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LA FASE DE INDAGACIN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

En el proceso penal de corte acusatorio introducido constitucionalmente en Colombia por el Acto


Legislativo 03 de 2002 y legalmente por la Ley 906 de 2004, con las modificaciones de la Ley 1142 de
2007, es claro que existe una fase de indagacin a la manera de investigacin preliminar o como fase
antecedente de la investigacin penal formalizada. La estructura procesal distingue claramente tres
etapas, a saber, la etapa de indagacin, la etapa de investigacin y la etapa de juicio, entendida esta
ltima por algunos como el verdadero proceso penal, pero que cuenta con una fase preprocesal
integrada por las etapas de indagacin e investigacin.

La fase de indagacin tiene su fuente o gnesis a partir de la noticia criminal o a partir del momento
en que la Fiscala General de la Nacin tenga conocimiento de la realizacin de un hecho
presuntamente delictivo, el cual debe ser materia de pesquisa y escrutinio judicial. Y conocida la
notitiacriminis, esta fase de averiguacin se extiende generalmente hasta que se adopte una
cualquiera de estas dos decisiones, a saber, el archivo de las diligencias por orden de la Fiscala segn
lo previsto en el art. 79 de la ley 906, o en su defecto, la formulacin de la imputacin en audiencia
que se realiza ante el Juez de control de garantas y en donde la Fiscala comunica a una persona su
condicin de imputado, acorde con las previsiones de los artculos 286 y siguientes de la obra
procedimental.

Como fase previa a la investigacin formal, la fase de indagacin supone el cumplimiento de unas
finalidades especficas para de tal manera apuntalar metdica y metodolgicamente el rumbo de las
averiguaciones preliminares, y as poder cumplir el cometido de la misma con fundamento en
suficientes elementos de conviccin que indiquen la procedencia del archivo de las diligencias o por el
contrario, la solicitud de formular imputacin. Para ello el Fiscal debe ocuparse en establecer si el
hecho materia de indagacin existi en la realidad (i), si adems reviste las caractersticas de un delito
(ii), debe establecer tambin la procedencia procesal de la accin penal (iii), y debe identificar e
individualizar plenamente al autor o partcipe de la conducta investigada (iv). Igualmente se afirma
que la indagacin sirve (v) para recolectar y asegurar los elementos materiales probatorios, evidencias
e informaciones que permitan la construccin futura de un proceso penal en si mismo considerado,
entendiendo que el Fiscal al investigar trasciende el mbito de lo puramente objetivo y puede abordar
lo subjetivo del comportamiento indagado. Por regla general, no se ocupa en esta fase la Fiscala de
averiguar sobre la concurrencia o no de causales de ausencia de responsabilidad penal, pues se
entiende que en la estructura acusatoria el tema de la responsabilidad penal se define concretamente
en la etapa del juicio. Sin embargo, pueden existir excepciones en este ltimo evento, toda vez que
existen sucesos que desde el inicio adveran la presencia de una causal de ausencia de responsabilidad
y su comprobacin puede materializarse desde la propia fase de indagacin. En esos eventos, se
sostiene, la solucin procesal no estara dada por el archivo o por la imputacin, sino que se encamina
hacia la decisin de preclusin que decreta el Juez de conocimiento, previa solicitud de la Fiscala. Otro
evento de excepcin para la terminacin de la fase de indagacin se encuentra en la aplicacin del
principio de oportunidad, siempre que concurra alguna de las causales expresamente contempladas en
el art. 324 del Cdigo de Procedimiento Penal -modificado por el art. 2 de la Ley 1312 de 2009-,
decisin que le compete al Juez de control de garantas.

En s, puede decirse que las finalidades de la etapa de indagacin en el proceso penal colombiano
estn dirigidas a demostrar la real existencia de un hecho con relevancia jurdica, y la adecuacin de
ese hecho en una norma penal descriptiva de un delito. Para habilitar el eventual ejercicio de la accin
penal, debe establecerse igualmente que esa accin penal es procesalmente viable. Y adems, resulta
imprescindible identificar al autor o partcipe de ese hecho que tiene connotaciones penales, para de
esa forma determinar que la accin penal habr de ejercitarse sobre una persona plenamente
identificada e individualizada, o sea sobre esta y no sobre otra persona. Esos son los fines
caractersticos de la etapa de indagacin, entendiendo que se asumen como tales para poder
determinar si se avanza hacia la siguiente etapa del proceso penal acusatorio, es decir, hacia la etapa
de investigacin, o en sentido contrario, archivando el diligenciamiento en cuanto no se encontr
mrito para formalizar la investigacin. Puede decirse en trminos elementales, tambin, que la etapa
de indagacin sirve para establecer si se abre formalmente o no la investigacin penal, y como la
iniciacin formal de la investigacin est demarcada por la formulacin de la imputacin, puede
decirse que la etapa de indagacin sirve entonces a la Fiscala para establecer si formula o no la
imputacin penal.

La doctrina nacional participa de este pensamiento al sostener que si la indagacin es una fase
investigativa de verificacin en orden a establecer la real existencia de una conducta punible y su
posible autor, la de investigacin es una verdadera fase de corroboracin o fase de fortalecimiento que
se perfila como tal desde el momento en que el fiscal cuenta con elementos materiales probatorios,
evidencia fsica o informacin legalmente obtenida para efectos de considerar, sobre la base de
inferencia razonable, a alguien como posible autor de una conducta punible, y que nace una vez, al
tenor de lo consignado en los artculos 287 y 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal proceda
a formular la imputacin fctico-jurdica correspondiente en la audiencia ante el juez de control de
garantas . As, la indagacin se comprende como fase de verificacin que puede habilitar una fase
investigativa de corroboracin, en este ltimo evento dando por terminada la etapa preliminar con la
formulacin de la imputacin.

El desarrollo de la fase de indagacin se caracteriza inicialmente por el conocimiento que tiene la
Fiscala acerca de la comisin de un hecho que se presume delictuoso, y ese conocimiento
generalmente se produce a travs de la denuncia penal o noticia criminal. Una vez radicada y conocida
la denuncia, el Fiscal procede a su evaluacin y a ordenar unas labores de investigacin mediante el
denominado programa metodolgico de investigacin , a partir del cual pretender determinar la
veracidad de la noticia, la real existencia del hecho denunciado, su caracterizacin como delito por
medio de la adecuacin tpica de la conducta, la concrecin de autores o partcipes determinados y la
procesabilidad para el ejercicio de la accin penal. Esto significa que la denuncia penal es la base de la
indagacin, pero que los fines de la indagacin como fase preprocesal apuntan esencialmente a
construir en el escenario del sistema acusatorio una verdadera instruccin penal, si se trata de
avanzar acorde con la estructura procesal concebida legalmente, o sea, avanzar hacia la investigacin
formalizada, luego a la acusacin y por ltimo al juicio oral y pblico.

Es la fase de indagacin, en la realidad terica, una investigacin previa o una indagacin preliminar,
pero en la prctica parece una instruccin penal propiamente dicha. Obedece al concepto de las
famosas preliminares o diligencias preliminares que se llevan a cabo antes de adoptar una
determinacin conclusiva en frente del ejercicio de la accin penal, o mejor, en frente de la obligacin
constitucional de la Fiscala de adelantar el ejercicio de la accin penal y buscar la sancin de los
responsables de los delitos. Cuando tal determinacin conclusiva concita a impulsar la accin punitiva
estatal se ha de formular la imputacin, y si no, se decreta el archivo. Esta orden de archivo de las
diligencias es la que supone que la Fiscala se inhibe de iniciar formal investigacin o que se abstiene
de abrir formalmente una instruccin penal. Puede asimilarse esta decisin de archivo a la antigua
resolucin inhibitoria, puesto que la Fiscala decide inhibirse o decide archivar porque no encuentra
mrito para formalizar la instruccin penal. Como dato caracterstico, tambin la orden de archivo
procede obtenido un acuerdo restaurativo producto de la conciliacin preprocesal , en los trminos
del art. 522 del estatuto procedimental.

Varias consideraciones procesales justifican el adelantamiento de una fase de indagacin o de
investigacin preliminar, pero en general lo primero que hay que significar es que las diligencias
preliminares se justifican por cuanto no toda denuncia penal comporta una verdad jurdica
trascendente para el derecho penal, o igual, que no toda denuncia penal implica la iniciacin formal de
una investigacin penal. La formulacin de una denuncia no necesariamente conduce a que se inicie
formalmente la investigacin o el proceso penal, ni toda denuncia penal debidamente formulada
culmina o debe culminar con el inicio de la investigacin, la llegada del juicio y la sancin de los
responsables. Y otra razn general que justifica la puesta en marcha de una fase de indagacin es la
garanta de avanzar en la averiguacin de los delitos dentro del marco y los lineamientos del debido
proceso penal, a efectos de hacer prevalecer garantas superiores como la dignidad humana, la
presuncin de inocencia y el derecho de defensa.

A diferencia de la forma como se entendi en principio la fase de indagacin en el sistema acusatorio,
dicha fase ha dejado de ser enteramente reservada o secreta, sin participacin alguna de sujetos
diferentes a la Fiscala. El derecho de defensa para el denunciado o indiciado est garantizado desde la
indagacin preliminar, habiendo tenido conocimiento que en su contra se ventilan cargos y se realizan
pesquisas penales . Y tambin est autorizada la participacin de las vctimas, quienes desde esas
primeras averiguaciones pueden coadyuvar a la Fiscala en aras de hacer respetar sus derechos a la
verdad, la justicia y la reparacin.

1.1. Finalidad trascendente de la fase de indagacin: la comprobacin de que el hecho investigado
reviste las caractersticas de delito
Por mandato constitucional la Fiscala General est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal
y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, siempre y
cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la existencia del mismo. As
lo ensea claramente el art. 250 de la Constitucin Poltica de Colombia, por cuya virtud queda
establecido que es finalidad primordial para la Fiscala establecer si los hechos denunciados o que
llegan a su conocimiento revisten o no las caractersticas de un delito.

Surge a partir de esa norma el concepto de hecho caracterizado como delito o de hechos con
caractersticas delictivas, o tambin, la de hecho con caracterizacin como delito. En el Cdigo de
Procedimiento Penal tambin se asume esa terminologa, pues por lo menos el art. 79 seala que
cuando respecto de un hecho se constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que
permitan su caracterizacin como delito, entonces se dispondr el archivo de la actuacin. As,
preciso es significar que la Fiscala emprende una indagacin con el fin de establecer si los hechos
denunciados contienen o no las caractersticas de un delito, o tambin, que realiza unas iniciales
labores de averiguacin para determinar si existen motivos, circunstancias o razones fcticas que
permitan caracterizar el hecho denunciado como delictivo. Y en efecto, sern las circunstancias
fcticas las que permitan establecer si el hecho investigado reviste caracteres de delito.
LA FASE DE INDAGACIN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
En el proceso penal de corte acusatorio introducido constitucionalmente en Colombia por el Acto
Legislativo 03 de 2002 y legalmente por la Ley 906 de 2004, con las modificaciones de la Ley 1142 de
2007, es claro que existe una fase de indagacin a la manera de investigacin preliminar o como fase
antecedente de la investigacin penal formalizada. La estructura procesal distingue claramente tres
etapas, a saber, la etapa de indagacin, la etapa de investigacin y la etapa de juicio, entendida esta
ltima por algunos como el verdadero proceso penal, pero que cuenta con una fase preprocesal
integrada por las etapas de indagacin e investigacin.

La fase de indagacin tiene su fuente o gnesis a partir de la noticia criminal o a partir del momento
en que la Fiscala General de la Nacin tenga conocimiento de la realizacin de un hecho
presuntamente delictivo, el cual debe ser materia de pesquisa y escrutinio judicial. Y conocida la
notitiacriminis, esta fase de averiguacin se extiende generalmente hasta que se adopte una
cualquiera de estas dos decisiones, a saber, el archivo de las diligencias por orden de la Fiscala segn
lo previsto en el art. 79 de la ley 906, o en su defecto, la formulacin de la imputacin en audiencia
que se realiza ante el Juez de control de garantas y en donde la Fiscala comunica a una persona su
condicin de imputado, acorde con las previsiones de los artculos 286 y siguientes de la obra
procedimental.

Como fase previa a la investigacin formal, la fase de indagacin supone el cumplimiento de unas
finalidades especficas para de tal manera apuntalar metdica y metodolgicamente el rumbo de las
averiguaciones preliminares, y as poder cumplir el cometido de la misma con fundamento en
suficientes elementos de conviccin que indiquen la procedencia del archivo de las diligencias o por el
contrario, la solicitud de formular imputacin. Para ello el Fiscal debe ocuparse en establecer si el
hecho materia de indagacin existi en la realidad (i), si adems reviste las caractersticas de un delito
(ii), debe establecer tambin la procedencia procesal de la accin penal (iii), y debe identificar e
individualizar plenamente al autor o partcipe de la conducta investigada (iv). Igualmente se afirma
que la indagacin sirve (v) para recolectar y asegurar los elementos materiales probatorios, evidencias
e informaciones que permitan la construccin futura de un proceso penal en si mismo considerado,
entendiendo que el Fiscal al investigar trasciende el mbito de lo puramente objetivo y puede abordar
lo subjetivo del comportamiento indagado. Por regla general, no se ocupa en esta fase la Fiscala de
averiguar sobre la concurrencia o no de causales de ausencia de responsabilidad penal, pues se
entiende que en la estructura acusatoria el tema de la responsabilidad penal se define concretamente
en la etapa del juicio. Sin embargo, pueden existir excepciones en este ltimo evento, toda vez que
existen sucesos que desde el inicio adveran la presencia de una causal de ausencia de responsabilidad
y su comprobacin puede materializarse desde la propia fase de indagacin. En esos eventos, se
sostiene, la solucin procesal no estara dada por el archivo o por la imputacin, sino que se encamina
hacia la decisin de preclusin que decreta el Juez de conocimiento, previa solicitud de la Fiscala. Otro
evento de excepcin para la terminacin de la fase de indagacin se encuentra en la aplicacin del
principio de oportunidad, siempre que concurra alguna de las causales expresamente contempladas en
el art. 324 del Cdigo de Procedimiento Penal -modificado por el art. 2 de la Ley 1312 de 2009-,
decisin que le compete al Juez de control de garantas.

En s, puede decirse que las finalidades de la etapa de indagacin en el proceso penal colombiano
estn dirigidas a demostrar la real existencia de un hecho con relevancia jurdica, y la adecuacin de
ese hecho en una norma penal descriptiva de un delito. Para habilitar el eventual ejercicio de la accin
penal, debe establecerse igualmente que esa accin penal es procesalmente viable. Y adems, resulta
imprescindible identificar al autor o partcipe de ese hecho que tiene connotaciones penales, para de
esa forma determinar que la accin penal habr de ejercitarse sobre una persona plenamente
identificada e individualizada, o sea sobre esta y no sobre otra persona. Esos son los fines
caractersticos de la etapa de indagacin, entendiendo que se asumen como tales para poder
determinar si se avanza hacia la siguiente etapa del proceso penal acusatorio, es decir, hacia la etapa
de investigacin, o en sentido contrario, archivando el diligenciamiento en cuanto no se encontr
mrito para formalizar la investigacin. Puede decirse en trminos elementales, tambin, que la etapa
de indagacin sirve para establecer si se abre formalmente o no la investigacin penal, y como la
iniciacin formal de la investigacin est demarcada por la formulacin de la imputacin, puede
decirse que la etapa de indagacin sirve entonces a la Fiscala para establecer si formula o no la
imputacin penal.

La doctrina nacional participa de este pensamiento al sostener que si la indagacin es una fase
investigativa de verificacin en orden a establecer la real existencia de una conducta punible y su
posible autor, la de investigacin es una verdadera fase de corroboracin o fase de fortalecimiento que
se perfila como tal desde el momento en que el fiscal cuenta con elementos materiales probatorios,
evidencia fsica o informacin legalmente obtenida para efectos de considerar, sobre la base de
inferencia razonable, a alguien como posible autor de una conducta punible, y que nace una vez, al
tenor de lo consignado en los artculos 287 y 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal proceda
a formular la imputacin fctico-jurdica correspondiente en la audiencia ante el juez de control de
garantas . As, la indagacin se comprende como fase de verificacin que puede habilitar una fase
investigativa de corroboracin, en este ltimo evento dando por terminada la etapa preliminar con la
formulacin de la imputacin.

El desarrollo de la fase de indagacin se caracteriza inicialmente por el conocimiento que tiene la
Fiscala acerca de la comisin de un hecho que se presume delictuoso, y ese conocimiento
generalmente se produce a travs de la denuncia penal o noticia criminal. Una vez radicada y conocida
la denuncia, el Fiscal procede a su evaluacin y a ordenar unas labores de investigacin mediante el
denominado programa metodolgico de investigacin , a partir del cual pretender determinar la
veracidad de la noticia, la real existencia del hecho denunciado, su caracterizacin como delito por
medio de la adecuacin tpica de la conducta, la concrecin de autores o partcipes determinados y la
procesabilidad para el ejercicio de la accin penal. Esto significa que la denuncia penal es la base de la
indagacin, pero que los fines de la indagacin como fase preprocesal apuntan esencialmente a
construir en el escenario del sistema acusatorio una verdadera instruccin penal, si se trata de
avanzar acorde con la estructura procesal concebida legalmente, o sea, avanzar hacia la investigacin
formalizada, luego a la acusacin y por ltimo al juicio oral y pblico.

Es la fase de indagacin, en la realidad terica, una investigacin previa o una indagacin preliminar,
pero en la prctica parece una instruccin penal propiamente dicha. Obedece al concepto de las
famosas preliminares o diligencias preliminares que se llevan a cabo antes de adoptar una
determinacin conclusiva en frente del ejercicio de la accin penal, o mejor, en frente de la obligacin
constitucional de la Fiscala de adelantar el ejercicio de la accin penal y buscar la sancin de los
responsables de los delitos. Cuando tal determinacin conclusiva concita a impulsar la accin punitiva
estatal se ha de formular la imputacin, y si no, se decreta el archivo. Esta orden de archivo de las
diligencias es la que supone que la Fiscala se inhibe de iniciar formal investigacin o que se abstiene
de abrir formalmente una instruccin penal. Puede asimilarse esta decisin de archivo a la antigua
resolucin inhibitoria, puesto que la Fiscala decide inhibirse o decide archivar porque no encuentra
mrito para formalizar la instruccin penal. Como dato caracterstico, tambin la orden de archivo
procede obtenido un acuerdo restaurativo producto de la conciliacin preprocesal , en los trminos
del art. 522 del estatuto procedimental.

Varias consideraciones procesales justifican el adelantamiento de una fase de indagacin o de
investigacin preliminar, pero en general lo primero que hay que significar es que las diligencias
preliminares se justifican por cuanto no toda denuncia penal comporta una verdad jurdica
trascendente para el derecho penal, o igual, que no toda denuncia penal implica la iniciacin formal de
una investigacin penal. La formulacin de una denuncia no necesariamente conduce a que se inicie
formalmente la investigacin o el proceso penal, ni toda denuncia penal debidamente formulada
culmina o debe culminar con el inicio de la investigacin, la llegada del juicio y la sancin de los
responsables. Y otra razn general que justifica la puesta en marcha de una fase de indagacin es la
garanta de avanzar en la averiguacin de los delitos dentro del marco y los lineamientos del debido
proceso penal, a efectos de hacer prevalecer garantas superiores como la dignidad humana, la
presuncin de inocencia y el derecho de defensa.

A diferencia de la forma como se entendi en principio la fase de indagacin en el sistema acusatorio,
dicha fase ha dejado de ser enteramente reservada o secreta, sin participacin alguna de sujetos
diferentes a la Fiscala. El derecho de defensa para el denunciado o indiciado est garantizado desde la
indagacin preliminar, habiendo tenido conocimiento que en su contra se ventilan cargos y se realizan
pesquisas penales . Y tambin est autorizada la participacin de las vctimas, quienes desde esas
primeras averiguaciones pueden coadyuvar a la Fiscala en aras de hacer respetar sus derechos a la
verdad, la justicia y la reparacin.

1.1. Finalidad trascendente de la fase de indagacin: la comprobacin de que el hecho investigado
reviste las caractersticas de delito
Por mandato constitucional la Fiscala General est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal
y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, siempre y
cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la existencia del mismo. As
lo ensea claramente el art. 250 de la Constitucin Poltica de Colombia, por cuya virtud queda
establecido que es finalidad primordial para la Fiscala establecer si los hechos denunciados o que
llegan a su conocimiento revisten o no las caractersticas de un delito.

Surge a partir de esa norma el concepto de hecho caracterizado como delito o de hechos con
caractersticas delictivas, o tambin, la de hecho con caracterizacin como delito. En el Cdigo de
Procedimiento Penal tambin se asume esa terminologa, pues por lo menos el art. 79 seala que
cuando respecto de un hecho se constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que
permitan su caracterizacin como delito, entonces se dispondr el archivo de la actuacin. As,
preciso es significar que la Fiscala emprende una indagacin con el fin de establecer si los hechos
denunciados contienen o no las caractersticas de un delito, o tambin, que realiza unas iniciales
labores de averiguacin para determinar si existen motivos, circunstancias o razones fcticas que
permitan caracterizar el hecho denunciado como delictivo. Y en efecto, sern las circunstancias
fcticas las que permitan establecer si el hecho investigado reviste caracteres de delito.
LA FASE DE INDAGACIN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
En el proceso penal de corte acusatorio introducido constitucionalmente en Colombia por el Acto
Legislativo 03 de 2002 y legalmente por la Ley 906 de 2004, con las modificaciones de la Ley 1142 de
2007, es claro que existe una fase de indagacin a la manera de investigacin preliminar o como fase
antecedente de la investigacin penal formalizada. La estructura procesal distingue claramente tres
etapas, a saber, la etapa de indagacin, la etapa de investigacin y la etapa de juicio, entendida esta
ltima por algunos como el verdadero proceso penal, pero que cuenta con una fase preprocesal
integrada por las etapas de indagacin e investigacin.

La fase de indagacin tiene su fuente o gnesis a partir de la noticia criminal o a partir del momento
en que la Fiscala General de la Nacin tenga conocimiento de la realizacin de un hecho
presuntamente delictivo, el cual debe ser materia de pesquisa y escrutinio judicial. Y conocida la
notitiacriminis, esta fase de averiguacin se extiende generalmente hasta que se adopte una
cualquiera de estas dos decisiones, a saber, el archivo de las diligencias por orden de la Fiscala segn
lo previsto en el art. 79 de la ley 906, o en su defecto, la formulacin de la imputacin en audiencia
que se realiza ante el Juez de control de garantas y en donde la Fiscala comunica a una persona su
condicin de imputado, acorde con las previsiones de los artculos 286 y siguientes de la obra
procedimental.

Como fase previa a la investigacin formal, la fase de indagacin supone el cumplimiento de unas
finalidades especficas para de tal manera apuntalar metdica y metodolgicamente el rumbo de las
averiguaciones preliminares, y as poder cumplir el cometido de la misma con fundamento en
suficientes elementos de conviccin que indiquen la procedencia del archivo de las diligencias o por el
contrario, la solicitud de formular imputacin. Para ello el Fiscal debe ocuparse en establecer si el
hecho materia de indagacin existi en la realidad (i), si adems reviste las caractersticas de un delito
(ii), debe establecer tambin la procedencia procesal de la accin penal (iii), y debe identificar e
individualizar plenamente al autor o partcipe de la conducta investigada (iv). Igualmente se afirma
que la indagacin sirve (v) para recolectar y asegurar los elementos materiales probatorios, evidencias
e informaciones que permitan la construccin futura de un proceso penal en si mismo considerado,
entendiendo que el Fiscal al investigar trasciende el mbito de lo puramente objetivo y puede abordar
lo subjetivo del comportamiento indagado. Por regla general, no se ocupa en esta fase la Fiscala de
averiguar sobre la concurrencia o no de causales de ausencia de responsabilidad penal, pues se
entiende que en la estructura acusatoria el tema de la responsabilidad penal se define concretamente
en la etapa del juicio. Sin embargo, pueden existir excepciones en este ltimo evento, toda vez que
existen sucesos que desde el inicio adveran la presencia de una causal de ausencia de responsabilidad
y su comprobacin puede materializarse desde la propia fase de indagacin. En esos eventos, se
sostiene, la solucin procesal no estara dada por el archivo o por la imputacin, sino que se encamina
hacia la decisin de preclusin que decreta el Juez de conocimiento, previa solicitud de la Fiscala. Otro
evento de excepcin para la terminacin de la fase de indagacin se encuentra en la aplicacin del
principio de oportunidad, siempre que concurra alguna de las causales expresamente contempladas en
el art. 324 del Cdigo de Procedimiento Penal -modificado por el art. 2 de la Ley 1312 de 2009-,
decisin que le compete al Juez de control de garantas.

En s, puede decirse que las finalidades de la etapa de indagacin en el proceso penal colombiano
estn dirigidas a demostrar la real existencia de un hecho con relevancia jurdica, y la adecuacin de
ese hecho en una norma penal descriptiva de un delito. Para habilitar el eventual ejercicio de la accin
penal, debe establecerse igualmente que esa accin penal es procesalmente viable. Y adems, resulta
imprescindible identificar al autor o partcipe de ese hecho que tiene connotaciones penales, para de
esa forma determinar que la accin penal habr de ejercitarse sobre una persona plenamente
identificada e individualizada, o sea sobre esta y no sobre otra persona. Esos son los fines
caractersticos de la etapa de indagacin, entendiendo que se asumen como tales para poder
determinar si se avanza hacia la siguiente etapa del proceso penal acusatorio, es decir, hacia la etapa
de investigacin, o en sentido contrario, archivando el diligenciamiento en cuanto no se encontr
mrito para formalizar la investigacin. Puede decirse en trminos elementales, tambin, que la etapa
de indagacin sirve para establecer si se abre formalmente o no la investigacin penal, y como la
iniciacin formal de la investigacin est demarcada por la formulacin de la imputacin, puede
decirse que la etapa de indagacin sirve entonces a la Fiscala para establecer si formula o no la
imputacin penal.

La doctrina nacional participa de este pensamiento al sostener que si la indagacin es una fase
investigativa de verificacin en orden a establecer la real existencia de una conducta punible y su
posible autor, la de investigacin es una verdadera fase de corroboracin o fase de fortalecimiento que
se perfila como tal desde el momento en que el fiscal cuenta con elementos materiales probatorios,
evidencia fsica o informacin legalmente obtenida para efectos de considerar, sobre la base de
inferencia razonable, a alguien como posible autor de una conducta punible, y que nace una vez, al
tenor de lo consignado en los artculos 287 y 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal proceda
a formular la imputacin fctico-jurdica correspondiente en la audiencia ante el juez de control de
garantas . As, la indagacin se comprende como fase de verificacin que puede habilitar una fase
investigativa de corroboracin, en este ltimo evento dando por terminada la etapa preliminar con la
formulacin de la imputacin.

El desarrollo de la fase de indagacin se caracteriza inicialmente por el conocimiento que tiene la
Fiscala acerca de la comisin de un hecho que se presume delictuoso, y ese conocimiento
generalmente se produce a travs de la denuncia penal o noticia criminal. Una vez radicada y conocida
la denuncia, el Fiscal procede a su evaluacin y a ordenar unas labores de investigacin mediante el
denominado programa metodolgico de investigacin , a partir del cual pretender determinar la
veracidad de la noticia, la real existencia del hecho denunciado, su caracterizacin como delito por
medio de la adecuacin tpica de la conducta, la concrecin de autores o partcipes determinados y la
procesabilidad para el ejercicio de la accin penal. Esto significa que la denuncia penal es la base de la
indagacin, pero que los fines de la indagacin como fase preprocesal apuntan esencialmente a
construir en el escenario del sistema acusatorio una verdadera instruccin penal, si se trata de
avanzar acorde con la estructura procesal concebida legalmente, o sea, avanzar hacia la investigacin
formalizada, luego a la acusacin y por ltimo al juicio oral y pblico.

Es la fase de indagacin, en la realidad terica, una investigacin previa o una indagacin preliminar,
pero en la prctica parece una instruccin penal propiamente dicha. Obedece al concepto de las
famosas preliminares o diligencias preliminares que se llevan a cabo antes de adoptar una
determinacin conclusiva en frente del ejercicio de la accin penal, o mejor, en frente de la obligacin
constitucional de la Fiscala de adelantar el ejercicio de la accin penal y buscar la sancin de los
responsables de los delitos. Cuando tal determinacin conclusiva concita a impulsar la accin punitiva
estatal se ha de formular la imputacin, y si no, se decreta el archivo. Esta orden de archivo de las
diligencias es la que supone que la Fiscala se inhibe de iniciar formal investigacin o que se abstiene
de abrir formalmente una instruccin penal. Puede asimilarse esta decisin de archivo a la antigua
resolucin inhibitoria, puesto que la Fiscala decide inhibirse o decide archivar porque no encuentra
mrito para formalizar la instruccin penal. Como dato caracterstico, tambin la orden de archivo
procede obtenido un acuerdo restaurativo producto de la conciliacin preprocesal , en los trminos
del art. 522 del estatuto procedimental.

Varias consideraciones procesales justifican el adelantamiento de una fase de indagacin o de
investigacin preliminar, pero en general lo primero que hay que significar es que las diligencias
preliminares se justifican por cuanto no toda denuncia penal comporta una verdad jurdica
trascendente para el derecho penal, o igual, que no toda denuncia penal implica la iniciacin formal de
una investigacin penal. La formulacin de una denuncia no necesariamente conduce a que se inicie
formalmente la investigacin o el proceso penal, ni toda denuncia penal debidamente formulada
culmina o debe culminar con el inicio de la investigacin, la llegada del juicio y la sancin de los
responsables. Y otra razn general que justifica la puesta en marcha de una fase de indagacin es la
garanta de avanzar en la averiguacin de los delitos dentro del marco y los lineamientos del debido
proceso penal, a efectos de hacer prevalecer garantas superiores como la dignidad humana, la
presuncin de inocencia y el derecho de defensa.

A diferencia de la forma como se entendi en principio la fase de indagacin en el sistema acusatorio,
dicha fase ha dejado de ser enteramente reservada o secreta, sin participacin alguna de sujetos
diferentes a la Fiscala. El derecho de defensa para el denunciado o indiciado est garantizado desde la
indagacin preliminar, habiendo tenido conocimiento que en su contra se ventilan cargos y se realizan
pesquisas penales . Y tambin est autorizada la participacin de las vctimas, quienes desde esas
primeras averiguaciones pueden coadyuvar a la Fiscala en aras de hacer respetar sus derechos a la
verdad, la justicia y la reparacin.

1.1. Finalidad trascendente de la fase de indagacin: la comprobacin de que el hecho investigado
reviste las caractersticas de delito
Por mandato constitucional la Fiscala General est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal
y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, siempre y
cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la existencia del mismo. As
lo ensea claramente el art. 250 de la Constitucin Poltica de Colombia, por cuya virtud queda
establecido que es finalidad primordial para la Fiscala establecer si los hechos denunciados o que
llegan a su conocimiento revisten o no las caractersticas de un delito.

Surge a partir de esa norma el concepto de hecho caracterizado como delito o de hechos con
caractersticas delictivas, o tambin, la de hecho con caracterizacin como delito. En el Cdigo de
Procedimiento Penal tambin se asume esa terminologa, pues por lo menos el art. 79 seala que
cuando respecto de un hecho se constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que
permitan su caracterizacin como delito, entonces se dispondr el archivo de la actuacin. As,
preciso es significar que la Fiscala emprende una indagacin con el fin de establecer si los hechos
denunciados contienen o no las caractersticas de un delito, o tambin, que realiza unas iniciales
labores de averiguacin para determinar si existen motivos, circunstancias o razones fcticas que
permitan caracterizar el hecho denunciado como delictivo. Y en efecto, sern las circunstancias
fcticas las que permitan establecer si el hecho investigado reviste caracteres de delito.
LA FASE DE INDAGACIN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
En el proceso penal de corte acusatorio introducido constitucionalmente en Colombia por el Acto
Legislativo 03 de 2002 y legalmente por la Ley 906 de 2004, con las modificaciones de la Ley 1142 de
2007, es claro que existe una fase de indagacin a la manera de investigacin preliminar o como fase
antecedente de la investigacin penal formalizada. La estructura procesal distingue claramente tres
etapas, a saber, la etapa de indagacin, la etapa de investigacin y la etapa de juicio, entendida esta
ltima por algunos como el verdadero proceso penal, pero que cuenta con una fase preprocesal
integrada por las etapas de indagacin e investigacin.

La fase de indagacin tiene su fuente o gnesis a partir de la noticia criminal o a partir del momento
en que la Fiscala General de la Nacin tenga conocimiento de la realizacin de un hecho
presuntamente delictivo, el cual debe ser materia de pesquisa y escrutinio judicial. Y conocida la
notitiacriminis, esta fase de averiguacin se extiende generalmente hasta que se adopte una
cualquiera de estas dos decisiones, a saber, el archivo de las diligencias por orden de la Fiscala segn
lo previsto en el art. 79 de la ley 906, o en su defecto, la formulacin de la imputacin en audiencia
que se realiza ante el Juez de control de garantas y en donde la Fiscala comunica a una persona su
condicin de imputado, acorde con las previsiones de los artculos 286 y siguientes de la obra
procedimental.

Como fase previa a la investigacin formal, la fase de indagacin supone el cumplimiento de unas
finalidades especficas para de tal manera apuntalar metdica y metodolgicamente el rumbo de las
averiguaciones preliminares, y as poder cumplir el cometido de la misma con fundamento en
suficientes elementos de conviccin que indiquen la procedencia del archivo de las diligencias o por el
contrario, la solicitud de formular imputacin. Para ello el Fiscal debe ocuparse en establecer si el
hecho materia de indagacin existi en la realidad (i), si adems reviste las caractersticas de un delito
(ii), debe establecer tambin la procedencia procesal de la accin penal (iii), y debe identificar e
individualizar plenamente al autor o partcipe de la conducta investigada (iv). Igualmente se afirma
que la indagacin sirve (v) para recolectar y asegurar los elementos materiales probatorios, evidencias
e informaciones que permitan la construccin futura de un proceso penal en si mismo considerado,
entendiendo que el Fiscal al investigar trasciende el mbito de lo puramente objetivo y puede abordar
lo subjetivo del comportamiento indagado. Por regla general, no se ocupa en esta fase la Fiscala de
averiguar sobre la concurrencia o no de causales de ausencia de responsabilidad penal, pues se
entiende que en la estructura acusatoria el tema de la responsabilidad penal se define concretamente
en la etapa del juicio. Sin embargo, pueden existir excepciones en este ltimo evento, toda vez que
existen sucesos que desde el inicio adveran la presencia de una causal de ausencia de responsabilidad
y su comprobacin puede materializarse desde la propia fase de indagacin. En esos eventos, se
sostiene, la solucin procesal no estara dada por el archivo o por la imputacin, sino que se encamina
hacia la decisin de preclusin que decreta el Juez de conocimiento, previa solicitud de la Fiscala. Otro
evento de excepcin para la terminacin de la fase de indagacin se encuentra en la aplicacin del
principio de oportunidad, siempre que concurra alguna de las causales expresamente contempladas en
el art. 324 del Cdigo de Procedimiento Penal -modificado por el art. 2 de la Ley 1312 de 2009-,
decisin que le compete al Juez de control de garantas.

En s, puede decirse que las finalidades de la etapa de indagacin en el proceso penal colombiano
estn dirigidas a demostrar la real existencia de un hecho con relevancia jurdica, y la adecuacin de
ese hecho en una norma penal descriptiva de un delito. Para habilitar el eventual ejercicio de la accin
penal, debe establecerse igualmente que esa accin penal es procesalmente viable. Y adems, resulta
imprescindible identificar al autor o partcipe de ese hecho que tiene connotaciones penales, para de
esa forma determinar que la accin penal habr de ejercitarse sobre una persona plenamente
identificada e individualizada, o sea sobre esta y no sobre otra persona. Esos son los fines
caractersticos de la etapa de indagacin, entendiendo que se asumen como tales para poder
determinar si se avanza hacia la siguiente etapa del proceso penal acusatorio, es decir, hacia la etapa
de investigacin, o en sentido contrario, archivando el diligenciamiento en cuanto no se encontr
mrito para formalizar la investigacin. Puede decirse en trminos elementales, tambin, que la etapa
de indagacin sirve para establecer si se abre formalmente o no la investigacin penal, y como la
iniciacin formal de la investigacin est demarcada por la formulacin de la imputacin, puede
decirse que la etapa de indagacin sirve entonces a la Fiscala para establecer si formula o no la
imputacin penal.

La doctrina nacional participa de este pensamiento al sostener que si la indagacin es una fase
investigativa de verificacin en orden a establecer la real existencia de una conducta punible y su
posible autor, la de investigacin es una verdadera fase de corroboracin o fase de fortalecimiento que
se perfila como tal desde el momento en que el fiscal cuenta con elementos materiales probatorios,
evidencia fsica o informacin legalmente obtenida para efectos de considerar, sobre la base de
inferencia razonable, a alguien como posible autor de una conducta punible, y que nace una vez, al
tenor de lo consignado en los artculos 287 y 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal proceda
a formular la imputacin fctico-jurdica correspondiente en la audiencia ante el juez de control de
garantas . As, la indagacin se comprende como fase de verificacin que puede habilitar una fase
investigativa de corroboracin, en este ltimo evento dando por terminada la etapa preliminar con la
formulacin de la imputacin.

El desarrollo de la fase de indagacin se caracteriza inicialmente por el conocimiento que tiene la
Fiscala acerca de la comisin de un hecho que se presume delictuoso, y ese conocimiento
generalmente se produce a travs de la denuncia penal o noticia criminal. Una vez radicada y conocida
la denuncia, el Fiscal procede a su evaluacin y a ordenar unas labores de investigacin mediante el
denominado programa metodolgico de investigacin , a partir del cual pretender determinar la
veracidad de la noticia, la real existencia del hecho denunciado, su caracterizacin como delito por
medio de la adecuacin tpica de la conducta, la concrecin de autores o partcipes determinados y la
procesabilidad para el ejercicio de la accin penal. Esto significa que la denuncia penal es la base de la
indagacin, pero que los fines de la indagacin como fase preprocesal apuntan esencialmente a
construir en el escenario del sistema acusatorio una verdadera instruccin penal, si se trata de
avanzar acorde con la estructura procesal concebida legalmente, o sea, avanzar hacia la investigacin
formalizada, luego a la acusacin y por ltimo al juicio oral y pblico.

Es la fase de indagacin, en la realidad terica, una investigacin previa o una indagacin preliminar,
pero en la prctica parece una instruccin penal propiamente dicha. Obedece al concepto de las
famosas preliminares o diligencias preliminares que se llevan a cabo antes de adoptar una
determinacin conclusiva en frente del ejercicio de la accin penal, o mejor, en frente de la obligacin
constitucional de la Fiscala de adelantar el ejercicio de la accin penal y buscar la sancin de los
responsables de los delitos. Cuando tal determinacin conclusiva concita a impulsar la accin punitiva
estatal se ha de formular la imputacin, y si no, se decreta el archivo. Esta orden de archivo de las
diligencias es la que supone que la Fiscala se inhibe de iniciar formal investigacin o que se abstiene
de abrir formalmente una instruccin penal. Puede asimilarse esta decisin de archivo a la antigua
resolucin inhibitoria, puesto que la Fiscala decide inhibirse o decide archivar porque no encuentra
mrito para formalizar la instruccin penal. Como dato caracterstico, tambin la orden de archivo
procede obtenido un acuerdo restaurativo producto de la conciliacin preprocesal , en los trminos
del art. 522 del estatuto procedimental.

Varias consideraciones procesales justifican el adelantamiento de una fase de indagacin o de
investigacin preliminar, pero en general lo primero que hay que significar es que las diligencias
preliminares se justifican por cuanto no toda denuncia penal comporta una verdad jurdica
trascendente para el derecho penal, o igual, que no toda denuncia penal implica la iniciacin formal de
una investigacin penal. La formulacin de una denuncia no necesariamente conduce a que se inicie
formalmente la investigacin o el proceso penal, ni toda denuncia penal debidamente formulada
culmina o debe culminar con el inicio de la investigacin, la llegada del juicio y la sancin de los
responsables. Y otra razn general que justifica la puesta en marcha de una fase de indagacin es la
garanta de avanzar en la averiguacin de los delitos dentro del marco y los lineamientos del debido
proceso penal, a efectos de hacer prevalecer garantas superiores como la dignidad humana, la
presuncin de inocencia y el derecho de defensa.

A diferencia de la forma como se entendi en principio la fase de indagacin en el sistema acusatorio,
dicha fase ha dejado de ser enteramente reservada o secreta, sin participacin alguna de sujetos
diferentes a la Fiscala. El derecho de defensa para el denunciado o indiciado est garantizado desde la
indagacin preliminar, habiendo tenido conocimiento que en su contra se ventilan cargos y se realizan
pesquisas penales . Y tambin est autorizada la participacin de las vctimas, quienes desde esas
primeras averiguaciones pueden coadyuvar a la Fiscala en aras de hacer respetar sus derechos a la
verdad, la justicia y la reparacin.

1.1. Finalidad trascendente de la fase de indagacin: la comprobacin de que el hecho investigado
reviste las caractersticas de delito
Por mandato constitucional la Fiscala General est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal
y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, siempre y
cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la existencia del mismo. As
lo ensea claramente el art. 250 de la Constitucin Poltica de Colombia, por cuya virtud queda
establecido que es finalidad primordial para la Fiscala establecer si los hechos denunciados o que
llegan a su conocimiento revisten o no las caractersticas de un delito.

Surge a partir de esa norma el concepto de hecho caracterizado como delito o de hechos con
caractersticas delictivas, o tambin, la de hecho con caracterizacin como delito. En el Cdigo de
Procedimiento Penal tambin se asume esa terminologa, pues por lo menos el art. 79 seala que
cuando respecto de un hecho se constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que
permitan su caracterizacin como delito, entonces se dispondr el archivo de la actuacin. As,
preciso es significar que la Fiscala emprende una indagacin con el fin de establecer si los hechos
denunciados contienen o no las caractersticas de un delito, o tambin, que realiza unas iniciales
labores de averiguacin para determinar si existen motivos, circunstancias o razones fcticas que
permitan caracterizar el hecho denunciado como delictivo. Y en efecto, sern las circunstancias
fcticas las que permitan establecer si el hecho investigado reviste caracteres de delito.
LA FASE DE INDAGACIN EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
En el proceso penal de corte acusatorio introducido constitucionalmente en Colombia por el Acto
Legislativo 03 de 2002 y legalmente por la Ley 906 de 2004, con las modificaciones de la Ley 1142 de
2007, es claro que existe una fase de indagacin a la manera de investigacin preliminar o como fase
antecedente de la investigacin penal formalizada. La estructura procesal distingue claramente tres
etapas, a saber, la etapa de indagacin, la etapa de investigacin y la etapa de juicio, entendida esta
ltima por algunos como el verdadero proceso penal, pero que cuenta con una fase preprocesal
integrada por las etapas de indagacin e investigacin.

La fase de indagacin tiene su fuente o gnesis a partir de la noticia criminal o a partir del momento
en que la Fiscala General de la Nacin tenga conocimiento de la realizacin de un hecho
presuntamente delictivo, el cual debe ser materia de pesquisa y escrutinio judicial. Y conocida la
notitiacriminis, esta fase de averiguacin se extiende generalmente hasta que se adopte una
cualquiera de estas dos decisiones, a saber, el archivo de las diligencias por orden de la Fiscala segn
lo previsto en el art. 79 de la ley 906, o en su defecto, la formulacin de la imputacin en audiencia
que se realiza ante el Juez de control de garantas y en donde la Fiscala comunica a una persona su
condicin de imputado, acorde con las previsiones de los artculos 286 y siguientes de la obra
procedimental.

Como fase previa a la investigacin formal, la fase de indagacin supone el cumplimiento de unas
finalidades especficas para de tal manera apuntalar metdica y metodolgicamente el rumbo de las
averiguaciones preliminares, y as poder cumplir el cometido de la misma con fundamento en
suficientes elementos de conviccin que indiquen la procedencia del archivo de las diligencias o por el
contrario, la solicitud de formular imputacin. Para ello el Fiscal debe ocuparse en establecer si el
hecho materia de indagacin existi en la realidad (i), si adems reviste las caractersticas de un delito
(ii), debe establecer tambin la procedencia procesal de la accin penal (iii), y debe identificar e
individualizar plenamente al autor o partcipe de la conducta investigada (iv). Igualmente se afirma
que la indagacin sirve (v) para recolectar y asegurar los elementos materiales probatorios, evidencias
e informaciones que permitan la construccin futura de un proceso penal en si mismo considerado,
entendiendo que el Fiscal al investigar trasciende el mbito de lo puramente objetivo y puede abordar
lo subjetivo del comportamiento indagado. Por regla general, no se ocupa en esta fase la Fiscala de
averiguar sobre la concurrencia o no de causales de ausencia de responsabilidad penal, pues se
entiende que en la estructura acusatoria el tema de la responsabilidad penal se define concretamente
en la etapa del juicio. Sin embargo, pueden existir excepciones en este ltimo evento, toda vez que
existen sucesos que desde el inicio adveran la presencia de una causal de ausencia de responsabilidad
y su comprobacin puede materializarse desde la propia fase de indagacin. En esos eventos, se
sostiene, la solucin procesal no estara dada por el archivo o por la imputacin, sino que se encamina
hacia la decisin de preclusin que decreta el Juez de conocimiento, previa solicitud de la Fiscala. Otro
evento de excepcin para la terminacin de la fase de indagacin se encuentra en la aplicacin del
principio de oportunidad, siempre que concurra alguna de las causales expresamente contempladas en
el art. 324 del Cdigo de Procedimiento Penal -modificado por el art. 2 de la Ley 1312 de 2009-,
decisin que le compete al Juez de control de garantas.

En s, puede decirse que las finalidades de la etapa de indagacin en el proceso penal colombiano
estn dirigidas a demostrar la real existencia de un hecho con relevancia jurdica, y la adecuacin de
ese hecho en una norma penal descriptiva de un delito. Para habilitar el eventual ejercicio de la accin
penal, debe establecerse igualmente que esa accin penal es procesalmente viable. Y adems, resulta
imprescindible identificar al autor o partcipe de ese hecho que tiene connotaciones penales, para de
esa forma determinar que la accin penal habr de ejercitarse sobre una persona plenamente
identificada e individualizada, o sea sobre esta y no sobre otra persona. Esos son los fines
caractersticos de la etapa de indagacin, entendiendo que se asumen como tales para poder
determinar si se avanza hacia la siguiente etapa del proceso penal acusatorio, es decir, hacia la etapa
de investigacin, o en sentido contrario, archivando el diligenciamiento en cuanto no se encontr
mrito para formalizar la investigacin. Puede decirse en trminos elementales, tambin, que la etapa
de indagacin sirve para establecer si se abre formalmente o no la investigacin penal, y como la
iniciacin formal de la investigacin est demarcada por la formulacin de la imputacin, puede
decirse que la etapa de indagacin sirve entonces a la Fiscala para establecer si formula o no la
imputacin penal.

La doctrina nacional participa de este pensamiento al sostener que si la indagacin es una fase
investigativa de verificacin en orden a establecer la real existencia de una conducta punible y su
posible autor, la de investigacin es una verdadera fase de corroboracin o fase de fortalecimiento que
se perfila como tal desde el momento en que el fiscal cuenta con elementos materiales probatorios,
evidencia fsica o informacin legalmente obtenida para efectos de considerar, sobre la base de
inferencia razonable, a alguien como posible autor de una conducta punible, y que nace una vez, al
tenor de lo consignado en los artculos 287 y 288 del Cdigo de Procedimiento Penal, el fiscal proceda
a formular la imputacin fctico-jurdica correspondiente en la audiencia ante el juez de control de
garantas . As, la indagacin se comprende como fase de verificacin que puede habilitar una fase
investigativa de corroboracin, en este ltimo evento dando por terminada la etapa preliminar con la
formulacin de la imputacin.

El desarrollo de la fase de indagacin se caracteriza inicialmente por el conocimiento que tiene la
Fiscala acerca de la comisin de un hecho que se presume delictuoso, y ese conocimiento
generalmente se produce a travs de la denuncia penal o noticia criminal. Una vez radicada y conocida
la denuncia, el Fiscal procede a su evaluacin y a ordenar unas labores de investigacin mediante el
denominado programa metodolgico de investigacin , a partir del cual pretender determinar la
veracidad de la noticia, la real existencia del hecho denunciado, su caracterizacin como delito por
medio de la adecuacin tpica de la conducta, la concrecin de autores o partcipes determinados y la
procesabilidad para el ejercicio de la accin penal. Esto significa que la denuncia penal es la base de la
indagacin, pero que los fines de la indagacin como fase preprocesal apuntan esencialmente a
construir en el escenario del sistema acusatorio una verdadera instruccin penal, si se trata de
avanzar acorde con la estructura procesal concebida legalmente, o sea, avanzar hacia la investigacin
formalizada, luego a la acusacin y por ltimo al juicio oral y pblico.

Es la fase de indagacin, en la realidad terica, una investigacin previa o una indagacin preliminar,
pero en la prctica parece una instruccin penal propiamente dicha. Obedece al concepto de las
famosas preliminares o diligencias preliminares que se llevan a cabo antes de adoptar una
determinacin conclusiva en frente del ejercicio de la accin penal, o mejor, en frente de la obligacin
constitucional de la Fiscala de adelantar el ejercicio de la accin penal y buscar la sancin de los
responsables de los delitos. Cuando tal determinacin conclusiva concita a impulsar la accin punitiva
estatal se ha de formular la imputacin, y si no, se decreta el archivo. Esta orden de archivo de las
diligencias es la que supone que la Fiscala se inhibe de iniciar formal investigacin o que se abstiene
de abrir formalmente una instruccin penal. Puede asimilarse esta decisin de archivo a la antigua
resolucin inhibitoria, puesto que la Fiscala decide inhibirse o decide archivar porque no encuentra
mrito para formalizar la instruccin penal. Como dato caracterstico, tambin la orden de archivo
procede obtenido un acuerdo restaurativo producto de la conciliacin preprocesal , en los trminos
del art. 522 del estatuto procedimental.

Varias consideraciones procesales justifican el adelantamiento de una fase de indagacin o de
investigacin preliminar, pero en general lo primero que hay que significar es que las diligencias
preliminares se justifican por cuanto no toda denuncia penal comporta una verdad jurdica
trascendente para el derecho penal, o igual, que no toda denuncia penal implica la iniciacin formal de
una investigacin penal. La formulacin de una denuncia no necesariamente conduce a que se inicie
formalmente la investigacin o el proceso penal, ni toda denuncia penal debidamente formulada
culmina o debe culminar con el inicio de la investigacin, la llegada del juicio y la sancin de los
responsables. Y otra razn general que justifica la puesta en marcha de una fase de indagacin es la
garanta de avanzar en la averiguacin de los delitos dentro del marco y los lineamientos del debido
proceso penal, a efectos de hacer prevalecer garantas superiores como la dignidad humana, la
presuncin de inocencia y el derecho de defensa.

A diferencia de la forma como se entendi en principio la fase de indagacin en el sistema acusatorio,
dicha fase ha dejado de ser enteramente reservada o secreta, sin participacin alguna de sujetos
diferentes a la Fiscala. El derecho de defensa para el denunciado o indiciado est garantizado desde la
indagacin preliminar, habiendo tenido conocimiento que en su contra se ventilan cargos y se realizan
pesquisas penales . Y tambin est autorizada la participacin de las vctimas, quienes desde esas
primeras averiguaciones pueden coadyuvar a la Fiscala en aras de hacer respetar sus derechos a la
verdad, la justicia y la reparacin.

1.1. Finalidad trascendente de la fase de indagacin: la comprobacin de que el hecho investigado
reviste las caractersticas de delito
Por mandato constitucional la Fiscala General est obligada a adelantar el ejercicio de la accin penal
y realizar la investigacin de los hechos que revistan las caractersticas de un delito, siempre y
cuando medien suficientes motivos y circunstancias fcticas que indiquen la existencia del mismo. As
lo ensea claramente el art. 250 de la Constitucin Poltica de Colombia, por cuya virtud queda
establecido que es finalidad primordial para la Fiscala establecer si los hechos denunciados o que
llegan a su conocimiento revisten o no las caractersticas de un delito.

Surge a partir de esa norma el concepto de hecho caracterizado como delito o de hechos con
caractersticas delictivas, o tambin, la de hecho con caracterizacin como delito. En el Cdigo de
Procedimiento Penal tambin se asume esa terminologa, pues por lo menos el art. 79 seala que
cuando respecto de un hecho se constate que no existen motivos o circunstancias fcticas que
permitan su caracterizacin como delito, entonces se dispondr el archivo de la actuacin. As,
preciso es significar que la Fiscala emprende una indagacin con el fin de establecer si los hechos
denunciados contienen o no las caractersticas de un delito, o tambin, que realiza unas iniciales
labores de averiguacin para determinar si existen motivos, circunstancias o razones fcticas que
permitan caracterizar el hecho denunciado como delictivo. Y en efecto, sern las circunstancias
fcticas las que permitan establecer si el hecho investigado reviste caracteres de delito.