Canon Universids

DOCUMENTO DE TRABAJO N.
165
IEP Instituto de Estudios Peruanos
INSTITUTO DE ESTUDIOS PERUANOS, IEP
Horacio Urteaga 694, Lima 11
Telfonos: 332-6194/424-4856
Fax: (51-1) 332-6173
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Web: <www.iep.org.pe>
MARCOS GARFIAS DVILA
GARFIAS DVILA, Marcos
La investigacin en la universidad pblica regional y los fondos del
canon, 2004-2008. Lima, IEP, 2011. (Documento de Trabajo, 165. Serie
Educacin, 3)
EDUCACIN PBLICA; UNIVERSIDADES; INVESTIGACIN;
FINANCIAMIENTO DE LA EDUCACIN; PER
WD/06.02.01/E/3
Libro electrnico de acceso libre disponible en
<http://www.iep.org.pe/titulos4.php>
ISBN: 978-9972-51-326-8
ISSN: 1022-0356 (Documento de Trabajo IEP)
ISSN: 2222-4971 (Serie Educacin)
Edicin digital del Instituto de Estudios Peruanos
Lima, noviembre de 2011
Correccin de textos: Kerwin Terrones
Portada y maquetacin: Gino Becerra
Cuidado de edicin: Odn del Pozo
ndice
INTRODUCCIN .............................................................................................................................7
Investigacin y desarrollo en el mundo contemporneo .........................................................11
La organizacin de la investigacin en la universidad pblica ...............................................21
El fnanciamiento de la investigacin universitaria ................................................................29
Las capacidades de investigacin de la universidad peruana .................................................35
El canon y su impacto en la investigacin universitaria .........................................................41
Conclusiones: Canon y poltica de investigacin universitaria ..............................................53
BIBLIOGRAFA ............................................................................................................................57
Anexos ....................................................................................................................................61
NDICE DE GRFICOS, CUADROS Y ANEXOS
GRFICOS
Grfco 2.1 Gasto Interior en Investigacin y Desarrollo (GIID) en porcentaje del GIID
mundial, por regin ................................................................................................. 11
Grfco 2.2 Inversin en Investigacin y Desarrollo (I +D) en Corea 1978-2005 (en
millones de dlares americanos) ........................................................................ 12
CUADROS
Cuadro 2.1 Inversin en I +D como porcentaje (%) del Producto Bruto Inteno (PBI)
1995-2005 ............................................................................................................13
Cuadro 2.2 Amrica Latina: diferencias en inversiones en I +D 1990, 1995, 2005 ...............14
Cuadro 2.3 Gasto de investigacin y desarrollo experimental I +D/PBI 1970-2002 ..............15
Cuadro 3.1 Participacin del rector de la Universidad Nacional de Cajamarca en proyectos
de investigacin mediante Fondo Especial de Desarrollo Universitario (FEDU)...... .25
Cuadro 3.2 Indicadores de capacidades de investigacin en las universidades peruanas
2003 .....................................................................................................................26
Cuadro 4.1 Escenario de captacin y asignacin sobre el recaudo del Impuesto General
a las Ventas (IGV). Universidad Nacional Agraria La Molina 1992-2002 ..........30
Cuadro 4.2 Investigacin con recursos ordinarios (FEDU). Universidad Nacional de
San Antonio Abad del Cusco 2001-2008 .............................................................31
Cuadro 4.3 Investigacin con recursos ordinarios (FEDU). Universidad Nacional de
Cajamarca 2001-2008. ...................................................................................................31
Cuadro 4.4 Investigacin con recursos propios. Universidad Nacional de San Antonio
Abad del Cusco 2001-2008. ................................................................................33
Cuadro 4.5 Investigacin con recursos propios. Universidad Nacional de Cajamarca
2001-2008. .................................................................................................................33
Cuadro 5.1 Publicacin de libros acadmicos 2000-2005. .....................................................37
Cuadro 5.2 Nmero de investigadores con fnanciamiento del Consejo Nacional de
Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica (CONCYTEC) 2000-2005 ..........37
Cuadro 5.3 Artculos de ciencia y tecnologa internacionalmente registrados hasta 2006.... ....40
Cuadro 6.1 Nmero de proyectos de investigacin por rea y monto de asignacin.
Universidad Nacional de Cajamarca 2004. .........................................................44
Cuadro 6.2 Total de transferencias del canon a diez universidades regionales 2004-2008. ...46
Cuadro 6.3 Total de transferencias del canon a las universidades pblicas de Lima
Metropolitana y el Callao 2004-2008. ........................................................................47
Cuadro 6.4 Presupuesto de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos por
fuentes de fnanciamiento 2003-2008. .................................................................48
Cuadro 6.5 Fuentes de fnanciamiento de la Universidad Nacional de Cajamarca 2004-2008. ....49
Cuadro 6.6 Fuentes de fnanciamiento de la Universidad Nacional de San Antonio
Abad del Cusco 2004-2008. ................................................................................49
Cuadro 6.7 Ejecucin de inversin en investigacin como servicios de terceros.
Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco 2005-2008. ...................51
Cuadro 6.8 Ejecucin de inversin en investigacin como ayuda a estudiantes.
Universidad Nacional de Cajamarca 2005-2009. ................................................52
ANEXOS
Anexo 1: Normativa de la investigacin universitaria 1946-1969 ......................................61
Anexo 2: Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco: Consejo de
Investigacin y Reglamento de Proyectos de Investigacin va Fondo Especial
de Desarrollo Universitario (FEDU). ...................................................................63
Anexo 3: Reglamento general de la Universidad Nacional de Cajamarca-2007 ................67
Anexo 4: Tipo de canon transferido a las universidades pblicas .......................................75
Anexo 5: Presupuestos totales de las universidades pblicas 2003-2008 ...........................77
Anexo 6: Montos asignados por concepto de canon a las universidades pblicas y valor
porcentual respecto del presupuesto total 2004-2008 (en millones de soles) ......79
Anexo 7: Capacidad de gasto de los fondos del canon en las universidades pblicas
2004-2008 ............................................................................................................81
Anexo 8: Ejecucin del gasto con recursos del canon: Universidad Nacional de
San Antonio Abad del Cusco 2004-2008 (en millones de soles) .........................83
Anexo 9: Ejecucin del gasto con recursos del canon: Universidad Nacional de
Cajamarca 2004-2008 (en millones de soles) ......................................................87
Introduccin
E
n el Ranking de Shanghi de las 500 mejores universidades del mun-
do, solo figuran siete instituciones latinoamericanas, ninguna de ellas
peruana. En dicha calificacin, cuyo indicador central fue la capaci-
dad de investigacin, las universidades estadounidenses y europeas coparon
402 posiciones, situacin que se ha explicado por la larga tradicin de in-
vestigacin establecida en estas regiones, y, en relacin con ello, por la exis-
tencia de una poltica de Estado que ha logrado involucrar, en un crculo
virtuoso, a una slida comunidad cientfica afincada bsicamente en las
universidades , a la empresa privada y a la Administracin Pblica en el
marco de un modelo de desarrollo que ha priorizado la innovacin cientfica
y tecnolgica para potenciar el crecimiento econmico, un camino seguido a
un ritmo acelerado desde hace cuatro dcadas por algunos pases asiticos.
1

As, una de las mayores ventajas de los pases desarrollados respecto del resto
del mundo ha sido su gran capacidad de creacin de conocimientos y tecno-
logas funcionales para sus aparatos productivos, gracias a la alianza de estos
tres actores, una ventaja que se ha hecho manifiesta sobre todo en el ltimo
medio siglo (Sagasti 1978, 1992 y 2000).
La institucin universitaria peruana se ha desenvuelto en un contexto
distinto. Por lo tanto, su funcin como productora de conocimientos, ms all
de la retrica de la norma, apenas se ha sostenido y ha generado impacto. Bi-
bliografa relevante indica que el Per es uno de los pases que, durante la ma-
yor parte de su historia republicana, apost por un modelo primario exportador
de desarrollo, que, por lo general, solo ha demandado personal capaz de poner
en prctica y administrar con eficiencia el conocimiento y las tecnologas im-
portadas (Sheahan 2001 y MINEDU 2005). Por esta razn, la innovacin no ha
sido una prioridad, realidad que se ha manifestado en la organizacin acad-
mica del sistema universitario peruano, que, por ejemplo, no distingue entre la
docencia y la investigacin, y apenas destina un pequeo porcentaje de su pre-
supuesto a la tarea de produccin de conocimientos. A esto se agrega, adems,
la ausencia de una poltica nacional de investigacin
2
y un dbil acercamien-
to entre la universidad pblica, la empresa y el Estado (Consejo Nacional de
Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica [CONCYTEC]-Banco Interame-
ricano de Desarrollo [BID] 2005).
3

1. Los pases de Asia Pacfco ubicaron a 89 de sus instituciones universitarias en este ranking.
2. Desde 2006, se vienen haciendo algunos esfuerzos para aplicar esta poltica de investigacin nacional, pero
sus alcances son, por ahora, muy limitados, sobre todo en relacin con la universidad.
3. Al respecto, en un informe del Ministerio de Educacin (MINEDU), se indica que las cinco carreras ms
pobladas en nuestras universidades, de acuerdo con estadsticas del ao 2006, son Educacin, Derecho,
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En esta realidad poco alentadora, desde el ao 2004, se comenzaron a
inyectar importantes recursos provenientes del canon al presupuesto de varias
universidades pblicas con el objetivo de incentivar la investigacin cientfica
y tecnolgica pertinente al desarrollo regional. Casi cinco aos despus, este
objetivo no ha sido alcanzado ni siquiera parcialmente: la universidad pblica
no investiga ni ms ni mejor que en el ao 2004. En efecto, salvo una ef-
mera iniciativa desarrollada en la Universidad de Cajamarca en el segundo
semestre de 2004, y la canalizacin de pequeos porcentajes para apoyo
financiero a los estudiantes que elaboran sus tesis de licenciatura, estos
recursos no han sido utilizados en ningn proyecto de investigacin de
impacto regional en el caso de las instituciones universitarias beneficiadas
con el canon durante este periodo. Estos fondos han servido, bsicamen-
te, para financiar importantes obras de infraestructura y equipamiento, es
decir, para ayudar a cerrar un dficit que vena siendo arrastrado durante
dcadas.
El objetivo central de este estudio ser ensayar algunas explicaciones
al hecho de que estos recursos no hayan sido utilizados en investigacin. Se
sugiere que las causas de esta situacin son, por un lado, que la iniciativa de
dotar a la universidad pblica con fondos del canon no calibr la pobreza de
las capacidades de investigacin de esta institucin, y, por otro lado, tampoco
advirti que la organizacin institucional de la investigacin universitaria ha
sido modificada para beneficiar a las planas docentes con asignaciones adi-
cionales a sus salarios: bajo un formalismo burocrtico, todos han sido regis-
trados como investigadores sin comprobar la solidez y pertinencia de sus es-
tudios. Esta situacin se ha producido en medio de la prolongada dificultad que
ha tenido la universidad pblica para edificar una gestin eficiente que le permita
salir del descalabro acadmico, administrativo y de gobierno, que se inici, por
mltiples razones, en la dcada de 1960.
4
Estas irregularidades, finalmente, s
fueron advertidas por los funcionarios del Ministerio de Economa, quienes
promovieron rpidamente algunas normas que regularon el gasto del canon,
como, por ejemplo, la prohibicin de que estos fueran destinados a cualquier
tipo de remuneracin.
Este estudio se construye sobre la base de la experiencia de las Univer-
sidades Nacional de Cajamarca y Nacional de San Antonio Abad del Cusco
entre los aos 2004 y 2008, periodo en el cual se inician las transferencias del
canon, que han favorecido especialmente a estas dos instituciones. El carc-
ter del estudio es cualitativo, sustentado sobre un amplio anlisis documental
Contabilidad, Administracin y Economa, en las cuales se registra un total de 193.391 estudiantes, que
representan el 42% de la matrcula total (MINEDU 2006: 16).
4. La explicacin de este descalabro se encuentra en el descontrolado crecimiento de la poblacin
universitaria (no solo de estudiantes, sino tambin de docentes y administrativos), que no fue
acompaado del crecimiento presupuestal para atender mejoras y ampliaciones de infraestructura y de
equipamiento. El resultado fue una universidad masificada con pobre desempeo. A este descalabro
abon, adems, el discurso y accin de Sendero Luminoso y de otros grupos radicales, que convirtieron
a varias universidades pblicas en reductos de las organizaciones subversivas, lo que las posicion en
un abierto desencuentro con el Estado, la sociedad y el sector empresarial.
La investigacin en la universidad pblica regional
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y normativo sobre la organizacin y la prctica institucional de la investiga-
cin universitaria, las polticas de investigacin del Estado peruano, as como
del marco legal que define las transferencias de fondos del canon a la institu-
cin universitaria pblica y la forma del gasto de estos recursos. Se ha utili-
zado, adems, importante informacin cuantitativa que ayuda, entre otras co-
sas, a explicar las capacidades de investigacin de la universidad peruana y a
sustentar el anlisis de la transferencia y la ejecucin de los fondos del canon.
Como complemento, se han recogido numerosos testimonios de docentes, au-
toridades y estudiantes de las comunidades universitarias de Cusco y Caja-
marca, as como de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, que han
permitido reconstruir un escenario ms complejo de la dinmica universitaria
en el campo de la investigacin y el uso de los recursos del canon que aquel
que nos dibujan las normas y las estadsticas.
El trabajo se compone de seis partes. La primera es la presente intro-
duccin. En la segunda, se har una breve contextualizacin de la importan-
cia de la investigacin cientfica y tecnolgica en el mundo contemporneo,
y explicaremos, en ese contexto global, el papel asignado a la institucin uni-
versitaria en el caso peruano. En las partes tercera y cuarta, se describirn y
analizarn las caractersticas de la organizacin y el financiamiento, respecti-
vamente, de la investigacin en las universidades pblicas regionales de Cus-
co y de Cajamarca. En la quinta parte, se dar cuenta de las capacidades de
investigacin de la universidad pblica peruana en general, y de las Universi-
dades de Cusco y de Cajamarca, en particular. En la sexta parte, se aborda la
lgica de la asignacin de los recursos del canon a las instituciones universi-
tarias regionales, el impacto de estos en el presupuesto universitario entre los
aos 2004 y 2008, el efecto que tuvieron sobre la tarea de investigacin, as
como un breve balance de su ejecucin. Finalmente, en la sptima parte, se
ensaya, a manera de conclusin y en atencin a todo lo anterior, una explica-
cin del por qu los recursos del canon no fueron utilizados en investigacin
cientfica y tecnolgica pertinente al desarrollo regional en el periodo de es-
tudio, y se formularn algunas recomendaciones para su mejor redistribucin
y aprovechamiento.
Investigacin y desarrollo
en el mundo contemporneo
U
na extensa literatura se ha ocupado de las profundas transforma-
ciones que se vienen sucediendo en el mundo desde hace al me-
nos cuatro dcadas como consecuencia de los incontenibles avances
cientficos y tecnolgicos y su relacin directa con el desarrollo econmico.
En efecto, la capacidad de construir nuevos conocimientos ha ido adquirien-
do una alta valoracin hasta convertirse en un factor estratgico no solo por
su vital contribucin al poder de transformacin de las materias primas en
productos sofisticados, sino adems por generar gestiones ms eficientes y
rentables tanto en la cadena productiva como en la de la distribucin y en el
comercio, siempre en el marco de la economa capitalista (Urrelo 2000 y Sn-
chez Tarnawiecki 2005).
Este contexto tiende a intensificar las desigualdades que, respecto de
la capacidad de generar riqueza, se producen entre los pases con avanzados
sistemas de investigacin y aquellos que estn ms bien a la zaga. Varios estu-
dios han puesto en evidencia que los pases con mayor desarrollo cientfico y
tecnolgico se han constituido en las economas ms slidas del planeta. Ac-
tualmente, estas economas cubren, en conjunto, alrededor del 95% de la in-
versin en investigacin y desarrollo a escala mundial. En tal sentido, si bien
la vocacin de la ciencia es universal, los adelantos cientficos parecen ser
exclusividad de una parte del planeta (United Nations Educational, Scientific
and Cultural Organization [UNESCO] 2008).
Grfico 2.1
Gasto Interior en Investigacin y Desarrollo (GIID)
en porcentaje del GIID mundial, por regin
Fuente: UNESCO 2005: 110.
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Por un lado, esta exclusividad encuentra una explicacin en la larga his-
toria de institucionalizacin de la prctica de investigacin cientfica y tecnol-
gica funcional para un modelo econmico que buscaba generar un alto valor
agregado en los recursos a travs de la actividad industrial; una historia que
se remonta a los primeros descubrimientos cientficos del siglo XVII, pero que,
estrictamente, se hizo sistmica recin en el siglo XIX. Estados Unidos y los pases
europeos son los mayores representantes de esta tradicin. En estas experiencias, el
Estado ha sido un actor protagnico, pero en la misma medida lo han sido los sec-
tores industriales y las comunidades acadmicas y cientficas; estas ltimas, por lo
general, articuladas a las universidades. La fluida interaccin de estos tres agentes
ha logrado generar poderosos sistemas nacionales de investigacin.
5

Por otro lado, para experiencias ms recientes, esta ventaja se ha expli-
cado por la decisin poltica de generar importantes cambios institucionales en
algunos pases en vas de desarrollo desde la dcada de 1960, lo cual, con el
tiempo, les permiti establecer y consolidar slidas capacidades de investigacin
cientfica y tecnolgica gracias, entre otras cosas, a importantes y crecientes in-
versiones en infraestructura y educacin universitaria. Desde el inicio, en estas
experiencias, el Estado ha jugado un rol de primer orden no solo como agente
inversor, sino adems como promotor de una fluida relacin entre las institucio-
nes de investigacin y de enseanza con la empresa y los organismos guberna-
mentales. Un ejemplo de ello es Corea, uno de los miembros de los denominados
pases emergentes de Asia Pacfico, cuya economa ha crecido sostenidamente
en las ltimas tres dcadas. De acuerdo con Francisco Sagasti (2009), la inver-
sin coreana en investigacin dio un salto monstruoso, puesto que pas de ocho
millones de dlares en 1965, a ms de 23.000 millones en esta ltima dcada.
Grfico 2.2
Inversin en Investigacin y Desarrollo (I+D) en Corea
1978-2005 (millones de dlares americanos)
Fuente: Sagasti 2009: s/p.
5. Desde fnes de la dcada de 1960, varios tericos latinoamericanos identifcaron el vnculo de estos tres
agentes, y lo representaron en la forma de un tringulo (Sbato y Botana 1975), en el cual la circulacin
continua de un fujo de demandas y ofertas entre ellos asegura la plena generalizacin y utilizacin de
conocimientos cientfco-tcnicos en todo el proceso de desarrollo. La relacin entre los vrtices era, por
tanto, condicin para el desarrollo de un pas (Naidorf 2003: 110).
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El xito en la constitucin de slidos sistemas nacionales de investigacin,
tanto en los pases con larga tradicin cientfica como en los pases con expe-
riencias ms recientes, no se ha debido, entonces, nicamente a las grandes dife-
rencias econmicas y estructurales de larga data, sino adems a la capacidad de
establecer condiciones institucionales especficas que han permitido una densa
y fluida relacin entre Estado, empresa y academia. El establecimiento de estas
condiciones ha respondido ante todo a decisiones polticas voluntaristas que han
considerado la inversin en ciencia y tecnologa como una inversin econmica y
humana de primer orden (UNESCO 2008 y Chou 2008).
En este panorama, Amrica Latina se encuentra rezagada (Cuadro 2.1)
pese a importantes esfuerzos que se vienen ejecutando desde hace algunos
aos en distintos pases. Mxico, por ejemplo, gracias a un prstamo del Ban-
co Mundial de 1991, increment su inversin en investigacin y desarrollo de
0,28% a 0,41% de su PBI, entre 1990 y 1994. Esto signific, en trminos ins-
titucionales, un aumento de 230% en el presupuesto de su Consejo Nacional
de Ciencia y Tecnologa (CONACYT) en apenas un lustro, un esfuerzo que ha
tratado de mantener desde entonces.
Por su parte, Brasil, que ha venido incrementando sostenidamente su
inversin en investigacin cientfica desde hace dos dcadas, estableci, en
2007, un presupuesto de alrededor de 2.000 millones para esta tarea, y, para el
2010, proyecta un aumento de 50% sobre este monto; es decir, llegar a 3.000
millones. Un porcentaje importante de estos recursos es destinado a la forma-
cin de investigadores en centros universitarios. Chile, mientras tanto, acaba
de crear un fondo patrimonial de 6.500 millones de dlares destinados a otor-
gar 2.500 becas anuales de posgrado en el exterior a partir de 2011.
6
Cuadro 2.1
Inversin en (I + D) como porcentaje (%)
del Producto Bruto Interno (PBI) 1995-2005
Regin/ao 1995 2000 2001 2002 2003 2005
Tasa de crecimiento
(% 1995-2005)
Amrica Latina y el Caribe 0,59 0,56 0,55 0,53 0,57 0,57 -8,47
China 0,60 1,00 1,07 1,22 1,31 1,34 123,33
Unin Europea 1,70 1,78 1,81 1,82 1,82 1,85 8,82
OECD 2,08 2,23 2,28 2,26 2,26 n.d. 8,65
Estados Unidos 2,51 2,74 2,76 2,68 2,68 n.d. 6,77
Fuente: RICYT; OECD. Adaptado de IADB (2006). (Sagasti 2009: s/p).
6. Sagasti anota que el presupuesto pblico chileno en 2008 para ciencia, tecnologa e innovacin asciende
a US$433 millones. En el caso del CONACYT, la Corporacin de Fomento de la Produccin (CORFO) y la
Fundacin para la Innovacin Agraria (FIA), los recursos asignados casi se duplicaron ese ao, y llegaron
a US$160 millones. Los recursos destinados al Fondo Nacional de Desarrollo Cientfco y Tecnolgico
(FONDECYT) ascendieron a US$62,5 millones, lo que representa un alza del 8,3% respecto de 2007.
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LA FRAGILIDAD DE NUESTRO SISTEMA NACIONAL DE INVESTIGACIN
El Per parece haber seguido el camino inverso, sobre todo en las dcadas de
1980 y 1990, periodo en el cual se desmantelaron literalmente las capacida-
des para la investigacin cientfica y tecnolgica edificadas desde la dcada
de 1960.
7
Tal desmantelamiento respondi a la creciente reprimarizacin de
la economa, signada especialmente por el avance de la actividad minera y
energtica (CONCYTEC 2003, Grobman 2005, Snchez Tarnawiecki 2005 y
Sagasti 1992, 2000 y 2009), lo cual nos ha colocado a la zaga de los pases de
la regin respecto de la inversin en ciencia y tecnologa (vase el cuadro 2.2).
Cuadro 2.2
Amrica Latina: diferencias en inversiones en I + D
1990, 1995, 2005
Pas
I&D/
ACT
1990 1995 2005
Millones
de US$
% PBI
Millones
de US$
% PBI
Millones
de US$
% PBI
US$/
habit.
Argentina I&D 1.136 0,42 845,20 0,46 22,36
Bolivia I&D 24 0,36 23 0,26 2,66
Brasil I&D 3.502 0,76 6.135 0,87 7.290,20 0,82 39,58
Chile I&D 155 0,51 401 0,62 633,70 0,68 39,37
Colombia I&D 236 0,29 136,40 0,17 3,17
Costa Rica I&D 35 0,30 69,90 0,41 16,72
Cuba I&D 137 0,70 101 0,47 234,20 0,51 20,91
Ecuador I&D 14,30 0,08 18,60 0,07 1,46
Mxico I&D 886 0,31 3.531 0,46 34,01
Panam I&D 20 0,38 30 0,38 38 0,25 11,75
Paraguay I&D 6,50 0,60 1,12
Per I&D 100,50 0,16 3,69
Uruguay I&D 21 0,25 50 0,28 32,40 0,26 9,79
Venezuela ACT 177 0,37 474 0,61 333,10 0,23 12,52
Amrica Latina
y el Caribe
ACT 10.365 0,90 14.653 0,88 17.831,70 0,71 33,93
I&D 5.393 0,51 9.646 0,58 13.539,70 0,54 25,76
* Datos de 2005 o del ltimo ao disponible.
Fuente: RICYT. La tabla contiene estimados de la inversin en investigacin y desarrollo (I&D) y de la
inversin en actividades cientfcas y tecnolgicas (ACT) para la regin en conjunto. (Sagasti 2009: s/p).
7. Un caso que ilustra esta historia es el deterioro del Instituto Nacional de Investigacin Agraria, cuyo
origen se remonta a la dcada de 1960, cuando funcionaba bajo el rtulo de Sistema de Investigacin de la
Produccin Agraria (SIPA). En 1980, esta entidad lleg a tener el mayor nmero de Ph. Ds. y M. Scs. y un
total de 1.600 ingenieros, entre investigadores natos, especialistas de extensin y extensionistas, llegando,
con tcnicos agropecuarios y administrativos, a 6.100 funcionarios, de los cuales solo el 10% estaban en
administracin. Se poda, de esta forma, desarrollar una amplia red de ms de 2.900 experimentos de campo
al ao en pruebas de variedades, fertilizantes, abono, fechas de siembra, labores de labranza, riego, control
de plagas, etc., en una multitud de especies, con el fn de desarrollar paquetes tecnolgicos bsicos para las
diversas regiones del Per (Grobman 2005: 17). Al fnalizar la dcada de 1990, debido a drsticos ajustes
en su presupuesto, solo qued apenas una sombra de la que fue una de las instituciones de investigacin
mejor equipada y fnanciada de Amrica Latina.
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Datos estadsticos provenientes de la Red de Indicadores Cientficos
de Amrica Latina (RICYT) muestran que, en 2004, el Per invirti en este
rubro apenas el 0,16 de su PBI, muy por debajo del promedio latinoamericano
de 0,54%. Sagasti seala que incluso esta cifra tan baja parece estar sobreesti-
mada, debido al poco control en el recojo de informacin, por lo que la situa-
cin es aun ms crtica de lo que parece. Una mirada a la evolucin histrica
del gasto en investigacin cientfica y tecnolgica arroja un evidente retroceso
(vase el cuadro 2.3).
Cuadro 2.3
Gasto de investigacin y desarrollo experimental
I + D/PBI 1970-2002
Ao I + D/PBI
1970 0,13
1975 0,36
1981 0,31
1987 0,28
1997 0,082
1998 0,098
1999 0,096
2000 0,109
2001 0,107
2002 0,102
Fuente: MINEDU 2005: 124.
En los ltimos aos, esta tendencia ha comenzado a virar tmidamente
ante la puesta en ejecucin de alguno de los tratados de libre comercio firmados
por el Estado peruano, que estn empujando tanto a los sectores polticos como
a los empresariales a generar acciones que permitan a los inversionistas locales
soportar la competencia de las firmas internacionales que se irn instalando en
el mercado nacional. As, a partir del ao 2004, se han generado algunas polti-
cas tendentes a constituir un sistema nacional de investigacin. No obstante, se
avanza lentamente y, en la prctica, se ha dirigido el apoyo a algunas reas muy
puntuales de la actividad econmica, a travs de la canalizacin de fondos espe-
ciales para la investigacin e innovacin cientfica y tecnolgica, con lo que se
espera mejorar, en el corto plazo, la competitividad empresarial. El FONDECYT
fue el primer fondo de este tipo en establecerse como parte de la estructura del
CONCYTEC.
8
El FONDECYT desembolsa anualmente alrededor de cuatro millo-
nes de dlares (Mellado 2008). El ao 2006, en el mbito de un convenio firmado
con el BID, se conform el Fondo para la Innovacin, la Ciencia y la Tecnologa
(FINCYT), con el propsito de invertir 36 millones de dlares durante los prxi-
mos cinco aos en el fortalecimiento de las capacidades de investigacin cient-
fica y tecnolgica en el pas. Tambin, en 2006, se sancion la Ley 28939, que
asign 200 millones de nuevos soles de un crdito suplementario para fomentar
8. Ley 28303-Ley Marco de Ciencia, Tecnologa e Innovacin Tecnolgica, 23 de julio de 2004.
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el fortalecimiento de la capacidad tecnolgica del sector empresarial con el pro-
psito de mejorar su competitividad; esta partida se constituy en el Fondo de
Investigacin y Desarrollo para la Competitividad (FIDECOM).
9

Una revisin de los criterios de financiamiento a la investigacin cien-
tfica y tecnolgica con recursos de estos fondos muestra una marcada ten-
dencia hacia proyectos cuyos resultados puedan ser aplicados en el mbito
productivo en un plazo razonablemente corto,
10
lo que convierte a la empresa
en uno de los actores centrales en la tarea de la investigacin, ya sea de mane-
ra individual o asociada con instituciones universitarias o centros de investi-
gacin. Esta tendencia est inmersa en las polticas pblicas de investigacin
cientfica establecidas en los ltimos aos,
11
que parecen responder a una vi-
sin de desarrollo sustentada en el crecimiento de la competitividad del sec-
tor empresarial sobre la base de investigaciones aplicadas muy puntuales, que
permiten generar tiles y rpidas innovaciones al proceso productivo dirigido
por este sector (PCM 2007 y Sagasti 2008).
Garca-Bedoya ha identificado algunos problemas serios en estas pol-
ticas. El ms importante de ellos es la visin algo mecnica sobre el impacto
socioeconmico de la investigacin aplicada, as como la extrema confian-
za en un impacto relativamente rpido de la investigacin en el mbito pro-
ductivo. Si bien Garca-Bedoya asume que algunos resultados no se harn
esperar por mucho tiempo en actividades muy puntuales, insiste en que es
difcil pensar que un pas cuyas capacidades en el mbito de las ciencias b-
sicas resultan limitadas pueda cosechar prontos xitos en el plano de la trans-
ferencia tecnolgica y la innovacin; [por lo tanto] un plan eficaz, en un pas
tan rezagado en el campo cientfico y tecnolgico como el Per, requiere una
orientacin que impulse de modo paralelo el fortalecimiento de las capacida-
des de investigacin bsica y en el mbito de las transferencias tecnolgicas y
la innovacin, pues, sin las primeras, es imposible que las segundas logren un
desarrollo sostenible (Garca-Bedoya 2008). El FINCYT, por ejemplo, solo
asigna el 16% a la creacin y fortalecimiento de capacidades de investigacin
en las instituciones universitarias.
9. Primero se constituy el FONDECYT como parte del CONCYTEC (Ley 28303-Ley Marco de Ciencia, Tec-
nologa e Innovacin Tecnolgica. 23 de julio de 2004). El FONDECYT desembolsa anualmente alrededor de
cuatro millones de dlares (Mellado: 2008). El ao 2006, en el mbito de un convenio frmado con el BID,
se conform el FINCYT con el propsito de invertir 36 millones de dlares durante los prximos cinco aos
en el fortalecimiento de las capacidades de investigacin cientfca y tecnolgica en el pas. Tambin, en
2006, se sancion la Ley 28939, que asign 200 millones de nuevos soles de un crdito suplementario para
fomentar el fortalecimiento de la capacidad tecnolgica del sector empresarial con el propsito de mejorar
su competitividad. Esta partida se constituy en el Fondo de Investigacin y Competitividad (FIDECOM).
10. El FINCYT, por ejemplo, fnancia proyectos de investigacin, innovacin y transferencia tecnolgica para
cuatros sectores: textiles y confecciones, agroindustria, pesca y acuicultura, y tecnologa de la informacin
y comunicacin.
11. Estas polticas se recogen en dos documentos: Plan Nacional Estratgico de Ciencia, Tecnologa e In-
novacin Para la Competitividad y el Desarrollo Humano 2006-2021, y Plan Nacional de Ciencia, Tec-
nologa e Innovacin Tecnolgica para el Desarrollo Productivo y Social Sostenible 2008-2012.
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LA PRECARIEDAD INSTITUCIONAL DE LA INVESTIGACIN UNIVERSITARIA
La prctica de la investigacin institucionalizada en la universidad pblica
peruana es sumamente precaria. Con investigacin institucionalizada, nos
referimos tanto a la normativa que le otorga esta funcin a la universidad
como a la asignacin efectiva de presupuesto, espacios y equipos, recursos
humanos, as como de regulacin del tiempo dentro de la dinmica universi-
taria para su ejecucin. El rasgo esencial de esta institucionalidad ha sido una
permanente fragilidad, debido a retrocesos y continuos estancamientos de las
polticas de Estado en este terreno (vase anexo 1).
Durante el gobierno de Legua, en la dcada de 1920, se hizo un tmido
intento de institucionalizacin al establecer los denominados Institutos
de Investigacin en algunas Facultades de la Universidad de San Marcos,
con lo cual se marc una distincin precisa entre el espacio compuesto
por la enseanza y la transmisin de saberes, y aquel otro constituido
por la produccin de estos. No obstante, los Institutos funcionaron sin
mayor presupuesto y bajo el voluntarismo de los docentes, a quienes se les
encargaba la direccin y, por lo tanto, definan la dinmica de los Institutos
de acuerdo con sus inclinaciones acadmicas. Su aporte, se entiende, ha sido
pobre, salvo excepciones como los descubrimientos arqueolgicos de Tello,
aunque estos se ejecutaron bsicamente gracias a los fondos provenientes
de universidades norteamericanas.
12
Los aportes de la cooperacin
internacional representaron, en adelante, uno de los principales fondos para
la investigacin universitaria.
En la dcada de 1940, Luis Valcrcel, ministro de Educacin del go-
bierno de Bustamante, logra sancionar una nueva Ley Universitaria, con la
cual se inicia una etapa indita en el mbito de la investigacin universitaria,
puesto que establece una asignacin adicional a los docentes que se dedican
a las actividades de investigacin. La Ley Universitaria de Valcrcel estable-
ca, adems, la figura de la Escuela de Altos Estudios, el espacio institucio-
nal dedicado a la enseanza de la investigacin y con el mismo rango que la
formacin profesional que se desarrollaba en las Facultades; sin embargo, su
funcionamiento fue irregular.
La siguiente Ley Universitaria de 1960 establece una nueva forma de
organizar la investigacin, que descansa en tres espacios institucionales: el
Consejo de Investigacin de las Facultades; el Instituto General de Investiga-
cin, como rgano central de investigacin de la universidad; y las Escuelas
de Altos Estudios, que dirigen la investigacin de la problemtica local en las
universidades regionales. No obstante, esta reforma se plasm parcialmente
12. Al respecto, Manuel Burga menciona en una entrevista: Hasta hace poco pensaba que la generacin del
centenario era la que ms investig dentro de la universidad, pero despus, con una comprensin mayor,
esto en realidad no fue as. La fgura paradigmtica puede ser Basadre. Jorge Basadre se retir en 1952 por
la imposibilidad de dictar los cursos que l quera dictar y por la imposibilidad de investigar. l no reciba
fondos de la universidad para investigar. Basadre investig con fondos internacionales. Otro ejemplo es
Ral Porras, que trabajaba a medio tiempo como catedrtico y el resto de tiempo lo dedicaba a su labor
diplomtica y a la investigacin. San Marcos no le daba ninguna posibilidad de dedicarse a la investigacin.
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en las universidades pblicas ms antiguas: San Marcos, de Lima; San Agus-
tn, de Arequipa; y San Antonio Abad, del Cusco, as como en las universida-
des nacionales de Ingeniera y Agricultura, que se crearon en el marco de la
misma Ley Universitaria.
Esta forma de organizacin de la investigacin result precaria, entre
otras cosas, por el escaso presupuesto que se le asign. No se establecieron,
en tal sentido, verdaderos planes de investigacin institucional y todo fue que-
dando, como antes, al libre albedro, a la voluntad y a la capacidad de algunos
catedrticos para obtener recursos de fuera. El engranaje institucional funcio-
n en algunos casos puntuales, como en la Facultad de Medicina de San Mar-
cos, o en la Universidad de Huamanga. Esta ltima result ser un caso excep-
cional a escala regional, pues, de acuerdo con Degregori (1990):
[] resurgi como una universidad de punta, que adems quiere ser funcional
a su regin: forma ingenieros rurales, implanta un programa de especializa-
cin en reforma agraria, adquiere fundos experimentales de altura y de valle,
construye una planta de cermica, desarrolla un programa de investigaciones
sociales. Para sus planes consigue, adems, mltiple apoyo externo, especial-
mente de pases europeos.
As, durante la dcada de 1960, el voluntarismo de numerosos cate-
drticos y el aporte de la cooperacin internacional ms que la nueva or-
ganizacin de la investigacin universitaria fueron las variables decisivas
al momento de establecer proyectos y programas de investigacin en las uni-
versidades; por lo mismo, estas fueron ajenas a cualquier poltica nacional
de investigacin y ms bien se sujetaron a las demandas internacionales por
conocimientos puntuales. Mientras tanto, la universidad pblica comenz a
deteriorarse, debido a que su presupuesto fue desbordado por el crecimien-
to de la poblacin universitaria (Bjar y Montero 2006, Ciudadanos Al Da
[CAD] 2002, Gonzlez 1993, McLauchlan 1994, McLauchlan y Salmn 1993),

as como a la intensa politizacin de la vida institucional (CVR 2003, Lynch
1990, MINEDU 2005, Sota Nadal 2002), factores que, en poco tiempo, ocasio-
naron la prdida de gran parte de los fondos de la cooperacin internacional
para actividades de investigacin. Estos fondos fueron rpidamente redirec-
cionados a favor de las universidades privadas como la Pontificia Universi-
dad Catlica y la Cayetano Heredia. Esta ltima, por ejemplo, implement
un importante programa de investigacin sobre el mal de altura, gracias a
los fondos de la cooperacin norteamericana que antes haban beneficiado a
la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, a la cual le fueron retirados
luego de la dramtica escisin de un importante grupo de docentes de la Fa-
cultad de Medicina que rechazaron el cogobierno estudiantil. Este deslinde
fue el que posteriormente llev a la constitucin de la mencionada Univer-
sidad Cayetano Heredia.
13

13. En el mbito de las ciencias sociales, sucedi lo mismo. En el Instituto de Etnografa de la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos, se haban implementado, desde la dcada de 1950, importantes programas de investi-
gacin sobre el mundo rural y luego sobre el fenmeno de las migraciones del campo a la ciudad. Los directores
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Antes de culminar la dcada de 1960, y en medio de este creciente de-
terioro, un grupo de intelectuales dirigidos por Salazar Bondy intentaron es-
tablecer, a travs de una nueva legislacin universitaria, las bases de una am-
biciosa poltica nacional de investigacin adscrita al sentido de planificacin
central del rgimen velasquista. En este diseo, la institucin universitaria
pas a formar parte de la estructura de organizacin y planificacin del sis-
tema nacional de investigacin a partir del siguiente esquema: los Institutos
de Investigacin de las Facultades planificaban sus actividades dentro de los
lineamientos del Consejo de Investigacin Central de la Universidad; este, por
su parte, coordinaba con un Consejo Regional, que, finalmente, lo haca con
el Consejo Nacional de Investigacin. En esta pirmide, la investigacin uni-
versitaria deba ser funcional para el desarrollo local y nacional, en el marco
de las reformas estructurales de la sociedad implementado por el rgimen re-
volucionario de las fuerzas armadas.
Este esquema tampoco tuvo tiempo de madurar. Nuevamente, el limi-
tado presupuesto se convirti en una trampa insalvable, as como lo fue la
encarnizada oposicin de gran parte de la comunidad universitaria pblica al
rgimen militar, una oposicin que resisti y boicote, desde el interior de la
universidad, las reformas implementadas por el Gobierno. Como respuesta, el
rgimen militar estableci distintos espacios sectoriales de investigacin ads-
critos a varios de los Ministerios, con el fin de que fueran funcionales para
las polticas del Estado central. Conforme avanzaba la dcada de 1970, y en
contra de los deseos del Gobierno, la organizacin de la investigacin univer-
sitaria fue retomando la estructura establecida durante los gobiernos de Bus-
tamante y de Prado.
Al finalizar el rgimen militar, el nuevo gobierno de Fernando Belan-
de termin por formalizar el retorno de la frmula anterior a travs de la Ley
Universitaria de 1983, que signific la desarticulacin de las tareas de inves-
tigacin ejecutadas por las universidades. Cada centro universitario construa
su agenda de investigacin sin atender a la que sus pares hacan o a las que
ejecutaban los Institutos de Investigacin de los Ministerios. Esta desarticula-
cin interinstitucional tuvo, asimismo, su correlato en las universidades, pues-
to que los Institutos de Investigacin de las Facultades establecan sus din-
micas propias de trabajo, amparados tanto por la autonoma que caracteriza a
las Facultades como por la debilidad de los rganos centrales de investigacin
universitaria, que adems carecan de presupuestos significativos.
En esta dcada, la accin de Sendero Luminoso tens ms todava la re-
lacin entre el Estado y la universidad pblica. Por un lado, los senderistas ini-
ciaron con relativo y heterogneo xito la captacin de militantes entre la joven
poblacin universitaria, al tiempo que ejercan un constante hostigamiento a
de estos programas pronto fueron blanco de tenaces hostigamientos polticos dentro de la universidad, los que se
hicieron insostenibles a comienzos de la dcada de 1960. Varios de estos acadmicos migraron y, junto con ellos,
los fondos de la cooperacin, que se dirigieron hacia universidades privadas o hacia la creacin de centros de in-
vestigacin como el Instituto de Estudios Peruanos (IEP) y DESCO, espacios en los cuales iniciaron una fructfera
produccin cientfco-social.
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catedrticos y autoridades que oponan resistencia (CVR 2003, Burga 2008,
Degregori 1990). En la consigna senderista, la universidad era otro espacio
que representaba el viejo orden, y, por lo tanto, haba que capturarla para que
fuera til a la revolucin, o haba que destruirla.
14
Por otro lado, la presencia
de Sendero en las universidades gener el recrudecimiento de la desconfian-
za del Estado respecto de la comunidad universitaria, lo cual se manifest,
entre otras cosas, en el congelamiento de los presupuestos y en la creciente
intervencin represiva de las fuerzas armadas y policiales (Informe de la CVR
2003, Sandoval 2004). Este clima min toda actividad acadmica y de inves-
tigacin. Al igual que en la dcada de 1970, numerosos catedrticos migraron
a las universidades privadas y, con ellos, sus redes y contactos de cooperacin
para el financiamiento de investigacin.
En este dramtico panorama, se instaur, en 1990, el denominado Fon-
do Especial de Desarrollo Universitario (FEDU) sobre la base de una serie
tasas impositivas a la actividad profesional, a las telecomunicaciones y al im-
puesto general a las ventas (IGV). El Fondo deba compensar, en lo posible,
el pobre presupuesto universitario y deba ser destinado, entre otras cosas,
al financiamiento de las actividades de investigacin. En su primer ao, este
Fondo signific importantes ingresos adicionales que favorecieron sobre todo
a las universidades limeas. Adems, durante este breve lapso, emergi una
gran voluntad por generar un virtuoso proceso de promocin a la investiga-
cin sobre la base de las capacidades de los mejores docentes; no obstante,
las investigaciones generadas no formaban parte de un plan mayor, dado el
carcter compartimentalizado de la organizacin de investigacin universita-
ria. Poco despus, el Ministerio de Economa del rgimen fujimorista promo-
vi una significativa disminucin de este Fondo al desactivar algunas de las
cargas impositivas que lo favorecan, y, finalmente, termin por licuarlo; en
su reemplazo, estableci un monto fijo anual bastante menor. Mientras tanto,
la gestin universitaria del Fondo termin burocratizndose de manera inten-
cional y por presin de los profesores hasta convertirse, en la prctica, en un
incentivo adicional a sus salarios, al cual se acceda cumpliendo algunos for-
malismos que solo en apariencia indicaban que los profesores participaban en
tareas de investigacin. Una prctica que se ha generalizado e institucionali-
zado en la actualidad.
14. Al respecto, Gustavo Gorriti (1990) narra un caso emblemtico de la accin de Sendero en la Universidad
de Huamanga, donde precisamente se origin el movimiento: En julio de 1982 tuvo lugar una accin
alucinada. El fundo de Allpachaka, centro experimental y de capacitacin campesina de la Universidad de
Huamanga, fue ocupado por grupos armados de Sendero. Allpachaka era todava, uno de los justifcados
timbres de orgullo de la universidad. El fundo conduca experimentos de seleccin de cultivos andinos,
en agroindustria y en mejoramiento de ganado. An en esos tiempos de tormenta, Allpachaka continuaba
representando los esfuerzos primeros de la universidad en constituirse en foco piloto del progreso local.
Cuando el grupo armado se retir, la escena era la siguiente: veinticinco vacas de raza Brown Swiss muer-
tas. Cuatro sementales Holstein degollados. Veinticinco cabezas de ganado robadas. Dinamitamiento del
centro de capacitacin, semilleros, dormitorios, depsito de herramientas, comedor, planta de elaboracin
de quesos, planta lechera. Destruccin del depsito de germoplasmas, depsito de vinos, medicamentos
para animales, archivos, documentos administrativos. Incendio del depsito de heno (despacho del corres-
ponsal de Caretas en Ayacucho).
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La organizacin de la investigacin
en la universidad pblica
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a Ley Universitaria 23733 de 1983, todava vigente, le asigna a la uni-
versidad la tarea de investigacin en el mismo rango que la formacin
profesional.
15
No obstante, la ley es solamente declarativa, pues no
formula reglamentacin alguna al respecto.
16
Esta tarea recae en las propias
universidades al momento de definir sus estatutos y sus reglamentos. En tal
sentido, no existe, desde hace casi tres dcadas, una normativa sobre el ejer-
cicio de investigacin nica o uniforme para todas las universidades, aunque,
en general, estas son bastante similares, pues mantuvieron el espritu de las
disposiciones formuladas desde la dcada de 1940.
En efecto, prcticamente todas las universidades pblicas establecen
como espacios efectivos de ejecucin y organizacin de la investigacin uni-
versitaria a los Institutos adscritos a las Facultades, y a las Oficinas Generales
de Investigacin
17
adscritas a los Vicerrectorados Acadmicos. Las Oficinas
Generales, adems, tienen un rgano de decisin: el Consejo Superior, com-
puesto por los directores de los Institutos de Investigacin. La excepcin es la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos, la cual contempla en su estruc-
tura un Vicerrectorado de Investigaciones desde hace tres aos; sin embargo,
incluso en esta universidad, son los Institutos los espacios en los cuales se
pone en ejecucin el proceso de investigacin universitaria. Revisemos enton-
ces las funciones de los Institutos:
Recepcin, evaluacin y seleccin de los proyectos de investigacin.
Evaluacin y aprobacin de los informes de avances de investigacin.
Evaluacin y aprobacin de los informes y resultados finales de investigacin.
Recepcin de los informes financieros de investigacin y la documenta-
cin que los sustenta.
Por su parte, las Oficinas Generales de Investigacin tienen como
funcin establecer los reglamentos de cada una de las etapas del proceso
15. Artculo 65.: La investigacin es funcin obligatoria de las universidades, que la organizan y conducen li-
bremente. Igual obligacin tienen los profesores como parte de su tarea acadmica en la forma que determine
el estatuto. Su cumplimiento recibe el estmulo y el apoyo de la institucin. Ley 23733-Ley Universitaria del
9 de diciembre de 1983.
16. A diferencia de la formacin profesional, sumamente reglamentada.
17. Esta denominacin vara segn la institucin, y se llama tambin Direccin de Investigaciones u Ofcina
Central de Investigaciones, pero, ms all de la denominacin, cumple las mismas funciones.
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institucional de investigacin, desde las convocatorias hasta el trmite de las
asignaciones presupuestales. Veamos en detalle esas tareas:
Definen los plazos de las convocatorias de proyectos, los plazos de entrega
de informes de avance e informes finales, y de los informes financieros.
Definen los montos de asignacin para la investigacin.
Establecen la composicin del nmero y rango de los jurados o comits
que evaluarn los proyectos en los Institutos.
Establece el nmero permitido, as como el rango de los responsables de
los proyectos de investigacin.
Establecen las lneas de investigacin.
Establecen los criterios de evaluacin.
Disean los formatos de formulacin de proyectos, presentacin de infor-
mes de avance, informes finales e informes financieros.
Conducen los trmites dentro de la administracin central de la universi-
dad para los desembolsos presupuestarios correspondientes.
Pese a compartir este esquema general, cada una de las universida-
des pblicas tiene sus particularidades de procedimiento (vanse Anexos 2 y
3). Por ejemplo, en la Universidad del Cusco, las investigaciones duran dos
aos, en tanto que, en la de Cajamarca, la duracin es solo de un ao.
Tanto en Cusco como en Cajamarca, las investigaciones pueden ser
individuales o de equipo. En los proyectos colectivos, se han establecido tres
niveles de participacin: responsables, asociados y colaboradores. De acuerdo
con los reglamentos, los investigadores responsables son siempre profesores
principales, mientras que los investigadores asociados pueden tener cualquier
categora docente; a su vez, los colaboradores pueden, igualmente, ser docen-
tes, pero adems estudiantes, y, para el caso de Cajamarca, se incluye, en este
tercer nivel, a los trabajadores administrativos.
El nmero de miembros de los proyectos colectivos tambin vara en
cada institucin. En Cajamarca, se contemplan hasta siete integrantes, entre
profesores y estudiantes, estos ltimos en calidad de colaboradores y sin sub-
vencin alguna, y tambin trabajadores administrativos, igualmente en cali-
dad de colaboradores, pero con derecho a una asignacin. En la Universidad
del Cusco, los equipos estn integrados hasta por cinco miembros, entre pro-
fesores y estudiantes, estos ltimos en calidad de colaboradores sin derecho
a asignacin.
18

En ambas universidades, se establecieron lneas de investigacin muy
recientemente; estas, por lo general, se enmarcan en una divisin de reas
18. En la siguiente seccin, nos detendremos ms en el asunto de las asignaciones como parte del anlisis del
fnanciamiento de la investigacin universitaria. Basta por ahora sealar que estas se dan de manera dife-
renciada de acuerdo con la categora docente: principal, asociado y auxiliar, en un rango de 220, 170 y 120
nuevos soles, respectivamente, en tanto los trabajadores administrativos reciben 80 soles mensuales.
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conformadas por disciplinas y profesionales afines. La Universidad de Caja-
marca defini sus lneas en numerosas reuniones de su Consejo de Investiga-
cin en el ao 2004, y la Universidad del Cusco asumi las lneas establecidas
por la UNESCO. No obstante, estas son sumamente generales y flexibles, tan-
to que, en la prctica, el docente mantiene la libertad plena de elegir su tema
de investigacin sin preocuparse por la pertinencia de este. En Cajamarca, por
ejemplo, una de las cinco reas de investigacin establecidas es la denomina-
da Silvo Agropecuaria, la cual contempla hasta seis lneas de investigacin:
produccin agropecuaria y forestal, agroindustrial y transformacin, recursos
genticos agropecuarios, agricultura andina, gestin agropecuaria, y sanidad
animal; todas bastante amplias.
19
Sin embargo, la actividad de investigacin en las universidades pbli-
cas peruanas no se define nicamente por la reglamentacin formal del pro-
ceso: existen, adems, numerosas prcticas establecidas desde hace muchos
aos, que son las que, con mayor peso, configuran las caractersticas de esta
funcin universitaria. En efecto, si bien los reglamentos ofrecen algunos crite-
rios para la seleccin y el seguimiento de los proyectos de investigacin que
se materializan en una serie de formatos preestablecidos para la calificacin
del contenido temtico, terico y metodolgico de los proyectos, as como de
las hojas de vida de los concursantes, en la prctica, la seleccin no ha
operado nunca. No solo todos los proyectos de investigacin son aprobados,
sino que, adems, la totalidad de profesores de las Universidades de Cusco y
de Cajamarca estn involucrados en algn proyecto. Esto se debe a un con-
senso tcito establecido entre el cuerpo docente y las autoridades de turno de
la universidad. Revisemos algunos testimonios al respecto:
Aqu el camino es ms administrativo. Es decir, presenta usted un proyecto,
ese proyecto sigue un trmite burocrtico y al final es aprobado para su eje-
cucin. El proceso empieza a nivel de Facultad; all los profesores elaboran
sus proyectos de manera individualizada o en algn caso con alguna colabo-
racin, luego ese proyecto es presentado a una coordinacin de investigacin
que existe en cada Facultad. Esa coordinacin le da el visto bueno y lo deriva
a la Oficina General de Investigacin. Y esta aprueba formalmente esos pro-
yectos y dispone su ejecucin.
Respecto de la evaluacin de los proyectos, digamos que hay un esquema
que se ajusta o que se encarga a las Facultades, y ms o menos cada proyecto
debe estar dentro del esquema, muy general, por cierto. Es muy difcil que el
coordinador rechace un proyecto, dado que la evaluacin se ajusta a aspectos
puramente formales, y no atiende, por ejemplo, a la relevancia o al impacto
de sus resultados, ni a la viabilidad que pueda tener. Adems, el coordinador
trabaja generalmente solo. Yo entiendo que en cada Facultad hay un Consejo
de Investigacin, pero que, en todo caso, no es determinante en la aprobacin
19. En sus cinco reas, la Universidad Nacional de Cajamarca contempla, en total, 41 lneas de investigacin.
La primera rea, Ciencias Ambientales y Minera, tiene 5 lneas; la segunda rea, Socioeconmica, Educa-
tiva, Poltica y Cultural, tiene 12 lneas; la tercera rea, Salud, tiene 13 lneas; la cuarta rea, Silvo Agrope-
cuaria, tiene 6 lneas; y la quinta rea, Ingeniera, tiene 5 lneas (vase Anexo 2).
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del proyecto; es el coordinador quien se encarga de todo, no hay esfuerzos de
otra naturaleza. (Entrevista a Corpus Cerna)
Cada dos aos, presentamos trabajos de investigacin, pero, en honor a la ver-
dad, no son trabajos de tanta consideracin, de carcter cientfico, sino son tra-
bajos de cumplimiento para un aspecto remunerativo, por lo que se suele, simple
y llanamente, armar un pequeo proyecto que no pasa de un aspecto monogr-
fico. El proyecto se formula de manera grupal y luego pasa a trmite adminis-
trativo. El coordinador de investigacin que elige la Facultad recepciona cada
uno de los proyectos grupales y emite el informe aprobatorio al Consejo de In-
vestigacin. El coordinador trabaja prcticamente solo; l debe encargarse de la
evaluacin de unos formatos. Todos los proyectos se aprueban, ninguno se des-
echa. No hay mucha exigencia. (Entrevista a Eleazar Cruzinta)
Los Institutos de Investigacin dan los vistos buenos a los proyectos que se
presentan. No hay una evaluacin en estricto, yo creo que eso parte de la con-
fianza a los profesores de presentar proyectos viables, de acuerdo a un for-
mato que da la Oficina General de Investigacin; entonces, nosotros lo que
hacemos es simplemente verificar si est en concordancia con el formato y
cumple las exigencias. Entonces, se vuelve un aspecto formal, rutinario, don-
de inclusive los equipos no son funcionales porque a la larga son uno o dos los
que asumen toda la responsabilidad del trabajo dentro del equipo, y el resto
simplemente acompaa. (Entrevista a Pedro Yez)
El mismo pacto implcito hace del seguimiento de los avances y de la
evaluacin de los resultados meros formalismos; por lo tanto, nunca se han
desaprobado informes parciales ni finales. Adems de ello, se carece de re-
cursos humanos para desarrollar tales evaluaciones, y no existen mayores in-
centivos en reconocimiento a la calidad de las investigaciones, al margen de
las pequeas subvenciones.
No hay un seguimiento riguroso a las investigaciones. Se informa cada tres meses
del avance del proyecto y al final presenta un informe en el cual se expresan las
conclusiones. Digamos que esa exigencia es muy burocrtica, muy formal. Los
proyectos duran un ao y no tienen secuencialidad, no tienen complementarie-
dad, no se complementan entre ellos y, llegado el siguiente ao, pueda ser un tema
absolutamente diferente. Y digamos que eso perjudica la labor de investigacin.
(Entrevista a Corpus Cerna)
Tanto los Institutos de Investigacin de las Facultades como las Ofi-
cinas Generales de Investigacin se han constituido en espacios meramente
burocrticos, sin mayores recursos ni personal que acompae un adecuado
proceso de seleccin y seguimiento, con algunos agravantes particulares. Por
ejemplo, desde el ao 2004, la Universidad de Cajamarca no cuenta con vi-
cerrector acadmico, el responsable, entre otras cosas, de los lineamientos de
las polticas internas de investigacin, funciones que han sido asumidas in-
terinamente por el Vicerrectorado de Administracin. En la Universidad del
Cusco, la situacin no es mejor: desde el ao 2008, no cuenta con un director
de la Oficina General de Investigaciones, y, anteriormente, la rotacin en el
cargo era muy inestable, al punto que, entre los aos 2007 y 2008, hubo hasta
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tres directores. Estos vacos institucionales son producto de las pugnas inter-
nas por el control del gobierno universitario, un factor que resta a la capacidad
de gestin.
Este tipo de organizacin, adems de la parodia de la seleccin y eva-
luacin, permite cambios constantes y caprichosos en las temticas de inves-
tigacin, lo que genera una gran dispersin en las ya limitadas capacidades
investigativas de los profesores. Del mismo modo, hace posible que incluso
funcionarios de alto rango, como el rector o los vicerrectores, formen parte de
los equipos de investigacin pese a sus recargadas agendas, como en efecto
sucede en la Universidad de Cajamarca. Veamos, al respecto, el desempeo
del actual rector.
Cuadro 3.1
Participacin del rector de la Universidad Nacional de Cajamarca
en proyectos de investigacin mediante el
Fondo Editorial de Desarrollo Universitario (FEDU)
Periodo Investigacin
Tipo de
intervencin
Categora
2009-2010
Operacionalizacin de variables por parte de
estudiantes de la Escuela de Economa de la
Universidad Nacional de Cajamarca
Coinvestigador Rector
2006-2008
Diseos no experimentales de investigacin
en Ciencias
Sociales
Coinvestigador Rector
2005-2006 Hiptesis en Ciencias Sociales Coinvestigador Rector
2003-2004
La investigacin docente de los economistas
en la Universidad Nacional de Cajamarca
1997-2002
Coinvestigador
Docente/
contador
2002-2003
Planteamiento del problema en la
investigacin pedaggica
Coinvestigador
Docente/
contador
2001-2002
La tica del contador pblico en una
economa globalizada
Investigador
Docente/
contador
2000-2001
La educacin continuada del contador
pblico como requisito para su actuacin en
el futuro
Investigador
Docente/
contador

Fuente: Ofcina General de Investigaciones de la Universidad Nacional de Cajamarca
(<http://investigacion.unc.edu.pe/ >).
Elaboracin propia.
El ranking universitario de Piscoya (2006) arroja, entre otros datos, que
las dos universidades que mejor desempeo tienen en el mbito de la inves-
tigacin son la Universidad Peruana Cayetano Heredia y la Universidad Na-
cional Mayor de San Marcos. Algunos indicadores que demuestran ello son
el nmero de artculos en publicaciones indexadas, los proyectos financiados
por CONCYTEC previa rigurosa evaluacin realizada con jurados exter-
nos, el nmero de tesis de posgrado tambin con apoyo econmico de
CONCYTEC, el nmero de graduados de posgrado, y el nmero de doctores
entre sus docentes (vase el cuadro 3.2).
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El xito de la Universidad Cayetano Heredia se ha debido al alto
valor que le concede a las actividades de investigacin y que se materializa
en su estructura administrativa y de gobierno, que cuenta, desde 1998, con un
Vicerrectorado dedicado exclusivamente a esta funcin. En esta estructura,
entonces, la investigacin tiene el mismo rango que la tarea acadmica de for-
macin profesional, se pasa, as, a otro nivel, la administracin universitaria
se pone al servicio de la investigacin y de la vida acadmica (Len 1998).
Hace poco ms de tres aos, la Universidad Nacional Mayor de San Marcos
adopt esta misma estructura, gracias a un consenso interno y como parte de
un proyecto de transformacin institucional que signific, adems, la desacti-
vacin del Vicerrectorado de Administracin, cuyas funciones fueron asumi-
das directamente por el Rectorado.
20

Cuadro 3.2
Indicadores de capacidades de investigacin
en las universidades peruanas 2003
Universidad
Publicaciones
en revistas
indexadas
Contratos de
investigacin
CONCYTEC
(miles de soles)
Apoyos de
tesis de posgrado
por CONCYTEC
Posgrados
expedidos
2000-2003
Doctores
en planta
Orden de
mrito
Peruana Cayetano
Heredia
45 356 42 197 195 1.
Nacional Mayor de
San Marcos
25 380 117 106 148 2.
Nacional Agraria
La Molina
3 188 124 203 51 3.
Pontificia
Universidad
Catlica del Per
16 528 52 51 66 4.
Nacional de
Ingeniera
7 74 121 73 85 5.
Nacional de Trujillo 2 69 89 111 62 6.
Nacional San
Agustn
3 140 7 156 64 7.
Nacional de San
Antonio Abad del
Cusco
2 49 1 14 4 8.
Fuente: Roger Guerra Garca (2004), CONCYTEC 2003:15.
En atencin a la favorable organizacin y prctica de la investigacin
en las Universidades de San Marcos y Cayetano Heredia, repasemos algu-
nos de los principales problemas identificados en la tarea investigativa en las
Universidades de Cusco y de Cajamarca, para ensayar algunas sugerencias de
cmo puede conducirse mejor esta labor.
20. Entrevista a Carlos Garca-Bedoya, asesor del Vicerrectorado de Investigacin de la Universidad Nacional
Mayor de San Marcos, julio de 2008.
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A. LA SELECCIN
En las Universidades de Cusco y de Cajamarca, todos los docentes estn invo-
lucrados en tareas de investigacin y perciben, en tal sentido, pequeas sub-
venciones; es decir, todos son investigadores. Esta universalidad es producto
de una especie de ficcin en el proceso de seleccin de los proyectos, puesto
que, en la prctica, no se descalifica a ninguno de ellos. En el peor de los ca-
sos, se hacen observaciones formales muy puntuales respecto de alguna infor-
macin incorrecta o insuficiente de acuerdo con los tems de los formatos de
presentacin de proyectos. Ante todo, esta realidad se debe, como indicamos
antes, a un consenso tcito de los docentes que, adems, es impuesto a las au-
toridades universitarias. Esta situacin se manifiesta institucionalmente en la
pobreza financiera y de recursos humanos de los Institutos de Investigacin
de las Facultades, que no cuentan con personal especializado propio que ges-
tione los procesos de seleccin, por lo cual toda la tarea recae sobre el director
o el coordinador del Instituto, quien no percibe ninguna asignacin adicional
y que termina convirtindose, en la prctica, en recepcionista y experto con-
sejero de llenado de formularios para la inscripcin de proyectos; su funcin
evaluadora se limita, as, a este aspecto meramente burocrtico.
En el caso de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, solo el
30% de los docentes se beneficia anualmente con las subvenciones para inves-
tigacin con recursos presupuestales de la institucin. Esto ha sido producto
tambin de un consenso asumido por el cuerpo de profesores en su conjunto,
que acepta que no todos pueden ejercer labores de investigacin con recursos
de la universidad al mismo tiempo (entrevista a Manuel Burga). En tal sentido,
se ejerce un proceso de seleccin ms riguroso, en el cual se evala tanto la
solidez informativa, terica y metodolgica de los proyectos como el mrito de
sus responsables, a partir de criterios que anteponen la experiencia de investi-
gacin (sobre la base del nmero de publicaciones) a los grados y a la antige-
dad en el servicio docente. Adems, a diferencia de lo que sucede en sus simi-
lares regionales, s se establecen los jurados o comits de evaluacin, los cuales
son seleccionados entre los docentes con mayor experiencia de investigacin.
No obstante, y pese al consenso docente en San Marcos, la seleccin de
los proyectores ganadores responde, en un porcentaje importante, a la impo-
sicin de intereses de grupo, por lo cual es usual beneficiar a los docentes que
comulgan con los sectores que gobiernan la administracin de las Facultades.
Una estrategia implementada por el Vicerrectorado para reducir este tipo de
injerencias a su mnima expresin ha sido la construccin de una serie de in-
dicadores bastante detallada para la asignacin de puntaje, la incorporacin
de un jurado de otra Facultad y de un jurado externo a la universidad, aunque
esto ltimo es una prctica muy reciente y solo se ha implementado de manera
excepcional (entrevista a Carlos Garca-Bedoya). En la Universidad Cayetano
Heredia, lo que ha prevalecido, en los ltimos aos, es la evaluacin por pares
externos, debido a que gran parte del financiamiento de investigacin con que
cuenta proviene de la cooperacin internacional o de fondos concursables de
la administracin pblica.
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B. EL CONTROL DE AVANCES Y RESULTADOS DE LA INVESTIGACIN
Los reglamentos de investigacin de las Universidades del Cusco y Cajamar-
ca contemplan la evaluacin de los avances y de los resultados finales de la
investigacin; no obstante, tal reglamentacin es sumamente general. En la
prctica, adems, solo se evalan aspectos formales sobre la base de los for-
matos preestablecidos, y, por lo tanto, se impone la misma flexibilidad del
proceso de seleccin, en el cual no se desaprueba ningn informe. El resulta-
do final son decenas de investigaciones deficientes que pasan a los archivos
de los Institutos de Investigacin y se pierden en el olvido. Solo un reducido
nmero de ellas, por el voluntarismo de sus responsables y las redes con las
que cuentan, terminan convirtindose en artculos publicados, aunque casi
siempre en revistas de tiraje local y sin mayor impacto fuera del mbito de la
propia universidad. Este dbil control de los resultados finales de investiga-
cin se debe a las mismas deficiencias de recursos y a los consensos e impo-
siciones que hemos visto para el proceso de seleccin.
En el caso de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, se ejerce un
mayor control sobre los avances y los resultados finales, aunque, en la prctica,
tampoco se desaprueba a ninguno de ellos. Con todo, la evaluacin no se limita
nicamente al correcto llenado de los formatos de presentacin de los informes,
sino que, adems, se hace una revisin de los contenidos informativos, as como
de los aspectos metodolgicos y formales, bsicamente porque, en varios de los
Institutos de Investigacin de las Facultades, se editan regularmente revistas es-
pecializadas en las que se incluyen artculos producidos por los profesores, cuya
publicacin requiere un mnimo de rigor selectivo. Otra estrategia implementada
recientemente por el Vicerrectorado de Investigacin es la premiacin concedi-
da en mrito al desempeo de los docentes en esta actividad, en cuyo proceso
de calificacin se considera, adems de la experiencia docente, el valor de los
resultados de las investigaciones, as como su publicacin en revistas registra-
das en bases de datos reconocidas internacionalmente.
En la Universidad Cayetano Heredia, la exigencia y evaluacin de los
avances y resultados, al igual que la seleccin de proyectos, estn a cargo de
agentes externos, que forman parte o son contratados por las instituciones
que financian las investigaciones. Esta universidad adecu con xito la orga-
nizacin de la investigacin a esta modalidad dependiente del financiamiento
externo; as, por ejemplo, alimenta continuamente un banco de datos de pro-
yectos formulados por sus investigadores, los cuales van ajustndose a los re-
querimientos de la demanda por investigacin y a los perfiles y exigencias de
las cooperantes, una labor que recae en la Oficina de Promocin de la Inves-
tigacin, una entidad del Vicerrectorado encargada de recoger y brindar toda
la informacin sobre financiamiento de investigacin con fondos nacionales
e internacionales.
El fnanciamiento
de la investigacin universitaria
L
os recursos para las actividades de investigacin en la universidad
pblica provienen bsicamente del tesoro pblico, ya sea como parte
de la asignacin presupuestaria, que representa el mayor porcentaje,
o como fondos concursables del CONCYTEC; una fraccin menor proviene
de los recursos propios y, excepcionalmente, de fondos de cooperacin
internacional.
La asignacin presupuestaria de recursos para la investigacin fue esta-
blecida por primera vez durante el gobierno de Manuel Prado en la dcada de
1940, pero era una asignacin muy pequea y estaba destinada a cubrir una
especie de remuneracin adicional de los pocos docentes principales que es-
taban facultados para ejercer labores de investigacin. Esta asignacin se fue
diluyendo en la prctica, conforme el presupuesto universitario en su conjun-
to perda en alcance, como consecuencia de la creciente crisis econmica del
pas, sobre todo desde fines de la dcada de 1970 y durante toda la dcada de
1980. Frente a esta situacin, en las postrimeras del gobierno aprista, se cre
el denominado FEDU, mediante Ley 25403 del 25 de febrero de 1990, para
contribuir al financiamiento de las universidades pblicas.
De acuerdo con la Ley, este fondo era considerado independiente de la asig-
nacin presupuestal ordinaria que haca el Gobierno Central a las universidades
pblicas, pero s se sujetaba a todas las normas de formulacin, ejecucin y evalua-
cin presupuestal existentes para la administracin pblica. Este fondo se compo-
na originalmente de lo siguiente:
Un impuesto del 1% que grava las operaciones, afectas, con el IGV.
Un impuesto del 1% sobre los servicios de electricidad, telefnicas, seguros
y publicidad. La tasa deba aplicarse sobre el monto bruto del pago del servicio.
Un impuesto del 1% sobre los honorarios que perciben los profesionales
por el ejercicio de su profesin, inclusive de forma asociada.
Todos estos recursos conformaban una bolsa nica, que se depositaba
en el Banco de la Nacin, y luego era redistribuida entre las universidades p-
blicas de acuerdo con el nmero de docentes con los cuales contaba cada ins-
titucin, y conforme al consenso al que se lleg en la Asamblea Nacional de
Rectores. La Ley indicaba el destino de empleo de estos fondos: hasta el 44%
poda ser utilizado para atender remuneraciones, pensiones y cargas sociales;
hasta el 12% para sufragar gastos de bienes y servicios; y el 44% restante de-
ba destinarse a financiar proyectos de investigacin cientfica y tecnolgica,
equipamiento e infraestructura universitaria.

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En teora, el FEDU deba constituirse en una partida decisiva para quebrar la
crisis del financiamiento de la universidad pblica, por su contribucin en la aten-
cin de los problemas ms crticos en este terreno: remuneraciones, investigacin
y equipamiento. No obstante, entre agosto de 1990 y octubre de 1992, el gobierno
de Alberto Fujimori fue mutilando y desvaneciendo la Ley 25203 hasta convertir el
FEDU en una asignacin preestablecida por el Ministerio de Economa dentro de la
Ley Anual del Presupuesto Fiscal.
21
Una proyeccin del punto porcentual del IGV que debi asignrseles a
las universidades pblicas entre 1992 y 2002, de acuerdo con el marco nor-
mativo original del FEDU, arroja un margen cinco veces mayor de lo que, en
efecto, el MEF les asign durante esa dcada. Veamos las cifras para el caso de
la Universidad Nacional Agraria La Molina.
Cuadro 4.1
Escenario de captacin y asignacin sobre el recaudo del
Impuesto General a las Ventas (IGV)
Universidad Nacional Agraria La Molina 1992-2002
AO
FEDU
UNALM
Mill. N. S.
IGV
Mill. N. S.
1% IGV
Mill. N. S.
1% IGV: Asignacin
UNALM segn distribucin
(5,822507%) Mill. N. S.
1992 1.004 1.669 16,69 972
1993 1.361 3.464 34,64 2,017
1994 1,432 5.845 58,45 3,403
1995 1.168 7.501 75,01 4,367
1996 1.635 8.417 84,17 4,901
1997 1.635 10.146 101,46 5,908
1998 1.635 11.040 110,4 6,428
1999 1.635 11.029 110,29 6,422
2000 1.600 11.996 119,96 6,985
2001 1.284 11.808 118,08 6,875
2002* 1.116 9.174 91,74 5,342
Fuente: Memoria del BCRP 1998-2001, nota semanal del BCRP a diciembre de 2002,
<sunat.gob.pe>.
(*) Considera al FEDU total de 2002, pero el IGV acumulado solo hasta septiembre
del mismo ao.
21. Decreto Supremo 241-90, del mircoles 29 de agosto de 1990, deja en suspenso la aplicacin de los
impuestos que afectan el suministro de energa elctrica. Decreto Legislativo 621, del 30 de noviembre
de 1990, deroga el impuesto del 1% que grava las operaciones afectas con el IGV, y el impuesto del 1%
sobre los servicios de electricidad, telefnicas, seguros y publicidad. Decreto Legislativo 666, del 11 de
septiembre de 1991, indica que el Banco de la Nacin abonar mensualmente al FEDU, creado por la Ley
25203, un punto porcentual de lo recaudado por concepto del impuesto general a las ventas (artculo 82),
en compensacin de los recursos que dicho fondo deje de percibir como consecuencia de la derogatoria
de los impuestos creados por la referida Ley. Decreto Ley 25702, del 2 de septiembre de 1992, que deroga
el impuesto del 1% sobre los honorarios que perciben los profesionales por el ejercicio de su profesin,
incluso de forma asociada. Decreto Ley 25572, del 2 de octubre de 1992, deroga el artculo 82 del Decreto
Legislativo 666, y precisa que la Ley Anual de Presupuesto del Sector Pblico fjar el monto mximo de
los recursos del tesoro pblico que se destine al FEDU, para cada ejercicio fscal (UNALM: 2002).
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Si bien el FEDU se ha convertido en una partida ms del presupuesto or-
dinario asignado a las universidades pblicas, conserva an su carcter de re-
curso destinado a la promocin de la investigacin. Al respecto, una revisin de
los presupuestos de las Universidades de Cusco y Cajamarca (vanse cuadros
4.2 y 4.3) permite observar dos cosas: primero, que este monto est prctica-
mente congelado desde hace casi una dcada, y, segundo, que estos recursos
representan un porcentaje pequeo del presupuesto total.
Cuadro 4.2
Investigacin con recursos ordinarios (FEDU).
Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco 2001-2008
Ao
Recursos
ordinarios
Investigacin
bsica
Valor (%)
2001 36.434.000 2.106.724 5,78
2002 39.178.314 2.110.994 5,38
2003 42.228.000 2.127.280 5,03
2004 44.245.887 2.159.680 4,88
2005 49.605.900 2.118.240 4,27
2006 53.752.385 2.424.028 4,5
2007 57.984.452 2.366.068 4,08
2008 60.669.000 2.391.068 3,94
Fuente: MEF-Transparencia Econmica Per: <http://of.mef.gob.pe/transparencia/
Navegador/default.aspx>.
Elaboracin propia.
Cuadro 4.3
Investigacin con recursos ordinarios (FEDU).
Universidad Nacional de Cajamarca 2001-2008
Ao
Recursos
ordinarios
Investigacin
bsica
Valor (%)
2001 21.171.000 1.211.076 5,7
2002 23.169.632 1.224.495 5,28
2003 31.056.000 1.243.992 4
2004 32.124.994 1.248.356 3,88
2005 35.233.959 1.202.796 3,41
2006 44.613.965 1.209.769 2,71
2007 40.810.003 1.206.978 2,95
2008 41.531.500 1.196.896 2,88
Elaboracin propia.
Como vimos en las secciones anteriores, tanto en la Universidad del
Cusco como en la de Cajamarca, el total de profesores ejerce, al menos dentro
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de la formalidad exigida por la institucin, labores de investigacin. En tal sentido,
el monto asignado a la universidad para esta tarea a travs del FEDU es distribuido
casi en su integridad entre toda la plana docente, aunque no en partes iguales; en
Cajamarca, por ejemplo, un profesor principal recibe alrededor de 220 nuevos soles
mensuales; el asociado, 180; y el auxiliar, 120.
Entonces, en la prctica, estos fondos han sido utilizados como una
forma de compensacin a los bajos sueldos de los docentes universitarios bajo
la formalidad de la labor de investigacin. Esto explica, en parte, los consensos
internos respecto del carcter de la seleccin y evaluacin de los avances y re-
sultados de los proyectos de investigacin, as como el elevado nmero de inte-
grantes de los equipos que ejecutan tales proyectos.
Dado el escaso sueldo de los profesores comenta Manuel Burga, todas las
universidades han desarrollado estrategias para dotarles de un pequeo monto
adicional, bajo la mscara de la tarea de investigacin, sobre todo en las univer-
sidades de provincia, que tienen un poco ms de autonoma respecto del gobier-
no central. (Entrevista a Manuel Burga, mayo de 2009)
En efecto, estas estrategias literalmente le sacan la vuelta a las normas
que rigen el presupuesto pblico para las universidades, puesto que el fondo
para investigacin no est destinado para usarse como compensacin econ-
mica a los docentes que ejercen esta labor, sino exclusivamente para la adqui-
sicin de materiales, equipos e insumos, y el pago de viticos y servicios de
terceros. Esto explica el especial cuidado que las autoridades universitarias le
prestan a la rendicin de cuentas que los equipos de investigacin deben pre-
sentar, y en la que consignan un sinnmero de recibos, boletas y facturas, por
concepto de alimentos, compra de papeles, fotocopias, etc. As, el MEF, en su
afn por evitar que estos recursos se conviertan formalmente en parte de las
remuneraciones de los docentes, que cumplen con actividades de enseanza
e investigacin, ha generado la institucionalizacin de una serie de trampas
al sistema.
22
La priorizacin del uso de los fondos de investigacin en asignaciones
adicionales para los docentes tambin explica la falta de recursos para, entre
otras cosas, la adquisicin de equipos, laboratorios y materiales bibliogrficos,
la edificacin de infraestructura propicia para la investigacin, publicaciones
peridicas con los resultados de las investigaciones, inversin en capacidades
de investigacin, etc.
Por otro lado, las universidades asignan un pequeo monto de sus in-
gresos propios a tareas de investigacin (vanse cuadros 4.4 y 4.5). Dada su
estrechez, se trata de pequeas subvenciones para estudiantes que prepa-
ran tesis de licenciatura, que son otorgadas a travs de concursos internos
y cuyos montos oscilan entre los 800 y 1.200 nuevos soles como incentivo
22. Desde las disposiciones originales al respecto en la dcada de 1960, este fondo no contemplaba subven-
ciones para los docentes adicionales a su sueldo, y este criterio histrico es el que ha prevalecido en los
funcionarios del MEF, pese a que el sueldo de un docente en 1960 es, en trminos reales, muy superior al
salario del mismo docente en las dcadas de 1990 y 2000.
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nico. Adicionalmente, con parte de estos recursos propios, se cubren algu-
nas labores muy especficas dentro del aparato administrativo que apoya la
tarea de investigacin, como el pago al personal de las Oficinas Generales de
Investigaciones, as como la compra de equipos y materiales para las labores
cotidianas en estas entidades.
Cuadro 4.4
Investigacin con recursos propios.
Ao
Recursos
propios
Investigacin
bsica
Valor (%)
2001 15.569.417 75.000 0,48
2002 17.153.378 86.253 0,50
2003 18.039.283 112.240 0,62
2004 20.549.724 115.110 0,56
2005 28.655.631 84.781 0,29
2006 27.588.871 105.091 0,38
2007 31.717.373 114.608 0,36
2008 32.680.423 128.344 0,39
Elaboracin propia.
Cuadro 4.5
Investigacin con recursos propios.
Ao
Recursos
propios
Investigacin
bsica
Valor (%)
2001 3.808.000 5.000 0,13
2002 4.743.000 10.148 0,21
2003 5.252.000 15.000 0,28
2004 6.530.000 3.600 0,56
2005 8.694.037 4.033 0,29
2006 10.673.312 5.719 0,38
2007 10.113.293 5.574 0,36
2008 10.328.390 5.500 0,39
Elaboracin propia.
Pocas universidades se benefician con recursos externos para la
investigacin, provengan estos de la administracin pblica en manos del
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CONCYTEC o de cooperantes extranjeras. Las beneficiarias son casi siempre
las universidades pblicas de la capital, como la Universidad Nacional Mayor
de San Marcos, la Universidad Agraria y la Universidad de Ingeniera,
aunque tambin lo son algunas privadas, como la Pontificia Universidad
Catlica y la Universidad Cayetano Heredia. Esto se debe a que estos fondos
son concursables y se asignan sobre la base de las calificaciones de jurados
externos, una intervencin que convierte a la seleccin en un proceso altamente
competitivo que, naturalmente, no favorece a las universidades pblicas de
las regiones, por el pobre desarrollo de sus capacidades de investigacin.
Entre los aos 2000 y 2005, la Universidad del Cusco solo se benefici en dos
ocasiones con recursos provenientes del CONCYTEC, mientras la Universidad
de Cajamarca no logro recibir fondos en ninguna ocasin (Guerra Garca
2005). La misma situacin se ha presentado en los ltimos aos: ningn
proyecto de estas dos universidades ha calificado para ser financiado por el
FINCYT, que funciona con recursos provenientes de un prstamo del BID para
promover las actividades de investigacin e innovacin tecnolgica (Sagasti
2008).
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Las capacidades de investigacin
de la universidad peruana
S
i bien todos los docentes de las Universidades de Cusco y Cajamarca
estn involucrados en la ejecucin de algn proyecto de investigacin,
las capacidades de la mayor parte de ellos para cumplir con esta tarea
son bastante limitadas.
El ranking universitario formulado por Luis Piscoya en 2006 ofrece
una serie de indicadores que nos permiten deducir las capacidades de inves-
tigacin de las universidades peruanas. La propuesta de Piscoya contempla
18 indicadores, agrupados en siete paquetes, que recogen informacin de los
aos 2005 y 2006. Para nuestro anlisis, solo utilizaremos los indicadores
de los tres ltimos paquetes, los que, en conjunto, suman el 50% del valor
de puntuacin.
23
El paquete 5: Calificaciones acadmicas de los docentes se
compone de cuatro indicadores (I):
I1 Nivel de maestra: Nmero de docentes en planta que tienen solo el grado
acadmico de magster, dividido entre el nmero total de docentes de la
universidad.
24

I2 Nivel de doctorado:
25
Nmero de docentes en planta que tienen el grado
acadmico de doctor, dividido entre el nmero de total docentes de la uni-
versidad.
I3 Nivel de maestra en el posgrado: Nmero de docentes de la universidad
que tienen el grado acadmico de magster, dividido entre el nmero de
total docentes que ensean en el posgrado.
I4 Nivel de doctorado en el posgrado: Nmero de docentes que tienen el gra-
do acadmico de doctor, dividido entre el nmero total docentes que ense-
an en posgrado.
Al respecto, la Universidad de Cajamarca contaba con 44 docentes con
maestra y 27 con doctorado, de un total de 679 docentes, de los cuales 71
23. Los otros paquetes que contienen los once indicadores restantes son los siguientes: 1) Selectividad de
ingreso a la universidad, 2) Carga docente, 3) Produccin de graduados y titulados, y 4) Gravitacin del
posgrado sobre el currculum y la maestra.
24. El ndice se calcula multiplicando el cociente por 100. El cuociente mximo es 1 y, en consecuencia, el
puntaje mximo es 100. Este mismo procedimiento se utiliza para los siguientes tres indicadores.
25. En una primera propuesta formulada, este indicador y el anterior se dividan solo con el nmero de docentes
de pregrado.
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conforman el posgrado. Estas cifras ubican a la Universidad de Cajamarca en
el puesto 23 del primer indicador (I1), el puesto 18 en el segundo indicador
(I2), el puesto 21 en el tercer indicador (I3), y el puesto 9 en el cuarto indica-
dor (I4). La Universidad del Cusco no ofreci informacin para estos indica-
dores (Piscoya 2006: 91-92).
En contraste, tenemos a la Universidad Privada Csar Vallejo, que tiene
250 docentes con grado de maestra de un total de 541 docentes, lo que la ubica
en el primer puesto del primer indicador (I1). La Universidad Nacional Agraria
La Molina, por su parte, tiene 135 doctores de un total de 614 docentes, lo que
la ubica en el primer lugar del segundo indicador (I2).
Si bien un mayor nivel de formacin universitaria representa, en teora,
una mayor capacidad para enfrentar actividades de investigacin, este es un
indicador que hay que asumir con cuidado, bsicamente por el deterioro y la
improvisacin con la cual se han montado numerosos posgrados en distintas
universidades, a los cuales asisten, en su mayora, los docentes de su planta de
pregrado. Por ejemplo, las universidades que mejor desempeo tienen en el ran-
king ocupan, en estos cuatro indicadores de calificaciones acadmicas de los
docentes, puestos cercanos y hasta por debajo de la Universidad de Cajamarca.
Es el caso de San Marcos, que ocup el primer lugar del ranking general, pero
que se coloca en el puesto 16 respecto de su nmero de docentes con maestra:
357 de un total de 3.249; o la Universidad Cayetano Heredia, la tercera en el
ranking general, pero que ocupa el puesto 29 entre las que ms docentes con
maestra tienen: 57 de un total de 1.153. Tomando en cuenta esta realidad, el
ranking de Piscoya le asigna a este grupo de indicadores de calificaciones aca-
dmicas solo el 10% del valor de puntaje total.
El paquete 6: Produccin acadmica representa el 20% del puntaje del
ranking, y est conformado por un solo indicador: I5 Produccin de libros
acadmicos: Nmero de libros publicados (ttulos) por la universidad.
26
El alto
valor de este indicador (20%) responde, de acuerdo con Piscoya, a que:
[] en trminos probabilsticos, una comunidad que produce libros tiene,
normalmente, mayores niveles de desarrollo y de liderazgo intelectual que
las que no participan regularmente del ejercicio de escribir. Adicionalmente,
las comunidades que publican se exponen intencionalmente al enjuiciamiento
externo y, por tanto, desarrollan capacidad analtica, flexibilidad, apertura y
competencias argumentativas. En breve, la capacidad para escribir libros es
un indicador de calidad intelectual que, en el Per, dice generalmente algo
ms que las puras certificaciones y diplomas que, frecuentemente, se agotan
en un formalismo que tiende a evitar el espacio pblico de la intersubjetividad
y de la transparencia. (Piscoya 2006: 48)
Las Universidades de Cusco y de Cajamarca no aparecen en el cuadro
de resultados, debido a que la informacin que se recogi fue nicamente de
26. El ndice se calcula tomando como 100% a la universidad que tiene el mayor nmero de libros publicados.
A las dems universidades se les asigna el porcentaje que su produccin representa respecto del nmero
mximo (Piscoya 2006: 41).
libros internacionalmente registrados con cdigo ISBN, un tipo de produccin
de la que sus publicaciones carecen. Piscoya seala que no se contempl, en
la calificacin, a las revistas de investigaciones, debido a la irregular periodi-
cidad con la cual son publicadas, como a la falta de informacin brindada por
las universidades encuestadas para el ranking.
Cuadro 5.1
Publicacin de libros acadmicos 2000-2005
N. Universidad Libros publicados
1 Pontificia Universidad Catlica del Per 294
2 Universidad del Pacfico 190
3 Universidad Nacional Mayor de San Marcos 136
4 Universidad Ricardo Palma 78
5 Universidad de Lima 64
6 Universidad de San Martn de Porres 63
7 Universidad Inca Garcilaso de la Vega 40
8 Universidad de Piura 38
9 Universidad Alas Peruanas 21
10 Universidad Nacional de San Agustn 14
11 Universidad Peruana Cayetano Heredia 7
12 Universidad Catlica de San Pablo 6
13 Universidad Federico Villarreal 5
14 Universidad Privada Antenor Orrego 2
15 Universidad Femenina del Sagrado Corazn 1
16 Universidad Privada Norbert Wiener 1
Fuente: Piscoya 2006: 101.
Finalmente, el paquete 7: Investigacin, que, en funcin de la pondera-
cin (25%), es el que ms peso tiene en el puntaje final del ranking de Piscoya,
y se compone de dos indicadores:
I6 Investigadores con financiamiento externo: Nmero de profesores inves-
tigadores que tienen financiamiento de organismos gubernamentales o no
gubernamentales externos a la universidad.
27

I7 Artculos en Ciencia y Tecnologa internacionalmente registrados:
28
Nme-
ro de artculos de docentes registrados en la base de datos ISI (Thomson)
segn informe del CONCYTEC.
27. El ndice se calcula tomando como 100% el nmero correspondiente a la universidad que tiene el mayor nmero
de investigadores con fnanciamiento externo. A las dems universidades se les asigna el porcentaje correspon-
diente, como en el caso anterior. Este procedimiento funciona para medir el siguiente ndice.
28. Internacionalizacin de la investigacin: nmero de artculos de docentes de una universidad citados en el
SCI expandido, en SSCI (Bases de datos Thomson) y en la Base de Datos de RICYT (Red Iberoamericana de
Investigadores de Ciencia y Tecnologa), divido entre el nmero de la misma universidad.
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Para el indicador de financiamiento (I6), no se ha considerado el que
brinda la propia institucin universitaria a sus profesores, entre otras cosas
por la pobre y deficiente selectividad de los proyectos, as como por la media-
cin institucionalizada de criterios polticos ajenos a la actividad de investiga-
cin. Por lo tanto, se ha tomado en cuenta nicamente el financiamiento otor-
gado por el CONCYTEC, pues este implica un previo concurso y calificacin
de jurados externos a las universidades. El mismo criterio de jurados externos
se aplica para la seleccin de los artculos registrados en la base de datos del
Institute for Science Information (ISI).
En su ranking, Piscoya le otorga a la investigacin cinco puntos ms
que el que le asigna el Ranking Times, que aplica la informacin arrojada por
las encuestas que realiz la Empresa QS utilizando el sistema Peer review es-
pecialmente para este ranking; pero a la vez resulta sustancialmente menor
al que le asigna el clebre Ranking de Shanghi, en el cual la investigacin
alcanza una ponderacin de 60%, que se establece tomando en cuenta el n-
mero de publicaciones registradas en las bases de datos High Citation Index
(20%), Science Citation Index (20%) y los artculos aparecidos en las revistas
Nature y Science (20%). El alto ponderado del Ranking de Shanghi es inapli-
cable para el caso peruano, debido a que la participacin de los investigado-
res universitarios peruanos registrada a travs de la base de datos del ISI es
muy escasa como para absorber los puntajes asignados a otros indicadores
(Piscoya 2006: 48).
El rendimiento de las universidades objeto de estudio es lamentable. Solo
la del Cusco aparece con cuatro investigaciones financiadas por CONCYTEC
en el lapso de cinco aos; estos es, menos de una investigacin por ao. La
Universidad de Cajamarca ni siquiera aparece; es decir, durante cinco aos,
esta institucin no particip o, peor an, sus proyectos no fueron aprobados
por los jurados externos. El contraste es dramtico. San Marcos logr, en el
mismo lapso, el financiamiento de 44 proyectos, casi nueve proyectos por ao.
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Cuadro 5.2
Nmero de investigadores con financiamiento del
Consejo Nacional de Ciencia, Tecnologa e Investigacin Tecnolgica
(CONCYTEC) 2000-2005
N.
Universidades/
Institutos
2000 2001 2002
2002/
2003
2003 2004 2005 Total
1 Mayor de San Marcos 7 13 1 7 3 10 3 44
2 UPCH 3 15 0 3 1 9 5 36
3 Agraria La Molina 1 9 1 6 2 13 2 34
4 PUCP 6 13 0 3 0 10 1 33
5 De Ingeniera 0 2 1 1 1 4 1 10
6 INICTEL 1 4 0 1 0 3 0 9
7 Del Altiplano 0 8 0 0 0 0 1 9
8 IPEN 0 2 0 2 0 5 0 9
9 Trujillo 0 4 0 0 0 3 0 7
10 IMCA 0 1 2 0 0 3 0 6
11 De San Martn 2 4 0 0 0 0 0 6
12 Agraria de la Selva 0 2 0 0 0 2 0 4
13 Federico Villarreal 2 2 0 0 0 0 0 4
14 San Agustn 0 4 0 0 0 0 0 4
15
San Antonio Abad
del Cusco
0 2 0 0 0 2 0 4
16 USMP 1 1 0 1 0 1 0 4
17 IGP 0 1 0 0 0 3 0 4
18 INEN 0 0 0 0 3 0 0 3
19
San Cristbal de
Huamanga
0 2 0 0 0 1 0 3
20 URP 0 2 0 0 1 0 0 3
21 Otros 5 31 2 19 8 28 6 99
Lo mismo sucede con los artculos registrados internacionalmente.
Para el mismo rango de aos, la Universidad del Cusco solo index dos art-
culos, es decir, un artculo casi cada tres aos; en tanto que la Universidad de
Cajamarca, ninguno. Por su parte, la Universidad Cayetano Heredia, que li-
dera este grupo, alcanz a registrar 45 artculos, es decir, nueve al ao, segui-
da por San Marcos con 25 registros, que arrojan un promedio anual de cinco.
Revisemos el cuadro.
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Cuadro 5.3
Artculos de ciencia y tecnologa
internacionalmente registrados hasta 2006
N. Universidad
Artculos
internacionales
1 Universidad Peruana Cayetano Heredia 45
2 Universidad Nacional Mayor de San Marcos 25
3 Pontificia Universidad Catlica del Per 16
4 Universidad Nacional de Ingeniera 7
5 Universidad Nacional Agraria La Molina 3
6 Universidad Nacional de San Agustn 3
7 Universidad Nacional de Trujillo 2
8 Universidad Nacional San Antonio Abad del Cusco 2
El canon y su impacto en la
investigacin universitaria
E
n septiembre de 2003, luego de algunas semanas de debate en el ple-
no (y cerca de un ao y medio en la Comisin de Energa y Minas),
los miembros del Congreso decidieron aprobar la Ley 28077, que mo-
dificaba algunos artculos de la Ley del Canon 27506, promulgada dos aos
antes por el gobierno de Valentn Paniagua. La modificacin se concentr en
la manera de distribuir estos recursos,
29
puesto que la mayora de parlamen-
tarios coincidan en que, hasta entonces, tal distribucin adoleca de graves
deficiencias que permitan, por ejemplo, que algunos distritos de Lima reci-
bieran, por concepto de canon, montos muy superiores a los percibidos por los
poblados donde se ejecutaba la explotacin de los recursos.
30

La modificacin termin beneficiando a varias universidades regiona-
les, puesto que dispuso que se les transfiriera el 20% de lo que percibiran los
gobiernos regionales por concepto de canon. Hasta entonces, solo cuatro uni-
versidades regionales se favorecan con fondos de este tipo que provenan de
la actividad petrolera: Loreto, Ucayali, Piura y Tumbes. En adelante, la mayor
parte de universidades regionales contaran con fondos del canon
31
(vanse
anexos 4 y 6). La ley sealaba, adems, que estos fondos se destinaban exclu-
sivamente a la inversin en investigacin cientfica y tecnolgica que poten-
cien el desarrollo regional (Ley 28077: artculo 6).
Un repaso de las actas del debate sobre la formulacin de la Ley 28077
echa algunas luces sobre la lgica que gui a los parlamentarios para benefi-
ciar, con recursos del canon, a las universidades pblicas. Del repaso, aflora
claramente que la propuesta fue defendida por un sector importante de parla-
mentarios oficialistas de representacin regional. El discurso que subyaca a
la defensa de la propuesta era que las universidades pblicas no cumplan el
papel protagnico en el desarrollo regional debido a la pobreza presupuestaria,
29. La distribucin se haca sobre la base de la densidad demogrfca de los distritos del departamento donde
se ejecutaba la actividad, y, por lo tanto, la distribucin favoreca a los centros urbanos ms poblados. La
nueva norma cambi esta base redistributiva por el indicador de pobreza vinculado a necesidades bsicas y
dfcit de infraestructura.
30. Al respecto, en su defensa de la modifcatoria, el parlamentario Snchez Meja, de la bancada de Per Posi-
ble, sealaba que La distribucin benefcia a los centros urbanos, en perjuicio de los distritos mineros. Por
ejemplo, los distritos de Oyn, Clicla y San Mateo, distritos eminentemente mineros, reciben una nfma
cantidad por concepto de canon, en comparacin con los distritos limeos de Mirafores y Surquillo.
31. Existen seis tipos de canon creados en distintos momentos: petrolero (1976), minero (1991), forestal, gasfero,
hidrocarburos y pesquero, estos cuatro ltimos establecidos en la Ley 27506 (Barrantes 2009).
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que limitaba, entre otras cosas, la investigacin y la innovacin tecnolgica, y
que haba generado, adems, un terrible dficit de infraestructura. Esta ley
alegaba el parlamentario aprista Figueroa Quintana establece una partici-
pacin equitativa de los gobiernos regionales y locales, y en las universidades
que atraviesan una situacin econmica crtica, y seguramente con estos re-
cursos provenientes del canon, estos centros de enseanza superior y los refe-
ridos gobiernos podrn tener la infraestructura y la tecnologa adecuada para
su desarrollo.
32
No obstante, el nuevo marco legal del canon no contempl un tema
de fondo, planteado por algunos parlamentarios apristas y upepistas, sobre
la forma en la cual el Ministerio de Economa, mediante Decreto de Urgen-
cia 001-2001, haba restringido la recaudacin del canon solo al impuesto a
las rentas de las empresas que explotan los recursos. Tal recaudacin con-
templaba, antes de la dacin de este decreto de urgencia, a la totalidad de
ingresos y rentas derivados de la explotacin de dichos recursos tal y como
sancionaba la Constitucin y la Ley de Canon 27506.
Siguiendo a Barrantes, la actuacin de los parlamentarios dirigi-
dos por el grupo oficialista en la defensa del cambio de distribucin de los
fondos del canon para favorecer a los gobiernos locales, regionales y a las
universidades pblicas, se puede explicar por la necesidad de otorgarle, de
paso, cierta legitimidad al decreto de urgencia impuesto por el Ministerio
de Economa respecto de la recaudacin del canon, una legitimidad que des-
cansa sobre la creacin de grupos de inters especfico por el destino del
gasto (Barrantes 2009); en este caso, los gobiernos locales, regionales y a
las universidades pblicas.
En tal sentido, la argumentacin de los parlamentarios regionales res-
ponda bsicamente a consignas reivindicativas, debido al estado crtico de
las universidades regionales, pero tambin a un consenso respecto del valio-
so aporte de la educacin superior al desarrollo de sus mbitos territoriales.
Sin embargo, ninguno de estos dos fundamentos se edificaba sobre un diag-
nstico previo de la educacin universitaria regional, y, menos an, de las
capacidades de investigacin de estas instituciones. Por otro lado, a partir de
las intervenciones de los parlamentarios se puede deducir que su objetivo era
congraciarse con la poblacin regional, que constitua su base electoral.
33
Los parlamentarios no pusieron nunca en duda la capacidad de los in-
vestigadores universitarios para generar conocimientos pertinentes al desa-
rrollo de su regin, as como tampoco problematizaron la capacidad de ges-
tin de las autoridades universitarias para promover con xito los proyectos
de inversin en investigacin. En esencia, si existan problemas y limitacio-
nes, estos eran de carcter presupuestal, y, en tal sentido, las nuevas partidas
32. Figueroa Quintana (PAP)-Debate parlamentario del 21 agosto de 2003. Primera Legislatura Ordinaria.
33. El mismo Figueroa Quintana invocaba ms adelante: [] seor presidente y colegas congresistas, quiero
decirles que las autoridades, los dirigentes y la poblacin en general de la provincia de La Convencin, en la
regin Cusco, recibirn con mucho beneplcito que el Congreso de la Repblica apruebe esta iniciativa legis-
lativa (Figueroa Quintana PAP-Debate parlamentario del 21 agosto de 2003. Primera Legislatura Ordinaria).
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extraordinarias del canon deberan ayudar a salvar dichos obstculos. Este
fcil voluntarismo evadi, as, una compleja realidad universitaria que, como
veremos, caus alarma entre los funcionarios del MEF, quienes finalmente le
pusieron algunos candados al gasto universitario de estos recursos.
LA LEY PRESUPUESTAL: EL CANDADO DEL MINISTERIO DE ECONOMA
La nueva Ley del Canon de 2003 comenz a beneficiar a las universidades
regionales recin en el ao 2004, cuando se realizaron las primeras transfe-
rencias. Hasta entonces, no se formul ninguna reglamentacin puntual sobre
el uso de los recursos del canon, salvo aquella que sealaba la Ley sobre el
destino exclusivo de estos fondos para inversin en investigacin cientfica
y tecnolgica que potencien el desarrollo regional. En atencin a la norma,
los docentes y las autoridades de las universidades beneficiarias asumieron
que estos recursos deban permitir el real ejercicio de la tarea de investigacin
hasta entonces restringida a un pobre presupuesto, y que esta labor contem-
plaba una asignacin adicional que sera cubierta con fondos del canon, tal y
como se haba institucionalizado con los recursos del FEDU.
34

El rector de la Universidad de Cajamarca, anticipndose a la primera trans-
ferencia de fondos del canon para la universidad, promovi, en el ao 2004, un
concurso de proyectos de investigacin para ser financiados con los recursos de
dicha transferencia. Para ello, se estableci, por primera vez en la trayectoria
de la institucin, un paquete de areas de investigacin que tomaba en cuenta
las necesidades de la regin aunque sin mayor debate y bastante general,
35

y se conform un jurado central que deba evaluar los proyectos. Dispuso,
adems, que tales proyectos fueran de carcter interdisciplinario y que, en
lo posible, se constituyeran equipos conformados por docentes y estudian-
tes de distintas Facultades. Al final, se seleccionaron 33 proyectos en cinco
reas distintas. En algunos casos, los proyectos fueron formulados por equi-
pos conformados por ms de veinte personas, entre docentes, estudiantes y
trabajadores administrativos.
36
Aunque no se estableci un monto fijo para el
34. [] cuando lleg el dinero del canon, todos pensaban [en la Universidad de Cajamarca] en aumentos
salariales; yo escuchaba conversaciones de profesores en las que decan: Oye, mira, ya me van a caer 600
soles dems cada mes (entrevista a Alonso Ramrez).
35. [] no parta de una planifcacin de la investigacin de una organizacin, no parta de una auscultacin
de necesidades sociales, y, lo que es ms, no partan de una defnicin de agendas programticas de inves-
tigacin. La Universidad no ha defnido concretamente, seriamente, sus expectativas investigativas, sus
objetivos investigativos, sus proyecciones investigativas (Corpus Cerna, catedrtico de la Universidad
Nacional de Cajamarca. Entrevista, enero de 2009).
36. No obstante, como afrma Pedro Yez, la seleccin no fue un proceso objetivo: El concurso fue una
apertura sin ningn control sobre qu investigar, quines iban a formar parte del equipo de investigacin.
Y creo que se manej polticamente. La actual gestin no quiso pelearse con nadie, entonces, por lo tanto,
toda la presin que reciba de los administrativos, de los graduados, de los propios estudiantes implicaba
reformular los grupos, integrar a esos grupos de presin entre los grupos de investigacin, inclusive de
forma antitcnica. Haba grupos que tenan, cada uno, veinte, diecisis, quince integrantes (Pedro Yez.
Entrevista, enero de 2009).
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financiamiento de cada investigacin, s se asign una cantidad determinada
para cada rea.
Cuadro 6.1
Nmero de proyectos de investigacin por rea y monto de asignacin.
Universidad Nacional de Cajamarca 2004
rea N. de proyectos Asignacin
Ciencias Ambientales y Mineras 7 273.270
Socioeconmica, Econmica y Cultural 10 454.851
Salud 7 350.516
Ingeniera 2 61.000
Silvo Agropecuaria 6 274.163
En total, se proyectaba invertir 1.413.800 nuevos soles,
37
recursos con
los cuales se deban cubrir gastos de equipos, traslado y viticos, pero el mayor
porcentaje fue destinado a remuneraciones. De esta manera, si bien se haba
constituido un primer intento de generar actividades de investigacin ms all
de las formalidades del FEDU, se evidenciaba tambin que, con ello, se pretenda
beneficiar a los miembros de la comunidad universitaria con asignaciones que
oscilaban entre 800 soles mensuales para los profesores principales, 600 para
los asociados y 400 para los auxiliares. Los colaboradores, conformados por
estudiantes y personal administrativo, tambin reciban asignaciones de 350 y
300, respectivamente (entrevista a Pedro Ynez y Corpus Cerna).
Entre los meses de agosto y octubre de 2004, estas remuneraciones se
hicieron efectivas con recursos propios de la universidad, a cuenta de regula-
rizarse cuando se realizara la primera transferencia de fondos del canon. No
obstante, estas dejaron de pagarse cuando el Ministerio de Economa enfatiz
que la norma no estableca que los recursos del canon podan destinarse a re-
muneraciones, aunque tampoco lo prohiba en ese momento.
Los funcionarios del MEF, temiendo la generalizacin de la prctica
asumida por la Universidad de Cajamarca, lograron que los parlamentarios
incluyeran un artculo en la Ley 28562-Ley de Crdito Suplementario, a me-
diados de 2005, en la cual se especificaba que, por inversin en investigacin
cientfica y tecnolgica, deba entenderse el gasto en obras de infraestruc-
tura y equipamiento, y que los recursos provenientes del canon, en ningn
caso podan utilizarse para el pago de remuneraciones o retribuciones de cual-
quier ndole.
38

Impedida la Universidad de Cajamarca de utilizar recursos del canon
para sufragar remuneracin alguna, el cuerpo docente decidi, en consenso,
37. Datos proporcionados por Margarita Cerna, directora de la Ofcina General de Investigaciones de la
Universidad Nacional de Cajamarca. Entrevista, enero de 2009.
38. Ley 28562-Ley de Crdito Suplementario del 30 de junio de 2005. Artculo 12.
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desactivar los equipos de investigadores establecidos pocos meses antes. Los
profesores universitarios no estaban dispuestos a involucrarse en labores de
investigacin sin una asignacin econmica adicional. Una actitud similar to-
maron los docentes de las dems universidades regionales. La ley comen-
ta Pedro Yez no considera el papel del investigador, no lo valora. Esto
desalent y frustr toda una expectativa, entonces todo lo que se haba cami-
nado [en la Universidad de Cajamarca] se trunc. No se volvi a hacer una
nueva convocatoria (entrevista, enero de 2009).
Las disposiciones que prohben el uso de los fondos del canon para re-
muneraciones tambin fueron establecidas en las siguientes leyes presupues-
tales de los aos 2006, 2007, 2008 y 2009; pero, a la vez, estas mismas leyes
hacan ms flexibles y ampliaban las posibilidades de uso de las transferen-
cias del canon. Por ejemplo, la Ley Presupuestal 2007 facultaba finalmente
a las universidades pblicas para que, con el aporte que reciben por canon,
sobrecanon y regalas, puedan realizar investigaciones que potencien el desa-
rrollo econmico y productivo de las regiones,
39
y quebraba, as, la postura
de las normas anteriores que restringan el gasto de investigacin a obras de
infraestructura y adquisicin de equipos. La Ley Presupuestal 2008 insisti
en lo mismo y fue ms precisa an; estableca los siguiente:
Los recursos que las universidades reciban por concepto de canon, sobrecanon y
regala minera sern utilizados, preferentemente, en el financiamiento y cofinan-
ciamiento de investigaciones de ciencia aplicada, relacionadas con la salud pbli-
ca y prevencin de enfermedades endmicas; sanidad agropecuaria; preservacin
de la biodiversidad y el ecosistema de la zona geogrfica de influencia donde
se desarrollan las actividades econmicas extractivas, y utilizacin eficiente de
energas renovables y procesos productivos. Asimismo, dichos recursos podrn
destinarse al financiamiento de proyectos de inversin pblica para fortalecer las
capacidades de la universidad relacionadas al mbito de las investigaciones antes
mencionadas.
40

Pese a ello, la comunidad docente universitaria insisti en que, ante
la decisin del gobierno central de impedir el pago de remuneraciones con
fondos del canon, ninguna actividad de investigacin se ejecutara, como en
efecto ha sucedido. Frente a esta situacin, las autoridades universitarias han
optado por priorizar la inversin en equipamiento e infraestructura.
39. Ley 28927 del 12 de diciembre de 2006-Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fscal 2007.
Novena disposicin fnal.
40. Ley 29142 del 10 de diciembre de 2007-Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fscal 2008.
Tercera disposicin fnal. La Ley presupuestal para el presente ao, 2009, se fexibiliz todava ms, pues
permiti que hasta un 30% de los fondos del canon fueran empleados en proyectos de inversin pblica
vinculados directamente con los fnes de las universidades nacionales, y no nicamente con los fnes de
investigacin cientfca y tecnolgica. Ley 29289-Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fscal
2009. Decimotercera disposicin fnal.
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EL IMPACTO DEL CANON EN EL PRESUPUESTO
Gracias a un contexto marcado por la importante alza de los precios internacio-
nales de los minerales, as como por el inicio de la comercializacin del gas de
Camisea, entre los aos 2004 y 2008, los gobiernos regionales transfirieron a
las universidades pblicas alrededor de 482 millones de nuevos soles por con-
cepto de canon,
41
lo que signific un considerable aumento en los presupuestos
de varias de estas instituciones.
Las universidades ms beneficiadas fueron la San Antonio Abad del
Cusco, que recibi alrededor de 163 millones de nuevos soles (tanto por el canon
gasfero de Camisea como por el canon minero de Tintaya) en estos cuatros
aos, y la Nacional de Cajamarca, que recibi 67 millones (bsicamente del
canon minero de Yanacocha). As, ambas han recibido alrededor del 33% del
total del canon transferido a las universidades en este periodo (vase anexo 6).
Otras diez instituciones universitarias que recibieron montos mucho
menores, pero de cierta relevancia, fueron:
Cuadro 6.2
Total de transferencias del canon a diez universidades
regionales 2004-2008
Universidad Millones de soles Regin
Nacional del Santa 36 ncash
Nacional del Altiplano 32 Puno
Nacional de Trujillo 29 La Libertad
Nacional Jorge Basadre 28 Tacna
Nacional San Agustn 28 Arequipa
Nacional San Luis Gonzaga 26 Ica
Nacional Santiago Antnez de Mayolo 25 ncash
Nacional Jos Faustino Snchez Carrin 23 Lima
Nacional San Cristbal de Huamanga 20 Ayacucho
Nacional Daniel Alcides Carrin 20 Cerro de Pasco
Elaboracin propia.
Varias de las universidades ubicadas en regiones de la selva recibie-
ron entre tres y cinco millones: Agraria de la Selva de Loreto, San Martn,
Ucayali, Amaznica de Madre de Dios, Toribio Rodrguez de Mendoza
de Amazonas, al igual que las Universidades de Piura, Tumbes, Micaela
Bastidas de Apurmac, y Pedro Ruiz Gallo de Lambayeque. Solo tres uni-
versidades no recibieron fondo alguno proveniente del canon: Intercultural
de la Amazona, Tecnolgica del Cono Sur de Lima y Jos Mara Arguedas
de Apurmac, todas de muy reciente fundacin. Por otro lado, durante estos
41. El monto recibido el ao 2009 asciende a ms de 400 millones de nuevos soles.
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cuatro aos, las seis universidades de Lima Metropolitana y el Callao recibieron,
en conjunto, solo 29,6 millones, menos del 5% del total. La ms favorecida fue
la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, con casi 10 millones de nuevos
soles, que representa el 30% del total percibido por las universidades capitalinas.
Cuadro 6.3
Total de transferencias del canon a las universidades pblicas
de Lima Metropolitana y el Callao 2004-2008
Universidad Millones de soles (%) Regin Lima
Nacional Mayor de San Marcos 9,8 33,10
Nacional de Ingeniera 4,3 14,5
Nacional Agraria La Molina 4 13,5
Nacional Federico Villarreal 4,2 14,1
Tecnolgica del Cono Sur 0,1 0,33
Nacional Enrique Guzmn y Valle La Cantuta 2,7 9,12
Tecnolgica del Callao 4,5 15,2
Total 29,6 100%
Elaboracin propia.
Pese a estas marcadas diferencias en los montos de transferencia de re-
cursos del canon, no se han generado mayores cambios en la estructura pre-
supuestal de la universidad pblica en su conjunto. En efecto, al observar la
evolucin de los presupuestos entre los aos 2003 y 2008, se evidencia que,
si bien las universidades que han percibido importantes recursos del canon
han incrementado considerablemente sus ingresos, como las de Cusco y de
Cajamarca, tambin aquellas que percibieron poco o nada han tenido un sus-
tancial aumento presupuestal. Tal es el caso de la Universidad de la Amazona
Peruana, que pas de 44 millones a 73 millones en cuatro aos; la Universi-
dad de Piura, que pas de 50 a 83 millones, un incremento de 75%, y la Uni-
versidad de Tumbes, que duplic su presupuesto al pasar de 14 millones en
2004 a 28 millones en 2008 (vase anexo 5).
El crecimiento presupuestal en las universidades que no se beneficiaron en
gran medida con recursos del canon fue posible gracias al incremento del salario
docente al iniciarse el proceso de homologacin de sus haberes en el ao 2005,
amn de importantes compensaciones directas que el gobierno central asigna-
ba. Sin embargo, en algunos casos el mayor incremento provino de los ingresos
propios, una partida que ha ido creciendo consistentemente en los ltimos quince
aos, sobre todo en la capital; por ejemplo, en las Universidades de San Marcos,
de Ingeniera y Federico Villarreal, esta partida representa casi el 50% del presu-
puesto total.
42
42. Gracias sobre todo a la activacin y continuo crecimiento de los centro preuniversitarios adscritos a la estruc-
tura de las universidades, y a los numeroso pagos por diversos derechos, que van desde constancias de estudios
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Cuadro 6.4
Presupuesto de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos
por fuentes de financiamiento 2003-2008
Fuente de
financiamiento
2003 2004 2005 2006 2007 2008
Recursos ordinarios 116.611.745 120.976.288 130.529.828 150.241.314 157.355.501 166.528.245
Recursos directamente
recaudados
80.494.080 73.059.151 108.544.852 108.635.260 115.400.146 125.931.755
Recursos por operac.
oficiales de crdito
externo
0 1.500.000
Donaciones y
transferencias
236.463 0 2.926.253 1.001.675 1.487.880 1.814.735
Canon y sobrecanon 0 0 0 8.723
Recursos determinados 14.887 14.312
Fuente: MEF-Transparencia Econmica Per: <http://of.mef.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx>.
Elaboracin propia.
Entonces, pese a los fondos del canon, las universidades de Lima si-
guen siendo las que mejores presupuestos tienen, y adems, en trminos mo-
netarios, el incremento presupuestal ha sido equilibrado para todo el sistema,
de acuerdo con el statu quo vigente en el ao 2003, un ao antes del comien-
zo de las transferencias de recursos del canon. En este lapso, por ejemplo, la
Universidad del Cusco pas de 60 millones de nuevos soles a 143 millones, un
incremento de 80 millones (120%); en tanto que la Universidad de San Mar-
cos pas de 196 millones en 2003, a 294 millones en 2008, un aumento de
100 millones (aunque menor en trminos porcentuales). Algo similar sucede
cuando comparamos a la Universidad de Cajamarca, que pas de 37 millones
a 57 millones, 20 millones adicionales que representan 60% de incremento,
mientras que la universidad Tecnolgica del Callao paso de 32 a 52 millones,
igualmente 20 millones adicionales pero que representan un incremento de
62% (vase anexo 5).
Los recursos del canon, en tal sentido, no han quebrado la segmentacin
presupuestal favorable a las universidades de Lima, aunque estas ltimas han
tenido que hacer tremendos esfuerzos para incrementar sus presupuestos por
lo general a travs de la elevacin de los costos de los procesos de admisin y el
cobro de numerosas tasas por trmites administrativo que recaen en los estudian-
tes (Bjar y Montero 2006). Sin embargo, a mediano plazo se evidenciar una
mayor fragmentacin entre las universidades regionales, sobre todo en los aspec-
tos de infraestructura y equipamiento, rubros hacia los que, como veremos ms
adelante, ha apuntado la mayor parte de las inversiones de recursos del canon en
universidades como Cusco y Cajamarca.
o certifcados de notas, hasta los derechos de titulacin; estos ltimos se incrementaron en alrededor de 300% en
el ltimo ao. Este estimado, adems, debe considerar el incremento de los estudiantes graduados, un hecho que
marca la diferencia respecto de las dcadas de 1980 y 1990.
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Por otro lado, el incremento del presupuesto por efecto del canon ha sido
irregular. La Universidad de Cajamarca increment su presupuesto hasta du-
plicarlo entre 2004 y 2006: pas de 38 millones a 84 millones, monto que ha
decrecido hasta los 57 millones en los dos ltimos aos. Estos marcados incre-
mentos y descensos se debieron al movimiento de los precios de los minerales
en los mercados internacionales, y tambin al retraimiento de las explotaciones,
debido a la inestabilidad social generada por la tensa relacin entre la minera
Yanacocha y las comunidades aledaas a la empresa que se han visto afectadas
por los trabajos de explotacin.
Cuadro 6.5
Fuentes de financiamiento
de la Universidad Nacional de Cajamarca 2004-2008
Fuente de
financiamiento
2004 2005 2006 2007 2008
Recursos ordinarios 32.124.994 35.233.959 44.613.965 40.810.003 41.531.500
recaudados
6.530.000 8.694,037 10.673,312 10.113,293 10.328,390
Donaciones y
transferencias
0 23.628.052 28.812.028 6.877.552 5.973.634
Elaboracin propia.
En el mismo periodo, la Universidad del Cusco increment su presupues-
to con mayor regularidad, gracias a la culminacin de varias etapas del gaseo-
ducto que ha permitido el inicio y constante crecimiento de la comercializacin
del gas de Camisea. As, se pas de 65 millones de soles, en el ao 2004, a 143
millones en el ao 2008. Un espectacular aumento producido especialmente
durante los aos 2007 y 2008, en los cuales la universidad percibi 60 y 50 mi-
llones de soles, respectivamente, por concepto de canon, montos que igualaron
el presupuesto ordinario que el Estado le asign en los mismos aos.
Cuadro 6.6
Fuentes de financiamiento
de la Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco 2004-2008
Fuente de
Financiamiento
2004 2005 2006 2007 2008
Recursos ordinarios 44.245.887 49.605.900 53.752.385 57.984.452 60.669.000
recaudados
20.549.724 28.655.631 27.588.871 31.717.373 32.680.423
Donaciones y
transferencias
0 17.645.414 31.887.489 60.209.713 50.016.110
Elaboracin propia.
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En ambos casos, los recursos del canon han significado un importante
porcentaje de sus presupuestos totales. Para Cajamarca, el peso global para el
periodo 2004-2008 es de 25% aproximadamente, con un pico en el primer ao
(2004-2005), cuando represent alrededor del 33%. En Cusco, la relacin es
ms significativa, pues los recursos del canon representaron, en este periodo,
alrededor del 30% del presupuesto total, que llegaron a su pico en el ao 2007,
cuando alcanzaron el 40%.
Si tomamos en cuenta el mismo periodo para el resto de universidades
regionales ms favorecidas con el canon, se puede observar que el peso de
estos fondos, en sus presupuestos generales, no ha sido muy significativo, salvo
en la Universidad del Santa, donde los recursos del canon alcanzaron el 30% de
su presupuesto. En el caso de Tacna, por ejemplo, estos llegan a 14%; en la del
Altiplano, a 9%; y en la de Trujillo, a poco menos del 9%. En tanto que en las
cuatro universidades ms importantes de la capital este porcentaje es insignifi-
cante: Agraria, 1,25%; San Marcos, 0,8%; Ingeniera, 0,6%, y Villarreal, 0,6%
(vase cuadro 6).
CAPACIDAD DE GASTO DE LOS RECURSOS DEL CANON
Hasta culminar el ao 2008, las universidades regionales solo haban ejecuta-
do el 26,7% de los 482 millones de nuevos soles que, en conjunto, percibieron
en los ltimos cinco aos. En la Universidad de Cajamarca, este porcentaje de
capacidad de gasto se reduce a 11%: gast apenas 7 millones de nuevos soles
de un total de 65 millones. Por su parte, la Universidad del Cusco gast 29 mi-
llones, de un total de 172, con lo que alcanz una capacidad de gasto de 17%.
Algunas de sus pares, como la Universidad de Tacna, tuvieron un mejor des-
empeo a escala porcentual, puesto que gast alrededor de nueve millones,
cerca del 30% de sus ingresos por canon que sumaban para el periodo alrede-
dor de 30 millones; aunque, en trminos reales, fue menor a lo gastado por la
Universidad del Cusco (vase cuadro 7).
En varias universidades regionales, la capacidad de gasto de los fon-
dos del canon ha ido mejorando con el transcurso de los aos, ya sea porque
las leyes presupuestales se fueron haciendo menos restrictivas y han ido
permitiendo el uso de estos recursos en otro tipo de inversiones y activida-
des adems de en la investigacin cientfica y tecnolgica, o porque los
funcionarios de las universidades se fueron familiarizando con las exigen-
cias del Ministerio de Economa respecto de la formulacin de los proyec-
tos de inversin, gracias a lo cual se logr que se aprobaran varios de ellos
luego de numerosos ajustes.
El caso del Cusco es ejemplar: si en 2005 apenas gast 1,3 millones, en
2006 gast 5,5 millones, y, en 2007, alrededor de 12 millones de soles. Tacna pre-
senta un desempeo similar aunque con montos ms modestos: pas de 1,19 mi-
llones en 2005, a 2,1 en 2006, y, un ao despus, lleg a gastar 3,5 millones. En
la Universidad de Cajamarca, la tendencia ha sido distinta: en 2005 logr ejecutar
2,7 millones; un ao despus, el monto se redujo a 1,6 millones, y en 2007, a 0,5
millones, para volver a los 2,5 millones en 2008. No obstante, la Universidad de
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Cajamarca representa uno de los pocos casos en los cuales la capacidad de gasto
de los fondos del canon se ha reducido o estancado.
Alrededor del 70% de los recursos del canon utilizados en la universi-
dad del Cusco en el periodo 2004-2008 han sido invertidos en equipamien-
to de laboratorios, gabinetes, redes pticas y centros de cmputo de varias
Facultades. Otro 25% ha sido destinado a distintas obras de infraestructura,
como el levantamiento o ampliacin de pabellones, vas de acceso, etc. (vase
anexo 8), y un 4%, que representa 1,53 millones de nuevos soles, fueron con-
signados como inversin en desarrollo de investigacin y apoyo a los estudios
de tesis de licenciatura, aunque la mayor parte de esta partida fue destinada,
cada ao, al pago de servicios de terceros (vase el cuadro 6.7), pero no se ha
podido precisar el tipo de servicios y si, en efecto, estos se brindaban en el
marco de algn proyecto de investigacin.
Cuadro 6.7
Ejecucin de inversin en investigacin como servicios de terceros.
Ao
Total
ejecutado
Servicios no
personales
(%)
Otros servicios de
terceros
(%)
Total
(%)
2005 536.275 295.240 45,7 43.584 8,12 53,8
2006 488.617 259.940 53,1 112.833 23 76,1
2007 321.650 158.548 49,2 43.721 13,5 62,7
2008 189.714 82.138 43,2 53.614 28,2 71,4
Elaboracin propia.
En el mismo periodo, la Universidad de Cajamarca invirti el 80%
de los recursos del canon en infraestructura; de ese porcentaje, al menos la
mitad sirvi para financiar equipos de laboratorio y de cmputo en el ao
2008 (vase anexo 9). El 20% restante, alrededor de 1,4 millones, sirvi para
apoyar las investigaciones para las tesis de licenciatura de los alumnos, pero
cabe sealar que ninguno de los funcionarios de la universidad entrevista-
dos hizo mencin alguna al respecto, pese a que el monto total ejecutado en
los aos 2005 y 2006, en esta partida, poda financiar a prcticamente todos
los estudiantes de los dos ltimos ciclos. En los siguientes aos, no se asign
monto alguno para esta partida de ayuda a los tesistas.
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Cuadro 6.8
Ejecucin de inversin en investigacin como ayuda a estudiantes.
Actividad/proyecto 2005 2006 2007 2008 2009
Ayuda financiera a estudiantes
y a la investigacin universitaria
119.395 53.109 0 0 0
Ayuda financiera a estudiantes y a la
investigacin universitaria, rea de
Ciencias Ambientales y Minera
170.180 75.699 0 0 0
Ayuda financiera a estudiantes y a
la investigacin universitaria, rea
Socioeducativa, Econmica y Cultural
283.208 125.974 0 0 0
investigacin universitaria, rea de Salud
220.965 98.290 0 0 0
investigacin universitaria, rea de
Ingeniera
35.790 15.920 0 0 0
Ayuda financiera a estudiantes y a
la investigacin universitaria, rea
Agrosilvopastoril
170.462 75.828 0 0 0
Elaboracin propia.
Conclusiones: Canon y poltica de
investigacin universitaria
L
a transferencia de fondos del canon para las universidades pblicas y
su utilizacin en investigacin cientfica y tecnolgica pertinente al
desarrollo regional fue decidida sin mayor conocimiento de las capa-
cidades reales de investigacin de estas entidades, as como de la organiza-
cin y prctica institucional de esta actividad. Tampoco se atendi a la pre-
cariedad del sistema nacional de investigacin y a su dbil articulacin con la
institucin universitaria. Adems, la transferencia se estableci dentro de un
marco normativo universitario ya obsoleto, que no ha sido renovado debido a
la poca voluntad poltica de los ltimos gobiernos.
El desarrollo de las capacidades de investigacin de las universidades
regionales, en particular, y de la universidad pblica, en general, ha sido ob-
jeto de una poltica errtica e inconstante, que se refleja en la pobreza presu-
puestal y en la precariedad de la gestin institucional de la investigacin, as
como en la escasez a escala regional de investigadores universitarios de slida
formacin y experiencia. En la prctica, la tarea de la investigacin ejercida
por los docentes de las universidades regionales se ha convertido en un forma-
lismo burocrtico que les permite justificar una pequea remuneracin adi-
cional a sus salarios, el cual es financiado con una partida presupuestal ordi-
naria para investigacin, denominada por estos FEDU. Esta prctica, producto
de un consenso entre docentes y autoridades dentro de la universidad pblica,
es tan comn y difundida que, paradjicamente, el propio MEF la legitima,
siempre y cuando las autoridades universitarias sustenten los gastos conforme
con las formalidades de la contabilidad de la administracin pblica.
El MEF ha sido ms estricto con los fondos del canon ante el temor que
se replique la forma de ejecucin de la partida ordinaria para investigacin,
FEDU. Para ello, logr que en las leyes del presupuesto fiscal, desde el ao
2005 en adelante, se impusiera la prohibicin de usar los recursos del canon
en remuneraciones de cualquier tipo. Esta decisin vino acompaada de una
alternativa que apunt a convertir los recursos del canon en un fondo para
mejorar la infraestructura y el equipamiento que sirvan para la investigacin
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cientfica y tecnolgica de las universidades. Si bien la cautela del MEF im-
pidi, en teora, que los fondos del canon se diluyeran en remuneraciones (en
un contexto marcado por la prdida adquisitiva del salario de los docentes
universitarios), tambin desincentiv la implementacin de numerosas activi-
dades de investigacin proyectadas por universidades como la de Cajamarca,
as como una poltica institucional de fortalecimiento de la gestin y las capa-
cidades de investigacin.
Si bien la capacidad de gasto de los recursos del canon en las univer-
sidades es, en general, limitada, ha ido mejorando ao tras ao, un indicador
de la potencialidad de esta institucin para adaptarse a las exigencias de la
administracin del gobierno central, as como a la flexibilizacin de la Ley
Presupuestal. Los recursos del canon ejecutados hasta el momento han per-
mitido que varias universidades regionales quiebren los dficits de infraes-
tructura y equipamiento arrastrados hace dcadas, aunque sesgadas por los
requerimientos de la investigacin cientfica y tecnolgica. Su impacto en el
mediano plazo, sin embargo, est condicionado al fortalecimiento de las capa-
cidades de investigacin institucional, que depende de la mejora sustancial de
sus espacios de gestin y organizacin de esta actividad, as como de la cons-
titucin de cuadros altamente capacitados para la investigacin, aspectos que
no se contemplaron en las leyes del canon y en las leyes presupuestales de los
aos 2005 a 2008. Por lo tanto, durante estos aos, tal y como ha sucedido en
los gobiernos locales y regionales, los recursos del canon han priorizado los
proyectos de cemento y fierro.
Recin en el ao 2009 (fuera del marco de esta investigacin), la Ley
Presupuestal ha flexibilizado el uso de este recurso hasta en un 30% para ac-
tividades que no se restrinjan al ejercicio directo de la investigacin y a la im-
plementacin de equipos e infraestructura que ello requiera, de manera que
se ha abierto la posibilidad de quebrar tambin el dficit en infraestructura y
equipamiento para otras actividades de la universidad, como la enseanza y
la gestin. Abre, adems, la posibilidad de canalizar parte de estos recursos
para el fortalecimiento de las capacidades de investigacin.
La reciente flexibilizacin ha sido producto de una tenaz exigencia de las
universidades regionales, en medio de la desconfianza de los funcionarios del
MEF. No obstante, esto no es suficiente, puesto que la tendencia puede seguir fa-
voreciendo los proyectos de cemento y fierro, ya sea para la infraestructura y el
equipamiento para la investigacin o para cualquier otra actividad universitaria.
En tal sentido, a continuacin se sugieren algunos cambios, tanto en la distribu-
cin como en la utilizacin de los recursos del canon, pero sin perder de vista uno
de sus objetivos centrales de origen: la investigacin cientfica y tecnolgica uni-
versitaria pertinente al desarrollo regional.
El 20% de los recursos del canon de las universidades regionales en su
conjunto conformar un fondo nico que deber ser invertido en el fortale-
cimiento de las capacidades de investigacin de los docentes del sistema p-
blico universitario, a travs de la implementacin de un programa de becas
de maestra y doctorado que cubra un periodo de diez aos. Los beneficia-
rios por ao no debern ser ms del 3% del total de las planas docentes. Las
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especialidades de la maestra y doctorado a las cuales postulen los becarios
debern estar sujetas a la poltica institucional de investigacin de cada uni-
versidad. El objetivo es convertir, en lo posible, a las universidades pbli-
cas en espacios especializados de investigacin en algunos pocos campos, en
atencin a las polticas de desarrollo regional.
El 20% de los fondos del canon debe ser destinado al fortalecimiento
institucional de la investigacin en cada universidad. La mitad de estos fondos
deben ser usados en la implementacin o consolidacin de espacios y personal
adecuado para la organizacin de la investigacin, en el establecimiento de una
poltica institucional de investigacin acorde con las polticas de desarrollo re-
gional y con el sistema nacional de investigacin, y en la cobertura de diversas
actividades de difusin de los productos de investigacin, como seminarios y
publicaciones peridicas. La otra mitad de esta partida deber constituir un fon-
do concursable para financiar proyectos de investigacin de los docentes.
El 35% de los fondos del canon debe ser invertido en cerrar el dficit de
infraestructura en general, preferentemente el referido a centros de documen-
tacin bibliogrfica, laboratorios, gabinetes, redes y centros informticos.
El 15% de los recursos del canon de las universidades pblicas en su con-
junto conformar un fondo nico que luego ser redistribuido entre aquellas uni-
versidades pblicas que reciben menos del 1% del total del monto transferido por
el mismo concepto. El uso de estos fondos tendr igual destino que la transferen-
cia convencional.
El 10% de los recursos del canon de las universidades pblicas en su conjunto
conformar un fondo concursable que financie proyectos de investigacin sobre
la base de los lineamientos de una poltica nacional de investigacin, y de las
polticas de investigacin en el mbito regional. Accedern a este fondo todas las
universidades pblicas y privadas del pas, as como los centros de investigacin.
Todo lo anterior requiere ser contemplado en el marco de la implemen-
tacin del sistema nacional de investigacin y la sancin de una nueva Ley
Universitaria que consideren, como poltica de mediano plazo, la especiali-
zacin de algunas universidades pblicas en la produccin de conocimientos.
Adems, debe sincerarse el gasto proveniente del FEDU, al que han converti-
do en un aumento en la remuneracin docente y le han expropiado su carcter
de fondo para investigacin.
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DOCUMENTOS
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Ley 28077-Ley que modifca diversos artculos de la Ley 27506, Ley de Canon, 4 de
septiembre de 2003.
Ley 28277-Ley que modifca artculo de la Ley 27763, Ley Complementaria de
Legislacin de Canon y Sobrecanon de Petrleo y Gas en Piura y Tumbes, 18 de junio
de 2004.
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Ley 28562-Ley que autoriza crdito suplementario en el presupuesto del sector pblico
para el ao fscal de 2005, 28 de junio de 2005.
Ley 28927-Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fscal 2007.
D. S. 029-2004-EF.- Modifca el D. S. 005-2002-EF, mediante el cual se aprob el
Reglamento de la Ley N. 27506, Ley del Canon, 17 de febrero de 2004.
TESTIMONIOS
Cajamarca:
Corpus Cerna: catedrtico de la Facultad de Veterinaria de la UNC.
Vctor Vargas: director de la Ofcina de Planifcacin de la UNC.
Margarita Cerna Barba: directora de la Ofcina de Investigacin de la UNC.
Julio Alcalde Giove: director de la Ofcina de Extensin de la UNC.
Gustavo Iberico: secretario del Sindicato de Docentes de la UNC.
Dael Dvila: estudiante de la Escuela de Sociologa de la UNC.
Pedro Snchez: director de la Escuela de Sociologa de la UNC.
Pedro Yez: docente de Sociologa y director de Investigaciones de la Facultad de
Ciencias Sociales de la UNC.
Walter Roncal: subgerente de Desarrollo Social del Gobierno Regional de Cajamarca.
Alonso Ramrez: ingeniero agrnomo, consultor independiente.
Marco Arana: docente de posgrado de la UNC.
Cusco:
Flix Hurtado Huamn: director del Instituto de Investigacin Universidad y Regin de
la UNSAAC.
Manuel Chvez Gonzlez: Asociacin de Catedrticos Cesantes y miembro del Consejo
de Investigacin de la UNSAAC.
Eleazar Cruzinta: docente de la Escuela de Historia de la UNSAAC.
Walter Sarmiento: docente de la Facultad de Derecho de la UNSAAC.
Pablo Villar: economista del Centro Bartolom de Las Casas del Cusco.
Vctor Ral Aguilar Callo: rector de la UNSAAC.
Francisco Valdez Illanes: jefe de la Ofcina de Planifcacin Universitaria de la UNSAAC.
Katia Garca Alfaro: directora del Instituto de Investigaciones de la Facultad de Ciencias
Qumicas, Fsicas y Matemticas de la UNSAAC.
Karol Bellotas: administrativa de la Ofcina de Investigaciones de la UNSAAC.
Lima:
Manuel Burga Daz: docente y anterior rector de la Universidad Nacional Mayor de San
Marcos.
Carlos Garca-Bedoya: docente y asesor del Vicerrectorado de Investigaciones de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
Anexos
Anexo 1
Normativa de la investigacin
universitaria 1946-1969
Leyes Disposiciones sobre investigacin
Ley 10555
17 de abril de 1946
Jos Glvez
Presidente del Senado
Len Vivero
Presidente de la Cmara de
Diputados
L. F. Ganoza Chopitea
Senador secretario
C. M. Cox
Diputado secretario
J. L. Bustamante
Presidente
Luis E. Valcrcel
Ministro de Educacin
Captulo 4.: De la organizacin acadmica:
Artculo 15.. La organizacin acadmica de la universidad est integrada por
las siguientes entidades: (a, b, c)
ch) La Escuela de Altos Estudios, que sigue en categora al Colegio Universita-
rio con la finalidad exclusiva de investigar.
d) Los Institutos Especializados, dependientes de las Escuelas o del Colegio
Universitario o de la Escuela de Altos Estudios, con el propsito de guiar el
aprendizaje en el campo de la investigacin.
Artculo 17.. La Facultad crear los Institutos que estime convenientes de acuerdo
con las necesidades actuales o con la finalidad de investigar nuevos fenmenos o
hechos.
Captulo 17.: Disposiciones transitorias
Artculo 93.. Para que los profesores puedan dedicarse ntegramente a la univer-
sidad, se requiere que la universidad les garantice un haber mnimo equivalente al
doble en la categora ch* que le permita subsistir decorosamente y consagrarse a la
enseanza y a la investigacin en toda otra actividad.
* Catedrticos incorporados al claustro por diez aos renovables al servicio de la en-
seanza especializada, direccin de Institutos y Jefaturas de Seminarios.
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Ley 18417
8 de abril de 1960
Aprobando el estatuto
universitario
Enrique Martinelli Tizn
Presidente del Senado
Javier Ortiz de Zevallos
Presidente de la Cmara de
Diputados
Manuel Prado
Presidente
Jos Rubio
Ministro de Educacin
Titulo I: Disposiciones generales
Artculo 9.. Son fines de la universidad peruana los siguientes:
[]
c) Promover, organizar y estimular la investigacin cientfica, humanstica y tec-
nolgica, tanto en los problemas universales como en los que ataen a la realidad
nacional.
d) Difundir el resultado de las investigaciones y estudios especiales en el cam-
po de las fuerzas de produccin nacional, cooperando adems en su evolucin
tecnolgica.
Ttulo VI
Artculo 60.. En cada Facultad se organizar un Consejo de Investigacin, pre-
sidido por el decano e integrada por los profesores investigadores y otras perso-
nas que hubiesen demostrado reconocida capacidad en esa tarea.
Artculo 61.. La Universidad crear un Instituto General de Investigacin, que coor-
dinar la labor de los Consejos de Investigacin de cada Facultad y formular su res-
pectivo reglamento.
Las Escuelas de Altos Estudios que se establezcan darn preferencia a la investi-
gacin de los fenmenos y problemas de su respectiva regin geogrfica y rea de
influencia.
Ley Orgnica de la
Universidad Peruana
18 de febrero de 1969
Gral. de Div. EP.
Juan Velasco Alvarado
Gral. de Div. EP.
Ernesto Montagne
Snchez
Considerando:
Que la investigacin constituye una actividad esencial en las universidades y por lo
tanto debe ser coordinada con los esfuerzos que a escala nacional se realizan en el
mismo campo.
Ttulo I: Disposiciones generales
Artculo 4.. Son funciones de la universidad peruana, para el cumplimiento de sus
fines:
a) Promover, organizar, estimular y realizar la investigacin cientfica, huma-
nstica y tecnolgica, orientndola de preferencia a los problemas nacionales y
en coordinacin con el Consejo Nacional de Investigacin.
Captulo IV: De la investigacin
Artculo 62.. La Universidad propiciar, fomentar y realizar la investigacin, como
una funcin bsica de la misma, dando preferente atencin a los problemas de inters
nacional.
Artculo 63.. La docencia y la investigacin se realizan en los departamentos
acadmicos, constituyendo una unidad indisoluble en el quehacer universitario.
Los profesores cumplen tanto funciones de enseanza como de investigacin.
Artculo 64.. Los trabajos de investigacin de carcter interdepartamental se in-
cluirn en un programa que estar a cargo de un centro de investigacin. En cada
universidad se organizan tantos centros de investigacin como sus necesidades re-
quieren.
Artculo 65.. Los trabajos de investigacin, de alcance regional y nacional, se llevarn
a cabo en uno de los centros de investigacin de la universidad que designe el Conse-
jo Regional Universitario o el Consejo Nacional de la Universidad Peruana, respecti-
vamente, con la colaboracin de otras universidades en los casos que sea pertinente.
Fuente: Ley 10555, 17 de abril de 1946; Ley 18417, 8 de abril de 1960. Aprobando el estatuto universitario;
Ley Orgnica de la Universidad Peruana, 18 de febrero de 1969.
Anexo 2
Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco:
Consejo de Investigacin y Reglamento de proyectos
de investigacin va fondo especial de
Desarrollo universitario (FEDU)
CAPITULO I: GENERALIDADES Y BASE LEGAL
Art. 1.. Del Consejo de Investigacin: Conforme al Estatuto de la UNSAAC,
el Consejo de Investigacin es el rgano Acadmico Superior de Investiga-
cin de la UNSAAC, encargado de promover, programar, priorizar, coordinar,
controlar, evaluar y publicar proyectos y trabajos de investigacin realizados
por los docentes de las diferentes Facultades de la Universidad, a travs de
sus Institutos y Centros de Investigacin. El Consejo de Investigacin est
presidido por el director del Consejo, y, conformado por los directores de los
Institutos de Investigacin de cada Facultad y de los Centros Multidisciplina-
rios de Investigacin.
Art. 2.. El presente Reglamento tiene por objeto regular la presentacin, eje-
cucin, registro y evaluacin de los proyectos de investigacin con el incenti-
vo a cargo del FEDU.
Art. 3.. El presente Reglamento se rige por la siguiente normativa legal:
Constitucin Poltica del Estado
Ley Universitaria 23733.
Ley del Presupuesto General de la Repblica
Ley del FEDU 25203
Estatuto de la Universidad Nacional de San Antonio Abad del Cusco.
Manual de procedimientos administrativos (investigacin va FEDU), del
Consejo de Investigacin (Resol. N. 1492-2007-UNSAAC)
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CAPTULO II: REAS, SUBREAS
Y LNEAS DE INVESTIGACIN
Art. 4.. Las reas, Subreas y Lneas de investigacin en cuyo marco deben
presentarse y desarrollarse los proyectos estarn referidos al Cdigo de reas
Investigacin de la UNESCO (<http://www.um.es/matematicas/documentos/
Areas%20UNESCO.pdf>).
CAPTULO III: CRONOGRAMACIN, CONVOCATORIA
Y PRESENTACIN DE LOS PROYECTOS DE INVESTIGACIN
Art. 5.. El Consejo de Investigacin formula el Cronograma Bianual de pro-
yectos de investigacin va FEDU, y lo eleva al Vicerrectorado Acadmico.
Emitida la resolucin aprobatoria, el Consejo de Investigacin, har la convo-
catoria para la presentacin de los Proyectos de Investigacin directamente y
a travs de los Institutos y Centros de Investigacin.
Art. 6.. Conforme al Cronograma publicado, los proyectos de investigacin
sern presentados por el docente responsable del proyecto, de cada Centro o
Instituto de Investigacin, en tres (03) ejemplares, con las fichas de inscrip-
cin proporcionadas por el Centro o Instituto.
Art. 7.. En los proyectos pueden participar docentes ordinarios de cualquier
rgimen de dedicacin, jefes de prctica a dedicacin exclusiva o a tiempo
completo, y los docentes cesantes o jubilados con derecho al incentivo del
FEDU. Tambin pueden participar en calidad de colaboradores, pero sin de-
recho a percibir el derecho del incentivo del FEDU, los docentes ordinarios a
T. P., y jefes de prctica a T. P., docentes y jefes de Prctica contratados, es-
tudiantes y expertos en la especialidad; debiendo recaer la condicin de res-
ponsable del proyecto necesariamente en un docente ordinario a dedicacin
exclusiva o tiempo completo activo, cesante o jubilado.
Art. 8.. Los investigadores tienen la siguiente condicin:
Responsable
Investigador asociado
Colaborador
Art. 9.. Los investigadores pueden participar en un solo proyecto de investi-
gacin, y, de acuerdo con el Art. 7. de este Reglamento, el nmero mximo de
integrantes ser de 7 investigadores, y de ellos, solo 5 con derecho al FEDU.
Art. 10.. Los proyectos pueden tener carcter disciplinario, interdisciplinario
o multidisciplinario, pero siempre de fundamento humanstico, cientfico o
tecnolgico, orientados preferentemente a resolver la problemtica local y re-
gional, y contribuir a su desarrollo.
Art. 11.. Los proyectos de investigacin deben abarcar los siguientes tems o
aspectos:
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a. Ttulo.
b. Problema(s).
c. Objetivo(s).
d. Hiptesis (si lo tuviera).
e. Justificacin.
f. Marco terico, conceptual y estado del arte.
g. Metodologa.
h. Cronograma.
i. Financiamiento.
j. Bibliografa.
k. Anexos.
CAPTULO IV: PRESENTACIN Y CRITERIOS DE EVALUACIN
DE LOS PROYECTOS DE INVESTIGACIN
Art. 12.. Los institutos y centros conformarn una o ms Comisiones Eva-
luadoras de tres miembros cada una, recayendo la presidencia en el docente de
mayor categora y antigedad. Las comisiones cien su actividad al presente
Reglamento, cautelando se cumplan los elevados propsitos de la actividad
investigativa docente y su repercusin en el desarrollo material y espiritual de
nuestra sociedad.
Art. 13.. En la evaluacin de los proyectos se consideran los siguientes cri-
terios, bsicos:
a. Originalidad del tema o problema planteado.
b. Congruencia entre problema, objetivos e hiptesis.
c. Pertinencia del marco terico.
d. Planteamiento de la hiptesis y operacionalizacin de variables.
e. Viabilidad de la metodologa.
f. Justificacin de la participacin de los integrantes.
Art. 14. Los proyectos de investigacin sern presentados a los directores de
los Institutos de Investigacin de cada Facultad y de los Centros de Investi-
gacin Multidisciplinaria, quienes los elevarn, con su informe, al Consejo
de Investigacin, si cuentan con la opinin favorable de su correspondiente
Comisin Evaluadora. Los proyectos de investigacin presentados y desarro-
llados no debern ser copias de tesis de pregrado, posgrado o de otras inves-
tigaciones.
Art. 15.. Para el efecto sealado en el artculo anterior, el docente o los docen-
tes investigadores sustentarn sus proyectos en acto pblico ante la Comisin
Evaluadora que se designe conforme al art. 12. de este Reglamento.
Art. 16.. Los proyectos que no sean aprobados en la evaluacin sern devuel-
tos a sus autores, para levantar las observaciones dentro de las 48 horas.
Art. 17. El director del Consejo de Investigacin, previa comprobacin de
los requisitos formales de los proyectos enviados por los Institutos o Centros,
dispone su registro y los eleva al Vicerrectorado Acadmico, quien emite la
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resolucin de aprobacin y la autorizacin para el pago del incentivo de inves-
tigacin, mediante la Unidad de Remuneraciones, de acuerdo con la disponibi-
lidad presupuestal y el cronograma de desarrollo. Emitida la resolucin aproba-
toria, los responsables y los integrantes del proyecto de investigacin proceden
a suscribir el contrato respectivo ante el director del Consejo de Investigacin.
CAPTULO V: DURACIN
Y DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN
Art. 18.. Los proyectos inscritos y aprobados sern desarrollados en el curso
de dos (02) aos calendario.
Art. 19.. Los responsables del proyecto informarn semestralmente, por tri-
plicado, un resumen del avance del proyecto al director del Instituto o Centro
de Investigacin, quien los elevar con un informe consolidado al director del
Consejo de Investigacin.
Art. 20.. Al finalizar el primer ao del desarrollo del proyecto, los investiga-
dores expondrn y sustentarn, en acto pblico y ante la comisin nombrada
segn el artculo 12. de este Reglamento, el avance de su investigacin.
Art. 21.. El incumplimiento de lo dispuesto en el artculo anterior conllevar
la resolucin de contrato y la consiguiente devolucin de los montos percibi-
dos, sin perjuicio de la sancin disciplinaria a que haya lugar conforme al Es-
tatuto de la UNSAAC.
Art. 22.. En el mes de diciembre del segundo ao, se entregar el informe
final para su exposicin y sustentacin, en tres (03) ejemplares y un CD, con-
teniendo tanto el informe como el artculo cientfico o tecnolgico producto
de la investigacin.
Art. 23.. Las exposiciones y sustentaciones de los proyectos, avances e infor-
me final se realizarn con la presencia obligatoria de todos los investigado-
res. La no asistencia conlleva al retiro como integrante del proyecto, con la
consiguiente devolucin de lo percibido; salvo causa justificada a criterio de
la investigacin.
Art. 24.. Una comisin especial designada en el seno del Consejo de Investi-
gacin evaluar los trabajos para recomendar su posible publicacin en forma
de libro o artculo.
Art. 25.. Los derechos de autor, de los trabajos de investigacin con el incen-
tivo del FEDU, son propiedad de la UNSAAC. Para que los mismos puedan ser
publicados libremente por sus autores, requerirn de la autorizacin del Con-
sejo de Investigacin.
DISPOSICIONES FINALES
Primera.- Los aspectos no contemplados en este Reglamento sern resueltos en
el Consejo de Investigacin, en coordinacin con el Vicerrectorado Acadmico.
Segunda.- Este Reglamento se complementa con el Manual de Procedimien-
tos Administrativos del Consejo de Investigacin, aprobado por Resolucin
R-1283-2008-UNSAAC.
Anexo 3
Reglamento general de la Universidad
Nacional de Cajamarca-2007
CAPTULO XXXI
INSTITUTOS DE INVESTIGACIN
Artculo 224.. Definicin
Los Institutos de Investigacin son unidades acadmicas que promueven, or-
ganizan, coordinan, ejecutan y evalan, a nivel interfacultativo, la investiga-
cin cientfica, tecnolgica y humanstica, integrndolas a la formacin aca-
dmica y a la extensin universitaria.
Artculo 225.. Creacin, constitucin y organizacin del Instituto de In-
vestigacin
a) La creacin de un Instituto de Investigacin se aprueba por Consejo Uni-
versitario a propuesta de dos o ms Facultades y ratificada por la Asam-
blea Universitaria.
b) El Instituto de Investigacin est constituido por programas de investiga-
cin que agrupan a docentes y estudiantes.
c) La organizacin y funcionamiento de un Instituto de Investigacin se rige
por su reglamento especfico.
Artculo 226.. Participacin de docentes y estudiantes
En el desarrollo de la labor interdisciplinaria de investigacin y de extensin
universitaria de los Institutos de Investigacin, participan docentes y estu-
diantes de las Facultades comprometidas y servidores administrativos como
personal de apoyo.
Artculo 227.. Funciones de los Institutos de Investigacin
Los Institutos de Investigacin tienen las funciones siguientes:
a) Participar en la ejecucin de las polticas, programas y proyectos de inves-
tigacin;
b) Elaborar su plan operativo, presupuesto y memoria anual;
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c) Formular y presentar al Consejo Universitario su reglamento especfico y/o
sus modificatorias para su aprobacin;
d) Solicitar a los Departamentos Acadmicos la participacin de docentes
para el desarrollo de sus funciones;
e) Proponer al Rectorado la suscripcin de convenios con organismos nacio-
nales e internacionales y con otras Universidades;
f) Ejecutar las polticas, programas y proyectos de investigacin;
g) Promover y programar la investigacin, en coordinacin con las Faculta-
des, Escuela de Posgrado y Oficina General de Investigacin;
h) Coordinar con organismos nacionales e internacionales el financiamiento
necesario para la ejecucin de proyectos de investigacin;
i) Coordinar la publicacin y difusin de los trabajos de investigacin realizados
por sus integrantes;
j) Participar en la elaboracin de los planes y eventos de investigacin en
coordinacin con los Departamentos Acadmicos;
k) Supervisar el desarrollo de los trabajos de investigacin para asegurar su calidad
y cumplimiento; y
l) Otras que se establezcan en su reglamento especfico.
Artculo 228.. rganos de los Institutos de Investigacin
Cada Instituto de Investigacin cuenta con un rgano de gestin y uno de ase-
soramiento.
Artculo 229.. rganos de gestin de los Institutos de Investigacin
La gestin del Instituto de Investigacin se ejerce por su director y por el Con-
sejo Directivo.
Artculo 230.. Atribuciones del director de un Instituto de Investigacin
De conformidad con lo establecido en el artculo 149. del Estatuto, el director
de un Instituto de Investigacin tiene las siguientes atribuciones:
a) Ejercer la representacin legal del Instituto de Investigacin;
b) Ejercer y supervisar la gestin integral del Instituto;
c) Elaborar el presupuesto, balance y su memoria anual y presentarlos al Di-
rectorio de los Institutos Regionales de investigacin, para su aprobacin;
d) Administrar el presupuesto asignado al Instituto de Investigacin;
e) Supervisar el cumplimiento de los fines del Instituto Regional de Desarrollo;
f) Proponer al Consejo Directivo para su aprobacin, el reglamento del Insti-
tuto de Investigacin y/o sus modificaciones;
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g) Proponer la suscripcin de convenios, acuerdos de colaboracin y coor-
dinacin de las actividades del Instituto de Investigacin con entidades y
organismos afines;
h) Promocionar la interaccin permanente del Instituto de Investigacin con
la sociedad;
i) Gestionar la consecucin de recursos tcnicos, financieros y logsticos para
el desarrollo de las actividades del Instituto de Investigacin; y
j) Otras que se establezcan en su reglamento especfico.
Artculo 231.. Funciones del Consejo Directivo del Instituto de Investigacin
El Consejo Directivo del Instituto de Investigacin tiene las funciones si-
guientes:
a) Aprobar el Plan Anual de Investigacin del Instituto;
b) Proponer al Consejo de Investigacin los proyectos de investigacin;
c) Aprobar el presupuesto anual del Instituto de Investigacin;
d) Aprobar y/o modificar el reglamento especfico del Instituto de Investiga-
cin; y
e) Otras que se establezcan en su reglamento especfico.
Artculo 232.. rgano de Asesoramiento del Instituto de Investigacin
El rgano de Asesoramiento del Instituto de Investigacin es el Comit Tc-
nico, encargado de orientar, sugerir, recomendar y proponer, al director y
Consejo Directivo, las acciones conducentes a ejecutar las investigaciones.
Artculo 233.. Asesoramiento del Comit Tcnico del Instituto de Investigacin
El Comit Tcnico del Instituto de Investigacin, adems de asesorar al direc-
tor de este en el cumplimiento de las atribuciones previstas en el artculo 230
del presente Reglamento, tambin lo hace en las acciones siguientes:
a) Integrar los proyectos presentados a las polticas de investigacin de la
Universidad;
b) Proponer al Consejo Directivo los criterios para la adjudicacin de las ayu-
das tcnico-financieras para los proyectos de investigacin;
c) Disear estrategias de intercambio interinstitucional de docentes y estu-
diantes investigadores, a escala nacional e internacional;
d) Disear mecanismos de socializacin e intercambios de la produccin in-
vestigativa;
e) Establecer las lneas generales de actuacin del Instituto de Investigacin,
y de sus directrices e instructivos;
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f) Establecer criterios de calidad y pertinencia de los proyectos de investiga-
cin;
g) Disear estrategias para garantizar la continuidad y estabilidad de equipos
de investigacin; y
h) Otras que establezca su reglamento especfico.
Artculo 234.. Conformacin del Consejo Directivo y Comit Tcnico del
Instituto de Investigacin
a) El Consejo Directivo y el Comit Tcnico del Instituto de Investigacin estn
conformados por los representantes docentes de cada Facultad que lo integra.
Cada Facultad acredita a un representante docente, teniendo en cuenta que
renan los requisitos establecidos por el Consejo de Investigacin.
b) Un docente no puede ser a la vez integrante del Consejo Directivo y del
Comit Tcnico de un Instituto, ni ser representante docente de ms de un
Instituto;
c) El nombramiento de los integrantes del Consejo Directivo y del Comit
Tcnico tiene una duracin igual a la del director.
Artculo 235.. Sesiones del Consejo Directivo y Comit Tcnico del Instituto
de Investigacin
El director del Instituto de Investigacin, en el ejercicio de sus funciones, se
rene ordinariamente con el Consejo Directivo y con el Comit Tcnico, al
menos dos (02) veces por semestre, y extraordinariamente tantas veces como
sea necesario.
CAPTULO XXXII
CONSEJO DE INVESTIGACIN
Artculo 236.. Representantes de estudiantes de pre- y posgrado
La designacin a que se hace referencia en el inciso d) del artculo 147. del
Estatuto es por el trmino de un (01) ao.
Artculo 237.. Funciones del Consejo de Investigacin
Adems de las establecidas en el artculo 148. del Estatuto, el Consejo de In-
vestigacin tiene las funciones siguientes:
a) Formular el Plan Anual de Investigacin y su presupuesto respectivo;
b) Mantener vinculacin permanente con entidades de investigacin pblicas
y/o privadas;
c) Promover, coordinar y evaluar las actividades de investigacin, en coor-
dinacin con los Institutos de Investigacin y Centros de Investigacin y
Extensin;
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d) Promover y apoyar la ejecucin de eventos relacionados con la investigacin;
e) Seleccionar los mejores proyectos de investigacin para el otorgamiento de
estmulos; y
f) Publicar anualmente los resultados de los trabajos de investigacin.
Artculo 238. Formulacin integral del Plan Anual de Investigacin
El Plan Anual de Investigacin se formula teniendo en cuenta los proyectos
de todas las unidades acadmicas, de tal forma que se asegure un proceso de
investigacin ordenado, coherente, sistemtico y controlable.
CAPTULO XXXIII
INVESTIGACIN
Artculo 239.. Objetivos de la investigacin
La investigacin cientfica en la Universidad tiene como objetivos los siguientes:
a) Contribuir a la transformacin de la realidad local, regional y nacional;
b) Propiciar el trabajo interdisciplinario y de cooperacin entre diferentes
reas del conocimiento, a travs de la ejecucin de proyectos integrales;
c) Disear estrategias para lograr que los resultados en los trabajos de inves-
tigacin sean integrados al proceso de enseanza-aprendizaje;
d) Contribuir a la formacin cientfica de los docentes y estudiantes;
e) Generar sistemas de informacin que sirvan como base cientfica para la
toma de decisiones;
f) Difundir los resultados de la investigacin como parte de la responsabili-
dad social de la Universidad; y
g) Conformar equipos inter y transdisciplinarios de investigacin.
Artculo 240.. Plan Institucional de Investigacin
a) El Plan de Investigacin constituye el compendio de las acciones a rea-
lizar, incluye los programas, lneas y proyectos que se desarrollan en los
Institutos de Investigacin y Centros de Investigacin y Extensin.
b) El Plan de Investigacin est orientado a organizar la investigacin y de-
terminar la aplicacin de sus resultados, sirviendo de sistema informativo
para otros fines institucionales.
Artculo 241.. Iniciativas para la investigacin
a) La Universidad, como parte de su labor de investigacin, puede asumir ini-
ciativas provenientes del sector pblico o privado, recibiendo apoyo tcni-
co-financiero de instituciones tanto nacionales como extranjeras.
b) En ambos casos, el Consejo Universitario aprueba los convenios o contratos.
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Artculo 242.. Investigacin y plan de estudios
Cada Facultad, a travs de sus Escuelas Acadmico Profesionales, incluye en
su plan de estudios asignaturas relacionadas con la investigacin cientfica y
tecnolgica.
Artculo 243.. Prioridad en el financiamiento
El Consejo de Investigacin propone al Consejo Universitario la priorizacin
de los proyectos a efectos de otorgarles el financiamiento correspondiente en
funcin de las polticas de investigacin de la Universidad.
Artculo 244.. Obligatoriedad de la investigacin
a) De conformidad con lo establecido en el inciso a) del artculo 164. del Es-
tatuto, cada docente, ordinario o contratado por concurso pblico, inter-
vendr en la ejecucin de un (01) solo proyecto de Investigacin, dentro de
los programas y lneas de investigacin aprobadas;
b) La participacin docente en un proyecto es en un nmero no mayor a cinco
(05). Adems, se podrn incluir hasta dos (02) colaboradores estudiantes;
c) Cada Facultad propicia la vinculacin paulatina de sus estudiantes a la labor de
investigacin como parte de su formacin acadmica y profesional, mediante la
conformacin de crculos de estudio.
Artculo 245.. Bonificacin especial
La participacin docente en la ejecucin de un proyecto de investigacin trae
consigo la percepcin de una bonificacin especial, la que se extiende por el
tiempo de su duracin.
Artculo 246.. Proyectos de tesis de pre- y posgrado
A efectos de lo establecido en el artculo 166. del Estatuto, los proyectos
de tesis de pregrado y posgrado para ser incluidos en los programas de
investigacin deben cumplir los requisitos establecidos por el Consejo de
Investigacin.
Artculo 247.. Fondo intangible de Investigacin Universitaria
a) El fondo intangible de Investigacin Universitaria est conformado por la
asignacin especfica que se haga con recursos directamente recaudados,
donaciones u otros. Los recursos econmico-financieros que se obtengan
como resultado del proceso de investigacin pasan a formar parte de l.
b) Los bienes y equipos que, con ocasin del desarrollo del proceso de inves-
tigacin, se adquieran o sean recibidos en calidad de donacin, se incor-
poran al patrimonio de la Universidad.
Artculo 248.. Reglamento especfico
El reglamento especfico de investigacin contemplar:
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a) Los criterios para aprobacin, ejecucin y financiamiento de proyectos de
investigacin;
b) La asignacin y el destino de los bienes adquiridos con dicho motivo;
c) Los estmulos y sanciones a los participantes;
d) La organizacin del fondo intangible de investigacin universitaria, y otros.
Artculo 249.. Equipo de Investigacin
a) El equipo de investigacin es la unidad bsica y fundamental en la labor de
investigacin. A l se integran los docentes y estudiantes investigadores
que se hayan incluido en los proyectos de investigacin.
b) La condicin de integrante de un equipo de investigacin del Instituto o
Centro de Investigacin se adquiere mediante Resolucin de Consejo de
la Facultad que integra el Instituto de Investigacin, o a la que pertenece
el Centro de Investigacin.
Anexo 4
Tipo de canon transferido a las
universidades pblicas
Universidad Regin Tipo de canon
Santiago Antnez de Mayolo
ncash
Minero
Hidroenergtico
Pesquero
Del Santa
Jorge Basadre Tacna Minero
De Cajamarca Cajamarca
Minero
Hidroenergtico
Daniel Alcides Carrin Cerro de Pasco
Minero
Hidroenergtico
San Antonio Abad Cusco
Minero
Gasfero
Hidroenergtico
Nacional del Centro Junn
Minero
Hidroenergtico
Nacional Mayor de San Marcos
Lima
Minero
Hidroenergtico
Pesquero
Ingeniera
Agraria La Molina
Federico Villarreal
Tecnolgica del Cono Sur
Enrique Guzmn y Valle
Faustino Snchez Carrin
Del Altiplano Puno Minero
Loreto Loreto Petrolero
Piura Piura
Petrolero
Pesquero
Ucayali Ucayali Petrolero
Tumbes Tumbes Petrolero
San Agustn Arequipa
Minero
Hidroenergtico
San Luis Gonzaga Ica Pesquero
De Trujillo La Libertad
Minero
Pesquero
San Cristbal de Huamanga Ayacucho Minero
Huancavelica Huancavelica Minero
Jos Mara Arguedas
Apurmac
Minero
Forestal Micaela Bastidas
Agraria de la Selva
Hunuco Minero
Hermilio Valdizn
Madre de Dios Madre de Dios Minero
Lambayeque Lambayeque Minero
San Martn San Martn Minero
Toribio Rodrguez de Mendoza Amazonas Minero
Tcnica del Callao Callao Minero
Anexo 5
Presupuestos totales de las
universidades pblicas 2003-2008
Universidades/aos 2003 2004 2005 2006 2007 2008
Nacional Mayor de San Marcos
196.483.301 194.035.439 243.500.933 259.886.972 274.258.414 294.289.047
San Antonio Abad del Cusco
60.033.461 64.795.611 95.906.945 113.228.745 149.911.538 143.365.533
Trujillo
63.749.350 65.882.789 75.227.620 80.808.940 98.465.649 124.080.496
San Agustn
87.257.854 84.544.882 102.584.296 107.246.722 131.221.050 138.015.647
De Ingeniera
103.892.539 120.908.927 127722.18 139.868.423 204.538.752 191.828.222
San Luis Gonzaga
49.731.940 53.346.415 59.909.688 63.604.737 80.780.660 101.244.381
San Cristbal de Huamanga
30.675.286 39.174.355 46.616.455 48.687.481 55.978.419 63.552.403
Del Centro del Per
39.663.767 40.665.723 48.037.108 55.807.017 66.172.210 74.680.475
Agraria La Molina
50.188.219 50.258.570 56.404.748 58.746.955 63.048.196 67.525.569
De la Amazona Peruana
40.173.723 42.773.960 52.439.810 61.959.727 63.853.278 71.834.541
Del Altiplano
53.332.777 52.765.672 64.274.241 71.368.501 82.886.462 93.677.352
De Piura
51.406.960 50.824.612 60.718.742 75.411.708 89.435.618 83.492.376
De Cajamarca
37.675.397 38.654.994 67.556.048 84.099.305 57.873.611 57.843.314
Pedro Ruiz Gallo
54.417.052 60.236.633 77.344.957 78.065.085 89.750.954 89.935.264
Federico Villarreal
108.703.407 116.898.603 125.178.858 137.403.493 151.049.831 159.081.118
Hermilio Valdizn
23.823.200 25.106.928 29.812.250 29.833.004 31.195.178 39.303.203
Agraria de la Selva
16.807.655 18.128.368 21.454.081 21.987.451 23.325.930 24.393.155
Daniel Alcides Carrin
26.359.259 27.852.389 31.293.579 33.907.596 41.439.726 50.973.650
De Educacin Enrique Guzmn
y Valle
39.999.547 42.276.080 58.207.585 62.805.604 67.364.436 63.071.213
Del Callao
35.160.365 38.170.887 42.446.310 44.692.408 47.486.033 52.788.957
Jos Faustino Snchez Carrin
28.490.284 31.185.082 36.268.989 37.824.191 52.819.269 55.564.586
Jorge Basadre de Tacna
27.150.882 27.034.468 33.723.122 40.365.938 51.969.205 50.554.808
Santiago Antnez de Mayolo
21.059.761 22.881.490 32.444.605 62.227.053 66.564.675 68.501.456
De San Martn
16.002.582 15.141.069 18,399,546 17.856.138 20.756.567 29.170.511
De Ucayali
16.122.299 17.309.193 20.466.437 19.039.384 24.391.835 27.698.310
De Tumbes
12.037.655 14.506.655 20.635.146 22.365.276 23.918.613 28.330.155
Del Santa
11.342.757 13.437.074 24.573.782 28.235.176 32.559.123 31.163.002
De Huancavelica
13.818.943 13.192.248 20.193.334 18.332.238 28.805.996 47.512.530
Amaznica de Madre de Dios
6.121.784 7.349.049 9.338.232 10.214.672 10.953.378 11.649.098
Micaela Bastidas
4.452.745 5.872.110 9.023.079 8.647.415 13.414.307 12.250.411
Toribio Rodrguez de Mendoza
6.140.520 6.909.516 9.085.368 9.128.590 11.232.294 13.769.492
Intercultural de la Amazona
0 6.355.080 8.188.308 11.023.938 12.429.368
Tecnolgica del Cono Sur
2.953.863 3.181.169 10.954.306 15.993.683
Jos Mara Arguedas
471.262 559.535 4.052.979 6.806.372
De Moquegua
5.365.591
Elaboracin propia.
Anexo 6
Montos asignados por concepto de
canon a las universidades pblicas
y valor porcentual respecto del
presupuesto total 2004-2008
(en millones de soles)
Universidad
2004 2005 2006 2007 2008
Canon (%) Canon (%) Canon (%) Canon (%) Canon (%)
Nacional Mayor de San Marcos 2,7 1,4 2,9 1,0 1,5 1,7
San Antonio Abad del Cusco 3,6 5,6 17,6 18,4 31,9 28,1 60,2 40,1 49,9 34,8
Trujillo 2,5 3,8 3,1 4,1 3,2 3,9 2,6 2,6 17,1 13,7
San Agustn 2,5 2,9 4,3 4,1 3,1 2,8 11,2 8,5 6,8 4,9
De Ingeniera 2,1 1,0 0,4 0,5 0,3
San Luis Gonzaga 2,9 1,6 0,1 8,6 13,0
San Cristbal de Huamanga 1,7 1,7 1,8 6,7 9,9
Del Centro del Per 3,4 2,1 5,0 10,5 1,7
Agraria La Molina 2,3 1,2 0,1 0,2 0,2
De la Amazona Peruana 2,2 2,3 0,8 0,4 0,4
Del Altiplano 0,0 5,1 5,7 9,5 12,2
De Piura 1,8 1,0 0,5 0,5 0,0
De Cajamarca 1,7 4,4 23,6 40,0 28,8 34,2 7,0 13,1 6,0 10,4
Pedro Ruiz Gallo 1,7 0,1 0,1 0,0 0,0
Federico Villarreal 2,0 1,7 0,1 0,4 0,0
Hermilio Valdizn 3,4 1,7 0,7 0,4 0,6
Agraria de la Selva 1,8 1,7 0,6 0,6 0,4
Daniel Alcides Carrin 1,3 1,7 0,6 5,5 11,4
De Educacin Enrique
Guzmn y Valle
0,5 1,8 0,2 0,2 0,0
Del Callao 1,7 1,8 0,4 0,3 0,3
Jos Faustino Snchez Carrin 2,4 1,7 0,0 11,1 8,0
Jorge Basadre de Tacna 1,7 6,3 1,7 5,4 6,0 14,9 13,1 25,2 5,2 10,2
Santiago Antnez de Mayolo 1,7 2,1 2,2 6,3 12,8
De San Martn 1,9 1,7 0,0 0,0 0,0
De Ucayali 2,4 1,7 0,2 0,0 0,0
De Tumbes 3,2 1,7 0,7 0,0 0,0
Del Santa 1,1 8,1 2,7 10,9 4,6 16,2 13,4 41,1 13,4 42,9
De Huancavelica 2,3 1,9 0,5 6,7 4,2
Amaznica de Madre de Dios 0,5 0,8 1,1 0,5 0,4
Micaela Bastidas de Apurmac 1,2 0,8 0,3 0,0 0,1
Toribio Rodrguez de Mendoza 1,3 0,8 0,5 0,1 0,0
Intercultural de la Amazona 0,0 0,0 0,1 0,0
Tecnolgica del Cono Sur 0,1 0,1
Jos Mara Arguedas 0,1
De Moquegua
Elaboracin propia sobre la sistematizacin realizada por el CIES.
Anexo 7
Capacidad de gasto de los fondos del
canon en las universidades pblicas
2004-2008
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Anexo 8
Ejecucin del gasto con recursos del
canon: Universidad Nacional de
San Antonio Abad del Cusco
2004-2008
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