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Tema 3
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TEMA 3
Caso introductorio
Lea el siguiente caso y responda la pregunta a continuacin.
CASO
Cuaderno de Terminacin Anticipada N 193-2008
Apelacin de sentencia
Trujillo, trece de mayo del ao dos mil ocho.-
VISTA Y ODA
()
07. Iniciado el debate contradictorio en la audiencia de apelacin de
sentencias la recurrente Mara Fausta Carmona Chuquiruna, a travs de su
abogado defensor, ha solicitado se revoque el acuerdo de terminacin
anticipada, en el extremos del monto de la reparacin civil y se fije Cien Mil
Nuevo Soles; as tambin, a cuestionado la legalidad del acuerdo como la
pena impuesta. Por su parte, el sentenciado J orge Grimaldo Len Colque, a
travs de su abogado defensor, doctor Michael Alexander Luyo Ramrez, ha
solicitado que se confirme el acuerdo de terminacin anticipada; mientras
que la representante del Ministerio Pblico ha solicitado se fije una reparacin
civil justa.
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08. Que en el presente caso, el represente del Ministerio Pblico, en la
Disposicin de Formalizacin de Investigacin Preparatoria, tal como parece de
folios treinta y cuatro a treinta y siete, califica los hechos materia del presente
proceso como Homicidio Calificado-Ferocidad, hecho previsto en el artculo
1081 del Cdigo Penal tomando como referencia la situacin que ante la mera
negativa del agraviado Abelardo Edwin Hualtibamba Carmona, de entregarle
el dinero al procesado, ste le dispara en el pecho producindole la muerte.
09. De folios ciento cuarenta y seis a ciento cuarenta y nueve, obra el acta de
Acuerdo Preparatorio de Terminacin Anticipada del Proceso, donde
representante del Ministerio Pblico, hace una recalificacin de los hechos,
adecuando la conducta desplegada por el procesado al tipo penal de
Homicidio Simple. La recalificacin hecha por el representante del Ministerio
Pblico, ha tomado como sustento los nuevos elementos probatorios
acumulados durante la Investigacin Preparatoria; sin embargo, de la
exposicin o narracin de los hechos sobre los cuales se hace la recalificacin
jurdica, son los mismos que se adecuaron al tipo penal de Homicidio Calificado
Ferocidad.
10. Dicho lo anterior, se entiende que, si bien es cierto durante el trayecto de la
investigacin se han actuado nuevos elementos probatorios, como son las
testimoniales de Gustavo Alexander Silva Grados y Flor Elena Grados Morales
(elementos probatorios de descargo), tambin es verdad, que la primera de las
testimoniales mencionadas, no da una versin concreta de los hechos, puesto
que el testigo en mencin, estuvo alejado del lugar donde el procesado
ocasion la muerte del agraviado, no pudiendo apreciar lo verdaderamente
ocurrido; mientras que, por el lado de la segunda testimonial, esta no ha podido
brindar una informacin aclaratoria de los hechos, por cuanto no estuvo en el
lugar donde se dio muerte al agraviado. Siendo, esto as, tal como se expone en
la propia Acta Preparatoria De Terminacin Anticipada Del Proceso, los hechos
que se expusieran en la formalizacin de la Investigacin Preparatoria no ha
variado, es decir, la conducta concreta desplegada por el procesado J orge
Grimaldo Len Colque persista en la adecuacin al tipo penal de Homicidio
Calificado por Ferocidad, conforme ha sido argumentado por el abogado
defensor del actor civil lo que evidenciara, que la calificacin del delito materia
de acuerdo, no contara con elementos probatorios razonables y suficientes.
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11. De otro lado llevada a cabo la audiencia de Terminacin Anticipada Del
Proceso, se debi advertir el vicio en la calificacin jurdica hecha por el
representante del Ministerio Pblico, tal como lo manda el artculo 468.6 del
Cdigo Procesal Penal, sin embargo dada la evidente violacin de la legalidad
del proceso, en cuanto a la incongruencia de la calificacin jurdica por parte del
Titular de la Accin Penal, el Ad quo an as, procedi a expedir la sentencia de
Terminacin Anticipada, lo que ha vulnerado el principio de legalidad y la tutela
de la vctima, en este caso, representado por Mara Fausta Carmona Chuquiruna,
madre del occiso y actor civil, primero, porque con la calificacin de Homicidio
Simple la intensidad del dao causado disminuye, menoscabando en ese sentido
una adecuada valoracin de la Reparacin Civil y segundo, porque no
habindose realizado una correcta calificacin de los hechos, se afecta la tutela
procesal judicial efectiva, en su variante de que todo ciudadano no slo se le
permita el acceso a la justicia Penal en un proceso, sino tambin a esperar del
rgano jurisdiccional una sentencia justa. Asimismo el pretender dar una solucin
de un conflicto de la manera ms pronta a travs de un proceso especial como
es la Terminacin Anticipada del Proceso, ello no implica que se tenga que dejar
de hacer el control de legalidad del proceso, lo que ha sucedido en el presente
caso, por ello, esta Sala Penal de Apelaciones, advirtiendo una nulidad absoluta,
bajo la causal de la inobservancia del contenido esencial de los derechos y
garantas previstos por la Constitucin, es de la decisin que se debe declarar
nula la Sentencia que aprueba el Acuerdo de Terminacin Anticipada.
12. Que, as mismo, debe recomendarse al juez Ad quo, realizar en el futuro un
correcto control de la legalidad de los acuerdos de la Fiscala, en Terminaciones
Anticipadas.
Que, por todas las consideraciones expuestas, analizando los hechos con las
reglas de la sana crtica, y de conformidad con las normas antes sealadas, la
SALA PENAL DE APELACIONES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD,
DE FORMA UNNIME RESUELVE:
III.- RESOLUCIN:
DECLARARON NULA la Sentencia de fecha veintisis Marzo del presente ao, que
resuelve Aprobar el acuerdo de terminacin anticipada, EN LA INVESTIGACIN
SEGUIDA CONTRA J orge Grimaldo Len Colque, por el delito de Homicidio
Calificado, en agravio de de Abelardo Edwin Hualtibamba
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Para reflexionar
Partiendo de los datos proporcionados:
La resolucin tomada por la Sala de Apelaciones, afecta la
naturaleza autocompositiva (Derecho penal transaccional)
de la terminacin anticipada del proceso? De qu manera?
Carmona en la que se impone a ste procesado Cinco Aos de Pena Privativa
De Libertad as como el pago de Ocho Mil Nuevos Soles por concepto de
Reparacin Civil.
DISPUSIERON que el Cuaderno de Terminacin Anticipada sea devuelto en el
da y que el proceso siga segn su estado ()
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De las justificaciones que se han dado para la reforma de nuestro sistema de justicia penal
una de las ms importantes y sobre la que existen mayores coincidencias, se halla
precisamente en la necesidad de construir un sistema en el que el juzgamiento sea la
etapa principal del proceso penal. Habindose referido la doctrina a esta opcin con la
frase centralidad del juicio
16
.
Ello, en la intensin de corregir la situacin anterior a la reforma generada por la
interpretacin que de modo tradicional ha hecho la judicatura de las normas del proceso
ordinario contenidas en el C. de P. P. 1940; la cual, en lo que ac interesa, consideraba
que el prrafo segundo del artculo 72 de dicho cdigo daba amparo legal para que el
rgano jurisdiccional pueda fundar sus sentencias tanto en los actos del juzgamiento
como en los actos producidos durante la investigacin preliminar. Las nicas exigencias
para ello eran que se trate de diligencias que, siendo desarrolladas por la polica con
participacin del Fiscal o realizadas por ste ltimo con asistencia del abogado defensor
del imputado, no hayan sido cuestionadas. Igualmente ocurra con el artculo 280 del C.
de P. P. 1940, cuando de la interpretacin de su texto se entenda que la sentencia no slo
se debera construir sobre los actos realizados en sede de juzgamiento, sino tambin sobre
actos producidos en la etapa de instruccin
17.
Es con la finalidad apuntada que se ha establecido como exigencia bsica del proceso
comn -instaurado como modelo normativo de nuestra nueva justicia penal por el CPP
2004- que la sentencia slo pueda ser construida con la informacin introducida a juicio -
mediante la actuacin de los correspondientes medios probatorios- de manera oral, en
condiciones de poder ser contradicha por las partes y en relacin de inmediacin con el
juez que habr de ser el responsable de su emisin (cfr. num. 1 art. 356, num. 1 art. 393,
artculo 325, este ltimo establece que: Las actuaciones de la investigacin slo sirven
para emitir las resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia. Para los
efectos de la sentencia tienen carcter de acto de prueba las pruebas anticipadas
recibidas de conformidad con los artculos 242 y siguientes, y las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza este Cdigo).
a) Primera etapa (denominada: investigacin preparatoria); dedicada a
recolectar los elementos de conviccin que le sirvan al titular de la
16
Cfr. BINDER, A. Qu significa cambiar la justicia penal?, p. 53; HORVITZ LENNON, M. / LPEZ MASLE, J . en
Derecho procesal penal chileno. Santiago: Editorial jurdica de Chile, 2002, Tomo I, p. 229.
17
Deja constancia de esta interpretacin Cfr. NEYRA FLORES, J . Manual del nuevo proceso penal y de litigacin
oral, Lima: IDEMSA, 2010, p. 14
Es as que el CPP 2004 ha estructurado un procedimiento principal, denominado
comn, en tres etapas;
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persecucin penal (el Ministerio Pblico) para determinar la pertinencia de
formular o no su pedido de juzgamiento (su acusacin), as como para
sustentar frente al juez de la investigacin preparatoria, de ser el caso, la
razonabilidad de dicho pedido durante la segunda etapa.
b) Segunda etapa (denominada: intermedia); dedicada, como se mencion, a
sustentar la racionalidad del pedido de juzgamiento frente al juez de la
investigacin preparatoria.
c) Tercera etapa (denominada: juzgamiento); consecuencia de una
sustentacin satisfactoria de la acusacin, en la cual (salvo la excepcin de la
prueba anticipada) con cumplimiento principalmente de las garantas de
inmediacin, publicidad, contradiccin, igualdad, respeto irrestricto del
derecho de defensa e imparcialidad del rgano jurisdiccional tendrn lugar los
actos (de prueba) que estarn en capacidad de fundar la sentencia con la
que debe concluir el proceso.
No obstante, en la lgica del legislador de 2004 -entendemos que para ello se ha partido
de experiencias comparadas:
Es por esta razn, que se ha optado por consagrar dos importantsimos mecanismos de
simplificacin, como son la terminacin anticipada del proceso y la conclusin anticipada
del juzgamiento. Ambos tienen en comn la eliminacin -sobre la base del consenso de
las partes del conflicto penal- de actuaciones procesales para llegar de modo antelado a
la sentencia condenatoria, sin que en ninguno de los dos casos se produzca actuacin de
prueba en juicio.
Tenga en cuenta que
Si se pretendiera que la totalidad de las sentencias condenatorias fueran
consecuencia de un juicio oral, pblico y contradictorio se sobrecargara de
casos al sistema de justicia, tornando sumamente difcil que pueda funcionar
con mnimos ndices de eficiencia.
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Vemoslos:
3.1 Terminacin anticipada del proceso
La terminacin anticipada es un procedimiento penal especial mediante el cual el
Estado busca acortar el tiempo que original y ordinariamente debera durar la
persecucin penal para su conclusin con una sentencia condenatoria.
La doctrina acostumbra sealar que se trata de una justicia negociada, porque en
la estructuracin de la terminacin anticipada el punto de apoyo principal es la
voluntad de las partes para concurrir al juez de la investigacin preparatoria
solicitando que se imponga una condena.
El razonamiento bsico que tiene lugar es: el Estado tiene importantes elementos de
conviccin respecto de la perpetracin del hecho criminal y de la participacin del
investigado en el mismo, por lo que el resultado del juicio al que originalmente se
tendra que someter la causa resulta previsible. Frente a ello, por necesidad de
descargar el trabajo del sistema de justicia, se le da la oportunidad a las partes del
conflicto penal de terminar anticipadamente el proceso, instando que el juez expida
una sentencia condenatoria en trminos que resulten beneficiosos para ambas.
Para ello se ha establecido que el juez de Investigacin Preparatoria puede
dictar sentencia antes de la etapa de juzgamiento en los casos en que haya
un expreso pedido de condena que le hayan hecho las partes.
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En el caso mencionado, el investigado obtiene una reduccin de un sexto de la
pena que resulta aplicable al caso (a la que se puede aplicar la reduccin que
corresponda por confesin sincera). El Ministerio Pblico, por su parte, se descarga
de un caso en el que en condiciones normales tendra que haber seguido
investigando, preparar la acusacin, ir a audiencias, preparar e ir a juicio; con el
riesgo, incluso de un resultado adverso como consecuencia del juicio.
El numeral 4 de la Primera DF del CPP 2004 prescribi que los artculos 468 a 471
deban ingresar en vigencia en todo el territorio nacional el 01 de febrero de 2006;
por lo tanto, la regulacin de la terminacin anticipada que contienen resulta
aplicable ya hoy en da, tanto en los lugares donde la justicia penal se imparte
segn el nuevo sistema procesal como en aquellos lugares donde an se encuentra
vigente el C de PP de 1940.
Sigamos desarrollando este mecanismo de simplificacin sobre la base de las
siguientes preguntas y respuestas:
La caracterstica que le otorga su especificidad, en relacin con el proceso
que se ha instituido normativamente como modelo de la nueva justicia
penal peruana, el denominado proceso penal comn (regulado en los
artculos 321 a 403 del CPP 2004, que conforman su Libro Tercero) en el
que la sentencia de condena se expide sobre la base de actos de prueba
y requiere del previo paso por las tres etapas ya mencionadas, es que en la
terminacin anticipada la sentencia se expide sobre la base de meros
actos de investigacin preparatoria, en consecuencia de una peticin de
condena que hacen las partes (Ministerio Pblico e imputado), no teniendo
lugar ni el control de la acusacin fiscal ni el juzgamiento.
Importante
En la terminacin anticipada, la sentencia se expide sobre la base de meros
actos de investigacin preparatoria.
Recuerda que
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3.1.1 Qu delitos se puede tramitar por el proceso de
terminacin anticipada?
En contra de la situacin anterior -donde, en su introduccin a nuestro
ordenamiento jurdico, resultaba aplicable slo para algunos delitos de
trfico ilcito de drogas, los previstos en los artculos 296, 298, 300, 301 y
302 del CP; siendo ampliado posteriormente su mbito de proyeccin,
para los delitos aduaneros regulados por la Ley N 26461-, el CPP 2004 no
establece ningn tipo de restriccin en lo que se refiere a la gravedad o
clase de los delitos que se pueden tramitar va este procedimiento, por lo
cual, ahora, resulta aplicable a toda clase de delitos, se hallen estos en el
CP o en alguna ley especial.
3.1.2 Qu sujetos procesales pueden originar la
tramitacin del caso por este procedimiento?
De acuerdo al artculo 468 del CPP 2004, el proceso de terminacin
anticipada puede ser iniciado por el Fiscal, por el imputado o su abogado o
por ambos de manera conjunta, presentado una solicitud ante el J uzgado
de Investigacin Preparatoria para que se d inicio a su tramitacin.
En los casos en que la solicitud sea conjunta, la norma habilita a las partes a
acompaarla con un acuerdo provisional, debidamente firmado, en el que
dejen sentados la clase, monto y forma de ejecucin de la pena,
reparacin civil y consecuencias accesorias que requieren y aceptan se
imponga en sede de sentencia.
En caso que la presentacin de la solicitud haya sido por uno solo de los
sujetos procesales legitimados (Fiscal o imputado), el juez de Investigacin
Preparatoria deber correr traslado a la contraparte a efectos de
determinar si se encuentra interesada en terminar anticipadamente el
proceso con el dictado de una sentencia condenatoria o si, por el
En resumen
Toda clase de delitos pueden ser tramitados va el proceso de
terminacin anticipada.
Ningn otro sujeto procesal tiene la posibilidad de dar lugar a este
procedimiento; incluso, por ejemplo, no lo podra hacer el agraviado
debidamente constituido en actor civil.
100
contrario, se opone su tramitacin, caso este ltimo en el que se dar por
culminado el procedimiento.
Del mismo modo, si en algn momento de la tramitacin del proceso -
incluso as haya sido solicitado de manera conjunta- antes del acuerdo
definitivo en la audiencia convocada para su propsito, cualquiera de las
dos partes puede manifestar su decisin de no concretar el acuerdo, con lo
que se pone punto final a la tramitacin; o basta con su inconcurrencia a la
audiencia.
3.1.3 Tienen alguna posibilidad los sujetos distintos al fiscal
y al imputado de truncar el inicio y continuacin del
procedimiento?
Tanto en caso que la presentacin de la solicitud haya sido individual como
en caso que haya sido conjunta, se comunicar el inicio del procedimiento
a las dems partes (agraviado, actor civil, tercero civilmente responsable,
persona jurdica constituida como sujeto pasivo) para que manifiesten
cules son sus pretensiones y se pronuncien respecto de la legalidad del
acuerdo que se persigue, obviamente en el supuesto que el documento
correspondiente se hubiese anexado a la solicitud de incoacin del
proceso.
Esta capacidad de oposicin con efectos vlidos ni siquiera se la reconoce
la norma al actor civil respecto de la reparacin que se habr de acordar
entre el imputado y el fiscal.
En este sentido, en el Expediente 2008-01255-14-2301-J R-PE-1 la Sala Penal
de Apelaciones de Tacna ha sealado que el actor civil no puede
oponerse al procedimiento especial de terminacin anticipada,
expresando que:
La terminacin anticipada puede ser iniciada solo por el Fiscal, el
imputado, o ambos.
Pero, a estas partes no se les reconoce capacidad de oponerse a la
prosecucin del procedimiento, sino nicamente la posibilidad de
formular sus pretensiones y cuestionar la legalidad y racionalidad del
acuerdo de terminacin al que las partes legitimadas estn
pretendiendo arribar.
101
Dada su naturaleza especial (del procedimiento de terminacin
anticipada), la parte civil no tiene posibilidad de oponerse o impedir su
realizacin, sin que esto implique el derecho que tiene de formular
peticiones o requerimientos en defensa de sus derechos e intereses
legtimos.
Eso s, la Sala Penal de Apelaciones de La Libertad en el Expediente N
00030-2009 ha declarado la nulidad de la sentencia de terminacin
anticipada cuando no se tom en cuenta la pretensin del agraviado por
habrsele inicialmente rechazado su pedido de constitucin en actor civil el
que fue finalmente declarado procedente por la segunda instancia; para lo
que ha sealado:
Resulta, entonces que, al haberse resuelto por el a quo en el auto
contenido por el a quo en el auto contenido en la resolucin nmero dos
de catorce de julio del dos mil ocho, que no ha lugar la pretensin de la
parte agraviada para la terminacin anticipada, por haberse declarado
improcedente en primera instancia su pedido de constitucin en actor civil,
el seor juez aprob el acuerdo que con el carcter de provisional fue
llevado a la Audiencia respectiva, sin tener en cuenta los argumentos de la
pretensin del actor civil. En esas condiciones, el agraviado no ha podido
ejercer su derecho de defensa.
Presentados as los hechos, resulta entonces que efectivamente el actor civil
no fue odo respecto a su pretensin, puesto que se desestim la que
intent introducir a la Audiencia en la que se iba a discutir el acuerdo entre
el Fiscal y el imputado, y siendo esto as, no se le ha permitido el derecho a
contradecir, que es uno de los componentes del derecho de defensa, el
mismo que por tener rango constitucional, no puede ser interferido ni
restringido ni por particulares ni por autoridad.
3.1.4 Existen lmites temporales para pedir el inicio de este
procedimiento?
De acuerdo al inciso 1 del artculo 468 del CPP 2004, la posibilidad de
formular el pedido de terminacin anticipada se activa con la emisin, por
parte del Ministerio Pblico, de la disposicin fiscal de formalizacin de
investigacin preparatoria.
Recin a partir de la decisin fiscal de formalizar investigacin preparatoria
se puede constatar la concurrencia de los requisitos formales (v. gr. debida
descripcin del hecho) materiales (v. gr. carcter delictivo del hecho,
vigencia de la accin penal, etc.) y de acreditacin (indicios reveladores
de la existencia de un delito) que determinen la existencia de una
pretensin punitiva que pueda ser objeto de negociacin.
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Del otro lado, expresa la norma que las partes pueden solicitar la
terminacin anticipada en tanto no se haya formulado acusacin fiscal.
Ergo, la formulacin de acusacin impide que se admita a trmite cualquier
peticin en dicho sentido. El texto del artculo 468 del CPP 2004 es bastante
claro y no admite lugar a interpretaciones distintas.
No obstante lo dicho, en los lugares donde se encuentra en vigencia el CPP
2004 se ha constatado una tendencia jurisprudencial bastante fuerte -e
incluso, con alguna recepcin doctrinal- de considerar aplicable la
terminacin anticipada a pesar de haber sido solicitada su incoacin
durante la etapa intermedia, tras la formulacin de acusacin fiscal.
Esta posicin es errnea; esta afirmacin se asienta en primer lugar en que
el CPP 2004 fija con suma claridad cules son los lmites de incoacin de la
terminacin anticipada; desconocindose, entonces una norma legal
expresa al forzar su inicio luego de presentada la acusacin al juzgado de
investigacin preparatoria sobre la base de razonamientos que se refugian
en la cita de principios (v. gr. celeridad procesal) cuyo contenido no hace
necesario dar luz verde a la terminacin luego de presentada la acusacin;
pero no slo ello, sino que se origina una situacin de injusticia material que
racionalizada podra ser incluso contraproducente para un eficaz
advenimiento del imputado a la terminacin anticipada durante la
investigacin preparatoria.
Ocurre que aceptando la aplicacin de la terminacin anticipada en sede
de etapa intermedia se tendra que dar la misma reduccin de la sancin a
los procesados que ya han sido acusados que a los que se han allanado a
la imputacin durante la investigacin preparatoria, cuando el hecho an
se est investigando y no tenan la certeza de que iban a ser vencidos
(analizado esto desde la perspectiva de si iban a ser acusados o no).
Las cosas as, podra aparecer como ms provocativo esperar a haber sido
vencidos para recin asentir la aplicacin de la terminacin anticipada, lo
que no constituye solamente una injusticia (dar lo mismo por contribuciones
distintas), sino que resulta disfuncional para la operatividad de la
terminacin anticipada como mecanismo de descongestin procesal.
Por su importancia es trascrito a continuacin, en la parte pertinente, del
mismo modo que las razones dadas.
Por fortuna la Corte Suprema se ha pronunciado en contra de la
incoacin de la terminacin anticipada durante la etapa intermedia en
el Acuerdo Plenario N 05-2009.
103
. 17. Dentro de la estructura del proceso comn, la etapa intermedia es imprescindible.
Unadelasfuncionesmsimportantesquedebecumplireselcontroldelosresultadosde
lainvestigacinpreparatoria,paralocualhadeexaminarelmritodelaacusacinfiscaly
los recaudos de la causa con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio oral, el
procedimientoprincipal.
Elprocesodeterminacinanticipadanoguardacorrespondenciaconelprocesocomn.Es
unprocesoespecialsujetoasuspropiasreglasdeiniciacinyconunaestructurasingular
etapaspropiasyactuacionessingularesnoequiparablesconelprocesocomn,basadoen
elprincipioestructuraldecontradiccinynoeneldeconsensoqueinformaalprimero.
Adems,elprocesodeterminacinanticipadaseinstadespusdeexpedidalaDisposicin
de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria y hasta antes de
formularselaacusacinfiscal(artculo468.1NCPP)ylaaudienciaespecialyprivadaest
sometida a determinadas pautas y ritos, muy distintos a los que rigen la audiencia de
control de la acusacin, acto de postulacin que, a mayor abundamiento, no existe en la
terminacinanticipada.
18.Elartculo350.1.e)NCPPautorizaalaspartesprocesales,distintasdelFiscal,instarla
aplicacin,sifuereelcaso,deuncriteriodeoportunidad,entendidoensentidoamplio.Se
discutesiestanormapermitiraqueensededeetapaintermediaseinstaureelprocesode
terminacin anticipada, bajo el entendido de que este ltimo expresa un criterio de
oportunidadprocesal.
Elobjetodelprincipiodeoportunidad,entonces,esaquelquebusca,enclavematerial,la
dispensa de pena o una respuesta distinta de la reaccin punitiva propia del sistema de
sanciones del Cdigo Penal, y, como tal, segn nuestras normas procesales, slo puede
estardestinadaalaaplicacindelossupuestosocriterios contempladosenelartculo2
NCPP.
Los mecanismos alternativos que buscan respuestas basadas en la idea del consenso
(terminacin anticipada, conformidad procesal y colaboracin eficaz), por su propia
especificidadysingularidad,unidoaloscontrolesjurisdiccionalesquecorresponderealizar,
estn sometidos a un procedimiento determinado, que no tiene las caractersticas,
alcancesymetodologadelaaudienciapreliminardecontroldelaacusacin.
Porotrolado,esdeacotarquecuandoelcitadoartculo350.1.e)NCPPprescribequeenla
etapa intermedia se puede aplicar un criterio de oportunidad, tal referencia,
sistemticamente, slo remite al artculo 2 NCPP. La confusin se debe a que el
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antecedente directo del principio de oportunidad es el artculo 230 del Cdigo Procesal
Penal Modelo para Iberoamrica, que denomina a este dispositivo criterios de
oportunidad, los cuales, como se observa de su tenor, son los supuestos previstos en el
mencionadoartculo2NCPP.
19.Amayorabundamiento,laincorporacindelprocesodeterminacinanticipadaenla
etapa intermedia del proceso comn no slo desnaturaliza su regulacin propia y
naturaleza jurdica, sinoquetergiversaotro eje de su reconocimiento enel proceso penal
nacional: la funcin de acortar los tiempos procesales y evitar las etapas procesales
comunes intermedia y de enjuiciamiento, precisamente uno de los fundamentos que
permiteelbeneficiopremialdereduccindelapenadeunasextaparte.Siseincoaensede
deetapaintermedianopodraaplicarse,ensuspropiostrminos,elartculo471NCPPpor
nocumplirsufinalidadpolticocriminal.
20.Laaudienciapreliminardecontroldelaacusacinnoestdiseadaparaconcretarla
terminacinanticipadadelproceso,puesenlaprimerasoloesobligatorialaasistenciadel
Fiscal y el defensor del acusado, mientras que la audiencia de terminacin anticipada se
instalarconlaasistenciaobligatoriadelFiscalydelimputadoysuabogadodefensor.En
caso de que no concurra el acusado concernido o los otros si fueran causas complejas o
seguidascontravariosencausados,seraimposibledesarrollarlaaudienciadeterminacin
anticipada.Suaceptacinobligaraafijarotraaudiencia,conseriodesmedrodelprincipio
deaceleramientoprocesal.
Desdelaperspectivadelosdemssujetosprocesalestambinseproduceninconvenientes.
Al no ser obligatoria la presencia de ellos no se podran oponer a la realizacin de esta
audiencia, pues como seala el artculo 468.3 NCPP el requerimiento fiscal o la solicitud
del imputado ser puesta en conocimiento de todas las partes por el plazo de cinco das,
quienessepronunciarnacercadelaprocedenciadelprocesodeterminacinanticipaday,
en su caso, formular sus pretensiones. Empero, al aplicar la terminacin anticipada en la
etapaintermedia,taltrmiteindispensable,noserposible.
21.Deloexpuestoenlosprrafosanterioressecoligequelaincorporacinpretorianade
la terminacin anticipada en la etapa intermedia afecta gravemente el principio
estructural de contradiccin procesal, reconocido en el artculo I.1 del Ttulo Preliminar
NCPP, comprendido a su vez en la garanta de defensa procesal reconocida en el artculo
139.14delaConstitucin,desarrolladaenelartculoIXdelTtuloPreliminarNCPP.
ElindicadoprincipioylagarantaprocesalaludidaintegranelProgramaprocesalpenalde
la Constitucin, que podran afectarse seriamente si se permite tan inslito proceder,
ausentedebaselegislativaysustentojurdicoprocesal.
105
3.1.5 Cul es el trmite que debe seguir el procedimiento
de terminacin anticipada?
La Corte Suprema ha sealado en el Acuerdo Plenario N 05-2009:
8.Elprocesodeterminacinanticipadaatraviesadiversasetapasofases,queva
desdelacalificacindelasolicituddeterminacinanticipadasinqueparaelloo
paralacontinuacindelreferidoprocesocorrespondarealizardiligenciapreliminar
algunaotomarunadeclaracinalimputado[faseinicial],hastalarealizacinde
la audiencia respectiva [fase principal] y la consecuente emisin de la decisin
resolutoria correspondiente: auto desaprobatorio del acuerdo o sentencia
anticipada[fasedecisoria].
Esclaro,porlodems,quelaaudienciapreparatoriaesprivada,cuyajustificacin
estriba en que es consecuencia del carcter de publicidad relativa de la
investigacinpreparatoriayconstituye,desdelaperspectivadelimputado,unode
los efectos benficos de este proceso especial, quien apunta a que su caso no se
ventilepblicamente.
Por nuestra parte, debemos aadir que de acuerdo a lo que estipula el CPP
2004, una vez presentado el requerimiento de inicio de este procedimiento
se correr traslado a las dems partes por el plazo de cinco das (para que
se pronuncien sobre la procedencia del proceso y, en su caso, formulen sus
pretensiones); luego de ello se citar audiencia privada, para la cual es
obligatoria la asistencia del fiscal, el imputado y su defensa y facultativa la
concurrencia de los dems sujetos procesales apersonados.
En la audiencia, el Fiscal presentar los cargos que como consecuencia de
la Investigacin Preparatoria surjan contra el imputado y ste tendr la
oportunidad de aceptarlos, en todo o en parte, o rechazarlos.
Previo a corrrsele traslado al imputado para su aceptacin o no, el juez
deber explicar al procesado los alcances y consecuencias del acuerdo,
as como las limitaciones que representa la posibilidad de controvertir su
responsabilidad; despus de ello es que el imputado se pronunciar; luego
de lo cual lo harn los dems sujetos procesales asistentes.
La Corte Suprema ha sealado en el Acuerdo Plenario N 05-2009:
Es condicin de la realizacin de la citada audiencia que la solicitud de
terminacin anticipada pase el examen judicial de admisibilidad y procedencia.
Adems, el juez ha de revisar si el imputado tiene debido conocimiento de los
alcances y consecuencia del acuerdo al que puede llegar es, precisamente, el
segundo paso de la audiencia, inmediatamente despus de la presentacin de los
cargosporlaFiscala.
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Elconsentimientodelimputado,vistoelcarcterdispositivodelapretensinolos
efectos que entraa, ha de ser libre, voluntario sin presiones o amenazas,
informado, prestado con el auxilio de un abogado defensor, y con pleno
conocimiento de lo que hace o deja de hacer y a lo que se somete una vez que
aceptaelacuerdo.
El juez instar a las partes, como consecuencia del debate, a que lleguen a
un acuerdo, pudiendo suspender la audiencia por breve trmino, pero
deber continuar el mismo da.
En caso que el fiscal y el imputado lleguen a un acuerdo acerca de las
circunstancias del hecho punible, de la pena, reparacin civil y
consecuencias accesorias a imponer, incluso la no imposicin de pena
privativa de libertad efectiva conforme a la Ley penal, as lo declararn
ante el juez debindose consignar expresamente en el acta respectiva.
El juez dictar sentencia anticipada dentro de las cuarenta y ocho horas de
realizada la audiencia, en caso que considere que la calificacin jurdica
del hecho punible y la pena a imponer, de conformidad con lo acordado,
son razonables y obran elementos de conviccin suficientes, dispondr en
la sentencia la aplicacin de la pena indicada, la reparacin civil y las
consecuencias accesorias que correspondan enunciando en su parte
resolutiva que ha habido acuerdo.
En resumen
Las fases son:
Fase inicial: presentacin y traslado a las partes de la solicitud de
terminacin anticipada;
Fase principal: realizacin de la audiencia preparatoria donde el imputado
acepta o rechaza los cargos presentados en su contra;
Fase decisoria: el juez dicta la sentencia anticipada dentro de las cuarenta
y ocho horas al considerar que los cargos fcticos y jurdicos y las
consecuencias jurdicas son razonables.
107
3.1.6 Existen lmites para el acuerdo entre fiscal e
imputado? - Derecho penal transaccional?
La Corte Suprema ha sealado en el Acuerdo Plenario N 05-2009:
6.Laterminacinanticipadaesunprocesopenalespecialy,adems,unaforma
desimplificacinprocesal,quesesustentaenelprincipiodelconsenso.Es,adems,
unodelosexponentesdelajusticiapenalnegociada.
En los cursos de capacitacin sobre el CPP 2004 -y alguna parte de nuestra
doctrina- se ha puesto de relieve, a propsito de la terminacin anticipada,
que se estara introduciendo en nuestro pas un Derecho penal
transaccional o de negociacin entre las partes.
En la cita que hemos hecho de la Corte Suprema se habla de justicia
penal negociada; habindose precisado en el acuerdo ya referido
adems:
El proceso de terminacin anticipada importa la aceptacin de responsabilidad
por parte del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso penal y la
posibilidaddenegociacinacercadelascircunstanciasdelhechopunible,lapena,
la reparacin civil y las consecuencias accesorias. As fluye de lo dispuesto en el
artculo468.4y5NCPP.
En la necesidad de evitar malentendidos, es necesario determinar qu es lo
que puede ser materia de negociacin entre el imputado, su defensa y el
representante del Ministerio Pblico en este procedimiento.
Lo dicho rige no slo para el hecho que constituye la frmula bsica del
delito materia de formalizacin y continuacin de investigacin
preparatoria, sino tambin para la totalidad de sus circunstancias fcticas;
el fiscal no puede pactar o acordar en contra de lo que se halla acreditado
por los elementos de conviccin que conforman la carpeta fiscal.
Tenga en cuenta que
De ningn modo se puede aceptar una negociacin, con la
consecuente transaccin penal, respecto de los hechos acreditados
por los elementos de conviccin recogidos durante la investigacin
preparatoria. Para ello sera necesario que, en nuestro sistema jurdico,
el Fiscal tuviera facultades constitucionales de libre disposicin de la
accin penal, cosa que no las tiene.
108
El principio de legalidad y sus exigencias impiden que se pueda acordar
una calificacin para el hecho que sea distinta a la que resulta
jurdicamente correcta. Eso ha quedado, por ejemplo, expresado
claramente en la sentencia con que se apertura el presente tema y se
puede apreciar en el CPP 2004 del prrafo en que se seala: Si el juez
considera que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena a
imponer, de conformidad con lo acordado, son razonables, en tanto la
exigencia bsica de la razonabilidad de una tipificacin est dada por la
razonable interpretacin del tipo penal.
En este sentido, en calidad de ejemplo de la prctica judicial, se puede
sealar que en el Cuaderno de Terminacin Anticipada N 193-2008 la Sala
Penal de Apelaciones de La Libertad estableci la nulidad de la sentencia
anticipada por infraccin al principio de legalidad penal al precisar que:
Llevada a cabo la audiencia de Terminacin Anticipada Del Proceso, se
debi advertir el vicio en la calificacin jurdica hecha por el representante
del Ministerio Pblico, tal como lo manda el artculo 468.6 del Cdigo
Procesal Penal, sin embargo dada la evidente violacin de la legalidad del
proceso, en cuanto a la incongruencia de la calificacin jurdica por parte
del Titular de la Accin Penal, el Ad quo an as, procedi a expedir la
sentencia de Terminacin Anticipada, lo que ha vulnerado el principio de
legalidad y la tutela de la vctima, primero, porque con la calificacin de
Homicidio Simple la intensidad del dao causado disminuye,
menoscabando en ese sentido una adecuada valoracin de la Reparacin
Civil y segundo, porque no habindose realizado una correcta calificacin
de los hechos, se afecta la tutela procesal judicial efectiva, en su variante
de que todo ciudadano no slo se le permita el acceso a la justicia Penal
en un proceso, sino tambin a esperar del rgano jurisdiccional una
sentencia justa. Asimismo el pretender dar una solucin de un conflicto de
la manera ms pronta a travs de un proceso especial como es la
Terminacin Anticipada del Proceso, ello no implica que se tenga que dejar
de hacer el control de legalidad del proceso, lo que ha sucedido en el
presente caso, por ello, esta Sala Penal de Apelaciones, advirtiendo una
nulidad absoluta, bajo la causal de la inobservancia del contenido esencial
de los derechos y garantas previstos por la Constitucin, es de la decisin
que se debe declarar nula la Sentencia que aprueba el Acuerdo de
Terminacin Anticipada.
En el EXP.N. 2008-11446 el Segundo J uzgado de Investigacin Preparatoria
de Arequipa desaprob el acuerdo de terminacin anticipada por
incorrecta tipificacin de los hechos (el juez considera que se acord por
un tipo penal ms grave que el que en realidad corresponde) sealando
para ello:
Resulta de singular importancia precisar respecto del proceso de
terminacin anticipada, que conforme lo determina el artculo
cuatrocientos sesenta y ocho inciso seis del Cdigo Procesal Penal, el
acuerdo propuesto deber ser evaluado por el juez bajo criterios de
109
razonabilidad, as, el juez al realizar un control de legitimidad sobre el
convenio, efecta hasta tres tipos de controles: Sobre la exactitud de la
calificacin jurdica del hecho incriminado; de la pena y reparacin civil, y,
del fundamento probatorio de la imputacin.
En ese contexto, efecta este Despacho el primero de los controles antes
mencionados, esto es el referido a la calificacin jurdica sostenida por el
representante del Ministerio Pblico, quien tipifica los hechos como delito
Contra la Fe Pblica, Uso de Documento Pblico Falso, previsto en el
segundo prrafo del artculo cuatrocientos veintisiete del Cdigo Penal,
afirmando que la historia clnica ha sido expedida por entidad pblica,
adems que es un documento oficial del Estado, pues se usa los formatos
de documentos oficiales del Hospital; lo que si bien ha sido convenido por la
parte procesada, este Despacho no comparte ese criterio, segn el relato
fctico del Ministerio Pblico, pues no basta, como sostiene el seor Fiscal,
que sea expedido por una entidad pblica y que se utilice formatos de
documentos oficiales del Estado, pues a fin de determinar si un documento
es pblico o privado debe recurrirse al artculo 235 del Cdigo Procesal Civil
que establece que, un documento para que tenga la calidad de pblico,
debe ser expedido por funcionario pblico en ejercicio de sus funciones;
asimismo el artculo 25 de la Ley 26842, refiere que toda informacin relativa
al acto mdico que se realiza, tiene carcter reservado; incluso existe
reiterada jurisprudencia que ha establecido que "se entiende por
documento pblico a todo aquel que ha sido formalizado segn los
requisitos legalmente establecidos por un funcionario pblico que ejerza
labor notarial o sea fedatario, contrario sensu, se tendr por documento
privado a todo aquel que no se encuentre comprendido en ese concepto"
(Exp. No. 2040-97-Lima), asimismo "constituyen documentos privados y no
pblicos, los formularios preestablecidos expedidos por entidades estatales,
en las que constan declaraciones que se realizan sobre hechos que se
pretende probar, los cuales adems no son expedidos por funcionarios
pblicos en ejercicio de sus funciones" (R.N. 646-2003).
Debe encarecerse que este aspecto incide sustancialmente en el marco
punitivo, pues si se trata de documento pblico la pena en su extremo
mximo es de hasta diez aos, y si es privado es hasta cuatro aos.
Y, por su parte, en el Expediente N2007-4443 el Primer J uzgado de
Investigacin Preparatoria de Trujillo desaprob el acuerdo de terminacin
anticipada por la ilegalidad de la calificacin jurdica y pena acordadas,
sealando para ello:
El acuerdo provisional al que han arribado las partes no puede ser
aprobado en los trminos propuestos ya que la seora fiscal no ha
fundamentado debidamente los criterios que ha tenido para imponer la
pena mnima de seis aos que establece el artculo 106 del Cdigo Penal, el
cual establece una pena no menor de seis aos ni mayor de veinte aos,
sobre todo teniendo en cuenta la forma y circunstancias en que ocurrieron
los hechos en los cuales la investigada ante la negativa de la agraviada de
110
venderle cerveza sac un cuchillo de su cintura y le incrust en el pecho
altura del corazn y cuando la agraviada trataba de defenderse, la
referida investigada por segunda vez le incrust el cuchillo a la altura del
estmago- por lo que la juez estima que la calificacin jurdica del hecho
como homicidio simple y la pena acordada no resulta adecuada a los
hechos fcticos.
En lo que corresponde a la reparacin civil, se presenta una situacin muy
particular, pues si bien el CPP 2004 de modo expreso hace referencia a la
posibilidad que tienen fiscal e imputado de ponerse de acuerdo sobre la
reparacin civil (Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de
las circunstancias del hecho punible, de la pena, reparacin civil y
consecuencias accesorias a imponer) y no le atribuye al juez facultades
expresas de controlar la razonabilidad de la reparacin civil (pues seala Si
el juez considera que la calificacin jurdica del hecho punible y la pena a
imponer, de conformidad con lo acordado, son razonables y obran
elementos de conviccin suficientes, dispondr en la sentencia la
aplicacin de la pena indicada, la reparacin civil y las consecuencias
accesorias que correspondan enunciando en su parte resolutiva que ha
habido acuerdo).
Lo cierto que la determinacin del dao y el monto de la reparacin civil es
un aspecto en el que el fiscal debe tener mucho cuidado y proceder con el
criterio jurdico bsico de que la cifra a imponerse por reparacin civil es
aquella que resulte proporcional en relacin con el dao efectivamente
causado.
En este sentido, por ejemplo, si el hecho ha consistido en una apropiacin
ilcita de un bien ascendente a 5,000 nuevos soles y se ha determinado
durante la investigacin una suma en concepto de lucro cesante por el
tiempo en que el agraviado no pudo explotar ese bien, no resulta posible
que el Fiscal pueda acordar un monto menor al que resulte de la sumatoria
de ambas cifras, lo contrario importara una irregularidad.
Tenga en cuenta que
Es que si bien la reparacin civil es disponible, resulta disponible para
su titular, el agraviado, quien puede renunciar a reclamar la totalidad
de aquella cifra que la representa, por ser su derecho. Sin embargo,
no ocurre lo mismo con el representante del Ministerio Pblico, pues
este no es el titular del derecho, no tiene capacidad de disponer de
la misma, pues no puede disponer de derechos ajenos, peor an de
estricta naturaleza privada.
111
Lo que debe hacer el Fiscal es determinar la suma que resulte adecuada al
dao causado y en funcin de ella pactar la reparacin civil.
Por lo dicho no compartimos ac lo expresado por la Corte Suprema en el
Acuerdo Plenario N 05-2009, en el sentido que:
Tambin el juicio de legalidad alcanza al respeto de los mbitos legalmente
definidosdelareparacincivilsiendodelcasoresaltarqueenesteextremoprima
porcompletoladisposicinsobreelobjetocivilydelasconsecuenciasaccesorias.
El Ministerio Pblico no puede disponer de un derecho que no le
corresponde, sino al actor civil.
En el tema de la pena, la cosa resulta ms laxa y no precisamente porque
el Fiscal tenga absoluta capacidad de disposicin de la sancin jurdica
aplicable al caso, ni tampoco porque, conforme refiere uno de los mayores
especialistas de habla hispana en el tema: Sin duda, cuando nos referimos
a la individualizacin judicial de la pena nos situamos en un mbito del
Derecho penal material confuso, incluso conceptualmente, y muy poco
estudiado18, sino porque el sistema de determinacin de la pena
adoptado por nuestro pas es uno en el que se le concede una regular
discresionalidad -jurdicamente reglada, pero discresionalidad al fin y al
cabo- al funcionario encargado de determinar la pena. Es as que en dicho
mbito se puede ubicar un cierto poder de negociacin, pero sin
desconocer los mandatos de las normas legales.
Por ejemplo, no se puede ir por debajo del marco penal si no hay una
circunstancia que expresamente lo posibilite; no se puede usar como
circunstancia de atenuacin una que se configura legalmente slo como
de agravacin, no se puede desconocer la clusula de prohibicin de
doble valoracin, etc.
En donde se podra conciliar o transar es en la valoracin de la
trascendencia y su reflejo en la determinacin de la sancin que le vamos a
otorgar a cada una de las circunstancias de individualizacin de la sancin
que hallemos en el caso, eso s, con la condicin de que dichas
circunstancias se hallen mnimamente acreditadas en las investigacin.
Es ms, y aunque en el caso concreto haya un amplio margen donde el
tema resulte discutible, el representante del Ministerio Pblico tampoco
puede negociar un monto de pena que perjudique la eficacia preventiva
general de la pena que habr de resultar individualizada; que haga
aparecer como poco seria y endeble la respuesta del Estado frente al
delito.
18
DEMETRIO CRESPO, E. Notas sobre la dogmtica de la individualizacin de la pena en NDP.
Buenos Aires: Editores del Puerto, 1998, p. 19.
112
3.1.7 Sobre qu consecuencias accesorias pueden
acordar el imputado, su defensa y el Fiscal?
El CPP 2004 prescribe:
2. El Fiscal y el imputado podrn presentar una solicitud conjunta y un Acuerdo
Provisional sobre la pena y la reparacin civil y dems consecuencias accesorias
().
5. Si el Fiscal y el imputado llegan a un acuerdo acerca de las circunstancias del
hecho punible, de la pena, reparacin civil y consecuencias accesorias a imponer
()
6. Si el juez considera que, dispondr en la sentencia la aplicacin de la pena
indicada, la reparacin civil y las consecuencias accesorias que correspondan
enunciandoensuparteresolutivaquehahabidoacuerdo.
Una primera lectura de estas prescripciones podra hacer pensar que el
acuerdo entre fiscal e imputado puede versar sobre cualquiera de las
consecuencias accesorias que se han previsto como aplicables al delito en
la legislacin penal.
Sin embargo, si uno revisa la regulacin de dichas consecuencias que, por
ejemplo, ha hecho el CP 1991 en su artculos 102 a 105 (Captulo II.
Consecuencias accesorias del Ttulo VI. De la reparacin civil y
consecuencias accesorias del Libro Primero. Parte general) se puede
percatar que dichas consecuencias -sobre las que se puede acordar-
pueden consistir de un modo jurdicamente vlido slo en el comiso de
bienes previsto en el artculo 102, pues los artculos 104 y 105 contienen
consecuencias aplicables a personas jurdicas; que, en tanto importa
restriccin de derechos, su imposicin no puede ser consentida por el
imputado, a quien no le pertenecen dichos derechos, sino que para su
legitimidad deben ser impuestas luego de haber sido llamada, escuchada y
derrotada la persona jurdica en juicio o, en todo caso, deben haber sido
aceptadas en el incidente - procedimiento de terminacin anticipada de
modo expreso y en acuerdo con la fiscala por los representantes de las
personas jurdicas que tengan facultades expresas para ello.
Recuerde;
Las cosas as, no es muy amplia la capacidad de negociacin que se
le puede reconocer a las partes.
Las consecuencias sobre las que se puede acordar vlidamente son
solo las de comiso de bienes previsto en el artculo 102.
113
3.1.8 Qu requisitos debe verificar el juez para aprobar el
acuerdo de terminacin anticipada?
La Corte Suprema ha sealado en el Acuerdo Plenario N 05-2009:
10.Elcontroldelegalidaddelacuerdoseexpresaentresplanosdiferentes:
B.Elmbitodelalegalidaddelapenay,ensucaso,asucorrespondenciaconlos
parmetros, mnimo y mximo, que fluyen del tipo legal aplicado y de las
circunstancias modificativas de la responsabilidad esto es lo que se denomina
pena bsica. Tambin el juicio de legalidad alcanza al respeto de los mbitos
legalmente definidos de la reparacin civil siendo del caso resaltar que en este
extremo prima por completo la disposicin sobre el objeto civil y de las
consecuenciasaccesorias.
13Ladeterminacindelapenadeberespetarlosmbitoslegalesreferidostanto
a la configuracin de la pena bsica definida como la configuracin del marco
penal establecido por el tipo legal y las diferentes normas que contienen las
circunstancias modificativas de la responsabilidad genricas, sean agravantes y/o
atenuantes, como al establecimiento de la pena concreta o final que es el
resultado de la aplicacin de los factores de individualizacin estipulados en los
artculos45y46delCdigoPenal,siempredentrodelmarcopenalfijadoporla
pena bsica y a partir de criterios referidos al grado de injusto y el grado de
culpabilidad.
Elacuerdodeberdeterminarlapenaconcretaofinalconsensuada,cuyoexamen,
bajo las pautas sealadas lneas arriba juicios de legalidad y razonabilidad de la
pena,corresponderealizaraljuez.
Eso s, tanto cuando el rgano jurisdiccional considere que s se cumplen los
requisitos para la aprobacin del acuerdo como cuando considere que ello
114
no es as, se encuentra obligado a motivar adecuadamente su decisin,
bajo sancin de nulidad.
En este sentido, en el Expediente Nro 2008 01350 21-2301-J R-PE-1 la Sala
Superior de Apelaciones de Tacna declar la nulidad de la resolucin que
desaprueba el acuerdo de terminacin anticipada sin explicitar las razones
por las que la pena pactada sera ilegal, argumentando para ello:
Examinada la resolucin materia del grado se advierte que carece de una
verdadera motivacin, toda vez que en el considerando primero
nicamente describe los hechos, en el segundo enuncia las normas legales
aplicables al caso de autos y en el tercero, sin el menor anlisis de la
situacin concreta, se limita a enunciar una conclusin: que la pena
pactada por las partes no se encuentra permitida por la normatividad. Es
decir no justifica de manera alguna esta conclusin, ya que el slo
enunciado del artculo cuarenta y ocho, como hace el juez, no constituye
una justificacin, ignorndose la interpretacin que hace el seor juez y los
argumentos que la sustentan (ms an si se advierte que la norma no
seala que la pena a imponerse ser la mxima prevista para el delito ms
grave, sino que el hecho se reprimir hasta con el mximo de la pena ms
grave); tampoco se advierte que haya efectuado un examen de legalidad
con respecto de la aplicacin de los artculos ciento sesenta y uno y
cuatrocientos setenta y uno, para efectos de determinar la razonabilidad
de la pena acordada, as como ningn otro elemento vinculado con el
tema, consideraciones que eran absolutamente necesarias para cuestionar
o no su decisin, dejando a las partes en indefensin.
3.1.9 Puede el juez modificar el acuerdo de terminacin
anticipada?
No, en absoluto. El juez de Investigacin Preparatoria puede aprobar el
acuerdo o desaprobarlo, pero no se encuentra facultado para variarlo ni a
favor del imputado, reduciendo las consecuencias jurdicas del delito, ni a
favor del Ministerio Pblico, incrementando las mismas.
3.1.10 Qu obtiene el imputado a cambio de aceptar la
terminacin anticipada del proceso?
El artculo 471 del CPP 2004 seala que el imputado que se acoja a este
proceso recibir un beneficio de reduccin de la pena de una sexta parte;
beneficio que es adicional y se acumular al que reciba por confesin.
En algunas oportunidades los operadores del Derecho han problematizado
respecto a cul sera la base para la reduccin del sexto de la sancin; por
ejemplo, sealando algunos que se tratara de la pena mnima del marco
penal abstracto; sin embargo, la construccin de la norma y la racionalidad
de su interpretacin hace que se trate necesariamente de la pena
finalmente determinada, esto es, aquella cantidad especfica de sancin
115
que queda despus de someter el caso a los criterios de individualizacin
de la sancin.
La Corte Suprema ha sealado en el Acuerdo Plenario N 05-2009:
La aplicacin del beneficio de una reduccin de una sexta parte se refiere a la
pena concreta o final. Sobre sta, una vez definida, es que ha de operar la
reduccin en una sexta parte es una pauta de disminucin fija y automtica, es
decir, tasadaEl acuerdo podr consignarla, pero en todo caso siempre
diferencindoladelapenaconcretayfinal,delresultadofinalcomoconsecuencia
delbeneficioaludido,aefectodequeeljuezpuedadefinirconseguridadyacierto
larealidaddelbeneficiopremialysuexactadimensin.
3.1.11 En qu estadio de la determinacin de la sancin
procede la reduccin por confesin y a cunto
asciende la misma?
Habamos dicho que el artculo 471 del CPP 2004 prescribe que el
imputado que se acoja al proceso de terminacin recibir un beneficio de
reduccin de la pena de una sexta parte; el cual es un beneficio adicional
y se acumular al que se reciba por confesin.
En la praxis se ha presentado algunos problemas respecto del empleo de la
confesin como circunstancia para la reduccin de la sancin, pues un
sector ha entendido que el artculo 471 no se refiere a la confesin sincera
del artculo 161 del CPP 2004, que establece: Si la confesin,
adicionalmente, es sincera y espontnea, salvo los supuestos de flagrancia
y de irrelevancia de la admisin de los cargos en atencin a los elementos
probatorios incorporados en el proceso, el juez, especificando los motivos
que la hacen necesaria, podr disminuir prudencialmente la pena hasta en
una tercera parte por debajo del mnimo legal, sino a una confeccin no
condicionada y que no tiene lmites en cuanto a la reduccin de la sancin
en el acuerdo que realice el Ministerio Pblico.
Es que, no resulta racional que la confesin sincera (que requiere que se
cumpla con determinados requisitos) produzca como mximo una
reduccin de un tercio de la pena mnima y una confesin
incondicionada (que no tiene que cumplir requisito alguno) est en
capacidad de producir una reduccin sin lmite alguno. No se puede dar
ms por menos. De ser las cosas as al investigado ms le convendra
acogerse a la confesin no sincera
No se puede incentivar comportamientos defraudatorios. Reconocer una
confesin general (no sincera) con los efectos que se pretende
(reduccin sin lmites de la pena) resulta siendo un premio para quien
reconoce su culpabilidad cuando se encuentra ya vencido cuando no
tiene ya nada que perder. De este modo se desincentiva las confesiones
sinceras, apareciendo como ms provocativo esperar a encontrarse
116
vencido (no tener salida) para recin confesar. Claro todo en el marco de
la etapa de investigacin preparatoria.
No slo ello, sino que no se puede otorgar una reduccin de la pena tan
sustancial -por no tener lmites para su rebaja- a cambio de nada.
Por fortuna, para poner coto a la prctica ac criticada, la Corte Suprema
ha sealado en el Acuerdo Plenario N 05-2009:
14.Elartculo471NCPPestipulaunareduccinadicionalacumulabledelapena
deunasextaparte.Cabepuntualizarquelaltimafrasedelcitadodispositivolegal
precisa que elbeneficio en cuestin es adicional y se acumular al quereciba por
confesin. sta ltima es una circunstancia modificativa de la responsabilidad de
carcter genrica y excepcional, en tanto permite disminuir la pena hasta en una
tercerapartepordebajodelmnimolegal(artculo161NCPP),queloquehacees
redefinir el marco penal correspondiente, de ah que es lgica la disposicin
procesal que la diferencia del beneficio por el acogimiento a la terminacin
anticipaday,portanto,noencuentraobstculoasuacumulacin.
Quizs para algunos pueda resultar innecesario, pero debe puntualizarse
que la confesin sincera no necesariamente lleva a la imposicin de una
pena inferior al mnimo del marco penal original, ni tampoco a una
reduccin ascendente al tercio de la pena mnima; lo que genera es la
modificacin del marco penal en su extremo inferior, para en ese nuevo
contexto (espacio de juego), as ampliado el marco en su extremo
inferior, se determine la pena conforme a criterios jurdicos y a las
posibilidades de negociacin de las partes.
3.1.12 Es impugnable la resolucin que desaprueba el
acuerdo de terminacin anticipada?
Tambin en contra de una prctica instaurada en algunos de los distritos
judiciales donde se halla en vigencia el CPP 2004, segn la cual la
resolucin que desaprueba el acuerdo de terminacin anticipada no
resultaba impugnable, con correccin la Corte Suprema ha sealado en el
Acuerdo Plenario N 05-2009:
Tenga en cuenta que
La reduccin de la pena debe tener un fundamento. La reduccin en
la confesin sincera se fundamenta en la renuncia significativa del
derecho a no incriminarse; pero, en la confesin no sincera dicha
renuncia significativa no existe.
117
15.Unodelosprincipiosqueregulanelrgimenjurdicodelosrecursoseselde
taxatividad,queestipulaquelaadmisindetodorecursoestcondicionadaaque
se encuentre taxativa o expresamente previsto en la ley. Integra el presupuesto
procesalobjetivodelrecurso.
16.Elartculo468.7NCPPprescribequelasentenciaanticipada,aprobatoriadel
acuerdo,puedeserapeladaporlosdemssujetosprocesalesseentiendefuerade
Fiscal y del imputado, en tanto en cuanto, respecto de estos ltimos, la sentencia
anticipadarespeteloslmitesdelacuerdo.
Cabe puntualizar que en el proceso penal no existe la figura del litis consorcio
pasivo necesario, pues la posicin de cada imputado se considera con total
independencia de los otros no hay comunidad de suerte para todos los
copartcipes, la responsabilidad penal es siempre individual, a cuyo efecto se
entiende que en sede penal existirn tantas pretensiones cuantas personas se les
hayadedirigircontraellaslaacusacin.
El presupuesto de un juzgamiento independiente estar presente, que es la
perspectiva normal de una acusacin, cuando existan elementos fcticos para
enjuiciar el delito con autonoma y juzgar separadamente a cada imputado. Si se
presentan estas condiciones, entonces, cabe individualizar la responsabilidad que
se atribuye a cada copartcipe, por lo que el rgano judicial estar facultado a
decidir sin necesidad de contar con la voluntad concurrente de los restantes
copartcipes.
Sin embargo, el mismo efecto se habr de presentar s al declararse
improcedente la conformidad el acusado que tuvo la voluntad de
conformarse confiesa los hechos, lo que, es ms, puede incluir no slo las
circunstancias de su concreta participacin, sino tambin la de su
coprocesado; siendo por ello que no creemos que haya una infraccin
del derecho al juez imparcial.
3.2.4 Puede el Fiscal ofrecer como nueva prueba contra
el procesado que no se ha conformado, la
declaracin de quien ha sido sentenciado por
conclusin anticipada de juzgamiento?
En la etapa
intermedia el
representante del
Ministerio Pblico
ofrece los medios
probatorios para ser
actuados en juicio;
pero como la
declaracin del
procesado respecto
de los hechos en los
que ha participado tiene un status especial y se encuentra recubierta de
la garanta de no autoincriminacin, siendo adems un paso necesario del
juicio, su ofrecimiento no resulta procedente.
Sin embargo, puede ocurrir que despus de haberse conformado con la
acusacin y de ser condenado anticipadamente, el Fiscal consider que
Tenga en cuenta que
En el CPP 2004, sin embargo, no se ha hecho ningn tipo de discriminacin
respecto de los casos en que la conformidad del imputado pueda afectar el
resultado del debate oral; lo que resulta criticable para un sector de la
doctrina, en razn a que en algunos casos -por ejemplo: cuando se trata de la
coautora de un mismo hecho- se podra generar en el juez un prejuicio
respecto de la efectiva realizacin del delito tal y como lo narra la acusacin
fiscal y ha sido aceptado por el acusado s allanado, lo que resulta perjudicial
para el derecho al juez imparcial del acusado no conformado
159
es necesaria su declaracin en calidad de testigo respecto de la
participacin de los acusados que no se allanaron.
La Corte Suprema ha explicado en el Acuerdo Plenario N 06-2008/CJ -116:
Si,comoeslegalmenteposible,cabelaconformidadparcial,esdelcasodecidirsi
el imputado que acept los cargos, y contra quien se expidi una sentencia
conformada,estenaptituddedeclarareneljuicioquecontinaconlosrestantes
acusadosqueinvocaron,conplenalegitimidad,suderechoalacontradiccindela
imputacin.
Enprincipio,sibienlasdeclaracionesdeloscoencausadosporsuparticipacinen
losmismoshechosnoestnespecficamentereguladascomomediodepruebaen
el Cdigo de Procedimientos Penales aunque indirectamente otras leyes,
materialesyprocesales,hacenreferenciaasudeclaracin,lociertoesquenoest
prohibida: los datos que aqul pueda proporcionar, en s mismos, no vulneran
garantas o derechos de ninguna parte procesal y pueden contribuir a esclarecer
loscargos.
Ahorabien,enfuncindeesemismocriterio,ytrasladandoelanlisisalcasoque
nos ocupa, fijado el enjuiciamiento por separado entre imputados conformados y
noconformados,elrgimenjurdicorespectodelcualhandesersometidosvariar
silosltimos,almomentodesudeclaracin,sonajenosonoalproceso,siestno
noexcluidosdelmismo.
Siendo as, el rgimen jurdico que le son aplicables es el establecido para los
testigos, con la misma obligacin de concurrir, y sometido a las mismas
consecuencias penales que cualquier otro testigo si es que mintiera [en igual
situacin estarn, desde luego, coimputados sobresedos o absueltos con
anterioridad].Otracosa,porcierto,quepermanecelatente,sonlassospechasque
puedanmerecersusdeclaraciones.
161
3.2.5 Cules son los elementos de acreditacin que debe
analizar el rgano jurisdiccional para fundar la
sentencia condenatoria que habr de emitir como
consecuencia de la conformidad?
Por un lado, el rgano jurisdiccional de juzgamiento se encuentra
imposibilitado de valorar los elementos de conviccin recolectados
durante la investigacin preparatoria porque por imperio del artculo 325
del CPP 2004: Las actuaciones de la investigacin slo sirven para emitir
las resoluciones propias de la investigacin y de la etapa intermedia.
Por el otro, las pruebas ofrecidas para el juicio todava no han sido
actuadas, por lo que tampoco hay posibilidad de su valoracin para
fundar la emisin de la sentencia condenatoria.
La Corte Suprema ha sealado en el Acuerdo Plenario N 06-2008/CJ -116:
Loshechosnoseconfiguranapartirdelaactividadprobatoriadelaspartesese
perodo del juicio oral, residenciado en la actuacin de los medios de prueba,
sencillamente,notienelugar.Loshechosvienendefinidos,sininjerenciadelaSala
sentenciadora,porlaacusacinconlaplenaaceptacindelimputadoysudefensa.
Lasentencia,entonces,nopuedeapreciarpruebaalguna,nosloporquenoexiste
tal prueba, al no ser posible que se forme a partir de una especfica actividad
probatoria, por lo dems inexistente, sino adems porque la ausencia del
contradictorio y el propio allanamiento de la parte acusada no autoriza a valorar
los actos de investigacin y dems actuaciones realizadas en la etapa de
instruccin.Sedaenestecasounapredeterminacindelasentencia.
Losfundamentosdehechoojuiciohistricodelasentencia,ensuma,noseforman
comoresultadodelavaloracindelaprueba,sinolevienenimpuestosaljuezpor
laacusacinyladefensa,atravsdeunactodeallanamientodeestaltima,que
sonvinculantesaltribunalyalaspartes.
El relato fctico aceptado por las partes no necesita de actividad probatoria, ya
que la conformidad excluye toda tarea para llegar a la libre conviccin sobre los
hechos.
Porconsiguiente,elrganojurisdiccionalnopuedeagregarnireducirloshechoso
circunstancias que han sido descritos por el Fiscal en su acusacin escrita y
aceptadosporelacusadoysudefensa,pueselloimplicararevisaryvaloraractos
de aportacin de hechos, excluidos por la propia naturaleza de la conformidad
procesal.
Enconsecuencia,esinaceptablequeeltribunalsepronunciesobrelanopresencia
de pruebas, pues la conformidad del acusado es de insistir supone que ha
quedado fijado el elemento fctico, sin que exista propiamente prueba al no
mediar juicio derivado de tal apreciacin de hechos [es una previsin lgica
precisamente por la inexistencia de prueba en este momento procesal]. Ello,
adems, provocara una indefensin a las partes frente al tribunal sentenciador
por introducir un tema que no fue objeto de discusin, y rebasar la vinculacin
fcticaquelainstitucinimporta(vinculatiofacti).
163
3.2.6 El rgano jurisdiccional puede absolver a quien se ha
allanado a la acusacin fiscal?
El CPP 2004 se ha pronunciado de manera expresa al respecto, cuando
seala en su numeral 5:
Siapartirdeladescripcindelhechoaceptado,eljuezestimaquenoconstituye
delitooresultamanifiestalaconcurrenciadecualquiercausaqueeximaoatena
laresponsabilidadpenal,dictarsentenciaenlostrminosenqueproceda.
La sentencia absolutoria ocurrir cuando del anlisis jurdico de los hechos
materia de conformidad aparezca que la conducta no es tpica, se
encuentra justificada, no es posible imponer una pena por falta de
culpabilidad ni tampoco es necesaria una medida de seguridad, o no
resulta punible.
La absolucin slo se puede fundamentar en la aplicacin correcta del
Derecho por parte del rgano jurisdiccional, no as en temas de
acreditacin o no acreditacin de los hechos.
Debe hacerse s una precisin, toda vez que el CPP 2004 establece en el
numeral 3 de su artculo 12:
La sentencia absolutoria o el auto de sobreseimiento no impedir al rgano
jurisdiccional pronunciarse sobre la accin civil derivada del hecho punible
vlidamenteejercida,cuandoproceda.
Tenga en cuenta que
En tal sentido, es perfectamente posible que el rgano jurisdiccional
pronuncie sentencia absolutoria a pesar de haber aceptado el acusado
los hechos, su responsabilidad penal y la necesidad de imposicin de una
pena y del pago de una reparacin civil (adems, cuando proceda, la
consecuencia accesoria aplicable al caso).
164
3.2.7 Puede condicionar el imputado su allanamiento a
una rebaja de la pena solicitada por el Fiscal en su
acusacin escrita?
El artculo 372 del CPP 2004 prescribe:
2. Si el acusado, previa consulta con su abogado defensor, responde
afirmativamente, el juez declarar la conclusin del juicio. Antes de responder, el
acusado tambin podr solicitar por s o a travs de su abogado conferenciar
previamenteconelFiscalparallegaraunacuerdosobrelapenaparacuyoefecto
sesuspenderporbrevetrmino.
(..)
5. La sentencia de conformidad, prevista en el numeral 2 de este artculo, se
dictaraceptandolostrminosdelacuerdo.
Lo que s, deben realizarse algunas puntualizaciones:
No hay relacin de a) a b), no pueden ser analizadas y expresadas como
dos posibilidades de rebaja de pena.
Tenga en cuenta que
No obstante, podra darse el caso de que a pesar de la falta de tipicidad
del hecho acordado o de su no delictuosidad o no punibilidad, resulte
necesario imponer la reparacin a la que se allan el acusado porque el
hecho ha causado un dao civilmente resarcible. Nada impide que el
rgano jurisdiccional imponga dicha reparacin a pesar de emitirse una
sentencia absolutoria, ms bien el tenor del numeral 3 del artculo 12
glosado obliga ello.
Tenga en cuenta que
En este sentido, en efecto, el imputado puede condicionar su
allanamiento a la acusacin a una puesta de acuerdo con el fiscal
respecto de la sancin que habr de ser materia de aplicacin, cosa que
el rgano jurisdiccional debe respetar, pues como refiere la norma
glosada, la sentencia de conformidad se dictar aceptando los trminos
del acuerdo.
165
a. La pena no puede ser ilegal, pues en este supuesto
corresponde al rgano jurisdiccional desaprobar la pena
acordada e imponer la mnima que corresponda conforme a
ley.
Esta es la posicin que tomado el CPP 2004 y ha sido confirmada por
la Corte Suprema en el Acuerdo Plenario N 04-2009/ CJ -116, en el cual
se puede apreciar al anlisis comparado con el C de PP de 1940.
Losartculos225y273ACPPy349.1y387.1NCPPexigenqueelfiscal
en su acusacin, tanto escrita como oral, precise la pena que solicita. El
tribunalnotieneunavinculacinabsolutaconesepedidodepena,aunque
losdosCdigospresentanalgunasdiferenciasentres.
Elartculo285A.4ACPPestipulaqueesposiblequeeltribunalapliqueuna
sancin ms grave que la solicitada por el Fiscal, aunque est obligado a
unamotivacinreforzada.
El artculo 397.3 NCPP, sin embargo, fija como regla que el tribunal no
puedeaplicarunapenamsgravequelarequeridaporelFiscal,salvoque
soliciteunapordebajodelmnimolegalsincausajustificadadeatenuacin.