Histrico de Revises

Data Descrio Autor

Desenvolvimento da primeira verso do Plano de Ensino Professor-autor
26/05 Sugestes de melhoria pela comisso Comisso
Editorial
02/06 Implementao das sugestes Professor-autor



Coordenao de Ps-Graduao e Extenso - NEAD
Disciplina: Compliance

Objetivo:
Apresentar os conceitos bsicos sobre os procedimentos, responsabilidades
e o desenvolvimento e implementao de compliance e os desafios atuais
relacionado ao contexto de corporate compliance.


Ementa:
Aborda os aspectos de conformidade com todas as polticas aplicveis a
compliance, relacionando-as com os desafios do comportamento tico de
acordo com os valores do mundo atual, propiciando a compreenso dos
conceitos sobre a abrangncia e as limitaes da compliance e a interao
com a governana corporativa, com a finalidade de fornecer base para a
compreenso da tica como fator fundamental para as decises estratgicas
e operacionais em todo o escopo da organizao.

Programa da Disciplina:
Unidade 1: Fundamentos de Compliance

Tpico 1: Princpios de Compliance
Objetivo do Tpico: Apresentar os princpios de compliance no Brasil e
no mundo, descrevendo seu desenvolvimento
contemporneo.

Tpico 2: Introduzindo o processo de gesto de Compliance
Objetivo do Tpico: Descrever as matizes da introduo da
Compliance no processo de gesto empresarial.

Tpico 3: Escopo dos programas de Compliance
Objetivo do Tpico: Expor os pontos mais importantes dos programas
definidas pelas organizaes para execuo de
seus programas de conformidades estabelecidas.




Unidade 2: A responsabilidade moral da empresa

Tpico 1: tica como fato gerador de Compliance
Objetivo do Tpico: Compreender a influncia da tica empresarial na
implementao das conformidades na gesto.

Tpico 2: Os efeitos da cidadania das empresas
Objetivo do Tpico: Relacionar como os efeitos da conduta
empresarial influencia na pratica a aplicao de
compliance nas organizaes.

Tpico 3: A responsabilidade moral das organizaes
Objetivo do Tpico: Discutir as responsabilidades ticas que compem
as normas, ou expectativas dos clientes,
trabalhadores, acionistas e a comunidade
considerando manter com o respeito da proteo e
os direitos dos Stakeholders.

Tpico 4: Poder, legitimao e responsabilidade moral
Objetivo do Tpico: Entender o pensamento, os princpios e o debate
estabelecidos ao redor do movimento social
corporativo e de que modo se consideram e tratam
os aspectos morais.

Unidade 3: Polticas de Compliance

Tpico 1: Misso das conformidades
Objetivo do Tpico: Aplicar em conjunto com todas as reas o sistema
de controle internos da organizao, mitigando os
riscos conforme seu enredamento e propagando a
cultura do cumprimento das normas.

Tpico 2: Segurana e proteo de dados
Objetivo do Tpico: Demostrar a importncia da segurana na
proteo dos dados e informaes das instituies.
A segurana em sistemas, equipamentos,
instalaes, redes e pessoas.

Tpico 3: Fraude, roubo e lavagem de dinheiro
Objetivo do Tpico: Relatar como as fraudes, roubos e lavagem de
dinheiro nas organizaes prejudicam sua imagem
em relao ao stakeholders e shareholders

Tpico 4: Conflitos de interesses e anticorrupo
Objetivo do Tpico: Discutir como os conflitos de interesses e as
polticas anticorrupo so colocadas em cheque


pelas instituies no que concerne a obteno de
lucros e comportamentos oportunistas de
funcionrios pblicos.

Tpico 5: Transparncia com os meios, acionistas e autoridades
Objetivo do Tpico: Demonstrar que a transparncia afeta positivamente nos
resultados empresariais, assim como com os meios, acionistas e autoridades
locais e mundiais atendendo as leis internacionais como a FCPA, UK Bribery
Act e nacional como o Projeto de Lei 6826/2010.


Unidade 4: Governana, Risco e Compliance (GRC)

Tpico 1: A governana corporativa e Compliance
Objetivo do Tpico: Entender o funcionamento da governana
corporativa aliada a compliance na mitigao de
riscos.

Tpico 2: Risco e Compliance
Objetivo do Tpico: Sintetizar como o risco empresarial est
diretamente relacionado a compliance. A execuo
dos programas de compliance diminuem o risco
empresarial.

Tpico 3: Compliance e auditoria interna
Objetivo do Tpico: Avaliar os trabalhos realizados pelo compliance e
a auditoria interna no mbito de conjuno de
funes para identificao de fragilidades nos
controles internos.

Tpico 4: Relevncia da GRC
Objetivo do Tpico: Enumerar os componentes, elementos e prticas
chaves que abordam as aes e controles de
gesto, risco e compliance em que as entidades
deveriam implementar e manejar. Apresentando
uma viso global da relevncia da GRC.










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