PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001/04 PARA EL

INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO

AlCAlDIA MAY OR
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DESARROLlO URBANO
PROCESO:
Tecnologa
OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental y si est conforme a las disposiciones
descritas en la norma NTC-ISO 14001 :2004.
ALCANCE:
Aplica a la estructuracin de la necesidades tecnolgicas y finaliza en la entrega a satisfaccin de las mismas. Incluye gestin
de servicios de infraestructura y aplicaciones.
IDENTIFICACION DE LAS PERSONAS A AUDITAR:
STS (J orge Uriel Silva, J ase Luis Ariza, Doris Divantoque Nio, Hector Pulido Moreno), STDO (Ivn Eduardo Lpez, William
Vallejo)
IDENTIFICACION DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA (Criterios de auditora)
Los mencionados en las caracterizaciones de cada proceso, manuales, procedimientos, instructivos, etc.
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:
Ing. Mnica Andrea Ipuz Escobar, Ciro Andrs Benavides
FECHA Y LUGAR DONDE SE REALIZA LA AUDITOR/A.
Fecha: Enero 17de 2008
Lugar: Instalaciones IDU, calle 22 #6-27 piso 4, Subdireccin Tcnica de Sistemas
TIEMPO Y DURACION DE LA AUDITORIA.
Reunin de Apertura: 2:10 p.m. Enero 17de 2008
Ejecucin de la Auditoria: 2:20 p.m. Enero 17de 2008
Reunin del Grupo Auditor: 4:20 p.m. Enero 17de 2008
Reunin de Cierre: 4:40 p.m. Enero 17de 2008
FECHA DE ENTREGA DEL INFORME:
Febrero 1 de 2008
OBSERVACIONES:
* Se debe contar con un gua que acompae al auditor a cada uno de los procesos a auditar, igualmente los auditores internos
del IDU, estarn como auditores acompaantes durante el proceso de auditora.
PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001/04 PARA EL
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
PROCESOS A AUDITAR

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NUMERAL DE LAS NORMAS DE REFERENCIA
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4.1 Requisitos Generates
4.2 Poltica Ambiental X
4.3.1 tdentificacin de Aspectos Ambientales X
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y programas X
4.4.1 Funciones, responsabilidad y autoridad X
,
4.4.1 Provisin de los recursos
4.4.2 Competencia, toma de conciencia y formacin
4.4.3 Comunicacin X
4.4.4 Manual del Sistema de Gestin Ambiental
4.4.5 Control de Documentos X
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias X
4.5.1 Seguimiento y medicin X
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin
X
preventiva
4.5.4 Control de los Registros X
4.5.5 Auditoria interna
4.6 Revisin por la direccin
Mni ca Andrea Ipuz E.
Fi rma y nombre del Audi t or Responsabl e de l a Audtoria
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INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
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AlCAlDIA MAY OR
D O G O T A D.C.
In,tituto
DESARROLLO URBANO
PROCESO:
Ejecucin de obras
OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental y si est conforme a las disposiciones
descritas en la norma NTC-ISO 14001 :2004.
ALCANCE:
Aplica a la estructuracin del proyecto, hasta la entrega de la obra y disposicin de la misma. Incluye el seguimiento de los
componentes social, ambiental, tcnico y predial del proyecto y su entrega a las entidades distritales competentes y empresas
de servicios pblicos.
IDENTlFICACION DE LAS PERSONAS A AUDITAR:
DTC (Carmen Elena Lopera), STEO (Aldemar Corts, Edgar Ardila), STOE (Ana Luca Cruz, Carlos Arturo Sabogal), STPL
(Eliana Medina, Alex Duque), STDO (Ivn Eduardo Lpez, J ohn Byron Isaza, William Vallejo), OGS (J orge Paulo Lastra, Adriana
Lozano)
IDENTlFICACION DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA (Criterios de auditora)
Los mencionados en las caracterizaciones de cada proceso, manuales, procedimientos, instructivos, etc.
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:
Ing. Mnica Andrea Ipuz Escobar, Wilson Pulido, Maria Margarita Corts, Ana Martha Rodrguez
FECHA Y LUGAR DONDE SE REALIZA LA AUDITORIA.
Fecha: Enero 18de 2008
Lugar: Instalaciones /DU, calle 22 #6-27 piso 5, Direccin Tcnica de Construcciones.
TIEMPO Y DURACION DE LA AUDITORIA.
Reunin de Apertura: 8:00 a.m. Enero 18de 2008
Ejecucin de la Auditoria: 8:10 a.m. Enero 18de 2008
Reunin del Grupo Auditor: 12:10 p.m. Enero 18de 2008
Reunin de Cierre: 12:40 p.m. Enero 18de 2008
FECHA DE ENTREGA DEL INFORME:
Febrero 1 de 2008
OBSERVACIONES:
Se debe contar con un gua que acompae al auditor a cada uno de los procesos a auditar, igualmente los auditores internos
delIDU, estarn como auditores acompaantes durante el proceso de auditora.
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INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
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AlCAlDI A MAY OR
B O G O T A D.e.
Instituto
DESARROLL.O URBANO
PROCESOS A AUDITAR
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NUMERAL DE LAS NORMAS DE REFERENCIA
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4,1 Requisitos Generales
4.2 Politica Ambiental X ,
4.3.1 Identificacin de Aspectos Ambientales X
4.3.2 Requisitos legales y otros
4,3.3 Objetivos, metas y programas X
4.4.1 Funciones, responsabilidad y autoridad X
4.4.1 Provisin de los recursos X
4.4.2 Competencia, toma de conciencia y formacin
4.4.3 Comunicacin X
4.4.4 Manual del Sistema de Gestin Ambiental
4.4.5 Control de Documentos X
4.4.6 Control Operacional X
4.4,7 Preparacin y respuesta ante emergencias X
4.5.1 Seguimiento y medicin X
4,5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4,5.3 No conformidad, accin correctiva y accin
X
preventiva
4,5.4 Control de los Registros X
,
4.5.5 Auditoria interna
4.6 Revisin por la direccin
Mnica Andrea Ipuz E,
Firma 'i nombre del Auditor Responsable de la Auditorla
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INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
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AlCAlDJ A MAY OR
BOGOT A D.C.
Instituto
DESARROLLO URBANO
PROCESO:
Gestin J urdica
OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental y si est conforme a las disposiciones
descritas en la norma NTC-ISO 14001 :2004.
ALCANCE:
Aplica al anlisis de legalidad, veracidad, credibilidad y oportunidad de la informacin obtenida identificando una o varias
causales por las cuales se puede proceder de oficio o por la recepcin de una solicitud interna o externa y/o demanda judicial, a
favor o en contra de la entidad con el fin de adelantar las acciones pertinentes y culmina con una decisin de tipo administrativa
o judicial y auto de archivo o fallo del proceso.
IDENTIFICACION DE LAS PERSONAS A AUDITAR:
STLC (Giovanny Arenas, Keidy Useche), STDO (Ivn Eduardo Lpez, J ohanna Merchan, J ohn Byron Isaza), ST J E (Patricia
Carvajal, Sandra Liliana Saavedra), STPJ (Carlos Francisco Ramrez, Diana Marcela Cardozo), DTL (Inocencio Melndez, Clara
Lucia Goenaga, Rosa Esther de la Rosa)
IDENTlFICACION DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA (Criterios deauditora)
Los mencionados en las caracterizaciones de cada proceso, manuales, procedimientos, instructivos, etc.
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:
Ing. Mnica Andrea Ipuz Escobar, Wilson Pulido
FECHA Y LUGAR DONDE SE REALIZA LA AUDITORIA.
Fecha: Enero 18de 2008
Lugar: Instalaciones /DU, calle 22 #6-27 piso 8, Direccin Tcnica Legal
TIEMPO Y DURACION DE LA AUDITORIA.
Reunin de Apertura: 2:00 p.m. Enero 18de 2008
Ejecucin de la Auditoria: 2:10 p.m. Enero 18de 2008
Reunin del Grupo Auditor: 4:30 p.m. Enero 18de 2008
Reunin de Cierre: 4:45 p.m. Enero 18de 2008
FECHA DE ENTREGA DEL INFORME:
Febrero 1 de 2008
OBSERVACIONES:
Se debe contar con un gua que acompae al auditor cada uno de los procesos a auditar, igualmente los auditores internos
delIDU, estarn como auditores acompaantes durante el proceso de auditora.
PPLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001/04 PARA EL
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
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Instituto
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PROCESOS A AUDITAR
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NUMERAL DE LAS NORMAS DE REFERENCIA
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4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica Ambiental X
4.3.1 Identificacin de Aspectos Ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros X
4.3.3 Objetivos, metas y programas
4.4.1 Funciones, responsabilidad y autoridad X
4.4.1 Provisin de los recursos
4.4.2 Competencia, toma de conciencia y formacin
4.4.3 Comunicacin X
4.4.4 Manual del Sistema de Gestin Ambiental
4.4.5 Control de Documentos X
4.4.6 Control Operacional
,
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias X
4.5.1 Seguimiento y medicin X
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal X
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin
X
preventiva
4.5.4 Control de los Registros X
4.5.5 Auditoria interna
4.6 Revisin por la direccin
Mnica Andrea Ipuz E.
Firma y nombre del Auditor Responsabl e de l a Auditaria
PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001/04 PARA EL
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
PROCESO:
Gestin ambiental
OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental y si est conforme a las disposiciones
descritas en la norma NTC-ISO 14001 :2004.
ALCANCE:
Aplica a los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental.
IDENTlFICACION DE LAS PERSONAS A AUDITAR:
OGA (Carmen Helena Cabrera y grupo oficina gestin ambiental)
IDENTIFICACION DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA (Criterios de auditoria)
Los mencionados en las caracterizaciones de cada proceso, manuales, procedimientos, instructivos, etc.
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:
Ing. Mnica Andrea Ipuz Escobar, Manuel Fragozo, Elizabeth Garay, Ciro Andrs Benavides
FECHA Y LUGAR DONDE SE REALIZA LA AUDITORIA.
Fecha: Enero 21 de 2008
Lugar: Instalaciones IDU, calle 20 #9-20 piso 5, Oficina Gestin Ambiental.
TIEMPO Y DURACION DE LA AUDITORIA.
Reunin de Apertura: 8:00 a.m. Enero 21 de 2008
Ejecucin de la Auditoria: 8:10 a.m. Enero 21 de 2008
Reunin del Grupo Auditor: 12:10 p.m. Enero 21 de 2008
Reunin de Cierre: 12:40 p.m. Enero 21 de 2008
FECHA DE ENTREGA DEL INFORME:
Febrero 1 de 2008
OBSERVACIONES:
* Se debe contar con un gua que acompae al auditor a cada uno de los procesos a auditar, igualmente los auditores internos
del IDU, estarn como auditores acompaantes durante el proceso de auditora.
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NUMERAL DE LAS NORMAS DE REFERENCIA
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4.1 Requisitos Generales X

4.2 Poltica Ambiental X
4.3.1 Identificacin de Aspectos Ambientales X
4.3.2 Requisitos legales y otros X
4.3.3 Objetivos, metas y programas X
4.4.1 Funciones, responsabilidad y autoridad X
4.4.1 Provisin de los recursos X
4.4.2 Competencia, toma de conciencia y formacin
4.4.3 Comunicacin X
4.4.4 Manual del Sistema de Gestin Ambiental X
4.4.5 Control de Documentos X
4.4.6 Control Operacional X
4.4. 7 Preparacin y respuesta ante emergencias X
4.5.1 Seguimiento y medicin X
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal X
4.5.3 No conf or mi dad, acci n cor r ect i va y acci n
X
pr event i va
4.5.4 Control de los Registros X
4.5.5 Auditoria interna
4.6 Revisin por la direccin X
Mni ca Andr ea Ipuz E.
Fi r ma y nombr e del Audi t or Responsabl e de l a Audi t ar i a
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INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
IJ
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.c.
PROCESO:
Gestin Interinstitucional
OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental y si est conforme a las disposiciones
descritas en la norma NTC-ISO 14001 :2004.
ALCANCE:
Aplica a la identificacin y/o recepcin de necesidades internas y externas de gestin interinstitucional al IDU y va hasta el cierre
efectivo de la solucin requerida por las partes. Incluye seguimiento y control a la gestin establecida en cada mecanismo de
coordinacin entre el IDU y las Entidades Distritales, Empresas de Servicios Pblicos, Empresas Privadas y Particulares.
IDENTlFICACION DE LAS PERSONAS A AUDITAR:
GUEL (Alberto Paliares, Edinson Velez), STDO (Ivn Eduardo Lpez, Ivanna Vargas, J ohanna Merchan), GTM (J ess Manuel
Rodrguez, Francisco Duarte), STCI (J orge Alejandro Castillo, Angela Patricia Olarte), STED (Natalia Laurens, Hernando Daz
Garzn), STME (J ulio Csar Pinzn, Felipe Franco)
IDENTIFICACION DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA (Criterios de auditora)
Los mencionados en las caracterizaciones de cada proceso, manuales, procedimientos, instructivos, etc.
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:
Ing. Mnica Andrea Ipuz Escobar, Elizabeth Garay, Manuel Antonio Fragozo
FECHA Y LUGAR DONDE SE REALIZA LA AUDITORIA.
Fecha: Enero 21 de 2008
Lugar: Instalaciones IDU, calle 22 #6-27 piso 5, Subdireccin Tcnica de Coordinacin Interinstitucional.
TIEMPO Y DURACION DE LA AUDITORIA.
Reunin de Apertura: 2:00 p.m. Enero 21 de 2008
Ejecucin de la Auditoria: 2:10 p.m. Enero 21 de 2008
Reunin del Grupo Auditor: 4:10 p.m. Enero 21 de 2008
Reunin de Cierre: 4:30 p.m. Enero 21 de 2008
FECHA DE ENTREGA DEL INFORME:
Febrero 1 de 2008
OBSERVACIONES:
Se debe contar con un guia que acompae al auditor a cada uno de los procesos a auditar, igualmente los auditores internos
del IDU, estarn como auditores acompaantes durante el proceso de auditora.
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INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
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A L CA L DI A M A Y OR
BOGOT A D.C.
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4.1Re quisitos Ge ne rale s
4.2 Politica Ambie ntal X
4.3.1 Ide ntificacin de Aspe ctos Ambie ntale s X
4.3.2 Re quisitos le gale s y otros
4.3.3 Obje tivos, me las y programas X
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4.4.1Funcione s, re sponsabilidad y autoridad X
4.4.1 Provisin de los re cursos
4.4.2 Compe te ncia, toma de concie ncia y formacin
4.4.3 Comunicacin X
4.4.4 Manual de l Siste ma de Ge stin Ambie nlal
4.4.5 Control de Docume ntos X
4.4.6 Control Ope racional
4.4.7 Pre paracin y re spue sta ante e me rge ncias X
4.5.1Se guimie nto y me dicin X
4.5.2 Evaluacin de l cumplimie nto le gal
4.5.3 No conformidad, accin corre ctiva y accin
X
pr eventiva
4.5.4 Control de los Re gislros X
4.5.5 Auditoria inte rna
4.6 Re visin por la dire ccin ,
Mnica Andr ea Ipuz E.
Fir ma y nombr e del Auditor Responsabl e de l a Auditora
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INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
IJ
AL CAL DIA MAY OR
BOGOT A D.C.
Instituto
DESARROUD URBANO
PROCESO:
Gestin del Talento Humano
OBJ ETIVO:
Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental y si est conforme a las disposiciones
descritas en la norma NTC-ISO 14001 :2004.
ALCANCE:
Aplica a la con Capacitacin y desarrollo del Talento humano y va hasta la desvinculacin definitiva de la entidad.
IDENTlFICACION DE LAS PERSONAS A AUDITAR:
STDO (Ivn Eduardo Lpez, Luis Alejandro Carvajal, J ohn Byron Isaza), STRH (Martha Elena Cardozo, Henry Hernndez,
Claudia Ariza, Carlos Eduardo Ramos, Lucy Escobar Cadenas, Carolina Piedrahita, Fulvia Helena Vasquez, Luisa Muoz),
DTAC (Eduardo J os Cardona).
IDENTIFICACION DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA (Cr iter ios de auditor a)
Los mencionados en las caracterizaciones de cada proceso, manuales, procedimientos, instructivos, etc.
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:
Ing. Mnica Andrea Ipuz Escobar, Ciro Andrs Benavides, Elizabeth Garay
FECHA Y LUGAR DONDE SE REALIZA LA AUDITORIA.
Fecha: Ener o 22 de 2008
Lugar : Instalaciones !DU, calle 22 #6-27 piso 2, Subdir eccin Tcnica de Recur sos Humanos.
TIEMPO Y DURACION DE LA AUDITORIA.
Reunin de Aper tur a: 8:00 a.m. Ener o 22 de 2008
Ejecucin de la Auditor ia: 8:10 a.m. Ener o 22 de 2008
Reunin del Gr upo Auditor : 10:10 a.m. Ener o 22 de 2008
Reunin de Cier r e: 10:30 a.m. Ener o 22 de 2008
FECHA DE ENTREGA DEL INFORME:
Febrero 1 de 2008
OBSERVACIONES:
* Se debe contar con un gua que acompae al auditor a cada uno de los procesos a auditar, igualmente los auditores internos
delIDU, estarn como auditores acompaantes durante el proceso de auditora.
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A L CA L DI A MA Y OR
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PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTlON AMBIENTAL ISO 14 001/04 PARA EL
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
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DESARROLLO URBANO
PROCESOS A AUDITAR
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4.1 Requisitos Generales X
4.2 Poltica Ambiental X
4.3.1 Identificacin de Aspectos Ambientales X
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y programas X
4.4.1 Funciones, responsabilidad y autoridad X
4.4.1 Provisin de los recursos X
4.4.2 Competencia, toma de conciencia y formacin X
4.4.3 Comunicacin X
4.4.4 Manual del Sistema de Gestin Ambiental
4.4.5 Control de Documentos X
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias X
4.5.1 Seguimiento y medicin X
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
I
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin
X
preventiva
4.5.4 Control de los Registros X
4.5.5 Auditoria interna
4.6 Revisin por la direccin
Mnica Andrea Ipuz E.
Firma y nombre del Auditor Responsable de la Auditaria
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PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001/04 PARA EL
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
PROCESO:
Gestin Recursos Fsicos
OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental y si est conforme a las disposiciones
descritas en la norma NTC-ISO 14001 :2004.
ALCANCE:
Aplica a la programacin de la ejecucin de recursos fsicos y la administracin que incluye mantenimiento y salvaguarda de los
bienes, seguimiento y control en la prestacin de servicios de apoyo a la gestin de la Entidad.
IDENTlFICACION DE LAS PERSONAS A AUDITAR:
STDO (Ivn Eduardo Lpez, Cesar Orlando Miranda, Mauricio J ose Garca), STRF (Manuel Guillermo Garavito, Marlha Amaya
C, Angela Osorio, Gina Aristizabal, Diana Maria Ramrez, Maria Imelda Gonzlez, Delcy Castillo, Solangel Aristizabal, Melba
Alarcn Pinzon, Oiga Yolanda Soto, J uan Carlos Tllez), DTAC (Eduardo J os Cardona).
IDENTlFICACION DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA (Criterios de auditora)
Los mencionados en las caracterizaciones de cada proceso, manuales, procedimientos, instructivos, etc.
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:
Ing. Mnica Andrea Ipuz Escobar, Elizabeth Garay, Liliana Carolina Prez
FECHA Y LUGAR DONDE SE REALIZA LA AUDITORIA.
Fecha: Enero 22 de 2008
Lugar: Instalaciones /OU, calle 22 #6-27 piso 2, Subdireccin Tcnica de Recursos Fisicos
TIEMPO Y DURACION DE LA AUDITORIA.
Reunin de Apertura: 10:40 a.m. Enero 22 de 2008
Ejecucin de la Auditoria: 10:50 a.m. a 12:50 p.m. 2:00 p.m. a4:00 p.m. Enero 22 de 2008
Reunin del Grupo Auditor: 4:00 p.m. Enero 22 de 2008
Reunin de Cierre: 4:30 p.m. Enero 22 de 2008
FECHA DE ENTREGA DEL INFORME:
Febrero 1 de 2008
OBSERVACIONES:
* Se debe contar con un gua que acompae al auditor a cada uno de los procesos a auditar, igualmente los auditores internos
delIDU, estarn como auditores acompaantes durante el proceso de auditora.
PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001/04 PARA EL
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
PROCESOS A AUDITAR
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NUMERAL DE LAS NORMAS DE REFERENCIA
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4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica Ambiental X
4.3.1 Identificacin de Aspectos Ambientales X
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y programas X
4.4.1 Funciones, responsabilidad y autoridad X
4.4.1 Pr ovi si n de l os r ecur sos X
4.4.2 Competencia, toma de conciencia y formacin
4.4.3 Comunicacin X
4.4.4 Manual del Sistema de Gestin Ambiental
4.4.5 Control de Documentos X
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias X
4.5.1 Seguimiento y medicin X
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin
X
pr event i va
4.5.4 Control de los Registros X
4.5.5 Auditoria interna
4.6 Revi si n por l a di r ecci n
Mnica Andrea Ipuz E.
Fi r ma y nombr e del Audi t or Responsabl e de l a Audi t ar i a
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PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001/04 PARA EL
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
IJ
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PROCESO:
Gestin para la ciudadana y comunicaciones
OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental y si est conforme a las disposiciones
descritas en la norma NTC-ISO 14001 :2004.
ALCANCE:
Aplica a la identificacin de necesidades de comunicacin con el ciudadano, con la recepcin de las solicitudes de informacin
interna y externa y va hasta la divulgacin y/o entrega de la informacin generada a las partes interesadas, tanto al interior
como al exterior de la organizacin.
IDENTlFICACION DE LAS PERSONAS A AUDITAR:
COM (Laura Zapata y su grupo de trabajo), OGS (J orge Paulo Lastra, J os Ignacio Montaez Len, Adriana Lozano), STDO
(Ivn Eduardo Lpez, Csar Orlando Miranda, Gabriel Garca, Laura Agudelo Caceres, J ohn Byron Isaza, Mauricio J ase Garca),
STRF (Manuel Guillermo Garavito, Sandra Ochica)
IDENTlFICACION DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA (Criterios de auditora)
Los mencionados en las caracterizaciones de cada proceso, manuales, procedimientos, instructivos, etc.
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:
Ing. Mnica Andrea Ipuz Escobar
FECHA Y LUGAR DONDE SE REALIZA LA AUDITORIA.
Fecha: Enero 29 de 2008
Lugar: Instalaciones /DU, calle 22 #6-27 piso 9, Oficina Grupo Comunicaciones.
TIEMPO Y DURACION DE LA AUDITORIA.
Reunin de Apertura: 8:00 a.m. Enero 23 de 2008
Ejecucin de la Auditoria: 8:10 a.m. Enero 23 de 2008
Reunin del Grupo Auditor: 10:10 a.m. Enero 23 de 2008
Reunin de Cierre: 10:30 a.m. Enero 23 de 2008
FECHA DE ENTREGA DEL INFORME:
Febrero 1 de 2008
OBSERVACIONES:
Se debe contar con un gua que acompae al auditor a cada uno de los procesos a auditar, igualmente los auditores internos
del IDU, estarn como auditores acompaantes durante el proceso de auditora.
PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001/04 PARA EL
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
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4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica Ambiental X
4.3.1 Identificacin de Aspectos Ambientales X
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos. metas y programas X
4.4.1 Funciones. responsabilidad y autoridad X
4.4.1 Provisin de los recursos X
, .
4.4.2 Competencia, toma de conciencia y formacin
4.4.3 Comunicacin X
4.4.4 Manual del Sistema de Gestin Ambiental
4.4.5 Control de Documentos X
4.4.6 Control Operacional X
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias X
4.5.1 Seguimienlo y medicin X
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin
X
prevent i va
4.5.4 Control de los Registros X
4.5.5 Auditoria interna
4.6 Revisin por la direccin
Mni ca Andrea Ipuz E.
Fi rma y nombre del Audi t or Responsabl e de l a Audi t ori a
' O o n n n o
PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001/04 PARA EL
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
11
AlCAlDIA MAY OR
B O G O T A D.e.
Ins1ituto
DESARROLLO URBANO
PROCESO:
Direccin General (rea)
OBJETIVO:
Verificar el cumplimiento de los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental y si est conforme a las disposiciones
descritas en la norma NTC-ISO 14001 :2004.
ALCANCE:
Aplica a los requisitos exigidos por el Sistema de Gestin Ambiental.
IDENTlFICACION DE LAS PERSONAS A AUDITAR:
Las personas involucradas con la implementacin del Sistema de Gestin Ambiental en la Direccin General.
IDENTlFICACION DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA (Criterios de auditoria)
Manuales, procedimientos, instructivos, etc.
MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:
Ing. Mnica Andrea Ipuz Escobar, Mara Margarita Corts
FECHA Y LUGAR DONDE SE REALIZA LA AUDITORIA.
Fecha: Enero 23 de 2008
Lugar: Instalaciones IDU, calle 22 #6-27, en las oficinas de la Direccin General.
TIEMPO Y DURACION DE LA AUDITORIA.
Reunin de Aperlura: 10:45 a.m. Enero 23 de 2008
Ejecucin de la Auditoria: 10:50 a.m. Enero 23 de 2008
Reunin del Grupo Auditor: 12:30 p.m. Enero 23 de 2008
Reunin de Cierre: 12:45 p.m. Enero 23 de 2008
Reunin con todos los auditores: 2:00 p.m. a3:20 p.m. Enero 23 de 2008
FECHA DE ENTREGA DEL INFORME:
Febrero 1 de 2008
OBSERVACIONES:
* Se debe contar con un gua que acompae al auditor a cada uno de los procesos a auditar, igualmente los auditores internos
del IDU, estarn como auditores acompaantes durante el proceso de auditora.
PLAN DE AUDITORIA INTERNA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001/04 PARA EL
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
PROCESOS A AUDITAR
z--'
NUMERAL DE LAS NORMAS DE REFERENCIA
' Q"
u C: :
UW
wZ
c::W
oc.')
4.1 Requisitos Generales
4.2 Poltica Ambiental X
4.3.1 Identificacin de Aspectos Ambientales X
.
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y programas X
4.4.1 Funciones, responsabilidad y autoridad X
4.4.1 Provisin de los recursos X
4.4.2 Compelencia, toma de conciencia y formacin
4.4.3 Comunicacin X
4.4.4 Manual del Sistema de Gestin Ambiental
4.4.5 Control de Documentos X
4.4.6 Control Operacional X
4.4. 7 Preparacin y respuesta ante emergencias X
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin
pr event i va
4.5.4 Control de los Registros X
4.5.5 Auditoria interna
4.6 Revi si n por l a di r ecci n X
Mni ca Andr ea Ipuz E.
Fi r ma y nombr e del Audi t or Responsabl e de l a Audi t or i a
r
REGISTRO FOTOGRFICO
RECURSOS FSICOS
SEGUIMIENTO FOTOGRFICO
EN BAOS
SEGUIMIENTO FOTOGRFICO
onnnnn27
T
SEGUIMIENTO FOTOGRFICO
CUARTO PARA ALMACENAMIENTO DE RESIDUOS SLIDOS
APROVECHABLES
SEGUIMIENTO FOTOGRFICO
ALMACENAMIENTO DE TUBOS FLUORESCENTES EN SENTIDO
HORIZONTAL Y VERTICAL
SEGUIMIENTO FOTOGRFICO
PRODUCTOS QUfMICOS UTILIZADOS PARA LA LIMPIEZA, ALGUNOS SON
TRANSVASADOS EN OTROS RECIPIENTES QUE NO IDENTIFICAN SU CONTENIDO
UUULJ UO
SEGUIMIENTO FOTOGRFICO
CUARTO DE AL M ACENAM I ENTO
REGISTRO DE MANTENIMIENTO
PREVENTIVO
SEGUIMIENTO FOTOGRFICO
AUDITaRlA Al PROCESO
DE RECURSOS FSICOS
~nnnn024
INFORME AUDITORIA _ PROYECTO AVENIDA LOS COMUNEROS
Nombre Auditor Lder
Wilson Guillermo Herrera Reyes (observador)
Fecha del reporte:
10 de octubre de 2007
Nombre Auditor No 1:
Mnica Andrea Ipuz Escobar
Nombre Auditor No 2:
Fechas Y duracin
La auditoria se realiz el da 3 de octubre de 2007, de 9:30 a.m. a 430 pm. para una duracin de 6 horas.
la auditoria:
El personal que asisti delIDU, es el siguiente:
Ing. Yamile Chaparro - Coordinadora Ambiental
Ing. J os Navarrete _ Coordinador Ambiental de la Obra Construccin Avenida Los Comuneros
Ing. Shirley Pimiento - Asesor S&SOMA Oficina Gestin Ambiental
Arq. Wilson Herrera - Auditor Interno Oficina Control Interno
Alcance Y objetivos de la auditoria:
Aplica al Coot<ato IOU-163-2006 COO5t""iOo de la Meoida Los Comuo
ecos
ente la Meoida Circuovalar y la
Carrera 8 Y al Cootrato IOU_167_200610terveotoria tcn tea, admioistrativa, "oaociera, legal, social Y ambieotal para
la Construccin de la Avenida Los Comuneros desde la Avenida Circunvalar hasta la Carrera 8.
Verificar el cumplimieoto de los requisitos exigidos por el Sistema de Gestio Ambieotal Y si est ccotorme a las
disposiciones descritas en la norma NTC-ISO 140012004.
Procesos auditados:
Obra Avenida Los Comuneros
Personas entrevistadas:
Consorcio C/LOYD (Contratista):
Miguel Quitin - Inspector S&SO
Carlos Parra - Residente Ambiental
Sandra Preciado - Inspector Ambiental
Patricia Quintero - Residente S&SO
ETA S.A. (/nterventora):
Maribel Rodrguez - Residente S&SO
Nidia Nez - Residente Ambiental
Fortalezas:

Verificacin por parte del Inspector S&SO de los elementos de proteccin personal previo al recorrido de la
obra, EPS y ARP
Conocimiento del Sistema de Gestin Ambiental Y de Seguridad Industrial Y Salud Ocupacional, por parte del
personal entrevistado
La atencin oportuna de la brigada de emergencia, la activacin del plan de emergencia se pudo evaluar
durante la auditoria.

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v
INFORME AUDITORIA - PROYECTO AVENIDA LOS COMUNEROS
Los elementos de seguridad vigentes como son los medicamentos encontrados en el botiqun de primeros
auxilios, los extintores ubicados en puntos estratgicos del campamento, la camilla mvil y fija.
El sitio adecuado para almacenamiento de grasas, lubricantes, aceites usados, ubicado en el patio del
campamento.
Conocimiento por parte de operarios de maquinaria y de personal de obra de los riesgos e impactos en
seguridad industrial y ambiente a los que se encuentran expuestos y las medidas de control que deben hacer
en caso de que se presenten.
Todas las volquetas del Consorcio propias y subcontratadas se encuentran identificadas con el nmero del
contrato.
La sealizacin de las rutas de evacuacin, salidas de emergencia y puntos de encuentro.
Licencias de transporte de aceites usados de la empresa ESAPETROL.
Vehculo realizando labores de humectacin para mitigar el efecto del material particulado suspendido en el
aire, debido a las condiciones del material dispuesto y de las zonas de excavacin abiertas.
Observaciones:
Se evidencia en la Carrera 2 Este con Calle 6 exposicin de apique sobre sendero peatonal sin cubrir o
sealizar con polisombra. Ver foto No. 93.
Se observaron pozos de inspeccin sin la sealizacin respectiva. Ver foto No. 29.
La identificacin de los brigadistas se hace a travs de la marca en el casco, no se asegura cmo las personas
analfabetas los pueden identificar.
Se evidenciaron sitios de obra no protegidos totalmente con la polisombra o con cerramientos bien delimitados,
como en la Calle 5 con Carrera 2, la Carrera 2" No. 4-18, adicionalmente ver fotos No. 59,62,64.
No se observaron brigadistas en el frente 3 de la obra.
En entrevista a algunas personas de obra, se evidenci que no portan los documentos de EPS, ARP, como fue
el caso del seor Alvaro Surez.
Se observ paletera en el momento de la visita realizando el control al cargue de' volquetas sin utilizar el
tapabocas a pesar de disponer de el.
Se observa material de mejoramiento de subrasante cubierto con plstico, pero es retirado por efecto del
viento.
Se observ el ingreso de peatones al frente de obra ubicado en la Calle 5 con Carrera 1 debido a que no se
tienen las medidas de control para su ingreso.
En la carrera 1 se observ rampa conformada en material granular sin la suficiente confinacin y compactacin
provocando el desprendimiento del material sobre la calzada y sobre el rea de trfico peatonal, ver registro
fotogrfico No. 54.
En la carrera 2 con calle 4 no se observ sealizacin informativa de la obra, tanto para el peatn como para
los vehculos.
Al revisar el formato No. 11 Orden y Aseo, ste no refleja lo observado en el recorrido de obra, pues se
detectaron sitios puntuales con desaseo (ver registro fotogrfico), y en el corte del formato de agosto-
septiembre se califica al Contratista con OL-1 La obra se encuentra perfectamente limpia, sin nincn tiQo de
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~.
INFORME AUDITORIA - PROYECTO AVENIDA LOS COMUNEROS
residuo o basura.
Al hacer seguimiento a la lista de chequeo Componente D.1.2 Canecas para manejo de residuos slidos, no
estaban ubicadas en el sitio donde deben estar segn lo indicado por los entrevistados.
En una actividad de una hora de duracin se hizo induccin, notificacin del riesgo, de examen de egreso,
mantenimiento y cuidado de la sealizacin, elementos de proteccin personal, ambiente, calidad y otros
temas.
En la notificacin del riesgo para el da 23 de agosto, la firma se encuentra en lpiz.
Se encontraron exmenes mdicos ocupacionales en el archivo del campamento de obra.
Se cuenta con un miembro del comit de ernerqencia en la brigada de evacuacin.
Se observ formato No. 18 Plan de accin para controlar riesgos sin firmas.
No se realiz el diligenciamiento del permiso de trabajo en el caso de excavacin (3-oct-2007), incumpliendo el
numeral 4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos de la norma NTC-ISO 14001:2004, con referencia a la
Gua de Man o Ambiental del IDU nte E Salud Ocu uridad I I "Permisos de
No conformidades evidencias:
Se observ operario de retroexcavadora en el frente No. 3 sin los elementos de proteccin personal para
realizar esta labor (tapa bocas, protector auditivo), ver fotos No. 30 y 31. En el frente No. 3 al lado de la casa
No. 2-41 Este con Carrera 6, se observ operario utilizando barra para excavacin sin los elementos de
proteccin personal como tapa bocas y guantes. Incumpliendo el numeral 4.3.2 Requisitos Legales y Otros
Requisitos de la norma NTC-ISO 14001:2004, con referencia a la Gua de Manejo Ambiental del IDU
Componente E "Elementos de Proteccin Personal".
En la foto No. 39 ubicada en la casa No. 2-42 Centro Cultural y Deportivo J uventud Oriental, se observa tubera
de gas expuesta sin sealizacin ni proteccin. Se observ apique sin sealizar sobre la Carrera 3 Este con
Calle 5. Incumpliendo el numeral 4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos de la norma NTC-ISO
14001:2004, con referencia a la Gua de Manejo Ambiental del IDU Componente F "Demarcacin de pozos de
inspeccin, sumideros y cajas de las empresas de servicios pblicos y excavaciones profundas".
Al entrevistar conductor de la volqueta de placas SWA 950 se evidenci que portaba extintor vencido con fecha
de agosto 2007 y no porta como elemento de proteccin personal tapa bocas, esta volqueta pertenece al
Contratista Mercedes Orjuela. Incumpliendo el numeral 4.4.6 Control Operacional de la norma NTC-ISO
140012004.
El personal entrevistado durante el recorrido de obra no conoce ni sabe qu significa COPASO. Incumpliendo
el numeral 4.4.2 Competencia, toma de conciencia y formacin de la norma NTC-ISO 14001:2004.
Se evidencia deficiencia en los baos del Contratista pues cuentan con 4 en el campamento de obra y dos en
los sitios de obra, actualmente se tienen activos tres frentes de obra. Incumpliendo el numeral 4.3.2 Requisitos
Legales y Otros Requisitos de la norma NTC-ISO 140012004, con referencia a la Gua de Manejo Ambiental
dellDU Componente D Manejo de Campamentos y Centros de Acopio, el cual menciona "Tener un lavamanos,
un orinal en proporcin de uno (1) por cada quince (15) trabajadores, separados por sexos, y dotados de todos
los elementos indispensables para su servicio, consistentes en papel higinico, recipientes de recoleccin,
toallas de papel y J abn, desinfectantes."
Se observaron senderos peatonales sin la sealizacin respectiva, por ejemplo: en la interseccin del corredor
de obra a la altura de la Carrera 5, se observ circulacin de peatones por la calzada vehicular en razn a que
no est adecuado el sendero peatonal, incumpliendo el numeral 4.3.2 Requisitos Legales y Otros Requisitos de
la norma NTC-ISO 14001 :2004, con referencia a la Gua de Manejo Ambiental del IDU Componente F
"Medidas de Manejo - Senderos Peatonales".
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'
INFORME AUDITORIA - PROYECTO AVENIDA LOS COMUNEROS
Trabajo ".
En el pro cedimiento de excavacin (cdigo P-GMA-422-0500-00) tem 4.5 no se cumple co n acceso s
entradas y salidas (escaleras), no se hace el cerramiento y sealizacin antes de iniciar la excavacin.
incumpliendo el numeral 4.3.2 Requisito s Legales y Otro s Requisito s de la no rma NTC-ISO 140012004, co n
referencia a la Gua de Manejo Ambiental del IDU Co mpo nente F "Medidas de Manejo - Co nsideracio nes
Generales literal 9"
Se detectaro n deficiencias en lo s siguientes registro s:
o Al revisar la planilla de dispo sicin de esco mbro s (fo rmato No . 12), del pero do 12/jul/2007 al 11/ago /2007
se encuentra sin firmas de la Intervento ra y del Co ntratista.
o Revisado el registro Fo rmato 26 (Registro Preo peracio nal) co rrespo ndiente al equipo Retro cargado r
identificado co n el no mbre "Pajarita 580" se enco ntr que falta no mbre y firma de apro bacin del
respo nsable po r parte de la Intervento ra.
o Al revisar el fo rmato No . 9 Co ntro l de Materiales del mes de ago sto , se encuentra sin firma de la
Intervento ra, y no se to taliza en la ltima co lumna el Vo lumen To tal co mo lo indica el fo rmato .
o Se o bservaro n enmendaduras en diferentes fo rmato s, co mo el No . 24 Registro de Induccin, Capacitacin
y Entrenamiento , No . 22 Repo rte de Incidentes y entrega de elemento s de pro teccin perso nal.
o Revisado s lo s registro s Fo rmato 27 (Verificacin y Operacin Diaria de Maquinaria, Vehculo s y Equipo s)
co rrespo ndiente al equipo Retro cargado r identificado co n el no mbre "Pajarita 580" se enco ntr que: de 5
registro s existentes ninguno est suscrito po r el Intervento r, de 5 registro s existentes 3 no estn suscrito s
po r el co nstructo r, en lo s 5 registro s existentes no se diligencian lo s campo s co rrespo ndientes al
mantenimiento , la pro fesio nal de Intervento ra que atendi la audito ra present el o ficio COM-229 del 1 de
o ctubre de 2007 en el que se presentan las o bservacio nes y requerimiento s en relacin co n el
diligenciamiento del fo rmato descrito .
o Revisado el registro Fo rmato 26 (Registro Preo peracio nal) co rrespo ndiente al equipo Retro excavado ra
Hitachi EX 200 Mo delo 1996 se enco ntr que: No se diligencian casillas de seguro o bligato rio , Certificacin
de Emisin de gases, Licencia de Transito , Certificacin de carga. Falta firma de apro bacin de la
intervento ra y del respo nsable po r parte del co ntratista. Falta fecha de diligenciamiento del registro .
o Revisado s lo s registro s Fo rmato 27 (Verificacin y Operacin Diaria de Maquinaria, Vehculo s y Equipo s)
co rrespo ndiente al vehculo vo lqueta identificado co n la Placa No . HUB - 154 No . Interno 002 se enco ntr
que: de 12 registro s existentes para el perio do 5 de julio de 2007 al 29 de septiembre de 2007, slo un
registro est suscrito po r el respo nsable. Ninguno est suscrito po r el intervento r. En 11 de 12 registro s
existentes no se diligencian lo s campo s co rrespo ndientes al mantenimiento . 3 de 12 registro s no tienen
info rmacin relativa al tanqueo .
o Revisado el registro Fo rmato 26 (Registro Preo peracio nal) co rrespo ndiente al vehculo Vo lqueta marca
Internatio nal, Mo delo 2008, identificado co n la Placa No . SRN - 330 No . Interno 001 se enco ntr que el
registro no est suscrito po r lo s respo nsables del Co ntratista y la Intervento ra.
o Revisado s lo s registro s Fo rmato 27 (Verificacin y Operacin Diaria de Maquinaria, Vehculo s y Equipo s)
co rrespo ndiente al vehculo Vo lqueta marca Internatio nal, Mo delo 2008, identificado co n la Placa No . SRN
- 330 No . Interno 001 se enco ntr que de 8 registro s existentes para el perio do 6 de ago sto de 2007 al 29
de septiembre de 2007, 2 registro s incluyen la info rmacin de mantenimiento , ninguno de lo s 8 registro s
est suscrito po r la Intervento ra.
Incumpliendo el numeral 4.5.4 Co ntro l de registro s de la no rma NTC-ISO 140012004
Se evidenci que en el registro Fo rmato 26 (Registro Preo peracio nal) co rrespo ndiente al vehculo vo lqueta
identificado co n la Placa No . HUB - 154 No . Interno 002, en alguno s tems se registra:
o Revisar Nivel de aceite, Muelles, Estado Gral. Batera, Alternado r, Fugas po r la Caja, Cinturo nes
Seguridad, Limpia Parabrisas, Co mpuertas, Estado Gral. de Bujes;
o Nivel de Lubricante: "Para cambio "
o Pito estndar: "Co lo car"
o Llantas delanteras: "Cambio "
o Cilindro : "Fugas"
o Equipo de Carretera "No tiene"
o Estado Gral. de Asiento s: "Mal estado "
o Ante estas o bservacio nes no se evidencia registro do cumental de la co rreccin de tems de mantenimiento
del vehculo , previo a la auto rizacin de su ingreso a la o bra.
o El registro no tiene diligenciamiento de fecha.
o No se reqistra el no mbre del respo nsable de la intervento ra que suscribe el do cumento .
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INFORME AUDITORIA - PROYECTO AVENIDA LOS COMUNEROS
Incumpliendo el numeral 44.6 Control Operacional de la norma NTC-ISO 140012004.
Se hizo paralelamente auditoria de la norma OHSAS 180012007 de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional,
pero no se levantaron no conformidades, todas se dejaron como observaciones, debido a que el objetivo de la
auditoria era revisar el sistema de gestin ambiental bajo la norma NTC-ISO 14001:2004.
No se auditaron los siguientes numerales de la norma NTC-ISO 14001:2004 por considerarse propios de una
auditoria a los procesos del IDU
o 4.2 Poltica Ambiental
o 4.3.1 Planificacin Aspectos Ambientales
o 4.3.3 Objetivos, Metas y Programas
o 4.5.5 Auditoria Interna
o 4.6 Revisin Gerencial
Para prximas auditorias se debe programar ms tiempo para la revisin documental, pues debido al horario de
obra y a la ubicacin de la misma, no se alcanzaron a revisar todos los documentos.
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