Manual Especificaciones Tecnicas AT06 Transacciones Financieras v-2

MANUALDEESPECIFICACIONESTCNICAS
AT06
TRANSACCIONESFINANCIERAS
Octubre2010

Oficina de Planificacin, Presupuesto y Organizacin

Manual de Especificaciones Tcnicas del SIF, Archivo de Transmisin AT06 Transacciones Financieras

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TABLA DE CONTENIDO

A continuacin encontrar una descripcin detallada del contenido de cada una
de las secciones de este manual:

Pag.

I.- Hoja de
Aprobacin

Unidad usuaria.
Fecha de elaboracin.
Fecha de vigencia.
Versin.
Firmas autorizadas.

03
03
03
03
03

II.- Introduccin

Objetivo.
Responsable y modificaciones.
Ubicacin.
Efecto.

04
04
04
04

III.- Lineamientos
Generales

Definicin de los Archivos de Transmisin.
Definicin de las Tablas SB.

05
06

IV.- Procesos
Funcionales

Definicin de Estructura y Validaciones del Archivo de Transmisin AT06
Transacciones Financieras.
Descripcin del Archivo de Transmisin AT06 Transacciones Financieras.

07
08



3



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II.- INTRODUCCIN

OBJETIVO

El presente documento tiene por objeto proveer a los Entes Supervisados por la
SUDEBAN, de una herramienta de apoyo que les facilite la ejecucin y desarrollo
de los distintos procesos relacionados con la validacin y envo de la informacin
de los archivos de transmisin del SIF.

RESPONSABLE Y
MODIFICACIONES

Es importante destacar que la normativa aqu sealada debe ser cumplida a
cabalidad por los usuarios del SIF.

Las modificaciones al presente Manual debern ser previamente consultadas con
la Oficina de Planificacin, Presupuesto y Organizacin, quien evaluar el impacto
y sus efectos, a los fines de ajustarlas al resto de la informacin, de ser el caso.

UBICACIN

El presente documento ser suministrado y publicado por la Superintendencia de
Bancos y Otras Instituciones Financieras, a travs de la Extranet SUDEBAN para
ser consultado por todos los Entes Supervisados, con la finalidad de que sea
utilizado como gua y/o consulta para lograr los objetivos establecidos en el mismo.

EFECTO

Este documento deja sin efecto todos los documentos anteriormente establecidos
por la SUDEBAN, para los procesos de envo y validacin de los tomos del
Sistema ROCA.



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III.- LINEAMIENTOS GENERALES

A continuacin se presenta el Archivo de Transmisin solicitado al Ente Supervisado, el cual servir de base en
los procesos de captura y envo de los datos que alimentarn el SIF. Dicha herramienta ser utilizada en la
generacin de modelos de control de gestin que contribuirn con el ejercicio de una efectiva y eficiente
supervisin bancaria; proporcionando valor agregado en cuanto a rapidez, confiabilidad y calidad de la
informacin generada a travs de un proceso automtico que responde a criterios del modelo de Supervisin
Integral Basado en Riesgos.

DEFINICIN
DE LOS ARCHIVOS DE
TRANSMISIN

El Archivo de Transmisin es el conjunto de datos especficos, estructurados y
ordenados que los Entes Supervisados deben enviar electrnicamente a este
Organismo, de acuerdo con los requerimientos tcnicos establecidos para cada uno
de ellos en este manual.
Esta Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras, podr incluir,
modificar o eliminar Archivos de Transmisin, aplicativos, programas, reglas, Tablas
SB, campos y modelos que conlleven a su fortalecimiento.

Para la generacin de los Archivos de Transmisin en cuanto al nombre y estructura
del archivo, se debe considerar los puntos generales que se listan a continuacin:

1.- El nombre del archivo contiene las siguientes partes:

a. Parte I: Nombre del Archivo de Transmisin AT nmero que
identifica el archivo de transmisin. Ejemplo: AT03 .

b. Parte II: Cdigo del Ente Supervisado Suministrado por la
SUDEBAN y utilizado en las transmisiones electrnicas. Ejemplo
05123.

c. Parte III: Fecha de reporte de la informacin El archivo debe
identificarse en formato de fecha AAMMDD. Ejemplo: 091231 para
transmitir los datos concernientes al 31 de diciembre de 2009. Cabe
sealar que este es el nico caso donde se utiliza los dos (2) dgitos
para identificar el ao.

d. Extensin: Como el tipo de archivo a generar es un archivo de texto
plano, se debe utilizar la extensin .TXT.

e. En resumen el nombre del Archivo de Transmisin est compuesto de
la siguiente manera Ejemplo:

AT0305123091231.TXT
Nmero del archivo de transmisin
Cdigo Sujeto Obligado
Fecha de reporte
Extensin del Archivo



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III.- LINEAMIENTOS GENERALES, CONTINUACIN

DEFINICIN
DE LOS ARCHIVOS
DE TRANSMISIN
CONTINUACIN

2.- En la generacin de los datos de los Archivos de Transmisin:

a. Cada campo debe estar separado del carcter virgulilla ~.

b. Los campos con tipo de dato TEXTO aceptan valores alfanumricos.

c. Los campos con tipo de dato NUMRICO deben mantener la coma
(,) como separador de decimales, cuando las cantidades expresadas
correspondan a montos, saldos, tasas y porcentajes.

d. De no existir valor para los campos con tipo de dato FECHA, se debe
colocar el valor por defecto 19000101.

e. Los registros deben ordenarse en forma ascendente cuando el campo
sea clave y de tipo numrico.

f. Los registros deben ordenarse en forma Lexicogrfica cuando el
campo sea clave y de tipo texto. Ejemplo:

Valores Orden Lexicogrfico
FAOV %IVA
DC13409022 04125601070
ONT 04142326987
04142326987 20091003
20091003 DC13409022
INE FAOV
04125601070 INE
%IVA ONT

DEFINICIN
DE LAS TABLAS SB

Las Tablas SB son aquellas que contienen los atributos o caractersticas que deben
mantener los datos de los Archivos de Transmisin y en aquellos casos que se
requieran sern administradas exclusivamente por esta Superintendencia.



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IV.- PROCESOS FUNCIONALES
DEFINICIN DE LA ESTRUCTURA Y VALIDACIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN

AT06
TRANSACCIONES
FINANCIERAS

Este archivo de transmisin contiene la informacin requerida por la Unidad
Nacional de Inteligencia Financiera, (UNIF) que le permite estudiar y revisar las
siguientes operaciones:

Transacciones de depsitos o retiros en efectivo por montos iguales o mayores a
Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00).

Transacciones de depsitos o retiros en cheques por montos iguales o mayores a
Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00).

Compra y venta de divisas iguales o superiores a Diez Mil Dlares de los Estados
Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas.

Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de
Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el
exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela.

Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de
Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia
y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin
para la Cooperacin y el Desarrollo (OCDE), como J urisdicciones que
se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional,
pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones
se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE
www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (J urisdictions that have committed to
the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented).

Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados
Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten
desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo
especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas
Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org).

La frecuencia de este archivo ser mensual.

El validador que ser sustituido mediante la informacin recabada en este Archivo
de Transmisin es:

1. Prevencin de Legitimacin de Capitales y Financiamiento al Terrorismo
(Validador).

Nota: La SUDEBAN se reserva el derecho de implementar procesos paralelos de
suministro de informacin por parte de los Entes Supervisados, a travs de
formularios externos y validadores que estn incluidos o no en el SIF.



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DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT06 TRANSACCIONES FINANCIERAS

CAMPO DESCRIPCIN

Oficina de
Transaccin

Registre el cdigo de la oficina, agencia o sucursal del Ente Supervisado en la cual se
realiz la transaccin financiera.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto Libre SBUR46.Oficina S
Validacin de Fondo

1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica, V001 Operaciones Venezuela, I001
Consolidado en el Exterior).

2. El valor de este campo no debe comenzar con el carcter (E).

Tipo de Transaccin
Financiera

Indique el cdigo del tipo de transaccin financiera realizada.

Validacin de Forma
Numrico Libre SB25.Tipo_Transaccin S
Validacin de Fondo
No aplica validacin.

Tipo de Cliente
Transaccin

Indique el cdigo del tipo de cliente que realiz la transaccin financiera.

Validacin de Forma
Texto Libre SB16.Tipo_Persona S
Validacin de Fondo

1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

Identificacin
del Cliente
Transaccin

Indique el nmero de documento vlido de identificacin del sujeto que realiz la
transaccin financiera, en caso de menores de edad no emancipados o empresas en
formacin se debe registrar el nmero del documento de identidad del representante
legal.

Validacin de Forma
Texto Libre [1-19] S
Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano), entonces el valor de
este campo debe estar entre 1 y 30.000.000.

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (E Extranjero), entonces el valor de este
campo debe estar entre 1 y 1.500.000 o entre 80.000.000 y 90.000.000.

3. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (J J urdico o G - Gobierno), entonces el
valor de este campo debe ser un RIF emitido por el SENIAT.



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DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT06 TRANSACCIONES FINANCIERAS, CONTINUACIN

CAMPO DESCRIPCIN

Nombre del
Cliente
Transaccin

Indique los Apellidos y Nombres o Razn Social segn documento vlido de identidad
del cliente que realiza la transaccin financiera.

Validacin de Forma
Texto
(Primer_Apellido
Segundo_Apellido,
Primer _Nombre
Segundo _ Nombre) o
(Razn Social)
[1-100] S
Validacin de Fondo

Gnero

Registre el cdigo del sexo de la persona natural registrada.

Validacin de Forma
Numrico Libre SB59.Genero S
Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, E Extranjero o
P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, E Extranjero y
P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).

Pas Nacionalidad

Registre el cdigo del pas del sujeto segn su nacionalidad.

Validacin de Forma
Texto Libre SB03.Pais S
Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, J J urdico o
G - Gobierno), entonces el valor de este campo debe ser igual que (VE Venezuela).

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, J J urdico y
G - Gobierno), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (VE Venezuela y 0 No Aplica).

Actividad del Cliente

Coloque el cdigo de la actividad econmica del cliente.

Validacin de Forma
Texto Libre SB10.Actividad _ Econmica S
Validacin de Fondo

1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

2. La longitud del valor de este campo debe ser igual que tres (3) caracteres de la columna Cdigo, en la
tabla correspondiente.



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CAMPO DESCRIPCIN

Profesin u Oficio

Registre el cdigo de la profesin u oficio del cliente.

Validacin de Forma
Numrico Libre SB58.Profesion S
Validacin de Fondo

1. Si el valor de del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, E Extranjero o
P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

2. Si el valor de del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, E Extranjero y

Cdigo
Cuenta
Cliente
Transaccin

Indique el cdigo cuenta cliente donde se realiz la operacin.

Validacin de Forma
Texto Libre
Normativa N5 Consejo Bancario
Nacional (CBN )
S
Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (1 - Transacciones de Depsitos o
Retiros en Efectivo por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00)
2 - Transacciones de Depsitos o Retiros en Cheques por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares
(Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe ajustarse a la Normativa N 5 del Consejo Bancario
Nacional (CBN).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (1 - Transacciones de Depsitos o
(Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (Vaco).

Tipo de Operacin

Coloque el cdigo del tipo de operacin que se registra.

Validacin de Forma
Numrico Libre SB18.Tipo_Operacin S
Validacin de Fondo

(Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe estar entre (100 - Depsito en efectivo en cuenta
de ahorro y 115 Retiro de cheque en cuenta corriente).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (3 - Compra y Venta de Divisas
iguales o superiores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su
equivalente en otras divisas), entonces el valor de este campo debe estar entre
(200 - Compra de divisas en efectivo y 207 - Encomienda electrnica enviada).



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CAMPO DESCRIPCIN

Tipo de Operacin
Continuacin

Coloque el cdigo del tipo de operacin que se registra.

Validacin de Forma
Numrico Libre SB18.Tipo_Operacin S
Validacin de Fondo
3. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (4 - Transferencias iguales o mayores a
Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas,
desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a
Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas,
que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin
para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como J urisdicciones que se han comprometido
con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado
sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE
www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (J urisdictions that have committed to the internationally agreed
tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a
Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras
divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de drogas, segn lo
especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la
Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe
estar entre (500- Divisas en efectivo desde Venezuela hacia el exterior y 547- Nacional de divisas en
travelers checks recibida mltiples a favor de terceros).

Moneda

Registre el cdigo del tipo de moneda en que se realiz la operacin.

Validacin de Forma
Texto Libre SB15.Moneda S
Validacin de Fondo

(Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe ser igual que (VEB Bolvar).

(Bs. 10.000,00)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (VEB Bolvar).



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CAMPO DESCRIPCIN

Tipo de Instrumento
Transaccin

Indique el cdigo del tipo de instrumento que se utiliza para la transaccin financiera.

Validacin de Forma
Numrico Libre SB26.Instrumento_Transaccin S
Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (1 - Transacciones de Depsitos o Retiros
en Efectivo por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00) 2 - Transacciones de
Depsitos o Retiros en Cheques por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00)),
entonces el valor de este campo debe ser igual que (1 Cuenta Ahorro 2 Cuenta Corriente).

Retiros en Efectivo por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00) 2 - Transacciones de
Depsitos o Retiros en Cheques por montos iguales o mayores a Diez Mil Bolvares (Bs. 10.000,00)),
entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).

Monto de la
Transaccin

Coloque el monto en la moneda original en la que se realiz la transaccin financiera.

Validacin de Forma
Numrico Libre [0 / 99999999999,99] S
Validacin de Fondo

1. El valor de este campo debe ser mayor que cero (0).

Fecha de la
Transaccin

Registre la fecha en que se realiz la transaccin financiera.

Validacin de Forma
Texto Fecha [AAAAMMDD] S
Validacin de Fondo

1. La fecha de cierre del mes reportado menos el valor de este campo debe ser menor o igual que 31 das.

Referencia de la
Transaccin

Indique el nmero de referencia de la transaccin financiera. Se debe indicar alguna de
las siguientes opciones de acuerdo al proceso utilizado por el Ente Supervisado: El
nmero del cdigo de la referencia del S.W.I.F.T., el nmero de referencia de la planilla,
comprobante o ticket de la operacin realizada.

Validacin de Forma
Texto Libre [1-20] S
Validacin de Fondo



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CAMPO DESCRIPCIN

Empresa en
Formacin o Menor
de Edad

Coloque el indicador de Empresas en Formacin o Menor de Edad.

Validacin de Forma
Numrico Libre SB55.Clasificacin_Cliente S
Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, E Extranjero o
P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica, 1 Empresa en
Formacin o 2 - Menor de Edad).

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, E Extranjero y

Motivo de la
Transferencia

Registre el cdigo que identifica el concepto por el cual se realiz la operacin

Validacin de Forma
Numrico Libre SB27.Motivo_Transferencia S
Validacin de Fondo

Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y
hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil
Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten
hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y
el desarrollo (OCDE), como J urisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel
internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran
especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (J urisdictions that have
committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented)
6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$
750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras
de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas)
de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe
ser distinto que (0 No Aplica).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (4 - Transferencias iguales o mayores a
Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y
hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil
Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten
hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y
el desarrollo (OCDE), como J urisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel
internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran
especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (J urisdictions that have
committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented)
6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$
750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras
de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas)
de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe
ser igual que (0 No Aplica).



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CAMPO DESCRIPCIN

Tipo de Cambio
Transaccin

Registre el tipo de cambio oficial en bolvares utilizado al momento que se realiz la
transaccin financiera.

Validacin de Forma
Numrico Libre [0 /9999,9999] S
Validacin de Fondo

1. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es igual que (3 - Compra y Venta de Divisas iguales
o superiores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en
otras divisas, 4 - Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica
(US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de
Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica
(US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros
Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como
J urisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an
no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web
de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (J urisdictions that have committed to the
internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias
iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su
equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas productoras de
drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas)
de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo
debe ser mayor que cero (0).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (3 - Compra y Venta de Divisas
iguales o superiores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su
equivalente en otras divisas, 4 - Transferencias iguales o mayores a Diez Mil Dlares de los Estados
Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas, desde y hacia el exterior de la
Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores a Tres Mil Dlares de los
Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se efecten hacia y
desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la Cooperacin y el
desarrollo (OCDE), como J urisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales acordadas a
nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran
especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (J urisdictions that
have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially implemented)
6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados Unidos de Amrica
(US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o principales zonas
productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las
Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor
de este campo debe ser igual que cero (0).



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CAMPO DESCRIPCIN

SWIFT

Indique el cdigo S.W.I.F.T. (Society for Worlwide Interbank Financial
Telecomunications), de la Institucin Financiera ubicada en el exterior que recibe o enva
la transferencia. (Corresponde a los once 11 dgitos del Cdigo S.W.I.F.T.).

Validacin de Forma
Texto Libre SB49.Instituciones_SWIFT S
Validacin de Fondo

para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como J urisdicciones que se han comprometido con las normas
fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente.
Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE
especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin
de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que
(0 No Aplica).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (4 - Transferencias iguales o mayores
a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras divisas,
para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como J urisdicciones que se han comprometido con las normas
de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser igual que
(0 No Aplica).



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CAMPO DESCRIPCIN

Pas de Ubicacin

Registre el cdigo del pas de ubicacin de la oficina, agencia o sucursal en el exterior
que recibe o enva la transferencia.

Validacin de Forma
Texto Libre SB03.Pas S
Validacin de Fondo

Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que se
efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la
Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como J urisdicciones que se han comprometido con las normas fiscales
acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente.
de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser distinto que
(0 No Aplica y VE Venezuela).

acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente.
de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)), entonces el valor de este campo debe ser igual que
(0 No Aplica).



17


CAMPO DESCRIPCIN

Identificacin de
Cliente ubicado en
el Exterior

Coloque el nmero del documento vlido de identificacin del cliente ubicado en el
exterior que recibe o enva la transferencia.

Validacin de Forma
Texto Libre [1-19] No
Validacin de Fondo

acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se
encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf
(J urisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially
implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados
Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o
principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias
Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)),
entonces el valor de este campo debe ser distinto que (Vaco).

acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado sustancialmente. Tales jurisdicciones se
encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf
(J urisdictions that have committed to the internationally agreed tax standard, but have not yet substantially
implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a Setecientos Cincuenta Dlares de los Estados
Unidos de Amrica (US$ 750,00) o su equivalente en otras divisas, que se efecten desde y hacia pases o
principales zonas productoras de drogas, segn lo especificado en el Global Illicit Drug Trends (Tendencias
Mundiales de las Drogas Ilcitas) de la Organizacin de Naciones Unidas (Pgina Web: www.unodc.org)),
entonces el valor de este campo debe ser igual que (Vaco).



18


CAMPO DESCRIPCIN

Nombre o Razn
Social del Cliente
ubicado en el
Exterior

Indique los apellidos y nombres o razn social segn documento vlido de identidad del
cliente ubicado en el exterior que recibe o enva la transferencia.

Validacin de Forma
Texto
(Primer_Apellido
Segundo_Apellido,
Primer_Nombre
Segundo_Nombre) o
(Razn Social)
[1-100] No
Validacin de Fondo

desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o mayores
a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras divisas, que
se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la Organizacin para la
Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como J urisdicciones que se han comprometido con las normas
ser distinto que (Vaco).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto (4 - Transferencias iguales o mayores a
ser igual que (Vaco).



19


CAMPO DESCRIPCIN

Cdigo de Cuenta
del Cliente Ubicado
en el Exterior

Registre el nmero de la cuenta del cliente ubicado en el exterior que recibe o enva la
transferencia.

Validacin de Forma
Texto Libre [1-30] No
Validacin de Fondo

www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (J urisdictions that have committed to the internationally
agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a
ser distinto que (Vaco).

2. Si el valor del campo [Tipo de Transaccin Financiera] es distinto que (4 - Transferencias iguales o
mayores a Diez Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 10.000,00), o su equivalente en otras
divisas, desde y hacia el exterior de la Repblica Bolivariana de Venezuela, 5 - Transferencias iguales o
mayores a Tres Mil Dlares de los Estados Unidos de Amrica (US$ 3.000,00), o su equivalente en otras
divisas, que se efecten hacia y desde aquellos Centros Financieros Off Shore considerados por la
Organizacin para la Cooperacin y el desarrollo (OCDE), como J urisdicciones que se han comprometido
con las normas fiscales acordadas a nivel internacional, pero an no las han implementado
sustancialmente. Tales jurisdicciones se encuentran especificadas en el sitio web de la OCDE
www.oecd.org/dataoecd/50/0/43606256.pdf (J urisdictions that have committed to the internationally
agreed tax standard, but have not yet substantially implemented) 6 - Transferencias iguales o mayores a
ser igual que (Vaco).

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