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1306014506-1036-2013
HUARAZ- ANCASH

FORMATO RESUMEN DEL CASO - A

I.-DATOS DEL FISCAL COORDINADOR (*)

DATOS DEL FISCAL:
Fecha y Estado de recepcin del Caso: 00-00-00
Fiscala: Sexta Fiscala Provincial Penal Corporativa de Huaraz.
Nombres y Apellidos del Fiscal: Roshan Nancy Melgarejo Valenzuela.
Direccin: --------------
Departamento: ANCASH Provincia: HUARAZ Distrito: HUARAZ
Telfono: Correo electrnico:
II.-DATOS DEL FISCAL QUE CONOCE DEL CASO (*)

N Nombre y Apellido Fiscala Telfono
Correo
Electrnico
1
Roshan Nancy Melgarejo
Valenzuela
6FPPC-HZ
3

III.-DATOS DEL ASISTENTE DE FUNCIN FISCAL \ SECRETARIO FISCAL QUE CONOCE DEL
CASO(*)

N Nombre y Apellido Fiscala Telfono Correo Electrnico
1 Nilda Marielena Rumiche Chunga
6FPPC-
HZ

2
3





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IV.- DELITOS

DELITOS BASE LEGAL IMPUTADO
Delitos Contra la Fe
Pblica
-FALSIFICACION DE
DOCUMENTOS -




Art. 427: El que hace, en todo o en parte,
un documento falso o adultera uno
verdadero que pueda dar origen a derecho u
obligacin o servir para probar un hecho, con
el propsito de utilizar el documento, ser
reprimido, si de su uso puede resultar algn
perjuicio, con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de diez aos y con
treinta a noventa das-multa si se trata de un
documento pblico, registro pblico, ttulo
autntico o cualquier otro trasmisible por
endoso o al portador y con pena privativa de
libertad no menor de dos ni mayor de cuatro
aos, y con ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco das-multa, si se trata de un
documento privado..



ELVA BEATRIZ
MALPARTIDA
ALARCN


V. ESTADO DE LA ACTUACIN:

Fecha de Inicio Fecha de culminacin Fecha de prrroga
Calificacin


Investigacin preliminar

10/01/2014 -------------------------
Investigacin preparatoria


JuicioB


Apelacin


Casacin



VI. DATOS DE LOS IMPUTADOS, ACUSADOS Y DEFENSORES (*)

Condicin Nombres y apellidos Defensor
Agraviado El Estado y la Sociedad.
Investigado Elva Beatriz Malpartida Alarcn Aldea Quincho Paolo Flix


VII. DATOS DE LAS PERSONAS PRIVADAS DE LIBERTAD (*)


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Nombres y Apellidos Lugar de Reclusin
Fecha de Detencin

NINGUNO --------------------------------------- -----------------------------------------

VIII. ACTIVIDADES REALIZADAS (*)

N Actividad Fecha Estado
1.
Disposicin N 01: Apertura de la
Diligencia Preliminares.
10/01/2014
Investigacin
Preliminar
2.
Declaracin testimonial de Narciso
Arroyo Snchez
21/01/2014
Investigacin
Preliminar
3.
Declaracin Testimonial de Marco Yanac
Salazar
21/01/2014
Investigacin
Preliminar
4.
Disposicin Fiscal N 02: Inicio del
peritaje para la determinacin de la
autenticidad de documentos
06/02/2014
Investigacin
Preliminar
5.
Declaracin Testimonial de Macario
Rogelio Alarcn Flor
21/02/2014
Investigacin
Preliminar
6.
Disposicin Fiscal N 03 Prorroga de
Plazo de Diligencias Preliminares.
17/03/2014
Investigacin
Preliminar


IX. CONTROL DE DOCUMENTOS (*)

N Tipo de Documento N de Formatos Observaciones
1.
Acta de Entrega de Documentos
(21/01/14)

Donde el Seor Narciso
Arroyo Snchez hace
entrega de las facturas
presuntamente falsificadas a
la Sexta Fiscala
2.
Acta de Constatacin Fiscal
(21/01/14)

La seora Gisella Karin de la
Cruz desconoce la facturas y
hace notar las
irregularidades que estas
presenta, as mismo niega
que estas hayan sido
impresas en su librera El
Satlite
3.
Acta de Entrega de Documentos
(06/02/14)

El seor Narciso Arroyo
Snchez se apersona a la
Sexta Fiscala para entregar
las facturas emitidas por
Comercial El Campen
4.
Informe de la SUNAT
(18/03/14)

Se hace mencin que
nicamente se puede
establecer la veracidad de
estas facturas haciendo una
verificacin o fiscalizacin.
5.
Informe de la SUNAT
(28/03/14)

Los documentos han sido
enviados al rea de Auditoria
para que sean verificados y
fiscalizados.


l
6.
Informe de la SUNAT
(28/03/14)

Concluye en decir que la
informacin solicitada
(verificacin y fiscalizacin)
no puede ser entregada;
pues los contribuyentes no
informan de sus facturas sino
de su importe global.










XIII CONCLUSIONES (*)


o Preliminar
No existe ninguna conclusin ya que esta etapa aun no culmina












FORMATO DE ESTRATEGIA DE INVESTIGACIN
A - 0
I. EQUIPO DE INVESTIGACIN (*)


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Nombres Entidad Funcin Telfonos
PAOLO ALDEA
QUINCHO
ALDEA &
ASOCIADOS
ABOGADOS
ESTUDIO JURIDICO
INVESTIGACIN

II.- ESTRUCTURA DE LA HISTORIA:( HECHOS)

Cundo?
(elementos de
tiempo)

18 de Diciembre del aos 2013
Dnde?
( elementos de
locacin)

Por determinar
Quin?
( sujeto activo)

Elva Beatriz Malpartida Alarcn
Qu hizo?
(conducta del
imputado)

La seora Elva Malpartida Alarcn presuntamente entrego
facturas clonadas al seor Macario Rogelio Alarcn.
El seor Macario Rogelio Alarcn entrego estas facturas al
contador de la empresa El Campen
A quien lo hizo?
( sujeto pasivo)

En los delitos contra la Fe Publica el sujeto pasivo es el
Estado y la Sociedad.

Circunstancias?:
Modo (como)

Se desconoce cmo los documentos fueron falsificados
Instrumento
Otros
Conducta
( Resultado)


Por qu?
( Mvil)

Se desconoce el mvil que la seora Elva Malpartida
Alarcn haya tenido para la falsificacin de estas facturas.

El mvil del representante de la empresa Sol Peruano al
entregar estas facturas fue el de justificar las compras
realizadas por su empresa.





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II.- ANLISIS DEL CASO

Estructura Jurdica Anlisis Fctico Anlisis Probatorio
Falsificacin de Documentos
Establecido en el Art. 427
del Cdigo Penal El que
hace, en todo o en parte, un
documento falso o adultera
uno verdadero que pueda dar
origen a derecho u obligacin
o servir para probar un hecho,
con el propsito de utilizar el
documento, ser reprimido, si
de su uso puede resultar algn
perjuicio, con pena privativa de
libertad no menor de dos ni
mayor de diez aos y con
treinta a noventa das-multa si
se trata de un documento
pblico, registro pblico, ttulo
autntico o cualquier otro
trasmisible por endoso o al
portador y con pena privativa
de libertad no menor de dos ni
mayor de cuatro aos, y con
ciento ochenta a trescientos
sesenta y cinco das-multa, si
se trata de un documento
privado..



El investigado es
denunciados por haber
entregado facturas
presuntamente clonadas
que fueron emitidas por la
empresa El Campen a
favor de la constructora Sol
Peruano ; estas facturas a
su vez fueron
emitidas(vendidas)
inicialmente por la seora
Elva Malpartida Alarcn a
Macario Rogelio Alarcn
Flor.

Informe de la SUNAT DE
FECHA 28/03/14: Que
concluye que no se puede
verificar la falsedad o
veracidad de las facturas ya
que los contribuyentes
informan el importe global
de sus ventas y compras mas
no el de facturas y boletas,
por lo que la informacin
requerida no es factible.


IV: HIPTESIS DELICTIVA DE ACUERDO A LOS HECHOS DESCRITOS: (*)

INICIAL:
1.-La seora Elva Malpartida Alarcn a solicitud de Macario Rogelio Alarcn Flor en el
mes de Octubre del 2013; presuntamente clona las facturas y se las entrega en el mes de
Diciembre.
2.-El seor Macario Rogelio Alarcn Flor enva estas facturas al Contador Marco Yanac
Salazar para que sean registradas en el libro de Compras y ventas de la empresa El Sol.
3.-EL contador Marco Yanac Salazar, nota que estas facturas entregadas ya haban sido
giradas en el mes de febrero del 2013 y pone en conocimiento al seor Narciso Arroyo
Snchez.
4.-EL seor Narciso Arroyo Snchez pone en conocimiento a la fiscala sobre la recepcin
de estas facturas presuntamente clonadas a su estudio.

VARIACIONES:


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V: OBJETIVOS: (*)

GENERAL
Establecer la falta de tipicidad en el delito de Falsificacin de documentos pues sera una
conducta atpica por que se exige en el tipo, que el documento sea introducido en el
trfico jurdico y que se cause perjuicio, considerando este ltimo como una condicin
objetiva de punibilidad.


APORTE DE LAS MANIFESTACIONES PARA EL CASO EN CONCRETO
A) Marco Yanac Salazar (Contador ):
En la declaracin del contador de la empresa El Sol se puede advertir que estas
facturas no fueron ingresadas a su libro de compras y ventas, pues se dio cuenta
que estas ya haban sido facturadas en el mes de Febrero, con lo que se puede
concluir que estas facturas no ingresaron al trafico comn y por ende no pueden
causar perjuicio.










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