SistemaGestion Seguridad Uchuchacua

Facultad de Ingeniera de Minas
Escuela Acadmico Profesional de Ingeniera de Minas

Implementacin Del Sistema De Gestin
De Seguridad Bajo la Norma OHSAS 18001
de una Empresa Especializada en la UP.
UCHUCCHACUA
Trabajo Informe
Presentado por:
Bach. Jos Chambilla Cauna
Para optar el Ttulo Profesional de:
INGENIERO DE MINAS
TACNA-PERU
2009
v
CONTENIDO
Pag.
RESUMEN
INTRODUCCION 01
CAPITULO I.
GENERALIDADES 14
1.1 Gestin de la Seguridad y Salud Ocupacional 14
1.1.1 Dificultades para la Gestin de la Seguridad
Y Salud Ocupacional. 14
1.1.2 Definiciones. 17
1.2 Identificacin, Evaluacin y Control de Riesgos
Laborales. 24
1.2.1 La Norma OHSAS 180001. 24
1.2.2 Propsito de la Norma OHSAS 180001. 25
1.2.3 Proceso de Gestin con la Norma OHSAS 180001. 26
1.2.4 Requisitos de la Norma OHSAS 180001. 27
1.3 Requisito 4.3.1 Planificacin para la Identificacin,
Evaluacin y Control de Riesgos. 28
vi
1.3.1 Propsito del Requisito 4.3.1. 28
1.3.1.1 Apreciacin de los Peligros. 28
1.3.1.2 Identificacin del Proceso. 28
1.3.1.3 Identificacin del Procedimiento. 31
1.3.1.4 Bases del Sistema de Gestin. 32
1.3.2 Documentacin del Requisito 4.3.1. 34
1.3.3 Actualizacin de la Identificacin, Evaluacin y
Control de Riesgos. 34
1.3.4 Mtodos utilizados para la Identificacin,
Evaluacin y Control de Riesgos. 35
1.4 Procedimiento Para La Gestin de Riesgos en EPROMIN. 36
1.4.1 Objetivos del Procedimiento. 36
1.4.2 Alcance del Procedimiento. 37
1.4.3 Responsables. 37
1.4.4 Definiciones y Abreviaturas. 38
1.4.5 Descripcin del Procedimiento. 40
1.4.5.1 Mapeo de Procesos. 40
1.4.5.2 Identificacin de Peligros y Riesgos. 40
1.4.5.3 Evaluacin de Significancia. 41
1.4.5.4 Actualizacin. 42
1.4.5.5 Registros. 43
vii
CAPITULO II.
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL BASADO EN LA NORMA OHSAS 18001. 45
2.1 Presentacin De La Empresa Especializada EJECUTORES
DE PROYECTOS Y OBRAS MINERAS SAC. 45
2.2 Aspectos generales del Manual del Sistema de S&SO. 46
2.2.1 Control del Manual 46
2.2.2 Objetivo del Manual 47
2.3 Definiciones y Normas de Referencia. 47
2.3.1 Definiciones. 47
2.3.2 Normas y Documentos de Referencia. 49
2.3.3 Abreviaturas. 49
2.4 Alcance del Sistema de S&SO. 49
2.5 Poltica del Sistema de S&SO. 50
2.6 Planificacin. 53
2.6.1 Planificacin Para La Identificacin De Peligros,
Evaluacin De Riesgos Y Control De Riesgos. 53
2.6.2 Requisitos Legales Y Otros Requisitos. 55
2.6.3 Objetivos. 56
2.6.4 Programas De Gestin De S&SO. 56
2.7 Implementacin y Operacin. 57
viii
2.7.1 Estructura y Responsabilidad. 57
2.7.2 Capacitacin, Concienciacin Y Competencia. 60
2.7.3 Consulta Y Comunicacin. 60
2.7.4 Documentacin Del Sistema De S&SO. 61
2.7.5 Control De Documentos Y Datos. 62
2.7.6 Control Operativo. 64
2.7.7 Preparacin Y Respuesta Frente A Emergencias. 64
2.8 Verificacin y Acciones Correctivas. 65
2.8.1 Medicin Y Monitoreo Del Desempeo. 66
2.8.2 Accidentes, Incidentes, No Conformidades Y
Acciones Correctivas Y Preventivas. 68
2.8.3 Registros Y Gestin De Registros. 69
2.8.4 Auditorias Del Sistema De S&SO. 70
2.9 Revisin Por La Alta Direccin. 71
CAPITULO III.
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD E HIGIENE MINERA 2008. 74
3.1 Introduccin. 74
3.2 Visin, Misin y Valores de Cia. De Minas Buenaventura
SAA. 75
3.3 Generalidades. 79
ix
3.4 Objetivos y Metas. 80
3.5 Gestin de la Seguridad e Higiene Minera. 82
3.5.1 Liderazgo y Compromiso. 86
3.5.2 Poltica de Seguridad y Medio Ambiente de la Cia.
De Minas Buenaventura SAA. 89
3.5.3 Comit de Seguridad e Higiene Minera. 90
3.5.4 Capacitacin. 91
3.5.5 Equipos de Proteccin Personal. 95
3.5.6 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos. 96
3.5.7 Salud Ocupacional. 97
3.5.8 Permisos de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR). 98
3.5.9 Comunicaciones. 100
3.5.10 Evaluacin de la Gestin de Seguridad. 102
3.5.11 Preparacin y Respuestas para Emergencias. 104
3.5.12 Primeros Auxilios, Asistencia Mdica y Educacin
Sanitaria. 104
3.5.13 Investigacin de Incidentes y Accidentes. 107
3.5.14 Estadsticas de Seguridad. 107
3.5.15 Bienestar Social. 109
3.6 Estndares, Procedimientos de Trabajo Seguro e
Instrucciones del Trabajo Seguro. 110
x
3.7 Presupuesto de Seguridad. 111
CAPITULO IV.
PROCEDIMIENTOS DE LA IMPLEMENTACION Y OPERACIN DEL
SISTEMA DE SEGURIDAD E HIGIENE MINERA 112
4.1 Designacin de Funciones y Responsabilidades en la EE
EPROMIN SAC. 112
4.1.1 Objetivo 112
4.1.2 Alcance 112
4.1.3 Responsables 113
4.1.4 Funciones Bsicas de las Jefaturas 114
4.1.5 Perfl/Descripcin de Puestos de Trabajo 114
4.2 Procedimiento de Capacitacin, Concienciacin y
Competencia. 115
4.2.1 Objetivo 115
4.2.2 Alcance 116
4.2.4 Definiciones y Abreviaturas 117
4.2.5 Descripcin 118
4.2.6 Registros 122
4.3 Procedimiento de Comunicacin y Consulta 122
xi
4.3.1 Objetivo 122
4.3.2 Alcance 123
4.3.6 Equipo y Material Requerido 128
4.3.7 Registro 129
4.4 Procedimiento de Control de Documentos 131
4.4.1 Objetivo 131
4.4.2 Alcance 131
4.4.3 Referencias 132
4.4.5.1 Abreviaturas 132
4.4.5.2 Definiciones 133
4.4.6.1 Identificacin y Evaluacin de la necesidad
De Elaborar o Modificar un Documento 135
4.4.6.2 Elaboracin / Actualizacin del Documento 136
4.4.6.2.1 Presentacin del Documento 136
4.4.6.2.2 Estructura del Documento 137
xii
4.4.6.3 Revisin del Documento 141
4.4.6.4 Edicin Final del Documento 142
4.4.6.5 Distribucin del Documento 143
4.4.6.5.1 Distribucin en Lima 144
4.4.6.5.2 Distribucin en Unidades de
Produccin 145
4.4.6.6 Reevaluacin del Documento 148
4.4.6.7 Modificacin de Documentos 148
4.4.7 Registro 149
4.5 Procedimiento para el Control Operacional 150
4.5.1 Objetivo 150
4.5.2 Alcance 151
4.5.4.1 Matriz de Control Operacional 152
4.5.4.2 Observacin Planificada del Trabajo 154
4.5.4.3 Procedimientos Estndar de Trabajo
Seguro 154
4.6 Procedimiento de Preparacin y Respuesta Frente a
Emergencias.
xiii
4.6.1 Objetivo 155
4.6.2 Alcance 155
ANTES DE LA EMERGENCIA
4.6.5.1 Identificacin de Situaciones de
Emergencia 159
4.6.5.2 Elaboracin de Planes de Emergencia 159
4.6.5.3 Telfonos de Emergencia 161
4.6.5.4 Revisin y Aprobacin de los Planes 161
4.6.5.5 Distribucin 162
4.6.5.6 Ejecucin de Simulacros 162
DURANTE LA MERGENCIA
4.6.5.7 Ejecucin del Plan de Emergencia 164
DESPUES DE LA EMERGENCIA
4.6.5.8 Aplicacin de Medidas de Remediacin
Ambiental 165
4.6.5.9 Revisin de Informe, Peligros Significativos
Y Planes de Emergencia 165
4.6.5.10 Informacin de Daos 166
xiv
4.7 Procedimiento de Investigacin de Accidentes, Incidentes
o Enfermedades Ocupacionales. 166
4.7.1 Objetivo 166
4.7.2 Alcance 167
4.7.6 Registros 173
4.7.7 Anexos 173
4.8 Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas.
4.8.1 Objetivo 174
4.8.2 Alcance 174
4.8.4 Abreviaturas y Definiciones 175
4.8.5.1 Identificacin de No-Conformidades 176
4.8.5.2 Investigacin de las Causas y Propuesta
de Accin Correctiva 177
4.8.5.3 Implementacin de la Accin Correctiva 178
4.8.5.4 Cierre de la No-Conformidad 179
4.8.6 Registros 179
xv
4.9 Procedimiento para el Control de los Registros. 180
4.9.1 Objetivo 180
4.9.2 Alcance 180
4.9.5.1 Identificacin de Registros 181
4.9.5.2 Conservacin 182
4.9.5.3 Disposicin 182
CAPITULO V
EVALUACION DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD E
HIGIENE MINERA. 184
5.1 Procedimiento de Auditorias Internas. 184
5.1.1 Objetivo 184
5.1.2 Alcance 184
5.1.3 Referencias 184
5.1.5 Abreviaturas Y Definiciones 185
5.1.6 Condiciones Bsicas 186
5.1.7.1 Planificacin de la Auditoria 188
xvi
5.1.7.2 Preparacin 189
5.1.7.3 Ejecucin 190
5.1.7.4 Informe de Auditoria 192
5.1.8 Registros 193
5.2 Auditoria Documentaria del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional Externa 195
5.2.1 Objetivo 195
5.2.2 Alcance 195
5.2.3 Metodologa 195
5.2.4 Resultados de la Auditoria Documentaria del
Sistema de Gestin de Seguridad Y Salud
Ocupacional (Ohsas 18001:1999) 196
5.2.5 Recomendaciones 196
5.3 Indicadores de Gestin de la Seguridad e Higiene Minera 198
CONCLUSIONES 207
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS 209
ANEXOS 211
ANEXOS
Anexo No. 1 Plano de ubicacin y acceso
xvii
Anexo No. 2A Programa de Comunicaciones de Liderazgo 2008.
Anexo No. 2B Cumplimiento del Programa
Anexo No. 3A Estadsticas de Seguridad
Anexo No. 3B Cuadro de Cumplimiento del Programa de Seguridad
e Higiene Minera -2008
Anexo No.3C Cumplimiento de Comunicacin de 10 Minutos
Anexo No. 4 Organigrama de Epromin SAC.
Anexo No. 5 Funciones Bsicas de las Jefaturas de Epromin SAC.
Anexo No. 6 Modelo de Agenda del Sub comit de Seguridad de
Epromin SAC.
Anexo No. 7 Programa de Capacitacin 2008.
Anexo No. 8 Programa de Induccin en Seguridad.
Anexo No. 9 Programa de Induccin en 14A y 14B.
Anexo No. 10 Programa de Reentrenamiento del personal
Anexo No. 11 Check List de Equipo de Proteccin Personal
Anexo No. 12 Identificacion de areas y actividades criticas.
Anexo No. 13 Revisin del Proceso de Evaluacin de Riesgos
Anexo No. 14 Actividades que requieren Permiso de Trabajo
Anexo No. 15 Formato PETAR.
Anexo No. 16 Formato de Registro de Comunicacin
Anexo No. 17 Programa Anual de Inspecciones 2008
Anexo No. 18 Registro de Seguimiento de inspecciones
Anexo No. 19 Programa Anual de Simulacros
Anexo No. 20 Estndar de materiales de primeros auxilios
Anexo No. 21 Ruta de solucin de incidentes
Anexo No. 22 Cuadro de calificacin de acuerdo al Sistema
OSHAS 1001
Anexo No. 23 Programa Anual de Bienestar Social
Anexo No. 24 Actividades de Reconocimiento
Anexo No. 25 Elaboracin y revisin de PETS
Anexo No. 26 Presupuesto de Seguridad e higiene Minera
RESUMEN
El presente Trabajo Informe, tiene como objetivo exponer la
Implementacin Del Sistema De Gestin De Seguridad Bajo la Norma
OHSAS 18001 de una Empresa Especializada en la UP.
UCHUCCHACUA y de acuerdo con la normatividad vigente, obtener el
Ttulo Profesional de Ingeniero de Minas.
La implementacin efectuada en la EE. EPROMIN SAC., es una
respuesta ha la necesidad de establecer mecanismos de gestin que
permitan alcanzar los objetivos de mejora de la Seguridad y Salud,
satisfaciendo los compromisos de orden legal y empresarial.
La moderna legislacin en materia de Seguridad y Salud
Ocupacional, establecida en nuestro pas en el primer quinquenio del
Siglo XXI, acorde con los enfoques implementados a nivel mundial para
alcanzar altos niveles de Prevencin de los Riesgos Laborales, han
motivado que los esfuerzos por establecer una Cultura de Seguridad sean
practicados en todos los niveles organizativos de las empresas mineras,
incluyendo a las Empresas Especializadas.
v
Este proceso no ha sido sencillo ni barato, pero todos los esfuerzos
que se han desplegado no han sido en vano. El Sistema esta operando y
an cuando se puede demostrar mejores niveles de desempeo en
nuestras operaciones, slo pretendemos divulgar dentro de los obvios
niveles de confidencialidad empresarial, como esta implementado nuestro
Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo, con la sana intencin y el
humilde propsito de que la informacin que alcanzamos sirva como
complemento a la formacin acadmica que reciben las nuevas
generaciones en las aulas de la Facultad de Ingeniera de Minas de la
UNJBG.
INTRODUCCION
En cumplimiento con una de las modalidades establecidas en el
Reglamento de Grados y Ttulos de la Facultad de Ingeniera de Minas de
la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann, pongo a consideracin
el Trabajo Informe Implementacin Del Sistema De Gestin De
Seguridad Bajo la Norma OHSAS 18001 de una Empresa
Especializada en la UP. UCHUCCHACUA, con el fin de obtener el
Ttulo Profesional de Ingeniero de Minas.
Con la publicacin del D.S. N 046-2001-EM Reglamento de
Seguridad e Higiene Minera, se ha planteado la necesidad de establecer
mecanismos de gestin que permitan alcanzar los objetivos de mejora de
la seguridad y salud, tanto desde el punto de vista legal como desde un
punto de vista empresarial. Fruto de este cambio, nos encontramos en un
punto de inflexin, que ha originado el lgico debate tcnico y empresarial
sobre cmo debe ser la gestin de la prevencin y cmo integrarla dentro
de los actuales modelos de gestin empresarial.
A propsito, el Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, al fijar
las atribuciones de la Autoridad Minera, incluye entre otras, estimular la
2
implementacin de un sistema de gestin preventiva que tienda a
mejorar las condiciones de trabajo en la actividad minera, de acuerdo con
los avances tcnicos y cientficos. En consecuencia, se establece la
obligacin de acatar los estndares, procedimientos y prcticas de trabajo
seguro, as como los planes y programas, como parte de una cultura de
seguridad.
An cuando no es expresa la obligacin de contar con un Sistema
de Gestin de Seguridad e Higiene Minera, en el Art. 48 se menciona
El sistema de gestin tomar en cuenta sus propias Polticas Generales,
Estndares de Trabajo, Procedimientos y Reglamentos Internos. Y en
consecuencia, en el inciso d), del Art. 50, sobre el Programa de Seguridad
e Higiene Minera, se indica que todo Programa Anual de Seguridad e
Higiene Minera debe ser parte del sistema de gestin empresarial de
seguridad e higiene minera que debe estar bajo el liderazgo del ejecutivo
de ms alta jerarqua del titular de la actividad minera. Adicionalmente,
en el Art. 81 del Reglamento se expresa que, todo sistema de gestin de
seguridad e higiene minera deber monitorear los agentes fsicos
presentes en la operacin minera tales como: ruido, temperaturas
extremas, presin baromtrica, vibraciones, humedad extrema,
iluminacin y radiaciones, y el Art. 91 hace referencia a que todo sistema
de gestin de seguridad e higiene minera deber tomar en cuenta la
3
interaccin hombre-mquina-ambiente, de manera que la zona de trabajo
sea tan segura, eficiente y cmoda como sea posible, considerando los
siguientes aspectos: diseo del lugar de trabajo, posicin en el lugar de
trabajo, manejo manual de materiales, movimiento repetitivo, ciclos de
trabajo-descanso, .
Con la dacin del DS 009-2005-TR, se aprueba el Reglamento de
Seguridad Y Salud en el Trabajo, el cual tiene por objetivo promover una
cultura de prevencin de riesgos laborales en el pas, siendo aplicable a
todos los sectores econmicos y comprende a todos los empleadores y
los trabajadores, bajo el rgimen laboral de la actividad privada en todo el
territorio nacional; implcitamente obliga al desarrollo y aplicacin de un
Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, definindolo
como conjunto de elementos interrelacionados o interactivos que tienen
por objeto establecer una poltica y objetivos de seguridad y salud en el
trabajo, y los mecanismos y acciones necesarios para alcanzar dichos
objetivos, estando ntimamente relacionado con el concepto de
responsabilidad social empresarial, en el orden de crear conciencia sobre
el ofrecimiento de buenas condiciones laborales a los trabajadores,
mejorando de este modo la calidad de vida de los mismos, as como
promoviendo la competitividad de las empresas en el mercado.
4
Dicho Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo se
rige por los siguientes principios:
a) Asegurar un compromiso visible del empleador con la salud y
seguridad de los trabajadores.
b) Lograr una coherencia entre lo que planifica y lo que se realiza.
c) Propender al mejoramiento continuo.
d) Mejorar la autoestima y fomentar el trabajo en equipo a fin de
incentivar la cooperacin de los trabajadores
e) Fomentar la cultura de la prevencin de los riesgos laborales
para que toda la organizacin interiorice los conceptos de
prevencin y proactividad, promoviendo comportamientos
seguros.
f) Crear oportunidades para alentar una empata del empleador
hacia los trabajadores y viceversa.
g) Asegurar la existencia de medios de retroalimentacin desde
los trabajadores al empleador en seguridad y salud en el
trabajo.
h) Disponer de mecanismos de reconocimiento al personal
proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la
seguridad y salud laboral.
5
i) Evaluar los principales riesgos que puedan ocasionar las
mayores prdidas a la salud y seguridad de los trabajadores, al
empleador y otros.
j) Utilizar una metodologa que asegure el mejoramiento continuo
en seguridad y salud en el trabajo.
k) Fomentar la participacin de las organizaciones sindicales, o en
defecto de stas, los representantes de los trabajadores, en las
decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo.
La Norma establece que la participacin de los trabajadores es
esencial en el sistema de gestin de la seguridad y salud en el trabajo,
debiendo darse en:
a) La consulta, informacin y capacitacin en todos los aspectos
de la seguridad y salud en el trabajo.
b) El funcionamiento del comit de seguridad y salud en el trabajo.
c) El reconocimiento de los representantes de los trabajadores a
fin de que ellos estn sensibilizados y comprometidos con el
sistema.
La metodologa de mejoramiento continuo debe considerar:
a) La identificacin de las desviaciones de las prcticas y
condiciones aceptadas como seguras.
6
b) El establecimiento de estndares de seguridad.
c) La medicin peridica del desempeo con respecto a los
estndares.
d) La evaluacin peridica del desempeo con respecto a los
estndares.
e) La correccin y reconocimiento del desempeo.
Las medidas de prevencin y proteccin deben aplicarse en el
siguiente orden de prioridad:
a) Eliminacin de los peligros y riesgos.
b) Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos,
adoptando medidas tcnicas o administrativas.
c) Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo
seguro que incluyan disposiciones administrativas de control.
d) En ltimo caso facilitar equipos de proteccin personal
adecuados, asegurndose que los trabajadores los utilicen y
conserven en forma correcta.
En consecuencia, para llevar a cabo la gestin de la prevencin,
tambin las empresas especializadas deben implantar un Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo que les permita gestionar
7
adecuadamente todos y cada uno de los requisitos establecidos por el
D.S. N 046-2001-EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, y por
el DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad Y Salud en el Trabajo,
quedndoles, nicamente, la posibilidad de elegir el estndar sobre la
base del cual van a disear el mismo. Pero no slo debe hacerse por
esto, sino porque la empresa lo necesita y los trabajadores lo requieren.
Es importante destacar que no podemos confundir sistema de
gestin con documentacin del sistema. La documentacin es quiz la
preocupacin ms habitual que se plantean los gestores del sistema, de
tal forma que, cuando se decide su implantacin, muchas veces parece
que su confeccin es el objetivo bsico, con el siguiente peligro de
transformar el sistema en una burocracia de papel en lugar de convertirse
en un sistema realmente til y prctico de gestin de la seguridad y salud
de los trabajadores. Para evitar esto, es preciso realizar un adecuado
diseo del sistema que recoja los procesos preventivos, su integracin
dentro de la empresa, la organizacin necesaria, la poltica preventiva,
etc. y posteriormente documentarlo adecuadamente; proceso de trabajo
que requiere conocer el diseo de los Sistema de Gestin de la Seguridad
y Salud en el Trabajo, las tcnicas de implantacin de sistemas, la
legislacin vigente, etc.
8
Sistema De Gestin De La Seguridad Y Salud En El Trabajo.
La gestin de la prevencin es el proceso mediante el cual la
empresa planifica las actividades a realizar, las ejecuta, evala su
resultado con respecto al resultado esperado y, por ltimo, lleva a cabo
las acciones correctoras que encaucen el sistema de acuerdo con los
requisitos establecidos en la poltica de la empresa.
Uno de los principales problemas que se plantean es el diseo del
sistema de gestin en funcin de las necesidades de la empresa. No
debemos olvidar que el sistema debe adaptarse a la empresa y no la
empresa al sistema. Cuando una empresa decida implantar un sistema de
gestin, previamente debe definir si va seguir un estndar determinado en
funcin del cual va a realizar el diseo del sistema o si va a llevar a cabo
un diseo no estandarizado. Para los Sistema de Gestin de la Seguridad
y Salud en el Trabajo, existen diversas normas internacionales (NOSA,
ISTEC, DNV, UNE 81900ex, la BS 8800 o la OHSAS 18000, etc.) que nos
dan diferentes estndares para realizar el diseo del sistema.
Para llevar a cabo un correcto diseo del sistema de gestin es
preciso conocer previamente la situacin en la que se encuentra la
empresa respecto a la gestin de la prevencin, los resultados que est
9
obteniendo y a dnde quiere dirigirse. La evaluacin o diagnosis inicial de
la situacin, que no debemos confundir con la evaluacin de riesgos, es
un aspecto bsico para poder disear un sistema adecuado a la empresa,
y que, en muchos casos, no recibe por parte de los tcnicos suficiente
dedicacin, problema que posteriormente se va a arrastrar en el sistema,
exigiendo un mayor nmero de revisiones hasta alcanzar un Sistema de
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo adecuado.
Conocida la situacin de la empresa, con anterioridad al diseo del
sistema de gestin, debemos fijar la estrategia que va a utilizar para
alcanzar los objetivos bsicos o a largo plazo en materia de seguridad y
salud. A partir de la cual, va a establecerse la poltica preventiva de la
empresa, que va a servir como marco dentro del cual se van a desarrollar
todas las actuaciones relacionadas con la seguridad y salud.
Para dar cumplimiento a la poltica, gestionar el Sistema de Gestin
de la Seguridad y Salud en el Trabajo y llevar a cabo todas las actividades
establecidas en el mismo, la direccin debe definir la organizacin,
funciones y responsabilidades de todos los componentes de la
organizacin. Teniendo en cuenta la modalidad preventiva establecida en
el D.S. N 046-2001-EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, y
por el DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad Y Salud en el Trabajo,
10
el sistema debe asegurar el cumplimiento de este requisito legal, siendo
importante sealar que no se debe confundir la eleccin de la modalidad
de organizacin preventiva con la definicin de las funciones y
responsabilidades de la organizacin.
Definida la poltica de seguridad y salud y la modalidad de
organizacin en materia de prevencin, estamos en disposicin de
disear el Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, para
lo cual, tendremos que analizar cmo se desarrollarn las diversas
actividades de la empresa que pueden incidir sobre las condiciones de
trabajo, analizando junto con los resultados de la evaluacin de riesgos
cules son los factores a controlar. Por ejemplo, la formacin, la
informacin, el uso y mantenimiento de los equipos de proteccin
individual, etc. Igualmente debemos analizar y disear los procesos de
control y verificacin del funcionamiento del sistema, tales como las
inspecciones de seguridad, revisin de las condiciones de trabajo, etc. La
sistemtica de trabajo de todos los procesos definidos debe quedar
recogida en los procedimientos que junto con el Manual de Gestin van a
constituir la documentacin del sistema.
Uno de los aspectos ms importantes de la actividad preventiva y
que consecuentemente debe estar claramente regulada por el sistema es
11
la planificacin de la prevencin. La empresa debe establecer de forma
planificada los objetivos y metas a corto y medio plazo, que son fijados
para poder alcanzar los objetivos y estrategias a largo plazo en materia de
seguridad y salud, obteniendo de esta manera una actuacin coherente
de toda la organizacin dentro de la estrategia definida por la empresa.
La planificacin debe recoger los objetivos que la empresa se ha
fijado, incluyendo las actuaciones que va a llevar a cabo para alcanzarles,
as como los recursos econmicos, medios tcnicos y humanos que van a
necesitarse. Tngase en cuenta que la planificacin queda recogida en el
Captulo 3 del Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo,
definindola como un aspecto inherente del Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo (SGS&ST).
Por ltimo, tenemos que evaluar el sistema de forma peridica,
para lo que disponemos de la auditoria, que va a analizar por una parte si
el sistema est de acuerdo con el estndar bajo el cual se dise, y si se
alcanzan los objetivos de la empresa en materia de prevencin de forma
eficaz y eficiente.
Para cerrar el ciclo de mejora continua del sistema con los
resultados de los controles y de la auditoria, se debe proceder a revisarle,
12
para lo cual la direccin de la empresa debe realizar todas aquellas
modificaciones necesarias para adecuarle a la poltica en materia de
seguridad y salud de la empresa.
Para un tratamiento sistemtico del tema, se ha dividido el presente
Trabajo Informe en las siguientes partes:
El Captulo I, trata de las GENERALIDADES, que trata de la
implementacin del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud
Ocupacional bajo la Norma OHSAS 18001; la Identificacin, Evaluacin y
Control de Riesgos y el Procedimiento para la Gestin de Riesgos
aplicado en una Empresa Especializada.
La IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL BASADO EN LA NORMA OHSAS 18001, es presentada
en el Captulo II y que est basado en el Manual del Sistema de Gestin.
El PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD E HIGIENE MINERA
2008, se presenta en el Captulo III.
Los PROCEDIMIENTOS APLICADOS EN LA IMPLEMENTACIN
Y OPERACION DEL SISTEMA DE SEGURIDAD E HIGIENE MINERA
son presentados en el Captulo IV.
13
Y el Captulo V, trata de la EVALUACION DEL SISTEMA DE
GESTION DE SEGURIDAD E HIGIENE MINERA, en el que se propone la
aplicacin de Indicadores de Desempeo, que complementen a los fijados
por las normas legales.
Luego de las Conclusiones y Recomendaciones correspondientes,
se incluyen finalmente las Referencias Bibliogrficas y Anexos.
Esperamos que la propuesta planteada en el presente Trabajo
Informe y las Herramientas de Gestin incluidas en su desarrollo, que
traducen nuestra experiencia en la gestin de la Seguridad e Higiene
Minera adquirida en diferentes centros mineros, sean un aporte a la
formacin acadmica de los futuros Ingenieros de Minas.
CAPITULO I
GENERALIDADES
1.1 Gestin de la Seguridad y Salud Ocupacional
1.1.1 Dificultades para la Gestin de la Seguridad
y Salud Ocupacional.
Los procesos Industriales y, particularmente, los
relacionados a actividades de Produccin Minera, conducen
a asumir riesgos operativos altos, producto de muy variadas
actividades de diferentes grados de probabilidad de
ocurrencia y severidad.
El mejoramiento de la gestin de la Seguridad e
Higiene Ocupacional en las organizaciones es un elemento
de gran importancia para lograr los niveles de calidad y
productividad requeridos en los momentos actuales.
Los Sistemas de Gestin de Seguridad e Higiene
Minera, fundamentados en normas Internacionales
universalmente reconocidas y aceptadas, proporcionan una
15
verdadera opcin para instrumentar un excelente control de
todas esas actividades e inclusive la posibilidad de ejecutar
las correcciones necesarias, para encauzar cualquier
desviacin que pudiera ocurrir.
Figura 001. Dificultades Para La Gestin De La
Seguridad Y Salud Ocupacional
La transformacin de una Cultura Reactiva en una
eminentemente Preventiva es totalmente posible y los
Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo son
factor clave del xito.
GESTIN
SySO
Por dnde
Empiezo?
Cul es
siguiente paso?
GESTIN
SySO
Por dnde
Empiezo?
Cul es
siguiente paso?
16
La implementacin de un Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo tienen las siguientes
repercusiones en la organizacin:
Permite establecer una poltica adecuada de
seguridad y salud laboral.
Ayuda a identificar y cumplir con las exigencias de la
legislacin.
Determina los aspectos de seguridad y salud
relacionados con las actividades, los productos y los
servicios de la organizacin.
Implica tanto a la direccin como al personal,
asignando de forma clara las responsabilidades de
cada caso.
Facilita la asignacin de recursos.
Establece y mantiene al da un programa de
respuesta ante casos de emergencia.
Evala los resultados en funcin de la poltica y los
objetivos fijados, buscando las posibles reas de
mejora.
Permite auditar y revisar el sistema.
17
1.1.2 Definiciones.
GESTIN DE RIESGOS
Es un proceso de aplicacin sistemtica de mtodos
capaces de identificar, estimar, valorar con el fin de priorizar
y tomar las acciones para el control de los mismos,
La identificacin, evaluacin y control de los riesgos
son la base para el Sistema de Gestin de la Seguridad y
Salud Ocupacional OHSAS 18001.
PELIGRO.
Cualquier fuente con potencial de causar daos o
lesiones, problemas en la salud, daos a la propiedad y al
medio ambiente o a la imagen empresarial,
Fsicos,
Qumicos,
Mecnicos,
Ergonmicos,
Elctricos,
18
Biolgicos,
Arquitectnicos,
Psicosociales.
RIESGO LABORAL.
Es una medida de prdidas, resultado de la
combinacin entre la probabilidad y la severidad de los
daos con relacin a la ocurrencia de un hecho especfico,
Riesgo = Probabilidad x Severidad
PROBABILIDAD (Frecuencia Probabilstica)
Posibilidad de que ocurra un dao en un periodo de
tiempo dado,
P = 24 Acc. / Ao
La probabilidad esta en funcin de:
Frecuencia y duracin de la exposicin al peligro,
Posibilidades tcnicas o humanas para evitar o limitar
el dao,
Deficiencias del medio.
19
Cul es la probabilidad de sufrir accidentes en un
mes?
P = 24 / 12 = 2 acc/mes
SEVERIDAD (Frecuencia Probabilstica).
Es la gravedad o magnitud de los daos de un evento
no deseado. La Severidad se expresa la magnitud del dao
sobre la frecuencia de veces dadas.
S = 2 Fatalidades/Cada 24 accidentes = 0,0833 Fat/Acc
La severidad esta en funcin de:
La disponibilidad de Equipo de Proteccin Personal
(EPP) o Equipo de proteccin Colectiva (EPC), y
La eficiencia de la reaccin a la contingencia,
EJEMPLO DE CLCULO RIESGO
Cul es el riesgo de sufrir 1 accidente con
fatalidades en 1 mes?
R = 2 acc./mes X 0,0833 Fat../Acc. = 0,166 Fat/Mes
20
La prioridad para el control de los riesgos aumenta de
acuerdo al nivel de riesgo.
EL PELIGRO Y RIESGO
El trabajo en altura, dependiendo del tipo de Equipo
de Proteccin Personal o Colectivo implica uno u otro riesgo,
en la siguiente figura, se ilustra la posibilidad de usar
escalera (riesgo A) o una soga de vida (riesgo B), en ambos
casos el riesgo sera de cada con lesiones, cada uno de
ellos est asociado a correspondientes niveles de
probabilidad y severidad.
Figura 002. Peligro y Riesgo
21
ACTO INSEGURO
Comportamiento de las personas que fuera de las
normas y procedimientos de trabajo (errores o negligencia).
Son fuente potencial de causar incidentes y accidentes.
Foto 001. Acto Inseguro.
CONDICION INSEGURA
Condicin fsica en el ambiente de trabajo
(deficiencias) fuera de normas y procedimientos y son fuente
potencial de causar incidentes o accidentes.
22
Foto 002. Condicin Insegura.
INCIDENTE
Acontecimiento no deseado, que con un ligero cambio
en las condiciones pudo causar un accidente,
Es un casi accidente. Es un sntoma de un accidente y
es importante para tomar acciones preventivas y correctivas.
ACCIDENTE
Cualquier acontecimiento que interrumpa o interfiera
el proceso normal de una actividad ocasionando lesiones o
23
fatalidades en las personas, daos al medio ambiente, los
bienes materiales y la imagen empresarial.
Figura 003. Accidente
PROCESO DE CAUSALIDAD DE UN ACCIDENTE
Siempre que ocurre un accidente, tuvo que ocurrir una
cadena de eventos que no se controlo en ninguna de sus
etapas.
En la Figura 003, se muestra el diagrama de flujo que
ilustra sobre el proceso de causalidad de un accidente, su
seguimiento permitir determinar la Causa Directa.
24
Figura 004. Proceso de Causalidad de un
Accidente
1.2 Identificacin, Evaluacin y Control de Riesgos
Laborales.
1.2.1 La Norma OHSAS 180001.
25
1. Es una norma internacional que establece un conjunto de
requisitos para la Gestin de la Seguridad y Salud
Ocupacional,
2. Permite a una Organizacin controlar sus riesgos
laborales y mejorar su rendimiento en materia de
Seguridad y Salud,
3. Es una norma voluntaria que puede ser implantada en
cualquier organizacin.
Figura 005. Propsitos de la Norma.
1.2.2 Propsito de la Norma OHSAS 180001.
El propsito de la Norma se ilustar, de manera
sinttica en la Figura 004.
26
1.2.3 Proceso de Gestin con la Norma OHSAS 180001.
Figura 006. Proceso de Gestin con OHSAS 18001.
27
1.2.4 Requisitos de la Norma OHSAS 180001.
4.1 REQUISITOS
4.2 POLITICAS
4.3 PLANIFICACION
4.3.1 Identificacin evaluacin y control de riesgos,
4.3.2 Requisitos legales,
4.3.3 Objetivos,
4.3.4 Programas de gestin S&SO,
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION
4.4.1 Estructura y responsabilidad,
4.4.2 Entrenamiento y competencia,
4.4.3 Consulta y comunicacin,
4.4.4 Documentacin del sistema,
4.4.5 Control de documentos,
4.4.6 Control operacional,
4.4.7 Preparacin a respuesta a emergencia,
4.5 VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA
4.5.1 Medicin y seguimiento al desempeo,
4.5.2 Accidentes, casi accidentes, acciones correctivas,
4.5.3 Registros y administracin de riesgos,
4.5.4 Auditorias,
28
4.6 Revisin por la direccin.
1.3 Requisito 4.3.1. Planificacin para la Identificacin, Evaluacin
Y Control De Riesgos.
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos
para la continua IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN
de los RIESGOS e IMPLEMENTACIN de las MEDIDAS de
CONTROL necesarias, La organizacin debe garantizar los
resultados, documentar y mantener la informacin actualizada.
1.3.1 Propsito del Requisito 4.3.1.
1.3.1.1 Apreciacin de los Peligros.
La organizacin debe disponer de una
apreciacin total de los peligros despus de
emplear el PROCESO de IDENTIFICACIN,
EVALUACIN y CONTROL DE RIESGOS,
1.3.1.2 Identificacin del Proceso.
Aqu, conviene distinguir: que un PROCESO
es un conjunto de actividades mutuamente
29
relacionadas que interactan, las cuales
transforman entradas en salidas, como se ilustra en
la Figura 007.
Figura 007. Proceso.
Figura 008. Entradas
30
Figura 009. Procesos.
Figura 010. Salidas
31
1.3.1.3 Identificacin del Procedimiento.
Un PROCEDIMIENTO es una forma
especifica de llevar a cabo una actividad o proceso
el mismo que puede mostrarse mediante un
diagrama de flujo, tal como el de la Figura 011.
Figura 011. Identificacin del Procedimiento.
32
1.3.1.4 Bases del Sistema de Gestin.
El proceso de Identificacin, Evaluacin y
Control de Riesgos debe ser la base de todo
Sistema de Gestin S&SO a desarrollar.
Dado que:
Si no se identifican los peligros, no puede
existir un programa para la reduccin de
riesgos o atenderse con planes de
emergencia.
Mientras no se conozcan y comprendan los
peligros, no se pueden administrar la
seguridad de forma realista.
Es una forma preventiva de controlar los
riesgos.
No esperar a que ocurra un
accidente/incidente para cambiar.
33
Figura 012. Componentes del Proceso de Gestin de Riesgos.
1.3.2 Documentacin del Requisito 4.3.1.
La documentacin del requisito es esencial porque:
1. Se debe establecer y mantener procedimientos para
la continua identificacin evaluacin e implementacin
de las medidas de control,
2. La organizacin debe documentar y mantener
actualizada la informacin de la identificacin,
evaluacin y control de riesgos.
1.3.3 Actualizacin de la Identificacin, Evaluacin y
Control de Riesgos.
La actualizacin de la identificacin, evaluacin y
control de riesgos se debe realizar en los casos siguientes:
1. Cuando la instalacin es modificada (maquinas,
equipos, infraestructura).
2. Cambios del lugar de trabajo o del entorno.
3. Modificacin de los procedimientos.
4. Cambio de personal.
5. Cambios en los factores climatolgicos (si tiene
consecuencias con la actividad).
v
1.3.4 Mtodos utilizados para la Identificacin,
Evaluacin y Control de Riesgos.
Existen una variedad de herramientas utilizadas para
la identificacin, Evaluacin y Control de Riesgos, su
eleccin depende del objetivo, naturaleza y oportunidad.
Estos son:
1. Lista de Verificacin (Check list).
2. Qu pasara s (What If).
3. Anlisis Histrico de Accidentes (AHA).
4. Anlisis de Seguridad en el Trabajo (AST).
5. Anlisis de rbol de Eventos (ETA).
6. Anlisis Preliminar de Riesgos (APR).
7. Anlisis de Modo de Fallos y Efectos Crticos
(FMEA).
8. Anlisis de Peligro y Operabilidad (HAZOP).
9. Otros.
vi
1.4 Procedimiento Para la Gestin de Riesgos en EPROMIN.
La importancia del procedimiento para la gestin de riesgos
reside en que constituye una gua ordenada y sistemtica para la
Gestin de Riesgos. Asimismo, orienta al equipo de trabajo para la
realizacin sistemtica del Anlisis de Riesgo. En lo que sigue
presentaremos el especfico Procedimiento de Identificacin de
Peligros y Evaluacin de Riesgos aplicado en EPROMIN, UP.
Uchucchacua.
1.4.1 Objetivos del Procedimiento.
El presente procedimiento tiene los siguientes
objetivos:
Identificar y evaluar los peligros y riesgos de las
actividades, productos y servicios desarrollados por la
EE EPROMIN SAC.
Evaluar la frecuencia y severidad de los riesgos en
funcin de los peligros identificados.
Definir la elaboracin de estndares y PETS.
Conocer las diferentes categoras de riesgos y como
elaborar la matriz.
vii
Determinar el nivel de significacin de los peligros y
riesgos dentro del alcance del Sistema de Seguridad
y Salud Ocupacional, para establecer las medidas de
control necesarias.
1.4.2 Alcance del Procedimiento.
El procedimiento descrito se aplica a los procesos
desarrollados por la EE EPROMIN SAC; incluidos en el
alcance de su Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional,
as como a los que se incluyan durante el desarrollo de
nuevos proyectos. As mismo se centra en todas las reas y
todos los puestos de trabajo de la empresa.
1.4.3 Responsables
El presente procedimiento ser aplicado por:
Residente de Obra.
Jefe de Seguridad e Higiene Minera.
Administrador.
Asistenta Social.
Jefes de Guardia.
viii
1.4.4 Definiciones y Abreviaturas
Peligro: Fuente o situacin con un potencial de daos
en trminos de lesiones humanas o mala salud, daos a la
propiedad, daos al ambiente del lugar de trabajo o una
combinacin de stos.
Tipos de Peligros
Peligros Fsicos: Ruido, radiacin ionizante,
iluminacin, estrs trmico, vibracin.
Peligros Qumicos: Sustancias txicas, polco,
partculas, gases. Vapores, solventes, humos.
Peligros Biolgicos: Virus, organismos
microbiolgicos.
Peligros Mecnicos: Maquinarias, equipos, fajas
transportadoras.
Peligros Ergonmicos: Espacio restringido,
manipulacin repetitiva, manipuleo de materiales.
Peligros Psico-sociales: Intimidacin, sistemas de
turno de trabajo.
ix
Peligros conductuales/comportamiento: Se incluye
el incumplimiento de los estndares, falta de
habilidades, tareas nuevas o inusuales.
Peligros ambientales: La oscuridad, superficies
desiguales, pendientes, condiciones de piso mojado o
con lodo, inclemencias del tiempo.
Riesgo: combinacin de la probabilidad de que
ocurra un hecho peligroso especificando sus consecuencias.
Riesgo Residual: Son aquellos que pueden continuar
aun despus de que hemos tratado de eliminarlo,
minimizarlo o controlarlo: ruido, polvo, altura, uso de
explosivos, gas y humo. Por ejemplo, el ruido y el polvo aun
permanecen despus de haber instalado sistemas a prueba
de sonido y el equipo extractor de polvo. Estos riesgos
podemos tratarlos con el uso de EPP adecuados.
Sistema de Gestin de S&SO: Parte del sistema de
gestin general que facilita la gestin de riesgos de S&SO
relacionados con el negocio de la organizacin. Esto incluye
la estructura organizacional, actividades de planificacin,
x
responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y
recursos para desarrollar, implementar, lograr, revisar y
mantener la poltica de S&SO de la organizacin.
1.4.5 Descripcin del Procedimiento.
1.4.5.1 Mapeo de Procesos
Los responsables realizarn un anlisis de los
procesos, utilizando para este fin la herramienta
"Mapeo de procesos. Mediante esta metodologa
se logra la identificacin de las reas, actividades,
peligros y riesgos, relacionados al proceso.
1.4.5.2 Identificacin de peligros y riesgos.
El Representante de la Alta Direccin, junto con
los dems funcionarios que intervienen en el
desarrollo del proceso materia de anlisis, identifica
los peligros y riesgos, haciendo uso el Formato
incluido como Anexo N 1.1: Mapeo de Procesos,
relacionados a cada rea y proceso de trabajo;
xi
considerando los efectos reales y potenciales que
puedan tener sobre el trabajador.
El responsable de la implementacin del
proceso registra los peligros identificados as como
los riesgos relacionados en una matriz de
evaluacin de peligros.
1.4.5.3 Evaluacin de Significancia
Los responsables a evaluar los peligros y
riesgos reciben del representante de la alta
Direccin el Formato presentado como Anexo N
1.2: Matriz de Evaluacin de Peligros y Riesgos, y
el Anexo N 1.3: Tabla de Evaluacin de Peligros y
Riesgos; para la evaluacin de la significancia de
los peligros identificados, esta evaluacin se lleva a
cabo utilizando los criterios establecidos por EE
EPROMIN SAC, para determinar cules sern los
peligros considerados como significativos.
xii
Los peligros significativos son registrados por
el Representante de la Alta Direccin en el listado
de peligros significativos segn el Formato del
Anexo N 1.4: Lista de Peligros/Riesgos
Significativos, el cual es incluido en el File de
Peligros y Riegos. Una copia se enva al
RESPONSABLE de la elaboracin del Programa de
Gestin de S&SO para la elaboracin de dicho
Programa.
1.4.5.4 Actualizacin
El Representante de la alta Direccin mantiene
actualizado mensualmente un file denominado File
de peligros y riesgos donde se encuentra:
Registros del Mapeo de Procesos
Matriz de evaluacin de peligros
Lista de peligros/riesgos significativos
Listado de las copias de registros entregadas a
las personas que solicitan acceso a ellos.
xiii
El personal de la EE EPROMIN SAC que
solicite acceso al file de peligros y riesgos donde se
encuentra la informacin relacionada a cada peligro,
puede obtenerlo a travs del representante de la
direccin, quien facilitar las copias solicitadas.
Si el acceso es solicitado por personas que no
forman parte del personal de la EE EPROMIN SAC,
el acceso y entrega de copias se realizar slo si el
representante de la direccin as lo autoriza.
1.4.5.5 Registros
Los registros resultantes de la aplicacin del
presente procedimiento son conservados por el
representante de la direccin en el File de Peligros y
Riesgos, para las siguientes funciones:
Mapeo de Procesos
Matriz de evaluacin de peligros/riesgos
Criterios de evaluacin e riesgos
Lista de identificacin peligros/riesgos
significativos.
xiv
Tabla 1.1. Registros
REGISTRO UBICACIN TIEMPO DE RETENCIN
Archivo de mapeo de procesos Oficina de Seguridad
(CPU)
Permanente
Archivo de Identificacin de peligros
y riesgos significativos.
Oficina de Seguridad
(CPU)
Permanente
PERSONAL QUE TIENE ACCESO CARGO AREA
Ing. Jorge Altamirano Ibez
Sub. Gerente de
Operaciones
Mina
Ing. Jos Sobrevilla Aguilar Jefe de Seguridad Seguridad
Ing. Oscar Neyra Ibez Residente Mina
Sr. Gelmiro Melgar Melgarejo Representante SIB Seguridad
Sr. Juan Montes Mendoza Representante SIB Seguridad
Fuente: EPROMIN SAC.
CAPITULO II.
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL BASADO EN LA NORMA OHSAS 18001.
2.1 Presentacin De La Empresa Especializada EJECUTORES
DE PROYECTOS Y OBRAS MINERAS SAC.
La Empresa especializada EJECUTORES DE PROYECTOS
Y OBRAS MINERAS S. A. C. inici sus operaciones en el ao
2005 y est ubicada en Av. Separadora Industrial N. 140 Urb.
Residencial Monterrico, La Molina Lima - Per. E. E. EPROMIN
SAC. Se dedica a las siguientes actividades: Exploracin,
desarrollo, preparacin, explotacin y servicios auxiliares en
minera.
La Alta Direccin de E. E. EPROMIN SAC ha considerado
necesaria la implementacin de un Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional a partir de la OHSAS 18001:1999,
en cumplimiento con la poltica de S&SO para controlar
condiciones y factores que afecten el bienestar de los empleados
46
en el lugar de trabajo. Lo que sigue de este captulo, expone
Manual del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional.
2.2 Aspectos Generales Del Manual Del Sistema De S&SO.
El manual describe en forma general las actividades
principales del Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional (S&SO)
de E. E. EPROMIN SAC a partir de la OHSAS 18001:1999
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional - Especificaciones y
Directrices para su utilizacin. Asimismo el contenido del manual
mantiene correspondencia con la norma antes mencionada a partir
de la seccin 4.
2.2.1 Control del Manual.
El manual es elaborado por el representante de la
Direccin, revisado por el COMIT OHSAS 18001, y
aprobado por el Gerente General. Este manual se distribuye
en forma controlada dentro de EE. EPROMIN SAC y est
disponible para sus trabajadores as como para las partes
interesadas, previa autorizacin del Representante de la
Direccin.
47
2.2.2 Objetivo del Manual.
El manual describe el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional implementado por EE. EPROMIN SAC para
asegurar el cumplimiento con la legislacin de seguridad y
salud ocupacional del pas y otros requisitos de las partes
interesadas, para demostrar el compromiso establecido en la
poltica de S&SO y la conformidad con la norma OHSAS
18001:1999.
2.3 Definiciones y Normas de Referencia.
2.3.1 Definiciones.
Accidente: hecho no deseado que origina la muerte,
mala salud, lesiones, daos u otra prdida.
No conformidad: desviacin con respecto a normas
de trabajo, prcticas, procedimientos, regulaciones,
desempeo del sistema de gestin, que podra conducir
directa o indirectamente a lesiones o enfermedades, dao a
la propiedad, daos al ambiente del lugar de trabajo o una
combinacin de stos.
48
Objetivos: objetivos, en trminos de desempeo de
S&SO, que una organizacin se propone lograr.
Peligro: fuente o situacin con un potencial de daos
en trminos de lesiones humanas o mala salud, daos a la
combinacin de stos.
Partes interesadas: Individuo o grupo interesado o
afectado por el desempeo S&SO de EE. EPROMIN SAC.
Registro: Documento que demuestra evidencia
objetiva de actividades ejecutadas o resultados obtenidos.
Requisitos Legales: Leyes y regulaciones
promulgados por el Estado, gobiernos regionales o locales,
aplicables a los peligros identificados por EE. EPROMIN
SAC
Salud y seguridad ocupacional: condiciones y
factores que afectan el bienestar de los empleados,
trabajadores temporales, personal de contratistas, visitantes
y cualquier otra persona en el lugar de trabajo.
49
Riesgo: combinacin de la probabilidad de que ocurra
un hecho peligroso especificado y su consecuencia(as).
2.3.2 Normas y Documentos de referencia.
OHSAS 18001:1999 Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional - Especificaciones y Directrices para su
utilizacin.
2.3.3 Abreviaturas.
S&SO: seguridad y salud ocupacional
2.4 Alcance del Sistema de S&SO.
La EE. EPROMIN SAC ha implementado un Sistema de
S&SO cuyas especificaciones se encuentran detalladas en el
presente manual. El alcance del Sistema de S&SO de EE.
EPROMIN SAC, incluye todas las actividades llevadas a cabo en
las siguientes reas:
1.-Administrativa.-
Oficina Administrativa.
50
Servicio Social
2.-Operaciones.-
Preparacin
Desarrollo
Explotacin
3.-Servicios.-
Extraccin de mineral
Mantenimiento de Equipos
2.5 Poltica del sistema de S&SO.
Objetivo
Establecer y mantener las orientaciones, intenciones y
principios que indiquen como manejar el desempeo S&SO de EE.
EPROMIN SAC.
Alcance
Cubre las actividades de EE. EPROMIN SAC definidas en el
alcance del presente manual (punto 2.6).
Directrices
51
EE. EPROMIN SAC cuenta con la poltica de S&SO, la cual
ha sido elaborada por la GERENCIA GENERAL y comunicada
a los trabajadores a travs de la Alta Direccin. Esta poltica incluye
compromisos de mejora del desempeo del Sistema de S&SO a
travs de la prevencin y control de los peligros, el cumplimiento de
requisitos legales de seguridad aplicables y la mejora continua.
La poltica de S&SO se encuentra documentada,
establecida, mantenida en todos las reas incluidas en el alcance
del Sistema de S&SO. As mismo se encuentra a disposicin del
pblico. La poltica ser revisada anualmente por el comit de
seguridad para su mejoramiento continuo.
La Poltica vigente se presenta a continuacin:
52
POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL E E. EPROMIN SAC
En la EE. EPROMIN SAC creemos que:
Cuidar de la seguridad y salud, es responsabilidad en
nuestra organizacin.
Todos los accidentes pueden y deben ser prevenidos con
la participacin activa de nuestro personal a todo nivel.
Seguridad y salud son dos elementos que aseguran la
sustentabilidad de la empresa y promueve la eficiencia y
eficacia de nuestra organizacin.
Por este motivo nos COMPROMETEMOS a:
Establecer normas y estndares de seguridad y salud
ocupacional establecidos por las leyes nacionales,
adems de los requerimientos del cliente.
Capacitar a nuestro personal en las tcnicas y
procedimientos necesarios para cumplir con nuestros
estndares.
Establecer y mantener ciclos de aprendizaje continuo que
aseguren el mejoramiento en salud y seguridad
ocupacional.
______________________________
Ing. Manuel Rodrguez Gh.
Gerente General
Figura 013. Poltica de Seguridad y Salud Ocupacional
53
2.6 Planificacin
Alcance
Las disposiciones descritas en esta seccin se aplican para:
Identificacin de las actividades/procesos/ de EE. EPROMIN
SAC
La identificacin de peligros y evaluacin de los riesgos de
EE. EPROMIN SAC
Los peligros importantes o significativos y el control de los
riesgos de EE. EPROMIN SAC.
Los Requisitos legales aplicables y requisitos de partes
interesadas
Los objetivos y metas de S&SO
Los Programas de S&SO conducentes al logro de los
objetivos y Metas propuestos para la mejora del desempeo
de S&SO.
2.6.1 Planificacin Para La Identificacin De Peligros,
Evaluacin De Riesgos Y Control De Riesgos.
54
La EE. EPROMIN SAC., ha establecido el
procedimiento Identificacin de peligros y evaluacin de
riesgos, en el que se detalla la metodologa a seguir para
identificar los peligros asociados a los procesos,
actividades, equipos, herramientas, etc; que pueden afectar
el bienestar de los trabajadores, se busca controlar estos
riesgos para garantizar la seguridad del trabajador.
Asimismo, en este documento se establecen los criterios y la
metodologa para identificar los peligros ms
significativos para la EE. EPROMIN SAC.
Una vez identificado un peligro significativo, se
procede a identificar el mecanismo de control que se
aplicar para minimizar o eliminar el riesgo, utilizando la
metodologa descrita en el punto 2.7.6 de la presente
descripcin. Asimismo, se actualiza y elabora la
documentacin necesaria siguiendo el mecanismo de control
documentario establecido en el punto 2.7.5 de la presente
descripcin.
Asimismo el Subgerente de Operaciones considera
los peligros significativos para establecer los objetivos y
55
metas de S&SO con la finalidad de administrar y mejorar el
desempeo de S&SO EE. EPROMIN SAC, tal como se
describe en el captulo 2.6.3 de la presente descripcin.
2.6.2 Requisitos Legales Y Otros Requisitos.
EE. EPROMIN SAC identifica los requisitos legales y
otros requisitos asociados directamente a la seguridad y
salud ocupacional identificados a travs del procedimiento
Identificacin de Requisitos Legales y otros requisitos.
Para esta identificacin, el Subgerente de
Operaciones puede consultar compendios legales, contratar
consultores especializados, visitar ministerios,
municipalidades y otras instituciones.
Cada JEFE DE AREA de EE. EPROMIN SAC.,
incluido en el alcance mantiene informado a su respectivo
personal sobre las normas legales y otros requisitos
aplicables que directamente pueden ocasionarles peligros y
riesgos durante la realizacin de su labor.
56
Cada vez que un nuevo requisito legal es identificado,
entonces se procede a planificar su monitoreo, tal como est
establecido en el punto 2.8.1 de la presente descripcin.
2.6.3 Objetivos.
Nuestros objetivos inmediatos son:
Dar a conocer los alcances del sistema en las reas
administrativas, de operaciones y servicios, asimismo, la
aprobacin y promulgacin de la poltica de implementacin
S&SO, teniendo en cuenta adems los requisitos legales y
otros requisitos asociados a la misma; planificando su
medicin y monitoreo.
2.6.4 Programas De Gestin De S&SO.
El programa de Gestin S&SO debe ser establecido y
se debe mantener para lograr nuestros objetivos, asignando
responsabilidades para lograr objetivos en las funciones y
niveles pertinentes de nuestra representada y tener los
medios y plazos para lograrlos.
57
Este programa ser revisado peridicamente y ser
modificado cuando sea necesario.
2.7 Implementacin y Operacin.
La E.E. EPROMIN SAC quien cuenta con la participacin
activa de la Alta Gerencia y conciente de la importancia de la
implementacin y puesta en marcha del Programa de Gestin
S&SO se ha trazado metas y objetivos, los cuales tendrn en
cuenta los requisitos legales y otros requisitos contando con
opciones tecnolgicas con financiamiento operativo tomando
opiniones de las partes interesadas y respetando los lineamientos
del cliente; adems para que entre en funcionamiento el Programa
de Gestin estar sujeto a la asignacin de responsabilidades
incluyendo los medios y plazos.
2.7.1 Estructura y Responsabilidad.
La descripcin de las funciones de EE. EPROMIN
SAC., se detalla en el organigrama que se muestra en el
siguiente grfico.
58
Figura 014. Organigrama de la Empresa Especializada EPROMIN SAC.
GERENTE DE
OPERACIONES
Ing. Jorge Altamirano Ibaez
RESIDENTE
Ing. Omar Gabriel M.
ADMINISTRADOR
Sr. Benito Huaman
Z.
SEGURIDAD
Ing. Jos Sobrevilla
A.
SECRETARIA
Srta. Adriana Farro C.
JEFE DE ALMACEN
Sr. Justiniano Caldas A.
SERVICIO SOCIAL
Lic. Janet Silva M.
JEFE DE GUARDIA A
Ing. Oscar Neyra I.
JEFE DE GUARDIA B
Ing. Andrs Snchez V.
JEFE DE GUARDIA C
Ing. Efran Quispe H.
SUPERVISOR GUARDIA
A
Sr. Francisco Santiago P.
SUPERVISOR GUARDIA
B
Sr. Richard Coaquira Huisa
SUPERVISOR GUARDIA
C
Sr. Mario Zapana Apaza
59
El Administrador es el responsable de elaborar los
documentos denominados Anlisis de Funciones y
Responsabilidades por puesto de trabajo (formato F-xx)
utilizando la informacin que brinda cada JEFE DE AREA
con relacin a las responsabilidades y autoridades de cada
puesto de trabajo. Estos documentos son aprobados por el
GERENTE GENERAL, y comunicados por el
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIN a travs de la
distribucin de copias controladas de los documentos al
personal.
El GERENTE GENERAL es el responsable de
proveer los recursos esenciales para la implementacin y
control del sistema de gestin de S&SO descrito en el
presente manual, incluyendo recursos humanos y
conocimientos especializados.
Asimismo la ALTA DIRECCIN ha nombrado al Ing.
Jorge Lus Altamirano Ibaez, como su Representante de la
direccin para la implementacin y mantenimiento del
sistema de S&SO de acuerdo a las especificaciones
establecidas en la OHSAS 18001:1999 y en el presente
60
manual. Tambin es responsabilidad del Representante de
la Direccin informar a la Alta Direccin acerca del
desempeo del sistema de S&SO como base para la mejora
continua del mismo.
2.7.2 Capacitacin, Concienciacin Y Competencia
El administrador es responsable de elaborar el
perfil de competencias, as como la capacitacin y
sensibilizacin con respecto al programa de Gestin S&SO
queda en manos del coordinador, quien es el responsable
directo de estos ITEMS, contando con la participacin activa
de toda la plana de EPROMIN, encabezada por la Alta
Direccin, representada por el Ing. Manuel Rodrguez Gh.
2.7.3 Consulta Y Comunicacin
Conocedores que la comunicacin es la base de todo
ejercicio a realizar, E.E. EPROMIN SAC cuenta con un
ambiente adecuado dotado con los elementos bsicos y
personal calificado para realizar charlas y capacitaciones;
asimismo contamos con una red interna que sirve de nexo
con el cliente, adems de telefona satelital e interna para
61
poder comunicarnos con nuestras oficinas en Lima o con
nuestras oficinas internas en Uchucchacua.
2.7.4 Documentacin Del Sistema De S&SO
Figura 015. Jerarqua de la documentacin del
Sistema.
EE. EPROMIN SAC., cuenta con una estructura
documentaria que describe los diferentes elementos del
Manual del
Sistema
S&SO
PlandeContingencias
yrespuestaante
Emergencias
Procedimientos escritos de
Matrices, Programas, Formatos, Registros, otros
documentos
Jerarqua de la documentacin
del Sistema de S&SO
a Menor
de Mayor
62
sistema de S&SO implementado. Esta documentacin est
organizada en Manuales, Procedimientos, Planes,
Programas, Formatos y otros documentos de origen externo
segn se representa en la siguiente Figura 014.
El documento que describe el sistema S&SO
implementado es el Manual del Sistema S&SO, el cual
refiere a los otros documentos del sistema, y describe la
forma cmo EE. EPROMIN SAC., se ha organizado para
mejorar de manera sistemtica su desempeo en S&SO de
acuerdo al modelo OHSAS 18001:1999.
2.7.5 Control De Documentos Y Datos
EE. EPROMIN SAC., ha establecido y mantiene el
procedimiento Control de documentos en el que se definen
responsabilidades concernientes a la elaboracin, revisin,
aprobacin y modificacin de los documentos del Sistema de
Seguridad y Salud Ocupacional. Este procedimiento asegura
que los documentos sean legibles, fcilmente localizables,
fechados, identificables, mantenidos de manera ordenada,
63
sean vigentes y sean mantenidos por el periodo
especificado.
Adems, en este documento se establecen
lineamientos para asegurar el control de la documentacin
requerida por el sistema de S&SSO, de forma tal que:
Puedan localizarse
Sean revisados peridicamente y actualizados
cuando sea necesario y aprobados por personal
autorizado.
Las versiones vigentes de los documentos
importantes del Sistema de S&SO estn
disponibles en los lugares donde se realicen
actividades bsicas para el funcionamiento
efectivo del S&SO.
Las versiones obsoletas sean retiradas y
aquellas que sean guardadas con fines legales o
con propsito de conservacin como referencia,
estn debidamente identificadas.
64
El Subgerente de Operaciones, mantiene una Lista
Maestra de Documentos del Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional.
2.7.6 Control Operativo
Nuestro control operativo se basa en evaluaciones in
situ, mediante inspecciones y observaciones planeadas que
son programadas entre las reas respectivas que son
recopiladas y plasmadas para su respectivo control;
asimismo, E.E. EPROMIN SAC cuenta con personal
capacitado para realizar dichas evaluaciones, contando con
lderes los cuales tienen un rea de influencia para su
respectivo control.
2.7.7 Preparacin Y Respuesta Frente A Emergencias
E.E. EPROMIN SAC. como ente responsable de sus
Operaciones Mineras, disea y aplica Sistemas de Gestin
de Seguridad y de Medioambiente; adecuados a la realidad
de sus operaciones; con la finalidad de prevenir,
fundamentalmente las Contingencias y/o Emergencias, que
puedan afectar a sus trabajadores y el entorno social; y en
65
segundo lugar responder oportuna y eficazmente a las
Contingencias y/o Emergencias; preservando, su buena
imagen, garantizando as una Produccin con Calidad;
dentro del Marco de su Poltica empresarial, dentro de la
cual: la Vida, Salud de los trabajadores, la preservacin del
Medioambiente y la Licencia Social, son sus principales
objetivos. Es as que en este contexto nuestra Empresa, en
comn acuerdo con Cia. de Minas Buenaventura han
decidido utilizar el plan de contingencias elaborados por
COPERSA INGENIERIA SAC. por encargo de la CIA. DE
MINAS BUENAVENTURA S.A.A., en su segunda versin.
2.8 Verificacin y Acciones Correctivas
Alcance
Las disposiciones descritas en esta seccin se aplican para:
Definicin de mecanismos de medicin y monitoreo
del desempeo de S&SO
Tratamiento e investigacin de accidentes, incidentes
y no conformidades
Establecimiento de acciones correctivas y acciones
preventivas
66
Gestin de registros
Procedimientos, programas de realizacin de
auditorias y evaluacin de seleccin y evaluacin de
auditores,
2.8.1 Medicin Y Monitoreo Del Desempeo
E.E. EPROMIN SAC. ha establecido un mecanismo
para monitorear y medir peridicamente el desempeo de
S&SO de sus operaciones y actividades. Este monitoreo se
realiza a travs de las disposiciones descritas en la Matriz
de Monitoreo del desempeo del S&SO en la cual se
identifica el indicador de desempeo de SSO, el criterio de
desempeo, el responsable de realizar el monitoreo y/o
medicin, la frecuencia y el registro del monitoreo y/o
medicin. El Coordinador de SSO es responsable de
elaborar la Matriz de Monitoreo del desempeo del S&SO,
el Representante de la Alta Direccin la revisa y La Alta
Direccin la aprueba.
El Representante de la Alta Direccin es responsable
del seguimiento del cumplimiento de los objetivos y metas,
67
segn lo descrito en el punto 4.3.4 del presente manual.
Este seguimiento es realizado mensualmente a travs de los
informes mensuales de seguridad; el avance con relacin al
cumplimiento de los objetivos es registrado por el
Representante de la Direccin en los registros de avance
del cumplimiento del programa de gestin de S&SO
La evaluacin del cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos se realiza de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento de Identificacin de
Requisitos Legales, y es registrada en la Evaluacin de
Requisitos Legales.
El coordinador del Sistema es quien se asegura que
los equipos utilizados para la medicin y el seguimiento de
las actividades se encuentren calibrados o mantenidos, para
lo cual pedir certificados de calibracin vigentes de los
equipos que realizan estos monitoreos y llevara un control
de este seguimiento.
En caso se detecte como resultado del monitoreo
desviaciones con relacin a los requisitos establecidos en la
68
Matriz de monitoreo del desempeo de los peligros, en el
Programa de Gestin o en la Matriz de monitoreo de
cumplimiento legal y otros requisitos, el COMITE de SSO
determina las acciones a tomar, registrndolas en las actas
de Comit y elaborando una Solicitud de Accin
Correctiva/Preventiva en caso sea necesario, segn lo
establecido en el procedimiento de acciones correctivas y
preventivas
2.8.2 Accidentes, Incidentes, No Conformidades Y Acciones
Correctivas Y Preventivas
Cada vez que se inicien actividades en un nuevo
emplazamiento que esta bajo el control de un cliente se
deben considerar las siguientes situaciones para el caso de
accidentes e incidentes:
a) Situacin 1. El Cliente cuenta con procedimientos
de investigacin y tratamiento de incidentes y accidentes.
Para esta situacin el coordinador del Sistema revisa dicha
documentacin para informarse, difundirlo y aplicarlo
69
correctamente. En esta situacin la organizacin utilizara
estos procedimientos si es demandado por el Cliente.
b) Situacin 2. El Cliente no cuenta con
procedimientos para la investigacin y tratamiento de
incidentes y accidentes. Para esta situacin la organizacin
proceder de acuerdo a lo establecido en el procedimiento.
Para el caso del tratamiento de no conformidades,
acciones correctivas y preventivas se proceder de acuerdo
a lo establecido en el procedimiento de Acciones Correctivas
y No conformidades.
2.8.3 Registros Y Gestin De Registros
EE. EPROMIN SAC., ha establecido un mecanismo
para identificar, conservar y disponer los registros incluidos
en el alcance del sistema de S&SO y demostrar conformidad
con los requisitos de la OHSAS 18001, el cual se describe a
continuacin:
A travs de la Lista Maestra de Registros se
identifican los registros del sistema de S&SO, donde se
70
seala el nombre del registro, su cdigo (si es aplicable), el
lugar de ubicacin, el responsable de su conservacin y la
disposicin final de estos registros (eliminacin o archivo
histrico). Estos registros incluyen a los asociados a la
capacitacin, auditoras y revisiones de la alta direccin.
Esta lista es mantenida y actualizada por el Gerente de
Operaciones.
2.8.4 Auditorias Del Sistema De S&SO
EE. EPROMIN SAC., ha establecido un procedimiento
de Auditoras Internas del S&SO en el cual se describe el
mecanismo para planificar peridicamente las auditoras
internas del S&SO y realizarlas con la finalidad de
determinar si el S&SO:
Es coherente con los disposiciones establecidas por
EMPRESA para la gestin en seguridad y salud
ocupacional incluyendo los requisitos de la OHSAS
18001:1999
Ha sido adecuadamente implementado y mantenido.
71
Los resultados de la auditoria del S&SO son
informados por el Coordinador General a la Alta
Direccin de EMPRESA, para tomar las acciones
correspondientes.
La Planificacin de la auditoria interna, segn lo
define el procedimiento Auditorias Internas del S&SO, se
basa en la importancia de la actividad involucradas y en los
resultados de las auditorias anteriores. Este procedimiento
incluye disposiciones para la definicin del alcance, la
metodologa a seguir, as como los responsables y requisitos
a auditar e informe final sobre los resultados.
2.9 Revisin Por La Alta Direccin
EE. EPROMIN SAC., revisa a intervalos definidos los
elementos del S&SO definidos en el presente manual. Esta revisin
es realizada por la Alta Direccin, con la finalidad de asegurar la
continua adecuacin y eficacia del S&SO siguiendo el mecanismo
descrito a continuacin:
72
El Representante de la Alta Direccin recopila toda la
informacin necesaria para que la Alta Direccin realice la revisin
del S&SO, esta informacin puede incluir:
El ltimo informe de la auditoria interna y/o externa.
El seguimiento de las acciones derivadas de la(s)
revisin(es) anterior(es) por la Alta Direccin.
Los resultados del monitoreo y medicin del sistema.
El desempeo de los indicadores de gestin
establecidos.
Los reportes de comunicaciones.
La situacin de las acciones correctivas y/o
preventivas, de incidentes, entre otros.
El Gerente General de EE. EPROMIN SAC., dirige la reunin
de anlisis y discusin de la informacin recopilada. Este anlisis
se lleva a cabo con la finalidad de identificar los posibles puntos de
mejora. Como resultado de esta reunin se redacta un informe
donde constan: los temas tratados relacionados al S&SO, los
acuerdos de las acciones a seguir as como las funciones
responsables de lograrlas. Este informe se guardan a manera de
registro
73
EL Representante de la Direccin, al final de la revisin,
programa la fecha aproximada de la siguiente revisin por parte de
la direccin, considerando los resultados y de acuerdo a la
necesidad del S&SO. Esta programacin se incluye en el acta
mencionada en el prrafo anterior.
CAPITULO III.
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD E HIGIENE MINERA
2008.
3.1 Introduccin
La Empresa Especializada EPROMIN SAC. Unidad de
Produccin Uchucchacua, ha elaborado su Programa Anual de
Seguridad e Higiene Minera correspondiente al ao 2008. En
cumplimiento al Art. 50 de la Ley General de Minera N 014; a los
artculos 50 y 51 del Reglamento de Seguridad e Higiene Minera,
DS 046 - 2001-EM del 20-07-2001, asimismo se ha tomado en
consideracin el D.S. 009-2005-TR.
Este Programa contiene objetivos y metas cuantificables de
las actividades de Seguridad y Salud, ha sido diseado de manera
tal que permita su fcil evaluacin y seguimiento, pudiendo
introducirse, durante el periodo, los cambios que ayuden a mejorar
el desempeo de la Gestin de Seguridad de la E.E.
75
Para su gestin se utiliza parte de los criterios del Sistema
de Gestin de Seguridad OHSAS 18001, ISO 14000, asimismo se
viene integrando el ISO 9000; estos sistemas se utilizan como un
valor agregado al presente programa de seguridad.
3.2 Visin, Misin y Valores de Cia. De Minas Buenaventura SAA.
EPROMIN SAC, se encuentra comprometida con al Visin,
Misin y los Valores de la Compaa de Minas Buenaventura,
siendo las siguientes:
VISION
Buenaventura es una empresa minero - metalrgica,
globalmente competitiva.
Somos lderes en trminos de seguridad y generacin de
oportunidades para el desarrollo integral de nuestro equipo
humano, as como en rentabilidad y creacin de valor para los
accionistas.
Estamos plenamente comprometidos con un manejo
responsable del medio ambiente y con el desarrollo sostenible de
las comunidades en las que operamos.
76
MISION
Formar y mantener un equipo humano multidisciplinario con
excelencia empresarial.
Llevar a cabo operaciones minero-metalrgicas de manera
segura y eficiente aplicando los ms altos estndares de la
industria.
Promover el crecimiento y el desarrollo orgnico,
principalmente a travs de las exploraciones y la investigacin
metalrgica
Propiciar nuestra asociacin con empresas afines de primer
nivel en el mundo.
Adquirir y desarrollar activos mineros en Ibero Amrica.
Diversificar nuestra produccin a otros metales o minerales
industriales.
Mantener el contacto y la transparencia con nuestros
accionistas, las autoridades y dems grupos de inters
(stakeholders).
77
Aplicar las mejores prcticas de Gobierno Corporativo.
Lograr excelencia ambiental en nuestras operaciones y
exploraciones.
Desarrollar y promover alianzas estratgicas con las
comunidades donde operamos, participando activamente en favor
de su desarrollo sostenible.
Lograr un ambiente de trabajo que promueva el desarrollo
humano y profesional en todos los mbitos de la empresa.
VALORES
INTEGRIDAD: Nuestras acciones y decisiones son guiadas
por nuestra visin e implican u comportamiento personal
consecuente con los mandatos contenidos en la misin y los
valores de nuestra empresa. La integridad refleja un compromiso
as como la disposicin personal a apoyar, por encima de nuestros
intereses particulares, los intereses de Buenaventura.
LABORIOSIDAD: Devocin por el trabajo como conducta
personal y forma de vida. Llevamos a cabo nuestro trabajo
poniendo siempre el mximo esfuerzo y constancia para alcanzar
78
los objetivos de nuestra empresa. Implica tambin una disposicin
personal a apoyar a los que nos rodean a efectuar sus albores con
el mismo mpetu.
LEALTAD: Es un compromiso con nuestra empresa y con
las personas que la conforman en el esfuerzo por alcanzar la visin
de Buenaventura por encima de cualquier inters personal. Implica
actuar da a da con transparencia y honestidad, cultivando
nuestros valores empresariales y apoyando permanentemente la
misin que nos hemos fijado.
RESPETO: Consideracin de la dignidad humana. Es tolerar
y valorar la cultura, tradiciones, costumbres, aportes y valores de
las personas y de todos los grupos de inters (stakeholders) de
nuestra Compaa. Reconocemos que el respeto es la base de
toda convivencia en sociedad.
HONESTIDAD: Es rectitud en el comportamiento
TRANSPARENCIA: Claridad en nuestros actos y veracidad
en la comunicacin interna y externa de la Compaa. Supone el
compromiso de al Compaa y de las personas que la conforman
de brindar informacin objetiva, oportuna y veraz.
79
3.3 Generalidades
La Unidad de Produccin Uchucchacua de la Compaa de
Minas Buenaventura S.A.A. corresponde a un yacimiento de
minerales de plata y la actividad principal es la extraccin y
beneficio de stos. La E.E. EPROMIN SAC, realiza labores de
exploracin, explotacin y extraccin de minerales de la zona de
Huantajalla, perteneciente a la UP. Uchucchacua.
La U.P. Uchucchacua, se encuentra ubicada en la zona
Central entre 4450 y 5000 m.s.n.m. y en la vertiente occidental de
los Andes. Geogrficamente se encuentra en el Distrito de Oyn,
Provincia de Oyn y Departamento de Lima.
El acceso se realiza por una carretera en tramo asfaltado
entre Lima - Huacho de 152 km, un tramo parcialmente asfaltado
entre Huacho - Sayn de 45 km, carretera afirmada entre Sayn -
Churn - Oyn y Uchucchacua de 125 km, totalizando 322 km.
Hay otro acceso por la ruta: Lima - La Oroya - Cerro de
Pasco con carretera asfaltada de 320 km, y Cerro de Pasco -
Uchucchacua con carretera afirmada de 70 km, totalizando 390
km. Ver el Anexo N 3.1 Plano de Ubicacin y Accesibilidad.
80
3.4 Objetivo y Metas
OBJETIVO
El objetivo fundamental de la Empresa Especializada
EPROMIN S.A.C. - Unidad de Produccin Uchucchacua es
mantener una Produccin eficiente de minerales con Seguridad y
Calidad a satisfaccin de nuestro cliente.
Buenaventura considera que todos tenemos el derecho de
llegar a nuestras casas sanos y sin lesiones.
METAS
Las metas consideradas en este Programa, son las
siguientes:
Sostener la eliminacin de los accidentes fatales en la Unidad.
Disminuir en un 20% los accidentes leves con respecto al
periodo 2007.
Disminuir en un 20% los accidentes incapacitantes con respecto
al 2007.
81
Alcanzar 300,000 horas-hombre trabajadas sin accidentes
incapacitantes.
Alcanzar ndices de Seguridad menores a los indicados.
o ndice de Frecuencia : 5,0
o ndice de Severidad : 200,0
o ndice de Accidentabilidad : 1,0
Alcanzar un porcentaje mnimo de cumplimiento mensual de las
medidas correctivas por:
o Inspecciones : 100 %.
o Incidentes : 100%.
o Comits : 100 %.
o Auditorias : 100 %.
Eliminar la ocurrencia de enfermedades ocupacionales en el
presente periodo.
Alcanzar un cumplimiento del 95 % mnimo del Programa de
Capacitacin.
82
Realizar el reentrenamiento del Sistema de Gestin de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de
Buenaventura a todo el personal de EPROMIN SAC.
3.5 Gestin de la Seguridad e Higiene Minera
3.5.1 Liderazgo y Compromiso.
La E.E. Epromin SAC. Mantiene como objetivo dentro
de su Poltica de Seguridad y Medio Ambiente, el derecho
que tienen todos sus trabajadores de retornar a sus casas
sanos y sin lesiones despus de la jornada de trabajo. El
trabajador es el eje central de la Empresa y hacia l estn
dirigidos nuestros objetivos; por lo tanto el Programa
buscar permanentemente:
Asegurar un compromiso visible de todos los
trabajadores con la seguridad y salud.
Que el Residente Jefe de rea deber tomar
acciones para contar con una supervisin altamente
comprometida con los objetivos de Seguridad y Produccin,
integrando ambos conceptos en bien de los trabajadores.
83
Para ello la capacitacin y entrenamiento de su personal
ser una constante durante el ao. Se manejar como
indicador las horas-hombre de capacitacin que da la
supervisin del rea a su personal y el formato comunicacin
de liderazgo. Anexo N 3.2A y Anexo N 3.2B.
Que el Gerente de Operaciones de Epromin SAC.
debe liderar el involucramiento de todos los trabajadores de
su rea para evitar los accidentes, interiorizando la cultura
de seguridad y que permita una alta motivacin y
rendimiento de su personal. Se manejar como indicador el
nmero de talleres proactivos que tenga el Gerente de
Operaciones o Residente con su personal.
Que todos los trabajadores deben tener una actitud
de compromiso para identificar los riesgos que se presentan
en el trabajo y minimizarlos a fin de evitar la ocurrencia de
incidentes ( accidentes) que puedan generar lesiones,
daos a la propiedad, a los procesos y/o al medio ambiente.
Se manejara como ndice de control el nmero de incidentes
reportados y el nmero de OPTS.
84
La Alta Direccin dispondr de los recursos
necesarios que permitan alcanzar los objetivos de Seguridad
y Produccin en nuestra Empresa Especializada. Se
manejara como ndice el presupuesto en seguridad y su
cumplimiento.
El Residente de la E.E. Epromin SAC. deber
reconocer permanentemente los buenos desempeos en
seguridad de su personal. Se manejara como indicador el
nmero de reconocimientos que haga el rea a trabajadores
comprometidos con la seguridad.
Reducir los costos derivados de los incidentes
(/accidentes) en general. Se manejara estadsticamente
esta mejora
Propender el mejoramiento continuo.
Este Programa permitir Administrar la Seguridad, a
travs de un adecuado Sistema de Gerenciamiento de los
riesgos identificados en las reas de trabajo. Ello permitir
mantener un adecuado control de las actividades, buscando
identificar, evaluar y controlar todas aquellas acciones,
85
omisiones y condiciones que puedan afectar la salud y la
integridad fsica de los trabajadores, daos a la propiedad,
interrupcin a los procesos productivos.
El Residente de la EE. EPROMIN SAC. es
responsable de revisar e informar el cumplimiento de las
obligaciones comprometidas en este Programa y en el Plan
de Accin Mensual de acuerdo al Anexo N 3.3A, Anexo N
3.3B y Anexo N 3.3C. Este Informe ser dirigido al Gerente
de la E.E. EPROMIN SAC. con copia al rea de Seguridad
de Cia. De Minas Buenaventura, U.P. Uchucchacua. Estos
Informes sern analizados en las reuniones del Comit de
Seguridad e Higiene Minera de la Empresa Especializada.
Los Ejecutivos responsables de este cumplimiento son:
Tabla 006. Organigrama y Delegacin de
Responsabilidades (Art. 21)
AREAS RESPONSABLES
U.P. Uchucchacua Ing. Oscar Neyra Ibaez.
Ing. Francisco Arrieta Aliaga.
Seguridad Corporativa Lima Ing. Jose Chambilla
86
Las actividades que se desarrollan en Mina
Huantajalla estn administradas de acuerdo al cuadro
organizativo de la Empresa Especializada, esto enmarca las
funciones y responsabilidades de todo el personal, segn los
puestos que el proceso productivo les asigna. Ver el Anexo
N 3.4 del Organigrama General de la Unidad, y el Anexo N
3.5 que establece las Funciones Bsicas de cada Jefatura.
3.5.2 Poltica de Seguridad y Medio Ambiente de la Cia. De
Minas Buenaventura SAA.
La Compaa de Minas Buenaventura en la persona
del Ing. Alberto Benavides de la Quintana, Presidente del
Directorio ha elaborado la Poltica de Seguridad y Medio
Ambiente de Compaa de Minas Buenaventura S.A.A.,
aprobada el 19 de Julio del 2000, con la finalidad de cuidar
la integridad fsica de sus trabajadores y de preservar el
medio ambiente. Esta es difundida permanentemente a
todos los trabajadores de compaa, contratas y a los
terceros que tienen vinculacin con la Unidad.
87
POLTICA DE SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE
NUESTROS VALORES
En Buenaventura creemos en el valor de la persona
humana como eje central de la Empresa. Nuestro desarrollo
se sustenta en el respeto, confianza y consideracin mutua
para con todos los que trabajamos en ella, para con nuestros
accionistas, autoridades, socios, clientes y comunidad en
general. Para lograrlo, trabajamos permanentemente en
busca de la excelencia, generando riqueza en el proceso, sin
desmedro del bienestar y seguridad de sus trabajadores y
cuidado del Medio Ambiente que nos rodea, de acuerdo con
la filosofa de la Empresa.
NUESTROS OBJETIVOS
EN SEGURIDAD
88
Buenaventura considera que todos tenemos el
derecho de llegar a nuestras casas sanos y sin lesiones
despus de la jornada de trabajo.
EN MEDIO AMBIENTE
Buenaventura utilizar las mejores prcticas y
tecnologas econmicamente factibles, para explorar,
desarrollar y explotar yacimientos minerales, buscando el
desarrollo sostenible de las regiones donde realiza sus
operaciones.
NUESTROS COMPROMISOS
DE BUENAVENTURA
Usar las mejores prcticas y tecnologas disponibles
para explorar, desarrollar y explotar yacimientos
minerales, asegurando la disponibilidad de recursos
necesarios para este fin.
89
Respetar las leyes y reglamentaciones vigentes, a las
autoridades, y en especial a la persona humana.
Mantener un compromiso permanente con la
excelencia.
Utilizar como herramientas, el dialogo y la
capacitacin permanentes.
Respetar las costumbres locales e integrarnos a las
comunidades donde realizamos nuestras actividades
con sensibilidad social.
Minimizar los impactos negativos al medio ambiente.
DE SUS TRABAJADORES
Respetar a los pobladores de las zonas donde
trabajamos, as como, sus costumbres y minimizar los
impactos negativos de nuestra presencia mediante un
comportamiento adecuado.
Trabajar con responsabilidad y entusiasmo, educando
a los que no conocen corrigiendo nuestras
90
equivocaciones y predicando permanentemente con
el ejemplo la forma correcta de trabajar, en bsqueda
constante de la EXCELENCIA.
Respetar y cumplir las leyes vigentes. Respetar a las
autoridades locales y nacionales.
Cumplir los reglamentos vigentes, los estndares y
procedimientos de trabajo seguro establecidos.
Promover el desarrollo sostenible de las regiones
donde trabajamos, minimizando el impacto de
nuestras operaciones.
Actuar con eficacia para corregir las condiciones
inseguras detectadas.
3.5.3 Comit de Seguridad e Higiene Minera.
El Comit de Seguridad e Higiene Minera de la E.E.
Epromin SAC., es el ente encargado de implementar,
evaluar y aprobar las actividades del Programa de Seguridad
e Higiene Minera de la Unidad. Sus funciones estarn de
91
acuerdo a lo establecido en los artculos N 50, 52 y 53 del
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera.
El modelo de Agenda del Acta de este Comit y de
otros con que cuenta la Unidad se detalla en el Anexo N
3.6.
INTEGRANTES DEL COMIT DE SEGURIDAD E HIGIENE
MINERA DE LA E.E. EPROMIN SAC.
Presidente Ing. Jorge Altamirano Ibaez
Gerente de Operaciones
Secretario
Ejecutivo
Ing. Francisco Arrieta Aliaga
Jefe de Seguridad
Sub Secretario
Ejecutivo
Ing. Daniel Hernndez Ticona
Asist. del Jefe de Seguridad
92
Vocal Ing. Oscar Neyra Ibez
Residente de Obra.
Vocal Sr. Percy Quea Diaz.
Administrador de Obra
Vocal Lic. Janet Silva
Asistenta Social
Representante de
Trabajadores
Sr. Raul Montes Mendoza,
Inspector
Sr. Melendrez Velsquez,
Inspector
Representante SIB
Zona Alta
Sr. Daniel Lahuanampa
Huincho, turno A.
93
Sr. Federico Ochoa
Paquiyauri, turno B.
Sr. Jesus Pariona
Salvatierra, turno C.
Representante SIB
Zona Baja
Sr. Arcdio Carhuachin
Valentin, turno A.
Sr. William Manzanedo
Rivera, turno B.
Sr. Doroteo Ticllacuri
Enriquez, turno C.
3.5.4 Capacitacin.
94
Se ha estructurado el Programa de Capacitacin,
cumpliendo con lo establecido en el Reglamento de
Seguridad e Higiene Minera. Este Programa de Capacitacin
responde a las necesidades que se han establecido teniendo
en consideracin las tendencias de las estadsticas, las
particularidades de nuestra operacin, por puesto de trabajo,
la evaluacin de riesgos y necesidades de orden tcnico y
administrativo de la Empresa para una prxima certificacin
en el Sistema de Gestin OSHAS 18001.
De igual manera, en las reas se ha establecido la
comunicacin de 10 minutos en forma diaria antes del
comienzo de cada turno de trabajo.
Se adjunta el Programa Anual de Capacitacin de la
Unidad. Las otras comunicaciones deben estar establecidas
en los programas mensuales de las diferentes reas y
empresas especializadas. Anexo N 3.7.
Para esta capacitacin se utilizarn los siguientes
documentos de gestin:
Estndares del rea.
95
Estndares corporativos.
Procedimientos e instrucciones de trabajo
seguro.
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera DS
046-2001 EM
Reglamento de Seguridad y Salud en el
Trabajo DS 009-2005 TR
Manuales de trabajo del rea.
Indicador de capacitacin: Al 95% de lo Programado.
A. Induccin a trabajadores nuevos sin
experiencia y con experiencia (Art. 59 Inc. a ) y b).
Los trabajadores nuevos que ingresan a nuestra
Empresa Especializada, reciben una induccin de Seguridad
en dos etapas:
Primero: El rea de Seguridad de la Cia. De Minas
Buenaventura realiza la Induccin General sobre Seguridad,
Salud y Medio Ambiente y en cuyo desarrollo se ha
integrado el Proyecto de Certificacin Minera que concluye
96
con la otorgamiento del Brevet de Minero a los trabajadores
que aprueben satisfactoriamente el proceso. Este proceso
dura 16 horas.
Segundo: Es para el trabajo/tarea especfica, y est a
cargo por el Residente de la Contrata y se imparte tomando
en consideracin las funciones que el trabajador que ingresa
a laborar cumplir en su puesto de trabajo. Este proceso
durara 24 horas efectivas y ser monitoreado por el Jefe de
Seguridad de nuestra Empresa Especializada.
Los temarios a considerar son detallados en el Anexo
N 3.8 y Anexo N 3.9. Para ambos casos de induccin, se
ha considerado lo solicitado por los Anexos 14, 14 A y 14 B
del Reglamento de Seguridad e Higiene Minera.
Indicador: induccin al 100 % de trabajadores nuevos.
B. Capacitaciones especiales (art.59 inc. c, d, e.)
El personal calificado para operar equipos mviles,
equipos pesados, equipos estacionarios, trabajos en
caliente, espacios confinados, trabajos en altura y otros,
97
deber tener una capacitacin de la forma tcnica,
mecnica, elctrica y una induccin de seguridad, requisito
para obtener una licencia de autorizacin de trabajos,
manejo u operacin.
C. Reentrenamiento
Todo trabajador de la planilla de la Compaa de
Minas Buenaventura S.A.A. y de las Empresas
Especializadas, asistirn a un ciclo de Reentrenamiento una
vez al ao. Este reentrenamiento responder a un programa
especfico a desarrollar por cada rea. El temario a tratar y
el Cronograma es mostrado en los Programas de Seguridad
e Higiene de cada rea Empresa Especializada, este
reentrenamiento tendr una duracin de 8 horas. Anexo N
3.10.
Indicador: 100 % de cumplimiento del programa.
3.5.5 Equipos de Proteccin Personal.
La Empresa Especializada EPROMIN SAC.
proporciona Equipo de Proteccin Personal (EPP) de
98
acuerdo a lo establecido en la Evaluacin de necesidad de
Equipos de Proteccin Personal de cada rea de trabajo y
segn lo establecido en la evaluacin de riesgos. Se lleva un
control de la distribucin de EPP, segn formato detallado
en el Anexo N 3.11 .La inspeccin de uso y mantenimiento
de los EPP lo realiza la jefatura de seguridad de la E.E.
Indicador de control: 1 inspeccin mensual de EPP al
personal.
3.5.6 Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos.
Dentro del proceso de mejora continua, la E.E-
Epromin realizara la Identificacin y Evaluacin de Riesgos
en las 2 reas principales de trabajo: Mina y Administracin.
Esta evaluacin ser hecha, bajo la responsabilidad del
Residente y/o jefe de rea. Anexo N 3.12.
Esta revisin ser anual. Y el cronograma de
revisin para el presente ao se adjunta en el Anexo N
3.13.
99
Control de Riesgos Crticos (Art. 30 y 276).
La E.E. Epromin tendr disponible, publicado (en
vitrinas, carteles, planos, etc.) y difundido a su personal
mediante charlas informativas, en forma mensual lo
siguiente:
A. Evaluacin de Riesgos y Riesgos Crticos de las
reas de trabajo.
B. reas y trabajos crticos identificados durante el
mes o actividades proyectadas que hayan sido identificadas
como criticas. En stas se designar por escrito a los
supervisores responsables del trabajo planificado a ejecutar
y controlar los riesgos existentes en estas actividades.
3.5.7 Salud Ocupacional
El monitoreo tanto en Superficie e Interior Mina lo
realiza el rea de Medio Ambiente de la Cia. De Minas
Buenaventura. Este se ejecuta en funcin a la identificacin
100
de las reas donde haya presencia de riesgos
contaminantes y peligros para la salud, con el fin de adoptar
las correcciones necesarias en casos de encontrar
concentraciones que excedan los lmites mximos
permisibles establecidos por la reglamentacin. La Empresa
Especializada Epromin SAC tiene el firme compromiso para
adquirir un equipo de monitoreo de gases principalmente
para el CO, NO2 y O2.
El rea de Planeamiento de la Cia. De Minas
Buenaventura SAA., cuenta con una Seccin de Ventilacin.
Esta planifica, organiza y controla los trabajos a que hubiera
lugar, disponiendo de equipos adecuados para medir los
flujos de aire, capacidad y trabajo de ventiladores, as como
mantiene actualizados los planos de ventilacin.
El Departamento Mdico de Cia. De Minas
Buenaventura SAA., lleva a cabo las evaluaciones del
personal, exmenes pre - ocupacionales y exmenes
peridicos especficos segn el puesto de trabajo. As
mismo, realiza campaas de prevencin de enfermedades,
101
monitoreo de agua de consumo, control de sanidad de los
comedores y otras actividades.
3.5.8 Permisos de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR)
Para desarrollar actividades consideradas como de
Alto Riesgo, el personal de la E.E. Epromin SAC., contar
previamente con un Permiso de Trabajo de Alto Riesgo
(PETAR). Este asegura que el personal tiene la capacidad
tcnica y fsica suficiente para realizar la tarea, adems de
la supervisin, herramientas y materiales de trabajo, EPP,
etc., requeridos. Este permiso es autorizado mediante un
formulario de permiso que es aprobado por la
Superintendencia General de la Unidad, Jefe del rea de
Seguridad y el Jefe de rea correspondiente; tambin sta
contendr la firma del responsable de la ejecucin de la
actividad. La relacin de las actividades que requieren de
Permiso de Trabajo de Alto Riesgo se consigna en el Anexo
N 3.14, quedando abierta la posibilidad de identificar otros
trabajos que requieran este tipo de permiso.
102
La difusin de los Permisos de Trabajo de Alto Riesgo
se realiza dentro de las actividades de capacitacin,
induccin, Comits Seccionales, y comunicaciones de 10
minutos, de acuerdo al programa que establece cada rea.
El formato disponible para conseguir el Permiso de Trabajo
se adjunta en el Anexo N 3.15.
Indicador: Nmero de Permisos de Trabajo de Alto
Riesgo registrado por rea Empresa Especializada.
3.5.9 Comunicaciones.
La comunicacin de seguridad diaria de 10 minutos
es una actividad preponderante de comunicacin a nivel de
todo el personal de la E.E. Epromin SAC. y esta es
registrada en un Registro de Comunicacin que se informa
mensualmente. Para un mejor cumplimiento de esta
herramienta de gestin, el Departamento de Seguridad
apoyara a la supervisin de mina con la edicin de folletos
sobre temas de seguridad y la proyeccin de videos con
temas de seguridad y medio ambiente.
103
El formato para registrar las comunicaciones se
muestra en el Anexo N 3.16
Indicador: cumplimiento del 100 % del Programa
mensual.
Manuales de Seguridad (Art. 59 Inc. i)
El Departamento de Seguridad de Epromin SAC.
elaborar y/o revisar, dentro del proceso de mejora
continua, los Manuales de Operacin y Seguridad
necesarios para el rea de operacin mina, estos incluirn
estndares, procedimientos, reglamentos, etc. Esta revision
se llevara a cabo con la participacin del Residente y el
Gerente de Operacin de la Empresa Especializada. La
relacin de los Manuales de Seguridad est incluida en el
Programa Anual de Seguridad e Higiene Minera de la E.E.
Indicador: 100 % de cumplimiento del Programa
Anual.
Manuales a elaborar:
104
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera
DS-046-2001.
Operacin de Scooptram.
Estndares especficos de cada actividad
minera.
Procedimientos para tareas crticas.
Primeros Auxilios.
Gases de Mina.
Manual de trabajos en altura.
Indicador: 100 % de cumplimiento de elaboracin
revisin de los manuales.
3.5.10 Evaluacin de la Gestin de Seguridad.
Inspecciones (Art. 104 al 108)
Con el objeto de afianzar el Sistema SIB, se ha
definido un Plan de Inspecciones para la Empresa
Especializada. Este Plan, prioriza la inspeccin fsica,
sistemas de sealizacin y verificacin de la capacitacin de
las personas que trabajan con diversos equipos y
105
accesorios (uso de check list, licencias de autorizacin, etc.
Anexo N 3.17. Las observaciones sern registradas en un
formato general Anexo N 3.18, que considere la
observacin, el porqu esta se presenta, el responsable y
plazo para su eliminacin.
Para cada inspeccin la Empresa Especializada
asume la responsabilidad de designar al responsable de su
ejecucin.
Las inspecciones a realizarse, son las siguientes:
Inspeccin mensual de los Representantes
SIB. Esta se realizar tomando en cuenta los
formatos de Auditoria OSHAS 18001. Sus
observaciones pasarn a formar parte aquellas
que corresponden al Sistema de Inspecciones
5-15-30 que realizan las Empresas
Especializadas.
Inspeccin mensual del Sistema de Ventilacin
en mina.
Inspeccin de Bodegas de Avance
106
Inspeccin de Parrillas y Echaderos
Inspeccin de PETS
Inspeccin de Lock Out
Inspeccin de Herramientas de Mano
Inspeccin de Altura de tajeos
Inspeccin de Sostenimiento
Indicador. Cumplimiento al 100 % de las
inspecciones.
3.5.11 Preparacin y Respuestas para Emergencias.
La Empresa Especializada EPROMIN SAC. cuenta
con el Plan de Contingencias y Capacidad de Respuesta
ante Emergencias de la Unidad, este comprende medidas
efectivas que nos permiten evaluar, identificar y definir reas
crticas y tener la suficiente preparacin para responder a
posibles y potenciales emergencias.
107
Cuenta con Cuadrillas de: Primeros Auxilios, Contra
Incendios y Rescate Minero.
Simulacros de Emergencias.
Asimismo se ha elaborado un cronograma de
Simulacros de Emergencias para la Unidad, de acuerdo al
Programa de Seguridad e Higiene Minera de Compaa de
Minas Buenaventura SAA. Anexo N 3.19
Indicador: 100 % de cumplimiento de simulacros.
3.5.12 Primeros Auxilios, Asistencia Mdica y Educacin
Sanitaria.
En la Empresa especializada EPROMIN SAC. se
formar una Brigada de Primeros Auxilios para atender
situaciones emergencias.
Para que el personal est preparado para brindar, en
casos de ser requeridos, los primeros auxilios se han
previsto reentrenar al menos al 20% del total personal de
nuestra Empresa Especializada.. Los mdicos del Hospital
108
de Cia. De Minas Buenaventura sern los encargados de
facilitar capacitacin terico y prctica sobre este tema. La
capacitacin del personal en primeros auxilios se realizar
de acuerdo al Programa Anual de Capacitacin presentado.
Prevencin y Control de Incendios
Para la prevencin y control de incendios se cuenta
con extintores para diferentes tipos de fuego, los mismos
que estn ubicados en lugares accesibles de la mina.
Indicador: 100 % de capacitacin.
Disposicin de Botiquines
Como parte de los materiales de primeros auxilios, las
bodegas y las estaciones de salvataje cuentan con un
botiqun de primeros auxilios para atender los casos de
necesidad inmediata. Anexo N 3.20.
Indicador: Revisin mensual.
Estaciones de Salvataje
109
Se tiene con una Estacin de Salvataje que cuenta
con los siguientes materiales para primeros auxilios:
Camillas (canastillas y rgidas).
Frazadas.
Frulas de diferentes dimensiones.
Collarines.
Balones chicos de oxgeno medicinal.
Bandas elsticas y medicamentos bsicos de
primeros auxilios.
Arneses de seguridad.
Sogas de nylon.
Indicador: Revisin mensual.
3.5.13 Investigacin de Incidentes y Accidentes.
La Supervisin de la Empresa Especializada
EPROMIN SAC. es responsable de la investigacin de los
incidentes y accidentes que ocurran en nuestra rea, de
acuerdo al procedimiento establecido. Las ocurrencias sern
analizadas en los Comits Seccionales y en el Comit de
110
Seguridad e Higiene Minera, detallndose las causas,
estado de las medidas de control adoptadas,
responsabilidad, fechas de cumplimiento, acciones de
seguimiento para evaluar la calidad y oportunidad de las
medidas adoptadas y los costos generados.
El flujograma establecido para la investigacin de
incidentes y accidentes es mostrado en el Anexo N 3.21.
Indicador: 100 % de cumplimiento de investigacin de
accidentes e incidentes.
3.5.14 Estadsticas de Seguridad.
La Empresa Especializada EPROMIN SAC., ser la
encargada de elaborar, difundir y publicar en sus
franelgrafos mensualmente las estadsticas de Seguridad
de su Departamento. De igual manera las estadsticas de la
Unidad que elabora el Departamento de Seguridad
Las Estadsticas a difundir son las siguientes:
111
Estadsticas de accidentes segn los anexos 5,
5A, y 8 del DS-046-EM.
ndice de frecuencia mensual y acumulada al
ao.
ndice de Severidad mensual y acumulada al
ao.
ndice de Accidentabilidad mensual y
acumulado del ao.
Incidentes y anlisis por tipo y cumplimiento
de observaciones.
Costos de accidentes.
Cumplimiento de charlas de concientizacin al
personal.
Resultados de Inspecciones y grado de
cumplimiento de observaciones.
Medicin de Desempeo por reas, tomado en
consideracin lo establecido en el formato
descrito en el Anexo N 3.22.
Indicador: cumplimiento mensual.
112
3.5.15 Bienestar Social.
El Departamento de Servicio Social encargado de
fomentar la unificacin familiar, promueve programas de
orientacin, actividades artsticas, culturales y deportivas
entre el personal que labora en la Unidad y su familia. As
mismo, participa activamente en programas de promocin
que ayudan a resolver problemas familiares y que puedan
afectar el bienestar del trabajador. Las actividades
consideradas por este Departamento son incluidas en el
Anexo N 3.23.
Actividades de Reconocimiento
Con el objeto de motivar a un eficiente desempeo
para obtener una produccin segura, al personal que labora
la Empresa Especializada EPROMIN SAC., se ha
considerado actividades de reconocimiento, las mismas que
se detallan en el Anexo N 3.24.
Indicador: 100% de cumplimiento.
113
3.6 Estndares, Procedimiento de Trabajo Seguro e Instrucciones
de Trabajo Seguro
La Empresa Especializada EPROMIN S.A.C. cuenta con
procedimientos y estndares tcnicos de trabajo que permitirn que
el personal pueda ejecutar un de trabajo de manera segura.
Todas las Actividades categorizadas como de Alto Riesgo y
Riesgo A (Riesgos crticos), se cuenta con PETS. Como parte de
las actividades del Programa de Seguridad e Higiene Minera de la
Empresa Especializada EPROMIN SAC. se proceder a la revisin
de dichos PETS y eventualmente a elaborar aquellos que
correspondan a nuevas actividades / procesos, siguiendo el
cronograma mostrado en el Anexo N 3.25.
Indicador: una revisin al ao.
3.7 Presupuesto De Seguridad
El Reporte de Inversiones en Seguridad que se realizar
durante el 2008, se informa en el Anexo N 3.26.
Indicador: 100 % de cumplimiento de presupuesto.
114
CAPITULO IV.
PROCEDIMIENTOS DE LA IMPLEMENTACION Y
OPERACIN DEL SISTEMA DE SEGURIDAD E HIGIENE
MINERA
4.1 Designacin de Funciones y Responsabilidades en la EE
EPROMIN SAC.
4.1.1 Objetivo
Para facilitar la administracin de la Seguridad y
Salud Ocupacionales se definen, documentan y comunican
los roles y autoridad del personal que administra, realiza y
revisa actividades que tienen efectos sobre los riegos de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) en las instalaciones
y procesos de la EE EPROMIN SAC.
4.1.2 Alcance
Se centra en todas las reas y todos los puestos de
trabajo de la empresa. Definiendo las funciones y
75
responsabilidades desde la Alta Direccin hasta las
cuadrillas de trabajadores por frente o labor.
4.1.3 Responsables
Alta Direccin. Con las siguientes funciones y
responsabilidades:
Es responsable de proveer recursos para la
implementacin y mantenimiento del sistema SST.
Proveer recursos humanos y conocimientos
especializados.
Asegurar que el sistema de gestin de seguridad y salud
ocupacional sea implementado apropiadamente.
Representante de la Alta Direccin. Cuyo nombramiento
se muestra en el Anexo 4.1.1, cumple con las siguientes
funciones y responsabilidades:
Asegurar que el sistema de gestin de SST sea
implementado apropiadamente
Informar a la alta direccin sobre el desempeo del
sistema de gestin de SST y de cualquier necesidad de
mejora.
76
Asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de
los requisitos del cliente en todos los niveles de la
organizacin.
Coordinador del SST. Con la siguiente funcin y
responsabilidad:
Debe informar los avances realizados durante el
establecimiento, implementacin y mantenimiento del
sistema al representante de la alta direccin y a la Alta
direccin de la EE.
4.1.4 Funciones Bsicas de las Jefaturas.
Las Funciones Bsicas de las Jefaturas de la EE
EPROMIN SAC., desde el Gerente de Operaciones hasta los
Supervisores por Guardia, se ilustran en el Anexo 4.1.2.
4.1.5 Perfil /Descripcin de Puestos de Trabajo.
Para los puestos de trabajo en operaciones se ha
elaborado el Perfil/Descripcin del Puesto de Trabajo para
cada uno de ellos y con fines de ilustracin se considera
nicamente el Perfil/Descripcin del Puesto de Trabajo para
77
el Ingeniero Residente, que se incluye como Anexo 4.1.3 y
el Perfil/Descripcin del Puesto de Trabajo para el Ingeniero
de Seguridad, incluido como Anexo 4.1.4.
As mismo, se han elaborado los Cuadros de
Responsabilidades por Guardia, para cada una de las
labores mineras a cargo de la EE EPROMIN SAC. A ttulo de
ilustracin se incluye en el Anexo 4.1.5 el cuadro de
Responsabilidades por Guardia para el Crucero 585/Galera
477 Nivel 300 Mina Huantajalla.
4.2 Procedimiento de Capacitacin, Concienciacin y
Competencia.
4.2.1 Objetivo
El objetivo del presente procedimiento es capacitar y
entrenar al personal para un mejor desarrollo en los
trabajos asignados a EE. EPROMIN SAC, y en la Unidad
de Produccin, trabajando con eficiencia, seguridad y
cuidando el medio ambiente.
78
Satisfacer necesidades de capacitacin y entrenamiento al
personal nuevo para cada puesto clave, antes de
insertarlo en su puesto de trabajo.
Desarrollar mecanismos efectivos de programas de
capacitacin.
Reducir los riesgos en seguridad y salud en el trabajo en
nuestras operaciones.
Reducir las prdidas por reprocesos y accidentes.
Incrementar la conciencia colectiva orientada a la Gestin
de SST
4.2.2 Alcance
El procedimiento descrito se aplica a los procesos
desarrollados por la E.E. EPROMIN SAC; incluidos en el
alcance de su Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo,
as como a los que se incluyan durante el desarrollo de los
nuevos proyectos. Asimismo, se centra en todas las reas y
4.2.3 Responsables
79
GERENTE DE OPERACIONES (RAD):
Es el responsable del programa de capacitacin de
SST, para brindar herramientas para capacitar a todo
el personal que laboran en la unidad.
COORDINADOR :
El coordinador es el responsable de coordinar las
capacitaciones del SST.
SUPERVISORES:
Son responsables de brindar las inducciones de
seguridad a sus trabajadores de acuerdo al
programa.
TRABAJADORES:
Son responsables de asistir en toda las
capacitaciones.
4.2.4 Definiciones y Abreviaturas (De acuerdo al alcance del
procedimiento)
Programa de SST: Documento que establece las
responsabilidades, autoridades, medios y escala de tiempo
para el logro de objetivos en el marco de salud y seguridad
en el trabajo.
80
Procedimiento: Documento que describe la manera
especifica de realizar una actividad, donde se puede
identificar una secuencia de responsabilidades para
desarrollarla.
Instruccin: Documento que describe la manera especfica
como se realiza una actividad, que es realizada por una
persona.
Documentos de Buenaventura: Documentos que describe
las instructivas de trabajo, PETS ubicados en la Red.
4.2.5 Descripcin
1. Programacin de Capacitaciones
Cumpliendo con lo establecido en el Reglamento
de Seguridad e Higiene Minera, se adjunta el Programa
de Capacitacin elaborado para el Departamento de
Mina.
Este Programa de Capacitacin responde a las
necesidades establecidas para cada puesto de trabajo,
81
considerando la evaluacin de riesgos, perfil del puesto y
necesidades de orden tcnico y administrativo. (Anexo N
4.2.1). Este programa tiene relacin con el Programa
General de la Unidad elaborado por el Departamento de
Recursos Humanos.
Para poder programar y realizar la capacitacin,
el jefe de seguridad, el residente y los jefes de rea
primeramente identifican los peligros significativos y
tomando en cuenta las estadsticas se establece el nivel
de riesgo, determinando, de acuerdo a esta evaluacin
las necesidades ms urgentes de correccin; de lo cual
se prepara y se realiza la programacin del tema (Anexo
4.2.2 Cronograma de Charlas de 10 Minutos y Anexo
4.2.3 Programa de Capacitacin Mensual), ya sea para
capacitaciones internas o externas, de acuerdo a la
necesidad planteada en el tem anterior; posteriormente
esta informacin se hace de conocimiento general,
teniendo en cuenta los lineamientos y disposiciones de
participacin y consulta de las partes interesadas,
quedando registrado en el cuadro del Anexo 4.2.4
Registro de Comunicacin.
82
2. Evaluacin de Capacitacin y Charlas dictadas
Los registros resultantes de esta capacitacin son
evaluados por el coordinador de SST de acuerdo al
formato del Anexo 4.2.4 Registro de Comunicacin; la
evaluacin de estas charlas y capacitaciones se realizar
en el periodo de un mes, establecido por EPROMIN SAC.
3. Actualizacin de Capacitaciones
Para que el tema de induccin o capacitacin sea
ms efectivo, el expositor debe ser competente para
realizar las tareas que puedan tener influencia sobre SST
in situ, teniendo en cuenta, adems el nivel de
educacin, formacin y experiencia del personal.
El enfoque del tema deber estar basado en el
cumplimiento de la poltica y procedimientos de SST y de
los requisitos del Sistema de Gestin actualizado,
premiando a aquellos que obtengan el mejor desempeo
83
durante sus actividades laborales, practicando lo
aprendido.
4. Revisin del procedimiento de capacitaciones
El Coordinador General del rea y el Gerente de
Operaciones revisaran cada ao el programa anual de
capacitaciones, donde se incluirn temas acorde a la
identificacin y evaluacin de riesgos de nuestras
operaciones, la estadstica de accidentes y la necesidad
de entrenamiento del personal.
5. Evaluacin de la Eficacia de la Capacitacin.
El Coordinador SIG - Unidad es el encargado de
medir la eficacia de las capacitaciones mediante la toma
de exmenes aleatorios al personal que ha recibido la
capacitacin de acuerdo al modelo de examen
establecido en el Anexo 4.2.5 Examen de Poltica y
definiciones OHSAS y el Anexo 4.2.6 Examen de
Requisitos Legales.
6. Concientizacin
84
Dentro del Programa de capacitacin se ha
considerado temas de Liderazgo para el personal con
el objeto de concienciar al trabajador para minimizar los
actos subestandares y sus consecuencias y de esta
manera reducir las prdidas por accidentes.
4.2.6 Registros
Los registros resultantes de la aplicacin del presente
procedimiento son conservados por el coordinador en el File:
Procedimientos de Capacitacin.
4.3 Procedimiento de Comunicacin y Consulta
4.3.1 Objetivo.
Establecer medios y vas de comunicacin y consulta
con el fin de vincular al trabajador y departamentos
involucrados en nuestra operacin y/con otras reas,
minimizando los tiempos requeridos para el efecto y
reduciendo el riesgo de malos entendidos.
Mejorar el intercambio de informacin directa de
persona a persona otorgndole un nivel comunicativo.
85
4.3.2 Alcance.
Para todos los trabajadores y en todos los niveles de
la Organizacin, asimismo estar comprometidos en el uso,
desarrollo y mejora del sistema de consulta y comunicacin
de todas las Unidades Operativas de EPROMIN SAC. y las
reas vinculadas a nuestra operacin con EL CLIENTE y
fuera de ella.
4.3.3 Responsable.
Son responsables del desarrollo del sistema de
consulta y comunicacin:
La Gerencia de Operaciones: Es el ente gestor para
la evaluacin e implementacin de equipo, sistema y
material requerido.
El Residente (RAD): Es el coordinador ante la Alta
Direccin de EPROMIN SAC. para implementacin y
funcionamiento del sistema de comunicacin interna, y
con EL CLIENTE y terceros es responsable de la
comunicacin externa.
86
El Jefe de Seguridad: Hace el seguimiento para el
cumplimiento de los estndares de comunicacin de
seguridad y medio ambiente.
Los Jefes de Area: Como usuarios y generadores de
documentacin e informacin, tienen la obligacin de
hacer uso correcto y adecuado del sistema de
comunicacin interna con EPROMIN SAC y externa por
medio del Residente.
Los trabajadores: conocer y emplear adecuadamente
las vas de comunicacin, generando informacin
oportuna y veraz.
4.3.4 Definiciones Y Abreviaturas.
Comunicacin: Describir, manifestar o hacer saber a
alguien algo.
Consulta: Indagar o Buscar documentacin o datos sobre
algn asunto o materia.
Emisor: Persona que enuncia el mensaje en un acto de
comunicacin.
87
Receptor: En un acto de comunicacin, persona que recibe
el mensaje.
4.3.5 Descripcin.
1. Comunicacin Interna.
El Residente es el responsable ante la Alta
Direccin de EPROMIN SAC., para la implementacin
y funcionamiento del sistema de comunicacin
interna.
Los Jefes de rea de EPROMIN SAC manejan
los archivos de Documentos Enviados y Documentos
Recibidos producidos en la operacin entre las reas
en donde se comunica el documento mediante un
CARGO, el cual se firma, se escribe el nombre y
apellido de quien lo recibe y se anota la fecha de
recepcin para confirmar que ha sido comunicado. La
comunicacin en EPROMIN SAC se realiza va e-mail
(Internet), va Telfono, y va Sistema RPM.
88
La comunicacin con EPROMIN SAC - Oficina
Lima se realiza va e-mail (Internet), va Telfono, va
Sistema RPM y va Valija por agencia va terrestre
desde las Unidades de Produccin.
El personal de EPROMIN SAC, para
comunicar incidentes y/o sugerencias emplea el
formato F-008-C mostrado en el Anexo N
4.3.1REGISTRO DE INCIDENTE Y/O SUGERENCIA
del procedimiento P-008 de Incidentes y Accidentes y
lo realiza por medio del Buzn de Sugerencias y el
tratamiento del incidente y/o sugerencia se describe
en el procedimiento P-008 mencionado.
Para distribuir al personal documentos, sea
ste inspecciones, cartillas, u otro documento, se
emplea un documento maestro como Cargo, o un
registro que sirva para comprobar si el documento ha
sido comunicado; para este fin se emplea el formato
F-005-B presentado como Anexo N 4.4.4 REGISTRO
DE DISTRIBUCIN DEL DOCUMENTO del
procedimiento de Control de Documentos y Datos.
89
En interior mina como en superficie se publican
en los franelgrafos informaciones, comunicados,
avisos, citaciones para comunicar al personal el
contenido de los mismos.
En las instrucciones de seguridad y reparto de
guardia se realiza la comunicacin directa con el
personal.
Se realiza la Reunin de Comunicacin con el
personal, la cual se registra en el formato F-004-A
presentado como Anexo N 4.3.2 REGISTRO DE
COMUNICACIN, el cual tiene como objetivo la
informacin, inquietudes y solucin de los problemas
que el personal quiera resolver. La reunin es dirigida
por el Residente, o por el encargado.
2. Comunicacin Externa.
Toda comunicacin externa con EL CLIENTE o
con un tercero, cualquiera sea el medio, es
recepcionada por el Residente de EPROMIN SAC
90
quien determina los responsables y las acciones a
tomar.
Los archivos de Documentos Enviados y
Documentos Recibidos producidos en la operacin
con EL CLIENTE o con el tercero se manejan
mediante un CARGO, el cual se firma, se escribe el
nombre y apellido de quien lo recibe y se anota la
fecha de recepcin para confirmar que ha sido
comunicado. La comunicacin con EPROMIN SAC
tambin se realiza va e-mail (Internet) y va Telfono.
Cuando la comunicacin externa es
directamente dirigida al Jefe de rea, ste informa al
Residente de EPROMIN SAC para su respuesta
respectiva.
4.3.6 Equipo Y Material Requerido.
Pagina Web: www.consorciominero.com.pe
Sistema Flexcom implementado por EL CLIENTE.
Radios porttiles.
RPM (Red Privada Movistar).
91
Va Valija.
Computadoras.
Telfonos y facsmile.
Servidor y red local.
Vitrinas informativas.
Afiches de seguridad y medio ambiente, estadsticas y
otros.
Avisos de alerta y sistemas de alarma.
Cdigo de seales.
Videos de seguridad, salud ocupacional y medio
ambientes.
Buzones de sugerencias.
Carteles de seguridad.
Documentacin fsica.
Documentacin magntica.
Cmara digital.
Impresin de Formatos.
4.3.7 Registro.
a) Todo trabajador debe utilizar el Formato F-008-C
Registro Incidente y/o sugerencia para reportar
92
cualquier situacin de Incidente y/o sugerencias
relacionado a seguridad (Anexo 4.3.1). Estos son
depositados por el personal en los buzones de incidencia
y/o sugerencia. Luego en reunin de reparto de guardia
en las maanas se les entrega para corregir stos
incidentes.
b) Toda persona que tenga cualquier inquietud acerca de la
seguridad y salud ocupacional presentados en su
trabajo puede acercarse a la Oficina de EPROMIN SAC.
y solicitar el F-14 Reporte de las comunicaciones .
c) Para la concientizacin al personal de EPROMIN SAC.
acerca de los elementos del SST se utilizaran algunos de
los siguientes medios:
Franelgrafos
Paneles de Procedimientos
Memorandums
Charlas de 10 minutos
Capacitaciones (Ver Programa de Capacitacin)
Verbal
93
Los siguientes registros sern manejados por el
Coordinador de SST:
Reunin de comunicacin con el personal.
Los registros estn documentados en el File de
Comunicacin y Consulta en el Departamento de
Seguridad de EPROMIN SAC
4.4 Procedimiento de Control de Documentos
4.4.1 Objetivo
Determinar las disposiciones para el control de los
documentos relacionados con el Sistema Integrado de
Gestin (SIG) de EPROMIN SAC.
4.4.2 Alcance
Este procedimiento se aplica a todas las unidades de
Produccin que conforman EPROMIN SAC incluyendo a
administracin Lima, se considera: polticas, manuales,
procedimientos, planes y programas, instrucciones,
94
documentos externos, cartillas y formatos, que forman parte
del SIG. El control incluye la elaboracin, revisin,
aprobacin, distribucin, actualizacin y proteccin de los
documentos del SIG.
4.4.3 Referencias
Seccin 4: Manual del Sistema Integrado de Gestin.
4.4.4 Responsables
Coordinador General
Gerente de Operaciones
Responsable designado por la Gerencia de Operaciones
en cada unidad de produccin.
Gerencia General
Jefe del rea
4.4.5 Abreviaturas y Definiciones
4.4.5.1 Abreviaturas
95
SIG = Sistema Integrado de Gestin
S&SO = Seguridad y Salud Ocupacional
EPROMIN = Ejecutores de Proyectos y Obras
Mineras
4.4.5.2 Definiciones
Manual del Sistema Integrado de Gestin.
Documento que especifica los elementos principales
del SIG.
Usuario
Persona o rea dentro y/o fuera de la Empresa que
requiere el documento para realizar sus actividades.
Elaborador
Persona que crea el documento
Revisor
Persona que verifica el documento en base a su
conocimiento y experiencia en el proceso ligado al
96
documento. Por lo general ser el jefe inmediato
superior del elaborador, el encargado de esta tarea.
Aprobador
Persona que en funcin de su conocimiento y
autoridad sobre el proceso, brindar su garanta de la
idoneidad y utilidad del documento
Poltica
Documento que enuncia las intenciones globales y
orientacin de EPROMIN relativas a la calidad,
seguridad, salud y medio ambiente tal como se
expresan formalmente por la alta direccin.
Procedimiento
Documentos donde se describe como llevar a cabo
una actividad o un proceso.
Instruccin
Documento que define como hacer las tareas. Abarca
un slo puesto o lugar de trabajo.
97
Cartilla
Documento donde se define y establece determinados
datos en forma resumida.
Documento externo
Documento de origen externo al SIG, utilizado para
realizar actividades que afectan la calidad, seguridad,
salud, medio ambiente.
Formato
Documentos sobre el cual se escriben o almacenan
datos y/o informacin. Cuando el formato contiene
datos y/o informacin se convierte en registro.
4.4.6 Descripcin
4.4.6.1 Identificacin y evaluacin de la necesidad de
elaborar o modificar un documento
Cualquier persona miembro de EPROMIN
que identifique la necesidad de elaborar un
documento nuevo debe comunicar al Coordinador
98
General del SIG, para que ste verifique su no-
existencia y evale la conveniencia de elaborarlo,
siempre y cuando el documento a elaborar no se
contraponga o afecte negativamente las
disposiciones establecidas para los dems
elementos del SIG.
Si no hubiese ningn inconveniente el
Coordinador General del SIG autoriza la
elaboracin del documento y designa a un
responsable de la organizacin para su
elaboracin, esta designacin es registrada en el
Registro de Designacin de Responsables de
Elaborar o Modificar documentos (Anexo N4.4.1).
4.4.6.2 Elaboracin / actualizacin del documento
Para elaborar / actualizar un documento el
responsable designado puede coordinar con los
posibles usuarios del documento y con la persona
que identific la necesidad de la elaboracin.
4.4.6.2.1 Presentacin del documento:
99
La presentacin del documento
sigue, cuando sea aplicable, el esquema
descrito en el Anexo N 4.4.2 del
presente procedimiento.
4.4.6.2.2 Estructura del documento:
Ttulo:
Elemento obligatorio, utilizado para
nombrar el documento.
Cambios en el presente documento:
Elemento obligatorio para
manuales, procedimientos, instruccio-
nes, planes, utilizado para indicar si se
trata de un documento nuevo o para
especificar de manera concisa las
modificaciones realizadas en un
documento existente.
Objetivo:
100
Manuales, procedimientos e
instrucciones. Define lo que se pretende
alcanzar con la implementacin del
documento.
Alcance:
Manuales, procedimientos e
instrucciones. Indica la estructura
organizacional, los procesos, los
procedimientos o recursos sobre los que
se aplica el documento.
Referencias:
Elemento opcional. Indica los
documentos complementarios a la
aplicacin del procedimiento e
instruccin, y a la seccin del Manual
del Sistema de Gestin relacionado con
dicho documento.
101
Responsabilidad:
Manuales, procedimientos, instruccio-
nes. Seala el(los) puesto(s) de trabajo
responsable(s) de la ejecucin del
documento.
Definiciones y Abreviaturas:
Elemento opcional. Contiene las
definiciones que facilitan la comprensin
de los trminos utilizados en el
documento y las abreviaturas utilizadas
en el documento.
Descripcin:
Elemento obligatorio. La
descripcin de los procedimientos o
instrucciones debe incluir en lo posible
las actividades en forma secuencial, los
responsables y los registros utilizados o
generados. Cuando sea necesario, debe
102
hacerse referencia a los documentos
que expliquen en mayor detalle las
actividades mencionadas.
Esta descripcin puede realizarse
en prosa, a travs de diagramas de
flujos u otros. El grado de detalle en los
documentos depender de la
complejidad del trabajo, de los mtodos
usados y de las habilidades y
capacitacin del personal que lleva a
cabo la actividad.
Registros:
Elemento obligatorio en los
procedimientos e instrucciones.
Elemento opcional para otro tipo de
documentos. Indica los registros que se
generan al ejecutar las actividades
descritas en el documento.
Anexos:
103
Elemento opcional. Puede incluir
cualquier otro tipo de informacin que se
considere relevante para la ejecucin del
documento (formatos, tablas, modelos,
datos en general).
El documento ser presentado para su revisin al
Responsable definido por el Coordinador General.
4.4.6.3 Revisin del documento
El documento es revisado por el
Responsable definido por el coordinador general
del SIG. Esta revisin consiste en determinar si el
documento cumple con el objetivo establecido
para el SIG, y si satisface las necesidades de los
usuarios en lo que respecta a estructura lgica,
claridad y objetividad.
Si se presenta alguna observacin, el
documento es devuelto al responsable de su
elaboracin para su modificacin.
104
De no tener observaciones el documento
pasa para su aprobacin por el responsable
definido por el Coordinador General del SIG.
4.4.6.4 Edicin final del documento
Una vez aprobado el documento, el
Coordinador del SIG edita el documento final
completando la informacin siguiente:
Versin: Cada aprobacin de algn cambio o
modificacin del documento, se cambiar de
versin generndose un nmero correlativo
superior.
Pginas: Todo documento tendr su paginacin
respectiva.
Cdigo: La codificacin estar compuesta de
dos iniciales y tres dgitos en forma ascendente ,
segn el ejemplo adjunto:
Los documentos sern codificados de la
siguiente manera:
105
EP-X-00Y
Donde:
EP: EPROMIN
X: Corresponde al tipo de documento:
M: Manuales
P: Procedimientos
I: Instrucciones
F: Formato
PL: Planes
PG: Programas
O: Otros
00Y = corresponde al nmero correlativo
Asimismo, ingresa el documento
aprobado al Registro Maestro de Documentos
segn Anexo N 4.4.3.
4.4.6.5 Distribucin del documento
106
El Coordinador General del SIG determina
el nmero de copias a distribuir y los destinatarios
de cada una de ellas.
4.4.6.5.1 Distribucin en Lima
El coordinador General publica el
documento aprobado en la carpeta en
red: ruta www.consorciominero.com.pe,
esta copias no tiene acceso para ser
modificados por el usuario, luego manda
un correo electrnico a todos los
involucrados para su conocimiento.
Adicionalmente, remite copias fsicas
controladas. Las copias controladas
tienen un sello de color diferente al
negro en la pgina inicial o cartula que
dice COPIA CONTROLADA, lo cual ser
una indicacin para que no sea
reproducido, enmendado o modificado
sin previa autorizacin del Coordinador
General del SIG.
107
El Coordinador General del SIG
controla la distribucin de los ejemplares
ingresando los datos del ejemplar (letra
correlativa) y destinatario en los
Registros de distribucin segn Anexo
N 4.4.4. Cuando la versin distribuida
reemplace a una versin anterior, el
portador del documento deber devolver
la copia no vlida al Coordinador
General del SIG para poder recibir la
nueva copia vlida.
El documento maestro (aquel con
las firmas en original) y su respectiva
lista de distribucin son conservados por
el Coordinador General del SIG.
Los documentos obsoletos son
eliminados, mantenindose nicamente
como referencia la copia maestra de
dicho documento identificado como
obsoleto en su primera pgina.
108
4.4.6.5.2 Distribucin en Unidades de
Produccin
El coordinador General enva, al
Gerente de Operaciones una copia
controlada en fsico y tambin lo remite
de manera electrnica para su
distribucin en cada unidad de
produccin.
El Gerente de Operaciones de
cada unidad designa a un responsable
del control de documentos, este a su vez
se encargara de distribuir los
documentos as como recibir cualquier
sugerencia para la modificacin de los
mismos y lo comunica al Coordinador
General del SIG.
El Responsable del control de
documentos en la unidad operativa
controla la distribucin de los ejemplares
109
ingresando los datos del ejemplar y
destinatario en los Registros de
distribucin segn anexo 4, para
ingresar el nmero de copia controlada
considerar la letra de copia remitida a la
Gerencia de Operaciones seguida de un
Sub _ ndice correlativo. Cuando la
versin distribuida reemplace a una
versin anterior, el portador del
documento deber devolver la copia no
vlida al Responsable del control de
documentos en la unidad de produccin
para poder recibir la nueva copia vlida.
Las copias controladas tienen un sello
de color diferente al negro en la pgina
inicial o cartula que dice COPIA
CONTROLADA, lo cual ser una
indicacin para que no sea reproducido,
enmendado o modificado sin previa
autorizacin del Coordinador General del
SIG.
110
Los documentos obsoletos son
eliminados, mantenindose nicamente
como referencia la copia maestra de
dicho documento identificado como
obsoleto en su primera pgina.
4.4.6.6 Reevaluacin del documento
La aplicacin de los documentos as como
la ejecucin de las auditorias internas permiten
comprobar la aplicabilidad y conformidad de los
documentos con los requisitos establecidos.
4.4.6.7 Modificacin de documentos
Si como resultado de la evaluacin del
documento se identifica la necesidad de
modificarlo la persona que identifico la necesidad
lo comunica al responsable del control de
documentos en la unidad operativa al
coordinador General del SIG quien evaluara la
modificacin propuesta en coordinacin con el
111
responsable del procedimiento y determinar su
viabilidad.
Una vez aceptada la modificacin el
responsable de la elaboracin del documento se
encarga de hacer los cambios respectivos en el
procedimiento identificando.
Cuando sea aplicable, las secciones
modificadas en la tabla cambios en el presente
documento que figura en la cartula del
documento.
El documento modificado se revisa,
aprueba y edita segn lo descrito en los tems
anteriores del presente procedimiento
4.4.7 Registros
Los Registros correspondientes a este procedimiento
se presentan seguidamente en el Cuadro N 4.4.1 Registros.
112
Adems, se cuenta con un Indice de Registros del
Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional, el mismo que se
presenta como Anexo 4.4.5
Cuadro N 4.4.1 Registros
Cdigo
Nombre del
Registro
Responsable del
Control
Tiempo de
conservacin
EP-F-001
Registro de
Designacin de
Responsables de
Elaborar o
Modificar
documentos.
Coordinador
General
1 ao
EP-F-002 Registro Maestro
de Documentos
Coordinador
General
1 ao
EP-F-003 Registro de
distribucin
Coordinador
General
Responsable del
control de
documentos en la
unidad
Hasta el cambio
de versin
4.5 Procedimiento para el Control Operacional.
113
4.5.1 Objetivo
Describir las 0peraciones y actividades que la E.E,
EPROMIN SAC ha identificado como asociadas a los riesgos
donde las medidas de control necesiten ser aplicadas.
4.5.2 Alcance
La EE EPROMIN SAC para garantizar el desempeo
del SSO planear estas actividades incluyendo el
mantenimiento, a fin de asegurar que sean realizadas bajo
condiciones especificadas:
a. Al establecer y mantener procedimientos documentados
para cubrir situaciones donde su ausencia pueda causar
desviaciones de la poltica y objetivos de Seguridad y
Salud Ocupacionales.
b. Estipular criterios operacionales en los procedimientos.
c. Establecer u mantener procedimientos relacionados con
los riesgos de Seguridad y Salud Ocupacionales
identificados para bienes, equipos y servicios adquiridos
y/o usados por la organizacin y comunicar los
114
procedimientos relevantes y requerimientos a
proveedores y contratistas;
d. Establecer y mantener procedimientos para el diseo del
sitio de trabajo, proceso, instalaciones, maquinaria,
procedimientos operacionales y organizacin del trabajo,
incluyendo su adaptacin a la capacidad humana, a fin
de eliminar o reducir los riesgos de Seguridad y Salud
Ocupacionales en su origen.
Para el efecto se han establecido como controles
operacionales la construccin de matrices de control
operacional para las actividades que previamente se han
identificado como crticas, formatos para la observacin
planificada del trabajo y procedimientos estndar de trabajo
seguro.
4.5.3 Responsables
Representante De la Alta direccin (RAD).
Ingeniero Residente.
Jefe de Seguridad. (COORDINADOR).
Asistente del Ingeniero Residente.
4.5.4 Descripcin
115
4.5.4.1 Matriz de Control Operacional.
Para un mejor control operacional se ha
dividido el rea de accin de la Mina
Uchucchacua, asignado a EE EPROMIN SAC., en
los siguientes procesos:
Desarrollo
Proceso en el que se consideran las
siguientes actividades crticas:
Perforacin.
Ventilacin, regado y desatado.
Sostenimiento.
Voladura.
Instalacin de puntales de avance en
chimenea.
Explotacin
Limpieza de mineral con scoop
elctrico.
116
Extraccin
Chuteo de tolvas.
Los Anexos 4.5.1 al 4.5.7 muestran las
Matrices de Control Operacional para cada una de
las Actividades Crticas Identificadas.
4.5.4.2 Observacin Planificada del Trabajo
La Observacin Planificada del Trabajo
consiste en la aplicacin de la Hoja de Control de
Observaciones de Trabajo Seguro, mediante la
cual se realiza la Evaluacin del Puesto de
Trabajo, permitiendo alcanzar las
recomendaciones ms pertinentes en funcin de
la Razn o Motivo de la Observacin. A modo de
ilustracin se presenta un ejemplo de aplicacin
de este Control Operacional en el Anexo N 4.5.8
OBSERVACION PLANIFICADA DEL TRABAJO.
4.5.4.3 Procedimientos Estndar de Trabajo Seguro
117
Los Anexos 4.5.9 al 4.5.34 muestran los
Procedimientos Estndar de Trabajo Seguro
actualizados para el ao 2008.
4.6 Procedimiento de Preparacin y Respuesta Frente a
Emergencias.
4.6.1 Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivos
principales:
Identificar las posibles situaciones de emergencia. Y
estar preparados para responder ante ellas.
Prevenir y reducir los peligros y riesgos significativos
que puedan estar asociados con ellos.
Preservar la salud y la seguridad ocupacional de los
trabajadores, as como promover prcticas de
preservacin del medioambiente en el rea y el entorno
social, en el que se desenvuelve las operaciones
mineras de la EE EPROMIN SAC.
4.6.2 Alcance
118
El procedimiento descrito se aplica para la
identificacin de las Emergencias relacionadas a las
actividades de las EE EPROMIN SAC, que se incluyen en el
alcance del SIG. As mismo se centra en todas las reas y
4.6.3 Responsables
Jefe Corporativo de Prevencin de Riesgos (PdR)
Se sugiere que en lo posible la Brigada de apoyo est
compuesta por:
Capitn de Brigada: Gerente de Operaciones /
Residente
Miembro N 1 : Jefe de Seguridad E. E
Miembro N 2 : Jefes de Guardia
Miembro N 3 : Capataces
Miembro N 4 : Operador (lder de la labor
o rea de trabajo)
119
Estructura Organizativa de situaciones de Emergencia
4.6.4 Definiciones y Abreviaturas
JEFE RESPONSABLE DE LA EMERGENCIA
Ing. Oscar Neyra Ibez
ALTERNO: Ing. Francisco Arrieta Aliaga
BRIGADA DE
EVACUACION DE
EMERGENCIAS
NOMBRE DEL JEFE
Ing. Jony Campos C.
INTEGRANTES:
1.- Melendrez Velsquez
2.- Daniel Luhuanampa H.
3.- William Mallasca L.
4.- Oscar San Roque S.
5.- Jess Navarro T.
6.- Orlando Martel
BRIGADA DE PRIMEROS
AUXILIOS
NOMBRE DEL JEFE
Ing. Sidney Quichca
INTEGRANTES:
1.- Mario Zapana A.
2.- Enoc Cayetano H.
3.- Jorge Vega S.
4.- Raul Montes M.
5.- Juan de Dios F.
6.- Hector Taquire
BRIGADA CONTRA
INCENDIOS
NOMBRE DEL JEFE
Ing. Efran Quispe H.
INTEGRANTES:
1.- Clever Serrano R.
2.- Adrian Manari O.
3.- Raul Guzman S.
4.- Eladio Tamara L.
5.- Edgar Huillcas H.
6.- Juan Morales F.
BRIGADA DE EPROMIN SAC.
120
Emergencia: Es un accidente o suceso que sobreviene de
manera imprevista o en forma natural, como por ejemplo:
Sismos, Huaycos, Incendios, inundaciones, etc.
Contingencia: Es la posibilidad o riesgo que suceda un
evento. Posibilidad o riesgo que suceda un accidente con el
Manejo de Sustancias Peligrosas
Emergencia Minera: Es un evento que se presenta en
forma natural o como consecuencia de un trabajo mal
realizado dentro del centro de trabajo tales como: Incendios,
Explosiones generadas por presencia de gases explosivos,
inundaciones, deshielos, deslizamientos, golpe de agua y
otros.
Peligro: Fuente o situacin con un potencial de daos en
trminos de lesiones humanas o mala salud, daos a la
combinacin de stos.
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un
hecho peligroso especificando sus consecuencias.
121
Accidente: Hecho no deseado que origina la muerte, mala
salud, lesiones, daos u otra prdida
Incidente: Hecho que origin un accidente o que tena el
potencial para conducir a un accidente
4.6.5 Descripcin
ANTES DE LA EMERGENCIA
4.6.5.1 Identificacin de Situaciones de Emergencia.
El Jefe de Seguridad de cada unidad
identifica las situaciones de emergencia potenciales
que pudieran presentarse como resultado de las
actividades diarias de las operaciones que se
realizan. Para este fin considera los peligros
Potenciales identificados como parte de la
implementacin de SIG. Estas se listan en el
documento Lista de Potenciales Situaciones de
Emergencia (Anexo N 4.6.1) y son enviadas al
122
Jefe de Prevencin de Riesgos para su revisin y
elaboracin de los planes.
4.6.5.2 Elaboracin de Planes de Emergencia
Si la situacin de emergencia ocurre dentro
de las instalaciones del cliente, se utiliza su Plan de
Emergencia donde se establecen las
responsabilidades y autoridades para actuar
durante la ocurrencia de una situacin de
Emergencia y despus de la misma, para en lo
posible remediar o mitigar los riegos significativos
que se produzcan; como Empresa Especializada se
cuenta con una Brigada de Apoyo que participa en
la primera fase de aviso y mitigacin inmediata; en
caso que se cuente con los equipos necesarios, se
activar la brigada para poder mitigar la
emergencia. Cada empresa Especializada cuenta
con una Lista de Telfonos de Emergencia a donde
dar aviso, reas de seal de radio, estaciones de
rescate, extintores ubicados en reas especficas e
identificadas.
123
En el caso de contar con instalaciones fuera
de la zona industrial y operativa del cliente, la
Empresa Especializada elabora su Plan de
Respuesta ante Emergencias (Anexo N 4.6.2).
4.6.5.3 Telfonos de Emergencia
Ante una situacin de Emergencia, llamar a
los siguientes anexos dentro de la Unidad:
Emergencia 4377
Hospital 4310
Seguridad 4231
Oficina EPROMIN 4368
4.6.5.4 Revisin y Aprobacin de los Planes
El Jefe de Prevencin de Riesgos revisa los
Planes de repuesta ante emergencia para aportar a
los ya elaborados o revisar los del cliente
asegurando que son adecuados para responder a
124
las emergencias identificadas, minimizando las
enfermedades y lesiones que se pudieran producir.
Una vez revisados, podr comunicar al cliente sus
sugerencias y para el caso de Planes especficos de
la Empresa Especializada si no hubiera
modificaciones, los firma en seal de aprobacin y
los enva al Coordinador General SIG para
coordinar su distribucin a las reas y personal
pertinente.
4.6.5.5 Distribucin
El Coordinador General SIG verifica la lista
de distribucin correspondiente a los planes de
respuesta ante emergencia para asegurar que los
responsables mencionados en ellos y las reas
involucradas en cada emergencia se consideran en
la distribucin de dichos documentos. Esta
distribucin se realiza segn lo indica el
Procedimiento Control de Documentos EP-P-
004, en el punto 6.5. Los planes originales son
125
archivados por el Jefe de Prevencin de Riesgos a
manera de registro.
4.6.5.6 Ejecucin de Simulacros
La Empresa Especializada ejecuta los
simulacros de acuerdo a la programacin realizada
por el cliente y toma las acciones correctivas
necesarias, comunicando al cliente.
Para el caso de situaciones de emergencia
especificas de la Empresa Especializada, los
simulacros de cada una de las Emergencias se
realizarn con una frecuencia adecuada para cada
tipo de emergencia, por lo menos una vez al ao,
segn el cronograma de Simulacros referido en el
Plan. Estos simulacros deben incluir las acciones
descritas en los Planes de Emergencia.
El responsable de dirigir los simulacros es el
Jefe de Seguridad y es la persona que debe
verificar el cumplimiento de las responsabilidades
encargadas en los planes. Luego de cada
126
simulacro, el mismo elabora un reporte detallando
las incidencias del simulacro y posibles mejoras a
los planes, y lo enva al Jefe de PdR para su
revisin, toma de acciones correctivas y archivo a
manera de registro.
DURANTE UNA EMERGENCIA
4.6.5.7 Ejecucin del Plan de Emergencia
En el caso que la situacin de emergencia se
vuelva real y el personal se encuentre en la zona
industrial u operaciones del cliente, el personal debe
actuar de acuerdo al Plan de Emergencias
establecido por el cliente.
En caso que una situacin de emergencia se
vuelva real y se encuentre en la zona especifica de
la empresa especializada, cualquier trabajador de la
Empresa Especializada es responsable de dar la
seal de alerta a las reas involucradas, segn se
describe en el plan de respuesta ante emergencia.
El personal con responsabilidades asignadas, debe
127
seguir las instrucciones detalladas en el Plan. Al
mismo tiempo, al recibir la seal de alerta, una vez
confirmada la veracidad de la ocurrencia, proceder
a reunir a la Brigada de Respuesta ante Emergencia
para la identificacin de los Peligros significativos.
DESPUES DE UNA EMERGENCIA
4.6.5.8 Aplicacin De Medidas De Remediacin
Ambiental
El Jefe de Seguridad verifica la aplicacin de
las acciones de remediacin ambiental propuesta
en los Planes de Emergencia.
4.6.5.9 Revisin De Informe, Peligros Significativos Y
Planes De Emergencia
El Jefe de Seguridad convoca a una reunin
para anlisis y revisin de la situacin ocurrida. As
mismo, realiza una revisin de los planes de
emergencia, para mejorar aquellos puntos donde
hubieran podido presentarse dificultades. Como
128
resultado de esta revisin, se toman los acuerdos
pertinentes que permitan mitigar los riesgos
producidos como resultado de la emergencia. Estos
acuerdos se describen en el acta de reunin, as
como los responsables asignados para su ejecucin
y el plazo para su cumplimiento.
4.6.5.10 Informacin De Daos
El Jefe de Seguridad comunica el suceso al
jefe de PdR para que gestione recursos y proponga
acciones a tomar.
Posteriormente, El Jefe de Seguridad verifica
la ejecucin de los acuerdos tomados para la
remediacin o mitigacin de los riesgos causados,
emitiendo un informe al Jefe de PdR para dar
cuenta de los resultados de dichas actividades.
4.7 Procedimiento de Investigacin de Accidentes, Incidentes o
Enfermedades Ocupacionales.
4.7.1 Objetivos
129
Identificar objetiva y colectivamente todas las causas que
contribuyen a crear incidentes, accidentes y
enfermedades ocupacionales. a travs de la recopilacin
de informacin y anlisis de datos para determinar la(s)
Causas Bsicas (raz) de los eventos que contribuyeron
a la ocurrencia del accidente, incidente y enfermedades
ocupacionales; as como establecer las medidas
correctivas a fin de prevenirlos conjuntamente con la
participacin de los trabajadores en el proceso de
investigacin.
Reunir informacin.
Analizar los datos para identificar los factores
contribuyentes y su inter- relacin.
Determinar la(s) Causas Bsicas (raz) de los eventos
que contribuyeron a la ocurrencia del accidente,
incidente y enfermedades ocupacionales.
Se establece las medidas correctivas a fin de prevenir los
accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales.
Crear conciencia en los trabajadores hacindolos
participar en el proceso de investigacin.
130
Demostrar que la empresa se preocupa por la salud y
seguridad de sus trabajadores.
4.7.2 Alcance
A todo el personal de Ejecutores de Proyectos y Obras
Mineras SAC .
4.7.3 Responsables
Representante de la Alta Direccin.
Coordinador SIG de la Unidad.
4.7.4 Definiciones Y Abreviaturas
Accidente de Trabajo: Se llama as a todo suceso no
deseado ni intencional, que resulta en lesin personal o
dao a la propiedad.
Accidente Trivial o Leve: Es aquel que, luego de la
evaluacin medica, el accidentado debe volver al trabajo,
mximo al da siguiente a sus labores habituales.
Accidente Incapacitante: Es aquel que, luego de la
evaluacin medica, el doctor diagnostica y define que el
131
accidente no es trivial o leve y determina que contine el
tratamiento hospitalario o ambulatorio.
Accidente Fatal: Es aquel en el que el trabajador fallece
como consecuencia de una lesin de trabajo; sin tomar
en cuenta el tiempo transcurrido entre la fecha del
accidente y la de la muerte. Para efecto de la estadstica
se debe considerar la fecha en que fallece.
Causas de los Accidentes: Son motivos por los cuales
ocurre un accidente. Se divide en:
1. Causas por Falta o Falla en el Sistema de
Gestin.- Es cuando no existen o son deficientes.
Los planes de Gestin, los estndares operacionales
y el desempeo directivo y operativo.
2. Causas Bsicas.- Son aquellas producidas por
factores personales y factores de trabajo, los mismos
que se definen a continuacin:
a) Factores Personales.- Son los relacionados con
la falta de habilidades, conocimientos, la condicin
fsico mental y psicolgico de la persona.
132
b) Factores de Trabajo.- Se refiere a defectos de
diseo, errores y demora logstica, adquisiciones
inadecuadas, uso de equipos, herramientas y
materiales inapropiados y mala eleccin o mala
ejecucin de los mtodos de explotacin. Estn
relacionados con el ambiente de trabajo.
3. Causas Inmediatas.- Son aquellas producidas por
actos y/o condiciones subestandares, definidas a
continuacin:
a) Condiciones Subestandares: Se llama as a las
instalaciones incorrectas, reas de trabajo
inapropiadas, uso incorrecto de sustancias,
materiales, equipos y/o energa.
b) Actos Subestandares: Es toda accin o practica
incorrecta ejecutada por el trabajador que causa o
contribuye a la ocurrencia de un accidente.
Investigacin de Accidentes e Incidentes: Es un
proceso de recopilacin o evaluacin de datos verbales y
133
materiales que conducen a determinar las causas de los
incidentes y/o accidentes, para tomar las acciones
correctivas y prevenir la ocurrencia.
Enfermedades Ocupacionales: Son daos a la salud
ocasionadas por agentes dentro del rea de trabajo que
pueden ser la neumoconiosis, hipoacusia.
No conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito.
Acciones Correctivas y Preventivas: Es una actividad
que se desarrolla para dar cumplimiento al requisito que
describe la norma OHSAS 18001; segn el formato que
se describe en el procedimiento de Auditorias Internas
(Anexo N 4.10.5).
4.7.5 Descripcin
Los incidentes o no conformidades que se detecta en
las inspecciones diarias, en las auditorias internas y/o
externas y deben ser investigadas.
Los accidentes tambin obedecen a una investigacin
que se detalla a continuacin:
134
El equipo de investigacin deber trasladarse, para
tomar el control en el lugar de los hechos.
Resumir la informacin pertinente acerca del accidente,
identificar las fuentes de evidencia en el lugar de los
hechos.
Controlar los accidentes potenciales secundarios.
Una vez ocurrido el accidente y mientras dure la
investigacin, para evitar que las evidencias se alteren
o sean retiradas, el rea debe ser bloqueada con una
cinta delimitadora de color rojo.
Identifique la lesin dao producido (Evaluacin de
potencial de prdida)
Determine el tipo de contacto.
Realizar bosquejos, croquis, mapas, planos, tomar
fotografas.
Entrevistar a todos los testigos y personas relacionadas
al accidente dejando testimonio escrito del mismo.
Hacer un listado de los equipos, las herramientas y
materiales que pudieron haber contribuido a la prdida.
Investigar los registros de: capacitacin, mantenimiento,
procedimientos y prcticas de trabajo.
135
Determine las causas inmediatas (actos y condiciones
sub estndares) que permitieron el contacto.
Determine cuales fueron las causas bsicas (Factores
personales y de trabajo) que intervinieron en cada accin
y condicin.
Desarrollar las medidas correctivas de control, todo lo
necesario para evitar que ocurra otro accidente similar,
estas deben estar orientadas a eliminar las causas
bsicas.
Analizar las conclusiones y recomendaciones.
La investigacin debe ser analizada en un comit
extraordinario del rea.
La investigacin debe ser analizada en un comit central
extraordinario de la unidad.
4.7.6 Registros
Los registros resultantes de la investigacin de
incidentes, accidentes y no conformidades son archivadas
en el Departamento de Seguridad de Epromin SAC.
4.7.7 Anexos
136
Anexo N 4.7.1 Informe de Investigacin de Accidentes.
Anexo N 4.7.2 Reporte de Incidente/Sugerencia.
Anexo N 4.7.3 Acciones Preventivas y Correctivas.
4.8 Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas.
4.8.1 Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivo la
identificacin, manejo e investigacin de las no-
conformidades reales o potenciales, as como, la
implementacin y seguimiento de las acciones correctivas
y preventivas.
4.8.2 Alcance
El presente procedimiento se aplica para el
tratamiento de las no-conformidades reales o potenciales
que se puedan producir durante el desarrollo de las
actividades incluidas en el alcance del SST de EPROMIN.
137
4.8.3 Responsables
Representante De la Alta direccin (RAD).
Jefe de Seguridad. (COORDINADOR).
Residente
Jefes de guardia.
4.8.4 Abreviaturas Y Definiciones
Accin Correctiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin no deseable.
Correccin
Accin tomada para eliminar una no conformidad
detectada.
Nota 1: Una Correccin puede realizarse junto con una
accin correctiva.
Nota 2: Una correccin puede ser por ejemplo un
reproceso o una reclasificacin
Accin Preventiva
138
Accin tomada para eliminar las causas de una no
conformidad potencial u otra situacin potencial no
deseable
No-Conformidad
Incumplimiento de requisitos especificados. Se aplica a la
desviacin o ausencia de los requisitos especficos en las
actividades de los procesos desarrollados por EPROMIN.
SAC
Solicitud de Accin Correctiva o Preventiva
SHEQB
Formato de Registro de No Conformidad (Buenaventura)
4.8.5 Descripcin
4.8.5.1 Identificacin de No-Conformidades
Cualquier personal de EPROMIN puede
detectar una posible no-conformidad como
resultado de las actividades diarias, auditorias
internas o externas o revisiones por la direccin
139
usando el formato Registro de incidentes y/o
sugerencias (Anexo N 4.8.1).
Estos registros se alcanzaran al Jefe de
Seguridad para que ste proceda a clasificar y
detectar aquellos que son consideradas como una
no conformidad.
Cuando se detecte una no-conformidad se
comunicar al jefe inmediato superior, quien tomar
las acciones mitigadoras para tratar la no-
conformidad encontrada. Para la toma de estas
acciones puede coordinar con el Representante de
la Alta Direccin
Luego de tomar la accin mitigadora se
comunica al Representante de la Alta Direccin
sobre la no-conformidad, para que designe a un
responsable de investigar las causas de la misma.
140
4.8.5.2 Investigacin De Las Causas Y Propuesta De
Accin Correctiva
El jefe de seguridad informa sobre las no
conformidades encontradas o reportadas por el
personal en la reunin de reparto de guardia y
presenta el formato de incidentes y/sugerencias,
(ver Anexo N 4.8.1) de la no-conformidad
encontrada y entrega una copia de la misma al
responsable de la investigacin de las causas,
asimismo se establece el plazo para realizar dicha
investigacin. Dicho responsable har una
investigacin de las causas que provocaron la no-
conformidad identificada y propondr acciones
correctivas que eliminen la probabilidad de su
posterior ocurrencia. Las causas y las acciones
correctivas propuestas (incluyendo plazos para su
cumplimiento) sern registradas en el formato de
incidentes reportados que se encuentra en el
sistema SHEQB. Las acciones correctivas sern
aprobadas por el Representante de la Alta Direccin
mediante un VB; esta aprobacin ser
141
comunicada al responsable de la implementacin de
las acciones correctivas.
Asimismo el Representante de la Alta
Direccin registra todos los formatos de registros
de incidentes y sugerencias en el formato de
seguimiento de no conformidades ubicado en el
SHEQB para realizar el seguimiento a las mismas.
4.8.5.3 Implementacin de la accin correctiva
El responsable de la implementacin de las
acciones correctivas ejecutar las actividades
dentro de los plazos establecidos.
4.8.5.4 Cierre de la No Conformidad
Una vez concluido el plazo de
implementacin de las acciones correctivas, el
Representante de la Alta Direccin o la persona que
ste designe, realiza un seguimiento de las
acciones correctivas, con la finalidad de verificar si
142
han sido implementadas y si stas son efectivas. Si
el resultado de la evaluacin es positivo, el
Representante de la Alta Direccin o la persona que
ste designe, cierra la no conformidad firmando
estos formatos en la seccin correspondiente. En
caso contrario el Representante de la Alta Direccin
puede extender el plazo, modificar las acciones
propuestas, proponer nuevas acciones correctivas,
entre otros. Esta decisin ser registrada en el
mismo formato.
4.8.6 Registros
Los registros resultantes de la aplicacin de este
procedimiento son los siguientes:
Formato de Registro de No Conformidades (Anexo N
4.8.2).
Formato de Seguimiento de No Conformidades
conservado por el Representante de la Alta Direccin
(Anexo N 4.8.3).
4.9 Procedimiento para el Control de los Registros.
143
4.9.1 Objetivo
El presente procedimiento tiene como objetivo
asegurar la identificacin, conservacin y disposicin de
los registros del Sistema de Seguridad y Salud en el
Trabajo. Asimismo, garantizar que sean legibles,
identificables, y trazables a la actividad correspondiente.
4.9.2 Alcance
Se aplican a los registros generados por EPROMIN
SAC como resultado de la implementacin y operacin de
su Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4.9.3 Responsables
Representante de la Alta Direccin
Administrador
Jefes de rea
4.9.4 Definiciones y abreviaturas
144
Registro.- Evidencia objetiva que demuestra la realizacin
y resultados de una actividad.
4.9.5 Descripcin
4.9.5.1 Identificacin de Registros
El jefe de cada rea elabora un INDICE DE
REGISTROS POR AREA (ver Anexo N 4.9.1)
donde se detalla el nombre de los registros que se
generan como resultado del desarrollo de los
procedimientos del Sistema de Seguridad y Salud
en el Trabajo de su rea, as como los formatos
utilizados para cada caso si los hubiera. En esta
misma lista, se especifica al responsable de
mantener cada uno de estos registros, as como su
ubicacin.
Una copia controlada del ndice de registros
por rea es conservada por el Coordinador del SST
para su informacin.
4.9.5.2 Conservacin
145
Los archivos se mantendrn en la ubicacin
designada en el ndice de registros por rea, bajo la
responsabilidad del funcionario designado en este
mismo ndice. Los archivos se ubicarn de manera
ordenada, ya sea por fechas, orden alfabtico, u
otro orden lgico. El ambiente donde se ubiquen
debe asegurar su proteccin contra daos, prdidas
o deterioro por efectos del sol o el agua.
El acceso a los registros archivados en cada
rea ser determinado por el respectivo funcionario
responsable.
4.9.5.3 Disposicin
La disposicin de los registros se realiza
luego que se haya cumplido el tiempo de
conservacin establecido en el ndice. Una vez
cumplido este tiempo, el responsable de su
conservacin proceder a eliminarlos o pasarlos a
un archivo histrico, segn se indique en el ndice.
CAPITULO V
EVALUACION DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD
E HIGIENE MINERA.
5.2 Procedimiento de Auditorias Internas.
5.1.1 Objetivo
Verificar que los distintos elementos del SST sean
efectivos y apropiados para alcanzar los objetivos y metas
propuestas por EPROMIN SAC.
5.1.2 Alcance
El presente procedimiento se aplica a las auditorias
internas realizadas en el Consorcio de Empresas Especializadas
referidas a las actividades normadas por el SST.
5.1.3 Referencias
Seccin 4.5.4. del Manual SST.
5.1.4 Responsables
185
Jefe de Seguridad Corporativo
Representante de la Alta Direccin
Auditores internos
5.1.5 Abreviaturas Y Definiciones
Accin correctiva
Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin no deseable.
Accin preventiva
Accin tomada para eliminar las causas de una no
conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable.
Auditor
Persona con atributos personales demostrados y
competencia para llevar a cabo una auditoria.
Auditoria
Proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera
186
objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los
criterios de auditoria.
Evidencia de la auditoria
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de auditoria y
que son verificables.
No conformidad
Incumplimiento de un requisito.
5.1.6 Condiciones Bsicas
1. El sistema de gestin de seguridad y salud en el
trabajo es auditado por lo menos una vez al ao. Segn el
estado del sistema se mantendr o modificar la frecuencia
de sus auditorias.
2. El Jefe de seguridad elabora el Programa Anual de
Auditorias Internas del SST, el cual es aprobado por el
Comit Central.
187
3. El Representante de la Alta Direccin puede
programar una auditoria extraordinaria no incluida en el
programa anual cuando se presenten situaciones, como:
Introduccin de cambios sustanciales en los
sistemas como por ejemplo, cambios en los
procesos.
Sospecha que se incumple o que no se aplica
eficazmente algn elemento del sistema durante
el desarrollo de las actividades.
Los auditores internos deben ser independientes del
rea auditada y estarn a disposicin del jefe de seguridad o
en su defecto del Representante de la Alta Direccin, cuando
sean convocados. Los auditores internos deben cumplir los
siguientes requisitos:
Capacitacin en la interpretacin de la norma de
referencia (OHSAS 18001) de 16 horas mnimo.
Aprobacin de un curso Formacin como auditor
interno (16 horas mnimo)
4. El responsable del rea a auditar debe:
188
Facilitar el acceso a los documentos relevantes
para la auditoria.
Tomar las acciones correctivas necesarias para
la solucin de las no conformidades detectadas
durante la auditoria.
5. Los expedientes de las auditorias internas son
conservados por el jefe de seguridad con copia al
Representante de la Alta Direccin, por un periodo mnimo de
01 ao.
6. El informe final de Auditoria Interna es elaborado por
el Jefe de seguridad y utilizado en la Revisin del Sistema de
Gestin por la Alta Direccin.
5.1.7 Descripcin
5.1.7.1 Planificacin de la Auditoria
El jefe de seguridad o el Representante de la
Alta Direccin, segn sea el caso, elabora el
Programa Anual de Auditorias Internas del SST
(Anexo N 5.1.1), en el cual se especifica el rea a
189
ser auditada, fecha programada, la designacin del
auditor lder y su equipo de auditores (si
corresponde), los documentos relacionados y los
elementos de la norma que sern evaluados. Este
documento es revisado y aprobado por el Comit. La
copia de este programa es distribuida a todas las
reas indicadas en el programa para su
conocimiento y programacin de actividades.
5.1.7.2 Preparacin
El Auditor lder elabora el Plan de Auditoria
(Anexo N 5.1.2), para la auditoria que se le ha
asignado, donde se indica el auditor, el da y la hora,
la persona a entrevistar, el requisito a auditar y el
criterio de auditoria. Este Plan de Auditoria es
entregado al Jefe de seguridad corporativo para que
sea comunicado con anticipacin al auditado para su
conocimiento.
El equipo auditor, antes de llevar a cabo la
auditoria programada, revisa los documentos
190
relacionados al alcance de la auditoria, para lo cual
solicita al Jefe de seguridad los documentos
identificados en el Plan de Auditoria.
El Jefe de seguridad proporciona al equipo
auditor el ltimo informe de auditoria y los registros
de acciones correctivas, con el objeto de
familiarizarse con las deficiencias encontradas
anteriormente.
El auditor lder distribuye el trabajo al equipo
auditor. Cada auditor prepara su Lista de
Verificacin, a base de la documentacin revisada;
en esta lista se identifican los puntos a verificar
durante la auditoria.
5.1.7.3 Ejecucin
Antes de iniciar una auditoria, el auditor lder
explica a los auditados el objetivo de la auditoria y
presenta un resumen de la metodologa que
utilizar.
191
Una vez terminada la auditoria, el equipo
auditor se rene para evaluar los hallazgos y
redactar las no conformidades en el formato
Solicitud de Accin Correctiva (SAC) - ver formato
en el procedimiento de Acciones correctivas y
preventivas.
El auditor lder presenta las no conformidades
al responsable del rea auditada para su aceptacin
en una reunin en la cual puede estar presente el
Jefe de seguridad.
Posteriormente el responsable del rea
auditada procede a tratar las no conformidades
encontradas de acuerdo a lo establecido en el
Procedimiento Acciones Correctivas & Preventivas.
Los responsables de las reas auditadas
determinan en coordinacin con el Jefe de
Seguridad o el Representante de la Alta Direccin,
segn sea el caso las actividades para llevar a cabo
la accin correctiva en el plazo acordado.
192
5.1.7.4 Informe de Auditoria
El auditor lder elabora el Informe de
Auditoria Interna a partir del formato (Anexo N
5.1.3), el cual incluye:
Objetivo y alcance de la auditoria
Equipo Auditor
Plan de auditoria realizado
Nmero total de no conformidades detectadas y
observaciones
Las solicitudes de accin correctiva SAC
Relacin de Recomendaciones (elementos que a
juicio del equipo auditor deberan ser
considerados por el rea auditada ya que en un
futuro pueden generar una no conformidad)
Firma del auditor lder.
El informe es entregado al Jefe de Seguridad
con copia al Representante de la Alta Direccin,
quien lo archivar junto con el Programa Anual de
Auditorias Internas.
193
Una vez finalizado el Programa Anual de
Auditorias Internas, el Jefe de seguridad o el
representante de la Alta Direccin, elabora un
informe final anual sobre el resultado de la Auditoria
Interna, el cual puede incluir:
Evaluacin del Cumplimiento del Programa Anual
de Auditorias Internas.
N de no-conformidades por reas
N de observaciones
N de no-conformidades abiertas y cerradas
5.1.8 Registros
Los registros resultantes de la aplicacin del presente
procedimiento son mostrados en la Tabla 5.1 Registros,
siguiente:
194
Tabla 5.3
Registros
Se incluye como ejemplo de ilustracin el Anexo 5.1.4 AUDITORIA
INTERNA, aplicada el 24 de febrero del 2008 por el autor del presente
Trabajo Informe.
Nombre
o Cdigo
Nombre del Registro
Responsable del
Control
Tiempo de
Conservacin
Programa Anual de
Auditorias Internas del
SSO
Jefe de seguridad
Plan de Auditoria Auditor Responsable
Solicitud de Accin
Correctiva
Responsable de rea
auditada
Jefe de seguridad
Informe de Auditoria
Interna
Jefe de Seguridad
Informe Final Anual Jefe de seguridad
195
5.3 Auditoria Documentaria del Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud Ocupacional Externa.
5.2.1 Objetivo
Evaluar el estado de los documentos de EPROMIN-
SAC con relacin a los requisitos especificados en la
norma OHSAS 18001:1999.
5.2.2 Alcance
Todos los documentos que se encuentran dentro del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
solicitado por la norma OHSAS 18001:1999 y utilizados por
EPROMIN-S.A.C.
5.2.3 Metodologa
Incluye la revisin de la documentacin y anlisisde
la informacin con respecto al grado de cumplimiento
con los requisitos de la norma OHSAS 18001:1999.
196
5.2.4 Resultados De La Auditoria Documentaria Del Sistema De Gestion De
Seguridad Y Salud Ocupacional (Ohsas
18001:1999).
Ver el Anexo N 5.2.1 Registros de la Auditoria
Documentaria Externa.
5.2.5 Recomendaciones
Para la culminacin del proyecto en el tiempo requerido
(abril) y cumplir con el objetivo del proyecto, se recomienda lo
siguiente:
Reforzar la provisin de recursos
necesarios a los encargados de la
implementacin del sistema de gestin. Son
ejemplos de estos recursos:
Servicios especializados: asesoria legal (interna
o externa), para realizar de manera inmediata
la identificacin de requisitos legales y la
evaluacin del cumplimiento de los mismos.
Personal: Designar o contratar una persona a
tiempo completo que se encargue de: a)
197
completar y difundir la documentacin, b)
hacer seguimiento del levantamiento de las no
conformidades encontradas en la auditoria
documentaria. Nota: Es importante considerar
que esta persona debe tener conocimiento
de Sistemas De Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Incrementar el compromiso y participacin del
Representante de la Alta Direccin en el
proceso de implementacin y mantenimiento del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional.
Realizar la revisin por la alta direccin de
los elementos del Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo a lo
establecido en la norma OHSAS 18001:1999.
Capacitar y concienciar al personal operativo
en la aplicacin de los IPER, poltica,
objetivos, responsabilidades, aplicacin de PETS
e instructivos, planes de emergencias y reporte
de incidentes.
198
5.3 Indicadores de Gestin de la Seguridad e Higiene Minera
El desempeo de los Sistemas de Seguridad y Salud en el
Trabajo se mide desde el punto de vista legal segn los ndices de
Frecuencia, Severidad y Accidentabilidad, con los cuales se
sustentan las estadstica oficiales y hay la necesidad de evaluarlos
de acuerdo al enfoque del mejoramiento continuo, este proceso
precisa del diagnstico sistemtico para la elaboracin de planes
de accin que permitan la eliminacin de los problemas existentes
en este campo, por lo que es pertinente formular nuevos
indicadores.
Existen tres criterios comnmente utilizados en la
evaluacin del desempeo de un sistema, los cuales estn muy
relacionados con la calidad y productividad del mismo
(Gmez,1991; Lpez, 1994; Alvarez, 1993). Estos criterios pueden
ser aplicados en el campo de la seguridad de la siguiente forma:
Efectividad de la seguridad: Medida en que el sistema de
Seguridad e Higiene Ocupacional cumple con los objetivos
propuestos en el periodo evaluado relacionados con la prevencin
de accidentes y enfermedades y el mejoramiento de las
condiciones de trabajo.
199
Eficiencia de la seguridad: Medida en que el sistema de
Seguridad e Higiene Ocupacional emplea los recursos asignados y
estos se revierten en la reduccin y eliminacin de riesgos y el
mejoramiento de las condiciones de trabajo.
Eficacia de la seguridad: Medida en que el sistema de
Seguridad e Higiene Ocupacional logra con su desempeo
satisfacer las expectativas de sus clientes (trabajadores y
organizacin).
A continuacin y a ttulo de propuesta, se describe un
conjunto de indicadores para la evaluacin del desempeo del
sistema de seguridad e higiene ocupacional basado en los
enfoques de efectividad, eficiencia y eficacia:
Indicadores de efectividad
ndice de Eliminacin de Condiciones Inseguras (IECI)
IECI = (CIE / CIPE) * 100,
donde:
CIE: Condiciones Inseguras Eliminadas en el perodo analizado.
200
CIPE: Condiciones Inseguras Planificadas a Eliminar en el perodo.
Objetivo del indicador: Mostrar en que medida se ha cumplido con
las tareas planificadas de eliminacin o reduccin de condiciones
inseguras.
ndice de accidentalidad (IA)
IA = [(CA2 CA1) / CA1] * 100,
donde:
CA2: Cantidad de accidentes en el perodo a evaluar.
CA1: Cantidad de accidentes en el perodo anterior.
Objetivo: Indicar el porciento de reduccin de la accidentalidad con
relacin al perodo precedente.
ndice de Mejoramiento de las Condiciones de Trabajo (IMCT)
IMCT = (CPEB / TPE) * 100,
donde:
CPEB: Cantidad de Puestos Evaluados de Bien en cuanto a
condiciones de trabajo.
TPE: Total de puestos evaluados.
201
Objetivo: Reflejar en que medida el desempeo del sistema de
Seguridad e Higiene Ocupacional, propicia el mejoramiento
sistemtico de las condiciones de los puestos de trabajo a partir de
la evaluacin de cada puesto de trabajo seleccionado para el
estudio mediante una lista de chequeo.
Indicadores de eficiencia
Eficiencia de la Seguridad (ES)
ES = [ TRC /TRE)] * 100,
donde:
TRC: Total de riesgos controlados.
TRE: Total de riesgos Existentes.
Objetivo: Reflejar la proporcin de riesgos controlados del total de
riesgos existentes.
Indicador de Trabajadores Beneficiados (TB)
TB = (TTB / TT) * 100,
202
donde:
TTB: Total de Trabajadores que se benefician con el conjunto de
medidas tomadas.
TT: Total de Trabajadores del rea.
Objetivo: Reflejar la proporcin de trabajadores que resultan
beneficiados con la ejecucin del plan de medidas.
ndice de Riesgos No Controlados por Trabajador (IRNCT).
IRNCT = (TRNC / TT) * k ,
donde:
TRNC: Total de Riesgos No Controlados.
TT: Total de Trabajadores.
k = 100, 10 000, 100 000... en dependencia a la cantidad de
trabajadores de la empresa o rea analizada, se seleccionar el
valor inmediato superior ms cercano.
Objetivo: Mostrar la cantidad de riesgos no controlados por cada k
trabajadores, lo que refleja la potencialidad de ocurrencia de
accidentes de trabajo en la organizacin.
203
Indicadores de eficacia.
ndice de Satisfaccin con las Condiciones de Trabajo (ISCT).
Para los trabajadores directos o indirectos:
PSCT = Se * Hi * [(Er + Bi + Es) / 3 ]
Para los trabajadores de oficina:
PSCT = Er * Bi * [(Hi + Es + Se) / 3 ]
donde:
PSCT: Potencial de Satisfaccin con las Condiciones de Trabajo
Er, Se, Bi, Hi, Es: Valoracin por parte de los trabajadores de las
Condiciones Ergonmicas, de Seguridad, Bienestar, Higinicas y
Estticas presentes en su lugar de trabajo.
Estos ndices constituyen un paso intermedio en la obtencin
del indicador final, el cual se obtiene mediante la siguiente
expresin:
ISCT = (PSCT / PSCTmx) * 100,
donde:
PSCTmx = 125
204
Objetivo: Mostrar el nivel de satisfaccin de los trabajadores con
las condiciones en que desarrollan su labor obtenido mediante la
aplicacin de una encuesta.
Coeficiente de Perspectivas (CP)(Cuesta,1990)
CP = (A+ - D -) / N,
donde:
A+: Respuesta positiva (Cantidad de marcas en ascenso).
D-: Respuesta negativa (Cantidad de marcas en descenso).
N: Suma total de respuestas positivas y negativas.
Puede calcularse, adems, la frecuencia relativa de
perspectivas (FRp), que indica para todo escaln marcado el
porcentaje que le corresponde del total de marcas, a travs de la
expresin:
FRp = (Me / N) * 100,
donde:
Me: Cantidad de marcas en el escaln e (e = 1,2,3,..., en ascenso o
en descenso).
205
N: Nmero total de marcas.
Objetivo: Mostrar como perciben los trabajadores la posibilidad de
que la organizacin desarrolle acciones encaminadas a mejorar
sus condiciones de trabajo.
Influencia de los subsidios pagados por accidentes y
enfermedades profesionales.
1. Influencia de los Subsidios en el Costo de Produccin
(ISCPi):
ISCPi = (SPPi / CTPi) * VP ,
donde:
SPPi: Subsidios Pagados en el Perodo "i".
CTPi: Costo total de produccin en el perodo "i".
VP : Valor prefijado, cuyo objetivo consiste en hacer entendible el
indicador.
2. Influencia de los Subsidios en el Fondo de Salario (ISFSi):
ISFSi = (SPPi / FSi) * VP ,
206
donde:
FSi: Fondo de Salario real en el perodo "i".
Despus de calculado estos valores para cada uno de los
perodos a evaluar, se determina la variacin, ya sea en el costo de
produccin o el fondo de salario, a travs de la siguiente expresin:
IS = [(ISi ISi-1) / ISi-1] * 100
Objetivo: Mostrar la repercusin de los costos de la accidentalidad
(subsidios) en los resultados econmicos de la organizacin.
Luego de calculados los indicadores se comparan con
niveles de referencia establecidos permitiendo realizar el
diagnstico del sistema .Posteriormente puede evaluarse cada uno
de los tres grupos de indicadores en Bien (B), Regular (R) y Mal
(M) y teniendo evaluados cada uno de ellos, se da una evaluacin
final de la situacin del sistema.
Si el sistema de Seguridad e Higiene Ocupacional es
evaluado en su desempeo de R o M es necesario continuar
profundizando en el anlisis para determinar los factores que
afectan su buen desempeo. Si es evaluado de B, aplicando la
207
filosofa del mejoramiento continuo, deben buscarse las vas para
continuar perfeccionando los resultados del sistema (elevando el
estado deseado o nivel de referencia de cada indicador). A partir
del diagnstico realizado se debe establecer un plan de accin que
permita eliminar los problemas detectados.
CONCLUSIONES
1. El moderno Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, incorporando
el estado del arte en la materia, establece la obligacin de acatar los
estndares, procedimientos y prcticas de trabajo seguro, as como
los planes y programas, como parte de una cultura de seguridad.
2. Para llevar a cabo la gestin de la prevencin, en la empresa
especializada tuvimos que implementar un Sistema de Gestin de la
Seguridad y Salud en el Trabajo que nos ha permitido gestionar
adecuadamente todos y cada uno de los requisitos establecidos por el
D.S. N 046-2001-EM Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, y
por el DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad Y Salud en el
Trabajo, eligiendo la Norma OHSAS 18001 1999, como el estndar
sobre la base del cual se ha diseado el sistema.
3. La norma OHSAS 18001, prioriza, identifica y gestiona la salud y los
riesgos de los trabajadores con el fin de controlarlos y minimizarlos.
4. La implementacin de la norma OHSAS 18001, proporciona
herramientas para disminuir los accidentes laborales y/o daos a la
208
salud, y como consecuencia de esto, reducir los gastos que estos
ocasionan.
5. La implementacin de la norma OHSAS 18001, evita las sanciones o
paralizaciones de la actividad, causadas por el incumplimiento de las
normas legales en materia de prevencin de riesgos laborales.
6. La evaluacin del riesgo es un proceso dirigido a estimar la magnitud
de aquellos riesgos que no hayan podido evitarse, obteniendo la
informacin necesaria para tomar una decisin apropiada sobre la
necesidad de adoptar medidas preventivas.
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