GENERALIDADES DEL PARADIGMA DE INVESTIGACIN CUALITATIVO

Este paradigma, generalmente se utiliza para descubrir y refinar preguntas de

investigacin. A veces, se prueban hiptesis, aunque lo ms usual es que las preguntas
e hiptesis surgen despus, como parte del proceso de investigacin. Su propsito
consiste en reconstruir la realidad tal y como la observan los actores de un sistema
social previamente definido.
El proceso de investigacin es flexible, se mueve entre los eventos y su interpretacin,
entre las respuestas y el desarrollo de la teora. Con frecuencia se basa en mtodos de
recoleccin de datos sin medicin numrica, como las descriptivas y las
observaciones.
(Hernndez, Fernndez y Baptista; 2003)
La investigacin cualitativa se considera como un proceso activo, sistemtico y
riguroso de indagacin dirigida, en el cual se toman decisiones sobre lo investigado. El
investigador entra en el campo con una orientacin terica consciente que refleja un
conocimiento sustantivo de la teora de las ciencias sociales. Al mantener un estilo
interactivo con el fenmeno objeto de estudio, surge de esa interaccin entre ambos
las preguntas que orientan la investigacin. El investigador y el objeto de investigacin
se influyen mutuamente. Se ha dicho de ellos que son naturalistas, es decir, que
interactan con los informantes de un modo natural y no intrusivo. (Alvarez, 1997)
La caracterstica fundamental de la Investigacin Cualitativa es su expreso
planteamiento de ver los acontecimientos, acciones, normas, valores, etc., desde la
perspectiva de las personas que estn siendo estudiadas (Mella, 1998).
El estudio de casos es la forma ms caracterstica de las investigaciones cualitativas
llevadas a cabo y debe considerarse como una estrategia encaminada a la toma de
decisiones. Es una metodologa de anlisis grupal, cuyo aspecto cualitativo nos permite
extraer conclusiones de fenmenos reales o simulados en una lnea formativa-
experimental, de investigacin y/o desarrollo de la personalidad humana o de cualquier
otra realidad individualizada y nica (Prez, 1998).
Este mtodo, constituye un diseo de investigacin particularmente apropiado para el
estudio de un caso o situacin con cierta intensidad en un perodo de tiempo corto y se
caracteriza porque presta especial atencin a cuestiones que especficamente pueden
ser reconocidas a travs de casos. El caso puede ser simple o complejo y puede ser
un nio, una clase, o un colegio (lvarez, 1997; Buenda et al, 1998).
Las caractersticas del Estudio de Casos son: 1) No se necesita ningn tipo de
control (manipulacin) sobre el fenmeno estudiado; 2) permite estudios sobre
fenmenos contemporneos; 3) permite estudios cuando las fronteras entre el
fenmeno y su contexto no estn claras (sistemas cuyas interrelaciones con el medio
externo son difciles de estudiar, fronteras borrosas); y, 4) permite estudios sobre
fenmenos complejos en donde puede existir informacin incompleta o donde la
contrastacin de la informacin sea muy difcil (muchos elementos y relacionados entre
s, formando parte de fenmenos complejos).
El estudio de casos puede plantearse como objetivos los siguientes: a) describir y
analizar situaciones nicas, por ejemplo, un nio superdotado, b) Generar hiptesis
que contrastar posteriormente en otros estudios ms rigurosos, c) adquirir
conocimientos, d) diagnosticar una situacin para orientar o llevar a cabo un
asesoramiento, recuperacin, accin teraputica, reeducacin, etc., e) complementar
la informacin aportada por investigaciones estrictamente cuantitativas.
Las principales dificultades presentadas por los estudios de casos son: la formulacin
de generalizaciones a partir de una realidad singular y la transferibilidad de los
resultados obtenidos. El estudio de casos con una sola medicin constituye el tipo de
diseo ms vulnerable a las fuentes de invalidez, tanto interna como externa. Es
importante que el investigador tenga en cuenta tales limitaciones, a fin de que su
decisin de optar por este tipo de estudio sea plenamente justificada, lo cual estar en
dependencia de sus propsitos y de la propia naturaleza de la realidad que dio origen a
la investigacin (lvarez, 1997)

FUNCIONES DEL ESTUDIO DE CASOS

El estudio de casos, entendido de esta forma, se diferencia de la mera casustica y
sigue un proceso con las siguientes funciones, segn RAMIREZ (1972:139):

1.Conocer los aspectos esenciales del problema o situacin, es decir, saber reconocer
lo que constituye la clave de un problema, aquellos hechos o aspectos de los cuales
depende todo lo dems, distinguindolos de los detalles accesorios o secundarios, que
muchas veces son los ms llamativos. En una palabra, Saber resumir una situacin y
formularla claramente.

2.Comprender la trama, saber organizar el conglomerado de datos, palabras, hechos,
etc., que proporciona una situacin, de forma coherente, segn sus verdaderas
relaciones.

3.Simplificar. Extraer del conjunto la raz y fondo del problema, partiendo de los datos
recibidos.

4.Objetivar. Considerar el problema con imparcialidad, liberndose de las relaciones
afectivas de la situacin consigo mismo (riesgo de la decisin, posible fracaso personal,
opinin de los dems, etc.) que tienden a deformar nuestra visin del sistema.

PASOS PARA REALIZAR UN ESTUDIO DE CASO

Podemos agruparlos sintticamente en los siguientes:

-IDENTIFICACION DEL PROBLEMA:
En esta etapa el animador expone ordenadamente el caso, lo entrega por escrito,
proyecta una pelcula o bien utiliza cualquier otro medio de comunicacin, con el fin de
facilitar detalles sobre los objetivos, el entorno, los procedimientos a llevar a cabo, as
como el tiempo que han de emplear todos los miembros del grupo durante su anlisis.
Ha de cuidarse de que el enunciado sea breve y que en el planteamiento intervengan,
junto al lder, el profesor o gua del grupo, los alumnos o cualquier otro sujeto
integrante del mismo.

-EXPLICACION DEL PROBLEMA:
Consta de la descripcin del problema (antecedentes, anlisis de los datos, informacin
suficientemente), la formulacin y replanteamiento del mismo. Conviene indicar las
cuestiones principales y secundarias, los datos con que se cuenta o los que se
necesitan y, por ltimo, la interpretacin del problema (causas o factores que lo han
podido originar). En cualquier caso, el grupo o equipo de trabajo discute el caso
presentado y propone consensualmente los medios de solucin y las alternativas que
considera viables. Es aconsejable nombrar un secretario o portavoz del equipo que
levante acta de los debates y de las conclusiones ms significativas a las que se ha
llegado en dicha discusin.

-SOLUCION DEL PROBLEMA:
Consiste en la presentacin de todas las soluciones o propuestas por parte de los
secretarios de los equipos de trabajo, seleccionando aquellas que puedan ser ms
idneas y adaptadas a la problemtica estudiada. En este sentido se han de prever los
medios de evaluacin de soluciones, el seguimiento que requiere la solucin adoptada
y la satisfaccin y/o insatisfaccin de la misma, la cara, en su caso, a un
replanteamiento del problema o de la propia solucin.

Para la recogida de respuestas el animador realizara un breve resumen de las mismas,
haciendo hincapi en las acertadas y originales, efectuando una recopilacin final en la
que se destaquen las principales aportaciones. De cualquier modo, el animador o
conductor del grupo no debe manifestar su opinin acerca del caso, aunque aclarar
todas las preguntas que se formulen con referencia al mismo.

-VALORACION Y UTILIZACION PRCTICA:
En la formacin es fundamental determinar qu tipo de capacidades pretendemos
desarrollar a travs del proceso educativo. No es lo mismo transmitir conocimientos
cientficos que capacitar para resolver problemas reales y, dentro de este ltimo
apartado, capacitar para resolver problemas operativos o no.

Es importante, sin embargo, resaltar la diferencia entre uno y otro caso: mientras que
una tcnica concreta es prcticamente la solucin de un problema operativo, esa
misma tcnica no es ms que una herramienta que puede ser til en la solucin de
un problema no operativo. De hecho, se reconoce, generalmente, que las tcnicas
ocupan un lugar secundario en la resolucin de problemas no operativos.

El proceso educativo para el desarrollo de las capacidades requeridas para solucionar
problemas es complejo. Solemos aprender de la vida misma, como se dice
vulgarmente: aprender de los propios errores. Evidentemente esta es una forma de
aprender muy efectiva, aunque dolorosa y, sobre todo, lenta.

Una forma de sustituir este proceso vivencial, de aprendizaje, consiste en recurrir a la
simulacin de la realidad, pues, como hemos dicho anteriormente, un caso no es ms
que la descripcin de una situacin real en la que se plantea o puede plantearse un
problema.

El mtodo del caso se ha revelado bastante eficaz para instrumentar un proceso
educativo que tiende a capacitar en la solucin de problemas. Sin embargo, dado que
su manejo no es fcil y su finalidad muy especfica, conviene que precisemos algunos
detalles; es bastante probable que resulte ineficaz, sobre todo si se compara con otros
procedimientos.

Un caso, segn FLORES CENA (1965:2), no es ni pariente cercano de los cuentos, las
fabulas, las narraciones de ciencia ficcin, los ensayos o cualesquiera otras
manifestaciones del arte literario. Por el contrario, se trata de descripciones de
situaciones reales a las que se han encarado los dirigentes de una organizacin e
incluye hechos, cifras, opiniones, etc.

El valor formativo de esta metodologa radica en el reto que planteen los problemas
que se presentan. En cada caso que se estudia no se formula uno, sino un conjunto de
problemas, lo que suele provocar una cierta sorpresa, desconcierto, en los recin
iniciados en este mtodo, que se manifiesta en una desorientacin parejera, tanto
mayor cuando ms pasiva ha sido su actitud en la anterior etapa acadmica.

CONCLUSIONES
As, la metodologa del estudio de casos resulta eficaz como modalidad de
investigacin en ciencia humana, como mtodo para la formacin de profesionales y,
finalmente, como un intento de profundizar en un sujeto o realidad nica e irrepetible
con finalidad diagnostica, teraputica y orientadora.



Podemos establecer las siguientes conclusiones:

1) La aplicacin concreta del mtodo de estudio de casos en las relaciones humanas
(antropologa, sociologa, etnografa, pedagoga y psicologa, etc.) exige la presencia
de un grupo o equipo de trabajo.

2) El estudio de casos en cualquiera de las perspectivas actuales permiten entrenar a
los participantes del grupo o al investigador en el manejo y seleccin de informacin
sobre el caso, la discusin, anlisis de los hechos y la toma de decisiones, desarrolla la
flexibilidad de razonamiento y demuestra que puede haber soluciones diversas para
un mismo problema.

3) Ya se trate de casos reales o simulados, el mtodo enunciado nos sugiere pautas de
modificacin y de cambio personal o estratgico en una lnea de mejora de las
relaciones humanas y de un mundo ms plural, diversificado y democrtico.

4) A pesar de su carcter cualitativo puede complementarse con otros procedimientos
ya estructurados (por ejemplo, la etnografa, la investigacin-accin) y la aplicacin de
las tcnicas propias de esta modalidad. En algunos casos puede resultar compatible
con otros procedimientos cuantitativos.

5) La principal aportacin del estudio de casos, segn Stake (1981), es que el
conocimiento que se aprende por este medio es diferente de otros conocimientos
provenientes de la investigacin porque el conocimiento del estudio de casos es:

-Ms concreto. Est vinculado con nuestra propia experiencia, es ms vivo, concreto y
sensorial.
-Ms contextual. Nuestras experiencias estn enraizadas en el contexto como lo est el
estudio de casos.
-Ms desarrollado, por la interpretacin del lector que aporta su experiencia personal y
su comprensin al estudio de casos.
-Est basado en poblaciones de referencias cercanas al lector, lo que le permite
implicarse ms fcilmente.

6) Es importante destacar la conveniencia de realizar actividades de formacin con
este planteamiento metodolgico de tipo cualitativo a travs de cursos, seminarios y
jornadas. Se completa con el fomento de investigaciones orientadas hacia su
implantacin real y efectiva en el campo social y educativo.

En suma, creemos que la investigacin cualitativa puede suponer un proceso de
avance y de mejora de la realidad social y educativa; nos aporta, adems, un
conocimiento ms profundo de la personas y de las instituciones. El mtodo de estudio
de casos proporciona, sin lugar a dudas, una va privilegiada para lograr un
conocimiento ms profundo del fenmeno a estudiar.


























La investigacin cualitativa requiere un profundo entendimiento del comportamiento humano y las
razones que lo gobiernan. A diferencia de la investigacin cuantitativa, la investigacin cualitativa
busca explicar las razones de los diferentes aspectos de tal comportamiento. En otras palabras,
investiga el por qu y el cmo se tom una decisin, en contraste con la investigacin cuantitativa la
cual busca responder preguntas tales como cul, dnde, cundo. La investigacin cualitativa se basa
en la toma de muestras pequeas, esto es la observacin de grupos de poblacin reducidos, como
salas de clase, etc.
Consiste en una descripcin y anlisis detallado de unidades sociales o entidades educativas nicas.
Se caracteriza porque presta especial atencin a cuestiones que especficamente pueden ser
reconocidas a travs de casos. El caso puede ser simple o complejo y puede ser un nio, una clase, o
un colegio.
PROPOSITO:
Probar de modo profundo y analizar con intensidad el fenmeno diverso que constituye el ciclo vital de
la unidad, con el fin de establecer generalizaciones acerca de una poblacin ms amplia a la que
pertenece el particular observado. Complementar la informacin aportada por investigaciones
estrictamente cuantitativas.
EJEMPLOS
- Los estudios de Jean Piaget y Sigmund Freud, brindaron excelentes aportaciones a la psicologa,
gracias a sus investigaciones donde utilizaban el estudio de casos.
-Las investigaciones educativas para diagnosticar una situacin, para orientar o llevar a cabo un
asesoramiento, recuperacin, etc.

OBJETIVOS
-Describir y analizar situaciones nicas, por ejemplo, un nio superdotado,
-Generar hiptesis que contrastar posteriormente en otros estudios ms rigurosos,
-Adquirir conocimientos,
-Diagnosticar una situacin para orientar o llevar a cabo un asesoramiento, recuperacin, accin
teraputica, reeducacin, etc.,
-Complementar la informacin aportada por investigaciones estrictamente cuantitativas.
FUNCIONES:
1.Conocer los aspectos esenciales del problema o situacin, es decir, saber reconocer lo que
constituye la clave de un problema, aquellos hechos o aspectos de los cuales depende todo lo dems,
distinguindolos de los detalles accesorios o secundarios, que muchas veces son los ms llamativos.
En una palabra, Saber resumir una situacin y formularla claramente.

2.Comprender la trama, saber organizar el conglomerado de datos, palabras, hechos, etc., que
proporciona una situacin, de forma coherente, segn sus verdaderas relaciones.

3.Simplificar. Extraer del conjunto la raz y fondo del problema, partiendo de los datos recibidos.

4.Objetivar. Considerar el problema con imparcialidad, liberndose de las relaciones afectivas de la
situacin consigo mismo (riesgo de la decisin, posible fracaso personal, opinin de los dems, etc.)
que tienden a deformar nuestra visin del sistema.

PASOS PARA REALIZAR UN ESTUDIO DE CASO
Podemos agruparlos sintticamente en los siguientes:

-IDENTIFICACION DEL PROBLEMA:
En esta etapa el animador expone ordenadamente el caso, lo entrega por escrito, proyecta una
pelcula o bien utiliza cualquier otro medio de comunicacin, con el fin de facilitar detalles sobre los
objetivos, el entorno, los procedimientos a llevar a cabo, as como el tiempo que han de emplear
todos los miembros del grupo durante su anlisis. Ha de cuidarse de que el enunciado sea breve y que
en el planteamiento intervengan, junto al lder, el profesor o gua del grupo, los alumnos o cualquier
otro sujeto integrante del mismo.

-EXPLICACION DEL PROBLEMA:
Consta de la descripcin del problema (antecedentes, anlisis de los datos, informacin
suficientemente), la formulacin y replanteamiento del mismo. Conviene indicar las cuestiones
principales y secundarias, los datos con que se cuenta o los que se necesitan y, por ltimo, la
interpretacin del problema (causas o factores que lo han podido originar). En cualquier caso, el grupo
o equipo de trabajo discute el caso presentado y propone consensualmente los medios de solucin y
las alternativas que considera viables. Es aconsejable nombrar un secretario o portavoz del equipo
que levante acta de los debates y de las conclusiones ms significativas a las que se ha llegado en
dicha discusin.

-SOLUCION DEL PROBLEMA:
Consiste en la presentacin de todas las soluciones o propuestas por parte de los secretarios de los
equipos de trabajo, seleccionando aquellas que puedan ser ms idneas y adaptadas a la problemtica
estudiada. En este sentido se han de prever los medios de evaluacin de soluciones, el seguimiento
que requiere la solucin adoptada y la satisfaccin y/o insatisfaccin de la misma, la cara, en su caso,
a un replanteamiento del problema o de la propia solucin.

Para la recogida de respuestas el animador realizara un breve resumen de las mismas, haciendo
hincapi en las acertadas y originales, efectuando una recopilacin final en la que se destaquen las
principales aportaciones. De cualquier modo, el animador o conductor del grupo no debe manifestar su
opinin acerca del caso, aunque aclarar todas las preguntas que se formulen con referencia al
mismo.

-VALORACION Y UTILIZACION PRCTICA:
En la formacin es fundamental determinar qu tipo de capacidades pretendemos desarrollar a travs
del proceso educativo. No es lo mismo transmitir conocimientos cientficos que capacitar para resolver
problemas reales y, dentro de este ltimo apartado, capacitar para resolver problemas operativos o
no.

Es importante, sin embargo, resaltar la diferencia entre uno y otro caso: mientras que una tcnica
concreta es prcticamente la solucin de un problema operativo, esa misma tcnica no es ms que
una herramienta que puede ser til en la solucin de un problema no operativo. De hecho, se
reconoce, generalmente, que las tcnicas ocupan un lugar secundario en la resolucin de problemas
no operativos.

El proceso educativo para el desarrollo de las capacidades requeridas para solucionar problemas es
complejo. Solemos aprender de la vida misma, como se dice vulgarmente: aprender de los propios
errores. Evidentemente esta es una forma de aprender muy efectiva, aunque dolorosa y, sobre todo,
lenta.

Una forma de sustituir este proceso vivencial, de aprendizaje, consiste en recurrir a la simulacin de la
realidad, pues, como hemos dicho anteriormente, un caso no es ms que la descripcin de una
situacin real en la que se plantea o puede plantearse un problema.

El mtodo del caso se ha revelado bastante eficaz para instrumentar un proceso educativo que tiende
a capacitar en la solucin de problemas. Sin embargo, dado que su manejo no es fcil y su finalidad
muy especfica, conviene que precisemos algunos detalles; es bastante probable que resulte ineficaz,
sobre todo si se compara con otros procedimientos.

Un caso, segn FLORES CENA (1965:2), no es ni pariente cercano de los cuentos, las fabulas, las
narraciones de ciencia ficcin, los ensayos o cualesquiera otras manifestaciones del arte literario. Por
el contrario, se trata de descripciones de situaciones reales a las que se han encarado los dirigentes
de una organizacin e incluye hechos, cifras, opiniones, etc.

El valor formativo de esta metodologa radica en el reto que planteen los problemas que se presentan.
En cada caso que se estudia no se formula uno, sino un conjunto de problemas, lo que suele provocar
una cierta sorpresa, desconcierto, en los recin iniciados en este mtodo, que se manifiesta en una
desorientacin parejera, tanto mayor cuando ms pasiva ha sido su actitud en la anterior etapa
acadmica.

CONCLUSIONES
As, la metodologa del estudio de casos resulta eficaz como modalidad de investigacin en ciencia
humana, como mtodo para la formacin de profesionales y, finalmente, como un intento de
profundizar en un sujeto o realidad nica e irrepetible con finalidad diagnostica, teraputica y
orientadora.
Podemos establecer las siguientes conclusiones:
1) La aplicacin concreta del mtodo de estudio de casos en las relaciones humanas (antropologa,
sociologa, etnografa, pedagoga y psicologa, etc.) exige la presencia de un grupo o equipo de
trabajo.
2) El estudio de casos en cualquiera de las perspectivas actuales permiten entrenar a los participantes
del grupo o al investigador en el manejo y seleccin de informacin sobre el caso, la discusin, anlisis
de los hechos y la toma de decisiones, desarrolla la flexibilidad de razonamiento y demuestra que
puede haber soluciones diversas para un mismo problema.
3) Ya se trate de casos reales o simulados, el mtodo enunciado nos sugiere pautas de modificacin y
de cambio personal o estratgico en una lnea de mejora de las relaciones humanas y de un mundo
ms plural, diversificado y democrtico.
4) A pesar de su carcter cualitativo puede complementarse con otros procedimientos ya
estructurados (por ejemplo, la etnografa, la investigacin-accin) y la aplicacin de las tcnicas
propias de esta modalidad. En algunos casos puede resultar compatible con otros procedimientos
cuantitativos.
5) La principal aportacin del estudio de casos, segn Stake (1981), es que el conocimiento que se
aprende por este medio es diferente de otros conocimientos provenientes de la investigacin porque el
conocimiento del estudio de casos es:
-Ms concreto. Est vinculado con nuestra propia experiencia, es ms vivo, concreto y sensorial.
-Ms contextual. Nuestras experiencias estn enraizadas en el contexto como lo est el estudio de
casos.
-Ms desarrollado, por la interpretacin del lector que aporta su experiencia personal y su
comprensin al estudio de casos.
-Est basado en poblaciones de referencias cercanas al lector, lo que le permite implicarse ms
fcilmente.

6) Es importante destacar la conveniencia de realizar actividades de formacin con este planteamiento
metodolgico de tipo cualitativo a travs de cursos, seminarios y jornadas. Se completa con el
fomento de investigaciones orientadas hacia su implantacin real y efectiva en el campo social y
educativo.

En suma, creemos que la investigacin cualitativa puede suponer un proceso de avance y de mejora
de la realidad social y educativa; nos aporta, adems, un conocimiento ms profundo de la personas y
de las instituciones. El mtodo de estudio de casos proporciona, sin lugar a dudas, una va privilegiada
para lograr un conocimiento ms profundo del fenmeno a estudiar.