad propia, slo en torno a la cual puede cristalizar una nueva
identidad colectiva, si llegara el caso: por va administrativa no es
posible crear equivalentes con el mismo ritmo en que las tradiciones,
en su calidad de factores motivacionales, pierden su fuerza espontnea;
su lugar lo ocupan en la misma medida las estructuras de las comuni-
caciones conformadoras de valores y normas, lo nico que resta ya
como factores motivacionales si es que se ha de evitar recurrir al
empleo de violencia manifiesta. Esto, obviamente, no es sino una
llamada de atencin en torno a la lgica de las posibles transforma-
ciones; pero, con todo ello, an no se ha dicho nada acerca de los
mecanismos empricos que permitiran apreciar la aparicin fctica
de tales transformaciones
39
. Lo que pretendo es tan slo sostener la
" La innocuidad poltica (que no niego) de mis ejemplos, sobre la que me
advierten algunos crticos de mi discurso y que podra reforzar en otros la sos-
pecha de idealismo, se explica por la limitacin de mis planteamientos:' las
iniciativas ciudadanas en asuntos municipales o las luchas por la cogestin en
mbitos culturales son ejemplos adecuados cuando l o que se trata es de explicar
que, por razones de lgica evolutiva, no puede haber equivalentes funcionales
tesis siguiente: si en las sociedades complejas llegara a generarse una
identidad colectiva, la forma que adoptara sera la de una identidad
materialmente apenas prejuzgada, e independiente de organizacio-
nes concretas de una comunidad de las personas que desarrollan
de modo discursivo y experimentan su saber valindose de proyec-
ciones concurrentes de identidad, esto es: en rememoracin crtica
de la tradicin
40
o estimulados por la ciencia, la filosofa y el arte
41
.
Entre tanto, la estructura temporal de una rememoracin orientada
hacia el futuro permitira, a travs de la toma de partido en pro de
direcciones interpretativas concretizadas en cada caso, desarrollar es-
tructuras de yo de tipo universalista; pues toda posicin puede coin-
cidir con las restantes posiciones a las que se enfrenta en la actualidad
precisamente en su preferencia por un complejo de orden general
a realizar en el futuro.
para comunicaciones motivadoras de tal ndole, en la medida en que pierden
eficacia las tradiciones motivadoras. Con ello no se est postulando ninguna clase
d tomatismo emprico de desarrollo. Tarea enteramente distinta sera concreta-
mente el estudio de las condiciones empricas bajo las que puede formarse una
nueva identidad; esta tarea sera equivalente a la exigencia de clarificar las con-
diciones de la. transformacin estructural del sistema de las sociedades capita-
listas y burocrtico-socialistas, una pretensin algo desmesurada para una con-
ferencia.
" I . B. METZ, voz Erinnerung, en Handbuch philosophischer Grundbe-
griffe, vol. 1, Mnchen, 1973, pgs. 386 y ss.
41
Los estudios estticos de Walter Benjamin tratan de la misin del arte de
liberar y conservar potenciales semnticos; cf. mi ensayo Bewusstmachende oder
rettende Kritik - die Aktualitt Walter Benjamins, en Kultur und Kritik,
op. tt., pgs. 302 y ss.
I I I
EVOLUCI ON
LA COMPARACIONDE TEORIAS
ENLA SOCIOLOGIA:
EL CASODE LA TEORIA DE LA EVOLUCION*
I
Nota previa. En lo que a m se me alcanza, todava no tenemos
teoras que expliquen la evolucin social o que la conceptualicen de
modo adecuado. Por esta razn nos falta un requisito necesario para
la comparacin de teoras que pudieran competir mutuamente. En
consecuencia, creo que el peligro que de ello se deriva para nuestro
debate es que, al adoptar la perspectiva ficticia de la comparacin
de teoras, lo que intentemos hacer sea dar plausibilidad a distintas
posiciones tericas. En este empeo podemos elegir entre citar lo
que es conocido y est superado, o formular de nuevo de forma ms
modesta lo ya conocido, o introducir programas ms ambiciosos. Re-
sumiendo: se nos ofrece una opcin entre la dogmtica, la trivialidad
y la programtica. Yo me decido por la programtica.
1. Las cuatro posiciones tericas que se han de tratar aqu se
diferencian, sin duda, en los aspectos metodolgicos. En relacin con
la teora de la evolucin social, que ahora nos ocupa, aqullas no
actan de un modo mutuamente excluyente. Ser imposible evitar la
aparicin del eclecticismo mientras no se haya elaborado una teora
compleja y de suficiente poder explicativo.
Repaso las posiciones tericas una por una:
a a) Suscribo la pretensin terica del materialismo histrico.
Una teora de la evolucin social se ha de concebir como una historia
* El 31 de octubre de 1974 se inici en Kassel d 17. Congreso de Socilogos
Alemanes, con un simposio en el que N. Luhmann, J . Matthes, K. D. Opp,
K. H. Tjaden y yo habramos de defender distintas posiciones tericas. Este
texto es mi ponencia para este simposio (I ), realizado en colaboracin con
K. Eder, as como una reflexin posterior sobre la discusin (I I ). (Ambas ap-
recen en las Discusiones del Congreso de Socilogos, Stuttgart, Enke, 1976)
del gnero humano de forma tal que, por lo menos, se puedan expli-
car tres problemas: la transicin a las civilizaciones y, con ella, el
surgimiento de las sociedades de clases; la transicin a la modernidad
y, con ella, el surgimiento de las sociedades capitalistas; finalmente,
la dinmica de una sociedad mundial antagnica. Tambin comparto
la opinin de que la teora de la evolucin tiene que tener un status
reflexivo, de orma que pueda explicar tanto sus propias condiciones
de aparicin como sus posibles funciones en contextos sociales deter-
minados.
Por otro lado, no veo por qu estas intenciones tendran que
obligarme a admitir, ms o menos dogmticamente, el instrumental
y los supuestos especiales de una teora que enraiza en el siglo xrx,
o bien a aceptar las codificaciones posteriores de una superciencia (con
algunas piezas doctrinales tan discutibles como la dialctica de la
naturaleza o la teora del espejo).
b) La teora de la accin elabora conceptos fundamentales para
la determinacin del mbito del objeto sociolgico. El action frame
of referettce (marco referencial de la accin), elaborado por Parsons,
se ha modificado en (por lo menos) tres sentidos. El interaccionismo
de G. H. Mead y la teora fenomenolgica de la accin, vinculada
a A. Schutz, han elaborado la actividad constructiva del actor en
situaciones precisadas de regulacin y susceptibles de interpretacin.
La etnometodologa, el anlisis de formas vitales (vinculado al ultimo
Wittgenstein) y la etnolingstica han ampliado la conexin sistem-
tica entre lenguaje e interaccin; finalmente, la recepcin crtica de
la teora de los roles en el ultimo decenio ha dado argumentos que se
orientan hacia una identificacin del poder concretado de modo im-
perceptible en los sistemas de accin, esto es, del poder estructural.
Por otro lado, la teora de la accin seguir siendo una mezco-
lanza de conceptos, con un status confuso, mientras no se plantee y
alcance una ambiciosa aspiracin pragmtico-universal: tiene que re-
construir los presupuestos generales y necesarios de la comunicacin,
esto es, las estructuras generales de la actuacin orientadas hacia la
comprensin y la capacidad de accin universal de los sujetos socia-
lizados.
c) La teora del comportamiento adapta una teora psicolgica
del aprendizaje a las cuestiones sociolgicas. Comparto la intencin
de remitir la evolucin social a los procesos de aprendizaje. En
todo caso, una teora del aprendizaje apresada dentro del marco con-
ductista no es suficientemente compleja y no alcanza ms que los
mecanismos perifricos de aprendizaje. Adems, se cierra al concepto
de la lgica evolutiva, elaborado en la psicologa evolutiva cognos-
citiva, que permite distinguir entre niveles de aprendizaje que se han
de caracterizar formalmente y los procesos posibles de aprendizaje en
cada uno de estos niveles. De modo anlogo, los avances evolutivos
de un sistema social sientan las bases de la posibilidad de procesos
nuevos de aprendizaje.
d) La teora funcionlista de sistemas es el marco en el que la
sociologa actual enlaza con las teoras de la evolucin del siglo xi x,
si bien renunciando a ciertos supuestos histrico-filosficos como la
monocausalidad, la unilinealidad, la continuidad y la necesidad de la
evolucin social. El funcionalismo, en todo caso, conlleva una decisin
previa a favor del anlisis de los problemas de direccin. El punto
de referencia de las teoras funcionalistas de la evolucin es la capa-
cidad para la adaptacin o para la elaboracin de la complejidad. En
las aplicaciones evolutivo-tericas de la teora de sistemas, por tanto,
est determinada la dimensin del desarrollo posible (como ya se da
en Spencer), en el sentido de un aument9 de la complejidad (desde
la incoherent homogeneity hasta la coherent heterogeneity). Esta
conceptualizacin slo puede ser fructfera para una teora de la evo-
lucin social cuando se puede especificar la esfera del objeto y cuando
se puede dar una teora del aprendizaje especfica para esta esfera.
Si no existe claridad sobre la importancia de una construccin con-
ceptual y terica especfica para la esfera del objeto, la teora de sis-
temas puede degenerar hasta convertirse en un juego lingstico sin
fuerza explicativa.
2. Determinacin de la esfera del objeto. Supongamos que el
neodarvinismo pudiera explicar satisfactoriamente el surgimiento de
las formas vitales socioculturales; entonces, la construccin de teoras
en las ciencias sociales podra hacerse por vinculacin inmediata a la
biologa: la situacin original de la evolucin social podra describirse
en el lenguaje de la evolucin natural. Sin embargo, este requisito
todava no se ha cumplido; por ello hemos de valemos de la teora
de la accin, para introducir los elementos constituyentes de la socie-
dad, as como los conceptos fundamentales que configuran la esfera
objetiva sociolgica. Si podemos evitar el procedimiento ad hoc y
seguimos un criterio sistemtico, si alcanza plausibidad la idea de
que el nivel sociocultural de desarrollo est caracterizado, en primer
lugar, por los adelantos de la comunicacin hablada, entonces tenemos
que exigir una teora que ilustre las propiedades formales generales
de la actuacin comunicativa. Tengo plena seguridad de que tal teora
de la comunicacin puede hoy elaborarse en sus rasgos fundamen-
tales.
Se trata de una teora que procede de modo reconstructivo y que,
como la lgica y la lingstica, contiene recomendaciones para la re-
construccin de competencias generales, dominadas intuitivamente,
entre ellas, las competencias de participacin en la interaccin y en
el discurso en general. La teora de la actuacin comunicativa a la que
me refiero se orienta hacia la comprensin y anlisis sistemticos de
los elementos siguientes cuando menos:
significado, como funcin semntica de smbolos empleados y
que tienen significado idntico;
universales pragmticos (sistemas de referencia, sistema de los
pronombres personales y tipos de accin lingstica, sistema de
las expresiones intencionales);
pretensiones de validez (verdad, rectitud o proporcionalidad, ve-
racidad, comprensibilidad);
modos de experiencia (objetividad de la naturaleza exterior, nor-
matividad de valores y normas, subjetividad de la naturaleza in-
terior, intersubjetividad del lenguaje) y modalidades parciales co-
rrespondientes (ser/parecer; ser/deber ser; esencia/apariencia;
signo/ significado);
aspectos de la actuacin: social (comunicativa vs. estratgica) vs.
no-social (instrumental);
etapas de la comunicacin (interaccin simblicamente mediada,
acciones diferenciadas proposicionales, expresin discursiva no
activa);
planos de la realidad normativa (interacciones, roles y normas,
reglas de produccin de normas);
medios de comunicacin (que se pueden obtener de una institu-
cionalizacin de los modos diferenciados del uso lingstico cog-
noscitivos, interactivos y expresivos (verdad, derecho, arte) o de
los modelos de la actuacin estratgica (trueque, lucha: dinero,
poder).
En este punto tengo que darme por satisfecho con la afirmacin
de que con estos medios de la teora de la comunicacin se pueden
describir sistemticamente los elementos constituyentes de la sociedad.
Considero sociedad a todos los sistemas que, por medio de acciones
lingsticas coordinadas (instrumentales y sociales), se apropian de
la naturaleza exterior (por medio de procesos de produccin) y de
la naturaleza interior (por medio de procesos de socializacin). De
este modo, queda delimitado el mbito objetivo de lo social, aunque
todava no el de la evolucin social. Puesto que si la separamos de los
sistemas de la personalidad, la sociedad no evoluciona por s sola.
Son estos dos complementos (sistema social y sistema de la persona-
lidad) tomados en conjunto los que constituyen un sistema susceptible
de evolucin. No es posible atribuir a uno solo de los dos sistemas
los procesos evolutivos de aprendizaje. El sistema de la personalidad
lleva a cabo el proceso de aprendizaje de la ontognesis; y, en cierto
modo, nicamente los sujetos socializados son los que aprenden. Pero
los sistemas sociales pueden constituir nuevas estructuras tras el ago-
tamiento del nivel de aprendizaje de los sujetos socializados, con el fin
de que la capacidad de dileccin de stos alcance un grado superior.
Por consiguiente, es posible establecer satisfactoriamente la esfera
objetiva de una teora de la evolucin social una vez que, sobre la
base de una teora de aprendizaje especfica de la esfera objetiva,
podamos determinar aquellas relaciones de intercambio entre el sis-
tema de personalidad y- el de la sociedad que son relevantes para la
evolucin.
3. Aprendizaje evolutivo. Todo sistema social determinado en
la medida en que se puede comprender y analizar en su estructura
interna y en sus relaciones de intercambio con el medio ambiente
plantea grandes cantidades de problemas de direccin que no tienen
solucin. En ciertas circunstancias, tales problemas de direccin pue-
den provocar una expansin evolutiva de la capacidad de direccin
estructuralmente delimitada. Esta se puede considerar bajo la conocida
perspectiva del funcionalismo, entendindola como diferenciacin y
unificacin de sistemas parciales funcionalmente especificados, en una
esfera correspondientemente superior. Los procesos de diferenciacin,
con todo, no se pueden igualar con los procesos de evolucin. Los
procesos de diferenciacin pueden ser signos de procesos evolutivos,
pero igualmente pueden ser causas de bloqueos evolutivos (como lo
muestran los ejemplos de comunidades de termitas o de las buro-
cracias despticas en las culturas asiticas primitivas). Un socilogo
que iguale el desarrollo social con el aumento de complejidad s com-
porta como un bilogo que describiera la evolucin natural en con-
ceptos de diferenciacin morfolgica. La explicacin de. la evolucin,
sin embargo, tiene que remitirnos al repertorio de comportamiento
de las especies y a los mecanismos de mutacin. De igual manera,
en la esfera de la evolucin social tenemos que distinguir entre la
solucin de problemas de direccin y los mecanismos de aprendizaje
subyacentes. Con ayuda de los mecanismos de aprendizaje podemos
explicar por qu algunos sistemas encuentran soluciones para sus
problemas de direccin, soluciones que hacen avanzar la evolucin,
mientras que otros fracasan ante los retos evolutivos.
Hoy parece bosquejarse una teora ontogentica del desarrollo de
competencias cognoscitivas, lingsticas e interactivas, como resultado
de una alianza de diversas tradiciones tericas. Esta teora se apoya
en el concepto de Piaget de la lgica evolutiva, y comprende:
dimensiones evolutivas analticamente separadas (cognoscitivas,
lingsticas, interactivas);
mecanismos de aprendizaje (acomodacin/asimilacin; identifica-
cin con personas referenciales, interiorizacin de modelos de re-
lacin, abstraccin reflexiva);
clases universales de problemas relativos a la accin (disposicin
tcnica sobre la realidad objetivada; regulacin consensual de los
conflictos de accin);
dimensiones en las cuales se acumulan las soluciones de problemas
(autonoma frente a la naturaleza exterior e interior);
etapas del desarrollo cognoscitivo, lingstico e interactivo, esto es,
niveles de aprendizaje (para la competencia cognoscitiva: senso-
motores/preoperativo/operativo-concreto / operativo-f ormal);
etapas del sistema de la delimitacin del yo (simbitica/egocn-
trica/objetivista-sociocntrica/universalista).
Cierto que estas competencias generales solamente se realizan bajo
condiciones marginales, mientras que las capacidades individuales de
aprendizaje si se expresan en estructuras de la imagen del mundo y,
as, se hacen susceptibles de transmisin y se institucionalizan pue-
den utilizarse socialmente y traducirse en formas maduras de la inte-
gracin social o en un aumento de las fuerzas productivas. En estas
dimensiones puede comprobarse la existencia de estructuras jerr-
quicamente ordenadas para las que la psicologa evolutiva ofrece
modelos bien analizados. As, por ejemplo, en la institucionalizacin
moral de expectativas de comportamiento, y para las formas corres-
pondientes de regulacin consensual del conflicto (en el derecho),
obtenemos una serie que se puede reconstruir por va de lgica evo-
lutiva:
sociedades previlizadas: a) La diferenciacin de planos entre las
acciones y las normas an no es consciente; los sistemas de inter-
pretacin no estn diferenciados frente al sistema de accin.
b) Regulacin del conflicto desde el punto de vista de un realismo
moral: valoracin de la infraccin segn la importancia de las
consecuencias, idea de restablecimiento del statu quo ante, esto
es: compensacin por el perjuicio ocasionado.
civilizaciones arcaicas: a) Diferenciacin explcita de planos entre
las acciones y los roles sociales y tambin las normas; diferencia-
cin de una imagen del mundo que puede cumplir funciones de
legitimacin para quienes estn en las posiciones de poder, b) Re-
gulacin de conflictos desde el punto de vista de una moral con-
vencional, referida a las personas: valoracin segn las intenciones
de la accin, pena en lugar de expiacin, responsabilidad indivi-
dual en lugar de solidaria.
civilizaciones desarrolladas: a) Completa diferenciacin de planos
de accin y sistema de normas; imagen del mundo argumentativa
y completamente estructurada; separacin entre el sistema de
dominacin y quienes ocupan las posiciones del poder, b) Regu-
lacin de conflictos segn una moral convencional desarrollada:
sistema judicial de penalizacin de la desviacin por referencia
a un sistema de normas justificado tradicionalmente.
primera modernidad: a) Diferenciacin de los planos de las accio-
nes, los sistemas de normas y los principios justificadores; el de-
recho moderno es positivo, general, abstracto y, en su condicin
de derecho legal con fuerza coercitiva, moralmente neutro, aunque,
en conjunto, depende de la legitimacin a travs del derecho na-
tural. Burocratizacin y moralizacin, al mismo tiempo, del ejer-
cicio del poder poltico, b) Regulacin de conflictos desde el punto
de vista de un derecho formal fundamentado en el iusnaturalismo
racional y, tambin, desde el punto de vista de una moral privada
fundamentada en slidos principios.
Resumo mi tesis en la afirmacin de que el proceso de aprendizaje
evolutivo del gnero humano se puede comprender en el marco de
una teora que explica las conquistas evolutivas de los sistemas so-
ciales vinculando dos cuestiones: a) qu problemas de direccin se
han resuelto de modo innovador?, y b) gracias a qu competencias
de aprendizaje han sido posibles estas innovaciones? La base de la
teora es la suposicin de que los procesos ontogenticos de apren-
dizaje se adelantan a los avances sociales evolutivos, de forma que,
en cuanto la capacidad de direccin estructuralmente limitada, de los
sistemas sociales se ve superada por problemas inevitables, sta puede
recurrir, en ciertas circunstancias, a capacidades de aprendizaje indi-
viduales excedentes (o a las colectivas que sean accesibles por medio
de una imagen comn del mundo), a fin de aprovecharse de ellas para
conseguir la institucionalizacin de nuevos niveles de aprendizaje.
He introducido bajo cuerda la distincin entre sociedades arcai-
cas, civilizaciones y sociedades modernas. Estas clasificaciones de
pocas pierden su carcter arbitrario cuando se consigue imponer una
secuencia evolutiva de formaciones sociales (y no de sistemas sociales
concretos). Creo que hay que distinguir las formaciones sociales se-
gn sus principios de organizacin. Entiendo por principios de orga-
nizacin aquellas innovaciones socioestructurales que son posibles a
travs de estadios de aprendizaje reconstruibles segn la lgica evolu-
tiva, y que, agotando las capacidades individuales de aprendizaje,
institucionalizan un nuevo nivel de aprendizaje de la sociedad; estos
principios especifican los mbitos de posibilidades y determinan den-
tro de qu estructuras son posibles las transformaciones del sistema
institucional, en qu medida se pueden utilizar las fuerzas productivas
y se puede estimular el desarrollo de otras nuevas, as como en qu
medida cabe mejorar las actividades de direccin. Los principios de
organizacin explican, adems, los mecanismos por medio de los cua-
les las sociedades amplan su capacidad de direccin, estructuralmente
limitada.
La segunda parte de esta ponencia en el simposio contena dos bosquejos
de explicacin, realizados por K. Eder. El primer bosquejo explicaba la transicin
de las sociedades arcaicas a las primeras civilizaciones, esto es: explicaba el
surgimiento de las sociedades clasistas. Entre tanto, K. Eder ha elaborado este
borrador en forma de monografa (K. Eder, Zur Entstehung staatlich organi-
sierter Gesellschaften, Frankfurt, 1976). A efectos de hacer visible el programa
terico propuesto quisiera resumir aqu la lnea argumental del libro:
a) Eder comienza describiendo las sociedades neolticas que la arqueo-
loga ha estudiado, y distingue entre culturas campesinas complejas, tribus
de pastores nmadas y estados territoriales de artesanos. Las primeras civiliza-
ciones han surgido a partir de este ltimo tipo, del que Eder ofrece ocho
ejemplos.
b) Eder elabora entonces su hiptesis segn la cual la transicin de los
sistemas sociales basados en el parentesco hacia los organizados estatalmente ha
sido posible merced a una moralizacin del derecho:
El derecho arcaico descansa sobre reglas que sirven para expiar y para evitar
el perjuicio; unidas a ellas van la responsabilidad solidaria de la tribu, la ven-
ganza ejercida sobre sta o la indemnizacin compensatoria que ella paga. El
derecho de las civilizaciones, por el contrario, se basa en la pena y la intimida-
cin; unidas a ellas van la responsabilidad individual y la confesin de la culpa;
las penas son penas corporales, monetarias, de privacin de la libertad o del
honor, impuestas por una instancia judicial independiente de las relaciones de
parentesco.
La transicin de la represalia a la pena, de la responsabilidad solidaria a la
individual, de la venganza privada a la sancin pblica se puede describir como
un proceso de desarrollo desde un estado preconvencional de la conciencia moral
de la accin hacia otro convencional. En el derecho civilizado, la intencionalidad
de la accin se convierte en fundamento del poder social de sancin, la accin
se subordina al individuo y se origina un modelo normativo de orientacin que
reconoce una instancia de Law and Order (derecho y orden) al margen de la
represalia y la venganza. Con ello se movilizan ideas de justicia de carcter tra-
dicional, vinculadas a la dominacin legtima, que hacen posible la solucin
social de conflictos de inters en una esfera nueva y "ms elevada".
La moralizacin del derecho permite la diferenciacin del rol de un monarca-
juez en cuyo derredor se constituye un sistema poltico. El principio estatal de
organizacin permite: i ) regular a los miembros del sistema social segn de-
pendencias polticas en vez de relaciones de parentesco, y n) organizar las rela-
ciones sociales de intercambio de modo asimtrico y no desde puntos de vista
de reciprocidad parental.
c) Eder analiza, adems, los lmites de la intensificacin de complejidad
que tienen las sociedades neolticas, con su organizacin f ami l i ar Mientras una
sociedad slo pueda expandirse a travs de la divisin en segmentos, la intensi-
ficacin de la economa social tropezar con lmites estrechos.
d) El mecanismo que verdaderamente produce complejidad, segn Eder,
son las estructuras cognoscitivas que se originan con el surgimiento de imgenes
mticas del mundo. Eder analiza estas imgenes desde el punto de vista formal
de un nuevo concepto de causalidad y de una nueva categora de representaciones
del tiempo.
e) Algunas sociedades neolticas pueden hacer frente a las presiones del
aumento de complejidad, producidas por las imgenes mticas del mundo y las
nuevas tcnicas de produccin, gracias a una jerarquizacin del sistema de pa-
rentesco; Por ello resulta muy importante identificar con exactitud las condi-
ciones ambientales ecolgicas y demogrficas que aumentan tanto la necesidad
de adaptacin de sociedades ms complejas (aunque organizadas sobre la base
del parentesco), que se ven confrontadas con un reto evolutivo.
f) En un momento posterior de la argumentacin, Eder muestra que en
las sociedades que tienen muchas posibilidades evolutivas se ha producido un
proceso de aprendizaje moral. Esto l o demuestra Eder utilizando ideas jurdicas
mticas que se encuentran ya en una esfera de la moral convencional.
g) Las sociedades que han conseguido evolucionar se benefician de este
potencial cognoscitivo disponible en la esfera de la imagen del mundo por cuan-
to que: i ) reorganizan el poder judicial en el orden del derecho moralizado,
y n) funden los roles del juez y del jefe en un rol especficamente poltico.
Con este paso se produce la politizacin de un hogar directivo, al que Max
Weber designa como patrimonium: el principio del hogar origina una forma
de autoridad nueva, no familiar, al convertirse en un modo de asociacin po-
ltica.
h) Eder considera que la escritura es un mecanismo de estabilizacin de la
sociedad nueva, ahora constituida polticamente. En mi opinin, habra que
mencionar aqu otros factores como, por ejemplo, la construccin de sistemas
de regado.
i) Finalmente, Eder muestra cmo la organizacin estatal de la sociedad
posibilita una diferenciacin y una estratificacin funcionales al mismo tiempo.
Luego sigue tres lneas de desarrollo a lo largo de las cuales han evolucionado
las culturas primitivas. Sin embargo, esta panormica del modo de produccin
asitico, antiguo y feudal es, ms bien, una perspectiva para investigaciones
posteriores.
II
Las cuatro posiciones tericas que se han debatido se pueden ca-
racterizar por medio de un paradigma para cada una de ellas, esto es:
por medio de un prototipo de experiencia precientfica intuitivamente
accesible; es decir, a travs de la comunicacin sistemticamente re-
primida de partes enemigas que conviven (dialctica); a travs del
comportamiento de los actores segn sus roles (teora de la accin);
a travs del comportamiento estimulado de un organismo frente a
su medio ambiente (teora del aprendizaje); a travs de la mquina
autorregulada (teora de sistemas)
l
. Cada una de las posiciones se
confirma en ciertas esferas de fenmenos mejor que en las otras: el
materialismo histrico en la esfera de los movimientos sociales y los
conflictos de clase; la teora de los roles en la esfera de la accin
cotidiana orientada por la intuicin; la teora del aprendizaje en la
esfera de los procesos de aprendizaje dirigidos desde el exterior (desde
la periferia); la teora de sistemas en las ciencias sociales en la esfera
1
No se considera el comportamiento de la eleccin racional ni el modelo
del juego social (teora de la decisin y de los juegos); tampoco la destruccin
y la reconstruccin de un edificio, de una mquina otras cosas similares (teora
constructiva del desarrollo).
de la organizacin y la direccin. Ninguna de estas posiciones te-
ricas, dada la situacin actual de la discusin, fundamenta una teora
de la evolucin social que sea de contenido aceptable y comprobable.
Tomadas una a una, cabe afirmar:
que los modelos que subyacen en la base de la dialctica de la
lucha de clases y de la teora de la accin no se han analizado sufi-
cientemente y nicamente se pueden generalizar, integrar y re-
construir satisfactoriamente en el marco de una teora de la accin
comunicativa;
que la teora de la accin, en la forma en que hoy se practica,
representa un marco categorial para descripciones ad hoc, pero no
permite generalizaciones amplias y es inutilizable para fines expli-
cativos;
que los conceptos fundamentales de la teora conductista del
aprendizaje son excesivamente simples para la esfera objetiva de
la evolucin social y no permiten postulados empricos ade-
cuados sobre el aprendizaje social;
que la teora de sistemas es un paradigma adecuado para el an-
lisis de un aspecto importante de la evolucin social, pero que el
funcionalismo totalizador del tipo luhmannsiano no permite una
especificacin suficiente de la esfera del objeto ni unos postulados
empricamente aceptables de los procesos de aprendizaje socio-
evolutivos.
Con relacin a la intervencin de Tjaden: a) El supuesto funda-
mental del materialismo histrico, segn el cual el aumento de las
fuerzas productivas (y la elevacin correspondiente de la productivi-
dad del trabajo social) representa el mecanismo de aprendizaje con
cuya ayuda podemos explicar las transiciones a formaciones sociales
nuevas, no se puede mantener empricamente. El desarrollo de las
fuerzas productivas ya no expande en los sistemas sociales del capi-
talismo desarrollando una fuerza explosiva. Precisamente fueron las
relaciones de produccin las que limitaron la forma y el alcance del
aprovechamiento de las fuerzas de produccin disponibles en las so-
ciedades tradicionales y arcaicas. Los procesos de aprendizaje que
tienen posibilidades evolutivas no solamente se producen en la dimen-
sin cognoscitivo-instrumental, sino tambin en la esfera de inter-
accin. Precisamente son estos procesos de aprendizaje en la esfera
prctico-moral del conocimiento los que afectan de modo inmediato
a la infraestructura del sistema social de instituciones,
i l b) Es recomendable distinguir entre modo de produccin y for-
macin social. Toda sociedad histrica puede caracterizarse por deter-
minados modos de produccin. Pero stos, a su vez, se deben ana-
lizar desde los puntos de vista evolutivos, en trminos de las regula-
ciones abstractas del principio de organizacin que determina cada
formacin social. As, por ejemplo, los modos de produccin asitico,
antiguo y feudal, pertenecen a la misma formacin social primitiva.
c) No estoy seguro de que la introduccin nominal de leyes
gentico-estructurales contribuya en algo a la clarificacin de la rela-
cin entre teora de la evolucin e historia. En la medida en que se
basa en teoras de adquisicin de competencias segn las tradiciones
de investigacin de Piaget, Freud y Chomsky, la teora de la evolucin
tiene un status que, si yo entiendo bien, resulta atpico entre las
ciencias nomolgicas. Esto se explica en funcin de la vinculacin
sistemtica de las propuestas de reconstruccin de estructuras orde-
nadas segn una lgica evolutiva de un lado, con supuestos empricos
sobre mecanismos de desarrollo y sobre condiciones del medio que
influyen en fases especficas del otro. Esta perspectiva terica de la
evolucin social no se puede vincular en la esfera terica con la pers-
pectiva histrica de sujetos que actan polticamente
2
.
Con relacin a la intervencin de Opp: a) Es conveniente distin-
guir entre el individualismo metodolgico (segn el cual los enuncia-
dos sobre entidades colectivas se deben reducir a enunciados sobre
el comportamiento de individuos) y el reduccionismo conductista.
Ambos postulados, a su vez, se deben separar de la glorificacin em-
prica de los sistemas capaces de aprender o de evolucionar. El con-
cepto de evolucin social que Opp elabora bajo los dos postulados
restrictivos que hemos mencionado es, por un lado, demasiado amplio
(ya que nosotros hablamos de evolucin en razn de cambios de
rasgos acumulativos y no solamente neutrales), y por otro, demasiado
estrecho (ya que las interdependencias conocidas entre los procesos
de maduracin y de aprendizaje probablemente se amplan a la evo-
lucin social).
b) No niego que los enunciados de la teora del aprendizaje
sobre los procesos evolutivos sean lgicamente posibles; lo que niego
es que sean fructferos en el estado actual de construccin de hip-
tesis. Opp no ilustra con ejemplo alguno la conveniencia del intento
de aplicar a la esfera objetiva de la evolucin social los supuestos de
la teora de aprendizaje, establecidos en el estudio de los fenmenos
de grupos pequeos. El cambio en el ndice de la delincuencia econ-
mica no pertenece, por l o general, al tipo de fenmenos que tiene
que explicar una teora de la evolucin social. Este ejemplo mencio-
2
Marx ha superado el objetivismo de la filosofa de la historia desde la
perspectiva de una teora de la revolucin que se haba de comprender de un
modo completamente experimental, por cuanto que trataba de ponerse en el
lugar hipottico de un sujeto de clase consciente de s mismo. Sin embargo,
Marx no ha subrayado con suficiente claridad que este lugar solamente se puede
proponer de modo constructivo: en l coincide la perspectiva del actor con la
del que interpreta su propia situacin a la luz de una teora de la evolucin
social.
nado por Opp hace sospechar ms bien que los macrofenmenos pre-
cisados de explicacin se han de aderezar por medio de una perspec-
tiva trivial, porque la descripcin adecuada de las manifestaciones
socioevolutivas no se puede reducir a los enunciados que son permi-
sibles en la microteora.
La teora de Luhmann me parece superabstracta (esto es: las ven-
tajas previstas en la abstraccin se transforman inadvertidamente en
prdidas debido a la abstraccin) y supercompleja (es decir, la sus-
tancialidad y el ingenio de las argumentaciones no se producen gracias
a la posicin metodolgica, sino a pesar de ella). No puedo detenerme
en el examen de las paradojas conceptuales y de las dificultades del
funcionalismo totalizador, que, en mi opinin, se deben a que, si se
admite de modo radical el punto de vista funcionalista,
no se puede justificar tericamente la eleccin de los problemas
de referencia,
no coinciden las explicaciones causales y las funcionalistas,
no se determina especficamente la esfera del objeto de la teora
social,
y no se puede diferenciar suficientemente la perspectiva del te-
rico de sistemas de la perspectiva histrico-prctica del actor (ni
tampoco relacionarlas sistemticamente).
Aqu deseo formular solamente la sospecha de que la divisin
tripartita enunciada por Luhmann para su armazn terico nica-
mente aparenta ser una diferenciacin de diversas teoras parciales
que se presuponen de modo alternativo; en realidad, la teora de sis-
temas es la noche en la que todos los gatos son pardos. As, la teora
de la comunicacin se ocupa de los conceptos fundamentales de la
accin comunicativa y de la intersubjetividad que se origina comunica-
tivamente tan slo desde puntos de vista funcionalistas: el sentido);
se define desde el punto de vista de las ventajas estratgicas en la ela-
boracin de un medio ambiente supercomplejo; los medios de comu-
nicacin aparecen introducidos desde el punto de vista de su actividad
especfica en la transferencia de la selectividad prevista de un sujeto
a otro. Resulta, pues, que en la teora de sistemas no se produce nada
nuevo. I gualmente redundantes son los supuestos fundamentales de
la teora de la evolucin de Luhmann; stos tratan, en realidad, de
actividades selectivas y estabilizadoras que, a su vez, se han de explicar
desde la perspectiva funcionalista y no de procesos de aprendizaje
que necesitan de una explicacin gentica. Como quiera que Luhmann
toma el aspecto funcionalista por el todo, no puede dar cuenta ni d
las estructuras de la esfera objetiva ni de los mecanismos de apren-
dizaje que son especficos de tal esfera objetiva.
As, por ejemplo, afirma Luhmann que el sistema jurdico puede
ser el vehculo de la transformacin social porque representa una
esfera parcial autosustitutoria (con una funcin social total). Esta
afirmacin me parece correcta, pero no veo cmo puede fundamen-
tarla Luhmann. El hecho de que solamente las normas jurdicas pue-
dan sustituir a las normas jurdicas apenas es demostrable, a no ser
que se remita la obligatoriedad del derecho a una aspiracin universal
de validez (en el marco de una teora de la comunicacin que no se
aisle funcionalmente desde un principio) que est incorporado en ge-
neral a la accin comunicativa. Unicamente cabe hablar en sentido
metafrico de una evolucin de aquel sistema parcial en el que est
diferenciada la aspiracin de justicia de las normas de accin, en la
medida en que no cabe referirse a una dimensin diferenciada de
desarrollo en la que las personas pueden aprender en razn de meca-
nismos identificables (y con un efecto acumulativo para el sistema
social); es decir, mientras no quepa referirse a la dimensin del des-
arrollo de la conciencia social.
LA RECONSTRUCCION
DEL MATERIALISMOHISTORICO*
Solamente en dos ocasiones expuso Marx de modo coherente y
sistemtico la concepcin materialista del mundopor lo dems,
la emple en calidad de historiador, con el fin de interpretar situacio-
nes y procesos concretos, lo que hizo de un modo insuperable en
El 18 de Brumario de Luis Bonaparte. Engels calific al materialismo
histrico de gua y de mtodo
2
. Esto podra dar la impresin de que
Marx y Engels slo hubieran pretendido que esta doctrina fuese un
procedimiento heurstico, cuya funcin sera ayudar a estructurar de
un modo sistemtico una historiografa absolutamente narrativa. No
es as, sin embargo, como se ha entendido el materialismo histrico,
tanto por parte de Marx y Engels como de los tericos marxistas o
a lo largo de la historia del movimiento obrero. Por tanto, yo no voy
a tratar el materialismo histrico como un procedimiento heurstico,
sino como una teora y, concretamente, como una teora de la evo-
lucin social que, en razn de su condicin reflexiva, tambin es in-
formativa para los fines de la accin poltica, y que, bajo ciertas cir-
cunstancias, se puede unir con una teora y una estrategia revolucio-
narias. La teora del desarrollo capitalista, que Marx elabor en los
Grundrisse y en El capital, se inserta en el materialismo histrico
como una teora complementaria.
En 1938 Stalin codific el materialismo histrico de un modo que
acarreara graves consecuencias
3
. Las investigaciones histrico-materia-
* Este texto sirvi como preparacin para un debate pblico que tuvo lugar
durante el Congreso sobre Hegel, celebrado en Stuttgart, en mayo de 1975,
y organizado por la Asociacin I nternacional Hegeliana.
,
1
En la primera parte de La ideologa alemana y en el prlogo del 1 de enero
a; la Crtica de la economa poltica.
2
Acerca de la relacin de las valoraciones del materialismo histrico en Marx
y Engels, cf. L. KRADER, Ethnologie und Anthropologie bei Marx. Mnchen,
1973.
3
J . STALIN, ber dialektischen und historischen Materialismus.
listas que se emprendieron desde entonces quedaron condicionadas en
gran medida por este marco terico
4
. La versin del materialismo
histrico establecida desde Stalin necesita una reconstruccin que sirva
para la elaboracin Crtica de proposiciones concurrentes (sobre todo
del neoevolucionismo de las ciencias sociales y del estructuralismo).
Es claro que aqu slo es posible defender algunos puntos de vista
bajo los cuales pueda intentarse de modo fructfero tal reconstruccin.
Primeramente quisiera presentar y examinar de modo crtico los
conceptos y los supuestos fundamentales del materialismo histrico,
para sealar de inmediato las dificultades que surgen de la aplicacin
de las hiptesis; formular e ilustrar, despus, una propuesta de
solucin de carcter abstracto y, finalmente, comprobar qu se puede
aprender de las proposiciones concurrentes.
I
En primer lugar tratar de los conceptos de trabajo social y de
la historia del gnero humano, as como de tres supuestos funda-
mentales del materialismo histrico.
1. El trabajo socialmente organizado es la forma especfica en
que los seres humanos, a diferencia de los animales, reproducen su
vida: Es posible distinguir a los seres humanos de los animales a
travs de la conciencia, de la religin y de lo que se quiera. Los seres
humanos comienzan a diferenciarse de los animales en la medida en
que empiezan a producir sus medios de vida, un paso este que viene
condicionado por su organizacin corporal. Al producir sus medios
de vida, los seres humanos producen, tambin, indirectamente, su
propia vida material
s
. En un orden de descripcin que no es espe-
cfico del modo humano de vida, el intercambio entre el organismo
y el; medio se puede investigar desde la perspectiva de los procesos
de intercambio de materia. Si lo que se quiere, sin embargo, es com-
prender lo especfico del modo humano de vida, resulta importante
4
I . S. KON, Die Geschichtsphilosophie des 20. J ahrhunderts, tomo I I , Ber-
lin, 1966; E. M. ZUKOV, ber die Periodisierung der Weltgeschichte, eii
Sowjetwissenschaft, ano 1961, cuaderno 3, pgs. 241-254; E. ENGELBERG, Fragen
der Evolution und der Revolution in der Weltgeschichte, en Zeitschrift f.
Geschichtswissenschaft, numero extraordinario XI I I , ano 1965, pgs. 9-18;
E. HOFFMAN, Zwei aktuelle Probleme der geschichtlichen Entwicklungsfolge
fortschreitender Gesellschaftsformationen, en Zeitschrift f. Geschichtswissen-
schaft, XVI , 1968, pgs. 1265-1281; G. LEWTN, Zur Diskussion ber die
marxistische Lehre von den Gesellschaftsformationen, en Mitteilungen d. I nst. f.
Orientfrscbung, 1969, pags; 137-151; E. ENGEIBERG (comp.), Probleme der
Marxistischen Geschichtswissenschaft, Kln, 1972.
5
MARX/ENGELS, Werke, tomo 3, pg. 21.
describir la relacin entre el organismo y el medio desde la pers-
pectiva de los procesos de trabajo. En su aspecto fsico, estos pro-
cesos implican un gasto de energa humana y la transformacin de
energas en el mbito de la naturaleza exterior. Lo decisivo es, por
lo dems, el aspecto sociolgico de la transformacin de materia con
arreglo a fines y segn las reglas de la accin instrumental
6
.
Es claro que, para Marx, la produccin no est constituida sola-
mente por las acciones instrumentales de un individuo aislado, sino
por la cooperacin social de individuos diversos: La produccin de
la vida, tanto de la propia en el trabajo como de la ajena en la pro-
creacin, aparece ya como una relacin doble por un lado, como
relacin natural; por otro, como relacin social; social en el sentido
de que, en esta relacin, se comprende la cooperacin de varios indi-
viduos, con independencia de las condiciones, la forma y los fines.
De aqu se sigue que un modo de produccin o una etapa del des-
arrollo industrial determinados aparecen siempre vinculados a un
modo concreto de cooperacin o a una etapa del desarrollo social, y
este modo de la cooperacin es, por s mismo, una fuerza produc-
tiva, de forma que el conjunto de las fuerzas productivas accesibles
a los seres humanos determina la situacin social y, asimismo, la
historia de la humanidad se ha de estudiar y elaborar siempre en
conexin con la historia de la industria y del intercambio
7
. Las ac-
ciones instrumentales de los distintos individuos muestran una racio-
nalidad final, esto es: estn coordinadas en relacin con el fin pro-
ductivo. Las reglas de la accin estratgica, segn las cuales se pro-
duce la cooperacin, son una parte componente necesaria del proceso
de trabajo.
Ahora bien: los medios de vida nicamente se producen con el
fin de consumirlos. Al igual que el trabajo, tambin la distribucin
de los productos del trabajo est organizada socialmente. Las reglas
de la distribucin no se refieren a la elaboracin de material o a la
plicacin, adecuadamente coordinada, de los medios, sino a la vincu-
lacin sistemtica de aspiraciones o intereses recprocos. El reparto
de productos acabados requiere, por tanto, unas reglas de interaccin
que se puedan desligar de las situaciones concretas y establecer con
carcter duradero como normas reconocidas o como reglas de la accin
comunicativa en el nivel de la comprensin lingstica.
Un sistema que regula socialmente el trabajo y la distribucin
es lo que llamamos una economa; de acuerdo con Marx, por tanto,
la forma econmica de la reproduccin de la vida es lo caracterstico
de cada etapa del desarrollo humano.
' Sobre la delimitacin de los tipos de accin, J . HABERMAS, Technik und
Wissenschaft als I deologie, Frankfurt/Main, 1968, pgs. 62 y ss.
7
MARX/ENGELS, ibid., pg. 30.
Este concepto del trabajo social como la forma de reproduccin
de la vida humana tiene una serie de connotaciones. Su relacin con
los supuestos bsicos principales de la moderna filosofa del sujeto
y de la reflexin es crtica. La frase Segn como los individuos ma-
nifiestan su vida, as son. Lo que son est en relacin con su pro-
duccin, tanto con lo que producen como con cmo lo producen
8
,
en relacin con la primera tesis sobre Feuerbach, se puede entender
en el sentido de un pragmatismo orientado en un sentido epistemo-
lgico, esto es: como una crtica al fenomenalismo de aquellas corrien-
tes (empricas y racionalistas) que entienden el sujeto cognoscente
como una conciencia pasiva, que descansa en s misma. Esta misma
frase tiene tambin connotaciones materialistas, puesto que se orienta
de igual modo tanto contra el idealismo terico como contra el prc-
tico, que afirma la primaca del espritu sobre la naturaleza y la de
la idea sobre el inters. Consideremos la frase siguiente: La esencia
humana no es una abstraccin que vive internamente en el individuo.
En realidad, es el conjunto de las relaciones sociales
9
. Se trata de
una declaracin de guerra, apoyada en el concepto hegeano del
espritu objetivo y dirigida contra el individualismo metodolgico de
las ciencias sociales burguesas y contra el individualismo prctico de
la filosofa moral inglesa y francesa, ya que ambas entienden al sujeto
activo cmo una mnada aislada.
Con respecto a nuestro tema, lo que nos interesa es saber si el
concepto del trabajo social caracteriza suficientemente la forma de
reproduccin de la vida humana. Por ello hemos de determinar clara-
mente qu entendemos por forma humana de vida. En la ltima ge-
neracin, la antropologa ha acumulado conocimientos nuevos sobre
aquella poca; de ms de cuatro millones de aos de duracin, en la
que se produjo el desarrollo desde el primate hasta el hombre, esto es:
el proceso de formacin del ser humano a partir de un antecesor
(supuestamente) comn del chimpanc y del ser humano, pasando
por el homo erectus hasta el homo sapiens. Esta hominizacin est
determinada por la interconexin de mecanismos de desarrollo org-
nicos y culturales. De un lado, se transforman el tamao del cerebro
y otros rasgos morfolgicos importantes en razn de una larga serie
de mutaciones durante esta poca de la antropognesis; de otro, los
medios circundantes, en los que se origina la presin selectiva, ya no
estn tan slo determinados por la ecologa natural, sino tambin
por las realizaciones activas de adaptacin de las hordas de homnidos
cazadores. Al comienzo del camino hacia el homo sapiens esta forma
mixta, orgnico-cultural, de evolucin cede el terreno a una evolucin
exclusivamente social. El mecanismo evolutivo natural queda dete-
' I bid., pg. 21.
* I bd., pg. 6.
nido. Ya no surgen tipos nuevos. En lugar de ello, la exogamia, sobre
la que se apoya la socializacin del homo sapiens, tiene como conse-
cuencia una amplia diferenciacin intraespecfica y una mezcla de los
factores hereditarios. Esta diferenciacin interna es la base natural
de una diversificarin cultural que se manifiesta en una multiplicidad
de procesos sociales de aprendizaje. Se trata, por tanto, de delimitar
la etapa sociocultural del desarrollo, que es la nica en la que se da
la evolucin social (esto es: la sociedad se encuentra en evolucin),
frente a la etapa de los primates, en la que todava se dar exclusiva-
mente una evolucin orgnica (esto es: las especies se encuentran en
evolucin). Asimismo es necesaria una delimitacin frente a l etapa
de los homnidos, en la que ya se interrelacionan los dos mecanismos
evolutivos (siendo la evolucin del cerebro la variable simple ms
importante)
10
.
2. Si se considera el concepto de trabajo social en relacin con
los conocimientos antropolgicos ms recientes, puede verse que aqul
arranca desde muy abajo en la escala evolutiva: son los homnidos
y no los seres humanos los primeros en distinguirse de los antro-
poides, debido a que se adaptan a la reproduccin por medio del
trabajo social y a que constituyen una economa: los machos adultos
crean hordas cazadoras que: a) disponen de armas y herramientas
(tcnica); b) cooperan de acuerdo con el principio de divisin del
trabajo (organizacin cooperativa), y c) se reparten colectivamente
el botn (reglas de distribucin). La creacin de medios de produc-
cin y la organizacin social, tanto del trabajo como de la distribucin
de los productos de ste, renen las condiciones de una forma eco-
nmica de la reproduccin de la vida.
Dificultades mayores que las del modo de produccin son las que
presenta la reconstruccin de la sociedad de homnidos. No est claro
en qu medida el sistema de comunicacin superaba las interacciones
gesticulantes, que ya estaban muy extendidas entre los primates, aun-
que se supone la existencia de un lenguaje de gestos y un sistema
de seales de llamada
n
. En cualquier caso, la caza mayor cooperativa
exige el entendimiento recproco acerca de las experiencias, de modo
que tenemos que suponer la existencia de un protolenguaje en el que
se fue abriendo camino la unificacin sistemtica tan importante
para la aparicin del hombre entre las realizaciones cognoscitivas,
las manifestaciones afectivas y las relaciones interpersonales. Es de
,0
B. RENSCH, Homo Sapiens, 2.' ed., Gttingen, 1965; E. MORIN, Das Rtsel
des Humanen, Mnchen, 1974.
" Ch. F. HOCKETT y R. ASCHER, The Human Revolution, en Current
Anthropology, febrero de 1964, pags. 135-147; G. W. HEWES, Primate Com-
munication and the Gestual Origin of Language, en Current Anthropology,
febrero de 1973, pgs. 5-29.
suponer que en los grupos de homnidos aparecieron dos sistemas
sociales parciales .como divisin del trabajo: de un lado, los hombres
adultos, que se agrupan en hordas cazadoras igualitarias y poseen una
posicin dominante; de otro, las mujeres, que recogen los frutos y
cuidan de sus hijos. Novedades, en comparacin con las sociedades
de primates, son aqu las formas estratgicas de cooperacin y las
reglas de la distribucin; ambas innovaciones se encuentran en rela-
cin inmediata con el establecimiento de un primer modo de pro-
duccin, esto es, el de la caza cooperativa.
El concepto marxista de trabajo social es apropiado, por tanto,
para la delimitacin de la forma de vida de los homnidos frente a
los primates, pero no explica la reproduccin especficamente humana
de la vida. Son los hombres, y no los homnidos, los primeros en
trascender aquella estructura social que surgi en el orden de los
vertebrados: la jerarqua unidimensional en la que a cada animal se
concede transitivamente un status y solamente uno. Este sistema de
status es el que, entre los chimpancs y los babuinos, preside las rela-
ciones ms bien agresivas entre los machos, las relaciones sexuales
entre los machos y las hembras y las relaciones sociales entre los adul-
tos y los jvenes. Una relacin de tipo familiar tan slo existe entre
la madre y sus hijos o entre los hermanos. No se permite el incesto
12
entre la madre y el hijo adolescente, aunque no hay una limitacin
similar al incesto entre padre e hija, debido a que no existe el rol de
padre. I ncluso las sociedades de homnidos, transformadas en razn
del trabajo social, desconocen la estructura de familia. Por lo dems,
cabe imaginar cmo surgi la familia. El modo de produccin de la
caza socialmente organizada suscit un problema sistmico que se
resolvi por medio de la familiarizacin del hombre (Count)
u
, esto
es: por medio de la implantacin de un sistema de parentesco basado
en la exogamia. La sociedad masculina de la horda cazadora se inde-
pendiz en relacin con las mujeres y los nios, que, durante las
expediciones de caza, se quedaban atrs, recogiendo plantas. Con esta
diferenciacin por razn de la divisin del trabajo surgi una exigencia
nueva de integracin, es decir, la necesidad de un intercambio contro-
lado entre los dos sistemas parciales. Sin embargo, es evidente que
los homnidos no tenan ms que el modelo de unas relaciones sexua-
les que dependan del status. Este modelo ya no se adaptaba a la
exigencia nueva de integracin, y ello tanto menos cuanto ms debi-
u
Sobre la limitacin del incesto en los mamferos, N. BISCHOFF, The
biological Foundations of I ncest-taboo, en Soc. Science I nform, VI , 1972, p-
ginas 7-36. Las investigaciones etolgicas no tienen en cuenta que es la prohibi-
cin del incesto entre el padre y la hija la que abre el camino culturalmente
innovador hacia la estructura familiar. Cf. Meyer FORTES, Kinship and the
Social Order, en Current Anthropology, abril de 1972, pgs. 285-296.
u
E. W. COUNT, Das Biogramm, Frankfurt/Main, 1970.
litado apareca el rango de status de los primates a causa de las pre-
siones igualitarias dentro de la horda cazadora. Unicamente un sistema
familiar basado en el matrimonio y en la descendencia regulada poda
permitir al miembro masculino adulto servirse de la funcin paterna
para unificar su status en el sistema masculino del grupo cazador con
el status en el sistema femenino e infantil, para, de esta manera:
a) integrar las funciones del trabajo social con las funciones de ali-
mentacin de los hijos y, adems, b) coordinar las funciones de la
caza masculina con las de la recoleccin femenina.
3. Podemos comenzar a hablar de la produccin de la vida
humana alcanzada por el homo sapiens una vez que la economa
de la caza es complementada con una estructura social familiar. Este
proceso dur varios mi l l ones de aos y supuso una sustitucin nada
trivial del sistema animal de status, que, en el caso de los antropoides,
ya descansa sobre interacciones simblicamente transmitidas (en el
sentido de G. H. Mead), por un sistema de normas sociales que pre-
supone el lenguaje. La jerarqua de los primates es unidimensional;
cada individuo nicamente puede ocupar un status, esto es: el mismo
en cada esfera funcional. Tan slo cuando un mismo individuo puede
concentrar distintas posiciones de status e individuos distintos pueden
ocupar el mismo status se hace posible un intercambio socialmente
regulado entre sistemas parciales funcionalmente especificados. El
orden de status en los animales descansa sobre la capacidad de ame-
naza del titular correspondiente del status, esto es: sobre el poder
como atributo de la personalidad. Los sistemas sociales de roles, en
cambio, se fundamentan sobre el reconocimiento intersubjetivo de
expectativas normativizadas de comportamiento, y no sobre el respeto
a las posibilidades de sancin de que dispone el titular correspondien-
te del rol, determinado por la situacin y en razn de las peculiari-
dades de su estructura de personalidad. Esto implica una moralizacin
de los motivos de la accin. Los roles sociales pueden unificar con-
dicionalmente dos expectativas de comportamiento distintas de modo
tal que se construya un sistema de motivacin recproca. La madurez
confa en que el ego cumplir sus (de la madurez) expectativas de
comportamiento, porque el ego confa en que la madurez cumplir
igualmente sus (del ego) expectativas de comportamiento. A travs
de los roles sociales es posible independizar a la influencia social
sobre los motivos de los otros de los contextos accidentales de situa-
cin y, con ello, ir a buscar la motivacin al mundo simblico de la
interaccin. Para que esto suceda se han de cumplir, en todo caso,
tres condiciones:
a) Los roles sociales presuponen que los participantes en la
interaccin no solamente se apropian la perspectiva de los otros par-
ticipantes (como se da ya en interaccin transmitida simblicamente),
sino que tambin pueden intercambiar la perspectiva del participante
con la del observador. Ambos participantes tienen que poder adquirir
una perspectiva de observador, tanto para s como frente al otro,
perspectiva desde la que observan el sistema de sus expectativas y
acciones desde el exterior; de otro modo, no pueden unificar condi-
cionalmente sus expectativas recprocas y utilizarlas como un sistema
para fundamentar sus propias acciones
14
.
b) Los roles sociales nicamente pueden constituirse cuando los
participantes en la interaccin disponen de un horizonte temporal
que trasciende las consecuencias reales e inmediatas de las acciones.
De otro modo, no sera posible unificar en un solo rol social expecta-
tivas de comportamiento diferenciadas espacial, temporal y objetiva-
mente. Los ritos funerarios son una muestra de cmo la vida comn
familiar ha inducido una conciencia temporal ampliada categrica-
mente
1S
.
c) Los roles sociales han de ir unidos con mecanismos de san-
cin si quieren controlar los motivos de la accin de los participantes.
Como las posibilidades de sancin ya no dependen de los atributos
accidentales de ciertas personas concretas (como en las sociedades de
primates) y todava no estn en relacin con los medios de poder de
la dominacin poltica (como en las civilizaciones), nicamente pueden
haber consistido en las interpretaciones ambivalentes de las normas
vigentes. Como se puede observar en la forma de actuacin de los
tabs, los modelos de interpretacin unidos con los roles sociales han
transformado en conciencia de validez de la norma, esto es: en pre-
disposicin a respetar las normas vigentes, aquellas ambigedades
de sentimientos que tienen que haber surgido en gran proporcin
a travs de la diferenciacin del sistema de los impulsos
16
.
Debido a causas diversas, estas tres condiciones no se pudieron
cumplir con anterioridad a la formacin completa del lenguaje. Pode-
mos suponer que es en las estructuras del trabajo y del lenguaje donde
" J . HABERMAS, Entwicklung der I nteraktionskompetenz, manuscrito, Starn-
berg, 1974.
15
MORIN, op. cit., pgs. 115 y ss. Acerca de la ontognesis de la conciencia
del tiempo, cf. J . PIAGET, Die Bildung des Zeitbegriffs beim Kinde, Frankfurt/
Main, 1974.
K
D. CLAESSENS, I nstinkt, Psyche, Geltung, Opladen, 1967; Drkheim ha
sido el primero en investigar el carcter obligatorio de las normas de accin
cuyo poder de sancin surge de s mismas bajo el aspecto de la vinculacin
de ambivalencias afectivas. E. DRKHEIM, Soziologie und Philosophie, Frankfurt/
Main, 1967, pgs. 99 y ss.: Por lo dems, hay otro concepto que muestra la
misma dualidad: el concepto de lo sacral. El objeto sagrado nos infunde, si no
miedo, al menos un respeto que nos mantiene alejados de l. Es un objeto de
amor y deseo al mismo tiempo. Anhelamos acercarnos a l, lo buscamos. Nos
encontramos, pues, aqu con un sentimiento doble. Cf. tambin la tesis de
GEHLEN sobre las obligaciones indeterminadas, en Urmensch und Sptkultur,
Bonn, 1956, pgs. 154 y ss.
se han producido los procesos que han llevado a la forma de repro-
duccin especficamente humana de la vida y, con ello, a la situacin
de origen de la evolucin social. Trabajo y lenguaje son ms antiguos
que el ser humano y que la sociedad.
Para los conceptos fundamentales de la antropologa, elegidos por
el materialismo histrico, esto podra implicar lo siguiente:
el concepto del trabajo social es fundamental, porque la conquista
evolutiva de la organizacin social del trabajo y de la distribucin,
evidentemente, precede al desarrollo de una comunicacin lings-
tica, y sta, a su vez, al desarrollo de sistemas sociales de roles;
pero la forma "de vida especficamente humana tan slo puede ca-
racterizarse de un modo suficiente cuando unimos el concepto del
trabajo social con el del principio de organizacin familiar;
las estructuras de la actuacin de roles determinan una etapa
nueva de desarrollo con respecto a las estructuras del trabajo so-
cial; las reglas de la actuacin comunicativa, esto es: las normas
de accin con validez intersubjetiva y aseguradas de modo ritual,
no se pueden remitir a las reglas de la actuacin instrumental o
estratgica;
la produccin y la socializacin, el trabajo social y el cuidado de
la infancia tienen la misma importancia para la reproduccin de la
especie; lo fundamental es, por tanto, la estructura social familiar
que orienta tanto a la integracin de la naturaleza exterior como
de la interior
17
.
I I
Marx vincula el concepto del trabajo social con el de la historia
del gnero humano. Esta expresin manifiesta de modo inmediato el
mensaje materialista, segn el cual la evolucin natural en el mbito
de una sola especie se puede proseguir con otros medios, esto es: a
travs de la actividad productiva de los mismos individuos sociali-
zados. En la medida en que los seres humanos reproducen su vida
por medio del trabajo social, producen, al mismo tiempo, sus rela-
ciones vitales materiales, su sociedad y el proceso histrico en el curso
del cual transforman a la propia sociedad y a los individuos. El con-
cepto de modo de produccin ofrece la clave para la reconstruccin
de la historia del gnero humano: Marx concibe la historia como una
serie claramente sucesiva de modos de produccin que permite reco-
nocer la direccin de la evolucin social en la ordenacin de su des-
arrollo lgico. Permtaseme repasar las definiciones ms importantes.
17
Acerca de los conceptos de la naturaleza interior frente a la exterior,
cf. J . HABERMAS, Erkenntnis und I nteresse, Frankfurt/Main, 1968; tambin del
mismo, Legitimationsprobleme im Sptkapitalismus, Frankfurt/Main, 1973, p-
ginas 19 y ss.
Un modo de produccin est caracterizado por un cierto estadio
de .desarrollo de las fuerzas productivas y por formas determinadas
de la circulacin social, esto es: de las relaciones de produccin. Las
fuerzas productivas consisten en: a) la fuerza de trabajo de las per-
sonas activas en la produccin, esto es: de los productores; b) el co-
nocimiento tcnicamente valorable en la medida que se puede trans-
formar en medios de trabajo y tcnicas de produccin que intensifican
la productividad; c) el conocimiento organizativo en la medida en que
se aplica para movilizar eficazmente a las fuerzas de trabajo, para
cualificarlas y para coordinar de modo eficaz la cooperacin de los
trabajadores dentro de la divisin del trabajo (movilizacin, cualifica-
cin y organizacin de la fuerza de trabajo). Las fuerzas productivas
determinan el grado de disposicin posible sobre los procesos natura-
les. Son relaciones de produccin, en cambio, aquellas instituciones
y mecanismos sociales que determinan en qu medida se pueden com-
binar las fuerzas de trabajo con los medios de produccin disponibles
en una situacin determinada de desarrollo de las fuerzas productivas.
La regulacin del acceso a los medios de produccin o la forma de
control de la fuerza de trabajo socialmente utilizada determina de
modo mediato tambin la distribucin de la riqueza producida social-
mente. Las relaciones de produccin son la expresin del reparto
del poder social. Estas relaciones establecen un modelo de distri-
bucin de posibilidades socialmente aceptadas de satisfaccin de ne-
cesidades y, con l, predeterminan la estructura de intereses existente
en una sociedad. El materialismo histrico parte del supuesto de que
las fuerzas productivas y las relaciones de produccin no varan inde-
pendientemente las unas de las otras, sino que constituyen estructuras
que: a) se corresponden recprocamente y b) producen un nmero
finito de etapas de desarrollo de analoga estructural, de modo que
c) el resultado es una serie, ordenada segn desarrollo lgico, de
modos de produccin. (El molino manual da como resultado una
sociedad con seores feudales; el molino de vapor, una sociedad con
capitalistas industriales)
18
.
La interpretacin ortodoxa distingue cinco modos de produccin:
el modo de produccin de la comunidad primitiva de las hordas pre-
culturales y de las sociedades tribales; el modo de produccin antiguo,
que descansa sobre la sociedad esclavista; el modo de produccin
feudal; el capitalista, y, finalmente, el socialista. El debate acerca de
la ordenacin del antiguo Oriente y de la Amrica primitiva ha llevado
a la inclusin de un modo de produccin asitico
19
. Estos seis modos
" J . STALIN, ber dialektischer und historischer Materialismus.
" J . PECIRKA, Von der asiatischen Produktionsweise zu einer marxistischen
Analyse der Klassengesellschaften, en Eirene, Praga, VI (1967), pgs. 141-174;
L. V. DANILOVA, Controversial Problems of the Theory of Capitalist Societies,
en Soviet Anthropology and Arch., I X, primavera de 1971, pgs. 269-327.
de produccin son escalones universales de la evolucin social. Desd
perspectivas evolutivas, toda estructura econmica concreta se puede
analizar en trminos de los distintos modos de produccin que tiene
una ordenacin jerrquica en el seno de una sociedad histrica deter-
minada. El anlisis de Godelier sobre la cultura de los incas en el
momento de la colonizacin espaola constituye un buen ejemplo
20
.
La interpretacin dogmtica del concepto de historia del gnero
humano comparte una serie de puntos dbiles con las proposiciones
histrico-filosficas del siglo XVI I I . El curso de la historia mundial
hasta la actualidad, que muestra una sucesin de cinco o seis modos
de produccin, determina un desarrollo unilinear, necesario, inin-
terrumpido y ascendente de un macrosujeto. Quisiera contraponer
a este modelo de la historia del gnero humano una versin ms
moderada que no se exponga a las conocidas objeciones contra el
objetivismo del pensamiento histrico-filosfico
21
.
a) El materialismo histrico no tiene por qu aceptar ningn
sujeto genrico en el que se realice la evolucin. Los titulares de la
evolucin son, ms bien, las sociedades y los sujetos de accin que
en ellas estn integrados. La evolucin puede observarse en aquellas
estructuras que son sustituidas por estructuras de mayor alcance,
segn un modelo de construccin racional posterior. En el curso de
este proceso de construccin de estructuras se transforman las socie-
dades, as como los individuos, juntamente con sus identidades de yo
y de grupo
22
. I ncluso aunque la evolucin social sealara en la di-
reccin de una influencia consciente que ejercieran los: individuos
unidos sobre el proceso de su evolucin, tampoco apareceran sujetos
de grandes dimensiones, sino, en todo caso, comunidades autogene-
radas, superiores e intersubjetivas. (Cuestin distinta es la de la espe-
cificacin del concepto de desarrollo, esto es: la cuestin de en qu
sentido se puede interpretar el origen de estructuras nuevas como un
movimiento. En movimiento nicamente se encuentran los substratos
empricos)
23
.
b) Si separamos la lgica y la dinmica del desarrollo, esto es:
el modelo de una jerarqua de estructuras cada vez ms amplias re-
construible racionalmente y sus procesos, con los que se desarro-
llan los substratos empricos, no tenemos por qu exigir unilinearidad,
necesidad, continuidad o inflexibilidad de la historia. Contamos, por
cierto, con estructuras generales de carcter antropolgico muy pro-
30
M. GODELIER, konomische Anthropologie, Hamburg, 1973, pgs. 92 y ss.
21
Por ltimo, O. MARQUARDT, Schwierigkeiten mit der Geschichtsphilosophie,
Frankfurt/Main, 1973.
a
Cf. la introduccin a esta obra.
23
En una obra indita sobre la teora de la evolucin, Luhmann manifiesta
dudas sobre la posibilidad de aplicacin del concepto de movimiento en este
contexto.
fundo, que se han formado en la fase de hominizacin y que deter-
minan el resultado de la evolucin social; se trata de estructuras que
probablemente han surgido en la medida en que el potencial cognos-
citivo y motivacional de los antropoides se ha transformado y reor-
ganizado bajo condiciones de comunicacin lingstica. Estas estruc-
turas fundamentales se corresponden probablemente con las estructu-
ras de conciencia que tienen hoy normalmente los nios de edad
comprendida entre los cuatro y los siete aos, en la medida en que
sus capacidades cognoscitivas, lingsticas e interactivas se encuentran
recprocamente integradas.
Estas estructuras fundamentales describen el mbito lgico en el
que pueden realizarse construcciones estructurales ms amplias. Pos-
teriormente, la cuestin de cmo y cundo se producen estructuras
nuevas depende de condiciones marginales contingentes, as como de
procesos de aprendizaje que son observables empricamente. La ex-
plicacin gentica de por qu una sociedad determinada ha alcanzado
un cierto grado de desarrollo es independiente de la explicacin es-
tructural de cmo se comporta un sistema que, en cada etapa, se
orienta segn la lgica de las correspondientes estructuras adquiridas.
Los muchos caminos pueden conducir al mismo nivel de desarrollo;
los desarrollos unilineares son tanto ms inverosmiles cuanto ms
numerosas son las unidades evolutivas. Adems, tampoco existe ga-
ranta ninguna de desarrollos ininterrumpidos. Que una sociedad se
estanque improductivamente en un cierto grado de desarrollo o que
resuelva sus problemas sistmicos por medio del desarrollo de es-
tructuras nuevas es algo que depende de coyunturas accidentales.
Finalmente, tambin son posibles los retrocesos en la evolucin, como
se ha verificado de modo emprico. En todo caso, una sociedad no
se detendr ms atrs de un nivel de desarrollo ya alcanzado si no es
con la aparicin de fenmenos acompaantes de una regresin obli-
gada, como puede mostrarse con el ejemplo de la Alemania fascista.
No son los procesos evolutivos los irreversibles, sino las secuencias
estructurales por las que ha de atravesar una sociedad cuando y en
la medida en que entra en evolucin.
c) La cuestin ms controvertida es, claramente, la de la teleo-
loga que, segn el materialismo histrico, es inherente a la historia.
Cuando hablamos de evolucin nos referimos, en realidad, a proce-
sos acumulativos que permiten reconocer una direccin. El neoevo-
lucionismo considera que la intensificacin de la complejidad es un
criterio de orientacin aceptable. Cuantos ms estados puede revestir
un sistema, tanto mayor es la complejidad del medio con la que ha de
operar y frente a la cual tiene que afirmar su existencia. Tambin
Marx ha atribuido a la categora de la divisin social del trabajo
una gran importancia. Por tal entiende Marx los procesos de diferen-
ciacin sistmica y de integracin de sistemas parciales funcional-
mente especificados en un nivel superior, esto es: procesos que in-
tensifican la propia complejidad y, con ello, la capacidad de gobierno
de una sociedad. Con todo, la complejidad como criterio de orien-
tacin social-evolutivo presenta una serie de inconvenientes:
La complejidad es un concepto multidimensional. Una sociedad
puede ser compleja en relacin a su alcance, interdependencia,
variabilidad, as como en relacin a sus capacidades de generali-
zacin, integracin y re-especificacin. En consecuencia, las com-
paraciones de complejidad pueden ser oscuras y las cuestiones
de la ordenacin general, desde el punto de vista de la comple-
jidad, pueden quedar sin resolver
Por lo dems, no existe ninguna relacin inequvoca entre la com-
plejidad y el mantenimiento de la existencia. Existen intensifica-
ciones de la complejidad que resultan ser callejones evolutivos
sin salida. Sin esta correspondencia, sin embargo, la intensificacin
de la complejidad como orientacin y la complejidad sistmica
como fundamento de valoracin del grado de desarrollo resultan
ser inadecuados.
La correspondencia entre la complejidad y el mantenimiento de
la existencia tambin resulta problemtica por el hecho de que las
sociedades, a diferencia de los organismos, no conocen problemas
de subsistencia que sean claramente determinados y resolubles
de modo objetivo. La reproduccin de las sociedades no se mide
con relacin a una tasa de reproduccin, esto es: con relacin
a las posibilidades de supervivencia de sus miembros, sino con
relacin a la determinacin segura de cierta identidad normativa
fija de la sociedad, de una vida que se interprete culturalmente
como buena o como soportable
2S
.
Marx no juzgaba el desarrollo social en relacin con el aumento
de complejidad, sino segn el grado de evolucin de las fuerzas pro-
ductivas, de un lado, y segn el grado de madurez de las formas
sociales de circulacin, del otro
26
. El desarrollo de las fuerzas produc-
34
Este es el consejo que da Luhmann en el manuscrito citado.
23
Cf. mi crtica a Luhmann en J . HABERMAS y N. LUHMANN, Theorie der
Gesellschaft, Frankfurt/Main, 1971, pgs. 150 y ss. Adems, R. DBERT, System-
theorie und die Entwicklung religiser Deutungssysteme, Frankfurt, 1973, p-
ginas 66 y ss.

Por ejemplo, H. GERICKE, Zur Dialektik von Produktivkraft und Pro-


duktionsverhltnis im Feudalismus, en Zeitschrift f. Geschichtswissenschaft,
XVI , 1966, pgs. 914-932, distingue el grado cada vez mayor de dominacin
de la naturaleza de la forma cada vez ms madura de la convivencia social.
Los criterios ms importantes y los factores decisivos del progreso histrico
son el perfeccionamiento de las fuerzas productivas, especialmente l aumento
de la actividad consciente, objetiva, interesada en el xito de los productores
inmediatos, as como las relaciones cambiantes de produccin que permiten
a una cantidad continuamente creciente de seres humanos participar con cono-
tivas depende de la aplicacin de un conocimiento tcnicamente valo-
rable; las instituciones bsicas de una sociedad incorporan un cono-
cimiento prctico-moral. Los progresos en ambas dimensiones se
miden a partir de las dos aspiraciones universales de validez con las
que tambin medimos los progresos del conocimiento emprico y del
juicio prctico-moral, esto es: la verdad de las proposiciones y la
justicia de las normas. Quisiera defender aqu la tesis de que los cri-
terios del progreso histrico, que el materialismo histrico caracteriza
como extensin de las fuerzas productivas y madurez de las formas
sociales de circulacin, son susceptibles de una justificacin sistem-
tica. Volver ms adelante sobre esto.
I I I
Una vez aclarados los conceptos del trabajo social y de la his-
toria del gnero humano, me referir brevemente a dos supuestos
fundamentales del materialismo histrico: al teorema de la sobre-
estructura y a la dialctica entre fuerzas productivas y relaciones de
produccin.
1. La formulacin ms famosa del teorema de la sobreestructura
reza as: En la produccin social de su vida, los hombres entran
en ciertas relaciones necesarias e independientes de su voluntad, rela-
ciones de produccin que corresponden a una cierta etapa de desarro-
llo de las fuerzas materiales de produccin. El conjunto de estas rela-
ciones de produccin constituye la estructura econmica de la socie-
dad, la base real sobre la que se erige una superestructura jurdica
y poltica, a la que corresponden determinadas formas de conciencia
social. El modo de produccin de la vida material condiciona la tota-
lidad del proceso vital, poltico y social. No es la conciencia de los
hombres la que determina un ser, sino, por el contrario, su ser social
el que determina su conciencia
27
. En toda sociedad y segn la
pauta del modo de produccin en ella dominante, las fuerzas y las
relaciones de produccin constituyen una estructura econmica que
determina a todos los otros sistemas parciales de la sociedad. Durante
mucho tiempo ha venido dominando una versin econmica de este
teorema. Segn esta interpretacin, toda sociedad se divide en siste-
mas parciales (segn el grado de complejidad de aqulla) que se pue-
den ordenar jerrquicamente en una sucesin del orden econmico,
administrativo-poltico, social y cultural. El teorema afirma, adems,
cimiento de causa en el acontecer econmico, social, poltico y cultural (pgi-
nas 918 y ss.).
N
K. MARX, Zur Kritik der politischen konomie, Berln, 1958, prefa-
cio, pg. 13.
que los procesos de los sistemas parciales superiores estn determi-
nados por los procesos de los sistemas parciales inferiores, en el sen-
tido de la dependencia causal. Una versin ms moderada de esta
tesis supone que los sistemas parciales inferiores limitan los procesos
que tienen lugar en los superiores correspondientes; as, el sistema
econmico determina en ltima instancia, como dice Engels, el
mbito de los procesos posibles de los otros sistemas parciales. En
Plejanov se encuentran formulaciones que apoyan la primera inter-
pretacin, mientras que ciertos pasajes de Labriola y de Max Adler
parecen apoyar la segunda. En el caso de los marxistas hegelianos,
como Lukcs, Korsch y Adorno, el concepto de la totalidad social se
opone a la posibilidad de un modelo de niveles; en este caso, el teo-
rema de la superestructura toma la forma de un tipo de dependencia
concntrica de todas las manifestaciones sociales con respecto a la
estructura econmica en la cual sta se comprende de modo dialctico
como la esencia que alcanza la existencia en las manifestaciones ob-
servables.
La correspondencia dentro de la que Marx establece su teorema
aclara, por lo dems, que la dependencia de la superestructura frente
a la base en principio nicamente se predicaba para la fase crtica,
durante la cual una sociedad pasa a un nivel nuevo de desarrollo.
No se refera Marx a una especie de constitucin ontolgica de la
sociedad, sino a la funcin directiva que corresponde a la estructura
econmica en la evolucin social. Es interesante sealar que y Karl
Kautsky haba visto esta cuestin: Unicamente en ltimo trmino
cabe considerar al aparato jurdico, poltico e ideolgico como super-
estructura de una cierta base econmica. Ello no es vlido para cada
manifestacin aislada en la historia. Un fenmeno, ya sea de carcter
econmico, ideolgico o de otro tipo, puede operar en muchas oca-
siones como superestructura y en otras como infraestructura. Unica-
mente para cada una de las manifestaciones nuevas de la historia es
vlida incondicionalmente la proposicin marxista de la superestruc-
tura y la infraestructura
28
. Marx introduce el concepto de base a fin
de delimitar un mbito de problemas frente al que ha de tomar po-
sicin una explicacin de las innovaciones evolutivas. El teorema
afirma, pues, que las innovaciones evolutivas nicamente resuelven
aquellos problemas que ya han surgido en la esfera de la base de la
sociedad correspondiente.
La igualacin entre base y estructura econmica podra su-
gerir la opinin de que la esfera de la base es siempre coincidente
con el sistema econmico. Esto nicamente es vlido, sin embargo,
para las sociedades capitalistas. Hemos determinado a las relaciones
21
K. KAUTSKY, Die materialistische Geschichtsauffasung, 2 tomos, Berln,
1927, I , pgs. 817 y ss.
de produccin segn la funcin que cumplen de regular el acceso a los
medios de produccin y, as, indirectamente al reparto de la riqueza
social. Esta es la funcin que en las sociedades primitivas cumple
el sistema de parentesco, mientras que en las sociedades de cultura
desarrollada viene realizada por los sistemas de dominacin. Es nica-
mente en el capitalismo cuando el mercado, adems de su funcin de
orientacin, tambin se apropia la de regular las relaciones de clase,
donde las relaciones de produccin aparecen como tales y toman una
configuracin econmica. Las teoras de la sociedad posindustrial
llegan incluso a prever una situacin en la que la primaca evolutiva
del sistema econmico se transfiere al sistema educativo y cientfico
29
.
Sea ello como sea, las relaciones de produccin pueden servirse de
instituciones diversas
30
.
Este ncleo institucional, en torno al que cristalizan las relaciones
de produccin, determina una cierta forma de la integracin social.
En este sentido, entiendo por integracin social, siguiendo a Drk-
heim, el afianzamiento de la unidad de un mundo vital social en torno
a los valores y las normas. Cuando los problemas del sistema no se
pueden resolver de acuerdo con la forma dominante de la integracin
social, sino que es necesario revolucionar esta ltima, a fin de abrir
espacio para nuevas soluciones de problemas, la identidad de la so-
ciedad se encuentra en peligro.
2. Marx considera el mecanismo de esta crisis del modo siguien-
te: En un cierto momento de su desarrollo, las fuerzas productivas
materiales de la sociedad entran en contradiccin con las relaciones
existentes de producin o, lo que no es ms que la expresin jurdica
del mismo fenmeno, con las relaciones de propiedad, dentro de las
que se haban movido hasta entonces. De formas de desarrollo de las
fuerzas productivas, estas relaciones pasan a convertirse en obstculos.
Se abre entonces una poca de revolucin social. Con el cambio de
la base econmica se transforma, ms o menos rpidamente, el con-
junto de toda la enorme superestructura
31
. La dialctica entre fuerzas
productivas y relaciones de produccin se ha entendido a menudo en
un sentido tecnicista. El teorema afirma, en este caso, que las tcnicas
de produccin no solamente imponen ciertas formas de organizacin
y movilizacin de la fuerza de trabajo, sino tambin las relaciones
de producin apropiadas para la organizacin social del trabajo. El
proceso de produccin se entiende, por tanto, como una unidad, de
forma que los seres humanos extraen de s mismos las relaciones de
produccin a travs de las fuerzas productivas. Ya en el joven Marx
" Cf. A. TOURAINE, Die postindustrielle Gesellschaft, Frankfurt/Main, 1972;
D. BELL, The Coming of Postindustrial Society, New York, 1973.
50
GODELIER, konomie und Anthropologie, op. dt., pl g. 35.
51
MARX, prefacio, pl g. 13.
esta concepcin aparece incluso en la conceptualizacin idealista (la
objetivacin de las fuerzas esenciales en el trabajo). En el caso de
Engels, Plejanov, Stalin y otros, el concepto del surgimiento de las
relaciones de produccin a partir de las fuerzas productivas aparece
caracterizado como un modelo instrumentalista de accin
32
.
Con todo, hemos de separar la esfera de la actuacin comunicativa
frente a la esfera de la actuacin instrumental y estratgica conjugadas
en la cooperacin social. Al tomar esto en consideracin se puede
entender el teorema en el sentido de que: a) existe un mecanismo
endgeno de aprendizaje que cuida del crecimiento espontneo del
conocimiento valorable tcnica y organizativamente y de su transfor-
macin en fuerzas productivas; b) un modo de produccin nica-
mente se encuentra en situacin de equilibrio cuando existen corres-
pondencias estructurales entre el grado de desarrollo de las fuerzas
productivas y las relaciones de produccin; c) la expansin de las
fuerzas productivas, originada de modo endgeno, hace aparecer dis-
coincidencias estructurales entre estos dos rdenes, los cuales, d) pro-
ducen desequilibrios en el modo de produccin concreto, que tienen
que conducir a una transformacin de las relaciones existentes de
produccin. En este sentido estructurdista es como Godelier, por
ejemplo, ha entendido el teorema
33
.
Aun en esta versin sigue siendo bastante oscuro en qu consiste
el mecanismo de desarrollo con cuya ayuda podemos explicar las in-
novaciones evolutivas. El mecanismo de aprendizaje postulado explica
el crecimiento de un potencial cognoscitivo y, quiz, incluso su trans-
formacin en tecnologas y estrategias que incrementan la produc-
tividad. Este mecanismo puede explicar el surgimiento de problemas
sistmicos que amenazan la subsistencia del modo de produccin
cuando las desigualdades estructurales entre las fuerzas productivas
y las relaciones de produccin son demasiado grandes. Pero el meca-
nismo de aprendizaje no aclara cmo se pueden resolver los problemas
que han surgido. La introduccin de formas nuevas de integracin
social (por ejemplo, la sustitucin del sistema de parentesco por el
Estado) requiere un conocimiento de carcter prctico-moral, no un
conocimiento tcnico-valorativo que se pueda realizar en las reglas
de la actuacin instrumental y estratgica; esta sustitucin no precisa
de una extensin de nuestra capacidad de control sobre la naturaleza
exterior, sino de un conocimiento que se materializa en las estructuras
de interaccin. En una palabra: una extensin de la autonoma social
frente a la naturaleza interior, que nos es propia.
Esto puede mostrarse tomando como ejemplo las sociedades in-
dustriales desarrolladas. El progreso de las fuerzas productivas ha
12
J . STALIN, ber dialektischen und historischen Materialismus.
53
M. GODELIER, op. cit., pgs. 26 y ss.
conducido a un fraccionamiento diferenciado de los procesos de tra-
bajo y a una diferenciacin interna a la empresa de la organiza-
cin laboral; sin embargo, el potencial cognoscitivo que ha aparecido
en esta socializacin de la produccin no guarda parecido estructural
ninguno con aquella conciencia prctico-moral inherente a los movi-
mientos sociales que aspiran a una revolucionarizacin de la sociedad
burguesa. Por ello, el progreso de la industria no establece, en
lugar del aislamiento del trabajador, su unin revolucionaria, como
afirma el Manifiesto comunista
34
, sino que sustituye la antigua organi-
zacin del trabajo por una nueva.
Podemos interpretar la expansin de las fuerzas productivas como
un mecanismo generador de problemas, y que origina, pero no lleva
a cabo, una transformacin de las relaciones de produccin y una
innovacin evolutiva del modo de produccin. Pero, incluso en esta
versin, el teorema es escasamente defendible. Cierto que conocemos
algunos ejemplos en los cuales un incremento de las fuerzas pro-
ductivas ha originado problemas sistmicos que han superado la
capacidad de gobierno de sociedades organizadas por va de parentesco
y que han hecho tambalearse el orden de la comunidad primitiva,
como, por ejemplo, en Polinesia y Sudfrica
35
. Pero los grandes im-
pulsos endgenos de desarrollo, que han llevado al surgimiento de las
culturas desarrolladas o del capitalismo europeo, tuvieron como conse-
cuencia y no como causa una expansin considerable de las fuerzas
productivas. En estos casos, la expansin de las fuerzas productivas
no puede haber actuado como un acicate para el proceso evolutivo.
Conviene diferenciar entre el potencial de conocimiento disponible
y la aplicacin de este conocimiento. Parece ser que el mecanismo
del no-poder-no-aprender tan claramente expuesto por Moscovici ori-
gina unos excedentes cognoscitivos que suponen un potencial de un
conocimiento tcnico-organizativo no valorable o, cuando menos, tan
slo marginalmente valorable. Cuando este potencial cognoscitivo
queda agotado resulta ser fundamento para las divisiones sociales del
trabajo constitutivas de estructuras (divisiones entre cazadores y reco-
lectores, entre labradores y ganaderos, entre agricultores y artesanos
urbanos, entre artesana e industria, etc.)
36
. El crecimiento endgeno
del conocimiento es tambin una condicin necesaria de la evolucin
social. Pero nicamente cuando surge un nuevo contexto institucional
se pueden elaborar los problemas sistmicos, hasta entonces irresolu-
tos, con ayuda del potencial cognoscitivo acumulado, de lo que resulta
un incremento de las fuerzas productivas. Unicamente en este sentido
es defendible la proposicin de que una formacin social no puede
14
MARX/ENGELS, Werke, tomo 4, pg. 474.
35
I . SELLNOW, Die Auflsung der Urgemeinschaftordnung, en K. EDER,
Die Entstehung von Klassengesellschaften, Frankfurt/Main, 1973, pgs. 69-112.
* S. Moscovi ci , L'histoire humaine de la nature, Paris, 1968.
hundirse ni otras relaciones productivas ocupar su lugar antes de que
las condiciones de existencia de las mismas hayan florecido por com-
pleto en el seno de la antigua sociedad
37
.
Este examen nos ha llevado al resultado provisional
de que los problemas sistmicos que no se pueden resolver sin
innovaciones evolutivas se originan en la esfera de la base de una
sociedad;
de que el modo de produccin correspondientemente ms elevado
implica una forma nueva de integracin social que se cristaliza
en un ncleo institucional nuevo;
de que un mecanismo endgeno de aprendizaje cuida de la acu-
mulacin de un potencial cognoscitivo que se puede utilizar para
la solucin de problemas sistmicos causantes de crisis;
de que, sin embargo, este conocimiento nicamente puede apli-
carse con la consecuencia de una expansin de las fuerzas produc-
tivas, siempre que se haya dado el paso evolutivo hacia un nuevo
contexto institucional y una nueva forma de integracin social.
Queda por responder la cuestin de cmo se da este paso. La
respuesta descriptiva del materialismo histrico afirma: por medio de
conflictos sociales, por medio de la lucha, de movimientos sociales y
de enfrentamientos polticos (que, cuando se producen bajo las condi-
ciones de una sociedad de clases, se pueden analizar como lucha de
clases). Pero nicamente una respuesta analtica puede explicar por
qu da un paso evolutivo una sociedad y cmo es posible que, bajo
ciertas condiciones,, las.luchas sociales lleven a una forma nueva de
integracin social y, con ello, a un nuevo nivel de desarrollo de la
sociedad. La respuesta que propongo implica que el gnero humano
en cuanto tal no aprende solamente en la dimensin del conocimiento
tcnicamente valorable decisivo para la expansin de las fuerzas
productivas, sino tambin en la dimensin de la conciencia prctico-
moral fundamental para las estructuras interactivas. Cierto que
las reglas de la actuacin comunicativa se desarsollan como reaccin
a los cambios en el mbito de la actuacin instrumental y estratgica;
pero, en este desarrollo, siguen una lgica propia.
I V
El concepto histrico-materialista de la historia del gnero huma-
no exige la reconstruccin del desarrollo social en funcin de un
desarrollo sucesivo de modos de. produccin. Quisiera mencionar
1
al-
57
MAKX, pr efaci o, pg. 14.
gunas de las ventajas e inconvenientes que se derivan de la aplicacin
de este concepto y, subsiguientemente, proponer una solucin a
debate.
1. Las ventajas se muestran en comparacin con otros intentos
concurrentes de encontrar puntos de vista desde los cuales pueda orde-
narse, de acuerdo con un desarrollo lgico, el material histrico. Exis-
ten as propuestas de periodizacin que utilizan como criterios las
materias principales que se han de elaborar (desde la piedra, el bronce
y el hierro hasta los materiales sintticos de hoy) o las fuentes ms
importantes de energa que se han de explotar (desde el fuego, el agua
y el viento hasta la energa atmica y la solar). Pero el intento de
descubrir en estas secuencias un modelo de desarrollo remite acto
seguido a las tcnicas de elaboracin y explotacin de los recursos
naturales. En el caso de la historia de la tcnica parece ofrecerse, en
verdad, un modelo de desarrollo
38
. De cualquier modo, la evolucin
tcnica parece prestarse a la interpretacin de que los hombres hubie-
ran proyectado en la esfera de los medios tcnicos las partes compo-
nentes elementales del crculo funcional de la accin racional que, en
principio, reside en el organismo humano, liberndose de este modo
a s mismos de las funciones correspondientes, es decir, de las funcio-
nes del aparato locomotor (piernas y manos) en primer lugar; despus,
de la produccin de energa del cuerpo humano, y finalmente, de las
funciones del aparato sensorial (ojos, odos, piel) y del cerebro. Por
detrs de la historia de la tcnica aparece con toda claridad la historia
de la evolucin. (Modelos de la naturaleza [Moscovi ci ]). En relacin
con este desarrollo cognoscitivo y, sobre una base ontogentica, Piaget
ha demostrado la existencia de una secuencia universal de desarrollo,
desde el pensamiento preoperativo, pasando por el operativo-concreto,
hasta el operativo-formal. Probablemente la historia de la tcnica est
vinculada con los grandes saltos de la sociedad en relacin con la
evolucin de las imgenes del mundo. Esta vinculacin puede expli-
carse en virtud de las estructuras formales del pensamiento para cuya
ordenacin, segn una lgica de desarrollo, ofrece ya la psicologa
cognoscitiva un modelo ontogentico suficientemente elaborado
39
.
En realidad, desde la revolucin del neoltico, los grandes des-
cubrimientos tcnicos no han provocado la aparicin de pocas nuevas,
sino que todo lo ms las han acompaado. Una historia de la tcnica,
como quiera que se reconstruya racionalmente, no es apropiada para
la delimitacin de las formaciones sociales. El concepto de los modos
" A. GEHLEN, Anthropologischer Ansicht der Technik, en Technik im
technischen Zeitalter, Dsseldorf, 1965; mi referencia, en Technik und Wis-
senschaft als I deologie, op. dt., pags, 55 y ss.
39
J . PIAGET, Abriss der genetischen Epistemologie, lten, 1974.
de produccin parte del hecho de que la expansin de las fuerzas
productivas es, ciertamente, una dimensin importante, pero no la
decisiva del desarrollo social. Otras propuestas de periodizacin se
orientan segn una clasificacin de las formas de cooperacin. Gerto
que es de gran importancia el desarrollo que, partiendo de la empresa
familiar y pasando por la coordinacin de estas empresas en la indus-
tria editorial y por la fbrica, llega hasta la empresa segn una divi-
sin nacional del trabajo y hasta las empresas multinacionales; pero
esta lnea de desarrollo nicamente puede seguirse dentro de una
sola formacin social, esto es: la capitalista. Ello prueba que no es
posible reconstruir la evolucin social siguiendo el hilo de la organi-
zacin de la fuerza de trabajo. Lo mismo cabe decir del desarrollo del
mercado (desde la economa domstica, pasando por la urbana y la
nacional, hasta la economa internacional) o de la divisin social del
trabajo (entre caza y recoleccin, cultivo y ganadera, artesana urbana
y agricultura, agricultura e industria, etc.). Estos procesos aumentan
la complejidad de la organizacin social; pero ninguno de tales fen-
menos nos indica de antemano cundo una forma nueva de organiza-
cin, un medio nuevo de comunicacin, una especificacin funcional
nueva, implican la expansin de las fuerzas productivas; es decir,
cundo hay un aumento de las disponibilidades sobre la naturaleza
exterior y cundo stas sirven para la represin de la naturaleza
interior y, por tanto, se han de entender como parte componente de
las relaciones de produccin. Por ello resulta ms informativo deter-
minar directamente los distintos modos de produccin en conexin
con las relaciones de produccin y analizar los cambios de complejidad
de una sociedad como una consecuencia de su modo de produccin
40
.
2. Tambin existen dificultades en la aplicacin de este concep-
to. Lo decisivo aqu es el punto de vista de cmo se regula el acceso
a los medios de produccin. El estado actual del debate dentro del
materialismo histrico est hoy determinado por la aceptacin de
seis modos de produccin universales y sucesivos segn una lgica de
desarrollo
41
. En las sociedades primitivas, el trabajo y la distribucin
se organizan con ayuda del sistema de parentesco; no existe acceso
privado a la naturaleza o a los medios de produccin (modo de pro-
duccin de la comunidad primitiva). En las primeras civilizaciones de
Mesopotamia, Egipto, China antigua, I ndia antigua y antigua Amrica
existe una propiedad estatal del suelo administrada por los sacerdotes,
los militares y los burcratas y que supera a los restos de la propiedad
40
E. Ch. WELSKOPF, Schauplatzwechsel und Pulsation des Fortschritts,
en E. SCHULI N (comp.), Universalgeschichte, Kln, 1974, pgs. 122-133.
41
E. HOFFMANN, Zwei aktuelle Probleme, op. cit.; G. GUHR, Ur- und Frh-
geschichte und konomische Gesellschaftsformationen, en EAZ. X. 1969,
pgs. 167-212.
comunal aldeana (el llamado modo asitico de produccin). En Grecia,
Roma y otras sociedades mediterrneas, el terrateniente privado es,
al mismo tiempo, seor desptico sobre los esclavos y los asalariados
en el marco de la economa domstica y ciudadano libre en la comu-
nidad poltica de la ciudad o del Estado (el modo antiguo de pro-
duccin). En la Europa medieval, la dominacin feudal se apoya en el
latifundismo privado, dividido entre varios propietarios, quienes, en
su calidad de seores feudales, se encuentran en una multiplicidad de
relaciones de dependencia (incluida la servidumbre) tanto polticas
como econmicas (modo feudal de produccin). Finalmente, en el ca-
pitalismo, la fuerza de trabajo se convierte en mercanca, de modo
que la dependencia de los productores inmediatos frente a los pro-
pietarios de los medios de produccin se asegura jurdicamente a
travs del contrato laboral y econmicamente a travs del mercado
de trabajo.
La aplicacin de este esquema tropieza con dificultades en la in-
vestigacin antropolgica e histrica, especialmente en cuanto a los
problemas de las formas mixtas y las formas de transicin; en muy
escasas ocasiones coincide la estructura econmica de una sociedad
con un solo modo de produccin. Tanto las difusiones interculturales
como las coincidencias temporales hacen aparecer estructuras com-
plejas, que se pueden descifrar como una combinacin de varios modos
de produccin. Ms importantes an son los problemas que plantea
la propia ordenacin de desarrollo lgico de los modos de produccin.
La controversia actual gira, sobre todo, si yo la entiendo bien, en
torno a los problemas siguientes:
a) No est completamente claro cmo es posible distinguir la
sociedad paleoltica de la neoltica en funcin del mismo modo de
produccin de la comunidad primitiva. La revolucin del neoltico
42
no solamente supone un estadio nuevo de desarrollo de las fuerzas
productivas, sino tambin una forma nueva de vida. Por un lado se
ha recomendado distinguir en la econom una etapa apropiadora de
bienes de otra productora de bienes (appropriative vs. producing eco-
nomy). Esto quiere decir que mientras los cazadores y los recolectores
se. apoderan directamente de las riquezas naturales para el consumo,
el cultivo y la ganadera ya requieren unos medios de produccin
(suelo, ganado) con los que se plantea la cuestin de la propiedad
43
.
Otras distinciones se refieren a la complejidad de la organizacin social
(horda, tribu, jefatura batid, tribe, chiefdom)
44
. Finalmente, cabe
mantener la suposicin de que las innovaciones tcnicas que sealan
42
V. G. CHIL.DE, Die neolitiche Revolution, en K. EDER, op. cit., pgs. 176-
185; I D., Soziale Evolution, Frankfurt/Main, 1968; C. M. CIPELLA, Die Zwei Re-
volutionen, en SCHULIN, op. cit., pgs. 87-95.
43
L. V. DANILOVA, Controversial Problems, cit., pgs. 282 y ss.
* E. R. SERVICE, Primitive Social Organization, New York, 1962.
la transicin hacia la sociedad neoltica dependen de la constitucin
coherente de imgenes mticas del mundo
45
.
b) La amplia controversia en torno al llamado modo asitico
de produccin ha planteado toda una serie de problemas sistemticos.
Hay que atribuir este modo de produccin al orden de la comunidad
primitiva o se ha de considerar como la primera forma de la sociedad
de clases? Y si, como yo creo, la segunda alternativa es ms vero-
smil, seala en este caso el modo asitico de produccin una etapa
universal del desarrollo, o una lnea especial de desarrollo de las socie-
dades de clase, junto al camino seguido por el modo antiguo de pro-
duccin? O bien es una forma mixta entre el modo antiguo y el
feudal de produccin?
47
.
c) Dificultades igualmente importantes plantea la clasificacin
del feudalismo
48
. Se trata, en el feudalismo, de un modo de pro-
duccin inequvocamente determinable o de un concepto compuesto
analtico sin mayores aspiraciones? Si existe este modo de produccin
independiente, es muestra de una etapa universal de desarrollo? De
ser as, alcanz la sociedad europea medieval esta etapa? En otras
palabras: es el feudalismo un fenmeno nico o han alcanzado las
otras civilizaciones etapas feudales de desarrollo?
d) En relacin con esto se encuentra la cuestin subsiguiente
de cmo se pueden distinguir las civilizaciones arcaicas de las des-
arrolladas. La diferenciacin de los sistemas sociales parciales y el
aumento de la estratificacin se producen en el contexto de la' misma
organizacin poltica de clase. Ciertamente, en todas las civilizaciones
desarrolladas que han evolucionado progresivamente se ha dado una
transformacin notable de la imagen del mundo; la transformacin
desde una imagen mitolgico-cosmolgica del mundo a una imagen
racionalizada bajo la forma de una tica cosmolgica. Esta transfor-
macin se produjo entre los siglos vm y ni a. C. en China, I ndia,
Palestina y Grecia
49
. Cmo puede explicarse esto desde un punto
de vista materialista?
e) Finalmente, pertenece tambin a este contexto la controversia
entre las teoras de la sociedad posindustrial de un lado y las teoras
del capitalismo organizado del otro. Se trata aqu, entre otras cosas,
de la cuestin de si el capitalismo, regulado por medio de la interven-
45
K. EDER, Die Entstehung staatlich organisierter Gesellschaften, Frankfurt/
Main, 1976.
* J . PECIRKA, Asiatische Produktionsweise, op. cit.
47
R. GUNTHER, Herausbildung und Systemcharakter der vorkapitalistischen
Gesellschaftsformationen, en Zeitschrift f. Geschichtswissenschaft, XVI , 1968,
pgs. 1204-1211.
41
H . GERI CKE, Feudalismus, op. ci t.
49
Estos fenmenos han impulsado a K. J ASPERS a la elaboracin de un
concepto de poca-eje: Vom Ursprung und Ziel der Geschichte, {Mnchen,
1950.
cin estatal, en los pases industriales desarrollados de Occidente,
supone la ltima fase del viejo modo de produccin a la transicin
a uno nuevo.
f) Un problema especial es el de la clasificacin de las llamadas
sociedades socialistas de transicin. En comparacin con el capitalismo
desarrollado, es el socialismo burocrtico, en principio, una forma-
cin social superior desde un punto de vista evolutivo o se trata de
variantes de la misma etapa de desarrollo?
Estos y otros problemas similares son los que han conducido a un
historiador marxista tan significado como Hobsbawm a poner en duda
el concepto de las etapas generales de desarrollo (en su introduccin
a las Formaciones econmicas precapitalistas, de Marx). Por supuesto,
se plantea aqu la cuestin de si los problemas mencionados abren el
camino a un debate cientfico normal o de si se han de entender como
signos de la esterilidad de un programa de investigacin. Creo que
hoy da no se puede plantear as la alternativa. Puede ser que el con-
cepto de modo de produccin no sea una clave falsa desde el punto
de vista de la lgica del desarrollo social, sino una clave que an no
se ha perfeccionado suficientemente.
V
El concepto del modo de produccin no es suficientemente abs-
tracto para dar cuenta de los universales del nivel social de desarrollo.
Los planos en que es posible establecer comparaciones entre los mo-
dos de produccin son: a) la regulacin del acceso a los medios de
produccin, y b) la compatibilidad estructural de estas regulaciones
con el estadio correspondiente de desarrollo de las fuerzas produc-
tivas. En el primer plano, Marx diferencia entre propiedad comunal
y propiedad privada. La perspectiva de la disposicin exclusiva sobre
los medios de produccin conduce, sin embargo, nicamente a la deli-
mitacin entre sociedades con o sin estructura de clase. La diferencia-
cin posterior, segn grados de implantacin de la propiedad privada
y segn formas de la explotacin (explotacin estatal de la comunidad
aldeana, esclavitud, servidumbre, trabajo asalariado), es, hasta ahora,
demasiado impreciso y no permite comparaciones inequvocas
50
. Para
conseguir mayor precisin, Finley propone los puntos de vista si-
siguientes
51
: Claims to property vs. power over things; power
over human labor-force vs. power over human movements; power
to punish vs. immunity from punishment; privileges and liabilities
50
F. TKEI, Zur Frage der asiatischen Produktionsweise, Neuwied, 1965.
51
M. EINLEY, Between Slavery and Freedom, en Comparative Studies in
Society and History, I V, 3, abril de 1964.
in judicial process; privileges in the area of the family; privileges of
social mobility, horizontal and vertical; privileges vs. duties in the
sacral, political and military spheres *. Cierto que estas perspectivas
sociolgicas generales permiten una descripcin ms concreta de la
estructura econmica correspondiente, pero, al mismo tiempo, orientan
el anlisis hacia la extensin en lugar de hacia la profundidad. El
resultado de este procedimiento sera un despliegue pluralista de los
modos de produccin y un debilitamiento de su lgica de desarrollo.
Como conclusin de este camino inductivista se acaba prescindiendo
del concepto de historia del gnero humano y, con l, del materialismo
histrico. No es posible suponer a priori que las investigaciones his-
trico-antropolgicas no nos obliguen algn da a esta renuncia; pero,
de momento, no me parece que el camino en la direccin opuesta se
haya explorado suficientemente.
Este camino seala en la direccin de una generalizacin an ms
elevada, esto es: en la direccin de la bsqueda de principios sociales
de organizacin de elevada abstraccin. Entiendo por principios de
organizacin aquellas innovaciones que son posibles a travs de esta-
dios de aprendizaje reconstruibles segn la lgica del desarrollo y que
institucionalizan un nuevo nivel de aprendizaje de la sociedad
El principio de organizacin de una sociedad delimita los mbitos de
posibilidades; determina, en especial, dentro de qu estructuras son
posibles las transformaciones del sistema institucional, en qu medida
pueden utilizarse socialmente las capacidades productivas presentes,
as como estimularse la expansin de las nuevas fuerzas productivas.
De igual modo determinan en qu medida se puede intensificar la
complejidad del sistema y las actividades de orientacin del mismo.
Un principio de organizacin consta de regulaciones tan abstractas
que en la formacin social por l determinada se pueden acomodar
varios modos de produccin funcionalmente equivalentes. La estruc-
tura econmica de una sociedad determinada tendra que estudiarse,
en consecuencia, en dos esferas analticas: en primer lugar, en trmi-
nos de los modos de produccin que en ella han establecido una unin
concreta; en segundo lugar, en trminos de aquella formacin social
que pertenece al modo de produccin dominante en cada caso. Este
tipo de postulado es ms fcil de enunciar que de verificar; nica-
* [Aspiracin a la propiedad vs. poder sobre las cosas; poder sobre las
fuerzas humanas de trabajo vs. poder sobre los movimientos humanos; poder
para castigar vs. inmunidad frente al castigo; privilegios y 'responsabilidades
5

el proceso judicial; privilegios en el mbito de la familia; privilegios en la movi-


lidad social, horizontal y vertical; privilegios vs. deberes en los mbitos sagrados;
poltico y militar.]
52
J . HADERMAS, Legitimationsprobleme..., cit., pgs. 3 y ss.; K. EDER,
Komplexitt, Evolution und Geschichte, en Theorie der Gesellschaft, Su-
plemento 1, Frankfurt/Main, 1973.
mente es posible mencionar aqu el programa de investigacin y
hacerlo verosmil.
"En un primer momento, los principios sociales de organizacin
se pueden caracterizar por medio del ncleo institucional que deter-
mina la forma dominante en cada caso de la integracin social. Estos
ncleos institucionales todava no se han analizado por completo en
sus componentes formales: el parentesco como institucin total, el
Estado como orden poltico de conjunto, la relacin complementaria
entre un Estado funcionalmente especificado y un sistema econmico
diferenciado. Sin embargo, no voy a recorrer aqu este camino de an-
lisis, ya que las partes componentes formales de estas instituciones
fundamentales se orientan en tantas dimensiones distintas que apenas
si se pueden jerarquizar segn una lgica de desarrollo. Mucho ms
productivo es el intento de clasificar segn rasgos evolutivos, de modo
inmediato, las formas de la integracin social que estn determinadas
segn los principios de organizacin social. En cualquier caso, las
conexiones de desarrollo lgico resultan ya plausibles en relacin con
la ontognesis de la competencia de accin, especialmente de la con-
ciencia moral.
Por supuesto, si partimos de la ontognesis no debemos extraer
conclusiones prematuras en cuanto al nivel de desarrollo de las socie-
dades. Los procesos de aprendizaje socioevolutivos no se pueden
atribuir ni a la sociedad ni al individuo. Cierto es que el sistema de
la personalidad realiza el proceso de aprendizaje de la ontognesis y,
en cierto modo, son nicamente los sujetos socializados los que
aprenden. Pero, ante el agotamiento de las capacidades de aprendizaje
de los sujetos socializados, los sistemas sociales pueden construir
estructuras nuevas con el fin de resolver problemas de orientacin
que ponen en peligro la supervivencia de la sociedad. En esta medida,
el proceso evolutivo de aprendizaje de las sociedades es dependiente
de las competencias de los individuos que a ellas pertenecen. Estos,
por lo dems, no alcanzan sus competencias en calidad de mnadas
aisladas, sino en la medida en que se educan dentro de las estructuras
simblicas de su mundo vital. Este desarrollo discurre a travs de tres
etapas de la comunicacin que quisiera caracterizar de modo general.
, En la etapa de la interaccin simblica, el hablar y el obrar apare-
cen limitados en el marco de un modo de comunicacin nico deter-
minado de forma imperativa. Con ayuda de un smbolo comunicati-
vo, A expresa una expectativa de comportamiento frente a la que B
reacciona con una accin, con el objetivo de cumplir la expectativa
de A. La importancia de smbolo comunicativo y la accin se deter-
minan recprocamente. Los participantes presuponen que, en las rela-
ciones interpersonales, por principio, podran cambiar sus respectivas
posiciones, pero siguen estando vinculados a la posicin que les corres;
ponde en la accin. En la etapa del discurso prepositivo diferenciado
es donde se separan por primera vez el hablar y el obrar. A y B pue-
den unir la posicin activa de un participante con la posicin propo-
sitiva de un observador y ambos pueden no solamente hacer suya la
perspectiva del otro participante, sino intercambiar la perspectiva del
participante con la perspectiva del observador. De este modo cabe
coordinar dos expectativas recprocas de comportamiento de forma
tal que constituyan un sistema de motivacin mutua o, como tambin
puede decirse, un rol social. En esta etapa se separan las acciones
de las normas. En la tercera etapa del discurso argumentativo se
toman en consideracin las aspiraciones de validez que unimos con los
actos lingsticos. En la medida en que fundamos afirmaciones o jus-
tificamos acciones durante un discurso, estamos tratando las proposi-
ciones o las normas (que se encuentran en la base de las acciones)
de un modo hipottico, esto es: en el sentido de si son o no son ver-
dad, o de si existen justa o injustamente. Las normas y los roles apa-
recen como necesidades de justificacin, y su validez se puede afirmar
o negar con referencia a los principios.
Prescindimos aqu de los aspectos cognoscitivos de este desarrollo
comunicativo para remitir a la diferenciacin paulatina de una realidad
social que aparece escalonada. En primer lugar, las acciones, los moti-
vos (as como las expectativas de comportamiento) y los sujetos
actuantes se perciben en una sola esfera de realidad. En la etapa
siguiente se separan las normas de las acciones; las normas, conjunta-
mente con los actores y con sus motivos, se concentran en un plano
que, en conjunto, se encuentra por detrs del plano de realidad de las
acciones. En la ltima etapa, los principios que sirven para establecer
normas de accin.se separan de estas mismas normas; los principios,
junto con los actores y con sus motivos, se concentran en un plano
que est por detrs de la lnea de las normas, esto es: de los sistemas
existentes de accin.
Por esta va podremos obtener los conceptos fundamentales de
una teora gentica de la accin que permita dos interpretaciones.
Tales conceptos fundamentales se pueden entender bien sea como
conceptos de la competencia, paulatinamente conseguida, del sujeto
hablante y actuante que crece en el contexto de un universo simb-
lico, o bien se pueden entender como conceptos para la infraestruc-
tura de los propios sistemas de accin. En este segundo sentido qui-
siera emplearlos para la caracterizacin de las distintas formas de
integracin social. Al hacerlo me propongo diferenciar las institucio-
nes que regulan el caso normal frente a las instituciones especiales
que restablecen la intersubjetividad amenazada de la comprensin en
los casos conflictivos (derecho y moral).
Siempre que los conflictos de accin no se resuelvan por la vio-
lencia o por otros medios estratgicos, sino mediante una base de con-
senso, entran en juego estructuras que caracterizan la conciencia mo-
ral en los individuos y el sistema moral y jurdico en las sociedades.
Estas estructuras delimitan el ncleo de las estructuras de accin
mencionadas, con lo que las ideas sobre la justicia cristalizan en la
relacin de reciprocidad que se encuentra en la base de todas las
interacciones. Dentro del campo de investigacin de Piaget, como se
sabe, se han encontrado etapas de desarrollo de la conciencia moral
que se corresponden con las etapas de la competencia interactiva
53
.
En la etapa preconvencional, en la que las acciones, los motivos y los
sujetos actuantes se perciben en un solo plano de realidad, nicamente
se valoran las consecuencias de la accin en el caso de los conflictos
de accin. En la etapa convencional se pueden apreciar los motivos
con independencia de las consecuencias de la accin; lo importante
en este caso es la conformidad con un rol social determinado o con
un sistema de normas vigentes. En la etapa posconvencional, esos
sistemas normativos pierden su validez natural y precisan justificacin
desde puntos de vista universalistas.
Hemos distinguido entre estructuras generales de accin (que
fundamentan la situacin normal, escasamente conflictiva) y estructu-
ras nucleares (que posibilitan la solucin consensual de los conflictos).
Estas estructuras de la conciencia moral pueden encontrar su expre-
sin, adems, en el mero juicio sobre conflictos de accin o en la
solucin activa de los mismos. Si observamos las etapas de desarrollo,
segn las cuales podemos ordenar estas estructuras, cabe entender de
un modo intuitivo por qu se dan a menudo diferencias de etapas en-
tre estas esferas de la accin, es decir: a) entre la capacidad de domi-
nar situaciones normales de accin y la capacidad de someter situa-
ciones conflictivas a una decisin de carcter jurdico-moral, as como
b) entre el juicio moral y la accin moral. Al igual que en el com-
portamiento de los individuos, tambin en el plano de los sistemas
sociales aparecen diferencias en las etapas. As, por ejemplo, en las
sociedades del neoltico, los sistemas morales y jurdicos se encuentran
en la etapa preconvencional del derecho de arbitraje y de desafo,
mientras que las situaciones normales, de baja conflictividad, se solu-
cionan en el orden del sistema de parentesco, esto es: desde un punto
de vista convencional. Lo mismo sucede con el desnivel que se da
en las estructuras de conciencia claramente manifiestas en los sistemas
de interpretacin, pero que no encuentran realizacin institucional
ninguna en los sistemas de accin. As, en los mitos de muchas socie-
dades precivilizadas encontramos ya modelos de conflicto y de solu-
cin de los mismos muy desarrollados desde el punto de vista narra-
tivo, que se corresponden con la etapa convencional de evolucin de
la conciencia moral, mientras que, al propio tiempo, el derecho insti-
53
L. KOHLBERG, Zur kognitiven Entwicklung des Kindes, Frankfurt/Main,
1974.
tucional sigue manifestando los rasgos de la etapa preconvencional
de la conciencia moral.
En la pretensin (de carcter nicamente tentativo) de distinguir
los niveles de la integracin social parece recomendable una separacin
entre: a) estructuras generales de accin; b) estructuras de la imagen
del mundo, en la medida en que son determinantes para la moral y
el derecho, ye) estructuras del derecho institucionalizado y de las
ideas morales vinculantes.
Sociedades del neoltico: a) sistema de accin convencionalmente
estructurado (la realidad simblica se escalona por etapas segn el
plano de la accin y de las normas); b) imgenes mticas del mundo,
limitadas an de modo inmediato por el sistema de accin (con mo-
delos de solucin convencionales para los conflictos morales de ac-
cin), y c) regulacin jurdica de los conflictos desde puntos de vista
preconvencionales (valoracin de las consecuencias de la accin, com-
pensacin del perjuicio causado, restablecimiento del statu quo ante).
Primeras civilizaciones: a) sistema de accin convencionalmente
estructurado; b) una imagen mtica del mundo, separada del sistema
de accin y con una funcin legitimadora con respecto al titular de
las posiciones de dominacin, y c) regulacin de conflictos desde el
punto de vista de una moral convencional, vinculada a la figura re-
presentativa de la dominacin que, adems, es legislativa y jurispru-
dencial (valoracin segn las intenciones de la accin, transicin de
la venganza a la pena, paso de la responsabilidad solidaria a la indi-
vidual).
Civilizaciones desarrolladas: a) sistema de accin convencional-
mente estructurado; b) ruptura con el pensamiento mtico, construc-
cin de imgenes racionalistas del mundo (con deas jurdicas y mo-
rales posconvencionales), ye) regulacin de los conflictos desde el
punto de vista de una moral convencional independiente de la persona
concreta del titular de la dominacin (sistema perfeccionado de la
jurisprudencia, derecho consuetudinario, pero sistematizado).
Modernidad: a) esferas de accin posconvencionalmente estruc-
turadas: diferenciacin de una esfera umversalmente regulada de ac-
cin estratgica (empresa capitalista, derecho civil privado). Comien-
zos de una formacin de la voluntad poltica fundamentada en los
principios (democracia formal); b) doctrinas de legitimacin umver-
salmente constituidas (derecho natural racional), ye) regulacin de
los conflictos desde el punto de vista de una separacin estricta entre
legalidad y moralidad; derecho general, formal y racionalizado y
moral privada orientada en funcin de los principios.
Quisiera ilustrar con un ejemplo cmo es posible hacer fructfera
esta proposicin de una teora de la evolucin social. Utilizo para ello
el problema del surgimiento de las sociedades de clase, ya que, de
este modo, puedo apoyarme en el mencionado estudio de Klaus
Eder
54
.
1. Las sociedades de clases se constituyen en el contexto de un
orden poltico. La integracin social no tiene ya por qu darse a travs
del sistema de parentesco, sino que puede ser realizada por el Estado.
Ahora bien: sobre el origen del Estado se ha dado una serie de teoras
que quisiera mencionar y criticar brevemente
55
.
a) La teora de la superposicin
56
explica el surgimiento de una
capa de seores y el establecimiento de un 'orden estatal por el hecho
de que las tribus pastoras nmadas sometieron a los agricultores y
ganaderos sedentarios, originando, as, un rgimen de conquistadores.
Hoy sabemos que esta teora es empricamente falsa, ya que el noma-
dismo es posterior a las primeras civilizaciones
S7
. El origen del Estado
tiene que haber tenido causas endgenas.
b) La teora de la divisin del trabajo
58
se suele exponer en una
versin compleja. La produccin agrcola genera unos excedentes (en
conexin con el crecimiento demogrfico) que permiten la liberacin
de las fuerzas del trabajo. Esto posibilita la divisin social del trabajo.
Los diferentes grupos sociales que as surgen se apropian la riqueza
social de modos diferentes y constituyen clases sociales de las cuales
por lo menos una se atribuye funciones de dominacin. A pesar de
su carcter sugestivo, esta teora no es coherente. La divisin social
del trabajo implica una especificacin funcional dentro del sistema
profesional. Sin embargo, los grupos profesionales, diferenciados en
virtud de los conocimientos y las disposiciones, no tienen por qu
constituir per se grupos opuestos de inters que originen diferencias
en el acceso a los medios de produccin. Falta aqu un argumento que
muestre por qu han de surgir funciones de dominacin a partir del
enfrentamiento de intereses que se origina en la especializacin pro-
fesional. La divisin social del trabajo se da tanto dentro de la clase
14
K. EDER, Entstehung staatlich organisierter Gesellschaften, Frankfurt/
Main, 1976.
55
L. KRADER, Formation of the State, New York, 1968.
56
Los representantes ms conocidos de esta teora con F. Ratzel, P. W.
Schmidt, F. Oppenheimer, A. Rstow.
57
W. E. MHLMANN, Herrschaft und Staat, en Rassen, Ethnien, Kulturen,
Neuwied, 1964, pgs. 248-296.
51
Esta concepcin, difundida primeramente por Marx y Engels en La ideo-
logia alemana, ha encontrado muchos partidarios. Un," I juen representante es
V. G. CHILDE, ya en Od World Vrehistory, L ondon,'l 928.
polticamente dominante (entre los sacerdotes, militares y burcratas)
como dentro de la poblacin trabajadora (por ejemplo, entre los cam-
pesinos y los artesanos).
c) La teora de la desigualdad
59
atribuye el origen del Estado
directamente a los problemas de la distribucin. Al aumentar la pro-
ductividad del trabajo se da un exceso de produccin de bienes y de
medios de produccin. Las diferencias crecientes de riqueza tienen
como consecuencia unas distinciones sociales frente a las que nada
puede una organizacin de parentesco relativamente igualitaria. Los
problemas de la distribucin exigen otra organizacin de la circulacin
social. Si esta tesis fuera acertada, podra explicar el origen de proble-
mas sistmicos que se pueden resolver por medio de la organizacin
estatal. Con ello, sin embargo, no quedara explicada esa misma forma
de integracin social. Por lo dems, el supuesto de un crecimiento
automtico de las fuerzas productivas, al menos para la produccin
agrcola, resulta incorrecto. Los indios del Amazonas, por ejemplo,
posean todos los medios tcnicos necesarios para conseguir un exce-
dente de produccin alimenticia; pero fue nicamente el contacto con
los colonos europeos el que dio el impulso para el aprovechamiento
del potencial productivo existente
60
. Entre los pueblos ganaderos, por
lo dems, se han dado desigualdades sociales considerables, ya que
resulta relativamente fcil aumentar el nmero de cabezas de ganado.
d) La hiptesis de la irrigacin
61
explica la fusin de varias
comunidades aldeanas para formar una unidad poltica en funcin
del deseo de eliminar la sequa de las tierras mediante instalaciones
de regado. Paralela a la construccin de estas instalaciones aparece
la necesidad funcional de una administracin que se convierte en
ncleo institucional del Estado. Esta hiptesis se considera hoy falsa
desde el punto de vista emprico, ya que en Mesopotamia, China y
Mxico la constitucin del Estado fue previa a los proyectos de re-
gado. Por lo dems, la teora nicamente explicara el surgimiento
de problemas sistmicos, pero no el carcter de su solucin.
e) La teora de la densidad de la poblacin explica el surgi-
miento del Estado, en primer lugar a causa de factores ecolgicos y
demogrficos. Se parte de un crecimiento demogrfico interno que,
por lo general, lleva a expansiones espaciales de las sociedades seg-
59
G. E. LENSKI, Power and Privilege, New York, 1966; tambin yo he
defendido esta tesis con anterioridad: Technik und 'Wissenschaft..., op. cit.,
pg. 66, y Theorie der Gesellschaft, op. cit., pgs. 153-175.
60
R. L. CARNEIRO, Eine Theorie sur Entstehung des Staates, en EDER,
Klassengesellschaften, op. cit., pgs. 153-175.
61
K. A. WITTFOGEL, Wirtschaft und Gesellschaft Chinas, Leipzig, 1931;
ID., Orientalischer Despotismus, Kln, 1962.
a
R. COULBORJ N, Struktur und Prozess im Aufstieg und Niedergang zivili-
sierter Gesellschaften, en SCHULIN, 'Universalgeschichte, op. cit., pgs. 145-175;
R. L. CARNEIRO, Entstehung des Staates, op. cit.
mea tanas, esto es: al asentamiento en zonas territoriales nuevas.
Cuando la situacin ecolgica (los montes inmediatos, el mar o el
desierto, las franjas territoriales improductivas, etc.) impide el asen-
tamiento o la huida, los conflictos que se originan por la densidad
de poblacin y la escasez de tierra nicamente pueden resolverse por
medio de la supeditacin de grandes partes de la poblacin a la domi-
nacin poltica de una tribu triunfadora. Tan slo la organizacin
estatal podra dar cuenta de la complejidad de los asentamientos de
elevada densidad demogrfica. Aun cuando fuera posible demostrar
la existencia de estos problemas demogrficos en todas las civiliza-
ciones primitivas, esta teora no explica por qu y cmo podan re-
solverse tales problemas.
Ninguna de las teoras citadas diferencia entre problemas sist-
micos, que sobrepasan la capacidad de direccin del sistema de paren-
tesco, y el proceso de aprendizaje evolutivo, que explica el cambio
hacia una forma nueva de integracin social. Unicamente, con ayuda
de los mecanismos de aprendizaje podemos explicar por qu algunas
sociedades, al enfrentarse a unos problemas de direccin que ponan
en marcha procesos evolutivos, pudieron encontrar soluciones y por
qu encontraron precisamente la solucin de la organizacin estatal.
Por tal motivo parto de las observaciones siguientes:
Es posible distinguir etapas de desarrollo (en el sentido de la
psicologa cognoscitiva del desarrollo) en la ontognesis de las
capacidades de conocimiento y accin. Considero a estas etapas
como niveles de aprendizaje que especifican las condiciones de los
posibles procesos de aprendizaje. Como quiera que los mecanis-
mos de aprendizaje pertenecen a la constitucin del organismo
humano (capacidad lingstica), la evolucin social podr basarse
en las capacidades de aprendizaje individuales, siempre que se
den las condiciones marginales que, parcialmente, son especficas
de cada fase.
Las facultades de aprendizaje, obtenidas en primer lugar por
miembros aislados de la sociedad o por grupos marginales, acaban
integrndose en el sistema de interpretacin de la sociedad por
medio de procesos modelo de aprendizaje. Desde el punto de vista
de los conocimientos empricos y de las concepciones prctico-
morales, las estructuras de conciencia, compartidas colectivamente,
suponen un potencial cognoscitivo que se puede utilizar social
-
;
mente.
En el caso de las sociedades, tambin podemos hablar de un pro-
ceso de aprendizaje evolutivo, en la medida en que resuelven pro-
blemas sistmicos que suponen desafos evolutivos. Estos son
problemas que sobrepasan las capacidades de direccin accesibles
a una sociedad determinada. Las sociedades pueden aprender de
un modo evolutivo siempre que utilicen el potencial cognoscitivo
contenido en las imgenes del mundo a fin de transformar los
sistemas de accin. Este proceso se puede comprender como una
materializacin institucional de las estructuras de racionalidad que
ya se manifiestan en las imgenes del mundo.
La implantacin de un principio nuevo de organizacin significa
el establecimiento de un nuevo nivel de integracin social. Este,
a su vez, permite la aplicacin de conocimientos tcnico-organiza-
tivos ya existentes (o la produccin de otros nuevos), es decir, una
intensificacin de las fuerzas productivas y una ampliacin de la
complejidad sistmica. En lo relativo a la evolucin social, por
tanto, los procesos de aprendizaje cumplen una funcin de ade-
lantado en el mbito de la conciencia prctico-moral.
2. Partiendo de estas observaciones, quisiera proponer el esque-
ma explicativo siguiente para el origen de las sociedades clasistas":
a) El fenmeno necesitado de explicacin es el surgimiento de
un orden poltico que organiza a una sociedad de modo tal que sus
miembros pueden pertenecer a distintos linajes. La funcin de la inte-
gracin social pasa de las relaciones de parentesco a las de dominacin.
La identidad colectiva no viene ya representada a travs de la figura
de un antepasado comn, sino a travs de la de un seor comn.
b) I nterpretacin terica del fenmeno: una posicin de domi-
nacin justifica el ejercicio del poder legtimo. La legitimidad del
poder no se puede fundamentar solamente en la autorizacin a travs
de un status de parentesco, puesto que los derechos que se basan
en la posicin familiar y, en general, en las relaciones de parentesco
encuentran precisamente su lmite en el poder poltico del seor. El
poder legtimo cristaliza en torno a la funcin de la adjudicacin y en
torno a la posicin del juez, una vez que el derecho se ha reorganizado
de modo tal que cumple los requisitos de la moral convencional. Tal
es el caso cuando, en lugar de ser un mero rbitro, vinculado a las
constelaciones contingentes de poder de las partes interesadas, el juez
puede sentenciar segn normas jurdicas reconocidas subjetivamente
y consagradas a travs de la tradicin; cuando, adems de las conse-
cuencias de la accin, el juez puede considerar la intencin del actor;
cuando ya no se deja orientar por la idea de la represalia por el dao
causado o por el restablecimiento del statu quo ante, sino que castiga
la infraccin de la norma, realizada por un culpable. El poder legtimo
toma, en primer lugar, la figura del poder de disposicin sobre los
medios de sancin de una adjudicacin convencional. En este sentido,
la imagen mtica del mundo, adems de sus funciones explicativas,
43
Aqu me baso en el esquema presentado por K. EDER en el 16." Congreso
de Sociologa en Kassel (1974).
adquiere funciones justificadoras en sentido de la legitimacin de la
dominacin.
c) De aqu surge el fin explicativo: La diferenciacin de posi-
ciones de dominacin presupone que el presunto seor puede cons-
tituir un poder legtimo por medio de la adjudicacin convencional.
El surgimiento del Estado, por tanto, puede explicarse por medio de
la estabilizacin eficaz de una posicin judicial que permite la regula-
cin consensual de conflictos de accin en la esfera de la moral con-
vencional.
El esquema explicativo en detalle:
d) La situacin de origen: Las sociedades del neoltico, en las
cuales la complejidad del sistema de parentesco ya ha conducido a
una clasificacin jerrquica muy estricta, se han de contar entre las
sociedades con posibilidades amplias de evolucin. Estas sociedades
institucionalizan roles polticos limitados en el tiempo. De todas for-
mas, los jefes, los reyes o los caudillos son valorados en funcin de
sus acciones concretas, es decir, estas acciones no son legtimas per se.
Tales roles nicamente se institucionalizan de un modo pasajero (por
ejemplo, para hacer la guerra) o bien se limitan a la realizacin de
tareas especiales (por ejemplo, para atender a la lluvia y a la buena
cosecha). Desde el punto de vista socioestructural, estos roles no apa-
recen todava en el punto central de la organizacin social
64
.
e) Problemas sistmicos especiales: En las sociedades del neo-
ltico, con amplias perspectivas de evolucin, surgen problemas sis-
tmicos que no se pueden resolver con la capacidad de direccin limita-
da que caracteriza al principio de organizacin familiar. Puede tratarse,
por ejemplo, de problemas de tipo ecolgico, como la escasez de tierra
o la densidad demogrfica o de problemas derivados de la desigualdad
en el reparto de la riqueza social. Estos problemas, irresolubles en el
contexto dado, se hacen tanto ms visibles cuanto mayor es la fre-
cuencia con que provocan conflictos que sobrepasan las capacidades
de las instituciones jurdicas arcaicas (tribunales arbitrales, derecho
de desafo).
f) Experimentacin de estructuras nuevas: Algunas sociedades]
que se encuentran bajo la presin de desafos evolutivos, utilizan el
potencial cognoscitivo de sus imgenes del mundo e institucionalizan}
en principio a ttulo experimental, un sistema de adjudicacin en un
nivel convencional. As, por ejemplo, el jefe guerrero aparece revea
tido de la facultad de dirimir en derecho en los casos conflictivos no
ya en atencin a la distribucin concreta de poder, sino segn normas
socialmente reconocidas, fundamentadas en la tradicin. El derecho
ya no es solamente aquello sobre lo que las partes pueden ponerse
de acuerdo.
44
I bid., pig. 14.
g) Estabilizacin por medio de la constitucin de un sistema:
Estas posiciones de los jueces pueden llegar a convertirse en precur-
soras de la evolucin social. Pero no todos los experimentos con
perspectivas se inician con las funciones de adjudicacin hasta conse-
guir la institucionalizacin duradera de una posicin dominante, es
decir, hasta el xito completo en la evolucin, como lo demuestra el
ejemplo del reino africano de los Barotse. Unicamente cuando se dan
las condiciones marginales necesarias, como, por ejemplo, la implan-
tacin militar de una tribu o la institucin de un proyecto de irriga-
cin, pueden diferenciarse a la larga estos roles, es decir, estabilizarse
de tal modo que constituyan un sistema poltico parcial. Por este
motivo se diferencian los sistemas que han tenido xito en la evolu-
cin de los que nicamente tienen perspectivas.
h) Surgimiento de las estructuras de clase: Partiendo de la do-
minacin poltica, cabe desvincular el proceso de produccin de las
condiciones limitadoras del sistema de parentesco, para reorganizarlo
con arreglo a las relaciones de dominacin
65
. El seor se asegura
de la lealtad de sus funcionarios, de los sacerdotes y de las familias
guerreras, permitindoles un acceso privilegiado a los medios de pro-
duccin (economa de palacio y del templo).
i) Expansin de las fuerzas productivas: Las fuerzas produc-
tivas que ya se haban descubierto con la revolucin del neoltico
pueden ahora emplearse en mucha mayor medida: la intensificacin
del cultivo y de la ganadera, as como la difusin de la artesana, son
el resultado de la aplicacin de la capacidad de organizacin de la
sociedad de clases. Surgen as formas nuevas de cooperacin (por
ejemplo, en el cultivo" de regado) o del intercambio (por ejemplo, en
la circulacin mercantil entre la ciudad y el campo)
66
.
3. De comprobarse empricamente, esta argumentacin tambin
podra explicar cmo se relacionan en la evolucin social los procesos
contradictorios, por ejemplo, el proceso acumulativo de aprendizaje,
sin el que la historia no se puede entender como una evolucin, es
decir, como un proceso dirigido, por un lado, y la explotacin del
hombre por el hombre, intensificada en las sociedades de clase, por
otro
61
. El materialismo histrico prescinde de los procesos lineares
45
I bd., pg. 15.
* I bd.
a
La contradiccin profunda resida en el hecho de que la dominacin de
la naturaleza y la autorrealizacin del ser humano haban de incurrir parcial-
mente en oposicin, ya que el primer proceso tena que conducir a una eficacia
creciente de la servidumbre como medio de la realizacin de organizacin y
movilidad (de la fuerza de trabajo), mientras que el segundo proceso tiene comO.
base y objetivo la libertad. Sin embargo, el primer proceso, la dominacin de
la naturaleza, nicamente tiene sentido cuando el segundo, la autorrealizacin
DEL ser humano, consigue la humanizacin de las relaciones humanas CH. WEL-
SKOPF, Schauplatzwechsel, op. cit., pg. 131).
en el eje del desarrollo de las fuerzas productivas, y se pronuncia por
las nociones dialcticas para el estudio del desarrollo de las relaciones
de produccin. Si admitimos la existencia de procesos de aprendizaje
no solamente en la dimensin del conocimiento tcnicamente valora-
ble, sino tambin en la de la conciencia prctico-moral, estamos afir-
mando la existencia de etapas de desarrollo, tanto para las fuerzas
productivas como para las formas de la integracin social. Con todo,
sin embargo, el ndice de explotacin y represin no se encuentra en
relacin inversamente proporcional a este nivel de desarrollo. La inte-
gracin social que se realiza a travs de las relaciones de parentesco,
y que, en los casos conflictivos, se asegura mediante instituciones
jurdicas preconvencionales, pertenece, desde el punto de vista de la
lgica del desarrollo, a un escaln ms bajo que la integracin social
que se realiza por medio de las relaciones de dominacin y, en los
casos conflictivos, se asegura mediante instituciones jurdicas con-
vencionales. A pesar de este progreso, la explotacin y la opresin
que, necesariamente, se practican en las sociedades polticas de clase
se han de valorar como un retroceso en comparacin con las des-
igualdades de poca importancia que provoca el sistema de parentesco.
Al ser esto as, las sociedades de clase no pueden satisfacer estruc-
turalmente la exigencia de legitimidad que ellas mismas originan. Tal
es, evidentemente, la clave de la dinmica social de la lucha de clases.
Cmo puede explicarse esta dialctica del progreso?
La explicacin reside en el hecho de que los niveles nuevos de
aprendizaje no solamente implican la ampliacin de las posibilidades
de opcin, sino tambin la aparicin de problemas nuevos. Un estadio
ms elevado de desarrollo de las fuerzas productivas y de la integra-
cin social libera de los problemas inherentes a la formacin social
ya superada; sin embargo, los problemas que aparecen en el estadio
nuevo de desarrollo pueden aumentar en intensidad, especialmente si
se comparan con los antiguos. As parece suceder, al menos aparente-
mente, con los inconvenientes que surgen en la transicin hacia las
sociedades organizadas estatalmente. Por otro lado, la perspectiva
desde la que hemos hecho esta comparacin resulta deformada mien-
tras no hayamos valorado suficientemente los inconvenientes especfi-
cos de las sociedades preestatables. Las sociedades organizadas por
va de parentesco salen mejor paradas siempre que se examinen desde
el punto de vista de la clase de problemas que empieza a ser tpico
de las sociedades de clase. Los conceptos socialistas de lucha, de
explotacin y opresin no diferencian suficientemente entre los distin-
tos problemas evolutivos. Es cierto, sin embargo, que en las tradi-
ciones herticas se encuentran rasgos de diferenciacin no solamente
en el concepto de progreso, sino tambin en el de explotacin. La
diferenciacin se puede dar en funcin de las lesiones corporales (ham-
bre, agotamiento y enfermedad), injurias de la persona (humillacin,
servidumbre y miedo) y, finalmente, desesperacin del alma (soledad
y vaco), a las cuales corresponden, por lo dems, ciertas esperanzas,
esto es: esperanza en el bienestar y la seguridad, libertad y dignidad,
felicidad y realizacin.
EXCURSO ACERCA DEL PROGRESO Y LA EXPL OTACI N
Hasta ahora he intentado poner en relacin el progreso histrico
(a travs de las etapas de desarrollo de la integracin social) con las
instituciones fundamentales por medio de las cuales podemos localizar
los principios sociales de organizacin (esto es: la familia, el Estado,
el sistema econmico diferenciado). Las innovaciones evolutivas, con
todas sus consecuencias, no solamente suponen, sin embargo, un
nivel nuevo de aprendizaje, sino tambin otro conjunto de problemas,
lo que implica una categora nueva de inconvenientes que acompaan
a la formacin social de reciente aparicin. La dialctica del progreso
se manifiesta en el hecho de que, con la adquisicin de capacidades
para resolver problemas, se alcanza conciencia de la existencia de pro-
blemas nuevos. En la medida en que la medicina como ciencia natural
consigue controlar algunas enfermedades, se constituye en conciencia
contingente frente a las dems. Esta experiencia reflexiva se condensa
en el concepto de lo natural: natural es una esfera vital que ha sido
penetrada en su pseudonaturalidad. El sufrimiento a causa de las
contingencias de un proceso que no podemos dominar gana una cua-
lidad nueva en la medida en que nos atribuimos la facultad de inter-
venir en l de un modo racional. Desde el punto de vista negativo,
este sufrimiento es el de una necesidad nueva. Podemos, as, hacer ei
intento de interpretar la evolucin social en funcin de aquellos pro-
blemas y necesidades que se manifiestan a travs de los adelantos
evolutivos: el propio proceso evolutvo-social de aprendizaje genera
nuevos recursos en cada etapa de desarrollo que, a su vez, suponen
la existencia de dimensiones nuevas de la escasez y, con ello, necesi-
dades histricas nuevas.
Con la transicin hacia la forma vital sociocultural, esto es: con
la implantacin de la estructura familiar, surge el problema de la deli-
mitacin de la sociedad frente a la naturaleza exterior. Es en las so-
ciedades del neoltico, como muy tarde, cuando se plantea la cuestin
de la armonizacin de la sociedad con el medio natural. El poder sobre
la naturaleza se aparece a la conciencia como un recurso escaso. Hay
que consolarse de la impotencia frente a las contingencias de la natu-
raleza exterior por medio de interpretaciones mgicas y mticas. Con
la implantacin de un orden poltico de conjunto surge el problema
de la autodireccin del sistema social. Es en las civilizaciones des-
arrolladas, a ms tardar, en las que el orden estatal se convierte en
una necesidad central. La seguridad jurdica se aparece a la conciencia
como un recurso escaso. Hay que consolarse de la represin y la arbi-
trariedad sociales por medio de las legitimaciones de la dominacin.
Esto es posible en el contexto de las imgenes racionalizadas del
mundo (con las cuales, por lo dems, se quita importancia al pro-
blema central de la etapa anterior [la impotencia]). Con la auto-
nomizacin de la economa (y una complementarizacin del Estado)
surge en la Edad Moderna el problema de un intercambio autodirigido
entre el sistema social y la naturaleza exterior. Es en el capitalismo
industrial, como muy tarde, donde la sociedad se sita consciente-
mente bajo el imperativo del crecimiento econmico y del aumento
de la riqueza. El valor se aparece a la conciencia como un recurso
escaso. La experiencia de la desigualdad social es causa de los movi-
mientos sociales y de las estrategias correspondientes de satisfaccin.
Estas estrategias (con las cuales, por lo dems, se quita importancia
al problema central de la etapa anterior [inseguridad jurdica]) pare-
cen conseguir su objetivo en las democracias de masas de los Estados
sociales. Finalmente, si las sociedades posmodernas se han de carac-
terizar por J a primaca del sistema cientfico y educativo segn los
distintos anlisis contemporneos, es posible especular acerca del
problema que surge con ellas de un intercambio autodirigido del sis-
tema social con la naturaleza interior. Esa cuestin sigue siendo aqu
un recurso que es estructuralmente escaso, esto es: no el acceso al
poder, a la seguridad o al valor, sino el acceso a la motivacin y sig-
nificado. En la medida en que la integracin social de la naturaleza
interior, el proceso de interpretacin de las necesidades que hasta
ahora se ha dado con naturalidad, se realiz de un modo discursivo,
los principios de la participacin penetraron en muchas esferas vitales,
mientras que, paralelamente, el peligro creciente de anomia (y de
aceda) iba haciendo surgir nuevas administraciones, cuya funcin
sera el control de motivaciones. Quiz se constituya aqu, en torno
a un principio organizativo nuevo, un nuevo ncleo institucional en
el que se fundan elementos de la educacin pblica, de la previsin
social, de la aplicacin liberal de la pena y de la terapia de enferme-
dades del espritu.
Menciono esta perspectiva de la que, en el mejor de los casos,
nicamente tenemos inicios a fin de sealar la posibilidad de que
un modelo socioestructural de ejercicio diferente del poder social pu-
diera sobrevivir incluso a la forma econmica de la dominacin de
clase (tanto si se ejerce por medio de los derechos de la propiedad
privada como por medio de las burocracias estatales elitistas). En una
forma futura de la dominacin de clase, al mismo tiempo dulcificada!
e intensificada desde el punto de vista de la presin de la psicologa'
social, la dominacin (y la palabra recuerda la forma de ejercicii
social del poder abierto, vinculado a la persona, poltico, especialmen-
te en el caso del feudalismo europeo) quedara rota por segunda vez
no gracias al derecho privado burgus, sino a travs del sistema edu-
cativo del Estado social. La cuestin de si, en este caso, nos tendra-
mos que encontrar con un crculo vicioso entre aumento de la parti-
cipacin y crecimiento de la administracin social, entre el carcter
reflexivo de los procesos de constitucin de los motivos y el aumento
de los controles sociales (es decir, de la manipulacin de motivos),
me parece una cuestin que an est por decidir, a pesar de los juicios
decididos de las antropologas pesimistas resurrectas.
He propuesto aqu un conjunto de problemas sobre la autocons-
titucin de la sociedad que alcanza desde la delimitacin frente al me-
dio ambiente, pasando por la autodireccin y el intercambio auto-
dirigido con la naturaleza exterior, hasta el intercambio autodirigido
con la naturaleza interior. Con cada serie nueva de problemas evolu-
tivos surgen insuficiencias tambin nuevas, concretamente escasez de
un poder tcnicamente posibilitado, seguridad polticamente estableci-
da, valor econmicamente originado y significado culturalmente conse-
guido. Y con ello aparecen en primer plano nuevas necesidades. Si
se admite la verosimilitud de este atrevido esquema resulta que, con
el carcter reflexivo de la construccin de motivos y la insuficiencia
estructural de significados, se ha agotado el espacio lgico para las
nuevas esferas de problemas evolutivos. El final del primer pasaje
podra significar el retroceso a los problemas de la delimitadn en
un nivel nuevo, es decir, al descubrimiento de fronteras internas en
las cuales chocan los procesos de socializacin y a la apertura de nue-
vas contingencias en estas fronteras de la individuacin social.
VI I
Finalmente mencionar las perspectivas que se derivan del enfren-
tamiento con las pretensiones explicativas concurrentes. Como pro-
puestas terico-evolutivas encontramos el estructuralismo, el neo-
evolucionismo y el funcionalismo sociolgico. El concepto del pro-
greso histrico, que est estrechamente unido con el de la evolucin
social, plantea, en principio, cuestiones lgico-cientficas que se han
de tratar, de un lado, bajo la forma de una crtica de la filosofa de
la historia y de otro, en el contexto de una tica evolucionista
69
.
1. Althusser y Godelier han tratado de incorporar al materia-
lismo histrico los conceptos y los supuestos elaborados por Lvi-
68
K. POPPER, La miseria del historicismo, Madrid, 1961.
C. H. WADDINGTON, The Ethical Animal, Chicago, 1960.
Strauss
70
. El concepto de estructura se obtiene en las sociedades pre-
civilizadas y ello tanto en las estructuras analgicas del pensamiento
salvaje como en las estructuras familiares de las relaciones sociales.
El concepto se remite a sistemas de reglas fundamentales que es po-
sible identificar en la cognicin, en el lenguaje y en la interaccin.
Estas reglas no se pueden deducir directamente de la mera aparicin
de los fenmenos, sino que son, ms bien, estructuras profundas que
siguen los individuos de modo no intencional por cuanto originan
construcciones culturales observables. Estas reglas no solamente son
vlidas para los individuos aislados, sino que tienen vigencia colectiva.
Adems, constituyen un sistema en cada caso que permite establecer
relaciones de transformacin entre las expresiones generadas. Las
estructuras son susceptibles de una reconstruccin racional posterior
71
.
No puedo examinar aqu los intentos de asimilar los conceptos
estructuralistas fundamentales al marxismo. Estos intentos han oca-
sionado un empleo inflacionista de tales conceptos ms all de la
esfera estrictamente antropolgica; por ello son necesarias definiciones
claras. En la esfera del sistema de la personalidad es posible delimitar
tres dimensiones estructurales respectivamente: cognicin, lenguaje
e interaccin. Esto significa que el individuo constituye estructuras
y desarrolla facultades que permiten: a) las operaciones de pensa-
miento, de elaboracin cognoscitiva de las experiencias y de accin
instrumental; b) la emisin de oraciones correctas fontica y grama-
ticalmente, y c) las interacciones, as como la regulacin consensual
de los conflictos de accin. La comunicacin lingstica (y, en otra
forma, tambin la accin estratgica) exige, por el contrario, una
integracin de estructuras de varias de estas dimensiones. Por ello no
resultan fciles de analizar las manifestaciones del lenguaje ms all
del terreno puramente lingstico. La importancia que tiene el medio
hablado es evidente, puesto que en l se conjugan la consciencia indi-
vidual y la social. En el campo del sistema social, si yo entiendo bien,
pueden observarse estructuras profundas selectivas y elementales de
las fuerzas de produccin y de las formas de la integracin social.
Las fuerzas productivas incorporan un conocimiento tcnico y orga-
nizativo que se puede analizar en trminos de las estructuras cognos-
citivas. El contexto institucional y los mecanismos de regulacin de
conflictos incorporan un conocimiento prctico que se puede analizar
en trminos de estructuras de interaccin y formas de la conciencia
moral. Las imgenes del mundo, por el contrario, son construcciones
altamente complejas que vienen determinadas por formas de la con-
ciencia cognoscitiva, lingstica y prctico-moral, siendo as, adems;
" Sobre esto, W. LEPPENIES, H. H. RITER (comps.), Orte des wilden
Denkens, Frankfurt/Main, 1970.
7i
Esto es lo que Piaget pone de manifiesto como el momento que unifica
a los diversos estructuralismos: J . PIAGET, Der Strukturalismus, Olten, 1974.
que la conjuncin y la interrelacin de estas estructuras no queda
determinada de una vez por todas.
Los intentos de reconstruccin racional prosperan especialmente
all donde es posible aislar las estructuras profundas elementales: en
la lingstica, especialmente en la teora fontica y sintctica; en la
antropologa, en la medida en que se ocupa de los sistemas primitivos
de parentesco (las imgenes mticas del mundo son accesibles al an-
lisis estructural en cuanto que estn limitadas de modo inmediato por
las estructuras de interaccin)
11
\ tambin en la psicologa, en la me-
dida en que, siguiendo la tradicin investigadora de Piaget, se ocupa
de la ontognesis del pensamiento y de la conciencia moral
73
. Menos
xito tienen los intentos de reconstruccin all donde se interrelacio-
nan diversas estructuras: esto se muestra en la teora pragmtica,
en la sociolingstica y la etnolingstica, en la medida en que se ocu-
pan de los universales, de los procesos de manifestacin y compren-
sin. Se muestra tambin en la teora lingstica psicoanaltica, que
investiga las condiciones de la comunicacin sistemticamente desfigu-
rada; y, finalmente, puede verse en el anlisis estructuralista de las
imgenes del mundo, que raramente penetra ms all de la superficie
de las tradiciones complejas
74
.
El estructuralismo, por lo dems, ha tropezado con los lmites de
todas las investigaciones sincrnicas. Estos se han hecho poco visibles
en la lingstica y en la antropologa debido a las propiedades estticas
de sus objetos. En la mayora de los casos, el estructuralismo se limita
a la lgica de las estructuras existentes y no se extiende hacia el mo-
delo de los procesos constituyentes de estructuras. Unicamente la
corriente del estructuralismo gentico, elaborada por Piaget, que es-
tudia la lgica del desarrollo del proceso de constitucin de las estruc-
turas, supone un puente hacia el materialismo histrico. Como ya se
ha sealado, este estructuralismo gentico ofrece la posibilidad de
conjugar los diferentes modos de produccin bajo una perspectiva
abstracta de la lgica del desarrollo.
Es posible representar la historia tcnica sobre el trasfondo de las
etapas del desarrollo cognoscitivo analizadas ontogenticamente, de
modo que resulte visible la lgica de la expansin de las fuerzas pro-
ductivas. Pero la consecuencia histrica de los modos de produccin
nicamente podr traducirse en trminos de principios abstractos de
72
C. LVI-STRAUSS, Das Wilde Denken, Frankfurt/Main, 1968; M. GODE-
LIER, Mythos und Geschichte, en K. EDER (comp.), Klassengesellschaften,
op. cit., pgs. 301-330.
73
L. KOHLBERG, Zur Kognitiven Entwicklung des Kindes, Frankfurt/Main,
1975.
74
S. GOEPPERT y H, C. GOEPPERT, Sprache und Psychoanalyse, Hamburg,
1973; R. DBERT, Zur Logik des Ubergangs von archaischen zu hochkulturellen
Religionsystemen, en K. EDER (comp.), Klassengesellschaften, op cit., pgs. 330-
363; B. SCHLIEBEN-LANGE, Linguistische Pragmatik, Stuttgart, 1975.
la organizacin social, cuando podamos determinar qu estructuras
de las imgenes del mundo se corresponden con las formas aisladas
de la integracin social y cmo limitan estas estructuras el desarrollo
del saber profano. Con otras palabras: la concepcin histrico-mate-
rialista est obligada a realizar un anlisis estructural del desarrollo
de las imgenes del mundo. La evolucin de las imgenes del mundo
es un intermediario entre las etapas de desarrollo de las estructuras
de interaccin y los progresos del conocimiento tcnicamente valo-
rable. Expresado en los trminos del materialismo histrico: la dia-
lctica de las fuerzas productivas y de las relaciones de produccin se
realiza a travs de las ideologas.
2. Las teoras del evolucionismo antropolgico de fines del
siglo xi x (Morgan, Tylor) han cedido en nuestro siglo ante las con-
cepciones del relativismo cultural de la escuela funcionalista; nica-
mente algunos autores, como V. G. Childe y L. White, han mante-
nido el concepto de etapas generales del desarrollo
7j
. Ante la influen-
cia de la antropologa culturalista dominante (Kroeber, Malinowsky,
Mead), las concepciones tericas del desarrollo tienen hoy escasa acep-
tacin y siempre a remolque de la ecologa cultural, como se prueba
con el evolucionismo multilineal de un J . H. Steward
76
. Cierto
que en los ltimos tiempos los xitos tericos de la teora biolgica
de la evolucin han dado lugar a la renovacin del evolucionismo
cientfico social. La evolucin social ya no aparece como una confusa
prolongacin de la evolucin orgnica; por el contrario, los neoevolu-
cionistas (Parsons, Luhmann, Lenski)
77
parten del supuesto de que
la evolucin social puede explicarse segn el modelo, ya analizado
y comprobado, de la evolucin natural. Es innegable la utilidad heurs-
tica del modelo biolgico; en cambio, resulta dudoso que pueda
mostrar el camino hacia una teora generalizable de la evolucin que
sirva, al mismo tiempo, para el desarrollo natural y cultural
78
.
Como es sabido, el modelo biolgico se fundamenta en el con-
cepto del mantenimiento de un sistema autorregulado que se auto-
limita frente a un medio ambiente excesivamente complejo. Entre el
medio y el sistema se da una diferencia de complejidad. El sistema
que ha de mantener sus lmites se enfrenta a la tarea de desarrollar
tanta complejidad propia como sea necesaria para reducir de modo
75
V. G. CHILDE, What Happened in Hisiory, NEW York, 1946; L . A. WHITE,
The Science of Culture, New York, 1949.
76
Theory and Culture Change, Urbana, 1955.
77
T. PARSONS, Gesellschaften, Frankfurt/Main, 1975; G. LENSKI, Human
Societies, New York, 1930; desde un punto de vista crtico, P. J . UTZ, EVO-
lutionsm Revisited, en Comp. Stud. Soc. a. Hist., XV, 1973, pgs. 227-240;
N. LUHMANN, Zweckbegriff und Systemrationditat, Frankfurt/Main, 1974.
71
E. S. DUNN, Economic and Social Development, Baltimore, 1971, pgi-
nas 80 y ss.
adecuado la complejidad del medio. Los sujetos de la evolucin natu-
ral son las especies que, en cada caso, estn representadas por unas
cantidades genticas. Las especies se reproducen bajo la forma de
poblaciones, que se estabilizan en el medio ecolgico circundante.
Estas poblaciones, a su vez, se componen de organismos aislados que
se interrelacionan mutuamente y con el medio. El proceso evolutivo
de aprendizaje se inicia de forma inmediata en la cantidad gentica.
A travs del proceso de la mutacin, que se ha de entender como un
error en la transmisin de informaciones genticas, se producen feno-
tipos desviados que sufren un proceso de seleccin por la presin del
medio, que es la que permite la estabilizacin de una poblacin en
condiciones determinadas del medio ambiente. Este proceso de apren-
dizaje de carcter no-teleolgico conduce a un resultado que se puede
interpretar de un modo teleolgico: las especies se pueden clasificar
en una jerarqua, segn los puntos de vista de la morfologa y del
comportamiento, esto es: segn la complejidad de su organizacin
corporal y del alcance de su potencial de reaccin.
En la aplicacin de este modelo al desarrollo social se plantean,
en lo esencial, tres problemas: Cul es el equivalente del proceso
de mutacin? Cul es el equivalente de la capacidad de superviven-
cia de una poblacin? Cul es, finalmente, el equivalente de la es-
cala de la evolucin, que est compuesta por especies distintas?
a) A mi juicio, el valor heurstico del modelo biolgico reside
en que subraya la importancia del mecanismo evolutivo de aprendi-
zaje. Evidentemente, en la tradicin cultural se da un mecanismo que
origina variedad y que, de un modo difuso, se corresponde con la
mutacin. La evolucin natural no se ve afectada por los procesos
individuales de aprendizaje de los organismos aislados, que amplan
y modifican el comportamiento genticamente programado, puesto
que la modificacin del comportamiento se limita al ciclo vital del
organismo aislado y no reacciona sobre la siguiente vuelta de la re-
produccin de la cantidad gentica. En la etapa sociocultural del des-
arrollo, por el contrario, los procesos de aprendizaje estn organizados
socialmente desde un principio, de modo que los resultados del apren-
dizaje son objeto de transmisin. As, la tradicin cultural pasa a ser
un medio a travs del cual pueden discurrir las innovaciones gene-
rativas de variedad una vez que se ha detenido el mecanismo de la
evolucin natural.
Las diferencias entre el proceso de mutacin y el aprendizaje social
son evidentes
79
. En el aprendizaje social el proceso evolutivo no se
realiza mediante la transformacin de la cantidad gentica, sino de
la transformacin de un potencial de conocimiento. En este plano
pierde toda importancia la distincin entre el fenotipo y el genotipo;
79
I bd.
El conocimiento, compartido intersubjetivamente y transmitido por
la tradicin, es parte componente del sistema social y no propiedad
de los individuos aislados, puesto que stos se convierten en indivi-
duos gracias a la socializacin. La evolucin natural conduce a un
repertorio de comportamiento ms o menos homogneo de los miem-
bros de una misma especie, mientras que el aprendizaje social tiene
como consecuencia una diferenciacin acelerada del comportamiento.
Estas comparaciones podran proseguirse en otros terrenos. La difi-
cultad fundamental parece residir en que, mientras en los ltimos
decenios la bioqumica ha conseguido analizar el proceso de mutacin,
el mecanismo de aprendizaje, base de un fenmeno tan complejo como
la tradicin cultural, sigue siendo casi desconocido. Las perspectivas
de la psicologa cognoscitiva y analtica del desarrollo son prome-
tedoras en este campo, ya que utilizan, como mecanismos de aprendi-
zaje, bien la acomodacin y la asimilacin en el aprendizaje de estruc-
turas cognoscitivas nuevas, bien la proyeccin o identificacin en la
construccin de bases motivacionales nuevas. Pero' mientras no se
hayan analizado suficientemente estos mecanismos, no podremos de-
cidir si la comparacin entre la mutacin y la tradicin es meramente
metafrica o si el mecanismo social de aprendizaje que lo fundamenta
permite reconocer una cierta equivalencia funcional con el proceso
de la mutacin. Hay una diferencia que despierta nuestras sospechas:
el proceso de mutacin origina variaciones segn el principio del azar,
mientras que la ontognesis de las estructuras de la conciencia es un
proceso muy selectivo y orientado hacia un fin concreto.
b) En la evolucin natural, el xito de los procesos de apren-
dizaje se mide por la capacidad que tiene una poblacin de estabili-
zarse en un medio dado. Con ello, la reproduccin de la especie de-
pende, en ltimo trmino, de los organismos aislados. Existen par-
metros inequvocos que permiten medir la capacidad de un organismo
para evitar la muerte. No es as en lo relativo a la capacidad que tiene
una sociedad para evitar la muerte; ni siquiera est claro el significado
de esta expresin, puesto que la supervivencia fsica de una cantidad
de miembros de la sociedad, susceptible de reproduccin, es desde
luego una condicin necesaria, pero no suficiente, para el manteni-
miento de la identidad de una sociedad.
La identidad de una sociedad se determina normativamente y
depende de sus valores culturales. Por otro lado, estos valores pueden
cambiar a consecuencia del proceso de aprendizaje. No existe fin social
ninguno que pueda determinarse de modo inequvoco y que permita
medir la ultraestabilidad de las sociedades. Dunn caracteriza esta
situacin del modo siguiente: The appropriateness of novel behavor
is tested by its contribution to goal convergence. I f, it fails that test,
ii will usually fail to win a permanent place in the behavioral reper-
toire. However, the failure to generate goal convergence may not orily
cause the neto behavioral mode to be identifield as maladaptive, it may
also cali into question the appropriateness of the goal. I tt short, just as
the goals forrn the test of adaptive behavior giving rise to the revisin
of behavioral ideas behavioral ideas sometimes forrn a test of the
adecuacy of goals and lead to goal revisin *.
No vamos a seguir aqu las recomendaciones que hacen Dunn
80
y Luhmann
81
para una valoracin evolutiva de los valores sistmicos
superiores (system targets goals), porque no consiguen evadirse del
crculo vicioso de una definicin de la vida social que nicamente se
remite a s misma. En la etapa sociocultural, los procesos de aprendi-
zaje estn organizados por medios lingsticos desde un principio,
de modo que la objetividad de la experiencia del individuo aparece
limitada estructuralmente por la intersubjetividad del entendimiento
de los individuos entre s. Por ello, entre el individuo socializado
y su sociedad no se da la misma relacin instrumental que entre
individuo y especie en las etapas subhumanas de desarrollo. Carece
asimismo de sentido la idea de una instrumentalizacin de los valores
sistmicos superiores con relacin a aquello que los individuos quieren
y pueden en cada caso, puesto que estos individuos estn socializados
en su sociedad. Si existen perspectivas normativas para la ultraestabi-
lidad de las sociedades, habr que ir a buscarlas, en todo caso, en las
estructuras fundamentales de la comunicacin lingstica, por medio
de las cuales las sociedades se reproducen al unsono con sus miem-
bros. Las especies se reproducen en la medida en que un nmero
suficiente de individuos evita la muerte; las sociedades se reproducen
en la medida en que consiguen no transmitir por tradicin una can-
tidad excesiva de errores. Si la capacidad de supervivencia de los
organismos es la prueba del proceso de aprendizaje de las especies,
las pruebas correspondientes para las sociedades residen en la di-
mensin de la produccin y el aprovechamiento del conocimiento
tcnico y prcticamente valorable.
c) Finalmente, en la transmisin del modelo biolgico al des-
arrollo social se da la dificultad de que el punto de vista del aumento
de la complejidad no es suficiente para sealar escalas evolutivas
* [La cuestin de si un comportamiento nuevo es apropiado o no se com-
prueba mediante su contribucin a la convergencia de objetivos; si tal compor-
tamiento no es apropiado, por lo general, no conseguir un ugar fijo en el
repertorio de comportamiento. No obstante, la incapacidad de general conver-
gencia de objetivos, adems de identificar al comportamiento nuevo como mal
adaptado, tambin puede poner en cuestin el carcter apropiado o no del
objetivo. En resumen,-igual que los objetivos son la prueba del comportamiento
adaptativo, originando la revisin de las ideas sobre comportamiento, a veces
estas ideas son prueba de la adecuacin de los objetivos y llevan a la revisin
de los mismos.]
" lb'td., pgs. 160 y ss.
" En un manuscrito indito acerca de la teora de la evolucin social.
o niveles del desarrollo. Dunn recomienda distinguir tres estadios
del desarrollo social: en el primer estadio, el sistema social utiliza
toda su capacidad de adaptacin para enfrentarse con los peligros
de la naturaleza exterior; en el segundo estadio se precisan ms capa-
cidades de adaptacin para el enfrentamiento con otras sociedades
que para la dominacin de la naturaleza; en el tercer estadio, las
capacidades de adaptacin que se han desarrollado en la relacin con
el medio natural y social se hacen reflexivas: aprendizaje del apren-
dizaje Luhmann recomienda una clasificacin que se ha de formular
segn el grado de diferenciacin de las tres funciones fundamentales
evolutivas, es decir, segn la separacin paulatina de la variacin, la
seleccin y la estabilizacin. Estos criterios son insatisfactorios, in-
cluso aunque se pudieran aplicar a materiales de carcter histrico,
porque, desde el punto de vista funcionalista, si bien permiten distin-
guir el grado de la complejidad, no permiten diferenciar las etapas
de la evolucin.
Tampoco en la evolucin natural es el grado de la complejidad
un criterio suficiente para la clasificacin de una especie en la jerarqua
evolutiva, puesto que a menudo resulta que el aumento de comple-
jidad de la organizacin corporal o de la forma de vida es un callejn
sin salida desde el punto de vista evolutivo. Una clasificacin evo-
lutiva fidedigna comienza a ser posible cuando conocemos la lgica
interna de una serie de transformaciones morfolgicas o de una ex-
tensin del potencial de reaccin. Es sintomtica la funcin que
cumple el sistema nervioso central en la comparacin filogentica:
tenemos que conocer la estructura general y la lgica del desarrollo
del sistema nervioso central si queremos clasificar las distintas espe-
cies segn el estadio de desarrollo de ese sistema En la evolucin
social tampoco podremos clasificar a las formaciones sociales segn
su grado de desarrollo si no nos son conocidas las estructuras gene-
rales y la lgica de desarrollo de los procesos sociales de aprendizaje.
El sistema nervioso central se corresponde aqu con las estructuras
cognoscitivas fundamentales en las cuales se produce el conocimiento
tcnico y el prctico-moral.
3. El neoevolucionismo cientfico-social suele conformarse con
el criterio orientador del aumento de la capacidad de adaptacin
(adaptive capacity). Desde este punto de vista, se incluyen en la
teora del desarrollo los conceptos y las cuestiones del funcionalismo
ampliado con la teora de los sistemas. La evolucin de la sociedad
se perfila ahora como procesos de diferenciacin, de especificacin
" DUNN, Social Development, op. cit., pgs. 97 y ss.
E
H. W. NISSEN, Phylogenetic Comparison, en S. S. STEVENS (comp.),
Handbook of Experimental Psychology, New York, 1951, pgs. 34 y ss.
funcional, de integracin y de re-especificacin. Las teoras de la mo-
dernizacin, por ejemplo, se mueven en este contexto metodolgico.
Sin duda, la unificacin de los repertorios conceptuales de las teoras
de sistemas y de la evolucin presentan ventajas para la investigacin
de los cambios estructurales que aumentan la capacidad de orientacin
de una sociedad. Por otro lado, esta ventaja analtica ha llevado a una
confusin entre las estructuras de la capacidad de aprendizaje y la
complejidad social. Un funcionalismo radical tiende a ignorar la cir-
cunstancia de que los aumentos de complejidad nicamente son po-
sibles en el nivel de aprendizaje que se haya alcanzado con cada prin-
cipio organizativo de la sociedad. Pero no podemos explicar la im-
plantacin de principios organizativos nuevos antes de conocer las
estructuras fundamentales especficas de los procesos de socializacin
y la lgica de su desarrollo. La ilustracin sobre las capacidades de
aprendizaje especficas de cada esfera objetiva ha de preceder al an-
lisis de la complejidad.
Esto se comprueba, por ejemplo, en el empleo del concepto de
medio de comunicacin, propio de la teora de sistemas. Evidente-
mente, el medio fundamentar es el lenguaje. Los pasos ms significa-
tivos, desde el punto de vista evolutivo, son, entre otros, la fijacin
escrita del lenguaje, as como la diferenciacin de sistemas parciales
que han surgido a partir de medios especiales: el sistema poltico
a partir del derecho, el sistema econmico a partir del dinero,.el sis-
tema cientfico a partir de la verdad, etc.
a4
. Un anlisis funcionalista
puede mostrar aqu, en todo caso, que estas innovaciones incrementan
la complejidad de la sociedad, pero no explica cmo es posible es-
tructuralmente la expansin de los medios de comunicacin sobre la
base del lenguaje, y tampoco explica por qu se aplican ciertos
medios a una forma dada de la integracin social. No me es posible
hacer aqu una exposicin de las consecuencias de los distintos medios
para la teora de la comunicacin a partir de las estructuras funda-
mentales del lenguaje y de la accin, pero cabe, al menos, sealar
una de sus consecuencias.
Solamente cuando se consigue ordenar una serie de principios de
organizacin desde el punto de vista de la lgica evolutiva y se pue-
den determinar las etapas correspondientes de la evolucin social es
posible conceder un lugar adecuado al anlisis de la complejidad;
este anlisis sirve entonces para explicar la evolucin especial por la
que atraviesan las sociedades en su adaptacin a las condiciones eco-
lgicas y a las circunstancias histricas. La morfologa sociocultural
de las sociedades individuales se alejara de la teora de la evolucin
si no pudiramos completar la investigacin gentico-estructural de
M
N. LUHMANN, Einfhrende Bemerkungen zu einer Theorie symbolisch
generalisierter Kommunikationsmedien, en ZFS, junio de 1974, pags. 236-255.
la evolucin general con una investigacin funcionalmente orientada
de las evoluciones especiales
85
.
4. Para terminar con nuestras reflexiones, quisiera volver una
vez ms sobre las implicaciones normativas que presenta toda teora
del desarrollo, puesto que, como se ha sealado, tambin la teora
de la evolucin natural tiene que dar un criterio de orientacin que
permita la valoracin de las propiedades morfolgicas y las capacidades
de reaccin. La eleccin de este criterio parece ser menos problem-
tica en el caso de la evolucin natural que en el de la social, debido
a que podemos recurrir al valor fundamental de la supervivencia
(o de la salud). La vida orgnica es de tal modo coincidente con
la reproduccin de s misma, que la determinacin normativa de todos
los estados saludables no es atribuible al observador, sino al propio
sistema vivo: al vivir, los organismos mismos realizan una valoracin,
en funcin de la cual dan preferencia a la subsistencia sobre la ani-
quilacin del sistema, a la reproduccin de la vida sobre la muerte
y a la salud sobre los peligros de la enfermedad. El terico de la
evolucin se siente liberado de los juicios de valor; parece como si
simplemente realizara el juicio de valor que impone la forma de
reproduccin de la vida orgnica. Por supuesto, esto es un error
lgico: la determinacin descriptiva de que los sistemas vivos distin-
guen unos estados de otros no conlleva necesariamente una valoracin
positiva por parte del observador.
Cabe pensar que, en su condicin de ser vivo, el terico de la
evolucin tiende espontneamente a aprobar la determinacin nor-
mativa que ordena evitar la muerte, y no solamente a considerarla
como un fenmeno natural. En cualquier caso, es esta aprobacin
la que justifica la posicin de muchos bilogos, que consideran buena
la direccin del desarrollo y que no solamente distinguen, sino que
tambin valoran a las especies segn el lugar que ocupan en la jerar-
qua evolutiva. De todos modos, nicamente desde este presupuesto
resultan comprensibles los intentos de elaborar una tica evolutiva
86
.
En la versin de C. H. Waddington, la tica evolutiva se apoya
en el conocimiento metatico del bilogo (biological wisdom); That
the function of ethical beliefs s to medate human evolution, and
that evolution exhibits some recognizable direction of progress
87
*.
Esta conclusin surgi en una conversacin con K. Eder.
* J . HUXLEY, Evolution, the modern Synthesis, New York, 1941; ID.,
Touchstone for Ethics, New York, 1942; T. DOBHANSKY, The Biological Basis of
Human Freedom, New York, 1956; D. D. RAPHAEL, Darwinism and Ethics, en
S. A. BARNETT (comp.), A Century of Darwin, Cambridge, 1958.
57
WADDINGTON, Ethical Animal, op. cit., pg. 59.
* [Que la funcin de las creencias ticas es mediar en la evolucin humana
y que la evolucin muestra una orientacin hacia el progreso que es reconocible.]
Waddington cree poder escapar a una falacia naturalista: I argue
that if we investigate by normal scientific methods the way in which
the existence of ethical beliefs is involved in the causal nexus of the
world's happening we shall be forced to conclude that the function
of ethicixing is to mediate the progress of human evolution, a progress
which now takes place mainly in the social and psichological sphere.
We shall also find that this progress, in the world as a whole, exhibits
a direction which is as well or ill defined as the concept of physio-
logical health. 'Putting these two points together we can define a
criterion, which does not depend for its validity on any recognition
by a preexisting ethical belief
88
*.
Si la sabidura biolgica de las ticas de carcter evolutivo se
muestra en que fomentan la evolucin y la capacidad de aprendizaje
de los sistemas sociales, entonces se ha de presuponer: a) que se sabe
con arreglo a qu se puede medir la evolucin social, y b) que se con-
sidera la evolucin social como algo bueno. Waddington parte de la
creencia de que estos presupuestos estn suficientemente aclarados
en la biologa porque: a) el criterio de orientacin de la evolucin
natural tambin es vlido para la evolucin social, y porque b) con
la reproduccin de la vida, la salud se impone como un valor ab-
soluto. I ncluso suponiendo que a) fuera un presupuesto evidente,
en b) se esconde una falacia naturalista: el bilogo no est obligado
en modo alguno a aceptar como una preferencia la tendencia a la
supervivencia que observa como algo inherente a la vida orgnica,
como no sea por el hecho de que l mismo es un ser vivo. No obstan-
te, el bilogo puede hacer abstraccin de este hecho en la posicin
objetivadora del sujeto cognoscente.
Algo distinto sucede con el fundamento normativo de la comuni-
cacin lingstica, a la que, en nuestra condicin de tericos, hemos
de referirnos siempre. Al admitir una posicin terica, al participar
en un discurso y, en general, en una accin comunicativa, hemos
sentado, al menos implcitamente, determinados presupuestos, que
son los nicos que permiten el acuerdo: as, los presupuestos de que
las proposiciones verdaderas son preferibles a las falsas y que las
normas justas (esto es: susceptibles de justificacin) son preferibles
a las injustas. La base de validez del discurso, para un ser vivo que se
" I bd.
* [Sostengo que, si investigamos, mediante mtodos de la ciencia normal,
el modo en que la existencia de las creencias ticas interviene en la conexin
causal de los sucesos del mundo, nos veremos obligados a concluir que la funcin
de la tica es medir el progreso de la evolucin humana, un progreso que tiene
lugar hoy da principalmente en las esferas social y psicolgica. Tambin encon-
traremos que este progreso en la totalidad del mundo muestra una orientacin
que se puede definir tan bien o tan mal como el concepto de la salud fisiolgica.
Conjugando estos dos puntos, podemos definir un criterio cuya validez no de-
pende del reconocimiento de una creencia tica preexistente.]
mantiene en las estructuras de la comunicacin hablada cotidiana,
tiene el carcter vinculante general e inevitable de los presupuestos
trascendentales
89
. El terico no tiene-la misma posibilidad de
eleccin frente a las aspiraciones de validez inmanentes al discurso
que frente al valor biolgico bsico de la salud; de ser de otro modo,
tendra que negar precisamente aquellos presupuestos sin los cuales
la teora evolutiva carecera de sentido. Sin embargo, cuando no somos
libres para aceptar o rechazar las aspiraciones de validez vinculadas
al potencial cognoscitivo del gnero humano, resulta absurdo querer
decidir por o contra la razn, por o contra la ampliacin del po-
tencial de la accin fundamentada
90
. Por estas razones, no me parece
arbitraria la decisin a favor del criterio histrico materialista del
progreso: la expansin de las fuerzas productivas en unin con la ma-
durez de la integracin social implica que se hacen progresos de la
capacidad de aprendizaje en dos dimensiones: en el conocimiento
objetivador y en la sabidura prctico-moral.
B
K. O. APEL, Das Apriori der Kommunikationsgemeinschaft und die
Grundlagen der Ethik, en Transformation der Philosophie, Frankfurt/Main,
1973, t. I I , pgs. 358436; J . HABERMAS, Was heisst Universalpragmatik?, en
K. O. APEL (comp.), Sprachpragmatik und Philosophie, Frankfurt/Main, 19701
90
Cf. Dos observaciones en torno al discurso prctico, infra, pgs. 305-313;
HISTORIA Y EVOLUCION*
La introduccin de conceptos sociolgicos, en general proce-
dentes de las ciencias sociales, ha conducido en la Repblica Federal,
aunque con algn retraso, a una sociologa de la historiografa En
este aspecto, las relaciones entre la sociologa y la historia se han
hecho menos tensas. La buena disposicin del historiador, sin em-
bargo, se detiene ante lo que Luhmann llama la autntica oferta
terica de la sociologa a la historia, es decir, ante una teora de la
evolucin social que empieza hoy a perfilarse
2
. Cabe encontrar un
precedente similar en la historia de la cultura en el enfrentamiento
entre la escuela histrica alemana y los herederos de la filosofa hege-
liana de la historia, especialmente las teoras sociolgicas del desarro-
llo (de Marx a Spencer). Por lo dems, ya se han estudiado tanto los
inconvenientes polticos del historicismo, que las resistencias con
* El artculo siguiente contesta a otro de N. Luhmann sobre Evolucin
e historia. (Ambos artculos tambin se encuentran en Geschichte und Gesell-
schaft, Cuad. 2, 1976.)
' Cf. las obras colectivas compiladas por H. U. WEHLER, Geschichte und
Psychoanalyse, Kln, 1971; I D., Geschichte und Soziologie, Kln, 1872;
ID., Geschichte und konomie, Kln, 1972. Adems, el nmero extraordinario
de la KZSS a cargo de P. LUDZ, Soziologie und Sozialgeschichte, Opladen, 1972;
E. SCHULIN, Rckblicke auf die Entwicklung der Geschichtswissenschaft, en
E. J CKEL y E. WEYMAR (comps.), Die Funktion der Geschichte in unserer
Zeit, Stuttgart, 1975, pgs. 11 y ss.; R. VIERHAUS, Geschichtswissenschaft und
Soziologie, en G. SCHULZ, Geschichte, heute, Gttingen, pgs. 69 y ss. Para
documentacin anterior (hasta 1966), cf. mi informacin bibliogrfica Zur Logik
der Sozialwissenschaften, Frankfurt, 1970, pgs. 91 y ss.
1
T. PARSONS, Societies, Evolutionary and Comparative Perspectives, Engle-
wood Cliffs, 1966; G. LENSKI, Human Societies, New York, 1970; S. N. EISEN-
STADT, The Political System of Empires, New York, 1969; W. ZAPF (comp.),
Theorien des sozialen Wandels, Kln, 1969; K. EDER, Die Entstehung staatlich
organisierter Gesellschaften, Frankfurt, 1976. Para la documentacin anterior,
H. P. DREITZE (comp.), Sozialer Wandel. Zivilisation und Fortschritt als Kate-
gorien der soziologischen Theorie, Neuwied, 1967.
disfraz metodolgico en contra de la sociologa han desaparecido; lo
que no se puede resolver, sin embargo, es la oposicin entre historia
universal y teora del desarrollo.
Ernst Schulin cierra su instructivo repaso sobre la historiografa
universal contempornea con la observacin de que la historia univer-
sal ya no se puede comprender como un continuum, como un curso
o proceso unitario, desde los comienzos hasta el presente
3
. Las con-
cepciones histricas de tipo evolucionista pertenecen al pasado. Schulin
concede validez a dos modos de abordar la historia universal: de un
lado, la tipologa comparada de estructuras generales al estilo de las
investigaciones de Max Weber, Otto Hintze, Marc Bloch, Barrington
Moore, etc., y de otro, una historiografa que se concentra, en el
tiempo y en el espacio, en ciertas civilizaciones (y en su intercambio),
al tiempo que toma en consideracin las interdependencias mundiales
y las dependencias intrasistmicas; los ejemplos que se dan de esta
segunda tendencia son islamistas como Grousset, Schaeder y Hogdson.
Al mismo resultado llega Franz Georg Maier. Para ste, la nica
tendencia de la historia universal que no plantea problemas metodo-
lgicos es la comparacin tipolgica de las estructuras y procesos simi-
lares n las distintas regiones de la historia, as como la observacin
de los contactos, relaciones e influencias mutuas entre ellos
4
. La bs-
queda' d estructuras generales y modelos de procesos en la historia
general tiene, segn ambos autores, la funcin heurstica de propor-
cionar conceptos y puntos de vista comparativos para la historiografa
global:"Lo. que no consideran es que el mismo mtodo puede servir
para el descubrimiento de universales sociales para una teora del
desarrollo; Ello porque las tendencias evolucionistas se les aparecen
como formas hbridas de la historia universal l a historia universal
como filosofa de la historia aplicada: bosquejos totalizadores de un
desarrollo histrico de la humanidad, que tratan de comprender tem-
poral y espacialmente el conjunto de los procesos singulares y, al
mismo tiempo, pretenden interpretar la direccin y el sentido del
proceso histrico
s
.
Antes de que, al igual que Luhmann, animemos al historiador a
dar el salto desde la historia universal de tipologa comparada a la
teora del desarrollo deberamos preguntar por las razones sistemti-
cas que los historiadores alegan para justificar su indecisin. Para
este fin resulta til distinguir entre la investigacin histrica y la
historiografa. Las exposiciones histricas tienen, fundamentalmente,
' E. SCHULIN (comp.), Universalgeschichte, Kln, 1974, introduccin, p-
ginas I I y ss. Cf. tambin A. HEUSS, Zur Theorie der Weltgeschichte, Berlin,
1968.
4
F. G. MEIER, Das Problem der Universalitt, en G. SCHULZ (comp.),
Geschichte, heute, op. cit., pgs. 84 y ss.
5
I bid., pgs. 92 y ss.
una forma narrativa y estn vinculadas al sistema referencial de las
narraciones. El conocimiento que el historiador emplea para su expo-
sicin lo ha obtenido, sin duda, en los procesos discursivos de la ave-
riguacin y elaboracin de datos, de la eleccin de puntos de vista
y conceptos tericos, de la aplicacin de hiptesis, la comprobacin
de interpretaciones, etc. Los mtodos histrico-filolgicos de investi-
gacin, de la crtica de fuentes, de la comparacin y de la hermenu-
tica, etc., que florecieron en el siglo xi x, siendo completados despus
con el repertorio de las ciencias sociales, caracterizan la actividad del
historiador en tanto que investigador histrico y no en tanto que
historigrafo. La investigacin histrica cumple una funcin instru-
mental; no tiene por qu servir a los objetivos de la historiografa,
sino que, como investigacin social, tambin puede utilizarse para la
comprobacin (y desarrollo posterior) de teoras cientfico-sociales.
En este sentido, la investigacin histrica representa un correctivo
benfico frente al provincialismo regional, temporal y objetivo de
la investigacin social dominante.
La funcin metodolgica dual de la investigacin histrica aparece
especialmente clara en los debates sobre la relacin entre la historia
econmica cuantitativa y la teora econmica
6
. No por aplicar los da-
tos histricos a la comprobacin de la teora se convierte la econo-
metria retrospectiva en una especie de historiografa econmica. En
cuanto que investigador social emprico, el historiador puede aplicar
sus mtodos para la construccin de una teora econmica que se
extienda sobre perodos histricos. No obstante, el historiador con-
serva su funcin de historigrafo nicamente en la medida en que
emplea estas teoras u otras similares en el marco de una narracin,
con el fin de explicar narrativamente una serie de acontecimientos.
Con razn se opone Pierre Vilar a un uso lingstico errneo: En
lugar de historia cuantitativa, no sera mejor hablar de econometria
retrospectiva, que se encuentra al servicio del anlisis econmico y que
emplea el mtodo histrico en su construccin?
7
.
Conviene recordar la funcin metodolgica dual de la investi-
gacin histrica porque la relacin entre la historia y la sociologa
plantea problemas distintos, segn de qu lado se determine la pers-
pectiva. La oferta del historiador de realizar tareas de investigacin
social diacrnica no presenta problemas metodolgicos para el soci-
logo, pero le resulta incmoda de hecho, ya que puede mostrar la
estrechez provinciana en la esfera de aplicacin de muchas teoras
que tienen una pretensin de universalidad. Viceversa, para el histo-
riador no deja de presentar problemas la oferta de las ciencias sociales
4
Cf. la segunda parte de H. U. WEHLER (comp.), Geschichte und konomie,
op. cit., pgs. 143 y ss., espec. las contribuciones de J . MARCZEWSKI y P. VILAR.
' I bid., pg. 180.
(por muy reducida que sea), ya que tiene que aplicar de modo narra-
tivo los conceptos y las hiptesis cientfico-sociales en la historio-
grafa, es decir, tiene que ampliar tericamente el fundamento de
sentido comn de la explicacin narrativa, sin poder prescindir de la
estructura de la narracin. Si prescindiera del sistema narrativo de
referencia, el historiador tendra que abandonar, tambin, la funcin
de historigrafo.
En mi opinin, est justificada en cierto modo la reserva del his-
toriador frente a las proposiciones de una teora de la evolucin social
que se encuentra en sus comienzos. Tanto cuando se rechaza la ayuda
de la investigacin histrica para una teora de la evolucin social, lo
que es indispensable, como cuando, por el contrario, se pretende apli-
car la teora de la evolucin bajo la forma de la historiografa univer-
sal, surgen confusiones que se prestan a las conocidas objeciones con-
tra el objetivismo de la filosofa de la historia. Las concepciones
histrico-filosficas surgen precisamente de la proyeccin de una teora
de la evolucin en la esfera de la representacin narrativa de la his-
toria universal. Por ello se ha de entender la oferta de cooperacin
de un modo unilateral en el caso de la teora de la evolucin: esta
teora no puede asegurarse una base emprica si prescinde de la inves-
tigacin histrica; pero esto no implica que la teora de la evolucin
pueda aplicarse a la historiografa. Tal es la tesis que pretendo funda-
mentar a continuacin.
La lnea de argumentacin se complica adems por el hecho de
que la teora de la evolucin que Luhmann maneja es muy endeble
en sus pretensiones explicativas. Esta versin dbil de la teora de la
evolucin parece necesitar un complemento a travs de explicaciones
histricas precisamente porque es incapaz de contestar a las cuestiones
genticas. Mi ponencia, por tanto, pretende realizar la tarea doble de
aclarar la relacin entre la teora de la evolucin y la historiografa
y de bosquejar, por lo menos, un concepto alternativo frente a la
teora de la evolucin de Luhmann. A este objetivo se orientan los
pasos siguientes en la argumentacin:
La sociologizacin de una historiografa orientada hacia los acon-
tecimientos no lleva, como an temen muchos historiadores, a
una concepcin de una historia sin acontecimientos que sea in-
compatible con las estructuras narrativas (I ).
Tambin los modelos racionales pueden aplicarse narrativamente
en la historiografa; por supuesto, en la medida en que stos se
elevan a la condicin de paradigmas de una teora general de la
sociedad y no estn vinculados a tareas o sistemas particulares, la
teora sociolgica y la historiografa se hacen incompatibles. Esto
es vlido tambin para las teoras de la evolucin social (I I ).
La divisin del trabajo entre sociologa e historia, prevista por
Luhmann, se explica en razn de las debilidades especficas de un
funcionalismo independizado. En lugar de esto, habra que enten-
der de tal modo el concepto de causalidad y la vinculacin entre
teora de sistemas y teora de la accin, que la teora de la evo-
lucin no tenga por qu descargar sobre la historia la responsa-
bilidad explicativa que slo le incumbe a ella (I I I ).
El concepto alternativo de la teora de la evolucin descansa sobre
supuestos de estructuras universales de conciencia y niveles de
aprendizaje ordenados segn la lgica del desarrollo. Esto se ex-
plicar tomando como ejemplo la transicin a la modernidad (I V).
Las aporas de la filosofa de la historia se originan en el intento
de convertir la teora de la evolucin en una historiografa uni-
versal. No se puede atribuir a la teora de la evolucin la funcin
de una teora de la historia, porque la historia, como tal, no es
susceptible de teorizacin. La teora de la evolucin encuentra su
aplicacin no en la historiografa, sino en el discurso prctico (V).
I
La historiografa se mueve en un sistema narrativo de referencia.
Hasta ahora ha habido una serie de intentos notables de reconstruir
este sistema: desde la hermenutica (Dilthey, Heidegger), pasando
por la fenomenologa (Husserl, Schtz) y el interaccionismo sim-
blico (Mead, Gofmann), hasta la etnometodologa (Garfinkel, Cicou-
rel) y la teora analtica del lenguaje y de la accin (Wittgenstein,
Danto). Me limitar aqu a recordar algunos conceptos fundamentales.
Estos describen: a) las estructuras de la nter subjetividad: sujetos
capaces de hablar y actuar, lenguaje y otros medios simblicos de la
comprensin, manifestaciones intencionales, como acciones instru-
mentales o sociales, gestos de expresin, etc., situaciones de accin,
con sus dimensiones de mundo vital y sus condiciones marginales no
normativas; b) las estructuras de la normatividad: instituciones y
normas de accin, mximas de decisin, sistemas de valores y, en
general, contenidos y tradiciones culturales, estructuras de la imagen
del mundo, etc., y, finalmente, estructuras de la subjetividad: inter-
pretaciones de las situaciones y orientaciones de la accin y, en gene-
ral, intenciones, vivencias, motivos, etc. Cualquiera que sea la re-
construccin que hagamos de este sistema intuitivo de conceptos fun-
damentales, siempre que quiera representar y aclarar narrativamente
una conexin de acontecimientos, el historigrafo tendr que moverse
en l. El historiador domina estos conceptos fundamentales merced
a la competencia (independientemente de su competencia especializa-
da) de la que dispone en tanto que sujeto capaz de hablar y de actuar
(independientemente de su competencia especializada); al mismo tiem-
po comparte esa competencia con todos los miembros adultos de su
sociedad.
En la medida en que el historiador cuenta una historia, construye
enunciados con esos conceptos fundamentales. En estas afirmaciones
narrativas se manifiestan en especial estructuras temporales. Recor-
demos algunos de los resultados de la teora analtica de la historia
8
.
a) Una narracin pinta acontecimientos como sucesos que al-
canzan su significado en el contexto de una historia. Una historia se
construye a partir de interacciones; su sujeto activo y pasivo es, por
l o menos, una persona. Como autor de una historia, el actor se en-
cuentra, al mismo tiempo, mezclado en ella. Una historia se divide
en episodios y est limitada por los episodios, con los que comienza y
acaba. Los acontecimientos narrados tienen continuidad gracias al sig-
nificado que obtienen a travs de las conexiones vitales biogrficas
y suprasubjetivas de los individuos y grupos que en ella participan.
Las acciones y los acontecimientos se explican por referencia a las
condiciones marginales locativas, con ayuda de normas y valores, as
como intenciones y motivos de accin.
b) Los enunciados narrativos se remiten, por l o menos, a dos
acontecimientos temporalmente distintos, con lo que el acontecimien-
to primero, A 1, se describe por referencia al acontecimiento poste-
rior, A 2. Los enunciados narrativos describen, por tanto, un aconte-
cimiento con unos predicados bajo los cuales no se pudo haber obser-
vado aqul. El historiador no pinta un acontecimiento como testigo
ocular, sino como persona nacida con posterioridad a los mismos; el
narrador no cumple la funcin del cronista, sino que utiliza observa-
ciones de la poca nicamente como documentos. El acontecimiento
se pinta con ayuda de unos predicados bajo los cuales ni los testigos
oculares pudieron observar a aqul (en cuanto que episodio en trans-
curso) ni los participantes podran narrarlo (inmediatamente despus
de la terminacin del episodio). I ncluso en el caso lmite de la auto-
biografa, en la que el narrador y el participante son la misma persona,
se mantiene la diferencia de los horizontes temporales; el presente,
el pasado y el futuro pretritos (de una situacin biogrfica anterior)
suponen una perspectiva narrativa muy distinta de la del presente,
pasado y futuro presentes (del autor, en la confeccin de su auto-
biografa). Con el horizonte temporal tambin se transforma la pers-
pectiva de narracin.
c) En la medida en que el historiador distingue el horizonte
temporal, desde el que l- narra, del horizonte temporal en el que el
participante ha vivido la historia contada (y desde el que ste la habra
' C. DANTO, Analytical Philosophy of History, Cambridge, 1965; J . HABER-
MAS, Zur Logik der Sozialwissenschaften, op. dt., pigs. 266 y ss.; H. M. BAUM-
GARTNER, Kontinuitt und Geschichte, Frankfurt, 1972, pgs. 249 y ss.
contado a su vez), toma en consideracin, tambin, la diferencia de
significados que el acontecimiento narrado tiene para l, el historiador,
y ha tenido para el otro el participante. Con ello no obtiene el histo-
riador una posicin neutral desde la cual puede pintar los episodios
como han sucedido; antes bien, del marco respectivo de interpre-
tacin que se escoja depende en qu historia se ha de incluir A 1, es
decir, qu historia se contar de A 1. La narracin que pudiera hacer
un participante al trmino del episodio en el que se haya encontrado
implicado nicamente resulta privilegiada en relacin con las narra-
ciones de no participantes o de personas posteriores, en la medida
en que contiene las observaciones de un testigo ocular, es decir, en
que tiene un valor documental. Como narracin, por lo dems, no
puede aspirar a una posicin privilegiada. Depende por completo de
la decisin del historiador el modo en que ste ordena en una jerarqua
las narraciones previas del episodio A 1 (que, a su vez, toman posi-
cin con relacin a los acontecimientos posteriores A 2, A 3..., A n),
de tal forma que su narracin resulta suficientemente compleja para
explicar tanto el acontecimiento histrico como la historia heredada
de ese mismo acontecimiento.
d) En cierto modo, la continuidad de una historia se constituye
por medio de la propia narracin. La continuidad de los episodios
contados, establecida de modo narrativo, se basa en la fuerza unifi-
cadora de las conexiones vitales, con las que los acontecimientos ya
han obtenido su significacin para los participantes, con anterioridad
a la aparicin del historiador. El ideal, intuitivamente convincente, de
esta unidad previamente establecida es la identidad del yo a lo largo
de los cambios de sus situaciones biogrficas. A su vez, la unidad
de la historia vital surge de una serie de construcciones narrativas
que incluye al propio yo en un orden jerrquico
9
. Por otro lado, no
hay que olvidar que, con la eleccin del marco de interpretacin, el
historiador tambin decide el comienzo y el final de una historia,
' H. M. Baumgartner pretende entender la continuidad histrica exclusiva-
mente como una propiedad formal de la construccin narrativa, e insiste en que
la continuidad histrica es una forma que no se deriva de los sujetos que
mantienen su identidad a l o largo del tiempo ni tampoco reproduce a stos en
su exposicin... La duracin temporal de una persona, de un acontecimiento,
es ciertamente presupuesto del substrato de la historia, pero no es un ingrediente
de la historia y de su propia continuidad (op. cit., pgs. 299 y ss.). Baumgartner
no tiene en cuenta que lo narrativo no solamente organiza las historias que el
historiador cuenta, sino tambin aquellas de las que el historiador cuenta: el
historiador se encuentra con una esfera objetiva ya constituida; es ms, narrativa-
mente preconstituida. En este sentido, la historia es una conexin vital objetiva,
y no una terica, construida por el historigrafo. Las construcciones del
historigrafo se remiten, ms bien, a las construcciones heredadas en cada caso.
Cf. mi interpretacin de Dilthey en Erkenntnis und I nteresse, Frankfurt, 1973.
Adems, R. KOSELLECK, Darstellung, Ereignis und Strukturen G. SCHULZ,
Geschichte, heute, op. cit., pgs. 307 y ss.
esto es: tambin decide qu se ha de considerar como un perodo en
el que los acontecimientos ms importantes se entienden como los
elementos de una conexin nica establecida de un modo narrativo.
Estas opciones son muy importantes tanto para la historiografa como
para la conciencia histrica sobre la sociedad del momento porque,
mediante la vinculacin a una tradicin (o el distanciamiento crtico
frente a ella) se establecen aquellas imputaciones que impregnan las
identidades colectivas. Un buen ejemplo es el de la investigacin cr-
tica de Blumenberg sobre el concepto tradicional de legitimidad de la
Edad Moderna
10
.
e) Mientras que los enunciados tericos permiten la obtencin
de previsiones condicionadas sobre acontecimientos que se han de
producir en el futuro, los enunciados narrativos nicamente pueden
referirse a acontecimientos pasados. Todo acontecimiento referencial
A 2 es posterior al acontecimiento narrado A 1, pero es anterior al
momento de la propia narracin. La eleccin del marco de interpre-
tacin, esto es, la decisin sobre una entre las muchas historias posi-
bles de A 1 depende de la interpretacin del futuro del historiador
y, por consiguiente, de sus expectativas acerca de acontecimientos
futuros. Con todo, las anticipaciones del narrador no pertenecen a la
historia narrada, sino al punto hermenutico de partida. El horizonte
de expectativa, que orienta el inters del narrador, no puede deter-
minar la construccin de una historia y, al mismo tiempo, ser su con-
tenido. Las previsiones del narrador son importantes para la perspec-
tiva de la narracin, pero la propia narracin sigue siendo retros-
pectiva. Cierto que el contenido propositivo de estas previsiones puede
ser idntico al contenido de otra historia; su construccin, sin em-
bargo, estara determinada por las previsiones del narrador de esa
otra historia. De aqu se derivan ciertas consecuencias para la estruc-
tura temporal del concepto de historia. Si atribuimos al campo de la
historia tan slo aquellos episodios que se pudieron narrar (y trans-
mitir) hasta el momento presente en cada caso, resulta que el con-
cepto de una historia futura carece de sentido. Podemos anticipar
acontecimientos futuros, pero no como acontecimientos histricos.
I maginariamente podemos situarnos en la posicin de los historia-
dores futuros y entender nuestro futuro como su pasado (futuro) des-
de la previsin de su horizonte de expectativa. Pero esta historia de
pasados futuros sera una narracin ficticia, no histrica, o sea, una
novela de anticipacin. Por tanto, la idea de una historia de todas las
historias posibles, esto es: la anticipacin hipottica de la historia en
su totalidad, o el presupuesto de una totalidad de la historia, es in-
10
Vase la edicin revisada de H. BLUMENBERG, Der Prozess der theore-
tischen Neugierde, Frankfurt, 1973; ID., Skularisierung und Selbstbehauptung,
Frankfurt, 1974.
compatible con la estructura narrativa de las historias
11
. Hasta la
historia universal tiene que limitarse a la reconstruccin de lo pasado,
ya que carece de toda capacidad de pronstico.
El sistema narrativo de referencia que a nosotros nos interesa
queda suficientemente caracterizado con los conceptos fundamentales
mencionados de la teora de la accin y con las estructuras temporales
formales de la narracin enumeradas anteriormente (narracin como
construccin de historias; diferencia temporal de los acontecimientos
y diferencia en los horizontes temporales del narrador y de lo narrado;
vinculacin de la narracin al punto de partida hermenutico, dentro
de una perspectiva temporal; continuidad como construccin narra-
tiva; carcter retrospectivo de la narracin). Quisiera demostrar ahora
cmo una historiografa sociologizada se mueve dentro de este sis-
tema de referencia. En este sentido sostengo que la sociologa y la
historia no son en absoluto inconmensurables. Frente a esto,
Tenbruck, socilogo convertido en abogado eficaz de la historiografa,
sostiene la tesis de que una sociologa orientada hacia una sucesin
de situaciones sociales sin acontecimientos implica una idea del cam-
bio social que es incompatible con la historia. Para aclarar esta actitud
me permito una larga cita que manifiesta los temores a mi juicio
infundados, pero todava muy extendidos de muchos historia-
dores:
La perspectiva de la regularidad es la que fomenta la represen-
tacin de acontecimientos, cuya marginacin del debate resulta carac-
terstica de la deshistorificacin de nuestra imagen de la historia. No
es casual que la historia en sentido clsico comience con procesos que
deben su carcter especial como acontecimientos no slo a su impor-
tancia social, sino, precisamente, al hecho de que aparezcan de modo
sorprendente, como, por ejemplo, las guerras, las revoluciones, los
tratados, los conflictos, las decisiones, la fundacin de religiones, etc.
Es caracterstico que sus rasgos no se den en las manifestaciones y pro-
cesos regulares: la identificacin forzosa de los individuos actuantes,
en lugar de la vinculacin inmediata a las colectividades, y la univo-
cidad espacio-temporal; precisamente, el hecho de que se les ponga
de relieve se debe a que no son sucesos previsibles en el sentido de
la continuidad y la constancia determinadas por los datos regulares,
es decir, se debe a su propia imprevisibilidad (o la de sus consecuen-
" H. M. BAUMGARTNER, Kontinuitt und Geschichte, op. cit., pgs. 277 y ss.
Acepto la crtica de Baumgartner a mi posicin anterior (ibid., pgs. 239 y ss.)
en la medida, como yo lo veo, en que el aspecto evolutivo (la historia del gnero
humano bajo la idea del proceso de cultura) y el aspecto histrico (historia
mundial como construccin narrativa) se han de separar cuidadosamente de forma
analtica, porque si no, se producen las confusiones que se examinan ms ade-
lante (parte V). Por otro lado, quisiera mantener el criterio de la objetividad
de las conexiones vitales histricas (vase nota 9) y no reducir la continuidad
de las historias contadas a condiciones formales de la narracin.
cias), y por ello reclaman nuestra atencin. Los experimentamos y los
clasificamos como acontecimientos porque no se cien a la lgica
regular de las expectativas. Y no lo hacen porque el emplazamiento
social de la accin es distinto al de los procesos que podemos describir
por va de regularidad. En un caso se trata de procesos esencialmente
annimos en el sentido de la actividad regular habitual dentro de
grupos concretos; en el otro, de individuos precisos en su condicin
de actores. En el primer caso se trata de transformaciones que se dan
en la perspectiva de los valores y los significados, es decir, por debajo
de la esfera de la actividad consciente o, si alcanzan sta, que llevan
el signo de las pautas sociales previas de accin a causa de su carcter
masivo, corriente, paulatino y repetitivo; en el segundo se trata, por
el contrario, de acciones relevantes que, a causa de la falta de pautas
sociales previas, requieren una actividad especial por parte de los
actores y un esfuerzo especial de comprensin por parte de los ob-
servadores, para entender su origen y sus consecuencias. En el primer
caso se trata de cambios tpicos, paulatinos y temporales, cuyos lmi-
tes y curso son imprecisos tanto en el tiempo como en el espacio;
en el segundo, de procesos repentinos tpicos, situados en el tiempo
y en el espacio. En el primer caso, por tanto, se trata de procesos que
descansan en la difusin de una accin similar sincrnica y diacrnica,
y, en este sentido, son repetitivos; en el segundo, por el contrario,
de procesos que se pueden considerar como nicos en un sentido
estricto. Con lo cual hemos llegado a uno de los puntos en el que
parece haberse detenido la controversia clsica entre la sociologa y
la historia... La sociologa y la historia arrancan de dos partes dis-
tintas, componentes de la realidad, y por ello se han enfrentado, desde
el principio, con la necesidad de dar cuenta de la otra parte, a la que
no consideran de modo inmediato. Sabido es con qu tozudez se han
resistido los historiadores a considerar de modo sistemtico los datos
regulares. Lo que se suele olvidar, en cambio, es que los socilogos
han actuado de la misma manera y han dejado alegremente de lado
la consideracin de los acontecimientos
a
.
Tenbruck muestra la influencia de la conceptualizacin dualista
con la que el neokantismo de la escuela alemana sudoccidental trata
de comprender metodolgicamente las ciencias de la cultura. Por este
motivo subraya los aspectos complementarios de la realidad, bajo los
cuales tanto la historiografa orientada hacia los acontecimientos como
la teora sociolgica de la accin consideran el mismo objeto. De esta
descripcin, sin embargo, no se sigue en absoluto que una sociolo-
gizacin de la historia de acontecimientos haya de conducir a otro
tipo de historiografa, ni siquiera a algo distinto de la historiografa
A
H. TENBRUCK, Die Soziologie vor der Geschichte, EN P. LUDZ (comp.),
Soziologie und Sozialgeschichte, op. cit., pgs. 29 y ss.
y menos a un concepto ahistrico de la historia como cambio social.
Mientras la investigacin sociolgica se mueva en el contexto de la
teora de la accin, que comparte con la investigacin histrica, es
posible incorporar las descripciones y explicaciones sociolgicas sin
ruptura en el sistema narrativo de referencia. En su introduccin a la
recopilacin Soziologie und Geschichte sealan, con razn, Cahnman
y Boskoff que: Si repasamos de nuevo la bibliografa, repararemos
en un hecho que no es de conocimiento general: la relativa facilidad
con que historiadores y socilogos, respectivamente, han podido apli-
car los conceptos, los datos, las teoras y los mtodos generales de
otros
13
. El historiador no abandona el sistema narrativo de referencia
si describe los acontecimientos histricos desde la esfera analtica de
los conceptos e hiptesis sociolgicos. No voy a analizar aqu en par-
ticular la aplicacin narrativa de la teoras de las ciencias sociales,
pero s a ilustrarla con algunos ejemplos
14
.
Al darse una sociologizacin de la historia, el lugar de los grandes
individuos aparece ocupado por actores colectivos; con ellos, sin em-
bargo, no queda afectada la estructura de la narracin. La capacidad
de accin es un concepto interactivo; los individuos actan nica-
mente como miembros o representantes de los grupos a los que per-
tenecen. Los colectivos, por otro lado, nicamente actan en un
sentido figurado, pero personifican la red de interaccin, que es la
nica en la que pueden darse las acciones individuales previsibles. En
el primer captulo de la obra de H. U. Wehlers Geschichte des Deut-
schen Kaiserreichs, 1871-1918, que se considera como ejemplo mo-
dlico de una historiografa sociologizada, nicamente se nombra a
algunos personajes aislados: algunos (Bruck, Schwarzenberg), para
designar los perodos de gobierno; otros, como ejemplos de una fusin
de lites (Miquel, Bamberger); nicamente Bismarck aparece en la
" W. J . CAHNMANN y A. BOSKOFF, Soziologie und Geschichte, en H. U.
WEHLER (comp.), Geschichte und Soziologie, op. cit., pg. 168.
M
La documentacin sobre el problema de la explicacin en la historia ha
alcanzado una gran amplitud desde que W. Dray abriera el debate acerca de la
aplicacin a la historia del modelo de Hempel-Oppenheim. Hay dos nuevas
aportaciones: K. ACHAM, Zum wissenschaftlichen Status und zur Pragmatik der
Geschichtswissenschaft, en H. LENK (comp.), Neue Aspekte der Wissenschafts-
theorie, Brauschweig, 1971, pgs. 129 y ss.; K. HBNER, Erkenntnistheoretische
Fragen der Geschichtswissenschaften, en E. J CKEL y E. WEYMAR (comp.),
Funktion der Geschichte, op. cit., pgs. 41 y ss. Hablo de una aplicacin narra-
tiva de hiptesis de las ciencias sociales, porque, en mi opinin, las explicaciones
histricas nicamente se pueden analizar de modo suficiente si se investiga la
forma lgica de la explicacin en conexin con los conceptos fundamentales,
constitutivos del objeto, de la exposicin histrica. Para la situacin actual
del debate sobre Verstehen y Erklren, como ha quedado expuesto por
G. H. v. WRIGHT, Explanation and Understanding, I thaca, 1971, cf. ahora
K. O. APEL, Causal Explanation, Motivation Explanation, Hermeneutical Un-
derstanding, en MS, 1975.
funcin narrativa del sujeto actor y portador de la historia. Con todo,
se mantiene el sistema narrativo de referencia. Los actores colectivos
ejercen la funcin de autores: el sector dominante tradicional de la
nobleza rural y de la nobleza militar y burocrtica (defenda) sus pri-
vilegios sociales y polticos; el joven proletariado industrial (se orga-
nizaba) en partidos y en las primeras formas de sindicatos; la bur-
guesa industrial, conjuntamente con los grupos liberales de la clase
media (manifestaba) aspiraciones polticas; los grupos dirigentes pro-
mulgaron una serie de medidas para incrementar el bienestar de los
campesinos, los artesanos, los trabajadores industriales y sus hijos,
etctera
Algo distinto sucede con la prioridad que alcanza el anlisis de
sistemas institucionales con respecto a la informacin sobre procesos,
acciones y decisiones histricas singulares. Las acciones, y las normas
que regulan las acciones, se encuentran en una relacin complemen-
taria. Ambos elementos no pueden incorporar la misma funcin narra-
tiva, pero los dos pertenecen al sistema narrativo de referencia. As,
los dos grandes episodios que pinta Wehler en el captulo I I I de su
libro bajo los ttulos de El rgimen directorial bonapartista hasta
1890 y La crisis de Estado permanente desde 1890
16
alcanzan
una conexin narrativa nicamente sobre el trasfondo del sistema
poltico (surgido con la Constitucin imperial de 1871). A semejanza
del anlisis marxiano del bonapartismo francs, Wehler considera al
I mperio como un rgimen directorial bonapartista bajo la forma de
una monarqua militar que favorece a las lites tradicionales, pero que
est sometida a una industrializacin rpida y, por ello, a una moder-
nizacin parcial; monarqua militar de carcter semiabsolutista y semi-
constitucional y parcialmente influida por la burguesa y la burocra-
cia. La investigacin de este sistema institucional permite reconocer
los mbitos objetivos de accin que, en un principio, son el marco
de la actuacin autoritaria de Birmarck: por ejemplo, la poltica
hegemnica prusiana con relacin a los otros estados del I mperio;
el cambio enrgico de rumbo en la poltica econmica; el cambio de
la composicin del Parlamento entre 1876 y 1879; el imperialismo
social y econmico de los aos 1880 en adelante y sus consecuen-
cias, etc. El vaco de poder que surge en estos mbitos de accin
institucionalmente preestablecidos a la retirada de Bismarck explica
el comportamiento de Guillermo I I inmediatamente despus de 1890,
el rpido Cambio de cancilleres, el curso zigzagueante de la poltica
alemana en el interior y en el exterior, la independencia de la buro-
cracia, la influencia alternante de figuras clave competitivas de la
13
H. U. WEHLER, Das Deutsche Kaiserreich, 1871-1918, Gttingen, 1973. Los
ejemplos se han tomado del captulo I , pgs. 19-40.
" I bid., pgs. 63 y ss.
lite prusiana del poder (de Tirpitz a los directores de las asociaciones
industriales), etc. De ese modo, numerosos episodios, acciones y omi-
siones de los titulares del poder poltico se comparan recprocamente
por referencia al sistema institucional del I mperio en los perodos
anteriores y posteriores a 1890 y se representan narrativamente en su
conexin histrica.
En una historiografa sociologizada tampoco se admiten las tra-
diciones culturales, desde el punto de vista de la historia de las ideas,
at face valu *, sino que se investigan en relacin con su funcin la-
tente. Tambin el tratamiento de las ideas, desde el punto de vista
de la crtica de la ideologa, se mantiene ligado a las situaciones de in-
tereses, esto es: a los motivos de individuos y grupos actuantes, y, de
este modo, sirve a la explicacin narrativa de los acontecimientos
histricos. As interpreta Wehler los cambios del nacionalismo liberal
al germano-imperial con referencia a la imagen estereotipada de ene-
migos que este ltimo suscita y confirma. Wehler muestra cmo la
ideologa nacionalista ayuda a delimitar, en la poltica interior, el cam-
po de los socialdemcratas, catlicos, polacos y liberales de izquierda
como enemigos del I mperio
17
. Con esto cabe explicar, por ejemplo,
la movilizacin del necesario electorado favorable al gobierno y la
represin de una crisis de legitimacin amenazadora.
Finalmente, tan slo nos queda la preferencia de las situaciones
de regularidad frente a los acontecimientos histricos, una tendencia
que sirve a Tenbruck para justificar en principio la incompatibilidad
de la sociologa y la historia. En la medida, sin embargo, en que los
datos regulares sirvan a la descripcin de situaciones, precisan, en
definitiva, las condiciones marginales de la accin social y no requieren
en modo alguno un concepto de cambio social que sea independiente
de los acontecimientos, y que sera irreconciliable con la forma de la
representacin narrativa. Con el fin de representar la situacin de
origen del I mperio alemn, Wehler llena 30 pginas casi exclusiva-
mente de datos tendenciales, esto es: series temporales en las que
cabe seguir, por ejemplo, el desarrollo de los precios de la tierra, la
productividad ascendente de la agricultura, el crdito creciente de
los bancos estatales de rentas, la longitud de los ciclos de coyuntura,
el surgimiento de un ejrcito de reserva, la aceleracin de las inver-
siones en la economa industrial, la ampliacin del mercado de capital,
el surgimiento de sectores industriales dirigentes, el desarrollo de un
sistema de grandes bancos, etc. Esta representacin de historia social
y econmica tiene como objetivo hacer comprensible la fundacin
del Estado como una reaccin a las presiones que se derivan de un
rpido impulso de desarrollo capitalista desde una economa agraria
* Por su valor nominal.
" I bd., pgs. 107 y ss.
a otra industrial. La historia que cuenta Wehler en ese primer
captulo es el surgimiento del I mperio a consecuencia de tres guerras
de hegemona cuya funcin era la de legitimar la forma de domina-
cin frente a la presin emancipadora de los sectores burgueses y de
una clase obrera industrial en proceso de formacin. El tema de la
narracin sigue siendo una conexin de actuacin, esto es: la poltica
prusiana-bi smarcki ana, qe, bajo la presin de exigencias legitima-
doras de motivacin social, econmica y poltica, inici la huida hacia
delante, dando a los alemanes un I mperio como prosecucin militar
de la revolucin desde arriba, despus de tres guerras, y bajo la forma
de una Gran Prusia pequeo-alemana
18
.
Estas observaciones a ttulo de ejemplo muestran que una socio-
logizacin ms intensa conduce, es cierto, a un cambio de tipo de la
historiografa, pero no a la destruccin de su marco categorial. Sin
duda, la historia como una ciencia social se aleja de la historia poltica
de los actos de los jefes y de los Estados (sin conexin con el marco
de la historia de las ideas) y lleva a la historia social y econmica que
tambin se integra en la historia cultural; pero sta aparece organi-
zada de un modo ms narrativo que antes. El cambio de importancia
se explica a travs de una sociologizacin que acenta las acciones de
los actores colectivos, que da preferencia a los anlisis institucionales,
que se pueden entender cuantitativamente. De esta forma se mani-
fiesta ms claramente la funcin explicativa de la narracin frente a la
meramente descriptiva. Pero en todas las narraciones hay unas con-
diciones marginales locativas que tienen el valor explicativo de causas
en relacin con normas y valores (as como intenciones y disposiciones
para la accin). Estas partes componentes que en las explicaciones
narrativas tienen la funcin del explanans, obtienen un peso espec-
fico en una historiografa sociologizada con relacin a los explanando,
esto es: a los acontecimientos histricos; peso especfico que no pose-
yeron en la historiografa convencional del siglo xix.
I I
La cuestin que nos ocupa no es la de la sociologizacin de la
historia en general, sino, ms particularmente, la de si una teora de
la evolucin social puede conectarse con la historiografa y cmo. En
la medida en que se aplican en esferas especiales, las teoras de las
ciencias sociales pueden incluirse en las representaciones histricas.
Pero se puede decir lo mismo de una teora general de la sociedad?
En este sentido no voy a referirme a las teoras conductistas en las
ciencias sociales, pues stas admiten la forma narrativa de la repre-
111
I bd., pg. 39.
sentacin histrica nicamente de modo reduccionista (en la medida
en que tales teoras elaboran conceptos fundamentales manifiesta-
mente conductistas, las hiptesis de este tipo no se pueden aplicar
narrativamente, esto es: no se pueden emplear para conseguir expli-
caciones dentro del sistema narrativo de referencia). En lugar de ello
voy a referirme a tres modelos racionales y a sus teoras correspon-
dientes, a fin de sealar los escalones subsiguientes de la sociologiza-
cin de la historia y de identificar el lmite a partir del cual la estruc-
tura narrativa queda destruida. Entiendo por modelo racional todo
procedimiento que ordena los procesos histricos segn caminos idea-
lizados en la solucin de los problemas. La situacin originaria de este
tipo de historia racionalizada viene definida por un problema para el
que podemos dar sistemticamente una serie finita de soluciones (y
caminos funcionales equivalentes de soluciones). La historia, en este
caso, se compone de episodios que se han de valorar en relacin con
el modelo de solucin de problemas que sirve de base y termina con
un episodio, que refleja la solucin feliz o que implica el fracaso en
los intentos de solucin del problema. Esta descripcin de los mo-
delos racionales no comprende, por ejemplo, a los tipos ideales en el
sentido de Max Weber (que, como los tipos de dominacin, de la
comunalizacin religiosa, de la constitucin de ciudades, las formas
de mercado, etc., sirven para una elaboracin comparativa del mate-
rial). Por el contrario, el modelo racional comprende: modelos de la
eleccin racional, reconstrucciones racionales y modelos sistema-medio.
Un buen ejemplo de modelo de eleccin racional es el modelo de
democratizacin de Lipset y Rokkan
19
. Se aplica a las naciones eu-
ropeas cuya construccin estatal comienza en los siglos xvi y xvn,
y se caracteriza, entre otras cosas, por los enfrentamientos con las
aspiraciones al poder supranacional de la Curia romana. El modelo
distingue cuatro fases crticas: la Reforma, la revolucin nacional, la
revolucin industrial y la llamada revolucin internacional. Las for-
mas de los diversos regmenes polticos se deducen del discurso idea-
lizado de la lucha poltica durante estos cuatro perodos. Para las
posiciones de los frentes, las alianzas, las estrategias ganadoras y
perdedoras se aplica un modelo de decisin que prev exactamente
siete actores colectivos con posibilidades limitadas de eleccin. El
problema es el de la constitucin de un Estado nacional con una forma
representativa de gobierno. Las vas alternativas en la solucin del
problema han de permitir una explicacin de los distintos sistemas
de partidos y sistemas electorales nacionales. Ahora bien: toda narra-
cin contiene, al menos implcitamente, supuestos sobre problemas,
" ST. ROKKAN, Die vergleichende Analyse der Staaten- und Nationenbildung,
en W. ZAPF (comp.), Theorien des sozialen Wandels, Kln, 1969, pags. 228
y ss.
orientaciones axiolgicas y motivos de actuacin de las partes que
intervienen. Los modelos de decisin explicitan estos supuestos, si
bien bajo el presupuesto de que las tareas consideradas permiten
soluciones sistemticas y de que las partes que intervienen estn dis-
puestas a la accin racional. Estos modelos, por tanto, estilizan las
decisiones de las partes que actan estratgicamente, y nicamente
son aplicables en la medida en que se realizan sus presupuestos idea-
les. Al propio tiempo, sin embargo, se incorporan fcilmente al marco
categorial de la historiografa debido a que esta conexin racionalizada
de accin tambin se puede narrar.
Slo dentro de ciertos lmites muestran los otros dos modelos
racionales una relacin con la estructura de la narracin libre de pro-
blemas. En estos lmites se muestra la frontera de la fuerza integrativa
de la historiografa frente a la sociologa; frontera que se alcanza con
la teora que constituye la oferta terica real de la sociologa a la
historia, esto es: con la teora de la evolucin social.
En relacin con nuestro tema es posible hablar de modelos de
reconstruccin racional cuando quepa aplicar un proceso sistemtico
de aprendizaje por lo menos a cada realizacin innovadora. Tales mo-
delos tienen importancia para muchas historias parciales. As, es habi-
tual, en la historia de la filosofa, desde los tiempos de Aristteles,
presentar la teora propia como solucin de un problema a la que
nicamente se han ido acercando de modo paulatino todos los pre-
decesores filosficos. El virtuosismo conceptual de Hegel se mostr
particularmente en su capacidad para escribir la historia de la filo-
sofa de forma que pudiera comprenderse como un proceso de aprendi-
zaje universal, que conduca al propio sistema hegeliano de las ciencias.
De un modo bastante ambicioso, todava Richard Kroner ha tratado
de mostrar en el espritu de maestro cmo la enciclopedia hege-
liana es el resultado obligado de un proceso de aprendizaje racional-
mente reconstruido que va de Kant a Hegel, pasando por Fichte y
Schelling. Este tipo de historiografa filosfica ha alcanzado el rango
de un mtodo de los problemas histricos (N. Hartmann). La his-
toria sistemtica de los descubrimientos geogrficos de los siglos xv
y xvi , por ejemplo, puede entenderse al modo de otra historia siste-
mtica cualquiera, como la del movimiento fenomenolgico. El des-
cubrimiento de Amrica en el ao 1492 pertenece a una larga serie
de viajes de investigacin, cuyos resultados, en relacin con la astro-
noma copernicana, acabaron produciendo un atlas mundial de sufi-
ciente exactitud emprica y correccin terica. Algo similar puede
decirse de la historia del descubrimiento de la escisin del tomo. En
general, la historia de la tcnica y de las ciencias es rica en mono-
grafas que podran servir como ejemplos de una historiografa racio-
nalmente reconstruible. En todos los casos se trata de representaciones
narrativas, a pesar del modelo racional ms o menos explcito que se
halla en su base y que describe la tarea, la solucin del problema y
los procesos idealizados de aprendizaje. En todos estos casos se trata
de obras histricamente importantes y de intentos innovadores de sp-
lucin que, con buen o mal resultado, han emprendido ciertas personas
o grupos. El xito o fracaso de los procesos de aprendizaje, cargados
de consecuencias histricas, se reflejan en las conexiones interactivas
que se representan (y se valoran) por referencia a la matriz de apren-
dizaje que subyace en la base. El aspecto narrativo, por tanto, consiste
en el hecho de que los sujetos aprenden situaciones especiales, es decir,
que, al estar capacitados e impulsados, o bien desorientados y des-
animados debido a ciertas circunstancias y acontecimientos, perciben
tareas nuevas, las elaboran y, a veces, las resuelven de un modo in-
novador.
Este aspecto narrativo desaparece, en todo caso, en la medida en
que las innovaciones de las que se trata no se refieren ya a tareas
particulares, sino universales. Supongamos que no se trata de narrar
la historia racional de innovaciones tcnicas o cientficas singulares,
la invencin de la fundicin del bronce, el descubrimiento de la circu-
lacin sangunea, el surgimiento de la teora de la relatividad, sino
que se trata de narrar la historia racional de la tcnica o de la ciencia
moderna. Esta historia ya no podra narrarse en sentido estricto,
puesto que el modelo racional que habra que encontrar para la tc-
nica y para la ciencia moderna no se podra entender como una re-
construccin racional de tareas especiales y procesos concretos de
aprendizaje.
Los modelos racionales de la tcnica o la ciencia moderna nica-
mente podran establecerse desde el presupuesto de que el desarrollo
haya alcanzado una meta concreta
20
y de que ya no quepan innova-
ciones esenciales. En principio, estos modelos no abarcaran las solu-
ciones de problemas especiales, sino los potenciales ms generales de
solucin de problemas y los niveles de aprendizaje tambin ms gene-
rales. En este contexto, los aparatos y procesos tcnicos aislados y las
teoras concretas nicamente podran ser la expresin modlica de
reglas de produccin o de capacidades generalizadas, esto es: la expre-
sin de estructuras generalizadas de la conciencia. Finalmente, los
modelos racionales de este tipo no podran reconstruir cualquier com-
petencia, sino una competencia genrica de alcance universal, una
competencia del gnero humano, puesto que las aspiraciones de vali-
dez ligadas a la tcnica y a la ciencia no dependen de las pocas ni
son especficas de cada cultura, sino que son vinculantes para todos
21
.
20
Con relacin a los problemas de una historia reconstructiva de la ciencia,
cf. W. DIEDERICH (comp.), Theorien der Wissenschaftsgeschichte, Frankfurt,
1974.
21
A ttulo de ilustracin, recordemos el programa terico desarrollado por
C. F. v. WEIZSCKER, Einheit der Natur, Mnchen, 1971.
Cuando una innovacin, por ejemplo una teora general de campo,
que, en el sentido de Heisenberg, a su vez, excluira una serie de
teoras cerradas, no se puede entender ya como una solucin de
una tarea concreta, sino que expresa una competencia completamente
desarrollada, insuperable en su dimensin y con aspiraciones de uni-
versalidad, entonces ya no es posible utilizar como pretexto para una
narracin el modelo racional correspondiente, supuesto que se puede
reconstruir. Estas competencias no tienen historia, sino un desarrollo
que se complementa en cada caso lgicamente, es decir, por esca-
lones susceptibles de reconstruccin
22
. Toda historia est abierta en
cuanto a sus principios; su presupuesto bsico es que los aconteci-
mientos posteriores (y las perspectivas cambiadas de la narracin)
puedan hacer que cambie la consideracin de su propio tema. Por el
contrario, no hay ms que una teora correcta para el desarrollo de
una competencia que sea observable en las posibilidades de su reali-
zacin; por lo dems, la cuestin de si una teora vlida se puede
sustituir por otra mejor no depende de la marcha de los acontecimien-
tos y de los cambios retrospectivos. En principio, una historia es un
conjunto de interacciones en el que, a travs de su accin, los actores
manifiestan algo. Las competencias se consiguen y las estructuras de
conciencia surgen de forma que aquellos grados de libertad estable-
cidos con la capacidad y la alternativa de la accin, que posibilitan
un. inters histrico, no aparecen como dados. Una narracin trata
siempre de acontecimientos particulares y, en lo esencial, aparecen en
ella constantes individuales. Por el contrario, una competencia del
gnero humano que aspira a la universalidad no se incluye bajo la
categora de un acontecimiento que puede reclamar para s la atencin
histrica. As, el surgimiento de tal competencia slo ocasionalmente
se puede vincular con personas y grupos concretos, los que constitu-
yen, por as decirlo, el substrato de los procesos de aprendizaje, posi-
bilitados por el nivel correspondiente de aprendizaje. Ello implica que,
al pasar de las reconstrucciones racionales de acontecimientos limitada-
mente innovadores a la lgica de desarrollo de las competencias ge-
nerales, estamos superando el lmite del sistema narrativo de refe-
rencia.
Algo similar sucede con la generalizacin del modelo sistema-
medio ambiente, que, en principio, puede integrarse por completo
en las estructuras de la narracin. Tomemos como ejemplo ms ca-
racterstico de una teora de sistemas aplicada a la historia la rama
de la investigacin sobre la modernizacin, en relacin con el des-
arrollo poltico, especialmente con los procesos de constitucin de
72
J . PIAGET, Abriss der genetischen Epistemologie, Fribourg, 1974. Para la
aplicacin histrico-cientfica de su lgica de competencia, cf. j . PIAGET, Die
Entwicklung des Erkennens, tomos I -I I I , Stuttgart, 1973.
los estados y de las naciones en la Edad Moderna
23
. H. U. Wehler
ha mostrado en qu medida puede ser importante este planteamiento
para una historia cientfico-social
24
. El modelo del sistema que con-
serva sus lmites y que se mantiene en intercambio con un medio
ambiente contingentemente mudable y supercomplejo se nos ofrece
como un modelo racional para los procesos histricos en la medida
en que se puedan cumplir dos requisitos previos: la identificacin
(o determinacin) de los l mi tes del sistema y de las estructuras que
deben subsistir y una operatividad suficiente de los valores o de las
condiciones de equilibrio. Resulta posible entonces sealar los pro-
blemas de referencia que el sistema resuelve adaptndose a las con-
diciones variables del medio y transformando su situacin interna.
As es como las teoras del desarrollo poltico, por ejemplo (frecuentes
en la sociologa poltica), consideran al Estado (con las instituciones
de la administracin pblica y las de formulacin de la voluntad
, poltica) como un sistema en relaciones de intercambio con sus dis-
tintos medios ambientes, especialmente con los sistemas econmico y
sociocultural. Surge aqu una serie de problemas generales. Al dife-
renciar una organizacin estatal, recae sobre el sistema poltico la
tarea de expresar y defender la identidad del sistema del conjunto
social. Adems, el Estado concentra en s mismo las capacidades de
autoorientacin de la sociedad, de forma que el sistema poltico asume
las actividades de ordenacin del resto de los mbitos de la vida. Por
ltimo, el instrumento de la dominacin poltica, con el que se rea-
lizan estas tareas, exige la legitimacin de las correspondientes insti-
tuciones de dominacin. Estos problemas generales de la conservacin
de los sistemas polticos adquieren una configuracin especial en el
transcurso de la modernizacin, cuando los- medios ambientes del sis-
tema poltico aparecen determinados por la transicin a una economa
industrializada, por la movilidad social y por la difusin de los valores
universales. La forma de la identidad colectiva que mejor soluciona
el problema de la adscripcin de los miembros del sistema y mejor
asegura con ello la integracin social es, evidentemente, la nacin.
La forma del aparato del Estado que mejor puede satisfacer la nece-
sidad de orden de una sociedad de economa industrializada es una
administracin moderna que movilice los recursos (impuestos y fuerza
de trabajo), que d seguridad a las relaciones jurdicas entre las per-
sonas privadas y que resuelva las tareas colectivas (infraestructura,
defensa, etc.). El problema de la legitimacin, por ltimo se puede
a
Cf. sobre todo los trabajos del Committee on Comparative Politics of the
Social Science Research Council, bajo la presidencia de L . W. Pye. La ultima
obra de una larga serie de publicaciones es CH. TILLY (comp.), The Formation
of National States in Western Europe, Princeton, 1975.
M
H. U. WEHLER, Modernisierungstheorie und Geschichte, Gttingen, 1975.
considerar desde el triple punto de vista del Estado de derecho, la
democracia y el Estado del bienestar.
As, el CPC (Comit de Poltica Comparada) distingue cinco pro-
blemas de desarrollo del Estado moderno (si se hace abstraccin de
otras variantes): problemas de identidad, de penetracin, de legitima-
cin, de participacin y de redistribucin. En los casos normales,
estos problemas se resuelven por medio de la construccin nacional,
de la creacin de una administracin moderna, de la institucionali-
zacin de los derechos fundamentales y de un sistema jurdico formal,
de la democracia poltica y del establecimiento de un sistema de la
seguridad social (redistribucin). Evidentemente, este sistema referen-
cial funonalista est determinado por la imagen que las democracias
sociales de masas de tipo occidental reflejan en el espejo de las teoras
americanas de la dominacin democrtica de lites (Bachrach) de los
aos cincuenta y sesenta. Estos cinco problemas pueden deducirse en
relacin con los objetivos y por referencia a los procesos de moder-
nizacin en los medios ambientes del sistema poltico. Estos problemas
requieren una expansin de la capacidad de orientacin del Estado,
en cuyo proceso se pueden identificar soluciones funcionalmente equi-
valentes en relacin con innovaciones institucionales: Las nuevas for-
mas institucionales de enfrentarse a un orden de problemas producen,
por as decirlo, una huella en la historia, con cuya ayuda se puede
determinar el valor concreto de un problema determinado en un mo-
mento tambin determinado
25
. El contenido emprico de un modelo
tal tendr que mostrarse, naturalmente, en la aplicacin histrica.
Puede tratarse, por ejemplo, de una comparacin internacional de va-
riaciones de desarrollo funcionalmente equivalentes de las democracias
occidentales o de la comparacin de variaciones en la situacin de
madurez de distintas democracias o de las lneas patolgicas de des-
arrollo de Estados que no han resuelto uno de los problemas del
desarrollo (por lo menos), o lo han resuelto de modo insuficiente o
tardo y, en consecuencia, muestran un modelo desproporcionado de
desarrollo de una modernizacin parcial. El modelo se ha creado con
fines de diagnstico para los pases que hoy se encuentran en vas
de desarrollo porque estos procesos de modernizacin, iniciados desde
el exterior, a causa de un nudo de problemas, es decir, a causa de
la aparicin coincidente de varios problemas, son extraordinariamente
patgenos.
Como este modelo tiene un aspecto claramente normativo y per-
mite una interpretacin conectada con la teora de la accin, se puede
utilizar cmodamente con fines de descripciones narrativas. La elec-
25
S. VERBA, Entwicklungskrise und ihre Abfolge, en M. J NICKE (comp.),
Politische Systemkrisen, Kln, 1973, pg. 299. Cf., en el mismo volumen, las
cont r i buci ones de S. P . HUNTI NGTON y S. C. FLANAGAN.
cin del punto de referencia normativo, Estado nacional democrti-
co o democracia social de masas, asegura a la narracin un carcter
especial; la posicin del acontecimiento de referencia E 2 adquiere
aqu la posicin de equilibrio, normativamente determinada de un
sistema capaz de resolver problemas. Esta referencia al sistema es
perfectamente compatible con el hecho de que la misma historia se
puede relativizar bajo otra referencia sistmica (que, a la vista de
acontecimientos nuevos, por ejemplo, crisis imprevistas, parezca ms
adecuada). Las correspondencias interactivas pueden incluirse sin di-
ficultad en este tipo de modelo porque los problemas sistmicos sea-
lados se pueden entender como tareas, susceptibles de elaborarse y
resolverse (o posponerse) por medio de actores, esto es: por medio
de lites (y de no-lites). As es posible proyectar sobre la esfera de
la accin las manifestaciones patolgicas de la capacidad defectuosa
de aprendizaje de las lites.
Con la aplicacin del modelo CPC del desarrollo poltico a la his-
toria del I mperio alemn
26
, Wehler explcita al tiempo la referencia
normativa y la interpretacin relativa a la teora de la accin: Se
plantea de inmediato la cuestin de saber qu hay que modernizar,
cules de entre todos los objetivos posibles de aprendizaje que se per-
filan en el horizonte del tiempo se deben perseguir. En la base de
nuestra reflexin hay una idea directiva segn la cual, en aquella poca,
se trataba bien de ir sincronizando el cambio socioeconmico y el des-
arrollo de las instituciones polticas, ampliando y asegurando formal-
mente los derechos de participacin y la legitimacin democrtica de
decisiones, o bien, por el contrario, se trataba de admitir un potencial
de tensin peligroso y una fragilidad amenazadora de la Constitucin,
esto es: de incurrir en una 'patologa de aprendizaje' demasiado
grave y, con ello, quiz cuestionar la capacidad de desarrollo incluso
en los tiempos de paz. I ndustrializacin y democratizacin no tienen
por qu ir unidas, como lo demuestra la historia de Alemania, J apn,
Rusia y de la mayora de los pases subdesarrollados. Ms cierto es
que la industrializacin y la burocratizacin se encuentran en depen-
dencia funcional. En este sentido, la democratizacin no es un resul-
tado inmediato de la industrializacin a pesar de la frecuencia con
que, desde el siglo XVIII, han aparecido unidas la revolucin industrial
y la democrtica, sino el resultado, siempre laborioso de obtener,
de luchas polticas y sociales con el fin de conseguir y desarrollar
la Constitucin ms adecuada para los Estados industriales. Puesto
que un orden fundamental democrtico es el que mejor parece pro-
porcionar a estos pases la elasticidad de las instituciones polticas,
as como aquella base viable de legitimacin para la construccin del
Estado social, y sin las cuales las crisis fundamentales de difcil so-
26
H. U. WEHLER, Kaiserreich, op. cit., pgs. 233 y ss.
lucin son inevitables. En consecuencia, la modernizacin sociopol-
tidariose puede separar de una realidad constitucional democrtica,
y el juicio que merezca la capacidad social de aprendizaje depender
de la extensin y la rapidez con que las transformaciones socioecon-
micas en el mundo industrial coincidan con la implantacin de dere-
chos; fundamentales, la transparencia de las decisiones, el control de-
mocrtico de los titulares del poder y la adecuada seguridad de la
existencia; en resumen: con la implantacin paulatina de un Estado
social democrtico. Con la vista puesta en las consecuencias ltimas
d la modernizacin fracasada, que llevaron a la victoria del fascismo
en Alemania, Wehler orienta el retrato que hace del I mperio hacia
aquellos problemas que quedaron sin resolver. Esta falta de solucin
de los problemas se imputa a los propios actores en el contexto narra-
tivo, ya que, dentro de un sistema narrativo de referencia, las barreras
estructurales de aprendizaje no suponen otra cosa que el fortaleci-
miento institucional de acciones y omisiones acumuladas
27
.
La aplicacin narrativa del modelo sistema-medio ambiente es po-
sible en la medida en que la teora no pretende explicar la evolucin
social nicamente en funcin de la dinmica de los sistemas autorregu-
lados, en lugar de hacerlo en funcin de situaciones y acciones. As,
Bendix expresa la resistencia del historiador cuando se niega a expli-
car la estabilidad de las estructuras sociales en funcin de los criterios
de equilibrio de la teora de sistemas: No considero que el concepto
de 'equilibrio' sea adecuado para este fin, porque no son la estruc-
tura social o el 'sistema' mismos los que se mantienen en equilibrio...
sino que son los seres humanos quienes, a travs de acciones condi-
cionadas de mil modos, alcanzan o no alcanzan un cierto grado de
estabilidad... As considerada, la estabilidad de una estructura social
no es un equilibrio que se pueda atribuir a un sistema, sino que es
el resultado de un esfuerzo constante por mantener la estabilidad...
28
.
En la observacin de Bendix se mezclan las reservas del individua-
lista metodolgico, que dejamos aqu de lado, con los escrpulos del
terico de la accin, que son los que aqu nos interesan. Los enun-
ciados de la teora de sistemas pueden integrarse en la historiografa,
sin violentar las estructuras narrativas, en la medida en que proceden
de la formulacin sistmica de problemas parciales, cuya elaboracin
(realizada a travs de los modelos de aprendizaje), interpretada segn
conceptos de la teora de la accin, se remite a los actores y, por tanto,
se puede representar de modo narrativo. Una teora general de sis-
temas de la sociedad, con su correspondiente teora funcionalista de
la evolucin, renuncia a esta' referencia a la accin. Tal es la objecin
de Bendix: el hecho de que eluden una aplicacin narrativa.
17
I bd., pgs. 228 y ss.
B
R. BENDIX, Die vergleichende Analyse historischer Wandlungen, en ZAPF
(comp.), Theorien des sozialen Wandels, op. cit., pg. 183.
Sistema y mundo vital (o accin) suponen paradigmas dis-
tintos; cmo pueden acoplarse mutuamente los conceptos fundamen-
tales de la teora de sistemas y de la teora de la accin es, por tanto,
un problema que ocupa a la sociologa desde sus comienzos, la cual
tan slo ha encontrado hasta ahora soluciones controvertidas
29
. Una
lnea de la controversia discurre hoy a lo largo de la delimitacin
entre integracin sistemica e integracin social. La integracin social
se considera como medida de la estabilidad de los sistemas sociales
conseguida por medio de los sistemas de interpretacin que garan-
tizan la identidad, por medio del consenso en los valores y del reco-
nocimiento de las normas de accin; la anomia es el concepto comple-
mentario (que se remite a Durkheim) para las situaciones de desinte-
gracin social. Frente a esto, la integracin sistmica acta como
una medida de la capacidad de control y de aprendizaje de un sistema
relativa a la necesidad de orientacin que surge siempre en razn de
un medio ambiente complejo. Por supuesto que cabe observar los
mismos fenmenos bajo estos aspectos analticos diferentes; las estra-
tegias conceptuales de las ciencias sociales, sin embargo, se distinguen
unas de otras segn cul sea el aspecto que aparece relativizado por
relacin a las dems. Esto no tiene nada que ver con la consideracin
de categoras subyacentes (como la disposicin sobre los recursos)
frente a las estructuras normativas
30
; y tampoco tiene nada que ver
con la distincin entre valores como control y limitaciones como con-
dicin
31
. Lo decisivo aqu es, ms bien, cul es el paradigma domi-
nante, con arreglo al que se redefine el otro. Para ello pueden ponerse
dos ejemplos:
Marx ha representado de tal modo la acumulacin de capital en
los modelos de circulacin de la economa poltica de la poca, que
hoy se puede hacer una reformulacin sistmica de sus supuestos
sobre las relaciones valorativas fundamentales en diversos sectores
y en distintos perodos
32
. Al propio tiempo, sin embargo, Marx remite
el concepto econmico fundamental del valor, de modo sociolgico,
a la unidad entre valor de uso y valor de cambio que, finalmente, se
29
D. LOCKWOOD, Social I ntegration and System I ntegration, en G. K. ZOL-
SCHAN y W. HIRSCH (comps.), Explorations in Social Change, London, 1964,
pgs. 244-256; J . E. BERGMANN, Die Theorie des sozialen System v. Talcott
Parsons, Frankfurt, 1967; J . HABERMAS, Legitimationsprobleme im Sptkapita-
lismus-, Frankfurt, 1973, pgs. 92 y ss.; N. MOUZELIS, Social and System I nte-
gration, en Brit. J ourn. Soc., XXV, 1974, pgs. 395-409.
* J . RITSERT, Substratbegriffe in der Theorie des sozialen Handeln, en
Soz. Welt, 19, 1968, pgs. 119-137.
31
T. PARSONS, Di e jngsten Entwicklungen in der strukturell-funktionalen
Theorie, en KZSS, 16, 1964, pgs. 30-49; ID., An Approach to Psychological
Theory in Terms of the Theory of Action, en S. KOCH, Psychology, I , 3, New
York, 1959, pgs. 612-712.
31
CH. HELBERGER, Marxismus als Methode, Frankfurt, 1972.
impone en el mercado de trabajo gracias a la institucin del contrato
laboral. La teora del valor puede entenderse como un sistema de
reglas' de coordinacin que permite traducir los enunciados que des-
criben el proceso econmico capitalista desde el punto de vista sis-
temico de la orientacin en enunciados sobre las relaciones antag-
nicas entre las clases sociales: el capital es tanto una expresin
de valor, con la que pueden construirse enunciados en la esfera ana-
ltica del sistema econmico, como expresin de una relacin de clases
que se puede analizar en conceptos fundamentales de la teora de la
accin. Desde el punto de vista de la estrategia de la investigacin,
la teora del valor tiene el sentido de hacer visibles los problemas de
la integracin sistmica en la esfera de la integracin social. Marx
construye el mecanismo de orientacin del intercambio como una
relacin refleja entre partes interactivas, a fin de poder intervenir
en las luchas de clases, esto es: en las interacciones representabas
histricamente por medio de las correspondencias sistmicas.
Por el contrario, Parsons se esfuerza en remodelar de tal manera
el marco de una teora de la accin extrado de Pareto, Durkheim
y Max Weber
33
, que puede ajustarse a un paradigma sistmico (que
nicamente ha quedado claro posteriormente por referencia a los mo-
delos cibernticos). En los Working Papers
M
, Parsons pretende esta-
blecer una conexin en cadena entre los conceptos fundamentales de
la teora de sistemas y los de la teora de la accin, en cuanto que
intenta derivar las cuatro orientaciones fundamentales de la accin
(pattern variables) de las cuatro funciones bsicas de los sistemas
de accin (el esquema A-G-I -L). El sentido estratgico de esto es una
unificacin sistemica de la teora de la sociedad, de modo que el pro-
blema, hasta ahora subyacente en la integracin social, se puede re-
definir como una cuestin parcial dentro de la problemtica ms
amplia de la integracin sistmica, esto es: de la creacin de una
capacidad suficiente de orientacin.
Al dar el paso de un modo programtico a una teora general de
sistemas de la sociedad, Parsons tiene tambin que sustituir a la his-
toria como medio de transformacin de los sistemas sociales por pro-
cesos evolutivos. La historia se construye en el medio de acciones
y narraciones; la evolucin del sistema se realiza bajo la forma de una
ampliacin estructural de capacidades de orientacin, esto es: de un
aumento de la complejidad. Al aspirar a la universalidad, la teora
de sistemas de la sociedad requiere, como complemento, una teora
de la evolucin social, ya que no puede tener la misma actitud frente
a los procesos dirigidos de transformacin que frente a una historia
33
T. PARSONS, The Structure of Social Action, Glencoe, 1949.
34
T. PARSONS, R. BALES y E. A. SHILS, Working Papers in the Theory of
Action, New York, 1953.
construida narrativamente. La idea de que los actores histricos po-
dran percibir (o, al menos, experimentar vagamente) y resolver o no
los problemas sistmicos es inadmisible por razones analticas, en la
medida en que el modelo del sistema-medio ya no se aplica a las
conexiones particulares, sino que se presenta como base de una teora
general de sistemas. Esta teora hace que las interacciones y las es-
tructuras narrativas desde las cuales los historiadores hablan de aqu-
llas dependan de los cambios de situacin de los sistemas correspon-
dientes o de las transformaciones de la estructura sistmica. La evo-
lucin social corta a la historia de travs y convierte a esta historia
en un epifenmeno.
En el proyecto parsoniano de una teora de la evolucin social
puede comprobarse
35
cmo se extrae de su contexto narrativo el ma-
terial antropolgico e histrico para que sirva como prueba casustica
en los supuestos de adaptive upgrading (intensificacin de la adap-
tacin) o enhancement of adaptive capacity (elevacin de la capa-
cidad adaptativa), es decir, para el aumento de la complejidad de los
sistemas sociales. Luhmann ha radicalizado la propuesta parsoniana,
al menos en los aspectos siguientes:
a) Luhmann disuelve los conceptos fundamentales de la teora
de la accin en la teora de sistemas; a diferencia de Parsons, ya no
quiere integrarlos en un marco heterogneo de conceptos fundamen-
tales. As, por mencionar algunos ejemplos, Luhmann concibe el
significado como un modo de seleccin que permite controlar las
selecciones reales en una esfera de posibilidades existentes. Por ac-
tuacin entiende Luhmann un proceso de seleccin en cuanto que se
puede imputar a un sistema de interaccin. Los sistemas de inter-
accin se caracterizan por una contingencia doble: el ego y el alter
ven el comportamiento propio y el del otro, respectivamente, como el
resultado de una decisin contingente. Las relaciones comunicativas
sirven para la coordinacin de la accin y la experiencia selectivas
del ego y el alter, en las cuales la comunicacin lingstica posibilita
y supera al mismo tiempo diferencias elevadas de selectividad. En
estas y parecidas reformulaciones se evaporan los conceptos funda-
mentales relativos al lenguaje y a la accin en la teora de sistemas.
b) Luhmann refina la interpretacin sociolgica de la teora de
sistemas distinguiendo la diferenciacin del sistema desde los puntos
de vista de la diferenciacin exterior (de un sistema social frente a los
medios ambientes naturales), de la diferenciacin de planos (segn
los planos de la construccin del sistema: interaccin, organizacin,
sociedad) y de la diferenciacin interior (la construccin de medios
ambientes interiores a travs de la segmentacin o la especificacin
funcional). (Renuncio a continuar profundizando en este tema.)
" T. PARSONS, Societies, Englewood Clffs, 1966.
c) Luhmann mejora la teora parsoniana de los medios de co-
municacin simblicamente generalizados. A partir del lenguaje, como
medio universal, se distinguen otros medios, como Poder, Derecho,
Dinero, Amor, Verdad, etc., que se especializan en la transferencia
y reproduccin de ciertas clases de tareas selectivas. Estos medios se
ocupan de que las ofertas selectivas de una parte no solamente sean
comprendidas por la otra, sino tambin aceptadas. Luhmann ha in-
tentado articular en un sistema los diversos medios de comunicacin
en funcin de las relaciones entre ^o/experiencia del alter/ actua-
cin
36
. (Tambin renuncio a seguir considerando este interesante
intento de completar una teora de la comunicacin especfica de la
esfera objetiva.)
d) Luhmann toma prestados tres mecanismos de la teora de
la evolucin orgnica, que traduce en el plano de la evolucin social
como lenguaje (para el mecanismo de variacin), medios de comuni-
cacin (para el mecanismo de seleccin) y realizaciones de la diferen-
ciacin del sistema (para el mecanismo de estabilizacin). El lenguaje
crea variedad, porque dispone de un alto potencial de negacin
(hasta ahora esto ha sido una frmula vaca).
e) Por ltimo, Luhmann totaliza las aspiraciones de la teora
de sistemas de la sociedad por cuanto que la aplica a s misma. Parsons
todava se atena a la separacin entre el plano de los enunciados
tericos y el de la esfera del objeto; e incluso, dentro de la esfera
del objeto, consideraba el sistema de interpretacin cultural como una
esfera superior de control, reservndole un estatuto idealista como
algo no causado. Luhmann no slo elimina estas reminiscencias
extraterrestres, sino que considera a la teora de sistemas en las cien-
cias sociales como un medio de autoconocimiento de las sociedades
altamente diferenciadas. La autodecidida inclusin de la teora en
aquellos procesos de reduccin de la complejidad, que al mismo
tiempo son su objeto, especialmente la autoaplicacin de un concepto
de verdad interpretado como un medio de comunicacin (y, por tanto,
relativizado de modo pragmtico), acarrean problemas que Luhmann
ya no puede resolver por va de argumentacin, sino por va de
decisin
37
.
En el apartado siguiente ir comentando sobre la marcha los
puntos a), d) y e). Primeramente volver sobre la cuestin de qu
es lo que obliga a Luhmann a tratar de nuevo el tema historia y
evolucin tras haber dado una versin tan radical de la teora ge-
neral de sistemas de la sociedad que parecera haber roto todos los
puentes entre la teora de la evolucin y la historiografa.
34
N. LUHMANN, Einfhrende Bemerkungen zu einer Theorie symbolisch
generalisierter Kommunikationsmedien, en ZfS, 3, 1974, pgs. 236-252.
" N . LUHMANN, Systemtheoretische Argumentalionen, en J . HABERMAS y
N. LUHMANN, Theorie der Gesellschaft, Frankfurt, 1973, pgs. 221 y ss.
I l i
Luhmann parece abrir posibilidades sorprendentes de colaboracin
entre la teora de la evolucin y la historiografa, en la medida en que
interpreta de modo muy restrictivo las conclusiones de la teora de
la evolucin. De entrada rechaza, con razn, la idea de la evolucin
como un proceso causal regular. Las hiptesis nomolgicas, que pu-
dieran interpretarse como leyes naturales del comportamiento huma-
no, desembocan en todo caso en explicaciones triviales cuando se
aplican a un material histrico complejo. Las leyes de desarrollo dia-
crnico, que pretenden tener validez para perodos histricos enteros,
no han resistido las comprobaciones posteriores. En lugar de todo
ello, Luhmann propone el concepto de causalidad contingente, que,
antes que una solucin para el problema de la causalidad en las teoras
del desarrollo, implica una cura radical; con este concepto, Luhmann
retira todas las pretensiones explicativas y limita la tarea de la teora
de la evolucin a seguir la diferenciacin progresiva de los tres meca-
nismos evolutivos mencionados (que cada vez varan con mayor inde-
pendencia mutua) y a emitir enunciados globales sobre la transfor-
macin de las estructuras temporales dependientes del sistema, la
aceleracin del ritmo de evolucin, etc. Esta teora de la evolucin
renuncia tambin a la pretensin de explicitar las condiciones de los
saltos evolutivos de la transicin de los sistemas sociales desde un
nivel de desarrollo hasta el siguiente; ni siquiera pretende ya la teora
identificar a las distintas formaciones sociales desde puntos de vista
evolutivos. Al margen de los enunciados tendenciales mencionados,
que muestran las consecuencias globales de la intensificacin de la
complejidad, la teora de sistemas del desarrollo social nicamente
se permite ya investigar los mbitos de contingencia, estructuralmente
condicionados, para cada situacin sistmica (o conjunto de situa-
ciones), dentro de los cuales son posibles las selecciones subsiguien-
tes de las consecuencias. Este es el punto en el que, segn Luhmann,
se entrelazan la teora de la evolucin y la historiografa. Los histo-
riadores deben investigar cmo se va reduciendo contingentemente
la presin ejercida por una decisin producida dentro del mbito de
posibilidades estructuralmente abierto; deben representar narrativa-
mente, asimismo, cmo y por qu una situacin dada se convierte en
una consecuencia. Por otro lado, gracias a su comprensin de la
variacin evolutiva de las conexiones estructurales, el socilogo
muestra al historiador... que la constelacin de verdades y posibili-
dades en situaciones histricas determinadas no se puede explicar
a partir de la propia situacin, sino por medio de conexiones gene-
rales
38
.
M
N. LUHMANN, Evolution und Geschichte, en MS, pg. 24.
En esta propuesta de cooperacin Luhmann olvida la dificultad
metodolgica que surge de la incompatibilidad entre los conceptos
fundamentales de la teora de sistemas y de la teora de la accin. En
cuanto el historiador organiza sus descripciones dentro del marco de
la teora del sistema, la eleccin de un punto de referencia como la
evolucin (o como la historia en su conjunto) quiebra el sistema refe-
rencia!, de forma que el historiador renuncia a su funcin de narrador,
cambindola por la de un cientfico auxiliar con orientacin sociol-
gica que proporciona datos. Cierto que sta es una divisin razonable
del trabajo, pero no entre la sociologa y la historiografa. Por otra
parte, Luhmann tiene que interesarse en la funcin del historiador
en cuanto que historigrafo, ya que espera de la historiografa las
explicaciones que no es capaz de proporcionar la teora de la evo-
lucin. As como la teora de la evolucin analiza las posibilidades
estructurales, la historia ha de aclarar cmo pueden utilizarse stas
de modo selectivo.
La cuestin de cmo sea posible aunar los respectivos paradigmas
de sistemas y de la accin dentro de esta divisin del trabajo entr
disciplinas se revela en realidad como carente de objeto, puesto que
el lugar que, segn Luhmann, ha de ocupar la historia nicamente
surge de su pretensin de convertir en virtud la necesidad de un fun-
cionalismo ascendido a ciencia universal. Luhmann tiene que retro-
traer las pretensiones explicativas de la teora de la evolucin a las
iluminaciones de una investigacin de posibilidades, ya que la radi-
calizacin de la teora de sistemas que l realiza tiene como conse-
cuencia que ya no sea posible elaborar las cuestiones genticas dentro
de este marco. Lo que Luhmann presenta como una ventaja para la
cooperacin con la historiografa, esto es: el concepto de la causalidad
contingente, revela en realidad las debilidades de un mtodo funcio-
nalista que se presenta a s mismo como algo absoluto: Luhmann
quisiera que la investigacin histrica de los hechos pusiera lmites
a la arbitrariedad de los enunciados funcionalistas de equivalencia;
Hace mucho que se conocen y se han analizado suficientemente
los lmites metodolgicos del funcionalismo en las ciencias sociales
39
;
tampoco Luhmann los niega. No se van a repetir aqu las razones
subyacentes en la estructura de la esfera del objeto de investigacin,
por las cuales la identificacin de los objetivos o de las situaciones
de equilibrio en los sistemas sociales, a diferencia de los sistemas
39
J . HABERMAS, Zur Logik der Sozialwissenschaften, op. cit-, pgs. 164
y ss.; R. MAYNTZ, Str uktur el l -F unkti onal e T heor i e, en BERNSDORF y BLOW:
(comps.), Lexikon der Soziologie, Stuttgart, 1969; P. RIDDER, Historischer
Funktionalismus, en ZfS, 1, 1972, pags. 333-352; R. DBERT, Systemtheorie und
die Entwicklung religise Deutungssysteme, Zur Logik des sozialwissenschaftlichen
Funktionalismus, parte I , Fankfurt, 1973.
orgnicos, presenta dificultades metodolgicas fundamentales
40
. L o
nico importante es que, a causa de estas dificultades de identifica-
cin en las ciencias sociales, la eleccin de puntos de referencia en
los anlisis funcionalistas sigue siendo arbitraria. De una teora de
sistemas de la sociedad orientada hacia el funcionalismo no cabe
extraer criterios que permitan justificar tericamente las determina-
ciones de referencia. En consecuencia, el funcionalismo tiene que
luchar por lo menos con dos insuficiencias: no puede explicar el
surgimiento de nuevas estructuras ni tampoco determinar la identidad
de los sistemas sociales en el cambio de sus transformaciones de es-
tructura y de situacin. Una transformacin observable de la situacin
o de la estructura del sistema no se puede explicar por remisin a
la(s) funcin(es) que realiza desde un punto de referencia de carcter
exteno; porque, segn cual sea la eleccin del punto de referencia,
el mismo proceso puede realizar funciones muy distintas, mientras
que, siendo fijo el punto de referencia, distintos procesos pueden
realizar la misma funcin. El funcionalismo en las ciencias sociales
sirve para descubrir los tipos de cambios de situaciones o de construc-
ciones estructurales que sean funcionalmente equivalentes, pero no
para explicar la gnesis de situaciones y estructuras nuevas. Es ms:
para todos estos problemas genticos, que son los que tendra que
tratar en primer lugar una teora de la evolucin, el funcionalismo
no solamente carece de todo valor explicativo, sino que ni siquiera
puede satisfacer los necesarios para solucionar las cuestiones' gen-
ticas. En este contexto no resulta posible identificar las estructuras
de supervivencia que determinan el mbito de variacin de una so-
ciedad y que no se debe sobrepasar si la sociedad quiere mantener
su identidad: A fin de poder distinguir entre el cambio sistmico
importante y la variacin superficial sin importancia, se precisa algo
anlogo al concepto de muerte de los sistemas orgnicos. Las des-
cripciones de situacin de los escalones aislados de un modelo evo-
lutivo por estadios podran cumplir esta funcin, ya que las transfor-
maciones que se siguen de los saltos evolutivos tienen que ser impor-
tantes per dejinitionem
1,1
.
Dbert seala, as, el requisito ms importante que debe satisfacer
una teora de la evolucin; sta tiene que subsanar y no reproducir
las deficiencias de la teora de sistemas. Luhmann, por el contrario,
incluye la teora de la evolucin en el marco conceptual fundamental
de la teora de sistemas y convierte la necesidad funcionalista en
virtud de cooperacin al recurrir a la historia para que enderece las
arbitrariedades de un mtodo funcionalista autonomizado. Tales limi-
taciones no se pueden citar ad hoc, sino que nicamente se pueden
" R. DBERT, op. cit., pgs. 66 y ss.
41
I bd., pg. 69.
introducir en una esfera terica en la medida en que se intenta expli-
car por medio de un aprendizaje evolutivo un cambio estructural
evolutivo lleno de consecuencias.
En este contexto, S. N. Eisenstadt, el decano del funcionalismo
en las ciencias sociales, llama la atencin sobre el crucial problem for
the whole reappraisal of evolutionary perspectives - namely the expla-
nation of the variability of institucionalized solutions to the problems
arising from the development of a given level of structure differen-
tiation. Here it should be recognized that the emergence of a solu-
tion, i.e. the institutionalization of a social order congruent with the
new range of problems, is not necessarily given in the process of
differentiation and that the conditions giving rise to structural dif-
ferentiation and to 'structural sensitivity' to a greater range of prob-
lems do not necessarily create the capacity to solve these problems
or determine the nature of such solutions
42
*. Eisenstadt pone de
manifiesto que la aparicin y la percepcin de los problemas sistmi-
cos no explica en absoluto cmo un sistema consigue las capacidades
para resolver tales problemas. Eisenstadt exige una diferenciacin
clara entre conjuntos de soluciones para un problema sistmico dado,
y que se han de investigar funcionalmente (que son equivalentes), y los
procesos de aprendizaje, que pueden explicar por qu algunos sistemas
amplan su capacidad de solucionar problemas mientras que otros
fracasan ante estos mismos problemas. Como los representantes de la
teora de la modernizacin en general, Eisenstadt busca la explicacin
en la aparicin de lites, que ofrecen potenciales de solucin y dan
impulsos innovadores. Eisenstadt habla de una interaccin between
processes of change on the one hand and 'mutative' elites on the
other
43
*. Eisenstadt elige la expresin mutation (mutacin) por-
que atribuye a las lites la funcin de un mecanismo que procura
nuevas variantes de solucin.
Tambin Luhmann introduce una variedad de mecanismo produc-
S. N. EISENSTADT (comp.), Social Change and Development, en Readings
in Social Evolution and Development, Oxford, 1970. Cf. tambin el trabajo
anterior del mismo autor, Social Change, Differentiation and Evolution, en
ASR, 29, 1964, pgs. 375-386.
* [problema crucial para el conjunto de la apreciacin de las perspectivas
evolutivas, esto es: la explicacin de la variabilidad de soluciones institucionali-
zadas de los problemas que surgen del desarrollo de un grado determinado de
diferenciacin estructural. Se debe reconocer aqu que el surgimiento de una.
solucin, es decir, la institucionalizacin de un orden social compatible con una
serie nueva de problemas, no se da necesariamente en el proceso de diferenciacin
y que las condiciones que dan nacimiento a la diferenciacin estructural y a la
'sensibilidad estructural' para una serie ms amplia de problemas no crea nece
sanamente la capacidad de resolver estos problemas o de determinar el carcter
de tales soluciones.]
43
I b'td., pgs. 19 y ss.
* entre procesos de cambio de un lado y lites 'mutativas' del otro.
tivo, si bien se trata de una magnitud abstracta: el lenguaje. Sin em-
bargo, Luhmann no considera a este mecanismo como portador de
procesos de aprendizaje sociocultural con cuya ayuda podemos expli-
car en cada caso especfico por qu algunos sistemas, a la vista de
irresolubles problemas de orientacin, crean nuevas estructuras y au-
mentan su complejidad mientras que otros no lo hacen. Cabe ver
cierta plausibilidad en esta actitud de Luhmann, quien primero in-
troduce un mecanismo explicativo, para arrebatarle de inmediato la
fuerza explicativa si se recuerda el carcter meramente metafrico
de los conceptos utilizados: variacin, seleccin y estabilizacin, y si
se considera que la referencia a un potencial negativo del lenguaje
apenas si es suficiente para comprender el mecanismo de aprendizaje
sociocultural que se corresponde con el archianalizado proceso bio-
qumico de la mutacin. Para ello se precisa ms bien una teora
gentica de la cognicin mediada por el lenguaje (tanto en la esfera
del pensamiento objetivador como en la de la comprensin tico-
prctica), que explica el aprendizaje evolutivo como un proceso de
construccin y reconstruccin en el sentido de Piaget en lugar de
entenderlo desde el principio funcionalmente.
Por otro lado, la referencia a las lites, que representan potenciales
de solucin, es excesivamente concreta y no puede constituir una
alternativa seria a la propuesta flexible de Luhmann del lenguaje
mutante. Slo desde ciertas condiciones socioes truc tur ales son las
lites y contralites portadoras de potenciales innovadores. Si se toma
el ejemplo de la transicin de las sociedades primitivas a las organiza-
das estatalmente (las sociedades arcaicas de clase), que Eder estudia
44
,
no es fcil de demostrar la aparicin de lites que hayan transformado
en instituciones nuevas de la jurisprudencia las formas de conciencia
de una moral convencional presente ya en los mitos. Qu hay a priori
en contra de la posibilidad de que tales innovaciones las hayan im-
puesto las masas en lucha contra las lites dominantes? Las reflexio-
nes sociolgicas estn aqu fuera de lugar por completo porque no
alcanzan el plano de abstraccin en el que se tienen que establecer
las condiciones estructurales de la posibilidad de procesos de apren-
dizaje evolutivos. Los grupos sociolgicamente identificables pueden
mostrar la presencia de un potencial innovador, pero no explicar la
constitucin de un potencial innovador. Los potenciales de aprendi-
zaje se han de fijar, ms bien, en las estructuras de conciencia, que se
pueden entender como niveles de aprendizaje.
Una reflexin hipottica servira para aclarar en principio el valor
del concepto de las estructuras de conciencia ordenadas segn una
lgica de desarrollo. Si este concepto se pudiera integrar en una teora
de la evolucin social (que no estuviera fijada ya en el paradigma
44
K. EDER, Die Entstehung staatlich organisierter Gesellschaften, op. DT
sistmico), se podran resolver las dificultades metodolgicas del fun-
cionalismo en las ciencias sociales. Cabra fijar la identidad de siste-:
mas sociales desde puntos de vista evolutivos cuando, en sus sistemas
culturales de interpretacin, se manifestaran estructuras de conciencia
que variaran segn un modelo racional reconstruible de escalones de
desarrollo. Una lgica de desarrollo vlida para unas estructuras de
conciencia compartidas evolutivamente permitira identificar sin arbi-
trariedades las estructuras de supervivencia de una sociedad. Este es
el argumento que ha ampliado Dbert en su investigacin sobre el
desarrollo de los sistemas religiosos: Unicamente una teora de la
evolucin social que formule precisamente la 'muerte' de los sistemas
sociales como recada en un escaln anterior de desarrollo, o como
transicin a una nueva fase, puede impedir que desaparezca por com-
pleto la disyuncin entre cambio social y estabilidad social. Puesto
que una teora tal tiene que definir de modo implcito qu transfor-
maciones. son importantes
45
. Si podemos justificar tericamente de
esta; manera la determinacin de los puntos de referencia, tambin
tenemos la posibilidad de unificar los anlisis funcionalistas de cam-
bios de situaciones y estructuras con la clarificacin de cuestiones
genticas. Esta posibilidad es especialmente cercana cuando las estruc-
turas de conciencia compartidas colectivamente se entienden como
niveles de aprendizaje, esto es: como condiciones estructurales de
procesos posibles de aprendizaje. El proceso evolutivo de aprendizaje
consiste entonces en el aprendizaje constructivo de nuevos niveles de
aprendizaje. Los procesos evolutivos de aprendizaje son reflexivos,
son un aprendizaje aplicado a las condiciones estructurales del apren-
dizaje;:
Cmo es sabido, la psicologa evolutiva ofrece un modelo onto-
gentico suficientemente analizado para esta concepcin. Piaget, su
escuela ginebrina y los psiclogos americanos que estn en esta lnea
de investigacin (como Bruner, Flavel, Furth, Kohlberg, etc.) han
demostrado la existencia de niveles de aprendizaje ordenados segn
una lgica evolutiva en el desarrollo cognoscitivo del nio
46
y han
conservado el concepto constructivista de aprendizaje (concepto que
media entre las teoras de la maduracin y las del medio). Por lo
dems, tambin cabe analizar, en trminos de lgica evolutiva, el
desarrollo de la conciencia moral como ncleo de una competencia
universal de roles (estas estructuras de conciencia son de una impor-
K
R. DBERT, Systemtheorie, op. dt., pg. 69.
45
Sobre el cncepto de la logica evolutiva, cf. A. PINARD y M. LAURENDEAU,
Stage in Piaget's Cognitive-Developmental Theory, en D. ELKIND y J . H. FLA-
VELL (comps.), Studies in Cognitive Development, London, 1969, pags. 121-170;
J . H. FLAVELL y J . E. WOHLWILL, Formal and Functional Aspects of Cognitive
Development, en ibid., pdgs. 67-120; J . H. FLAVELL] An Analysis of Cognitive
Developmental Sequences, Gen. Psych. Monographs, 86, 1972, pags. 279-350.
tanca inmediata para la investigacin ontogentica d los conceptos
fundamentales de la teora de la accin). Los intentos de encontrar
estructuras de concienda similares en la esfera del desarrollo de ma-
crosistemas se encuentran en los comienzos, como tambin lo estn
los intentos de hacer fructferos, al menos heursticamente, los descu-
brimientos de la psicologa evolutiva cognosdtiva para una investi-
gadn lgico-evolutiva de las estructuras de concienda compartidas
colectivamente. Las aportaciones inidales que se dan en el campo del
desarrollo de la religin (Bellah, Dbert) y tambin en el del desarro-
llo moral (Eder, Habermas) son alentadoras en todo caso. Tambin
se pueden encontrar aqu puntos de apoyo para una investigacin
estructural correspondiente de las identidades colectivas, como tribu,
imperio, nadn, etc.
47
.
47
No solamente las estructuras de conciencia prctico-morales, sino tambin
las cognoscitivas en sentido estricto son de importancia para la transicin evo-
lutiva hacia formaciones sociales superiores: por ejemplo, las estructuras tempo-
rales que determinan cmo puede comportarse un sistema social con respecto
a sus propios pasado y futuro. Como quiera que Luhmann cita este ejemplo,
voy a contrastar, con relacin a las estructuras temporales, las estrategias de
investigacin de una teora de la evolucin que se oriente por criterios funcio-
nalistas o por criterios de lgica evolutiva.
La esfera del fenmeno es la misma en ambos casos, esto es: las transfor-
maciones evolutivas en las formas de la conciencia social del; tiempo, que pueden
deducirse de las estructuras de la imagen del mundo y del contacto especializado
con el pasado, es decir, de la historia: las ideas mticas sobre el tiempo, en las
cuales no se han diferenciado claramente los horizontes del pasado y del futuro
(de forma que en una vez coinciden ambas dimensiones); las ideas civilizadas
sobre el tiempo que coordinan el crculo csmico y el ciclo de la vida con una
sucesin lineal de los acontecimientos polticos (donde la escatologa representa
una forma especial de la coordinacin que, con la idea de la historia de salvacin,
ya contiene el modelo de una historia mundial qu despus se concebir como
unidad); finalmente, las ideas modernas de un tiempo historiado que, con los
horizontes temporales, hechos reflexivos, posibilitan el concepto de una historia
entendida como una continuidad establecida por tradicin de interpretaciones
escalonadas de los pasados correspondientes. Desde una posicin de teora de
sistemas, Luhmann (Weltzeit und Systemgeschichte, en P. LUDZ, Soziologie und
Sozialgeschichte, op. cit., pgs. 81-115) penetra con esos conceptos fundamentales
el tiempo social y lo entiende como una forma determinada de reproduccin
de selectividad. De esta manera, la diferenciacin evolutiva de los horizontes
temporales aparece slo como resultado de la complejidad sistmica intensificada:
los horizontes temporales ms complejos, esto es, ms amplios, ms abstractos,
ms diferenciados internamente, son tanto ms apropiados para el mantenimiento
de las sociedades ms complejas porque permiten a stas mantener relaciones
con el medio que son ms complejas y ms simples al mismo tiempo (puesto que
el recuerdo y el olvido son actividades complementarias). Con esto no se explica
nada y, adems, si se analiza la conciencia social del tiempo en conceptos funcio-
nalistas bsicos, tampoco se puede explicar el surgimiento de las estructuras tem-
porales. ' *
Obtenemos un resultado distinto cuando, en lugar de aproximarnos a las
estructuras temporales dominantes en cada caso de un modo funcionalista reduc-
tivista nos aproximamos de un modo racional reconstructivista. Un ejemplo de
un primer paso para una reconstruccin de las estructuras temporales hoy domi-
Todo esto hace aparecer bajo una perspectiva diferente el proble-
ma de la causalidad elaborado por Luhmann. Coincido con l en que
no es razonable entender la evolucin social como un proceso causal
que sigue leyes naturales. Pero el concepto de la causalidad contin-
gente implica una alternativa que impone una renuncia innecesaria
a la explicacin. Propongo explicar las transformaciones evolutivas
de los sistemas sociales por referencia coincidente a los procesos l-
gico-evolutivos (estructuras de conciencia) y a los histricos (aconte-
cimientos). Por supuesto, no se deben separar la lgica evolutiva y el
acontecimiento (en la reinterpretacin estructuralista del materialismo
histrico). I gualmente falsa sera una precipitada unin hegelianizan-
te que vinculara la lgica evolutiva y la historia como dos momentos
de la misma totalidad (puesto que entonces no es posible evitar el pe-
ligro de interpretar, en el lmite de la filosofa del sujeto, el proceso
a travs del cual se mantiene la totalidad como un movimiento, ya
del espritu constructivo, ya del sujeto trabajador). Me parece ms
apropiado, en principio, partir de la interdependencia entre dos causa-
lidades opuestas. Si distinguimos el plano de las posibilidades estruc-
turales (niveles de aprendizaje) del plano de los decursos fcticos,
es posible aclarar las dos causalidades con un cambio en la perspectiva
de explicacin. Podemos explicar la inclusin de un nuevo aconteci-
miento histrico por referencia a condiciones marginales contingentes
y al reto a travs de posibilidades estructurdmente abiertas; por el
contrario, explicamos la aparicin de una nueva estructura de con-
ciencia por referencia al modelo lgico-evolutivo de estructuras pre-
cedentes y al impulso proporcionado por acontecimientos que originan
problemas. Qu pueda significar el reto de posibilidades estructural-
mente abiertas, as como el impulso de acontecimientos que origi-
nantes, como se puede deducir de la historiografa moderna, son las investiga-
ciones de Koselleck sobre la singularizacin, temporalizacin, reproductibilidad
y aceleracin de la historia desde el siglo xvui [R. KOSELLECK, Historia Ma-
gistra Vitae, en M. RI EDEL (comp.), Natur und Gescbichte, Stuttgart, 1967,
pgs. 196-220], Otro paso es el que da Danto con su anlisis de las estructuras
temporales de la narracin, que quiz pudiera llevarse ms adelante con medios
de lgica temporal. Una descripcin satisfactoria de las estructuras de la con-
ciencia temporal moderna podra compararse con descripciones similares de otras
estructuras temporales, como se manifiestan en la historiografa poltica, en las
religiones civilizadas y las interpretaciones cosmolgicas del mundo, en las cr-
nicas seoriales arcaicas, en las cosmogonas y en las tradiciones mticas locales.
Supongamos que de aqu surgiera una variante del modelo lgico-evolutivo cuya
existencia para la ontognesis ha probado Piaget (donde los conceptos de lo
fsico^ y de lo vivido y tambin del tiempo social se transforman con los esca-
lones de la evolucin cognoscitiva general [J . PI AGET, Die Bildung der Zeit-
begriffe beim Kinde, Frankfurt, 1974]): entonces la serie evolutiva reconstruida
de estructuras temporales compartidas colectivamente podra ayudar a explicar
los procesos de aprendizaje evolutivo-sociales. Puesto que no todas las explica-
ciones de transformaciones de situacin o de estructura implican explicacin con
ayuda de hiptesis nomolgicas que se interpretan como leyes naturales.
nan problemas, podr comprenderse mejor si, por un lado, entende-
mos las estructuras de conciencia, segn he propuesto, como condi-
ciones universales de posibles procesos de aprendizaje y si, por otro,
interpretamos los acontecimientos como procesos que en razn de
unas capacidades limitadas de solucin suponen excesos de exigencias,
esto es, problemas. Posiblemente sea en el marco de una lgica pro-
cesal de la creacin y solucin de problemas donde pueda analizarse
seriamente la conexin de ambas causalidades con las cuales tratamos
de aclarar la influencia de las estructuras en la historia (y, con ello, los
decursos acumulativos) y, al revs, la influencia de la historia en las
estructuras (y, con ello, la actualizacin de modelos de desarrollo
y el surgimiento de estructuras nuevas).
I V
Sostengo la tesis de que, en el exclusivo marco del funcionalismo
en las ciencias sociales, no es posible desarrollar una teora de la
evolucin social que no se desmienta a s misma con renuncias inne-
cesarias a las explicaciones. En mi opinin, una teora prometedora
de la evolucin tendr que combinar los dos modelos racionales que
hemos considerado bajo las denominaciones de sistema-medio am-
biente y construccin posterior. Entonces ser posible entender
la evolucin social como un comportamiento de solucin de proble-
mas de macrosistemas organizado en dos etapas.
En otra ocasin he propuesto caracterizar a las formaciones so-
ciales en razn de regulaciones muy abstractas a las que llamo prin-
cipios de organizacin. Por tales entendemos aquellas innovaciones
producidas por medio de etapas de aprendizaje reconstruibles de modo
lgico-evolutivo y que determinan un nivel nuevo de aprendizaje de
la sociedad en cada caso. Un nivel de aprendizaje implica las condi-
ciones estructurales de la posibilidad de procesos de aprendizaje tc-
nico-cognoscitivo y prctico-moral. El principio de organizacin de
una sociedad determina los mbitos de variacin; en especial especifica
dentro de qu estructuras son posibles los cambios del sistema institu-
cional y de interpretacin. Determina, asimismo, en qu medida se
pueden utilizar las capacidades de las fuerzas productivas y en qu
medida se puede estimular la propia expansin de las fuerzas produc-
tivas. Tambin determina, por ltimo, en qu medida se puede inten-
sificar la tarea de orientacin, esto es: la complejidad sistmica de
una sociedad. Al dar cuenta de la transicin de una formacin social
a otra tenemos que explicar el ncleo institucional del nuevo principio
de organizacin; por ejemplo, un sistema estatal diferenciado en la
transicin a las civilizaciones arcaicas desarrolladas, un sistema eco-
nmico diferenciado (con un Estado complementario) en la transicin
a la modernidad (que, en principio, es capitalista). En tales explica-
ciones regresamos a a) problemas sistmicos, que representan retos
evolutivos porque rebasan la capacidad de orientacin de la vieja for-
macin social y recurrimos a b) el proceso evolutivo de aprendizaje,
que origina un nuevo principio de organizacin. La evolucin social
discurre en dos escalones, puesto que sta se realiza tanto en cada
uno de los correspondientes niveles dados de aprendizaje (hasta el
agotamiento de sus posibilidades estructurales), como tambin en
aquellos impulsos imprevisibles que conducen a niveles nuevos de
aprendizaje. Una sociedad puede aprender en un sentido construc-
tivista en cuanto que acepta los retos evolutivos ante los cuales fracasa
la capacidad disponible de orientacin y se enfrenta a ella mediante
el agotamiento y la institucionalizacin de los excedentes de poten-
ciales de innovacin individuales (y ya disponibles de modo latente
en las imgenes del mundo). El primer paso para ello es el estable-
cimiento de una forma nueva de integracin social (por va de la fa-
milia, las formas estatales de organizacin, el intercambio comercial
y jurdico unlversalizado entre identidades colectivas correspondientes,
como tribu^ imperio, nacin, etc.); solamente esta nueva forma de la
integracin social, en la que se expresa el nivel nuevo de aprendizaje
que se ha de explicar por lgica evolutiva, posibilita una intensifica-
cin mayor de la complejidad sistmica, por ejemplo, el aprovecha-
miento social de las fuerzas productivas, la construccin de formas
nuevas de organizacin, de nuevos medios, etc. Aqu es donde tiene
su lugar el anlisis funcionalista: puede explicar por qu las socieda-
des en un nivel dado de desarrollo eligen distintas variantes evoluti-
vas; por qu, por ejemplo, el mismo principio de organizacin (la
familia), caracteriza, segn los casos, a las formas diversas de los
sistemas de parentescos matrilinear, patrilinear o bilinear.
Esta propuesta, presentada aqu de modo slo programtico, ha
resultado fructfera en el intento de K. Eder de explicar el surgimien-
to del Estado en la transicin a las civilizaciones arcaicas. No voy
a tratar de complementar esta fundamentada investigacin con un
bosquejo de explicacin del surgimiento y desarrollo de la moderni-
dad. Solamente quiero aprovechar las observaciones que hace Luh-
mann sobre este tema para ilustrar una vez ms las diferencias en las
posiciones. Luhmann menciona algunas condiciones estructurales
que, en la transicin del siglo XVI I I al xi x, han posibilitado la implan-
tacin del nuevo tipo de sociedad, la 'sociedad burguesa'. Desde el
punto de vista funcionalista, tales condiciones estructurales surgen,
naturalmente, de un proceso de diferenciacin. Los subsistemas Es-
tado, religin, economa y ciencia consiguen una mayor autonoma
travs de una especificacin funcional ms intensa. Los sistemas par-
ciales autonomizados se plantean nuevos problemas recprocos. Los
criterios de seleccin organizados de modo especficamente subsist-
mico, como razn de Estado, fe privada, orientacin hacia el benefici,
amor apasionado, criterios de verdad lgico-empricos, no funcionan
coordinadamente y exigen, por tanto, nuevas esferas de coordinacin.
Este problema no se puede resolver a travs de una nueva conciencia
histrica, esto es: a travs de la diferenciacin de horizontes tempo-
rales y una desvalorizacin de pasados vinculados a la tradicin, a
favor de presentes futuros anticipados, puesto que cada subsistema
lanza hacia el futuro su propia proyeccin de posibilidades. As se
llega a novedades que, con Parsons, Luhmann llama inclusin:
I nclusin significa que todos los contextos funcionales son accesibles
a todos los participantes de la vida social: Todos (y esto afecta a la
diferenciacin entre clrigos y legos) tienen la posibilidad inmediata
de decidir la propia fe. Todos son sujetos de derechos; cules son los
derechos que tengan es algo que se determina exclusivamente segn
la historia del propio sistema jurdico. Todos tienen acceso a los car-
gos polticos y al sufragio, dentro de unos lmites fundonalmente in-
excusables (edad). Todos pueden adquirir y enajenar propiedad. En
principio, todos pueden saberlo todo, y los criterios de verdad/false-
dad se vinculan a una verificacin intersubjetiva. Todos deben ir a la
escuela y tambin en este campo estn apareciendo tendendas, si bien
en los ltimos tiempos orientadas a la disolucin de las barreras y a
la universalizadn de la responsabilidad pedaggica
4S
.
Luhmann recuerda el hecho conoddo de que, en el curso.de la
modernidad, los principios universalistas regulan, en medida cada vez
mayor, los sistemas pardales ms importantes. En lugar de la mora-
lidad concreta de orientaciones y comportamientos dependientes de
la tradicin aparecen progresivamente normas abstractas y generales
que son impuestas y que, desde los prindpales puntos de vista, son
tan criticables como necesitadas de justificadn, esto es: normas que
fomentan la igualdad, la individuacin, la autonoma (esto es: deci-
siones racionales y controles interiorizados). Por lo dems, Luhmann
no est interesado por la estructura interna de estas regulaciones,
sino nicamente por las funciones integradoras realizadas por los
ordenamientos universalistas; la diferenciadn mendonada de los
sistemas parciales requiere abundantes y frecuentes interacdones. Por
cierto que sta es solamente una lnea de argumentacin de Luhmann,
lo que sucede es que es una lnea tpica en la medida en que este
anlisis fundonal vuelve a no explicar nada; no aclara por qu se
producen estos procesos de diferendadn en las sociedades modernas,
y, dado que se producen, el anlisis fundonal adara mucho menos por
qu las sociedades modernas pueden satisfacer la necesidad credente
" CF. el manuscrito mencionado de LUHMANN sobre Evolution und Ge-
schichte.
de integracin y por qu la satisfacen por medio de la incorporacin
de los principios universalistas. Como lo prueba la comparacin en
historia universal, la institucionalizacin de ciertas estructuras de ra-
cionalidad es una solucin relativamente improbable, que nicamente
se ha dado una vez por razones endgenas (si no se quiere presentar
a J apn como un segundo caso). Por este motivo estaba interesado
Marx, y Max Weber en principio, en la explicacin de esta innovacin,
esto es, en el surgimiento de la modernidad y no, en cambio, en
la modernizacin, en la imposicin de la modernidad desde el si-
glo XVI I I . Si se parte, desde el punto de vista funcionalista, de la des-
cripcin de procesos de diferenciacin, Eisenstadt exige, con razn,
una explicacin que no sea trivial de los potenciales de innovacin,
que posibiliten una solucin de los problemas de integracin que
hayan surgido.
Con Norman Birnbaum, creo que es razonable considerar las pro-
puestas explicativas de Marx y Weber como complementarias y no
como posiciones competitivas
49
. Simplificando en gran medida, cabe
decir que, en la relacin entre trabajo asalariado y capital, Marx ha
descubierto el nuevo principio de organizacin. La institucin del
contrato de trabajo asalariado, con el que se posibilita la aparicin
de una clase social de productores libres, independientes de las vincu-
laciones tradicionales de la organizacin laboral gremial y feudal, se
convierte en el ncleo de un sistema jurdico privado que se desarrolla
completamente a partir del siglo XVI I I . Este sistema incorpora prin-
cipios universalistas y regula el intercambio de sujetos jurdicos pri-
vados segn normas generales que delimitan las esferas de la accin
estratgica; esferas en las que persiguen sus intereses las personas
privadas aisladas desvinculadas de la moralidad concreta. El estable-
cimiento de un mercado laboral implica que los principios universa-
listas penetran en el trabajo social. El trabajo asalariado se organiza
en la fbrica capitalista. La empresa puede trabajar orientada hacia
el beneficio al estar separada del hogar y apoyarse en una contabilidad
racional, en la medida en que el trabajo se ha convertido en un factor
abstracto, en un coste que se ha de incluir en el clculo del beneficio.
La forma de trabajo abstracto posibilita la diferenciacin entre el sis-
tema econmico y el ordenamiento poltico, que es constitutiva de
las sociedades modernas y, viceversa, posibilita, tambin, la reorga-
nizacin del Estado bajo los imperativos funcionales de la circulacin
econmica (asimismo, el surgimiento del Estado moderno con aquella
burocracia cuyo prototipo prusiano ha estudiado Max Weber)
50
.
" N. BIRNBAUM, Konkurrierende I nterpretationen der Genese des Kapita-
lismus: Marx und Max Weber, en C. SEYFARTH y M. SPRONDEL (comps.), Reli-
gion und gesellschaftliche Entwicklung, Frankfurt, 1973, pgs. 38-64.
50
A diferencia del Estado en las sociedades tradicionales, especialmente en
los grandes imperios, el Estado moderno se suele caracterizar por la territoria-
Por otro lado, el inters de Max Weber se orienta a las analogas
estructurales en los diversos mbitos vitales de la circulacin econ-
mica capitalista, de la administracin moderna, del ejrcito permanen-
te, del derecho abstracto, de la tica protestante, de la democracia
burguesa, de una ciencia que procede, al mismo tiempo, de modo
experimental y matemtico, de la msica de contrapunto, de la pin-
tura de perspectiva, etc. Al hilo de este amplio proceso de raciona-
lizacin Weber penetra en las estructuras de conciencia que han sido
decisivas desde un punto de vista doble para el surgimiento de la
formacin social moderna, esto es: a) como estructuras de la imagen
lidad, el monopolio de la violencia legtima y una administracin central y orga-
nizada. Hay otros dos rasgos que son, por lo menos, igualmente importantes y
tienen mayores consecuencias desde un punto de vista gentico: soberana hacia
el exterior (lo que supone el reconocimiento de la autonoma del Estado en un
sistema de estados cuyas relaciones recprocas, basadas en la igualdad, descansan
sobre la ltima ratio del empleo del poder militar); por otro lado, la especifica-
cin funcional del ejercicio del poder legal haca el interior (esto supone una
diferenciacin y autonomizacin frente a todos los otros sistemas parciales, espe-
cialmente la separacin entre el sistema poltico y el sistema econmico). Por
lo dems, esta relacin ya ha sido bien analizada por Marx. Cf. al respecto
L. BASSO, Gesellschaft und Staat in der Marxschen Theorie, en Gesellscbafts-
formation und Staatsform, Frankfurt, 1975, pgs. 22 y ss.: En realidad, la
autonoma del poder poltico est siempre condicionada por las estructuras so-
ciales sobre las que no puede imponerse; nicamente una transformacin de las
estructuras puede ocasionar una transformacin radical de las relaciones de poder.
Desde estepunto de vista, es cierto que el poder poltico goza de mayor inde-
pendenciaenlas sociedades precapitalistas que en la sociedad capitalista, porque,
en aqullas, el mecanismo funcional de la sociedad es menos complejo y las
conexiones son ms simples, si es que no son elementales (economa agraria
aldeana), demodo que el poder central dispone de una libertad considerable de
accin... Aqu es importante separar dos problemas: la independencia del ele-
mento poltico frentea las distintas fracciones de la clase dominante y la inde-
pendenciafrenteal sistemaensu conjunto. En l o que se refiere al primer aspecto,
la independencia o, mejor dicho, la separacin del elemento poltico se realiza
por primera vez en la sociedad capitalista, que remite la administracin del
poder poltico auna capaespecialmenteeducada para ella, mientras que en las
sociedades precapitalistas, el poder polticoy el econmico se encuentran unidos
en una y lamismapersona y, por tanto, no se plantea el problema de la inde-
pendencia mutua. Si seexamina el segundo aspecto, por el contraro, esto es,
la independencia frente al mecanismo funcional del sistema, sta ser tanto
menor cuanto ms complejas sean las estructuras sociales en las cuales se en-
cuentra incluido el Estado como elemento esencial y de cuyo funcionamiento
esdependiente. Esevidentequehaypocas posibilidades caso dehaber alguna
de oponerse a la lgica del sistema, a la que tiene que servir el Estado...
C. Offeentiende demodo similar larelacin entre el Estado y laeconoma en
el capitalismo avanzado (Berufbildungsreform, Frankfurt 1975, pgs. 23 y ss.).
La conexin que F. BRAUDEL, entre otros (La Mditerrane et le monde
mditerranen a l'poque de Philippe 11, Paris, 1966), acenta entre el surgi-
miento del sistema moderno de Estados y el desarrollo de un sistema econmico
capitalista resulta algo relativizada por otros autores [por ejemplo, CH. TILLY
(comp.), Reflections on the History of European State-Making, en The For-
mation of National States in Western Europe, Princeton, 1975, pgs. 71 y ss].
del mundo, que, a travs de ciertas tradiciones, especialmente a travs
de interpretaciones religiosas, se han convertido en orientaciones axio-
lgicas y en actitudes, y, de este modo, han determinado la base moti-
vadora de una forma de vida racional; segn la tesis de Weber, esto
afecta, entre otras cosas, a la importancia socializante del protestan-
tismo para la tica econmica empresarial del capitalismo primitivo;
b) como estructuras que ya eran accesibles de modo selectivo en im-
genes del mundo, con anterioridad a la transicin a la modernidad,
que mantuvieron su presencia y nicamente con el acceso a la moder-
nidad determinaron el nuevo nivel de aprendizaje de la sociedad;
esto afecta a la materializacin institucional de los principios univer-
salistas en las diversas esferas vitales: primeramente en el sistema
del trabajo social, al surgir mercados tambin para la mercanca fuerza
de trabajo; en el sistema del derecho privado; en una administracin
pblica orientada hacia las necesidades del intercambio jurdico pri-
vado (con la implantacin de la dominacin legal); en la esfera de
la socializacin donde, con el derecho a la libertad confesional y con
el surgimiento de la familia burguesa, fueron adquiriendo mayor in-
fluencia los fundamentos universalistas, y al mismo tiempo individua-
listas, de la tica y de la orientacin hacia el rendimiento en el sistema
cientfico, que asegur el marco para los discursos tericos, esto es:
para la libertad y publicidad de la discusin; en la esfera de la cons-
titucin de la voluntad poltica (con la extensin de los derechos for-
males de participacin, as como con la extensin de las prestaciones
sociales), e, incluso, en las esferas marginales de la distribucin.
Esta enumeracin no pretende sugerir la existencia de un proces
rectilneo de implantacin de estructuras unitarias de racionalidad en
diversos subsistemas de la sociedad, sino que, ms bien, pretende in-
dicar que, con el principio capitalista de organizacin, se ha alcanzado
un nivel de aprendizaje cuyas posibilidades estructurales se han apro-
vechado por medio de procesos de aprendizaje formalmente similares^
aunque sea de un modo muy selectivo
51
. Como quiera que Max Weber
no distingui claramente la importancia psicolgico-social especial de
las estructuras universalistas de conciencia para la mediacin de las
estructuras personales y sociales, frente a su importancia evolutiva
general para las estructuras sociales, sus hallazgos se han entendido
frecuentemente como reproches de motivacin idealista contra Marx,
sobre la base de un concepto de causalidad excesivamente estrechos
" Un desarrollo de las estructuras racionales tampoco puede sugerir la im-
presin de un progreso lineal en las conexiones vitales reales. Los niveles de
aprendizaje nuevos no solamente significan mbitos opcionales ampliados, sino
tambin una escasez estructural de recursos nuevos en cada caso, y ello implica
categoras nuevas de cargas. De esto trata la Dialektik der Aufklrung, de
HOKKHEIMEK y ADORNO. Cf. tambin el excurso en este libro Sobre el progreso
y la explotacin, pgs. 167-169.
Estoresultabatantoms sencillocuantoque, comosocilogo, Weber
investigalas diversas materializaciones institucionales delas estruc-
turas delaconcienciamoderna, peronoanalizalgicamenteesas mis-
mas estructuras.
Las descripciones estructurales del pensamiento operativo-formal
y de la conciencia moral orientada por los principios que nos propor-
ciona la psicologa evolutiva nos permiten hoy un acceso mejor a estas
estructuras de conciencia colectivamente compartidas. De un lado, se
trata aqu de la importancia de una moral universalista: a) para los
procesos de la socializacin; b) para el comportamiento personal en
la esfera privada de la accin comunicativa (moral); c) para las ins-
tituciones judiciales; d) para la justificacin del derecho coercitivo
abstracto y formal y, con ello, e) para la delimitacin de una esfera
universalista de la accin estratgica (sociedad burguesa). Por otro
lado, se trata de la institucionalizacin f ) de procedimientos de pen-
samiento y clculo objetivadores (por ejemplo, en la empresa y en
la administracin pblica), g) de la aplicacin de conocimiento tcnico
y organizativo (por ejemplo, en la esfera de la produccin y en el
ejrcito), h) de ciertos mtodos de obtencin de conocimientos (en las
ciencias empricas) y, finalmente, i) de las posiciones racionales frente
a la generalidad de los problemas (cf., por ejemplo, con la situacin
privilegiada del funcionario jurdico especializado). Adems de ello,
las descripciones estructurales son necesarias para las estructuras sim-
blicas de identidades de yo y de grupo, que se corresponden con
relaciones vitales racionalizadas de este tipo.
Diversos trabajos de B. Nelson tienen como tema esta estructura
de la conciencia moderna como tal y, con ellos, ha preparado, al me-
nos, su anlisis formal
52
. Por un lado, Nelson se concentra en el dis-
curso teolgico, filosfico y jurdico de los siglos XI I y XI I I en Europa
y en conceptos fundamentales como universitas, civitas, commutiitas,
persona, libertas, conscientia, lber, machina, etc., que muestran los
rasgos bsicos de un pensamiento de orientacin universalista y apo-
yado tan slo en la argumentacin. Por otro lado, Nelson investiga la
revolucin doble de los siglos xvi y xvn: la Reforma (Lutero, Cal-
vino) y la ciencia moderna (Galileo, Descartes) con el fin de demos-
trar las concomitancias de estos progresos especficamente modernos.
Ambas partes, por ejemplo, se oponen a las interpretaciones casuistas
B. NELSON, The I dea of Usury, Chicago, 1949. Del mismo autor, Proba-
bilits Antiprobabilists and the Quest for Certitude in the 16th and 17th
Century, en Actes du X' Congr. I ntern. d'Histoire des Sciences, vol. 1, Paris,
1965, pags. 267-273. Del mismo autor, The Early Modem Revolution in Science
and Philosophy, en Boston Studies, 3, Dordrecht, 1968,- 140; Civilizational
Complex and I ntercivilizational Encounters, en Soc. Analysis, 34, 1973, pa-
ginas 79-105; Sciences and Civilizations, Bast and West: J . Needham and
Max Weber, en Boston Studies, 11, Dordrecht, 1974, pags. 445-488.
y probabilistas y fundamentan una seguridad absoluta en la fe as
como en el conocimiento en la subjetividad del individuo: Al l
Luther, Calvin, Galileo, Descartes, Pascal attacked the late me-
dieval casuistry of conscience and probabilism of opinion at their
very roots. Moreover, their attacks against every shade and grade of
conjecturalism, fictionalism, and probabilism, were put forward in the
name of subjective certitude and objective certainty. From the point
of view of this essay, it hardly matters that Luther thought ill of the
Copernican hypothesis or that Pascal was a devout Catholic and not
a Calvinist. Under the first heading one might need to deal with the
views of Luther and Calvin on conscience, the old law, usury, conflict
in Great Britain over the common law, equity, the liberty of prophecy
inner light, social compact, the Court Christian. Under the second
heading, we might consider two celebrated controversies in which the
rationale systems were in the balance: Galileo's encounters with the
I nquisition, and Pascal's Provincial Letters (1656) and the bitter
controversies over the system of moral probabilism and the direction
of the cure of souls in I taly, Spain, Portugal and elsewhere
a
*.
I nteresante parece aqu, sobre todo, que, en el siglo xvi /xvn, se pro-
duce una separacin clara entre la razn terica y la razn prctica,
entre una lgica de los hechos y una lgica de las decisiones: During
the entire period [hasta el siglo xvi /xvn] under discussion it will
be recalled that the logics were interdependent, in fact they were
woven together in a single fabric of proposition centering around the
notion of conscience. As the continuing usage of a number of modern
European languages should serve to recall, the Latin conscientia had
imbedded within it a dual reference: the moral conscience of "the
proximate rule of right reason in the moral sphere" and scientific
knowledge. I t is, therefore, no wonder that all important cultural
53
B. NELSON, Conscience and the Making of Early Modern Cultures:
The Protestant Ethic Beyond Max Weber, en Soc. Research, 36, 1969 (pgs. 4
a 21), pg. 12.
* [Todos ellos Lutero, Calvino, Galileo, Descartes, Pascal atacaron a las
mismas races de la casustica de conciencia y el probabilismo de opinin de la
baja Edad Media. Adems, sus ataques contra toda forma y grado de conjetu-
rismo, ficcionalismo y probabilismo se realizaron en nombre de la certidumbre
subjetiva y la certeza objetiva. Desde el punto de vista de este trabajo, tiene
escasa importancia que Lutero tuviera en mal concepto a la hiptesis copernicana
o que Pascal fuera un catlico devoto y no un calvinista. En el primer caso
tendremos que tratar con las opiniones de Lutero y Calvino acerca de la con-
ciencia, el derecho antiguo, la usura, las disputas sobre derecho consuetudinario
en Gran Bretaa, la equidad, la libertad de profeca, la iluminacin interior, el
pacto social o el tribunal cristiano. En el segundo caso podremos considerar
dos controversias famosas en las que se decidan los sistemas racionales: los
enfrentamientos de Galileo con la I nquisicin y las Cartas Provinciales de Pascal
(1656) y las enconadas controversias sobre el sistema del probabilismo moral y
la direccin espiritual de las almas en I talia, Espaa, Portugal y otros pases.]
and social innovations in our period had to involve attack upon, or
reconstruction of, the logics of decisin in the spheres of action and
thought, in the scientific and moral domain al'tke
54
*. La diferencia
de importancia entre la conciencia y la ciencia entre conscience and
science muestra de modo ejemplar que el comportamiento vital racio-
nal de la modernidad ya no est basado en una imagen del mundo
completamente estructurada de forma argumentativa que unifique
la fe y el conocimiento de un modo ontoteolgico. La fe y el cono-
cimiento estn tan separadas como la visin prctico-moral y el pen-
samiento objetivo dentro del conocimiento profano.
Por lo dems, Nelson cree que estas estructuras de la conciencia
moderna, que ya son un producto de la modernidad, pueden explicarse
con ayuda de aquellas estructuras de racionalidad que, en el siglo xn/
xm, contribuyeron al nacimiento de la modernidad. Nelson entiende
que estas estructuras universalistas de la imagen del mundo en Europa
de la alta Edad Media son exclusivamente occidentales. Esto le lleva
a atribuir a estas estructuras de racionalidad la funcin de una expli-
cacin idealista de la modernidad que habra surgido del espritu
occidental. Una explicacin ms compleja y, en mi opinin, ms
adecuada aparece cuando se parte del hecho de que el potencial uni-
versalista no es de modo alguno una peculiaridad de la tradicin
occidental, sino que su existencia puede probarse en todas las imge-
nes del mundo surgidas entre el 800 y el 300 a. C. en China, I ndia,
Grecia e I srael. Estas doctrinas superan el pensamiento mtico en la
medida en que objetivan el mundo como totalidad, distinguen el
orden natural del histrico, constituyen el concepto de una ley abs-
tracta, remiten la multiplicidad de los fenmenos a los principios y
sustituyen las explicaciones narrativas por otras argumentativas. Al
propio tiempo, el sujeto aislado aprende a reflexionar sobre su posi-
cin y sus propias realizaciones constructivas; en consecuencia, apa-
recen conceptos individualizados del yo y del alma
55
. Estas imgenes
racionalizadas del mundo, que se remiten a los filsofos chinos, indios
y griegos, a los profetas y al Buda, expresan todas ellas estructuras
H
I bid., pg. 11.
* [Se recordar que, durante todo el perodo en consideracin, la lgica era
interdependiente, se encontraba amalgamada en un tejido nico de proposiciones,
centradas en torno a la nocin de conciencia. Como se desprende del uso mante-
nido en una serie de lenguas europeas modernas, el trmino latino conscientia
incorporaba una referencia doble: la conciencia moral de la regla ms prxima
a la recta razn y a la esfera moral y el conocimiento cientfico. No es ningn
milagro, por tanto, que todas las innovaciones culturales y sociales importantes
de este perodo conllevaran un ataque contra la lgica de la decisin en las
esferas de la accin y el pensamiento, o una reconstruccin de la misma,' tanto
en el mbito cientfico como en el moral.]
55
K. EDER, Di e Entstehung rationaliserter Weltbilder, aparece en Verhand-
lungen des 10. Deutschen Soziologentages, Stuttgart, 1976.
universalistas de conciencia. Unicamente por esto implican una cesu-
ra evolutiva entre las civilizaciones arcaicas y las desarrolladas de
carcter parcial. K. J aspers ha hablado de una poca eje porque
entonces se abrieron posibilidades de las cuales todava vive la huma-
nidad. Desde J aspers sabemos que el recuerdo y la revivificacin de
las posibilidades de la era del eje, es decir, los Renacimientos, conlle-
van un impulso espiritual
M
.
Si aceptamos, sin embargo, que el potencial universalista de la
tradicin occidental no es nico y que tampoco consigue explicar por
qu las estructuras de conciencia potencialmente disponibles en diver-
sos lugares tan slo se han utilizado en uno de ellos para la superacin
de retos evolutivos, materializndose en instituciones, tendremos que
intentar una combinacin tal, entre las posiciones de Marx y de Max
Weber, que consigamos una gua para la confeccin de un esquema
explicativo. Para ello me faltan los conocimientos empricos nece-
sarios. Las observaciones siguientes se limitan a ilustrar cmo podra
funcionar tal gua.
a) Reto evolutivo. Tenemos que plantear problemas sistmicos
del feudalismo de la alta Edad Media que superen la capacidad de
adaptacin y aprendizaje de esta sociedad (que es una sociedad pol-
tica de clases). Marx ha sealado acertadamente problemas econmi-
cos que no se podan resolver sobre la base de una produccin agraria
feudal con artesana urbana. En este sentido habra que investigar la
funcin desintegradora del capital comercial y, entre otras, comprobar
l razonamiento de Dobb de que el comercio de larga distancia y la
economa monetaria, al intensificar el consumo de bienes de lujo y
aumentar la explotacin condujeron a desestabilizaciones de graves
consecuencias para el conjunto de la economa
57
.
b) El nuevo principio de organizacin. Los problemas que con-
ducen a la descomposicin del orden feudal se resuelven al desgajarse
del mbito poltico un sistema de economa de mercado, basada en el
trabajo asalariado (y a travs de la creacin de una relacin comple-
mentaria entr la economa de un lado y el sistema de derecho pri-
vado, el Estado fiscal y la administracin moderna de otro). El ncleo
institucional de la nueva forma de integracin social es la delimitacin
interna de una esfera umversalmente organizada de la actuacin estra-
tgica (la reorganizacin de las relaciones laborales en la empresa
capitalista).
c) Potenciales de innovacin especiales. Desde el siglo XI I I viene
experimentndose con formas capitalistas de produccin (la industria
54
K. J ASPERS, Vom Ursprung uttd Ziel der Geschichte, Mnchen, 1950.
37
M. DOBB, Studies in tbe Development of Capitalism, New York, 1947;
Para el surgimiento de una European Worl d Economy desde mediados del
siglo xv, cf. I . WALLERSTEIN, The Moderti World System, vol . I , New York,
1974.
editorial) en zonas concretas de la sociedad europea (Pirenne, Dobb).
Unicamente aqu han superado el estado latente las estructuras uni-
versalistas de conciencia presentes en todas las civilizaciones desarro-
lladas; nicamente aqu se han condensado de tal modo los poten-
ciales de innovacin de las lites de artesanos y, parcialmente, de las
de comerciantes que se han extrado los principios universalistas de
las imgenes del mundo y se han institucionalizado en la esfera del
trabajo social. Una explicacin de estos fenmenos tendr que recurrir,
probablemente en primer lugar, a la especial situacin originada por
la separacin entre el poder secular y el eclesisticoy tambin al
desarrollo peculiar de las ciudades occidentales (con el surgimiento
de un estamento de burgueses)
d) Condiciones de la estabilizacin. Hasta la segunda mitad del
siglo xvi , lo nico que se hizo con el nuevo modo de produccin es,
por as decirlo, experimentarlo. Solamente a partir del fin de la era
Tudor se impuso el capitalismo. Entre otras condiciones estabilizado-
ras del medio del capitalismo primitivo se cuentan el surgimiento de
un sistema de estados territoriales
60
, de una divisin internacional del
trabajo dentro de la economa mundial europea (Wallerstein), la acu-
mulacin primitiva en los Estados dominantes, el surgimiento de
un ejrcito de reserva. Probablemente deba comentarse tambin
la influencia socializadora de las tradiciones culturales favorables en
las capas entre las cuales se reclutaron los empresarios (quiz conserve
su importancia una versin muy modificada de las tesis weberiana
del protestantismo-capitalismo)
61
.
e) Entre las consecuencias creadoras de estructuras del modo de
produccin nuevo se cuentan, sobre todo: a) el conflicto entre la
desigualdad social dependiente del modo de produccin y los postu-
* S. N. EISENSTADT, Di e protestantische Ethik und der Geist des Kapitalis-
mus, en KZSS, 22, 1970, pgs. 1-23; 265-299.
" O. BRUNNER, Stadt und Brgertum in der Europischen Geschichte, en
O. BRUNNER, Neue Wege der Sozialgeschichte, Gttingen, 1956, pgs. 97-115.
Cf. tambin P. E. SCHRAMM, Hamburg, Deutschland und die Welt, Mnchen,
1943.
60
St. ROKKAN, Dimensions of State Formation and Nationbuilding, en
CH. TILLY (comp.), Formation of National States, op. cit., pgs. 562-600, subraya
la funcin retardataria que en el proceso de constitucin de Estados territoria-
les tuvo el cinturn urbano del capitalismo primitivo que se extenda desde el
Bltico, pasando por Flandes y Alemania meridional, hasta I talia septentrional.
Tan importantes como son las metrpolis comerciales y sus entornos para el
surgimiento del modo capitalista de produccin son tambin los Estados llanos
para la implantacin de ese modo de produccin, pues en ellos es posible con-
vertir en trabajo asalariado la produccin agraria.
41
La posicin weberiana es defendida con relativa ortodoxia por B. Nelson
en Weber's Protestant Ethic, en CH. GLOOCK y PH. E. HAMMOND (comps.),
Beyond the Classics, New York, 1973, pgs. 71-130. En contra, H. LTHY,
Variationen ber ein Thema von Max Weber, en SEYFARTH y SPRONDEL (comps.),
Religion, op. cit., pgs. 99-122.
lados de igualdad universalistas incluidos en el sistema poltico, con-
flicto que se hace consciente como conflicto de clases; b) una inten-
sificacin permanente aunque interrumpida de continuo a causa de
las crisis de las fuerzas productivas, que, en el siglo xvi n, final-
mente, acaba introduciendo la mecanizacin de la produccin; c) por
ltimo, la institucionalizacin y aprovechamiento posterior de la con-
ciencia moderna, que se caracteriza por una objetivacin metdica de
la naturaleza y que nicamente poda producirse mediante una com-
binacin imprevisible del pensamiento discursivo maduro y de las
matemticas, de la actitud experimental ante la naturaleza y una posi-
cin artesanal instrumental frente a los objetivos.
Si se pudiera elaborar un esquema de este tipo se explicara el
cumplimiento de las condiciones de partida ms importantes bajo las
cuales se ha producido, en sus variantes nacionales de desarrollo, y
a partir del siglo XVI I I , lo que hoy se llama la modernizacin.
V
Supongamos que pudiera sostenerse una teora lgico-evolutiva
de la evolucin social como la que hemos bosquejado aqu; la cues-
tin es: qu relaciones tendra esta teora con la investigacin hist-
rica y con la historiografa? La relacin con la investigacin histrica
no plantea problemas. En la medida en que se lleva a cabo mediante
la comparacin tipolgica de las estructuras generales y de los modelos
de decurso, la investigacin histrica tiene una funcin heurstica im-
prescindible para la formulacin de teoremas evolutivos; asimismo
tiene la insustituible funcin tcnica de la recoleccin y valoracin de
los datos para la comprobacin de estos teoremas. Por el contrario,
estas funciones de la investigacin histrica con relacin a una teora
de la evolucin social no se corresponden con las tareas que pudiera
realizar la teora de la evolucin con respecto a la historiografa.
Puesto que las explicaciones terico-evolutivas, por ejemplo, la tran-
sicin a las civilizaciones arcaicas (surgimiento del Estado) o la tran-
sicin a la modernidad (la diferenciacin de una sociedad de mercado
y el surgimiento complementario del Estado fiscal moderno), no sola-
mente no precisan ninguna interpretacin narrativa, sino que ni si-
quiera se pueden poner en forma narrativa. En el marco de la teor
del desarrollo se deben entender estas transiciones como transiciones
abstractas hacia nuevos niveles de aprendizaje (que, al mismo tiempo,
quiz puedan verse como etapas de desarrollo en el proceso de cons-
titucin del gnero humano). Pero no se pueden remitir a las reali-
zaciones de los actores ni reinterpretar como una historia en la que
los actores son sujetos, sin poner en peligro el marco categorial y,
con ello, la fuerza explicativa de la teora. En el apartado I I he in-
tentado fundamentar esto metodolgicamente. Tratar ahora de re-
considerar la cuestin cambiando ligeramente el punto de vista, para
lo que ser preciso: 1) ilustrar el uso de la historiografa como una
forma de la aplicacin del conocimiento terico; 2) exponer la inad-
misibilidad de la aplicacin narrativa de la teora de la evolucin y,
en su lugar, 3) mostrar la conexin prctica de aplicacin de las teoras
de la evolucin.
1. La historiografa est vinculada a un sistema referencial narra-
tivo. No obstante, con este sistema referencial no estamos aislando
ninguna esfera cientfica objetiva frente a la experiencia cotidiana,
sino que entendemos a la ciencia, ante todo, como una forma cognos-
citiva en la que recordamos y repetimos las experiencias cotidianas,
esto es: las hacemos reproducibles. Cierto que la historiografa puede
entenderse como una forma estilizada y ms elevada de la narrativa
cotidiana insertada en las conexiones interactivas; su vinculacin al
sistema referencial narrativo, sin embargo, fortalece una reflexividad
incorporada al mundo vital. El historiador, como historigrafo, no
trasciende de la praxis vital en su posicin hipottica en cuanto que
investigador crtico de la historia. La historiografa se sirve hoy del
conocimiento terico y de los mtodos de investigacin que ofrecen
las ciencias sociales y que la historia, como ciencia, ha elaborado para
s, de forma que hoy podemos imaginarnos una lnea continua desde
las narraciones ingenuas hasta las representaciones histricas enrique-
cidas por va discursiva; como representacin narrativa, con todo, es
siempre afirmativa; no dice cmo pudieron haber sido las cosas, sino
cmo fueron. La historia est tan vinculada a la accin y, en este sen-
tido, es tan dogmtica como cualquier otro conocimiento aplicado,
por ejemplo, las tecnologas.
En el plano de las consideraciones metodolgicas resulta fcil po-
ner de manifiesto que la eleccin de los acontecimientos referenciales,
del marco de interpretacin, de los modelos racionales, etc., en cierto
sentido es convencional y, en cada caso, depende del punto de partida
hermenutico del narrador. Pero tan pronto como el historiador inicia
la exposicin, se somete a un consenso sobre estas decisiones, a fin
de contar cmo se ha producido de verdad o de hecho la historia,
y de hacerlo dentro del marco elegido de interpretacin. La sumisin
a este consenso es lgica, puesto que cuanto ms coincide un historia-
dor con la tradicin vlida, tanto ms directamente puede producir
un conocimiento orientado hacia la accin, ya que articula, avanza,
precisa y ensancha la conciencia histrica que asegura la identidad.
I ncluso la historia crtica, que no se orienta tanto a la adhesin a las
tradiciones como a la disolucin de stas, representa otra tradicin,
como lo prueba la historia del I mperio alemn, de B. Wehler: una
tradicin de la liberalizacin frustrada, de las luchas sociales reprimi-
das, de la emancipacin fracasada; una historia benjaminesca desde
la perspectiva de los vencidos, en la que, de todos modos, se produce
un consenso sobre el punto de referencia, aunque quiz se trate aqu
del consenso de aquellos que, en 1945, se sintieron liberados de los
nazis. 1 curso de la narracin se interrumpe con la argumentacin,
puesto que la historiografa no representa conocimiento terico alguno,
sino que es una forma aplicada de un conocimiento terico.
Por otro lado, el propio nombre de una teora de la evolucin
social ya muestra la pretensin de establecer y comprobar hiptesis
generales sobre un mbito objetivo en la posicin discursiva, mbito
objetivo que se constituye con ayuda de conceptos fundamentales de
teora de sistemas y de lgica evolutiva. Qu sucede cuando teoremas
de esta procedencia se aplican narrativamente en el contexto de una
historia universal?
2. Cuando los teoremas de la teora de la evolucin se filtran en
la historiografa por la va del sociologismo, cuando la propia teora
de la evolucin se muestra como una historia de la supervivencia,
surgen formas mixtas terico-narrativas de naturaleza dudosa. Ello
conduce a que se recargue la teora de la evolucin con presupuestos
y conceptos que nicamente tienen sentido en una exposicin narra-
tiva. En cuanto se proyectan en la narracin de la historia de la huma-
nidad los supuestos fundamentales de la teora de la evolucin, los
presupuestos formales de la unidad, la continuidad y la limitacin
de la historia narrada adquieren un sentido sustancial y, con ello,
equvoco. Parecera entonces como si la totalidad de la historia fuera
el objeto de una teora de la evolucin que se hubiera envuelto en
una forma narrativa y como si la evolucin se realizara a travs de un
sujeto genrico, a travs del titular de una historia genrica ininte-
rrumpida. Dado que, como sujetos actuantes nos encontramos siem-
pre frente al futuro en una situacin provinciana (ya que la historia
todava no est acabada), la teora de la evolucin, convertida eh
teora de la historia, hace una promesa que no puede cumplir: la de
predecir los procesos histricos (y de adoptar la funcin del adivino).
Frente a esto, U. Anacker y H. M. Baumgartner insisten con razn
en que la idea que se encuentra en la base de la construccin de his-
torias, la idea de una historia en conjunto, no se debe hipostasiar:
La historia solamente es posible como construccin retrospectiva de
narraciones sobre acontecimientos del pasado que, en cierto modo,
son arbitrarios. La tesis que de ello resulta, esto es: que ni la historia
definitiva del pasado ni la historia como conjuncin determinable de
pasadoj presente y futuro son ideas libres de contradiccin, parece
llevar a la conclusin de que ya no es posible hablar sensatamente
de la historia en general... Sin embargo, si se plantea la cuestin de
en qu medida las narraciones orientan la accin, es decir, se remiten
al hacer humano, es necesario considerar, desde una actitud trascen-
dental, la conexin entre narracin e inters de modo tal que no sola-
mente las narraciones aisladas no incurren en arbitrariedad, sino que,
al mismo tiempo, se conserva la conexin posible de todas las narra-
ciones entre ellas. En el inters en la narracin se esconde el inters
por la totalidad, como inters en un todo de la realidad temporal que
no es realizable, pero que, al mismo tiempo, es su presupuesto nece-
sario y en funcin del cual se dan las construcciones narrativas... El
"sujeto' de la historia es exactamente una idea regulativa en el mismo
sentido que lo es la propia historia: los dos tienen la importancia de
un principio de organizacin para construcciones cuya existencia se
debe al inters prctico en la construccin, esto es: en el conocimiento
y en la accin. Precisamente como principio regulativo es necesaria
la historia
62
. Como quiera que el concepto de la historia est sometido
a estas delimitaciones trascendentales del uso, no se puede confundir
con el concepto de la evolucin.
La teora de la evolucin no se refiere ni a la totalidad de la his-
toria ni a algunos procesos histricos en cuanto que stos se conciban
como secuencias histricas de sucesos, esto es: narrativas. El material
histrico aparece, ms bien, bajo las determinaciones de la evolucin
social. No se trata de un macroproceso que se realice en un sujeto
genrico. En principio, los actores de la evolucin son la sociedad y
los sujetos actuantes en ella. La evolucin puede deducirse a partir
de un modelo racional reconstruible de una jerarqua de estructuras
cada vez ms extensas. Si separamos estas estructuras de los procesos
con los que se transforman los substratos empricos, no precisaremos
ni obstinacin ni continuidad, ni necesidad ni irreversibilidad del de-
curso histrico. Contamos con estructuras antropolgicas generales y
profundas que se han constituido en la fase de hominizacin y que
determinan la situacin de salida de la evolucin social: estructuras
que, probablemente, han surgido en la medida en que el potencial
cognoscitivo y motivacional de los homnidos se ha reformado y
reorganizado desde las condiciones de la comunicacin lingstica.
Estas estructuras fundamentales describen el mbito lgico en el que
se pueden realizar las construcciones estructurales ms amplias. La
cuestin de si se producen construcciones estructurales nuevas y
cundo puede ser ello, depende de circunstancias contingentes.
Las limitaciones en el empleo del concepto de evolucin surgen
ya en el sentido en el que utilizamos el concepto de lgica evolutiva.
Las secuencias evolutivas slo pueden reconstruirse para aquellas com-
petencias que son objetivamente accesibles para nosotros en el co-
a
Voz Geschichte, en Handbuch philosophischer Grundbegriffe, tomo 2,
Mnchen, 1973, pgs. 555 y ss. Cf. asimismo H. M. BAUMGARTNER, Narrtive
Struktur und Objektivitt, Wahrheitskriterien im Historischen Wesen, en
J . RSEN (comp.), Historische Objektivitt, Gttingen, 1965.
rrespondiente nivel de desarrollo contemporneo de nuestra sociedad.
En una conexin metodolgica similar, Marx apunt la reflexin de
que el trabajo, como determinacin universal de los sistemas socia-
les, se ha hedi reconocible nicamente en la medida en que, con el
desarrollo capitalista, se ha estableado bajo la forma del trabajo abs-
tracto, y, as, determina en conjunto d proceso de socializacin. No
podemos rechazar a priori la posibilidad de que, en el futuro, otras
estructuras" adems de las cognoscitivo-instrumentales y prctico-
morales hoy conocidas sean accesibles a la reconstrucdn; esto es:
estructuras que, en principio, nicamente podemos dominar de modo
intuitivo. Esta circunstancia limita la aspiracin de validez de la teora
de la evolucin a los enunciados sobre procesos de aprendizaje evolu-
tivo-sodales retrospectivamente reconocibles. Es ms, estos procesos
slo pueden identificarse como llenos de consecuendas evolutivas, a
la luz de potenciales de innovacin, que hoy podemos reconstruir de
modo lgico evolutivo.
Por lo dems, el anlisis de las lgicas evolutivas nicamente pue-
de evitar la falacia naturalista no cuando recoge de modo inductivo
el moddo estructural jerrquicamente ordenado, sino cuando justifica
sistemticamente que cada uno de los niveles ms altos de aprendizaje
es superior al anterior. Este escalonamiento sistemtico de las capad-
dades de soludn de problemas es posible cuando las realizaciones
se den en funcin de las aspiradones universales de validez, como en
las dimensiones del conodmiento objetivador y en la percepdn
prctico-moral (aqu se tratara de la verdad proposicional y de la
correccin normativa)
63
.
3. Una teora de la evolucin aplicada narrativamente y con
ello resumo las reflexiones anteriores reventara el sistema refe-
rencial narrativo de la historiografa, para llevar a una teorizacin, d
la historia. Pero la historia es una forma cognoscitiva en la que
el conocimiento terico no se organiza, sino que, todo lo ms, se
aplica. Las exposiciones histricas son un conocimiento referido a la
acdn y se encuentran al mismo nivel que la conciencia histrica d
los coetneos. Entre el historigrafo y su pblico no hay distancia
ninguna, como entre el partidpante en un discurso y el actuante
M
.
Si esto es as, quedan dos cuestiones planteadas:
a) Si la investigacin histrica tiene una gran importanda para
la teora de la evolucin, acaso no tiene sta importanda ninguna
para la historia como historiografa?
a
Cf. J . HABERMAS, Was heisst Universalpragmatik?, en K. O. APEL (comp.),
Sprachgrammatik und Philosophie, Theorie/Diskussion, Frankfurt, 1976.
" Para la distincin entre accin y discurso, cf. J . HABERMAS, Wahrheits-
theorien, en Wirklichkeit und Reflexin, Festschrift Walter Schulz, Pfilllin-
gen, 1973.
b) Si la teora de la evolucin social no puede estructurar la
historiografa universal, para qu sirve?
ad a) No est claro que no se pudiera emplear quiz una teora
de la evolucin en el sentido de una meta teora para la valoracin de
historias concurrentes en la misma esfera fenomnica. Quiz se pu-
dieran aceptar su orientacin crtica y justificativa de las lneas de
problemas y de las perspectivas narrativas. Mediada de esta forma
una teora de la evolucin, podra todava inspirar a la historio-
grafa. Esto significara que el punto de partida hermenutico del
historiador ya no estara determinado por tradiciones ms o menos
naturales o por los respectivos sistemas de interpretacin dominantes
que garantizan la identidad, sino por una continuacin discursiva de
la tradicin.
ad b) Las teoras de la evolucin y sus explicaciones auxiliares
de adelantos evolutivos que hacen poca pueden incorporarse en
aquellos discursos en los que se negocian las proyecciones com-
petitivas de identidad
66
. Es en este contexto donde hay que ver la
funcin que, como crtica de la ideologa e introduccin de los pro-
cesos de ilustracin, toman las teoras de la evolucin aplicadas reflexi-
vamente. No me es posible detenerme ms en este punto
61
.
Los enunciados terico-evolutivos sobre las formaciones sociales
contemporneas tienen una referencia prctica inmediata en la medida
que sirven para la diagnosis de problemas de evolucin. Con ello se
levanta la limitacin de las explicaciones retrospectivas del material
histrico a favor de una retrospectiva bosquejada de antemano a partir
de perspectivas de la accin: quien ha de hacer la diagnosis toma la
posicin ficticia de la explicacin lgico-evolutiva de un pasado que
yace en el futuro. Esto es tpico para teoras de diagnstico del presen-
te como, por ejemplo, la Teora de la poca presente, de H. Freyer;
El hombre unidimensional, de H. Marcuse; la Teora de la socie-
dad posindustrial, de D. Bell, o las conferencias Reith de Dahrendorf
sobre la Nueva libertad. Tambin los anlisis marxistas del capita-
lismo desarrollado comparten por lo general esta posicin asimtrica
del terico que analiza los problemas de desarrollo del sistema social
actual con la vista puesta en las posibilidades estructurales que an
no se han institucionalizado y que quiz no encuentren nunca incor-
poracin institucional.
u
Esta cuestin se plantea en la esfera de problemas de una historia en
cuya renovacin se esfuerza J . Rsen [J . RSEN, Begriffene Gescbichte, Pa-
derborn, 1969; J . G. Droysen, en H. U. WEHLER (comp.), Deutsche Historiker,
tomo 2, Gottingen, 1971, pgs. 7-24; Zur Logik der hstorischen Erkenntnis,
en Phil. Rdsch., 20-21, 1974, pgs. 269-286; 24-55].
" Con relacin a este concepto, cf. J . HABERMAS, Pueden las sociedades
complejas desarrollar una identidad racional?, aqu, pgs. 85-114.
" Vase la introduccin a la reedicin de J . HABERMAS, Tbeorie und Praxis,
Frankfurt, 1971.
Aqu es posible ver que la aplicacin diagnstica de las teoras
evolutivas nicamente tiene sentido en el contexto de la constitucin
discursiva de la voluntad, esto es: en una argumentacin prctica en
la cual se trata de averiguar por qu en ciertas situaciones ciertos
actores eligen ciertas estrategias y ciertas normas de accin en lugar
de otras.
REFLEXIONES
SOBRE LA POSICIONEVOLUTIVA
DEL DERECHOMODERNO
Propuestadeseminariointernoparael Instituto
Parto de la idea de que las sociedades aprenden de modo evolutivo
en la medida en que incorporan institucionalmente estructuras ra-
cionales que ya estn caracterizadas en las tradiciones culturales, esto
es: en la medida en que aprovechan la reorganizacin de los sistemas
de accin. Tanto la empresa capitalista como la administracin pblica
moderna o el derecho civil incorporan estructuras universales de
conciencia. Desde este punto de vista, la racionalizacin de sistemas
de accin tiene como consecuencia una ampliacin de su capacidad
de orientacin, pero ello no implica un aumento de la complejidad
del sistema. La racionalidad de las estructuras de conciencia materia-
lizadas no se mide en relacin con problemas sistmicos, sino en re-
lacin con tareas que, por medio del conocimiento objetivo y la
percepcin prctico-moral, resuelven unos sujetos capaces de pensar
y de actuar. As, las estructuras de racionalidad del derecho moderno,
por ejemplo, se manifiestan en relacin con la racionalidad de la accin
de los sujetos jurdicos y no con la racionalidad sistmica de la circu-
lacin econmica, respecto a la cual cumple funciones este derecho
moderno. Antes de abordar la cuestin de en qu consiste la raciona-
lidad del sistema jurdico, que se constituye con el sistema estatal
europeo del siglo xvi y se expande hasta fines del siglo XVIII, quisiera
tratar brevemente el significado de la racionalidad, que da la medida
de la investigacin de los procesos de racionalizacin.
En general, llamamos racional a una opinin o una accin en
la medida en que se puede demostrar. La explicacin de este concepto
tendra que llevar a los presupuestos comunicativos y a las reglas de
la justificacin argumentativa. No obstante, dejo aqu de lado las
cuestiones de la lgica discursiva. Lo importante es, tan slo,t que
remito la racionalidad a la posibilidad de una fundamentacin obje-
tiva y no a las suposiciones subjetivas de fundamentacin. Max Weber
ha investigado especialmente la racionalizacin de acciones. Por ra-
ciotialidad de la accin pueden entenderse los requisitos que tiene que
cumplir una accin a fin de poder pasar como solucin de un proble-
ma de accin que cabe decidir objetivamente. Si se incluye la eleccin
de normas de accin entre las acciones, es posible distinguir los si-
guientes problemas de accin (as como los procedimientos de solucin
correspondientes):
tareas tcnicas (la construccin de los medios adecuados);
tareas estratgicas (influencia racional sobre las decisiones de los
actores competitivos);
tareas prcticas (la justificacin de normas y valores).
La racionalizacin se manifiesta, por tanto, segn los casos, a
travs de las reglas de la actuacin instrumental, estratgica o comu-
nicativa. Se trata de tres aspectos distintos y susceptibles de racio-
nalizacin de la actuacin: la racionalizacin de los medios, de la
eleccin de los medios y de la coincidencia entre normas y valores.
Otra cosa es la racionalidad de un comportamiento (por ejem-
plo, animal) o de un cambio de situacin (o cambio sistmico), que,
desde la perspectiva del observador, cabe interpretar como solucin
de un problema sin que el observador pueda suponer que la oportu-
nidad de la reaccin observada implique una finalidad en el sentido
de la intencin fundamentada de un sujeto actor. Reservo, por tanto;
el trmino de racionalidad, en principio, para las estructuras de
conciencia que se manifiestan en sujetos capaces de conocimiento y
de accin o en las manifestaciones de stos, por ejemplo, en propo-
siciones o en instituciones. Por lo dems, nicamente podemos habla
de racionalidad de comportamiento o de sistema en un sentido metal
frico. Las transformaciones de estado de un sistema autorregulador
pueden entenderse como cuasi acciones, como si en ellas se manifes-
tara la capacidad de accin de un sujeto.
La racionalidad sistmica es la racionalidad de los fines trans-
ferida a los sistemas autorregulados: cuando la subsistencia es el
objetivo supremo del sistema cabe preguntarse, entre otras cosas,
por la funcin que cumple la determinacin de los fines en lo relativo
a la solucin de problemas sistmicos (cf. N. LUHMANN, Zweckbegriff
und Systemrationalitat, Tbingen, 1968).
La racionalidad instrumental se mide por la eficacia de la solucin
de tareas tcnicas. La solucin de problemas posibilita una manipu-
lacin eficaz de los procesos naturales y, dentro del mbito objetivo
correspondiente, presupone un conocimiento causal, esto es: por lo
menos n conocimiento de las regularidades empricas.
La racionalidad estratgica se mide en la concepcin explcita y la
elaboracin consecuente de procesos de decisin que se han de deci-
dir nomolgicamente; es decir, se mide observando si, en una cierta
situacin de inters (sistemas de preferencias), y percibidas unas
ciertas condiciones marginales, un sujeto escoge su accin de modo
obligatoriamente analtico, de acuerdo con unas mximas admitidas
de decisin extradas de un mbito de alternativas suficientemente
explcito.
La racionalidad de la norma se mide, de modo inmediato, de acuer-
do con los problemas de justificacin que se han de solucionar dis-
cursivamente; de modo mediato se mide por el hecho de si estn
dados los presupuestos institucionales para la discusin de las pre-
tensiones de validez y para una comprobacin argumentativa. El
objeto de la comprobacin es saber si una norma problemtica pone
de manifiesto intereses (valores) susceptibles de generalizacin o de
compromiso de forma tal que sea aceptada, y preferida a la alter-
nativa conocida, por parte de todos los afectados (si stos participaran
en un discurso prctico).
En qu consiste la racionalidad del derecho moderno? Aqu
caben cuatro consideraciones.
a) Los contenidos del derecho privado estn determinados, en
primer lugar, por las necesidades de la circulacin econmica capitalis-
ta: su meollo es la garanta institucional de la propiedad, con las
garantas conexas de la libertad contractual y el derecho de empresa
y de herencia. Los contenidos del derecho constitucional se ajustan
a un Estado que, apoyado en un aparato administrativo ampliamente
centralizado, especializado y organizado sobre la base de la divisin
del trabajo, garantiza los presupuestos de subsistencia de un orden
econmico no estatal sin realizar funciones productivas por s mismo:
los derechos pblicos subjetivos reflejan la especificacin funcional
del poder del Estado frente a una circulacin econmica autnoma
privada. Un anlisis funcional de las materias jurdicas ms impor-
tantes realizado desde estos puntos de vista podra mostrar cmo
coadyuva el derecho a la racionalidad sistmica de la sociedad, cmo
fomenta la apertura, movilizacin y aplicacin racional de recursos
naturales y de fuerza de trabajo. I ncluso desde una perspectiva evo-
lutiva es interesante este problema, puesto que, de este modo, cabe
determinar los problemas sistmicos que se pueden resolver con la
introduccin del sistema jurdico moderno. Aqu puede verse cmo
las estructuras jurdicas tuvieron una funcin importante en el surgi-
miento de la modernidad. Pero estas mismas estructuras no pueden
aclararse a travs de ninguna investigacin de las funciones y los con-
tenidos del derecho moderno, por muy instructiva que sta sea, ya
que las consecuencias sistmico-racionales no fundamentan la racio-
nalidad del derecho.
b) Max Weber ha designado la sistemtica jurdica como un
rasgo esencial de la racionalidad. El derecho moderno es, en gran
medida, un derecho de juristas: con el juez y el funcionario coni for-
macin jurdica, la judicatura y la administracin pblica se han
profesionalizado. Pero no solamente la aplicacin de la ley, sino tam-
bin la jurisprudencia, cada vez se vincula ms a procedimientos for-
males y, con ello, al conocimiento especializado del jurista. Estos
hechos fomentan la sistematizacin de las normas jurdicas, la coheren-
cia de la dogmtica jurdica y tambin una racionalizacin completa
del derecho segn pautas internas y puramente formales de abstraccin
analtica, fortaleza deductiva, fundamentacin a travs de principios,
etctera. Esta tendencia puede observarse ya en las facultades jurdicas
de la Edad Media tarda y se implanta por completo con el positivis-
mo jurdico (llevado a su culminacin por Kelsen, por ejemplo). Cierto
que esta estructuracin formal completa del derecho y la aplicacin
ilimitada del pensamiento operativo-formal al conocimiento prctico
profesional del jurista constituyen hechos interesantes; pero ya la
circunstancia de que esta tendencia se haya impuesto de modo muy
desigual en las distintas evoluciones nacionales del derecho (ms
afianzada en los pases con tradicin de derecho romano) hace dudar
de la proposicin que busca el crecimiento de racionalidad del derecho
moderno ante todo en una sistematizacin interna. La sistematizacin
de las normas jurdicas parece, ms bien, ser la consecuencia de una
racionalizacin de esferas de accin jurdicamente organizadas: la sis-
temtica jurdica cumple condiciones marginales desde las cuales las
Consecuncias jurdicas de las acciones privadas son previsibles y, con <