TEMA N 5

REQUISITOS DE LA ACTIVIDAD PROBATORIA. LAS INSPECCIONES: El COPP dedica el Captulo II del

Ttulo VII, Libro Primero, a lo que denomina requisitos de la actividad probatoria, sin embargo, en tal desarrollo
se advierte la regulacin no slo de los medios de prueba sino tambin de los actos de investigacin que
pueden llevar a cabo el inisterio P!blico " la polica como rganos de persecucin penal, dirigidos a locali#ar
" asegurar las $uentes de la prueba%
MEDIOS DE OBTENCIN DE PRUEBA
REGISTROS
Los registros pueden llevarse a cabo cuando sea necesario inspeccionar lugares cosas o personas, en ra#n
de que e&isten motivos su$icientes para sospec'ar que se encontrar(n rastros del delito, o se presuma que en
determinado lugar se oculta el imputado o alguna persona evadida, tales actos, de ordinario, deben ser
previamente autori#ados por el )ue# de control%
Prev el COPP dos modalidades de registro, El Nocturno " el de Lugares Pblicos% *e prev la pr(ctica de los
primeros en lugares cerrados, aunque sean de acceso p!blico% +ebe de)arse constancia del motivo en el acta,
en cuatro supuestos,
-% En los lugares de acceso p!blico, abiertos durante la noc'e, " en un caso grave que no admita demora
en la e)ecucin.
/% En el caso previsto en el ordinal -0 del artculo /-1, es decir, el allanamiento de morada.
2% En el caso que el interesado o su representante preste su consentimiento e&preso, con absoluta
libertad.
3% Por orden escrita del )ue#%
La polica puede practicar el registro en lugares p!blicos, cuando 'a"a motivo su$iciente para presumir que en
el e&isten rastros del delito investigado o de alguna persona $ugada o sospec'osa, salvo que se trate del
registro en una morada, en un establecimiento comercial, en sus dependencias o en recinto 'abitado, casos
en los que es obligatoria una orden de allanamiento%
INSPECCIONES
El estado de las personas, lugares p!blicos, cosas, los rastros " otros e$ectos materiales que e&istan, de
utilidad para la investigacin del 'ec'o o la individuali#acin de los partcipes en l, se comprobar(n por
medio de las inspecciones de la polica o el inisterio P!blico%
4l legitimarse a los rganos de polica o al inisterio P!blico " no al 5ue# para la pr(ctica de inspecciones
estas pierden la condicin de 6)udiciales6. no obstante, tal atribucin a los rganos encargados de la
persecucin penal resulta legtima por ser las inspecciones mecanismos para la obtencin " recoleccin de
evidencias relacionadas con el 'ec'o que se investiga o con la persona a quien se atribu"e su autora o
participacin% 4l tratarse de actos caractersticos de la $ase preparatoria del proceso, es lgico que los
rganos de investigacin que en ella intervienen sean quienes las practiquen% Esto no quiere decir que el )ue#
quede descartado del procedimiento, pues a ste corresponde autori#ar tales actuaciones%
En caso de que el 'ec'o no 'a"a de)ado rastros, o producido e$ectos materiales, si estos desaparecieron o
$ueron alterados, debe describirse el estado actual, procurando consignar el anterior, el modo, el tiempo "
causa de su desaparicin " alteracin, " la $uente de la cual se obtuvo ese conocimiento, an(logamente debe
procederse cuando la persona buscada no se 'alle en el lugar%
Tipos de Inspeiones
El COPP regula varios tipos de inspecciones,
4% +e Personas, puede practicarse esta inspeccin, siempre que 'a"a motivo su$iciente para presumir que
una persona oculta entre sus ropas o pertenencias o ad'eridos a su cuerpo, ob)etos relacionados con un
'ec'o punible% En todo caso, antes de proceder a la inspeccin debe advertrsele acerca de la sospec'a " del
ob)eto buscado, pidindole su e&'ibicin% Las inspecciones deben practicarse separadamente, por una
persona del mismo se&o " respetando el pudor del inspeccionado%
7% +e Ve'culos, La polica puede llevar a cabo la inspeccin de un ve'culo, siempre que 'a"a motivo
su$iciente para presumir que una persona oculta en l ob)etos relacionados con un 'ec'o punible% En este
caso deben cumplirse las mismas $ormalidades que las previstas para la inspeccin de personas% El mismo
procedimiento debe reali#arse cuando sea necesario reali#ar una inspeccin personal o el registro de un
mueble o compartimiento cerrado destinado al uso personal, en lugar p!blico% En estos casos debe solicitarse
para que presencie el registro, a quien 'abite o se encuentre en posesin del lugar, o cuando est ausente, a
su encargado ", a $alta de ste, a cualquier persona ma"or de edad%
C% +e cad(veres, En caso de muerte violenta o cuando e&istan $undadas sospec'as de que la muerte es
consecuencia de la perpetracin de un 'ec'o punible, antes de procederse a la inhumacin del occiso, la
polica de investigaciones penales, au&iliada por el mdico $orense, debe, adem(s de las diligencias que le
ordene el inisterio P!blico, reali#ar la inspeccin corporal preliminar del cad(ver. en consecuencia, debe
describir la posicin " la ubicacin del cuerpo, evaluar el car(cter de las 'eridas, si las 'ubiere " los
reconocimientos que sean pertinentes% *i el mdico $orense no est o no e&iste uno en la localidad donde
ocurri el 'ec'o, la polica de investigaciones penales debe proceder a levantar el cad(ver, " disponer su
traslado a la morgue correspondiente, o a un lugar en donde se pueda practicar la autopsia, su identi$icacin
$inal, que se procurar( a travs de cualquier medio posible, " la entrega a sus $amiliares% Igual procedimiento
debe llevarse a cabo en los casos de muerte causada en accidentes de trnsito, con la particularidad de que
si los rganos encargados de la persecucin penal no pudieren 'acerse presentes en el lugar del suceso, el
levantamiento del cad(ver " dem(s actuaciones pueden ser reali#adas por un o$icial del cuerpo de control "
vigilancia de tr(nsito terrestre, au&iliado por el mdico $orense% En todos estos casos debe de)arse constancia
de lo actuado, en con$ormidad con las normas generales del COPP% Las autopsias se practicar(n en las
dependencias de la medicatura $orense, por el mdico correspondiente% +onde no la 'a"a, el inisterio
P!blico designar( el lugar " mdico encargado de su reali#acin% Los mdicos que practiquen la autopsia
deber(n concurrir al debate cuando sean citados% *i el cad(ver 'a sido sepultado antes del e&amen o
autopsia correspondientes, el )ue#, a peticin del inisterio P!blico, podr( ordenar la exhumacin cuando las
circunstancias permitan presumir la utilidad de la diligencia% En lo posible, se deber( in$ormar con anterioridad
a la e&'umacin, a alg!n $amiliar del di$unto% Practicado el e&amen o autopsia, se proceder( a la inmediata
sepultura del cad(ver%
+% E&amen Corporal " ental, Cuando sea necesario se puede e$ectuar el e&amen corporal " mental del
imputado u otra persona, siempre que ello sea absolutamente indispensable para descubrir la verdad% *i es
preciso, el e&amen se practicar( con el au&ilio de e&pertos% 4 este acto puede asistir una persona de
con$ian#a del e&aminado, quien debe ser advertido de tal derec'o% En todo caso debe cuidarse el respeto a su
pudor% Con la intervencin del e&perto la inspeccin se $usionara con la prueba pericial, pues aqul aportara
sus conocimientos tcnicos%
!o"#$%id$des de %$s Inspeiones
+ebe solicitarse a quien 'abite o se encuentre en el lugar donde se e$ect!a que presencie la inspeccin, o,
cuando est ausente, a su encargado ", a $alta de ste, a cualquier persona ma"or de edad, pre$iriendo a
$amiliares del primero% *i la persona que presencia el acto es el imputado " no est( presente su de$ensor, se
pedir( a otra persona que asista%Cuando sea necesario, el $uncionario que practique la inspeccin podr(
ordenar que durante la diligencia no se ausenten las personas que se encuentren en el lugar o que
compare#ca cualquier otra% 8uienes se opongan podr(n ser compelidos por la $uer#a p!blica% La restriccin
de la libertad podr( ser impuesta por el $uncionario sin orden )udicial 'asta por seis 'oras%
ALLANAMIENTO, Con$orme al te&to constitucional 94rt% 3: C;7V< slo por dos ra#ones se puede levantar la
garanta de la inviolabilidad del 'ogar domstico, a< para impedir la perpetracin de un delito. " b< para
cumplir, de acuerdo con la le", las decisiones que dicten los tribunales%
*obre el alcance de la e&presin 6'ogar domstico6 se dice que no obstante que dic'a e&presin pudiera
entenderse en el sentido de casa de 'abitacin, de residencia particular del ciudadano solo o con $amilia, no
parece dudoso que el constitu"ente quiso incluir en la e&presin mencionada, a m(s del 'ogar estrictamente
considerado, las o$icinas " locales destinados a las acciones lcitas mediante las cuales desarrolla libremente
su personalidad%
Indudablemente que ese alcance de la e&presin 'ogar domstico establecida constitucionalmente, es el que
se le 'a dado el legislador en el COPP, pues en desarrollo de esa garanta, describe las $ormalidades a
cumplirse para el registro de una morada, establecimiento comercial, sus dependencias cerradas, o en recinto
'abitado% 4 tal e$ecto, e&ige medie una orden escrita " $undada del )ue#% Por tratarse de un acto de
investigacin es el )ue# de control el autori#ado para e&pedir tal orden% Prev el COPP que esta restriccin no
rige para las o$icinas administrativas, establecimientos de reunin " recreo mientras estn abiertos al p!blico,
o cualquier otro lugar cerrado que no est destinado a 'abitacin particular. sin embargo no se entiende cu(l
es la restriccin no aplicable pues, salvo que ello sea per)udicial para la investigacin, deber( darse aviso de
la orden a las personas a cu"o cargo estn los locales% Como se advierte, tambin en este caso se e&ige la
autori#acin previa del )ue# de control%
8uedan e&ceptuados del requerimiento de orden los siguientes casos 94rt% /-1 COPP<,
-% Para impedir la perpetracin de un delito%
/% Cuando se trate del imputado a quien se persigue para su apre'ensin%
En los dos casos citados, deben 'acerse constar en el acta, los motivos que determinaron el allanamiento sin
orden previa%
La orden de allanamiento que emita el )ue# de control deber( contener 94rt% /-- COPP<,
-% La autoridad )udicial que decreta el allanamiento " la sucinta identi$icacin del procedimiento en el cual
se ordena.
/% El se=alamiento concreto del lugar o lugares a ser registrados.
2% La autoridad que practicar( el registro.
3% El motivo preciso del allanamiento, con indicacin e&acta de los ob)etos o personas buscadas " las
diligencias a reali#ar.
>% La $ec'a " la $irma%
*alvo que la orden de allanamiento 'a"a sido e&pedida por tiempo determinado 9lo cual debe constar< esta
caduca al trmino m(&imo de siete das%La orden de allanamiento debe noti$icarse a quien 'abite el lugar o se
encuentre en l, entreg(ndole una copia% En caso de que el noti$icado se resista o nadie responda a los
llamados, se 'ar( uso de la $uer#a p!blica para entrar% 4l terminar el registro, si el lugar est( vaco, se cuidar(
que quede cerrado ", de no ser ello posible, se asegurar( que otras personas no ingresen, 'asta lograrlo, Este
procedimiento debe constar en el acta%
TEMA N &
EL TESTIMONIO
Conep'o, Es la narracin que 'ace una persona de 'ec'os de los cuales 'a tenido conocimiento de manera
directa o indirecta " que se relacionan con el ob)eto del proceso% La prueba testimonial es del gnero de las
llamadas pruebas personales dado que es el testigo, como rgano de prueba, el encargado de transmitir el
)ue# el conocimiento que tiene sobre un determinado 'ec'o o circunstancia%
O(%i)$i*n de de%$"$" + e,epiones
La obligacin de rendir declaracin aparece plasmada en el 4rt% /// del COPP, obligacin cu"o
incumplimiento genera la aplicacin del tipo penal previsto en el 4rt% /2? del Cdigo Penal% *in embargo, esa
obligacin de declarar tiene e&enciones, por tanto, no est(n obligados a declarar,
-% El cn"uge o la persona con quien 'aga vida marital el imputado, sus ascendientes " descendientes "
dem(s parientes 'asta el cuarto grado de consanguinidad " segundo de a$inidad, sus padres
adoptantes " su 'i)o adoptivo.
/% Los ministros de cualquier culto respecto de las noticias que se le 'ubieren revelado en el e)ercicio de
las $unciones propias de su ministerio.
2% Los abogados respecto de las instrucciones " e&plicaciones que reciban de sus clientes.
3% Los mdicos ciru)anos, $armacuticos, en$ermeras, pasantes de medicina " dem(s pro$esionales de la
salud%
Las e&enciones enumeradas en el 4rt% //3 del COPP tienen su $undamento, bien en el parentesco,
circunstancia protegida por el propio te&to constitucional 94rt% 3@ C;7V<. o en la proteccin del secreto
pro$esional, al punto de que la violacin de ese secreto es constitutiva de delito a tenor de lo dispuesto en el
4rt% -?@ del Cdigo Penal%
El COPP contempla otra categora de personas que si bien no est(n e&entas de declarar si lo est(n de
comparecer a la sede del tribunal% Tradicionalmente, se 'an establecido estas e&cepciones en ra#n de la
dignidad del cargo o por en$ermedad% El nuevo te&to ad)etivo contempla dos supuestos de e&cepcin, que se
$undamentan,
-% En la dignidad del cargo, estas personas, en consideracin a las $unciones que desempe=an, no est(n
obligadas a comparecer a declarar% En el Cdigo de En)uiciamiento Criminal se dispona que pueden
'acerlo mediante certi$icacin )urada, modalidad que se )usti$ica dado el car(cter escrito del
procedimiento% En el COPP 94rt% //2<, que deber(n declarar en el lugar donde cumplen sus $unciones
o en su domicilio%
/% En un impedimento $sico 94rt% //@ COPP<, en caso de que resulte acreditado ante el tribunal que un
testigo tiene impedimento $sico para comparecer a su sede, el tribunal, en orden a garanti#ar el
cumplimiento del principio de inmediacin, debe trasladarse al lugar en el que se 'alle el testigo para
tomarle declaracin% Tal circunstancia debe 'acerse en el acta del debate%
C%$ses de Tes'i)os, En ra#n de la $orma como obtengan el conocimiento de los 'ec'os, los testigos pueden
clasi$icarse en presenciales " re$erenciales% El presencial tiene un conocimiento directo del 'ec'o porque lo
percibi a travs de cualquiera de sus sentidos% El re$erencial depone re$irindose a otro testigo " puede ser
de primer grado, si 'ubiere tenido conocimiento de los 'ec'os a travs de una persona que s los presenci,
o de grado sucesivo, cuando el conocimiento lo obtiene a travs de una persona, quien a su ve# los conoci
por re$erencia, de all que en la apreciacin de esta prueba, el tribunal tendr( que considerar que en la medida
en que m(s se ale)a de su $uente original, es decir, del testigo presencial, m(s disminu"e su certe#a " su
$uer#a probatoria%Tambin se inclu"e en los sistemas, la re$erencia al testigo tcnico o cali$icado% *e trata de
un apersona que posee conocimientos especiales en ra#n de la ciencia o arte que desempe=a " que se vale
de ellos al narrar alg!n 'ec'o% Ese testigo 'a podido percibir un 'ec'o concreto en ra#n de una capacidad
tcnica especial% ;especto de este testigo debe precisarse que lo que cali$ica o le da car(cter tcnico no es su
lengua)e o vocabulario, sino los conocimientos que posee% Todas estas modalidades de testimonio tienen
cabida en el nuevo proceso penal con base en las previsiones del COPP%Para rendir testimonio slo se e&igen
como $ormalidades previas, la identi$icacin del declarante " que preste )uramento, salvo el menor que quince
a=os que declara sin )uramento%
RECONOCIMIENTOS, Ana $orma de que el testigo complemente su declaracin es a travs del
reconocimiento, este puede recaer sobre la persona imputada u otras relacionadas con el proceso, sobre
ob)etos, voces, sonidos o cualquier $orma de percepcin sensorial%*i se trata del reconocimiento del imputado,
el testigo reconocedor previamente debe describir sus rasgos m(s caractersticos 94rt% /21 COPP<% La $uer#a
probatoria de esta diligencia se debilitara, si el testigo reconociere entre los presentes al imputado, pero
previamente no $ue capa# de indicar sus rasgos b(sicos%*i se trata de varios reconocedores de una persona,
la diligencia debe practicarse separadamente con cada uno de ellos, sin que 'a"a posibilidad de que
reconocedores " reconocidos puedan comunicarse, 'asta que se 'a"a e$ectuado el !ltimo reconocimiento% +e
la misma manera, si son varias personas las que 'abr(n de ser reconocidas, el reconocimiento deber(
practicarse por separado respecto de cada una de ellas% El acto de reconocimiento puede llevarse a cabo a!n
sin el consentimiento de quien 'abr( de ser reconocido% Los ob)etos a ser reconocidos deber(n e&'ibirse a
quien 'a"a de reconocerlos%
Pareciera necesario, que tanto en el reconocimiento de ob)etos como en el de personas, el $uncionario
requiera al testigo sobre si entre el momento en que percibi los 'ec'os " el del reconocimiento, 'a visto en
alguna otra oportunidad a la persona u ob)eto, bien sea porque le 'a"an sido mostrados por los organismos
de seguridad del Estado, a travs de los medios de comunicacin o por una tercera persona, pues si esa
percepcin se 'a tenido, el reconocimiento no tendr( valor probatorio alguno%
Para el reconocimiento de voces, sonidos " cuanto pueda ser ob)eto de percepcin sensorial, deben
observarse, en lo aplicable, las disposiciones previstas para el reconocimiento de personas% Esta diligencia
debe 'acerse constar en un acta " la autoridad puede disponer que se documente mediante prueba
$otogr($ica, videogr($ica u otros instrumentos o procedimientos%
CAREO, *eg!n el 4rt% /2B del COPP, puede ordenarse el careo de personas que, en sus declaraciones,
'a"an discrepado sobre 'ec'os o circunstancias importantes, aplic(ndose en este caso las reglas del
testimonio%El careo supone la con$rontacin de dos personas con posiciones contrapuestas, por tanto, puede
veri$icarse entre testigos, o entre las partes " los testigos%4 travs de este mecanismo que no constitu"e un
medio de prueba autnoma sino que apo"a la recta valoracin del testigo, slo pueden con$rontarse los
'ec'os discrepantes, por tanto no puede tener por $inalidad aclaraciones del testigo% *i ste,
complementariamente a la con$rontacin, va a declarar sobre los 'ec'os que pueden surgir durante su
en$rentamiento o bien otras cuestiones, debe 'acerlo por separado%
E-PERTICIA, Es el inisterio P!blico el $acultado para ordenar la pr(ctica de e&perticias cuando para el
e&amen de una persona u ob)eto, o para descubrir o valorar un elemento de conviccin, se requieran
conocimiento o 'abilidades especiales en alguna ciencia, arte u o$icio% En este caso debe indicar al perito
cuales son los aspectos m(s relevantes sobre los cuales debe recaer la peritacin% 4un cuando suele
reali#arse en la pr(ctica, el e&perto no debe pronunciarse sobre aspectos )urdicos sino limitarse a in$ormar
sobre el estado de los ob)etos o personas sometidos a e&amen, causas, consecuencias, etc%, en el pla#o
$i)ado por el director de la investigacin%El perito es una persona con conocimientos cient$icos o artsticos de
los que el )ue# por su espec$ica preparacin )urdica, puede carecer, llamada al procedimiento precisamente
para apreciar, mediante m(&imas de e&periencia especiali#adas propias de su preparacin, alg!n 'ec'o o
circunstancia que 'an sido adquiridas con anterioridad por otros medios de averiguacin " sean de inters o
necesidad para la investigacin%Los peritos deber(n poseer ttulo en la materia relativa al asunto sobre el cual
dictaminar(n, siempre que la ciencia, el arte u o$icio estn reglamentados% En caso contrario, debe designarse
a personas de reconocida e&periencia en la materia%Los peritos ser(n designados " )uramentados por el )ue#,
previa peticin del inisterio P!blico, salvo que se trate de $uncionarios adscritos al rgano de investigacin
penal, caso en el cual, para el cumplimiento de sus $unciones bastar( la designacin que al e$ecto realice su
superior inmediato% Puede ordenarse la presentacin o la incautacin de cosas o documentos, " la
comparecencia de personas si esto es necesario para e$ectuarse el perita)e%El cargo de perito es obligatorio "
por tanto los designados slo podr(n e&cusarse de cumplir con esta $uncin si se encontraren incursos en
alguna de las causales previstas en el 4rt% ?B del COPP% Pueden ser recusados el da de su aceptacin o el
siguiente, ba)o pena de caducidad, sin per)uicio de las sanciones a las que se 'ara acreedor el $uncionario
que 'a"a aceptado el cargo a sabiendas de su impedimento%Con$orme a lo previsto en el 4rt% /2@ COPP el
dictamen pericial debe contener, de manera clara " precisa, el motivo por el cual se practica, la descripcin de
la persona o cosa que sea ob)eto del mismo, en el estado o del modo en que se 'alle, la relacin detallada de
los e&(menes practicados, los resultados obtenidos " las conclusiones que se $ormulen respecto del perita)e
reali#ado, con$orme a los principios o reglas de su ciencia o arte% +ebe ser presentado por escrito, $irmado "
sellado, sin per)uicio del in$orme oral en la audiencia%*i los in$ormes $ueren dudosos, insu$icientes o
contradictorios, o cuando el 5ue# o el inisterio P!blico lo estimen pertinente, pueden ser nombrados uno o
m(s peritos nuevos, de o$icio o a peticin de parte, para que los e&aminen, " de ser el caso los amplen o
repitan%Cuando no pueda establecerse, por causa )usti$icada, el valor real de los bienes sustrados o da=ados,
o el monto de lo de$raudado, el $iscal encargado de la investigacin o el )ue#, podr(n solicitar a los peritos una
regulacin prudencial% Esta regulacin podr( ser variada en el curso del procedimiento, si aparecen nuevos
elementos de conviccin que as lo )usti$iquen%
DOCUMENTOS, Co se re$iere el COPP dentro de las normas re$eridas al rgimen probatorio, a la prueba
documental, slo se 'ace re$erencia a este medio de prueba en las disposiciones relativas al desarrollo del
)uicio oral indicando que los documentos ser(n ledos " e&'ibidos en el debate, con indicacin de su origen,
sin embargo, el tribunal, e&cepcionalmente, con acuerdo de todas las partes, podr( prescindir de la lectura
ntegra de documentos o in$ormes escritos, o de la reproduccin total de una grabacin, dando a conocer su
contenido esencial u ordenando su lectura o reproduccin parcial% En el caso de las grabaciones " elementos
de prueba audiovisuales estas se reproducir(n en la audiencia, seg!n su $orma de reproduccin 'abitual%El
documento es en la $ase instructora un medio de investigacin que se convertir( necesariamente en la $ase de
)uicio oral en un medio de prueba, pues el documento es !nico " no se puede cambiar, lo que es m(s
importante, no cambia de contenido por el transcurso del tiempo%
CON!ESIN, La con$esin es toda mani$estacin escrita o verbal, en cu"a virtud un su)eto procesal a quien
se imputa alguna vinculacin con un comportamiento delictual, reconoce a cualquier ttulo, su participacin o
intervencin personal%El COPP no prev e&presamente a la con$esin como medio de prueba, lo que se
)usti$ica en el 'ec'o de que la declaracin del imputado constitu"e un medio de de$ensa " no un medio de
prueba, sin embargo, ello no obsta para que el imputado, si lo desea, pueda reconocer su autora o
participacin en el 'ec'o punible que se le imputa% *u apreciacin por parte del tribunal de )uicio depender(
de la ma"or o menor $e que pueda merecerle con base en el resultado del debate%
OCUPACIN E INTERCEPTACIN DE CORRESPONDENCIA . COMUNICACIONES
In$/'$i*n de %$ Co""espondeni$, +ado el reconocimiento constitucional de la inviolabilidad de la
correspondencia, si el inisterio P!blico durante el curso de una investigacin, estimare que se 'ace
necesaria la incautacin de la correspondencia " otros documentos que se presuman emanados del autor del
'ec'o punible o dirigidos a l, " que puedan guardar relacin con los 'ec'os investigados, puede ordenar a
los rganos de polica de investigaciones penales proceder a la incautacin, previa autori#acin del )ue# de
control% +e la misma manera, puede solicitar la autori#acin para disponer la incautacin de documentos,
ttulos, valores, " cantidades de dinero, disponibles en cuentas bancarias o en ca)as de seguridad de los
bancos o en poder de terceros, cuando e&istan $undamentos ra#onables para deducir que ellos guardan
relacin con el 'ec'o delictivo investigado%*i se tratare de casos de necesidad " urgencia, los rganos de
polica pueden solicitar directamente al )ue# de control la respectiva orden, previa autori#acin, por cualquier
medio, del inisterio P!blico% Esta autori#acin deber( contar en la solicitud%
In'e"epi*n o G"$($i*n Te%e0*ni$, *lo con ocasin de los delitos previstos en el 4rt% B de la Le" sobre
Proteccin a la Privacidad de las Comunicaciones puede disponerse la interceptacin, interrupcin o
grabacin de conversaciones tele$nicas " otros medios radioelctricos de comunicacin% *on estos delitos los
que atentan contra la seguridad o independencia del Estado, los previstos en la Le" Contra la Corrupcin. los
contemplados en la Le" Org(nica contra el Tr($ico Ilcito " Consumo de *ustancias Estupe$acientes "
Psicotrpica. el secuestro " la e&torsin% En estos casos el contenido debe transcribirse " agregarse a las
actuaciones, conserv(ndose las $uentes originales de grabacin " asegurando su inalterabilidad " posterior
identi$icacin% 4 $in de disponer la interceptacin, interrupcin o grabacin de las comunicaciones, el inisterio
P!blico debe solicitar ra#onadamente al )ue# de control del lugar donde se reali#a la intervencin, la
correspondiente autori#acin con e&preso se=alamiento del tiempo de duracin, que no puede e&ceder de 21
das% El COPP prev la posibilidad de que puedan acordarse prrrogas sucesivas mediante el mismo
procedimiento " por lapsos iguales, lugares, medios " dem(s e&tremos pertinentes% Tal previsin resulta en
e&tremo peligrosa por cuanto no se determina el n!mero de prrrogas, lo cual podra convertirse en un medio
de mantener restringida una garanta constitucional durante tiempo inde$inido%*lo en casos de necesidad "
urgencia, que deber(n ser debidamente )usti$icados, los rganos de polica previa autori#acin del inisterio
P!blico, pueden solicitar directamente al )ue# de control la respectiva orden%
Toda grabacin autori#ada con$orme a lo previsto en el COPP " en las le"es especiales, slo puede ser
utili#ada por las autoridades encargadas de la investigacin " el en)uiciamiento, por tanto se pro'be divulgar
la in$ormacin obtenida%
PRUEBAS ANTICIPADAS, Es posible que por diversas circunstancias las partes se vean en la necesidad de
reali#ar diligencias probatorias que por su naturale#a son de$initivas e irreproducibles, ello permite su pr(ctica
anticipada constitu"ndose de esta manera en una e&cepcin al principio de inmediacin de la prueba, pues el
tribunal de )uicio podr( apreciarla, en consideracin a las circunstancia en que la prueba se practic " a la
posibilidad de controlarla que tuvo la parte contra quien obrara, aun cuando se trate de pruebas no
practicadas en su presencia%Puede de$inirse como prueba anticipada, aquella que se reali#a, en principio, en
la $ase preparatoria, por ra#ones de urgencia " la necesidad de asegurar su resultado, pudiendo ser apreciada
por el )ue# como si se 'ubiera practicado en el )uicio, siempre que se incorpore all mediante lectura del acta
que la contiene%4 tenor de lo establecido en el 4rt% 21: del COPP, cualquiera de las partes puede solicitar la
pr(ctica de una prueba anticipada. tal solicitud debe estar $undada en el temor de que por alg!n obst(culo
di$cil de superar se presuma que la misma no podr( 'acerse durante el )uicio% Para que el acto reali#ado
tenga valor de 6prueba6 debe garanti#arse el derec'o de contradiccin%ediante sentencia vinculante la *ala
Constitucional del T*5 913D--D/11/<, se establece que cuando se procede a evacuar una prueba anticipada,
sin que e&ista imputado individuali#ado, se debe citar al +e$ensor P!blico de Presos, a $in de controlar la
prueba a travs de su persona% En consecuencia, la prueba anticipada ser( considerada como tal en la
medida en que se cumplan los requisitos ob)etivo " sub)etivo que deben caracteri#ar la pr(ctica de toda
prueba, a saber, que las partes puedan controlarla " que se realice en presencia del )ue#%Ana ve# practicada
la prueba anticipada las actas deben ser entregadas al inisterio P!blico, por cuanto es ste el su)eto
procesal responsable de la investigacin% La vctima " dem(s partes pueden obtener copia%Para que la prueba
practicada en estas circunstancias pueda ser apreciada como tal, debe cumplir con la $ormalidad de su lectura
en la audiencia, por ello tambin constitu"e una e&cepcin al principio de oralidad% 9*entencia de la *ala de
Casacin Penal del T*5, del --D1/D/112<%
TEMA N 1
ACTOS CONCLUSIVOS DE LA INVESTIGACIN
La primera $ase del Proceso Penal Vene#olano, a cargo del inisterio P!blico, puede concluir de tres
maneras,
-% Con el arc'ivo de las actuaciones por parte del inisterio P!blico, lo que el Cdigo denomina Archivo
Fiscal.
/% Con la solicitud de Sobreseimiento que e$ect!e el $iscal del inisterio P!blico ante el )ue# de control.
",
2% Con la proposicin de la Acusacin, acto que dara lugar a la apertura de la $ase intermedia%
ARC2IVO !ISCAL
*i el $iscal del inisterio P!blico, una ve# desarrollada la investigacin, estima que no 'a" elementos
su$icientes para proponer la acusacin, decretar( el arc'ivo% Esto no evita la posibilidad de que
posteriormente se pueda reabrir esa investigacin si aparecieren nuevos elementos de conviccin%
El arc'ivo deber( ser noti$icado a la vctima que 'a"a intervenido en el proceso, obviamente ello supone una
vctima individuali#ada, si esa vctima 'a intervenido en el proceso, debe noti$ic(rsele " el Cdigo reconoce un
6recurso6 a su $avor, dado que sta tiene la posibilidad de solicitar al )ue# de control que e&amine los
$undamentos del arc'ivo% En este caso el )ue# e)erce un control )urisdiccional sobre la legalidad de la
actuacin del inisterio P!blico quedara a su sola merced si su dictamen liberatorio de la persecucin tuviera
de por s $uer#a e)ecutiva " no $uera controlado por un rgano )udicial independiente de l " slo subordinado
a la le"% *i este )ue# estima que la solicitud de la vctima est( $undada, debe declararlo " remitir las
actuaciones al Eiscal *uperior para que ste ordene a otro $iscal de proceso reali#ar lo pertinente, es decir, el
nuevo $iscal que recibe las actuaciones, anali#ando su contenido, podr( disponer la pr(ctica de otros actos de
investigacin " presentar un acto conclusivo%
Indudablemente que el recurso de la vctima ante el )ue# de control podra cumplir un e$ecto preventivo pues,
6ning!n $iscal ve con agrado el e&ponerse a un procedimiento de provocacin de la accin, slo se abstendr(
de iniciar un procedimiento o$icial en casos verdaderamente $undados%
SOBRESEIMIENTO
La segunda $orma de concluir la $ase preparatoria es con el sobreseimiento que puede solicitar el $iscal ante el
)ue# de control%
El sobreseimiento es una resolucin )udicial $undada mediante la cual se decide la $inali#acin de un proceso
criminal respecto de uno o varios imputados determinados, con anterioridad al momento en que la sentencia
de$initiva cobre autoridad de cosa )u#gada, por mediar una causal que impide en $orma conclu"ente la
continuacin de la persecucin penal%
El sobreseimiento se caracteri#a por ser,
An pronunciamiento )udicial, a!n cuando se acuerde por solicitud del Eiscal del Proceso 94rt% 2/1
COPP< o por disposicin del $iscal superior del inisterio P!blico 94rt% 2/2 COPP<%
Eundado, pues debe dictarse cuando est( acreditada alguna de las circunstancias previstas en el 4rt%
2-? COPP%
*e dicta respecto de las personas " no en cuanto a los 'ec'os%
;ecurrible, toda ve# que las partes que se consideren agraviadas por este pronunciamiento pueden
impugnarlo%
C$/s$%es de So("esei#ien'o
El COPP prev en el 4rt% 2/1 cuatro supuestos en los que el $iscal deber( solicitar al )ue# de control el
sobreseimiento,
-% El 'ec'o ob)eto del proceso no se reali# o no puede atribursele al imputado , si uno de los ob)etos del
proceso, " b(sicamente de la $ase preparatoria, es la comprobacin del 'ec'o punible presuntamente
cometido, en caso de que el 'ec'o que motiv la apertura del proceso no 'ubiere e&istido o se
determina que el imputado no es responsable de l, esto es, no es autor ni partcipe del 'ec'o de que
se trata, procede la conclusin del proceso a travs de la $igura del sobreseimiento%
/% El 'ec'o imputado no es tpico o concurre una causa de )usti$icacin, inculpabilidad o de no
punibilidad, Esta causal permite al $iscal introducirse en la teora del 'ec'o punible " anali#ar la
tipicidad, anti)uricidad, culpabilidad " punibilidad del comportamiento del imputado, es decir, debe el
$iscal inicialmente apreciar si el 'ec'o que 'a investigado encuadra o no en alg!n tipo penal. si ese
'ec'o es o no contrario al ordenamiento )urdico, si est( amparado por alguna causa de inculpabilidad
o si, a pesar de tratarse de un 'ec'o tpico, anti)urdico " culpable, el legislador prescinde de la
imposicin de la pena%
2% La accin penal se 'a e&tinguido o resulta acreditada la cosa )u#gada , ;especto de este motivo, deben
interpretarse armnicamente las previsiones del 4rt% 3? del COPP 9e&tincin de la accin penal< " 4rts%
-12 " siguientes del Cdigo Penal 9e&tincin de la responsabilidad penal<% El 4rt% 3? enumera como
causales de e&tincin de la accin penal,
o La muerte del imputado, indudablemente que la muerte del imputado debe constituir una causal
de e&tincin de la accin penal, pues ante la $alta de este su)eto procesal principal que es
ob)eto de la imputacin, no puede 'aber proceso% En el caso de que 'ubiere coimputados, el
proceso deber( continuar respecto de los dem(s%
o La amnista: como una mani$estacin del derec'o de gracia, permite que el rgano legislativo,
!nico $acultado para crear delitos " penas, a travs de una le" especial pueda perdonar el
delito. por tanto, si no 'a" delito no puede 'aber proceso%
o El desistimiento o el abandono de la acusacin privada en los delitos de instancia de parte
agraviada: en los delitos de accin dependiente de instancia de parte agraviada el Estado
delega en la vctima el e)ercicio de la accin, por ello si aquella desiste del procedimiento, al no
'aber un su)eto que le inste, este no puede continuar%
o El pago del mximo de la multa, previa la admisin del hecho, en los hechos punibles que
tengan asignada esa pena: si el delito imputado mereciere una pena pecuniaria " el imputado
'ubiere pagado el m(&imo de la multa, no cabe la continuacin del proceso, por cuanto "a no
sera posible e)ecutar la pena si llegare a imponerse una sentencia condenatoria% +ebe
destacarse que esta causal en la pr(ctica $orense es inaplicable por cuanto lo represivo de la
legislacin penal vene#olana 'a relegado la pena de multa para delitos leves " $altas que de
ordinario no se denuncian ante las autoridades competentes%
o La aplicacin de un criterio de oportunidad, en los supuestos !ormas previstos en este
"digo: La autori#acin del )ue# de control al $iscal del inisterio P!blico a $in de que 'aga uso
de un criterio de oportunidad e&tingue la accin penal% *i se tratare del caso previsto en el 4rt%
2@ COPP, el e$ecto no es la e&tincin de la accin, pues a partir de la re$orma de /11- pas a
ser una circunstancia atenuante%
o El cumplimiento de los acuerdos reparatorios: La aprobacin del acuerdo reparatorio por parte
del )ue# de control o el cumplimiento de la reparacin acordada, en caso de que se le 'ubiere
$i)ado un pla#o, generan tambin la e&tincin de la accin penal, pues "a se 'abra cumplido
uno de los ob)etivos del proceso penal, la reparacin del da=o causado a la vctima%
o El cumplimiento de las obligaciones del pla#o de suspensin condicional del proceso, luego
de veri!icado por el $ue#, en la audiencia respectiva: *i se 'ubiere suspendido el proceso,
$i)(ndose un periodo de prueba al imputado, la veri$icacin del cumplimiento de las condiciones
durante el rgimen de prueba da lugar a la e&tincin de la accin penal%
o La prescripcin, salvo que el imputado renuncie a ella: La prescripcin de la accin penal pone
$in al proceso. no obstante, establece el COPP la posibilidad de que el imputado renuncie a
ella, tal posibilidad constitu"e una novedad en el sistema vene#olano, toda ve# que
tradicionalmente la prescripcin 'a sido considerada una institucin concebida en inters
p!blico cu"a declaratoria deba e$ectuar el )ue# a!n en contra de la voluntad del sometimiento a
proceso%
3% 4 pesar de la $alta de certe#a, no e&ista ra#onablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigacin, " no 'a"a bases para solicitar $undadamente el en)uiciamiento del imputado, *i no e&iste
un 6$undamento serio6 no es posible la proposicin de la acusacin, por tanto, si no es posible que
puedan incorporarse nuevos elementos a la investigacin " los recabados son insu$icientes para
solicitar el en)uiciamiento p!blico del imputado, el $iscal del inisterio P!blico debe solicitar la
declaratoria de sobreseimiento. lo contrario supondra el someter al imputado a un proceso carente de
$undamento que irremediablemente desencadenar( en una sentencia absolutoria%
Re3/isi'os de% So("esei#ien'o
Con$orme a lo previsto en el 4rt% 2/3 del COPP, el auto por el cual se ordene el sobreseimiento de la causa
debe reunir los siguientes requisitos,
-% El nombre " apellido del imputado , con esta e&igencia se persigue la identi$icacin inequvoca del
imputado. a tal e$ecto, deber( atenderse a la identi$icacin veri$icada con base en la regla del 4rt% -/B
del COPP, es decir, a travs de sus datos personales " se=as particulares%
/% La descripcin del 'ec'o ob)eto de la investigacin , en resguardo del principio ne bis in idem %no dos
veces por lo mismo&, debe determinarse el 'ec'o que motiv el inicio del proceso% Tal determinacin,
cuando el sobreseimiento se dicta en la audiencia preliminar, deber( estar re$erida a la imputacin
'ec'a en la acusacin por el inisterio P!blico%
2% Las ra#ones de 'ec'o " de derec'o en que se $unda la decisin, con indicacin de las disposiciones
legales aplicadas, este requisito supone que el )ue# deber( indicar en la decisin las ra#ones que le
llevaron al convencimiento de que est( acreditada la causal de sobreseimiento, detall(ndolas una a
una%
3% El dispositivo de la decisin , ese dispositivo debe necesariamente guardar relacin con los
$undamentos antes esgrimidos que motivaron el decreto de sobreseimiento respecto del o los
imputados%
Opo"'/nid$d p"oes$% de% So("esei#ien'o
El sobreseimiento puede ser dictado durante la $ase preparatoria, si en el transcurso de esta se autori#are al
$iscal para prescindir del e)ercicio de la accin penal, se aprobare un acuerdo reparatorio, se cumpliere el
pla#o de la suspensin condicional del proceso o, en $in, se veri$icare cualquiera de las causales de e&tincin
de la accin penal que desarrolla el 4rt% 3? del COPP, de la misma manera puede declararse una ve#
concluida la $ase preparatoria con base en el pedimento del $iscal. en la $ase intermedia, al trmino de la
audiencia preliminar, o en la $ase de )uicio oral, concluido el debate, pues a tenor de lo previsto en el 4rt% -:2 "
numeral >0 del 4rt% 2B3 del COPP, el sobreseimiento puede dictarse mediante sentencia%
*olicitado el sobreseimiento el Tribunal debe convocar una audiencia para resolver sobre el $undamento de la
peticin% *i el )ue# no comparte la solicitud $ormulada por el $iscal del proceso, debe enviar las actuaciones al
Eiscal *uperior del inisterio P!blico para que ste, mediante pronunciamiento motivado, rati$ique o recti$ique
la peticin $iscal% *i el Eiscal *uperior rati$ica la solicitud de sobreseimiento el )ue# debe decretarlo pudiendo
de)ar a salvo su opinin en contrario% *i el Eiscal *uperior no est( de acuerdo con la solicitud debe ordenar a
otro $iscal continuar con la investigacin o dictar alg!n acto conclusivo% En este punto se advierte la carencia
de regulacin en torno al caso de que el $iscal del proceso a quien se remiten las actuaciones solicitare el
sobreseimiento, circunstancia que podra conducir a una cadena interminable de incidencias en este sentido si
los )ueces de control que deban intervenir mani$estaren su desacuerdo con la solicitud%
E0e'os de% So("esei#ien'o
-% La decisin a travs de la cual se decreta el sobreseimiento tiene autoridad de cosa )u#gada, en
consecuencia, $irme tal decisin, no es posible la apertura de un proceso con identidad en la persona "
en el ob)eto%
/% Puesto que el sobreseimiento pone $in al proceso respecto de la persona en cu"o $avor se decreta, una
ve# dictado deben cesar las medidas cautelares que se 'ubieren impuesto%
2% En virtud del car(cter personal del sobreseimiento, si 'ubiere coimputados, el proceso continuar( su
curso respecto de quienes no 'a"an sido $avorecidos por la decisin%
Re/"sos
En ra#n de su e$ecto, esto es, poner $in al proceso, el sobreseimiento que se dicte mediante auto o sentencia
es apelable ante la Corte de 4pelaciones " recurrible ante el T*5, con base en lo previsto, respectivamente,
en el numeral -0 del 4rt% 33: " !nico aparte del 3>@ del COPP%
*i bien el 4rt% 2/> del COPP legitima al inisterio P!blico para impugnar la decisin que declare el
sobreseimiento, es claro que tal $acultad no podra e)ercerse cuando el sobreseimiento es dictado como acto
conclusivo sobre la base de la solicitud del $iscal, pues a tenor de lo previsto en el 4rt% 32B del COPP, las
partes slo pueden impugnar las decisiones que le causen agravio ", en este caso, el pedimento de la $iscala
'abra sido satis$ec'o%
ACUSACIN
Cuando el inisterio P!blico estime que la investigacin proporciona $undamento serio para el en)uiciamiento
del imputado, deber( proponer la acusacin ante el )ue# de control, con base al 4rt% 2/B del COPP% La
acusacin deber( contener,
-% Los datos que sirvan para identi$icar al imputado " el nombre " domicilio o residencia de su de$ensor.
/% Ana relacin clara, precisa " circunstanciada del 'ec'o punible que se atribu"e al imputado.
2% Los $undamentos de la imputacin, con e&presin de los elementos de conviccin que la motivan.
3% La e&presin de los preceptos )urdicos aplicables.
>% El o$recimiento de los medios de prueba que se presentar(n en el )uicio, con indicacin de su
pertinencia o necesidad.
B% La solicitud de en)uiciamiento del imputado%
El )ue# de control deber( determinar si 'a" o no elementos su$icientes para llevar a )uicio al imputado, con
base a la acusacin del inisterio P!blico " a los argumentos de la de$ensa que se ventilen en el acto central
de la $ase intermedia, es decir, la audiencia preliminar% Esa determinacin supone que el )ue# deber( e$ectuar
no slo un control $ormal sobre la acusacin, control que se reduce a la veri$icacin del cumplimiento de los
requisitos de admisibilidad, esto es, identi$icacin del o los imputados " la descripcin " cali$icacin del 'ec'o
atribuido, sino tambin un control material que consiste en el an(lisis de los requisitos de $ondo en que se
basa el pedido del inisterio P!blico, es decir, si la acusacin tiene un $undamento serio%
El control material sobre la acusacin pretende evitar los e$ectos estigmati#antes del sometimiento a un
proceso del cual quedar(n secuelas, independientemente de su resultado%
Es, en consecuencia la acusacin, el !nico acto conclusivo que tiene la potencialidad para dar inicio a la $ase
siguiente, pues tanto el arc'ivo $iscal como el sobreseimiento mantienen el proceso en $ase preparatoria, lo
cual tiene una serie de implicaciones en cuanto a la $orma de computar los lapsos procesales%