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Hans Robert Jauss, Metodologa, Paradigma

Teora de la recepcin. Fundamentos tericos y metodolgicosDurante los


ltimos cuarenta aos se han publicados numerosos trabajos sobre la
recepcin,[1] y a pesar de este manifiesto inters siguen vigentes un conjunto
de problemas que es necesario revisar con el objetivo de conocer el estado
actual de la investigacin y sus avances. En este momento, an no se aclaran
del todo los fundamentos tericos y metodolgicos de la teora de la
recepcin;[2] por lo tanto, es pertinente dar cuenta de ellos, e incursionar en los
aspectos todava no resueltos. Algunos intelectuales como Uwe Hohendahl
(1987), Peter Brger (1987) y el propio Hans Robert Jauss (1993a) han
teorizado sobre sus principales problemas y tesis, de los cuales nos
ocuparemos en el presente trabajo. A partir de esto, se podrn formular futuras
investigaciones destinadas a resolver algunos de los problemas fundamentales.
Para dar mayor claridad a la exposicin, se enumerarn cada uno de stos y
se analizarn de acuerdo con las posturas presentadas por los diferentes
tericos.
1. Un primer problema que salta a la vista consiste en que la esttica de la
recepcin no es actualmente ni una disciplina ni un mtodo, sino un cmulo de
teoras y enfoques distintos que tienen en comn el ocuparse de la recepcin y
el efecto de la literatura. A causa de este problema, algunos de estos estudios
se han enfocado a la aplicacin de algn concepto,[3] de los muchos que se
crearon con fines de llevar a cabo aplicaciones analticas del fenmeno. Dentro
de este tipo de trabajos podemos citar El lector en Rayuela de Anthony
Percival (1993) que alude al tipo de lector de la obra estudiada.[4] Otros
trabajos versan sobre la recepcin a manera de inventario, por
ejemplo,Inventario de la recepcin de la literatura latinoamericana en los
pases del habla alemana de Dieter Reichardt (1993); muchos ms se ocupan
del debate sobre la importancia de la recepcin, o bien sobre el viraje que debe
darse a la historia de la literatura.[5]
Observamos al mismo tiempo que los estudios sobre recepcin tienen puntos
de partida muy divergentes, que van desde la semitica, como en el caso de la
teora de Umberto Eco sobre la obra abierta,[6] los de comunicacin y
sociologa como los de Hans Ulrich Gumbrecht, [7] los de marxistas como el de
Bernhard Zimmermann,[8] entre otros; cada uno de stos tiene sus propios
objetivos y no siempre se han dirigido a la recepcin literaria. No obstante, el
debate cientfico sobre la funcin del lector, aspecto central de la teora
receptiva, se ha desarrollado de manera importante a partir de los aos
sesenta. Hans Robert Jauss (1993b) nos habla de un cambio de paradigma en
la ciencia literaria[9] a causa de la insuficiencia del mtodo formalista de
anlisis dela obra, y de una renuncia a ocuparse de las condiciones sociales o
de la negacin de los aspectos extraestticos.[10]
La actual ciencia literaria rechaza la metodologa histrica en el sentido de la
recapitulacin de datos, los anlisis exhaustivos de los textos, las
interpretaciones en sentido unilateral, y propone una ciencia hermenutica que
ayude a una comprensin profunda de la obra tomando en cuenta el contexto
social y las condiciones particulares de la recepcin. La interpretacin como
nuevo paradigma sobrepasa a la literatura, ya que los mismos o parecidos
problemas se observan en la filosofa, en la educacin, en la comunicacin, en
la psicologa, y conllevan las ventajas y desventajas de ser teoras recientes:
un alto grado de innovacin por un lado y falta de mtodos y resultados
seguros por otro. [11]
2. Otro de los problemas a los que se enfrenta el conjunto de estudios
dedicados a la recepcin lo constituye el hecho de que el receptor se ha
considerado tradicionalmente dentro de la denominada sociologa emprica del
arte. As, tericos como Alphons Silberman han sealado la obra de arte es
hecho social slo en la medida en que tiene efecto, restringiendo la nocin de
efecto a lo que se puede determinar con procedimientos cuantitativos de
anlisis emprico (Brger, 1987: 178). Notemos que esta aseveracin tiene
como base el pensamiento de marxistas, tales como Theodor Adorno y Max
Horkheimer, para quienes el arte es producto de una industria, la industria de la
cultura. Desde este punto de vista, el comportamiento del receptor es pensado
segn el modelo del consumidor, suponiendo que ste elige mercancas, en
este caso de arte.
En sentido mencionado, cuantificar los efectos a favor de la objetividad
cientfica presenta para la nueva teora uno de sus problemas fundamentales
en cuanto a la exclusin de los juicios valorativos, pues stos se producen en
el mbito de la recepcin y es muy difcil medir los efectos generados en los
receptores. Las formas cuantitativas de medir el impacto de mensajes,
generalmente han sido de utilidad para la publicidad y la propaganda, con el
propsito de incidir de forma eficaz en la direccin de los mensajes de la
industria cultural con fines de venta. Para la medicin de juicios de valor en
obras literarias estos mtodos han presentado limitaciones, a causa de la
subjetividad inherente a los mismos; no obstante, se han llevado a cabo
algunos intentos.
En los estudios de la relacin recepcin y valoracin con el fin de investigar los
aspectos tanto internos como externos de los juicios estticos participan
algunos autores como Peter Conrady, Norbert Groeben, Hans Leuschner,
Bernhard Zimmermann, Eberhard Frey, Egon Schwarz. Este ltimo clasifica al
pblico lector en grupos de gusto, a fin de explicar los valores de acuerdo con
sus condiciones sociales de produccin; en otras palabras, trata de observar
las relaciones entre cambios literarios y sociohistricos. De acuerdo con el
autor, esta relacin se observa en el lector [tipo y grupo] como categora
mediadora entre literatura y sociedad.
Por otra parte, Hans Leuschner proyecta un modelo de teora de la
comunicacin que describe los procesos de valorativos dentro de un sistema
de normas estticas. Eberhard Frey, con la misma pretensin, busca una
concepcin objetiva de estos juicios literarios a travs de la lingstica, a fin de
obtener una correlacin de estadsticas textuales y estadsticas de recepcin,
mediante las cuales se aclare los efectos producidos en determinados grupos
de lectores, por ejemplo, los elementos de forma que los producen. La
recepcin as entendida ya no se basa en apreciaciones intuitivas del crtico e
intrprete, sino que se propone hacer objetivas las normas esttico literarias
segn rasgos de grupo, por ejemplo, nivel de formacin, profesin, sexo,
posicin social (Hohendahl, 1987: 34).
La postura fenomenolgica manifiesta escepticismo respecto a los enfoques
mencionados, ya que impiden explicar el fenmeno de interaccin entre el texto
y las relaciones humanas; por lo tanto, sealan algunos marxistas, se restringe
la comprensin histrica, as como la prctica en el sentido de valoracin de la
obra. Al respecto, la teora literaria emprica propuesta por Norbert Groeben
plantea la exigencia de que la ciencia literaria obtenga una base de datos,
mediante la cual se asegure una valoracin cientfica intersubjetiva.[12] De esto
se desprende que existe un inters comn y distintas posturas, as como una
creciente motivacin por las investigaciones empricas que se ocupan de la
recepcin literaria y de la prctica valorativa (Hohendahl, 1987:35).
3. Otro asunto a considerar como fundamental por la esttica de la recepcin lo
constituye su visin respecto a que el texto literario es un universo de sentidos
que no estn disponibles en todo momento, sino que cada lector los determina
de manera concreta de acuerdo con su horizonte previo. A diferencia de la
concepcin tradicional que daba como vlidas las interpretaciones unilaterales
de las obras, la actual teora plantea que el texto ofrece un oferta[13] de
significados con el fin de analizarlos; se trata de llevar a cabo el anlisis de las
diferentes posibilidades de significacin que ofrece un texto a sus potenciales
lectores.
El estudio de una obra o de un conjunto de obras desde este enfoque,
considerado por la teora de la recepcin, indicara, por ejemplo, que las obras
de la escritora Elena Garro, se tienen que analizar de acuerdo con las
diferentes posibilidades significativas que subyacen en el texto, e indicar los
caminos hacia los cuales se pueda dirigir la interpretacin. Las opciones
podran encauzarse hacia aspectos artsticos dependiendo del caso, tales
como la metaficcin, el estilo detectivesco de su escritura, o bien, deducir los
planteamientos sobre la emancipacin femenina, las posturas acerca de los
indgenas, la guerra de los cristeros, etctera. Una interpretacin tradicional
buscara empata entre la significacin y la comprensin, es decir, se buscara
relacionar los signos emitidos por las obras de Elena Garro y una codificacin
acertada por parte de los lectores. En cambio, este enfoque distingue entre el
lector que comprende y el lector que analiza, el primero es objeto de reflexin
en la medida en que se haya inmerso en la estructura textual [lector implcito], y
el segundo, lleva a cabo la prctica mediante el anlisis. En esta direccin
Jauss seala que el lector no es slo un receptor que registra, sino un individuo
para quien la literatura es una experiencia de vida (Hohendahl, 1987:36).
4. Otro de los problemas centrales que se plantea la teora de la recepcin se
refiere al tratamiento histrico del fenmeno literario, objeto de primordial
importancia para Jauss. La actual teora literaria debe preocuparse por el modo
que acta el pblico frente a las obras que van apareciendo a lo largo de la
historia y registrar cmo influye ste en la orientacin de la produccin literaria.
El poeta Csar Vallejo a la vez que creador, form parte de un pblico o de una
comunidad de lectores de libros y revistas en un ambiente tradicional de
provincia que indudablemente se reflejan en su produccin. Vallejo cita en sus
poemas a Rousseau, Kant, Hegel, Feuerbach, Marx y lleva a cabo referencias
al lenguaje cientfico. Jean Franco (1989, 576) seala que sus estudios
mdicos junto con el darwinismo le dan una visin del mundo gracias a la cual
cuestiona la identidad y al individuo como valor en s. El darwinismo, seala
Jean, influye en el cambio de su tica del sacrificio y la culpa, por la lucha
individual. Este es slo un ejemplo de cmo un pblico lector, del cual se nutri
Vallejo incide y dirige el rumbo de su obra, y se puede observar a travs de las
alusiones a distintos autores, por las referencias escritas en su obra, as como
por un anlisis del medio social en el cual se desenvolvi el escritor.
La teora de la recepcin necesita de los elementos metodolgicos que le
permitan saber cmo se ha percibido y valorado la obra en el transcurso de la
historia y contar con las categoras descriptivas para detectar de qu manera
algn tipo de literatura, o una obra se constituyen en un objeto mediador entre
la cambiante actitud receptiva y la influencia de las normas estticas en el
lector de una poca. Esto tendra que partir de la necesaria interdependencia
entre produccin y recepcin con instrumentos metodolgicos que contribuyan
a la solucin de este problema. Jauss realiza un aporte importante mediante el
concepto horizonte de expectativas estructurado por tres factores: por las
normas poticas propias de cada gnero literario; por las relaciones que
aparecen implcitas en una obra con otras de algn perodo histrico; por la
oposicin entre la ficcin de la obra y la realidad (Zimmermann, 1987: 41).
Jauss seala que los factores antes mencionados permiten determinar el efecto
en un tipo de pblico si se considera la distancia esttica,[14] entre el horizonte
existente y la aparicin de la nueva obra. Se puede presuponer que las
variables indicados por Jauss para la investigacin histrica resulten
insuficientes para la elaboracin de una historia literaria que contemple tanto el
efecto como la recepcin[15] en un lapso de tiempo, y que hara falta
especificar algunas categoras de anlisis para cada caso en el momento de la
investigacin; sin embargo, las premisas de Jauss constituyen una contribucin
importante en la medida que redimensionan la funcin social de la literatura, ya
que no slo critica a la historia positivista a modo de recapitulacin de datos
[obras y autores], sino que pretende superar la recepcin superficial basada
nicamente en criterios estticos.
A travs del concepto de horizonte considera una estructura de comprensin
previa en el receptor que debe incluir, entre otros, la ideologa de los lectores.
Desde este punto de vista, los resultados de las investigaciones a realizar con
la pretensin de arrojar datos objetivos, tienen que considerar las
predeterminaciones del condicionamiento social que influyeron en la recepcin
en un momento especfico; de otro modo, el texto y la recepcin se
visualizaran fuera de su contexto social.

En el sentido expuesto, el planteamiento de Jauss le da un cariz muy distinto a
la funcin social de la literatura, a diferencia incluso de los marxistas, cuyas
preocupaciones se enfocaban tambin hacia esos fines, pero que otorgaron al
texto la autoridad suficiente para incidir en el lector, quien deba estar
consciente de las condiciones de su entorno social. An con las aportaciones
de Jauss, me parece imposible saber por ejemplo, quines han ledo al poeta
Csar Vallejo de entre la multitud de lectores potenciales durante los ltimos 70
aos, qu libros, qu poemas, qu reacciones, qu efectos han producido sus
obras y cmo las han valorado sus lectores, ya que en caso de poder
contabilizar la cantidad de libros vendidos no nos acercara a la contestacin de
todas esas preguntas; existen adems, gran cantidad de lectores annimos de
los cuales no podramos saber siquiera algunos datos acerca de su horizonte
previo.
5. Otro de los problemas importantes lo constituye el inters terico
metodolgico acerca de la interrelacin de tres reas de inters para la
recepcin, que como hemos mencionado, por si mismas requeran de un nuevo
planteamiento, el problema de la valoracin,[16] el problema de la historicidad,
el problema de la praxis.[17] En la valoracin esttica de una obra intervienen
factores como el carcter social del arte, la situacin del medio artstico, la
crtica, la publicidad que se lleva a cabo de una obra, las lecturas previas de
una o un grupo de personas, etctera. Por estos motivos Mukaovsk sealaba
que el valor esttico es un proceso cuya evolucin se determina por el
desarrollo inmanente de la estructura de la vida social, es decir, la valoracin
se produce de acuerdo a la situacin actual frente a la cual toda obra es
valorada. Tal y como seala este autor la valoracin esttica es un principio
muy difcil de aplicar en la vida prctica, pues depende de un sujeto
determinado y por lo tanto, cada valor contiene un momento de subjetividad; a
veces, la valoracin no se deja regir por ninguna regla y depende de la libre
decisin del individuo. Por ello, seala, es necesaria la norma en el sentido de
regla general que debe aplicarse a cada caso.[18]
En cuanto al problema de la historicidad ya abordado en el apartado anterior, la
historia de la literatura slo en casos excepcionales se ha ocupado de la
valoracin cambiante de una obra, a causa de la diferente orientacin cientfica
de las distintas pocas. La investigacin de la obra que se ha desprendido del
autor y que acta sobre el lector en el medio en que vive y evoluciona la
literatura no ha tenido la suficiente relevancia, debido a la falta de claridad
metodolgica para resolver el problema del desarrollo de la obra en el tiempo.
La dificultad en la recepcin radica en que la historia no debe dedicarse
exclusivamente a la descripcin histrica de testimonios externos al texto [xito
o fracaso de las ediciones, apreciaciones estilsticas, etctera], sino en la
orientacin cambiante de su esencia, es decir en la percepcin de sus valores
(Vodika, 1989: 55y ss.). En el caso de la recepcin de las obras de Vallejo lo
que ms nos acerca a la recepcin de su obra es el trabajo realizado por la
crtica, libros sobre el autor y su obra, explicacin de su esttica, relaciones
con corrientes literarias, es decir testimonios externos a la obra, pero poco
sabemos de los efectos en el receptor de sus obras. Por ltimo, queda tratar la
articulacin del problema de la praxis junto a los dos anteriores; en este caso,
se considera necesario que la prctica se concentre en investigar la vida de
una obra en la literatura mediante el estudio de la recepcin que surge de la
relacin activa entre pblico y un objeto literario aceptado como objeto esttico;
aspecto que no se ha podido resolver a pesar de la evidente necesidad
planteada por esta teora.
6. El actual planteamiento de la esttica de la recepcin pretende descartar la
tendencia de leer la obra mediante un enfoque psicolgico; la nueva teora
debe tomar en cuenta el marco referencial en el que se inscribe la obra y el
lector, en otras palabras, se debe considerar el horizonte de expectativas de
ambas partes. El horizonte tiene que contemplar el momento histrico de la
aparicin de la obra, el conocimiento previo del gnero, la forma en que estn
escritos los textos, el lenguaje, los valores estticos predominantes, etctera
(Jauss, 1993a: 57).
Anteriormente el psicoanlisis fue considerado como un instrumento importante
para la comprensin de la obra literaria, en el entendido de que la fantasa que
lleva a la creacin proviene del concepto central de esa teora, el inconsciente.
Charles Baudouin (1976: 9) seala que el arte se mueve en las regiones de la
imaginacin y la vida afectiva y es la fuente de inspiracin e intuicin de los
escritores, quienes no slo se rigen por la razn y la conciencia; asimismo, en
la literatura aparecen los mitos que se encuentran en lo ms recndito del
inconsciente de los hombres y representan una de las creaciones ms antiguas
de la imaginacin humana. El arte a travs del tiempo ha permanecido en
comunin con el mito, los creadores han abrevado de l y de sus temas y el
psicoanlisis nos revela el sentido de una representacin remontndonos a los
orgenes.
Observemos cmo esta posicin enfatiza de manera implcita en los
significados del texto, al suponer que los lectores tienen que descifrarlos para
la comprensin de la obra. Para la teora de la recepcin esta parte constituye
nicamente uno de los polos, el de la produccin, pues al margen de los
mltiples factores que llevan a un escritor a crear una obra, el lector los recibe
de manera diferente y de acuerdo a un conjunto de factores. Nuevamente se
plantea la necesidad de considerar no slo el horizonte de produccin de la
obra, sino el de la recepcin.
7. Las diferentes posturas direccionan los enfoques de las investigaciones, y
mientras Jauss y Groeben subrayan la funcin emancipadora de la literatura,
los marxistas Weimann y Zimmerman critican la preeminencia del contexto
intraliterario y la subestimacin del aspecto histrico social. Hans Leuschner y
Conrady hacen notar la falta de aplicaciones, Jauss indica en contra de los
empiristas que la recepcin y el efecto no siempre se puede investigar
mediante pruebas empricas. El debate sobre los fundamentos de la teora de
la recepcin est abierto. Proliferan las voces que colocan la aplicacin en
primer plano, es decir, aquellas que se preguntan en qu medida estas teoras
resultan aplicables a la crtica literaria.
A manera de conclusin
A partir de las principales problemas a los cuales se enfrenta la teora de la
recepcin esttica planteados en este trabajo, se pueden desprender diferentes
investigaciones destinadas a la solucin de los mismos. Cada tipo de
investigacin presentar sus propias dificultades y los procedimientos a seguir
se pueden adaptar segn los distintos casos. No se descarta el grado de
subjetividad de aspectos difciles de medir, como en el caso de los estudios
sobre juicios valorativos por parte de los lectores, y se vislumbra como tarea
an ms difcil reconstruir la historia de la literatura con obras aparecidas en
otras pocas, de las que se tienen pocos documentos y datos.
En cuanto a la falta de metodologas precisas para estudiar las obras literarias
a partir de la teora de la recepcin, se puede contemplar la aplicacin de
algunos de sus conceptos. Uno de ellos es el de indeterminacin. Es decir, a
travs de la deteccin de las principales ambigedades o espacios vacos en
los textos literarios y el anlisis de su funcionamiento para la construccin de
sus valores artsticos y estticos de una obra, se podrn detectar un conjunto
de posibles formas de leer un texto, si se establece la relacin con los aspectos
que si se mencionan en la obra. Un estudio cuidadoso de la capa lingstica de
las obras nos puede llevar a deducir la multiplicidad significativa de las mismas,
dentro de los parmetros contemplados por esta teora, tanto en el caso de la
obra narrativa como en el de la obra potica.
La aplicacin del concepto indeterminacin de antemano predice cierto grado
de subjetividad en el que influyen la percepcin previa de la obra por parte del
crtico, el ngulo desde el cual se pretende analizarla y, por supuesto, los
conocimientos acerca de la obra y de la teora literaria; en otras palabras, el
estudio de una obra desde esta perspectiva depende del horizonte de
expectativas tanto de un lector como de un conjunto de lectores o pblico. Se
considera adems, que todos los estudios sistematizados acerca de las obras a
analizar contribuirn a una comprensin ms amplia y completa de las mismas
y que lejos de pretender que uno u otro enfoque sea el ms acertado para su
comprensin, este tipo de estudios permitirn complementar su entendimiento
y tener una visin ms completa de las obras.