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Anlisis estructural de la Teora del Estado
1. Introduccin a la Teora del Estado
2. Las formas de organizacin poltica
3. El Estado como forma de organizacin poltica
4. Estructura del Estado moderno
. El nacimiento ! las nue"as formas de go#ierno
$. %ormas de go#ierno
&. Tendencias actuales del Estado
'. (i#liografa
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1. Introduccin a la Teora del Estado.
1.1. )oncepto de Estado.
Existen muchos autores que han intentado definir al Estado, a continuacin se presentan
algunas de las ms destacadas definiciones, hechos por hombres ilustres:
1). CCE!"#: $Es una multitud de hombres ligados por la comunidad del derecho % de la
utilidad$
&). '(# ()*'+,#: $Es una reunin de hombres dotados de ra-n, % enla-ados en .irtud
de la com/n participacin de las cosas que aman$
0). 123#2: $Es un con4unto de familias % posesiones comunes gobernadas por un poder
de mando seg/n la ra-n$
5). '(6)#7: $Es la representacin material de un pueblo$
8). 9(#+: $Es una .ariedad de hombres ba4o le%es 4ur:dicas$
;). 2<<E#=E>E!: $Es la institucin social impuesta por el grupo .ictorioso al derrotado,
con el propsito de regular su dominio % de asegurarse contra la rebelin interna % los ataques del
exterior$
?). @EAA#E9: $Es una asociacin de hombres sedentarios dotada de un poder de mando
originario$
B). 1A*#+'C=A: $Es la personificacin de un pueblo$
C). 3*)*+: $Es una corporacin de ser.icios p/blicos controlada % dirigida por los
gobernantes$
1D). '<E#)AE!: $El Estado es la historia considerada sin mo.imiento. Aa historia es el
Estado pensado en el mo.imiento de fluencia$
11). 9EA'E#: $El Estado es el mbito de aplicacin del derecho. El Estado es el derecho
como acti.idad normati.a. El 3erecho es el Estado como acti.idad normal. En el Estado
alcan-a el pueblo su personalidad 4ur:dica$
1&). =EAAE!: $El Estado es la conexin de los quehaceres sociales. El poder del
Estado es la unidad de accin organi-ada en el interior % el exterior. Aa soberan:a es el poder
de ordenacin territorial exclusi.a % suprema$
10). C(!!E de >(A1E!): $Es la comunidad pol:tica como territorio propio % que dispone
de una organi-acin$
15). (32AE2 <2'(3(: $'on los grupos sociales territoriales con poder suficiente para
mantenerse independientes$
18). )!2<<(A: $Es la agrupacin de un pueblo que .i.e permanentemente en un
territorio con un poder de mando supremo, representado Fste en el gobierno$
Estas definiciones dadas con anterioridad tienen la intencin de ser.ir como introduccin al
tema tan profundo % complicado que representa el Estado, sin embargo, existen infinidad de
definiciones ms, de entre las cuales (rnai-, elige tres, las cuales se citan a continuacin:
1). 3efinicin ahistrica: $El Estado como nstitucin <ol:tica es la forma pol:tica de un
<ueblo o la organi-acin pol:tica suprema de un pueblo$.
&). 3efinicin moderna G@ellineH): $El Estado es la agrupacin humana sedentaria
con un poder de mando originario$
0). 3efinicin del Estado >oderno G3uguit): $El Estado existe % existi all: donde hubo
una relacin entre gobernantes % gobernados en orden a la solidaridad social$
Adems de todas estas brillantes definiciones, podemos encontrar tambin conceptos en
los cuales se observa al Estado desde diferentes puntos de vista como son:
Concepto social del Estado.- En la base del Estado se encuentra una serie de hechos
sociales, una serie de relaciones humanas; estas relaciones son actos del hombre, condicionados
por el contenido psquico propio de la naturalea anmica de los seres humanos; por consi!uiente,
el Estado es una creaci"n humana consistente en relaciones de voluntad de una variedad de
hombres.
Concepto #urdico del Estado.- $a corporaci"n formada por un pueblo dotada de un poder
de mando ori!inario % asentada en un determinado territorio da como resultado un Estado.
&in embar!o resulta ms prctico definir al Estado partiendo de los elementos que
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componen este, % por ello se hace necesario el estudio de estos, no obstante, e'isten al!unos
autores que diferencian entre elementos previos % elementos constitutivos o elementos naturales %
elementos #urdicos; para no entrar en ambi!(edades, nos referiremos a ellos simplemente como
elementos % tomaremos en cuenta los que realmente son esenciales % no derivan de otro.
1.1.1. Elementos del Estado.
El territorio:
El territorio es el espacio o porcin geogrfica en la que se reali-a la acti.idad estatal.
Comprende el suelo con todos sus accidentes estructurales, el subsuelo % el espacio
aFreo. 'e extiende en tres dimensiones: superficie, altura % profundidad. Como superficie
se entiende la parte terrestre, los r:os, lagos % mares interiores, el mar territorial o patrimonial que
rodea la superficie terrestre % se extiende, por una ficcin, a los lugares amparados por el principio
de extraterritorial conforme al 3erecho nternacional.
'e le llaman fronteras o lindes de la superficie territorial de un Estado, a las l:neas
naturales o ideales de separacin que delimitan su esfera de acti.idad 4ur:dicoIpol:tica. Aas
fronteras se reducen a demarcaciones pol:ticas de carcter nacional, en tanto la estructura del
poder tiende a conformar organi-aciones supranacionales.
El territorio constitu%e la base f:sica del Estado, % por lo tanto, existen relaciones entre la
geograf:a % la pol:tica. El territorio determina la accin del Estado en el espacio % el mbito de
.igencia de suborden 4ur:dico, lo indi.iduali-a, resultando una unidad geogrfica llamada
corrientemente $pa:s$J adems las condiciones geof:sicas influ%en en la econom:a, en organi-acin
social % el estructura pol:tica del EstadoJ el grado de centrali-acin, los mFtodos de gobierno % la
forma de Estado.
Aa poblacin:
Almase poblacin a la totalidad de indi.iduos que habitan el territorio de un Estado. Aa
poblacin presenta dos aspectos: uno, demogrfico o cuantitati.o, referido a su n/mero %
densidadJ otro, demolgico o cualitati.o, .inculado a la ra-a, herencia % seleccin. En cuanto
elemento del Estado, se entiende, como pueblo o comunidad nacional, esos aspectos gra.itan la
estructura, pudiendo, como .ariables, determinar la forma pol:tica. Aa poblacin, es decir, la
totalidad de los indi.iduos que forman el pueblo en el Estado, son su4etos acti.os % pasi.os de
derechos % obligaciones. Estos son los derechos ci.iles o indi.iduales Gderechos p/blicos
sub4eti.os) % los derechos sociales. (dems la poblacin, en cuanto naci no pueblo del
Estado es titular del poder constitu%ente, % sus miembros tienen derechos pol:ticos.
El gobierno:
>s adelante .eremos que el fin del Estado es la obtencin del bien p/blico temporal, la autoridad
tiene, no slo el derecho, sino el deber ineludible de .elar por el cumplimiento de sus mandatos,
haciendo uso de las manifestaciones materiales de su poder. 7 el gobierno es esencialmente la
accin por la cual la autoridad impone una l:nea de conducta, un precepto, a indi.iduos humanosJ
su misin principal es ordenar, naturalmente que esas rdenes no deben ser arbitrarias, sino que
han de dirigirse hacia la consecucin del bien p/blico. El gobierno est obligado a tomarse de tal
suerte que ning/n partido, grupo o indi.iduo este en posibilidad de combatir con el Estado. El
poder del gobierno satisface la necesidad de direccin propia de todo agrupamiento humano, es
decir, no ha% .ida social sin orden, ni orden sin direccin.
Aa soberan:a:
Aa soberan:a es un elemento modal de la estructura dinmica de la forma pol:tica modernaJ es un
elemento o atributo del Estado % una cualidad del poder, con.ierte un determinado poder pol:tico
en supremo, adicionando a su capacidad de direccin la de obrar como instancia final de decisin,
accin % sancinJ el poder determinado como soberano no se encuentra subordinado ning/n otroJ
tiene superioridad, siendo, en su especie, el poder ms altoJ la soberan:a se encuentra relacionada
con el imperio de la le%, %a que una hace posible la existencia de la otra, el orden 4ur:dico impera
en funcin de la soberan:a.Aa soberan:a afirma la indi.idualidad, autodeterminacin e
independencia del Estado respecto de los otros Estados particulares la cual se entiende como
soberan:a exterior % no tiene sentido de superioridad sino de igualdad.
*na .e- enunciados los elementos que componen al Estado, podemos decir entonces, que
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este consiste en: $*na poblacin asentada en un territorio, que se somete a un gobierno el cual se
forma poder soberano$.
1.2. *#+eto, %in ! Trascendencia del Estado.
2b4eto del Estado: Aa principal ra-n de ser del Estado est moti.ada por el hecho de que
ha sido creado como una forma de organi-acin pol:tica. Esto se debe a que desde los principios
del nacimiento de la humanidad, se ha suscitado el problema de la organi-acin, hablando desde
la era primiti.a hasta la actualidad.<or ello se han creado di.ersas instituciones para dicha tarea,
pero es hasta el momento que encontramos las herramientas necesarias para la conser.acin del
orden social. Es en este momento en el que hablamos de la .asta institucin que es el Estado, %
no podemos imaginar al Estado sin sus elementos, la poblacin, el gobierno, la soberan:a % el
territorio.(l igual que tampoco nos podemos imaginar el poder del Estado sin la enorme influencia
que tiene sobre la poblacin o sobre sus otros elementos.7 as: como el Estado fue creado de una
sociedad se debe entender por su ob4eto, el bien de esta misma sociedad, es decir, que se
encargar primordialmente de la seguridad, % bienestar social, a%udndose de los medios que para
ello le con.engan ms. (s: con esta bre.e reseKa podemos decir la siguiente conclusin: el ob4eto
del Estado ser sin duda el de mantener el orden social a base de distintos medios u rganos con
los que cuenta, es decir, mantener el orden social a tra.Fs del 3erecho.
Ein del Estado: Consiste en todo aquello que realicen las instituciones pol:ticas dentro de
sus respecti.as acti.idades. <ara que el Estado logre sus fines debe imponer normas 4ur:dicas, por
lo tanto se hace necesario que se a%ude de medios coerciti.os para el cumplimiento de Fstas, con
el fin de me4orar el desarrollo de su poblacin. En los fines que trata de alcan-ar el Estado con su
acti.idad tenemos, primordialmente, el de la defensa hacia el exterior. El Estado debe tener una
buena organi-acin para que exista la fuer-a necesaria para oponerse a cualquier in.asin al
territorio nacional. En otras palabras hablamos de que tiene que poder mantener la soberan:a
del pa:s, entonces estamos hablando de la autoridad que tiene el Estado para sal.aguardar la
soberan:a ante los Estados extran4eros, %a sea por .:as diplomticas o bien haciendo uso de la
fuer-a, utili-ando al e4ercito. 2tro fin del Estado, es el de encaminarse hacia la conser.acin de
la pa- % el orden dentro de su propio territorio. Existen dos principales posturas con respecto al
fin del Estado, la humanista sostiene que todo Estado es la conser.acin % el bienestar de los
indi.iduos % la transpersonalista afirma que el Estado es el fin los indi.iduos son el medioJ
finalmente es potestati.a la eleccin de una u otra de las anteriores posturas, pero por encima de
esto podemos concluir que el fin del Estado consiste en lograr el bien com/n a tra.Fs de las
instituciones que se desprenden de Fl.
+rascendencia del Estado: <ara comprender la trascendencia del Estado es necesario
aclarar que al hablar de trascendencia nos referimos a la importancia que tiene el Estado en la
sociedad. Al hablar de la importancia del Estado es indispensable que ha!amos referencia a las
funciones de ste, para que as podamos evaluar la importancia de sus funciones en nuestra vida
social. )na de sus funciones es la de crear e imponer normas #urdicas; % su trascendencia es de
vital importancia %a que sin dichas normas no e'istira un orden social, % viviramos en el caos, en
la anarqua; esta funci"n pertenece principalmente a uno de sus "r!anos, el le!islativo. *ara
mantener la pa social, es necesario que utilice diversos medios, tales como los coercitivos, para
ello se vale de uno de sus "r!anos, el #udicial. +tra de sus funciones consiste en la
administraci"n de las riqueas con las que cuenta, % es aqu donde entra el "r!ano e#ecutivo; sin
esta administraci"n no se podra hablar de la re!ulaci"n de todas las riqueas ni tampoco de los
bienes que son tan importantes para el desarrollo social hacia el e'terior del territorio. *or todo
lo anterior, la trascendencia del Estado esta supeditada a las diversas funciones que se ten!an que
realiar, % su importancia vara de acuerdo al !rado de necesidad que ten!a para nosotros % como
nos podemos dar cuenta es tan importante que sin esta instituci"n, simplemente no e'istira la
sociedad como actualmente la conocemos.
Como conclusi"n a este tema se puede decir que es obvio, por todo lo mencionado
anteriormente, que no puede e'istir un fin que no este unido a un ob#etivo, ni tampoco podemos
ima!inar el fin % el ob#eto del Estado sin considerar la !ran trascendencia que tienen en nuestra
vida % or!aniaci"n social.
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1.3. -rincipales ./todos 0tilizados por la Teora del Estado.
Etimolgicamente, mFtodo se compone de dos .oces griegas: meta, que significa a tra.Fs,
% odos, caminoJ es el camino que atra.iesa o que lle.a a alg/n lugar.El mFtodo es el que indica el
orden en el procedimiento, la forma de actuar adecuadamente para obtener un fin determinado. El
mFtodo es un auxiliar indispensable de las disciplinas cient:ficas % a/n de todo conocimiento
humano, pues sin Fl, la mente del hombre no sigue una direccin segura % corre el riesgo de
extra.iarse.
Como toda disciplina cient:fica, la +eor:a del Estado necesita del mFtodo para auxiliarse en
su in.estigacin. El mFtodo le es especialmente /til por la comple4idad, dificultad %
extensin de la materia que estudiaJ %a que el estudio del Estado presenta dificultades porque no
es un ente unitario, sino comple4o, tiene m/ltiples aspectos o facetas correspondientes a las
distintas aristas de la acti.idad humana que lo producen.(dems, recibe aportaciones, de otras
disciplinas pol:ticas, como la filosof:a pol:tica, la historia pol:tica % la ciencia filosficoIhistrica de la
pol:tica. <or todo ello, necesita un mFtodo firme % seguro, que le impida extra.iarse en la
consideracin de los problemas que le plantea la comple4a realidad que estudia.
El Estado es un ente de cultura, es un ser real constituido por un con4unto de actos
humanos enla-ados entre s: teleolgicamente por encaminarse hacia la consecucin del bien
com/n. (dems es importante asentar que la +eor:a del Estado es una ciencia cultural que estudia
el comple4o ser que es el Estado, auxiliada por los datos que le proporcionan las ciencias que la
auxilian % complementanJ partiendo de esos postulados, podemos establecer el mFtodo, esto es, el
camino seguro % prctico a seguir por nuestro disciplina para llegar a conocer su ob4eto, el Estado.
<ara determinar la metodolog:a que debe seguir el Estado es necesario tomar en cuenta
dos aspectos bsicos % fundamentales de este:
1). El Estado existe fuera de nosotrosJ tiene una existencia substanti.a que puede ser aprehendida
por la inteligencia sin que est la deforme, % podemos llegar a su conocimiento directamente, no
por medio de s:mbolos.'abemos que este conocimiento rebasa el mFtodo inducti.o % el mFtodo
deducti.o de que se .ale el raciocinio en otras ciencias. #os damos cuenta del hecho de que
nosotros nos encontramos, podra decirse, sumer!idos dentro de la realidad estatal, % esta vivencia
da lu!ar a otra forma de conocimiento que se clasifica como irracional; lo que no quiere decir que
se opon!a a la ra"n, sino que la rebasa % le es paralelo. Es decir podemos adquirir un
conocimiento intuitivo del Estado a travs de nuestra e'periencia cotidiana.
,-. El Estado es un ser comple#o; aunque .nico, presenta diversos aspectos dentro de su unidad,
aspectos que son fundamentalmente:
a). +iene una realidad inmediata exterior fenomFnica.
b). +iene una realidad /ltima esencial o substancial.
c). +iene una existencia histrica.
d). 3entro de Fl existe una acti.idad normati.a, encaminada a crear, definir % sancionar normas
4ur:dicas.
En forma lgica, cada uno de los anteriores aspectos del ente comple4o que es el Estado, da lugar
a mFtodos espec:ficos distintos para conocer en particular cada uno de ellos. Esos mFtodos se
di.iden tambiFn en cuatro fundamentales:
a). >Ftodos cient:ficos o emp:ricoIcausalesJ estos mFtodos nos gu:an hacia la explicacin causal
inmediata de las realidades exteriores del Estado, como son el territorio, los fenmenos de poder,
etc.
b). >Ftodo filosficoJ por medio de este podemos conocer la esencia del Estado, es decir, es por el
que llegamos a encontrar la realidad /ltima del Estado, su causa final, la .aloracin pol:tica, el .alor
mismo que existe dentro de el Estado % los .alores que tiende Fl a reali-ar
c). >Ftodo histricoJ Fste se ocupar del origen % el desen.ol.imiento de el Estado, nos conduce,
pues, a un saber particular del origen % desarrollo del Estado dentro de una secuela de tiempo
d). >Ftodo 4ur:dicoJ en el Estado existe la acti.idad normati.a, por tanto, en forma congruente es
necesario mane4ar un mFtodo adecuado para conocer esta realidad del Estado, este mFtodo nos
da a conocer la acti.idad normati.a del Estado como creador, definidor % sancionador de las
normas 4ur:dicas.
En consecuencia, para conocer al Estado no debe emplearse un solo mFtodo, %a que se
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trata de una realidad comple4a, % por Fsta ra-n deben utili-arse di.ersos mFtodos para llegar a un
conocimiento cabal del mismo.
(s: termina la exposicin del mFtodo propio de la +eor:a del Estado, afirmando que los
di.ersos aspectos del Estado dan origen a la pluralidad de mFtodos: cient:fico, filosfico, histrico %
4ur:dico, % que slo podemos llegar al conocimiento de la realidad del Estado, dentro de su
comple4idad, haciendo uso de todos estos mFtodos, para que nuestra mente, utili-ando esos
caminos seguros % combinndolos, pueda llegar a principios slidos % fundamentados dentro de
esta disciplina. 3ebemos combinar esos mFtodos sin dar .alor exclusi.o a un solo aspecto
particular del Estado.
1.4. )oncepto de -oder, Legitimacin del -oder estatal.
El Estado se presenta a nosotros como un poder que nos en.uel.e % acompaKa en cada
uno de nuestros pasos, es un poder que, a .eces, se presenta fa.orable, pero en otras ocasiones,
aparece con caracteres desfa.orablesJ es desagradable que le cobren impuestos a una persona
pero, en cambio, es benFfico recibir atencin del Estado a tra.Fs de un subsidio. <ero LMuF es el
poder del EstadoN LCul es la naturale-a del poder estatalN Aa doctrina mas generali-ada en
nuestros d:as a este respecto es la teor:a institucional, la cual define al Estado como una
organi-acin social alrededor de la idea de nacinJ pues bien, si cada organi-acin presupone el
poder, podemos asegurar que el poder estatal debe ser un poder socialJ pero al hablar de un poder
social, estamos indicando que ha de ser un poder deri.ado de una organi-acin que .enga de lo
social, esto es, que .enga de la sociedad o pueblo.
En consecuencia, el poder estatal se concibe como democrtico.El Estado es una organi-acin
necesaria, pues la .ida com/n de los hombres supone una organi-acin: toda comunidad humana,
en consecuencia, necesita un poder organi-ado. (hora bien, lo que distingue al poder de hecho de
un autentico poder estatal, es que el primero es expresin pura de la fuer-aJ en cambio, el poder
estatal es expresin o manifestacin social, es creacin % consecuencia de la .ida social. 'i el
poder del Estado es un poder social % solamente puede entenderse como tal, lo que distingue al
poder de hecho del poder estatales que el primero es expresin de la fuer-a, en tanto el segundo
es expresin del 3erecho.
En base a lo anterior el poder para que sea considerado como estatal debe ser un poder social %
un poder 4ur:dico.
>auricio =auriou nos dice que todas las instituciones Ginclu%endo al Estado) no son mas
que una organi-acin social alrededor de una idea, por lo tanto podemos decir que el Estado es
una organi-acin constitucional del poder alrededor de la idea nacional %a que el Estado que no
tiene que descansar o ele.arse sobre una constitucinO no es un Estado, lo cual nos conduce a la
tercera caracter:stica que debe seKalarse del poder del EstadoJ el poder estatal es un poder social,
es un poder 4ur:dico % es un poder constitucional.
( manera de conclusiones acerca del poder estatal podemos decir que este es el resultado
de la organi-acin de la comunidad, es el poder que resulta de la organi-acin constitucional de la
nacin, es la consecuencia del 3erecho que practica la comunidad % debido a que es una
consecuencia del 3erecho aplicado, en la medida e que este 3erecho se aproxime a lo 4usto, se
puede hablar de una organi-acin social % de un poder estatalJ en cambio, en la medida en que el
3erecho se ale4a de la 4usticia, el poder que esta al ser.icio de ese orden 4ur:dico, se aparta de la
categor:a de poder social o 4ur:dico o estatal.
*na .e- aclarado a que nos referimos cuando hablamos de poder estatal, pasaremos al
punto de la legitimacin.Aas teor:as de 4ustificacin no se ocupan de explicar el porquF % el como
existe en la realidad el poder del Estado, sino en demostrar que es leg:timoJ se trata pues, de
demostrar que el Estado es racional % moralmente necesario o, por lo menos, leg:timoJ o bien, que
es un producto del a-ar, una $enfermedad en la e.olucin de la historia de la humanidad$ Gen
palabras de @ellineH) que es preciso superar.
Existen di.ersas doctrinas que intentan 4ustificar al Estado, es decir, podemos buscar la
legitimacin del Estado desde el punto de .ista 4ur:dico o desde el punto de .ista moral, pero aun
ms all de esto, los di.ersos tratadistas di.ergen en sus consideraciones sobre la legitimacin del
poder del Estado % por lo tanto cada uno presenta su teor:a a este respecto, por lo tanto
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encontramos la teor:a de !ousseau, la de 'anto +omas, la de =obbes, la de 9ant, etcFteraJ en
.ista de esto <orr/a <Fre- nos ofrece una s:ntesis del tema, la cual ser adoptada por este traba4o,
sin embargo cabe aclarar que para ma%or profundidad en el tema ser necesario remitirse al autor
citado.
Es necesario destacar que las distintas teor:as, antes mencionadas, no tratan de 4ustificar
al Estado en su totalidad, sino solamente en lo que respecta al imperium, al poder de mando, al
poder colecti.o, al poder estatal.
Cuando encontramos al hombre obligado a obedecer los mandatos de otros, es decir, a
acatar las disposiciones del gobernante, en lgico que nos preguntemos L<or quF debe el
indi.iduo someterse a esa obedienciaN <ara poder responder a esta pregunta debemos buscar la
necesidad natural del Estado, acorde con las exigencias de la persona humana que lo forma % que
se sir.e de Fl para su perfeccin. /emos visto que el hombre aislado no puede obtener su
perfecci"n; necesita de sus seme#antes para satisfacer sus necesidades individuales, es decir, que
en forma natural le hace falta la vida de relaci"n.0 al e'istir esa relaci"n de manera necesaria,
como al!o derivado de sus calidades intrnsecas de persona humana, esa convivencia s"lo
marchar de manera arm"nica si se encuentra re!ulada por un orden #urdico que se1ale los
lineamientos de las acciones de los su#etos de esas relaciones, se1alando las esferas precisas de
sus derechos % de sus deberes. 2se orden #urdico entra1a, como requisito esencial, su imposici"n
imperativa para que ten!a valide como tal, % ese imposici"n entra1a, a su ve la e'istencia de un
poder que la efectu; as aparecen #ustificados todos los elementos del Estado. *or eso cae por
su base la doctrina anarquista, que nie!a la necesidad del poder % por ello combate su e'istencia.
Como dice 3elline4, si se acepta como buena la doctrina de que la voluntad racional
individual ha de ser el fundamento .ltimo de las instituciones sociales, resulta imposible la coacci"n
#urdica % lo que realmente aparece en este carcter es llanamente la fuera.
El socialismo, que considera al Estado como un episodio hist"rico, es decir como al!o que
ha e'istido % e'iste, pero que desaparecer, no es sino una transformaci"n dulcificada del
anarquismo.&u t"pica 5sociedad sin clases5 se convertir en un r!imen epidrmico que impondr
la masa de !obernado sus decisiones % condicionadas para diri!ir la economa colectiva, como
sucedi" en la )6&&.&"lo el orden #urdico puede salvar al Estado; su ausencia si!nifica la
desor!aniaci"n % el desplome de la comunidad poltica. 0a hemos visto que el Estado no se
confunde con el 7erecho, pero que este, el orden #urdico, es un in!rediente tan necesario, que sin
l, el Estado de#a de serlo para convertirse en un simple fen"meno de fuera. &in Estado % sin
7erecho, la sociedad caera en la !uerra de todos contra todos de que habla /obbes. *ero esa
misma situaci"n anrquica llevara a la e'istencia renovada de or!aniaciones polticas, no
creadas por acuerdo de voluntades, sino sur!idas de los hechos, como ha sucedido en las pocas
de revueltas, que tan profusamente aparece en la /istoria.Esas revueltas terminan con el
nacimiento de or!aniaciones polticas ms poderosas que nunca.
*or tanto, el problema de la #ustificaci"n del Estado coincide en esencia con el problema de
la #ustificaci"n de la e'istencia del orden #urdico.Arist"teles resolvi" en parte esa cuesti"n en $a
*oltica, al observar la naturalea social del hombre, que s"lo puede alcanar su perfecci"n en el
Estado.
*or otra parte, la #ustificaci"n cientfica del Estado ha de tender a proporcionar los
principios metafsicos universales que apo%en la e'istencia de todo el Estado, en abstracto, fuera
del tiempo; de todo Estado que ha%a e'istido, e'iste % de todo Estado posible.
/a de obtenerse un patr"n que permita definir la calidad tica de cualquier or!aniaci"n
poltica. Esto no si!nifica que han de proporcionarse los moldes comple#os constitucionales del
Estado, sino las races hondas que #ustifiquen su e'istencia.
Como dice 3elline4: 5&i el Estado est #ustificado para ho% % para el futuro, es que e'iste en
l la e'i!encia de que ha de acompa1arlo en su vida un contenido material #ustificable; el Estado
en su forma concreta, en la variedad de sus manifestaciones, s"lo aparecen #ustificado mediante
los fines que e#ecuta; de que queda con doctrina de #ustificaci"n ten!a necesidad de completarse
con la doctrina de los fines del Estado.5
1. )oncepto de -oltica.
7
<ol:tica debe entenderse como la interrelacin social. Ao 4ur:dico % lo econmico son
manifestaciones de la pol:tica % de la acti.idad pol:tica del agente de un estado.
Aa pol:tica es la reali-acin de los pensamientos, ideas, ideales, .oliciones % querencias
del -ooon politiHon.
Aa pol:tica, en su aceptacin ms amplia % general, significa todo lo que se refiere al
Estado. <uede ser considerada como ciencia o como arte.
En cuanto a ciencia se refiere al estado con.ertido en ob4eto de conocimiento. Es la ciencia
pol:tica en sentido amplio Glato sensu), sin distincin o especificacin de los extintos tipos de saber
que contribu%en a formarla.
Esta ciencia pol:tica lato sensu, atendiendo a su ob4eto material, que es el estado en su
totalidad, es /nica. <ero en atencin a su ob4eto formal se multiplica en una serie de disciplinas
pol:ticas que difieren entre s: tanto por el aspecto del estado que estudian, como por el mFtodo que
aplican % el fin que persiguen.
En atencin a su grado de generalidad las disciplinas pol:ticas se clasificaron en tres
grandes grupos: los fundamentales, las especialidades % las auxiliares.
Aas disciplinas pol:ticas fundamentales consideran al estado :ntegramenteJ pero ba4o
puntos de .ista di.ersos: la Eilosof:a <ol:tica, ba4o el punto de .ista del saber histricoJ % la ciencia
pol:tica stricto sensu Gllamada tambiFn ciencia filosficoIhistrica de la pol:tica o ciencia cr:tica del
estado), ba4o el punto de .ista del saber cient:fico. Aa teor:a del Estado es la disciplina comple4a
que apro.echa los mFtodos de las disciplinas pol:ticas fundamentales, recoge sus resultados % los
sinteti-a % organi-a sistemticamente seg/n criterios que le son propias.
Aa disciplinas pol:tica especial se integral de dos maneras:
1.I considerando partes espec:ficas o cap:tulos particulares de los estudios pol:ticos
fundamentales: as:, teor:a de la poblacin, teor:a del territorio, teor:a del gobierno, teor:a de la
soberan:a del Estado.
&.I considerando el Estado indirectamente, ba4o el punto de .ista de otras disciplinas cient:ficas:
as:, la 'ociolog:a <ol:tica, la Econom:a <ol:tica, la <sicolog:a <ol:tica, el 3erecho pol:tico.
Aas disciplinas pol:ticas auxiliares son aquellos estudios cient:ficos que con sus resultados
contribu%en a un me4or conocimiento del Estado, especialmente de sus elementos componentes.
(s:, la (ntropolog:a 'ocial, la 3emograf:a, la Estad:stica, referentes a la poblacinJ la )eograf:a, la
)eolog:a % sus di.ersas ramas, que se refieren al poder pol:tico % a la accin pol:tica.
Es ms aceptable la afirmacin de !adbruch de que la pol:tica es la acti.idad est
relacionada con el poder p/blico, siempre que condicionemos este poder p/blico a la reali-acin de
la 4usticia que, en definiti.a, sigue siendo la .irtud de dar a cada quien lo su%o. $( los iguales seg/n
su igualdad. 7a los desiguales de acuerdo a su desigualdad$ G(ristteles). #os con.ence ms a
hacer la distincin de pol:tica con lo pol:tico, consiste aquFlla en la idea del bien p/blico, cu%o
modelo deber condicionar a Fstas. <recisamente este idea es el fin que persiguen la organi-acin
pol:tica: el poder supremo, el derecho % ha de normar % condicionar la conducta del gobernante,
pues todo acto pol:tico implica la reali-acin de lo pol:tico. Aa pol:tica implica el arquetipo axiolgico
que deber iluminar la accin pol:tica.
Aa ciencia pol:tica, la sociedad pol:tica % el estado son el resultado de la accin dinmica,
que aquel hombre pol:tico modifica o se propone modificar los ordenamientos 4ur:dicos de sistemas
pol:ticos con un enfoque parcial, sustitu%Fndolos por nue.os elementos reno.adores.
Aos politlogos denominan a la dinmica pol:tica, como el proceso de reno.acin ante la
necesidad de los cambios. 3if:cilmente la sustitucin puede ser aceptada, si no conlle.a la
reali-acin, la idea del progreso actual.
En definiti.a la pol:tica no es sino la transformacin de las tendencias sociales en formas
pol:ticas G#icols =aterman).
Aa pol:tica prctica es una toma de la medida del poder del contrincante.
3i4imos que lo pol:tico es la interaccin social, %a que lo pol:tico es cuando posibilita la .ida
del hombre dentro de su mbito social. Aa pol:tica es la acti.idad de esta interrelaci"n. $o poltico
es siempre un deber ser, una esencia una norma que !ua al hombre poltico.
1..1 1elacin con la )iencia -oltica.
8
#o existe consenso alrededor de la idea pol:tica, por tanto, a la hora de responder
preguntas sobre LquF estudia la ciencia pol:ticaN Es prcticamente ine.itable comen-ara introducir
la disciplina admitiendo la falta de uni.ocidad del tFrmino <ol:tica.
Aa palabra pol:tica, tal como la conocemos en esta lengua, pro.iene del .ocablo griego
polis, que significa ciudad. El significado que atribu%en a la palabra pol:tica en la !eal (cademia de
la Aengua EspaKola, nos dice que la pol:tica es tanto el arte, doctrina hubo opinin referente al
gobierno de los Estados, como la acti.idad que rige o aspira regir los asuntos p/blicos, como
tambiFn la acti.idad del ciudadano cuando inter.iene en los asuntos p/blicos, con su opinin, su
.oto, o de cualquier otro modo.
>arcel <relot afirma que para los antiguos, la pol:tica pragmtica es el estudio de la .ida
com/n de los hombres, seg/n estructura esencial de esta .ida, que es la constitucin de la ciudad.
Esta afirmacin no solamente ilustra sobre la amplitud del tFrmino pol:tica, como lo usaban los
clsicos, sino que demuestra que en la antigPedad no era posible separar % aislarIcomo hacemos
ho% los conceptos Estado % 'ociedad Ci.il. Aa pol:tica era todo aquello referido a la .ida com/n de
los hombres en el mbito de la ciudad % en tal sentido era comprensi.a tanto en lo social como de
lo pol:tico. El hecho de que al final del mundo antiguo (ristteles G0&&I0B5 a.C.) sugiera la imagen
de un animal social 4unto a la de un animal pol:tico, en modo alguno supone el desdoblamiento o la
duali-acin entre las esferas de lo pol:tico % los social, cuando menos, en el sentido en que estos
mbitos son entendidos en el debate contemporneo.
Aa pol:tica en sentido clsico puede definirseIseg/n <relotIcomo la ciencia del gobierno de
los Estados, o el estudio de los principios que constitu%en el gobierno % deben dirigirlos a sus
relaciones con los ciudadanos de otros Estados.
Como la sociedadIen cuanto a unidadIest constituida por una organi-acin, es ms
correcto definir al estado como $organi-acin pol:tica$. +oda organi-acin es un orden. <ero Len
dnde reside el carcter $pol:tico$ de dicho ordenN En el hecho de que es un orden coerciti.o. El
Estado es una organi-acin pol:tica, porque es un orden que regula, monopoli-ando lo, el uso de
las fuer-as. Esto es, seg/n hemos .isto, uno de los caracteres principales del derecho. El Estado
es una sociedad pol:ticamente organi-ada, porque es una comunidad constituida por un orden
coerciti.o, % este orden es el derecho.
2tros autores afirman que el Estado es una organi-acin pol:tica, en cuanto tiene, pues,
$poder$. El Estado es descrito como el poder detrs del derecho del cual deri.a este su fuer-a. En
cuanto tal poder existe, no es otra cosa que el hecho de la eficacia del orden 4ur:dico, es decir, el
hecho de que la representacin de las normas 4ur:dicas creadoras de sanciones determina la
conducta de los indi.iduos o e4erce sobre ellos una coaccin ps:quica. El hecho de que un
indi.iduo e4er-a sobre otro un poder social se manifiesta en que el primero se encuentra en
condiciones de inducir al segundo a que realice la conducta deseada por Fl. *ero en un sentido
social, el poder s"lo es posible dentro del marco de un orden normativo de re!ulador de la
conducta humana. El poder, en sentido poltico implica autoridad, es decir, la relaci"n de superior a
inferior.
$a ma%or parte de las teoras polticas se dedican a #ustificar la autoridad que atacan los
hombres o criticar esta autoridad con esperana de que se produca al!.n cambio favorable.
Al!unas veces, es cierto, los pensadores polticos se entienden el especulaci"n del Estado ideal, o
constru%en, con la ima!inaci"n, sistemas polticos tal % como debiera ser, en su opini"n, en la
realidad.
Al mismo tiempo las ideas polticas influ%en sobre pro!reso poltico.
$os principios polticos, como estructuras del !obierno, van transmitiendo se d unos
tiempos a otros, % cada estado modifica, se!.n e'periencias % resultado de sus condiciones, los
conceptos % or!aniaciones anteriores, que a su ve influ%en en los estados que se sucedern
despus.
1..2 El 2erec3o -oltico ! su 4istoria.
1.5Antecedentes 3istricos del "oca#lo 62erec3o -oltico6.
El .ocablo castellano compuesto $3erecho <ol:tico$, pro.iene de las traducciones
efectuadas a la expresin francesa $droit politique$, % a la e'presi"n alemana 5staatsrecht5.
9
8ontesquieu utili" dicha e'presi"n en su obra 5el Espritu de las $e%es5 9:;<=-,
refirindose con ella al derecho que re!ulaba las relaciones entre !obernantes % !obernados.
En ese sentido le reconoci" 3uan-3aques >urlamaqui, quien utili" dicha e'presi"n para
titular su obra 5*rncipes de 7roit *olitique5.
7e i!ual forma, 3uan- 3acobo 6osseau ocup" tambin es e'presi"n en su clebre obra 5El
Contrato &ocial o *rincipios de 7erecho *oltico5 9:;?<-, pasando de esta forma al idioma
castellano.
En Espa1a, la e'presi"n 7erecho *oltico utiliada transitoriamente por los movimientos
constitucionalistas de rai!ambre liberal que accedieron al poder entre :=:, % :=,@.
7espus, %a mediados del si!lo ABA, la e'presi"n 7erecho *oltico, fue nuevamente
utiliada en Espa1a, pero ahora como concepto traducido del vocablo alemn 5&taatsrecht5, % para
dar nombre a una nueva disciplina del 7erecho que comen" ense1arse en las universidades
espa1olas.
/o% en da, el vocablo 7erecho *oltico sirve para denominar a una rama del 7erecho
*ublico que se estudia en las carreras de derecho en el mundo, siendo utiliada ba#o esa
nomenclatura s"lo en el idioma castellano.
$os franceses llaman actualmente a esta disciplina el derecho 57roit Constitucionnel et
Bnstitutions *olitiques5 o 57roit Contitutionnel et Cience *olitique5.
Aa doctrina italiana habla siempre de 57iritto Constituionale5.
$os an!losa#ones utilian el vocablo 5*olitics5, o 5*olitical &ciencie5, o 5Constitutional $aC5.
*or su parte, los alemanes utilian actualmente las denominaciones 5Derfassun!slehre5
que quiere decir teoras de la constituci"n, o 5Derfassun!srecht5 que si!nifica el derecho
constitucional.
2.5El o#+eto de 2erec3o -oltico.
El determinar cul es la finalidad que se persigue con Fsta disciplina 4ur:dica ha sido la
cuestin su4eta debate, debate que a/n no conclu%e.
(s:, para el pensador espaKol (dolfo <osadas, el derecho pol:tico daba cuenta de dos
nociones intercompenetradas: el Estado % el derecho. +ratndose en definiti.a de una teor:a sobre
el Estado, pues a partir de esa realidad era posible conocer esta rama del 7erecho.
*or su parte, 3elline4 ve al 7erecho poltico como una parte de la teora Eeneral del
Estado; aquella parte que cubre el aspecto #urdico de dicho teora.
( su turno, =ans 9elsen ha identificado plena % absolutamente el 3erecho <ol:tico con la
+eor:a )eneral del Estado, es decir, ambas denominaciones se refieren a lo mismo.
<ara 'nche- 6iamonte, el derecho pol:tico se confunde con el derecho constitucional.
<ara el, el derecho pol:tico es el derecho constitucional anterior a las constituciones escritas, % el
derecho constitucional es el derecho pol:tico posterior a la constitucin.
2tro autor, #icols <Fre- 'errano, entiende que el 3erecho <ol:tico se refiera aquella parte
del ordenamiento 4ur:dico relati.a al Estado en sus problemas ms primarios % fundamentales.
Auis 'nche- (gesta, postula que el derecho pol:tico est constituido por la teor:a de la
constitucin, el 3erecho Constitucional, la Ciencia <ol:tica, la historia del pensamiento pol:tico % las
instituciones pol:ticas % la teor:a de la sociedad.
Eundamenta su postura en que el 3erecho <ol:tico contiene no slo la organi-acin de los
poderes p/blicos o de las instituciones de gobierno, sino que todos los principios que regulan las
relaciones indi.iduales, familiares de propiedad %, en general, todos los elementos que determinan
un sistema de .ida dirigido hacia el bien com/n.
<ara el espaKol @imFne- de <arga, el 3erecho <ol:tico tiene por finalidad del estudio de la
realidad pol:tica desde la perspecti.a organi-acional, teniendo como base poder % el derecho. (s:
.isto, el 3erecho pol:ticos se entendido como ciencia de la realidad pol:tica que estudiar los
reg:menes pol:ticos concretos.
<or su parte, Eernnde- Carba4al estima que en el 3erecho pol:tico se entreme-clan
conocimientos filosficos, 4ur:dicos % emp:ricosIsociolgicos, combinados de tal forma que logran
configurar una ciencia unitaria cu%o ob4eto es la polis, % cu%a finalidad es $la me4or ordenacin de la
polis al ser.icio del hombre$.
Cabe citar, por /ltimo, a Aucas 6erd/, para quien el 3erecho <ol:tico tiene por finalidad el estudio
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de las normas e instituciones reguladoras de los poderes estatales % las libertades fundamentales,
en un contexto histrico % socioIpol:tico dado.
'e apreciar entonces que la di.ersidad enfoques % materias integradoras del 3erecho
<ol:tico que han definido los di.ersos autores, han permitido ir configurando una disciplina
enciclopFdica en la que concurren di.ersos saberes.
Aucas 6erd/ ha postulado entonces un acotamiento ms preciso del 3erecho <ol:tico que
no lo limite a una .isin demasiado formalista % legalista, % abra paso a obser.ar el fenmeno
pol:tico tambiFn desde la perspecti.a de las estructuras socioeconmicas en 4uego % las fuer-as
pol:ticas reales en accin.
<or lo tanto, este autor, .e al 3erecho <ol:tico constituido por dos grandes sectores de
materias:
: El 3erecho Constitucional, a tra.Fs del cual se estudia la organi-acin pol:ticaJ los poderes
% las funcionesJ las instituciones fundamentalesJ los principios bsicosJ estructura territorial
del EstadoJ las formas pol:ticasJ los derechos % libertades fundamentalesJ las
consideraciones 4ur:dicas de los partidos pol:ticosJ % el 3erecho Constitucional comparado.
, Aa Ciencia <ol:tica, cu%o interFs ser el fenmeno pol:ticoJ el poderJ la relacin, fuer-a %
proceso pol:ticosJ las acti.idades pol:ticasJ la dinmica pol:tica Gmo.ili-acin, re.olucin %
cambios pol:ticos).
3e esta forma, el 3erecho pol:tico se constru%e como una interrelacin entre el 3erecho %
la <ol:tica, que para Aucas 6erd/ es una interrelacin entre el 7erecho Constitucional % Ciencias
*olticas.
El #urista chileno Eabriel $uis Amunte!ui, percibi" claramente este doble aspecto que
debe tener el estudio del 7erecho *oltico, % %a para los a1os cincuenta advirti":
6El nue"o estudio, por e+emplo, 7ue los te8tos constitucionales de Am/rica Latina
nos lle"ara al o#ligada conclusin de 7ue en todos esos pases estara estructurado un
r/gimen poltico representati"o democrtico. La o#ser"acin de las realidades determina la
necesaria rectificacin de ese pensamiento. El estudio de#e penetrar, al margen de los
te8tos constitucionales, en la realidad de la "ida de la comunidad9 de#e posesionarse de
todos los elementos 7ue concurran a su formacin6.
3.5El concepto de 2erec3o -oltico.
+eniendo presente la di.ersidad de formas de definir el contenido del 3erecho <ol:tico, se
entender tambiFn la di.ersidad de conceptos que sobre esta materia se han elaborado.
Encontramos definiciones que ponen el acento en forma exagerada solo en la obser.acin
de la realidad, % otras, que caen en un excesi.o dogmatismo formalista propio del
constitucionalismo.
Es por ello que un concepto de derecho pol:tico debe ser pluridimensional, esto es, que
considere lo 4ur:dico % lo social como una unidad indisoluble.
En dicha perspecti.a se sit/a el concepto que nos entrega Aucas 6erd/, para quien el
3erecho <ol:tico es $aquella rama del 3erecho interno que estudia las normas e instituciones
reguladoras de los poderes estatales % de las libertades fundamentales en el contexto histrico %
sociopol:tico$.
4.5La misin del 2erec3o -oltico.5
'iguiendo a este mismo autor GAucas 6erd/), el 3erecho <ol:tico tiene misiones que
cumplir en tres reas:
<rimero: El 3erecho <ol:tico tiene una misin didctica, %a que entrega un conocimiento
real de la organi-acin % funcionamiento de las instituciones pol:ticas
'egundo: El 3erecho <ol:tico tiene una misin ideolgica, la cual consiste en demostrar las
bondades o insuficiencia de determinados sistemas pol:ticos, %
+ercero: El 3erecho <ol:tico tiene una misin Ftica, en el sentido que comprender %
explicar esta disciplina contribu%e al desarrollo del indi.iduo en sociedad.
2. Las %ormas de *rganizacin -oltica
11
2. 1. .onar7ua
>onarqu:a, forma del Estado en la que una persona tiene derecho a reinar como cabe-a
del mismo, en general por .:a hereditaria, con carcter .italicio. El poder del re% puede ser absoluto
o estar mu% limitado, como es usual en las monarqu:as actuales sometidas a regulacin
constitucional en la ma%or:a de los casos. El nombre con que gobiernan .ar:a seg/n las -onas %
las estructuras 4ur:dicas de su gobierno Gre%es % reinas, emperadores % emperatrices % -ares %
9iseres).
( tra.Fs de la historia muchos monarcas han ostentado poder absoluto, a .eces sobre la
base de su supuesta di.inidad. En el antiguo Egipto, por e4emplo, el faran era una deidad, al igual
que algunos gobernantes orientales. El sistema imperial en China otorgaba al emperador el poder
supremo % la ma%or:a de los Estados de la antigua ndia eran monarqu:as. En la edad media la
monarqu:a se hab:a extendido por toda Europa, fundamentada muchas .eces en la necesidad de
un dirigente autoritario que pudiese con.ocar % dirigir a las tropas necesarias para la defensa del
territorio. Aas monarqu:as europeas eran dinsticas: el hi4o ma%or o el descendiente .arn ms
prximo heredaba el trono. Como muchos dirigentes medie.ales obten:an soldados % armas de los
seKores feudales, depend:an as: de la lealtad de la noble-a para mantener su poder.
Con el decli.e del feudalismo % la aparicin de los Estados nacionales, el poder fue
centrali-ado en un solo soberano. En principio estos gobernantes eran apo%ados por la naciente
clase media o burgues:a, que se beneficiaba de la existencia de un gobierno central fuerte que
mantu.iese el orden % una situacin estable para el desarrollo del comercio. Entre los siglos Q6 %
Q6, los monarcas absolutos como el re% Enrique 6 en nglaterra % el re% Auis Q6 de Erancia
gobernaron los pa:ses europeos. Aos abusos de poder % la insatisfaccin creciente de la burgues:a
a%udaron a la ca:da de muchas monarqu:as absolutas: las re.oluciones en nglaterra en el siglo
Q6 % en Erancia en el Q6 marcaron hitos en la limitacin del poder absoluto.
Aa idea moderna de una monarqu:a limitada constitucionalmente se consolid con lentitud
en la ma%or parte de Europa. 3urante el siglo QQ el poder parlamentario creci mientras que
disminu:a el poder del monarca, incluso monarqu:as occidentales de4aron de existir despuFs de la
)uerra >undial, como las de !usia, (lemania % (ustria. En algunos casos otras fueron sustituidas
por gobiernos comunistas. (/n sobre.i.en algunas monarqu:as constitucionales, ante todo como
s:mbolos de la unidad nacional. Entre las ms antiguas estn las de la )ran 1retaKa, EspaKa, los
<a:ses 1a4os, #oruega, 'uecia, 3inamarca % 1Flgica.
*rgenes legendarios en 1oma
'eg/n la le%enda, !oma fue fundada en el ?80 a.C. por !mulo % !emo, los hermanos
gemelos hi4os de !ea 'il.ia, una .irgen .estal hi4a de #umitor, re% de la cercana (lba Aonga Gen el
antiguo Aacio). *na tradicin ms antigua remonta la ascendencia de lo romanos a los tro%anos % a
su l:der Eneas, cu%o hi4o (scanio o @ulo fue el fundador % el primer re% de (lba Aonga. Aos relatos
sobre el reinado de !mulo destacan el rapto de las sabinas % la guerra contra los sabinos,
dirigidos por +ito +acio, % seKalan tambiFn la unin de los pueblos latino % sabino. Aa referencia a
los tres pueblos en la le%enda de !mulo Gramnes o ramnesesJ titios, equiparados a los sabinosJ %
l/ceres, los etruscos), que formaban parte de un nue.o Estado, sugiere que !oma fue creada por
una amalgama de latinos, sabinos % etruscos.
Los re!es de 1oma
Aos siete re%es del per:odo monrquico % las fechas que tradicionalmente se le asignan
son: !mulo G?80I?18 a.C.)J #uma <ompilio G?18I;?; o ;?& a.C.), a quien se le atribu% la
introduccin de muchas costumbres religiosasJ +ulio =ostilio G;?0I;51 a.C.), un re% belicoso que
destru% (lba Aonga % luch contra los sabinosJ (nco >arcio G;51I;1; a.C.) , de quien se dice que
constru% el puerto de 2stia % que capturo muchas ciudades latinas, transfiriendo sus habitantes a
!omaJ Aucio +arquino <risco G;1;I8?B a.C.), cFlebre tanto por sus ha-aKas militares contra los
pueblos .ecinos como por la construccin de edificios p/blicos en !omaJ 'er.io +ulio G8?BI805
a.C.), famoso por su nue.a constitucin % por ensanchar los l:mites de la ciudadJ % Aucio +arquino
el 'oberbio G805I81D a. C.), el sFptimo % /ltimo re% , desterrado cuando su hi4o .iol a Aucrecia,
12
esposa de un pariente. *na .e- desterrado tarquino los intentos de las ciudades etruscas o latinas
de restituirlo en el trono de !oma no tu.ieron Fxito.
La organizacin de la .onar7ua romana
(unque los nombres, fechas % sucesos del per:odo real se cree que pertenecen a la
ficcin, existen pruebas slidas de la existencia de una antigua monarqu:a, del crecimiento de
!oma % sus luchas con los pueblos .ecinos, de la conquista etrusca de !oma % del establecimiento
de una dinast:a de pr:ncipes etruscos, simboli-ada por el mandato de los +arquinos, de su
derrocamiento % de la abolicin de la monarqu:a. +ambiFn es probable la existencia de
cierta organi-acin social % pol:tica, como la di.isin de los habitantes en dos clases: de un lado,
los patricios, los cuales pose:a derechos pol:ticos % formaban el populus o pueblos, % sus
subordinados, conocidos como clientesJ %, de otro la plebe, que en un principio no ten:an categor:a
pol:tica. Al re' o re%, que ocupaba el car!o de por vida, lo ele!a de entre los patricios el &enado
9&enatus- o Conse#o de Ancianos 9patres-.El re% era responsable de convocar al populus a la
!uerra % de diri!ir al E#rcito en la batalla.En los desfiles era precedido por los funcionarios,
conocidos como lictores, que portaban las fasces, smbolo del poder % del casti!o. Fambin era el
#ue supremo en todos los pleitos civiles % penales.El &enado s"lo daba su conse#o cuando el re%
decida consultarlo, aunque sus miembros posean !ran autoridad moral, %a que sus car!os
tambin eran vitalicios. En un principio s"lo los patricios podan llevar armas en defensa del
Estado. *arece que hubo una importante reforma militar, conocida como reforma &ervia, %a que
posiblemente tuvo lu!ar durante el mandato de &ervio Fulio, en el si!lo DB a.C. *ara entonces, la
plebe poda adquirir propiedades %, se!.n la reforma, todos los propietarios, tanto los patricios
como los plebe%os, estaban obli!ados a servir en el E#rcito, donde se le desi!naba un ran!o de
acuerdo con su riquea. Este plan, aunque al principio serva a un prop"sito puramente militar,
prepar" el terreno para la !ran lucha poltica entre patricios % plebe%os que tuvo lu!ar durante los
primeros si!los de la 6ep.blica romana.
2. 2. 1ep:#lica
!ep/blica Gdel lat:n res publica, Rla cosa p/blicaR), forma de Estado basado en el concepto
de que la soberan:a reside en el pueblo, quien delega el poder de gobernar en su nombre a un
grupo de representantes elegidos. En la prctica este concepto ha sido, sin embargo, ampliado,
distorsionado % corrompido de di.ersas formas, por lo que se hace dif:cil dar una definicin
un:.oca del tFrmino. <ara empe-ar, es importante diferenciar entre rep/blica % democracia. En el
estado republicano terico, en el que el gobierno se con.ierte en porta.o- de los deseos del
pueblo que lo han elegido, rep/blica % democracia pueden ser dos conceptos idFnticos Gexisten
tambiFn las monarqu:as democrticas). <ero las rep/blicas que se han dado a lo largo de la
historia nunca se han a4ustado a un /nico modelo terico, % en el siglo QQ la rep/blica ha ser.ido
de forma de Estado a reg:menes democrticos pero tambiFn a regimenes de partido /nico %
dictaduras. En realidad, la rep/blica ha pasado designar a todo Estado cu%a 4efatura es
responsabilidad de un presidente, o figura similar, % no de un monarca.
Teoras repu#licanas
)ran parte de la confusin que rodea al concepto del republicanismo puede remontarse %a
a los escritos de <latn % (ristteles. Aa !ep/blica de <latn presenta un Estado ideal sobre lo
que Fl considera los elementos bsicos del alma humana: el apetito, la ra-n % el nimo. 7e
acuerdo con esto, su 6ep.blica ideal estaba compuesta por tres !rupos diferenciados: una clase
comercial 9identificada con el apetito-, una clase e#ecutiva 9equivalente a la ra"n- inte!rada por
administradores % soldados responsables del cumplimiento de las le%es, % por .ltimo los
!uardianes por re%es fil"sofos 9el animo- que e#erceran como le!isladores.Como *lat"n confiaba a
los !uardianes, un peque1o !rupo seleccionado, la responsabilidad de mantener una polis
or!aniada con armona, el republicanismo es a menudo asociado con los fines o metas
establecidos por un peque1o sector de la comunidad que puede percibir lo que constitu%e el bien
com.n.
$a *oltica de Arist"teles presenta otro concepto de orden republicano, planteamiento que
ha prevalecido en la ma%or parte del mundo occidental. Arist"teles clasificaba a los !obiernos
basndose en quien nos diri!a: uno, unos pocos, o muchos. 7entro de estas cate!oras
13
distin!ua entre formas buenas % malas del !obierno: monarqua 9buena- contra tirana, aristocracia
9buena- frente a oli!arqua, cu%a principal diferencia consista en que los diri!entes !obernaran por
el bien del Estado o en beneficio de sus propios intereses.
)no de los aspectos ms pertinentes para el republicanismo del mundo occidental esa
distinci"n que hace Arist"teles entre democracia, la forma malas del !obierno de los muchos, %
politeia, su contrario, la forma buena. El fil"sofo crea que las democracias que caeran en un
perodo de turbulencia e inestabilidad porque los pobres, que se!.n su pensamiento se
convertiran en la ma%ora, intentara conse!uir una i!ual social % econ"mica que aho!ara la
iniciativa individual.*or el contrario, la politeia, con una clase media capa de resolver con #usticia
conflictos entre ricos % pobres, permitira el !obierno de los muchos sin los problemas % el caos
asociados con los re!menes or!aniados.
3ames 8adison, a menudo llamado 5padre de la Constituci"n de Estados )nidos5, defina
la rep.blica en trminos parecidos a los de la politeia aristotlica.&e!.n el, las rep.blicas eran
sistemas de !obierno que posibilitaban el control directo o indirecto del pueblo sobre sus
!obernantes. Advirti", sin embar!o, sobre los efectos de las facciones ma%oritarias e insisti" en
los derechos de las minoras.
El concepto madisoniano de republicanismo coincide con el aristotlico de politeia en
muchas dimensiones importantes, pero ambos son diferentes en esencia de la idea platoniana. A
8adison % Arist"teles les preocupaba en medio con el que se pudiera ase!urar un !obierno #usto %
estable. *ara esto Arist"teles se apo%aba en una clase media predominante % 8adison, con un
concepto ms amplio, propu!naba una rep.blica en el que los distintos intereses se supervisasen %
controlasen entre s. 8adison tambin haca hincapi en la elecci"n de representantes por parte
del pueblo, %a que stos sacrificaran con menor probabilidad el bien p.blico de lo que lo hara la
ma%ora de la !ente. &e!.n escribi" 8adison, las democracias puras, en las que el pueblo
!obernaba de forma directa, 5siempre han sido espectculos de turbulencia % de enfrentamiento5.
Las 1ep:#licas modernas
Aa era del republicanismo moderno comen- con la guerra de la ndependencia
estadounidense G1??8I1?B0) % la !e.olucin Erancesa G1?BCI1?CC). (unque %a exist:an elementos
de gobierno republicano en las instituciones administrati.as de las colonias britnicas en (mFrica,
el republicanismo no se con.irti en caracter:sticas dominantes del pensamiento pol:tico
estadounidense hasta que los colonos declararon su independencia. El establecimiento de Estados
*nidos como rep/blica federal, con un sistema integrado por tres poderes coordinados pero
independientes, sent un precedente que ser:a luego mu% limitado tanto en Europa como en otras
partes del mundo.
Aa !e.olucin Erancesa introdu4o tambiFn el primer Estado nacional republicano en
Europa. 1asado en el sufragio, al igual que su predecesor estadounidense, enunci los principios
fundamentales de libertad. Aunque esta B 6ep.blica francesa no dur" mucho, su repercusi"n en la
sociedad francesa % europea en !eneral fue continua. *ara muchos historiadores las Euerras
Gapole"nicas que estallaron acto se!uido fueron en esencia una e'pansi"n militar del asalto
poltico contra los restos de la estructura del Anti!uo 6!imen en el continente, que con el tiempo
desemboc" en una nueva era del republicanismo.
7urante el si!lo ABA la lucha revolucionaria tuvo, all donde sta se produ#era, la
instauraci"n de la rep.blica como inmediata consecuencia. As el proceso de emancipaci"n de
Amrica $atina respecto de Espa1a tra#o consi!o una innumerable cantidad de re!menes
republicanos unidos a la independencia de los nuevos estados que los adoptaban, %a fuesen
rep.blicas unitarias o federales, tales como la 6ep.blica de la Eran Colombia o las *rovidencias
)nidas del Centro de Amrica.
En el si!lo AA se produ#eron dos oleadas de formaci"n de nuevos estados republicanos,
coincidieron con el final de las !uerras mundiales. Casi todos los estados de reciente
independencia se or!aniaron como rep.blicas, aunque al!unos sur!idos tras la B Euerra 8undial
emprendieron su andadura como monarquas
$a revoluci"n 6usa de :H:; % la consi!uiente transformaci"n del Bmperio 6uso en la )ni"n
de la 6ep.blica &ocialista &ovitica 9)6&&- abrieron un nuevo captulo en la historia del
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republicanismo. $a evoluci"n da la )6&& hasta convertirse en un Estado totalitario de partido
.nico volvi" a demostrar que rep.blica % democracia no son trminos sin"nimos, hecho que se
hara ms evidente tras la BB Euerra 8undial, cuando todos los estados de Europa +riental se
constitu%eron como 5rep.blicas populares5 ba#o la tutela de la )6&&.
7e las muchas nuevas rep.blicas fundadas desde la BB Euerra 8undial, la ma%ora, en
realidad, ha demostrado una tendencia definida a separarse de los ideales democrticos % a asumir
por el contrario el carcter de oli!arquas, estados de partido .nico o dictaduras militares. $os
pases que se encuentran en proceso de desarrollo econ"mico % poltico sur!idos tras la liquidaci"n
de los imperios coloniales europeos supusieron profundos problemas para las rep.blicas
democrticas. )no de estos problemas era el planteamiento de si un !obierno realmente
representativo poda ser ele!ido por votantes analfabetos % mal informados. +tro era c"mo
establecer un !obierno ma%oritario dentro de sociedades asentadas sobre estructuras tribales. El
peso de las tradiciones inculcadas, por una parte, % la introducci"n de nuevas ideol"!icas
doctrinarias, por otra, no hacan sino a1adir otro elemento ms de caos. En la ma%or parte de los
casos, el resultado fue un !obierno autoritario unipersonal, unipartidista o militar. Es por eso por lo
que, el .ltimo cuarto del si!lo AA, aunque ms de la mitad de las naciones del mundo se
autodenominen rep.blicas, s"lo al!unas pueden ser consideradas de hecho como democracias.
En Espa1a, solo dos % mu% efmeras han sido las e'periencias republicanas. $a B rep.blica
9:=;I-:=;<- estuvo caracteriada por el intento de moderniar % democratiar el estado, pero la
precaria situaci"n que atravesaba Espa1a hio que la inestabilidad fuese su nota bsica. $a BB
6ep.blica 9:HI:-:HIH-, especialmente durante los llamados periodos del >ienio 6eformador
9:HI:-:HII- % del Jrente *opular 9:HI?- luch" por e'traer a Espa1a de unas estructuras
marcadamente li!adas al Anti!uo 6!imen; las fueras de ste se rebelaron % el resultado fue una
Euerra Civil que desembocara en una dictadura que se prolon!ara durante casi <@ a1os.
2. 3. Imperio
2rgani-acin pol:tica en la que un Estado extiende su poder sobre otros pa:ses: el imperio
austroIh/ngaro.
Con4unto de los Estados sometidos a un emperador: el imperio romano.
Espacio de tiempo que dura el gobierno de un emperador: aquello sucedi durante el imperio
napolenico.
Antecedentes
*na .e- concluida las )uerra #apolenicas en 1B18, el con4unto de territorios gobernados
por la Casa de =absurgoGhasta 1BD; 'acro mperio !omano )ermnico e mperio (ustriaco desde
1BD5) , .ol.i a recuperar su posicin de gran potencial europeo tu.o que hacer frente a una serie
de amena-as: en el interior, los di.ersos grupos nacionalista de los territorios que conformaban el
mperio % los liberales insatisfechos con el rFgimen absolutista % centrali-ado desafiaban el poder J
en el exterior, estados como los reinos de <iamonmteICerdeKa % <rusia se mostraban recelosos
de la posicin dominante que el mperio hab:a alcan-ado en la pen:nsula tlica % en (lemania
gracias al Congreso de 6iena de 1B18. Aos gobernantes de la Casa de =absburgo consiguieron
hacer frente a estas presiones durante casi medio siglo con la a%uda del E4Frcito, la glesia catlica
% la burocracia, % con la tolerancia bene.olenteI% en ocasiones el apo%o armadoI de )ran 1retaKa
% !usia, dos de las grandes potencias con las que estu.ieron aliados en la coalicin
antinapolenica.
3e este modo, (ustriaI=ungr:a emergi en medio de la confusin creada por los
experimentos constitucionales, los conflictos pol:ticos % las guerras pro.ocadas por las
re.oluciones que tu.ieron lugar en Europa central en 1B5B % 1B5C. En mar-o de 1B5B, una re.uelta
liberal en 6iena que acab con el rFgimen centralista % conser.ador del canciller austriaco 9lemens
>etternich % que pronto se extendi por di.ersos territorios del mperio que rei.indicaban ma%or
autonom:a pol:tica % parec:an abocados a desmembrarlos. 'in embargo, el e4Frcito sofoc las
re.ueltas, aunque el emperador Eernando abdic en 1B5B a fa.or de su sobrino Erancisco @osF ,
que e4erci el poder de forma absoluta hasta su fallecimiento % 1C1;.
#o obstante, exist:an gra.es complicaciones. =ace 1B8C, el imperio austriaco, despuFs de
haber perdido respaldo de !usia a causa de su neutralidad durante la guerra Crimea G1B80I1B8;),
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hab:a sido prcticamente derrotada en la pen:nsula tlica por Erancia % el reino de <iamonte
CerdeKa Gque amalgamada el proceso de unificacin italiana), con la consiguiente pFrdida de los
territorios ocupados en 1B18. (dems, ten:a que hacer frente a la creciente oposicin de <rus:a a
su autoridad como l:der de la Confederacin )ermnica. Aa debilidad interna del mperio agra.aba
esos problemas: despuFs de la derrota ante los independentistas italianos en 1B8C, el emperador
Erancisco @osF hab:an tenido que mantener algunas fuer-as en =ungr:a para reprimir posibles
rebeliones pro.ocadas por el descontento del puebloJ por otro lado, de la situacin financiera no
me4oraba debido a la resistencia de la burgues:a liberal alemana a proporcionar a%uda econmica
a un rFgimen absolutista % opuesto a la unificacin alemana. <or ello, los primeros aKos de la
dFcada de 1B;D fueron testigos de di.ersas experiencias constitucionales destinadas a
proporcionar al mperio armon:a interna % a equipararle adecuadamente para defender sus otros
intereses en Europa central.
En .irtud de la <atente de febrero de 1DDB 8;1 quedaba implantado un rFgimen
constitucional que fue bien aceptado por los s/bditos de los territorios alemanes, pese a ser
boicoteados por los h/ngaros % no contar con aprobacin de muchos esla.os Gentre otras
cuestiones, la lengua alemana establec:a como idioma oficial del imperio). 'in embargo, los
intentos lle.ados a cabo en 1B;; para alcan-ar un acuerdo pol:tico con =ungr:a cedieron
despla-ados ese mismo aKo por la derrota de mperio (ustriaco, en la )uerra (ustroIprusiana, % la
disolucin de la Confederacin )ermnica.
El auge del sistema; 1'$&51'<
(ustriaI=ungr:a disfrut de una cierta tranquilidad tanto en el interior como en el exterior
durante que los &D aKos siguientes a 1B;?. ( calma acab por pre.alecer en =ungr:a gracias al
gobierno firme de 9alamn +is-a, a pesar de que su partido de liberales ideales al Compromiso de
1B;? continu manteniendo una actitud hostil hacia aquellas nacionalidades del reino h/ngaro que
se negaron adoptar la cultura magiar. Austria atraves" un periodo de reformas % prosperidad ba#o
los !obiernos liberales 5alemanes5 9:=?;-:=?H-, que fueron se!uidos de 5anillo de hierro5, como se
conoci" a una coalici"n compuesta por eslavos % sectores conservadores, aristocrticos %
radicales, encabeada por el ami!o personal de Jrancisco 3os B, el conde Eduard Faaffe 9:=;H-
:=HI-, que luch" con cierto 'ito para mantener a los nacionalistas 5en un estado moderado de
insatisfacci"n5.
/acia :=;:, los problemas de la 8onarqua 7ual en poltica e'terior se haban simplificado
tras la retirada de Bmperio de las res!iones que ocuparon el recin unificado reino de Btalia % el
flamante BB Bmperio Alemn. &u principal inters a partir de entonces se centr" al mantener su
situaci"n econ"mica, conservar su posici"n con !ran potencia para la re!i"n de los >alcanes %,
sobre todo, evitar que al!unos estados 9como &erbia o 6umania- rebasarn sus fronteras %
reclamarn la ane'i"n de los territorios rumanos % eslavos dominados por ella. Es obvio que este
peli!ro s"lo se hara efectivo en el caso de que tales estados consi!uieran el apo%o de una !ran
potencia. $a dinasta /absbur!o, en su afn por anticiparse a sta fatal combinaci"n, mostr" un
alto !rado de fle'ibilidad in!enio al adaptarse a la cambiante situaci"n internacional durante los
cuarenta a1os si!uientes a la proclamaci"n del Compromiso. $a !uerra no resultaba una opci"n
deseable en modo al!uno si se tena en cuenta la relativa
3ebilidad de la >onarqu:a 3ual % las derrotas que hab:a sufrido Erancisco @osF en la
dFcada de 1B8D 1B?DJ adems, los magiares, los s/bditos ms belicosos % antirusos, nunca
consiguieron influir en la pol:tica exterior de (ustralI=ungr:a.
Aos ministros de (suntos Exteriores de Erancisco @osF mane4aron acertadamente las
distintas opciones posibles durante la dFcada de 1B?D % 1BBDJ siempre en alian-a con la (lemania
gobernada por el canciller 2tton .on 1ismarcH consiguieran resistir los intentos rusos por ampliar
sus territorios en los 1alcanes: tambiFn lograron el apo%o de la )ran 1retaKa en el Congreso de
1erl:n G1B?B), en el que el mperio (ustroI=/ngaro consigui impedir la formacin de un gran
Estado serbio en su frontera meridional, encargado de la administracin de 1osniaI=er-ego.inaJ %
pactaron con )ran 1retaKa en talia la Entente >editerrnea de 1DDB 8;?, acuerdo apo%ado por
(lemania a pesar de la ca:da del cauteloso 1ismarcH en 1BCD. Aos representantes del mperio
establecieron pactos defensi.os Gcon el mperio (lemn en 1B?C % con !umania en 1BB0) ante el
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temor de una ataque directo por parte de !usiaJ firmaron acuerdos para neutrali-ar % controlar a
las naciones susceptibles de crear conflictos Gcon 'er.:a en 1BB1J con taliaIque se uni al pacto
firmado con (lemania, formando la triple (lian-aIen 1BB&, % con !umania en 1BB0)J llegaron
incluso a ne!ociar tratados con 6usia, aunque presionados por >ismarc4, interesado en estabiliar
la situaci"n de los >alcanes durante varios a1os: se form" as la li!a de los Fres Emperadores
9:=;,-:=;=-, que a!rup" a los imperios 6uso, Alemn % Austro-/.n!aro % se transform" en aliana
de los Fres Emperadores 9:==:-:==;-. Fodas estas !estiones permitieron a la 8onarqua 7ual
salva!uardar su inte!ridad sin lle!ar !uerra.
La primera guerra mundial ! la desaparicin del Imperio Austro54:ngaro; 1<1451<1'
(ustroI=ungr:a form parte de los llamados mperios Centrales que se enfrentaron con las
potencias asociadas Glos estados conocidos como aliados) en la )uerra >undial, iniciada en 4ulio
de 1C15. <or irnico que pueda parecer, pla%eras inicio para preser.ar la posicin del mperio
(ustroI=/ngaro como gran potencia independiente fue la que pro.oc su decli.e, incluso antes de
que tu.iera lugar la derrota % la disolucin de la >onarqu:a 3ual. El mperio, que no ten:a
posibilidades de entenderse con )ran 1retaKa % !usia depend:a totalmente de su alian-a con
(lemania, en cu%os planes de expansin en Europa no ten:a cabida una (ustriaI=ungr:a
independiente. 'us fracasos militares slo incrementaron su dependencia militar % econmica de
su poderoso aliadoJ incluso las .ictoriasIen <olonia % ms tarde en los 1alcanesI/nicamente
pro.ocaron reKidas disputas sobre reparto de territorios que conclu:an con resultados humillantes
para la >onarqu:a 3ual.
El emperador austroIh/ngaro Carlos , que hab:a sucedido en 1C1; a su abuelo Erancisco
@osF , intent afirmar una pa- por separado en 1C1?, pero su plan fracas a causa de las
reclamaciones electorales de talia. (dems, cuando se tu.o noticia de este hecho, se cre un
profundo malestar entre los alemanes residentes en el imperio (ustroI=/ngaro % fuera de Fl que
for- al Emperador a someterse al dominio de (lemania en casi todos los aspectos por medio del
+ratado de 'pa, firmado en ma%o de 1C1B en la ciudad annima .enta % cuartel general del
emperador alemn )uillermo . 'in embargo, hasta Fse momento no parec:a e.idente en modo
alguno que la derrota supusiera la disolucin de la >onarqu:a 3ual.
Aos detractores del sistema creado en 1B;? segu:an limitando sus reclamaciones a la
consecucin de una ma%or influencia en el interior, sin incluir la independencia con respecto al
mperioJ adems, aquellos estados que hab:an presentado demandas territoriales ante la
8onarqua 7ual fueron derrotados hacia :H:;. +ccidente continuaba respaldando la e'istencia de
Bmperio como un medio de controlar el poder de Alemania en la Europa de la pos!uerra, siempre
que Austro-/un!ra fuera capa de demostrar su independencia mediante una reforma federal que
pusiera fin al dominio de los alemanes % de las elites ma!iares que !obernaban el Estado en virtud
del sistema de :=?;.
$as potencias vencedoras en el conflicto mundial decidieron apo%ar las demandas de los
!rupos nacionalistas a favor de la disoluci"n del Bmperio ante la ne!ativa de los ma!iares a comit
tal reforma % su desafiante se!uridad en la victoria de Alemania, con la que se preservara el orden
establecido. $a derrota del E#rcito Bmperial en el oto1o de :H:= aceler" los acontecimientos, %
finalmente se produ#o la disoluci"n de la 8onarqua 7ual. El .ltimo emperador austriaco, Carlos B,
abdic" en noviembre %, pocos das despus en Austria % en /un!ra se proclamaron las
respectivas rep.blicas que ponan definitivo punto % final a e'istencia de Bmperio Austro-/.n!aro.
El reconocimiento internacional lle!ara poco despus: por medio del Fratados de &aint-
Eermain-en-$a%e 9:@ de septiembre de :H:H-, Austria se converta en un Estado que vio reducidas
sus posesiones territoriales de forma notable; en tanto que, se!.n lo acordado en el Fratado de
Frian"n 9< de #unio de :H,@-, /un!ra pasaba hacer un Estado independiente que perda la ma%or
parte de su superficie % la mitad de su poblaci"n.
2. 4. %eudalismo
Aos or:genes de las instituciones feudoI.asallticas deben buscarse en la monarqu:a
franca durante la Fpoca mero.ingia % particularmente entre los pa:ses comprendidos entre el Aoira
% el !hin, que constitu%eron su n/cleo. En los siglos 6 % 6 el estado franco conoce una situacin
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frecuentemente inestable % mu% a menudo anrquica.Aa costumbre de repartir, a la muerte del re%,
el territorio entre sus hi4os, las consiguientes guerras entre los herederos, las luchas entre las
aristocracias regionales son moti.os, constantemente reno.ados, de inseguridad.Era Fste un
ambiente inme4orable para la formacin de clientelas, especialmente de clientelas armadasJ
muchas personas ten:an necesidad de proteccin e iban a pedirla a cualquier persona4e poderoso:
la contrapartida de tal proteccin es siempre una forma cualquiera de ser.icio. <ara los grandes,
para los que ten:an un papel que desempeKar en los acontecimientos antes aludidos, o que
intentaban sacar alg/n pro.echo de ellos para consolidar o extender su poder % sus rique-as, era
casi una necesidad disponer de hombres que se sintieran personalmente ligados a ellos % de los
cuales pudieran usar como guerreros pri.ados. El acto 4ur:dico a tra.Fs del cual un hombre libre
entraba en el patrocinium de otro se denomin Commendatio Grecomendacin) % su frmula
.ersaba de la siguiente manera:
$(l magn:fico seKor, SSSSSSSSSSSSSJ %o, SSSSSSSSSSSSS. +eniendo en cuenta que es
perfectamente conocido de todos que %o no tengo con que alimentarme ni .estirme, he decidido
solicitar de .uestra compasin poder entregarme o recomendarme a .uestro maimbour; lo cual he
hecho: a saber, en la forma que deberis a%udarme % sostenerme tanto en lo que ata1e a la vida
como al vestido % en la medida en que %o pueda serviros % merecer de vos. 0 mientras viva
deber serviros % respetaros como pueda hacerlo un hombre libre, % en todo el tiempo que viva no
tendr la facultad de sustraerme a vuestro poder o maimbour; sino que, por el contrario, deber
permanecer todos los das de mi vida sometido a vuestro poder % protecci"n. Como
consecuencia de tales hechos, ha sido convenido que si uno de nosotros quisiera sustraerse a
estos convenios, estar obli!ado a pa!ar a su co-contratante KKKKKKKKKKKKK monedas, % el
convenio en s continuara en vi!or. *or todo lo cual ha parecido bien que las partes hicieran
redactar % confirmar dos actas con el mismo contenido; lo cual hicieron.5
Es decir, el recomendado deb:a ser.ir % respetar a aquel que llama su dominus, su seKorJ
con la reser.a, sin embargo, de que este ser.icio % este respeto estaban limitados a todo lo que
fuera compatible con la conser.acin de su cualidad de hombre libre. El seKor deb:a a%udar %
sostener al recomendado en lo que respecta a su manutencin % .estido.
En un principio el seKor manten:a directamente al recomendado, como por e4emplo
proporcionndole una a%uda en alimentosJ sin embargo ms tarde se hi-o popular otra forma.
7a que se .i.:a una Fpoca en que la agricultura representaba la acti.idad econmica por
excelencia % una fuente de rique-as superior a todas las dems, pod:a parecer suficiente ceder al
recomendado una tierra destinada a asegurar su sostenimiento. Esta tierra pod:a ser donada por
el seKor en plena propiedad al recomendado, pero no se hac:a de esa forma, el seKor se la da en
una especie de arrendamiento Gllamado tenencia), pod:a traba4arla % .i.ir en ella, pero a cambio
deb:a darle una cuota de lo cosechado, % lo ms importante de todo, su lealtad en momentos
dif:ciles como las guerras. Ao cual .a apare4ado al aumento de poder del seKor feudal, % en
cuanto ms aumenta su poder, ms recomendados buscan su proteccin, desencadenando que se
forme una clase social en extremo poderosa formada /nicamente por unas cuantas familiasJ los
e4Frcitos feudales representaban una amena-a a los re%es, por lo tanto, estos prefer:an ceder a las
exigencias de los seKores feudales, lo cual los hi-o a/n ms poderosos.
2. . El 1enacimiento
Aa palabra !enacimientoD ha adquirido un significado mu% amplio, se le emplea para
designar todo el periodo de transicin que .a de la Edad >edia al mundo moderno.7, aunque sea
posible tra-ar ciertos limites de esta Fpoca de transicin, no podemos seKalar fechas fi4as para
indicar que el mo.imiento renacentista se lle.o a cabo entre tal % tal aKo, exactamente.
El !enacimiento surgi como un con4unto de cambios, %a que, por e4emplo, si preguntamos
a un estudioso del arte lo que entiende por !enacimiento, nos dir que es la re.olucin de la
arquitectura, la pintura % la escultura por el descubrimiento de los monumentos de la antigPedadJ
quienes se dedican al estudio de la literatura, de la filosof:a o de la teolog:a .en en el !enacimiento
la Fpoca en que se descubre los antiguos manuscritos, asa pasin por todo lo antiguo % esos
progresos reali-ados en e campo de la filosof:a % el criticismo que lle.aron al certero conocimiento
18
de los clsicos, a un gusto reno.ado por la poes:a, a nue.os sistemas de pensamiento, a un
anlisis mas concien-udo de las cosas, % por ultimo, al sistema luterano % a la emancipacin de la
conciencia, el mo.imiento renacentista atrae la atencin del historiador pol:tico, debido a la
extincin del feudalismo, el desarrollo de las grandes nacionalidades europeas, el auge de la
monarqu:a, la limitacin de los poderes de la glesia, el entroni-amiento de la 'anta 'ede como un
reino italiano %, en ultimo lugar, la gradual aparicin de ese sentido de las libertades populares que
estallar ba4o formas re.olucionariasJ el 4urista nos describir la disolucin de las ficciones legales
basadas en las Ealsas 3ecretales, el descubrimiento de un texto autentico del 3igesto romano, el
esfuer-o por introducir un mFtodo racional en la teor:a de la moderna 4urisprudencia, % abordar el
estudio del 3erecho internacional, % as: podr:amos seguir % seguir con cada una de las ramas del
conocimiento humano que se beneficiaron % enriquecieron durante este periodo, mas sin embargo
ninguna de estas apreciaciones % ni siquiera todas ellas 4untas podr:an explicarnos LMuF es el
!enacimientoN
Aa historia del !enacimiento no es la historia de las artes, o las ciencias, o la literatura, ni
siquiera la historia de las naciones. Es algo ms profundo: la historia de la conquista por el
esp:ritu humano, manifestado en las ra-as europeas, de la libertad consciente de s: misma.
#o es un simple cambio pol:tico, una nue.a moda en el campo de las artes, la restauracin
de los cnones clsicos del gusto.Es un despunte en el desarrollo del conocimiento humano.
3espuFs de haberse derrumbado en el edificio del imperio romano, quedaba descartada
toda posibilidad inmediata de un renacer intelectual.Aos pueblos brbaros que hab:an inundado
Europa ten:an que absorber su barbarismo: los fragmentos de la ci.ili-acin romana que
sobrenadaban en aquel naufragio ten:an que ser destruidos o asimilados: las naciones germnicas
ten:an que recibir la cultura % la religin de manos del pueblo por ellas so4u-gadoJ hab:a que crear
la glesia % una nue.a formada .ie4a idea del mperio.Era necesario, adems, que las nue.as
nacionalidades se definiesen % perfilasen, se las lenguas modernas se plasmaran, que la pa- sea
asegurarse hasta cierto punto % la rique-a se acumulara, condiciones todas ellas indispensables
para el surgimiento del libre esp:ritu de la humanidad.<or eso la primera nacin en que estas
condiciones se dieron fue tambiFn la primera en inaugurar la nue.a Fpoca.talia pudo encabe-ar la
era del !enacimiento por que este pa:s pose:a una lengua, un clima propicio, un rFgimen de
libertad pol:tica % una cierta prosperidad comercial, cuando otras naciones permanec:an toda.:a en
un estado de semibarbarie.(ll: donde el esp:ritu humano hab:a sido enterrado con la decadencia
del mperio romano, all: .ol.:a a surgir sobre las ruinas de este mperio.
El !enacimiento fue para el mundo moderno, la emancipacin de la ra-nJ en la Edad
>edia, la actitud mental era la de la ignorante prosternacin ante los :dolos de la glesia, el dogma,
la autoridad % el escolasticismo. 3urante la Edad >edia, el conocimiento humano desacelero su
paso, casi hasta quedarse esttico, a lo que tra4o nue.os br:os el !enacimiento, durante Fl se
descubrieron muchos documentos in.aluables, monumentos hermosos, los cuales .inieron a darle
un nue.o impulso a la Gentonces) aletargada mente humana, %a que el hombre decidi retomar el
pensamiento de los clsicos, de los sabios % cultos romanos % griegos, esto tra4o consigo un
despunte inigualable tanto en arte como en ciencia.
+odas las grandes naciones de Europa participaron en la obra del !enacimiento. <ero no
debe ol.idarse, pues esa es la realidad histrica, que el .erdadero !enacimiento comen- en talia.
(ll: se desarrollaron las cualidades esenciales que distinguen al mundo moderno del
mundo antiguo % del mundo de la Edad >edia. talia cre la nue.a atmsfera espiritual, de cultura
% de libertas intelectual que fue el hlito de .ida de las naciones europeas.
2. $. El Estado .oderno
*na de las principales interrogantes a resol.er con respecto a este tema es L<or quF
surge el Estado modernoN3e acuerdo con =ermann =eller, para que apareciera el Estado tu.o que
haber en primer lugar, una di.isin del traba4o. <ero as: mismo, tu.o que haber interdependencia
% cooperacin. El Estado moderno aparece cuando se han producido en Europa las siguientes
causas:
1. El !enacimiento
&. Aa !eforma protestante
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0. Aa expansin geogrfica % sus descubrimientos
El !enacimiento tra4o consigo el exclaustramiento del saber % la sabidur:a, % la ciencia que
hab:a sido pri.ilegio de los mon4es, sale del claustro % entra en las uni.ersidadesJ el descubrimiento
de (mFrica lle.o a la expansin geogrfica % el gran pro.echo de los metales como base del
intercambio mercantilista modifican la estructura pol:tica de los poderes p/blicos, % surge el
capitalismo, el mercantilismo, etcFtera. +odos estos acontecimientos de tipo prctico posibilitaron
el surgimiento del Estado moderno % su base de estructura econmica, no exclusi.a, pero si
fundamental, para la estructuracin de la sociedadJ estas son a grandes rasgos
%undamentos del Estado moderno ! sus tratadistas
1. 'oberan:a G1odino "LOS SEIS LIBROS DE LA REPUBLICA")
&. El Estado como su4eto internacional G)rocio "EL DERECHO A LA GUERRA Y A LA
PAZ")
0. !espeto a los derechos del hombre G(ltusio "POLTICA")
5. !epresentacin pol:tica G=obbes "EL LEVIATN")
L. 7emocracia indirecta % constitucionalismo 9$oc4e "ENSAYO SOBRE EL GOBIERNO
CIVIL")
;. Aibertad axiolgica % pol:tica G!ousseau "EL CONTRATO SOCIAL")
;. 7ivisi"n de poderes 9funcional- 98ontesquieu "EL ESPRITU DE LAS LEYES")
B. 'eparacin de la glesia % del Estado G<a- de Testfalia)
Con todos estos elementos se constitu%e % estructura el Estado moderno, que no aparece
por casualidad ni porque alguien quiso que surgiera, sino que es un problema de gestacin de
ideales que los hombres lle.aron % lle.an a cabo a tra.Fs de la acti.idad de las indi.iduales del
pueblo.
En 1;5B, con la pa- de Testfalia que puso fin a la denominada )uerra de los +reinta (Kos,
aparece el Estado moderno. 'eparada la glesia del Estado, surgir Fste con su elemento
constituti.o espec:fico: un supremo poder pol:tico, delegado por el pueblo soberano. 'u
estructura orgnica, autoridad % 3erecho, imperar en los l:mites del territorio nacional. Aas
gentes asentadas tradicionalmente en Fl, alcan-aron con el tiempo peculiaridades somticas %
f:sicas, ps:quicas. ( su clasificacin por grupos se les denomina ra-as. Aa creencia en su
existencia, es el n/cleo nacional originario. 'e pertenece a una ra-a. 'i se cree en ella
aparecern los nacionales % el concepto de #acin. =acia el siglo QQ, los Estados de
3erecho, liberales % burgueses, se resumen ba4o el rubro de EstadoI#acin.
'iguiendo de nue.o a =eller podemos decir que el Estado se estructura a tra.Fs de la
realidad prctica de los mbitos de las gentes del Estado. En el siglo QQ los hombres se
preocuparon al considerar que el Estado se con.ierte en un monstruo que coarta la libertad del
hombre % trataron de diluir la inter.encin del Estado en la esfera pri.ada del su4eto Gla libertad del
hombre) as: aparecieron los nue.os conceptos de la sociedad pol:tica.
Cabe mencionar que casi todas las definiciones modernas inclu%en elementos constituti.os
del Estado, entre los cuales consideran una agrupacin pol:tica % una fuer-a estatalJ es decir, es
casi !eneraliada la concepci"n estatal por parte de los tratadistas.
El Estado moderno tiene:
U )n ori!en propio 9desaparici"n de los poderes polticos privados se1oriales; la poliarqua
medieval se trasforma en poder poltico supremo.
U )na estructura peculiar: capitalismo;
U )na or!aniaci"n estatal de acuerdo con la Gorma &uprema, o Constituci"n del Estado;
U )nos fundamentos te"ricos, reco!idos de los !randes tratadistas del pasado; %
U )na #ustificaci"n que resuelve la eterna antinomia del hombre que obedece a la le% % a la
autoridad sin hacer de#aci"n del respeto al principio de la di!nidad humana.
En el Estado moderno alcan-a su ma%or expresin la creencia de que el estado existe por la
interrelacin de quehaceres sociales % en la con.i.encia que origina esta interrelacin.
3. El Estado como %orma de *rganizacin -oltica
3. 1. Elementos del Estado
20
El Estado suele definirse como la organizacin jurdica de una sociedad bajo un poder de
dominacin que se ejerce en determinado territorio. El poder poltico se manifiesta a travs de
una serie de normas y de actos normativamente regulados, en tanto que la poblacin y el
territorio constituyen los mbitos personal y espacial de la validez del orden jurdico. Se a dico
que la ordenacin jurdica bajo un poder de mando es el elemento formal, mientras que la
poblacin y el territorio son los elementos materiales del Estado.
EA +E!!+2!2.I 'uele definirse como la porcin del espacio en que el Estado e4ercita su
poder. 'iendo Fste de naturale-a 4ur:dica slo puede e4ercitarse de acuerdo con normas, cerradas
o reconocidas por el propio Estado. El mbito espacial de .alide- de tales normas es precisamente
el territorio en sentido pol:tico.
Aa significacin del territorio se manifiesta, seg/n @ellineH, en dos formas distintas, una
negati.a, positi.a la otra. Aa significacin negati.a consiste en que ning/n poder extraKo puede
e4ercer su autoridad en este mbito sin el consentimiento del EstadoJ la positi.a, en que todas las
personas que .i.en en el mismo mbito se encuentran su4etas al poder estatal.
Como la autoridad pol:tica es el poder social supremo, col:guese de aqu: en un territorio
slo puede existir un Estado. El <rincipio de la $impenetrabilidad$ sufre, sin embargo, .arias
$excepciones aparentes$ que @ellineH enumera en el siguiente orden:
1. En .irtud de un condominio, o como debiera decirse, de un coimperium. Es posible que
dos o ms Estados e4er-an con4untamente su soberan:a sobre un solo territorio.
&. En los Estados federales el territorio desempeKa un doble papel desde el punto de .ista
pol:tico, en cuanto el mbito espacial de .igencia de los ordenamientos 4ur:dicos locales es al
propio tiempo una porcin del territorio de la *nin.
0. Es tambiFn posible que un Estado, mediante la celebracin de un trato. <ermita a otro
que e4ecute en su territorio ciertos actos de imperio.
5. <or /ltimo % en .irtud de ocupacin militar, puede ocurrir que un territorio quede total o
parcialmente substra:do al poder del Estado a que pertenece.
8. (un cuando el territorio representa el espacio en que tienen .igencia las normas que el
Estado crea o reconoceJ ha% que ad.ertir que el poder de Fste no se e4erce directamente sobre
dicho espacio, sino a tra.Fs de las personas que integran la poblacin estatal.
2tro de los atributos del territorio es la indi.isibilidad. Esta nota deri.a de la misma :ndole
de la organi-acin pol:tica. 'i el Estado, en cuanto persona 4ur:dica, es indi.isible, sus elementos
han de serio igualmente. Aa idea de la di.isibilidad slo puede admitirse dentro del marco de una
concepcin patrimonialista, % supone la confusin de las nociones de dominium e imperium.
Con.iene ad.ertir que el mbito en que el Estado e4ercita su autoridad no es. Como suele
creerse, la superficie comprendida dentro de las fronteras. En realidad se trata de un espacio
tridimensional o, como dice 9elsen, de cuerpos, cnicos cu%os .Frtices considFranse situados en el
centro del globo. 'lo que el mbito a que aludimos no tiene l:mites hacia arriba, en cuanto el
3erecho nternacional no ha establecido toda.:a una -ona de $aire libre$, comparable al llamado
espacio de $mar libre$.
A( <21A(Cl"#.I Aos hombres que pertenecen a un Estado componen la poblacin de
Fste. Aa poblacin desempeKa, desde el punto de .ista 4ur:dico. *n papel doble. <uede, en efecto,
ser considerada como ob4eto o como su4eto de la acti.idad estatal. Aa doctrina que ahora
exponemos tiene su antecedente en la distincin, esbo-ada por !ousseau, entre s/bditos %
ciudadanos. En cambio s/bditos, los hombres que integran la poblacin h%anse sometidos a la
autoridad pol:tica %, por tanto, forman el ob4eto del e4ercicio del poderJ en cuanto ciudadanos,
participan en la formacin de la .oluntad general % son, por ende, su4etos de la acti.idad del
Estado. Es, pues, completamente falsa la tesis que concibe a Fsta di.idida en dos personas
distintas, no ligadas por .:nculo 4ur:dico algunoJ el soberano, por una parte, % el pueblo, por la otra.
A( '21E!(#(.I <ara un gran n/mero de autores, la soberan:a es un atributo esencial
del poder pol:tico. 3icho concepto puede ser caracteri-ado tanto negati.amente como en forma
positi.a. En su primer aspecto implica la negacin de cualquier poder superior al del Estado, es
decir, la ausencia de limitaciones impuestas al mismo por un poder extraKo. El poder soberano es,
por ende, el ms alto o supremo. Es, tambiFn, un poder independiente. El carcter de
independencia re.Flase, sobre todo, en las relaciones con otras potenciasJ la nota de supremac:a
21
aparece de manera ms clara en los .:nculos internos del poder con los indi.iduos % colecti.idades
que forman parte del Estado.
<ara ciertos 4uristas, la soberan:a tiene un tercer atributo. El poder soberano, declaran,
debe ser ilimitado o ilimitable. En la actualidad esta tesis suele ser unnimemente repudiada. (un
cuando el poder soberano sea el ms alto % no dependa de ning/n otro, hallase, sin embargo,
sometido al derecho %, en tal sentido, posee determinadas restricciones. 'i el poder pol:tico fuese
omnipotente dice @ellineHI podr:a suprimir el orden 4ur:dico, introducir la anarqu:a %, en una palabra,
destruirse a s mismo. 5El Estado puede, es verdad, ele!ir su constituci"n; pero es imprescindible
que ten!a al!una. $a anarqua es una posibilidad de hecho, no de derecho5.
)n estudio sobre el ori!en % evoluci"n del mismo concepto revela que la soberana no es
atributo esencial del poder del Estado. /a%, en efecto, Estados soberanos % no soberanos. El de la
Edad 8edia, por e#emplo, no tena aquel atributo, pero era, no obstante, Estado. 0, en nuestra
poca, los Estado miembros de una Jederaci"n no son, relativamente a sta, soberanos, %a que se
encuentran su#etos a la constituci"n !eneral a las le%es federales.
3. 1. 1. 2i"isin de %unciones
*na construccin tan complicada como del Estado, puede ser considerada desde distintos
puntos de .ista, % por esto es dable someterla a di.ersas di.isiones, para comprender, tanto la
estructura del Estado, cuanto la naturale-a de su ordenacin 4ur:dica.
Aa separacin de las cinco grandes ramas de Fsta, a saber: asuntos exteriores, guerra,
4usticia, hacienda e interior, indica solamente los problemas que el Estado se ha puesto, pero no a
sus acti.idades particulares. 'e ha conser.ado hasta los tiempos modernos la idea de los
3erechos materiales de soberan:a, a pesar del 3erecho (dministrati.o. Aa primera di.isin leg:tima
es la que se de4a .islumbrarse en la doctrina de la di.isin de los poderes. (un cuando esta teor:a
la ha%a recha-ado la ciencia alemana, ha aceptado, ba4o el influ4o de los franceses, la moderna
doctrina del 3erecho <ol:tico.
Aa separacin de las funciones corresponde a la di.isin del traba4o entre los rganos. Esto
quedar 4ustificado en tanto refiramos la diferencia de los rganos. ( la de las funciones, que es lo
que se ha .enido haciendo durante toda la historia de la doctrina de Fstas. <or esto, a/n en los
pa:ses en donde est reconocida la separacin de los poderes, no es posible reali-arla de una
manera completa, aun siendo conscientes de que se des.:an desde el principio. En los Estados
*nidos, por e4emplo, el Congreso declara la guerra % el 'enado est cargado de aprobar actos
administrati.os del presidente. (l presidente corresponde no solo un .eto suspensi.o, sino
absoluto, exactamente como un monarca que tu.iera una participacin positi.a en la legislacin.
Aos 4ueces tienen derecho de interpretar la constitucionalidad de Fstas, los cual equi.ale a e4ercer
una acti.idad legislati.a.
El gabinete necesita pertenecer al parlamento, % no en la forma, sino en los hechos, es
designado por Fste el primer ministro %, por consiguiente, todo el gabinete de un modo indirecto,
conocen de cuestiones de 4usticia % administracin. En .ista de esto, tenemos, pues, tres funciones
materiales del Estado: legislacin, 4urisdiccin % administracin. Aa legislacin establece una norma
4ur:dica abstracta que regula una pluralidad de casos o un hecho indi.idual. Aa 4urisdiccin fi4a en
los casos indi.iduales del derecho incierto o cuestionable las situaciones e intereses 4ur:dicos. Aa
administracin resuel.e problemas concretos de acuerdo con las normas 4ur:dicas o dentro de los
l:mites de Fsta. Aa separacin de las funciones corresponde a la separacin de los rganos. 'eg/n
su aspecto formal, di.:danse las manifestaciones de las acti.idades del Estado en actos formales
de legislacin, de administracin % de 4usticia.
=allamos una unin de todas estas funciones materiales, especialmente, en los rganos de
la administracin, cu%a ordenacin o autori-acin slo puede hacerse en forma de le%. Aos
tribunales ordinarios e4ercen en una gran medida, a fin de asegurar el derecho, funciones
administrati.as Gpor e4emplo: tutela, libros de catastro, testamentos, etc.). Aos poderes
independientes forman entre si, al propio tiempo, una red que enla-a unos con otros, influ%Fndose,
mutuamente como reguladores. En los conflictos hondos entre la administracin % el poder
legislati.o, podr:a el Estado, en muchas ocasiones, encontrarse detenido en su acti.idadJ % estos
casos no pueden ser resueltos mediante la construccin de un poder legal para los conflictos de
22
Estado, sino por la Ele.acin de uno de los rganos en lucha con el Estado. (nte la realidad
pol:tica que se muestra en tales conflictos, quedan en suspenso todas las teor:as relati.as a la
igualdad de los poderes. 'i ha% algo que por su naturale-a no sea susceptible de normas, es la
iniciati.a que en su parte ms importante corresponde a todo )obierno. Aa administracin posee,
por tanto, un campo de libre iniciati.a, que puede ser limitado por reglas 4ur:dicas, pero cu%o
contenido no es determinable por estas reglas. Aa administracin, en sentido material, contiene,
pues, en si dos elementos: el de gobiernoJ % el de e4ecucin. (quFl contienen la iniciati.a % la
reglamentacinJ este la aplicacin de lo ordenado.
3. 1. 2. 1elaciones de Estado5=acin
El Estado es una asociacin poltica especfica del ombre. !a agrupacin umana que
vive en el estado se denomina pueblo y los fines de esa agrupacin son los de realizar el bien
com"n. !os medios de que se valen esos ombres para realizar este bien com"n son el dereco y
la autoridad de los gobernantes y esa agrupacin u organizacin poltica especfica se denomina
Estado.
El pueblo es la existencia por herencia de factores Ftnicos % pol:ticos en una agrupacin
humana: es una existencia % una creencia. Existen esos factores % se cree en ellos. Cuando se
esta en ellos % se tienen creencias sobre ellos se forma el concepto de nacin. <ues si el hombre
del Estado no cree en la existencia de su pueblo, no tiene conciencia de su existir % sin ella no se
iniciara la nacionalidad. El concepto es un problema de conciencia en la existencia del pueblo. 3e
aqu: que el estado moderno ad.iene con la conciencia nacional.
Aa base del estado es el puebloJ ahora bien LMuF es el puebloN 7a di4imos que posee una
serie de factores Ftnicos % pol:ticos repetidos en el tiempo % mantenidos por la tradicin. Mue de la
serie de los factores Ftnicos hechos conciencia, surge la nacin. 7 que los factores pol:ticos
sostenidos en la tradicin forman el pueblo.
El pueblo, en la teor:a de =obbes, surge cuando el =eterogFneo de las .oluntades
dispersas se transforma, a tra.Fs del representante pol:tico, en una .oluntad homogFnea. Cuando
Auis Q6 gobierna, lo hace no solo por su .oluntad % su real decisin, si no como poseedor de la
.oluntad del pueblo francFs.
#ing/n tirano se ha erigido en nombre propio para reali-ar su labor pol:tica, si no que
siempre, por con.eniencia, dice representar % recoger la .oluntad % los intereses de los
representados. Aa definicin de =obbes es correcta. *na muchedumbre se transforma en pueblo %
de agregado pasa a comunidad pol:tica, formando la asociacin que se denomina pueblo. Cuando
aparece el representante pol:tico. 'i tenemos en cuenta que a la existencia del !e% como seKor
absoluto con mando % poder sobre los dems seKores. Eue el requisito pre.io e inmediato a la
aparicin del Estado % de la conciencia nacional del pueblo, hemos de con.enir en que ese
pretendido representante pol:tico in.estido de plenos poderes hi-o posible la aparicin del tercer
elemento constituti.o del Estado Gpoder supremo), que unido al elemento pre.io Gpueblo) % a la
condicin simultanea al surgimiento del representante Gterritorio) hi-o realidad el ad.enimiento del
Estado moderno.
<ero Lcules son los fundamentos de la existencia del pueblo que .a a originar el EstadoN
*no de ellos es la nacin o creencia del nexo FtnicoJ % por el otro. El Estado como agrupacin
suprema de ese pueblo con un territorio propio. El pueblo existe en tanto tiene conciencia de su
existencia, la nacin, cuando surge una creencia en la gente de ese pueblo.
Aa teor:a del Estado de tiempos pasados no distingu:a o solo lo hacia de modo mu%
impreciso, entre el pueblo, nacin % pueblo del Estado, % hasta confund:a el pueblo del Estado con
el pueblo que forman los ciudadanos del estado, o sea la suma de los que al Estado pertenecen
seg/n el derecho positi.o, lo que no es de extraKar que acaeciera a principios del siglo QQ dado
que a la ciudadan:a 4ur:dica es un concepto mu% reciente que, en <rusia solo se conoce desde
1B5& con estas identificaciones se preparaba una relati.i-acion del Estado al pueblo que se puede
obser.ar finalmente en autores de todas las tendencias pol:ticas. $El con4unto de los miembros del
Estado constitu%e el pueblo o la nacin.
Aa nacin $Es la creencia en los rasgos Ftnicos % sociales de la gente asentada en un
territorioV.
23
Aa nacin es una forma de sociedad ob4eti.amente dada tiene su propia lengua
costumbres % modo com/n de .i.ir los acontecimientos. >aterial con el cual habr la concepcin
ideacional de confrontarse, si no quiere renunciar de antemano a hacerse realidad. Aa nacin fue
desconocida en la edad media % en el siglo Q6, los .:nculos eclesisticos aparec:an en la pol:tica
ms fuerte que los nacionales. En la Fpoca del capitalismo a.an-ado toda.:a no se constitu%eron
los pueblos en nacionesJ Eue entonces en la !e.olucin francesa % del imperialismo napolenico,
como una reaccin contra el mismo cuando las naciones .an creciendo en medida que aparecen
como las ms duras fuer-as formadoras del Estado.
3. 1. 3. Importancia del -ue#lo en la )onfiguracin del Estado .oderno
#ran confusin produjo en la teora del estado el eco de que, a partir de $ousseau y
del romanticismo, se aya atribuido al pueblo, como nacin, una personalidad con sensibilidad y
conciencia, voluntad poltica y capacidad poltica de obrar. El pueblo se convierte as, de manera
metafsica, en una comunidad de voluntad a priori y en una unidad poltica pree%istente, lo que
no responde a la realidad, ni presente ni pasada.
=asta la Fpoca del capitalismo a.an-ado no se constitu%eron los pueblos en naciones. Es
a partir de la re.olucin francesa % del imperialismo napolenico % al principio como reaccin contra
este, cuando las naciones, en creciente medida, aparecen como las ms pu4antes fuer-as
formadoras de estados.
Aa .oluntad pol:tica relati.amente unitaria de esta clase fue equiparada a la .oluntad
unitaria del pueblo, que alcan-aba as: su definiti.o .olumen para la formacin de la .oluntad del
estado, considerndosela adems como la expresin legitima del esp:ritu nacional del pueblo. El
pensamiento demo liberal reWati-aba, de tal suerte, el estado al pueblo, % el nacionalismo, en
cambio el pueblo al estado. En ambos casos se con.ierte al estado en funcin de una .oluntad
solidaria com/n del pueblo.
=a% pues, que oponerse, lo mismo a !ousseau que a los romnticos, pues unos % otros
han con.ertido a la legalidad peculiar del estado en una metaf:sica del pueblo por la cual el estado
queda reducido a simple fenmeno de expresin del pueblo democrtico o de la nacin romntica.
Aas ideas demo liberales de una representacin popular como espe4o de la .oluntad del
pueblo, % de un gobierno que no debe ser sino la $expresin$ del parlamento, se nutren de la ficcin
de una .oluntad popular sin contradicciones % no se distingue de la utop:a de >arx % Engels de una
sociedad futura sin estado mas que por el hecho de que en esta .oluntad popular sin
contradicciones solo se puede dar en la sociedad sin clases, en tanto que la concepcin demo
liberal admite que es reali-able en la misma sociedad ci.il.
En la metaf:sica del esp:ritu del pueblo que, a partir de =egel, cobra, en general un sentido
estatal, recha-a el dualismo de estado % pueblo. $puesto que el esp:ritu$, solo es real seg/n lo que
el sabe que es, % el estado, como esp:ritu de un pueblo, es a la .e-, la le% que penetra todas las
relaciones, la moral % la conciencia de sus indi.iduos, la constitucin de u pueblo determinado
depende del modo % formacin de la conciencia de si mismo. (s: pues todo pueblo tiene la
constitucin que le con.iene % corresponde.
Como el esp:ritu del pueblo, /nico % solo, emana de si, 4unto con todas las dems
manifestaciones culturales, tambiFn el estado % el derecho, la le% de su formacin es as: mismo la
del estado % el derecho, que pierden por eso su legalidad peculiar. #o puede pues, considerarse al
estado como simple funcin de la unidad del pueblo o de la nacin.
Aa concepcin que, ba4o nue.as formulaciones, .uel.e una % otra .e-, seg/n la cual por
estado popular debe entenderse $la absoluta identidad del estado con el pueblo pol:ticamente
organi-ado$.
<ueden concebirse organi-aciones pol:ticas del pueblo % de la nacin que se diferencien
del estado no solo cuantitati.a mente sino tambiFn cualitati.amente. Aa agrupacin unificadora en
el pueblo, aunque no del pueblo, es, pues, e.identemente un factor fundamental para el nacimiento
% permanencia, no solo del estado, sino de cualquier organi-acin, desde un club deporti.o hasta
la iglesia.
24
Aa .oluntad del estado nos es, ciertamente, en ning/n caso un mero producto racional de
la organi-acin de la unidad de dominacin del estado. <ero menos aun es una .oluntad unitaria
del pueblo que .iniera a crear, con independencia de la organi-acin de dominacin del estado.
3. 2. 2iferentes -osturas Acerca del Estado
3ebemos anali-ar una gran problemtica que surge con respecto a la 4ustificacin del
Estado.
Aas acciones humanas no estn condicionadas de manera necesariaJ lle.an dentro de si el
contenido libre de la .oluntad del hombre. <or ello, como el Estado es el producto de la acti.idad
humana, pues en su esencia se compone de un con4unto de relaciones con los hombres, es lgico
que nos preguntemos Lpor quF debe de existirN % al hacer esta interrogante nos planteamos el
problema de la 4ustificacin. L<2! M*X 3E1E 3E EQ'++! EA E'+(32N L<or quF debe existir
el Estado con su poder coacti.oN L<or quF debe el, indi.iduo someter su .oluntad a la de otroN
L<or quF % en que medida debe el hombre sacrificarse a la comunidadN
'i contestamos estas preguntas, habremos encontrado la ra-n de ser del Estado, el
apo%o de su existencia.
El anarquismo % otras doctrinas extremistas como el marxismolenismo, niegan la
necesidad de la existencia del Estado. #*E'+!2 <!2<2'+2 E' <!21(! M*E EA E'+(32
E' *#( #'++*C"# #ECE'(!(, por que responde a las exigencias propias de la naturale-a
humana.
Con el nombre de $+eor:as 4ur:dicas en relacin con el problema de la 4ustificacin del
Estado 11 clasificamos las doctrinas que buscan el fundamento de la organi-acin pol:tica en un
orden 4ur:dico anterior % superior al Estado % del cul se deri.a Fste.
*na .e- que sabemos en que consiste este problema de la 4ustificacin del Estado, quF es
lo que debemos desentraKar para resol.erlo, .amos a examinar ahora mas concretamente, las
teor:as particulares en relacin con el Estado.
3. 2. 1. )ontractualistas
3e acuerdo a esta postura, en el estado de naturale-a los hombres estn en una situacin
de guerra de cada hombre contra cada hombre. El miedo a la muerte es la pasin que lle.a a los
hombres a la pa-.
Entonces los hombres constitu%en la sociedad ci.il por medio de un contrato, as: surge el
3erecho, la obligacin, la le%.
El pueblo cede sus derechos a un gobernante, que puede ser un indi.iduo o una
cooperacin cualquiera. *na .e- cedidos sus derechos, el pueblo no tiene %a derecho alguno a ala
potestad ci.il, sino que Fsta es absoluta e ilimitada en el gobernante.
El contrato social de =obbes se hi-o entre s/bditos, no entre s/bditos % soberano. El
soberano no es una parte para el contrato social, el soberano no puede comprometerse en
cualquier ruptura del contrato, %a que no es una parte de Fl.
El contrato social es una hiptesis racional, no histrica.
El poder no es transmitido a un hombre o grupo de hombres, sino a la .comunidad entera.
Ella es la depositaria de la soberan:a. 'u manifestacin es la .oluntad general, que no se
representa porque tiene ra-n. Aa .oluntad general es la expresin de la suma ma%oritaria de
.oluntades en la decisin de actos pol:ticos en la que se requiere su manifestacin: en los
sufragios electorales, en las determinaciones legislati.as o 4urisdiccionales.
25
3. 2. 2. *rganicistas
Esta teor:a .e al estado como un organismo espiritual o un superorganismo.
Claudio 1ernard expone que un organismo es un todo .i.o compuesto de partes .i.as
Gseres humanos).
(s: como ha% una anatom:a que describe el cuerpo humano % una fisiolog:a que explica su
funcionamiento, as: tambiFn, ha% una anatom:a pol:tica % una fisiolog:a pol:tica.
Aa anatom:a pol:tica del Estado como organismo biolgico tiene los mismos elementos que
los organismos .i.os: te4idos, sometidos a las le%es biolgicas., es decir, la posicin del hombre en
sociedad % en el Estado.
Conclusin: El Estado no es una creacin natural, si no producto de la sociedad cu%a
finalidad .a encaminada al ser.icio de la sociedad.
Esta teor:a es solo una metfora.
3. 2. 3. -ositi"istas
El positi.ismo como doctrina no solo exige a toda ciencia que parta de hechos tomados en
el sentido de ob4etos perceptibles, sino tambiFn que se limite a comprobarlos % enla-ar los con
le%es.
Aas tesis fundamentales del positi.ismo son las siguientes:
1. Aa ciencia es el /nico conocimiento posible % el mFtodo de la ciencia es el /nico .alido.
&. El mFtodo de la ciencia es puramente descripti.o en el sentido de que describe los
hechos % muestras las relaciones constantes entre los hechos, que se expresan mediante las le%es
% permiten la pre.isin de los hechos mismos o en el sentido que muestra la gFnesis e.oluti.a de
los hechos mas comple4os partiendo de los mas simples.
0. El mFtodo de la ciencia se extiende a todos los campos de la indagacin % de la
acti.idad humana % de la .ida humana en su con4unto, %a sea particular o asociada, debe ser
guiada por dicho mFtodo.
<or ello la ciencia es Ciencia de la sociedad % Ciencia de la e.olucin.
El indi.iduo es una abstraccin. Aa sociedad es la /nica realidad.
=a% que organi-ar las sociedades modernas sobre bases cient:ficas: #o ha% derechos
indi.iduales, solo existen deberes para con la sociedad, familia, patria % humanidad.
Cada ciudadano debe ser un funcionario social subordinado al poder. Aa pol:tica positi.a
requiere completa obediencia.
3. 2. 4. Idealistas
El dealismo hace referencia a aquella concepcin que asigna a las ideas, al ideal, % con
ello al esp:ritu, una posicin dominante en el con4unto del serJ el ser, en /ltima instancia est
determinado desde las ideas, desde el esp:ritu.
Aas teor:as romnticas consideran $al alma nacional del Estado$, una entidad espiritual de
la cual emanan las instituciones, se desarrolla la cultura % fortalecen los hbitos % costumbres de
un pueblo
En la teor:a hegeliana aparece el Estado como el esp:ritu ob4eti.o que dialFcticamente se
determina a si mismo libremente como idea Ftica % que $cada Estado constitu%e una manifestacin
o fase del esp:ritu ob4eti.o, es decir, un sistema de ideas 4ur:dicas, morales, art:sticas, en que se
informan los esp:ritus sub4eti.os de los indi.iduos que en el participan$.
En suma, esta doctrina representa una fantasmagor:a poFtica, acaso mu% bella, pero sin
ning/n argumento cient:fico ni filosfico serio en su fa.or: es un puro credo m:stico en el que se ha
inspirado el tradicionalismo pol:tico a ultran-a Icon lo cual se pone de manifiesto que en ella late el
propsito pol:tico % no tanto de sereno conocimiento de lo que el Estado sea$.
#o podemos de4ar de omitir el significado % exaltacin de estas ideas romnticas como
fuente de las luchas pol:ticas europeas, principalmente del romanticismo alemn >arx % 1ismarH
se dan las manos en rumbos opuestos de ideas el uno para apo%ar la idea de un s/perIEstado,
potencia mundial inspirado en falsas ideas racialesJ el otro, dando paso al mo.imiento socialista
europeo, la figura de =egel aparece en el teln de fondo de la historia seKalando en el proceso
dialFctico el camino espinoso de las nue.as instituciones.
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3. 2. . .aterialistas
>arx afirma: $en la produccin social de su .ida, los hombres entran en determinadas
relaciones necesarias e independientes de sus .oluntades, relaciones de produccin que
corresponden a una determinada fase de desarrollo de sus fuer-as producti.as materiales. El
con4unto de estas relaciones de produccin constitu%e la estructura econmica de la sociedad, que
tiene una base real sobre la cual se edifica una superestructura 4ur:dica % pol:tica % a la cual
corresponden determinadas formas sociales de conciencia. El modo de produccin de la .ida
material, condiciona, por lo tanto, en general, el proceso de la .ida social, pol:tica % espiritual.
El materialismo como concepcin general del uni.erso, enseKa la reductibilidad total de lo
real a la materia o fuer-as enteramente sometidas a las condiciones de la misma.
3. 2. $. )ontemporneas
Aas +eor:as 'ociolgicas.
7a que el Estado es un orden de .ida social, comple4o, de naturale-a amplia % de dif:cil
determinacin obliga al estudio del Estado desde aspectos, situaciones % criterios diferentes que
algunas .eces coinciden en sus afirmaciones % expresan criterios diferentes en otras.
Aa sociolog:a, la pol:tica, el 3erecho, la econom:a, estudian al Estado ba4o criterios
diferentes, pero todas ellas concurren la creacin % mantenimiento del orden social.
Aa sociolog:a es la ciencia de la sociedad que estudia las formas % fenmenos sociales. El
fenmeno pol:tico es un fenmeno social que origina al Estado. Aa sociedad crea al Estado como
una necesaria exigencia de la .ida social.
Aa pol:tica es la fuer-a que anima a los hombres, para satisfacer sus necesidades
principalmente econmicas, % construir un orden di.erso del social.
'e .alen para este propsito del 3erecho, con el cual se crean instituciones permanentes,
pro.istas de fines % sanciones adecuadas a su efica- cumplimiento.
Aas teor:as sociolgicas toman en cuanta preferentemente, elementos sociolgicos para
explicar el Estado cmo son los fenmenos sociales que se manifiestan en toda comunidad
humana, entre ellos los fenmenos de mando % obediencia, la diferenciacin de amigo % enemigo,
la aparicin de las clases soca les antagnicas, % todo el con4unto de relaciones creadas %
mantenidas por la sociedad para lograr la super.i.encia % la armon:a de las relaciones sociales o
en procesos negati.os de dominios oligrquicos.
Estas teor:as designan como Estado $el con4unto de todos aquellos fenmenos sociales,
identificndolo con el de la sociedad en el sentido de una totalidad orgnica % en consciente
contraposicin a cualquiera de sus manifestaciones parciales.$
La Teora de las dos facetas del Estado
Aa teor:a de las dos facetas corresponde al magistral )eorge @ellineH en su obra +eor:a
)eneral del Estado.
El 3erecho, dice @ellineH, no es sino el m:nimum Ftico que la sociedad precisa en cada
momento de su .ida para continuar .i.iendo. Este 3erecho con.iene que sea elaborado de un
modo sistemtico por una .oluntad siempre la misma, de suerte que fa.ore-ca los intereses que
est llamado a amparar % auxiliar. Este es el fin del Estado % su 4ustificacin, el de fa.orecer los
intereses solidarios indi.iduales, nacionales % humanos en la direccin de una e.oluciona
progresi.a % com/n.
El Estado tiene dos aspectos ba4o los cuales puede ser conocido % considerado: uno es el
'ocial % otro es el @ur:dico.
Las Teoras >urdicas
En la actualidad la teor:a 4ur:dica que consideran al Estado como un sistema de 3erecho,
tienen a 9elsen como su ms notable exponente. El punto de partida de esta teor:a es .alioso al
criticar las doctrinas puramente sociolgicas % las doctrinas llamadas de las dos facetas. 9elsen
parte de la idea de que el Estado es pura % simplemente un sistema normati.o .igente.
El Estado como ob4eto de la ciencia del 3erecho tiene que ser o la totalidad del orden
4ur:dico o un orden 4ur:dico parcial, % agrega: $El Estado es el orden 4ur:dico. Como 'u4eto de los
27
actos del estado, es solo la personificacin del orden 4ur:dico. Como <oder, no es otra cosa sino la
.igencia de este orden 4ur:dico.
Aas teor:as modernas que superan las consideraciones estrictamente 4ur:dicas del Estado,
parten del reconocimiento del .alor de la cr:tica formulada por 9elsen a las doctrinas aludidas.
Entre estos autores el 3r. !ecasFns Eiches afirma que la tesis 9elseniana de la identificacin entre
Estado % 3erecho entraKa gra.es errores % es, por lo tanto inadmisible. El ol.ido de la teor:a radica
en que no ha tomado en cuenta una especial realidad social, a saber la realidad estatal que crea,
formula, da .ida % circunscribe el 3erecho.
La Tesis del -rofesor 2u"erger
El profesor >aurice 3u.erger nos proporciona las siguientes ideas acerca del Estado:
El fenmeno del poder se manifiesta en todos los grupos humanos. Cada uno de ellos
constitu%e un cuadro en el interior del cual se e4erce un poder cu%a la autoridad del padre de
familia, el alcalde de la columna, el <apa en la glesia % otros anlogos. +odos los grupos estn
unidos por la-os mu% comple4os. El poder no est di.idido en forma estancada entre los di.ersos
grupos sociales.
Entre esos grupos, presenta en la Fpoca actual una importancia particular el Estado. Xl
constitu%e de hecho el cuadro fundamental en el interior del cual se e4erce el poder. Es con relacin
a Fl que ha% que estudiar los otros cuadros de poder
Aa palabra Estado tiene dos sentidos diferentes. Cuando se habla de la inter.encin del
Estado en las empresas pri.adas, cuando se critica al Estado o cuando se considera debe
reformarse, se designa con esto al con4unto de la organi-acin gubernamental, al con4unto de los
gobernantes. (l contrario, cuando se dice que Erancia, talia, la )ran 1retaKa son Estados, se
quiere decir que ellos son comunidades humanas de .un tipo particular, naciones soberanas. 'in
duda un parentesco .isible une a los dos significados: el Estado en el primer sentido GEstado
)obierno) designa al con4unto de gobernantes de una nacin soberana, de un Estado en el
segundo sentido GEstado #acin). En definiti.a el segundo sentido es ms amplio que el primero, %
lo engloba de alguna manera. mporta, sin embargo, distinguir bien las dos significacin desde la
palabra Estado: la ma%or parte del tiempo, el contexto basta para e.itar al confusin.
El EstadoI#acin es un grupo humano, una comunidad que se distingue de las otras por
di.ersos criteriosJ los la-os de solidaridad son particularmente intensos, la organi-acin es
particularmente poderosa. Aa diferencia entre el Estado % los otros grupos humanos es, de grado
ma%or que de naturale-a.
4. Estructura del Estado .oderno
4. 1. -ersonalidad del Estado
=a% .arias maneras de comprender la personalidad del Estado. 'eg/n un primer
concepto, que se encuentra sobre todo en la literatura alemana, la nocin de la personalidad del
Estado significar:a que la organi-acin estatal de un pa:s tiene por consecuencia engendrar un ser
4ur:dico enteramente distinto no solamente de los indi.iduos que componen la nacin, sino a/n del
cuerpo nacional de los ciudadanos.'in duda, se reconoce en esta doctrina que el Estado no puede
concebirse sin la nacinJ pero se sostiene que la nacin no entra en el Estado sino como uno de
los elementos que concurren en su formacin. *na .e- constituido, el Estado no es, pues, la
personificacin de la nacinJ no personifica sino a s: mismo.#o es tampoco el su4eto de los
derechos de la nacin, sino que es el su4eto de sus propios derechos. $a personalidad del Estado
no es, pues, una ficci"n, una comparaci"n, una ima!en, como han sostenido tantos autores, sino
que es la e'presi"n ri!urosamente e'acta de una realidad #urdica.
Al!unos autores ob#etan, la calificaci"n de persona, en lo que concierne al Estado, solo
tiene el valor de metfora, por la que se hace resaltar que el Estado act.a como persona, que
desempe1a el papel de persona, pero no que sea una persona verdadera.
Cuando se dice que el Estado es una persona colectiva, no debe entenderse por ello una
personalidad compuesta de una pluralidad de su#etos; tal concepto sera contradictorio en s, por
ser la unidad la esencia misma de la persona #urdica.El Estado es realmente una persona
colectiva, en cuanto es la personificaci"n de una variedad de individuos; pero precisamente esta
colectividad no se convierte en persona sino por el hecho de reducirse a la unidad, es decir, por
28
que los m.ltiples individuos que la componen se re.nen en un cuerpo total e indivisible que
constitu%e #urdicamente una nueva individualidad.*or lo tanto el concepto de personalidad estatal
implica esencialmente el carcter unitario de la persona Estado.
Adems la personalidad del Estado tiene una se!unda caracterstica importante, mientras
que los individuos que componen al Estado o que e'presan su voluntad en calidad de !obernantes
cambian sin cesar, el Estado permanece inmutable; es permanente %, en este sentido, perpetuo.
Es as que el concepto de la personalidad del Estado aparece como la base del derecho
p.blico % hasta como la condici"n de la e'istencia de tal derecho.El derecho p.blico no puede
concebirse sin el, puesto que si en el Estado no se considera sino a los individuos % si se admite
que .nicamente los individuos pueden ser su#etos de derechos, resulta que el derecho del Estado,
no teniendo %a ms ob#eto que re!ir las relaciones de hombres a hombres, se reduce simplemente
a derecho privado. El derecho p.blico, por el contrario es el derecho de la corporaci"n estatal.
Este derecho corporativo considera al Estado, no solamente en los individuos, !obernantes
o !obernado, que contiene, sino, sobre todo, en su unidad: supone pues, esencialmente, que la
corporaci"n es ella misma un su#eto #urdico.Es decir, el derecho p.blico se funda esencialmente
en la idea de la personalidad colectiva del Estado.
Es importante destacar que se busca darle una personalidad al Estado para que as el
pueda ser tambin ob#eto de derechos % obli!aciones, %a que si careciera de esta personalidad,
entonces estara e'ento de re!lamentaci"n, pues sin la personalidad que se le ad#udica al Estado,
este sera considerado como un fen"meno de la naturalea.
4. 2. Territorio
El territorio es uno de los elementos constituti.os del Estado % a la .e- es el mbito de
aplicacin del 3erecho % de la potestad del Estado.El territorio delimita el 3erecho % el <oder.
<ara que un pueblo se organice pol:ticamente ha de estar sedentariamente establecido.
<ero esta afirmacin no corresponde a Estados primigenios pol:ticos de la humanidad. 'i
el tFrmino Estado pertenece a la organi-acin pol:tica moderna de los pueblos desde el siglo Q6,
las organi-aciones pol:ticas anteriores tu.ieron un mbito preterritorial. (s: el regnum del
medioe.o, % el EstadoICiudad griego.En la noche de los tiempos remotos, los grupos Ftnicos
errabundos carec:an de +erra <atrum. #o tu.ieron nocin de la tierra de los padres aun cuando
pose%eron la tradicin en los rudimentarios principios generales del 3erecho legados a tra.Fs del
tiempo. <ose%eron la +erra #ostra que correspond:a al sobre el que circunstancialmente quedaban
asentados.Estas % otras consideraciones estn relacionadas con los or:genes sociolgicos de las
comunidades pol:ticas primiti.as.
3esde entonces hasta nuestros d:as el territorio, parte integrante de la resultante Estado,
se puede anali-ar desde los siguientes puntos de .ista:
1. Como un hechoJ
&. Como un derechoJ
0. Como formando parte de la personalidad del EstadoJ
5. Como presupuesto del EstadoJ o
8. Como un elemento constituti.o del mismoJ
En el primer caso podemos considerar al territorio como un dominio real del Estado.
En el segundo como una potestad que impera legalmente sobre una demarcacin
reconocida % respetada por el 3erecho </blico propio % a4eno. En el tercer caso habr:a que
aceptar la denominada personalidad del Estado, es decir, la nstitucin pol:tica 'uprema capa- de
3erechos % 2bligaciones, tanto en el mbito interno como en el exterior. <ara estudiar el territorio
como presupuesto del Estado habr:a que admitir la sedentaridad que contribu%e a transformar a la
muchedumbre en un pueblo 4unto con los principios generales del 3erecho.
4. 2. 1. )oncepto
3e acuerdo con el 3erecho #atural, el territorio es patrimonio del Estado en la
personificacin del gobernante Gre%), quien tiene un derecho real exclusi.o % exclu%ente, para el
bien com/n sobre las cosas.
En el 3erecho nternacional el territorio es un derecho real de la institucin estatal no
29
personificado en el gobernante, sino institucionali-ado en el <oder. Es un 3erecho de dominio
exclu%ente territorial que inclu%e la tierra, el mar % el espacio sobre los que Estado e4erce su
potestad.
<ara =ans 9elsen el territorio implica el reconocimiento a una atribucin 4ur:dica suprema %
para =ermann =eller el territorio no es un factor pol:tico sino el elementoIcondicin de la acti.idad
pol:tica del pueblo. <or tanto el territorio es el mbito espacial del Estado, el pueblo es el
mbito personal del mismo % el Estado es la personificacin del pueblo.
4. 2. 2. ?m#itos 7ue Lo )omponen; Espacio Territorial, .artimo ! A/reo
Aa unidad territorial no necesariamente a de ser unidad geogrfica, es decir, material %
f:sica. +res dimensiones forman ho% d:a el territorioJ en nuestro pa:s la legislacin .igente a este
respecto .ersa de la siguiente manera:
(rt:culo 5& de la Constitucin <ol:tica de los Estados *nidos >exicanos:
El territorio nacional comprende:
.I El de las partes integrantes de la EederacinJ
.I El de las islas, inclu%endo los arrecifes % ca%os en los mares ad%acentesJ
.I El de las islas de )uadalupe % las de !e.illagigedo situadas en el 2cFano <ac:ficoJ
6.I Aa plataforma continental % los -calos submarinos de las islas, ca%os % arrecifesJ
6.I Aas aguas de los mares territoriales en la extensin % tFrminos que fi4e el 3erecho
nternacional % las mar:timas interioresJ
6.I El espacio situado sobre el territorio nacional, con la extensin % modalidades que
estable-ca el propio 3erecho nternacional.
(rt:culo 5B de la Constitucin <ol:tica de los Estados *nidos >exicanos:
Aas islas, los ca%os % arrecifes de los mares ad%acentes que pertene-can al territorio nacional, la
plataforma continental, los -calos submarinos de las islas, de los ca%os % arrecifes, los mares
territoriales, las aguas mar:timas interiores % el espacio situado sobre el territorio nacional,
dependern directamente del )obierno de la Eederacin, con excepcin de aquellas islas sobre las
que hasta la fecha ha%an e4ercido 4urisdiccin los Estados.
(rt:culo &5 de la Ae% Eederal del >ar
$Aa soberan:a de la #acin se extiende al espacio aFreo sobre el >ar +erritorial, al lecho % al
subsuelo de ese >ar$
3e las disposiciones pertenecientes a la legislacin mexicana que acabamos de estudiar,
podemos concluir que:
U $os lmites de la naci"n se someten a tratados internacionales.
U Conforme a los lmites marinos, los tratados internacionales establecen que a cada Estado
le corresponden :, millas nuticas 9apro'imadamente ,, ,,< metros- de mar territorial o
patrimonial, contadas a partir de la lnea de base, es decir del punto mas le#ano en que la
marea toca costas nacionales. Estas :, millas nuticas, son consideradas parte del
territorio nacional % por tanto toda embarcaci"n e'tran#era deber solicitar autoriaci"n a la
naci"n para adentrarse en ellas, mas aun si pretende e'plotar recursos martimos, dentro
de estos limites. $os tratados internacionales tambin otor!an a la naci"n el derecho
e'clusivo de e'plotaci"n en las :== millas nuticas ad%acentes a su mar territorial
9denominndose esta rea 5ona econ"mica e'clusiva5-, el Estado permite dentro de esas
:== millas nuticas la realiaci"n de e'perimentos, el libre transito % el tendido de cables
submarinos como principales derechos a favor de los dems Estados.
U En cuanto al espacio terrestre este comprende las partes inte!rantes de la Jederaci"n % el
subsuelo correspondiente
U En cuanto al espacio areo, no se ha celebrado nin!.n tratado internacional a este
respecto, mas sin embar!o Melsen nos ofrece una teora sumamente interesante, la cual
nos dice que los lmites del Estado se marcan en forma c"nica, siendo el punto base del
cono el centro de la tierra % e'tendindose este hasta el infinito.
4. 3. @o#erana. )oncepto ! Teoras
4. 3. 1. )oncepto
Aa palabra soberan:a pro.iene de dos .ocablos latinos, s/per % omnia que se traducen
30
como poder supremo. >uchos autores se han ocupado de dar una definicin de soberan:a,
cules son sus l:mites % sus caracter:sticas, cul es su origen, as: como encontrar la relacin de
ese concepto con el Estado mismo.'eg/n )eorge @ellineH $Aa soberan:a es, en su origen histrico,
una concentracin de :ndole pol:tica que slo ms tarde se ha condensado en una :ndole 4ur:dica.
#o se debe este concepto en el gabinete de sabios extraKos al mundo, sino que debe su
existencia a fuer-as mu% poderosas, cu%as luchas forman el contenido de siglos enteros$
( esta se le puede definir de la siguiente forma: $<oder pol:tico del Estado en manos de los
gobernantes, cualidad del Estado u rgano que no se halla sometido a ning/n otro Estado u
rgano, aunque estFn obligados por normas superiores, forma de expresin del principio
democrtico, especial para el derecho constitucional, por la que se proclama que la soberan:a,
concebida como un derecho sub4eti.o, reside en cabe-a del pueblo, personificado en la #acin.$
4. 3. 2. Teoras
En la antigPedad % en la edad media la doctrina pol:tica no proporcion a%uda de
importancia al estudio de la soberan:aJ pero, no obstante, en la edad media hubo acontecimientos
histricos, fundamentalmente la lucha entre los distintos poderes sociales, que hicieron
indispensable que se elaborase una doctrina 4ur:dica para tratar de dirimir en fa.or de uno o de otro
poder de los que entraban en la lucha, precisamente esa caracter:stica que es la soberan:a como
poder supremo.
'in embargo, no fue sino hasta el siglo Q6, es decir, en los tiempos modernos, cuando
encontramos doctrinas pol:ticas de importancia en torno de este concepto. <or e4emplo, %a
encontramos una construccin en relacin con la soberan:a en el pensamiento pol:tico de @uan
1odinoJ este autor dice: $!ep/blica es un derecho de gobierno de .arios grupos % de lo que les es
com/n con potestad soberana$J aqu: encontramos el .ocablo $soberana$, que 1odino encuentra
referido a una definicin, a la definicin de $!ep/blica$. <or tanto, en este autor .emos %a un
a.ance notable respecto de la doctrina aristotFlicaJ %a que no se habla de $autarqu:a$, sino que se
define a la $!ep/blica$, es decir, al Estado, en .irtud dos elementos: uno de ellos constituido por el
grupo, por el elemento humano que forma una comunidad.El otro elemento que encontramos en su
definicin es el poder soberano ba#o el cual se encuentra sometido.>odino nos dice que la
soberana es la 5potencia absoluta % perpetua de una 6ep.blica5.
7esde la direcci"n absolutista Foms /obbes en su obra 5$eviatn5 le da la soberana un
carcter de absoluta basado en que el hombre en su estado natural vive en constante !uerra con
sus seme#antes. 0 que de este estado s"lo puede salir mediante un pacto, del cual cada
individuo en particular renunciar su derecho de hacer lo que quiera % lo dele!a a un hombre o un
!rupo de hombres. $a denuncia debe de ser !eneral de concurrente, constitu%ndose as una
especie de 7ios mortal, que puede usar el poder de todos para lo!rar la pa % el orden. $a
soberana que nace no tiene lmite al!uno 5ni siquiera puede haber in#usticias puesto que la
voluntad del soberano es le%5. 7e esta doctrina podemos resumir cinco puntos importantes:
1. El soberano debe ser un cuerpo determinado sea persona o un cuerpo compuesto de ms
de uno. 3ebe ser persona o personas .isibles a quien los s/bditos puedan pedir proteccin.
&. El soberano debe de ser la fuente de la le%.El legislati.o es la caracter:stica fundamental
de la soberan:a.Ale.a consigo los poderes e4ecuti.o % 4udicial.
0. El soberano es necesariamente irresponsable ante toda autoridad humana.
5. Aa soberan:a es inalienable.
8. Aa soberan:a es indi.isible.
El alemn @ohannes (lthusius nos dice que $la soberan:a nace del pueblo, en cuanto tal, %
pertenece al con4unto de miembros de la asociacin.Xstos la conser.an permanentemente % los
gobernantes slo e4ercitan la soberan:a por delegacin, pueden ser depuestos por el mismo$J con
lo cual (lthusius afirma el carcter popular de la soberan:a.
<ara @ohn AocHe, los hombres en estado de naturale-a, go-an de ciertos derechos
naturales fundamentales, como lo son el derecho a la vida, a la libertad % a la propiedad, pero estos
derechos individuales estn en perpetuo ries!o, estar imperfectamente ase!urados porque no
e'iste un poder supremo que los prote#a.&e requiere una autoridad capa de definir los derechos
de cada hombre % de sancionarlos mediante las decisiones de los tribunales % el apo%o de la fuera
p.blica.
31
Esta autoridad surge del contrato que hace cada hombre transfiriendo sus derechos a la
comunidad, una .e- que se constitu%e la sociedad pol:tica % se organi-an los poderes supremos
Glegislati.o, e4ecuti.o % 4udicial). AocHe consider que la soberan:a del Estado esta su4eta a un
doble l:mite: uno ob4eti.o, que es el fin mismo que persigue. +odo cuanto hace a de hacerlo
para $la pa-, la seguridad % el bien p/blico del pueblo$ % otro, pol:tico, por su naturale-a de poder
representati.o. Aa soberan:a .erdadera se la reser.a el pueblo % por ello mismo la comunidad
conser.a, a perpetuidad, $un poder supremo de libertarse de los intentos % de los designios de toda
clase de personas, aunque sus legisladores, si ellos fuesen lo bastante locos o bastante per.ersos
para formar % reali-ar designios contra las libertades % los bienes del s/bdito$.
El famoso autor del $Contrato social$ @uan @acobo !ousseau decidi explicar el fenmeno
del porque una persona somete su .oluntad a la potestad de otro % lleg a Fstas conclusiones.
Aa solucin que da !ousseau al problema anterior es que mediante un pacto, pero no
cualquier pacto, sino el pacto social, el cual consiste en que $cada uno pone en com/n su persona
ba4o la suprema direccin de la .oluntad general % cada miembro es considerado como parte
indi.isible del todo$ la persona que se constitu%e as:, por la unin de todas las dems, tomaba en
otro tiempo el nombre de ciudad % ho% el de !ep/blica o cuerpo pol:tico. 'eg/n @uan @acobo
!ousseau esta es siempre recta % tiende constantemente a la utilidad p/blica.
7a con estos conceptos podemos entender las caracter:sticas que dio el francFs a la
soberan:aJ si el soberano, nacido del pacto social, organi-ado como un cuerpo, dotado de .oluntad
general cu%a expresin es la le, la soberan:a no es otra cosa que el poder del cuerpo pol:tico sobre
todos sus miembros.#o es sino el e4ercicio de la .oluntad general % por ello sus caracteres son
idFnticos a los de la .oluntad general, es por lo tanto inalienable, indi.isible, infalible % absoluta.
Es inalienable, porque, a diferencia del poder que puede cederse o transferirse, la .oluntad
no puede transferirse. Es indi.isible por la misma ra-n que es inalienable, $porque la .oluntad es
general o no lo es$.Aa soberan:a es infalible porque la .oluntad general no puede errar, $es siempre
recta % tiende constantemente a la utilidad p/blica$.Esta soberan:a infalible es tambiFn
necesariamente absoluta, $si el Estado no es ms que una persona 4ur:dica cu%a .ida consiste en
la unin de sus miembros % el ms importante de sus cuidados es el de la propia conser.acin,
precis le es una fuer-a uni.ersal e impulsi.a para mo.er % disponer de cada una de las partes de
la manera ms con.eniente al todo$.Esto no quiere decir que la soberan:a no tenga l:mites, % con
numerosos argumentos !ousseau, trata de demostrar que la soberan:a es absoluta, pero que los
hombres siguen siendo libres. 0 lo son porque los s.bditos, al obedecer al soberano, no obedecen
a nadie ms que su propia voluntad.*ara 6ousseau, la soberana tiene su manifestaci"n e'terna
en la le%.$a le% es la e'presi"n !eneral de la voluntad !eneral. $as ideas de 6ousseau influ%eron
enormemente en el concepto de soberana, qued" fi#o para siempre el principio democrtico de que
la soberana reside en el pueblo % no en una persona determinada.
Es preciso distin!uir entre dos planteamientos que frecuentemente son confundidos uno es
el de la soberana en s misma % el otro es el de la manera de e#ercer la soberana.En otras
palabras uno es el ser de la soberana % el otro el modo de ser de la soberana. En el primer caso,
la soberana es inherente al Estado mismo como instituci"n.Es uno de sus caracteres esenciales.El
Estado es soberano, ms que tener derecho de soberana.En el se!undo caso, la determinaci"n
del "r!ano del Estado que e#era la soberana, de hecho, es cuesti"n de la or!aniaci"n del propio
Estado, o sea, del r!imen poltico./a% re!menes polticos autocrticos en los que el poder
supremo est depositado en una persona o !rupo de personas sin posibilidad de un control
efectivo del pueblo; % otros democrticos en los que la soberana es e#ercitada por "r!anos que
reciben su poder del pueblo % lo detentan para beneficio de este.
$a soberana en cuanto al !oce, corresponde al Estado mismo, es una de sus
caractersticas esenciales, % en cuanto al e#ercicio, toca a los !obernantes le!timamente instituidos
conforme a las normas de la Constituci"n o le% fundamental del Estado.
4. 4. -oder -oltico ! @o#erana
Aa soberan:a no quiere decir arbitrariedad ni tampoco omn:modo % sin l:mites. (l
contrario, la soberan:a, como cualidad del poder p/blico, participa del carcter funcional del mismo,
es decir, que existe % se e4ercita para el bien de la comunidad. 7 es el bien seKala %a l:mites
32
racionales % ob4eti.os al poder soberano. A:mites que Fste no puede trasponer sin riesgo de perder
su legitimidad.
Aa soberan:a es esencial al Estado % en este sentido es son.#o podr:a de4ar de existir sin
que el Estado mismo perdiera su existencia.
Aa soberan:a esta natural % sustancialmente limitada por su adscripcin a un orden de
.alores Fticos fundamentales, que rigen la .ida pol:tica de los hombres. Aa soberan:a esta pues
limitada, no por la .oluntad de los legisladores, o de un 4efe de Estado ni por otra .oluntad humana,
sino por la naturale-a misma.+res grandes l:mites seKalan sus fuera de competencia, fuera de la
cual no existe como poder 4ur:dico. 'e transforma en arbitrariedad, capricho, despotismo, pero
de4a de ser soberan:a, esos l:mites pro.ienen de las ideas de bien, de lo p/blico % de lo temporal.
Aa soberan:a esta limitada por la idea del bien, %a que el Estado debe buscar, todo lo que
condu-ca al bien de la comunidad, o sea, a su perfeccin, a su bienestarJ a la salud f:sica % moral
de los habitantesJ a la ms equitati.a reparticin de la rique-aJ a una 4usta distribucin de las
cargasJ a la extensin de la educacin bsica a todas las capas de la poblacinJ a la difusin de las
ciencias, artes % de la tecnolog:aJ al e4ercicio ordenado % pac:fico de todas las libertades sociales.
7 por otra parte, debe e.itar cuidadosamente todo lo que contrariF el bien.
+tra limitaci"n de la soberana es la que proviene de la idea de lo p.blico, al Estado le
corresponde, e'clusivamente, la esfera de lo p.blico, o sea, lo que se refiere a la vida social
e'terna, de la comunidad; pero lo que toca a la vida personal, privada de los componentes de la
poblaci"n, es un dominio intan!ible del poder poltico.
$a idea de lo temporal es al!o poco ms comple#o, sin embar!o, bsicamente se refiere a
que todo tiene un tiempo de vida tanto para los hombres como para la soberana misma.
-oder poltico
El poder pol:tico es una libre energ:a que gracias a su superioridad, asume la empresa del
gobierno de un grupo humano por la creacin continua del orden % del 3erecho. <ara comprender
esta definicin es necesario desentraKar cada uno de los conceptos que contiene.
1. El poder pol:tico es, a la .e-, una libertad, una energ:a % una superioridad.
*na libertad porque en .irtud de su soberan:a no ha% poder alguno ni interior ni exterior
que pueda obligarlo a actuar por coaccinJ una energ:a porque implica fuer-a, dinamismo, capa-
de imponerse, a fin de estar en aptitud de cumplir su misin con eficaciaJ % una superioridad porque
est por encima de todos los dems poderes sociales % dispone de medios para hacer acatar sus
rdenes, aunque esa supremac:a se manifieste primaria % fundamentalmente en el plano de la
inteligencia % de la .oluntad, que se imponen por persuasin % slo secundariamente en el plano
de la fuer-a f:sica, que emplea el e4Frcito % la polic:a.
&. El poder pol:tico reali-a una empresaJ esa empresa es de gobierno. 3ecir que
el poder pol:tico reali-a una empresa significa que tiene un papel inminentemente acti.o % que no
solamente tiende a dirigir a un grupo %a constituido hacia el bien com/n, sino que en ocasiones da
lugar, con su acti.idad, a la constitucin misma del grupo, que antes no exist:a o exist:a mu%
rudimentariamente.
0. El poder pol:tico gobierna por la creacin continua del orden % del 3erecho. 'i
bien es cierto que es libertad, espontaneidad, dinamismo, fuer-aJ pero libertad no significa
arbitrariedad, capricho, .oluntarismo puro, sino la capacidad que tiene el indi.iduo humano de
adherirse espontneamente al orden. 7 est siempre dirigida a un fin moral, que es el bien.
<or eso el poder pol:tico, para gobernar, debe crear un orden no slo material sino 4ur:dico.
4. . Estructura >urdica del Estado
3espuFs de saber que es el poder pol:tico, hablaremos de la estructura 4ur:dica del Estado,
que no es otra cosa que sus rganos. 1ueno, pero ahora ha% que conocer que % cules son esos
rganos.
Aa acti.idad del Estado se manifiesta o se ostenta por medio de la actuacin de sus
gobernantes que act/an formando parte de estructuras del Estado que se llaman rganos.
Ao expuesto nos lle.a a afirmar la existencia dentro del Estado, de estructuras particulares,
que son las que tienen la misin de lle.ar a cabo su acti.idad, de reali-ar los actos estatales, % que
son los que denominan rganos.En otras palabras esos rganos en su con4unto integran el
33
gobierno % la (dministracin, teniendo cada uno distintas funciones % estructura. El rgano perdura
mientras estF .igente la le% que le da .ida 4ur:dica, desaparece cuando Fsta es derogada o cae en
desuso % se transforma cuando la le% sufre una .ariacin o modificacin.
Aos rganos no tienen a su cargo fines propios, porque los que ellos reali-an son fines del
Estado, es un medio o instrumento de reali-acin de los fines del Estado.
<or otro lado constitu%e el rgano una organi-acin, el indi.iduo o con4unto de indi.iduos
cu%a acti.idad, cu%os actos slo se explican % tienen sentido, en ra-n de que son funcin de una
conducta rec:proca % coordinada de hombres que comparten fines. Es pues, el sentido de
actuar el que califica la conducta rec:proca % coordinada de hombres que comparten fines.
Arganos inmediatos ! mediatos.
'e llaman rganos inmediatos porque su carcter de rganos es una consecuencia
mediata de la asociacin misma.
Esos rganos a su .e- tambiFn se clasifican en:
a). En primer tFrmino en creadores % creados. "rgano creador es el que da
origen a otro rgano, que resulta as: rgano creado. <or e4emplo los electores, reunidos para
elegir personas que han de formar una asamblea legislati.a constitu%en un rgano creadorJ la
asamblea legislati.a que surge en .irtud de la acti.idad de ese rgano creador, es un rgano
creado.
b). <rimarios % secundariosJ el rgano secundario representa al primero, quien
exteriori-a su .oluntad por medio de su representacin, que es el rgano secundario. (s: seg/n
esta doctrina, los rganos legislati.os ser:an rganos secundarios, pues representan la .oluntad
del pueblo, que ser:a el rgano primario.
c). 3ependientes e independientesJ son dependientes cuando necesitan de la
colaboracin de otro rgano del Estado para exteriori-ar su .oluntad. <or e4emplo, las le%es
emanadas del legislati.o tienen que ser promulgadas, % tienen que ser dadas a conocer o sea
publicadas por el e4ecuti.o. 'on independientes cuando necesitan de otro rgano para
desarrollar su acti.idad. <or e4emplo, al reali-ar su funcin administrati.a lo hace directamente, sin
el concurso de otros rganos.
d). #ormales o extraordinariosJ son normales u ordinarios aquFllos que, como su
nombre indica, existen siempre en la estructura del Estado, para su funcionamiento regular, % son
extraordinarios cuando tra.Fs de circunstancias especiales se requiere su funcionamiento.
Aa caracter:stica fundamental de estos rganos inmediatos, es que no estn sometidos al
poder de mando de otro rgano en el e4ercicio pleno de las funciones que le son propias. Es decir,
que en este sentido de no encontrarse subordinadas al poder de mando de otro rgano dentro del
Estado, son completamente independientes. Aos rganos inmediatos caracter:sticos del Estado
moderno, son el E4ecuti.o, Aegislati.o % el @udicial.
Aos rganos mediatos son aquellos cu%a situacin no descansa de un modo inmediato en
la Constitucin, sino en una comisin indi.idual. 'on responsables % estn subordinados a un
rgano inmediato de un una manera directa o indirecta. <or e4emplo el municipio es un rgano
mediato puesto que auxilia al poder E4ecuti.o, al administrati.o, en el desarrollo de sus funciones
dentro de determinada esfera especial, dentro de la demarcacin territorial que corresponde a un
municipio.
'eg/n @ellineH, el rgano, como tal, no posee personalidad alguna frente al Estado.
#o existen dos personalidades: la del Estado % la del rgano, entre las cuales pueda darse
una relacin de derecho, una relacin 4ur:dica, sino que Estado % rgano formar una sola unidad.
Esto quiere decir que como los rganos forman parte de la estructura del Estado, no se
podra concebir el Estado sin ellos.
*or otro lado, no es posible colocar al Estado frente a sus "r!anos, porque, si se elimina a
estos del Estado, desaparece este, al desaparecer su estructura #urdica.
En conclusi"n el Estado tiene personalidad #urdica, % los "r!anos participan de esa
personalidad dentro de esa particular esfera de competencia. El poder no pertenece a los
titulares de los "r!anos, en un momento dado, sino al Estado, que se sirve de los "r!anos de que
est formado para actuarlo.
34
El orden #urdico se encar!a de precisar la estructura de los "r!anos % definir los derechos
% las obli!aciones de las personas fsicas, a quienes se atribu%e la titularidad de sus funciones.
Fambin se encar!a de delimitar las respectivas esferas de competencia de los "r!anos,
distribu%endo la de acuerdo con los diversos criterios de clasificaci"n.
4. $. %unciones del Estado
En su .ida, en la .ida del Estado, tiene que haber determinadas manifestaciones de
acti.idad que no pueden faltar pues si desaparecen, si faltan, se destru%e la .ida misma del
Estado, pues a tra.Fs de esas funciones por medio de esa acti.idad, es como el organismo pol:tico
puede llegar a reali-ar los fines que lo originan % 4ustifican.
)lasificacin de las funciones del Estado
<ara poder reali-ar sus fines, el Estado tiene que actuar, tiene que desarrollar su acti.idad.
Esa acti.idad se desarrolla de acuerdo con el contenido propio de las funciones atribuidas
a sus rganos inmediatos % as: en la .ida del Estado, en el desarrollo de su acti.idad, encontramos
las siguientes funciones fundamentales:
1). En toda organi-acin estatal tiene que existir una acti.idad encaminada a formular
las normas generales que deben, en primer tFrmino, estructurar al Estado %, en segundo tFrmino,
reglamentar las relaciones entre el Estado % los ciudadanos % las relaciones de los ciudadanos
entre s:. Esto es, necesariamente, en todo Estado existe una funcin legislati.a.
&). (dems, todo estado, debe tener una funcin encaminada a tutelar el
ordenamiento 4ur:dico definiendo la norma precisa que aplicar en los casos particulares. Es la
funcin 4urisdiccional.
0). <or /ltimo, una tercera funcin esencial del Estado esa actuar promo.iendo la
satisfaccin de las necesidades de los ciudadanos % fomentando el bienestar % el progreso de la
colecti.idad. 'e trata de la funcin administrati.a en la cual se encuentra comprendida la
funcin gubernamental o de alta direccin del Estado con los caracteres que le hemos asignado.
Con la doctrina moderna existe una flexibilidad en la separacin de los poderes, o para
expresarlo con propiedad, en el reparto de las competencias. Esto quiere decir que se termine
con el concepto de la di.isin de poderesJ se contin/an atribu%endo a los rganos t:picos
tradicionales las funciones espec:ficas que se les a asignadoJ pero, en .ista de las necesidades
prcticas, se .uel.e flexible esa atribucin % se les conceden, adems de esas funciones
espec:ficas, otras que son sustancialmente diferentes, que tienen un contenido distinto a aquellas
que les corresponden de acuerdo con su denominacin formal.
En el estudio del 3erecho administrati.o encontramos funciones 4urisdiccionales %
legislati.as del E4ecuti.o.En el 3erecho procesal se toma en cuenta la posibilidad de funciones
administrati.as % a/n materialmente legislati.as de los 4ueces.
<ero siempre la tarea fundamental de esos poderes ser la correspondiente al desarrollo
de las acti.idades espec:ficas que deri.an de su denominacin formal.
Aa acti.idad fundamental del E4ecuti.o es la reali-acin de actos administrati.os.
Aa acti.idad fundamental del <oder Aegislati.o ser la creacin de normas 4ur:dicas
obser.ancia general.
Aa funcin fundamental del <oder @urisdiccional ser la aplicacin de las normas 4ur:dicas
a los casos concretos.
4. $. 1. Teora del Argano Legislati"o
#o obstante la doctrina de >ontesquieu, se conser.a en la actualidad la di.isin primordial
del Estado atribu%endo lo a sus rganos fundamentalesJ E4ecuti.o, Aegislati.o % @udicial. Es
menester de este apartado tratar lo concerniente a la funcin legislati.a.
Aa funcin legislati.a es definida por )roppali como $la acti.idad del Estado que tiende a
crear el ordenamiento 4ur:dico que se manifiesta en la elaboracin % formulacin de manera general
% abstracta de las normas que regirn la organi-acin del Estado, el funcionamiento sus rganos,
las relaciones entre Estado % ciudadanos % las de los ciudadanos entre s:$.
El rgano legislati.o, con pocas excepciones, se compone, generalmente, como sucede en
>Fxico, de dos Cmaras que colaboran en la tarea legislati.a, de acuerdo con el mecanismo fi4ado
en la Constitucin del Estado.
35
Aa funcin legislati.a coopera, directa o indirectamente, de acuerdo con los sistemas, el
@efe del Estado, aquFl a .eces se autori-a a .etar las le%es, a presentar iniciati.as, a promulgarlas,
etc.
)lasificacin de la funcin legislati"a
)eneralmente, se di.ide en funcin legislati.a ordinaria % funcin legislati.a constitu%ente,
seg/n que su tarea se enfoque a la formulacin de la legislacin ordinaria, o sea la que regula las
relaciones de los particulares entre s:, o bien, se enfoque hacia la estructura de los organismos
inmediatos del Estado.
3e acuerdo con estos conceptos, la Constitucin <ol:tica de los Estados *nidos >exicanos
se considera r!ida debido a que no puede ser modificada por el procedimiento le!islativo ordinario,
sino que sus reformas tienen que ser hechas a travs de un procedimiento diferente % ms estricto.
Los lmites de la funcin legislati"a
#o obstante que su funcin es crear el orden 4ur:dico, es errneo creer que por esta
circunstancia el rgano legislati.o no tiene l:mites 4ur:dicos en su acti.idad.
(l igual que los poderes restantes, el Aegislati.o tambiFn queda su4eto al orden 4ur:dico,
que fi4a su estructura % norma su funcionamiento.En el sistema mexicano, el <oder Aegislati.o se
encuentra su4eto a las normas constitucionales, que tienen una 4erarqu:a superior a las normas que
el mismo puede elaborar.(l tener esta 4erarqu:a superior, toda actividad del $e!islativo al elaborar
las le%es ordinarias ha de basarse precisamente en lineamientos que se encuentran en los te'tos
constitucionales.
Fambin encuentra lmite a su actividad en consideraciones polticas, la opini"n p.blica, la
conveniencia, la necesidad, etc. % es imprescindible considerar las limitaciones de carcter tico %
moral que le impone la sociedad.
4. $. 2. Teora del Argano >udicial
$'e denominan funcin 4urisdiccional II dice )roppali II la caracter:stica acti.idad del
Estado encaminada a tutelar el ordenamiento 4ur:dico, esto es, dirigida a obtener en los casos
concretos la declaracin del derecho % la obser.ancia de la norma 4ur:dica cree constituida,
mediante la resolucin, con base en la misma, de las contro.ersias que sur4an por conflictos de
intereses, tanto entre particulares, como entre particulares % el poder p/blico, % mediante la
e4ecucin o acti.a de las sentencias.$
Aa declaracin del derecho el obser.ancia de las le%es aplicables a la resolucin de las
contro.ersias, se obtienen por medio del proceso, que es definido por s: o .enta como $el con4unto
de los actos coordinados con ob4eto de actuar la .oluntad concreta de la le%, en relacin con un
bien que el actor pretende esta garanti-ado por ella, por medio de los rganos 4urisdiccionales$.
Aos presupuestos del proceso son: el derecho de obtener 4usticia % el deber de
proporcionar la, o sean la accin % la 4urisdiccin, que se di.iden en accin % 4urisdiccin ci.il,
accin % 4urisdiccin penal % accin % 4urisdiccin administrati.a, fundamentalmente.
El proceso tiene dos fases principales: el conocimiento % la e4ecucin.
Como lo indican sus nombres, esos momentos del proceso tienen, respecti.amente, por
ob4eto proporcionar al 4ue- los elementos de la certe-a que necesita para dictar su sentencia, como
lo indica su nombre, el conocimiento de los hechos que constitu%en la contro.ersiaJ % el segundo
Gmomento), lle.ar a efecto lo resuelto en esa decisin 4udicial, en la sentencia que ha dictado
despuFs de tener los elementos necesarios para formularla.
'ir.iFndose de ese proceso, el 4ue- reali-a su funcin 4urisdiccionalJ define % aplica las
normas 4ur:dicas en .ista de los casos que son lle.ados a su conocimiento.
=a% autores que pretenden identificar la funcin 4urisdiccional con la administrati.a, porque
dicen que ambas tienden a la aplicacin de las le%es.
Aa falsedad de esta doctrina es manifiesta, porque el contenido de ambas acti.idades es
diferente.
+oda acti.idad del Estado, por reali-arse dentro del orden 4ur:dico, entraKa aplicacin de
normas de esta :ndoleJ pero atendiendo las causas, al mecanismo de aplicacin % a su contenido,
claramente se distinguen los actos administrati.os de los 4urisdiccionales.
Es falsa, igualmente, la opinin que identifica la funcin 4urisdiccional con la legislati.a,
pues, si bien ambas crean normas 4ur:dicas, al igual que al tratarse de los actos administrati.os es
36
fcil distinguir las le%es de los actos 4urisdiccionales por su moti.acin, su mecanismo %,
fundamentalmente, por su contenido. Aa estructura fundamental del rgano 4urisdiccional se
encuentra fi4ada por las constituciones.
Aos lineamientos secundarios de organi-acin % funcionamiento son dados por la
legislacin ordinaria.
Aa acti.idad administrati.a difiere de la funcin legislati.a % de la funcin 4urisdiccional,
puesto que mientras que la funcin legislati.a tiene por ob4eto formar el 3erecho % la 4urisdiccional
tutelar lo % actuarlo, la funcin administrati.a, por su parte se dirige satisfacer una necesidad
concreta o a obtener el bien o la utilidad que la norma 4ur:dica debe garanti-ar.
Aa funcin 4urisdiccional principalmente consiste Gdesde el punto de .ista material) en el
acto de dirimir contro.ersias en casos particulares, dictando resoluciones obligatoriasJ es decir,
aplicar las disposiciones 4ur:dicas aprobadas por el <oder Aegislati.o % publicadas por el <oder
@udicial.
4. $. 3. Teora del Argano E+ecuti"o
El E4ecuti.o tiene facultades legislati.as que aparecen en la forma siguiente: al dictar le%es
con el .alor propia de ellas en su forma % contenido, de acuerdo con las facultades extraordinarias
que le concede Gal E4ecuti.o) el <oder Aegislati.o o que le corresponden constitucionalmente de
manera directa, en situaciones de emergenciaJ % adems como una de sus tareas normales al
hacer uso de la facultad reglamentaria que le concede la Constitucin. >s sin embargo la
acti.idad fundamental del E4ecuti.o, es la produccin de actos administrativos.
$as facultades obli!aciones del E#ecutivo en 8'ico estn se1aladas en el artculo =H de
su Constituci"n, el cual versa de la si!uiente manera:
Aas facultades % obligaciones del <residente son las siguientes:
.I <romulgar % e4ecutar las le%es que expida el Congreso de la *nin, pro.e%endo en la
esfera administrati.a a su exacta obser.ancia.
.I #ombrar % remo.er libremente a los secretarios del despacho, remo.er a los agentes
diplomticos % empleados superiores de =acienda, % nombrar % remo.er libremente a los dems
empleados de la *nin, cu%o nombramiento o remocin no estF determinado de otro modo en la
Constitucin o en las le%esJ
.I #ombrar los ministros, agentes diplomticos % cnsules generales, con aprobacin del
'enado.
6.I #ombrar, con aprobacin del 'enado, los Coroneles % dems oficiales superiores del
E4Frcito, (rmada % Euer-a (Frea #acionales, % los empleados superiores de =aciendaJ
6.I #ombrar a los dems oficiales del E4Frcito, (rmada % Euer-a (Frea #acionales, con
arreglo a las le%esJ
6.I 3isponer de la totalidad de la fuer-a armada permanente o sea del e4Frcito terrestre,
de la marina de guerra % de la fuer-a aFrea, para la seguridad interior % defensa exterior de la
Eederacin.
6.I 3isponer de la )uardia #acional para los mismos ob4etos, en los tFrminos que
pre.iene la fraccin 6 del art:culo ?;.
6.I 3eclarar la guerra en nombre de los Estados *nidos >exicanos, pre.ia le% del
Congreso de la *ninJ
Q.I 3esignar, con ratificacin del 'enado, al <rocurador )eneral de la !ep/blicaJ
Q.I 3irigir la pol:tica exterior % celebrar tratados internacionales, sometiFndolos a la
aprobacin del 'enado. En la conduccin de tal pol:tica, el titular del <oder E4ecuti.o obser.ar los
siguientes principios normati.os: la autodeterminacin de los pueblosJ la no inter.encinJ la
solucin pac:fica de contro.ersiasJ la proscripcin de la amena-a o el uso de la fuer-a en las
relaciones internacionalesJ la igualdad 4ur:dica de los EstadosJ la cooperacin internacional para el
desarrolloJ % la lucha por la pa- % la seguridad internacionales.
Q.I Con.ocar al Congreso a sesiones extraordinarias, cuando lo acuerde la Comisin
<ermanente.
Q.I Eacilitar al <oder @udicial los auxilios que necesite para el e4ercicio expedito de sus
funciones.
37
Q.I =abilitar toda clase de puertos, establecer aduanas mar:timas % fronteri-as, %
designar su ubicacin.
Q6.I Conceder, conforme a las le%es, indultos a los reos sentenciados por delitos de
competencia de los tribunales federales % a los sentenciados por delitos del orden com/n, en el
3istrito EederalJ
Q6.I Conceder pri.ilegios exclusi.os por tiempo limitado, con arreglo a la le% respecti.a, a
los descubridores, in.entores o perfeccionadores de alg/n ramo de la industria.
Q6.I Cuando la Cmara de 'enadores no estF en sesiones, el <residente de la !ep/blica
podr hacer los nombramientos de que hablan las fracciones , 6 % Q, con aprobacin de la
Comisin <ermanenteJ
Q6.I 3erogada.
Q6.I <resentar a consideracin del 'enado, la terna para la designacin de >inistros de
la 'uprema Corte de @usticia % someter sus licencias % renuncias a la aprobacin del propio
'enadoJ
QQ.I 3erogada.
QQ.I Aas dems que le confiere expresamente esta Constitucin.
Aa funcin administrati.a tiene por contenido fundamental las acti.idades del E4ecuti.o,
que son comple4as % .ariadas, de acuerdo a lo obser.ado en el art:culo recin estudid!"
Comprende la acti.idad propiamente e4ecuti.a, encaminada a la actuacin directa de las
le%es, % la funcin gubernamental o administrati.a propiamente dicha, que cuida de los asuntos del
Estado % tiende a la satisfaccin de los intereses % necesidades de la colecti.idad. 7, por
ultimo, corresponde tambiFn al <oder E4ecuti.o la funcin pol:tica de coordinacin de los .arios
poderes del gobierno % la alta direccin del Estado.
'eg/n la doctrina r:gida de >ontesquieu, para conser.ar el equilibrio deri.ado de la estricta
di.isin de poderes, de acuerdo con la funcin legislati.a, corresponder:a slo al rgano legislati.o
el proporcionar las directrices del Estado, quedando a su cargo todas las iniciati.as que despuFs
se encargar:a de reali-ar el E4ecuti.o.
<ero las necesidades de la .ida prctica del Estado, llena de dinamismo, requieren que el
E4ecuti.o tenga autonom:a % libertad de iniciati.a para enfrentarse a los problemas.
(/n cuando se mantenga siempre en su acti.idad, dentro del orden 4ur:dico, esa libertad
de iniciati.a % de alta direccin del Estado corresponde al E4ecuti.o, en su aspecto de gobierno,
perteneciendo a su aspecto administrati.o de mera e4ecucin la reali-acin de los actos concretos
destinados a satisfacer las necesidades de los ciudadanos.
Aos actos de gobierno son de :ndole pol:tica, de alta direccin de los negocios p/blicos.
Estos actos de gobierno, pol:ticos, no son recurribles, es decir, no puede pedirse la
re.ocacin de los mismos, en cambio, si los son los actos administrati.os t:picos, los cuales
presentan la caracterstica de revocabilidad.
&in embar!o, la distinci"n absoluta entre actos de !obierno, entre actos polticos % actos
administrativos, es difcil de fi#ar en abstracto. Go se puede traar una lnea divisoria con perfiles
enteramente claros que separe estas cate!oras de actos del E#ecutivo.
Algunos auo!"s #$%"n &u" los a%os #" go'$"!no "son a&u"llos &u" "l Esa#o !"al$(a )o!
*o$+os )ol,$%os"- . o#os los #"*/s son a#*$n$s!a$+os0
Esa #"1$n$%$2n $"n" "l #"1"%o #" #"3a! al a!'$!$o #"l )o#"! )u'l$%2 "l %al$1$%a! los *o$+os
#" su a%$+$#a# .- "n %ons"%u"n%$a- #" #"1$n$!- #" )!"%$sa!- la nau!al"(a #" los a%os !"sulan"s
#" su a%$+$#a#0
2tra clasificacin pretende tomar como base para hacer esa distincin, las le%es en que se
funde la acti.idad estatal, considerando actos de gobierno los que se deri.en directamente de las
le%es constitucionales % actos administrati.os los que tengan su fundamento en la legislacin
ordinaria. Este criterio de distincin tampoco es decisi.o pues, en realidad, todas las le%es emanan
de la Constituci"n, supuesto que no pueden ir le!timamente en contra de sus preceptos, en
atenci"n a la #erarqua suprema que tienen las normas constitucionales.
+tro criterio que se utilia para distin!uir los actos administrativos de los actos polticos o
de !obierno, es el que considera que son actos de !obierno los que se derivan de las facultades
discrecionales del E#ecutivo, % administrativos, los que tienen que fundase para su realiaci"n en
38
los lineamientos precisos que se1alen los re!lamentos.
En efecto, es cierto que los actos de !obierno tienen lu!ar dentro de las facultades
discrecionales del E#ecutivo; pero no es de su esencia, %a que tambin e'isten actos tpicamente
administrativos que nacen i!ualmente del arbitrio del *oder E#ecutivo.
+odos los actos pol:ticos o de gobierno son discrecionales, puesto que nacen
precisamente cuando el E4ecuti.o hace uso de facultades de este ordenJ pero no todos los actos
discrecionales son actos de gobierno actos pol:ticos, porque dentro de estas mismas facultades
discrecionales podemos encontrar la existencia de actos administrati.os propiamente dichos.
El >efe del Estado
En todas las Constituciones se encuentra instituida la figura del @efe del Estado, que
representa el s:mbolo .i.iente de la unidad pol:tica % es el depositario del principio de autoridad.
@ellineH fund la necesidad de esta institucin % los argumentos que hi-o .aler
permanecen, no obstante las cr:ticas de 3uguit % de 9elsen, que sostienen que el @efe del Estado
no tiene sino una simple funcin decorati.a % simblica en el 4uego de los poderes % que por ello no
es una institucin necesaria.
(/n cuando se admita que el @efe del Estado no es sino un elemento de uno de los
poderes del mismo Gdel <oder E4ecuti.o) % que, en consecuencia, sus funciones son de la misma
categor:a que las que corresponden a los otros poderes del Estado, no obstante subsiste la
necesidad de que exista un rgano supremo que exprese % represente la unidad del Estado, tanto
en su aspecto nacional como en el internacional.Mue, adems, ponga en mo.imiento los rganos
del Estado % coordine sus funciones.
#o obstante la di.isin de poderes, o precisamente por su existencia, se requiere que ha%a
una institucin que represente la unidad de todas esas di.ersas funciones, que signifique o
represente la unidad del Estado en atencin a la orientacin de la acti.idad de todos sus rganos
para reali-ar con4untamente el fin supremo del Estado.
'er discutible de que naturale-a tiene que ser ese @efe del EstadoJ puede ser un re%, un
presidente o un cuerpo colegiado. 7 la ma%or o menor extensin de sus atribuciones,
igualmente, depender de circunstancias concretas, de la tradicin histrica, etc.
<ero lo que s: es imprescindible en todo Estado es la existencia de un @efe del mismo, no
tratndose de un cuarto <oder, sino de una parte que corresponde a la estructura del E4ecuti.o.
4.&. 2istincin entre Estado ! Bo#ierno
El estado moderno se caracteri-an por est sustentado en el paradigma del Estado de
3erecho. Este orden se funda en la le% como disposicin bsica, elemental % fundamento
indispensable para sostener los .:nculos sociales entre los integrantes de la comunidad nacional
Gindi.iduos, grupos, asociaciones) entre Fstos % las instituciones % rganos p/blicos en los que se
ha depositado la soberan:a nacional. Aa libertad % el poder son entonces 4ur:dicos % el orden
p/blico llega a ser el orden de para la libertad, por lo que, en las bases en la institucionalidad surge
desde el e4ercicio de sus fuentes originarias: los derechos humanos Gci.iles, pol:ticos, econmicos,
sociales % culturales) % el derecho a la autodeterminacin libre determinacin del pueblo, por los
cuales una nacin alcan-a a constituirse en Estado ndependiente, su4eto 4ur:dico internacional, % el
pueblo establece libremente su condicin pol:tica % probF asimismo a su desarrollo econmico,
social % cultural, pudiendo para esos fines disponer libremente de sus rique-as % recursos naturales
% de sus propios medios de subsistencia.
<or otro lado, el gobierno es esencialmente la accin por la cual el gobierno impone una
l:nea de conducta, un precepto a indi.iduos humanos. Aos gobernados son los habitantes del
estado, nacionales % extran4eros que se encuentran en el territorio estatal.
Aa acti.idad de la autoridad el aspecto de gobierno es, dar rdenes, puede ser por .:a de
sugestiones, pero slo como suplemento. 'u misin principal es ordenar, no siendo arbitrario %
buscando el bien p/blico.
'e trata de relacionar a los indi.iduos entre s: % a Fstos con rganos de Estado un entre
los sectores de )obierno. El orden abarca todo el campo de la agrupacin pol:tica.
39
Aas rdenes en la autoridad pueden tener diferentes caracter:sticas. ( .eces son
generales, dictadas a priori, para todos o para determinado grupo, en forma abstracta. Estamos en
presencia entonces de le%es, reglamentos, 4urisprudencias % en forma supletoria de las costumbres
% la doctrina. <ero los mandatos pueden ser tambiFn particularesJ el )obierno puede tomar una
decisin en .ista de un caso concreto, entonces estamos frente a las sentencias, las condiciones
administrati.as % en general los actos administrati.os en sentido estricto.
El 3erecho en esta forma nace de aspecto de la acti.idad de la autoridad que hemos
considerado como )obierno.
(hora sabemos que el fin de estado es la obtencin del bien p/blico. Aa autoridad tiene no
slo el derecho sino el deber de .aler por el cumplimiento de sus mandatos, haciendo uso de las
manifestaciones materiales de su poder. Aas e4ecuciones for-osas, los embargos % las medidas de
seguridad son impuestos por el Estado.
<ara poder gobernar la autoridad necesita de la fuer-a material que le permita lle.ar a
efecto obligatoriamente sus decisiones.
Aa fuer-a no es la 4ustificacin ni la realidad el poder, pero s: es un auxiliar indispensable.
El )obierno que no haga uso de la fuer-a faltar a su deber sino por debilidad o por principio el
estado no logra que exista este orden % armon:a necesarios para el bien p/blico que destina su
acti.idad, entonces des.irt/a su propia esencia.
El )obierno est obligado a formarse de tal suerte que ning/n partido, grupo o indi.iduo
este en posibilidad de de combatir contra el estado.
Aa fuer-a en el Estado no slo sir.e para asegurar el cumplimiento de sus rdenes, es
tambiFn la condicin de la libertad de las cesiones de sus gobernantes. Existe tambiFn otro
elemento: la libre adhesin de los ciudadanos, siendo esta adhesin la base fundamental en que
alcan-an la autoridad. Aa fuer-a por s: sola, espec:ficamente la fuer-a militar no basta para fundar
de hecho % menos para 4ustificar la autoridad el estado % de los gobernantes.
'i la masa del pueblo se niega a obedecer, ni la ma%or fuer-a puede obligar la nada. *n
Estado est condenado a la desaparicin cuando no go-a de la adhesin gustosa o resignada de
los ciudadanos.
<or ello con.iene organi-ar al gobierno de manera que se permita el 4uego de estos
factores: la competencia tFcnica % el .alor moral de los que gobiernan.
<ara entender me4or esto definimos al )obierno: como el con4unto de rganos mediante
los cuales he estado e4erce su funcin representados por personas elegidas en los diferentes
grupos sociales que integran la sociedad.
<or otro lado, el Estado es el con4unto de instituciones 4ur:dico pol:ticas que el e4ercicio de
la soberan:a determinan la forma de organi-acin pol:tica, econmica % social de una poblacin
asentada en un territorio.
+eniendo por entendido todo lo anterior, podemos distinguir lo siguiente:
El !obierno es un con#unto de "r!anos, los cuales son ele!idos por el pueblo.
El estado son instituciones que determinan la forma de or!aniaci"n de la poblaci"n.
El estado busca el bien p.blico con la a%uda del Eobierno, por medio de la fuera de la
autoridad.
$a fuera por s sola no basta para fundar ni para #ustificar la autoridad del estado % de los
!obernantes.
$a misi"n principal del !obierno es ordenar, sin que estas "rdenes sean arbitrarias .
$os mandatos de la autoridad pueden ser !enerales, diri!idos a toda la poblaci"n %
particulares aplicables en casos concretos.
El derecho nace de la actividad en la autoridad que nosotros consideramos como !obierno.
4. '. 2istincin entre Estado ! @ociedad )i"il C-ue#loD
Cuando nos referimos al Estado se toma en cuenta adems de la estructura del poder en
el sentido estricto otras estructuras ligadas a instituciones como escuelas, salud p/blica asistencia
social, etc. +ambiFn dentro del Estado se inclu%en las pol:ticas p/blicas % las implicaciones %
efectos sociales que estas tienen. 3e la misma manera, se toman en cuenta la forma en que el
Estado inter.iene en la econom:a % las consecuencias que tienen en la sociedad como un todo.
40
(s:, se habla del estado benefactor, estado socialista o estado neoliberal.
<or eso, el tFrmino Estado define una realidad ms comple4a que la de gobierno, pues
inclu%e ms factores que el e4ercicio del poder % su aplicacin a tra.Fs de normas 4ur:dicas.
=aciendo un poco de historia: El poder en la Edad >edia no estaba centrali-ado % cada
feudo era un microIpoder con intereses propios % autonom:a, aunque en momentos determinados
se articulara el poder del re%J pues bien, con el debilitamiento del feudalismo % los brotes
incipientes del capitalismo se da conformando un Estado centrali-ado que se impone sobre los
feudos % organi-ando un gran territorio conocido como estadoInacin, en las cuales las le%es son
generales % todos deben cumplirlas. <aulatinamente los feudos pierden autonom:a % tienen que
su4etarse darse al estado centrali-ado. Empie-an a conformarse grandes estadosInacin con una
burocracia especiali-ada % un pro%ecto social que se aplica a extensos territorios. Entramos as: a la
gFnesis histrica de los Estados modernos, los cuales, por la forma en que estn organi-ados,
permite a la nue.a para clase social dominante de capitalismo, la burgues:a, compuesta por
comerciantes, e industriales e4ercer sus propios planes de expansin en las nue.as naciones.
Aa burgues:a necesitaba libertad de trnsito Gde mercanc:as % de traba4adores) dinero para
ser in.ertido, desamorti-acin de bienes, etc., % para todo ello el .ie4o sistema feudal basado en
4erarqu:as inamo.ibles % poderes parciales se con.irti en un obstculo. (ntes los campesinos eran
controlados por el seKor feudal, pero cuando Fstos emigraron a la ciudad, el seKor feudal %a no
e4erci en ning/n dominio % se hi-o necesario un poder nacional que controlar las nue.as formas
sociales que el capitalismo produc:a.
2tra caracter:stica del estado moderno es que este asume estar representado el interFs
general % adems obedecer los mandatos del pueblo, en tanto forma de gobierno que se debe al
pueblo a tra.Fs del sufragio. 'e produce as: la separacin en que estado % sociedad ci.il, donde el
Estado ser:a el representante del interFs general Gbuscar el beneficio colecti.o % equitati.o) % la
sociedad ci.il la esfera de los intereses particulares de cada uno de nosotros. 'e materiali-ar
igualmente en la idea de los ciudadanos, todos con los mismos derechos % las mismas
obligaciones, donde el Estado debe representarlos en su con4unto % apegarse a las le%es.
Aas teor:as neinstitucionalistas del Estado, han 4ustificado a este como representante de
interFs general. (s:, por e4emplo los partidos de .isin contractualista sostienen que al .igilar los
indi.iduos /nicamente por sus intereses particular, finalmente terminan peleando todos contra
todos % por ello deciden ceder parte de su autonom:a al estado para que estable-ca normas que
regulen la conducta de los hombres en sociedad % se pueda establecer la armon:a. <or su parte,
=egel considera que la principal .irtud del estado es el representante del uni.ersal % no de lo
particular.
El Estado est por encima de la co%untura particular, pues vi!ile inters !eneral.
*or otra parte, se ha sostenido que el Estado cobra suma importancia al lo!rar, a travs de
la coerci"n % la fuera, promover estrate!ias de cooperaci"n % or!aniaci"n entre los individuos
que de manera voluntaria sera difcil obtener.
&in embar!o, e'iste una posici"n crtica de inspiraci"n mar'ista, fundamentalmente que
sostiene que en primer lu!ar el Estado no es el representante del inters !eneral, sino de una clase
social que es la bur!uesa. *or lo tanto, los intereses que defiende son los de los due1os de las
industrias % el capital. En se!undo lu!ar, las funciones econ"micas del Estado estn destinadas a
la reproducci"n del capitalismo % a me#orar las condiciones para realiar una !anancia de los
empresarios, pero no para el beneficio del con#unto de la sociedad.
*ara la teora crtica, si e'iste la salud p.blica % otras instituciones de asistencia es con el
fin de que los traba#adores estn sanos % aptos para cumplir su funci"n. Esto es lo que se conoce
como salario indirecto es decir, una retribuci"n que no se pa!a directamente al traba#ador, pero
que contribu%e a su reproducci"n.
. El =acimiento ! las =ue"as %ormas de Bo#ierno
. 1. )olonizacin *riginaria
El gran mFrito de Edward )ibbon TaHefield no es el de haber descubierto algo nue.o
acerca de las colonias si no el de haber descubierto en las colonias la .erdad acerca de las
relaciones capitalistas de la metrpoli. (s: como sistema proteccionista. En sus or:genes, pugnaba
41
por la fabricacin de capitales en la metrpoli, la teor:a de la coloni-acin expuesta por TaHefield %
que nglaterra durante cierto tiempo procur aplicar legislati.amente aspiraba a la fabricacin de
salarios en las colonias. ( esto lo denominan TaHefield $sistematic coloni-ation$ Gcoloni-acin
sistemtica).
En primer tFrmino TaHefield descubri en las colonias que la propiedad del dinero, de
medios de subsistencia, mquinas % otros medios de produccin no confieren a un hombre la
condicin de capitalistas si le faltan el complemento: el asalariado el otro hombre for-ado a
.enderse .oluntariamente a si mismo. 3escubri que el capital no es una cosa, sino una relacin
social entre personas mediada por cosas.
<ara que se comprendan los siguientes descubrimientos de TaHefield, formulemos dos
obser.aciones pre.ias. Como es sabido, los medios de produccin % de subsistencia, en cuanto a
propiedad del productor directo, no son capital. 'lo se con.ierten en capital cuando estn
sometidos a condiciones ba4o las cuales sir.en, a la .e-, como medios de explotacin ideal
so4u-gamiento del obrero. <ero en la cabe-a del economista, el alma capitalista de esos medios
est :ntimamente compenetrada con su sustancia material, que en todos los casos los bauti-ar
con el nombre de capital, incluso cuando son exactamente lo puesto. 2curre as: con TaHefield. 7
adems: a la fragmentacin de los medios de produccin, en cuanto a propiedad indi.idual de
muchos traba4adores rec:procamente independientes que traba4an por su cuenta, TaHefield a
denominan di.isin igual de capital. (l economista % ocurre lo mismo que el 4urista feudal. Este
tambiFn adher:a sus rtulos 4ur:dicos feudales a relaciones puramente dinerarias.
'i el capital, dice TaHefield estu.iera distribuido en porciones iguales entre todos los
miembros de la sociedad, a nadie interesar:a acumular ms capital que al que pudiese emplear
con sus propios bra-os. Este es el caso, hasta cierto punto, en las nue.as colonias
norteamericanas, donde la pasin por la propiedad en la tierra impide la existencia de una clase
traba4adora asalariados. <or lo tanto, mientras el traba4ador puede acumular para si mismo % lo que
puede hacer mientras sigue siendo propietario de los medios de produccin, la acumulacin
capitalista % el modo capitalista de produccin son imposibles. #o existe una clase de los
asalariados indispensable para ello. LCmo entonces se lle. a cabo en la .ie4a Europa la
expropiacin del traba4ador, al que no se pri. de sus condiciones de traba4o, % por lo tanto la
creacin del capital % el traba4o asalariadoN >ediante un contrato social de tipo absolutamente
inFdito.
Aa humanidad adopt un sencillo mFtodo para promo.er la acumulacin del capital, misin
que, naturalmente, desde los tiempos de (dn espe4eaba en la imaginacin de los hombres como
un fin /ltimo % /nico es existencia: se di.idi en propiedad de capital % propietarios de traba4o. Esta
di.isin fue resultado de un concierto % combinacin .oluntarios. En una palabra: la masa de la
humanidad se expropi a s: misma para ma%or gloria de la $acumulacin del capital$. (hora bien,
habr:a que cree que el instinto de este fantico renunciamiento de s: mismo deber:a manifestarse
sin trabas especialmente en las colonias, pues slo en estas existen hombres % circunstancias que
podr:an transcribir un contrato social del reino de sus sueKos a la realidad. L<ero para que,
entonces la coloni-acin sistemtica antitFticamente contrapuesta a la espontnea % naturalN <ero,
pero, pero: en los estados septentrionales de la *nin #orteamericana es dudoso que una dFcima
parte de la poblacin pertene-ca a la categor:a de los asalariados.... En nglaterra... la gran masa
del pueblo est compuesta de asalariados. El impulso autoexpropiador de la humanidad laboriosa,
en efecto para ma%or gloria del capital, tiene una existencia tan tenue que la escla.itud, seg/n el
propio TaHefield, es el /nico fundamento natural de la rique-a colonial. Aa coloni-acin sistemtica
de TaHefield es un mero paliati.o, %a que tiene que .Frselas con hombres libres,no con escla.os.
'in escla.itud, en las colonias espaKolas el capital habr:a sucumbido o por lo menos se habr:a
contra:do, reduciendo a las pequeKas cantidades que cualquier indi.iduo puede emplear con sus
propios bra-os.
Aa expropiacin de la ms del pueblo despo4ado de la tierra, como .emos constitu%e el
fundamento de modo capitalista de produccin. Aa esencia de una colonia libre consiste a la
in.ersa, en que la ma%or parte del suelo es toda.:a propiedad del pueblo, % por lo tanto en cada
colono puede con.ertir una parte de la misma en su propiedad pri.ada % me dio indi.idual de
produccin, sin impedir con ello que los colonos posteriores efect/en en la misma operacin. Este
42
es el secreto tanto de la prosperidad de las colonias como del cncer que las corroe, su resistencia
a la radicacin de capital. 3onde la tierra es mu% barata % todos los hombres son libres donde
cualquiera que lo desee puede obtener para si mismo un peda-o de tierra, no slo el traba4o es
mu% caro en lo que respecta a la parte que de su propio producto toca el traba4ador, sino que lo
dif:cil es obtener traba4o combinado a cualquier precio que sea.
Como en las colonias no se da a/n la escisin entre el traba4ador % sus condiciones de
traba4o, en que aquFl % la ra:- de Fstas, la tierra o como slo se da espordicamente o solo
disponible un campo de accin restringido, tampoco existe a/n el di.orcio entre la agricultura % la
industria ni se ha aniquilado toda.:a la industria domFstica rural Lde dnde entonces habr:a de
surgir el mercado interno para el capitalN
Aa gran belle-a de la produccin capitalista no slo estriba en que produce constantemente
al asalariado como asalariado, sino en que proporcionalmente a la acumulacin del capital,
produce siempre una sobrepoblacin relati.a de asalariados. 3e esta suerte se mantiene en sus
dos debidos carriles de la le% de la oferta % la demanda de traba4o, la oscilacin de los salarios
queda confinada dentro de los l:mites adecuados a la explotacin capitalista %, finalmente, se
afian-a la tan imprescindible dependencia social del traba4ador respecto del capitalista, relacin de
dependencia absoluta que el economista, en su casa en la metrpoli, pudo transformar fala- %
tarta4osamente en relacin contractual libre establecida entre comprador % .endedor, entre dos
poseedores de mercanc:as igualmente autnomos: el poseedor de la mercanc:a capital % el que da
la mercanc:a traba4o. <ero en las colonias de esa bella fantasmagrica se hacen peda-os.
Aa poblacin absoluta crece aqu: mucho ms rpido que la metrpoli puesto que los
traba4adores hacen aparicin %a maduros, % sin embargo el mercado de traba4o est siempre
insuficientemente abastecido. Aa le% de oferta % demanda de traba4o se desmorona. <or un lado, el
.ie4o mundo introduce constantemente capital afanoso de explotacin, .ido de renunciamientoJ
por otra parte la reproduccin regular de los asalariados como asalariados tropie-a con los
obstculos mas desconsiderados %, en parte insuperables %a no hablamos de la produccin de
asalariados supernumerarios proporcionar la acumulacin del capital. 3e la noche al a maKana, el
asalariados se con.ierte en campesino o artesano independiente que traba4a por su propia cuenta.
3esaparece el mercado de traba4o... <ero no para reaparecer en worHhouse. Esta transformacin
constante de los asalariados en productores independientes que en .e- de traba4ar para el capital
lo hacen para s: mismos % que en .e- enriquecer al seKor capitalista se enriquecen ellos,
repercut:a su .e- de manera tremendamente per4udicial una situacin del mercado de traba4o. #o
slo el grado de explotacin del asalariado se mantiene indecorosamente exiguo sino que Fste, por
aKadidura con la relacin de dependencia pierde tambiFn el sentimiento de dependencia respect
al capital cultor del renunciamiento. 3e ah: surgen todos los males que nuestro TaHefield describe
tan gallardamente, con tanta elocuencia % de manera tan conmo.edora.
LCmo curar entonces el cncer anticapitalista de las coloniasN 'i se quisiera transformar
que un solo golpe toda la tierra que ho% es propiedad del pueblo en propiedad pri.ada, se
destruir:a la ra:- del mal, ciertamente, pero tambiFn... Aa colonia. Aas reglas del arte exigen que
maten dos p4aros de un tiro. (s:gnese a la tierra .irgen por decreto gubernamental, un precio
independiente de la le% que la oferta % la demanda, un precio artificial % obligue al inmigrante a
traba4ar por salario durante un per:odo ms prolongado, antes que pueda ganar el dinero suficiente
para adquirir tierra % transformarse en campesino independiente. El fondo resultante de la venta de
terrenos a un precio relativamente prohibitivo para el asalariado, ese fondo de dinero esquilmado
del salario, pues, mediante la violaci"n de la sa!rada le% de la oferta % demanda, inviertalo el
!obierno, a su ve a medida que aumente, importar pobres diablos de Europa a las colonias %
mantener lleno a s, para el se1or capitalista su mercado de traba#o asalariado.
&in embar!o, no nos concierne aqu la situaci"n de las colonias. $o .nico que nos interesa
es el secreto que la economa poltica el vie#o mundo descubre en el nuevo % proclama en alta vo:
el modo capitalista de producci"n % de acumulaci"n, % por ende tambin la propiedad privada
capitalista, presupone el aniquilamiento de la propiedad privada que se funda en el traba#o propio,
esto es, la e'propiaci"n del traba#ador se trata aqu de verdaderas colonias de tierras vr!enes
coloniadas por inmi!rantes libres.
43
. 2. %ormacin de los Estados
6amos a .er en primer tFrmino el proceso de formacin de los estados. Examinaremos los
di.ersos procedimientos 4ur:dicos de formacin de estados, anali-ando de que manera ms en, se
modifican o extinguen.
El problema que ahora nos preocupa es el origen del estado desde el punto de .ista
4ur:dicoJ hacemos abstraccin del contenido histrico concreto del estado % habremos de referimos
al examen del proceso 4ur:dico de formacin de estados. =emos de .er la forma en que nacen, se
modifican se extinguen desde el punto de .ista 4ur:dico.
CA('EC(C"# 3E )!2<<(A. )roppali considera que estos procesos de formacin del
estado pueden distinguirse en dos rdenes: Eormacin primaria % formacin secundaria.
+odos los autores estn de acuerdo en distinguir la formacin del estado que surge donde
no exist:a anteriormente otra organi-acin pol:tica, de la formacin de un estado que se deri.a de
la modificacin o extincin de un estado preexistente. Es distinta la formacin del estado cuando
surge directamente donde no exist:a otro Estado, del proceso de transformacin que tiene lugar
cuando %a hab:a en un mismo sitio otra organi-acin pol:tica.
Aa primera, aquella en que el estado surge de manera directa es la formacin originaria o
fundacin.
Aa segunda es la formacin secundaria o transformacin.
!omano sostiene por su parte que un estado nue.o puede constituirse de las siguientes
maneras:
1.I sin que se modifique o se extinga otro estado, en un territorio que a/n no ha sido
ocupado.
&.I <re.ia modificacin de otro o de otros estados. 2cupando territorio que %a
anteriormente %a hab:a sido ocupado o con la reunin de Estados independientes en un Estado
Eederal.
0.I <re.ia extincin de otro o de otros estados o con el fraccionamiento o fusin de algunos
de ellos.
Aas instituciones pol:ticas, econmicas % sociales en general, estn sometidas a un doble
proceso: el de la e.olucin % el de la re.olucin.
Aa e.olucin, de una manera general, ese desarrollo de las cosas o de los organismos, por medio
del cual pasan gradualmente de un estado a otro. Aa e.olucin es un proceso de cambio en que
cada fase subsiguiente tiene conexin con la precedente, es decir el crecimiento, modificacin o
desarrollo mantiene una continuidad.
Aas instituciones pol:ticas e.olucionan hacia formas cada .e- ms perfectas, de acuerdo
con los ideales de cada colecti.idad. El hombre trata de lograr la felicidad, la 4usticia % la armon:a
de la .ida social. En la lucha por estos propsitos .a imprimiendo en las instituciones ese sentido
de la forma que requiere para satisfacer los anhelos sociales.
El otro camino para lle.ar a cabo las grandes de formas pol:ticas es la re.olucin.
Aa mutacin .iolenta de un rFgimen que se transforma en bre.es per:odos % afecta todo orden
social % 4ur:dico.
3el renacimiento a la actualidad, los estados han sufrido grandes transformaciones,
merced a los mo.imientos .iolentos, pequeKos o grandes, que los obliga a adoptar principios
pol:ticos que son .erdaderas conquistas para los pueblos.
>s no todo mo.imiento de .iolencia puede catalogarse propiamente como una re.olucin,
ni todas las re.oluciones han sufrido o alcan-ado los ob4eti.os que se propon:an.
Aa re.olucin por esencia es una reno.acin o transformacin del orden 4ur:dico de un
estado. !e.olucin que sustitu%e hombres por hombres, dictadores por dictadores no son
re.oluciones.
Causas de extincin de los estados.I pero adems de estos hechos que al producirse
ocasionan la desaparicin del Estado. )roppali seKala como causa de extincin la fusin, la
incorporacin % el fraccionamiento. Existe fusin Gunin extincti.a perconfusionem) cuando uno o
ms Estados se con4ugan % se funden como uno o .arios otros % al fusionarse dan origen a un
Estado nue.o, diferente a los precedentes extinguiFndose Fstos.
Existe incorporacin Gunio per incorporationem) cuando un estado se incorpora
44
extinguiFndose de esta manera, en otro Estado pree'istente; ste se en!rande ese en virtud de
esas incorporaci"n al absorber los elementos de otro Estado, % sin embar!o conserva su
personalidad.
)n Estado se e'tin!ue cuando, al fraccionarse, da ori!en a varios Estados nuevos que
sur!en de cada una de las diversas partes en que se fracciona, o al!unas de esas fracciones
puede, a su ve incorporarse a otro estado pree'istente.
. 3. Independencia
Aas oleadas de mo.imientos independentistas de los siglos QQ 7 QQ pese a haber logrado
el rompimiento de los la-os pol:ticos con la antigua metrpoli, no destru%eron las .inculaciones
econmicas. Aos nue.os Estados adquirieron una personalidad 4ur:dica propia, una condicin de
reconocimiento internacional como unidades pol:ticas independientes, pero ello no signific por
regla general, su autosuficiencia de carcter econmico, debido a lo cual se ha mantenido una
situacin de descoloni-acin pol:tica pero de coloni-acin o dependencia econmica, %a que sean
las antiguas metrpolis en particular o de un con4unto de Estados desarrollados en general.
Aa independencia pol:tica no se ha traducido en una dependencia econmica. Aos Estados
pueden adquirir una condicin de reconocimiento estatal como unidad de $soberanas$ pero ello no
implica que decidan realmente su propio destino econ"mico; si!uen atados a las anti!uas
metr"polis humanas que ha ido tomando su lu!ar en el mundo desarrollado.
$a conquista de tipo de la realiada en Amrica $atina o en Nfrica, constitu%" una
imposici"n del orden coloniador sobre las formas sociales coloniadas, que dio como resultado la
dependencia % el subdesarrollo de las poblaciones aut"ctonas.
En la moderna definici"n de estado, podemos decir que todo Estado lo es de derecho por
definici"n, % cuando no es as, de#a de ser un Estado. )n Estado sin derecho sera una
arbitrariedad % un derecho sin Estado sera un convencionalismo social cu%as normas de conducta
no seran #urdicas pues careceran de fuera obli!atoria.
*or definici"n toda $B>E6FA7 no puede ser condicionada, aceptamos como punto de
partida que en efecto, nuestros Estados contemporneos estn fundamentados en la democracia
indirecta % la libertad en sus dos !randes aspectos: espiritual % la econ"mica que reco!e el
derecho.
Ambas libertades se inte!ral en la actividad poltica.
$a libertad en el e'terior de los Estados se denomina BG7E*EG7EGCBA, en una
terminolo!a ms depurada se llama soberana, misma que reside en el pueblo, por lo tanto
$B>E6FA7, BG7E*EG7EGCBA 0 &+>E6AGOA, polticamente consideradas van a la par en la
concepci"n econ"mica de la sociedad de nuestros das.
En los estados modernos, el hombre libre para manifestar sus criterios polticos % formar
parte de de los denominados *artidos, pero tal libertad est presidida por la deformaci"n influencia
que el individuo capta desde la cuna % que la sociedad le proporcionar desde su infancia.
. . %ormas de Estado
El Estado se caracteri-a desde el punto de .ista sociolgico, como hace notar )roppali,
por los diferentes matices de su elemento humano, de su poblacinJ por la religin de la misma, por
su ra-a, por la lengua, por las costumbres, por el pasado histrico, por la cultura particular, es
decir, por los ingredientes que contribu%en a constituir la nacionalidad considerada como ad4eti.o
sociolgico. +odos esos matices, toda esa serie de caracteres que contribu%en a formar la
nacionalidad, le dan una personalidad propia, que se deri.a de las caracter:sticas sociolgicas de
su poblacin.
El Estado tambiFn adquiere un mati- propio, una personalidad especial, un carcter
peculiar, que lo distingue de las otras organi-aciones pol:ticas similares, por las circunstancias
especiales de su territorio, por su geograf:a. <ero, adems, desde el punto de .ista 4ur:dico, el
Estado se indi.iduali-a, se distingue de otras organi-aciones pol:ticas tambiFn por la especial
estructura de sus rganos fundamentales % la situacin en que los mismos, en que estos rganos
del Estado, se encuentran respecto de los otros, de los elementos constituti.os del mismo, de la
poblacin % del poder, % respecto de ese auxiliar indispensable para la .ida del Estado, que es el
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territorio. Entonces .emos que la personalidad concreta del Estado, aquello que nos hace
distinguir un pa:s de otro, tiene su apo%o en el triple aspecto sociolgico, geogrfico % 4ur:dico. El
aspecto sociolgico, constituido por los matices especiales de su poblacin. El geogrfico, por
ubicacin especial de su territorio, % el 4ur:dico, por la especial estructura del orden de esta
calificacin, por su peculiar estructura 4ur:dica.
+omando en cuenta esos aspectos del Estado, en cuanto a las caracter:sticas de sus
elementos, se clasifica el Estado % se distinguen las formas de gobierno % las formas de la misma
organi-acin pol:tica.
(/n cuando en el lengua4e .ulgar se confunden Estado % gobierno, no obstante, %a
tenemos nosotros los elementos necesarios para poder afirmar que no son tFrminos equi.alentes.
Aa palabra $Estado$ designa la organi-acin pol:tica en su con4unto, en su completa unidad
formada por los di.ersos elementos que la constitu%en. $)obierno$ se utili-a para designar el
con4unto de los poderes p/blicos, de los rganos a quienes se atribu%e el e4ercicio supremo de la
soberan:a.Entonces, el Estado es un concepto ms amplioJ abarca el todo.El gobierno /nicamente
se refiere a uno de sus elementos, el que tienen la direccin misma del Estado, o sea, seg/n
estudiamos al anali-ar la di.isin de poderes: el E4ecuti.o.
El gobierno es definido por 2rlando, seg/n cita que de Fl hace )roppali, como el con4unto
de medios por los cuales la soberan:a se traduce en actos.El gobierno es el con4unto de
instituciones organi-adas por el ordenamiento 4ur:dico para el e4ercicio de la soberan:a. El
gobierno se encuentra en la c/spide del Estado, en el .Frtice del ordenamiento 4ur:dicoJ representa
el rgano supremo central instituido para actuar, para reali-ar la .oluntad del EstadoJ la .ida de
este recibe impulso % direccin del gobierno.
Aas formas de gobierno se refieren a los diferentes modos de constitucin de los rganos
del Estado, de sus poderes % de las relaciones de esos poderes entre s:. <or el contrario, las
formas de Estado se refieren a la estructura misma de la organi-acin pol:tica. Aas formas de
gobierno se refieren a ese aspecto ms restringido del Estado cu%a definicin hemos dado.
Aa forma del Estado se refiere a la especial configuracin de la organi-acin pol:tica,
tomada en su totalidad.
Aa consecuencia de esta distincin es que puede .ariar la forma de gobierno sin que .ariF
concomitantemente la forma del Estado % .ice.ersaJ ambas situaciones son independientes.
Esta distincin que acabamos de ser entre formas de gobierno es formas de Estado es de
reciente elaboracin. En la (ntigPedad % en la Edad >edia los autores se limitaban examinar al
Estado como un comple4o de rganos, obser.ando que la soberan:a era una cualidad que
correspond:a gobierno % se hicieron clasificaciones de las mismas.<latn, en la $Aa !ep/blica$,
hi-o una reseKa de las formas de gobierno.<ero la primera clasificacin de las mismas, de manera
genial la hi-o (ristteles, que se sir.i del mFtodo inducti.o para establecer sus postulados en
materia pol:tica 18B estados, % de este examen obtu.o los elementos para poder establecer la
clasificacin de las formas de gobierno.
3esde un punto de .ista general, afirma )roppali, las di.ersas formas de Estado pueden
reducirse a dos fundamentales. El Estado puede ser simple o compuesto o comple4o como
tambiFn se le llama.
Estado simple o un unitario es aquel en el que existe una sola soberan:a, que se e#ercita
sobre un mismo pueblo que se encuentra en un mismo territorio. Estado compuesto, comple#o o
Jederal o Confederado, es el formado de una u otra manera por la uni"n de dos o ms Estados, es
el que se encuentra constituido por otros Estados % que comprende dentro de s, como elementos
constitutivos, diversos Estados menores.)n e#emplo de Estado compuesto es el Estado Jederal,
que es un Estado de Estados, como la 6ep.blica 8e'icana.En el Estado unitario, los poderes de la
divisi"n clsica, $e!islativo, E#ecutivo % 3udicial, son .nicos.En la Jederaci"n, cada Estado
miembro tiene esos poderes en relaci"n con su territorio % adems a los poderes locales, e'isten
los *oderes Jederales, con atribuciones propias, cu%o espacio abarca la totalidad del Estado.
3elline4 divide las uniones de Estados en dos !rupos:
1). Aa constituida por los que, no obstante la unin, contin/an teniendo representacin
internacional. +ales son las Confederaciones, las *niones !eales, los <rotectorados % las *niones
(dministrati.as.
46
&). las que significan la inclusin de los Estados que se re/nen dentro de un organi-acin
constitucional % carecen de esa representacin internacional, que se atribu%e al Estado superior
que forma la *nin. +ales son los Estados Eederales.
. . 1. 4istricas
La organizacin poltica en el antiguo oriente
3ebido a deficiencia de las fuentes que se tienen para conocer la historia de estos pueblos,
poco se puede decir en relacin con organi-acin pol:tica de la sociedad oriental.
)eneralmente se denomina $Estado desptico$, o $Estado teocrtico$, al fenmeno pol:tico
de esa Fpoca histrica.
'in embargo, ese despotismo no implicaba la ausencia total del orden 4ur:dico. 'e sabe
desierto la existencia de un 3erecho Egipcio, <ersa, =ind/, etc. *ero lo e'a!erado de la autoridad
re!ia hacia que el campo de la capacidad de los s.bditos en el 7erecho *rivado estuviese
restrin!ido % que su capacidad de 7erecho *.blico, de actuar polticamente, tambin fuese
limitada, se requera que el individuo perteneciese a una clase o casta privile!iada, para poder
lle!ar a desempe1ar un car!o p.blico.
Adems de 5desp"ticas5, hemos dicho que se califica a estas primitivas or!aniaciones
polticas de 5teocrticas5.En este vocablo se si!nifica una relaci"n entre el soberano del Estado % la
di!nidad.7entro de esta or!aniaci"n poltica observamos la e'istencia de dos tipos
fundamentales:
:-. El soberano es representante del poder divino %, en consecuencia su voluntad se aseme#a
a la de la divinidad.
,-. El poder del soberano se encuentra subordinado al poder divino, que e'presa su voluntad
por medio de otros "r!anos distintos del titular de la soberana.
En esta forma, la teocracia puede si!nificar, en el primer caso, el fortalecimiento del poder
del monarca, % en el se!undo, su disminuci"n, por el hecho de crear frente a la autoridad una clase
sacerdotal con determinados privile!ios derivados de su interpretaci"n de la voluntad divina.
El Estado griego
<or mucho tiempo se consider al Estado griego como el tipo espec:fico del Estado
antiguo. En realidad, es uno de los tipos de Estado antiguo, pero no es el /nico. Aa caracter:stica
fundamental de la organi-acin pol:tica griega es su omnipotencia, su potestad absoluta en
relacin con el indi.iduo, que, por el contrario, no ten:a ms .alide- en relacin con la misma, con
la organi-acin pol:tica, que su capacidad para participar en ella a tra.Fs de la elaboracin de las
le%es. Aas le%es, o na.es formuladas, se impon:an a los indi.iduos de manera tal, que no les
de4aba esfera alguna de libertad, en el sentido actual. El ciudadano se encontraba en una
situacin similar a la de los hombres en el moderno socialismo: slo ten:an el .alor de miembros de
una comunidad.
Es tambiFn una concepcin transpersonalista, en .e- de la humanista que .ino al mundo
con la doctrina cristiana.<ero ha% que tomar en cuenta, como obser.a @ellineH, que esos
lineamientos del fenmeno pol:tico griego que hemos anotado, han sido elaborados tomando como
base fundamental exposicin doctrinaria de (ristteles % de <latn, % ha% que repetir que la
doctrina pol:tica puede o no coincidir con la situacin real.
El tipo de Estado antiguo creado con base en la doctrina platnicoIaristotFlica es un tipo
ideolgico, no emp:rico.
<or su parte, el liberalismo trat de encontrar apo%os doctrina en la situacin % condiciones
pol:ticas griegasJ quisieron aplicar las mismas a la situacin % condiciones de los siglos Q6 % Q6.
Aa libertad en el Estado griego % el moderno tiene un contenido diferente.1en4am:n
Constant ad.ierte que la libertad en el Estado antiguo consist:a en que el ciudadano pod:a
participar en el poder del Estado, pero quedando su4eto al mismo en su esfera pri.ada.En el Estado
moderno, el indi.iduo participa del poder del Estado % a la .e- tiene una esfera pri.ada in.iolable
frente al poder del Estado, en la que act/a su libertad.
&in embar!o, en el estudio del Estado !rie!o ha% que observar tambin que en el
transcurso del tiempo, en el transcurso de la poca helnica, sufri" notable evoluci"n, por lo que no
se puede abarcar con un solo lineamiento todas las or!aniaciones polticas que se sucedieron en
47
la misma.
El Estado romano
El Estado romano, lo mismo que el griego, surgi de la e.olucin de la aldea, que se
transform en EstadoICiudad. +ambiFn representaba la organi-acin pol:tica romana, lo mismo
que la griega, una unidad pol:ticaIreligiosa.
El ius sacrorum era una parte de ius publicum.El Estado es comunidad de ciudadanos, es
ci.itas, % es comunidad del pueblo, res publica.Aa participacin del ciudadano en la .ida del
Estado, en .irtud de poder ser el ius honorum % el ius suffragi, era distinta de la capacidad, que
tambiFn ten:a de 3erecho <ri.ado.
El Estado romano desde su iniciacin represent una unidad interior % general. #o
obstante la pluralidad de or:genes, el poder en su plenitud slo correspond:a a uno, que lo e4erce
originariamente, los dems slo lo tienen de manera de pri.ada. El pr:ncipe, colocado entre en la
parte ms alta del Estado, e4erce el poder de manera absoluta, por transmisin del poder que le ha
hecho el pueblo en .irtud de la Aex !egia.
En el imperio se concentr, por primera .e-, en una sola persona la totalidad de los
poderes del Estado. Esta concepcin influ% considerablemente en las organi-aciones pol:ticas
posteriores.
El Estado romano, por otra parte ha tenido una influencia mucho ma%or en el Estado
moderno que el Estado griego. Como dice @ellineH, donde quiera que se creen Estados renacer,
para ser.irle de tipo de construccin, la idea romana, imperecedera, del mperio.
( tra.Fs de las elaboraciones de los )losadores % de los Aegistas, las instituciones
romanas influ%eron en las organi-aciones % en el pensamiento pol:tico de la Edad >edia % del
!enacimiento.
El Estado romano presenta similitudes con la polis helFnica, pero tambiFn profundas
diferencias.*na de ellas, que es fundamental, consiste en el extraordinario papel que represent en
!oma la organi-acin familiar, a tra.Fs de la autoridad de la figura especial del paterfamilias.
Aa familia romana descansa en la autoridad extraordinaria % singular de esa figura.El
paterfamilias ten:a un poder sobre un grupo familiar, que duraba toda su .ida.En cambio, la
autoridad del padre de familia en )recia era ms limitada % duraba tan slo hasta la ma%or:a de
edad de los hi4os.Aa familia romana formaba un grupo, con una personalidad propia, en relacin
con el Estado. El Estado mismo se consideraba formado por la asociacin de las familias.
3e esta manera, el indi.iduo no se encontraba como en la primiti.a polis helFnica.El
romano frente al Estado es una persona.#aturalmente que nos referimos al romano que ten:a la
plenitud de sus derechos: al sui iuris.El orden del Estado se establece para el indi.iduo. 'eg/n
Cicern, la propiedad es la institucin ms importante % su proteccin 4ustifica la existencia de la
!r#ni$ci%n &!'(tic" E)ist(* &ues* un es+er de Derec,! Pri-d! c!nstituid &!r ' situci%n
.ur(dic de este !rden en /ue se enc!ntr0n '!s indi-idu!s"
Per! n! t!d! ,!10re ten( ' c'idd de &ers!n en es es+er 2 1en!s 3n i#u'dd de
derec,!s"Rec!rde1!s este res&ect! ' situci%n de '!s 'ieni iuris"
*na situacin seme4ante encontramos en relacin con la participacin del hombre en el
Estado. +ratndose de la relacin de 3erecho <ublico tambiFn exist:a una esfera de derechos de
los hombres, pero limitada a los que ten:a la calidad de ciudadanos. El hombre, como tal, no
ten:a siempre la calidad de persona, % esta situacin perdur en la organi-acin pol:tica romana
incluso despuFs de haber adoptado el cristianismo como religin oficial.
'ubsiste durante mucho tiempo la comunidad religiosa formando unidad con la pol:tica, %
se pri.a de la personalidad plena los here4es e incrFdulos.<osteriormente en la Fpoca del
despotismo, de la decadencia, % especialmente en el mperio !omano de 2riente, la esfera
indi.idual de derechos se redu4o a un m:nimo en el aspecto pri.ado % se nulific totalmente en el
p/blico.
(/n no hab:a podido desposeerse el pensamiento pol:tico del lastre del paganismoJ la
posicin humanista, que lle.a encerrada en s: la doctrina cristiana, no hab:a salido a la superficie
in.istiendo las instituciones de Fsa caracter:stica fundamental.
El Estado de la Edad .edia
n.adido % conquistado el mperio !omano de 2ccidente por los brbaros se inicia un .asto
48
proceso e.oluti.o que se extiende a lo largo de la Edad >edia. En ese proceso, signado por el
trnsito de la unidad a la multiplicidad, de la autocracia a la poliarqu:a % del monismo al dualismo
pol:tico, se distinguen tres momentos sucesi.os: a). Aos reinos germnicos Gsiglos 6 a 6)J b). Aa
estructura feudal Gsiglos Q a Q) % c). Aa estructura estamental Gsiglos Q6 a Q6).
El asentamiento de los in.asores en talia, EspaKa, % la )alia inaugura el per:odo de los
reinos germnicos, entre los cuales se destaca, por su gra.itacin histrica, el de los francos,
cu%os re%es Childerico, % su hi4o Clodo.eo, despuFs de haber luchado con .isigodos, sa4ones %
alamanos, orientaron su pol:tica expansi.a contra el poder romano
Clodo.eo fue quien consum la fundacin de la monarqu:a francesa, cu%a concepcin
unitaria no fue obra de un momento ni fruto de un /nico acontecimiento, sino consecuencia de
luchas % de circunstancias fa.orables. 2riginariamente, el poder del re% aparece compartido con
la asamblea del e4Frcito francos, seg/n las tradiciones germnicas.Esta asamblea del pueblo ten:a
facultades de deliberacin % funciones de colaboracin en el gobierno.El re% era inicialmente un
4efe al frente de su sFquito, compuesto por leales partidarios, con quienes lo relaciona un acuerdo
personal de lealtad % fidelidad, proteccin % participacin en el bot:n.En el aKo 5B;, Clodo.eo
$derrot al /ltimo gobernador romano, 'iagrus, en la batalla de 'oissons, % recogi el gobierno
prcticamente autnomo de ese gobernador, con lo cual se apoder tambiFn de las grandes
propiedades que ten:a el fisco romano en esa pro.incia. El mperio !omano 2ccidental qued
destruido die- aKos antes cuando su /ltimo emperador, que lle.aba el ominoso nombre de
!omulos (ugustulus, hab:a sido depuesto por 2doacro$
Aa estructura del feudalismo, como forma de organi-acin pol:tica, se caracteri-a:
a). por estar territorialmente limitada al feudoJ
b). por contar con una poblacin en relacin de dependencia del propietario beneficiario del feudoJ
c). el <oder como derecho pri.ati.o del poseedor del feudo %
d). )n orden asentado sobre un sistema de se1oro % vasalla#e derivado de la posesi"n % cesi"n de
feudos. Esa desinte!raci"n o disoluci"n de toda forma de poder centraliado % la formaci"n de
meros poderes territoriales, limitados !eo!rficamente por espacios reducidos de propiedad
se1orial, fra!mento el !obierno convirtiendo a la relaci"n poltica en simple consecuencia de la
situaci"n del territorio % de su poseedor, % del compromiso o contrato entre se1or % vasallos.
El poder real qued nominalmente intacto. Aos seKores feudales le siguieron obedeciendo
aparentemente. En la realidad, el re% se con.irti en un seKor feudal ms, con dominio e imperio
sobre su tierra % las poblaciones correspondientes, pero sin posibilidad de e4ercer gobierno alguno
sobre los dominios seKoriales. El elemento dominante de la estructura fue el elemento territorial,
confundida la soberana con la propiedad % fra!mentadas las naciones en diminutas parcelas,
cu%os habitantes se encontraban su#etos, en la relaci"n de se1oro % vasalla#e, por un contrato
personal de obli!aciones recprocas.Esa relaci"n fue soporte de la #erarqua neutral, forma
inalterable de la estratificaci"n social en una escala piramidal, como resultado de la superposici"n
de se1ores % vasallos, escala cu%o primer pelda1o era el emperador o el re% % cu%o pelda1o inferior
era el esclavo de la !leba.
$a estructura estamental, como forma de or!aniaci"n poltica, se caracteri" por el
!radual predominio del poder real % la consi!uiente decadencia del poder feudal, el aumento de la
poblaci"n libre, el desmonte % la coloniaci"n de las tierras baldas % el sur!imiento de ciudades
nuevas, la transformaci"n de la economa natural del feudo a en una economa comercial %
dineraria como triunfo de la ciudad sobre el campo; se constitu%e una nueva clase social, la
bur!uesa, que como estamento, fue admitida en los *arlamentos, Corts % Estados Eenerales
#unto con la Goblea % el Clero. El poder real se sirvi" de las ciudades en su lucha contra la
aristocracia feudal % stas apo%aron sus pretensiones de convertirse en monarquas nacionales,
como medio para lo!rar la propia emancipaci"n. $a situaci"n de la monarqua, que se haba
debilitado durante el predominio del feudalismo, !radualmente va fortalecindose, particularmente
en Jrancia. En el plano !eneral, la debilidad del &acro Bmperio 6omano % la declinaci"n del
poder del *apado facilitan ese proceso de ascenso del poder real % aceleran la formaci"n de
unidades polticas centraliadas.$a !ravitaci"n de las ciudades sella la suerte de la or!aniaci"n
feudal, % prepara, sin tener clara conciencia de ello, las fueras que a su tiempo se condensaran
en el absolutismo monrquico.
49
El Estado .oderno
3urante toda la Edad >edia se dan como constantes el doble dualismo de re% % pueblo,
poder temporal % poder espiritual.'u separacin % s:ntesis en un solo centro de poder dio como
resultado una nue.a estructura, la del Estado moderno, concebido como unidad de asociacin.
Aa tensin de la lucha entre el mperio % el <apado, que ascienden 4untos % 4untos son
despla-ados por los poderes nacionales, hab:a desacreditado sus propias formas.Aa lucha interna
entre el re% % la aristocracia feudal por la influencia de las ciudades conclu%e con el triunfo de la
monarqu:a, como resumen de todos los poderes, alcan-ando carcter absolutista con el
ad.enimiento del Estado nacional.Esta forma de organi-acin pol:tica es un .asto proceso que
tiene su propia fisonom:a en cada Estado particular.
3e este modo, el Estado moderno, como forma de organi-acin pol:tica, se caracteri-a por
su unidad, presentando su estructura, un territorio, una comunidad organi-ada, un <oder en quien
se hace erradicar la soberan:a, % un orden 4ur:dico.
<ara =eller, la e.olucin que condu4o al Estado moderno $consisti en que los medios
leales de autoridad % administracin, que eran posesin pri.ada, se con.iertan en propiedad
p/blica % en que el poder demando que se .en:a e4erciendo como un derecho del su4eto se
expropia en beneficio del pr:ncipe absoluto primero % luego del Estado$. Esa e.olucin comprende:
1). la creacin de los e4Frcitos permanentesJ
&). la creacin de una burocracia necesaria para la administracinJ
0). la planificacin de la administracin financiera para contar con recursos para sol.entar los
gastos del e4Frcito % la burocraciaJ
5). el desarrollo del capitalismo a fin de fortalecer el poder pol:ticoJ
8). la formulacin % sancin de decisiones 4ur:dicas, con obligatoriedad en general, en forma de un
derecho sistemati-ado %
;). Aa concentracin del e4ercicio leg:timo del poder f:sico en el Estado.
( lo largo de su desarrollo histrico el estado moderno ha dado origen a distintos tipos de
Estado, los cuales conser.a la estructura fundamental de su organi-acin pol:tica, mas sin
embargo, poseen caracter:sticas diferentesJ estos son: a). el Estado monrquico absolutista, b). el
Estado liberal, c). el Estado totalitario % d). El Estado democrtico-social.
A-. El Estado monrquico absolutista. Caractersticas:
:-. Con el triunfo de la monarqua en el doble proceso de emancipaci"n interior % e'terior se
consolida un centro de poder de carcter absolutista;
,-. )n territorio unificado, un solo e#rcito, una .nica burocracia, un centro .nico de poder
encar!ado de le!islar % aplicar la le!islaci"n constitu%en la base de su estructura;
I-. &e establece la noci"n de soberana. El re% concentra todas las funciones. 9Abarca los si!los
ADB % ADBB.-
>-. El Estado liberal. Caractersticas:
:-. Es fruto de la 6evoluci"n in!lesa 9:?==-; de la 6evoluci"n americana 9:;??- % de la 6evoluci"n
francesa 9:;=H-;
&). Es resultado de la lucha por la libertad pol:tica % econmica % tiene por substractum a la nacinJ
0). Aa proteccin de los derechos, indi.iduales, la di.isin de poderes % la funcin del Estado
limitada a la seguridad, son sus signos caracter:sticosJ
5). 'e hace radicar la soberan:a en el pueblo % aparece la idea del imperio de la le% con el
reconocimiento de la dominacin legal.
C). El Estado totalitario. Caracter:sticas:
1). 'e amplifican las funciones del Estado pretendiendo abarcar toda la .ida indi.idual % socialJ
&). El indi.iduo es un instrumento de los designios del 4efe o grupo gobernanteJ
0). 'e centrali-an todos los poderes en manos del 4efe o grupo gobernanteJ
5). !Fgimen de partido /nico que pera como agencia estatalJ radicali-acin de la soberan:a en el
rgano supremo, % el orden se establece no para limitar sino para permitir la amplificacin de
funcionesJ
8). +odos los controles institucionales % sociales estn en manos del grupo gobernante, al ser.icio
de la ideolog:a del rFgimen % en /ltima s:ntesis, de la .oluntad omnipotente del l:der o del grupo
dominante en la direccin del Estado.
50
3). El Estado democrticoIsocial. Caracter:sticas:
1). +iende a completar la democracia pol:tica con contenidos de democracia econmica % socialJ
&). >antiene un rFgimen de libertad pol:ticaJ planifica funcional irracionalmente la econom:aJ
establece un rFgimen de derechos socialesJ incorpora formas semi directas de democracia poltica;
I-. Aumenta el mbito de intervenci"n del poder poltico en las actividades sociales del orden
patrimonial con miras a la plena realiaci"n de la personalidad humana;
<-. &e basa en un sistema de partidos % tiende a inte!rar a los sindicatos en el orden poltico;
L-. Fiende a suprimir las desi!ualdades econ"micas % sociales; mantiene la separaci"n funcional
de poderes % el principio de dominaci"n le!al;
?-. &e orienta hacia el desarrollo concreto de la plena personalidad del individuo.
. . 1. 1. Estados 0nin
+radicionalmente se han considerado como formas de Estado: el simple o unitario % el
compuesto.El Estado simple siempre ha sido definido como aquel que e4erce la soberan:a sobre un
solo pueblo que se encuentra en un solo territorio.El compuesto, como su nombre lo indica, es
aquel que se integra de dos o ms Estados que renuncian a parte de sus facultades que
transfieren a una entidad superior que forman, conser.ando las restantes.
+ambiFn encontramos las siguientes definiciones: Estado simple es aquel que no es
di.isible en partes internas que mere-can el nombre de Estados % que se encuentran unidas entre
s: por un la-o de sociedad. Estado compuesto es, por el contrario, aquel que es di.isible en
partes internas cada una de las cuales merece el nombre de Estado % esta unida a las dems por
un la-o de sociedad.
3el Estado compuesto se desprenden distintas formas: uniones de Estado % Estados
Eederales.
Aas uniones de Estados se di.iden a su .e- en uniones personales % uniones reales.
Esta clasificacin atiende a la existencia de uno o .arios poderes externos sobre el mismo
territorio.
3efinicin de Estado unin:'urge generalmente mediante tratados entre dos o ms
Estados, que con.iene detener alg/n rgano colegiado, com/n que los representa
internacionalmente pero sin menoscabo de la soberan:a interior de cada uno de los Estados
miembros.
Ese "r!ano cole!iado no lle!a a tener personalidad #urdica de un 5s.per Estado5, sino que
los Estados que forman la federaci"n quedan libres de separarse de ella e incluso dentro de los
tratados celebrados, de llevar adelante su propia poltica interna.
. . 1. 2. Estados de 0nin 1eal
*niones reales % personales fueron relati.amente frecuentes en los Estados monrquicos
europeos antes de la <rimera )uerra >undial G1C15I1C1B).(hora casi han desaparecido.
$(mbas formas de unin II dice @ellineH II concuerdan en que, a causa de la identidad de
la personalidad f:sica del monarca, aparecen al propio tiempo en dos o ms Estados con una
completa separacin 4ur:dica de su distinta propiedad de soberano.Estas uniones estn limitadas,
por consiguiente, a las monarqu:as.Cuando la unidad de la persona f:sica del monarca no ha sido
intencionalmente establecida por el Estado, sino que se trata de una coincidencia contingente, en
sentido 4ur:dico existe una unin personal. <or el contrario, si la comunidad de personas ha sido
4ur:dicamente querida, tiene el carcter de una unin real$.
Esta es la forma de que se han fi4ado ambos conceptos por la nue.a ciencia alemana.
Casos t:picos de uniones reales fueron la monarqu:a austroIh/ngara, en la que hab:a una
unin de las regiones de la corona de =ungr:a, con los reinos % regiones de (ustria en la persona
del monarca de la casa de =amburgo, % la monarqu:a de 'uecia % #oruega, en la que la-o de
unin era tan slo la perpetuidad de un monarca com/n.
Aa unin real tiene lugar cuando dos o ms Estados monrquicos tienen un solo re%, % por
esta circunstancia, en .irtud de un tratado, crean rganos comunes de gobierno.
. . 1. 3. Estados de 0nin -ersonal
51
El Estado de unin personal deriva del Estado compuesto pero el Estado compuesto
se divide en: uniones de Estado y Estados Federales: de las primeras se sealan a las
monarquas personales y de unin real.
El fundamento de la unin personal o encontramos en la teor:a patrimonialista del Estado.
'i el monarca e4erc:a un derecho patrimonial sobre el territorio, resultaba incuestionable
que este derecho pod:a e4ercer se sobre uno o .arios territorios, des.inculados pol:ticamente entre
s:. 'in embargo, en la actualidad, superada dicha teor:a, la unin personal ha ca:do en
desuso.
Aa unin personal, es cuando un Estado ofrece la corona a/n re% que %a lo es de otro
Estado. 'e distingue esta *nin de la real en la circunstancia de que no crean rganos comunesJ
cada Estado conser.a su propia forma constitucional. 3e todos modos, tanto en la unin real
como en la personal no se crea un Estado nue.o, sino que simplemente se asocian dos o ms
Estados, que permanecen en su indi.idualidad, alterada slo por las circunstancias de la unin.
. . 2. Actuales
En la actualidad encontramos tanto Estados compuestos, como Estados simples es decir,
encontramos, Eederaciones, Confederaciones, % Estados centrales, de acuerdo con lo cual a
continuacin daremos una bre.e explicacin de cada una de estas formas Estado.
. . 2. 1. Estado )entral
El Estado centrali-ado es aquel en el cual todas las pro.incias o circunscripciones
administrati.as se hallan subordinadas al poder central, sin que ninguna posea autonom:a real. El
Estado simple slo tiene un parlamento % un gobierno. +ambiFn es conocido como Estado
simple.
Es aquel que no es susceptible de dividirse en colectividades internas, merecedoras por s
mismas del nombre de Estado, en ra"n que la soberana estatal pertenece % es e#ercida por un
titular .nico, habilitado por el ordenamiento #urdico para la realiaci"n de toda actividad #urdica
superior, esto es, para dictar la le!islaci"n obli!atoria en todo el territorio % toda la poblaci"n.
7entro de los estados simples se distin!ue el Estado )nitario % el 6e!ional.
Estado )nitario: es la sociedad poltica superior cu%o poder es e#ercido por una estructura
u or!aniaci"n de autoridad .nica o unitaria que constitu%e el motor de toda la actividad de
producci"n de las normas #urdicas, con vi!encia !eneraliada para la poblaci"n % el territorio. *or
e#emplo, en Chile, e'iste una .nica estructura e#ecutiva, a cu%a cabea se encuentra el *residente
de la 6ep.blica, un ente le!islador, el Con!reso Gacional % una or!aniaci"n de tribunales que
e#ercen la funci"n #urisdiccional.
Estado 6e!ional: implica una distribuci"n del poder p.blico entre el !obierno central % las
colectividades 9provincias, re!iones, autonomas-, lo que implica facultades % atribuciones no s"lo
de carcter administrativo sino tambin de !obierno % normativas. $as autoridades que las e#ercen
son normalmente ele!idas % disponen de un cierto !rado de autonoma, el que es bastante
reducido en la medida que la Constituci"n del Estado re!ula los aspectos ms importantes
9facultad de crearse un derecho propio que es reconocido por el Estado, quien lo incorpora a su
ordenamiento #urdico % lo declara obli!atorio, en el mbito de la re!i"n-. *or e#emplo: Espa1a
9comunidades aut"nomas-, Btalia 9re!iones-.
. . 2. 2. Estado %ederal ! la )onfederacin
Aas caracter:sticas del Estado Eederal son las siguientes:
1). *n territorio propio, constituido como unidad por la suma de los territorios de los Estados
miembros.
&). *na poblacin que dentro del Estado miembro forma la poblacin propia del mismo con
derechos % deberes de ciudadan:a en relacin con la Entidad Aocal.Esa poblacin de los Estados
miembros, tomada en su con4unto, forma la poblacin del Estado Eederal.Aos pobladores del
Estado miembro tambiFn tienen derechos % deberes espec:ficos.
0). *na sola soberan:a. El poder supremo es el del Estado Eederal.Aos Estados miembros
participan del poder, pero slo dentro de los mbitos espacios de su circunscripcin % en las
materias % calidades que la Constitucin les atribu%e.
52
5). Aa personalidad del Estado Eederal es /nica. En el plano internacional no representan papel
alguno los Estados miembros. El <oder Aegislati.o Eederal ordinariamente se compone de dos
Cmaras: una de 3iputados % otra de 'enadores, siendo estos /ltimos representantes de los
Estados miembros.Aos 3iputados se eligen, generalmente, por cierto n/mero de habitantesJ en
esta forma, la cantidad de 3iputados .ar:a con el aumento o disminucin de la poblacin. En
cambio, el n/mero de 'enadores slo .ar:a si aumenta no disminu%en los Estados miembros,
porque su eleccin se hace asignando un n/mero fi4o por Estado.
2tra forma comple4a de Estado es la Confederacin.Esta modalidad surge, generalmente,
por un acuerdo entre .arios Estados que con.ienen su unin, pero sin formar un nue.o Estado
superior a las partes Confederadas.#o ha%, pues, en esta funcin estatal un $s/per Estado$, con
soberan:a que se imponga a los poderes de los Estados miembros. 'olamente quedan unidos
los Estados por los tFrminos del pacto de ConfederacinJ en lo restante quedan enteramente libres,
pueden encau-ar su acti.idad a su arbitrio, tanto en el plano interno como en el internacional.
Ynicamente sufren restricciones en aquello que se encuentra pre.isto por el pacto.
@ellineH precisa claramente la distincin entre Estado Eederal % Confederacin: el Estado
Eederal surge de la estructuracin que hace del mismo el 3erecho </blico interno, el 3erecho
Constitucional. En cambio, la Confederacin tiene su base en el 3erecho nternacional. En un
caso se trata de una comunidad nacionalJ en otro, nos encontramos con una comunidad
internacional. Aa Eederacin est formada por el con4unto de Estados miembros, que permanecen
unidos por los preceptos constitucionales % subordinados a la soberan:a del Estado superior, que
han creado al unirse. En cambio, la Confederacin se constitu%e mediante un tratado que da
origen a relaciones 4ur:dicas entre los Estados asociados, pero sin que se constitu%a un nue.o
Estado superior.<or /ltimo, el poder central en la Confederacin slo de que las relaciones entre el
mismo % los Estados Confederados.En el Estado Eederal, la soberan:a de la Eederacin se e4erce
sobre los Estados miembros % tambiFn de manera directa, sobre los ciudadanos, que, %a hemos
.isto, adems de los derechos % deberes particulares que tienen en relacin con el Estado
miembro, con la Entidad Aocal, igualmente tienen derechos % deberes en relacin con la
Eederacin, con el Estado Eederal.
$. %ormas de Bo#ierno
$. 1. .onar7ua ! 1ep:#lica
Antes del constitucionalismo, las formas de !obierno se clasificaban de acuerdo con el
n.mero de individuos que la e#ercan. &i la autoridad est representada por una persona, el Estado
ser 8onrquico. *ara distin!uir a la 8onarqua de la 6ep.blica la constitu%e el mtodo por el cual
se forma la voluntad del Estado % e'presa que no ha% sino dos posibilidades: la primera consiste
en una voluntad suprema % natural que pone en movimiento al Estado, de acuerdo con la
constituci"n; tal es el caso de la 8onarqua % la se!unda en la cual la voluntad del Estado es el
resultado de un proceso #urdico, consiste en la e'presi"n de la voluntad de un n.mero de
personas naturales, % tal es el caso de la 6ep.blica. $a 8onarqua es un estado diri!ido por una
voluntad natural, misma que es $e% &uprema, % no puede derivarse de nin!una otra voluntad, en la
6ep.blica la autoridad suprema #ams es el producto de un proceso puramente psicol"!ico, sino la
voluntad de una entidad corporativa sea !rande " peque1a. Fal modo de distin!uir la 8onarqua de
la 6ep.blica es anticuado puesto que, aceptndolo tendramos qua admitir que las monarquas de
la Eran >reta1a, &uecia, Gorue!a, 7inamarca, los pases ba#os % >l!ica, seran propiamente
Estados 6epublicanos, pues en todos ellos la formaci"n de la voluntad del Estado no es obra de
una persona, sino de un n.mero de personas naturales e'presada en forma de voluntad #urdica.
$a 8onarqua es la forma de !obierno en que e'iste una cabea hereditaria del Estado; una
6ep.blica es aquella en que no e'iste tal cabea ", si e'iste, no hereda sus funciones, % de sta
manera llama 8onarqua a la forma de !obierno en la cual el #efe del mismo se desi!na por un
sistema hereditario % 6ep.blica a aquella forma de !obierno en la cual el #efe del Estado se
desi!na en forma no hereditaria. 7u!uit habla no de formas de Estado sino de !obierno % a.n
cuando, las formas de !obierno no implican necesariamente elementos distintivos de las formas de
Estado, puesto que se refieren precisamente a la forma de !obierno del Estado por lo que el
n.mero de personas que intervienen en calidad de autoridad no es elemento .nico para distin!uir
53
las formas de !obierno, % as encontramos que en la forma de estado 6epublicano e'iste una
aceptaci"n de tipos de !obierno a formas del mismo, tales como el !obierno directo que se
constitu%e por medio de la iniciativa " !obiernos parlamentarios, % lo mismo podramos decir
tratndose de la forma de Estado llamada 8onarqua, la que puede tener distintos sistemas de
!obierno. En la 8onarqua el #efe de estado, o sea, el re% " el emperador se!.n el caso, recibe la
funci"n por herencia % a perpetuidad % en la 6ep.blica el #efe de estado recibe la funci"n pro
elecci"n popular %a sea directa como en los re!menes presidencialistas " indirecta como en los
parlamentarios en el que es desi!nado no directamente por el pueblo sino, por el "r!ano
representativo de ste. Es decir, en la 6ep.blica el poder del #efe del Estado emana de la P
soberana popular % en la 8onarqua de la herencia. Focante a los "r!anos $e!islativos %
3udiciales, no ha% diferencia sustancial entre la 8onarqua Constitucional % la 6ep.blica, desi!na
por un sistema hereditario % 6ep.blica a aquella forma de !obierno en la cual el #efe del Estado se
desi!na en forma no hereditaria. 7u!uit habla no de formas de Estado sino de !obierno % a.n
cuando, las formas de !obierno no implican necesariamente elementos distintivos de las formas de
Estado, puesto que se refieren precisamente a la forma de !obierno del Estado por lo que el
n.mero de personas que intervienen en calidad de autoridad no es elemento .nico para distin!uir
las formas de !obierno, % as encontramos que en la forma de estado 6epublicano e'iste una
aceptaci"n de tipos de !obierno a formas del mismo, tales como el !obierno directo que se
constitu%e por medio de la iniciativa " !obiernos parlamentarios, % lo mismo podramos decir
tratndose de la forma de Estado llamada 8onarqua, la que puede tener distintos sistemas de
!obierno. En la 8onarqua el #efe de estado, o sea, el re% " el emperador se!.n el caso, recibe la
funci"n por herencia % a perpetuidad % en la 6ep.blica el #efe de estado recibe la funci"n pro
elecci"n popular %a sea directa como en los re!menes presidencialistas " indirecta como en los
parlamentarios en el que es desi!nado no directamente por el pueblo sino, por el "r!ano
representativo de ste. Es decir, en la 6ep.blica el poder del #efe del Estado emana de la
soberana popular % en la 8onarqua de la herencia. Focante a los "r!anos $e!islativos %
3udiciales, no ha% diferencia sustancial entre la 8onarqua Constitucional % la 6ep.blica.
$. 2. -residencialismo -arlamentismo
Eleccin directa o casi directa de @efe del @efe de Estado. Esto es definitorio pero no
definiti.o porque en (ustria, slandia e rlanda elige directamente a su 4efe de Estado pero sin
poderes. Auego son parlamentarista.
El gobierno ni es designado ni desbancado mediante .oto parlamentario.
El gobierno es una prerrogati.a presidencial, es el <residente es que nombra % cesa a los
miembros de su gobierno.
El <residente se dirige al e4ecuti.o, no ha% autoridad dual.
El @efe del Estado es la misma persona que el @efe de )obierno.
Cuando se cumplen estas tres condiciones hablamos de un sistema presidencialista puro.
Este sistema se ensa%a por primera .e- en E.E.*.*. % luego se exporta a otros pa:ses Gla
exportacin ha sido de forma milimFtrica).
El presidencialismo de E.E.*.*. est caracteri-ado por la di.isin de poderes entre el
e4ecuti.o % legislati.o G<arlamento. El legislati.o no puede destituir al <residente ni puede influir en
los asuntos internos del e4ecuti.o. <ero el <residente no puede disol.er el Congreso.
Aa caracter:stica definitoria central del modelo de E.E.*.*. es la existencia de un poder
e4ecuti.o autnomo. Esto no significa que el <residente le sea indiferente que no tenga el apo%o
del Congreso, depender de cada momento el <residente en los miembros de su partido o de otro
partido.
Eactores que influ%en en el rendimiento del sistema norteamericano:
Ealta de principios ideolgicos en el sentido europeo.
Existencia de partidos dFbiles e indisciplinados.
0.I*na pol:tica centrada en asuntos locales. Eactor fundamental.
Con estos tres elementos el <residente puede obtener del Congreso el apo%o suficiente
negociando fa.ores en los distritos locales. Esto nos lle.a haber que el Estado norteamericano es
un Estado dFbil, constituido desde la desconfian-a de los ciudadanos hacia los poderes p/blicos.
54
+iene un estado m:nimo.
Ao ms importante para un congresista norteamericano es el registro de .oto de su distrito. Este
modelo ha exportado a (mFrica Aatina pero el resultado es totalmente distinto.
Aa explotacin del modelo norteamericano no tiene el mismo rendimiento en el resto del
continente. En (mFrica Aatina el presidencialismo es frgil, qui- Costa !ica sea el pa:s donde
existen a presidencialista me4or funciona. Es un caso particularmente /nico. 6ene-uela desde 1C8B
se puede hablar de una cierta estabilidad de )obierno. En Colombia, desde 1C5C se est dando un
deterioro pol:tico importante. <er/, desde ;H hasta H,, Ar!entina, )ru!ua% >rasil % Chile desde los
a1os =@ ha iniciado un perodo de estabilidad, *ara!ua% mantena cierta estabilidad hasta hace un
mes. En Ecuador, >olivia, /onduras, 6ep.blica 7ominicana, Gicara!ua % Euatemala ser mucha
inestabilidad.
En trminos !enerales las dificultades estn relacionadas con el estancamiento
econ"mico, las desi!ualdades las herencias socioculturales.
El problema poltico fundamental es porque el presidencialismo no le acompa1a un modelo
de partidos conveniente. *or eso en el debate entre el presidencialismo % el parlamento cobra ms
fuera.
@emipresidencialismo
=:brido complicado. 'e dan en dos tipos.
Ao ms conocido en el modelo francFs de la republicana que surge en 1C8B. Euncionaba
basado en la idea del poder compartido, el <residente de la !ep/blica debe compartir el poder con
el <rimer >inistro % a su .e- he <rimer >inistro debe conseguir el apo%o parlamentario de la
(samblea.
Aa caracter:stica de cualquier presidencialismo es la estructura del poder dual.
Aos franceses tienen un sistema bicFfalo pero desigual: la ma%or fuer-a oscila de una a
otra. <residente de la rep/blica siete aKos sin cese % con posibilidad de reelecciones.
El sistema ma%oritario proporciona cierta comodidad. Aa oscilacin del poder depende de
la dinmica pol:tica que ser en cada momento.
Cuando no ha cohabitacin G<residente % <rimer >inistro son del mismo partido) la
bicefalia se con.ierte en una sola cabe-a G<residente crece espectacularmente).
El semi presidencialismo francFs ha e.olucionado hasta con.ertirse en un autFntico
sistema mixto basado en la estructura flexible de la autoridad dual.
=istricamente uno de los casos ms claros es el de !ep/blica de Teimar que no
funcionaba.
2tro caso es el de <ortugal. Cuando salen de la dictadura G?5) se elabora una Constitucin
G?;). Aas reformas constitucionales han ido lle.ando a un parlamentarismo.
En la reforma de B& se elimina el poder del <residente para pedirle la renuncia a los
)obiernos % a los >inistrosJ sus poderes legislati.os fueron recortados. 'e le limita para disol.er el
<arlamento o para .etar la legislatura.
Aas grandes crisis constitucionales se deben al enfrentamiento entre el <residente % el
primer >inistro que se producen con mucha frecuencia Gcuando no son del mismo partido).
>odelo finlandFs Gdesde 1C1C). El <residente de la !ep/blica encabe-a las reuniones del
E4ecuti.o cuando se traten los temas reser.ados al <residente de la !ep/blica Gpol:tica exterior).
Cuando se trata de temas de pol:tica interior las reuniones las preside el <rimer >inistro.
El <residente elige al <rimer >inistro % establecer condiciones sobre la composicin de los
gobiernos de coalicin.
+odo lo dems funciona como un parlamentarismo.
El ms curioso es el de 6usia. 7e el referndum constitucional. El Estado
semipresidencialista no est actuando con fle'ibilidad sino que lleva continuamente a la
confrontaci"n entre el *residente % la 7uma. El *residente desi!na al *rimer 8inistro % al
Diceprimer 8inistro pero tiene que ser ratificado por la 7umba. &i la 7umba rechaa por tres veces
el nombramiento del *residente puede disolver ser la Cmara % convocar a nuevas elecciones.
$a situaci"n se aplica en el caso de que un Eobierno decida por dos ocasiones un voto de
censura 9el *residente acabar con el *arlamento-.
55
Es el sistema ms e'tremo de semi presidencialismo, el ms dbil se de Jinlandia.
C(!(C+E!,'+C(' C2>*#E'.
=ablamos de semi presidencialismo si contamos con:
El @efe de Estado G<residente) es elegido por .oto popular %a sea directa o indirectamente
para un per:odo determinado.
El @efe del estado comparte el poder e4ecuti.o con el <rimer >inistro con lo que se
establece una estructura de autoridad dual basada en tres criterios:
El <residente es independiente del <arlamento pero no se le permite gobernar slo % en
consecuencia su .oluntad est canali-ada a tra.Fs del )obierno.
El <rimer >inistro % su ma%/scula inicial gabinete son independientes en algunos casos del
<residente porque depende en de <arlamento. 'u4etos al .oto de confian-a, de censura.
Aa estructura de la autoridad dual que caracteri-a al semi presidencialismo permite
diferentes balances de poder entre las dos cabeas dependiendo de la dinmica poltica.
-A1LA.E=T*.
1.I#+!23*CC"#. El parlamento institucin pol:tica compuesta generalmente por una o
dos cmaras o u asamblea, que suelen e4ercer el poder legislati.o de un Estado. 'u significado
inicial era el de un lugar en el que se hablaba %, etimolgicamente el tFrmino deri.a el termino
francFs parle G$ hablar $). En la prctica deliberar es slo una de las funciones que reali-a un
<arlamento, % en el presente no la ms importante.
&.I 2!,)E#E' las ra:ces de los parlamento son muchas % .ariadas. 'e considera que el
<arlamento ms antiguo que a/n existe es el de (lthing, en slandia, pero una interrupcin de su
funcionamiento en el siglo QQ implica que el <arlamento que ha funcionado ms tiempo sin
interrupcin es el +%nwald de la isla de >an. Entre los ms antiguos en encuentra el <arlamento
britnico, que data del siglo Q % que ha sido probablemente el ms influ%ente en el desarrollo de
las tradiciones del Estado parlamentario. Entre sus ra:ces se cuentan el Titengemot anglosa4n %
el conse4o asesor de los re%es normandos: el Curia !egis.
0. 3E'(!!2AA2. Aos parlamentos ingleses se formaron inicialmente porque los
monarcas necesitaban a%uda para conseguir el dinero. >u% pronto se implant la costumbre de
que antes de aceptar una nue.a tasa se presentarn las que4as con antelacin. ( principios del
siglo Q6, el parlamento inglFs se hab:a embarcado en una lucha por la supremac:a de la Corona.
El resultado fue la )uerra Ci.il inglesa. <ara acabar con los problemas enfrentarn los monarcas
con los representantes parlamentarios fue preciso emprender una nue.a lucha ms a.an-ado el
siglo. 3espuFs de la !e.olucin )loriosa G1;BBI 1;BC) qued claro que los monarcas gobernaban
con el respaldo del <arlamento, creando seg/n un sistema de equilibrio entre ambos poderes que
ser.:an de modelo a todo el mundo occidental.
5.I CA('EC(C2# los parlamentos del mundo contemporneo tienen mu% .ariado grado
de potestades. (lgunos deciden cuestiones pol:ticas, como el Congreso de Estados *nidosJ otros
ms bien influ%en en pol:ticas %a definidas, como los de !eino *nido, (lemania o Erancia. En
algunos pa:ses, los parlamentos son una entidad burocrtica sin ninguna independencia. Este era
papel ms com/n de <arlamento en los pa:ses comunistas, como el 'o.iet 'upremo, en la *nin
de la !ep/blica 'ocialista 'o.iFticas o el Congreso #acional <ueblo de China.
8.IE*#C2#E' los parlamentos modernos reali-an di.ersas funciones. (dems de la idea
inicial del debate, es usual que los parlamentos estFn in.olucrados en la redaccin de le%es, en el
control del presupuesto, en la representacin de la poblacin del pa:s % en la decisin de la
composicin del gobierno. En muchos sistemas democrticos el <arlamento se constitu%en
mediante elecciones legislati.as. )eneralmente, los ministros participan en el <arlamento aunque a
.eces, como en la 6 !ep/blica Erancesa, no lo tiene permitido.
;.IEQ+E#C2# 3EA ''+E>( <(!A(>E#+(!2 la gran ma%or:a de los pa:ses del
mundo poseen un <arlamento. *na de las consecuencias de la influencia occidental en el resto del
mundo ha sido la extensin del concepto de sus tenga parlamentario aunque algunos estados no
occidentales %a ten:a sus propias asambleas antes de la coloni-acin. Esto es especialmente cierto
en el caso de la Commonwealth. <a:ses como Canad, (ustralia % #ue.a Zelanda han funcionado
56
con un gobierno parlamentario tradicional durante mucho tiempo. Aa india tambiFn ha demostrado
ser capa- de mantener un sistema parlamentario % puede reclamar el t:tulo de la ma%or democracia
parlamentaria con sus dos multitudinarias cmaras, eAoH 'abha % el !ai%a 'abh. *n pa:s de sino,
<aHistn ha tenido una experiencia parlamentaria menos satisfactoria e interrumpida con ms
frecuencia. Esto indica que los pa:ses en .:as de desarrollo tienen ma%ores dificultades en
mantener un sistema parlamentario por una inestabilidad pol:tica que ha deri.ado histricamente
en la frecuente aparicin de rFgimen de partido /nico o dictaduras.
<or otro lado, el parlamento latinoamericano es la consecuencia del proceso de
emancipacin iniciado 1B1D, % en el e4ercicio % una gran influencia la primera Constitucin liberal
espaKola aprobada en las Cortes de Cdi- en 1B1&. En casi todos los pa:ses, el poder legislati.o
reside en un <arlamento bicameral compuesto por una cmara ba4a, que puede ser denominada
de di.ersas maneras GCongreso de los 3iputados, Cmara de !epresentantes, etc.) % una cmara
alta que suele identificarse como senado.
?.I EA <(!A(>E#+2 1!+(#C2. 3espuFs de establecer su superioridad frente a la
monarqu:a, la posicin de <arlamento britnico .ol.i a ser amena-ada en el siglo QQ desde otra
direccin. Aa extensin de la democracia pro.oc la aparicin % disciplinas de partido en el
<arlamento, especialmente en la Cmara de los Comunes, con la idea del <arlamento como
reunin de personas libre e independientes fue puesta en duda unto el crecimiento de los partidos
se uni al incremento en la acti.idad de Estado % la ma%or comple4idad de la econom:a en el siglo
QQ con el resultado final de que el poder se despla-, en el !eino *nido % muchos otros pa:ses, al
poder e4ecuti.o. 3e esta manera durante el siglo QQ el poder en el !eino *nido ha pasado de la
cmara de los lores a la cmara de los comunes. Aas funciones del <arlamento en su con4unto han
sido: aprobar la formacin de gobiernos, designar los componentes del gabinete, % controlar sus
acciones.
B.I #*>E!2 3E C(>(!('. Aos parlamentos constan generalmente de dos cmaras pero
en muchos e4emplos de parlamentos unicamerales: el E2A9E+#) 3(#E', A( Hnest israel:, el
<arlamento neocelandFs, o la (samblea #acional surcoreana.
C.I C2><2'C"#. <or regla general, al menos una cmara de los parlamentos bicameral
de se constitu%en por el .oto directo Ges el caso de la ma%or:a de las cmaras ba4as) la cmara alta
Fsta constituida tambiFn por .otacin popular, pero con un sistema distinto. En @apn por e4emplo
ambas cmaras las de la 3ieta GAa de !epresentantes % la de Conse4eros) se eligen directamente
pero por procedimientos diferentes. En Estados *nidos la eleccin del 'enado se hace por
estados, tomando cada uno como una unidad, a diferencia de la .otacin por circunscripciones
indi.iduales asociadas a la Cmara de !epresentantes. El sistema australiano tiene algunos
aspectos parecidos: la Cmara de !epresentantes est formado por 15B escaKos .otados
indi.idualmente en circunscripciones diferentes, los doce miembros del 'enado son elegidos en
todo el pa:s. En algunos sistemas pueden en la segunda cmara no se constituir siquiera por
eleccin: la Cmara de los Aores en el !eino *nido inclu%e a los nobles por herencia, los
candidatos que han sido elegidos para ello, los abogados decanos % los ar-obispos decanos de la
iglesia anglicana. En el caso de 'enado canadiense los miembros resultan por designacin. En
algunos casos como en la cmara alta de (lemania, el 1undesrat, existe un mecanismo de
elecciones indirectas, aqu: de representantes de la unidad bsica del pa:s los: lander.
1D.IEA <(!A(>E#+2 E*!2<E2. Aa prueba de la necesidad del parlamento .iene dada
por el hecho de que a/n que la *nin Europea no es a/n un Estado %a tiene un <arlamento. 3esde
1C?C los miembros del <arlamento Europeo han sido elegidos directamente por los ciudadanos de
la *nin cada cuatro aKos. El n/mero de sus escaKos se reparten entre los pa:ses miembros
teniendo en cuenta su poblacin. El <arlamento Europeo cuenta actualmente con ;&5 escaKos. El
pa:s ms pequeKo, Auxemburgo tiene seis % el ms grande, (lemania tiene CC. Erancia, talia %
)ran 1retaKa cuentan cada uno con B? escaKos.
11.IEA <(!A(>E#+2 E# E'<([(. En EspaKa, las primeras manifestaciones de
carcter parlamentario se remontan a los siglos Q 7 Q6, cuando a peticin del re% se le reali-aba
reunin peridica de nobles, por regla general representantes de la iglesia % la noble-a, sobre todo
de (ragn % Castilla. 'e constitu%eron as: las cortes estn en tales, asambleas responsables de
formar un conse4o de monarca, de discutir sobre el rFgimen de tributos de cada regin % e.itar
57
le%es generales. Estos rganos, que no tardar:a en recibir el nombre de Cortes generales, ser:an
en el sustento del sistema bicameral heredado de las tendencias histricas entre clFrigos %
aristcratas. 3ichas confrontaciones alcan-ar:an su punto mximo de .iolencia a lo largo del siglo
QQ en que las contiendas ci.iles % la alternancia en que gobiernos de inspiracin conser.adora %
los del esp:ritu liberal, restan a la institucin parlamentaria su significado % el ms m:nimo asomo
de eficacia. +ras la !ep/blica espaKola G1C01. 1C0C, % luego de una guerra ci.il, el rFgimen del
general Erancisco Eranco, del partido /nico, estableci un sistema autotitulado de $ democracia
orgnica $ con e.identes coincidencias con un modelo de Estado corporati.o de 1enito >ussolini.
Aas la muerte de Eranco, se promulg la .igente Constitucin de 1C?B, que consagraba un
<arlamento bicameral, tambiFn llamado cortes generales, integrada por el Congreso de 3iputados
% el 'enado. Aa reno.acin de sus miembros a de producirse cada cuatro aKos.
Aas funciones de Congreso de los 3iputados pueden ser bsicas, explosi.as % espec:ficas.
Aas funciones bsicas son el e4ercicio del poder legislati.o, la aprobacin de los presupuestos
generales del Estado % el control parlamentario del gobierno. Entre sus potestades, tambiFn se
encuentran la de aprobar los tratados internacionales, la cooperacin entre las comunidades
autnomas, la distribucin de los recursos interterritoriales, las reformas institucionales que
proced:an, la asistencia a la Corona % el papel de garante del cumplimiento de rFgimen sucesorio.
Aas funciones exclusi.as de <arlamento espaKol ataKen a la con.alidacin de decretos del
gobierno de Estado, la transmisin de los pro%ectos concernientes a los estatutos de las
comunidades autnomas, la con.ocatoria del re% de referFndum generales, la in.estidura del
presidente del gobierno, las mociones de confian-a o de censura, e incluso la aprobacin del
presidente en supuestos delitos contra la seguridad de la nacin.
Aas denominadas funciones espec:ficas, pero no exclusi.as, afectan a la eleccin de 1D
miembros de Conse4o )eneral de <oder @udicial % de 5 deA +ribunal Constitucional, as: como a la
e.aluacin de los tratados internacionales con respecto a la Constitucin espaKola.
1&. EA <(!A(>E#+2 E# A(+#2(>X!C(. +ras lograr su independencia, los nue.os
estados latinoamericanos han recorrido un dif:cil cambio pol:tico, lleno de obstculos % retrocesos,
hasta conseguir la consolidacin de reg:menes democrticos fundamentados en sistemas
parlamentarios representati.os, e incluso algunos de ellos, Cuba no lo han logrado a/n. (l igual
que en el resto de la comunidad internacional, la .ariedad parlamentaria es notable. <re.alecen los
sistemas bicamerales, pero tambiFn existen parlamentos unicameralesJ tales son los casos de
Costa !ica, Ecuador, )uatemala, #icaragua, <anam, <er/ o El 'al.ador notes la inclinacin a
esta tendencia entre los pa:ses centroamericanos). Entre los bicameral tampoco es idFntica su
denominacin >uchos de ellos G(rgentina, 1rasil, Colombia o 6ene-uela) reciben el nombre de
Congreso #acional siendo particular el caso de >Fxico, donde, debido a la propia esencia de
Estado, e <arlamento se le llama Congreso de la *nin. Aas cmaras altas suelen denominarse
senado, las ba4as Congreso de los 3iputados o (samblea de !epresentantes.
AatinoamFrica no ha sido a4ena al progresi.a mundiali-acin de la pol:tica en todos los
ni.eles, e.olucin que se ha manifestado en el progresi.o incremento de la importancia de las
organi-aciones supranacionales. (s:, %a en 1C;5 se constitu% el llamado <arlamento
Aatinoamericano, en cu%a (samblea se encuentran representados todos los pa:ses del mbito
geogrfico.
Aos sistemas parlamentarios deben su nombre a su principio bsico: e <arlamento es
soberano.
''+E>( 3E <!>E! >#'+!2 2 )(1#E+E 3E +<2 #)AX'.
El e4ecuti.o pre.alece sobre el <arlamentos. #o hace falta sesin de in.estidura, el cargo
de <rimer >inistro se ocupa automticamente.
En el otro extremo est el )obierno por (samblea de tipo francFs G6 !ep/blica 1C5;
1C8B).
*rcticamente impide !obernar. &e basa en los si!uientes ras!os.
El !abinete no diri!e a la le!islatura, el *arlamento, confecciona el orden del da.
El poder est disperso e incluso automatiado.
$a responsabilidad prcticamente desaparece del todo 9porque ha% muchos actores-.
*oca a.n nin!una disciplina partidista.
58
$os primeros 8inistros % sus !obiernos no pueden actuar rpida ni decisivamente.
$as coaliciones no solucionan los desacuerdos % nunca estn se!uras de contar con el
apo%o le!islativo.
$os !obiernos nunca hablan con una vo .nica % clara.
Entre ambos est el parlamentarismo controlado por los partidos.
El pacto indispensable para el funcionamiento de parlamentarismo es la e'istencia de
partidos polticos disciplinados.
$. 3. @istemas .i8tos
3espuFs de haber reali-ado una larga in.estigacin comparada acerca de las
constituciones hasta de 8B .Estados, (ristteles formul su clasificacin de las formas de gobierno.
El propio 9elsen confiesa que la teor:a moderna no ha rebasado la clsica tricotom:a. Aa
organi-acin del poder soberano sir.e de criterio al estagirita para elaborar su clasificacin. 'eg/n
que el poder supremo estF en las manos de uno solo, de alguno de muchos indi.iduos, el Estado
se clasificar en >onarqu:a, (ristocracia % 3emocracia. Estas tres formas t:picas I puras como
tambiFn las llama (risttelesI pueden degenerar, respecti.amente, en tiran:a, oligarqu:a %
demagogia. Aa pFrdida del equilibrio en el problema de la autoridad conduce a la autocracia a la
demagogia. Aa autocracia es una autoridad hipertrofiada. Aa demagogia es una autoridad atrofiada.
En el primer caso tenemos excesoJ en el segundo, defecto. #o ha% autoridad absoluta de parte del
Estado, como no ha%, tampoco, libertad absoluta de parte de los indi.iduos o de los grupos. Aa
naturale-a de las cosas, la le% eterna % el bien com/n son los l:mites naturales de la libertad % de la
autoridad. #o ha% libertad ni autoridad contra la le% eterna, la le% natural o el bien com/n. <ara la
autocracia Ifascismo, nacionalismoIsocial, comunismoI el hombre no pasa de ser una simple
unidad mecnica, gobernada por le%es sociales de anlogo carcter al de las le%es biolgicas %
su4eto, por consiguiente, en su .ida indi.idual % colecti.a, a un determinismo inflexible que autori-a
a una organi-acin social a regir totalitariamente la .ida de relacin. <ara la demagogia
Iindi.idualismo liberalI el hombre posee una libertad ilimitada, una autonom:a absoluta que no
puede ser determinada ms que por un .oluntarismo gratuito % arbitrario. Aa .oluntad se ha
di.orciado de toda .erdad ob4eti.a. En el nacionalIsocialismo, el Estado est al ser.icio de la
comunidad popular. <ara el nacionalIsocialismo, el pueblo es el hecho primario, el que lo engloba
todo. Corresponde al Estado defender Iinterior % exteriormenteI al pueblo contra cualquier
enemigo. En Fste sentido, el Estado es el pueblo mismo organi-ado pol:ticamente en .istas de su
conser.acin % de su perfeccionamiento. El Estado marxista de clase pretende agrupar a los
traba4adores de todos lo pa:ses para someter la burgues:a, desaparecer:a el Estado. Aa persona,
en esta concepcin, no es lo que cuenta, sino la clase. El sub4eti.ismo desintegrador de la
demagogia Idemo liberalismoI sacrifica la .erdad a la opinin % la disciplina a la libertad anrquica,
% lo peor es que la pretendida libertad conduce al despotismo impersonal en que la comunidad
degenera en muchedumbre. 'i ha% un gobierno contra cu%as arbitrariedades importa tener mu%
slidas garant:as, Fse es el gobierno popular, porque es el ms propenso a imaginarse
omnipotente. #o es una mera casualidad histrica que la ideolog:a liberal resulte tan pobre % tan
hueca. El propio =ans 9elsen ha calificado a la 3emocracia Aiberal como rFgimen correspondiente
a las Fpocas escepticismo. 'lo que en las Fpocas de crisis, es cundo la restauracin de la
.erdadera autoridad apremia ms. Aa democracia liberal moderna ha fallado fundamentalmente por
su fondo relati.ista % anrquico, por su ausencia de autFntica autoridad, integracin, unidad %
permanencia de instituciones, ideas % fines. Contra la idolatr:a del sufragio uni.ersal que los
demagogos han fraguado, cabe ad.ertir:
1.I Aa .erdad no depende de la opinin ni del n/mero de quienes la profesan.
&.I Aa desigualdad de inteligencia % culturas queda reducida torpemente a la igualdad del
.oto.
0.I Aa libertad, en el sufragio, es slo aparente porque la des.irt/an las presiones de
propaganda, las pasiones, la demagogia % la necesidad econmica.
5.I 'i la opinin se expresa con un simple .oto se fomenta el mecanismo.
8.I Cuando el .oto es secreto, annimo % sin 4ustificacin, quedan las puertas abiertas de
par en par a la irresponsabilidad.
59
;.I El Estado .i.e en una guerra ci.il crnica fomentada por los partidos pol:ticos.
En estas formas corrompidas o impuras, el poder supremo, tergi.ersando el bien com/n,
sir.e para la reali-acin de los intereses particulares de los gobernantes, %a se trata del monarca,
de los aristcratas o de la muchedumbre. Es probable que estas tres formasItipos no se ha%an
dado 4ams en toda su pure-a, % es seguramente cierto que ho% en d:a no se encuentran
reali-adas en la prctica. Es menester no confundir la organi-acinIpol:tica con la estructura social
de determinado Estado. (unque es cierto que la democracia pol:tica tiende hacia la democracia
social, $un rFgimen democrtico desde el punto de .ista pol:tico puede perfectamente coincidir
como un rFgimen social aristocrtico: .asta con que a pesar de un derecho de sufragio uni.ersal %
estrictamente igual, ciertas categor:as de la poblacin, sean cual fuerte su t:tulo Gnacimiento,
fortuna, e4ercicio de determinadas profesiones...), % se beneficien de un rFgimen de desigualdad en
el orden 4ur:dico, econmico % social que les confiere determinadas .enta4as, a .eces incluso un
cierto predominio de derecho simplemente de hecho$. <olibio puso de relie.e el hecho de que en
la prctica imperaban siempre las formas mixtas. Aa monarqu:a, la (ristocracia % 3emocracia se
hab:an fusionado sabiamente en !oma % estaban representadas, respecti.amente, por el
Consulado, el 'enado % los Comicios. )racias a Fsta forma mixta se e.itaban los rpidos cambios
a que estaban su4etas las otras formas. En esto estribaba el secreto % el poder:o romano. >ucho se
hablaba de la democracia directa e indirecta % poco se ha pensado en que Fsta forma directa e
indirecta es susceptible de aplicarse a cualquier clase de gobierno. <ueden los gobernantes Ire%,
aristcratas, gobierno popularI e4ercer el gobierno por si mismo Gforma directa)J o bien unos
intermediarios e4ercer el poder como delegados como representantes libres de los gobernantes
Gforma indirecta). En todo caso, los delegados representantes libres deben ser guiados
controlados de alguna manera por los .erdaderos gobernantes. 3e no ser as:, se habr:a alterado
fundamentalmente la forma indirecta de gobierno. (ristocracia significa etimolgicamente el
gobierno de los me4ores. 3efine (ristteles a la (ristocracia como el gobierno de .arias personas,
sea cualquiera su n/mero, con tal que no se redu-ca a una sola. 'e trata de una de las dos
especies del gobierno m/ltiple \la otra es la democraciaI que tiene por base el interFs de los
asociados cu%o principio radica en la eleccin por el mFrito. Aa dificultad estriba en determinar el
criterio para seleccionar los me4ores. 'e han propuesto .arios: la experiencia, la sangre, la ciencia,
la rique-a, la profesin, etc. Muitada la libre eleccin al pueblo, lo ms frecuente, en la prctica, es
que la (ristocracia se con.ierta en 2ligarqu:a
$. 4. 2emocracia
3emocracia del griego demosIpueblo, % HrateinIgobernar.
'istema pol:tico por el que el pueblo de un Estado e4erce su soberan:a mediante cualquier
forma de gobierno que ha%a decidido establecer. En las democracias modernas, la autoridad
suprema la e4ercen en su ma%or parte los representantes elegidos por sufragio popular en
reconocimiento de a soberan:a nacional. 3ichos representantes pueden ser sustituidos por el
electorado de acuerdo con los procedimientos legales de destitucin % referFndum % son, al menos
en principio, responsables de su gestin de los asuntos p/blicos ante el electorado. En muchos
sistemas democrticos, Fste elige tanto al 4efe del poder e4ecuti.o como al cuerpo responsable del
legislati.o. En las monarqu:as constitucionales t:picas, como puede ser el caso de )ran 1retaKa.
EspaKa % #oruega, slo se eligen a los parlamentarios, de cu%as filas saldr el primer ministro,
quien a su .e- nombrar un gabinete.
Aa esencia del sistema democrtico supone, pues, la participacin de la poblacin en el
nombramiento de representantes para el e4ercicio de los poderes e4ecuti.o % legislati.o del Estado,
independientemente de que Fste se ri4a por un rFgimen monrquico o republicano. Comen-ando
con la primera rebelin popular contra la monarqu:a, que tu.o lugar durante la )uerra Ci.il inglesa
G1;5&Il;5C), lle.ada a su punto culminante con la e4ecucin del propio re% Carlos l. las acciones
pol:ticas % re.olucionarias contra los gobiernos autocrticos europeo dieron como resultado el
establecimiento de gobiernos republicanos, algunos autocrticos. (unque con una tendencia
creciente hacia la democracia. Este tipo de acciones estu.ieron inspiradas % guiadas en gran parte
por filsofos pol:ticos, sobre todo por los franceses CharlesIAouis de >ontesquieu % @eanI@acques
!ousseau, % por los estadistas estadounidenses +homas @efferson % @ames >adison. (ntes de
60
que finali-ase el siglo QAQ las monarqu:as ms significati.as de Europa occidental hab:an
adoptado tina constitucin que limitaba el poder de la corona % entregaba una parte considerable
del poder pol:tico al pueblo. En muchos de estos pa:ses se institu% un cuerpo legislati.o
representati.o creado a seme4an-a del <arlamento britnico. Es posible que la pol:tica britnica
e4erciese pues la ma%or influencia en la uni.ersali-acin de la democracia, aunque el influ4o de la
!e.olucin Erancesa fue de igual forma poderoso. >s tarde, el Fxito de la consolidacin de las
instituciones democrticas en Estados *nidos sir.i como modelo para muchos pueblos.
Aas principales caracter:sticas de la democracia moderna son la libertad indi.idual, que
proporciona a los ciudadanos el derecho a decidir % la responsabilidad de determinar sus propias
tra%ectorias % dirigir sus propios asuntos, la igualdad ante la le%, el sufragio uni.ersal % la
educacin. Estas caracter:sticas han sido proclamadas en grandes documentos histricos, como la
3eclaracin de ndependencia estadounidense, que afirmaba el derecho a la .ida, a la libertad % a
la b/squeda de la felicidad, la 3eclaracin de los 3erechos del hombre % del ciudadano francesa,
que defend:a los principios de libertad ci.il e igualdad ante la le%, % la 3eclaracin *ni.ersal de
3erechos =umanos, aprobada por la (samblea )eneral de la 2rgani-acin de las #aciones
*nidas G2#*) en diciembre de 1C5B. En ella se recogen los derechos ci.iles % pol:ticos
fundamentales que ataKen a personas % naciones, tales como la .ida, la libertad, la intimidad, las
garant:as procesales, la condena % prohibicin de la tortura, de la escla.itud, % los derechos de
reunin, asociacin, huelga % autodeterminacin entre otros. 3esde su promulgacin. Aa
3eclaracin, aunque slo fue ratificada por una parte de los estados miembros, ha ser.ido de base
para numerosas rei.indicaciones pol:ticas % ci.iles, en cualquier Estado.
=acia mediados del siglo QQ todos los pa:ses independientes del mundo, a excepcin de
un pequeKo n/mero de ellos, contaban con un gobierno que, en su forma si no en la prctica,
encarnaba algunos de los principios democrticos. (unque los ideales de la democracia han sido
puestos en prctica, su e4ercicio % reali-acin han .ariado en muchos pa:ses.
61
$. 4. 1. Tipos de 2emocracia
3istintas clasificaciones pueden hacerse de la democracia. (s:, desde el punto de .ista de
su reali-acin histrica, es posible ]distinguir entre democracia antigua, moderna % actual. 'eg/n el
modo de participacin del pueblo en el gobierno, puede hablarse de democracia directa, indirecta o
representati.a % semidirectaJ o bien de democracia gobernada % democracia gobernanteJ seg/n el
rFgimen al que sir.e como tFcnica gubernamental, puede distinguirse entre democracia liberal %
democracia socialJ seg/n se recono-ca o no la existencia de los grupos intermedios, en
democracia de representacin indi.idual o democracia pluralistaJ % seg/n el acceso a la formacin
de la decisin pol:tica, en democracia de poder abierto % democracia de poder cerrado. ncluso,
seg/n el grado de correlacin entre los tres planos en los que opertl. Conceptualmente la
democracia, el material, el moral % el formal, en democracias reales u orgnicas % democracias
formales o inorgnicas. l. 3emocracia antigua: +eniendo en cuenta la estructura social % econmica
del mundo antiguo % el rFgimen escla.ista imperante, la democracia antigua, ateniense o
aristotFlica, se refiere a la forma de gobierno, es decir, a la organi-acin del poder, ]% se caracteri-a
por ser una democracia directa % acti.a. Aos ciudadanos se encuentran en situacin de igualdad
para el e4ercicio de los deberes c:.icos e igualmente capacitados para el goce de la magistratura.
#o existe un rFgimen de derechos ni de garant:as, la inmersin del indi.iduo en el Estado, % las
decisiones adoptadas por el pueblo reunido en la asamblea configuran este tipo histrico de
democracia. &. 3emocracia moderna: 'e enla-a con el rFgimen liberal, predominando como
tFcnica de gobierno o instrumentacin gubernamental. (parece as: como $la forma de gestin de
un uni.erso, libre$ G10). .. Como una conquista de la libertad. 3estinada a asegurar el goce de los
derechos naturales o indi.iduales. Es t:picamente democracia pol:tica. 1asada en la soberan:a del
pueblo. Como comunidad transpersonal, fuente de todo poder pol:tico. Cu%a .oluntad se expresaba
en $ la le%. 2bra de la decisin ma%oritaria de los representantes del pueblo. En la realidad.
2riginariamente sin sufragio uni.ersal % sin partidos pol:ticos. (usente el pueblo en su integridad
del proceso electoral, se traduce antes en el gobierno sobre el pueblo que en el gobierno ]del
pueblo. 'e redu4o. 3e este modo, inicialmente. a una tFcnica o mFtodo con.eniente para
sal.aguardar al indi.iduo de la inter.enci;n del gobierno $para que pueda dedicarse sin
restricciones a las acti.idades econmicas. (s:. <ues. la democracia moderna fue significando
cada .e- ms libertad % ausencia de inter.encin del gobierno, % hasta del propio gobierno
autnomo, que se deleg en pol:ticos expertos. El centro .ital de^ a democracia moderna no es
pol:tico, como en las democracias antiguas. 'ino econmico$. Esto hi-o que pudiera caracteri-arse
como democracia indirecta o representati.a % democracia defensi.a. <ero la estructura % e^ orden
social establecidos por el liberalismo a tra.Fs del gobierno democrtico deb:an. #ecesariamente.
Entrar en contradiccin. Con el logro del sufragio uni.ersal, el dominio de la escena pol:tica por
parte de los partidos pol:ticos fue desintegrada la imagen esttica de una funcionalidad restringida
a l:mites incompatibles con 5l 4usticia ]% al ad.enir los sindicatos % la fuer-a obrera organi-ada, la
democracia, como tFcnica del poder en el Estado, gradualmente, fue sir.iendo a la democracia
como doctrina de un, orden social nue.o.
0. Aa democracia actual: Ese trnsito de la democracia pol:tica a su forma actual es la
etapa que marca la declinacin del liberalismo como ideolog:a % la gra.itacin de lo social en la
conformacin de las funciones % estructura del poder en el Estado. Aa democracia moderna,
defensi.a, indi.idualista, fruto de las re.oluciones inglesas G1;BB), americana %..Erancesa G1?BC),
que radic el poder en la nacin, proclam 1Ds derechos indi.iduales % las libertades pol:ticas, %
garanti- el dominio econmico de la clase media % su efecti.o ad.enimiento al poder pol:ticoJ
debi ceder paso a la democracia social. Aa igualdad pol:tica tiende completarse con la igualdad
social % econmica, en un .asto proceso el que la democracia opera en el plano moral % material
antes que en el formal. _ 3ecir, pasa a gra.itar como rFgimen pol:tico.. , como concepcin de la
.ida % del orden social, % accesoriamente, como forma de gobierno, como tFcnica gubernamental.
Aas derechas pol:ticas se completan con los derechos sociales, con la seguridad social. 5
propiedad pri.ada es ob4eto de limitaciones haciFndola] compatible con el bienestar social. Aa
democracia directa, o pura, es aquella en la que el pueblo, sin mandatarios ni representantes, por
s: mismo, se da sus le%es. Existi en la antigPedad, en algunas polis griegas, siendo el prototipo la
que se dio en (tenas, % modernamente en algunos cantones sui-os. !equiere una extensin
62
territorial % una densidad de poblacin compatible con la posibilidad de la consulta pre.ia % la
decisin com/n en cada asunto inherente al gobierno de la comunidad. Aa democracia indirecta o
representati.a es aquella en la que el pueblo no gobierna ni delibera sino por medio de sus
representantes. Aa amplitud de mbito: espacial % humano del Estado moderno, la di.isin del
traba4o, la especiali-acin de las funciones, % la creciente comple4idad de su acti.idad, hicieron
necesaria la forma representati.a. <or otra parte,.] la representacin era la /nica forma que
aparec:a posible dentro del Estado moderno, centrali-ado, con un n/cleo de poder dominante
encargaba de: las funciones de legislacin, e4ecucin % 4urisdiccin, donde la relacin..3e
gobernante % gobernados aparec:a sin grupos intermedios, como relacin de indi.iduo % <oder,
distinguiFndose netamente entre sociedad % ]Estado. Aa forma representati.a ten:a su fundamento
racional en la soberan:a nacional. Aa nacin, no como grupo sociolgico ni como formacin donde
se enla-an elementos ob4eti.os % sub4eti.os, sino como abstraccin pol:tica, s:ntesis unitaria de los
part:cipes en el cuerpo electoral, era el soporte de la representacin, de modo que los
representantes no depend:an formalmente de grupos, clases ni intereses sino que actuaban en
nombre % representacin de la nacin as: concebida. 3e este modo, el Estado era formalmente
representati.o. <ara 3uguit, la representacin pol:tica, denominacin que estima inexacta, no es
otra cosa que la situacin en que uno o .arios indi.iduos e4ercen las funciones del Estado en
nombre de uno o .arios indi.iduos que detentan de hecho la fuer-a gubernamental. $Cuando la
fuer-a gubernamental est monopoli-ada por uno solo, es e.idente que el fenmeno de la
representacin no puede producirse, porque nadie sino Fl e4erce todas las funciones % no puede
representarse a s: propio. <ero no ocurre lo mismo cuando la fuer-a gubernamentales se halla
detentada por colecti.idades. Aas funciones no pueden ser e4ercidas por estas grandes
colecti.idades, % aunque pudieran materialmente hacerlo, como la funcin legislati.a, las e4ercer:an
mu% mal. En estas condiciones % obligadas por ellas, es que se ha formado esa situacin, en la que
uno o .arios indi.iduos e4ercen, en nombre de los gobernantes primarios, las funciones del Estado$
G18). 3e este modo la representacin ser la situacin 4ur:dica en que se encuentran los que
e4ercen las funciones del poder en el Estado. 'e equi.oca <osada cuando dice que la
representacin es espontnea, que con slo ser miembro de una comunidad pol:tica % .erificar
cualquier acto que a Fsta interesa, se es representante de la misma % que por ello es impracticable
la democracia directa. El Estado, como forma suprema de organi-acin pol:tica, % las
organi-aciones pol:ticas menores o subordinadas, como la pro.incia o la comuna, requieren
estructuralmente la existencia de un poder en la organi-acin, que estar integrado por
representantes u rganos 4ur:dicamente establecidos. Esta situacin exclu%e la espontaneidad. <or
otra parte, la acti.idad de representantes % rganos, en el e4ercicio de las funciones del poder en la
organi-acin, se encuentran formal % materialmente condicionados, con exclusin de los actos
pol:ticos, que son los /nicos materialmente incondicionados. #o cualquier acto que Fstos realicen
se imputa por el ordenamiento 4ur:dico a la organi-acin. <or /ltimo, la actuacin de los conse4os
de .ecinos % la landsgemeine sui-a, como formas de gobierno directo dentro del mbito comunal o
cantonal, se reali-a sin que cada indi.iduo se considere % act/e como representante de la
organi-acin. (ct/a por s,, % la decisin que adopte el conse4o o la asamblea de la organi-acin, es
un acto de autogobierno de la comunidad, con exclusin del, representante o mandatario, que
caracteri-a a la forma representati.a de gobierno. 3e todos modos, el gobierno representati.o se
presenta como la respuesta a la necesaria existencia de circunstancias que hacen imposible la
democracia directa o pura en las comunidades nacionales contemporneas. <odr haber
di.ergencias sobre la naturale-a de la representacin % preferirse el mandato imperati.o a la
representacin pura % simpleJ lo cierto es que la representacin, como tFcnica gubernamental de la
democracia, afirma la existencia de la nacin % no es incompatible con la adopcin de formas de
democracia semidirecta. En la actualidad, $la aplicacin prctica de este rFgimen de gobierno
importa tres grandes principios: un principio orgnico, de estructuracin interna, que es el de la
separacin de poderesJ un principio dinmico, que es la existencia de partidos pol:ticosJ un
principio de integracin de las autoridades p/blicas, que es el sufragio$.
Aa democracia semidirecta, como forma gubernamental, consiste en aquella que posibilita
la participacin directa del pueblo en el proceso de formulacin de las decisiones del poder en el
Estado. Combina la idea de democracia directa en la idea de la democracia representati.a, % sin
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llegar a sustituir por entero a Fsta, satisface el requerimiento de participacin directa, que
caracteri-a la .ida pol:tica contempornea. 'e consagra, as:, el derecho del pueblo a inter.enir en
la acti.idad constitucional, legislati.a % administrati.a de los representantes u rganos del poder en
el Estado. `tas formas semidirectas se materiali-an en las siguientes instituciones:
() !eferFndum: es el derecho del pueblo a inter.enir directamente en la formulacin %
sancin de las le%es o en alguna de las etapas del proceso de su formulacin % sancin, tanto en el
orden constitucional % legislati.o como en el administrati.o. 'e hace efecti.o mediante un
procedimiento de consulta al cuerpo electoral, a fin de que Fste, a tra.Fs del sufragio, se pronuncie
por la aprobacin o el recha-o de las resoluciones adoptadas por alguno de los rganos del poder
en el Estado. En consecuencia, denom:nese referFndum tanto al derecho de ratificacinJ o
desaprobacin de las le%es que tiene el pueblo, como al procedimiento o tFcnica gubernamental,
por medio de la cual se efecti.i-a la actuacin del pueblo, entendido como cuerpo electoral, 2rlandi
G1?) precisamente lo define como $el procedimiento por el cual se llama al cuerpo electoral a
decidir sobre un acto p/blico de los rganos legislati.os$ prefiriendo tal$ denoqtinaci;n ]a .la dea
derecho del cuerpo electoral $debido a las distintas formas que existen en los distintos sistemas$,
considerando que su naturale-a 4ur:dica es la de un $acto de decisin en la formacin por el pueblo
de la .oluntad, legislati.a del Estado$, 3e cualquier modo, existe un ultimo enlace entre la facultad
conferida al cuerpo electoral % el procedimiento que, lo efecti.i-a, en relacin causal, que tiene
como consecuencia la aprobacin o recha-o de las, le%es, Como acto decisorio del cuerpo
electoral. En cuanto a las formas que puede adoptar el referFndum, 'e distinguen:
a) seg/n la materia de que trate, entre referFndum constitucional, que se refiere a lab
informacin o sanci;n de un acto del rgano constitu%enteJ referFndum legislati.o, relacionado con
un acto del rgano encargado de la funcin legislati.aJ % referFndum administrati.o, cuando se
somete a: la] consulta del cuerpo electoral la ratificacin o desaprobacin de determinados actos
administrati.osJ
b) seg/n '* fundamento, en referFndum obligatorio, aunando a le% debe, por imperio de
una .norma del ordenamiento 4ur:dico constitucional o Aegal someterse en todos los casos a la
aprobacin desprobaci"n del cuerpo electoral, % referndum facultativo, cuando el e#ercicio del
derecho queda subordinado a la voluntad de una porci"n del acuerdo electoral o a una resoluci"n
del "r!ano le!islativo;
c) seg/n] su eficacia 4ur:dica, en referFndum de consulta, cuando la aprobacin $o
desaprobacin de los actos, que han sido ob4eto de la consulta al, cuerpo electoral, no tiene
carcter obligatorio para el rgano del derecho Fl EstadoJ % referFndum de ratificacin cuando el
resultado de, la consulta es requisito indispensable para que tenga existencia 4ur:dica el acto ]del
;rgano del poder en el EstadoJ
d) seg/n sus alcances, en referendum totalJ cuando se e4erce con relacin a toda la
acti.idad legislati.a, comprendiendo en consecuencia a todas las le%esJ %] referFndum parcial,
cuando slo alcan-a o se aplica a determinados actos o le%esJ %
e- se!.n su ubicaci"n en el proceso de formmacion % sanci?n le!islativa, en referndum
ante le!em, cuando la consulta se hace como etapa previa a la formulaci"n % sanci"n
constitucional, le!islativa o ,administrativa, % con el ob#eto de determinar la conveniencia %
oportunidad de la reforma constitucional, de la modificaci"n o sanci"n le!islativa o la realiaci"n del
acto administrativo; % referndum post le!em o de sanci?n, cuando se efect.a como fase final del
proceso formativo de la le% o resoluci"n dependiendo de su resultado su e'istencia #urdica. El
referndum ofrece un amplio cauce al reclamo de participaci"n directa que e'iste en el pueblo. /a%
un desa#uste visible entre los mecanismos !ubernamentales construidos para la sociedad de
cuadros caracterstica del r!imen liberal % la actual sociedad de masas que pu!na por realiarse
polticamente dentro del r!imen democrtico. Esa necesaria labor de a#uste puede tener en el
referndum un instrumento valioso. Go debe olvidarse que la e'istencia de los partidos polticos ha
venido a desinte!rar la teora tradicional de la representaci"n, desplaando los centros de poder
efectivo, al subordinar al representante a la autoridad % disciplina partidaria. *or otra parte, se ha
hecho ms visible que nunca la falta de ne'o entre la naci?n % sus representantes formales. Qstos
no se sienten obli!ados hacia la naci"n por nin!.n mandato imperativo. Gi siquiera hacia aquella
porci"n del cuerpo electoral que los ha ele!ido. *ero act.an cumpliendo las resoluciones de los
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e#ecutivos de los partidos % de los bloques parlamentarios, con lo que las asambleas le!islativas se
han convertido en instrumentos de Rconvalidaci"n formal de las decisiones elaboradas en el seno
de los partidos polticos. El cuadro se completa, si se adiciona la vi!encia de sistemas electorales
inadecuados que facilitan el predominio de primeras minoras, con lo que el !obierno del pueblo %
por el. pueblo corre el ries!o de transformarse en el !obierno del directorio poltico de un partido
minoritario. pe ah que no s"lo debe ponerse especial cuidado en la elecci"n de los sistemas
electorales, a fin de que las asambleas refle#en, lo ms apro'imadamente posible, la voluntad
popular, sino permitir a travs del referndum % la iniciativa popular la directa participaci"n del
pueblo. Esta tendencia se percibe clara en la instrumentaci"n !ubernamental de las democracias
actuales. El referndum, despus de haber sido incorporado a la constituci?n suia de :=;<, se
difundi" rpidamente, como lo se1ala Jriedrich 9:=-, en los Estados )nidos, donde 5fue empleado
por primera ve en 8assachusetts en :;==5 % lue!o toma au!e, empeando por +re!?n, en :H@<,
en todos los estados norteamericanos, 5habindose convertido en partes reconocidas de la
maquinaria poltica norteamericana5 9:H-. En la se!unda post-!uerra fi!uran en las constituciones
ms avanadas, como una parte vital de la tcnica del !obierno democrtico.
>- $a iniciativa popular es el derecho de una parte del cuerpo electoral a presentar un
pro%ecto de le% para su necesario tratamiento por las asambleas le!islativas o bien a e'i!ir la
consulta popular sobre cuestiones le!islativas detern:inadas. En el primero de los casos se llama
iniciativa formulada, % en el se!undo, iniciativa simple para +rlandi la iniciativa popular 5es el
derecho, de una fracci"n del cuerpo electoral, de provocar una decisi"n popular % de proponer
mociones % pro%ectos de le%es a los "r!anos estatales, eventualmente ratificados por el pueblo
9referendum-5 9,@- 0 8anuel Earca *ela%o lo define como 5derecho de una fracci"n del cuerpo
electoral a e'i!ir la consulta popular sobre una determinada acci"n le!islativa5 9,:-. &e encuentra
establecido en &uia, en el orden cardonal % en los estados de los Estados )nidos, aplicndose
tanto para el caso de cuestiones vinculadas a enmiendas constitucionales, como, en !eneral, para
las le%es ordinarias.
C- El plebiscito es el derecho reconocido al cuerpo electoral para intervenir en la ratificaci"n o
aprobaci"n de un acto esencialmente poltico, de naturalea constitucional o !ubernamental. En
realidad, se confunde institucionalmente con el referndum, e'cluidos los casos de 5manifestaci"n
de confiana en un hombre o en un r!imen poltico5 9,,-. En este sentido, es una facultad
e'cepcional % e'traordinaria, en cone'i"n con problemas .de hecha de naturalea puramente
poltica.
En cuanto a su realiaci"n, Jriedrich, refirindose a los plebiscitos napole?nicos, indica que
fue utiliado como instrumento para la sucesiva concentraci"n de facultades en manos de
Gapole"n, pues eS primero, del , de a!osto de :=@,, lo elev" a c"nsul vitalicio, % el se!undo a
emperador hereditario; lo que lo lleva a calificarlos como 5s"rdida ficci"n5 de la voluntad popular.
Esto se confirmara, con la resurrecci"n del plebiscito por Gapole"n BBB, que lo us" para ratificar
popularmente su !olpe de estado en :=L: %, lue!o de su presidencia en :=<=, elevarse por un
nuevo plebiscito al ran!o de emperador. &u utiliaci"n *+S Adolfo /itler, en Alemania, % >enito
8ussolini, en Btalia, para afirmarse en el pleno dominio del poder poltico reba#aron a esta forma de
democracia a la cate!ora de una ficci"n de la voluntad popular. Esta observaci"n es vlida para
los plebiscitos sudamericanos, debiendo mencionarse el realiado entre nosotros en maro de
:=IL % que convalid" a 6osas en la 5suma del poder p.blico5.
7- $a revocaci"n popular es el derecho de una parte del cuerpo electoral a peticionar la
destituci"n o separaci"n de aquellos funcionarios electivos que no han cumplido su mandato o que
por mal desempe1o de sus funciones han de#ado de merecer la confiana depositada en ellos por
el cuerpo electoral. Con el nombre de recall se aplica en los Estados )nidos en el mbito de la
administraci"n local o municipal % con referencia a funcionarios de cuerpos le!islativos % #udiciales.
En las constituciones de 6usia 9:HI?-, 0u!oeslavia 9:H<L- % China. 9:H<?- se encuentra
incorporada, como as en distintas constituciones de Amrica $atina.
E- $a asolaci"n de sentencias es una variante del recall, aplicable a las decisiones que
declaren la inconstitucionalidad de una le%. En esencia, tiende a someter a contralor popular la
actividad #urisdiccional, % se traduce en el derecho del cuerpo electoral de e#ercer el control sobre la
constitucionalidad de las le%es. Jue propiciado por Feodoro 6oosevelt, en :=:,, % se incorpor" a la
65
Constituci"n de Colorado, que confiere al L T del cuerpo electoral el derecho a pedir que se
someta a referndum popular la aplicaci"n de una le% que hubiera sido declarada inconstitucional
por el supremo tribunal del Estado. Esta forma de democracia semidirecta aparece como un medio
efica en la soluci"n de los problemas que ori!inan los conflictos entre "r!anos de la actividad
estatal. 7e cualquier modo, no ha tenido aplicaci"n ms que en el Estado de Colorado.
?. $a democracia en la sociedad contempornea tiene nuevas e'presiones en su forma %
contenido. $a transferencia del poder de la naci"n al poder del pueblo real es uno de los hechos
esenciales en la confi!uraci"n de las nuevas formas de democracia. &e ha pasado de la
democracia poltica a la democracia social, de la democracia !obernada a la democracia
!obernante % ho% se enfrentan, en una lucha aparentemente sin alternativas, la democracia
pluralista % la autocracia mar'ista.
En todo este proceso, ha quedado al desnudo la ficci"n de que los representantes
e'presan la sola voluntad de la naci"n. ,$os partidos polticos, los sindicatos, los !rupos de inters,
son una realidad demasiado concreta como para i!norar que la voluntad del pueblo se e'presa por
otros medios que los de la representaci"n poltica. El con#unto de anta!onismos, intereses %
creencias, han transformado el contenido racional del sistema democrtico en una relaci"n de
fueras, Uue se da en los hechos sin haber tenido todava cristaliaci"n institucional. Gi el
totalitarismo de iquierda, que se encubre ba#o el r"tulo de 5democracias populares5, ni el sistema
occidental, con sus instituciones tradicionales, satisfacen los requerimientos esenciales de libertad
e i!ualdad de la democracia contempornea. *ara comprender esta realidad, se debe 5tomar
conciencia de un hecho capital: el estallido del concepto de democracia5 9,I-. El poder ha quedado
a merced del pueblo real, ha% una e'tensi"n de las instituciones polticas de la democracia con el
desarrollo % funcionamiento del referendum % la iniciativa popular, el poder controla la vida
econ"mica, con miras a la plenitud de la personalidad humana mediante la liberaci"n de los
individuos de todas las formas de opresi"n % !radualmente el poder de la comunidad se e'tiende a
todas las formas de la vida social. &obre estas bases, >urdeau propone calificar como democracia
!obernada a la que tiene por fundamento el poder de la naci"n, tpicamente liberal, construida
racionalmente % cu%o soporte es el ciudadano; % democracia !obernante, a la que tiene por
fundamento 5la voluntad del pueblo real5, tpicamente social, construida para satisfacer las
efectivas necesidades de los individuos % cu%o soporte es el hombre 5situado5, el hombre real, tal
cual es % e'iste % econ"micamente determinado por la clase a que pertenece. Q $a democracia
!obernante va unida a la concepci"n socialista e i intervencionista de la funci"n del poder. 5Es
inevitable, dice >urdeau, que el pueblo asuma por s mismo, directamente, la responsabilidad de su
destino, puesto que .s"lo l es #ue de la poltica que estima saludable. 6equiere un poder fuerte %
opera al mar!en de los mecanismos constitucionales5. Es decir, un poder estatal a la medida de los
imperativos populares. % en esto reside el secreto de su fuera pero tambin el de su debilidad,
pues puede conducir al predominio de una burocracia monoltica. Es un lu!ar com.n, en nuestro
tiempo, que la democracia ser social o no ser. 7emocracia en una relaci"n tan natural como la
que e'iste entre la flor % el fruto. >urdeau afirma que 5el paso de la democracia poltica a la
democracia social es el ras!o saliente de la evoluci"n de las formas de !obierno en la poca
contempornea5 9,<-. 7espo#ada de contenido emocional, la democracia social se nos presenta
como una democracia pluralista donde los !rupos concretos % las formaciones sociales, los
partidos polticos, los sindicatos, los !rupos de inters, operan sobre la decisi"n poltica. El
ciudadano cede su lu!ar, en la escena poltica, al hombre condicionado por su traba#o, s:,Vs
intereses de !rupo o de clase, % la naci"n, aun sub%aciendo como base estructural, cede su lu!ar a
la del pueblo, anta!"nicamente dividido, inte!rado en su ma%ora por individuos que viven en
relaci"n de dependencia, en calidad de empleados % obreros, % cu%a voluntad se e'presa a travs
de los partidos polticos, los sindicatos % los !rupos de presi"n.
7e ah que el Estado nacional moderno se ha%a ido quedando sin contenido. En su
!nesis % posterior desarrollo, ste apareci" como un centro de poder efectivo, en cu%as manos se
depositaron, como atributos, la #uris dicundo % la #uris dictio, es decir, la formulaci"n % la aplicaci"n
de la le%, convirtindose en Estado de 7erecho cuando se auto limit" #urdicamente mediante el
reconocimiento de los derechos individuales, la soberana popular, la representaci"n poltica % la
divisi"n de poderes. El pluralismo, la dispersi"n de los centros de poder efectivo, la !ravitaci"n de
66
los partidos polticos, la influencia de los sindicatos, la declinaci"n de la soberana nacional por las
nuevas relaciones de fueras de orden internacional e interno, la declinaci"n de la representaci"n
poltica, las formas de democracia semidirecta % la desinte!raci"n de los principios tradicionales de
divisi"n de poderes por la comple#a realidad funcional del Estado son circunstancias harto
suficientes para dar ra"n de su transformaci"n en el actual Estado social de 7erecho.
$a sociedad contempornea es el campo de enfrentamiento de dos tcnicas
!ubernamentales que en definitiva se resuelven en la oposici"n entre la libertad % la tirana. $a una
si!nifica revoluci"n por la le%, pretendiendo ir a la libertad por la libertad; la otra, revoluci"n por la
fuera, pretendiendo ir a la libertad porR la tirana o la dictadura. Es lo que >urdeau llama estructura
de poder abierto % estructura de poder cerrado, en realidad, democracias de poder abierto %
democracias de poder cerrado. *ero estas .ltimas no son tales democracias sino r!idas
autocracias, sin oposici"n, ni imperio de la le%, ni divisi"n de poderes, donde el poder queda
reservado a la dictadura del partido .nico, % la vida humana, individual. % social, sometida a los
dictados de una burocracia monoltica. El a#uste de la estructura poltica a los contenidos de la
democracia contempornea es el ms importante problema poltico de nuestro tiempo. Est
muriendo ante nuestros o#os 5la forma particular que tom" la democracia en el si!lo ABA: el
problema estriba en edificar sobre sus ruinas la democracia del si!lo AA5 9,L-.
&. Tendencias Actuales del Estado
&. 1. %ines del Estado
<ara referirnos a lo que son los fines del Estado, hablaremos a una teor:a que pretende
hallar sus fundamentos de la distincin entre Estado % colecti.idades territoriales inferiores, en la
diferencia de fines perseguidos por una % otra parte.
'us principales representantes son:
I!osin, 'ou.eanetat, 'taat, )emeinde...
I1rie, +heorie der 'taat.erbindungen.
!osin opone al Estado al municipio. El municipio es el organismo de la colecti.idad localJ el Estado
el organismo de la colecti.idad nacional. Aa diferencia entre estas dos colecti.idades est en su fin:
I El fin del municipio es la satisfaccin de las necesidades comunes basada sobre el hecho
de la reunin de los habitantes en un mismo lugar % en las proximidades.
I El estado persigue el fin de reali-ar los intereses nacionales, que son los de la totalidad
del pueblo como colecti.idad natural.
(lgunos autores recha-an esta teor:a:
I En primer lugar. El 4urista no podr referirse exclusi.amente al fin de las instituciones 4ur:dicas,
sino a su estructura, sus elementos constituti.os % sus efectos 4ur:dicos. E4emplo: en 3erecho
<ri.ado, se defiende la propiedad, no por los fines a cu%a reali-acin pueda ser.ir, sino por los
poderes que encierra. Aa distincin entre los fines locales % nacionales.
'egunda ob4ecin, incapacidad para explicar el carcter estatal. !osin reconoce a las
colecti.idades miembros de un Estado Eederal, en este estado, el Estado central sea el encargado
de mirar por los intereses nacionales de la totalidad del pueblo % que los Estados particulares slo
tengan, como las pro.incias % un Estado unitario, que dar satisfacciones e intereses locales.
I finalmente se puede ob4etar a la teor:a de los fines nacionales o locales que puede existir
una pro.incia, una colonia dotada de un poder de selfgo.ernment, cu%a competencia % cu%o
cometido sea mucho ms amplios % los de ciertos Estados no soberanos.
Ae Eur, >ichoud % Aapradelle, <olier % de >arans, >e%er, aKaden que no existe diferencia
esencial entre los cometidos del Estado % los de las colecti.idades inferioresJ la .erdad es
solamente que, en cuanto a estas /ltimas, su esfera de accin est determinada por la .oluntad
del Estado del cual forma parte.
1rie no se detiene en la distincin de los fines locales nacionales, pretende el signo
caracter:stico que distingue a Estado de cualquier otra colecti.idad es la uni.ersalidad de su fin, %
deduce una uni.ersalidad correlati.a de competencia.
!osin dice que ah: en el fin de Estado una totalidad potencial con una particularidad actual,
significa que los fines del estado se rigen actualmente a tales o cules ob4etos, porque el elemento
distinti.o del Estado es un poder absoluto de seKalarse libremente de sus fines , el Estado es
67
dueKo de darse a si mismo su competencia.
Aaband, dice que la uni.ersalidad del fin no es ms que una manera nue.a de expresar la
soberan:a del Estado.
E*#C"# (3>#'+!(+6(.
Aa funcin administrati.a se encuentra definida por su finalidad.
1ertelew% est en contra de: el fin slo debe emplearse cuando los efectos que produce no
sean bastantes como para caracteri-arlo.
2to >a%er dice que la funcin administrati.a del Estado es la acti.idad para la reali-acin
de sus fines, reconoce que los fines del Estado se pueden reali-ar por cualquiera de sus funciones,
lo que las distingue esa manera diferente en como ellos deben ser.ir a esta reali-acin.
@ellineH, las funciones materiales resultan de la relacin existente entre las acti.idades de
Estado % los fines del Estado en relacin del fin 4ur:dico del Estado, una parte de su acti.idad tiene
el autoestablecimiento % la proteccin del EstadoJ en esta parte su acti.idad se separa las otras
funciones que tienen por fin afirmar la fuer-a del Estado % fa.orecer la ci.ili-acin.
Jra!a adopta en al!unos casos que el fin es la conservaci"n del or!anismo del Estado o
que la funci"n realia fines de inters !eneral.
Como conclusi"n podemos decir que el estado persi!ue por fin, 5lo!rar el bien com.n a
travs de las instituciones5.
&. 2. El Estado como Entidad Administrati"a ! de @er"icios
<ara poder hablar del Estado como una entidad administrati.a % de ser.icios, hablaremos
de el % de su funcin administrati.a.
@ellineH dice que la administracin reali-a tareas concretas obedeciendo al impulso dado
por las 4ur:dicas.
Aos elementos de la funcin administrati.a son:
cla funcin administrati.a se reali-a ba4o un orden 4ur:dico. Este elemento debe figurar en la
definicin, pero en el concepto de que no constitu%e la diferencia espec:fica que la separa de las
otras funciones.
cAa limitacin de los efectos que produce el acto administrati.o.
W$os actos en los que esta se e'terioria no son de un tipo .nico desde el punto de vista
de su naturalea interna, el Estado realia una serie de actos materiales que !eneralmente se
consideran como actos administrativos, el acto material constitu%e el medio para la e#ecuci"n del
acto #urdico administrativo.
$a funci"n administrativa desde el punto de vista de su naturalea intrnseca, es la que el
Estado realia ba#o un orden #urdico % que consiste en la e#ecuci"n de actos materiales o de actos
que determinan situaciones #urdicas para casos individuales. &e diferencia con la le!islaci"n
porque en virtud de esta nunca realia actos materiales, de la #urisdiccional porque en el
administrativa no se recurre a la idea del motivo o fin.
$a administraci"n no se reduce a e#ecutar le%es, bien se llame funci"n e#ecutiva a la
administraci"n o se consideren dentro de estas, los actos de e#ecuci"n.
En el derecho francs.- los actos realiados por autoridades administrativas no son
susceptibles de nin!.n recurso ante los tribunales; dichos conceptos han cambiado % se lle!an a
concretiar a causa de su fin poltico; a causa de su ob#eto por constituir parte de la actividad de
!obernar distinta a la de administrar % a causa de raones de oportunidad.
El Eobierno o poder *oltico.- se define por la situaci"n que !uarda dentro del Estado, con
relaciona este % a los dems poderes en que se divide el e#ercicio de la soberana. $e corresponde
realiar actos de direcci"n para ase!urar la e'istencia % el mantenimiento del propio Estado %
orientar su desarrollo de acuerdo con cierto pro!rama que tienda a la conservaci"n de una finalidad
de orden poltico, econ"mico % social.
&. 3. E"olucin )ontempornea del Estado
El Estado >oderno surge con la obra de >aquia.elo Grenacimiento). <ara su nacimiento
este atra.es tres fases: Eeudalismo, Estado elemental % Estado (bsoluto. En el feudalismo se
aprecia una poliarqu:a Gglesia, Emperador, !e% % 'eKores feudales) no ha% ning/n pode ni un
68
2rden @ur:dico unitarios. 3urante el Estado Estamental al dualismo de poderesJ el poder es
pri.ado, imperan los contratos. Como en un primer momento del Estado >oderno aparece eA
Estado (bsoluto, en el que slo ha% un poder Gunidad de dominacin), que tiene independencia
interior % exterior, etc. En el Estado >oderno impera la Ae%, que limita el poder del >onarca.
Elementos de estado moderno:
1.I3elimitacin territorial % personal. Aa delimitacin personal conduce a la creacin de un
2rden @ur:dico.
&.I2rden @ur:dico *nitario Gsistema unitario, cerrado % escritor de reglas ciertas). Aa Euente
de 3erecho es el propio Estado. 'e reproduce eA 3erecho !omano, 4ustificado por la democracia
@ustiniana. <ermite establecer una pre.isibilidad de comportamiento del Estado. 3esaparece la
idea del contrato.
0.IE4Frcito mercenario permanente, que sustitu%e al e4Frcito feudal. El seKor %a no depende
de la lealtad de sus .asallos. mplica la existencia de una hacienda para mantenerse, % al mismo
tiempo supone una organi-acin centrali-ada de la recaudacin Gestructura burocrtica,
organi-ati.a), % una reorgani-acin de las finan-as.
5.I=acienda, que implica una 1urocracia. Aa =acienda se compone de <atrimonio,
<resupuesto Gelementos espec:ficos de Estado >oderno) e impuestos. (parece una disciplina, la
Cameral:stica, que se ocupa de estudiar el presupuesto equilibrado, de desarrollar las teor:as
mercantilisticas..., % que estn :ntimamente relacionadas con la +eor:a de Estado (bsoluto.
8.I1urocracia. Euncionarios profesionales independientes. Aos medios de organi-acin %
autoridad pasan a ser propiedad p/blica. Aa racionali-acin de la administracin conduce la
di.isin del traba4o, al establecimiento de 4erarqu:as % a la aparicin de funcionarios. Estaticidad de
la organi-acin burocrtica Gque es la base del poder del estado) importancia de la lealtad del
funcionario, que requiere para su subsistencia un acuerdo del que le pro.ee el Estado.
;.ICentrali-acin del poder % racionali-acin tFcnica de la concentracin de poder.
?.I>ercantilismo Gcondicin bsica): es una doctrina econ"mica cu%o ob#etivo es favorecer
la economa e'terior para fortalecer al Estado % obtener venta#as con respecto al resto de los
competidores-Estados.
=.-El Estado 8oderno asume tareas que en el pasado realiaba la B!lesia, las autoridades
locales o la familia: mantenimiento de las vas de comunicaci"n, cultura, etc.
&. 4. El Estado Li#eral (urgu/s ! del 2erec3o
1.IEA E'+(32 A1E!(A.
I'upuestos socioeconmicos del Estado Aiberal:
a) Capitalismo: organi-acin econmica industrial. <romue.e el desarrollo de regiones industriales
% la concentracin de la poblacin en grandes ciudades.
b) sociedad basada en una estructura de clases: el proletariado % la burgues:a. El proletariado slo
posee su traba4o, % lo .ende a la burgues:a.
IEstructura del Estado Gprincipios que se asocian al Estado de 3erecho).
() 'eparacin EstadoI'ociedad: es el ob4eti.o del Aiberalismo. Aa 'ociedad debe ser autnoma. El
desarrollo del capitalismo supone la aparicin de un mbito autnomo, donde las relaciones
sociales se ut!rre#u'n sin necesidd de Estd!"
Esto tiene una manifestacin clara en:
a) Ao econmico: los liberales defienden la doctrina de la Eisiocracia, ba4o el lema del $Aaisse-
faire$. Estas teor:as defienden la des.inculacin de la Econom:a de respecto de Estado, % se
oponen al >ercantilismo.
El principal terico es (dam 'mith, que aporta la idea de la $>ano n.isible$: el interFs
indi.idual organi-a las relaciones sociales de una forma naturalJ los indi.iduos, al defender su
interFs, consiguen de forma natural defender el interFs colecti.o. 'mith promue.e una inter.encin
m:nima del Estado, limitada a la defensa naturalJ a mantener la 4usticia % el orden internoJ % a
prestar aquellos ser.icios necesarios para la comunidad pero que no son lucrati.os Gno permiten
extraer beneficios G<ol. Aibre cambio.)
b) Ao .ur(dic!4 ' n! inter-enci%n de' estd! d 'u#r de Derec,! Pri-d!* /ue tiene su !ri#en en
's Dec'rci!nes de Derec,! '!s 2 Li0ertdes 5de+ine un 610it! de ut!n!1( d!nde e' Estd! n!
69
&uede inter-enir* est! es un c'r! ntecedente de Derec,! Pri-d!)"
Estas declaraciones recog:an, entre otros el 3erecho de <ropiedad, % la Aibertad de
Cambi Gque permite definir el mbito de >ercado), % a Aibertad de 6oluntad del propietario
Gconcreta el 3erecho de =erencia), en la Aibertad de (ctuacin ndustrial % el Aibre (cuerdo de
Ei4acin del 'alario. Entre las libertades pol:ticas destaca el 3erecho a la Eleccin de
!epresentantes, que en un carnal en la 'oberan:a #acional.
1) E'+(32 3E 3E!C=2: el Estado tiene que estar su4eto a 3erecho, a la Ae%J sin embargo, esta
definicin de Estado de 3erecho tambiFn con.iene a las 3ictaduras, por eso ha% que aKadir que la
Ae% es fruto de la 6oluntad )eneralI#acional.
Aa burgues:a se identifica con la totalidad del pueblo, % de ese modo identifica su .oluntad
con la .oluntad general. <ara ello recurre a la idea de #acin, puesto que Fste es el /nico medio
que tiene para agruparse con el proletariado. En definiti.a, el concepto de #acin a%uda a la
burgues:a a hacerse con el poder pol:tico^.
mperio de la Ae%, siendo la le% una expresin de la 6oluntad )eneral: debe garanti-ar la
libertad, o, lo que es lo mismo, eliminar la arbitrariedad de poder, incrementando la seguridad
4ur:dica en las relaciones sociales.
C) <!#C<2' 3E 36'"# 3E <23E!E' supone la atribucin de funciones el estado
a distintos rganos que se controlan % equilibran entre s:. (s:, el rgano gobierno % le corresponde
la acti.idad e4ecuti.aJ al rgano <arlamento, la legislati.a % a los @ueces la 4udicial.
(lgunos de estos rganos tienen ms rele.ancia pol:tica que otros. El <arlamento es el
ms importante pol:ticamente, pues en el ser produce la le% Gque es el fruto de un acuerdo, de un
con.enio racional). El gobierno tiene como ob4eti.o lle.ar a la prctica las le%es, % es, en cierto
sentido, un rgano delegado del legislati.o, su4eto a control. El <oder @udicial es el encargado de
aplicar las le%es en caso de conflicto: es un poder neutro pol:ticamente, %a que no determinar el
sentido o contenido de la le%
El <oder Aegislati.o se con.ierte en la principal institucin de Estado Aiberal. 'e dice que
en este Estado ha% una $<arlamentari-acin$ de la .ida pol:tica.
Aa caracter:stica de Estado >oderno es el Estado de 3erecho. +odas las instituciones
como t:picas del Estado >odernoJ soberan:a, derechos indi.iduales, di.isin de poderes,
personalidad 4ur:dica del Estado, estn basados en la idea de el Estado es de 3erecho.
*n Estado de 3erecho, que se 4ustifica en tanto sea capa- de garanti-ar derechos
indi.iduales % a la .ida, a la libertad % a la propiedad, se fundamenta en in.isible consentimiento,
expreso tcito del Ciudadano. <ero ah: dos polos fundamentales, que relacionan al EstadoI
3erecho de diferente forma, estn las teor:as que entienden Estado % 3erecho como dos entidades
diferentes separadas, que se relacionan en ma%or o menor gradoJ % otras teor:as identifican, en un
una unidad, Estado % 3erecho.
niciamos con los autores que admitan la existencia de Estado % de 3erecho como dos entidades
separadas, aunque relacionadas entre s:.
)eber, para este autor, $el pueblo se ha con.ertido, gracias al Estado, en colecti.idad
4ur:dica $, $el poder del Estado, es el 3erecho de estado$. <ara )eber el Estado, como persona
4ur:dica, quiere el derecho. 'on dos entidades distintas en una relacin necesaria de produccin: el
Estado produce el 3erecho, porque es lo que puede. En cambio )ierHe sigue la l:nea de desarrollo
de )eber, pero su postura presenta alguna .ariante: Cierto que el estado produce derechoJ pero no
es el /nico rgano productor de derecho.
>ax 'cheler opina de modo equi.alente: $#o slo el estado pone el derecho, tambiFn lo
pone en la glesia, las ciudades, las clases...
Ao que significa que estos autores conciben al estado % al 3erecho como dos distintos
entes relacionados por un .:nculo de produccin: El Estado produce derecho.
@ellineH, resuel.e el problema en el sentido de que el estado queda autoIobligado por su
propio derecho, en .irtud de la funcin meta4ur:dica del imperati.o categrico. Esto quiere decir que
el Estado % el derecho se relacionan no slo por un .:nculo de produccin exclusi.a, sino tambiFn
el de autoIobliga. Esta autoIobligacin de 3erecho para el estado, no es, en s:, 4ur:dica, sino
meta4ur:dicaJ en la funcin de imperati.o categrico.
Entonces toda organi-acin pol:tica, por ser lo requiere un orden normati.o, sancionado por la
70
fuer-a com/n efica-. 'i a ese orden normati.o por el hecho de estar sancionado, lo .amos a llamar
3erecho, nos colocamos automticamente ante una cuestin hue.o gallina % tendremos que
concluir que todo Estado ha sido de derecho. <ero para no tener contrariedades podemos decir
que )E!9E estn ms prximo: EA Estado % el derecho nacin 4untosJ son tan .ie4os como la
maldad humana. EA Estado, es igual al 3erecho.
3e alguna forma podemos decir que mismo nombre, $Estado de 3erecho$ es
perfectamente lgico. Estado .iene de 'tatus, en su significado de orden, regla de conducta
colecti.a. <odr:amos interpretar, libremente el significado $Estado de 3erecho$, como el 'tato, el
orden social de derecho.
Como quiera que sea, el estado >oderno es un Estado de 3erecho, tFrminos que implican
% precisan correlati.amente, de acuerdo con la peculiar historia de su gestacin moderna % que no
existe ra-n alguna para pro%ectar lo han pasado e interpretar lo han pasado e interpretar las
instituciones pretFritas con nuestras realidades, o para pro%ectarlas hacia el futuro. 2ccidental. Con
ello, simplemente queremos destacar que el Estado de 3erecho es la solucin pol:tica.
(h: ciertas caracter:sticas que precisan el funcionamiento de Estado de 3erecho. *na es el
principio de la Aegalidad, este quiere decir que los actos particulares concretos, indi.iduali-ados,
de los rganos del estado, debe a4ustarse a los dispuestos % pre.enido en un orden normati.o,
preestablecido como supuesto general, que pueda regir el acto, o en el caso particular.
)eneralidad % anterioridad en el tiempo respecto del acto concreto, esta son las caracter:sticas de
la legalidad.
<or eso el fenmeno t:pico del estado >oderno ese constitucionalismo, expresin %
garant:a de principio de legalidad. Aa misma constitucin, normalmente fi4a en los casos
legalmente reconocidos en que se ampl:a el principio del legalidad: las facultades discrecionales
otorgadas al rgano del estado % los casos excepcionales en los que es indispensable actuar
rpida % enFrgicamente ante una emergencia que ponga en peligro la estabilidad de Estado o de
gobierno, casos excepcionales denominados de mu% di.ersas maneras: Estado de emergencia,
Estado de sitio, 'uspensin de garant:as, etc.
Cuestiones estas que son ampliamente estudiadas por el 3erecho constitucional.
El rFgimen constitucional de legalidad en que se expresa, como di4imos, la idea del Estado
de 3erecho, est :ntimamente .inculado a la idea de que el Estado es persona 4ur:dica a la que
corresponden derechos % obligaciones. 3e unos % otros el Estado es responsable interna e
internacionalmente.
Aa legalidad, constitucin, control de legalidad, responsabilidad del estado son las
expresiones espec:ficas funcionales del Estado de derecho. $a idea del derecho, es la suma % a la
ve consecuencia, de todas las instituciones especficas que distin!uen al Estado 8oderno.
Esto es: porque el Estado 8oderno es de 7erecho se institu%en los derechos individuales,
la representaci"n poltica, la divisi"n de poderes % la personalidad #urdica del estado, todo lo cual
conduce a la le!alidad de su soberana % a su responsabilidad interna o internacional.
&. . El Estado @ocial
<ara conocer que es lo que se conoce pol:ticamente % constitucionalmente como Estado
'ocial, ha% que empe-ar recordando que el:
Capitalismo a diferencia de los modos de producci"n anteriores la obtenci"n del e'cedente se hace
e'clusivamente de a travs los mecanismos econ"micos.
8ientras en los modos de producci"n anteriores 9esclavista, feudal-, la obtenci"n del
e'cedente % por consi!uiente la propia producci"n del sistema socioecon"mico dependan en las
relaciones ideol"!icas 9la relaci"n de la esclavitud en el esclavismo, la relaci"n de la servidumbre
en el feudalismo-, en el Capitalismo; el sistema econ"mico se reproduce por s mismo a travs del
mercado en el que conflu%en compradores % vendedores de sa mercanca .nica, capa de
producir valor que es la fuera de traba#o.
A consecuencia de ello se separa lo ideol"!ico-poltico de lo econ"mico. Es lo que en el
capitalismo liberal se conoce como -- separaci"n del Estado de la sociedad --.
El Estado no es necesario que interven!an en lo econ"mico. Antes bien su funci"n es
!arantiar, sin interrumpirlo, el funcionamiento del mercado. &u formulaci"n ideol"!ica sern la ---
71
armona espontnea---, que al i!ual que en la naturalea se produce en la sociedad sin ms que---
laisse faire---.
&in embar!o, de evoluci"n posterior ha alterado aquellas bases % establecido unas
relaciones distintas en que el nivel poltico % el socioecon"mico que han acabado con aquella
separaci"n radical. Este nuevo sistema de interrelaciones entre el nivel poltico % el
socioecon"mico es el que termina confi!urando los caracteres de Estado &ocial.
En todo caso si al capitalismo liberal corresponde al estado liberal, al capitalismo
monopol:stico corresponde el Estado 'ocial. El estado social supone pues la quiebra del principio
bsico de Estado Aiberal III la defensa de la armon:a espontnea de la sociedad III %, por el
contrario* &s d1itir /ue e' !rden de 's s!cieddes n! es '#! dd!* es un resu'td! ntur'*
sin! /ue tiene /ue &er+ecci!nrse tr-s de ' ctuci%n de' estd! en tnt! e' ni-e' ec!n%1ic!
c!1! en e' s!ci'"
As( &recen e' estd! s!ci' c!1! un estd! /ue inter-iene en e' !rden ec!n%1ic!
5diri#id! 2 !rdend! e' desrr!''!* re'i$nd! cti-iddes in-erss en sect!res ec!n%1ic!s
c!ncret!s* etc") 2 en e' s!ci' 5&restnd! ser-ici!s 2 desrr!''nd! cti-iddes s!ci'es) dt est
distinci%n e' re'ti-is1! /u( !0'i# ' interre'ci%n entre 10s es+ers"
Est trns+!r1ci%n de' estd! trns+!r1 t10in ' c!nstituci%n" Es e' 1!1ent! de '
1&'ici%n de' c!ntenid! de ' c!nstituci%n4 cund! &rece e' den!1ind! Derec,!
C!nstituci!n'* ec!n%1ic! ! c!n.unt! de &rece&t!s /ue re#u'n ' inter-enci%n de Estd! en e'
Orden ec!n%1ic! 2 cund! se #ener'i$ ' c!n+i#urci%n c!nstituci!n' de '!s ''1d!s derec,!s
s!ci'es ! &rece&t!s /ue re#u'n ' inter-enci%n de' Estd! en e' !rden s!ci'"
&. $. El Estado =eoli#eral
*no de los acontecimientos ms rele.antes de nuestro tiempo es la irrupcin del
neoliberalismo en la escena p/blica. +an rele.ante como inesperadaJ hace dos decenios nadie
hubiera pensado en el renacimiento del liberalismo. 'in embargo, ho% estn en pleno auge las
pol:ticas que reducen las funciones % los poderes del Estado, la .enta de empresas paraestatales %
la contraccin del gasto p/blico. En correspondencia, obser.amos una re.alori-acin de las ideas
que condenan la igualdad % la 4usticia % que en su lugar enarbolan la libertad indi.idual. En suma,
estamos presenciando el desmantelamiento del Estado 3esarrollistaI!eformista % la instauracin
del Estado #eoliberal. 2 bien, para usar el pintoresco lengua4e de nuestros pol:ticos, obser.amos
el $adelga-amiento de un Estado obeso$.
En la larga lista de autores que se inscriben en el liberalismo de nue.o cuKo sobresale
#o-icH, cu%o libro $(narqu:a, Estado % *top:a$, es considerado como la $1iblia de los neoliberales$.
El texto gira alrededor de una idea: 4ustificar el $Estado m:nimo$. <ara ello este escrito se mue.e en
dos fuentes: contra la ausencia total de Estado % contra la presencia de un Estado ms amplio que
el m:nimo. 'u argumentacin se basa en las tesis clasistas del liberalismo que admiten la
existencia del Estado, pero limitndolo a la proteccin de los derechos indi.iduales. Esta doctrina
pol:tica sostiene que el poder debe restringirse en fa.or de la libertad. <or lo tanto, considera
negati.a la expansin del Estado % positi.a la ampliacin de los espacios indi.iduales.
#o-icH parte de la teor:a de @ohn AocHe del Estado de la #aturale-a, es decir, de una
condicin hipotFtica en la cual los indi.iduos tienen %a propiedades, pero en la que no existe una
autoridad constituida. +al situacin tiende a degenerar en un conflicto al no existir un poder com/n
que dirima las contro.ersias entre los su4etos. (hora bien, a diferencia de AocHe, para quien el
Estado solo se constitu%e mediante un pacto social, #o-icH considera que el Estado se crea
mediante unos procesos de $mano in.isible$ en los que se prueban di.ersas formas de asociacin
hasta culminar en el $Estado m:nimo$. (s: pues, aunque utili-a el concepto de Estado de
naturale-a, no plantea un origen contractual sino gradual del Estado, de manera que no se sabe
con precisin en quF momento se pasa del Estado de naturale-a a la condicin ci.il.
Auego de anali-ar las diferentes asociaciones de proteccin que no satisfacen la exigencia
del monopolio de la fuer-a para garanti-ar los bienes de las personas, #o-icH culmina la primera
parte de su exposicin proponiendo la creacin del $Estado m:nimo$. <ero se apresura a decir, al
inicio de la segunda parte, que $el Estado m:nimo es el Estado ms extenso que se puede
4ustificar$. <rimero sugiere la creacin del Estado para luego circunscribir sus poderes % funciones.
72
<or este moti.o, al inicio, despuFs de polemi-ar con las corrientes que son partidarias del Estado
inter.entor, su blanco predilecto es el anarquismo para el cual el Estado no debe existir.
73
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Categor:a 3erecho
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