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ROL

MANUAL PARA LA ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE


ACTIVOS LA Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO FT
RELACIONAMIENTO INSTITUCIONAL
UNIDAD DE ETICA Y CUMPLIMIENTO
ECP- UEC- M-OOl
Version: 1
Tabla de Contenido
1. OBJmVO ...... .. ..... . ............. .. ........ ........ .. . ............ . .... .. .... . ....... .... .. . .... . .... ..... .... . ................ 2
2. GLOSARIO . ...... . .... .. .................... . .............. . .... . .... . ......... .. .. . .... ....... ..... ... ...... .. .. ... ........... ... 2
3. CONDICIONES GENERALES ..... ... ... .. .. ... . . .. ... ..... .. .. ...... ...... ... . ....... ............. . .. .. . .. .. .. ... .. . ...... . .. 3
3.1. Am b ito de a plica cion ................................ . .................. . ......................................... . .... ... .... 3
3.2. Lineamientos para la prevencion del LA/FT en relacion con las contra partes - factores de riesgo .. .4
3.2.1 Lineamientos para la aceptacion de "contra partes" ........................................ ... .. ... .......... .. .. .4
3.2.2. Lineamientos para las contrapartes con un nivel de riesgo de LA/FT superior ....... .. ... .............. 5
3.2.3. Lineamientos para el conocimiento de las contrapartes ....................................... ... .. . ............ 5
3. 2.4. Lineamientos para el control de operaciones de las contra partes y deteccion de operaciones
in usua les ....... .................. . ............. . .................... .. ...................................... ............ ......... ... .... 6
3.3. Estructura organizacional de la gestion del riesgo de LA/FT .. .. ..................... .... . .. .. ................... . 6
4. DESARROLLO ... ........... . .. . ....... .. .... . .... ....... .. ... .. .. ............ .... . .. ......... . .... .. .. .... . .... . .......... .. ..... 6
4.1. Descripcion de los controles para la prevencion del LA/FT ................................................... ..... 6
4. 2. Amll isis y reporte de operaciones sospechosas .... . ....................... .... ..................................... 14
4. 2. 1. Decision sobre el reporte a las autoridades .. ..... ......... ... .. .. ................................................ 14
4.2.2. Decision sobre la iniciacion 0 mantenimiento de la relacion comercial 0 juridica con la
contra pa rte .............. .... ...... . .................... .. . .. ..... ...... . ... . .... .... ........ . ...... .... . . ..... .... ..... .. .. .......... 15
4.2.3. Reportes a las autoridades .......................................................... . .............. ....... .. . .... . .. ... 15
4 . 3. Archivo de la documentacion e informacion relacionada con la gestion del riesgo de LA/FT .. ....... 16
4.4. Plan de divulgacion interno y externo del sistema de gestion del riesgo de LA/FT ...................... 17
4.5. Sanciones por incumplimiento ................ , ............. .. ..... . ........... ....... .... .. ............. ... . .. .......... 17
4.6. Deber de reserva ........... ... .. .. . ........ . .. . ...... .. .. ... .. .. ........ .. ... ...... ........ .......... ............ ... ......... 18
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MANUAL PARA LA ADMINISTRACION DEL RIESGO DE LAVADO DE
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1. OBJETIVO
RELACIONAMIENTO INSTITUCIONAL
UNlOAD DE eTICA Y CUMPLIMIENTO
ECP-UEC-M-OOl
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Definir los Iineamientos V controles para la prevencion del LA/FT para cada una de las contra partes que
involucran un factor de ri esgo de LA/FT.
Banco Pantalla: Banco que no tiene presencia fisica en ningun pais. " Presencia fisica" significa una
sede (i) correspondiente al banco; (ii) ubicada en una direccion fija (en lugar de tener unicamente una
direccion electronica) en un pais en el cual el banco esta autorizado a realizar negocios; (iii) en esa
ubicacion, el banco debe contar con uno (1) 0 mas empleados de tiempo completo V mantener
registros de sus operaciones bancarias; V (iv) que este sujeta a inspeccion por parte de la
autoridad que otorga la Iicencia en la jurisdiccion de registro del banco.
Centros fi nancieros ext raterritoriales (OFC- Offshore Financial Centers): Tipicamente se trata
de jurisdicciones con un numero relativament e alto de entidades financieras dedicadas principalmente a
realizar negocios con no residentes. Los OFC generalmente ofrecen todos 0 algunos de los siguientes
servicios: cero impuestos 0 impuestos muv bajos; regulacion financiera limitada; V secreto V anonimato
bancario.
Contra partes: Personas natural es 0 juridicas con las cual es ECOPETROL tiene vinculos de negocios,
contractuales 0 juridicos de cualquier orden.
Factores de riesgo de LA/FT: Agentes generadores del riesgo de LA/ FT.
Financiacion del t errorismo (FT): Financiacion de terrorismo es la recoleccion 0 suministro de
fondos con el conocimi ento que van a ser usados total 0 parcialmente para cometer actos de
terrorismo 0 para contribuir en la comision de actos terroristas. Corresponde a las conductas
contempladas en el articulo 345 del Codigo Penal, modificado por el articulo 16 de la Lev 1121 de
2006.
FinCEN: Financial Crimes Enforcement Network. Dependencia del Departamento del Tesoro de los
Estados Unidos que recol ecta V analiza informacion para apovar los esfuerzos de investigacion a las
diferentes agencias estatales.
GAFI: Grupo de Accion Fi nanciera.Organismo intergubernamental constituido en 1989, que tiene
como proposito desarrollar V promover politlcas V medidas para combatir el lavado de V la
financiacion del terrorismo. Emitio las 40+9 recomendaciones para el control del lavado de activos V la
financiacion de la actividad terrorista.
LA/FT: Si gla utilizada para senalar lavado de V financiacion del terrorismo
Lavado de activos (LA): Proceso en virtud del cual los bienes de origen deli ctivo se integran en el
sistema economico legal con apari encia de haber sido obtenidos de forma Iicita. Corresponde a las
conductas contempladas en el articulo 323 del Codigo Penal, adicionado por el articulo 8 de la Lev 747
de 2002 V modificado por el articulo 16 de la Lev 1121 de 2006
Li st as restrictivas: Son aquellas l istas frente a las cuales ECOPETROL se abstendra 0 buscara
terminar relaciones juridicas 0 de cualquier otro tipo con las personas naturales 0 juridicas que en elias
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figuren. Tienen esta caracteristica las listas de las Naciones Unidas, las listas OFAC y las otras listas
que por su naturaleza generen un alto riesgo que no pueda mitigarse con la adopcion de control es.
Listas de control: listas utilizadas para el control del LA/FT diferentes a las listas restrictivas. Estas
listas involucran la calificacion de la contra parte que figure en las mismas como de alto riesgo de
LA/FT. Estas listas son definidas por la Unidad de Etica y Cumplimi ento.
Listas OFAC: listas emitidas ~ r la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del
Departamento del Tesoro de los Estados Unidos. Contienen nombres de narcotraficantes
especialmente senalados (significant designated narcotics traffickers - SDNT LIST), narcotraficantes
extranjeros significativos (Significant Foreign Narcotic Traffickers SFNT LI ST), terroristas globales
especialmente senalados ( Significant Designated Gl obal Terrorists -SDGT LIST), cabecillas de
organi zaciones criminales 0 terroristas 0 que representan uno 0 todos los riesgos antes senalados.
Li stas de las Naciones Unidas: listas emitidas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
de personas y entidades asociadas con organi zaciones terroristas. Estas listas son vinculantes para
Colombia conforme al Derecho Internacional
Operaciones inusuales: Operaciones que realizan las personas naturales 0 juridicas, que por su
numero, cantidad 0 caracteristicas, no se enmarcan dentro de los sistemas y pnlcticas normales de los
negocios de una industria 0 sector determinado.
Operaciones sospechosas: Operaciones que reali zan las personas naturales 0 juridicas, que ~ r su
numero, cantidad 0 caracteristicas, no se enmarcan dentro de los sistemas y practicas normal es de los
negocios de una industria 0 sector determinado, y de acuerdo con los usos y costumbres de la actividad
que se trate, no hayan podido ser razonablemente justificadas.
Reporte de Operaciones Inusuales (ROI): Reporte que se efectua a la Unidad de Etica y
Cumplimiento de Ecopetrol de una operacion inusual.
Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS): Reporte de una operacion sospechosa que la Unidad
de Etica y Cumplimiento de Ecopetrol ef ectua a la UIAF.
Seiiales de alerta: Hechos, situaciones, eventos, cuantias, indicadores cuantitativos y cualitativos,
razones financieras y demas informacion que la entidad determine como relevante, a partir de los
cuales se puede inferir oportuna y/o prospectivamente la posible existencia de un hecho 0 situacion
que escapa a 10 que la empresa determine como normal.
Unidad de Informacion y Analisis Financiero (UIAF): Unidad Administrativa Especial adscrita al
Ministerio de Hacienda y Credito Publico que ti ene como objetivo prevenir y detectar posibles
operaciones de Lavado de Activos y Fi nanci acion del Terrorismo en diferentes sectores de la economia.
CONDICIONES GENERALES
3.1. Ambito de aplicacion
Este manual es aplicable a todos los Procesos en los que se presenten factores de riesgo de LA/FT. Las
contra partes que involucran un factor de riesgo de LA/FT y sobre las cuales se determinan los
presentes lineamientos, son las siguientes:
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1. Accionistas.
2. Operaciones de Tesorerfa.
3. Proveedores y contratistas
4. Gestiones inmobiliarias
5. Clientes
6. Socios 0 asociados
7. Subordinadas: filiales y subsidiarias
8. Empleados
9. Convenios
3.2. Lineamientos para la prevencion del LA/FT en relacion con las contra partes - factores
de ri esgo
Para la prevencion del LA/FT, se aplicaran los siguientes lineamientos. La aplicacion de los referidos
lineamientos se lIevara a cabo mediante la aplicacion de los "controles" que se mencionan en el
numeral 4.1., para cada una de las contra partes 0 factor de riesgo.
3.2.1 Lineamientos para la aceptacion de "contra partes"
A) No se entabla ninguna relacion de negocios 0 de cualquier otro tipo con personas naturales 0
juridicas cuando se presenten elementos que conlleven dudas fundadas sobre la legalidad de las
operaciones 0 licitud de sus r ecursos.
Para estes efeetos, no se entabla ninguna relacion de negocios 0 de cualquier otro tipo con personas
naturales 0 juridicas incluidas en listas consideradas por ECOPETROL como restrietivas.
Tampoco se entabla ninguna relacion de negocios 0 de cualquier otro tipo con personas juridicas
cuando alguna de las siguientes personas figure en las mencionadas listas:
Socios
Representantes legales
Miembros de Junta Direetiva
Accionistas, socios 0 asociados que tengan el 5% 0 mas del capital social, aporte 0 participacion.
La constitucion de servidumbres petroleras constituye una excepcion a este lineamiento. En caso que
alguno de los propietarios, poseedores u ocupantes figure en las listas OFAC u ONU, la constitucion de
la servidumbre, por motivos de interes publico, eventualmente, pod ria lIevarse a cabo. Sin embargo,
siempre que se presente este hecho se debe comunicar de forma inmediata a la Unidad de Etica y
Cumplimi ento quien hara recomendaciones, para que el area adopte las decisiones del caso, de
acuerdo con las caraeterfsticas del mismo.
B) En la medida en que sea juridicamente posible la terminacion de los aetos juridicos
correspondientes, no se mantienen como contra partes a personas naturales 0 juridicas incl uidas en
li stas restrietivas 0 cuando sus representantes legales, miembros de Junta Direetiva 0 accionistas,
socios 0 asociados que tengan el 5% 0 mas del capital social, aporte 0 participacion, figuren en las
mencionadas li stas.
C) En relacion con el grupo de interes de contra partes en las relaciones de tesoreria, solo se entablan
relaciones comerciales 0 de negocios con entidades financieras de Colombia 0 del exterior que se
encuentren debidamente supervisadas por el organo de control correspondiente, que sean de
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reconocida trayectoria y que tengan implementados mecanismos de prevencion y control al lavado de
y el financiamiento del terrorismo (LA/FT).
Asi mismo, en relacion con este mismo grupo de interes, no se tienen relaciones comerciales 0 de
negocios con entidades que se encuentren en estas circunstancias:
Entidades calificadas como "bancos pantalia"
Entidades que se encuentren locali zadas en financieros extraterritoriales (OFC- Offshore
Financial Centers), salvo que:
o Pertenezca a un grupo financiero 0 se encuentre afiliada a una entidad financiera que sea de
reconocida trayectoria, que se encuentre vigil ada por el organismo de control de su pais de
origen y cuente con adecuados mecanismos de prevencion y control al LA/FT.
o Que se encuentre sujeta a supervision por parte de la autoridad del pais que regule al grupo 0
a la entidad financiera matriz.
Entidades ubicadas en paises calificados como no cooperantes segun el Grupo de Accion Financiera
(GAFI)
Entidades sefialadas como de especial preocupacion de lavado de activos ya sea como institucion 0
como jurisdiccion por el FinCEN.
Entidades que se encuentren localizadas en paises sujetos a las sanciones de la OFAC, incluyendo
a Estados que patrocinan el terrorismo
3.2.2. Lineamientos para las contrapartes con un nivel de riesgo de LA/FT superior
Las contra partes que reflejan un nivel de riesgo inherente de LA/FT superior, son las siguientes:
Contra partes que figuran en las listas de control adoptadas por ECOPETROL. La Unidad de Etica y
Cumplimiento definira las "Iistas de control" que tendra en cuenta ECOPETROL, para estos efectos.
Contrapartes cuyas operaciones han sido reportadas como operaciones inusuales y que la Unidad
de Etica y Cumplimiento las defina como de alto riesgo.
Contrapartes que realizan actividades calificadas como de alto riesgo de LA/FT de conformidad con
la ley colombiana y los estandares internacionales para la prevencion del LA/FT. La Unidad de Etica
y Cumplimiento, determinara las actividades que ECOPETROL considerara como de alto riesgo de
LA/FT - ECP- UEC-F-003
Contrapartes internacionales ubicadas en areas geograticas de riesgo superior de LA/FT. La
Unidad de Etica y Cumplimiento, determinara las areas geograticas que deben considerarse como
de alto riesgo de LA/FT ECP- UEC-F-004
La calificacion de alto riesgo solo se aplica a las siguientes contrapartes:
Proveedores
Clientes
Socios (estos ultimos 5610 en cuanto al elemento area geogratica).
Frente a las contra partes que reflejen un nivel de riesgo superior de LA/FT, se consagran controles mas
exigentes de vinculacion y control.
3.2.3. Lineamientos para el conocimiento de las contra partes
Para el conocimiento de las contrapartes se aplican los procedimientos definidos en los respectivos
Manuales, los cuales permiten la identificacion plena y confiable de las contrapartes, asi como la
verificacion de la informacion suministrada por estos. Sin embargo, para efectos de la prevencion del
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LA/FT, tendnln en cuenta los controles que se definen en el numeral 4.1, para cada una de las
contra partes 0 factor de riesgo.
3.2.4. Lineamientos para el control de operaciones de las contra partes y detecci6n de operaciones
inusuales
Para efecto de determinar eventuales operaciones inusuales se adoptara un sistema de control de las
operaciones de las contrapartes, basado en los siguientes aspectos:
Principio conozca a su contra parte
Principio conozca el mercado
Instrumentos para detecci6n de operaciones inusuales
Los anteriores principios e instrumentos, se desarrollaran con la aplicaci6n de los controles
mencionados en el numeral 4.1.
3.3. Estructura organizacional de la gestion del ri esgo de LA/FT
Son responsables de la gesti6n del riesgo de LA/FT:
1. La Junta Directiva
2. EI Presidente
3. EI Oficial de Cumplimiento
4. La Unidad de Etica y Cumplimiento
5. Los responsables de aplicar los controles en los procesos en los que existan factores de LA/FT
Los 6rganos de control de la gesti6n del riesgo de LA/FT, son los siguientes:
A. Comite de Auditoria
B. Direcci6n de Auditoria Interna
C. Revisoria Fiscal
4.1. Descripcion de los controles para la prevencion del LA/FT
Control 1. Identificar a las contra partes. Informacion y documentacion
Ademas de la informaci6n y documentaci6n que se solicita dentro de los procesos correspondientes
para la identificaci6n plena de las contra partes, para efectos de la prevenci6n del control del LA/FT, se
exige:
a. Deciaraciones de prevenci6n y control del LA/FT - ECP- UEC- F-OOS
b. Certificaci6n de aplicaci6n de normas de prevenci6n del LA/ FT, para empresas obligadas a adoptar
sistemas de prevenci6n del LA/FT - ECP- UEC- F- 006
c. Certificaci6n de la participaci6n en el capital de accionistas, socios 0 asociados que tengan el 5% 0
mas del capital social, aporte 0 participaci6n (ECP- UEC- F- 007) . Esta certificaci6n solo se exige
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para el caso de personas juridicas, en las que por su naturaleza sus accionistas, socios 0 asociados
no figuran en el certificado de la Camara de Comercio.
Dichas declaraciones y certificaciones pueden incluirse en los formularios utilizados para la
identificacion de las contra partes.
Control 2. Identificar a las contra partes en el proceso de tesoreria
Ademas de la informacion y documentacion que se solicita a las contra partes en el proceso de tesoreria
para su identificacion plena, para efectos de la prevencion del control del LA/FT, se exige:
a) Certificacion en la que se haga constar que se cuenta con apropiados y suficientes mecanismos de
prevencion y control que permitan conocer, prevenir y mitigar de manera efectiva los riesgos
inherentes al lavado de activos y financiacion del terrorismo (contrapartes nacionales) - ECP-UEC-
F-008
b) Certificacion en la que se haga constar que se trata de una entidad financiera supervisada por el
organo de control competente en su pais, que no tiene la calidad de Shell Bank y que cuenta con
apropiados y suficientes mecanismos de prevencion y control que permitan conocer, prevenir y
mitigar de manera efectiva los riesgos inherentes al lavado de activos y financiacion del
terrorismo (contra partes internacionales) - ECP-UEC-F-009
Control 3. Verificar si la contraparte esta dentro de los lineamientos de aceptacion
Antes de entablar una relaci6n juridica 0 contractual debe efectuarse una revision de listas restrictivas
(listas de la OFAC y listas de las Naciones Unidas) respecto de las contra partes correspondientes, sean
estas personas naturales 0 juridicas. Esta revision Ie corresponde a cada area duena del proceso.
EI control de listas restrictivas en el caso de personas juridicas siempre incluye:
A la persona juridica
Representantes legales
Miembros de Junta Directiva
Accionistas, socios 0 asociados que tengan el 5% 0 mas del capital social, aporte 0 participacion.
Para la revision de las listas, el responsable tomara los datos de las personas naturales 0 juridicas a
revisar del Certi ficado de Camara de Comercio y de la relacion de socios con mas del 5 % del capital
social, aporte 0 participacion. Esta certificacion solo se exige para el caso de personas juridicas, en las
que por su naturaleza sus accionistas, socios 0 asociados no figuran en el certificado de la Camara de
Comercio.
Cuando se aplique el control de listas y se encuentren coincidencias en alguna de las listas restrictivas
se suspende el proceso y no se debe lIevar a cabo ningun tipo de contrataci6n. Se notifica de inmediato
este hecho a la Unidad de Etica y Cumplimiento.
Control 4. Verificar si la contra parte esta dentro de los lineamientos de aceptacion - Gestion
Inmobiliaria.
Antes de adquirir, tomar en arriendo 0 constituir una servidumbre petrolera debera efectuarse una
revision de las listas restrictivas de la siguiente forma :
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Elaborado
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Adquisicion de propiedad de inmuebles para actividades no propias de la industria de hidrocarburos
- Toma de inmuebles en arrendamiento:
o Debe hacerse control de listas restrictivas en relacion con todos los propietarios que consten en
el certificado de tradicion V libertad del inmueble (al menos de los ultimos 20 aiios de historia
del inmueble) .
o No se adquiere ni se toma en arrendamiento ningun inmueble en cuvo certificado de tradicion V
libertad figure como ultimo propietario una persona que se encuentre en las listas restrictivas.
En caso que quienes figuren en las listas restrictivas sean propietarios anteriores se analiza en
cada caso si procede 0 no tomar en arriendo 0 comprar el inmueble frente al riesgo de extincion
de dominio V frente a la posibilidad que dicho hecho sea indicativo del origen illcito del
inmueble.
o Sea cual fuere la decision adoptada, la persona responsable de la verificacion de listas reporta
de inmediato este hecho como operacion inusual a la Unidad de Etica V Cumplimiento.
o La Unidad de Etica V Cumplimiento sigue el procedimiento previsto en el presente Manual para
el anal isis V reporte de operaciones sospechosas
Ejercicio de servidumbres petroleras:
o Debe hacerse control de listas restrictivas en relacion con el ultimo propietario del inmueble que
conste en el certificado de tradicion V libertad V/o frente a sus poseedores u ocupantes.
o Si el ultimo propietario V/o sus poseedores u ocupantes figuran en las listas restrictivas, se
analiza si existe la posi bilidad de no constituir la servidumbre en el inmueble, desde el punto de
vista financiero, juridico, economico V particularmente en razon a la posible
afectacion a la utilidad publica involucrada en la industria petrolera. Este analisis debe estar
debidamente sustentado, soportado 'V documentado, por el area responsable.
o Si despues del analisis se concluve que existe la posibilidad de no constituir la servidumbre en
el predio la servidumbre no se constituve en el mismo.
o Si despues del analisis se concluve que es necesario constituir la servidumbre en el predio, por
motivos de uti lidad publica de la industria del petroleo, el area responsable informara a la
Unidad de Etica V Cumplimiento, los estudios realizados con su respectiva sugerencia, con el fin
de ser puesto el caso a consideracion del Comite Etica. EI area responsable, en cada caso,
tomara la decision correspondiente V las acciones a seguir, para 10 cual debera tener en cuenta
las sugerencias de la Unidad de Etica V Cumpl imiento V del Comite Etica.
o Sea cual fuere la decision adoptada (constituir 0 no la servidumbre), la persona responsable de
la verificacion de listas reporta este hecho a la Unidad de Etica V Cumplimiento como operacion
i nusual.
o La Unidad de Etica V Cumplimiento sigue el procedimiento previsto en el presente Manual para
el analisis V reporte de operaciones inusuales V sospechosas
o La Unidad de Etica V Cumplimiento definira si informa este hecho a la Fiscalia, en cumplimiento
el articulo 5 de la Lev 793 de 2002.
Adquisicion de propiedad de inmuebles para actividades propias de la industria de hidrocarburos:
o Debe hacerse control de listas restrictivas en relacion con todos los propietarios que consten en
el certificado de tradi cion V libertad del inmueble (al menos de los ultimos 20 aiios de historia
del inmueble).
o Si el ultimo propietario V/o sus poseedores u ocupantes figuran en las listas restrictivas, 0
alguno de los propietarios anteriores que figure en el certificado de tradicion V libertad del
inmueble, se analiza si resulta 0 no imprescindible adquirir el inmueble desde el punto de vista
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Elaborado
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financi ero, jurfdico, economico y particularmente en razon a la utilidad publica
involucrada en la industria petrolera.
o Si despues del anal isis se concluye que no es imprescindible adquirir ese inmueble en
especifico, existiendo otras opciones, el inmueble no es adquirido.
o Si despues del analisis se concluye que es necesario adquirir el inmueble por motivos de utilidad
publica de la industria del petroleo, el area responsabl e informara a la Unidad de Etica y
Cumplimiento, los estudios reali zados con su respect iva sugerencia, con el fin de ser puesto el
caso a consideracion del Comite Etica. EI area responsable, en cada caso, tomara la decision
correspondiente y las acciones a seguir, para 10 cual debera tener en cuenta las sugerencias de
la Unidad de Etica y Cumplimiento y del Comite Etica.
o En todo caso si se define que es imprescindible adquirir ese inmueble en especifico, se solicitara
al Ministerio de Minas y Energia acudir al proceso de expropiacion por via administrativa.
ControlS. Verificar si la contraparte esta dentro de los lineamientos de aceptacion (proceso
de tesoreria).
Para determinar si la contraparte en las operaciones de tesorerfa se encuentra dentro de los
lineamientos de aceptacion, se efectuaran las siguientes actividades:
Contra partes nacionales:
o Revisar si la contra parte es entidad financiera supervisada por la Superintendencia Financiera
de Colombia.
o Exigir una certificacion suscrita representante legal que cuente con facultades suficientes
para comprometer a su entidad, en la cual hagan constar que cuentan con apropiados y
suficientes mecanismos de prevencion y control que les permitan conocer, prevenir y mitigar
de manera efectiva los riesgos inherentes al lavado de y financiacion del terrorismo
o Solo cuando dicha certificacion sea allegada en forma satisfactoria se entablan relaciones
jurfdicas con la contra parte.
o Dicha certificacion debe actualizarse al menos una vez al ano.
Contra partes internacionales:
o Revisar si la contra parte esta ubicada en paises calificados como no cooperantes segun el Grupo
de Accion Financiera (GAFI)
o Revisar si la contraparte esta ubicada en paises sujetos a las sanciones de la OFAC, incluyendo
a Estados que patrocinan el terrorismo
o Revisar si la contraparte esta senalada como de especial preocupacion de lavado de ya
sea como institucion 0 como jurisdiccion por el FinCEN.
o Revisar si la contraparte esta ubicada en Centros financieros extraterritoriales (OFC - Offshore
Financial Centers) y si se encuentra 0 no dentro de las excepciones que permiten entablar
relaciones comerciales con la misma.
o Exigir una certificacion suscrita por representante legal que cuente con facultades suficientes
para comprometer a su entidad, en la cual hagan constar:
}- Que se trata de una entidad financiera supervisada por el organo de control competente en
su pais.
}- Que no tiene la calidad de Shell Bank
}- Que cuenta con apropiados y suficientes mecanismos de prevencion y control que les
permitan conocer, prevenir y mitigar de manera efectiva los riesgos inherentes al lavado
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o Solo cuando dicha certificacion sea allegada en forma satisfactoria se entablan relaciones
juridicas con la contraparte.
Dicha certificacion debe actualizarse al menos una vez al ano.
Control 6. Determinar tipos de contra partes que pueden representar un ri esgo de LA/FT
superior.
Para determinar los tipos de contra partes que pueden representar un ri esgo de LA/FT superior, se
efectuaran las siguientes actividades:
a) Revisar si la contra parte Figura en alguna de las listas de control definidas por la Unidad de Etica y
Cumplimiento.
En caso de personas juridicas la revision de li stas se hara en relacion con:
La persona juridica
Representantes legal es
Miembros de Junta Directiva
Accionistas, socios 0 asociados que tengan el 5% 0 mas del capital social, aporte 0 participacion.
Para la revision de las listas control, el responsable tomara los datos de las personas naturales 0
juridicas a revisar del Certificado de Camara de Comercio y de la relacion de socios con mas del 5 %
del capital social, aporte 0 participacion. Esta certificacion solo se exige para el caso de personas
juridicas, en las que por su naturaleza sus socios 0 asociados no figuran en el certificado de la Camara
de Comercio.
b) Revisar si la contra parte realiza actividades calificadas como de alto riesgo de LA/FT de conformidad
con la ley colombiana y los estandares internacionales para la prevencion del LA/FT - ECP-UEC-F-003.
c) En caso de contra partes internacional es, revisar si la contra parte se encuentra ubicada en areas
geograficas de riesgo - ECP-UEC-F-004.
En cualquiera de estes eventos la contraparte se considera de riesgo superior de LA/FT y es obj eto de
una debida diligencia mejorada, mot ivo por el cual se deben aplicar a esta contra parte, adicionalmente,
los controles definidos en el siguiente punto.
Control 7. Aplicar debida diligencia mejorada de contra partes que represent an un riesgo de
LA/FT superior
Las contrapartes que reciban una calificacion de riesgo de LA/FT superior, son objeto de las siguientes
medidas:
Reali zar entrevistas y/o visitas a los proveedores y cli entes.
Efectuar actualizacion anual de informacion y documentacion. En el caso en el algun proveedor 0
cliente de este tipo no actualice la informacion, este hecho es ana lizado como una " senal de
alerta".
Obtener la firma y huella del proveedor 0 cliente en el formulario de registro.
La aprobacion de proveedores 0 clientes de nivel de riego superior de LA/FT, se lIeva a cabo por
una instancia superior a la que normal mente corresponde de acuerdo con el MANUAL DE
DELEGACIONES.
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Igualmente, se debe obtener tal aprobacion para continuar con la relacion comercial en caso en el
que un proveedor 0 cliente de ECOPETROL, adquiera tal calidad.
Control 8. Controles para la prevencion del LA! FT en la realizacion de operaciones con los
socios.
a. Antes de dar inicio a la operacion objeto del acuerdo de asociacion, se acuerdan con los asociados
los lineamientos y controles del LA/FT que seran impl ementados en relacion con dicha operacion,
los responsables de la aplicacion de los mismos y las consecuencias que se derivan del
incumplimiento de dichos controles.
b. Preferencialmente se adoptan los lineamientos y controles del LA/FT adoptados por ECOPETROL.
En todo caso, si no es posible que el proyecto de asociacion se rija por los lineamientos y controles
de ECOPETROL, la Unidad de Etica y Cumplimiento de ECOPETROL define los controles minimos
que deben aplicarse en el desarrollo del contrato de asociacion.
c. Si el asociado carece de lineamientos y controles del LA/FT se aplican a la operacion respectiva los
lineamientos y controles de ECOPETROL y se definen los responsables de su aplicacion y las
consecuencias que se derivan de su incumplimiento.
d. EI area responsable del manejo y administracion del respectivo contrato 0 acuerdo de asociacion
implementa mecanismos de seguimiento de los sistemas de prevencion y control de LA/FT en las
operaciones realizadas con los asociados.
Control 9. Controles para la prevencion del LA! FT en relacion con las subordinadas (filiales
y subsidiarias)
a. Los lineamientos y controles para la LA/FT de ECOPETROL son aplicables a todas las subordinadas
(filiales, subsidiarias) en Colombia y en el extranjero.
b. Para que las subordinadas (fili ales, subsidiarias) acojan los lineamientos y controles adoptados por
ECOPETROL, la Unidad de Etica y Cumplimiento, remitira a dichas sociedades los estandares
minimos que deben cumplir los manuales y procedimientos de prevencion y control del LA/FT de
las entidades subordinadas.
c. Con base en dichos estandares, las subordinadas implementan sus propios manuales y
procedimientos de prevencion y control del LA/FT, los cuales deben ser acordes con la naturaleza y
el tipo de operaciones que realicen y las normas legales que les resulten aplicables.
d. La subordinada, una vez implementados de manera efectiva las politicas, manuales y
procedimientos de prevencion y control de LA/FT conforme los estandares minimos establecidos
por ECOPETROL, remite a ECOPETROL una certificacion de cumplimiento de estandares minimos en
prevencion y control al LA/FT suscrita por su representante legal.
Control 10. Controles para la prevencion del LA! FT en relacion con la constitucion de
empresas 0 participacion en el capital social
Cada vez que ECOPETROL participe en la constitucion de una empresa 0 participe en su capital en la
que, como consecuencia de dicha participacion, se genere una situacion de control de ECOPETROL
frente a la sociedad respectiva (y la sociedad adquiera la calidad de subordinada de ECOPETROL), debe
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ACTIVOS LA Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO FT
L
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UNIDAD DE ETICA Y CUMPLIMIENTO
ECP-UEC-M-001
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incluirse dentro del proceso de "due dliligence", un capitulo que comprenda un analisis de los riesgos
de LA/FT.
La forma y el alcance de dicho analisis seran definidos para cada caso por la Unidad de Etica y
Cumplimiento.
Control 11. Controles para la prevencion del LAI FT en relaci6n con los accionistas
Mercado Primario:
Frente a cada emisi6n de acciones de ECOPETROL se define si las acciones se colocaran en forma
directa, a traves de entes no vigilados por la Superintendencia Financiera 0 a traves de entidades
vigil ad as ~ r este organismo.
En caso en que se defina que la colocaci6n de acciones se efectuara de forma directa 0 por intermedio
de entidades no vigiladas por la Superintendencia Financiera, la Unidad de Etica y Cumplimiento debe
disefiar, para cada emisi6n, un sistema integral de prevenci6n y control del LA/FT, que de cumplimiento
a las normas que Ie sean aplicables a ECOPETROL en esta materia, el cual debe ser aprobado por la
Junta Directiva y cumplir con los requerimi entos de la Superintendencia Financiera.
En caso en que se defina que la colocaci6n de acciones se efectuara por intermedio de entidades
vigiladas por la Superintendencia Financiera, la Unidad de Etica y Cumplimiento debe determinar los
criterios para la escogencia del intermediario y los mecanismos de verificaci6n del cumplimiento de sus
responsabilidades en materia de administraci6n del riesgo de LA/FT en relaci6n con la colocaci6n de la
emisi6n.
Mercado Secundario:
En relaci6n con las acciones de ECOPETROL en circulaci6n en la fecha de aprobaci6n del presente
Manual, se seguira el siguiente procedimiento:
a. DECEVAL, en virtud del contrato de administraci6n y teneduria de libros de accionistas suscrito con
ECOPETROL, informa a la Unidad de Etica y Cumplimiento sobre la adquisici6n de acciones de
ECOPETROL en el mercado secundario por parte de personas incluidas en listas restrictivas u otras
Iistas que maneje DECEVAL.
b. En caso que el adquirente de las acciones figure en Iistas restrictivas 0 de control la Unidad de
Etica y Cumplimiento y el Oficial de Cumplimiento, aplicando el procedimiento establecido en el
presente Manual, analiza ran si el caso debe ser 0 no objeto de reporte a las autoridades.
c. En relaci6n con la negociaci6n de acciones de ECOPETROL en el exterior en el mercado secunda rio,
ECOPETROL exige con una periodicidad al menos anual a la entidad administradora y depositaria
de la emisi6n una certificaci6n expedida por el Representante Legal 0 quien ejerza funciones
similares, en que se indique que se ha dado cumplimiento a las normas exigidas en el respectivo
pais en materia de prevenci6n y control de lavado de activos y de la financiaci6n del terrorismo.
Control 12. Controles para la prevencion del LAI FT en el proceso de pagos
Pagos efectuados a terceros:
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ROL
a. Endoso de facturas
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o Se efectua un control de listas restrictivas frente a los tenedores legftimos de facturas que han
sido endosadas la contraparte de ECOPETROL (vendedor de los bienes 0 prestador del
servicio).
o En caso de figurar dichos tenedores en listas restrictivas, se efectua un reporte interno de
operacion inusual a la Unidad de Etica y Cumplimiento.
o La Unidad de Etica y Cumplimiento sigue el procedimiento establecido para el analisis y reporte
de operaciones sospechosas y el procedimiento contenido en el presente Manual.
b. Cesion de derechos economicos
o Se efectua un control de listas restrictivas frente a los cesionarios del cndito 0 de los derechos
economicos.
o En caso que algun cesionari o del cndito 0 de los derechos economicos figure en las listas
restrictivas, se efectua un reporte interne de operacion inusual a la Unidad de Eti ca y
Cumpl imiento.
o La Unidad de Etica y Cumplimiento sigue el procedimiento establecido para el anal isis y reporte
de operaciones sospechosas y el procedimiento contenido en el presente Manual.
c. Cesion de posicion contractual
o Antes de autorizar una cesion de posIcion contractual, se efectua un control de listas
restrictivas en relacion con el respectivo cesionario.
o Si el cesionario figura en dichas listas, la cesion no es autorizada ECOPETROL.
o Sin perjuicio de 10 anterior, antes de proceder al pago, se efectua un control de listas
restrictivas frente a d icho cesionario de posicion contractual.
o En caso que figure en las listas restrictivas, se efectua un reporte interne de operacion inusual a
la Unidad de Etica y Cumplimiento.
o La Unidad de Etica y Cumplimiento sigue el procedimiento establecido para el analisis y reporte
de operaciones sospechosas y el procedimiento contenido en el presente Manual.
Pagos recibidos por Ecopetrol:
o Los pagos que efectuen las contra partes a ECOPETROL deben ser realizados de forma di recta y
con recursos propios y no a traves de terceros ni con recursos de terceros.
o Solo se admiten pagos de terceros, por autorizacion previa y expresa de Vicepresidente
la cual puede darse solo en consideracion a circunstancias excepcionales que
imposibiliten 0 hagan muy gravoso el pago directo.
o Antes de dar dicha autorizacion, el area encargada de la contra parte efectua una verificacion en
li stas restrictivas del tercero que efectuara el pago.
o La autorizacion respectiva solo se puede otorgar si la verificacion de listas da resultados
satisfactorios.
o En caso que la Coord inacion de Cartera y Recaudo de la Vicepresidencia Financiera detecte que
se estan efectuado pagos por terceros no autorizados, efectua un reporte interne de operacion
inusual a la Unidad de Etica y Cumplimiento dado que esta circunstancia se considera una senal
de alerta.
o La Unidad de Etica y Cumplimiento sigue el procedimiento establecido para el analisis y reporte
de operaciones sospechosas y el procedimiento contenido en el presente Manual.
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Control 13. Deteccion y reporte de operaciones inusuales
Instrumentos
Para realizar el seguimiento y control de las operaciones de las contrapartes y detectar eventuales
operaciones inusuales, los responsables se deben apoyar en los siguientes instrumentos:
a. Conocimiento del mercado (aplicable solo a clientes y proveedores)
Los responsables del control y seguimiento de las contra partes deben conocer las caracteristicas
particulares de las actividades econ6micas de las contra partes.
EI conocimiento de la contra parte y del mercado en el que se desenvuelve la contraparte Ie permite al
responsable establecer con claridad cuales son las caracteristicas usuales de los agentes econ6micos
que participan en el y las transacciones que desarrollan.
Se consideran como operaciones inusuales de las contra partes aquellas que puedan estar por fuera del
mercado en que se desenvuel ve la empresa.
Asi mismo, el responsable debe considerar como una "operaci6n inusual" aquella operaci6n cuya
cuantia 0 caracteristicas no guarda relaci6n con la actividad econ6mica de la contra parte 0 no se
enmarcan dentro de los sistemas y practicas normales de los negocios de una industria 0 sector
determinado.
b. " Seliales de alerta"
Para identificar eventuales " seliales de alerta" de LA/FT que puedan estar ejecutando las contra partes,
el responsable debe tener en cuenta las "seliales de alerta".
Tambien se considera como una selial de alerta que configura una operaci6n inusual el hecho de que la
contra parte, sus administradores 0 socios figuren en algunas de las listas restrict ivas y de control
adoptadas por ECOPETROL.
La Unidad de Etica y Cumplimiento realizara cruces peri6dicos de todas las contrapartes contra las
listas restricti vas, con el fin de determinar si alguna de elias ha sido incluida en las referidas listas.
Inusual idades en general
Cuando en apli caci6n de los instrumentos especificados anteriormente se detecten "operaciones
inusuales" el responsable debe proceder de inmediato a reportarlas al Oficial de Cumpl imiento, por
intermedio de la Unidad de Etica y Cumplimiento, para 10 cual se tendra en cuenta el modele de
Reporte de Operaci6n Inusual.
EI reporte debe indicar las razones que determinan la calificaci6n de la operaci6n como inusual.
En el reporte interno se debe dejar constancia del anali sis reali zado a la operaci6n inusual detectada,
asi como del responsable 0 responsables de su anal isis y los resultados del mismo.
4.2. Amilisis y reporte de operaciones sospechosas
4.2.1. Decisi6n sobre el reporte a las autoridades
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a. La Unidad de Etica y Cumpl imiento confronta la operacion detectada como inusual, con la
informacion acerca de las contra partes y de los mercados, y realizara los demas analisis que
estime pertinente, para 10 cual podra apoyarse en el area de negocios reportante y en las distintas
dependencias de ECOPETROL, que dicha Unidad considere pertinente.
b. Con base en dicho analisis determinara si la operacion es 0 no sospechosa y presentara a la
Secreta ria General, las recomendaciones del caso.
C. La decision de proceder 0 no al Reporte de Operacion Sospechosa ante la UIAF, es del Oficial de
Cumpl imiento (Secreta ria General).
d. En todo caso que se resuelva hacer un reporte de operacion sospechosa el Oficial de Cumplimiento
debe estudiar si, en su criterio, se debe 0 no presentar una denuncia penal, si se considera que se han
presentado y configurado un delito que deba ser puesto en conocimiento de las autoridades
competentes.
e. De los ROS efectuados a la UIAF, se presentan informes periodicos al Comite de Auditoria y a la
Junta Directiva.
4.2.2. Decision sobre la i niciacion 0 mantenimiento de la relacion comercial 0 juridica con la
contra parte
a. La Unidad de Etica y Cumplimiento, emite una recomendacion en relacion con entablar 0 continuar
o no una relacion comercial 0 juridica con la persona 0 entidad objeto del reporte y las acciones a
segui r, pero corresponde al area de negocios reportante, tomar la decision respectiva. Los casos
especialmente qraves y/o relevantes que impacten a la empresa, son sometidos a consideracion
del Comite de Etica, bajo el procedimiento establecido para el funcionamiento de dicho Comite.
b. Para el anterior efecto, la Unidad de Etica y Cumplimiento estudia el caso, pudiendo solicitar la
documentacion adicional que considere necesaria.
C. La Unidad de Etica y Cumplimiento en un plazo de 15 dias comunica al area reportante los
resultados del estudio, en reunion en la cual se define igualmente un plan de trabajo sobre la
situacion correspondiente.
d. Si se define que el caso es relevante 0 grave se remite a consideracion del Comite de Etica. Si no
10 es, la Unidad de Etica y Cumpl imi ento efectua un acompaiiamiento al area, trasmitiendo su
recomendacion en relacion con el asunto reportado.
e. En caso que el asunto sea consultado al Comite de Etica, la posicion del Comite de Etica, junto con
la recomendacion final, debe ser comunicada por la Unidad de Etica y Cumplimiento a la Unidad de
Negocio, una vez surtido el procedimiento establecido para el funcionamiento de dicho Comite.
f. La Unidad de Negocio debe comunicar a la Unidad de Etica y Cumpl imiento la decision adoptada y
las acciones que se derivaron de la misma.
g. La Unidad de Etica y Cumplimiento efectua un monitoreo y seguimiento del caso, 10 cual incluye un
taller de lecciones aprendidas y las acciones a seguir en el corto y mediano plazo.
4.2.3. Reportes a las autoridades
a. Reporte de operacion sospechosa (ROS) a la Unidad de Informacion y Analisis Financiero.
En caso que el Oficial de Cumplimi ento resuelva realizar un ROS debe proceder de la siguiente forma:
EI Oficial de Cumplimiento reporta de forma inmedi ata a la UIAF, las operaciones que se
determinaron como sospechosas.
Se debe seguir el instructivo y la proforma establecida por la UIAF.
EI Oficial de Cumplimiento debe dejar evidencia del envio del reporte, el cual debe conservar y
archi var junto con los documentos soportes de la investigacion.
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EI Oficial de Cumplimiento debe reportar, siguiendo este mi smo procedimiento, las operaciones
intentadas 0 rechazadas que contengan caracteristicas que les otorguen el canJcter de
sospechosas.
En el evento en que durante el respectivo mes, no se haya determinado la existencia de
operaciones sospechosas, el Oficial de Cumplimiento debe informar de este hecho a la UIAF,
dentro de los diez (10) primeros dias del mes siguiente, de 10 cual se deja evidencia del envio.
Para efectos del ROS, no se requiere tener certeza de que se trata de una actividad delictiva ni
identificar el tipo penal 0 que los recursos que maneja provienen de actividades ilfcitas. Solo se
requiere que se considere que la operacion es sospechosa.
Por no corresponder el ROS a una den uncia penal, el mismo no tiene que ser firmado.
b. Reporte de transacciones en efectivo
En ECOPETROL los pagos en dinero en efectivo se canali zan a traves del sistema financiero por 10 cual,
de conformidad con las normas vigentes, no deben ser reportados.
En caja, ECOPETROL no recibe dinero en efectivo. No obstante, si excepcionalmente se lIegaren a
realizar transacciones en efectivo se deben hacer los reportes que requieran las autoridades
competentes, en las condiciones y plazos que estas exijan.
c. Requerimientos de informacion por parte de autoridades
EI envio de los reportes exigidos por las normas de prevencion del LA/FT y la respuesta a los
requerimientos de informacion por parte de autoridades que constitucional y legalmente esten
facultadas para solicitarlos, corresponden al Oficial de Cumplimiento.
EI Oficial de Cumplimiento supervisa la gestion de todas las investigaciones 0 solicitudes de informacion
que realicen las autoridades, sobre esta materia.
EI Oficial de Cumplimiento debe hacerse cargo de las respuestas a la investigacion, solicitudes de
informacion, relacionadas can la prevencion del LA/FT.
4.3. Archivo de la documentacion e informacion relacionada con la gestion del riesgo de
LA/FT
a. Archivo de la documentacion e informacion de las contra partes
EI area encargada del archivo de la documentacion de cada una de las contra partes es la responsable
de su administracion y custodia para poder atender requerimientos de las autoridades y para que
pueda ser utilizada para el analisis de operaciones inusuales que hayan sido detectadas.
Cada empleado 0 persona a cargo de establecer el vinculo con la "contra parte" es responsable de la
integridad, veracidad y confiabilidad y confidencialidad de la informacion.
Solo tienen acceso a la consulta de informacion de la "contra parte" cada responsable y el Oficial de
Cumplimiento.
b. Archivo de la documentacion relacionada con operaciones inusuales y reporte de operaciones
sospechosas
La Unidad de Etica y Cumplimiento es la responsable de la guarda y archivo de la informacion
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I
El aborado
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relacionada con operaciones que hayan sido reportadas como operaciones sospechosas, para 10 cual
conserva los documentos de manera centralizada y organizados secuencial y cronologicamente y se
apoya en una herramienta tecnologica.
Solo tiene acceso a dicha informacion la Unidad de Etica y Cumplimi ento y el Oficial de Cumplimiento.
i. Archivo de la documentacion aclaratoria de la inusualidad
En el evento que el Oficial de Cumplimiento no encuentre procedente hacer un reporte de operacion
sospechosa, la Unidad de Etica y Cumplimiento archiva toda la documentacion aclaratoria del reporte,
junto con el correspondiente reporte de operacion inusual, dejando constancia de las razones por las que
no se considera operacion sospechosa sujeta de reporte a la UIAF.
ii. Archivo de la documentacion so porte de la decision del reporte
EI Oficial de Cumplimiento conserva las copias de los document os relacionados con los Reportes de
Operaciones Sospechosas (ROS), a fin de que los registros de las operaciones celebradas permitan la
reconstruccion de las mi smas y pueda prestarse oportuna y adecuadamente colaboracion con las
autoridades judiciales 0 administrativas que 10 requieran.
La Unidad de Etica y Cumplimiento archiva toda la documentacion soporte del Reporte de Operaciones
Sospechosas (ROS), junto con el correspondiente reporte de operacion in usual, dejando constancia de las
razones por las cuales se considera operacion sospechosa sujeta de reporte a la UIAF.
Los documentos originales que soporten el reporte de operacion sospechosa son conservados por la
Unidad de Etica y Cumplimiento con las debidas seguridades, a efectos de hacerlos lIegar de manera
completa y oportuna a las autoridades competentes, cuando estas autoridades 10 soliciten.
4.4. Plan de divulgacion interno y externo del sistema de gestion del ri esgo de LA/ FT
a. Plan de divulgacion interne sobre los lineamientos y procedimi entos para la prevencion del LA/FT
La Unidad de Etica y Cumplimiento desarrolla divulgaciones a la totalidad de los empleados de
ECOPETROL.
La Unidad de Etica y Cumplimiento desarrolla un programa de entrenamiento para todos los
empleados y contratistas con responsabilidad espedficas de aplicar controles para la prevencion del
LA/FT. Mediante esta capacitacion se divulgan los procedimient os, los roles y responsabilidades, f rente
al Sistema de prevencion del LA/FT, de cada una de las areas responsables de las contrapartes 0
"factores de riesgo" de LA/FT.
b. Plan de divulgacion externo sobre los lineamientos y procedimientos para la prevencion del LA/FT
La Unidad de Etica y Cumplimiento realizara divulgaciones externas para las contra partes externas y
los demas interesados externos sobre los lineamientos y controles para la prevencion del LA/FT.
4.5. Sanciones por incumplimiento
La inobservancia del presente Manual se sanciona de confor midad con 10 establ ecido en las directivas
corporativas, en el Reglamento Interno de Trabajo y en las normas que sean aplicables, sin perjuicio de
las sanciones penales, admini strativas 0 civiles previstas en la ley.
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Versi on: 1
4.6. Deber de reserva
La informaci6n obtenida en desarrollo de los procedimientos y pnkticas que conforman el sistema de
administraci6n de riesgos del lavado de activos y de la financi aci6n del terrorismo, esta sometida a
reserva 10 cual significa que la misma s610 podra ser conocida por la Unidad de Informaci6n y Analisis
Financiero (UIAF) del Ministerio de Hacienda y Credito Publico y por la Fiscalia General de la Naci6n
previo requerimiento. Por 10 tanto todos los 6rganos y trabajadores de Ecopetrol que tienen
responsabilidades asignadas por el presente Manual y los procedimientos que de el se deriven, estan
en la obligaci6n de custodiar y limitar el uso de la misma a los fines estrictamente establecidos.
RELACION DE VERSIONES
Vel'll16n Pecha Camblos
Elaboraci6n del manual
Este documento fue revisado por el Comite de Auditoria de la Junta
1 08/11/2010 Directiva en su sesi6n del 11 de noviembre de 2010, acta No. 050 y fue
aprobado por la Junta Directiva en su sesi6n del 12 de noviembre de 2010,
acta No. 128
Para mayor Informacl6n ..,bre ... documento dlrlgl .... a qulen 10 elatiOr6, en nombre de I.
de.,.ndencla .... DOn .. ble:
Elabor6: Camilo Andres Rodriguez
Telefono: 2345036
Buz6n: Camilo.rodriquez@ecopetrol .com.co
DeDendencia: Unidad de Etica y CumDlimiento
RevIs6

Jefe Unidad de Etica y Cumplimie to
A rob6
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