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PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL.

Rubn Uriza Razo.


Derecho Penal I
Principios del Derecho Penal.
ITAM.
2
Principios del Derecho Penal.
INDCE.
1. Introduccin. ..................................................................................................................................................... 5
2. Naturaleza. ........................................................................................................................................................ 5
3. Origen. .............................................................................................................................................................. 5
4. Divisin Terica. .............................................................................................................................................. 6
5. Principio de !nia intervencin. .................................................................................................................... "
a# Desarrollo del Principio. ............................................................................................................................... "
$# De%inicin de &ien 'ur!dico. ......................................................................................................................... (
c# )ar*cter %ragentario del Derec+o penal. .................................................................................................... (
d# ,undaento constitucional. .......................................................................................................................... (
6. Principio de -u$sidiariedad. ............................................................................................................................. .
a# Desarrollo del Principio. ............................................................................................................................... .
$# )aracter!sticas del $ien /ur!dico en ateria penal. ...................................................................................... .
c# Origen. ....................................................................................................................................................... 10
d# )oe1istencia de la le2 penal con las de*s raas del Derec+o ................................................................. 10
e# ,undaento constitucional. ........................................................................................................................ 11
%# Di%erencia entre Derec+o Penal 2 Derec+o 3dinistrativo. ....................................................................... 11
". Principio de Proporcionalidad de las Penas. ................................................................................................... 16
a# Desarrollo del Principio. ............................................................................................................................. 16
$# ,undaento )onstitucional. ....................................................................................................................... 1"
(. Principio de legalidad. .................................................................................................................................... 1"
a# Desarrollo del Principio. ............................................................................................................................. 1(
$# Origen. ........................................................................................................................................................ 1(
c# 4arant!as 5ue iplica. ................................................................................................................................ 1.
d# 6l pro$lea de las le2es penales indeterinadas. ...................................................................................... 21
e# 6l pro$lea de los tipos de aplicacin concreta 7le2es privativas# ............................................................ 22
%# Pro+i$icin de la analog!a. ........................................................................................................................ 23
g# ,undaento )onstitucional. ....................................................................................................................... 24
.. Principio de pro+i$icin de retroactividad de la le2 penal en per/uicio del reo 2 Principio de 8ltra actividad
de la le2 penal. .................................................................................................................................................... 24
a# Desarrollo del Principio. ............................................................................................................................. 24
$# 9atio :egis. ................................................................................................................................................ 24
c# 3plicacin del principio en las le2es procesales. ....................................................................................... 25
d# Pro$leas de aplicacin del principio con diversas %iguras. ...................................................................... 25
e# 8ltra actividad de la le2 penal en $ene%icio del reo. .................................................................................. 26
%# ,undaento )onstitucional. ........................................................................................................................ 2"
10. 6l Principio de 6specialidad o de e1acta aplicacin de la :e2 Penal. .......................................................... 2"
a# Desarrollo del principio. ............................................................................................................................. 2(
$# ,undaento )onstitucional. ....................................................................................................................... 2(
11. Principio de Non &is In Ide. ...................................................................................................................... 2(
a# Desarrollo del Principio. ............................................................................................................................. 2(
$# 9atio :egis. ................................................................................................................................................ 2.
c# ,undaento )onstitucional. ....................................................................................................................... 2.
12. &ases generales de los principios 5ue derivan del concepto de )ulpa$ilidad. ............................................. 30
13 Principio de )ulpa$ilidad. ............................................................................................................................. 31
a# Desarrollo del Principio de )ulpa$ilidad en sentido estricto. .................................................................... 31
$# :a culpa$ilidad coo %undaento de la pena ............................................................................................ 32
c# :a culpa$ilidad coo edida de la pena ................................................................................................... 32
d# ,undaento constitucional. ........................................................................................................................ 32
14. Principio del Derec+o Penal del 3cto. .......................................................................................................... 33
a# Desarrollo del Principio. ............................................................................................................................. 33
$# ,undaento constitucional. ........................................................................................................................ 33
15. Principio de pro+i$icin de las penas trascendentales. ................................................................................. 33
a# Desarrollo del Principio. ............................................................................................................................. 33
$# 9atio :egis ................................................................................................................................................. 34
3
Principios del Derecho Penal.
c# ,undaento constitucional. ........................................................................................................................ 34
16. Principio de Dolo o )ulpa. ........................................................................................................................... 34
a# Desarrollo del principio. ............................................................................................................................. 34
$# ,undaento legal. ...................................................................................................................................... 35
1". Principio de iputa$ilidad o de iputacin personal. ................................................................................. 35
a# Desarrollo del principio. ............................................................................................................................. 35
$# ,undaento :egal. ..................................................................................................................................... 36
1(. Principio In du$io pro reo; o de presuncin de inocencia. ........................................................................... 36
a# Desarrollo del Principio de presuncin de inocencia. ................................................................................ 36
$# 9atio :egis. ................................................................................................................................................ 36
c# ,undaento constitucional. ........................................................................................................................ 3"
d# 61cepcin.< :a prisin preventiva. ............................................................................................................. 3.
e# 3plicacin procesal. ................................................................................................................................... 40
&I&:IO493,=3. ............................................................................................................................................... 41
4
Principios del Derecho Penal.
PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL.
Rubn Uriza Razo.
1. Inro!ucci"n.
El ius puniendi o poder punitivo, es la facultad del Estado de establecer delitos
sanciones, as! co"o la potestad de i"poner estas sanciones a los #obernados.
$a le#iti"idad del Derecho Penal o del poder punitivo del Estado proviene de la
Constituci%n, pero &unto a esta le#iti"aci%n e'tr!nseca ha ta"bin una
le#iti"aci%n intr!nseca, representada en una serie de principios espec!ficos (ue
inspiran li"itan su actuaci%n.
)
#. Nauraleza.
$a naturaleza de los principios del Derecho Penal, es pol!tica &ur!dica, a (ue
proviene de razona"ientos de los &uristas (ue han plas"ado en la le#islaci%n los
factores reales de poder.
*
$. Ori%en.
Nor"al"ente, se se+ala co"o el ori#en de los principios del Derecho Penal la
Revoluci%n ,rancesa el pensa"iento ilustrado del si#lo -.III, en el (ue por lo
"enos a nivel te%rico, el poder del Estado pasa a ser controlado li"itado, al
1
.ase en ese sentido /U012 C1NDE, ,rancisco3 Derecho Penal Parte General; Edit.
4irant lo blanch5 .alencia5 )6675 p8#s. 9: 96.
2
Idem.
5
Principios del Derecho Penal.
estar le#iti"ado por la voluntad del pueblo, as! co"o por los derechos
funda"entales del ho"bre.
&. Di'i(i"n Te"rica.
Un sector de la Doctrina ha establecido (ue los principios del Derecho Penal
pueden reducirse a la vi#encia for"al "aterial de los principios de "!ni"a
intervenci%n, le#alidad culpabilidad.
7
Por nuestra parte, con el prop%sito de desarrollar los diversos principios del
Derecho Penal (ue ha desarrollado la Doctrina, dividire"os los principios del
derecho penal en relaci%n a lo si#uiente3
1. Princi)io( relai'o( a la *unci"n )roecora!el Derecho Penal3 son a(ullos
(ue establecen l!"ites al le#islador sobre el contenido de la nor"a penal.
a; Principio de /!ni"a Intervenci%n.
b; Principio de <ubsidiariedad.
c; Principio de Proporcionalidad de las Penas.
#. Princi)io( relai'o( a la *or+a , a)licaci"n !e la nor+a )enal3 son a(ullos
(ue establecen l!"ites al Estado respecto de la for"a en (ue se debe de plas"ar
la nor"a penal, la for"a en (ue debe de aplicar esta.
a; Principio de $e#alidad.
3
.e8se en ese sentido 2=,,=R1NI, Eu#enio R8ul3 Derecho Penal ParteGeneral; Edit.
Porr>a, /'ico, *??), p8#. )?@ /IR PUIA, <antia#o, Derecho Penal Parte General, Barcelona,
)66:, p8#s. CDE)?*. En ca"bio, /U012 C1NDE, ,rancisco, en su libro Derecho Penal
ParteGeneral; p8#. C?, a#rupa los principios del derecho penal en a(ullos (ue derivan del
Principio de $e#alidad los (ue derivan del principio de /!ni"a Intervenci%n.
6
Principios del Derecho Penal.
b; Principio de Principio de prohibici%n de retroactividad de la le penal en per&uicio
del reo Principio de Ultra actividad de la le penal.
c; Principio de Especialidad.
d; Principio de Non Bis In de".
$. Princi)io( -ue (e !e()ren!en !el conce)o !e Cul)abili!a!3 son a(ullos
(ue i"ponen al le#islador al &uz#ador el deber de satisfacer las e'i#encias de la
culpabilidad para poder i"poner una pena.
a; Principio de Culpabilidad.
b; Principio del Derecho Penal del =cto.
c; Principio de prohibici%n de las penas trascendentales.
d; Principio de Presunci%n de Inocencia.
e; Principio de i"putabilidad.
f; Principio de dolo o culpa.
.. Princi)io !e +/ni+a iner'enci"n.
a0 De(arrollo !el Princi)io.
En virtud del principio de "!ni"a intervenci%n, el Derecho Penal prote#e
>nica"ente los bienes &ur!dicos "8s i"portantes frente a las for"as "8s #raves
de a#resi%n.
@
4
/U012 C1NDE, ,rancisco3 Derecho Penal Parte General; Edit. 4irant lo blanch5 .alencia5
)6675 p8#. C).
"
Principios del Derecho Penal.
b0 De*inici"n !e 1ien 2ur/!ico.
Por bien &ur!dico entende"os todo bien, situaci%n o relaci%n deseados o
prote#idos por el Derecho.
D
En este sentido, las perturbaciones "8s leves a los bienes &ur!dicos son ob&eto de
las otras ra"as del Derecho.
c0 Car3cer*ra%+enario!el Derecho )enal.
El car8cter fra#"entario del Derecho penal Fprotecci%n de los bienes &ur!dicos "8s
i"portantes frente a las conductas "8s lesivas a los "is"os;, aparece en una
triple for"a3
); defendiendo al bien &ur!dico s%lo contra ata(ues de especial #ravedad,
*; tipificando s%lo una parte de lo (ue en las de"8s ra"as del 1rdena"iento
Gur!dico se considera anti&ur!dico,
7; de&ando sin casti#o las acciones de naturaleza pura"ente civil.
!0 4un!a+enocon(iucional.
El Principio de /!ni"a Intervenci%n se encuentra plas"ado en el art!culo )C de la
Constituci%n Pol!tica de los Estados Unidos /e'icanos, as! co"o en el art!culo @
del Nuevo C%di#o Penal para el D.,.
5
CERE21 /IR, Gos3 Curso de Derecho Penal Espaol: Parte General, Volumen I.-
Introduccin.; Edit. 4ecnos5 /adrid5 )6695 p8#. )@.
(
Principios del Derecho Penal.
5. Princi)io !e Sub(i!iarie!a!.
a0 De(arrollo !el Princi)io.
El Derecho Penal tiene una funci%n e"inente"ente protectora de los bienes
&ur!dicos, interviniendo >nica"ente cuando fracasan las de"8s ra"as del
Derecho, es decir, cuando la protecci%n otor#ada por las de"8s ra"as del
Derecho no satisface en su totalidad a las necesidades de prevenci%n
"otivaci%n de la pol!tica cri"inal.
9
En este sentido, deber8 preferirse ante todo la utilizaci%n de "edios desprovistos
del car8cter de sanci%n, co"o una adecuada pol!tica social. <e#uir8n a
continuaci%n las sanciones no penales Fnulidad, pa#o de da+os per&uicios;
ad"inistrativas F"ultas, sanciones disciplinarias; , solo cuando nin#uno de los
"edios anteriores sea suficiente estar8 le#iti"ada la intervenci%n del Derecho
Penal.
C
b0 Caracer/(ica( !el bien 6ur/!ico en +aeria)enal.
=l respecto, la doctrina
:
establece (ue el bien &ur!dico en el Derecho Penal debe
ser3
); necesitado de protecci%n,
6
/U012 C1NDE, ,rancisco3 Derecho Penal Parte General; Edit. 4irant lo blanch5 .alencia5
)6675 p8#s. C@EC9.
"
/IR PUIA, <antia#o, Derecho Penal Parte General, Barcelona, )66:, p8#. 6?.
(
/U012 C1NDE, ,rancisco3 Derecho Penal Parte General; Edit. 4irant lo blanch5 .alencia5
)6675 p8#. :)E:@.
.
Principios del Derecho Penal.
*; capaz de protecci%n
7; "erecedor de protecci%n.
c0 Ori%en.
Este principio tiene su ori#en en la teor!a de las nor"as de Bindin#, (uien
distin#ue entre nor"a le penal, el delincuente infrin#e con su conducta la
nor"a, pero cu"ple la le penal (ue tiene una funci%n sancionatoria.
!0 Coe7i(encia !e la le, )enal con la( !e+3( ra+a( !el Derecho
El (ue e'istan nor"as de conducta sociales previas a las propias lees penales no
i"plica (ue estas sean subsidiarias de a(ullas, sino si"ple"ente de"uestra el
sustrato social (ue las nor"as penales tienen de ulti"a ratio.
Cabe se+alar, (ue las lees penales pueden coe'istir, o coaplicarse sanciones
penales con otro tipo de sanciones, sie"pre cuando ten#an una finalidad una
funci%n distinta a las penales.
6
E'iste una unidad del ordena"iento &ur!dico en todas sus ra"as un concepto de
anti&uricidad v8lido para todas ellas, lo >nico (ue var!an son los efectos (ue prevn
en una o en otra (ue caso una confi#ura de acuerdo con sus necesidades
aut%no"a"ente.
De este "odo, el principio de "!ni"a intervenci%n le ofrece al le#islador un criterio
aceptable de pol!tica le#islativa, en su labor de elaboraci%n de los tipos penales.
.
Ibdem, p8#. C7.
10
Principios del Derecho Penal.
Con el principio de intervenci%n "!ni"a se (uiere decir (ue los bienes &ur!dicos no
s%lo deben ser prote#idos por el Derecho penal, sino ta"bin ante el derecho
penal, es decir, si para el restableci"iento del orden &ur!dico violado es suficiente
con las "edidas civiles o ad"inistrativas, son stas las (ue deben e"plearse no
las penales.
e0 4un!a+enocon(iucional.
El Principio de <ubsidiariedad se encuentra plas"ado en el art!culo )C de la
Constituci%n Pol!tica de los Estados Unidos /e'icanos, as! co"o en el art!culo @
del Nuevo C%di#o Penal para el D.,.
*0 Di*erencia enreDerecho Penal , Derecho A!+ini(rai'o.
$a doctrina do"inante establece (ue la potestad ad"inistrativa sancionadora,
&unto con el Derecho Penal for"an parte del ius puniendi del Estado.
)?
En este "arco, tanto en el Derecho ad"inistrativo co"o en el penal, se ha tratado
de establecer la diferencia sustancial entre el in&usto penal el in&usto
ad"inistrativo.
Aoldsch"idt cre% encontrar la diferencia ontol%#ica en (ue el Derecho penal
prote#e bienes &ur!dicos individualizados, "ientras (ue el Derecho ad"inistrativo
10
.ase en ese sentido3 B=CIA=$UP1, <ilvina3 !a responsabilidad penal de las personas
"urdicas; Edit. Bosch5 Barcelona5 )66:5 p8#s. *775 B=G1 ,ERNHNDE2, /i#uel3 Derecho Penal
Econmico aplicado a la acti#idad empresarial; Edit. Civitas5 /adrid5 )6C:5 p8#s. 675 B=G1
,ERNHNDE2, /i#uel, B=CIA=$UP1, <ilvina3 Derecho Penal Econmico; Edit. Centro de
Estudios Ra"%n =ceres, <.=.5 /adrid5 *??)5 p8#s. C@5 CERE21 /IR, Gos3 Curso de Derecho
Penal Espaol: Parte General, Volumen I.- Introduccin.; Edit. 4ecnos5 /adrid5 )6695 p8#s. @75
2U0IA= R1DRAUE2, $aura del Car"en5 $ases para un %odelo de Imputacin de
&esponsabilidad Penal a las Personas 'urdicas; Edit. =ranzadi5 Elcano FNavarra;5 *???5 p8#s. *9D.
11
Principios del Derecho Penal.
debe prote#er frente a la desobediencia de los "andatos e"itidos por la
=d"inistraci%n, (ue no prote#en bienes &ur!dicos a e'istentes, sino (ue est8n al
servicio de los deberes de orden p>blico del bienestar (ue por ello no
contienen un desvalor tico.
))
<in e"bar#o, esta diferencia no es posible sostenerla, pues no ha duda de (ue
a"bos in&ustos lesionan bienes &ur!dicos. Por lo tanto, parece (ue en la actualidad
no e'iste una diferencia ontol%#ica por su contenido, sino >nica"ente por la
naturaleza de la sanci%n propuesta por cada una de ellos.
)*
<e#>n al#unos autores la diferencia funda"ental radica en el %r#ano co"petente
para i"ponerla. Consideran (ue s%lo e'iste una posibilidad for"al de encontrar un
criterio (ue per"ita distin#uir entre in&usto penal ad"inistrativo3 son penas las
(ue la $e considera co"o tales son aplicadas por el poder &udicial. <e trata de
una distinci%n cualitativa, a (ue el >nico dato es el %r#ano del Estado (ue las
aplica.
)7
Para este sector la sanci%n ser8 ad"inistrativa si se i"pone en virtud de las
facultades correctivas disciplinarias de la =d"inistraci%n. I por el contrario, ser8
una pena si se i"pone en virtud del ius puniendi (ue corresponde al Estado es
aplicada por el poder &udicial.
Ro'in ta"bin sostiene (ue se trata de una diferencia de tipo cuantitativo no
cualitativo. Para l, no se diferencian por la e'istencia o falta de una lesi%n a un
bien &ur!dico. Por el contrario, el criterio sustantivo de la deli"itaci%n entre a"bos
lo constitue el principio de subsidiaridad. El le#islador debe recurrir a la sanci%n
11
B=CIA=$UP1, <ilvina3 !a responsabilidad penal de las personas "urdicas; Edit. Bosch5
Barcelona5 )66:5 p8#s. *79.
12
(dem.
13
Ibdem; p8#. *7C.
12
Principios del Derecho Penal.
ad"inistrativa, en lu#ar de la penal, cuando la perturbaci%n social se pueda
subsanar "e&or o de i#ual for"a con una sanci%n ad"inistrativa (ue con una pena
cri"inal.
)@
De todo ello, se puede deducir (ue la deli"itaci%n entre un hecho delictivo una
infracci%n ad"inistrativa, e"pleando el principio de subsidiaridad, depende en un
a"plio "ar#en de la decisi%n le#islativa no tiene un contenido le#al obli#atorio,
pero (ue en el 8"bito central de los hechos delictivos #raves, su punibilidad est8
"arcada por criterios de contenido. En definitiva, la decisi%n la to"a el le#islador.
Dado (ue la estructura de la nor"a es idntica, la adscripci%n &ur!dica s%lo puede
deducirse de la deno"inaci%n de la consecuencia &ur!dica.
Para un sector de la doctrina, la diferencia entre delito e infracci%n ad"inistrativa,
s%lo puede encontrarse en consideraciones for"ales. =s! se entiende por il!cito
ad"inistrativo la infracci%n casti#ada por %r#anos ad"inistrativos en virtud de la
facultad #ubernativa de la =d"inistraci%n. Por el contrario, estar!a"os en
presencia de un il!cito penal, si la infracci%n est8 casti#ada con una pena de las
previstas en el C%di#o penal aplicada por los 4ribunales de Gusticia en virtud del
ius puniendi. <%lo ha, pues, una distinci%n for"al, a (ue el >nico dato (ue
per"ite distin#uir entre una pena una sanci%n ad"inistrativa es el %r#ano del
Estado (ue las aplica.
)D
Por otra parte, se+alan (ue, el le#islador debe operar confor"e al principio de
subsidiaridad recurrir a la sanci%n ad"inistrativa, cuando la perturbaci%n social
14
Ibdem; p8#. *7:.
15
.ase en ese sentido3 B=CIA=$UP1, <ilvina3 !a responsabilidad penal de las personas
"urdicas; Edit. Bosch5 Barcelona5 )66:5 p8#s. *765 B=G1 ,ERNHNDE2, /i#uel3 Derecho Penal
Econmico aplicado a la acti#idad empresarial; Edit. Civitas5 /adrid5 )6C:5 p8#s. 6* 675 B=G1
,ERNHNDE2, /i#uel, B=CIA=$UP1, <ilvina3 Derecho Penal Econmico; Edit. Centro de
Estudios Ra"%n =ceres, <.=.5 /adrid5 *??)5 p8#s. C6.
13
Principios del Derecho Penal.
se pueda subsanar de "e&or o i#ual for"a con una sanci%n ad"inistrativa (ue con
una pena.

$os criterios racionales para funda"entar la distinci%n entre in&usto penal
ad"inistrativo, en base al car8cter fra#"entario del Derecho Penal, son la
i"portancia del bien &ur!dico el #rado de afecci%n del "is"o, toda vez (ue, la
tutela penal debe reservarse a los bienes &ur!dicos "8s i"portantes, frente a las
a#resiones "8s lesivas a los "is"os.
)9
En ca"bio, la diferencia entre las infracciones penales ad"inistrativas no puede
consistir en el tipo de consecuencia &ur!dica ha aplicar.
)C

En pri"er lu#ar, se se+ala (ue tanto la "ulta, el deco"iso, la disoluci%n de
personas &ur!dicas, son sanciones (ue se utilizan indistinta"ente en el 8"bito
penal o en el ad"inistrativo. Inclusive, la sanci%n privativa de libertad no es
e'clusiva del Derecho Penal, co"o lo de"uestra la propia Constituci%n ,ederal,
(ue en la se#unda parte del pri"er p8rrafo de su art!culo *), se+ala al arresto
co"o sanci%n ad"inistrativa, li"it8ndolo a una duraci%n de hasta 79 horas.
En este sentido, la sanci%n aplicable no puede ser fruto de una decisi%n fundada
en la consecuencia &ur!dica "8s id%nea, sino en funci%n del criterio de la
necesidad o no de la intervenci%n penal para la protecci%n de los bienes &ur!dicos
en &ue#o Fprevenci%n #eneral de los il!citos "8s #raves;. =cudir a la sanci%n para
calificar la naturaleza de sus presupuestos es invertir los tr"inos del raciocinio,
(ue e'i#e adecuar la consecuencia al presupuesto no viceversa.
16
.ase en ese sentido3 CERE21 /IR, Gos3 Curso de Derecho Penal Espaol: Parte
General, Volumen I.- Introduccin.; Edit. 4ecnos5 /adrid5 )6695 p8#s. D*5 2U0IA= R1DRAUE2,
$aura del Car"en5 $ases para un %odelo de Imputacin de &esponsabilidad Penal a las Personas
'urdicas; Edit. =ranzadi5 Elcano FNavarra;5 *???5 p8#s. *: *6.
1"
2U0IA= R1DRAUE2, $aura del Car"en5 $ases para un %odelo de Imputacin de
&esponsabilidad Penal a las Personas 'urdicas; Edit. =ranzadi5 Elcano FNavarra;5 *???5 p8#s. *6.
14
Principios del Derecho Penal.
De lo anterior pode"os concluir (ue, el ius puniendi del Estado se puede
"anifestar tanto en el ordena"iento penal co"o en el ordena"iento
ad"inistrativo, e'istiendo por consi#uiente un solo siste"a sancionador o punitivo,
en el (ue deben respetarse todos a(ullos principios funda"entales inspiradores
de todo Derecho punitivo co"o los principios de le#alidad la consi#uiente
irretroactividad de las lees, la e'i#encia de tipicidad de las infracciones
sanciones, la anti&uricidad, la i"putabilidad dolosa o culpable, la prohibici%n de la
analo#!a in "ala" parte", el principio de non bis in !de", de culpabilidad.
):
<iendo el le#islador #uiado por los principios de proporcionalidad subsidiariedad
el (ue final"ente deter"inar8 la opci%n penal o ad"inistrativa. Esta consideraci%n,
es consecuencia ta"bin del principio de unidad del ordena"iento &ur!dico de la
prohibici%n de contradicciones (ue se deriva de a(ul, de tal "anera (ue los
"andatos prohibiciones o conductas anti&ur!dicas son v8lidas para todo el
siste"a &ur!dico.
En este proceso de racionalizaci%n del poder sancionador del Estado considero
(ue ade"8s de propu#narse una asi"ilaci%n de las #arant!as en todo el siste"a
punitivo, penal o ad"inistrativo sancionador, debe se#uirse propu#nando la
vi#encia de un Jn>cleo duroK del Derecho Penal, confor"ado por las conductas
(ue si#nifi(uen da+osidad social, lesividad , a "edida (ue las conductas se
ale&en de ese n>cleo duro, de acuerdo al principio de proporcionalidad
subsidiariedad buscar la soluci%n por otros instru"entos de control social.
1(
.ase en ese sentido3 B=CIA=$UP1, <ilvina3 !a responsabilidad penal de las personas "urdicas;
Edit. Bosch5 Barcelona5 )66:5 p8#s. *@) a *D75 B=G1 ,ERNHNDE2, /i#uel, B=CIA=$UP1,
<ilvina3 Derecho Penal Econmico; Edit. Centro de Estudios Ra"%n =ceres, <.=.5 /adrid5 *??)5
p8#s. :* a 6)5 CERE21 /IR, Gos3 Curso de Derecho Penal Espaol: Parte General, Volumen I.-
Introduccin.; Edit. 4ecnos5 /adrid5 )6695 p8#s. @D5 /=4E1< R1DRAUE2E=RI=<, =ntonio5
Derecho Penal ) Proteccin del %edio *mbiente; Edit. Cole'5 /adrid5 )66*5 p8#s. )):5 2U0IA=
R1DRAUE2, $aura del Car"en5 $ases para un %odelo de Imputacin de &esponsabilidad Penal
a las Personas 'urdicas; Edit. =ranzadi5 Elcano FNavarra;5 *???5 p8#s. *: *6.
15
Principios del Derecho Penal.
Entonces, el e&e de lo penal"ente relevante debe encontrarse en los bienes
&ur!dicos penales, entendidos co"o a(ullos (ue cu"plan los tres re(uisitos
i"puestos por /aer3 "erecedor de protecci%n, necesitado de protecci%n, capaz
de protecci%n.
)6

Por lo (ue, en raz%n de las ideas (ue se plantean, lo (ue corresponde es realizar
todo un reaco"odo del siste"a sancionatorio ad"inistrativo penal, (uedando en
este >lti"o s%lo los casos "8s #raves Fbienes &ur!dicos "8s i"portantes, frente a
sus lesiones "8s #raves; en el orden ad"inistrativo los asuntos "8s leves,
indistinta"ente (ue sean co"etidos por personas f!sicas o &ur!dicas.
*?

En virtud de lo anterior, en la discusi%n relativa a la diferencia entre el in&usto penal
el ad"inistrativo, se debe distin#uir entre le#islaci%n doctrina.
Doctrinal"ente, la diferencia entre estos dos tipos de in&ustos se funda en la
i"portancia del bien &ur!dico el #rado de lesividad de la a#resi%n a los "is"os.
Pese a ello, la diferencia en la le#islaci%n se funda en el criterio de la
deno"inaci%n (ue le otor#ue el le#islador.
8. Princi)io !e Pro)orcionali!a! !e la( Pena(.
a0 De(arrollo !el Princi)io.
1.
2U0IA= R1DRAUE2, $aura del Car"en5 $ases para un %odelo de Imputacin de
&esponsabilidad Penal a las Personas 'urdicas; Edit. =ranzadi5 Elcano FNavarra;5 *???5 p8#s. @@.
20
Ibdem; p8#. *?C.
16
Principios del Derecho Penal.
$a pena (ue establezca el le#islador al delito, deber8 ser proporcional a la
i"portancia social del hecho
*)
.
En este sentido, no deben de ad"itirse penas o "edidas de se#uridad,
e'a#eradas o irracionales en relaci%n con la prevenci%n del delito.
La (ue distin#uir * e'i#encias
**
3
); $a pena debe ser proporcional al delito, es decir, no debe ser e'a#erada.
*; $a proporcionalidad se "edir8 en base a la i"portancia social del hecho.
$a necesidad de la proporcionalidad se desprende de la e'i#encia de una
prevenci%n #eneral capaz de producir sus efectos en la colectividad. De este
"odo, el Derecho Penal debe a&ustar la #ravedad de las penas a la trascendencia
(ue para la sociedad tienen los hechos, se#>n el #rado de afectaci%n al bien
&ur!dico.
b0 4un!a+enoCon(iucional.
El Principio de Proporcionalidad de las Penas se encuentra plas"ado en el
art!culo ** de la Constituci%n Pol!tica de los Estados Unidos /e'icanos.
9. Princi)io !e le%ali!a!.
21
/IR PUIA, <antia#o, Derecho Penal Parte General, Barcelona, )66:, p8#. 66.
22
Ibdem; p8#. )??.
1"
Principios del Derecho Penal.
a0 De(arrollo !el Princi)io.
El delito la pena deben estar previstos en una le, estricta, escrita, cierta
abstracta.
b0 Ori%en.
El ori#en del Principio de $e#alidad, debe buscarse en la Revoluci%n ,rancesa la
Ilustraci%n, cuando el pueblo pasa de ser un instru"ento su&eto pasivo del poder
absoluto del Estado, a controlar participar en ese poder, e'i#iendo #arant!as
para su e&ercicio.
*7

List%rica"ente, la for"ulaci%n de este principio se debe a Cesar Beccaria, en su
obra De los delitos de las penas, (ue acusa la influencia de /onstes(uieu
Rousseau, ta"bin se debe a ,euerbach, (ue lo desarrolla en funci%n de su
teor!a de la pena co"o coacci%n psicol%#ica, al (ue se re"onta en su
for"ulaci%n latina nullu" cri"en, nulla poena sine le#e.
En su sentido actual, el principio de le#alidad se derivo de la teor!a ilustrada del
contrato social (ue presupon!a una or#anizaci%n pol!tica basada en la divisi%n de
poderes, en la (ue la le fuese co"petencia e'clusiva de los representantes del
pueblo, el poder le#islativo.
Beccaria al respecto escrib!a (ue solo las lees dictadas por el poder le#islativo
pueden establecer los delitos las penas, en base al contrato social, a (ue ser8
el pueblo en un acto de auto li"itaci%n, al deter"inar (ue conductas ser8n
descritas co"o delito, cuales ser8n las penas aplicables.
23
Ibdem; p8#. CDEC9.
1(
Principios del Derecho Penal.
En este sentido, el principio de le#alidad no es solo una e'i#encia de se#uridad
&ur!dica, sino una #arant!a pol!tica, de (ue el ciudadano no podr8 verse so"etido a
penas (ue no ad"ita el pueblo a travs de sus representantes en el poder
le#islativo
c0 :aran/a( -ue i+)lica.
El Principio de $e#alidad i"plica las #arant!as si#uientes
*@
3
10 :aran/aCri+inal.;el delito debe estar previsto en le for"al "aterial.
#0 :aran/a)enal.; la pena debe estar establecida previa"ente en le.
$0 :aran/a 6uri(!iccional.; no podr8 e&ecutarse pena al#una sino en virtud de
sentencia fir"e, en un proceso se#uido confor"e a la le.
&0 :aran/a !e e6ecuci"n.; la pena debe de e&ecutarse tal co"o lo prescribe la
le.
En este sentido, el delito la pena deben estar establecidos en una le en sentido
for"al "aterial.
Por le en sentido for"al, entende"os a(uella (ue esta for"ulada por el poder
le#islativo.
24
.e8se en este sentido3 CERE21 /IR, Gos3 Curso de Derecho Penal Espaol: Parte
General, Volumen I.- Introduccin.; Edit. 4ecnos5 /adrid5 )6695 p8#. )9CE)965 /IR PUIA, <antia#o,
Derecho Penal Parte General, Barcelona, )66:, p8#. CC5 R1-IN, Claus3 Derecho Penal: Parte
General, +omo I, ,undamentos: !a estructura de la +eora del Delito; Edit. Civitas, /adrid5 )66C.
1.
Principios del Derecho Penal.
En este sentido, si el delito la pena no estuvieran previstos en su totalidad por
una le e"anada del poder le#islativo, se violar!a el principio de le#alidad.
= continuaci%n analizare"os diversas nor"as (ue inte#ran nuestro ordena"iento
&ur!dico en atenci%n a las e'i#encias del principio de le#alidad3
a; $ees3 obvia"ente cu"plen el principio de le#alidad al ser e"anadas del poder
le#islativo.
b; Re#la"entos3 no cu"plen las e'i#encias del principio de le#alidad, toda vez
(ue, no tienen la &erar(u!a de una le, en "uchos casos son for"ulados por el
poder e&ecutivo.
c; 4ratados Internacionales3 si cu"plen el principio de le#alidad, por(ue tienen una
&erar(u!a superior a la le, por(ue ade"8s son ratificados por el poder
le#islativo.
d; Nor"as 1ficiales /e'icanas3 no cu"plen las e'i#encias del principio de
le#alidad, toda vez (ue, no tienen la &erar(u!a de una le, en "uchos casos son
for"ulados por el poder e&ecutivo.
Por $e en sentido "aterial, entende"os (ue la le deber8 ser #eneral
abstracta.
En este sentido, violan el principio de le#alidad las nor"as penales diri#idas en
contra de un #rupo de personas deter"inadas.
20
Principios del Derecho Penal.
=si"is"o se sostiene co"o (ue la le debe ser previa, scripta Fle for"al; stricta
Fprohibici%n de la aplicaci%n anal%#ica;.
!0 El )roble+a!e la( le,e( )enale( in!eer+ina!a(.
$a estructura de las nor"as penales se co"pone de dos partes3 i; la descripci%n
de la conducta punible, ii; la sanci%n penal.
Por #rande (ue fuera el casuis"o el le#islador nunca podr!a co"prender la rica
variedad de hechos (ue ofrece la realidad, las fi#uras delictivas se for"an por ello
en virtud de un proceso de abstracci%n a partir de los hechos reales. $a
descripci%n de estas fi#uras ha de ser lo suficiente"ente concreta para (ue
(ueden satisfechas las e'i#encias de la se#uridad &ur!dica, es decir, (ue este
debida"ente precisada la conducta.
*D
= continuaci%n analizare"os las diversas tcnicas (ue utiliza el le#islador para la
for"ulaci%n de la nor"a penal3
a; $ees Penales Concretas3 son a(uellas en las (ue la conducta esta
debida"ente deter"inada en el "is"o precepto se contiene la sanci%n penal
correspondiente.
Estas nor"as cu"plen con el principio de le#alidad, al haber sido for"uladas por
el poder le#islativo al cu"plir con las e'i#encias de la se#uridad &ur!dica.
b; $es Penales Inco"pletas3 son a(uellas contenidas en un art!culo (ue para su
inte#raci%n debe"os re"itirnos a otro art!culo contenido en la "is"a le.
25
CERE21 /IR, Gos3 Curso de Derecho Penal Espaol: Parte General, Volumen I.-
Introduccin.; Edit. 4ecnos5 /adrid5 )6695 p8#. )96.
21
Principios del Derecho Penal.

Estas nor"as cu"plen con el principio de le#alidad, al haber sido for"uladas por
el poder le#islativo al cu"plir con las e'i#encias de la se#uridad &ur!dica.
c; $ees penales en blanco3 son a(ullas contenidas en un art!culo (ue para su
inte#raci%n debe"os re"itirnos a otro art!culo contenido en una le distinta.
Estas nor"as cu"plen con el principio de le#alidad, sie"pre cuando estn tanto
la le penal co"o la le de re"isi%n for"uladas por el poder le#islativo.
d; $os tipos penales abiertos3 Estare"os ante un tipo penal abierto cuando la
descripci%n de la conducta sea indeter"inada, es decir, de"asiado a"plia, va#a o
difusa, al #rado (ue no per"ita reconocer (ue caracter!sticas ha de tener la
conducta punible.
$os tipos penales abiertos violan el principio de le#alidad, toda vez (ue, al no se lo
suficiente"ente concreta la descripci%n de la conducta, no satisfacen las
e'i#encias de la se#uridad &ur!dica.
e0 El )roble+a!e lo( i)o( !e a)licaci"n concrea<le,e( )ri'ai'a(0
$a e'i#encia de concreci%n se refiere no solo a la descripci%n de las conductas,
sino ta"bin a la fi&aci%n de las sanciones penales, un "ar#en de pena
e'cesiva"ente a"plio es inco"patible con el principio de le#alidad.
*9
E&e"plo3 El art!culo 99@ del C%di#o Penal ,ederal, (ue prev el delito de
Lo"icidio del <ecuestrador, es inconstitucional, por(ue establece un "ar#en de
26
Idem.
22
Principios del Derecho Penal.
pena de 7 d!as a 9? a+os de prisi%n.

*0 Prohibici"n !e la analo%/a.
Es preciso distin#uir la analo#!a de la interpretaci%n e'tensiva. En la interpretaci%n
e'tensiva se aplica una le a un hecho (ue no esta clara"ente co"prendido en su
tenor literal, pero si en su esp!ritu o voluntad. En la analo#!a, la le se aplica a
hechos (ue no est8n co"prendidos ni en su letra ni en su voluntad, pero son
se"e&antes.
*C
); Distinci%n de la analo#!a de la interpretaci%n e'tensiva.
$a diferencia entre interpretaci%n Fsie"pre per"itida; analo#!a Fprohibida si
per&udica al reo; es la si#uiente3 interpretaci%n es b>s(ueda de un sentido del te'to
le#al ( se halle dentro de su sentido literal posible, la analo#!a supone la
aplicaci%n de la le a un supuesto no co"prendido en nin#uno de los sentidos
posibles d su letra, pero an8lo#o a otros si co"prendidos en el te'to le#al.
*; Interpretaci%n de la le penal.
$a analo#!a e'tensiva es l!cita. =hora bien, el sentido de la le tiene (ue haber
hallado e'presi%n, aun(ue i"perfecta, en su tenor literal. $a interpretaci%n ha de
"antenerse dentro de los l!"ites del sentido literal posible del precepto.
En la analo#!a es preciso distin#uir entre la analo#!a favorable la per&udicial para
el reo, siendo est8 >lti"a, la >nica (ue contraria el principio de le#alidad.
2"
/IR PUIA, <antia#o, Derecho Penal Parte General, Barcelona, )66:, p8#. :9.
23
Principios del Derecho Penal.
=si"is"o, es i"portante se+alar, (ue ta"poco es posible la apreciaci%n de
e'i"entes por analo#!a.
*:
%0 4un!a+enoCon(iucional.
El Principio de $e#alidad se encuentra plas"ado en los art!culos )@, )9 )6 de la
Constituci%n Pol!tica de los Estados Unidos /e'icanos.
=. Princi)io !e )rohibici"n !e reroaci'i!a! !e la le, )enal en )er6uicio !el
reo , Princi)io !e Ulra aci'i!a! !e la le, )enal.
a0 De(arrollo !el Princi)io.
El principio de irretroactividad de la le penal proh!be la aplicaci%n de una le
vi#ente despus de la co"isi%n de los hechos en per&uicio del reo.
b0 Raio Le%i(.
$a raz%n de ser de este principio en Derecho Penal es la se#uridad &ur!dica no la
teor!a de los derechos ad(uiridos co"o en las de"8s ra"as del Derecho, toda vez
(ue el delito no puede ser considerado co"o un "edio para ad(uirir un derecho a
ser sancionado con arre#lo a las lees vi#entes en el "o"ento de su realizaci%n.
*6
2(
CERE21 /IR, Gos3 Curso de Derecho Penal Espaol: Parte General, Volumen I.-
Introduccin.; Edit. 4ecnos5 /adrid5 )6695 p8#. )C).
2.
Ibdem, p8#. )CC.
24
Principios del Derecho Penal.
c0 A)licaci"n !el )rinci)io en la( le,e( )roce(ale(.
$as lees procesales no son ob&eto de este principio, toda vez (ue, los actos
procesales se ri#en por las nor"as vi#entes en el "o"ento en (ue deben
producirse tales actos procesales.
E'cepci%n, las lees procesales son ob&eto de este principio, cuando restrin&an el
contenido de derechos #arant!as, en estos casos no pueden ser retroactivas.
!0 Proble+a( !e a)licaci"n !el )rinci)io con !i'er(a( *i%ura(.
= continuaci%n, e'pondre"os diversos casos en donde la aplicaci%n de este
principio es dudosa3
); En caso de (ue una refor"a proh!ba el beneficio de la libertad provisional a una
persona, (ue al "o"ento de la realizaci%n del delito #ozar!a de este beneficio, se
considera violatoria al principio de prohibici%n de retroactividad en per&uicio del
reo, a (ue la libertad provisional ba&o cauci%n no obstante ser una fi#ura procesal,
afecta directa"ente el derecho a la libertad personal.
*; Por otra parte, si una refor"a proh!be la e'tinci%n de la acci%n penal, (ue trae
co"o consecuencia la liberaci%n del individuo, siendo (ue al "o"ento de la
realizaci%n del delito el delincuente podr!a #ozar de este beneficio, no se
considera violatoria al principio de prohibici%n de retroactividad en per&uicio del
reo, a (ue el perd%n es una fi#ura procesal, (ue afecta la libertad personal de
"anera indirecta.
25
Principios del Derecho Penal.
No obstante, lo anterior, en la pr8ctica nuestros tribunales consideran (ue la
refor"a (ue proh!ba el perd%n, cuando al "o"ento de la realizaci%n del delito se
ad"it!a, es violatoria del principio en estudio.
7; $as disposiciones (ue re#ulan la reparaci%n del da+o, pertenecen por su
naturaleza al Derecho Civil, no est8n su&etas a este principio penal, pero ri#e para
ellas el precepto constitucional (ue proh!be la retroactividad restrictiva de
derechos individuales.
7?
@; $a prescripci%n por e'tin#uir la acci%n penal pertenece al Derecho Procesal, por
lo (ue si una refor"a a"pl!a el tr"ino de prescripci%n antes de (ue venza dicho
tr"ino, no se violara el principio en estudio, a (ue no afecta directa"ente
derechos individuales.
<in e"bar#o, si han transcurrido los plazos de prescripci%n no puede aplicarse
retroactiva"entela le posterior a (ue infrin#ir!a la se#uridad &ur!dica.
7)
e0 Ulra aci'i!a!!e la le, )enal en bene*icio !el reo.
El principio de irretroactividad de las lees penales, tiene co"o e'cepci%n el de la
aplicaci%n retroactiva de las lees penales favorables en beneficio del reo.
En este caso, la se#uridad &ur!dica no se opone a la retroactividad de las lees
penales favorables, toda vez (ue, sen beneficio del reo. Por otra parte, se
considera, (ue en atenci%n a las nuevas e'i#encias sociales esta nueva pena es
"8s &usta, la le dero#ada es innecesaria.
7*
30
Ibdem, p8#. ):).
31
Ibdem, p8#s. ):7 ):@.
32
Ibdem, p8#. ):D.
26
Principios del Derecho Penal.
El proble"a de la confor"aci%n del ordena"iento &ur!dico aplicable3 En virtud del
principio de ultra actividad de la le penal, se debe aplicar al reo la le "8s
benfica vi#ente desde la co"isi%n del delito hasta la e'tinci%n de la pena. <in
e"bar#o, se plantea el proble"a de cual ser8 el con&unto de nor"as aplicables
cuando en una "is"a refor"a e'istan preceptos (ue beneficien per&udi(uen al
reo, al efecto se han propuesto las soluciones si#uientes3
); <e for"a un ordena"iento &ur!dico ideal, confor"ado por los preceptos "8s
benficos para el reo, sin i"portar (ue nunca haan concurrido en una "is"a
poca. Esta es la postura (ue si#uen en la pr8ctica nuestros tribunales.
*; <e deter"ina cual es la poca del ordena"iento &ur!dico "8s benfica Fcon sus
nor"as en beneficio en per&uicio;, se aplica la totalidad del ordena"iento
&ur!dico aplicable a esa poca.
Esta postura sostiene (ue no es posible aplicar los preceptos "8s favorables de la
le posterior de la anterior, por(ue ello i"plicar!a la creaci%n de una tercera le
nueva, con la consi#uiente arro#aci%n de funciones le#islativas.
77
*0 4un!a+enoCon(iucional.
El Principio de Proporcionalidad de las Penas se encuentra plas"ado en el
art!culo )@ de la Constituci%n Pol!tica de los Estados Unidos /e'icanos.
1>. El Princi)io !e E()eciali!a! o !e e7aca a)licaci"n !e la Le, Penal.
33
Ibdem, p8#. )6?.
2"
Principios del Derecho Penal.
a0 De(arrollo !el )rinci)io.
<e debe aplicar la le penal estricta"enteaplicable al caso concreto.
Es decir, cuando una "is"a "ateria aparezca re#ulada por diversas
disposiciones, la especial prevalecer8 sobre la #eneral.
En este sentido, cuando una "is"a conducta aparezca prevista por varios tipos
penales, deber8 aplicarse el tipo penal estricta"ente aplicable al caso.
b0 4un!a+enoCon(iucional.
El Principio de Especialidad se encuentra plas"ado en los art!culos )@, )9 )6 de
la Constituci%n Pol!tica de los Estados Unidos /e'icanos, as! co"o en el art!culo
9M del C%di#o Penal ,ederal.
11. Princi)io !e Non 1i( In I!e+.
a0 De(arrollo !el Princi)io.
Nadie podr8 ser sancionado * veces por la "is"a conducta.
La (ue distin#uir * for"as concretas de aplicaci%n de este principio3
a; Despus de concluido un &uicio, no podr8 iniciarse otro en contra del "is"o
su&eto por los "is"os hechos.
2(
Principios del Derecho Penal.
b; <i dentro de una "is"a conducta, se co"ete un delito Faccesorio; co"o "edio
o instru"ento para co"eter otro delito Fprincipal;, >nica"ente podr8n
sancionar"e por el delito final o principal.
E&e"plo3 <i para robar un estereo co"eto da+o en propiedad a&ena Fro"per un
vidrio;, s%lo podr8n sancionar"e por el delito de robo no ta"bin por el de da+o
en propiedad a&ena.
E&e"plo3 ,alsific% un docu"ento para co"eter fraude, solo podr8n sancionar"e
por fraude, a (ue la falsificaci%n fue un instru"ento para co"eter fraude.
E&e"plo3 <i "e robo un es(ueleto de un che(ue para falsificarla fir"a co"eter
fraude al presentarlo al ca&ero, s%lo podr8n sancionar"e por fraude, a (ue el robo
fue un "edio para co"eter el fraude.
E&e"plo3 <i "at% a al#uien con un disparo le ha#o un hoo a su ca"isa, s%lo
podr8n sancionar"e por el delito de ho"icidio, a (ue el da+o en propiedad a&ena
fue un "edio para co"eter el ho"icidio.
b0 Raio Le%i(.
$a raz%n de ser de este principio es la se#uridad &ur!dica, a (ue la conducta
abarca la selecci%n de los "edios su e&ecuci%n para co"eter el delito.
c0 4un!a+enoCon(iucional.
Este principio se encuentra conte"plado en el art!culo *) constitucional.
2.
Principios del Derecho Penal.
1#. 1a(e( %enerale( !e lo( )rinci)io( -ue !eri'an !el conce)o !e
Cul)abili!a!.
De la e'i#encia de la culpabilidad co"o ele"ento del delito, la doctrina ha
elaborado los principios si#uientes3
a; Principio de culpabilidad en sentido estricto.
b; Principio de Derecho Penal del acto.
c; Principio de Prohibici%n de las penas trascendentales.
d; Principio de Presunci%n de Inocencia.
e; Principio de i"putabilidad.
f; Principio de dolo o culpa.
De este "odo en virtud del concepto de culpabilidad3
a; no podr8 sancionarse a nadie si la conducta no es reprochable, deber8 se
casti#ado confor"e a este &uicio de reproche Fprincipio de culpabilidad en sentido
estricto;,
b; nadie podr8 ser sancionado por delitos a&enos Fprincipio de prohibici%n de las
penas trascendentales;,
c; no pueden casti#arse personalidades, puesto (ue deben sancionarse solo
conductas Fprincipio de Derecho Penal del acto;.
d; =de"8s es preciso (ue el hecho haa sido intencional o i"prudencial FPrincipio
de dolo o culpa;
30
Principios del Derecho Penal.
e; (ue el su&eto ten#a la capacidad de co"prender (ue su conducta fue
anti&ur!dica o (ue ten#a la capacidad de conducirse confor"e a esa co"prensi%n
FPrincipio de i"putabilidad;.
f; ,inal"ente, la culpabilidad no puede presu"irse, sino (ue tendr8 (ue
acreditarse plena"ente Fprincipio de presunci%n de inocencia;.
4odos los principios derivados de la idea #eneral de culpabilidad se fundan en la
di#nidad hu"ana. El Estado tiene (ue ad"itir (ue la di#nidad hu"ana e'i#e
ofrece al individuota posibilidad de evitar la pena co"port8ndose se#>n el
Derecho.
7@

Ello #uarda ta"bin relaci%n con la se#uridad &ur!dica3 el ciudadano ha de poder
confiar en (ue diri#iendo su actuaci%n en el sentido de la nor"a &ur!dica no va a
ser casti#ado. <e opondr!a a estas ideas poder casti#ar a un inocente, por un
hecho de otro o por un hecho no (uerido ni i"prudente.
$a e'i#encia de i#ualdad real de todos los ciudadanos (ue ta"bin afecta a lo
anterior, sirve de base a la prohibici%n de casti#ar a un su&eto (ue no alcanza el
nivel de "otivaci%n nor"al previsto por la le.
1$ Princi)io !e Cul)abili!a!.
a0 De(arrollo !el Princi)io !e Cul)abili!a!en (eni!o e(rico.
34
/IR PUIA, <antia#o, Derecho Penal Parte General, Barcelona, )66:, p8#. 6C.
31
Principios del Derecho Penal.
No puede i"ponerse pena al#una sin culpabilidad, siendo esta el criterio para
deter"inar la pena correspondiente al hecho co"etido.
7D
b0 La cul)abili!a!co+o *un!a+eno!e la )ena
No puede i"ponerse pena al#una si la conducta no es culpable.
$a culpabilidad co"o funda"ento de la pena, se refiere a la procedencia de una
pena, en base a un &uicio de reproche por no haber actuado confor"e a derecho,
diri#ido al autor de un hecho t!pico anti&ur!dico, para ello estudia una serie de
ele"entos Fi"putabilidad, conciencia de anti&uricidad e'i#ibilidad de otra
conducta;.
79
c0 La cul)abili!a!co+o +e!i!a!e la )ena
$a culpabilidad co"o "edida de la pena, establece una funci%n li"itadora de la
sanci%n, en atenci%n al reproche al actor por actuar en for"a anti&ur!dica no
haberse conducido "otivado por la nor"a, es decir, confor"e a Derecho.
En este sentido, el &uz#ador deber8 i"poner dentro del "ar#en de la pena Fla
pena "!ni"a o la "8'i"a;, a(ulla (ue corresponda en "aor "edida a la
culpabilidad del su&eto.
!0 4un!a+enocon(iucional.
35
/U012 C1NDE, ,rancisco3 Derecho Penal Parte General; Edit. 4irant lo blanch5 .alencia5
)6675 p8#. 6D.
36
(dem.
32
Principios del Derecho Penal.
El Principio de Culpabilidad se encuentra plas"ado en los art!culos)@, )9 )6 de
la Constituci%n Pol!tica de los Estados Unidos /e'icanos, as! co"o en el art!culo
DM del Nuevo C%di#o Penal Para el D.,.
1&. Princi)io !el Derecho Penal !el Aco.
a0 De(arrollo !el Princi)io.
El derecho penal sanciona la conducta no la personalidad del delincuente.
En este sentido, se distin#ue entre derecho penal del acto del autor, a (ue en
virtud del pri"ero se proh!be la responsabilidad ob&etiva del derecho penal, al
sancionar estricta"entela co"isi%n de conductas.
7C
b0 4un!a+enocon(iucional.
El Principio de Derecho Penal del acto se encuentra plas"ado en los art!culos)@,
)9 )6 de la Constituci%n Pol!tica de los Estados Unidos /e'icanos, as! co"o en
el art!culo DM del Nuevo C%di#o Penal Para el D.,.
1.. Princi)io !e )rohibici"n !e la( )ena( ra(cen!enale(.
a0 De(arrollo !el Princi)io.
3"
R1-IN, Claus3 Derecho Penal: Parte General, +omo I, ,undamentos: !a estructura de la
+eora del Delito; Edit. Civitas, /adrid5 )66C.
33
Principios del Derecho Penal.
En virtud del principio de la personalidad de las penas se considera (ue, s%lo en
la "edida en (ue se pueda hacer real"ente al su&eto reproche de haber
participado en al#una for"a culpable, activa o pasiva, dolosa o i"prudente, en el
hecho delictivo se considera &usta una responsabilidad penal.
b0 Raio Le%i(
$a raz%n de ser de este principio radica en la se#uridad &ur!dica.
c0 4un!a+enocon(iucional.
Este principio se encuentra plas"ado en el art!culo ** constitucional.
15. Princi)io !e Dolo o Cul)a.
a0 De(arrollo !el )rinci)io.
El delito debe co"eterse en for"a intencional o i"prudente.
En este sentido, se considera insuficiente la producci%n de un resultado o la
realizaci%n de una conducta para fundar la responsabilidad penal, sino (ue esta
afectaci%n al bien &ur!dico, deben ser realizadas en for"a intencional o
i"prudencial.
34
Principios del Derecho Penal.
b0 4un!a+enole%al.
Este principio se encuentra previsto en el art!culo 7M del Nuevo C%di#o Penal Para
el D.,.
18. Princi)io !e i+)uabili!a! o !e i+)uaci"n )er(onal.
a0 De(arrollo !el )rinci)io.
No podr8 i"ponerse pena al#una al autor, cuando no alcance condiciones
ps!(uicas (ue le per"itan co"prender la prohibici%n infrin#ida o conducirse
confor"e a dicha co"prensi%n.
7:
En este sentido, no podr8 i"ponerse pena de prisi%n a los ini"putables, es decir,
a los "enores de edad, los (ue sufran alteraciones ps!(uicas o alteraciones en su
percepci%n.
Este principio se apoa en la necesidad de (ue el hecho punible pertenezca a su
autor no solo "aterial sub&etiva"ente, sino ta"bin co"o producto de una
racionalidad nor"al, (ue per"ita verlo co"o obra de un ser suficiente"ente
responsable.
76
<e opondr!a a la i#ualdad i"poner una pena, prevista para el (ue puede ser
"otivado nor"al"ente por la le, a personas (ue no #ozan capacidad de
"otivaci%n nor"al. <i la lla"ada de la nor"a no puede "otivarles con la eficacia
3(
/IR PUIA, <antia#o, Derecho Penal Parte General, Barcelona, )66:, p8#. 6:.
3.
Ibdem, 66.
35
Principios del Derecho Penal.
nor"al"ente prevista a causa de una inferioridad personal o situacional, no es
l!cito casti#arles co"o si no poseeran esta inferioridad.
b0 4un!a+enoLe%al.
Este principio se encuentra previsto en el art!culo DM del Nuevo C%di#o Penal Para
el D.,.
19. Princi)io In !ubio )ro reo? o !e )re(unci"n !e inocencia.
a0 De(arrollo !el Princi)io !e )re(unci"n !e inocencia.
En el plano procesal en caso de duda debe absolverse al acusado no debe
aplicarse pena al#una sino en virtud de sentencia e&ecutoria.
En #eneral, consiste en el derecho de toda persona acusada de la co"isi%n de un
delito, a ser considerada co"o inocente en tanto no se establezca le#al"ente su
culpabilidad, a travs de una sentencia definitiva.
$a presunci%n de inocencia se ha considerado co"o uno de los pilares del
ordena"iento &ur!dico de todo estado de"ocr8tico, al establecer la responsabilidad
penal del individuo, >nica"ente cuando este debida"ente acreditada su
culpabilidad.
b0 Raio Le%i(.
36
Principios del Derecho Penal.
$a raz%n de ser de la presunci%n de inocencia es la se#uridad &ur!dica, la
necesidad de #arantizar a toda persona inocente (ue no ser8 condenada sin (ue
e'istan pruebas suficientes (ue destruan tal presunci%n5 esto es, (ue de"uestren
su culpabilidad (ue &ustifi(uen una sentencia condenatoria en su contra.
c0 4un!a+enocon(iucional.
El principio de presunci%n de inocencia se encuentra i"pl!cito en los art!culos )@,
)9, )6, *) )?* constitucionales.
En /'ico, >nica"ente la Constituci%n =patzin#8n, ha reconocido e'presa"ente
este principio.
<i bien en la actual Constituci%n Pol!tica de los Estados Unidos /e'icanos, no se
prev e'presa"ente el principio de presunci%n de inocencia, se contiene
i"pl!cita"ente en sus art!culos )@, p8rrafo se#undo, )9 pri"er p8rrafo, )6, p8rrafo
pri"ero, *), p8rrafo pri"ero, )?* apartado =, p8rrafo se#undo
De la interpretaci%n ar"%nica siste"8tica de los anteriores dispositivos
constitucionales, se desprende, por una parte, el principio del debido proceso le#al
(ue i"plica (ue al inculpado se le reconozca el derecho a su libertad, (ue el
Estado s%lo podr8 privarlo del "is"o cuando, e'istiendo suficientes ele"entos
incri"inatorios, se#uido un proceso penal en su contra en el (ue se respeten las
for"alidades esenciales del procedi"iento, las #arant!as de audiencia la de
ofrecer pruebas para desvirtuar la i"putaci%n correspondiente, el &uez
pronuncie sentencia definitiva declar8ndolo culpable.
3"
Principios del Derecho Penal.
I por otra, el principio acusatorio, "ediante el cual corresponde al
/inisterio P>blico la funci%n persecutoria de los delitos la obli#aci%n Fcar#a; de
buscar presentar las pruebas (ue acrediten la e'istencia de stos, tal co"o se
desprende de lo dispuesto en el art!culo )6, particular"ente cuando previene (ue
el auto de for"al prisi%n deber8 e'presar @lo( !ao( -ue arro6e la a'eri%uaci"n
)re'ia? lo( -ue !eben (er ba(ane( )ara co+)robar el cuer)o !el !elio ,
hacer )robable la re()on(abili!a! !el acu(a!oA5 en el art!culo *), al disponer
(ue @la in'e(i%aci"n , )er(ecuci"n !e lo( !elio( incu+be al Mini(erio
PBblicoA5 as! co"o en el art!culo )?*, al disponer (ue corresponde al /inisterio
P>blico de la ,ederaci%n la persecuci%n de todos los delitos del orden federal,
correspondindole @bu(car , )re(enar la( )rueba( -ue acre!ien la
re()on(abili!a!!e (o(A.
En ese tenor, debe esti"arse (ue los principios constitucionales del debido
proceso le#al el acusatorio res#uardan en for"a i"pl!cita el diverso principio de
presunci%n de inocencia, dando lu#ar a (ue el #obernado no est obli#ado a
probar la licitud de su conducta cuando se le i"puta la co"isi%n de un delito, en
tanto (ue el acusado no tiene la car#a de probar su inocencia, puesto (ue el
siste"a previsto por la Constituci%n Pol!tica de los Estados Unidos /e'icanos le
reconoce, a priori, tal estado, al disponer e'presa"ente (ue es al /inisterio
P>blico a (uien incu"be probar los ele"entos constitutivos del delito de la
culpabilidad del i"putado.
=s!, con independencia de los tratados internacionales, (ue contienen la
presunci%n de inocencia en "ateria penal, lo cierto es (ue la propia Constituci%n
,ederal i"pl!cita"ente reconoce tal principio.
Nuestro pa!s, en relaci%n con el te"a de la presunci%n de inocencia, ha suscrito,
entre otros, los si#uientes 4ratados Internacionales3
3(
Principios del Derecho Penal.
) $= DEC$=R=CINN UNI.ER<=$ DE DERECL1< LU/=N1<, (ue dispone (ue3
O4oda persona acusada de un delito tiene derecho a (ue se presu"a su
inocencia "ientras (ue no se pruebe su culpabilidad, confor"e a la le
en &uicio p>blico en el (ue se haan ase#urado todas las #arant!as
necesarias para su defensaP
*. E$ P=C41 IN4ERN=CI1N=$ DE DERECL1< CI.I$E< I P1$4IC1<,
establece en su art!culo )@.*, (ue3
O4oda persona acusada de un delito tiene derecho a (ue se presu"a su
inocencia "ientras no se pruebe su culpabilidad confor"e a la leP.
7. $= C1N.ENCINN =/ERIC=N= <1BRE DERECL1< LU/=N1<, en su
art!culo :Q establece3
O4oda persona inculpada de delito tiene derecho a (ue se presu"a su
inocencia "ientras no se establezca le#al"ente su culpabilidadP.
!0 E7ce)ci"n.; La )ri(i"n )re'eni'a.
El principio in dubio pro reo, establece (ue no se aplicar8 pena al#una hasta (ue
e'ista sentencia e&ecutoria, no obstante lo anterior, el art!culo ): constitucional
establece la prisi%n preventiva, por virtud de la cual, el reo estar8 en prisi%n
durante el proceso, a "enos (ue se le conceda la libertad provisional ba&o
cauci%n.

3.
Principios del Derecho Penal.
e0 A)licaci"n )roce(al.
El principio de presunci%n de inocencia, consiste en el plano procesal en (ue toda
persona acusada de delito tiene derecho a (ue se presu"a su inocencia, "ientras
no se pruebe su culpabilidad en un &uicio en el (ue se respeten todos los derechos
inherentes a la #arant!a de audiencia.
En este sentido, la presunci%n de inocencia produce un desplaza"iento de la
car#a de la prueba a las partes acusadoras, a (uienes corresponde probar los
ele"entos constitutivos de la pretensi%n acusatoria.
<i todo acusado se presu"e inocente hasta (ue sea condenado, l%#ica"ente la
presunci%n de inocencia ta"bin ha de incidir en las re#las de distribuci%n de la
car#a "aterial de la prueba, produciendo un desplaza"iento de la "is"a hacia la
parte acusadora.
En consecuencia, corresponde a la acusaci%n, no a la defensa la realizaci%n de
la actividad probatoria del car#o Fsic; necesaria para desvirtuar la presunci%n de
inocencia, pues de lo contrario, el acusado se ver!a so"etido a una Oprueba
diab%licaP de los hechos ne#ativosP
Por lo anterior, este principio se traduce en (ue el inculpado no est8 obli#ado a
probar la licitud de su conducta cuando se le i"puta la co"isi%n de un delito, pues
no tiene la car#a de probar su inocencia, lo anterior se traduce en lo si#uiente3
a; Nin#una le puede establecer al reo la car#a de la prueba de acreditar su
inocencia.
b; El &uez en caso de duda debe de absolver al reo.
40
Principios del Derecho Penal.
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