PROCESSO PENAL PROF.

NESTOR TVORA
SP. 28/01/14
3.8 DISPENSABILIDADE DO INQURITO POLICIAL
INQURITOS NO POLICIAIS
OBS: PRINCIPAIS HIPTESES
a) Inqurito Parlamentar;
b) Inqurito Militar;
c) MP -> Havendo indcio que membro do MP contribuiu para infrao penal,
as investigaes sero encaminhadas para a Procuradoria Geral, j que
no cabe Polcia Judiciria promover o respectivo indiciamento
(LONMP);
d) Magistrados -> Tribunal (art. 33, nico, LC 35/79);
Pargrafo nico. Quando, no curso de investigao, houver indcio da prtica de crime por
parte do magistrado, a autoridade policial, civil ou militar, remeter os respectivos autos ao
Tribunal ou rgo Especial competente para o julgamento, a fim de que prossiga na
investigao.

e) Demais autoridades com prerrogativa de funo -> para o STF o
indiciamento destas autoridades e a evoluo da investigao pressupe
autorizao do Tribunal onde elas usufruem da prerrogativa funcional
(STF INQ. 2411);
Uma vez promovida a autorizao pelo Tribunal, subsistem 3 posies
quanto real presidncia da investigao a ser desenvolvida, quais
sejam:
e.1) CORRENTE PREVALENTE - Caberia ao Delegado conduzir a
investigao criminal provocando o Tribunal nas hipteses de clusula de
reserva de jurisdio. Ex. deputado federal com relao a investigao
pelo delegado e a provocao do STF em caso, por exemplo, da
necessidade de medidas assecuratrias como o sequestro de bens;
e.2) CORRENTE PREFERIDA EM CASOS DE REPERCUSSO MAIOR - A
presidncia da investigao compete a um Desembargador ou ao Ministro
Relator no Tribunal onde a autoridade usufrui da prerrogativa de funo e
as diligncias necessrias sero requisitadas autoridade policial (p.ex.
no caso do Mensalo onde o Ministro Joaquim Barbosa do STF presidiu a
investigao);
e.3) CORRENTE MELHOR PARA O PROFESSOR - Paulo Rangel -> Em
homenagem ao sistema acusatrio e numa crtica 2 posio melhor
seria que a presidncia investigativa fosse promovida pela cpula do MP
que provocar o Judicirio nas hipteses de clusula de reserva e
requisitar Polcia as diligncias necessrias.

f) INQURITO MINISTERIAL PIC (procedimento investigativo criminal)
Conceito -> Atualmente, dentro da jurisprudncia do STF, STJ e da
doutrina majoritria (Hugo Nigro Mazilli) o Ministrio Pblico poder
presidir investigao criminal que conviver harmonicamente com o
Inqurito Policial (STF HC 91.661 Min. Ellen Gracie).
OBS: Para o STF e o STJ (Smula 234) o promotor que investiga no
suspeito ou impedido de atuar na fase processual;
OBS.2: Fundamento CF no traz expressamente o poder
investigativo do MP o poder investigativo do MP no est
expressamente contemplado na Constituio, logo o STF se valeu da
Teoria dos Poderes Implcitos, ou seja, como a Constituio entregou ao
MP expressamente o poder-dever de processar (art. 129, I, CF) sinal
implicitamente que ele usufrui de todas as ferramentas necessrias para
cumprir o seu papel, ou seja, quem pode o mais, pode o menos. Origem
deste fundamento USA precedente MC CVLLOOCH x Maryland
(1819).
Posio contrria (minoritria) para Luis Flvio Borges Durso, o MP no
pode presidir investigao criminal, afinal representaria uma intolervel
aglutinao de funes o que poder quebrar o equilbrio (MP ao
investigar e posteriormente processar o acusado, no teria o necessrio
equilbrio para atuar na fase processual) assim como no existe lei federal
disciplinando os limites de atuao do MP. O CNMP expediu a Resoluo
/13, no entanto a lacuna continua, pois a matria deve ser disciplinada
por lei federal.

4. VALOR PROBATRIO DO IP

Elementos de investigao x Elementos de prova

Para Fauzi Hassan, os elementos de investigao so colhidos inquisitoriamente
tendo valor limitado e servindo de base para adoo de medidas cautelares e
para deflagrao do processo. Por sua vez, para Nicolas Malatesta, os
elementos de prova so colhidos de maneira dialtica com respeito ao
contraditrio e ampla defesa e normalmente no transcorrer do processo,
servindo de base para eventual sentena.

4.1 Conceito Para Tourinho Filho, o inqurito tem valor probatrio relativo,
pois ele serve de base para deflagrar o processo, mas no se presta sozinho a
sustentar uma futura condenao, j que os seus elementos foram colhidos
sem contraditrio ou ampla defesa (art. 155 do CPP).

OBS: ELEMENTOS MIGRATRIOS So aqueles extrados do Inqurito e
levados ao processo podendo servir de base para eventual condenao (ex.
percia no caso do casal Nardoni). Principais hipteses:
a) provas irrepetveis so aquelas de iminente perecimento e que no tem
como ser refeita na fase processual (ex. exame na mulher vtima de estupro;
ex.2 bafmetro) Advertncia -> o prprio delegado, como regra, determinar
a sua produo.

b) Provas cautelares se justificam pelo binmio necessidade e urgncia (ex.
interceptao telefnica). Advertncia -> normalmente as medidas cautelares,
mesmo durante o inqurito sero autorizadas pelo juiz.

Quando estes elementos migram para o processo sero submetidos
ampla defesa e ao contraditrio retardado ou postergado no tempo.

c) Incidente de produo antecipada de provas > instaurado perante o juiz e
j conta com a interveno das futuras partes do processo e com o respeito ao
contraditrio e ampla defesa (art. 225 do CPP e 366 do CPP).

5. VCIOS OU IRREGULARIDADES DO INQURITO POLICIAL

Existncia de nulidades na fase investigativa?
a) 1 posio Ada Pellegrini Grinover -> para esta posio o sistema de
nulidades teria sido idealizado para a persecuo em juzo, j que a
nulidade uma sano processual;
b) 2 posio Paulo Rangel -> os requisitos do ato jurdico perfeito so
extensveis fase investigativa, admitindo-se nulidade durante o
inqurito.

5.1 CONCEITO -> So os defeitos da investigao ocasionados pelo
descumprimento da lei ou da principiologia constitucional.

5.2 CONSEQUNCIAS -> H trs posies:

a) Amilto Bueno de Carvalho (RS) -> para ele, os vcios do inqurito
contaminam o processo, afinal o magistrado subjetivamente
influenciado pela leitura dos autos viciados, comprometendo a sua
imparcialidade e o devido processo legal (POSIO MINORITRIA)
Advertncia -> a proposta a excluso fsica do inqurito dos autos do
processo para evitar a contaminao judicial, acabando com o artigo 12
do CPP.
b) STF/STJ (posio Prevalente) como os vcios do inqurito ocorrem
dentro de um procedimento dispensvel, eles esto adstritos ao prprio
inqurito e no tero o condo de contaminar o futuro processo.
OBS: CONCLUSO Os vcios do inqurito so endoprocedimentais !!
OBS.2: ADVERTNCIA De acordo com a prpria jurisprudncia DE
FORMA EXCEPCIONAL os vcios podem contaminar o processo desde que
retirem da Inicial a sua justa causa, no subsistindo lastro indicirio de
sustentabilidade;
OBS.3: Para a doutrina, se os elementos viciados do inqurito ensejam a
produo direta de outros na fase processual, pode haver a contaminao
em virtude da Teoria dos Frutos da rvore envenenada (art. 157 do CPP).
Esta posio NO tem ressonncia jurisprudencial.

c) GUSTAVO BADAR EM REGRA, os vcios do inqurito no contaminam
o processo, todavia se atingirem os elementos migratrios valorados na
sentena condenatria, haver NULIDADE ABSOLUTA em razo da
manifesta ilicitude da prova (TENDNCIA).

6. INCOMUNICABILIDADE

6.1 CONCEITO -> ERA a possibilidade do preso, durante o inqurito, no ter
contato com terceiros em prol da eficincia da investigao.
6.2 REQUISITOS -> Deciso judicial motivada; prazo de 3 dias; no impedia o
acesso do advogado (art. 21 do CPP).
6.3 FILTRO CONSTITUCIONAL -> Atualmente com o advento do art. 136 3
IV da CF que no autoriza a incomunicabilidade nem mesmo durante o estado
de defesa, resta concluir que o artigo 21 do CPP no foi recepcionado pela
CF/88 (revogao tcita).
6.4 POSIO CONTRRIA -> Para Vicente Greco Filho, em posio minoritria,
o instituto continua em vigor, j que a Constituio tratou apenas da vedao
em situaes especficas do estado de defesa.
6.5 LEGISLAO ESPECIAL -> A Lei 10.792/03 inseriu o RDD (Regime
Disciplinar Diferenciado) nos artigos 52 e seguintes da LEP, sendo que os
presos nesta condio NO esto incomunicveis, e sim submetidos a um
sistema de agendamento de visitas.

7. ATRIBUIO (competncia)

7.1 CONCEITO -> a determinao da margem de atuao da autoridade,
especificando o seu mbito de abrangncia;

7.2 CRITRIOS:
a) Critrio territorial -> Por ele, a atribuio definida pela circunscrio
da consumao do crime. Circunscrio nada mais do que a delimitao
territorial da atuao do Delegado. OBS: Nas comarcas com mais de uma
circunscrio, esto dispensadas as precatrias entre delegados.
b) Critrio material -> por ele, ns teremos Delegados especialistas no
combate a determinado tipo de crime. Ex. Delegacia de Homicdios.
OBS: A atribuio da Polcia Civil est bifurcada, j que a Polcia Federal
materialmente investigar os crimes federais.
Advertncia 1 -> Os crimes eleitorais so especiais e de conotao
federal, todavia nas Comarcas onde no h Departamento da Polcia Federal,
a investigao vem sendo promovida pela polcia estadual.
Advertncia 2 -> O artigo 144 da CF autoriza que a Polcia Federal
investigue crimes estaduais que exigem retaliao uniforme por sua
repercusso interestadual ou internacional, remetendo a matria lei
ordinria (Lei 10.446/02, recentemente alterada pela Lei 12.894/13).

SP. 04/02/14

CONCLUSO 1 -> A atuao da polcia federal em crimes estaduais no inibe a
atividade da polcia estadual e num cenrio ideal ser formada uma verdadeira
fora tarefa;
CONCLUSO 2 -> O rol do artigo 1 da Lei 10.446/02 no impede que o
Ministro da Justia autorize a interveno da Polcia Federal em outros delitos
desde que o requisito objetivo esteja preenchido, qual seja repercusso
interestadual ou internacional.

LEI 10.446/02
Art. 1
o
Na forma do inciso I do 1
o
do art. 144 da Constituio, quando houver repercusso interestadual
ou internacional que exija represso uniforme, poder o Departamento de Polcia Federal do Ministrio da
Justia, sem prejuzo da responsabilidade dos rgos de segurana pblica arrolados no art. 144 da
Constituio Federal, em especial das Polcias Militares e Civis dos Estados, proceder investigao, dentre
outras, das seguintes infraes penais:
I seqestro, crcere privado e extorso mediante seqestro (arts. 148 e 159 do Cdigo Penal), se o
agente foi impelido por motivao poltica ou quando praticado em razo da funo pblica exercida pela
vtima;
II formao de cartel (incisos I, a, II, III e VII do art. 4 da Lei n 8.137, de 27 de dezembro de 1990); e
III relativas violao a direitos humanos, que a Repblica Federativa do Brasil se comprometeu a
reprimir em decorrncia de tratados internacionais de que seja parte; e
IV furto, roubo ou receptao de cargas, inclusive bens e valores, transportadas em operao
interestadual ou internacional, quando houver indcios da atuao de quadrilha ou bando em mais de um
Estado da Federao.
V - falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de produto destinado a fins teraputicos ou
medicinais e venda, inclusive pela internet, depsito ou distribuio do produto falsificado, corrompido,
adulterado ou alterado (art. 273 do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal).
Pargrafo nico. Atendidos os pressupostos do caput, o Departamento de Polcia Federal
proceder apurao de outros casos, desde que tal providncia seja autorizada ou determinada
pelo Ministro de Estado da J ustia. (Includo pela Lei n 12.894, de 2013)

LFG -> CRITRIO PESSOAL A atribuio seria firmada conforme as
caractersticas da vtima. Para Lus Flavio Gomes a atuao da polcia pode ser
definida ainda em razo da figura da vtima. Ex. Delegacia da Mulher.
Crtica Em ltima anlise, o critrio pessoal integra o critrio material.

OBS.1: O desrespeito aos critrios de atribuio mera irregularidade e no
impede que o MP se valha desse inqurito para oferecer denncia.
OBS.2: AVOCATRIA O chefe de polcia por despacho fundamentado poder
avocar a investigao e distribuir a outro delegado se o interesse pblico
recomendar ou se as regras procedimentais da investigao forem violadas (art.
2, 4 e 5 da Lei 12.830/13).

8 PRAZO

8.1 REGRA GERAL

a) DELEGADO ESTADUAL
a.1) Indiciado preso: 10 dias improrrogveis (para finalizar o Inqurito);
a.2) Indiciado solto: 30 dias prorrogveis com a autorizao do juiz;
OBS: O juiz prorrogar pelo tempo e pelas vezes que se fizerem
necessrias. Em que pese a omisso do CPP, toda a doutrina recomenda a
oitiva do MP.

b) DELEGADO FEDERAL
b.1) Indiciado preso: 15 dias prorrogveis por mais 15 dias (se juiz
federal autorizar);
b.2) Indiciado solto: 30 dias prorrogveis (quantas vezes e por quanto
tempo for necessrio) -> REGRA IGUAL ESFERA ESTADUAL.

8.2 REGRAS ESPECIAIS

a) CRIMES CONTRA A ECONOMIA POPULAR 10 dias, sendo indiferente se
o indiciado est preso ou solto.
ADVERTNCIA No h previso legal quanto prorrogao de forma
que a princpio, este prazo improrrogvel.

b) TRFICO DE DROGAS:
b.1) Indiciado preso -> 30 dias (duplicveis);
b.2) Indiciado solto -> 90 dias (duplicveis);
ADVERTNCIA Na Lei Antidrogas a oitiva do MP imposta pela Lei
11.343/06;

c) CPPM:
c.1) Indiciado preso -> 20 dias;
c.2) Indiciado solto -> 40 dias (PRORROGVEIS POR MAIS 20 DIAS,
HAVENDO ESTRITA NECESSIDADE art. 20, caput e 1 do CPPM);

FORMA DE CONTAGEM DOS PRAZOS

a) Indiciado solto => PRAZO DE NATUREZA PROCESSUAL => O primeiro dia
descartado e o ltimo computado (art. 798 do CPP). Todavia, acabado o
prazo no final de semana ou feriado, no haver dilao para o primeiro
dia til, j que a polcia atua em escala de planto. Porm, o aguardo do
primeiro dia til para a remessa ao Frum mera irregularidade.

b) Indiciado preso => Duas posies:
1 POSIO Para Aury Lopes Jr. o prazo contado de acordo com o
art. 10 do CP, ou seja, o primeiro dia includo e o ltimo ser
descartado;
2 POSIO POSIO MAJORITRIA Para Denlson Feitosa e
Mirabete, ainda assim, o prazo processual, regido pelo art. 798 do CPP;

COMPENSAO DE PRAZOS A doutrina tem entendido que o promotor pode
antecipar a oferta da denncia para compensar o prazo quando o agente est
preso se o delegado exceder o prazo para concluso do inqurito policial.

PRISO TEMPORRIA Uma vez decretada a priso temporria, o prazo para
concluso do inqurito ordinariamente ser regido pelo prazo da priso
temporria (Lei 7960/89).

9. INDICIAMENTO

9.1. CONCEITO Aury Lopes Jr -> indiciar nada mais do que convergir a
investigao em razo de determinada pessoa a quem se atribui um fato
criminoso. Com o indiciamento passa-se de um juzo de possibilidade para um
juzo de probabilidade de que o indiciado seja o autor de crime.
CONCLUSO -> sairemos de um juzo de mera possibilidade, onde o status
de suspeito para outro, mais robusto de probabilidade, onde o status passa a
ser de indiciado num verdadeiro juzo de verossimilhana.

9.2 REQUISITOS

necessrio despacho motivado da autoridade policial, analisando a situao
ftica de onde se extrai os indcios de autoria, da materialidade e das
circunstncias do crime (art. 2, 6 da Lei 12.830/13).

9.3 MOMENTO
Em que pese a omisso do Cdigo, segundo Aury Lopes Jr o indiciamento deve
ocorrer assim que possvel sendo que se o indivduo foi ouvido perante
autoridade este o melhor momento.
CONSTATAO -> Segundo Eugnio Pacceli, na prtica, o indiciamento vem
ocorrendo apenas no relatrio do inqurito policial.
OBS: Se o suspeito est preso cautelarmente, presume-se que esteja indiciado;
OBS.2: FASE PROCESSUAL Quem j ru no processo criminal no tem
porque ser indiciado retroativamente por aquele mesmo fato, pois se o
inqurito dispensvel o indiciamento tambm , todavia, descobrindo-se
durante o processo a prtica de outro delito, nada impede que se instaure uma
investigao incidental e o consequente indiciamento por aquele novo fato.

9.4 MENOR

O CPP que entrou em vigor em 1 de janeiro de 1.942 foi editado sob a gide
do Cdigo Civil de 1916 e considerava as pessoas entre 18 e 21 anos
incompletos como relativamente capazes exigindo-se a nomeao de curador.
Atualmente, como o artigo 5 do Cdigo Civil de 2.002 considera os maiores de
18 como absolutamente capazes, resta concluir que o artigo 15 do CPP, ao
exigir curador pela faixa etria, encontra-se tacitamente revogado.
ADVERTNCIA O Curador subsiste para o inimputvel por doena mental.

9.5 LEGITIMIDADE PARA O INDICIAMENTO

Atualmente cabe ao Delegado privativamente promover o indiciamento durante
o inqurito policial, no se submetendo a requisies do MP ou do Juiz nesse
sentido (art. 2, 6 da Lei 12.830/13).

9.6 CLASSIFICAO

a) Indiciamento Direto -> aquele efetivado com a presena do suspeito;
b) Indiciamento Indireto -> aquele patrocinado quando o suspeito est
ausente;

9.7 AFASTAMENTO DO FUNCIONRIO PBLICO

O art. 17-D da Lei 9.613/98 autoriza o afastamento do funcionrio pblico que
lava dinheiro desde que exista pertinncia temtica, ou seja, necessrio que
ele se valha do cargo ou da funo.
ADVERTNCIA Em analogia ao que ocorre com o artigo 319, VI, CPP, por se
tratar de uma medida cautelar necessrio ordem judicial motivada, j que o
afastamento no uma decorrncia automtica do indiciamento.

9.8 LIMITAES AO INDICIAMENTO

a) Membros do MP -> no podem ser indiciados pela Polcia Judiciria (art.
41, II, Lei 8625/93);
b) Juzes -> no podero ser indiciados pela Polcia (art. 33, nico, LC
35/79);
c) Demais autoridades com foro por prerrogativa funcional -> no podero
sofrer investigao ou indiciamento sem prvia anlise do Tribunal onde
usufruem do foro por prerrogativa de funo (STF INQ. 2411).

9.9 DESINDICIAMENTO a retirada do status de indiciado normalmente
ocasionado por um redirecionamento da investigao.
OBS: Desindiciar no significa desistir da investigao e sim readequar a
estratgia.

a) Desindiciamento voluntrio aquele promovido pela prpria autoridade
policial, podendo ocorrer durante o inqurito e at mesmo no relatrio da
investigao;
b) Desindiciamento coacto (imposto) aquele obtido em razo da
procedncia do habeas corpus impetrado para trancar o inqurito
policial (que no tenha a mnima justa causa para existir).

10. PROCEDIMENTO

1 ETAPA -> Incio > Portaria que a pea escrita que demarca a
instaurao da investigao policial.
CONTEDO -> Fato a ser investigado; eventuais envolvidos; possveis
testemunhas; diligncias a serem efetivadas; desfecho = determinao para
instaurao da investigao.

SUBSTITUIO -> Algumas peas j funcionam como portaria, dispensando o
delegado de baixar uma nova. o que ocorre com a requisio emanada do MP
ou do Juiz e com o prprio auto de flagrante.
OBS: REALIDADE MILITAR -> na esfera militar o auto de flagrante pode
substituir a prpria investigao, ressalvada a hiptese da necessidade de
diligncia complementar para evidenciar a ocorrncia ou as circunstncias
jurdicas (art. 27, CPPM).

ATENO NOTCIA CRIME a comunicao da ocorrncia do delito
autoridade que possui atribuio para atuar (vulgar e erradamente se diz
prestar queixa, ou dar queixa).
LEGITIMIDADE
a) Destinatrios:
a.1) Delegado;
a.2) MP -> OBS: Diante da notcia o promotor poder requisitar a
instaurao de inqurito; oferecer a denncia (se a notcia crime j lhe
traz justa causa no prazo de 15 dias); ou, requerer ao Juiz o
arquivamento da Notcia que funciona como uma verdadeira pea de
informao;
a.3) Juiz que ter 2 alternativas: requisitar a instaurao de inqurito
policial; para a doutrina em homenagem ao sistema acusatrio mais
prudente que o juiz abra vistas ao MP para que este delibere sobre o que
ser feito (corrente constitucionalista do processo penal);

b) Ativa (classificao da notcia crime);
b.1) Notcia crime direta (de cognio imediata) aquela
atribuda atuao das foras policiais. ainda atribuda atuao da
Imprensa.
OBS: NOTCIA CRIME APCRIFA OU INQUALIFICADA DENNCIA
ANNIMA Para Scarance Fernandes deve o Delegado primeiramente
verificar a plausibilidade e a verossimilhana para s ento instaurar
eventualmente a investigao (VEP = verificao de existncia prvia).
No outro o entendimento do STF, afastando a denncia annima como
elemento nico para justificar a instaurao de inqurito (STF HC
95.244).

b.2) Notcia crime indireta (ou de cognio mediata) aquela
prestada por pessoa estranha polcia, mas devidamente identificada.
Hipteses:
b.2.1) Pela Vtima ou seu representante legal (se incapaz), por meio de
REQUERIMENTO;
OBS: Havendo denegao do Delegado, caber Recurso Administrativo
(Inominado) endereado ao Chefe de Polcia.
CONCLUSO Nos crimes de ao pblica nada impede que a vtima
provoque diretamente o MP para que ele requisite a instaurao (e neste
caso, seria ordem ao Delegado posio majoritria).

OBS.2: Crimes de ao privada e de ao pblica condicionada nestas
hipteses a instaurao do inqurito pressupe manifestao de vontade
do legtimo interessado.

SP. 11/02/14

b.2.2) Pelo MP ou pelo Juiz, por meio de REQUISIO;
CONCLUSO Para a doutrina majoritria, a requisio sinnimo de
ordem e o delegado deve instaurar o inqurito (art. 5, II, CPP), SALVO
manifesta ilegalidade.

ADVERTNCIA O CESPE em 2013 afirmou que a requisio pode ser
desatendida sem referncia a manifesta ilegalidade. O fundamento que
no h hierarquia entre delegados, juzes e promotores.

b.2.3) Por qualquer um do povo, por meio da DELAO;
ADVERTNCIA ela possvel nos crimes de ao pblica
INCONDICIONADA (art. 5, 3, CPP).

OBS: Delatio criminis com fora coercitiva -> a notcia crime
extrada da priso em flagrante (o sujeito delata o agente e o apresenta
preso). CONCLUSO -> ela pode ser direta ou indireta a depender de quem
promova a captura (art. 301, CPP).

OBS.2: Delatio criminis com fora postulatria -> a
representao inerente aos crimes de ao pblica condicionada.

2 ETAPA: EVOLUO DO IP -> Se d por meio do cumprimento de diligncias
que sero realizadas de forma discricionria.
OBS Os artigos 6 e 7 do CPP de forma no exaustiva indicam uma srie de
diligncias que podem ou devem ser cumpridas pelo delegado para melhor
aparelhar o inqurito (mnimo contingencial).

PRINCIPAIS DILIGNCIAS:

I) IDENTIFICAO CRIMINAL -> a colheita de elementos que permitem
individualizar a pessoa a diferenciando das demais e que composta
de fotografia, colheita de impresses digitais e de material biolgico
para realizao de exame de DNA (art. 5-A da Lei 12.654/12).

ANTES DA CF/1988 O STF tratava o tema por intermdio da Smula
568, de forma que a identificao criminal era a regra e no constitua
constrangimento ilegal nem mesmo ao civilmente identificado.
ADVENTO DA CF/1988 O art. 5, LVIII, da CF, tratou do tema
imprimindo as seguintes regras interpretativas, quais sejam:
1 REGRA -> atualmente a Smula 568 do STF no mais aplicada e o
civilmente identificado como regra no ser identificado criminalmente;
2 REGRA -> Quem est identificado civilmente de maneira excepcional
ser identificado criminalmente nas hipteses regidas por lei;
ADVERTNCIA -> Tratamento do tema na Legislao especial:
I art. 109 do ECA;
II art. 5 da Lei 9.034/95 que tratava da identificao criminal
necessria dos integrantes de faco criminosa, todavia segundo o STJ este
artigo estaria revogado por fora do artigo 3 da Lei 10.054/2000 que
disciplinou de maneira especfica a identificao criminal (STJ, RHC
12.695).
ADVERTNCIA Atualmente, esta matria perdeu o objeto de discusso,
pois a antiga lei de crime organizado foi totalmente revogada pela atual Lei
12.850/13 que no trata do tema identificao criminal. A justificativa que
atualmente o tema tratado pela Lei 12.037/09 que revogou a Lei
10.054/2000.

Atualmente a matria tratada de maneira uniforme pela Lei 12.037/09
que sofreu influncia da Lei 12.654/12, inserindo o DNA como fator integrante
da identificao.
ADVERTNCIA => Destaca-se no art. 3 da Lei 12.037/09 o inciso IV que
autoriza se for essencial para a investigao que a identificao criminal seja
determinada pelo Juiz por deciso motivada. Quanto compulsoriedade ou
no do fornecimento de material biolgico para o DNA destaca-se a seguinte
corrente interpretativa:

a) A colheita por descarte amplamente aceita como uma bituca de
cigarro ou um copo utilizado pelo agente. Existem resolues no
mbito das polcias estaduais orientando a colheita do material
paradigma por meio inclusive da busca e apreenso;
b) Para Aury Lopes Jnior, a Lei 12.654/12 deu ao Juiz o poder de
determinar compulsoriamente o fornecimento do material biolgico.
CRTICA -> A grande discusso quanto ofensa ao direito no
auto-incriminao estabelecido na Conveno Americana de Direitos
Humanos interpretada pelo STF como norma supralegal.
CONCLUSES
1. Vamos esperar a manifestao do STF quanto ao tema, lembrando
que em pases da Europa como a Alemanha a compulsoriedade
uma realidade;
2. At o momento o entendimento prevalente antes do advento do
DNA de que o agente no poderia se negar a ser identificado
criminalmente pois a identificao no prova e sim uma
ferramenta para distinguir o indivduo dos demais;
3. O resultado da anlise do patrimnio gentico ficar em banco
sigiloso e no ser manipulado;

II) RECONSTITUIO DO CRIME (REPRODUO SIMULADA DO FATO)
diligncia efetivada com objetivo de revelar em que circunstncias
ocorreu a infrao, sendo normalmente autorizada pelo Delegado.
OBS: Nada impede que o Magistrado delibere quanto sua realizao
em sendo necessrio na fase processual.
RESTRIES:
A diligncia no ser acatada se for ofensiva moralidade ou ordem
pblica (paz social). Ex. caso de estupro.
FILTRO -> O agente de acordo com a posio prevalente NO est
obrigado a participar respeitando-se o direito a no auto-incriminao.
Todavia, a divergncia existe quanto necessidade ou no de
comparecimento ao local, subsistindo duas posies:
a) 1 posio -> prevalece o entendimento de que o agente deve
comparecer ao local respeitando a requisio da autoridade;
b) 2 posio -> para Aury Lopes Jnior o comparecimento no
exigvel como expresso do exerccio da defesa e da regra da no
auto-incriminao.
3 ETAPA DO PROCEDIMENTO DO IP
RELATRIO -> a pea eminentemente descritiva que aponta sinteticamente
as diligncias realizadas e justifica as que no foram feitas por algum motivo
relevante (art. 10, 1, CPP).
A descritividade no se confunde com neutralidade que representaria a absoluta
ausncia de valores, o que no existe, tanto verdade que o Delegado pode
apontar os artigos de lei pelos quais indiciou o suspeito, o que no vincula o MP.
MITIGAO -> Segundo LFG, na Lei de Drogas, o relatrio tem abrandado o
carter descritivo j que o Delegado deve justificar o porqu do enquadramento
no trfico e no no porte para uso de drogas (art. 52, I, Lei 11.343/06).
Os autos sero remetidos ao Juiz.
OBS: CENTRAL DE INQURITOS POLICIAIS -> rgo do MP que recebe o
inqurito e distribui entre os membros da Instituio sem interferncia do
Judicirio.
Na esfera federal o inqurito normalmente remetido para a Vara Federal
objetivando a alimentao sistmica seguindo para o MP independente de
despacho do Juiz.
Independente do procedimento seguido, constatamos que o destinatrio do
Inqurito o titular da ao em razo da seletividade funcional.
OBS.2: Deve o Delegado ao promover a remessa oficiar ao rgo de
identificao e estatstica no s almejando o acompanhamento dos ndices de
criminalidade como tambm para confeco do boletim individual que nada
mais que um dossi que contempla o histrico de investigaes e que no
ter publicidade (art. 23, CPP).
Cabe ao Juiz abrir vista ao MP.
CRIMES DE AO PRIVADA Deve o promotor opinar pela devoluo dos
autos para a Vara Criminal aguardando a iniciativa da vtima.
OBS Nada impede que o advogado da vtima tenha obtido cpia do inqurito
perante a Delegacia de Polcia (art. 19 do CPP).
CRIME DE AO PBLICA Promotor poder:
a) Entender que h indcios de materialidade e da autoria, oferecendo
denncia na expectativa de deflagrar o processo;
b) Entender que NO esto presentes os indcios de autoria ou da
materialidade, mas h esperana de que eles sejam imediatamente
colhidos, podendo requisitar novas diligncias que sejam imprescindveis
para deflagrao do processo.
OBS Nada impede que o MP requisite diretamente a diligncia ao
Delegado, todavia se a requisio passar pela Vara Criminal (art. 16 do
CPP) o Juiz no dever indeferi-la j que a opinio delitiva do MP, MAS
se isso ocorrer o Juiz estar tumultuando a evoluo do procedimento
dando ensejo a CORREIO PARCIAL (Tourinho Filho).
OBS.2 SITUAO PRISIONAL Esta requisio incompatvel com a
decretao ou com a manuteno de eventual priso cautelar (prova da
Defensoria).
c) O Promotor poder entender que NO H VIABILIDADE para deflagrao
do processo requerendo o arquivamento ao Juiz e este tem duas
alternativas:
c.1) Juiz pode concordar com o requerimento, HOMOLOGANDO o
arquivamento. CONCLUSO -> Percebe-se que o arquivamento feito por
deliberao do Juiz, pressupondo requerimento do MP o que o caracteriza
como um ATO COMPLEXO (prova da AGU);
c.2) Juiz pode discordar do pedido de arquivamento. Neste caso, o Juiz ir
invocar o artigo 28 do CPP remetendo os autos ao Procurador Geral do MP
(PGJ).
Assim agindo, o Juiz est desempenhando funo anmala de fiscal
do Princpio da Obrigatoriedade do Exerccio da Ao Pblica;
CRTICA -> Uma parte da doutrina entende que o artigo 28 do CPP
ofende o Sistema Acusatrio, pois no funo constitucional do
Juiz promover esta fiscalizao;
O que o Princpio da Devoluo?
R: a remessa ao Procurador Geral por fora do artigo 28 do CPP
caracteriza o Princpio da Devoluo j que a matria volta para ser
resolvida dentro do prprio MP.
HIPTESES DADAS AO PGJ:
1. Oferecer Denncia (O PGJ pode vir ao primeiro grau de jurisdio
e oferecer denncia). Na prtica quase no existe;
2. Designar outro membro do MP para denunciar;
OBS: O membro do MP que j atuava no caso no pode ser
designado em respeito sua independncia funcional;
OBS.2: Quanto obrigao de atuao do membro do MP
designado, temos 2 posies, quais sejam:
Para Rmulo Moreira, em posio minoritria, o membro
designado pode se recusar a agir em respeito sua
independncia funcional;
POSIO MAJORITRIA Para Tourinho Filho o membro
designado tem que denunciar, pois funciona por delegao
(longa manus) do PGJ. No mesmo sentido Polastri Lima
entende que no transcorrer do processo, o membro designado do
MP recobra o seu senso crtico podendo pleitear a absolvio do
ru ou at mesmo recorrer ou impetrar Habeas Corpus em favor
dele;

3. O PGJ poder insistir no arquivamento e o Juiz estar obrigado a
homologar;

4. Para a doutrina, mesmo sem previso legal no artigo 28, o PGJ
poder requisitar novas diligncias imprescindveis deflagrao
do processo.

SP. 18/02/14

d) O Promotor poder declinar do feito entendendo que no possui atribuio
para agir
Cabe ao MP requerer a remessa dos autos a outra esfera jurisdicional.
CONCLUSES:
a) Se o juiz concordar, cabe a ele deferir a remessa dos autos a outra
esfera;
b) Se o juiz discordar, caber, segundo o STF, invocar por analogia o artigo
28 do CPP, remetendo os autos ao PGJ (Procurador Geral) em fenmeno
jurdico conhecido como arquivamento indireto;

ARQUIVAMENTO DO INQURITO POLICIAL o ato complexo e de vis
administrativo judicial que reconhece a ausncia de substrato jurdico para
deflagrao do processo.
HIPTESES
Atualmente, o CPP absolutamente omisso no tratamento do tema e a doutrina
sugere por analogia a aplicao das hipteses que justificam a rejeio
da inicial acusatria para embasar o requerimento de arquivamento.
OBS: EVOLUO NORMATIVA:
Historicamente o artigo 43 do CPP apresentava as hipteses de rejeio da
inicial que eram adaptadas ao requerimento de arquivamento, quais sejam:
a) Fato apurado no crime excludente de tipicidade; excludente de
ilicitude e excludentes de culpabilidade (salvo a inimputabilidade por
doena mental, caso em que no se autoriza o arquivamento e o processo
deve seguir, para ao final aplicarmos medida de segurana);

b) A presena de causa de extino da punibilidade (art. 107 do CP);

c) Se faltar qualquer condio da ao ou pressuposto processual.
O artigo 43 teve a sua redao alterada pela Lei 11.719/08 que promoveu o
deslocamento do tema para o artigo 395 do CPP com a revogao expressa das
disposies originais.
Art. 395. A denncia ou queixa ser rejeitada quando:
c Caput com a redao dada pela Lei no 11.719, de 20-6-2008.
I for manifestamente inepta;
II faltar pressuposto processual ou condio para o exerccio da ao penal; ou
III faltar justa causa para o exerccio da ao penal (QUE NADA MAIS DO QUE A
AUSNCIA DE LASTRO MNIMO = INDCIOS DE MATERIALIDADE E DE AUTORIA);
CONCLUSO Atualmente, diante da nova redao do artigo 395 do CPP,
subsistem duas posies para enquadrar as antigas hipteses de mrito que
justificavam o arquivamento:
a) Deveremos interpretar de forma extensiva as hipteses que justificam o
arquivamento j que o artigo 395 do CPP no exauriu a matria
(professor);
b) Aury Lopes e Rmulo Moreira as antigas hipteses do artigo 43 do CPP
podem ser resolvidas no artigo 395 dentro das condies da ao, mais
precisamente no interesse de agir (395, II, CPP);

SMULA 524 STF X ARTIGO 18 DO CPP
Smula 524. Arquivado o inqurito policial, por despacho do juiz, a requerimento do Promotor de
Justia, no pode a ao penal ser iniciada, sem novas provas.

Segundo o STF na Smula 524, o arquivamento do inqurito, em regra, no
apto imutabilidade pela coisa julgada material, tanto verdade que se
surgirem NOVAS PROVAS (requisito lgico objetivo) enquanto o crime no
estiver prescrito, o MP ter aptido para denunciar.

CONCLUSES:

a) Percebe-se que o arquivamento tem natureza de ato administrativo
judicial;
b) O arquivamento segue a clusula rebus sic stantibus (como as coisas
esto). Se as coisas mudarem pelo surgimento de novas provas, o MP
ter aptido para oferecer denncia;
c) Natureza jurdica das novas provas Para Paulo Rangel, sero condies
de procedibilidade, ou seja, uma verdadeira condio especial para o
exerccio da ao;
d) Classificao das provas novas:
Prova substancialmente nova aquela indita e desconhecida pela
autoridade at o arquivamento da investigao;
Prova formalmente nova aquela j conhecida, mas que ganhou
uma nova verso. Ex. alterao do teor do depoimento da testemunha.
ADVERTNCIA As duas modalidades podem ser utilizadas para oferecer
a denncia aps o arquivamento da investigao.

ART. 18 DO CPP
Art. 18. Depois de ordenado o arquivamento do inqurito pela autoridade judiciria, por falta
de base para a denncia, a autoridade policial poder proceder a novas pesquisas, se de
outras provas tiver notcia.

Devemos aqui analisar a legitimidade para promoo do desarquivamento
do inqurito, sendo este um ato privativo do MP como titular da ao
penal. Todavia, a legitimidade dentro do MP depender da realidade de
cada Estado podendo competir ao prprio Procurador Geral ou ao membro
do MP que atua no 1 grau.

ADVERTNCIA QUANTO AO MOMENTO para desarquivar surgem duas
posies:

a) De acordo, com o artigo 18 do CPP, durante o arquivamento pode a
polcia promover diligncias autnomas na esperana de prospectar
prova nova. Havendo xito, elas sero remetidas ao MP que
determinar o desarquivamento para oferecer a respectiva denncia;
b) Para Paulo Rangel, primeiro o inqurito deve ser desarquivado para
que as diligncias policiais subsequentes tenham cabimento;

DEFINITIVIDADE DO ARQUIVAMENTO DO IP

Atualmente, h hipteses em que o arquivamento do inqurito tem aptido
coisa julgada material (no se admitindo denncia nem mesmo pelo
surgimento de novas provas).

Coisa julgada formal = imutabilidade da deciso no procedimento em que foi
proferida;
Coisa julgada material = nesta, a imutabilidade da deciso projetada para
fora do procedimento em que foi proferida e a matria no mais admite
alterao;

ADVERTNCIA A coisa julgada material pressupe a ocorrncia de coisa
julgada formal.

NATUREZA JURDICA DA DECISO DE ARQUIVAMENTO COM APTIDO PARA
COISA JULGADA MATERIAL de sentena;

HIPTESES:

a) Ausncia de condio da ao ou de pressuposto processual aptido
somente para coisa julgada formal (CJF);
b) Ausncia de lastro indicirio mnimo (ausncia de justa causa) CJF;
c) Se o promotor tem certeza da atipicidade do fato (formal ou material)
e requer o arquivamento nestes termos, a homologao do juiz
funcionar como deciso definitiva no cabendo denncia nem mesmo
pelo surgimento de novas provas (STF, HC 84.156). Haver coisa
julgada formal e material (CJF + CJM);

ADVERTNCIA Percebe-se que a hiptese engloba inclusive o pedido de
arquivamento pautado no Princpio da Insignificncia, j que ele ocasiona a
atipicidade material da conduta.

d) Certeza de excludente de ilicitude e de culpabilidade. Para a
doutrina minoritria (Rmulo Moreira), o arquivamento em tais
circunstncias apto coisa julgada material no se admitindo denncia,
nem mesmo com provas novas.
J para o STF, NO haver coisa julgada material, assumindo assim
a posio prevalente (STF, HC 95.211).

e) Certeza de causa de extino de punibilidade. Segundo a doutrina,
esta hiptese tem aptido para coisa julgada material, ressalvando-
se, contudo, segundo o STF, o arquivamento pautado em certido de
bito falsa, pois a deciso inexistente (STF, HC 84.525);

OBS: A definitividade do arquivamento com status de coisa
julgada material (CJM) no se altera quando determinada por juiz
absolutamente incompetente.


ARQUIVAMENTO ORIGINRIO

aquele promovido pelo prprio procurador geral (PGJ) nas hipteses de sua
atribuio originria.

CONCLUSES:

a) Percebe-se que no existe na hiptese o socorro ao artigo 28 do CPP e a
nica alternativa do tribunal homologar. Neste contexto a doutrina
entende que o arquivamento deve ocorrer dentro do prprio MP,
ressalvadas as hipteses onde o fundamento pode gerar coisa
julgada material (STF INQ. 1443 e 2431);
b) Quem se sentir prejudicado poder provocar administrativamente o
Colgio de Procuradores de Justia para que analise a pertinncia do
arquivamento promovido pelo Procurador Geral (PGJ) (art. 12, XI, Lei
8625/93);

ARQUIVAMENTO IMPLCITO

CONCEITO Segundo Afrnio Silva Jardim e Hlio Bastos Tornaghi devemos
aplicar os efeitos do arquivamento expresso para reger as omisses do
promotor em contemplar todos os crimes (arquivamento implcito objetivo) ou
todos os infratores (arquivamento implcito subjetivo) trazidos pelo Inqurito
Policial.

CRTICA O STF e o STJ NO ADOTAM O INSTITUTO por ausncia de previso
legal, admitindo quando muito, que o juiz devolva os autos ao promotor para se
manifestar sobre os elementos faltantes, sob pena de invocar o artigo 28 do
CPP (STF, HC 95.141).

RECORRIBILIDADE DA DECISO DE ARQUIVAMENTO

Em regra, a homologao do arquivamento no comporta recurso, ressalvando-
se as seguintes hipteses:
a) Crimes contra a economia popular e a sade pblica. Neste caso, deve o
juiz promover a remessa necessria para que o Tribunal reanalise a
deciso, em verdadeira situao de recurso ex officio (art. 7, Lei
1.521/51);
b) Contravenes do jogo do bicho e de corrida de cavalos fora do
hipdromo. Comportam Recurso em sentido estrito (art. 6, nico da
Lei 1.508/51);
c) Atualmente, parte da doutrina entende que o arquivamento nas hipteses
aptas coisa julgada material desafiaria APELAO.

ESFERA FEDERAL

Neste caso, uma vez invocado o artigo 28 do CPP, os autos sero remetidos
para a Cmara de Coordenao e Reviso do MPF que atua por delegao do
Procurador Geral da Repblica, podendo baixar parecer ou resolver de pronto a
questo dentro das hipteses do artigo 28 do CPP.
OBS: ESFERA ELEITORAL Atualmente o entendimento prevalente de que o
pargrafo 1 do artigo 357 do Cdigo Eleitoral (Lei 4.737/65) no tem aplicao
e se o juiz eleitoral invocar o artigo 28 do CPP, os autos sero remetidos para a
Cmara de Coordenao e Reviso do MPF (art. 62, IV, LC 75/93).

TCO TERMO CIRCUNSTANCIADO DE OCORRNCIA

CONCEITO -> a investigao simplificada para apurar as infraes de menor
potencial ofensivo (art. 69 da Lei 9.099/95).
RESTRIES -> O TCO no tem cabimento na esfera militar e nas hipteses de
violncia domstica.
LEGITIMIDADE -> Alm dos Delegados, por resoluo do TJ/SP e do TJ/AL,
seguindo a doutrina majoritria (Tourinho Filho) a polcia militar e at mesmo a
Secretaria do Juizado Especial podero confeccionar o TCO.

INVESTIGAO DEFENSIVA

CONCEITO o conjunto de diligncias promovidas pelo advogado do suspeito
na esperana de demonstrao da inocncia, levantando os seguintes
elementos:
- comprovao de eventual libi;
- comprovao de excludentes de ilicitude ou de culpabilidade;
- demonstrao de eventuais vcios da investigao;
- identificao e localizao de eventuais testemunhas.

PREVISO NORMATIVA Atualmente a matria no tem previso no CPP, mas
disciplinada no artigo 13 do projeto de lei 156/2009 (novo CPP) e na Lei
3.099/57 e no Decreto 50.532/61.

ACEITAO Nada impede que o advogado de defesa atue mesmo sem
amparo de investigador sendo que a atuao vlida se no houver ofensa a
garantias constitucionais e esta desprovida de coercitividade.