I. LNEAS GENERALES DE LA EVOL!I"N DEL DERE!HO PENAL# $ S E%PLI!A!I"N. Chaptain -penalista alemn- hace una advertencia en su obra Ciencia del derecho penal europeo en la poca del humanismo, donde dice que: la historia del derecho penal tiene para el derecho punitivo una importancia comparativamente menor a la que la historia del derecho privado posee para este ltimo. Esto es porque mientras el derecho penal privado hunde sus races y su contenido en condicionamientos mucho mas estables y liados a la estructura mas intima de una sociedad y, eso e!plica, que aunque el derecho civil actual no es el derecho civil romano muchos de sus aspectos estn vivos hoy por ello seuimos estudiando el derecho romano" el derecho penal asocia su evoluci#n, trans$ormaciones y contenido a condicionamientos valorativos y sobre todo polticos y, eso e!plica, que el derecho penal de hoy no sea y uarde una relaci#n distante del derecho penal romano, pero esto no quiere decir que la historia de sus instituciones, normas y de las doctrinas penales care%ca de importancia para la comprensi#n del derecho penal de hoy, pues el derecho penal como el derecho en su con&unto es un producto de la cultura y como que la cultura se ob&etivi%a en la historia, solo as, es imprescindible conocer el pasado de nuestro derecho penal porque de otra $orma &ams llearemos a comprender el presente de este derecho penal. 'o debe con$undirse la historia del derecho penal con la arqueoloa &urdica penal, pues son dos cosas distintas: uno hace historia del derecho penal en la medida en que e!amina ordenamientos del pasado que de al(n modo in$luyeron en la con$iuraci#n del derecho penal de hoy -por e&emplo: cuando uno estudia el contenido penal de las )artidas, pues no se puede entender el derecho penal de hoy sin considerarlas, pues estas de al(n modo estas repercutieron en la evoluci#n del derecho posterior que llea hasta nuestros das, pese a que nuestro derecho penal no es el de las )artidas- y, en cambio, se hace arqueoloa &urdico penal cuando se ocupa de ordenamientos &urdicos del pasado que no tuvieron ninuna in$luen%a en la evoluci#n posterior que quedaron como monumentos arqueol#icos -)or e&emplo: estudiar el derecho penal mapuche-. *urante el silo +,+ y principio del silo ++, por un lado, por el in$lu&o del positivismo cient$ico y, por otro, ba&o el in$lu&o del desarrollo de los estudios hist#rico &urdico -sobre todo del positivismo., hubo autores que intentaron sistemati%ar en etapas la historia del derecho penal, casi todas estas clasi$icaciones con un marcado positivismo comteano y su valor es relativo. )or e&emplo: Enrique /erri estableci# 0 periodos en la historia del derecho penal en eneral: la $ase primitiva, la $ase reliiosa, e periodo pico, el periodo &urdico y el periodo social o positivo. 1lo parecido se puede leer en el bela )rince, quien a $inales del silo +,+ habla de: un periodo primitivo, un periodo e!piatorio, un periodo humanitario -de $ines del silo +2,,. y un periodo cient$ico -del silo +,+ el de la escuela clsica y a la cual se senta liado.. 3ambin se pueden hallar otras clasi$icaciones, pero son clasi$icaciones, por un lado, te4idas del positivismo comteano o de Comte -de la ley de los tres estadios. y, por otro, que se re$ieren al derecho penal occidental y sobre todo al derecho penal europeo, lo que relativi%a su valor. Es por ello, me&or estudiar la historia del derecho penal siuiendo la historia e!terna tradicional de la humanidad hablar del derecho penal: en el mundo antiuo, en la edad media y el derecho penal en la edad moderna, pero esto debe ir precedido de lo que /erri llamaba el periodo primitivo que en realidad es pre-historia. II. &OR'AS PRI'I(IVAS DEL DERE!HO PENAL )O PR*!(I!AS PENALES +'E,OR DENO'INA!I"N POR-E ALL NO HA$ DERE!HO PENAL+ DE LAS SO!IEDADES PRI'I(IVAS. )ara entender las prcticas penales de las sociedades primitivas hay que tener presente como se lleo a conocerlas y, ello se debe, a la escuela etnor$ica $rancesa del silo +,+, en de$initiva, a la antropoloa cultural de la seunda parte del silos +,+ y primera parte del silos ++ y a los estudios de 5mile *ur6heim, 7evi 8lul y sobre todo 8ronisla9 :alino9s6i -leer Crimen y castio en la sociedad salva&e., quienes se ocuparon del estudio en la centuria decimonona de ciertos pueblos de la :elanesia y del centro del continente australiano, pueblos primitivos, cuyas caractersticas culturales mostraban a &uicio de esa escuela la reproducci#n de la prehistoria del hombre. 7evi 8lul y :alino9s6i observaron una caracterstica eneral de la mentalidad primitiva, que determina toda su $orma de ver el mundo, que es el animismo mgico, el cual consiste en un con&unto de representaciones irracionales no basadas en el principio de la causalidad ni en la conciencia del yo, o sea" las representaciones del mundo del hombre primitivo son irracionales porque no tiene conciencia del principio de causalidad ni de la e!istencia del yo, y estos elementos $altantes son reempla%ados en la mentalidad primitiva por la idea de la seme&a%a -el parecido de los $en#menos. y la continuidad cronol#ica. Como el animismo mico hace que el hombre primitivo no se e!plique los $en#menos por sus causas y, por eso, lo atribuye a ra%ones micas a $uer%as anmicas ocultas -por e&emplo: los espritus de los bosques- y es as como sure el sistema de las prohibiciones tab( -palabra de orien polinsico de la vo% tapu.. a. LOS (A/0ES El tab( es una idea de tras$ondo mico y reliioso, se(n la cual lo prohibido como tambin lo $avorable o lo nocivo y lo propicio se con$unden en un solo principio mico reliioso. Este principio mico reliioso tiene dos aspectos: a. Aspecto Positivo (:alino9s6i lo llama el hechizo). Es la e&ecuci#n de un acto para que se produ%ca a ra% de el un resultado $avorable, un resultado positivo que se ansia. )or e&emplo: dan%ar para que llueva. b. Aspecto Negativo. ;e encuentra el tab(, el cual supone la veri$icaci#n de desracias no solo para el individuo sino que para el rupo o la tribu si es que se reali%a una actuaci#n prohibida. )ero, todo esto es irracional o mico reliioso porque la conducta prohibida lo est por ra%ones micas y la idea de que si quebranto el tab( se van a producir consecuencias nocivas tambin es mica. )or lo mismo, todas las trasresiones primitivas implican una concepci#n espirituali%ada y aberrante de la realidad, una concepci#n en la que se recoe relaciones hipotticas que lueo son tomadas como ciertas o reales y as suren las dos primeras prcticas penales primitivas la responsabilidad ob&etiva y la responsabilidad aberrante o $ormas aberrantes de imputaci#n, que no son lo mismo. 1. RESPONSA/ILIDAD O/,E(IVA $ &OR'AS A/ERRAN(ES DE I'P(A!I"N. LA RESPONSA/ILIDAD O/,E(IVA . En trminos simples es responsabilidad sin culpabilidad. *e la ntima relaci#n que e!iste entre la violaci#n del tab( y la sanci#n, la violaci#n del tab( tiene sanci#n por un motivo reliioso, asociado esto a ideas irracionales y micas acerca de la realidad resulta que en los pueblos primitivos se castia por el solo hecho da4oso y no se toma la culpabilidad del su&eto, o sea" no se toma en cuenta si obro el su&eto culpablemente o no o si el hecho $ue s#lo $ortuito, pues lo importante es que se quebrant# ob&etivamente la prohibici#n tab(, porque el tab( responde a una ra%#n reliiosa y e!ie la e!piaci#n, es decir" hay que castiar para aplacar la $uria de los dioses o sino se venarn contra toda la comunidad. En nuestro C) hay a(n alunas $iuras delictuosas en que hay responsabilidad ob&etiva, aunque est atenuada. LAS &OR'AS A/ERRAN(ES DE I'P(A!I"N . <esponden a la $alta de conciencia de la causalidad, pues el hombre primitivo no tiene conciencia del principio de causalidad y, entonces, el su&eto responde no por lo que hace sino por lo que le ocurre y se le imputan, por tanto, sucesos que l no produ&o y as se e!plica -por e&emplo- el castio de su&etos por su $orma de ser o por el pelo ro&o -que era el pelo de los endemoniados. o que se responsabili%ara a animales u ob&etos inanimados. 1l respecto, el artculo =>? del C) dice en su prra$o primero: Cometindose un homicidio en ria o pelea y no constando el autor de la muerte, pero s los que causaron lesiones graves al occiso, se impondr a todos estos la pena de presidio menor en su grado mximo, si se comete un homicidio en ri4a y no consta quien $ue el autor de la muerte una mentalidad racional absuelve, pero el C#dio acu4a una $orma aberrante de imputaci#n porque se impone pena a quien caus# las lesiones raves, pero se sabe quien caus# lesiones raves al occiso y no quien mat#, o sea" se pena no por lo que se hi%o sino por lo que ocurri#. Esto es una e!cepci#n dentro del c#dio chileno. c. &OR'AS !OLE!(IVAS DE E,E!!I"N. Esto porque el hombre primitivo no tiene conciencia del yo -al iual que un ni4o vivi# siempre en la etapa del espe&o, es decir" en tercera persona, sin conciencia del yo. la reacci#n punitiva es siempre rupal, es colectiva contra el in$ractor. 7a e&ecuci#n es tambin colectiva pues participa todo el rupo y, por esto, es que von @ipper tena ra%#n cuando escribi# que en su orien la venan%a no $ue individual y esto de al(n modo revive en nuestro tiempo cuando aparecen $ormas ileales y colectivas de e&ecuci#n como el linchamiento. )or e&emplo: en el mundo antiuo la lapidaci#n. d. PRIVA!I"N DE LA PA2 $ VENGAN2A DE LA SANGRE. ;on dos mani$estaciones muy emparentadas. 7a privaci#n de la pa% ocurra cuando un miembro del rupo o de la tribu atentaba contra ella o contra aluno de sus miembros y entonces se le e!pulsaba, pero como era una perdida de la pa% sini$icaba un verdadero abandono y entrendosele completamente desprovisto de au!ilio sin ninuna ayuda a lo que le ocurra y cualquiera del rupo o de otro rupo poda matarlo, o sea" entrearlo a las $uer%as de la naturale%a o de los hombres pues la e!pulsi#n quiere decir eliminarlo del rupo de su&etos proteidos. En cambio, la venan%a de la sanre ocurra cuando la in$racci#n la haba cometido un su&eto e!tra4o al rupo o a la tribu y esto provocaba una uerra o sea" un estado de enemistad entre los rupos, siempre como una venganza colectiva caracteri%ada por no tener lmite aluno, la venan%a terminaba con el aniquilamiento del rupo. e. EL (ALI"N. En su orien la persecuci#n penal es la venan%a, pero la venan%a vino a ser limitada por el tali#n. ;an ,sidoro de ;evilla de$ine el tali#n en sus Etimoloas como: la similitud en la venan%a a $in de que cada cual pade%ca tal como lo hi%o l y, por tanto, supone irroar al autor del male$icio e!actamente el mismo mal que provoc# el. El tali#n sirvi# de elemento moderador de la venan%a porque la venan%a por su propia esencia no conoce lmites y lleaba hasta ms all de lo oriinalmente ocurrido, de $orma que la reacciones reivindicativa tuviese como barrera lo que el malhechor causa, claro que esta equivalencia era brutal. )or e&emplo: cortaste un bra%o, te cortamos uno" mataste a otro, te matamos. ;in embaro el tali#n es una muestra de un pueblo ya ms evolucionado porque supone una limitaci#n. El tali#n comparece una y otra ve% en los ordenamientos del mundo antiuo y en la alta Edad :edia. )or e&emplo: en el c#dio de @amurabi, el derecho penal romano ms antiuo y en la leislaci#n mosaica -o&o por o&o y diente por diente.. 1dems, $ue de$endido por randes cabe%as del mundo antiuo como: )rotoras, )lat#n, ;ol#n, Aant y por penalistas clsicas y humanistas del silo +,+ como /ilanieri. El tali#n admita dos $ormas: a. Las Formas Materiales. Eran de irroaci#n al autor del delito del mismo mal que l haba causado. )or e&emplo: si cortas un bra%o te cortaremos un bra%o a ti. b. Las Formas Simblicas. <epresentaban una $orma un poco ms espirituali%ada cuando no se poda encontrar la equivalencia material. )or e&emplo: durante muchos silos $ue la pena para los testios $alsos el amputarle la mano que haban usado para &urar o la lenua con la que haban declarado en $also. En el derecho penal del mundo antiuo, como en el derecho penal chino ocurra estar $ormas de tali#n. 3. LA !O'POSI!I"N. 7a palabra composici#n viene del latn componere que sini$ica arrelar, conciliar o armoni%ar. 7a composici#n $ue una $orma de sustituir la venan%a de la sanre a travs del pao de un precio, lo que los ermanos antiuos llamaban el recio de la pa%, lo cual se haca a travs del pao de una suma de dinero o de ob&etos a los que se atribua un cierto valor. Esto est presente sobre todo en el primitivo derecho penal ermnico y es ms en casi todo el derecho penal ermnico de alto medioevo antes de la recepci#n. ;e puede decir que estas etapas prehist#ricas del derecho penal terminan con la pena p(blica. 4. LA PENA P0/LI!A. Cuando aparece la pena como sanci#n p(blica, o sea" cuando es el Estado o la comunidad &urdica y polticamente orani%ada -recin con :aquiavelo sure o se tien conciencia de la noci#n de Estado. la que irroa la pena o e&erce el ius puniendi y no los particulares, se puede decir que comien%a el derecho penal como tal y, por lo tanto, este principia con el paso de la prehistoria a la historia. h. ES(AS &OR'AS# EN LOS PE/LOS A/ORGENES -E HA/I(A/AN EN EL (ERRI(ORIO DE LA A!(AL REP0/LI!A DE !HILE. Casi todas las prcticas penales de los pueblos primitivos se encuentran presentes en los pueblos indenas que habitaban el territorio de la <ep(blica de Chile al producirse la conquista espa4ola. El derecho penal de estos pueblos ha sido estudiado por Eduardo 'ovoa :onreal y Bimne% de 1s(a. *e estos pueblos, que eran muchos, tienen Cpor e&emplo- los pueblos de la %ona norte, como los 1tacame4os, un derecho penal que no era di$erente del derecho penal aymar y sobre todo del incsico. El despierta mayor inters es el derecho penal de los :apuches o araucanos, derecho penal que es bastante revelador el estado de atraso y de barbaridad en que se encontraba sumida esa comunidad y, de hecho, la mentalidad del pueblo mapuche estuvo reida por el animismo mico, la atenci#n de los sucesos del mundo a $uer%as superiores y misteriosas que se identi$icaban con el llamado hue6um. 7a responsabilidad penal era responsabilidad ob&etiva, es decir" responsabilidad basada en el puro da4o e!terior irroado sin tomar en cuenta la culpabilidad de su autor. )or lo dems, la reacci#n $rente a un delito se consideraba en eneral como un asunto de orden privado al que poda por tanto darse soluci#n a travs de la composici#n -sino de adelanto., lo cual se haca a travs de las llancas, es decir" piedras de la pa%. ;in embaro, en muchos casos esto no era posible y la comisi#n del delito era $uente de venan%a, la cual poda ser individual, del o$endida o su $amilia ms directa, o colectiva, del todo el rupo. 7a primera reida por el principio del tali#n -otra $orma de adelanto que en mapuche se llama travlonco. y la seunda se e&erca cuando el autor de la in$racci#n era miembro de otro rupo -venan%a de la sanre. y normalmente iba precedida de una petici#n de reparaci#n o composici#n. Esa venan%a colectiva cuando la composici#n no tena luar poda adoptar dos $ormas: EL 'AL"N . Era un ataque muy rave que normalmente terminaba con el aniquilamiento por las $uer%a de las armas de las otras tribu. *e este modo, acuda toda la tribu a la que perteneca el o$endido portando sus armas. LA 'ALO!A . Era una reacci#n menos intensa en que normalmente se empleaban palos y no tenan una secuela tan luctuosa -lamentable.. III. EDAD AN(IGA. a. DERE!HO PENAL DE LOS PE/LOS DEL ORIEN(E AN(IGO. El derecho penal de los pueblos del Driente antiuo se caracteri%# por un sentido eminentemente reliioso -correspondera este derecho penal a la $ase reliioso de que hablo /erri., con pocas e!cepciones, y en que el derecho penal o ius puniendi es e&ercido por los monarcas o emperadores en mrito a la &erarqua divina que ellos tenan -poca de un autoritarismo poltico teocrtico.. Esto se ve con mucha claridad en el derecho penal chino de la antiEedad que esta pro$undamente in$luido por este carcter sarado y cuyo cuerpo normativo ms importante que no se conoce con e!actitud -se sabe que $ue dado en tiempos del emperador Feinu silo ,, a.C. es el Libro de las Cinco Penas, en el cual predomina la venan%a y el 3ali#n, como electo moderador de la venan%a, conocindose incluso $ormas de tali#n simb#lica. )or e&emplo: para el ladr#n que hua con la cosa hurtada la pena que se le impona era el cercenamiento de las piernas con la cuales haba escapado. @acia ms el occidente se tiene el derecho penal de la antiua 8abilonia, que es muy importante para su poca porque es el (nico derecho penal del oriente antiuo que nos muestra un cuerpo normativo bastante bien estructurado -no C#dio porque ste termino se aplica a la codi$icaci#n del silo +2,,,-+,+. que es el Cdigo de am!rabi" el cual $ue dictado por el rey que obern# 8abilonia y que da este cuerpo leal para su tierra alrededor del a4o ??0G a.C -$echa no absolutamente precisa. descubierto en H>GH. Este C#dio destaca porque: 5. 1 di$erencia de todas las leislaciones antiuas no tena preceptos de tipo sarado o reliioso, lo cual es un ran adelanto. 6. @ay una insipiente separaci#n del derecho penal respecto del derecho procesal penal, lo cual es notable porque ellos estuvieron con$undidos hasta el silo +2,,,. 7. Emplea enerosamente el tali#n, lo cual determina que para este cuerpo leislativo la venan%a sea prcticamente desconocida. In e&emplo de tali#n material es el del arquitecto que habiendo cometido neliencia al construir una casa, hace que despus la casa se vena aba&o y si muere un hi&o del due4o de casa hay que matar a un hi&o del arquitecto. 8. @ay una distinci#n entre dolo y la culpa, entre delitos culposos y dolosos, lo cual es notable porque esto se va a per$ilar con el derecho penal romano. 9. ;e reula el caso $ortuito. 3odos estos son muestras de proreso que, en cambio, no se encuentran en el derecho penal de la antiua ,ndia. El C#dio o 7ibro de :an( de $echa muy controvertida -s#lo se sabe apro!imadamente el silo undcimo a.C. y pese a ser considerado por Bimne% de 1s(a como el ms per$ecto que nos de&# el 1sia Driental el rey e&erca el ius puniendi en virtud de un poder divino como deleado o representante terrenal de 8rahma -divinidad india.. @ay es una reulaci#n de la culpa, del caso $ortuito y de la ndole de lo motivos que llevaron a delinquir que debieran, por tanto, in$luir en la pena que se impona al responsable. )ero, este C#dio, por un lado, se desconoce por completo el tali#n y, por otro, re$le&a per$ectamente la estructura de castas y los per&uicios reliiosos que abruman a la sociedad de la ,ndia hasta el da de hoy, y esto determina la desiualdad ante la ley penal, es decir" la ley penal no es la misma para todos. 1. DERE!HO PENAL GRIEGO: !ARA!(ERS(I!AS $ PRIN!IPALES DO!(RINAS. Es imperioso seuir la distinci#n que todos los historiadores de la cultura riea en eneral $ormulan, que es la distinci#n entre la poca leendaria, del mito, y la poca hist#rica. H. ;<oca Le4endaria. ;e caracteri%a en materia penal por el predominio de la venan%a privada, una venan%a que alcan%a a toda la $amilia del in$ractor -venan%a de la sanre. y que despus en un momento no precisado se llena de un tinte reliioso en que la comunidad o la autoridad p(blica al e&ercer el derecho de castiar obra como un deleado de $e y de all que en el derecho penal rieo de la poca leendaria se reprodu%ca una prctica penal primitiva que es la idea de que la pena se impone al autor del delito como una $orma de aplacar la ira de lo dioses y puri$icaci#n porque de otra manera los e$ectos del male$icio va a redundar sobre toda la comunidad. Esto est re$le&ado en alunos mitos clsicos. )or e&emplo: el mito de prometeo, quien por haber robado el $ueo de los dioses $ue condenado por B(piter a yacer amarrado en la cima de uno de los montes del Cucaso y su$rir cotidianamente el error de que ba&e un ave rapa% y le devore las entra4as, las cuales le vuelven a crecer. 3ambin est el mito de Cicis, quien por haberse atrevido a desa$iar a los dioses es condenado a carar permanentemente una roca hasta la cima de una monta4a, la cual cae y as sucesivamente. ?. ;<oca Histrica. Es una poca en que la pena y el derecho penal en su con&unto se asientan sobre bases ms civiles y morales que reliiosas. @ay que tener presente que Jrecia estaba muy le&os de ser un Estado Initario, pues ni siquiera era un Estado sino que un con&unto de ciudades-Estados, cada una de los cuelas se dio su propia leislaci#n y tambin su propia leislaci#n penal. 1c interesan Esparta, que tuvo como ran leislador a 7icuro, y 1tenas, que $ue ms importante porque el derecho penal ateniense de&# una huella en el derecho penal romano y que tuvo dos randes leisladores *rac#n y ;ol#n. En 1tenas en trminos enerales las leyes penales no estaban inspiradas en ideas reliiosas por la tolerancia del pueblo rieo en materia reliiosa basada en el politesmo -incluso tena monumentos al *ios desconocido., puesto que Cpor e&emplo- era un delito muy rave el pretender sustituir los *ioses de la cuidad -acusaci#n contra ;#crates.. 1dems, es un derecho penal que desde los inicios de la poca hist#rica acent(a su enuino carcter p(blico, esto lo e&erce la comunidad y no el particular. El $undamento de la pena era, por un lado, la venan%a y, por otro, la intimidaci#n -prevenci#n eneral neativa.. 7os delitos se distinuan se(n si o$endan los intereses de toda la comunidad o los intereses de un particular, lo cual determinaba tambin una distinci#n en las penas pues eran ms duras en el primer caso y menor crueles en el seundo cuando se trataba de un solo su&eto pasivo del delito. ;in embaro, no haba lealidad en las puniciones, es decir" no e!ista -como en todo el mundo antiuo pues sure en el silo +2,,,. el principio de lealidad en los delitos y en las penas. @aba una marcada desiualdad ente la ley penal porque la sociedad ateniense estaba muy estrati$icada y sobre todo los espartanos. )or e&emplo: el derecho penal no era iual para un espartano enuino que para un meteco. /ue particularmente duro el rimen que estableci# *rac#n, hasta el e!tremo que para prcticamente para todos los delitos haba establecido la pena capital, de muerte -Como para los delitos menos raves me pareci# que esta era la pena indicada, para los raves tambin.. Esta dure%a despus $ue muy moderada por ;al#n -principal leislador de 1tenas que despus de dar sus leyes se autoe!ilio la leislador hist#rico da paso al leislador real-. ;i no eval(a en su con&unto la importancia del derecho penal rieo para la posterioridad habra que distinuir: En trminos de leislaci#n su importancia es relativa porque alunos elementos rieos pasaron al derecho penal romano. )or e&emplo: la palabra pena es un trmino rieo -poline. que lueo los romanos tradu&eron. En trminos de doctrina el in$lu&o $ue mayor, pero no de domtica -a(n no e!ista. sino en trminos de $iloso$a &urdico penal, pues hay elementos muy importantes de $iloso$a &urdico penal discutidos en obras de )lat#n y de 1rist#teles. )or e&emplo: la teora de las acciones libres en la cusa la elabor# 1rist#teles. Nota: el derecho penal rieo y el romano estn relacionados porque el derecho penal rieo de aluna manera de&# su leado en el derecho penal romano. c. !ONSIDERA!I"N ESPE!IAL DEL DERE!HO PENAL RO'ANO EN S EVOL!I"N. 7a evoluci#n &urdico penal de <oma esta ti%nada por dos $actores: H. no 3actor <ol=tico. )or lo mismo se puede establecer una peyori%aci#n y hablar del derecho penal de la monarqua, de la <ep(blica, del principado y del ,mperio. El derecho penal republicano $ue ms moderado que el imperial. ?. n 3actor <rocesal <enal. E$ectivamente desde el a4o K0= a.C -$echa de la $undaci#n de <oma. hasta el trmino del ,mperio el derecho penal anduvo siempre de la mano del proceso penal y, por eso, las $ases que se acostumbra a distinuir en esta evoluci#n siuen siendo las clsicas que $i&# von 7is%t en su tratado de *erecho )enal que son $ases de la evoluci#n procesal penal. a. #l Primitivo $erecho Penal %omano. ;e e!tiende desde los inicios de <oma hasta su $undaci#n en el silo 2,, a.C. ;u caracterstica eneral es que desde un comien%o delito y pena presentan un carcter p(blico. <pidamente el pueblo romano supo de&ar atrs las huellas del derecho penal como una cuesti#n sarada -que e!istan en pueblos de ,talia antes de la $undaci#n de <oma., es decir" casi desde un comien%o hubo un triun$o del derecho penal sobre la relii#n. @ubo dos crmenes oriinarios entre los romanos -son la $ontana de todos los dems delitos.: i. La Perduellio. Era lo que nosotros llamaramos contemporneamente el crimen de traici#n y era un delito contra la seuridad del Estado, contra la propia patria. *esde lueo era un crimen p(blico -de persecuci#n p(blica. y su pena era la capital y su pena era la cruci$i!i#n. ;era la $uente de todos los delitos polticos y alcan%ara $ormas e!aeradas y aberrantes durante el ,mperio con los crmenes de lesa ma&estad. ii. El Parricidium -todava suscite como delito en nuestro C).. 3anto sini$ic# la muerte del pater $amilia como dar muerte a un par, o sea" a un ciudadano romano. ;era la madre de todo los delitos comunes. 1dems de estos dos delitos hubo otros delitos p(blicos -se consideraban que atentaban contra el orden p(blico de los &uicios. desde los comien%os de <oma: uno de los ms antiuos $ue el $also testimonio, el incendio, el cohecho de los &ueces, la di$amaci#n, la hechicera y las reuniones nocturnas. 7a 7ey de las +,, tablas enca&a en este periodo -tiene una $echa discutida entre los a4os L== y L0H a.C. y supuso un enorme adelanto y tiene importancia para la evoluci#n posterior porque: Establece alunos delitos privados. )or e&emplo: el hurto. <eula el tali#n, porque a(n quedaban $ormas de venan%a privada y con ste las limito. <eula la composici#n -de delitos privados.. Establece la iualdad ante la ley penal -la 7ey de las +,, tablas es un triun$o de los plebeyos sobre los patricios.. En trminos de procesa penal no reula o conoce la tortura como un medio de lorar la con$esi#n del acusado. *urante la <ep(blica y sobre todo a partir del a4o ?GG a.C todos los historiadores del derecho penal romano -acreditados. sostienen que se produce esa notable atenuaci#n del rior de la leislaci#n punitiva en las penas y se dice incluso que durante la (ltima etapa de la <ep(blica romana la pena capital que no haba desaparecido de la leislaci#n, de ella no se haca uso siendo deroada $cticamente, moderaci#n que haya muchas $ormas de e!presarse. )or e&emplo: antes de la deroaci#n $ctica de la pena de muerte, que dur# un breve periodo porque durante el principado se restablece, tiene otras e!presiones y el condenado a muerte poda evitarla a travs del e!ilio voluntario ale&ndose de <oma. b. #l Periodo del $erecho Penal p&blico o de las C!estiones (coincide con la me'or (poca de la %ep&blica). Comien%a en el a4o HL> a.C, en el cual se produce una innovaci#n de importancia superlativa, ya que es el a4o en que sure la primera cuesti#n, que era un tipo de $uente &urdica en la $orma de una ley sancionada por el ;enado. 7o que ocurre es que hacia esa poca <oma haba e!pandido considerablemente sus $ronteras a resultas de las conquistas -sometimiento de los pueblos. y, por lo tanto, haba muchas provincias de <oma cuyos ciudadanos se rean por un estatuto distinto del de <oma porque ellos no eran romanos, y comen%aron a llear al ;enado romano una serie de que&as de los ciudadanos de las provincias contra los $uncionarios de la administraci#n romana, principalmente pre$ectos y obernadores, porque stos en muchos casos los e!poliaban o sometan a e!tracciones ileales, principalmente en la $orma de pao de tributos que no deban paar. )ara ocuparse de esto el ;enado cre# una comisi#n permanente para el estudio de esta cuesti#n y a ra% de su in$orme el senado va a dictar la primera cuesti#n, es decir" una $uente normativa que describa este delito que era el crimen repetundarum -e!tracciones ileales., el cual con el tiempo da orien a otras $iuras delictivas que arrancan de ac como: el cohecho y la e!torsi#n. ;e llama crimen repecundarum porque las cantidades e!iidas ilealmente por los maistrados provinciales estaban su&etas a la acci#n de repetici#n, tenan que volver, entonces: ;e4alaba el delito. Estableca la pena. <eulaba las autoridades y el procedimiento para &u%ar. Esto comen%# as y lueo en tiempos del consulto Jraco este sistema, o sea" el procedimiento penal de las cuestiones se va a trans$ormar en el procedimiento penal ordinario -normal. y ese procedimiento se va a e!tender a numeroso delitos que incluso no estaban reulados por cuestiones. El n(mero de cuestiones aumento con las 7eyes Cornelias, se e!tendi# a delitos no cometidos por $uncionarios sino delitos comunes y con las leyes Bulias en pleno principado -se llaman as porque se dieron en tiempo de Bulio Cesar y lueo de Cesar 1uusto. cierran este ciclo cuando se $i&a un sistema unitario de in$racciones, de delitos p(blicos. *urante la poca de las cuestiones se poda distinuir claramente dos rupos de delitos: i. Los delicta privata. Eran delitos de carcter privado que en verdad eran ilcitos civiles, pero en la $uentes se llaman delitos. Estos delitos ventilaban su procedimiento ante el pretor civil, el cual comen%aba con una demanda civil de reparaci#n y de imposici#n de una multa y normalmente la pena era la multa. @ubo dos delitos privados durante toda la evoluci#n del derecho penal romano: el )!rt!m o delito de h!rto -sancionado con la devoluci#n de la cosa y el pao de su valor. y la in'!ria -tena un alcance mayor que la actual, porque en los romanos se consideraba todo atentado contra una persona que no $uera matrimonial y actualmente es contra el honor.. ii. 7os crimina publica o delitos ordinarios. Eran los contemplados en las cuestiones -leyes especiales. que los describan -aunque con vauedad. y se4alaban una pena letima, la cual se llamaba as porque era solo esa y ninuna otra, y las cuestiones tambin reulaban el procedimiento aplicable. 1 este rupo pertenece una lara lista de in$racciones, a saber: El crimen repetundarum, que $ue el inicial. El crimen peculatus y el crimen de recibo, en pocas palabras" la malversaci#n de caudales p(blicos. El plaii o plaio que para los romanos era el sometimiento a la condici#n de esclavo de una persona libre, pero actualmente es el secuestro. El $alsum o la $alsedad. El crimen de los sicarios y envenenadores, que es un remoto orien del asesinato -sure $ines edad media y comien%os de la moderna.. El adulterii o adulterio. c. La #tapa de la Cognicin #*traordinario (n!evo elemento procesal)+ ;e corresponde con el ,mperio, durante el cual era de esperar que el $ortalecimiento del poder poltico, centrali%ado en el emperador, tuviese repercusiones en el punitivo, lo cual se mani$est#, por un lado, en una proresiva reducci#n de los delitos privados y, por otro, en un proresivo y terrible endurecimiento del sistema penal en su con&unto. Esto comien%a incluso antes del ,mperio en tiempos de 1uusto -el principado. porque con l comien%an los primeros &uicios p(blicos e!traordinarios, en los cuales los #ranos estatales conducen el proceso desde el comien%o hasta el $in con amplias libertades $ormales, este es un sistema muy centrali%ado sometido a la mirada del emperador y con el tiempo se va e!tendiendo. ;ure un nuevo rupo de delitos, los crmenes muy e!tensos, cuyo orien no es el ;enado sino resoluciones de los emperadores, a veces eran decisiones del ;enado pero ste ya era manipulado por el emperador, y tambin respuestas que daban los emperadores a las consultas d sus &ueces sobre problemas de interpretaci#n. Estos delitos ya no estaban castiados con una pena ordinaria, que era la pena se4alada en las cuestiones, una pena $i&a y predeterminada, sino por una pena que el &ue% poda adaptar al caso concreto, o sea" una pena entreada al arbitrio &udicial. 1c se encuentra el ermen de aquello que con los silos durante el medioevo y sobre todo con el derecho com(n -que va desde la recepci#n hasta $inales del silo +2,,,. va a ser el sistema de penas ordinarias y e!traordinarias, o sea" penas que no estaban propiamente se4aladas en los estatutos y que los &ueces podan escoer y adaptar libremente. *entro de los crmenes ordinarios se pueden distinuir alunos rupos:
En primer luar, estaban los casos ms raves que $ueron e!trados de los delitos privados, o sea" se cercen# la es$era de los delitos privados al sacar aquello que se consider# ms rave. )or e&emplo: del $urtum se e!tra&o el de los carteristas o ladrones de bolsillo, los e$ractores que son los autores de los robos en las casa con $racturas -de puestas, ventanas. los ladrones de los ba4os p(blicos, los abicei o abiceos, los que roban el manto y otros. 1c tambin aparece desa&ada del $urtum la rapi4a que es el orien del robo que a$ectaba sobre todo a los salteadores de caminos. *e las in&urias se reportan alunos casos como crmenes e!traordinarios y, por ende, p(blicos. )or e&emplo: el caso de cartas o documentos in&uriosos -normalmente eran sediciosos. y los perturbadores de la pa% domstica o $amiliar. *entro de los crmenes e!traordinarios tambin delitos inditos que suren durante el imperio: El crimen receptatorum o la receptaci#n. El crimen cerionatum o la esta$a -la llaman as porque es un sabio cuya piel cambia de tonalidad con el cambio de la lu% y re$le&a las mil variantes que puede adoptar el ena4o. In C#dio que dice cerionatum y no esta$a es el colombiano.. 7a venta del humo, del orien el actual tr$ico de in$luencias. 7a con$usio o con$usi#n. El aborto. El abandono de ni4os. )or in$luencia del cristianismo suren delitos reliiosos muy cruelmente punidos y desconocidos hasta ese punto: la hechicera -vena de antes., la blas$emia que era la in&uria de o$ender a los dioses, la apostacia que era el renear un cristiano de su propio *ios y la here&a que era la interpretaci#n no seuida por la ilesia. ;e acent(a el carcter cruel del derecho penal durante todo el ,mperio. ;i se quiere hacer una valoraci#n en con&unto del derecho penal en <oma, se puede decir que evidentemente nos muestra avances: la estaci#n del carcter p(blico del ius puniendo y el desarrollo de conceptos y doctrinas muy avan%ados para su poca. )or e&emplo: el concepto de imputabilidad, noci#n la culpabilidad, distinci#n de dolo y culpa, error, el caso $ortuito y la noci#n de la letima de$ensa entre otros. )ero hay varios aspectos en que el derecho romano se muestra pimeo: no e!isti# noci#n de tentativa, no haba distinci#n entre autora y participaci#n en el delito y no conoci# el principio de lealidad y ni siquiera en la poca de las cuestiones porque a pesar de estar la pena se4alada por la ley, el delito con mucha vauedad y, por eso, por no haber precisi#n en la $iura delictiva -en la caracteri%aci#n de la $iura delictiva en la ley. en el derecho romano se us# siempre la analoa.
IV. EDAD 'EDIA. a. !IR!NS!RIP!I"N DEL (E'A. Con este se alude al periodo de que estamos hablando y es una poca prolonada que va desde el trmino de la evoluci#n del derecho penal romano, con la cada de$initiva del ,mperio, hasta el silo +2, termino de la Edad :edia. 1. DERE!HO PENAL GER'*NI!O. ;e re$iere al ordenamiento punitivo de los pueblos ermnicos antes y despus del proceso de su romani%aci#n, pero sin considerar lo que lueo va a ser el proceso de recepci#n del derecho romano, pues ello $ue bastante tardo en los pueblos ermnicos y ocurre despus del silo +2,, o sea" en la Edad :oderna. En los tiempos primitivos arrai# entre los pueblos romanos una concepci#n bien precisa sobre el derecho en eneral, pues ste era !n orden de paz y, por lo tanto, el delito se vea como un quebrantamiento de ese orden de pa%, el cual deba traducirse en la pena y, a su turno, la pena resultante de la comisi#n del delito es vista como una perdida de paz, la cual poda ser publica o privada de acuerdo con el tipo de delito que hubiere cometido el e&ecutor: perdida de la pa% p(blica si se trata de un delito de sini$icaci#n p(blica que es para todo el rupo y perdida de la pa% privada si se trata de un delito privado que a$ecta determinadas personas. *e este modo, la pa% entre los ermanos era una especie de relaci#n sarada que e!ia el respeto de la pa% a&ena y de ah que en el $ondo el delito era visto como un atentado al culto y reclamaba venan%a. 1ntes de la romani%aci#n de los pueblos ermanos y, sobre todo, antes del periodo de la monarqua $ranca, dominaba entre ellos una concepci#n eminentemente privada del delito, es decir" cometido el delito sura lo que se llamaba una >$aida, que era un estado de enemistad contra el autor del delito y contra su tribu y en este estado el o$endido por el delito y todo su rupo $amiliar reaccionaba contra la tribu del o$ensor a travs de la venan%a de la sanre, pues sta era para los ermano un derecho y sobre todo un deber. ;in embaro, no todos los delitos tenan el carcter de privado y, al respecto, Justav <adbruch se ocupa en su libro El derecho criminal eleante del derecho penal de los pueblos ermanos primitivos y demuestra con e!actitud que hubo delitos p(blicos, o sea" delitos que se entendan que atentaban contra toda la comunidad, y todos ellos de carcter sarado, los cuales $ueron cuatro: la traici#n, la deserci#n del soldado en uerra, la rebeli#n y el trato carnal homose!ual de los soldados durante uerra. Estos delitos, que eran contra toda la comunidad, eran penados con la muerte y la pena de muerte ms que como tal pena se impona aqu como un autentico sacri)icio h!mano, pues el delincuente renda su cuerpo y vida para aplacar la ira de los dioses. 7ueo de las invasiones brbaras tras un contacto ms estrecho que $ue el resultante entre los ermanos y los romanos, es decir" como consecuencia del proceso de romani%aci#n de los pueblos ermnicos y, sobre todo, durante el periodo $ranco, se produce un $en#meno que es la a$irmaci#n, por un lado, de la autoridad publica y, por otro, la aparici#n de alunas $uentes &urdicas escritas, que hasta ese punto no e!istan en el derecho ermano ya que su derecho penal era consuetudinario, que $ueron las llamadas Le,es -rbaras , las Capit!lares. *urante el periodo de /ranco, se a$irma tambin la pena como una sanci#n publica y la monarqua trata de restrinir la venan%a privada a travs de otra costumbre ermnica que era la composicin, la cual $ue una caracterstica del derecho penal ermnico durante todo el 1lto :edioevo y, especialmente, en la poca carolinia. 7a composici#n sini$ica que cometido un delito poda evitarse la imposici#n de la pena mediante el pao de una composici#n, o sea" de una indemni%aci#n de sini$icado econ#mico. Esto $ue tan marcado y dur# tanto tiempo que se puede encontrar incluso, este mecanismo de la composici#n en materia penal -incluso para el homicidio. -por e&emplo- en $ueros locales espa4oles anteriores a la obra de 1l$onso +. )ero, qued# de las obras y, sobre todo, la de Carlo :ano, que se ocup# de reular la composici#n, una estructura de la composici#n donde no estaba a&ena la autoridad p(blica y, en e$ecto, la compensaci#n que tena un carcter &udicial estaba interada por tres elementos: a. -er.!el. Mue era la reparaci#n -dinero. que se paaba al o$endido y a su $amilia. b. -!sel. Mue era una especie de multa o reparaci#n penal que se paaba al o$endido y a su $amilia. c. Fred!s. Mue era la parte de la composici#n que era el precio de la pa% que se paaba a la comunidad -en el $ondo la autoridad, por lo cual estaba el elemento p(blico y la composici#n no era s#lo un asunto privado.. Bunto a este sistema de composiciones, que se puede decir que domina la escena hasta la introducci#n de las penas corporales, el derecho penal ermano muestra elementos de tremendo retraso y se puede decir que los pueblos ermnicos vinieron a saber del derecho penal con el proceso de recepci#n del derecho romano a $inales del silo 2. )or e&emplo: la responsabilidad era ob&etiva, pues el derecho penal ermnico desconoci# por completo la noci#n de culpabilidad y la responsabilidad estaba basada e!clusivamente en el da4o ob&etivo causado sin tomar en cuenta la culpabilidad ob&etiva del autor. )or lo dems, el maisterio penal retrocedi# de su carcter p(blico despus con la cada de la monarqua $ranca, poca en que el sistema de la composici#n empie%a a ceder terreno, se vuelve a las practicas consuetudinarias brbaras y las penas eminentemente corporales -in$rinir dolor en el su&eto. se distinuen por su espantosa crueldad, lo que va a conservar 1lemania hasta el silo +,+ -tambin la de muerte.. Este es un ordenamiento muy importante del periodo porque pese al proceso de la recepci#n van a quedar numerosos elementos del derecho penal ermnico en lo que lueo vendr a ser el derecho penal de la 1lemania despus de la recepci#n. c. DERE!HO PENAL !AN"NI!O. En derecho can#nico en eneral se desarroll# de una manera muy lenta pero proresiva como ordenamiento propio de la ilesia ya desde el imperio romano en adelante. El derecho penal can#nico medieval tiene mucha importancia, y lo destaca Bimne% de 1s(a, por dos ra%ones: a. #n primer l!gar: ;irvi# para preservar el derecho romano a lo laro de los silos de la alta edad media, o sea" preserv# de aluna $orma el derecho romano posibilitando la recepci#n, porque ste desapareci# como ordenamiento por varios silos. b. #n seg!ndo L!gar: E&erci# durante los silos oscuros del medioevo, con sus prcticas penales crueles, una clara in$luencia moderadora en esas prcticas tan brutales. )ero, este aspecto no hay que e!aerarlo, pues la ilesia tampoco se sustra&o de la brutalidad penal de la poca. )or e&emplo: la inquisici#n. En su orien el derecho penal can#nico tuvo un sentido disciplinario, es decir" un ordenamiento destinado a reular y castiar las $altas a la disciplina cometida por el clero, pero su campo de aplicaci#n pudo e!tenderse -de la ilesia. hasta abarcar a otras personas por una ra%#n procesal. 7a &urisdicci#n de los tribunales eclesisticos o can#nicos estaban de$inidos por dos $actores: el $uero eclesistico y la materia eclesistica, los cuales hicieron que los preceptos del derecho penal can#nico pudieran alcan%ar a todos los laicos bauti%ados, sin nombrar que haban desde lueo delitos del ndole com(n que interesaban a los tribunales eclesisticos por lo materia, pero lo que sucede es que cuando la &urisdicci#n can#nica intervena, los tribunales eclesisticos no normalmente no e&ecutaban las penas y sobre todo la pena de muerte, sino que entreaban al condenado a la autoridad secular para que esta hiciera cumplir la pena. /ueron las $uentes del derecho penal can#nico antes de la $ormaci#n del )rimer Corpus ,uris: los 7ibros de )enitencias que conservaban la tradici#n romana desde los primeros a4os del alto medioevo, el *ecreto de Jraciano HHLG -silo +,,., los *ecretales de Jreorio 'omo de H?=?, el 7ibro 2, de 8oni$acio Dctavo de H?>N y las Clementinas, que $ueron constituciones decretadas por el papa Clementino. El derecho penal can#nico, respecto al contenido penal del mismo, aport# alunos elementos que eran desconocidos en la tradici#n medieval, aunque sin e!traerse del clima de la poca que era de brutalidad: a. La c!lpabilidad. Es la ms importante contribuci#n del derecho penal can#nico en materia penal $ue el acentuar, por ra%ones teol#icas comprensibles propias del sistema moral cristiano, la disposici#n sub&etiva del autor de un delito a la hora de responsabili%ar, o sea" la ilesia reaccion# contra el ob&etivismo propio de la responsabilidad penal de los ermanos y acentu# el elemento sub&etivo del delito e!humando una idea que vena del derecho penal romano y, en e$ecto, hay un pasa&e del *iesto de 3ribuniano, don ste dice que en los delitos interesa la voluntad mas que el da4o ob&etivo, pero sin despreciar el resultado e!terno del delito. b. No ignor la nocin de tentativa. )ero, no la admiti# como rela eneral y, por eso, la teora de la tentativa es muy posterior -se desarrolla en el silo +2, con los prcticos italianos.. c. a, !na )orma de reconocimiento de principio de personalidad de las penas" de .!e la pena solo p!ede recaer en el s!'eto personalmente c!lpable del delito. )ero, este no es un reconocimiento cabal, porque la ilesia persisti# en la lnea de su poca en el sentido de la trascendencia de las penas. <obespierre se re$iere con esto a que e$ectivamente durante toda la historia del derecho penal anterior a la revoluci#n $rancesa, lo normal y lo previsto por los ordenamientos punitivos era que las penas en sus e$ectos &urdicos pudiesen y hasta debiesen trascender del penado a otras personas, o sea" pudiesen a$ectar a sus consecuencias &urdicas -no $cticas. a otras personas y sobre todo a los miembros de la $amilia del penado y la ilesia se ple# a esto. )or e&emplo: los hi&os eran a$ectados por una pena in$amante impuesta al autor en el caso de haber nacido producto de una relaci#n incestuosa de los padres, la pena se impona a los padres por el incesto pero los hi&os quedaban a$ectados por la in$amia. 1dems, tambin se muestra que no haba realmente un reconocimiento cabal de la responsabilidad de las penas en el hecho de que los tribunales eclesisticos impusieron penas a animales e incluso a ob&etos inanimados -se en&uiciaban y condenaban.. Con esto se lia el problema de la responsabilidad penal de las personas &urdicas, que veremos en su momento y se(n el pro$esor es un atentado contra el principio de personalidad de las penas, y repararemos que el medioevo $ue una poca pr#dia en la responsabili%aci#n penal de las personas &urdicas y desde la recepci#n en adelante se les responsabili%# sin nin(n problema. Cuando se orani%a el derecho penal can#nico como tal suri# un punto de vista disidente que $ue el de ;inibaldo de /iesqui -ran canonista que lueo se convirti# en el papa ,nocencio ,2-, quien es el creador -y no ;avini como se cree. de la teor/a de la )iccin. )ara l, la responsabilidad penal deba basarse en la voluntad sub&etiva del autor porque solo tienen voluntad sub&etiva las personas y, por tanto, como solo son personas los individuos dotados de alma, las personas &urdicas solo podan ser $icciones o creaciones del ordenamiento &urdico y act(an a travs de sus representantes y de all que no se puede admitir que stas respondan penalmente y quienes responden penalmente son los responsables pues actuaron en su nombre. )ero, la ilesia no siui# despus este criterio y volvi# a sumarse al clima de la poca, o sea" a responsabili%ar a las personas &urdicas. )or e&emplo: e!comulando completamente a una comunidad. 7os delitos admitan una clasi$icaci#n, que $ue importante por su repercusi#n procesal: a. $elitos #clesisticos. Eran aquellos que o$endan s#lo al derecho divino, siendo de e!clusiva incumbencia de los tribunales eclesisticos y castiados principalmente por medio de penitencias -de ah el nombre de los libros penitenciales y tambin de penitenciaria, porque las penitencias se cumplan recluyendo al culpable que normalmente era un miembro del clero en celdas y en rimen de silencio y aislamiento.. b. $elitos Sec!lares. Eran aquellos que o$endan el ordenamiento o derecho humano, siendo la autoridad llamada a intervenir la autoridad civil -tribunales laicos. y castiados con autenticas penas civiles. c. $elitos Mi*tos. Eran aquellos que o$endan tanto el orden querido por dios como el ordenamiento que rie entre los hombres, pero eran de competencia de la ilesia y sus puniciones eran medicinales -penas para puri$icar el alma. que tenan un sentido e!piatorio. /ue esta cateora de delitos la que le permiti# conocer de una serie de delitos pertenecientes el ordenamiento civil pero que interesaban a la ilesia tanto por ra%ones reliiosas como polticas. )or e&emplo: delitos como la hechicera, bru&era Odesp(es vino la casa de bru&as., incesto y otras $iuras delictivas que tenan un inters especial para la ilesia. )or otra parte, la ilesia e&erci# una in$luencia hasta cierto punto benino en cuanto a la penalidad y sobre todo a travs de dos instituciones muy importantes y que eran de $actura eclesistica: a. Las 0reg!as de $ios. Eran periodos que por ra%ones de celebraciones reliiosas no podan -sobre todo en entre los ermanos. continuar la $aida, aquel estado de venan%a y enemistad, y se suspenda la persecuci#n del delincuente por esos das. b. Asilo #clesistico. Esta instituci#n es muy antiua y consista en la consecuci#n de la persecuci#n penal cuando el su&eto se re$uiaba en ciertos recintos eclesisticos -hay varios tipos de asilos y este es uno.. Estas dos instrucciones sirvieron para moderar un poco la brutalidad del derecho penal de la poca, auque esto no sustra&o a la ilesia de la brutalidad del derecho penal de la poca y desde lueo a travs de la pena capital, cuya &usti$icaci#n te#rica la dieron te#loos como santo 3omas de 1quino. Esto permiti# que se diera la rela&aci#n al bra%o secular para e&ecutar la pena de muerte y todas las penas corporales. ;u contribuci#n ms importante en este sentido de dure%a $ue la orani%aci#n de la inquisici#n, creada por el )apa ,nocencio ,,, en H?H0 y no $ue solo el procedimiento penal de los tribunales eclesisticos, pues el modelo inquisitorio basado en el secreto, escritura, $alta total de arantas para el acusado, con$esi#n como medio de prueba y la tortura para obtenerla, model# todo el proceso penal Europeo y tambin el proceso penal 7aico hasta el silo +2,,, -hasta que lle# <obespierre.. d. LA RE!EP!I"N: &A!(ORES DE(ER'INAN(ES# PERODOS# I'POR(AN!IA? GLOSADORES $ POS( GLOSADORES? PRIN!IPALES !ERPOS LEGISLA(IVOS EN -E !RIS(ALI2A? ES(DIO ESPE!IAL DE LAS PAR(IDAS# EN S ASPE!(O PENAL. d.5. &A!(ORES DE(ER'INAN(ES# PERIODOS# I'POR(AN!IA &A!(ORES DE(ER'INAN(ES *urante la Edad :edia sobreviene el proceso de la recepci#n# el cual reconoce varios $actores determinantes -$actores sociales, polticos, urbanos, urbanos -suren las ciudades-., abarca dos periodos: PERIODOS a. Per/odo de los 1losadores. ;e e!tiende apro!imadamente desde el a4o HHGG a H?0G y su representante mas destacado es 8iomedio y su escuela. b. Periodo de los Post21losadores. Cuyos herederos $ueron los prcticos y se e!tiende desde el a4o H=GG hasta el silo +2, porque desde el silo +2 y hasta el silo +2,,, se encuentran a los prcticos, y sus $iuras ms relevantes son 8artola ;aso $errato y 8aldo de 'ibaldo su discpulo. *estaca la $iura de 1lberdo *aaldino que $ue el autor de la primera obra de con&unto sobre el derecho penal que se llam# In tratado de los delitos. I'POR(AN!IA 7a recepci#n que tuvo como elemento o $actor de inspiraci#n la $ormaci#n de &uristas procedentes de diversos luares de Europa cristali%ara desp(es en cuerpos leislativos, de los cuales los ms importantes $ueron y tambin para el derecho penal dos: 7as ;iete )artidas en el caso de Espa4a y la Constituci#n Criminal Carolina de H0=? -pertenece al renacimiento. en el caso de 1lemania y de los pases ermnicos en eneral. d.6. GLOSADORES $ POS( GLOSADORES 2isto anteriormente. d.7. PRIN!IPALES !ERPOS LEGISLA(IVOS EN -E !RIS(ALI2A? ES(DIO ESPE!IAL DE LAS PAR(IDAS# EN S ASPE!(O PENAL.
H. Las Siete Partidas. ;on el principal documento de la recepci#n del derecho romano en Espa4a y tienen una $echa discutida y se supone que habran sido compuestas entre H?0N y H?N0, o sea" pleno silo +,,, reinando 1l$onso + y, e$ectivamente, en las )artidas se recepta el derecho penal romano y esto es muy claro en materia penal porque se recepta el derecho penal romano, pero no se recepta cualquier derecho penal romano sino que el del *iesto -$ue reencontrado y es otro $actor de la recepci#n, encontrar una copia del diesto., o sea" el derecho penal romano imperial que es el ms autocrtico y duro de <oma. 7as )artidas no riieron como una $uente directa pues un silo despus cuando se dicta el Drdenamiento de 1lcalas se estableci# que las )artidas iban a reir supletoriamente, no obstante lo cual se aplicaron como derecho penal no solo en Espa4a sino tambin en la 1mrica espa4ola -lueo de la independencia de Chile se dictaron $allos por los tribunales basados en stas antes de tener nuestras propias leyes.. )ara Bimne% de 1s(a en la )artida ;ptima que es donde est contenido bsicamente el derecho penal de este cuerpo leislativo hay un embri#n de lo que llamaramos una parte eneral porque e$ectivamente e!isten ciertos principios enerales sobre el delito y la pena, adems aqu se encuentra una de$inici#n leal del delito -era una ley. y se de$inen como malos hechos .!e se hacen a placer por !na parte (a!tor) , deshonra de la otra (s!'eto pasivo del delito). 3ambin e!iste una clasi$icaci#n de los delitos y ah se distinue: a. $elitos de hecho: como el homicidio, el hurto, lesionar. b. $elitos de palabra: que en la terminoloa contempornea se llaman delitos de e!presi#n como el in$amar a aluien. c. $elitos cometidos por medio de la escrit!ra: como la $alsedad o una $alsa carta. d. $elitos cometidos por conse'o: que se llaman hoy el concierto para delinquir, esto es" la conspiraci#n. 1lunos delitos en particular estn tambin clasi$icados. )or e&emplo: a. #l homicidio. ;e divide en voluntarios, &usti$icados e imprudentes. b. #l Parricidio. 3omado con toda al amplitud de su&etos activos y pasivos del (ltimo derecho romano y eso e!plica que en nuestro artculo =>G donde est reulado el parricidio el circulo de su&etos activos y pasivos va mucho mas all de los hi&os y padres, alcan%a a otros ascendientes, descendientes y al c#nyue. c. #l Asesinato (con ese nombre). ;e reconoce ciertos e!imentes como la letima de$ensa -esto ya lo haba hecho el derecho penal romano., el estado de necesidad, la inimputabilidad del loco, del $urioso, de desmemoriado y del menor de HG a4os y medio. 3ambin, se reula la inimputabilidad y, por consiuiente, la irresponsabilidad penal del beodo o borracho -en Chile siempre ha e!istido dure%a e incomprensi#n en la reulaci#n de esta materia.. 3ambin hay una de$inici#n leal de la pena y esta es la (nica que se conoce en toda la historia del derecho penal occidental -no como del delito. y se de$ine ah como !na enmienda de hecho o escarmiento .!e es dado seg&n la le, a alg!no por los hierros .!e cometieron. ;anche% de erina y <ivacoba destacan que la $inalidad de la pena sera aqu doble: por un lado, de prevenci#n eneral por intimidaci#n y, por otro, de prevenci#n especial. 7as )artidas muestran tambin cierta tendencia a lo contemporneamente se llama la individ!alizacin '!dicial de la pena porque ordenan a los &ueces a la hora de determinar la pena tener en cuanto la edad del acusado y su condici#n social. *e este modo, las penas de las )artidas son muchas y, adems, se emplea muy enerosamente la pena de muerte y las penas corporales en eneral y admita varias $ormas de e&ecuci#n, habiendo e!cluido s#lo la cruci$i!i#n que est prohibida por la ilesia, pero recoe varias $ormas de la e&ecuci#n de la pena de muerte de la tradici#n romana: la houera -en la persecuci#n de los delitos reliiosos sobre todo la here&a y la apostasa., la pena culeu que era la $orma de e&ecutar a los parricidas y consista -envolverlo en un saco de cuero donde se pintaban $iuras de animales y se le arro&aba., como tambin la picota. Esta severidad del sistema penal que muestran las )artidas es un e&emplo de lo que podramos llamar las carcatrsticas enerales del derecho penal en todo el derecho intermedio -no s#lo la Edad :edia., que es toda la $ase de la historia del derecho que va desde la recepci#n hasta el silo +2,,, y la revoluci#n $rancesa y Codi$icaci#n. ;iuiendo a Ennico )ecina en sus Elementos del derecho penal se podra caracteri%ar el derecho penal del periodo intermedio por: 7a crueldad enerali%ada de su sistema punitivo que tiene m(ltiples mani$estaciones: se e!presa en la severidad del castio de los delitos reliioso, en la punici#n de simples actos internos del pensamiento y en la crueldad de los suplicios y castios. )or e&emplo: en la $orma de e&ecutar la $orma de muerte cada una se superaba en crueldad, tambin haban penas de muerte aravada como la horca -del cuello., porque haba horca aravadas -colados de los pies, a!ilas. 7a e!traordinaria $alta de certe%a en cuanto a las $uentes y, por eso, dominaba la analoa. El procedimiento penal inquisitivo basado en: el secreto, con$esi#n, en la tortura, mnimas arantas de de$ensa, ran arbitrio del inquisidor. V. EDAD 'ODERNA. a. LOS DERE!HOS NA!IONALES. 7a Edad :oderna es tambin en el plano de la historia e!terna de Europa el inicio con el silo +2, de la $ormaci#n, por un lado, de los derechos nacionales y, por otro, del Estado moderno. 7os cuerpos leislativos que interesan se dan en 1lemania con al Constituci#n Criminal Carolina y en Espa4a con la 'ueva <ecopilaci#n. 3ambin de la Edad :oderna hay que destacar las 7eyes de ,ndias en su aspecto penal. 1. PRIN!IPALES !ERPOS LEGALES DE ES(E PERIODO? !ONSIDERA!I"N ESPE!IAL DE LA !AROLINA. 7a Constituci#n Criminal Carolina -nombre que se le dio en castellano que viene del latn pues en alemn era 7a Drdenan%a )enal del Emperador Carlos 2. se dio en 1lemania en el a4o H0=?, pero no suri# de la nada pues tiene dos antecedentes inmediatos muy importantes tanto para comprender su contenido como el $en#meno que se produce con ella, que es la recepci#n del derecho penal romano. 7a recepci#n del derecho romano en 1lemania $ue muy tarda respecto de lo que ocurri# en toros pases, como Espa4a, y en todo caso se dio primero en el derecho penal que en el derecho civil, porque la recepci#n en el derecho penal curre con la Carolina y la recepci#n del derecho civil $ue mas lenta y traba&osa aunque tambin ms perdurable puesto que 1lemania se rea por el derecho civil romano hasta que se dio su primer CC en HO>> que es el actualmente viente. 7os antecedentes inmediatos del proceso de recepci#n del derecho penal romano en 1lemania $ueron dos: a. #n primer l!gar: Mue en el a4o HL>0 se orani%a el 0rib!nal Cameral del 3mperio, el cual en sus estatutos estableci# que los &ueces deban ser personas versadas en el derecho romano y ese $ue un primer vehculo de hacer penetrar el derecho romano en los territorios alemanes que hasta ese punto se rean por sus propios ordenamientos ermnicos -como e!plica un ran historiador italiano del derecho no se ordenaba all que los &ueces $allasen se(n el derecho romano pero por alo se haba puesto que $ueron versados en el derecho romano..
b. #n seg!ndo l!gar: Mue en el a4o H0GK en el Estado -ms bien obispado. alemn de 8amber se dicta la Constit!cin -esto es imperio romano. Criminal -ambergensis o de -amberg. Esta Constituci#n es en realidad el antecedente ms importante de la Carolina porque el &urista que la redact# -no era &urista pero si bien culto. Bohan ;cho9ar%ember en realidad lo que artculo $ue la base de la Carolina y hasta el da de hoy los historiadores alemanes del derecho estiman que al Constituci#n Criminal Carolina tuvo como base $undamental de sus disposiciones la Constituci#n elaborada a4os antes por Bohan ;cho9ar%ember y es as, estando la di$erencia en que la Constituci#n de 8amber tena mas ilustraciones que la Carolina. 7a Constituci#n Criminal Carolina se dicta el a4o H0=? siendo emperador de 1lemania Carlos 2 -espa4ol., pero su te!to no es ni el de las )artidas ni el @ispnico sino el te!to redactado por Bohan ;cho9ar%ember. Este documento -la Constituci#n Criminal Carolina. es de la mayor importancia para la evoluci#n posterior del derecho penal en 1lemania por varias ra%ones: Con ella se produce la recepci#n del derecho penal romano en muchas cosas, pero no en todas porque en la Constituci#n se $unde el elemento ermnico con el elemento romano -sobre todo en las $iuras delictivas. y se conserv# una serie de tradiciones que venan del derecho ermnico. /ue el (nico derecho penal com(n alemn hasta la aprobaci#n del primer C) del <eich el a4o HOKG y que entr# en vior en el a4o HOKH. Con ella se asienta de$initivamente en 1lemania el derecho penal como una $unci#n p(blica y desaparecen los vestiios que quedaban altos medievales de la composici#n y del carcter privado de muchos delitos y penas. Con ella se modera considerablemente la ob&etividad caracterstica de la responsabilidad penal en el derecho ermnico. Con ella se da una cierta $i&e%a al derecho penal, la cual ya se haba insinuado con la Constituci#n Criminal de 8amber. ;u viencia no se limit# solamente a los territorios ms o menos de la habitual 1lemania puesto que se e!tendi# mucho y se aplic# en: )olonia, tardamente en <usia racias a la re$orma que hi%o )edro el Jrande a $inales del silo +2,,, en las %onas del noreste $rancs e incluso lle# a ;ud$rica. El contenido de la Constituci#n Criminal Carolina es $undamentalmente procesal penal, es decir" la ran mayora de sus disposiciones son de carcter procesal penal, y de hecho el nombre alemn es La 4rdenanza de los 0rib!nales en lo Penal. Este cuerpo es el primero en el mundo en introducir el artculo -divisi#n interna de un cuerpo leislativo. y tena ?H> artculos de los cuales s#lo KG estaban dedicado al derecho penal propiamente dicho. El proceso penal de carcter riurosamente institutivo estaba minuciosamente reulado y sobre todo se reul# minuciosamente la tortura, a la cual adems se le acompa4# de ilustraciones, es decir" de los instrumentos con los cuales deba atormentarse a la persona, y la pena capital que compadece $rente a un crecido n(mero de delitos en las $ormas tradicionales de e&ecuci#n que se haban heredado del derecho ermnico anterior. )or e&emplo: probablemente unas de las $ormas de e&ecuci#n ms rave de la pena de muerte, que eran siete, eran la rueda -pena de muerte ravada porque supona irroaci#n de su$rimientos especiales al condenado antes de matarlo. y la houera. *estacan dos aspectos de la Constituci#n Criminal Carolina: por un lado, como un buen cuerpo leal inspirado en el *iesto no reula ni conoce, ni poda conocer, el principio de lealidad, pese a que el derecho penal lora cierta $i&e%a al $iurar en un estatuto escrito, reula e!presamente la analoa en su artculo HG0, el cual dice que este te!to se va aplicar a los casos e!presamente previstos por l pero tambin a aquellos casos que resulten con$orme al espritu de esta ley imperial y de las dems disposiciones aprobadas por el emperador -analoa. y, por otro lado, se cerraba con un artculo $inal que los alemanes llaman cl!s!la salvatoria, lo cual se deba a que el derecho romano era un ordenamiento completamente e!tra4o a la sociedad ermnica pues era un derecho que se estaba imponiendo desde un Emperador que era espa4ol a unos pueblos o pas que no perteneca a esa tradici#n y donde e!ista una serie de derechos propios, ordenamientos distintos de base a menudo consuetudinaria, entonces el Emperador sabiendo que se iba a producir un puna entre el derecho ermnico y el derecho imperial estableci# esta clusula salvatoria que deca: ueremos no ha!er eliminado "quitado o !orrado# con este documentos los vie$os, $ustos y ra%ona!les usos del pasado "$ustos y ra%ona!les en a!soluto porque eran crueles#. Esto es importante porque e$ectivamente se iba a producir una encarni%ada resistencia de los derechos territoriales ermnicos al proceso de recepci#n y, es ms, al proceso de uni$icaci#n del derecho penal que quera el Emperador -lo mismo que haba hecho la Iniversidad Castellana con las ;iete )artidas. sometiendo a un solo derecho y eliminando los derechos y privileios de ciudades y ac haba tanto un problema &urdico y poltico -prcticos.. c. LA LEGISLA!I"N ESPA@OLA? LA NEVA RE!OPILA!I"N? ES(DIO ESPE!IAL DE LAS LE$ES DE INDIAS# EN S ASPE!(O PENAL. c.5. NEVA RE!OPILA!I"N. 7a tcnica recopilatoria que $ue propia de la leislaci#n castellana ya desde $inales de la Edad :edia y que no se dio en 1lemania porque all hay un cuerpo con artculos, es una tcnica mucho ms desrasada respecto de los que va a ser la moderna codi$icaci#n, en un c#dio e!iste una reulaci#n ornica, coherente y total de un determinado sector de la vida social por lo que el C#dio constituye una sola ley y, en cambio, la tcnica recopilatoria consiste en recopilar, es decir" en reunir en un libro leyes dictadas hasta ese punto ordenndolas por su secuencia cronol#ica o por materia, pero cada ley conserva su individualidad o autonoma. Esto es lo que paso con esa anticuada tcnica en la monarqua castellana. 7a 'ueva <ecopilaci#n tiene sus antecedentes que se producen en el perodo de $ines del silo +2 y el silo +2,: las Drdenan%as de Castilla de HLO0 y las 7eyes de 3oro de H0G0, que bien pronto se revelaron insu$icientes no s#lo en matera penal. 7a 'ueva <ecopilaci#n se dicta ba&o la monarqua de los 1ustrias en H0NK reinando /elipe ,,. ;u contenido penal est en el libro 2,,, y el orden de las materias demuestra que en ella reinaba una $alta de sistema -Bimne% de 1s(a dice con ra%#n que en materia penal ella es un aparti&o de leyes sumamente con$usas. pues all se reulaba: las cuestiones penales relativas a la relii#n, la usura, los &ueos prohibidos, los desa$os, las in&urias, los robos -Pqu tienen que ver con la in&uriaQ., los levantamientos -atentados contra el monarca., la remisi#n de la pena -tema de parte eneral me%clado con delitos en particular., las $alsedades -rupo de delito en particular., la traici#n -asociada a los levantamientos., los delitos contra la honestidad, el homicidio -al $inal., la pena de aleras, el indulto -tema de parte eneral. y la con$iscaci#n -tema de parte eneral.. c.6. LAS LE$ES DE INDIAS . 3ambin de la Edad :oderna hay que destacar las 7eyes de ,ndias en su aspecto penal. El derecho penal indiano tuvo un triple orden de $uentes: a. #n primer l!gar: 7as disposiciones penales especialmente dictadas por la corona castellana para las ,ndias, o sea" para la 1mrica espa4ola. b. #n seg!ndo l!gar: El derecho castellano propiamente dicho, que como indicaba el <elamento de 1lcal de naret deba reir supletoriamente y sobre todo las )artidas. c. #n tercer l!gar: El derecho indena. *e estos tres rupos de $uentes el derecho indena no tuvo prcticamente ninuna sini$icaci#n en materia penal -a di$erencia de otras materias donde si tuvo in$luencia. y de los dos primeros rupos de disposiciones, es decir" de las dictadas e!presamente para las ,ndias y el derecho castellano que rii# como supletorio, tuvo mayor importancia el primero pero eso no sini$ica que el derecho castellano no riiese en materia penal en 1mrica puesto que si rii# y hasta el silo +,+ -antes de la independencia de Chile y de que se dicte su propia leislaci#n penal.. En HNOG era tal el n(mero de disposiciones, no s#lo penales sino tambin de otras materias que se haban dictado para las ,ndias, que hubo necesidad de recopilarlas y se da entonces la %ecopilacin de las Le,es de 3ndias en 5678 cuyo contenido penal est en el 7ibro 2,, que es bastante desordenado pero muestra dos aspectos de inters: )or un lado, es un cuerpo leal ms adelanto en alunas $acetas. )or e&emplo: en su idea de que es ms importante prevenir los delitos que castiarlos -aunque s#lo $ue una $ormula que no se cumpli#.. )or otro lado, un trato penal benino o relativamente benino $rente a los indenas -en esto la corona castellana se haba sensibili%ado respecto de las opiniones de alunos &uristas y eclesisticos.. d. LA DO!(RINA: PR*!(I!OS# PENI(EN!IARIS(AS# &ISONO'IS(AS $ &IL"SO&OS. 7a doctrina durante la Edad :oderna nos muestra -pensamiento penal construido sobre los cuerpos leislativos. cuatro rupos ms o menos di$erenciados aparte de alunos autores que no pueden ser clasi$icados. d.5. PR*!(I!OS . ;on el primer ran movimiento o rupo representativo de la doctrina durante la Edad :oderna y $ueron continuadores y hasta cierto punto herederos de la labor de los post- losadores. ;u tarea se desarrolla desde el trmino del aue de los post-losadores, o sea" desde el silo +2,, hasta el silo +2,,,, pese a lo cual hubo prcticos tardos en Europa. )or e&emplo: en Espa4a los hubo tambin principios del silo +,+. )recisamente por haber sido ellos los continuadores de la labor de los post-losadores, el enlace con ellos se encuentra en uno de los dos mtodos que empleaban los-post losadores para el estudio de las $uentes romanas, a saber: a. #l m(todo de los concilia" es decir9 de los conse'os. ;e debe a que los prcticos eran hombres $orenses o del $oro y muy a menudo lo que hacan era dictmenes -lo que nosotros llamamos en Chile in$ormes de derecho., es decir" iban construyendo su doctrina a partir de estos conse&os que daban para casos controvertidos y a menudo a travs de Iniversidades, costumbre que a(n se conserva en alunos pases europeos. )or e&emplo: en )ortual para ciertos casos los tribunales piden el parecer -por e&emplo- del departamento de derecho penal de la Iniversidad de 7isboa. b. #l m(todo de los comentaria" es decir9 de los comentarios. Es el tpico mtodo de los post-losadores, pero era un comentario que ya no era tan e!etico como el de ellos y atenda un poco ms a la ra%#n de ser de las disposiciones. ;e les llam# prcticos porque su preocupaci#n $ue eminentemente $orense, es decir" eran hombres del $oro -aboados y alunos &ueces. aunque tambin varios de ellos $ueron hombres de universidad. Esto e!plica su preocupaci#n $undamental por la aplicaci#n de las leyes, pero tambin su carencia de sistema y de principios enerales y, con pocas e!cepciones, no se puede encontrar en sus obras nin(n $uero sistemtico ni la construcci#n de al(n concepto eneral, lo cual es propio de las ciencias. El ob&etivo primordial de los prcticos era imponer el derecho com(n sobre los derechos propios y particulares que todava e!istan en diversos pases europeos, o sea" era imponer bsicamente el derecho romano -el derecho com(n se compona de elementos romanos, ermnicos y $eudales siendo el principal el derecho romano. en el cual ellos se haban $ormado, y triun$aron aunque en unos pases $ue ms di$cil. @ay que destacar que varios de ellos -por e&emplo: )r#spero /arinaccio- de aluna manera trataron de luchar contra la barbarie penal de la poca y la severidad penal de las $uentes &ustinianeas moderando. 1dems, como eran hombres del $oro que no tenan realmente $ueros sistemticos se $orm# en esta poca, por un lado, la llamada opinin com&n, es decir9 el imponer !n criterio simplemente por.!e era !n criterio compartido por varios '!ristas -criterio acient$ico. y, por otro lado, el criterio de la a!toridad de la doctores ligado al anterior" es decir9 se impon/a la interpretacin de !n doctor de partic!lar prestigio+ El mtodo que utili%aron era un mtodo e!etico de simple estudio de la sini$icaci#n ramatical de las palabras de la ley, con el apeo a las autoridades y a la tradici#n doctrinal. El mayor n(mero de prcticos se dio en ,talia porque $ue el pas donde suri# la recepci#n, pero tambin se dio en otros pases. i. &talia. *el silo +2 se conocen pocos casos por lo menos en materia penal, aunque un caso claro es el de Aretino -naci# en 1re%%o., quien escribi# en una $echa que no se conoce con precisi#n un 3ratado de los delitos. El silo +2, y principios del silo +2,, es el silo de los mayores prcticos italianos y, de aluna manera, se siente en alunos el in$lu&o del humanismo. El renacimiento en el plano cultural produ&o el humanismo y en el campo &urdico produ&o en /rancia la :!rispr!dencia #legante" escuela encabe%ada por Cu&acio -cullachs., menos apeada a la e!esis, ms atenta a la reconstrucci#n hist#rica de los te!tos del *iesto y ms culta. *e esto modo, los &uristas no tocados por el humanismo eran verdaderos &uristas porque no trataban reconstruir las $uentes romanas a partir de su poca y conte!to hist#rico y de hecho muchos de los prcticos no conocan el rieo. )ero, el in$lu&o del humanismo $ue en ,talia secundario y destacan: 3iberio 3ecciani . Escribi# un 3ratado Criminal -era $recuente llamar en esa poca al derecho penal derecho criminal., el cual tiene elementos que muestran un avance en trminos de sistema y de conceptos abstractos puesto que en l se o%a una distinci#n entre la parte eneral y la parte especial del derecho penal y, adems, una separaci#n del derecho penal y del derecho procesal penal. Ello se debe a que es un autor en que e!iste in$lu&o humanista pero no cabal -muere en H0O? y no se conoce su $echa de nacimiento.. @ip#lito de :ansilla . Escribi# una )rctica )enal -$allece en H0?>.. Bulio Claro de 1le&andra . Es considerado como el ms importante, lo cual es dudoso, que $ue un ran &urista y poltico, lo cual lo llev# a ser senador por :iln y desp(es por su $ama como &urista $ue llamado por /elipe ,, a su corte -muere en H0K0.. Escribi# y public# en H0N0 su )ractica )enal y Civil, en la que se muestra tambin cierta elevaci#n de los meros intereses $orenses, de la resoluci#n simple del caso y nada ms, a consideraciones cient$icas y una determinada elaboraci#n de conceptos. )or lo dems, es considerado por los mismos italianos como el prctico ms importante porque l mostr# una destacable libertad de &uicio para su poca -poca de ran severidad penal.. )r#spero /arinaccio -ms importante para el pro$esor.. -naci# en <oma en H0LL y muere en HNHN.. En HNGK publica una )ractica y teora Criminal diriida como el mismo dice en las primeras pinas a los &ueces y aboados con el prop#sito de convertirse en una obra tan completa que no hubiese necesidad de citar otra -esto lo muerta como soberbio y poco cient$ico porque la medula de la ciencia es sustentarse sobre lo que otros han dicho.. /arinaccio paso un poco a la historia por una $rase dursima que escribe a su respecto 8eccaria -padre del derecho penal contemporneo- en el pre$acio de su libro *e los delitos y de las penas dice en HKKL: todo esto derecho anterior, derecho comn y derecho tan severo cuyas disposiciones y soluciones eran a veces ilustradas por la !r!ara 'antasa de un 'arenaccio "criminal.. 7a verdad es que este es un comentario muy in&usto que no tena sustento hist#rico pues /arinaccio que no poda sustraerse a la severidad penal de su poca contribuy# mucho a moderarla y es uno de los contribuy# a la creaci#n del delito continuado -la teora del delito condenado ya la veremos. para sustraer a ciertos su&etos, particularmente a quienes hurtaban tres veces, a la pena capital. @ubo otros prcticos en ,talia e incluso prcticos tardos que llean al silo +,+. i. Alemania. 3ambin hubo prcticos en 1lemania pero ellos son posteriores a los prcticos italianos y, de hecho, del silo +2, solo se sabe de dos importantes Nicolas ;igelio , 1ilho!sen. )ero, ya en el silo +2,, hay mas y, desde lueo, muy importantes, destacando: )etrus 3eodoricus . Muien con su Coleium Criminalis de HNHO y en cuya obra se siente la in$luencia, por un lado de 3iberio de Chani y, por otro, del espa4ol Covarrubias. :atas 8erlich . Muien vive entre H0ON y HN=O. 8enedicto Carso9 . /ue el mas importante de todos por la in$luencia de su pensamiento y no solo en su silo -+2,,., sino tambin en el siuiente -vive entre los a4os H0>> y HNNN. y en su vida intelectual y pro$esional abarc# dos campos: por un lado, $ue pro$esor de derecho criminal y, por otro lado, $ue miembro del tribunal de escabinos -instituci#n procesal penal muy tpica de los pases ermanos, que es un tribunal que esta $ormado por &ueces letrados y por simples &urados.. En HN?0 publica en ,talia su obra $undamental titulada 'ueva )ractica ;a&ona -imperial. de 1suntos Criminales, que representa la principal e!posici#n de con&unto y, al mismo tiempo, el mas importante comentario escrito en 1lemana sobre la Constituci#n Criminal Carolina de H0=?. 7a obra de Carso9 $ue $undamental para conseuir la imposici#n de la Constituci#n Criminal Carolina en los tribunales y en la vida &urdica de 1lemania e incluso las interpretaciones y comentarios que hi%o sobre la Carolina llearon tener tal importancia en la practica $orense alemana que puede decirse que eran mas importantes que el propio te!to comentado y, en e$ecto, su doctrina, as lo reconocen los historiadores alemanes del derecho, $ue considerada como mas e$ica% que la propia Carolina en la practica sa&ona. Esta autoridad de Carso9 $ue acompa4ada de una $orma sumamente severa en la interpretaci#n, de un cuerpo leal severo de por si como era la Carolina, como en sus soluciones. 1dems, se dice, aunque el punto es discutido en cuanto al n(mero, que el mismo pronuncio como &ue% del escabinato ?G mil condenas de muerte y sobre todo contra mu&eres acusadas de bru&era -principios del silo +2,, en 1lemania. a las que se les enviaba a la houera. ii. Francia. 3ambin hubo prcticos y probablemente el mas importante en el silo +2, $ue 1ndrea 3iraquelius, del que se sabe solo la $echa de su muerte, H00O, y que en su obra se muestra moderno e incluso precursor de teoras contemporneas y sobre todo en materia de circunstancias atenuantes y aravantes. En ese entonces, se hablaba &unto con las penas leitimas -que establecan los estatutos. de las penas e!traordinarias -que libremente poda imponer el &ue%. y de las penas arbitrarias y 3iraquelius ra%onando a partir de las penas e!traordinarias, es decir" penas que era necesario adaptar a la sinularidad del caso, empie%a a construir la teor/a de las circ!nstancias aten!antes , agravantes, hay un esboce de las circunstancias atenuantes y aravantes, hecho que tardara un silo en convertirse en una realidad pues lo hara en el silo +,+. )or otro lado, tambin se muestra un precursor en materia de e*imentes, pero las e!imentes de la responsabilidad penal, como la leitima de$ensa, no las plantea se(n el modo de los post-losadores y de los prcticos italianos, pues mientras los post-losadores se ocupaban de las e!imentes a prop#sito de los delitos en particular, tendencia que se prolonara hasta los albores del silo +,+ -por ello -por e&emplo- que el C) $rancs de 'apole#n reula la leitima de$ensa a prop#sito del homicidio y las lesiones., l trata esta cuesti#n como un problema de parte eneral, o sea" como un problema que es aplicable, en principio, a cualquier delito. 1dems, otra demostraci#n de su vocaci#n humanista es que l tuvo relaciones con randes humanistas de su poca y sobre todo <averet -lo salv# de ir preso.. En el campo estrictamente penal 3iraquelius imprime un sentido preventivo a la pena, otra novedad porque todo el pensamiento de la Edad :edia por in$lu&o cristiano haba sido riurosamente retributito y e!piatorio, y un sentido preventivo asociado a ideas correccionales estando en esto presente en l el in$lu&o de )lat#n y, adems, proclamaba adems una atenuaci#n de las penas para los &#venes que haban delinquido. En eneral, $ue un hombre adelantado a su tiempo. d.6. LOS PENI(EN!IARIS(AS . Es otro ran rupo de doctrina, aunque probablemente menos nutrido que el de los prcticos y con menos in$luencia en su tiempo. 7os penitenciaristas no se vieron por doquier, son esencialmente espa4oles, desarrollan su obra en el silo +2, y se los tiene como precursores de los penitenciaristas modernos, sobre todo de la obra de Bohn @o9ard que es el padre del penitenciarismo contemporneo a pesar de que es un hombre de la seunda mitad del silo +2,,,. Estos espa4oles, por lo dems, se hicieron de un conocimiento directo de los padecimientos, abusos y tormentos que su$ran los presos en las crceles espa4olas de sus silos, teniendo presente que la crcel no se usaba como una medida privativa de la libertad, sino, siuiendo la tradici#n romana de Ilpiano, como un medio de custodia o aseuramiento durante el proceso y sobre todo para tener al su&eto seuro antes de imponerle la pena de muerte, pero esas prisiones solan prolonarse y su$rir toda clase de abuso. Estas son obras sobre todo de denuncias, de las que se desli%an alunas ideas que anticipan la re$orma penitenciaria que se producira a $ines del silo +2,,, y principios del +,+. Estos autores $ueron: a. Cristbal de Chvez. )ublica en H00O su <elaci#n de la Crcel de ;evilla, que esta concentrada en la crcel de ;evilla, que es una de las mas importantes de Espa4a. b. -ernardino de Sandoval. Con su 3ratado del cuidado que se debe tener con los )resos )obres de H00=. c. 0omas Cerdn de 0allada. Es considerado el ms importante de los penitenciaristas del silo +2,. /ue aboado de presos en 2alencia y al iual que 8ernardino de ;andoval y Crist#bal de Chve% describe en rasos bastantes oscuros pues era la realidad de la situaron de los presos" proclama alo tan elemental como la separaci#n, por un lado, por se!os y por edades pues hasta ese momento todos los su&etos estaban recluidos indistintamente y, por otro lado, entre las distintas cateoras de delincuentes, anticipndose con ello a las modernas clasi$icaciones penitenciarias -silos +,+ y ++. y que los &ueces se preocupen por la suerte de los presos, anticipaci#n distante de la idea contempornea del Bue% de e&ecuci#n, o sea" que el &ue% no se desentienda del su&eto que envi# a la ma%morra y quede en manos de la arbitrariedad de los e&ecutores. d.7. LOS &ISONO'IS(AS. ;on ser el tercer rupo de la doctrina de la Edad :oderna, ya los vimos. AL&ONSO DE !AS(RO $ DIEGO DE !OVARR/IAS. ;on dos espa4oles de entonces que son imposibles de encasillar en los rupos antes se4alados. e. AL&ONSO DE !AS(RO 'aci# en Famora y muri# en ;alamanca en H00O. En rior era un eclesistico, mo&e y pro$esor de teoloa en ;alamanca y sus obras $undamentales son 7a &usta )unici#n de los here&es y *e la )otestad de la 7ey Criminal. En ambas obras, el aplica al derecho penal, sobre todo en la seunda, las ideas de ;anto 3omas de 1quino -escolstico.. 7a obra de 1l$onso de Castro es una notable -para su poca. e!posici#n sistemtica del derecho penal: concilia como las $inalidades de la pena la e!piaci#n -propia de la tradici#n cristiana. y de correcci#n y da una $undamentaci#n $ilos#$ica, que era com(n, el arbitrio &udicial pensando en las penas arbitrarias y e!traordinarias, arumenta el carcter irretroactivo de las leyes penales. 1dems, de$ine la pena -siendo una de las primeras de$iniciones de pena elaboradas en la doctrina y es anterior de Jrocio. como: la pasin (dolor) .!e in)ringe da<o al .!e lo padece , .!e se )!nda en !n hecho pasado" no )!t!ro, es decir" se $unda en delito cometido, no en la prevenci#n de delito $uturo, con lo cual rea$irma el sentido e!piatorio de la pena, pese a que en l esa $inalidad e!piatoria tomada de la tradici#n escolstica no poda sustraerse de la herencia e in$luencia que haba de&ado el pensamiento de ;neca en la antiEedad espa4ola y, por eso, esa $inalidad e!piatoria esta combinada con $inalidades de correcci#n -lo que llamaramos hoy prevenci#n especial.. 3ambin puede nombrrsele como un antecedente del principio de proporcionalidad de las penas, conquista contempornea, porque 1l$onso de Castro peda que la pena $uese proporcional al delito y que el &ue% la adecuase al reo evitando que $uese atro%, pero no se debe deducir de ello un temperamento benino en 1l$onso de Castro y esto queda en evidencia en sus ideas sobre los here&es, pues para stos l tenia pensamientos crudsimos, sin evitar por nin(n momento la pena de muerte. 3. DIEGO DE !OVARR/IAS. 'aci# en 3oledo en H0H? y muere en :adrid en H0KK y al iual que 1l$onso de Castro era un hombre de la ilesia. 1 di$erencia de 1l$onso de Castro que no alcan%# in$luencia $uera de Espa4a y dentro de Espa4a no tuvo ran in$luencia -pese a ser redescubierto., Covarrubias tuvo ran in$luencia y sobre todo $uera de Espa4a -silo de oro espa4ol, que lo $ue sobre todo en lo cultural.. Estamos hablando del silo de oro espa4ol, silo +2,, en donde la in$luencia poltica y cultural de Espa4a $ue inmensa $uera de su pas y este in$lu&o tambin se dio ese in$lu&o en la &urisprudencia y de all que las ideas de Covarrubias tuviesen tambin repercusi#n allende las $ronteras de Espa4a dentro de Europa y, particularmente, en 1lemania. )ese a que se nombra a Covarrubias como un representante de la &urisprudencia eleante del humanismo &urdico en Espa4a, esto no debe tomarse como una verdad absoluta y, en e$ecto, el in$lu&o humanista en Covarrubias es muy moderado y sobre todo super$icial, es un in$lu&o mas en las $orma que en el $ondo porque Covarrubias, al iual que otros de los llamados &uristas te#loos espa4oles de ese silo, es un hombre cultivadsimo -escribe en un latn pulcro, conoce el rieo, las citas de autores clsicos de la antiEedad son directas, etc.., pero en el contenido se muestra claramente como un post-escolstico ya que sus puntos de partida $ilos#$icos, el mtodo que utili%a para discutir los problemas y las conclusiones a las que llea son post-escolsticos -llama as porque es una reelaboraci#n del pensamiento tomista.. @ans Rel%el en su /iloso$a del *erecho dice con ra%#n que los &uristas te#loos espa4oles del silo +2, tuvieron una importancia muy rande porque con sus obras consiuieron trans$ormas las cateoras teol#icas medievales de manera que $uesen aprovechables para el derecho de la Edad :oderna, de manera de que con su reelaboraci#n pudieran pasar a la Edad :oderna -por alo son post-escolsticos., de lo contrario hubieran quedado ah. Covarrubias desarrollo una obra sumamente prol$ica, pues l no $ue solo penalista y, en e$ecto, es uno de los co$undadores espa4oles del derecho internacional: l, 2itoria, ;ure%, 1yala y otros co$undaron el derecho internacional, a pesar de que los ermanos dicen que $ue Jrocio, quien conoca la obra de estos espa4oles, y este es el ermen del moderno derecho internacional publico. 1 los ?? a4os de edad $ue pro$esor de derecho can#nico en la Iniversidad de ;alamanca, lueo inicio la carrera &udicial en 8uros y en Jranada, pero desarrollando contemporneamente su carrera eclesistica que le llev# a ser obispo en ;eovia, sin que en nin(n momento de&ase de desarrollar el traba&o &urdico, el cual lleo a tener tal importancia que se le reconoci# en vida el 8rtolo espa4ol. )ara lo penal es importante sobre todo en dos aspectos: i. En primer lugar, su concepci(n acerca del 'in de la pena. Covarrubias es un post- escolstico y no poda apartarse de la tradici#n tomista ni de la tradici#n de la cristiandad y, por lo tanto, sustenta un entendimiento eminentemente retributivo de la pena, pero acentuando en esa retribuci#n su aspecto talional -tali#n. idea que toma de 1rist#teles y de ;anto 3omas. 3ampoco $altan en su obra re$erencias a la utilidad de lo que nosotros llamaramos prevenci#n eneral, o sea" la utilidad de la pena para prevenir en eneral los delitos in$undiendo temor. ii. En segundo legar, su teora acerca de la voluntad indirecta. Covarrubias discutiendo el delito de homicidio y basndose en ;anto 3omas de 1quino que hablaba de la voluntad indirecta -no cuando uno quiere alo directamente, sino cuando uno lo quiere pero de un modo mediato, o sea" sin quererlo lo acepta como una consecuencia posible. llea a construir el postulado de: .!e en la vol!ntad indirecta en el homicidio -cuando el aente obro con voluntad indirecta. ha, c!lpa , ha, delito" ha, homicidio) Esta teora de la voluntad indirecta le llevo a a$irmar que en el $ondo en la voluntad indirecta del homicidio y hay dolo" hay homicidio. 1dems, esta teora in$luy# en Carso9, quien desarrollar basndose en Covarrubias la teora del dol!s indirect!s, que lueo se convertir en el dolo event!al. )or e&emplo: yo puedo querer matar al pro$esor y pono una bomba en su auto, ah se obra con dolo directo" pero suponiendo que se sabe que alunos das llea en su auto, pero conducido por su mu&er, se sabe que es posible que esa bomba no solo lo mate a el, sino tambin a su mu&er, y yo dio me da iual, admito esa posibilidad, aqu se da el dolo indirecto. Dtro e&emplo es la reaceptaci#n de cosa hurtada: si voy por la calle y se me acercan o$recindome un <ole! a mil pesos, puedo decirme internamente si han hurtado esa cosa o no, si lo compro con ese cuestionamiento se produce el dolo indirecto, distinto es si se que la cosa es hurtada y lo compro con ese conocimiento. d.8. LOS &IL"SO&OS . ;on el (ltimo rupo de autores que con$orman la doctrina de la Edad moderna. 7os que <ivacoba llama en su prorama $il#so$os en realidad son todos miembros de la escuela clsica del derecho natural, es decir" del ius naturalismo que sure en la Edad :oderna y que por contraposici#n al ius naturalismo medieval de base escolstica, es un ius naturalismo racionalista. )ero, <ivacoba no esta equivocado cuando los llama $il#so$os, porque, en verdad estos autores estn ms preocupados de problemas enerales y $undamentales del derecho y solo de pasada se ocupa de cuestiones del derecho viente en su poca y del derecho penal. )ese a ello, son muy importantes, tal ve% no en su poca, en las trans$ormaciones que va a e!perimentar el derecho penal en la seunda mitad del silo +2,,,, pues dichas trans$ormaciones las llevaran adelante otros hombres pero en ellas los $il#so$os in$luyeron. *estacan: a. !go 1rocio. @olands que vive entre H0O= y HNL0. Es el padre de la escuela clsica del derecho natural y, desde lueo, en su obra se acusan varios rasos de importancia para nuestro inters. En primer luar, en la obra de Jrocio -sobre todo en 7a libertad de los mares. se renueva una idea muy antiua, cuyo orien se encuentra en el pensamiento pre-socrtico, que es la idea contract!alista, o sea" el contrato como orien de la sociedad civil y como &usti$icaci#n del poder poltico. )ero, esta idea que representa alo intolerable para el pensamiento cat#lico, haba sido arrumbada por completo durante los silos del medioevo, renace con Jrocio quien la desarrolla y mucho. 1dems, es uno de los $undadores del derecho internacional. Jrocio es un ius naturalista, pero su ius naturalismo esta basado en la naturale%a racional del hombre y es, por lo tanto, independiente de la idea de *ios. 1l iual que la mayora de los contractualistas contrapone la sociedad civil al estado natural. En el estado de naturale%a el hombre se distinue por lo que Jrocio llama el apetit!s societatis, es decir" pertenece a la naturale%a humana la vocaci#n de vivir en sociedad, es el deseo de asociarse porque el hombre no es tal si no esta relacionado con otros y la sociedad civil sure precisamente de ese deseo de asociarse, solo que el acuerdo o contrato que le da orien Jrocio lo ve como un hecho real o hist#rico que ocurri#, solo que un hecho hist#rico distinto de acuerdo con cada sociedad -cada sociedad habra tenido su pacto social.. Este ius naturalismo que $unda la sociedad civil y el poder poltico en la naturale%a racional del hombre es independiente de la idea de *ios y esto tiene una e!plicaci#n: Jrocio es un hi&o de las uerras reliiosas que asolaron y die%maron a la poblaci#n de Europa a $inales del silo +2, y principios del silo +2,,, la respuesta protestante -la re$orma luterana, el calvinismo. haba de&ado en evidencia que ya nos se poda seuir utili%ando el ius naturalismo escolstico del medioevo porque haba distintas interpretaciones acerca de cual era la voluntad de *ios, como haba distintas interpretaciones de la 8iblia, si por lo tanto ya no se poda $undar el derecho natural en los desinios de *ios puesto que el mensa&e de las escrituras admita distintas interpretaciones, Jrocio lo que hace es encontrar alo que sirviese de $undamento al derecho natural y que $uese com(n y compartido por todos los hombres, mas all de las discrepancias reliiosas y Jrocio lo haya en la naturale%a racional del hombre. Jrocio dice en una de sus obras que: de esta manera el derecho nat!ral basado en la nat!raleza racional del hombre es independiente de $ios" podr/a e*istir a!n si $ios no e*istiera Olo di&o porque Smsterdam tena estatutote ciudad libre.. Jrocio de$ine la pena y su de$inici#n de la pena cobro $ortuna y se repite hasta el da de hoy, pese a ser bastante incorrecta y dice que la pena es: !n mal de pasin .!e se in)linge por !n mal de accin, l habla de la pena como un mal pero la pena no pertenece al mundo de los males o bienes, lo cual pertenece al terreno moral y no al &urdico. )ese a que la de$inici#n parece ser eminentemente retributiva, Jrocio atribuye a la pena un $in preventivo, que es para l doble: la enmienda del reo , el e'emplo o advertencia para los dems, para disuadirlos con el espectculo de la pena de quienes cometan delitos, lo que se llama prevenci#n eneral en la nomenclatura contempornea. *e estos dos $ines para Jrocio mas importante es el seundo y esta ser la t#nica de la $inalidad de la pena en toda la Edad :oderna y llea hasta el silo +2,,,, por ello 8eccaria tambin ser partidario de la prevenci#n eneral. En Jrocio e!iste esbo%ado el principio de la personalidad de la responsabilidad criminal, es decir" que la pena solo puede recaer en el personalmente culpable del delito, pero no pudo sustraerse a su poca y admite e!cepciones, por e&emplo: una pena muy com(n era la con$iscaci#n, que era la perdida de todos los bienes del con$iscado, que daba un sentido trascendente a la pena pues a$ectaba a su $amilia. 1dems, se muestra contrario a que se pene el pensamiento y como dice el mismo los pecados que no atenten contra la sociedad o contra otro hombre y aunque admite la pena de muerte le muestra poca simpata -el combate te#rico contra ella comen%# en el silo +2,,,.. Dtras $iuras del ius naturalista racionalista de los $il#so$os $ueron:
b. :ohn Selden. -,nls H0OL - HN0L. Es de menor sini$icaci#n porque tuvo tambin menor importancia en su poca, salvo en ,nlaterra, puesto que: se muestra contrario a las ideas de Jrocio, su concepci#n de la pena no es preventiva, sino retributiva y sobre todo e!piatoria y es &ustamente esto (ltimo lo que lo coloca un poco $uera de su tiempo. c. 0homas obbes. -8ritnico H0OO - HNK>. 1utor de varias obras importantes como El 7eviatn. 1l iual que Jrocio concibe el contrato social como orien de la sociedad civil y del poder poltico como alo real que ocurri# en la historia, pero discrepa en como ve al hombre en el estado de naturale%a y que es lo que llevo al hombre a asociarse, pues @obbes dice que lo que llev# al hombre a pasar del estado de naturale%a al estado civil $ue el temor, pues en el estado de naturale%a los hombres salen adelante e!clusivamente sobre la base de su $uer%a y se vive un estado de uerra permanente -el hombre es el lobo del hombre. y, por lo tanto, el pacto social resulta de la b(squeda humana de pa% y seuridad, por modo de que en el instante en que se pacta el contrato social y sure la sociedad civil y el poder poltico los hombres haramos renuncia a todos nuestros derechos que recaeran en mano del soberano o de una asamblea como pre$iere @obbes, en el $ondo surida la sociedad civil el (nico su&eto de derechos es el soberano y los detenta a cambio de la seuridad que da a sus s(bditos, esta es una teori%aci#n per$ecta del absolutismo poltico y hecha a la medida de los monarcas britnicos de entonces. En lo penal para @obbes la potestad punitiva tiene su orien en el monarca, pero su $undamento (ltimo est en el derecho de conservaci#n individual, de salvar su vida, que tenan los su&etos en el estado de naturale%a. 7a pena cumplira una $unci#n de prevencin general negativa, es decir" disuadir a los dems por el temor para que no cometan delitos, para que se arantice la seuridad. <ivacoba dice que como Jrocio se puede considerar hasta cierto punto como el precursor del principio de la responsabilidad penal, @obbes lo $ue un precursor del principio de la legalidad de los delitos, no as de las penas, porque admite las penas arbitrarias y las penas e!traordinarias" las penas entreadas al arbitrio del &ue% que se aplicaron mucho en ,nlaterra durante el silo +2,,. d. Sam!el ;on P!)endor)+ -HN=? - HN>L. Es muy importante para 1lemania porque $ue el primer titular de la primera ctedra de derecho natural creada en 1lemania y porque $orm# una escuela que llea hasta $inales del silo +2,,,. )u$endor$ tambin es un contractualista y, por lo tanto, un hombre que distinue un estado de naturale%a del estado social. )u$endor$ ve en la naturale%a del hombre dos elementos: por un lado, lo que llama imbecilitas que quiere decir que el hombre es dbil -basta con compararlo con muchas especies animales. y, por otro lado, lo que llama en latn socialitas, es decir" sociabilidad, el a$n de vivir con otros y $ueron estros dos elementos que llevaron al hombre a pasar del estado de naturale%a al estado civil, paso en el cual el hombre va en busca de aluna utilidad: superar esa debilidad y vivir con los dems. )u$endor$ es el primero .!e no ve el pacto social como !n hecho histrico" p!es lo ve como !na )iccin o hiptesis, le atribuye un valor metodol#ico y lo desdobla en tres pactos: Ino por el que se estableci# la sociedad civil. Dtro por el cual la sociedad cedi# su $orma de obierno. Dtro por el cual las autoridades prestan obediencia al pacto que $i&o la $orma de obierno. @echo esto los su&etos quedan sometidos a la autoridad, perdiendo por lo tanto su libertad natural -la que traan del estado de naturale%a. e incluso el derecho de vida o de muerte que tenan en ella. )arte de este pacto es el derecho penal, para )u$endor$ la pena tiene como $in lo que llamamos prevenci#n eneral y prevenci#n especial, siempre el ob&etivo de prevenir la comisi#n de nuevos delitos con un acento de la prevenci#n eneral -constante en esta escuela.. Ina idea muy interesante de )u$endor$ es la de que puede prescindirse de la pena cuando su $inalidad preventiva se pudiese lorar por otra va o cuando la impunidad del delito resulte ms conveniente o (til para el Estado, esto es muy importante porque se anticipa en silos la $orma de sustituci#n de la pena por otras vas de utilidad, alo que s#lo se cristali%o en el silo ++. )u$endor$, al iual que otros autores de esta escuela como Rol$ y 3omasius, se muestra contrario a la punici#n del pensamiento, de los meros pecados, a la punici#n de la bru&era y hechicera, ya que en esta escuela se va empe%ando a mostrar lo que va a ser la laici%aci#n del derecho penal, la distinci#n entre derecho penal y moral y relii#n que har el silo +2,,,. e. :ohn Loc=e. -8ritnico HN=? y HKGL. 1lcan%a a conocer el silo crtico de la conciencia europea -HN>0-HKG0.. Con 7oc6e de aluna manera se entra en el silo +2,,, por el espritu de su pensamiento y la in$luencia que tendrn sus obras, sobre todo los 3ratados acerca del Jobierno Civil y su discurso y cartas sobre la tolerancia. Es considerado un precursor del liberalismo poltico, un precursor porque el liberalismo poltico sure como doctrina lueo de la revoluci#n $rancesa y es tambin un pactista, o sea" un partidario del pacto social como orien de la sociedad civil, pero muy a di$erencia de lo que postulaba @obbes, 7oc6e entiende que el contenido del pacto consiste en de&arse los su&etos obernar por la mayora y someterse a la mayora, porque para l s#lo un obierno as -en que impera la mayora. es un obierno letimo. El pacto tiene una trplice $inalidad: ;alvauardar la vida. ;alvauardar la propiedad. ;alvauardar la libertad. Estos tres sen para 7oc6e derechos que los individuos no ceden a la sociedad, son derechos oriinarios de los individuos y lo que ellos ceden a la sociedad es e!clusivamente el poder de de$enderlos, por lo que han hecho renuncia no a esos derechos al entrar a la sociedad sino que a la autotutela. )or lo tanto, lo distintivo de la sociedad civil va a ser que ella este dotada de ciertos #ranos que concedan tutela &urdica y que resuelvan las controversias de los individuos que quedan sometidos a la potestad de tales #ranos. En este conte!to ideol#ico 7oc6e e!amina de pasada el derecho penal y puede ser mencionado como el precursor del principio de proporcionalidad de las penas" que se va a a$irmar recin en el silo +2,,, porque el pide que las penas se proporcionen a las transresiones que no era lo habitual en su poca. 7a $unci#n de la pena es para l preventiva a travs: del arrepentimiento del penado y sobre todo de la intimidaci#n de los dems -prevenci#n eneral.. @ay que subrayar con <ivacoba dos aspectos en que los $ilos#$icos o ius naturalistas clsicos, que en silo +2,,, son ya del ius naturalismo racionalista, $ueron importantes, pero no en su momento -salvo alunos como Rol$. sino en las trans$ormaciones que vendran en la seunda mitad del silo +2,,,: i. En primer lugar: ;u concepci#n laica, humana y racionalista del derecho en eneral y, por eso, es que ellos en materia penal se oponen: a la identi$icaci#n del delito con el pecado, herencia de la Edad :edia por el in$lu&o del derecho can#nico, al castio de actos puramente internos y, por consiuiente, a la persecuci#n del pensamiento y se oponen a la identi$icaci#n de derecho y moral. /ue 3omasius a principios del silo +2,,, quien estableci# la distinci#n entre derecho y moral. ii. En segundo lugar: Con ellos se a$irma netamente como $in de la pena lo que hoy se llama prevenci#n eneral neativa, es decir" prevenir los delitos enerando temor, intimidando a los dems para que se abstenan de delinquir. Esto lo de&an como herencia para el silo +2,, porque en su pensamiento solo la prevenci#n eneral neativa es la capas de procurar seuridad y la seuridad $ue el ob&eto del pacto social, alo muy conruente con las e!iencias de la buruesa que vena $ormndose como Estado y lo ms importante para la buruesa era la seuridad, pues ella determina: el tr$ico, el comercio, etc. VI. EL IL'INIS'O $ LA REVOL!I"N )DERE!HO PENAL EN LA ;PO!A !ON(E'POR*NEA.. En su 3ratado sobre la 3olerancia 2oltaire -ilustrado por e!celencia- escribi# que el derecho penal de /rancia ba&o el antiuo rimen pareca plani$icado para arruinar a los ciudadanos, y esta $rase poda e!tenderse a todo el derecho penal europeo, tanto en lo penal como en lo procesal penal, por una pluralidad de ra%ones: a. #n primer l!gar: El derecho penal del antiuo rimen era desiual, o sea" imperaba la desiualdad de las leyes penales, pues stas re$le&aban la divisi#n estamentaria de la sociedad. )or e&emplo: haba un derecho penal para la noble%a, uno para el clero y uno para el tercer estado o estado llano. b. #n seg!ndo l!gar: 7as $uentes del derecho penal estaban ti%nadas por el caos y la heteroeneidad, lo cual eneraba una tremenda incertidumbre entre los &usticiados. c. #n tercer l!gar: El arbitreo &udicial era e!cesivo -hasta la revoluci#n $rancesa se puede hablar ta&antemente de arbitrariedad.. )or e&emplo: en 1lemania e!ista la &usticia de abinete, es decir" el emperador resolva. d. #n c!arto l!gar: Era un derecho penal severo y cruel -)essina en su libro Elementos de *erecho )enal escribi# que pareca que cada silo haba ido acumulando el patrimonio $unesto de los anteriores e incrementndolo.. e. #n .!into l!gar: )rodialidad de las penas corporales, aunque se aplicaban menos las penas mutilantes, siendo lo com(n la pena de muerte con una variedad terrible de $ormas de e&ecuci#n, aparte de otras penas que no resistiran &uicios contemporneos como: la con$iscaci#n, la muerte civil y la e!posici#n p(blica a la verEen%a. . Por <imo: El procedimiento penal aravaba la situaci#n, pues era un procedimiento: inquisitivo, plet#rico, de acusaciones secretas, de delaciones, de premios a los delatores $omentando con ello la inmoralidad, de $altas de arantas para la de$ensa, reutili%aba la tortura -minuciosamente reulada., la prueba que ms se considerada era la con$esi#n y los procesados tenan que declarar ba&o &uramento. Esta caracteri%aci#n del derecho penal del antiuo rimen sirve para captar la importancia" novedad y proyecciones, de la re$orma penal del silo +2,,,, re$orma que $ue ilustrada primero y lueo revolucionaria. a. !ARA!(ERS(I!AS GENERALES DEL SIGLO %VIII# SS PERODOS $ S I'POR(AN!IA PARA LA EVOL!I"N DEL DERE!HO PENAL. a.5. !ARA!(ERS(I!AS GENERALES DEL SIGLO %VIII. ;on varios los estudiosos del derecho y del derecho penal del silo +2,,, que han subrayado que los hombres del presente son descendientes directos de ese silo, como Calamandrei y <ivacoba. En e$ecto, las bases del Estado" del *erecho contemporneo y del derecho penal contemporneo, $ueron todas estadas en este tiempo y, adems, este $ue un silo que tuvo clara conciencia de su poca como una poca de trans$ormaciones y de optimismo $rente a los cambios que vienen, y esto por varias ra%ones. Europa en el silo +2,,, haba entrado en una $ase de relativa pa%, que en el plano poltico $ue propiciado por la pa% de Rest$alia de HNLO que puso $in a las uerras reliiosas. Esta pa% y relativa tranquilidad posibilitaron: el $lorecimiento material y cultural y una con$ian%a enerali%ada de las personas del porvenir y en las $uer%as, sobre todo de la ra%#n, y, por ello, es llamado el siglo de las l!ces, de las luces de la ra%#n. 3ambin contribuy# a esto el cambio en la consideraci#n y posiciones sociales de los escritores, pues la reina 1na de ,nlaterra en HKG> crea el derecho de autor, que lueo se e!tiende en otros pases de Europa, que $ue muy sini$icativo porque hasta ese momento los escritores dependan de un mecenas, entrndose su libertad de pensamiento condicionada por ellos, de modo que no podan anarse la vida con sus obras, tampoco las artistas, y el derecho de autor les va a aranti%ar la independencia econ#mica que, como bien deca Aant, es la base de la independencia del pensamiento. Esto va a permitir que la ra%#n se eri&a en el motor para alcan%ar dos ob&etivos muy claros para el silo +2,,,: la libertad , la )elicidad. 7a b(squeda de libertad y de $elicidad est acentuada en el conte!to social de la poca, sobre todo en el caso de /rancia, produciendo una trans$ormaci#n en el poder real, pues las monarquas absolutas trataron de encarnar esos ob&etivos y $omentarlos y es as como suri# el despotismo il!strado, que es el poder absoluto que se da cuenta de que las circunstancias sociales" culturales y polticas lo estn sobrepasando, de modo que ya no obierna para el enrandecimiento y la loria de su propia estirpe, sino que para el bienestar y la $elicidad del pueblo. )or e&emplo: esto hace la dspota ilustrada ms caracterstica de Europa, Catalina ,, de <usia, quien admiraba a 2oltaire. 1l hacer esto, el poder real ech# la suerte de su ruina, porque para la reali%aci#n e$ectiva de libertad dentro de la comunidad era imprescindible llevar a cabo re$ormas y trans$ormaciones que sini$icaban el hundimiento del despotismo absoluto e incluso de las monarquas hasta crear una <ep(blica. a.6. SS PERODOS $ S I'POR(AN!IA PARA LA EVOL!ION DEL DERE!HO PENAL El silo +2,,, se suele dividir en dos perodos: 7a ,lustraci#n. 7a <evoluci#n. Esto lo hace, por e&emplo, en ,talia Jiovanni 3arello y en Espa4a y Chile <ivacoba. 3arello se4ala que cuando se habla de perodos, periodo de la ilustraci#n y periodo de la revoluci#n, se quiere se4alar perodos de carcter ideal, es decir" que representan etapas en el mundo de las ideas y de la cultura y no tanto en trminos hist#ricos y, adems, son etapas del mundo de las ideas que estn muy conectadas entre si o que dependen una de la otra y, en e$ecto, la revoluci#n depende de la ilustraci#n, pues lo que hace es imprimir a las ideas de la ilustraci#n un pulso y una operatividad que stas no tenan, llevndolas hasta las (ltimas consecuencias. )uesto que son etapas en el mundo de las ideas, son etapas di$ciles de discernir en trminos cronol#icos y esto hace di$cil, as mismo, clasi$icar a los pensadores. ;in embaro, hay alunos casos bastantes claros. )or e&emplo: 7ardi%bal $ue el penalista por e!celencia en la ,lustraci#n y :arat y <obespierre revolucionarios en lo penal. E!isten varias di$erencias entre los ilustrados y los revolucionarios, encontrndose: H. Di3erencias &ilos3icas. 7a ilustraci#n hunde sus bases, como se4ala ;a$$aroni, en el racionalismo cartesiano y en el empirismo inls -@ume., $iloso$a del silo +2,,, lo cual imprime al pensamiento ilustrado un racionalismo en todo e incluso en trminos reliiosos, como lo muestra el desmo de 2oltaire. ;in embaro, se trata de un racionalismo que no est en$ocado como en el silo +2,, a la meta$sica, sino a la soluci#n de problemas concretos y prcticos del hombre" de su destino y la sociedad. )or esto, el silo +2,,, $ue menos creativo en trminos $ilos#$icos que el silo +2,,, salvo Aant. En cambio, los revolucionarios se nutren de la $iloso$a del sentimiento, como la de <ousseau, corriente $ilos#$ica que se desarrolla en la seunda mitad del silo +2,,, y que en trminos de arte equivaldra al pre-romanticismo. 7a $iloso$a que inspira a los revolucionarios los hace proclives a escuchar no s#lo el lenua&e de la ra%#n, sino que tambin el lenua&e del cora%#n y esto queda muy bien representado en: un movimiento que se dio en la poca que $ue el pre-romanticismo alemn y en los penalistas de la revoluci#n como 8eccaria y :arat. ?. Di3erencias Sociales. 7os ilustrados eran en eneral nobles, pero de una noble%a menor como :ontesquieu que era bar#n. En cambio, los revolucionarios eran en eneral burueses y, por lo com(n, de provincias y, adems, en su mayora pro$esionales -esto era el vehculo de superaci#n que tena la buruesa.. ;in embaro, hay e!cepciones como 8eccaria, padre del pensamiento penal contemporneo, que era revolucionario por e!celencia pero $ue noble, era marqus. =. Di3erencias Pol=ticas. 7os ilustrados pensaban como la clebre $rase T3odo para el pueblo pero sin el puebloT, es decir" el bienestar del pueblo tiene que venir de arriba para aba&o, del cora%#n eneroso de los prncipes. En cambio, para los revolucionarios los cambios deban producirse de aba&o para arriba y, por eso, el pueblo $rancs se tom# la 8astilla, o sea" el pueblo era el principal actor de la vida p(blica y quien deba ser el principal art$ice de sus trans$ormaciones. )or estas di$erencias se e!plica que los ilustrados con$ormasen el entorno humano de los dspotas ilustrados, pues los ilustrados normalmente estaban en la Corte o la asesoraban, como 2oltaire que asesoraba a /ederico el Jrande de )rusia" mientras que los revolucionarios eran a&enos a los salones y postulaba re$ormas mucho ms radicales. ;i se quiere establecer una contraposici#n neta entre estas $iuras, $ueron caractersticos representantes del pensamiento ilustrado :ontesquieu y 2oltaire, el cual se llamaba a s mismo TEl amio de la humanidadT. *e los revolucionarios, $ueron $iuras caractersticas 8eccaria y :arat con su peri#dico TEl amio del puebloT. 1. EL PENSA'IEN(O DEL IL'INIS'O# EN PAR(I!LAR APLI!A!I"N AL DERE!HO PENAL? ES(DIO ESPE!IAL DE 'ON(ES-IE $ LARDI2*/AL. a.5. EL PENSA'IEN(O DEL IL'INIS'O# EN PAR(I!LAR APLI!A!I"N AL DERE!HO PENAL. 7a ilustraci#n no s#lo tuvo proyecciones en su re$orma penal, sino tambin en otros mbitos: H. En lo 'aterial. 7a ilustraci#n a travs de los dspotas ilustrados $oment# el desarrollo de la construcci#n de obras p(blicas en bene$icio para la comunidad: hospitales, puentes, caminos y monumentos. ?. En lo !ultural. 7as universidades que haban sido el centro y e&e de la vida intelectual, entraron desde el silo +2, en una $ase de decadencia, la ciencia y la $iloso$a no se desarrollaban en las universidades. )or lo tanto, haba que buscar otros centros y esos centros $ueron las academias, las cuales venan del <enacimiento. 7as academias $lorecen en el silo +2,,, y no se convierten en centros de ense4an%a porque son centros donde los estudiosos discuten" presentan y publican sus halla%os. Estas academias van a conceder premios y distinciones a obras presentadas a concursos sobre temas de inters eneral para la comunidad. )or e&emplo: el *iscurso sobre la desiualdad entre los hombres de <ousseau se present# a un concurso de una academia, como tambin el )lan de 7eislaci#n Criminal de :arat. =. En lo ,ur=dico. 7a ilustraci#n a travs de los dspotas ilustrados se ocup# de racionali%ar y uni$icar el derecho con los primeros c#dios del silo +2,,,, e$ectivamente la codi$icaci#n comien%a en el silo +2,,, y no en el +,+ y los primeros c#dios son ilustrados, y comen%# con lo penal. )or e&emplo: el C) 8varo de HKK=. *e todos modos, es cierto que no eran c#dios en el sentido estricto del trmino, pues no tenan el carcter ornico y sistemtico de los c#dios del silo +,+, que comien%an con el CC /rancs de HOGL. )ero, su ob&etivo era racionali%ar y uni$icar el derecho para imponer el poder real en todas las relaciones sociales, en todos los #rdenes de la vida, y eliminar: los privileios, es decir" las &urisdicciones especiales que todava ostentaban alunos estamentos desde la Edad :edia, y las e!tensiones territoriales, como los asilos territoriales. )or eso, es que se acent(a en el silo +2,,, la lucha de los poderes reales contra el duelo, porque el duelo era una prctica de la noble%a para resolver sus con$lictos sin acudir a la &urisdicci#n del rey. L. En lo Penal. 7os ilustrados se di$erenciaron de los revolucionarios en el campo penal y las di$erencias ms marcadas son dos: a. #n la interpretacin de las le,es penales. )ara los ilustrados la interpretaci#n de las leyes penales es alo necesario de lo cual no se puede prescindir, y en caso de no poder resolverse la duda interpretativa los &ueces deban acudir al monarca, como en el imperio romano. En cambio, para los revolucionarios, esto se ve en 8eccaria, la interpretaci#n de las leyes penales es innecesaria y, adems, nociva, pues violenta la voluntad popular e!presada en la ley y representa un atentado contra la seuridad &urdica. )or esto, no es casual que en la revoluci#n $rancesa eran enemios de que los &ueces interpretaran las leyes, pero adems haba una ra%#n poltica detrs porque los &ueces venan del antiuo rimen y se poda esperar de ellos una actitud desleal respecto de como entender las leyes que estaba dictando la 1samblea 'acional. )or eso, durante la revoluci#n $rancesa se cre# la casaci#n en HK>H, idea de <obespierre, como un #rano paralelo al )oder 7eislativo para uni$ormar la interpretaci#n para que no se violentase la voluntad popular. Esta idea de que no se interpreten las leyes, lueo $ue abandonada pero en su momento $ue importante. b. #n la materia de ig!aldad o desig!aldad de las penas. 7os ilustrados admitan la desiualdad de las penas. )or e&emplo: 7ardi%bal deca que las penas deban re$le&ar la divisi#n estamental de la sociedad. En cambio, los revolucionaros recha%an por completo la desiualdad ante las leyes penales, sobre todo 8eccaria para quien lo (nico que puede servir a la distinci#n de los delitos no es la condici#n social de su autor, sino el da4o p(blico que cada delito representa. 1.6. ES(DIO ESPE!IAL DE 'ON(ES-IE $ LARDI2*/AL. 5. 'ON(ES-IE ) !HARLES+LOIS DE SE!ONDA( 5ABC D 5E99.. Es una de las $iuras ms representativas del pensamiento ilustrado y en cierto sentido se puede decir que de l arranca el movimiento de la ilustraci#n. *e sus obras, las ms importantes por su proyecci#n penal $ueron sus TCartas persasT y TEl espritu de las leyesT. Era un hombre de $ormaci#n &urdica y, adems, $ue presidente del )arlamento de 8urdeos -lo que nosotros llamamos tribunales de apelaci#n se le llamaba en /rancia parlamento.. )ero, no solo es importante por sus contribuciones &urdicas, sino que sobre todo por su testamento poltico y porque es considerado el primer soci#loo del derecho. En trminos polticos, alumbra el principio de la separaci#n de poderes del Estado, pero no de manera per$ectamente depurada porque este principio toma ms $orma sobre todo con Aant. 1dems, se preocup# activamente por el problema de la intolerancia reliiosa y llea al derecho penal por consideraciones poltico-hist#ricas. Concibe tres $ormas de obierno que responden a principios morales distintos: 7a rep(blica que tiene su principio moral en la virtud. 7a monarqua que tiene su principio moral en el honor. El despotismo que tiene principio moral en el terror. En lo penal escribe, sobre todo en el Espritu de las leyes, que la libertad del ser humano se ve $avorecida por la naturale%a de las penas y su proporci#n al delito. *e la naturale%a de las penas y de su medida uno puede e!traer la ndole de los delitos, que l clasi$ica en cuatro rupos: a. Los $elitos contra la %eligin. Eran una realidad para su poca y para ellos pide una pena e!tra&urdica, a&ena al orden civil: la privaci#n de los bene$icios reliiosos. b. Los $elitos contra las Cost!mbres. 7os pide penar con la privaci#n de las venta&as de vivir en sociedad. c. Los $elitos contra la 0ran.!ilidad. 7os pide penar con la prisi#n -pena privativa de la libertad, creaci#n del silo +2,,,. y el destierro. d. Los $elitos contra la Seg!ridad. *ice que se deben penar con el tali#n y es por eso que el es partidario en ciertos casos muy raves de la pena de muerte, lo cual no sirve para distinuir ilustrados y revolucionarios. ;e opone al castio de: los delitos reliiosos" como la hechicera y la maia, los crmenes contra natura, es decir" el trato carnal homose!ual, y los delitos de lesa ma&estad. 6. VOL(AIRE )&RAN!OIS 'ARIE AROE( VOL(AIRE 5AC8 D 5EAB.. 1lcan%# a conocer el libro *e los delitos y las penas de 8eccaria y lo prolo# y present# para el p(blico $rancs. 2oltaire, un campe#n de la lucha por la tolerancia y $iura caracterstica de conse&ero de los dspotas ilustrados, en su caso de /ederico ,, de )rusia, lle# al problema penal, porque sus preocupaciones eran de toda naturale%a, a ra% de un caso concreto que se dio en :arsella, sur de /rancia, y que se tradu&o en un proceso &udicial con una condena a muerte e&ecutada, caso que se conoce con el nombre de caso Calais. Calais era un comerciante huonote de :arsella que $ue condenado a muerte acusado de parricidio, por matar a su hi&o a quien se dice que le prohibi# que se convirtiera al catolicismo y entonces que el hi&o se hubiera suicidado por esto. )ero, la verdad hist#rica es muy distinta pues el hi&o se suicid# sin que haya tenido ninuna intervenci#n el padre. Calais muri# en la rueda, pena ermnica que tena in$lu&o en ese sector de /rancia, y se dice que muri# dentro de su su$rimiento perdonando a sus verduos. 2oltaire se ocup# activamente de limpiar la memoria de Calais que haba sido in&ustamente condenado y a ra% de ello escribe su 3ratado sobre la tolerancia donde se ocupa casi de principio a $in del problema penal y de la tolerancia reliiosa en matera penal. 7. 'ANEL DE LARDI2*/AL )5E7C + 5B6F.. /ue una $iura espa4ola pero al mismo tiempo me!icana. 'aci# en :!ico en HK=> y se cri# all hasta los ?G a4os, cuando via&a &unto a su hermano :iuel a Espa4a para proseuir sus estudios &urdicos, y por su talento y capacidad pronto va a ocupar una serie caros en la administraci#n de Carlos ,,,, es decir" en medio de la ,lustraci#n o el *espotismo ,lustrado espa4ol, que $ue menos marcado que el $rancs o el alemn. En el cumplimiento de esos caros revelara rpidamente su talento como &urista y prepar# un estudio completsimo sobre el /uero Bu%o -C#dio de leyes. y, adems, recibi# el encaro o$icial del 3ribunal ;upremo Espa4ol de revisar la leislaci#n penal sumamente $arraosa -con$usa, lara. procedente de distintas pocas que tena Espa4a hasta ese momento. En el $ondo, esa revisi#n o encaro apuntaba a la estaci#n de un c#dio, pero no termin# en c#dio sino en la Nov/sima %ecopilacin de principios del silo +,+. *e todos modos, 7ardi%bal aprovech# ese traba&o y compuso sobre la base de sus re$le!iones y el pro$undo estudio de toda la leislaci#n penal espa4ola desde la Edad :edia hasta la $echa su obra $undamental que se llama *iscurso sobre las )enas de HKO?, traba&o que era en parte hist#rico y en parte de poltica criminal. /ue esa obra la que le vali# despus el nombre de el 8eccaria espa4ol, porque ella se publica cuando ya era conocido el libro *e los delitos y las penas de 8eccaria, y 7ardi%bal lo tiene permanentemente en cuenta, pero 8eccaria era un revolucionario y no un ilustrado de manera que no se pliea a todas sus soluciones. ;u propia vida p(blica sera un testimonio de esto porque 7ardi%bal que plasma en el *iscurso sobre las penas -libro sobre las penas a pesar de que aparecen en ella diversos problemas enerales del derecho penal e incluso de teora del delito, pues vislumbra el principio de culpabilidad. ideas de re$orma del derecho penal del antiuo rimen, cuando sobrevienen los sucesos polticos de Espa4a a principios del silo +,+, es decir" la cada de 1l$onso 2,, y el breve obierno de los liberales, se mostr# como lo que era, o sea" como un conservador, amante de la monarqua y muy leal a /ernando 2,,, y muri# en desracia en HO?G por su actitud de ilustrado. ;e nota la deuda de 7ardi%bal con el iluminismo en dos elementos: ;u apeo a la tradici#n escolstica" responde a las convicciones cat#licas. <echa%a, como buen cat#lico, el contractualismo tpico de 8eccaria. 3odos sus planteamientos son ilustrados y no revolucionarios y, especialmente, en el tratamiento de las penas, sentido en que se mantiene siempre en un plano ambivalente. )or e&emplo: de$iende la idea, que ya haba adelantado 8eccaria, de que las leyes penales deben tratar al hombre como personas y no como cosas, e!esis de la dinidad humana proyectada en cosas penales anticipndose a Aant quien creo la noci#n contempornea de dinidad humana" pero admite la desiualdad de las leyes penales se(n el estamento social al que pertene%ca el penado, pues no es lo mismo una pena para un noble que para un simple vasallo. )or otra parte, arumenta el principio de lealidad de una manera distinta de 8eccaria, ya que no lo basa en el Contrato ;ocial sino en la idea de !tilidad y, adems, su concepci#n sobre el $in de la pena es ms rica que la de 8eccaria, pues la pena debe cumplir un $in de: prevencin general" prevencin especial , correccin o me'ora del penado. c. !"DIGOS# PRO$E!(OS $ RE&OR'AS PENALES DE LA ILS(RA!I"N. 7a ,lustraci#n como tal, no la revoluci#n, produ&o antes de la <evoluci#n /rancesa una serie de proyectos" re$ormas e incluso de C#dios, en casi toda Europa. 5. PRSIA. ;e caracteri%# durante la seunda mitad del silo +2,,, por el obierno de /ederico ,,, que los alemanes llaman todava /ederico el Jrande precisamente por su re$orma penal, pues trat# de humani%ar la &usticia penal. 7a primera re$orma que produ&o la ,lustraci#n ocurre tres das desp(es de ascender al trono /ederico ,, y consisti# en la abolici#n de la tortura para los territorios del ;acro ,mperio Jermnico, de&ndola subsistente s#lo para ciertos delitos muy raves, pero en HKLG la va abolir con un carcter eneral. /ederico ,,, que era un seuidor de las ideas de 2oltaire y en parte de :ontesquieu, no se limit# a esta re$orma y -por e&emplo- suprimi#: En HK0N la pena de in$amia. 7a in$amia era el e$ecto accesorio ordenado por el derecho de entonces y que deba acompa4ar a ciertas penas, provocando la desracia de por vida de quien la haba su$rido. 7a pena del saco para los parricidas. 7a pena de muerte para el robo -que era com(n.. 7a pena a las prostitutas -la prostituci#n desde el silo +2, era un delito.. 7a pena de muerte por el in$anticidio. 3oda su obra de relativa humani%aci#n y, sobre todo, de uni$icaci#n del derecho, cristali%a en a4o HK>L, despus de la revoluci#n, cuando se dicta el $erecho 1eneral para los 0erritorios Pr!sianos, que no era solo un ordenamiento penal pues abarcaba cuestiones civiles" administrativas y procesales, y que es la c(spide de la leislaci#n ilustrada en 1lemania. 6. AS(RIA. El a4o HKNO la reina :ara 3eresa de 2iena dicta la Constit!cin Criminal 0ereciana, cali$icada por los historiadores austriacos del derecho penal como un cuerpo leislativo anacr#nico o $uera de tiempo, cuyo (nico mrito $ue servir para uni$icar el derecho penal austriaco, con un $in poltico pues era una monarqua absoluta, que como todo el derecho penal com(n de entonces estaba disreado en diversas $uentes, pero persiste una serie de e!iencias penales del pasado. )or e&emplo: penar como delito la maia y bru&era y la reulaci#n de la tortura, aunque la reula minuciosamente por lo que hay un eco del espritu racionalista de la poca. En HKK= :ara 3eresa orden# suspender la aplicaci#n del tormento durante un tiempo y en HKKN ordena la abolici#n total en los territorios del ,mperio 1ustriaco de la tortura. El proceso de leislaci#n ilustrada en lo penal en 1ustria culmina, en vsperas de la revoluci#n, en HKOK cuando sube al trono de 2iena Bos ,,, quien dicta una Le, 1eneral sobre Cr/menes , s! Correspondiente P!nicin llamada tambin Constit!cin Criminal :ose)ina -la cre# Bos., que es ms avan%ada que la 3ereciana y que representa el culmine de las ideas penales de la ilustraci#n en vsperas de los procesos revolucionarios.
7. (OS!ANA. :s importancia tiene la re$orma penal en 3oscana -,talia porque a(n no era un Estado Initario.. En el reinado de 3oscana obernando )edro 7eopoldo en HKON se dicta una importante y amplia re$orma de la leislaci#n penal, que es la llamada Leopoldina" 7ey )enal para 3oscana, que est casi en todo ba&o el in$lu&o de 8eccaria. *e hecho: Es el primer cuerpo leislativo en la historia que suprime la pena de muerte y antes de la revoluci#n. Es el primer cuerpo leal en donde estn reuladas las penas privativas de la libertad, aunque severas pues admiti# la prisi#n perpet(a que se llam# m!imo suplicio, pero es un cuerpo punitivo ms moderado que lo que haba sido la tradici#n. ;e eliminan las penas corporales en eneral. ;e suprime la tortura. ;e modera considerablemente los delitos de lesa ma&estad hasta suprimirlos. ;e elimina la pena de con$iscaci#n. ;e trata de un cuerpo leislativo que iba ms all de las ideas de ,lustraci#n pues estaba ba&o in$lu&o de un revolucionario que era 8eccaria, pese a lo cual a(n quedan en l resabios del derecho penal del antiuo rimen y admite la pena de a%otes, pena corporal. )ero, cuando estallan los procesos revolucionarios en /rancia y :ara 1ntonieta es uillotinada, su hermano )edro 7eopoldo cambi# la leislaci#n penal y se volvi# a la dursima del antiuo rimen. PRIN!IPIOS -E GO/ERNARON LA RE&OR'A PENAL DE LA ILS(RA!I"N $ REVOL!I"N.
7os principios de la re$orma penal ilustrada y revolucionaria abarcaron lo penal y procesal penal, de lo que se ocuparon prcticamente todos los ilustrados y revolucionarios y, especialmente, /ilanieri -ilustrado italiano- y :arat. H. En el as<ecto <enal estos <rinci<ios 3ueron : a. #n primer l!gar> La consagracin del principio de legalidad de los delitos , de las penas , s! consagracin como !n a*ioma como lo llama -eccaria. En eso haba acuerdo completo entre ilustrados y revolucionarios y tendr consaraci#n leal por primera ve% en el artculo O de la *eclaraci#n de los *erechos del @ombre y del Ciudadano de HKO>. b. #n seg!ndo l!gar> La s!presin del castigo de delitos .!e ,a no estaban en consonancia con las valoraciones dominantes de entonces. )or e&emplo: los delitos de lesa ma&estad, la maia, la hechicera y el comercio carnal con el diablo. U se somete, al mismo tiempo, a una crtica muy severa a otros delitos cuya punici#n se quiere eliminar o atenuar. )or e&emplo: 8eccaria quera suprimir la sodoma, moderar la pena de muerte para el in$anticidio, el contrabando que era un delito severamente penado porque se entenda que atentaba contra la realas de los prncipes, la casa $urtiva a menudo penada con la muerte -e&emplo de lo que <adbruch llamaba la leislaci#n de clases. porque los campesinos se apoderaban de rique%as de ca%as de los se4ores. c. #n tercer l!gar> !manizacin de las p!niciones sig!iendo en esto la sensibilidad ms acent!ada de la (poca. )or esto es la poca en que comien%a a ser combatida la pena de muerte y los primeros abolicionistas $ueron -eccaria , %obespierre, que $ue el ms decidido, y, de hecho, haban tenido un triun$o prematuro con la Constituci#n Criminal 7eopoldina e incluso en la Bose$ina, aunque los cambios que se van a producir despus la van a introducir en Europa. 3ambin se oponen y van a lorar suprimir las penas corporales en eneral, sobre todo la pena de mutilaci#n" la con$iscaci#n de bienes y la in$amia. ?. En lo <rocesal <enal estos <rinci<ios 3ueron:
a. La p!blicidad de los '!icios" o sea9 acabar con los '!icios , procedimientos secretos. :arat y 8eccaria estaban de acuerdo en esto como tambin en proscribir las acusaciones secretas, es decir" delaciones en que el acusador no se conoca quien era pues su nombre permaneca en reserva. b. La independencia de los '!eces. c. La consagracin del principio de inocencia. Esto es una creaci#n de la revoluci#n $rancesa porque a pesar de tener al(n antecedente en el derecho penal romano de la poca republicana es un antecedente que no tuvo ninuna repercusi#n posterior, de modo que es el silo +2,,, y, en particular, :arat, quien lo hi%o pasar al artculo > de la *eclaraci#n de HKO>. d. #l combatir" para red!cirlo por lo menos" el encarcelamiento preventivo de los procesales" la prisin preventiva. @asta el silo +2,,, las penas privativas de la libertad no eran tales penas, sino que su sentido era mantener aseurada la persona y a menudo el su&eto estaba preso sin condena durante a4os -la inmensa mayora de los presos de las crceles hispanoamericanas son presos sin condenas" NGV o KGV.. e. #l condenar el '!ramento .!e se e*ig/a a los reos as/ como las penas privilegiadas. El sistema probatorio inquisitivo era de prueba tasada, reulada por la ley y e!puesta al &ue%, pero para ciertos delitos, los ms raves o que tenan un mayor inters poltico para los monarcas, haba pruebas privileiadas, o sea" se $acilitaban muchsimo las pruebas contra el inculpado. $. La abolicin del tormento o tort!ra. En esto estaban de acuerdo los ilustrados, como 7ardi%bal, y los revolucionarios, como 8eccaria y el austriaco ;onnen$els. . Condenan la ta,a" especialmente -eccaria. ,nstituci#n lamentable del derecho penal del antiuo rimen que consista en el derecho de matar impunemente y con la e!pectativa de un premio a personas que estuviesen en condici#n de rebelda o a $uitivos que no haban comparecido &uicio y haban evadido el &uicio y la prisi#n. h. -eccaria tambi(n condena la inic!a e inmoral prctica del derecho penal del antig!o r(gimen de condecir premios a los s!'etos .!e delataban a s!s compa<eros en !n consorcio criminoso. )or e&emplo: promesas de impunidad, reducciones de pena. d. EL PENSA'IEN(O REVOL!IONARIO# EN PAR(I!LAR APLI!A!I"N AL DERE!HO PENAL? ES(DIO ESPE!IAL DE /E!!ARIA $ DE 'ARA(? SIGNI&I!A!I"N DE VERRI. El pensamiento revolucionario est representado o sus principales $iuras $ueron: 8eccaria y 2erri en ,talia y <obespierre y :arat en /rancia, siendo estos dos (ltimos posiblemente me&ores representantes del pensamiento penal revolucionario que el propio 8eccaria. d.5. /E!!ARIA )'IL*N 5E7B D 'IL*N 5EC8.. ;e le desina como el padre del derecho penal contemporneo y 8eccaria no era su nombre, sino un ttulo, pues su nombre era Cesare 8onseana marqus de 8ecaria. *e orien noble tuvo $ormaci#n &urdica y se incorpor# muy &oven a un rupo de &#venes lombardos que con el tiempo se convertiran en la cabe%a de la intelectualidad lombarda de la poca, principalmente con los hermanos )ietro y 1lessandro 2erri. Es con ellos que 8eccaria $unda una academia privada denominada Academia de los P!<os -se dice que se debe a que a veces las reuniones de los &#venes terminaban a pu4eta%os., la cual va a editar durante un tiempo una revista titulada El ca$ -los ca$s eran centros de discusi#n de ideas y sobre todo de ideas polticas., y en este marco establece una estrecha relaci#n intelectual con ellos y sobre todo con )ietro 2erri. Esto es importante porque en la 1cademias de los )u4os se discuta de todo tipo de temas, principalmente temas polticos y de economa poltica, lleando el tema penal con una ra%#n $ortuita y es que 1lessandro 2erri era visitador de crceles en :iln, procurador de presos, y es l el que trae la cuesti#n penal con sus problemas a la 1cademia y a partir de esto que 8eccaria se interesa en el tema. <especto a c#mo suri# el libro de 8eccaria *e los delitos y las penas es discutido y ha habido tres teoras sobre el particular: a. La primera teor/a sostiene .!e el libro )!e escrito por Pietro ;erri , no por -eccaria. )ero, esta teora $ue descartada a partir de aseveraciones posteriores de 2erri, cuando se haba distanciado de 8eccaria y en una carta a su hermano, encontrndose el libro ya publicado, le dice que cualquiera que lea ese libro se da cuenta que no es su estilo. b. La seg!nda teor/a sostiene" pensando en el (*ito .!e t!vo el libro entre los il!strados )ranceses" .!e lo escribi -eccaria pero por encargo , sig!iendo los dictados de los )ranceses" sobre todo de ;oltaire. )ero, tambin $ue descartada. c. La tercera teor/a" .!e es la correcta , escribe Francisco de la Plaza" sostiene .!e el libro )!e escrito por -eccaria" pero ba'o el in)l!'o , sig!iendo las ideas .!e se hab/an disc!tido al respecto en la Academia , .!e )lotaban en todo el clima intelect!al e!ropeo , especialmente el italiano. El haber puesto estas ideas en un libro y de $orma orani%adas le can&e# !ito a 8eccaria. El libro se public# en $orma an#nima en su primera edici#n en HKNL y en $orma an#nima porque 8eccaria desp(es de todo se e!pona personalmente por lo que planteaba en l. 7ueo, se sabr que lo haba escrito l y su !ito $ue completo, es invitado a /rancia por los ilustrados $ranceses y la obra se traducir a todos los idiomas de Europa de $orma rpida. 7a $undamentaci#n $ilos#$ica del libro es, por un lado, ilustrada en :ontesquieu" de quien toma el principio de la separacin de los poderes del #stado y, por otro lado, sobre todo revolucionaria en <ousseau" de quien toma la idea del Contrato Social. 1ll estn las races del carcter revolucionario de su libro y esto se nota en el primero de los principios $undamentales que $i&a en l. En primer luar, 8eccaria $i&a el principio de legalidad de los delitos , las penas, siendo esta la primera ve% en que dicho principio en la historia aparece arumentado y l lo $unda en el contrato social, pues dice: *ado que los hom!res renunciaron a porciones de su li!ertad 'ormando con ella un po%o comn en el pacto social, que da origen a la sociedad civil, s(lo la voluntad general "como llama +ousseau# expresada en la ley es la que puede restringir o limitar la li!ertad de los su$etos y de all de que s(lo en la ley pueden estar esta!lecidos los delitos y las penas. En seundo luar, 8eccaria deriva de lo anterior una seunda idea en lo que se muestra como revolucionario, pues dice que ha de proscribirse la interpretacin '!dicial de las le,es" porque es la (nica manera de proteer la libertad y, por ende, no hay que consultar el espritu de las mismas -*ichosa la naci#n donde esta prctica sea mirada como $unesta porque una ve% admitida la interpretaci#n de las leyes queda abierta al dique de las opiniones., con lo cual se aparta de :ontesquieu. Esta idea tpica de los revolucionarios va a pasar a los C#dios <evolucionarios /ranceses de HK>H y de HK>0 que van a proscribir la interpretaci#n de las leyes. En tercer luar, 8eccaria demanda, aunque tena antecedentes en 1l$onso de Castro y ;anto 3oms de 1quino pero ahora est arumentada por la e!iencia de la ra%#n, la proporcionalidad entre los delitos , las penas, o sea" las penas deben ser proporcionarles a los delitos, y debe ser as porque de lo contrario se vuelven crimin#enas, es decir" eneran delitos en ve% de prevenirlos. 7a proporci#n de las penas a los delitos debe estar $undada en el da4o p(blico -a la sociedad. que irrouen los delitos. En cuarto luar, para 8eccaria la )inalidad o !tilidad p&blica de las penas es impedir .!e el reo cometa n!evos delitos -lo que llamamos prevenci#n especial. , dis!adir a los dems de hacerlo -prevenci#n eneral., que es la ms importante de estas dos $inalidades para l, idea heredada de la poca de los $il#so$os. En quinto luar, para 8eccaria la prontit!d , certeza de las penas es mucho ms (til en la prevenci#n de los delitos que la severidad de las penas, o sea" es ms importante que se produ%ca una asociaci#n psquica inmediata entre delito y pena que el hecho de que las penas sean desproporcionales, crueles y elevadas. Esto se lia a otro planteamiento de 8eccaria que es la h!manizacin de las p!niciones y, por eso, combate las penas de muerte" las penas corporales y la con$iscaci#n, o sea" vale mucho ms un castio cierto y pronto, como dice l dulce y moderado, que la severidad de una pena unida a la esperan%a de la impunidad, y dice al respecto: Para que una pena o!tenga su e'ecto de prevenci(n de delitos !asta con que exceda al !ien que procura el delito y todo lo dems que supere esa ecuaci(n es excesivo, super'luo y tirnico. En se!to luar, 8eccaria postula la ig!aldad de las penas, siendo nuevamente revolucionario, porque dice la sensibilidad es e!actamente la misma entre todos los hombre y, por lo mismo, no se puede establecer una di$erencia entre nobles y vasallos. En sptimo luar, 8eccaria combate la tort!ra, siendo uno de lo captulos ms laros de su libro &unto a la pena de muerte, aportando distintos arumentos y uno de los ms $uertes es que el tormento es contraproducente y desiual, aparte de inhumano, porque es el ms dbil el que sucumbe ante l y normalmente el inocente termina con$esando lo que no ha cometido pues el culpable no tiene nada que perder y el inocente si. En octavo luar, 8eccaria se opone a la pena de m!erte, basndose para ello <ousseau pese a que l haba aprobado para ciertos casos raves -asesinato. la pena de muerte, y la recha%a por dos ra%ones: primero, porque considera inmoral el disponer de la vida de otra persona puesto que el suicidio es ya inmoral y, seundo, por el contrato social, ya que dice que si es verdad que todos renunciamos en el contrato a porciones de nuestro derechos y libertades nadie entendi# renunciar a su vida o ceder su vida a la sociedad. ;in embaro, la admite en dos casos: en primer luar, cuando en una situaci#n de anormalidad para la <ep(blica -turbulencia poltica. el reo a(n encarcelado tena tales relaciones que stas puedan poner en peliro la seuridad de la <ep(blica, o sea" aqu 8eccaria -iual que lo que va a hacer <obespierre. considera a la pena de muerte como una especie de medida de de$ensa de la seuridad de la <ep(blica y del Estado -acto de letima de$ensa. y, en seundo luar, en situaciones ya de normalidad republicana cuando la pena de muerte sea el (nico medio para impedir que los dems cometan delitos, lo cual demuestra que para l la prevenci#n eneral -in$undir temor entre los dems. era el $in principal ms que evitar que el reo cometa nuevos delitos. En noveno luar, 8eccaria postula la necesidad de prevenir los delito ms .!e castigarlos y reclama -al iual que :ontesquieu y desp(es har :arat. leyes simples" claras y concisas y, adems, que el C) est en manos de todos los ciudadanos para que stos puedan saber porque normas reir sus actos -:arat dir que el C) se publique en ediciones baratas para que todos los puedan comprar.. *e este modo, que las leyes sean simples" claras" ciertas y prontas, las hace me&ores y ms temibles. /inalmente, cierra su libro con una $rase que sinteti%a su pensamiento y dice: Para .!e !na pena no sea !na violencia de !no o de m!chos contra !n ci!dadano privado" o sea9 para .!e !na pena sea pena , no !n acto de violencia .!e no es derecho" debe ser esencialmente> p&blica9 pronta9 necesaria9 la m/nima de las posibles dada la circ!nstancia9 proporcionada a los delitos , dictada por las le,es. Esta obra servira de base para la codi$icaci#n penal de la poca clsica durante el silo +,+, poca a la que pertenece nuestro C). El curso ulterior de la vida de 8eccaria $ue hasta cierto punto oscuro, pues acepto ser nombrado como el primer catedrtico de la primera ctedra de economa poltica que se cre# en la Iniversidad de :iln y escribi# mucho de economa poltica, lo cual le ran&e# la enemistad de los hermanos 2erri y sobre todo de )ietro.
d.7. SIGNI&I!A!I"N DE PIE(RO VERRI )'IL*N 5E6B D 5ECE.. Es otra $iura del pensamiento revolucionario en ,talia en materia penal. /ue noble, y su $ormaci#n y vida estuvo siempre marcada por una relaci#n anta#nica con su padre Jabriel, caracterstico conservador que haba lleado a ser senador en :iln. )ietro, que tuvo una notable personalidad intelectual y una preocupaci#n de temas y problemas de la poca, con especial atenci#n en la economa poltica, se convertira en una de las principales $iuras de la ilustraci#n lombarda de su tiempo. ;u inters $undamental no era lo penal, siendo su hermano 1lessandro el que le coloca el tema en el tapete y uno en particular que $ue la tortura. 1l respecto, se dice -como e!plica <ivacoba. que el orien del libro de 2erri Dbservaciones sobre la 3ortura habra estado en que cuando :ara 3eresa suspendi# y lueo suprimi# la tortura en los territorios del ,mperio 1ustriaco que abarcaba 'ormanda, su padre se opuso a esa disposici#n de la Emperatri% y esto acicate# a )ietro a escribir sobre el arumento del libro, libro que compuso entre HKKN y HKKK pero que se public# p#stumo en HOGL. 7a base de su libro es un hecho hist#rico que qued# muy documentado en sus consecuencias &udiciales durante el silo +2,,, resulta que en HN=G :iln $ue a%otada por una peste que cobr# muchas vidas y la inorancia de la ente" el retra%o de la ciencia mdica -tecnoloa. y los pre&uicios reliiosos, atribuyeron la peste a malinos individuos que iban por la ciudad haciendo unciones pest$eras, es decir" untando en las puertas de las casas" paredes y postes una sustancia que era malina y a la que se asociaba la peste. 'umerosos individuos $ueron &u%ados y, adems, por 3ribunales de la ,nquisici#n, y 2erri pudo consultar las actas de los procesos y como se iba in$riniendo la tortura a los condenados y, por eso, es que este libro se convertira en un aleato de$initivo, &unto con el de ;onnen$els en 1ustria, en contra del tormento. d.8. RO/ESPIERRE. *e $ormaci#n &urdica interesa para la materia penal por dos de sus obras: a. #n primer l!gar" por s!s ?$isc!rsos en contra de la pena de m!erte@. )robablemente $ue el mayor campe#n del abolicionismo &unto con 8eccaria, pero ms que ste, pese a lo cual no consiui# imponer la idea en el C#dio <evolucionario de HK>H que mantuvo la pena de muerte, pero la redu&o notablemente e introdu&o el sistema de la uillotina, que era una $orma uni$orme de matar pues eso no e!ista. b. #n seg!ndo l!gar" por s! ?$isc!rso sobre la trascendencia , la personalidad de las penas@. En l ataca la llamada corrupci#n de la sanre que se remontaba al derecho imperial romano, que consista en la trascendencia de la pena, es decir" que la pena se comunicaba entre el autor del delito o el penado a su $amilia, acarreando la in$amia de los hi&os" su muerte o e!pulsi#n del territorio. ;in embaro, no escribi# una obra de con&unto sobre la re$orma penal y quien lo hi%o $ue Bean )aul :arat.
d.6. ,EAN PAL 'ARA( )/ODR$ +!AN("N SI2O DE NE!HG(EL+ SI2A 5E87 + 5EC7 ASESINADO EN PARS. . Es -como bien dice <ivacoba. un representante tpico, ms que 8eccaria, del pensamiento penal revolucionario, pensamiento que en :arat est asociado a ideas polticas de un $ranco liberalismo de i%quierda que 8eccaria ni so4#. 1dems, la vida personal de :arat $ue mucho ms di$cil que la de 8eccaria y $ue ms consecuente con el ideario revolucionario que 8eccaria :uy &oven se traslado de 'euchWtel a )aris donde se dedico a leer y estudiar de todo y se vincul# con alunos de los $il#so$os de entonces. 7ueo, march# a 7ondres -,nlaterra. en HKK0 donde estudi# medicina -era mdico. y escribi# su primer libro In ensayo $ilos#$ico sobre el hombre, el cual impresion# a alunos inleses, pero ello no le impidi# rehusar de la ayuda que le o$reci# uno de sus admiradores para ponerlo en contacto directo con Catalina ,, de <usia para pasar a su corte, en lo cual demuestra una aptitud completamente distinta a la de los ilustrados y, e$ectivamente, :arat no tena ninuna aspiraci#n de pertenecer a las capas privileiadas de la sociedad y pese a sus conocimientos de medicina y ran talento se mantuvo traba&ando como medico en los suburbios de 7ondres y tambin como veterinario, siempre entre ente humilde. *espus, volvi# a )aris donde se estableci# como mdico iniciando una carrera brillante, hasta el punto de anar un inmenso renombre y se le llamaba el medico de los incurables, pero el !ito y posici#n social e incluso econ#mica que alcan%# no lo hicieron renunciar a su calidad de escritor ni a sus inquietudes polticas y sociales que prevalecieron en l hasta el punto de hacerle abandonar las rique%as que le proporcionaba la practica de la medicina. *e hecho, traba&# durante tres meses sin pausa y casi sin dormir para escribir un nuevo libro muy importante denominado 7as cadenas de la esclavitud. Este libro tenia un ob&etivo poltico muy preciso e inmediato que era criticar la lealidad del parlamento inles, como buen conocedor que era :arat de las instituciones inlesas y sobre todo de los devastadores e$ectos que produce la corrupci#n del aparato publico en los estratos mas humildes de la sociedad. 7o que l llama las cadenas de la esclavitud -ttulo del libro. o las cadenas de la tirana -como dice en el libro. son para l: 7a concentraci#n de las rique%as. 7os monopolios. 7as restricciones a la libertad de prensa. 7as reliiones. El e&rcito pro$esional. U a4ade muy sini$icativamente que la mayor desracia que puede cernirse sobre un pas es la carencia de discusiones de partidos" de e$ervescencia, pues cuando se en$ra la sanre del pueblo, de&a de preocuparse de sus derechos, de la cosa p(blica y entonces su libertad est perdida -esto es verdad pues el pueblo queda entreado al primer oportunista o tirano que aparece.. 1s mismo, sostiene en este libro que la (nica $orma de luchar contra el despotismo, es lo que l llama una ins!rreccin -no emplea la palabra revoluci#n. o s!bversin general .!e obre de !na manera organizada , rpida. 7a actividad de :arat como poltico se va a alvani%ar antes y durante la revoluci#n y es la poca que publica su $amoso peri#dico El amio del pueblo, en la que el mismo dice que el peri#dico quiere ser la vo% de los sin vo%. 1c interesa :arat como penalista y el libro que escribe es el )lan de leislaci#n criminal de HKKO y tiene orien interesante porque -recuerda las academias y las relaciones entre ilustrados y revolucionarios. $ue $ruto de un concurso que se public# en la Jaceta de 8erna en HKKK y se dice que el donante del premio haba sido /ederico ,, y el mentor del proyecto, que incluso insisti# en aumentar el premio, 2oltaire, o sea" el inspirador de las re$ormas de /ederico ,,. ;in embaro, :arat escribe su )lan y lo presenta al concurso pero las ideas avan%adas que uardan en l le impidieron anar, pues el concurso $ue anado por dos oscuros &uristas sa&ones, oscuros porque en realidad se les recuerda por haber participado en este concurso que :arat perdi#. )ero, :arat de todos modos lo hi%o imprimir en 'euchWtel, su tierra natal, y lo hace pasar a /rancia, por supuesto de contrabando, pero no pudo pasar la censura, el censor lo mutil# de tantas pinas que des$iur# completamente su contenido. 7a publicaci#n total del )lan se va a producir en circunstancias mas propicias: la primera publicaci#n $ue en HK>G, lueo los $ranceses lo han reeditado en H>KL, hay una versi#n italiana HK>H y una castellana H>>>. 8asando las ideas que el desarrolla en su )lan de leislaci#n criminal, dos observaciones enerales: a. #n primer l!gar: :arat desde un principio hace notar la dependencia de lo penal respecto de lo poltico y que el C) debe estar en manos de todos los hombres -ba&os precios para que todos los ciudadanos lo puedan adquirir.. b. #n seg!ndo l!gar: En trminos de $undamentaci#n $ilos#$ica al iual que en 8eccaria aparecen en cada momento como motivo de inspiraci#n en el libro de :arat la $iuras de :ontesquieu y de <ousseau -incluso va ms adelante que <ousseau y comenta -por e&emplo- que todos los Estados se han basado sobre la violencia y la rapi4a, de modo que todos los obiernos de entonces tenan un orien in&usto.. 8asndose en el pacto social :arat ve el $undamento de la propiedad privada y sostiene que la ra%#n de ser y los lmites de la misma estn en el derecho del hombre de disponer de lo indispensable para su e!istencia propia. 1 continuaci#n, postula: la re$orma araria" la repartici#n de las tierras y sobre todo las del clero -lo que va a ser la revoluci#n $rancesa pues :arat in$luy# en esta y sobre todo en la *eclaraci#n de *erechos del @ombre." anticipa lo que recin desde $inales de silo +,+ se va hacer en 1lemania que es el sistema de seuridad social -creaci#n prusiana." propuna la ense4an%a ratuita en las escuelas, lo que no e!ista" la protecci#n de la salud" de la ve&e%, etc. :uy revolucionario es su $amoso *iscurso del ladr#n en que l hace hablar a un ladr#n imainario, muy parecido al *iscurso de un ladr#n en 8eccaria, discurso muy sentimental donde en el $ondo lo que el ladr#n dice es: con que ra%(n ustedes $ueces me $u%gis a mi cuando me ha!is negado hasta un pan cuando lo ped a!andonndome a la miseria. i. En cuanto a la primera parte del li!ro, ,arat: ;ostiene que las leyes penales deben ser '!stas9 sabias9 claras , precisas# idea tomada de :ontesquieu, y, por lo tanto, no deben contener nada oscuro ni arbitrario. Comparte la idea de 8eccaria de que es me&or prevenir los delitos .!e castigarlos y, adems, su prevenci#n se puede lorar sin penas severas. 1$irma que las penas deben proporcionarse a los delitos porque de lo contrario se tornan crimin#enas, como dice 8eccaria, porque acostumbran al pueblo a la indi$erencia ante la barbarie y son una muestra de la impotencia o reacci#n irracional del Estado, que muy a menudo no puede tampoco imponer esas penas -los mismos &ueces se resisten a hacerlo., demostraci#n de impotencia que impulsa la comisi#n de nuevos delitos en luar de precaverlos -era una idea que haba tomado de Rilliam 8lac6stone, ran ilustrado y re$ormador de las leyes penales en de ,nlaterra.. )ropicia la ig!aldad absol!ta ante la le, penal. *e$iende la personalidad de las penas, al iual que 8eccaria. F!stiga la amnist/a , los ind!ltos -lamentablemente stos superaron la barrera de la revoluci#n, pues quedaron como una supervivencia del derecho monrquico, ya el monarca poda revisar sentencias dictadas por sus &ueces y revocarlas.. ;ostiene, al iual que 8eccaria y Aant, que las le,es no deben imperar por s! severidad, sino .!e por.!e son in)le*ibles, o sea" no de&an en la impunidad los delitos que tienen sanci#n y la impunidad se produce por el e&ercicio del derecho de racias. ii. En cuanto a la segunda parte del li!ro. Contiene un verdadero catloo de los delitos en particular, notndose aqu una anticipaci#n muy interesante, pues :arat est intuyendo la distinci#n entre la parte eneral y la parte especial, lo cual tardar alunas dcadas en convertirse en realidad dentro de la ciencia penal. En esta parte especial -como la podemos llamar, siendo esta e!presi#n de orien alemn con ;aviny., l vuelve sobre sus principios enerales a menudo no penales. )or e&emplo: el derecho de los pueblos a $iscali%ar sus obernantes y a no someterse a #rdenes ilcitas de sus subalternos. *ice en lo penal que los delitos deben penarse de una manera uni$orme, sin tomar en cuenta el rupo social al cual pertenece el delincuente, o sea" lo que est combatiendo es la idea de desiualdad de las penas, pero esta idea lueo se desnaturali%# un poco durante la revoluci#n" se le e!aer# y termin# en el sistema de penas $i&as de los C) revolucionarios de HK>H y HK>0, es decir" la pena estaba se4alada sin de&ar ninuna posibilidad de determinaci#n &udicial. )or e&emplo: la pena de homicidio era de 0 a4os de presidio y ni un da ms ni un da menos. Esta actitud de no de&ar nin(n maren de $uero al &ue% se e!plica por la mentalidad revolucionaria del temor de los &ueces que venan de antiuo rimen, pero no era la idea de :arat, pues por el contrario l propona tener en cuenta las circunstancias del delito, o sea" sus circunstancias atenuantes y aravantes. iii. En cuanto a la tercera y cuarta parte del li!ro. 3ienen un carcter procesal y postula, por e&emplo: )ublicidad de los &uicios. ,ndependencia del )oder Budicial. )resunci#n de ,nocencia, antecedente que consarara la declaraci#n de HKO>. )ropicia, alo que vena haciendo ciertos penitenciaristas del silo +2,,, como @o9ard, la separaci#n y clasi$icaci#n de los presos. *ice, al iual que @o9ard, que la polica de las prisiones no puede estar en manos de los carceleros e insiste que los &ueces visiten las crceles. Es partidario del &uicio con &urado. Mue el Estado indemnice a los inocentes in&ustamente envueltos por una causa criminal, para lo cual propone la $ormaci#n de una ca&a con el producto de las multas que imponen como penas y, con ello, tener una $orma de indemni%ar a los inocentes. Esta idea no era completamente nueva, ya estaba como disposici#n leal en la constituci#n Criminal 7eopoldina en 3oscana y e!isti# en el antiuo C) del )er( de H>?L, pero en el actual no. 3. O(ROS I'POR(AN(ES PENSADORES DE ES(E PERIODO. *urante el silo +2,,, desde lueo que hubo otros pensadores importantes, del medio ermnico destacan dos: a. AA%L 4MM#L -HK??-HKOH.. /ue considerado el 8eccaria alemn y present# al p(blico alemn la traducci#n ermnica de la obra de 8eccaria y puede considerarse ms que un revolucionario, un ilustrado. b. :4S#P S4NN#NF#LS -HK==-HOHK.. 1ustriaco, $iura ms que ilustrada revolucionaria, su obra ms importante es su *iscurso sobre la tortura e in$luy# muchsimo en la codi$icaci#n penal en tiempos de :ara 3eresa y sobre todo /elipe ,,, humani%ador del sistema penal y a l se debe la abolici#n de la tortura en el ,mperio 1ustriaco. e. HOHARD )5E6A D 5ECF.. Dcupa un luar aparte porque no se le puede encasillar ni como ilustrado ni como revolucionario. /ue un penitenciarista y el $undador del penitenciarismo moderno, lleando al tema penitenciario por una ra%#n casual. En e$ecto, en HK00 emprendi# un via&e por mar hacia )ortual, porque ese a4o 7isboa haba sido a%otada por un terrible terremoto que caus# tan rado de destrucci#n y de muerte que conmovi# pro$undamente a toda Europa -como Aant y sobre todo lo que conmova era la idea que se haba heredado del silo +2,, de que este mundo es el me&or de los posibles y de pronto la naturale%a muestra toda su ma&estad y poder terrible., incluido @o9ard. En el transcurso del via&e su barco $ue capturado por un corsario $rancs y conoci# en carne propia el estar privado de su libertad. Cuando consiui# liberarse y reresar a ,nlaterra, desde ese momento en adelante dedic# todos sus es$uer%os al estudio de las prisiones de su poca y el estado espantoso en que los presos estaban all: normalmente con una alimentaci#n in$erior a la necesaria para la vida, ba&o el abuso de las crceles, las cuales normalmente le cobraban por los alimentos a los presos, lo cual daba un nuevo problema por lo que los presos no podan salir de las crceles mientras no hubiese paado el salario al carcelero. Emprendi# varios via&es por Europa, lo que despus ha llamado la eora$a del dolor, visitando las prisiones de casi todos los pases europeos y muri# en el e&ercicio de esta tarea en Juinea a ra% de haber contrado una en$ermedad caracterstica de las prisiones. En HKKK publica su obra $undamental que se llam# el Estado de las prisiones, primero se re$iere al estado de las prisiones en ,nlaterra y Jales y lueo a otros pases a medida que iba aumentando sus conocimientos sobre las prisiones europeas. En esta obra sumamente completa que contiene numerosos principios del penitenciarismo contemporneo del cumplimiento de las penas privativas de libertad, l $ormula varias propuestas, pero cuyo incumplimiento revela cual es el estado de las prisiones: Mue en las crceles e!ista un adecuado rimen de alimentaci#n y de hiiene, que no haba. El establecimiento de un rimen de disciplina di$erenciado y humani%ado. El impartir a los presos educaci#n moral y reliiosa. Establecer un rimen de traba&o en las prisiones porque el rimen de traba&o e!ista en casa de correcciones que a(n quedaban, pero las casas de correcciones no tenan por ob&etivo hacer cumplir penas. In sistema celular -de encierro. di$erenciado de acuerdo con el tipo de delito y de delincuente. 4. LOS !"DIGOS REVOL!IONARIOS. 7os c#dios revolucionarios que se dan en esta poca $ueron $ranceses, pues la revoluci#n se produ&o en /rancia y en 1mrica y no en el resto de los pases europeos. *urante la revoluci#n se dieron dos c#dios: el de HK>H, cuyos principales autores $ueron 7isot y 7ependi -inspirados en :arat., y el de HK>0, que en realidad no es una ran re$orma respecto del anterior. 7as notas $undamentales de estos c#dios -hi&os de la revoluci#n y de su circunstancia, una revoluci#n amena%ada por sus enemios. son cuatro: a. Primero: 7a consaraci#n del principio de lealidad, acompa4ada de la prohibici#n de la interpretaci#n &udicial de la ley. b. Seg!ndo: El establecimiento de un sistema penas $i&as, absolutamente determinadas por la ley -relacionado con lo anterior.. c. 0ercero: El rimen de &urado para el &u%amiento de los delitos.
d. C!arto: ;ure una clasi$icaci#n de las penas, inspirndose con esto el sistema tripartito de clasi$icaci#n de los delitos que e!isten en el C) chileno, y se las clasi$ican en: penas a$lictivas, como la de muerte que suscite all aunque de manera reducida, penas in$amantes y simplemente in$amantes. ;e hace uso eneroso de las penas de privaci#n de la libertad y la pena de muerte se simpli$ica en su e&ecuci#n a travs de un invento del *octor Juillotn, aunque parece que tena antecedentes en el derecho ermnico medieval, que presentaba una doble venta&a, que $ue la uillotina $rente a la $orma de e&ecuci#n de la pena capital del derecho com(n: en primer luar, era una $orma de e&ecuci#n iualitaria -moran todos de la misma manera tanto nobles como vasallos. y, en seundo luar, se pensaba que era una muerte rpida que no a4ada su$rimientos especiales. ;e uillotin# hasta la supresi#n de la pena de muerte, lo que ocurre despus en H>KO y e&ecut# p(blicamente en las pla%as hasta H>=N. VII. EL DERE!HO PENAL EN LOS SIGLOS %I% $ %%. a. APARI!I"N DE LOS PRIN!IPALES !"DIGOS DEL SIGLO %I% EN LOS DIVERSOS PASES. El silo +,+ es el silo de la llamada poca clsica del derecho penal, es cuando suren los randes c#dios inspirados en pensamientos de la escuela clsica, que a su turno era la de las ideas ilustradas y revolucionarias. 7os c#dios ms in$luyentes son: a. #l Franc(s de 578B. Este c#dio era bastante severo y, de hecho, estableca la pena de muerte para muchos delitos, pero adems estableca el sentido perpetuo de los traba&os $or%ados de la vie&a deportaci#n que estaban todos eliminados en el c#dio revolucionario. /ue la $uente de otros c#dios y desde lueo in$luy# muchsimo en Espa4a y a travs de Espa4a en @ispanoamrica. b. #l Cdigo -varo (ms liberal) de 575C. Dbra de /euerbach, cuyo in$lu&o $ue mucho ms reducido. c. #l Cdigo -rasile<o 3mperial de 57C8. 3ena muchos elementos tomados de la codi$icaci#n italiana y que interesa para 1mrica y, en particular, en Chile, porque in$luy# en el c#dio espa4ol de HOLO que es la $uente principal del nuestro. Espa4a se da tres c#dios: en HO??, en HOLO con una re$orma en H>0G y lueo una re$orma de HOKG. d. #l Cdigo de la Alemania Dni)icada en 57E5. En 1lemania hubo varios c#dios preunitarios hasta llearse al c#dio de la 1lemania uni$icada en HOKH. e. #l CP 3taliano de 577F. ,talia lueo de varios c#dios tambin de estados no uni$icados -uno de ellos es el C#dio 3oscano de HO0=. $inalmente se da un c#dio unitario, el primer C) italiano como tal es de HOO>. $. #l Cdigo -elga de 576E. En realidad era el C) $rancs. Este c#dio es importante porque in$luy# tambin en el c#dio chileno -en la ordenaci#n y en alunos contenidos de la parte especial del libro seundo..
1. LOS !"DIGOS $ PRO$E!(OS '*S I'POR(AN(ES DE LA PRI'ERA PAR(E DEL SIGLO %%. Este proceso codi$icador se renueva durante el silo ++ ba&o el in$lu&o de otras escuelas o corrientes de pensamiento y as de la primera parte del silo ++ destaca: a+ El c#dio sui%o de H>L?, que es de H>=K pero entro en vior en H>L?. Este c#dio es obra Aarl ;tott, discpulo de 7is%t y $iel testimonio de la escuela de 7is%t -escuela &oven alemana o escuela de la poltica criminal.. Este c#dio $ue $ruto de varios proyectos que a su turno tuvieron bastante in$luencia en 1mrica y, especialmente, en )er( cuyo primer C) del silo ++ el de H>?L es el c#dio ;ui%o. b+ En ,talia hubo un proyecto, proyecto de /erri, en H>?H que era pelirosista y positivista, pero el c#dio como tal de H>?G $ue hi&o de la escuela tcnica &urdica y sure en la poca del $ascismo.
c. EL 'OVI'IEN(O !ODI&I!ADOR )!"DIGOS NEVOS# RE&OR'AS PAR!IALES# PRO$E!(OS. EN LA 0L(I'A POS(+GERRA.
)asada la poca del totalitarismo, el proceso codi$icador de renovaci#n de los c#dios penales ha continuado tanto en Europa como en @ispanoamrica. )or e&emplo: a+ Espa4a se haba dado un c#dio que era un versi#n me&orada del de HOLO, que era el C#dio <epublicano de H>=?, hecho por Bimne% de 1s(a y :ariano <ui% /unes, pero lueo tuvo varias re$ormas todas con un acento poltico, como la de H>LL y H>N=, hasta que Espa4a abandono el vie&o c#dio del XLO, porque todas estas re$ormas estaban hechas sobre el c#dio del XLO, y se da un nuevo c#dio en H>>0, en vior es de H>>N b+ 1lemania y 1ustria han rempla%aron sus c#dios decimon#nicos: 1lemania en H>K0 y 1ustria en H>KL, a pesar de lo cual el c#dio alemn es nuevo en su libro primero -la parte que eneral., el libro seundo siue siendo en lo medular el vie&o c#dio -porque es di$cil hacer una re$orma penal.. c+ /rancia que tena el C) ms antiuo, &unto con @ait que siue viente y es el ms antiuo y es el $rancs, se ha dado un nuevo c#dio en H>LL que tiene elementos del anterior, aunque es nuevo en muchos aspectos. d. LOS !"DIGOS RE!IEN(ES. 3ambin hay otros c#dios nuevos: a+ )ortual H>OL con una re$orma en H>>0. b+ El )olaco de H>>K. c+ El ruso de estos das. e. EL PRO$E!(O DE !"DIGO PENAL (IPO PARA HISPANOA';RI!A. En @ispanoamrica este proceso $ue bastante acelerado en los a4os XNG y XKG y varios pases cambiaron sus c#dios. )or e&emplo: 'icaraua en H>KL, aunque este es el espa4ol de H>KG y, por ello, no tan novedoso" Costa <ica en H>KH" )anam en H>ON" )er( en H>>H, que tiene ciertos aspectos bastantes avan%ados, sobre todo en el sistema de penas pues trata de recurrir poco a las penas privativas de la libertad, pero su$ri# los estraos del rimen /u&imori y del populismo y el c#dio colombiano, Colombia se dio un c#dio relativamente nuevo H>OG y ?G a4os despus otro c#dio, pero los c#dios no se hacen para reir ?G a4os sino que para reir laros espacios de tiempo en la vida de una comunidad.