El objetivo es comprender las consecuencias concretas sobre personas concretas en un contexto de operaciones concreto 1
John Ruggie
Introduccin
Los derechos humanos son comnmente asociados con el rol de proteccin que tiene el Estado respecto a ellos y la necesidad de garantizar su cumplimiento ha sido relacionada con el trabajo realizado por las ONG (Organizaciones No Gubernamentales).
No obstante, debemos empezar a cambiar nuestra perspectiva ya que, a partir de la Organizacin de Naciones Unidas, se ha propuesto que, en realidad, son las empresas las adecuadas de velar por los derechos humanos siendo, en nuestra opinin, indicadas para ello.
1. Los Principios Rectores sobre Empresas y Derechos Humanos
Segn la Declaracin Universal de Derechos Humanos, todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos y, dotados como estn de razn y conciencia, deben comportarse fraternalmente los unos con los otros 2 . Los derechos humanos son, entonces, aquellos derechos y libertades fundamentales que tiene toda persona por su condicin de tal.
A lo largo de estos aos, se ha ido consolidando la idea de que los derechos humanos forman parte de, en primer lugar, un concepto abstracto y distante y que, adems, el nico obligado a garantizar su cumplimiento es el Estado. Sin embargo, ello ha empezado a cambiar con el paso del tiempo.
En 2005, el Secretario General de la ONU, Ban Ki-moon, nombr a John Ruggie como representante especial sobre empresas y derechos humanos, teniendo como objetivo el brindar claridad de los roles de los Estados y las empresas respecto a estos.
Es en el 2008 cuando Ruggie presenta los tres pilares bajo los cuales las empresas y dems actores deben actuar, siendo estos los siguientes:
1 RUGGIE, John. Principios Rectores sobre las empresas y los derechos humanos: puesta en prctica del marco de las Naciones Unidas para `proteger, respetar y remediar, en el Informe del representante especial del secretario general para la cuestin de los derechos humanos y las empresas trasnacionales y otras empresas. Pg. 20. 2 Artculo 1 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos (en adelante DUDH).
1. Proteger: la obligacin de los Estados de proteger los derechos humanos por parte de terceros, incluidas las empresas 2. Respetar: la obligacin de las empresas de respetar los derechos humanos 3. Remediar: la necesidad de establecer mecanismos de reparacin para aquellas personas que han visto vulnerados sus derechos
En el 2011, Ruggie presenta los Principios Rectores sobre Empresas y Derechos Humanos (en adelante Principios Rectores), basndose en los pilares antes sealados: proteger, respetar y remediar (los que desarrollaremos ms adelante), quedando ms claro a nivel internacional la necesidad que tenan las empresas de comprometerse con la proteccin de los derechos humanos.
De esta manera, los Principios Rectores constituyeron un avance importante en la materia ya que definieron las responsabilidades y aportaron lineamientos aplicables a nivel internacional para las personas jurdicas. Ello con el fin de poder enfrentar y remediar los impactos realizados en las operaciones empresariales respecto a los derechos humanos.
No obstante, es relevante sealar que los Principios Rectores no involucran un paso a paso detallado del cmo hacer las cosas. Esto se debe a que cada empresa es distinta a la otra: en cuanto a sus actividades, su tamao, el contexto en el que desarrolla sus operaciones y dems factores. De tal forma, estos principios no nos brindan una solucin uniforme. Por el contrario, son, como comnmente se les refiere, un punto de partida comn, que no solo debe responder a las actividades propias de la empresa, sino, a su vez, a las expectativas y necesidades de los grupos de inters de sta.
Si bien [los Principios Rectores] no crean nuevas obligaciones jurdicas, son esenciales porque aclaran y explican por fin las implicaciones jurdicas y normativas de las obligaciones y responsabilidades respectivas de los Estados y las empresas comerciales con respecto a los derechos humanos 3
Como podemos evidenciar, un aspecto muy criticado de los Principios Rectores es que estos no han creado obligaciones jurdicas, constituyendo nicamente un punto de referencia para las empresas. Sin embargo, a pesar de no tener carcter vinculante, su elaboracin ha significado un gran paso en tanto ha permitido aclarar cmo las empresas deben de gestionar los temas vinculados a los derechos humanos, y de qu manera los diversos actores de la sociedad deben contribuir a su proteccin, tanto respetndolos como buscando su remediacin en caso de una posible vulneracin.
3 CONSEJO DE DERECHOS HUMANOS. Foro sobre las empresas y los derechos humanos Primer perodo de sesiones 4 y 5 de diciembre de 2012. En: http://www.ohchr.org/Documents/Issues/Business/ForumSession1/A-HRC-FBHR-2012-3_sp.pdf Creemos importante agregar que, a partir de la creacin de los Principios Rectores, se constituy el Grupo de Trabajo de la Organizacin de Naciones Unidas sobre empresas y derechos humanos. Consideramos que, entre sus tareas, las principales son (i) la promocin de la divulgacin y aplicacin efectiva y global de los Principios Rectores, (ii) el identificar, intercambiar y promover las buenas prcticas y lecciones aprendidas sobre la aplicacin de los Principios Rectores, formulando recomendaciones sobre ellos, (iii) fomentar la capacidad y utilizacin de los Principios Rectores y cuando se le solicite, brindar asesoramiento y recomendaciones acerca de la elaboracin de leyes y polticas nacionales relativas a las empresas y los derechos humanos, (iv) trabajar en estrecha cooperacin y coordinacin con nosotros procedimientos pertinentes del Consejo de Derechos Humanos, los rganos pertinentes de las Naciones Unidas y dems rganos internacionales. 4
2. Los pilares: proteger, respetar, remediar
Como sealamos anteriormente, los Principios Rectores se encuentran basados en tres pilares. A continuacin, pasaremos a describir cada uno de estos.
La obligacin de proteger se encuentra, principalmente, dirigida a los Estados. A partir de esta se busca que se generen los marcos y estructuras necesarias a travs de diferentes herramientas (como lo podran ser las normativas, polticas, planes nacionales, entre otros), que permitan brindarle una proteccin adecuada a los derechos humanos. Esto proporcionar, a su vez, que las propias empresas cuenten con las condiciones adecuadas para cumplir con su obligacin de respetar los derechos humanos.
Respecto al segundo pilar, debemos tomar en consideracin que la obligacin de respetar los derechos humanos siempre ha existido. Todos los individuos (y colectivos) tienen la responsabilidad de ello: da a da nos vemos enfrentados a diversas situaciones en las que debemos respetar los derechos humanos como no discriminar, proteger la intimidad del otro, etc.
De tal manera, ms all de la existencia de los Principios Rectores, las empresas ya deban de cumplir con el respeto a los derechos humanos. Lo que estos Principios hacen es funcionar como una gua para ello. Vale agregar que esta responsabilidad se tiene independientemente del tamao de la empresa, sector del que proviene, estructura, el contexto en el que se desenvuelve o dems factores diferenciadores. De tal forma, una PYME tiene la misma responsabilidad que una gran empresa, aunque su nivel de impacto sea probablemente distinto.
4 GRUPO DE TRABAJO SOBRE EMPRESAS Y DERECHOS HUMANOS. Establecimiento y mandato del Grupo de Trabajo. En: http://www.business- humanrights.org/UNWorkingGroupPortal/es/AcercadelGrupodeTrabajo/Mandato Finalmente, la remediacin se refiere al acto de brindarle una reparacin a la vctima de un impacto negativo sobre sus derechos humanos. As, los Principios Rectores nos presentan los mecanismos judiciales y extrajudiciales, determinando qu acciones pueden ser llevadas por el Estado y cules por la empresa.
Es deber del Estado salvaguardar el derecho humanos a la remediacin. Por lo tanto, las empresas deben abstenerse de interferir con los procesos de remediacin legtimos ofrecidos por el Estado y ste debe controlar activamente los esfuerzos de remediacin de las empresas 5
Este pilar, en tal sentido, no solo implica las sanciones punitorias (penales o administrativas) o indemnizaciones. Se toman como medidas remediacin tambin las disculpas, rehabilitacin, restitucin, entre otros.
3. La debida diligencia
La debida diligencia 6 es un concepto que toma una importancia vital en la aplicacin de los Principios Rectores, encontrndose en el segundo de los pilares descritos. Esta implica el proceso mediante el que las empresas deben identificar, prevenir, mitigar, remediar y dar cuenta de los impactos negativos de su actuacin sobre los derechos humanos en todas las actividades desarrolladas de su cadena de valor.
Es decir, es necesario que las empresas examinen sus operaciones, los productos y servicios brindados, as como las relaciones que mantienen con terceros, con el fin de procurar prevenir todas las situaciones que pudiesen involucrar un dao o riesgo para los derechos humanos.
La debida diligencia implica no slo evaluar los riesgos para la empresa, sino que el propsito es el de comprender y abordar los riesgos y abusos que presenten las actividades de la empresa a los titulares de derechos incluidos en su cadena de suministro y a travs de sus otras relaciones comerciales. 7
5 VAN HUJISTEE, Mariette, Victor Ricco y Laura Ceresna-Chaturvedi. Cmo utilizar los Principios Rectores de la ONU sobre las empresas y los derechos humanos en la investigacin y la incidencia sobre empresas En: http://wp.cedha.net/wp- content/uploads/2013/06/como_utilizar_los_Principios_Rectores_de_la_ONU__Spanish_.pdf pg. 9. 6 Tambin conocido como due diligence. 7 VAN HUJISTEE, Mariette, Victor Ricco y Laura Ceresna-Chaturvedi. Cmo utilizar los Principios Rectores de la ONU sobre las empresas y los derechos humanos en la investigacin y la incidencia sobre empresas En: http://wp.cedha.net/wp- content/uploads/2013/06/como_utilizar_los_Principios_Rectores_de_la_ONU__Spanish_.pdf pg. 8. En primer lugar, se deben de identificar y evaluar los impactos adversos que tienen las actividades y relaciones comerciales de la empresa en materia de derechos humanos. Tal como lo seala Ruggie, la idea principal es comprender las consecuencias concretas en un contexto concreto. Si bien son muchos los que sealan que esta evaluacin debe de realizarse previamente al inicio de las actividades de la empresa, creemos la postura en la que se seala que esta se debe de realizar en todo momento: cuando se inician nuevas actividades, cuando participan nuevos actores, cuando hay cambios en la estructura de la empresa, cuando se amplan las actividades, se crean filiales, etc.
Es importante resaltar que esto debe de realizarse de manera peridica, ya que el contexto y los actores con los que se relaciona la empresa va cambiando. De tal forma, esto se convertir en un proceso de gestin continuo, que formar parte del da a da de la empresa y le permitira cumplir con su responsabilidad de respetar los derechos humanos en todo momento.
Vale agregar que los Principios Rectores le ponen especial nfasis a la efectiva participacin de los grupos de inters durante la implementacin de este modelo. Ello implica que las empresas mantengan un dilogo con los diferentes actores con los que se relacionan, buscando as informar sobre la evaluacin que se realiza, y saber cules son las necesidades y expectativas de esos grupos en materia de riesgos y derechos humanos. De tal forma, las empresas lograrn tener una mayor comprensin y analizar de una manera ms precisa cules son las consecuencias que tienen sobre los derechos humanos. Esta comunicacin y relacionamiento debe de darse de manera directa.
Ahora, es importante sealar que no basta con que las empresas se comprometan a cumplir y respetar los derechos humanos dentro de sus operaciones. Es necesario que esta perspectiva cambie y se empiece a mirar ms all: en la cadena de valor y el contexto en el que stas se desarrollan.
De tal manera, la debida diligencia en derechos humanos que debe de aplicar la empresa incluye tambin cualquier impacto que pueda causar, contribuir o estar directamente ligado con su cadena de suministro y en sus relaciones comerciales tales como los subcontratistas, los gobiernos y los consorcios. En tal sentido, si la empresa mantiene una relacin comercial con una entidad que vulnere los derechos humanos, deber valorar aspectos como la capacidad de influencia sobre la entidad, importancia de su relacin comercial con esta, gravedad del abuso y posibilidad de finalizar dicha relacin. De lo contrario, la empresa podra ser vista como una cmplice en la vulneracin.
En resumen, la relacin entre la complicidad y la debida diligencia es clara y convincente: las empresas pueden evitar ser cmplices al emplear el proceso de debida diligencia descrito anteriormente el que, como se nota, no aplica nicamente a sus propias actividades sino tambin a las relaciones conectadas con estas. 8
9
A partir de esto, se recomienda integrar las conclusiones de la evaluacin en las funciones y los procesos internos, y tomar medidas oportunas para prevenir y mitigar los impactos. Debe, a su vez, comunicarse lo hallado y demostrar cmo l empresa har frente a la remediacin de los impactos negativos encontrados.
Ahora, cuando hablamos de la debida diligencia y lo que esta implica, surge la gran duda: debemos gestionar la proteccin de todos los derechos humanos? Al respecto, la empresa debe ser capaz de discernir, a partir de las conclusiones encontradas, en cules de los derechos se podran generar mayores impactos. Por ejemplo, una empresa de construccin podra estar mayormente vinculada con la salud y seguridad de sus trabajadores, mientras que una minera con los derechos de las comunidades indgenas.
La idea, de tal forma, es empezar el anlisis en base a todos los derechos humanos, para ir aterrizando y concretizando las responsabilidades. Es probable que, si nos limitamos a los derechos humanos que creemos que aplican desde un principio, podramos estar dejando de lado aquellos impactos que an no somos capaces de ver.
4. Cmo implementarlo?
Como hemos mencionado anteriormente, los Principios Rectores funcionan como una gua para la gestin de derechos humanos en las empresas. A continuacin, exponemos las principales acciones que debemos de tomar en cuenta para la implementacin de estos:
1. Declaracin pblica
Es necesario que la empresa demuestre el compromiso que tiene con el empezar a gestionar temas de derechos humanos en sus operaciones, y su respeto. La idea es que esta declaracin venga del ms alto nivel de la empresa, y se realice una difusin interna y externa de ello. Como ejemplo de ello, tenemos a Coca Cola, que ha publicado el Human Rights Statement, donde se determina que: Nuestro marco consiste en el compromiso para adoptar un conjunto de principios compartidos a travs de nuestro sistema global y es
8 In short, the relationship between complicity and due diligence is clear and compelling: companies can avoid complicity by employing the due diligence processes described above which, as noted, apply not only to their own activities but also to the relationships connected with them. 9 RUGGIE, John. Promotion and protection of all human rights, civil, political, economic, social and cultural rights, including the right of development. Protect, Respect and Remedy: a Framework for Business and Human Rights. Pg. 21. diseado para medir e impulsar la mejora en cuatro reas de operacin: el trabajo, el mercado, la comunidad y el medio ambiente. Esperamos que las empresas individuales que pertenecen a nuestro sistema acepten la rendicin de cuentas para estar a la altura de este compromiso, y que apliquen estos principios en todas las facetas de sus operaciones locales 10 . 11
En esa lnea, consideramos importante brindar capacitaciones y talleres a los trabajadores de la empresa con el fin que puedan entender, de una forma ms explcita, lo que la proteccin de los derechos humanos involucra. Como hemos mencionado en repetidas ocasiones, los derechos humanos tienden a ser algo distante, y la idea es que los propios empleados puedan saber qu ocurre en la empresa (en tanto, a su vez, ellos tambin conforman un grupo de inters que podra ser potencialmente afectado). 2. Debida diligencia
Como hemos previamente mencionado, la debida diligencia implica la evaluacin de las operaciones que realiza la empresa respecto a los derechos humanos, la integracin de las conclusiones a las polticas y procesos internos de la empresa y la creacin de medidas de accin para prevenir una potencial lesin a los derechos humanos. No obstante, como mencionamos antes, los Principios Rectores no han sido creados para ser aplicados de manera uniforme. Cada empresa debe contar con su propio proceso de debida diligencia, dependiendo de los riesgos e impactos especficos en derechos humanos.
3. Reparacin
Si bien una empresa puede prevenir la generacin de impactos sobre los derechos humanos a travs de la debida diligencia, se ha establecido que estos impactos pueden igual llevarse a cabo, sea directamente o a travs de terceros (como, por ejemplo, en el caso de un consorcio). De tal manera, los Principios Rectores establecen la necesidad de que la empresa busque satisfacer a la vctima de un impacto negativo generado por la empresa. Ello, como podemos evidenciar, se encuentra relacionado con el pilar de remediacin.
10 The framework consists of a commitment to embrace a shared set of principles across our global system and is designed to measure and drive improvement in four areas of operation: workplace, marketplace, community and environment. We expect the individual companies that belong to our system to accept the accountability to live up to this commitment and apply these principles to every facet of their local operations. 11 COCA COLA COMPANY. Human Rights Statement http://assets.coca- colacompany.com/e9/c2/f1c4a6314f93bd7545fe43934621/human_rights_statement.pdf
Es necesario enfatizar el hecho que uno debe realizar un adecuado seguimiento de la eficacia de las medidas implementadas a travs del uso de indicadores apropiados y conociendo las perspectivas de los grupos de inters de la empresa. Esto permitir que sta pueda conocer si la aplicacin de su poltica de derechos humanos y dems herramientas estn siendo eficaces, y de qu forma estas responden a las necesidades y expectativas de los actores con los que se desenvuelve. Se trata, entonces, de buscar una mejora constante.
Finalmente, debemos de tener en cuenta un aspecto clave: la comunicacin. Las empresas deben comunicar, de modo transparente y claro, las medidas que se han ido tomando para hacer frente a los efectos negativos de sus actividades. Esta informacin debe ser adecuada y accesible. Como ejemplo de ello, tenemos a Nestl, empresa que en 2013 public el White Paper, en el que demuestra su experiencia en el anlisis de impactos sobre derechos humanos en sus operaciones. A travs de este, nos demuestra la metodologa que la empresa ha utilizado para la evaluacin de impactos, qu acciones ha tomado respecto a estos y qu lecciones aprendidas a partir de ello 12 .
5. Los derechos humanos: desde otra perspectiva
Estamos acostumbrados a asociar el papel de proteccin de los derechos humanos a las ONGs las que se han encargado de denunciar las violaciones y velar por su cumplimiento en la sociedad. Sin embargo, no podemos quedarnos con esta visin: ha llegado la hora de cambiar de perspectiva.
Las empresas mantienen mltiples relaciones sobre las que, normalmente, tienen un alto nivel de influencia y, adems, cuentan con mecanismos de gestin de riesgos que les permite identificar y prevenir posibles situaciones de vulneracin. Como nos dice Isea Silva:
Hoy en da, son muchas las empresas que reconocen que respetar los derechos humanos debe ser una parte esencial de su responsabilidad social, no solo porque es la manera correcta de proceder desde un punto de vista tico, sino porque proteger los derechos humanos revierte positivamente en los negocios y en la sociedad. Para la empresa, proteger los derechos humanos mejora la reputacin, la capacidad para atraer y retener buenos empleados, clientes y usuarios, la motivacin y la productividad de los
12 NESTLE Talking the Human Rights Walk: Nestles experience assessing human rights impacts in its Bussiness Activities http://www.nestle.com/asset- library/documents/library/documents/corporate_social_responsibility/nestle-hria-white-paper.pdf
trabajadores, la percepcin de los inversores sobre la empresa, las relaciones con los grupos de inters y la ventaja competitiva. 13
Puede que ello an suene un poco abstracto, entonces preguntmonos: qu acciones realiza, hoy en da, una empresa considerada sostenible o socialmente responsable?: vela por el trato igualitario entre sus trabajadores, mantiene un dilogo constante con las comunidades aledaas a sus operaciones, cuida el medio ambiente, invierte en la educacin del pas, entre otros. Uno puede considerar que estas actividades son algo del da a da en el mundo empresarial. No obstante debemos sealar que, al fin y al cabo, esto es velar por los derechos humanos.
Basta dar el primer paso: las empresas deben hacer un anlisis de su gestin de riesgos, as como de los impactos (tanto positivos como negativos) que generan en sus operaciones y a lo largo de su cadena de valor. Son diversos los casos que, por ejemplo, en miras a la proteccin del derecho a un ambiente saludable, han empezado a capacitar a sus proveedores transportistas en la gestin de emisiones u otras que buscan continuamente la elevacin de estndares en temas de salud y seguridad ocupacional en sus distintos grupos de inters.
Es as como nos podemos dar cuenta que las empresas tienen un rol de agente de cambio en la sociedad, a travs del cual deben buscar generar que sus diversos grupos de inters tomen conciencia de la importancia con la que cuenta la proteccin de los derechos humanos y, a su vez, mantengan un compromiso de resguardar y promover stos. De tal manera, se promover la formacin de buenos ciudadanos que no solo busquen que sus derechos sean cumplidos sino que, a su vez, asuman el deber de salvaguardar el de otros y respetar el valor que tiene cada persona por su condicin de tal.
Nos parece importante sealar que, de cumplir las empresas con los pilares propuestos por John Ruggie, la proteccin de los derechos humanos generar, a su vez, efectos en el desarrollo del pas, ya que ello garantizar que sus miembros cuenten con condiciones mnimas de vida.
Es vlido preguntarse, qu beneficios me puede traer esto como empresa? Proteger los derechos humanos mejora la reputacin, lo que implica la capacidad de atraer y retener buenos empleados, clientes y usuarios, la motivacin y productividad de los trabajadores aumenta, la percepcin de los inversores mejora y se crean mejores relaciones con los distintos grupos de inters.
13 ISEA SILVA, Ricardo. Las empresas y los derechos humanos en Cuadernos de la Ctedra la Caixa de Responsabilidad Social de la Empresa y Gobierno Corporativo. Pg. 12.
Conclusiones
Acciones como fortalecer la seguridad en el lugar de trabajo, gestionar los residuos e impulsar el reciclaje y proteger la informacin de los clientes nos evidencian que los derechos humanos ya forman parte del da a da de las empresas. Nos enfrentamos, entonces, a la necesidad de cambiar la perspectiva que tenemos sobre ellos, empezar a valorarlos y entender que forman parte de un enfoque de sostenibilidad, es decir, de lo que ya hemos venido gestionando e impulsado en nuestras organizaciones.
Como resultado de este anlisis, la empresa podr saber cmo sus acciones repercuten sobre sus diversos grupos de inters. Debemos resaltar que, cuando mencionamos la debida diligencia, nos referimos a una herramienta que debe ser utilizada de manera continua: cuando se desempean nuevas operaciones, cuando cambia el contexto en el que la empresa se desenvuelve, cuando se realizan nuevas contrataciones, entre otros. A partir de ste, las empresas podrn identificar cules son sus riesgos y oportunidades, y podrn saber cmo gestionarlos adecuadamente.