Aula 09

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CURSO ON-LINE DIREITO PENAL TEORIA E EXERCCIOS
DELEGADO DA POLCIA FEDERAL
PROFESSOR: PEDRO IVO

AULA 09 CRIME ORGANIZADO. CRIMES CONTRA O SISTEMA
FINANCEIRO NACIONAL. CRIMES CONTRA A ORDEM
ECONMICA E TRIBUTRIA E AS RELAES DE CONSUMO.
LAVAGEM DE DINHEIRO. CRIMES HEDIONDOS. CRIMES DE
TORTURA.

Futuros Delegados da Polcia Federal,

Hoje veremos diversos assuntos da Legislao Penal Especial.

Vamos ao que interessa!

Bons estudos!!!
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9.1 DOS CRIMES CONTRA A ORDEM TRIBUTRIA

Caro (a) aluno (a), a partir de agora comearemos a tratar sobre os crimes
contra a ordem tributria.
Vamos comear!

9.1.1 DOS CRIMES PRATICADOS POR PARTICULARES

Constituem-se crimes os atos praticados por particulares, visando suprimir ou
reduzir tributo ou contribuio social e qualquer acessrio, atravs da prtica
das condutas definidas nos artigos 1 e 2, da Lei 8.137/1990.
O art. 1 da lei n. 8.137/90 um dos mais exigidos em prova. Segundo ele,
constitui crime contra a ordem tributria suprimir ou reduzir tributo ou
contribuio social e qualquer acessrio, mediante as seguintes condutas:

Omitir informao ou prestar declarao falsa s autoridades
fazendrias;

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Fraudar a fiscalizao tributria, inserindo elementos inexatos ou
omitindo operao de qualquer natureza em documento ou livro
exigido pela lei fiscal;
Falsificar ou alterar nota fiscal, fatura, duplicata, nota de venda ou
qualquer outro documento relativo operao tributvel;
Elaborar, distribuir, fornecer, emitir ou utilizar documento que saiba
ou deva saber falso ou inexato;
Negar ou deixar de fornecer, quando obrigatrio, nota fiscal ou
documento equivalente relativo venda de mercadoria ou prestao
de servio, efetivamente realizada, ou fornec-lo em desacordo com a
legislao.

Complementando as condutas tipificadas no art. 1 da lei n. 8.137/90, o art.
2 vem dizer que constitui crime da mesma natureza:

Fazer declarao falsa ou omitir declarao sobre rendas, bens ou
fatos, ou empregar outra fraude, para eximir-se, total ou
parcialmente, de pagamento de tributo;
Deixar de recolher, no prazo legal, valor de tributo ou de contribuio
social, descontado ou cobrado, na qualidade de sujeito passivo de
obrigao e que deveria recolher aos cofres pblicos;
Exigir, pagar ou receber, para si ou para o contribuinte beneficirio,
qualquer percentagem sobre a parcela dedutvel ou deduzida de
imposto ou de contribuio como incentivo fiscal;
Deixar de aplicar, ou aplicar em desacordo com o estatudo, incentivo
fiscal ou parcelas de imposto liberadas por rgo ou entidade de
desenvolvimento;
Utilizar ou divulgar programa de processamento de dados que
permita ao sujeito passivo da obrigao tributria possuir informao
contbil diversa daquela que , por lei, fornecida Fazenda Pblica.

Por fim, o art. 12 vem definir que:

Art. 12. So circunstncias que podem agravar de 1/3 (um tero)
at a metade as penas previstas nos arts. 1, 2 [...]:
I - ocasionar grave dano coletividade;


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II - ser o crime cometido por servidor pblico no exerccio de suas
funes;
III - ser o crime praticado em relao prestao de servios ou
ao comrcio de bens essenciais vida ou sade.

Recentemente foi aprovado o enunciado da Smula Vinculante n. 24, que
trata dos crimes contra a ordem tributria, nos seguintes termos:

"No se tipifica crime material contra a ordem
tributria, previsto no art. 1, incisos I a IV, da Lei n
8.137/90, antes do lanamento definitivo do tributo".

O teor desta smula leva a uma importante considerao, originada no direito
penal, com marcantes conseqncias na esfera tributria. Trata-se da
distino conceitual existente entre os crimes materiais, enquadrados pela
smula vinculante, e os crimes formais.
Como voc j sabe, crimes materiais so aqueles delitos que apenas se
reputam consumados com a materializao do resultado previsto no tipo
penal. Em outras palavras, no basta a ao ou omisso do agente, sendo
necessrio que o resultado lesivo tenha sido devidamente atingido com a ao
ou omisso.
Por outro lado, crimes formais so aqueles nos quais, embora seja previsto o
resultado lesivo, este no necessrio para que o crime seja considerado
consumado. Assim, no crime formal, o delito se consuma com a simples ao
ou omisso tpica, sem que se atualize o resultado previsto.
Conforme reconhece a prpria smula vinculante, os delitos previstos no art.
1 da Lei n. 8.137/90 so crimes materiais, isto , so crimes que apenas se
consumam com a realizao do resultado, que, na espcie, coincide com a
supresso ou reduo do imposto devido.
Ocorre que a existncia de supresso ou reduo dos tributos apenas pode ser
declarada mediante atividade administrativa de lanamento, com a
constituio do referido crdito tributrio, o qual ainda poder ser objeto de
impugnao por parte do contribuinte.
Sendo assim, a constituio definitiva do crdito tributrio necessria, pois
ela que possibilita a avaliao da existncia do elemento "resultado",
necessrio consumao do crime material. Portanto, sem a constituio
definitiva do crdito tributrio, no pode haver ao penal, muito menos
condenao por crime previsto no art. 1 da Lei n. 8.137/90.
Sem embargo, a mesma situao no se estende s condutas previstas no
art. 2 da Lei n. 8.137/90, que estabelece crimes formais contra a ordem


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tributria; ou seja, que determina a existncia de condutas tipificadas
penalmente, independentemente da realizao do resultado de supresso ou
reduo de tributos.
Como se percebe, nenhuma das condutas tipificadas no art. 2 exige a efetiva
reduo do tributo. Pelo contrrio, tais crimes tm como objetivo apenas
antecipar a tutela penal para um mbito pr-leso ao errio, afastando o
direito penal tributrio do clssico princpio da lesividade.
Disto decorre o fato de que, para os crimes do art. 2 da Lei n. 8.137/90, no
necessria a constituio definitiva do crdito tributrio, vez que o resultado
lesivo ao errio apenas indiretamente mencionado, no sendo essencial
consumao dos crimes previstos neste artigo, que, portanto, classificam-se
como crimes formais.
Este o entendimento do Supremo Tribunal Federal, conforme publicado no
Informativo STF n. 560:
O Tribunal conheceu de embargos de declarao para, emprestando-lhes efeitos
modificativos, negar provimento a recurso ordinrio em habeas corpus, de forma a
permitir o prosseguimento de inqurito policial instaurado contra a paciente, acusada
pela suposta prtica dos crimes previstos no art. 2, I, da Lei 8.137/90 (sonegao
fiscal) e no art. 203 do CP ("Frustrar, mediante fraude ou violncia, direito assegurado
pela legislao do trabalho") - v. Informativo 513.
Na espcie, o acrdo embargado dera parcial provimento ao recurso ordinrio para
trancar o inqurito policial relativamente ao crime de sonegao fiscal, aplicando o
entendimento firmado pela Corte no sentido de que o prvio exaurimento da via
administrativa condio objetiva de punibilidade, no havendo se falar, antes dele,
em consumao do crime material contra a Ordem Tributria, haja vista que, somente
aps a deciso final do procedimento administrativo fiscal que ser considerado
lanado, definitivamente, o referido crdito.
Asseverou-se que tal orientao jurisprudencial seria inerente ao tipo penal descrito no
art. 1, I, da Lei 8.137/90, classificado como crime material, que se consuma quando
as condutas nele descritas produzem como resultado a efetiva supresso ou reduo
do tributo.
Observou-se que o crime de sonegao fiscal, por sua vez, crime formal que
independe da obteno de vantagem ilcita em desfavor do Fisco, bastando a omisso
de informaes ou a prestao de declarao falsa, isto , no demanda a efetiva
percepo material do ardil aplicado.
Da que, no caso, em razo de o procedimento investigatrio ter por objetivo a
apurao do possvel crime do art. 2, I, da Lei 8.137/90, a deciso definitiva no
processo administrativo seria desnecessria para a configurao da justa causa
imprescindvel persecuo penal. RHC 90532 ED/CE, rel. Min. Joaquim Barbosa,
23.9.2009. (RHC-90532)


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9.1.2 DOS CRIMES PRATICADOS POR FUNCIONRIOS
PBLICOS

A partir de agora trataremos dos crimes contra a ordem tributria praticados
por funcionrios pblicos. ATENO TOTAL!!!
Mas professor... Mais crimes praticados por funcionrios pblicos??? Assim
no possvel!!!!
possvel sim, e no s possvel como fcil. Observe o que dispe a lei n
8.137/90 no captulo I, Seo II:
Art. 3 Constitui crime funcional contra a ordem tributria, alm dos
previstos no Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 -
Cdigo Penal (Ttulo XI, Captulo I):
I - extraviar livro oficial, processo fiscal ou qualquer documento, de
que tenha a guarda em razo da funo; soneg-lo, ou inutiliz-lo,
total ou parcialmente, acarretando pagamento indevido ou inexato
de tributo ou contribuio social;
II - exigir, solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, ainda que fora da funo ou antes de iniciar seu
exerccio, mas em razo dela, vantagem indevida; ou aceitar
promessa de tal vantagem, para deixar de lanar ou cobrar tributo
ou contribuio social, ou cobr-los parcialmente. Pena - recluso,
de 3 (trs) a 8 (oito) anos, e multa.
III - patrocinar, direta ou indiretamente, interesse privado perante a
administrao fazendria, valendo-se da qualidade de funcionrio
pblico. Pena - recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa.
Perceba que os crimes apresentados nos incisos I, II e III so bem
semelhantes a alguns j vistos:

Inciso I Semelhante ao delito de extravio, sonegao ou inutilizao
de livro ou documento. Veja:

Art. 314 - Extraviar livro oficial ou qualquer documento, de que
tem a guarda em razo do cargo; soneg-lo ou inutiliz-lo, total
ou parcialmente.


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Inciso II Unio do crime de concusso com a corrupo passiva:

Art. 316 - Exigir, para si ou para outrem, direta ou indiretamente,
ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela,
vantagem indevida.
Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas
em razo dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal
vantagem.

Inciso III Semelhante ao delito de advocacia administrativa. Observe:

Art. 321 - Patrocinar, direta ou indiretamente, interesse privado
perante a administrao pblica, valendo-se da qualidade de
funcionrio.

DIFERENAS

ACRESCENTA AO DELITO DE EXTRAVIO, SONEGAO OU INUTILIZAO
DE LIVRO OU DOCUMENTO UM RESULTADO NATURALSTICO, QUAL SEJA:
ACARRETAR PAGAMENTO INDEVIDO OU INEXATO DE
TRIBUTO OU CONTRIBUIO SOCIAL

DIFERENAS

APS UNIR OS VERBOS CORRESPONDENTES CONCUSSO E
CORRUPO PASSIVA, ACRESCENTA UM FIM ESPECIAL:
PARA DEIXAR DE LANAR OU COBRAR TRIBUTO OU
CONTRIBUIO SOCIAL, OU COBR-LOS PARCIALMENTE.


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Visto isso, fica claro que para sua PROVA, no que diz respeito aos crimes
funcionais contra a ordem tributria, basta conhecer bem os delitos estudados
quando tratamos dos Crimes contra a Administrao Pblica e ter conhecimento
das diferenas em relao a eles.

9.1.3 EXTINO DA PUNIBILIDADE

A extino da punibilidade dos crimes contra a ordem tributria (sonegao fiscal)
era disciplinada pelo artigo 14 da Lei n. 8137/90 que determinava que o
pagamento do dbito tributrio feito antes do recebimento da denncia criminal
era causa excludente da punibilidade, mas foi revogado pelo art. 98 da Lei n.
8.383/91.
O art. 34 da Lei n. 9.249/95, contudo, voltou a admitir a mencionada extino
da punibilidade. Observe:
Art. 34. Extingue-se a punibilidade dos crimes definidos na Lei n
8.137, de 27 de dezembro de 1990, e na Lei n 4.729, de 14 de
julho de 1965, quando o agente promover o pagamento do tributo
ou contribuio social, inclusive acessrios, antes do recebimento
da denncia.

DIFERENAS

SUBSTITUI A EXPRESSO ADMINISTRAO PBLICA POR
ADMINISTRAO FAZENDRIA.

RECEBIMENTO
DA DENNCIA


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9.1.4 PENA DE MULTA

Como voc deve ter percebido, nos arts. 1 a 3, temos a definio da
aplicabilidade da pena de multa quando da ocorrncia dos delitos.
O art. 8 da lei n 8.137/90 vem definir regras para a aplicabilidade de tal
sano. Observe:

Art. 8 Nos crimes definidos nos arts. 1 a 3 desta lei, a pena de
multa ser fixada entre 10 (dez) e 360 (trezentos e sessenta) dias-
multa, conforme seja necessrio e suficiente para reprovao e
preveno do crime.
Pargrafo nico. O dia-multa ser fixado pelo juiz em valor no
inferior a 14 (quatorze) nem superior a 200 (duzentos) Bnus do
Tesouro Nacional BTN.

Complementando o art. 8, temos o art. 10, dispositivo este constantemente
exigido em PROVAS. Sendo assim, ateno:

Art. 10. Caso o juiz, considerado o ganho ilcito e a situao
econmica do ru, verifique a insuficincia ou excessiva
onerosidade das penas pecunirias previstas nesta lei, poder
diminu-las at a dcima parte ou elev-las ao dcuplo.

9.1.5 DELAO PREMIADA

Nos termos do pargrafo nico do art. 16 da lei n. 8.137/90, o co-autor ou
partcipe que, atravs de confisso espontnea, revelar autoridade policial ou
judicial toda a trama delituosa, ter a sua pena reduzida de um a dois teros.

Art. 16. Qualquer pessoa poder provocar a iniciativa do Ministrio
Pblico nos crimes descritos nesta lei, fornecendo-lhe por escrito
informaes sobre o fato e a autoria, bem como indicando o tempo,
o lugar e os elementos de convico.
Pargrafo nico. Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em
quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de


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confisso espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a
trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros

9.1.6 AO PENAL E REPRESENTAO FISCAL

Nos crimes contra a ordem tributria, a ao penal PBLICA
INCONDICIONADA.
A representao fiscal para fins penais relativa aos crimes contra a ordem
tributria definidos nos arts. 1 e 2 da Lei n 8.137, de 27 de dezembro de
1990, ser encaminhada ao Ministrio Pblico depois de proferida a deciso
final, na esfera administrativa, sobre a exigncia fiscal do crdito tributrio
correspondente.

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9.2 CRIMES CONTRA A ORDEM ECONMICA

No tpico anterior vimos diversos dispositivos a respeito da lei n 8.137/90,
porm analisamos os aspectos tributrios da norma. A partir de agora
passaremos a anlise dos crimes contra a ordem econmica.
A lei 12.529/11, que comeou a vigorar em 01 de junho de 2011, revogou
diversos artigos da Lei 8.137/90. Esta lei (12.529/11) descriminalizou algumas
condutas que, antes eram consideradas crimes contra a Ordem Econmica.
Estas condutas descriminalizadas passaram a ser consideradas meras "infraes
contra a Ordem Econmica", sendo o infrator punido administrativamente, com
penas que variam entre multa, proibio de contratar com o Poder Pblico, dentre
outras.
Para sua PROVA o que importante a legislao ATUAL e no as modificaes.
Todavia, estou citando tal fato, pois muitas questes de PROVAS anteriores
esto, agora, desatualizadas e, portanto, voc deve ter cuidado.
Nos crimes econmicos, o bem jurdico tutelado a ordem econmica a qual alm
de dever ser entendida como um conjunto de regras e princpios relativos
produo, distribuio e ao fornecimento de bens materiais, suscetveis de
apreciao monetria e negociao, evidentemente composta por bens jurdicos
coletivos ou individuais.
As infraes penais econmicas so constitudas por violaes organizao
econmica do Estado, tipificadas criminalmente. Podem tipificar-se como crimes


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econmicos todos aqueles que ponham em causa a credibilidade da organizao
econmica constante da Constituio, repercutindo-se na confiana que ao
pblico deve merecer essa organizao.
Essas infraes violam, alm de bens jurdicos, interesses gerais da sociedade,
que se consubstanciam em normas reguladoras da produo, circulao e
distribuio de bens.
Assim, a fim de resguardar o bom andamento nas relaes econmicas em nosso
Pas, almejando a garantia da livre concorrncia e da livre iniciativa, com
fundamento imediato no artigo 173, pargrafo 4 da Constituio Federal, o
legislador ptrio houve por bem editar a j mencionada lei n 8.137 de 27/12/90.

Art. 173
[...]
4 - A lei reprimir o abuso do poder econmico que vise
dominao dos mercados, eliminao da concorrncia e ao
aumento arbitrrio dos lucros.

Apesar de serem crimes cometidos sem violncia contra a pessoa, os crimes
contra a ordem econmica, previstos na lei n 8.137/90, na sua maioria so
severamente sancionados com pena privativa de liberdade ou multa.
Alm disso, h previso legal de que a ocorrncia do delito em determinadas
situaes amplie ainda mais a penalizao. So circunstncias que podem
agravar de 1/3 (um tero) at a metade as penas previstas para os crimes contra
a ordem econmica:

OCASIONAR GRAVE DANO COLETIVIDADE;
SER O CRIME COMETIDO POR SERVIDOR PBLICO NO EXERCCIO DE SUAS
FUNES;
SER O CRIME PRATICADO EM RELAO PRESTAO DE SERVIOS OU AO
COMRCIO DE BENS ESSENCIAIS VIDA OU SADE.

Os crimes contra a ordem tributria e econmica so de iniciativa pblica e,
conquanto no seja expressa na norma apenadora, tal iniciativa no est
condicionada, por exemplo, representao do ofendido.
A matria encontra-se presente na smula 609 do Supremo Tribunal Federal,
que, embora editada antes da edio da lei n 8.137/90, permanece atual,


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STF - SMULA 609.
PBLICA INCONDICIONADA A AO PENAL POR CRIME DE SONEGAO FISCAL.
assentando que pblica incondicionada a ao penal por crime contra a ordem
tributria de sonegao fiscal.

9.2.1 DUMPING, MONOPLIO E OLIGOPLIO

O instituto do dumping se caracteriza por ser a venda de um produto por um
valor menor que o de mercado e o de custo, de forma a eliminar a
concorrncia. Tal prtica, antes criminalizada com rigor pela lei n 8.137/90,
hoje j no encontra amplo amparo legal.
O monoplio , em geral, a figura comercial mais conhecida por todos e pode
ser definida como a situao em que uma empresa detm o controle do
mercado em relao a determinado servio ou produto, impondo seu preo e
restringindo a liberdade do consumidor. DIFERENTEMENTE DO QUE MUITOS
PENSAM, ESSE INSTITUTO NAO E CRIME.
H a existncia tambm do oligoplio que algo espontneo e se caracteriza
pela juno de alguns produtores que tem a percepo de que mais lucrativo
agir de maneira interdependente do que de forma solitria.
Esse instituto pode dar ensejo a um monoplio tambm, quando o objetivo de
tal unio a constituio de uma nica organizao empresarial.
No oligoplio no se tem incentivo para a competio nos preos, mas deve-se
evitar a imposio abusiva dos mesmos., ou seja, aqui no se tem uma
associao entre as empresas, a competico ainda existe e os preos podem
ate ser parecidos mas isso se d espontaneamente, ou seja, no so
acordados. chamado por muitos de concentrao econmica.
Pode-se dizer que o mesmo um monoplio de muitos, lembrando que a
principio no crime. O delito pode ser caracterizado no momento em que se
caracteriza a vontade de prejudicar o consumidor originando o instituto do
cartel. Voc vai compreender o que o cartel no prximo tpico.

9.2.2 CARTEL

O cartel uma unio de empresas que tem como objetivo aumentar o preo
dos produtos ou restringir a oferta para os consumidores, dominando assim o


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(TJ-SC / Juiz - TJ-SC / 2010) O crime de cartel (elevar sem justa causa o
preo de bem e ou servio, valendo-se de posio dominante no mercado)
crime material.
GABARITO: ERRADA
COMENTRIOS: Trata-se de crime de MERA CONDUTA.
mercado e suprimindo a livre iniciativa. Nesse instituto se observa uma efetiva
associao dos grupos empresarias, impondo os preos e, assim, prejudicando
o consumidor.
O cartel crime contra a ordem econmica previsto no art. 4 da Lei n.
8.137/90.

Art. 4 Constitui crime contra a ordem econmica:

II - formar acordo, convnio, ajuste ou aliana entre ofertantes,
visando: (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).
a) fixao artificial de preos ou quantidades vendidas ou
produzidas; (Redao dada pela Lei n 12.529, de 2011).

Trata-se da formao de acordo, convnio, ajuste ou aliana entre ofertantes,
visando fixao de preos ou quantidades vendidas ou produzidas, prevista
no inciso II, "a" do dispositivo em questo. Trata-se de crime pessoal, cuja
sano consiste em pena de recluso ou multa.
O cartel, tipificado na Lei n. 8.137/90, crime de mera conduta, sendo
suficiente para sua caracterizao a conjugao da inteno do agente (dolo)
com a formao do acordo independentemente do resultado ou, antes,
independentemente da possibilidade de que se alcance o resultado
(factibilidade).

So indcios de cartis o alinhamento de preos entre empresas ou grupos
empresariais e/ou o aumento simultneo dos mesmos num determinado
perodo de tempo.
CAIU EM PROVA!!!


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Por fim, destaca-se que para caracterizar dado crime deve-se ter um acordo ou
algo parecido para o controle do mercado e a limitao da concorrncia e no
apenas a averiguao dos indcios supracitados.

9.2.3 DEMAIS DELITOS CONTRA A ORDEM ECONMICA

Trataremos agora de outros delitos contra a ordem econmica. Com as
modificaes da lei n 12.529/11 o assunto ficou bem simples.
So crimes que dificilmente aparecem em PROVA, mas que, quando so
exigidos, basta que o candidato tenha conhecimento de que a citada conduta
caracteriza uma figura tpica e que constitui um delito contra a ordem
econmica.
Desta forma, sem aprofundamentos desnecessrios para o seu concurso, leia o
quadro abaixo e tenha uma noo global das condutas apresentadas. No
perca muito tempo tentando decorar as criminalizaes.
Vamos comear:

DISPOSITIVO
LEGAL
FIGURA TPICA PENA
Art. 4, I Abusar do poder econmico, dominando o mercado ou
eliminando, total ou parcialmente, a concorrncia
mediante qualquer forma de ajuste ou acordo de
empresas.

PENA -
RECLUSO, DE 2
(DOIS) A 5
(CINCO) ANOS,
OU MULTA.
Art. 4, II Formar acordo, convnio, ajuste ou aliana entre
ofertantes, visando:
b) ao controle regionalizado do mercado por empresa ou
grupo de empresas;
c) ao controle, em detrimento da concorrncia, de rede de
distribuio ou de fornecedores.

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9.3 CRIMES CONTRA A RELAO DE CONSUMO

Trataremos, agora, de um tema pouco presente em PROVAS, mas que consta em
seu edital. Analisaremos efetivamente o que importa para sua aprovao.
O Direito Penal do Consumidor um ramo do Direito Penal Econmico que tem
por finalidade o estudo de toda a forma de proteo penal relao de consumo,
como bem jurdico imaterial, supra-individual e difuso.
Os delitos visam proteger, de forma imediata, a relao de consumo. Todavia,
outros objetos tais como o direito vida, sade, ao patrimnio etc., so
tutelados de forma mediata ou reflexa.
Basicamente os crimes contra as relaes de consumo afetam um interesse
(objeto jurdico), sem afetar um objeto material. Para bem entender esses crimes
necessrio ter em mente que o resultado previsto na figura tpica , sobretudo,
um resultado jurdico, portanto, a repercusso material pode no existir.
No Direito Penal do Consumidor observam-se os seguintes princpios especficos:

Princpio da Integridade ou da Intangibilidade das Relaes de Consumo,
isto , atravs das normas penais do consumidor, o que se visa assegurar
a integridade daquela relao, sua seriedade, importncia e retido.

Princpio da Informao Veraz, da Informao Adequada e Sria: significa
que o fornecedor pode ser apenado criminalmente pela omisso da
informao ao consumidor. Este princpio praticamente domina os delitos
relativos s infraes de consumo.

No tocante ao Concurso de Pessoas aplica-se o princpio da culpabilidade, razo
pela qual se entende que o art. 75, do Cdigo de Defesa do Consumidor que
mistura responsabilidade objetiva com responsabilidade subjetiva foi revogado
pelo art. 11, da Lei n 8.137/90.

Art. 11. Quem, de qualquer modo, inclusive por meio de pessoa
jurdica, concorre para os crimes definidos nesta lei, incide nas
penas a estes cominadas, na medida de sua culpabilidade.


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So elementos comuns dos crimes contra as relaes de consumo:

SUJEITO ATIVO o fornecedor.
SUJEITO PASSIVO Principal, a coletividade, secundrio, o consumidor.
OBJETO MATERIAL o produto.
ELEMENTO SUBJETIVO o dolo de perigo (vontade livremente dirigida
no sentido de expor o objeto jurdico a perigo de dano). admitido o direto
e o eventual. Eis os elementos bsicos de entendimento.

Conforme define o art. 7, da lei n 8.137/90, so crimes contra as relaes de
consumo:

DISPOSITIVO
LEGAL
FIGURA TPICA PENA
Art. 7, I Favorecer ou preferir, sem justa causa, comprador ou
fregus, ressalvados os sistemas de entrega ao consumo
por intermdio de distribuidores ou revendedores.

DETENO, DE
02 (DOIS) A 05
(CINCO) ANOS,
OU MULTA.
Art. 7, II Vender ou expor venda mercadoria cuja embalagem,
tipo, especificao, peso ou composio esteja em
desacordo com as prescries legais, ou que no
corresponda respectiva classificao oficial.

Art. 7, III Misturar gneros e mercadorias de espcies diferentes,
para vend-los ou exp-los venda como puros; misturar
gneros e mercadorias de qualidades desiguais para
DICIONRIO DO CONCURSEIRO
Princpio da Culpabilidade

O principio da culpabilidade impe a subjetividade da
responsabilidade penal. No cabe, em direito penal, uma
responsabilidade objetiva, derivada to-s de uma associao
causal entre a conduta e um resultado de leso ou perigo
para um bem jurdico. indispensvel a culpabilidade.


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vend-los ou exp-los venda por preo estabelecido para
os demais mais alto custo.

Art. 7, IV Fraudar preos por meio de:
a) alterao, sem modificao essencial ou de qualidade,
de elementos tais como denominao, sinal externo,
marca, embalagem, especificao tcnica, descrio,
volume, peso, pintura ou acabamento de bem ou servio;
b) diviso em partes de bem ou servio, habitualmente
oferecido venda em conjunto;
c) juno de bens ou servios, comumente oferecidos
venda em separado;
d) aviso de incluso de insumo no empregado na
produo do bem ou na prestao dos servios.

Art. 7, V Elevar o valor cobrado nas vendas a prazo de bens ou
servios, mediante a exigncia de comisso ou de taxa de
juros ilegais.

Art. 7, VI Sonegar insumos ou bens, recusando-se a vend-los a
quem pretenda compr-los nas condies publicamente
ofertadas, ou ret-los para o fim de especulao.

Art. 7, VII Induzir o consumidor ou usurio a erro, por via de
indicao ou afirmao falsa ou enganosa sobre a
natureza, qualidade do bem ou servio, utilizando-se de
qualquer meio, inclusive a veiculao ou divulgao
publicitria.

Art. 7, VIII Destruir, inutilizar ou danificar matria-prima ou
mercadoria, com o fim de provocar alta de preo, em
proveito prprio ou de terceiros.
Art. 7, IX Vender, ter em depsito para vender ou expor venda ou,
de qualquer forma, entregar matria-prima ou
mercadoria, em condies imprprias ao consumo.

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Passemos, agora, a um novo tema!
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9.4 CRIMES HEDIONDOS LEI N 8.072/90 - INTRODUO

Os crimes hediondos, do ponto de vista da criminologia sociolgica, so os crimes
que esto no topo da pirmide de desvalorao axiolgica criminal, devendo,
portanto, ser entendidos como crimes mais graves, mais revoltantes, que causam
maior averso coletividade. Segundo Ftima Aparecida de Souza Borges:

Crime hediondo diz respeito ao delito cuja lesividade acentuadamente
expressiva, ou seja, crime de extremo potencial ofensivo, ao qual denominamos
crime de gravidade acentuada.

9.5 ASPECTOS DA LEI N 8.072/90

9.5.1 DEFINIO DOS CRIMES HEDIONDOS

A Constituio da Repblica, no seu artigo 5, XLIII, protegendo os direitos
fundamentais dos brasileiros e estrangeiros residentes no Pas, determinou que
alguns delitos, desde logo, fossem denominados hediondos e, assim, fossem
inafianveis e insuscetveis de graa ou anistia.
Dentre eles a tortura, o trfico de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e
outros que fossem classificados pelo legislador.
De acordo com a Lei 8.072, de 25/06/1990 Lei de Crimes Hediondos
tambm so considerados crimes desta categoria:

Homicdio quando praticado em atividade tpica de extermnio, ainda que
cometido por um s agente, e homicdio qualificado (art. 121, pargrafo 2,
incisos I,II, III,IV e V);
Latrocnio;
Extorso qualificada pela morte;
Extorso mediante sequestro e na forma qualificada;
Estupro, art.213 caput e 1 e 2;


18

Estupro de vulnervel (art. 217-A, caput e 1o, 2o, 3o e 4o);

Epidemia com resultado morte;
Falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de produto destinado a
fins terapeuticos ou medicinais;
Crime de genocdio previsto nos artigos 1, 2 e 3 da lei 2889/56.

9.5.2 ANISTIA, GRAA E INDULTO

A graa e o indulto juntamente com a anistia so formas de extino da
punibilidade (art.107, II, CP).
Anistia conceitua-se como sendo um ato pelo qual uma autoridade concede o
perdo a determinados indivduos, geralmente por crimes de teor poltico.
A graa destina-se a pessoa determinada e no ao fato, j o indulto, uma
medida de carter coletivo. Ambas, s podem ser concedidas pelo Presidente
da Republica que pode delegar tal atribuio a Ministro de Estado ou a outras
autoridades.
A graa, o indulto e a anistia no so aplicveis aos delitos que se referem a
pratica de tortura, trafico ilcito de entorpecentes e drogas afim, o terrorismo e
os definidos como crimes hediondos.

Art. 2 Os crimes hediondos, a prtica da tortura, o trfico ilcito de
entorpecentes e drogas afins e o terrorismo so insuscetveis de:
OBSERVAO
Com a redao que lhe deu a Lei n. 12.015/09, o artigo 1., incisos V
e VI, da Lei n. 8.072/90, dispe que so considerados hediondos os
seguintes crimes [...]: [...] V - estupro (art. 213, caput e 1. e 2.);
VI - estupro de vulnervel (art. 217-A, caput e 1., 2., 3. e 4.).
A meno clara s figuras do caput e dos pargrafos no deixa dvida
quanto hediondez tanto das modalidades simples como das
qualificadas desses delitos, pondo fim controvrsia terico-
jurisprudencial sobre a aplicabilidade da Lei dos Crimes Hediondos ao
crime de estupro simples (e atentado violento ao pudor simples), ou
com violncia presumida, na anterior frmula com que o Cdigo Penal
tratava a matria.


19

I - anistia, graa e indulto;

9.5.3 FIANA E LIBERDADE PROVISRIA

O artigo 2, inciso II da Lei 8072/90, em sua redao original, vedava
expressamente a concesso de fiana e liberdade provisria nos crimes
hediondos e equiparados.
Porm, a Constituio Federal, em seu artigo 5, inciso XLIII veda apenas a
concesso de fiana (e no de liberdade provisria) nos crimes hediondos e
equiparados:

Art. 5
[...]
XLIII - a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de
graa ou anistia a prtica da tortura , o trfico ilcito de
entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os definidos como
crimes hediondos, por eles respondendo os mandantes, os
executores e os que, podendo evit-los, se omitirem;

Fica claro que o que fez o poder constituinte foi restringir a concesso de fiana
a certos crimes, mas de forma alguma objetivou proibir a liberdade provisria,
pois esta pode ser concedida com ou sem fiana, nos termos da lei processual
penal, conforme artigo 5, inciso LXVI da CF:

Art. 5
[...]
LXVI - ningum ser levado priso ou nela mantido, quando a lei
admitir a liberdade provisria, com ou sem fiana;

Nesta linha, o legislador revogou o inciso II do artigo 2, da Lei 8072/90 na
parte em que vedada a liberdade provisria nos crimes hediondos e
equiparados. Observe a atual redao:
"Art. 2 Os crimes hediondos, a prtica da tortura, o trfico ilcito
de entorpecentes e drogas afins e o terrorismo so insuscetveis de:
I - anistia, graa e indulto;


20

II - fiana e liberdade provisria.
(...)
II - fiana. (Redao dada pela Lei n 11.464, de 2007)"

Ora, no atual ordenamento constitucional a liberdade a regra, e qualquer
espcie de priso cautelar deve ser devidamente fundamentada nos termos do
artigo 312 do Cdigo de Processo Penal.
O STF j se manifestou inmeras vezes nesse sentido. No HC 95.464-SP, o
Ministro Celso de Mello enfatizou: "A PRISO CAUTELAR CONSTITUI MEDIDA
DE NATUREZA EXCEPCIONAL" e "A GRAVIDADE EM ABSTRATO DO CRIME NO
CONSTITUI FATOR DE LEGITIMAO DA PRIVAO CAUTELAR DA
LIBERDADE." (STF HC N. 95.464-SP. RELATOR: MIN. CELSO DE MELLO)
Portanto, qualquer priso cautelar deve ser devidamente fundamentada com
base em elementos reais, que sero analisados em cada caso concreto, de
modo que a gravidade em abstrato do crime (seja hediondo ou no) no serve
de fundamento para a restrio do status libertatis de algum, sob pena de
constrangimento ilegal.

9.5.4 PROGRESSO DE REGIME E APELAO EM LIBERDADE

Trataremos, inicialmente, de um ponto que, at pouco tempo, era objeto de
inmeros debates. Trata-se da possibilidade de progresso de regime nos
crimes hediondos e equiparados.
Para a sua PROVA, o importante que voc tenha o cabal entendimento de que
agora, legalmente admitida a progresso de regime prisional quando se
tratar de condenao por crime hediondo e seus equiparados (tortura, trfico
ilcito de entorpecentes e drogas afins e terrorismo), uma vez que o novo 1,
do art. 2 da Lei dos Crimes Hediondos, diz que a pena, por tais crimes ser
cumprida inicialmente em regime fechado.

Art. 2
[...]
1
o
A pena por crime previsto neste artigo ser cumprida
inicialmente em regime fechado.


21

O 2, do mencionado artigo, estabelece a quantidade que deve ser cumprida
da pena, para que seja possvel a progresso do regime (ou seja, 2/5 para
apenados primrios, e 3/5 para reincidentes). Veja:
Art. 2
[...]
2
o
A progresso de regime, no caso dos condenados aos crimes
previstos neste artigo, dar-se- aps o cumprimento de 2/5 (dois
quintos) da pena, se o apenado for primrio, e de 3/5 (trs
quintos), se reincidente.

Por fim, cabe ressaltar que segundo a lei n 8.072/90, poder a autoridade
judicial permitir que o ru apele em liberdade. Observe:

Art. 2
[...]
3
o
Em caso de sentena condenatria, o juiz decidir
fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade.


A delao premiada o ato de um acusado, em troca da reduo ou at
iseno da pena, denunciar outros participantes do crime, indicar a localizao
da vtima em caso de seqestro ou contribuir, de alguma forma, para a
resoluo do caso.
Na Lei dos Crimes Hediondos (Lei 8.072/90), em seu art. 8, pargrafo nico,
est prevista uma forma de delao premiada chamada de traio benfica.
Observe:

Art. 8 [...]
Pargrafo nico. O participante e o associado que denunciar
autoridade o bando ou quadrilha, possibilitando seu
desmantelamento, ter a pena reduzida de um a dois teros.

A delao premiada prevista na lei de crimes hediondos tem como requisitos a
existncia de quadrilha ou bando, formada especificamente para a prtica de
crimes de tortura, terrorismo, trfico de drogas ou crime hediondo, delatado


22

autoridade por um de seus co-autores ou partcipes, bem como a eficcia da
traio, consistente no desmantelamento do bando.
H uma reflexo que se deve fazer em relao ao reclamado
desmantelamento: no h necessidade de comprovao futura no sentido de
que a quadrilha ou bando deixou de atuar, se desfez completamente.
No seria razovel exigir que para a reduo de pena o delator tivesse que
contar com a comprovao de evento futuro e incerto, e sendo assim, para
usufruir o benefcio basta que as informaes apresentadas sejam aptas
elucidao do emaranhado criminoso investigado, com resultado exitoso em
termos de tornar possvel a responsabilizao penal.
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Parabns por mais um assunto finalizado. Passemos, agora, a um novo,
importante e interessante tema!
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9.6 CRIME ORGANIZADO

A lei n 9.034/95 dispe sobre a utilizao de meios operacionais para a
preveno e represso de aes praticadas por organizaes criminosas e, logo
em seu art. 1, define sua finalidade geral:

Art. 1
o
Esta Lei define e regula meios de prova e
procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos
decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou
organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo.

Perceba que, generalizando, o intuito principal da lei delinear a atuao
repressiva ao crime organizado. Mas o que significa a expresso: CRIME
ORGANIZADO?.
Embora a lei no traga um conceito bem delineado, a Conveno das Naes
Unidas contra o Crime Organizado Transnacional definiu, no artigo 2, o conceito
de organizao criminosa como sendo:

o grupo estruturado concertadamente com o fim de cometer infraes
graves, com a inteno de obter benefcio econmico ou moral.


23

Essa definio, mesmo sendo muito ampla e genrica, foi adotada pelo Superior
Tribunal de Justia para efeito de aplicar a Lei n. 9613/98 (crime de lavagem de
capitais) no julgamento de uma organizao criminosa que se valia da estrutura
de uma entidade religiosa como fachada, ludibriando fiis mediante variadas
fraudes (estelionato), desviando os numerrios oferecidos para determinadas
finalidades ligadas Igreja em proveito prprio e de terceiros (STJ HC 77771 / SP
2007/0041879-9 rgo Julgador T5 - 30/05/2008).
Complementando o conceito e o entendimento correto do art. 1, segundo a
Conveno de Palermo, a organizao criminosa pode se configurar com, no
mnimo, 03 (trs) pessoas; enquanto na quadrilha ou bando (art. 288, CP) so
necessrias, no mnimo, 04 (quatro) pessoas.

9.6.1 ANLISE LEGAL

Vamos passar agora a analisar os dispositivos legais:
Art. 2
o
Em qualquer fase de persecuo criminal so
permitidos, sem prejuzo dos j previstos em lei, os
seguintes procedimentos de investigao e formao de
provas:

O art. 2 da lei n 9.034/95 define uma srie de procedimentos especiais que
podem ser adotados quando da ocorrncia dos delitos decorrentes de aes
praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas
de qualquer tipo. Vamos conhec-los:
II - a ao controlada, que consiste em retardar a interdio
policial do que se supe ao praticada por organizaes
criminosas ou a ela vinculado, desde que mantida sob
observao e acompanhamento para que a medida legal se
concretize no momento mais eficaz do ponto de vista da
formao de provas e fornecimento de informaes;

O inc. II, do art. 2., estabelece a figura da ao controlada, consistente em
retardar a interdio policial do que se supe ao praticada por organizaes
criminosas ou a ela vinculado, desde que mantida sob observao e
acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais
eficaz do ponto de vista da formao de provas e fornecimento de
informaes.


24

a "ao controlada" uma espcie diferente de priso em flagrante, a qual
no se confunde com o flagrante provocado, uma vez que no h instigao
ou induzimento ao cometimento do crime.
Para ficar bem claro, no flagrante provocado, a autoridade policial ou qualquer
agente infiltrado faz o papel do Advogado do Diabo, ou seja, instiga o
indivduo a cometer o delito e fica aguardando a ocorrncia para prend-lo.
Sobre este assunto, dispe o STF:

Smula 145: No h crime, quando a preparao do flagrante pela
polcia torna impossvel a sua consumao.

Diferentemente, na ao controlada, tambm chamada de flagrante esperado,
no h participao direta do poder pblico na ocorrncia do crime. Consiste
tal instituto numa prorrogao ou retardamento do flagrante, estando este
sob a discricionariedade (avaliao dos aspectos de convenincia e
oportunidade) das autoridades policiais. Isso quer dizer que o policial no est
obrigado a realizar o flagrante no momento da ocorrncia do crime, podendo
estudar a melhor ocasio, com o desenrolar dos fatos, para agir.
III - o acesso a dados, documentos e informaes fiscais,
bancrias, financeiras e eleitorais.

Neste supra dispositivo legal, o legislador achou por bem autorizar a quebra
de sigilo de dados e informaes fiscais, bancrias, financeiras, eleitorais.
Quanto a este ponto, surge um importante questionamento: H
obrigatoriedade de autorizao judicial para a ocorrncia da quebra?
A doutrina majoritria vem entendendo ser necessria a autorizao judicial
para violar legalmente o sigilo desses dados, logo, deve ser este
entendimento que voc deve levar para a sua PROVA.
IV a captao e a interceptao ambiental de sinais
eletromagnticos, ticos ou acsticos, e o seu registro e
anlise, mediante circunstanciada autorizao judicial;

A interceptao ambiental consiste em gravar a conversa entre duas ou mais
pessoas, por um terceiro que esteja no mesmo local. Tal procedimento,
autorizado pelo inciso IV, depende de autorizao judicial.

V infiltrao por agentes de polcia ou de inteligncia, em
tarefas de investigao, constituda pelos rgos


25

especializados pertinentes, mediante circunstanciada
autorizao judicial.

O inciso V cuidou de tratar do chamado agente infiltrado. este, em termos
prticos, o agente que passa a fazer parte de organizao criminosa a fim de
colher informaes necessrias.
O procedimento investigatrio do agente infiltrado impe necessria
autorizao judicial, devendo permanecer no mais absoluto sigilo enquanto
durar o procedimento. Sem o devido sigilo, pe-se em risco toda a
investigao e, principalmente, a vida do agente.
Art. 3 Nas hipteses do inciso III do art. 2 desta lei,
ocorrendo possibilidade de violao de sigilo preservado
pela Constituio ou por lei, a diligncia ser realizada
pessoalmente pelo juiz, adotado o mais rigoroso segredo de
justia.

Para a sua PROVA, voc no precisa ter grandes preocupaes com o art. 3 e
pargrafos, pois na ADI/DF n. 1.570, o Supremo Tribunal Federal declarou a
inconstitucionalidade em parte do referido dispositivo. Observe:

EMENTA: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. LEI 9034/95. LEI
COMPLEMENTAR 105/01. SUPERVENIENTE. HIERARQUIA SUPERIOR. REVOGAO
IMPLCITA. AO PREJUDICADA, EM PARTE. "JUIZ DE INSTRUO". REALIZAO
DE DILIGNCIAS PESSOALMENTE. COMPETNCIA PARA INVESTIGAR.
INOBSERVNCIA DO DEVIDO PROCESSO LEGAL. IMPARCIALIDADE DO
MAGISTRADO. OFENSA. FUNES DE INVESTIGAR E INQUIRIR. MITIGAO DAS
ATRIBUIES DO MINISTRIO PBLICO E DAS POLCIAS FEDERAL E CIVIL.
1. Lei 9034/95. Supervenincia da Lei Complementar 105/01. Revogao da
disciplina contida na legislao antecedente em relao aos sigilos bancrio e
financeiro na apurao das aes praticadas por organizaes criminosas. Ao
prejudicada, quanto aos procedimentos que incidem sobre o acesso a dados,
documentos e informaes bancrias e financeiras.
2. Busca e apreenso de documentos relacionados ao pedido de quebra de sigilo
realizadas pessoalmente pelo magistrado. Comprometimento do princpio da
imparcialidade e conseqente violao ao devido processo legal.
3. Funes de investigador e inquisidor. Atribuies conferidas ao Ministrio Pblico
e s Polcias Federal e Civil (CF, artigo 129, I e VIII e 2o; e 144, 1o, I e IV, e
4o). A realizao de inqurito funo que a Constituio reserva polcia.
Precedentes. Ao julgada procedente, em parte.


26

O julgado expressou o entendimento de que o dispositivo impugnado (art. 3)
confere ao Juiz competncia para diligenciar, pessoalmente, a obteno de
provas pertinentes persecuo penal de atos de organizaes criminosas, o
que, de fato, gera uma relao de causa e efeito entre as provas coligidas
contra o suposto autor do crime e a deciso a ser proferida pelo mesmo.
Afirmou-se, ainda, que ningum pode negar que o magistrado, pelo simples
fato de ser humano, aps realizar pessoalmente as diligncias, fique envolvido
psicologicamente com a causa, contaminando sua imparcialidade.
Em verdade, tal voto muito representou na busca da imparcialidade do Juiz
Criminal e na reafirmao de um sistema verdadeiramente acusatrio.
Entretanto, como foi dito, a ao foi julgada procedente "em parte", somente
extirpando da aplicabilidade do dispositivo as atuaes que envolvessem o
sigilo fiscal e eleitoral.
Assim, a ao no foi julgada totalmente procedente e ainda remanesce, em
nosso ordenamento, o art. 3, pelo menos na parte em que no diz respeito
aos sigilos fiscais e eleitorais.

Art. 5 A identificao criminal de pessoas envolvidas com a
ao praticada por organizaes criminosas ser realizada
independentemente da identificao civil.

Esse art. 5 tambm no importante para sua PROVA, pois, em face do
surgimento da Lei 10.054/2000 (Lei de Identificao Criminal), o Superior
Tribunal de Justia passou a decidir pela revogao do art. 5. da Lei n.
9.034/95 (STJ RHC 12968 / DF T-5 05/08/2004).

Art. 6 Nos crimes praticados em organizao criminosa, a
pena ser reduzida de um a dois teros, quando a
colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento
de infraes penais e sua autoria.

Assim, como vimos na lei de lavagem de dinheiro, o legislador fez constar na
norma que agora estudamos o instituto da delao premiada.
Segundo o art. 6, da lei n 9.034/95, caso haja colaborao espontnea do
agente que possibilite a identificao da autoria e das infraes penais, a pena
ser reduzida de um a dois teros.


27

Art. 8 O prazo para encerramento da instruo criminal, nos
processos por crime de que trata esta Lei, ser de 81
(oitenta e um) dias, quando o ru estiver preso, e de 120
(cento e vinte) dias, quando solto.

A lei define um prazo especial para o encerramento da instruo criminal nos
crimes definidos na lei n 9.034/95.

Ru preso 81 dias;
Ru solto 120 dias;

Por fim, define o art. 11 que as disposies do Cdigo de Processo Penal
devem ser aplicadas de forma subsidiria s lacunas da lei.

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Analisaremos, agora, os crimes contra o sistema financeiro nacional.

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9.7 CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO

A Lei n. 7492/86, chamada de Lei dos Crimes de Colarinho Branco, tinha
inicialmente como alvo os diretores e administradores de instituies financeiras.
Hoje essa denominao estende-se a vrios outros indivduos que, alguma forma,
lesam a ordem econmica.
H uma grande preocupao dos nossos governantes, em proteger o Sistema
Financeiro Nacional, pois os crimes cometidos contra ele atingem, muitas das
vezes, diretamente a economia nacional. Portanto, o Sistema Financeiro um
bem jurdico importantssimo que mereceu a proteo penal.
Mas o que quer dizer a expresso SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL?
O sistema financeiro compreende o conjunto de instituies, sejam monetrias,
bancrias e sociedades por aes, e o mercado financeiro de capitais e valores
mobilirios. Em seu artigo 1 a Lei n 7.492/86 define o que se compreende
como instituio financeira. Observe:


28

ATENO!!!
PERCEBA QUE O CONCEITO ABRANGE INSTITUIES PBLICAS E
PRIVADAS. ESSE PONTO QUESTO RECORRENTE DE PROVA!!!
Artigo 1 Considera-se como instituio financeira, para efeito
desta lei, a pessoa jurdica de direito pblico ou privado, que tenha
como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no, a
captao, intermediao ou aplicao de recursos financeiros de
terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, ou a custdia,
emisso, distribuio, negociao, intermediao ou administrao
de valores mobilirios.
Pargrafo nico. Equipara-se instituio financeira:
I- a pessoa jurdica que capte ou administre seguros, cmbio,
consrcio, capitalizao ou qualquer tipo de poupana, ou recursos
de terceiros;
II- a pessoa natural que exera quaisquer das atividades referidas
neste artigo, ainda que de forma eventual.

amplssimo o conceito de instituio financeira fixado pelo art. 1 da Lei
7.492/86. Esse conceito ampliado mais ainda pelas regras previstas nos incisos
I e II do pargrafo nico deste artigo, que equipara instituio financeira a
pessoa jurdica que capte ou administre seguros, cmbio, consrcio, capitalizao
ou qualquer tipo de poupana, ou recursos de terceiros, bem como a pessoa
natural que exera quaisquer atividades referidas no artigo, ainda que de forma
eventual.

Antes de prosseguirmos tratando das particularidades da norma que define os
crimes contra o sistema financeiro nacional, vamos traar um panorama geral da
Lei n 7.492/86 a fim de que voc consiga organizar as idias.
A citada lei possui 35 artigos, organizados da seguinte maneira:

O PRIMEIRO ARTIGO, COMO VIMOS, CONCEITUA, PARA FINS PENAIS,
INSTITUIO FINANCEIRA;
OS ARTIGOS 2 AO 24, ESTABELECEM OS CRIMES CONTRA O SISTEMA
FINANCEIRO NACIONAL; E


29

OS ARTIGOS 25 AO 35 CUIDAM DA APLICAO E DO PROCEDIMENTO
CRIMINAL.

claro, caro (a) aluno (a), que o mais importante para a sua PROVA so as
condutas definidas nos arts. 2 ao 24, pois definem as figuras tpicas contra o
sistema financeiro nacional.
Neste ponto, diferentemente do que fizemos com outras espcies de delitos,
atenha o estudo ao conhecimento das condutas.

9.7.1 CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL

Vamos comear a analisar os crimes contra o sistema financeiro nacional:

CRIME CONDUTA OBSERVAES
IMPRESSO OU
PUBLICAO NO
AUTORIZADAS
Imprimir, reproduzir ou, de
qualquer modo, fabricar ou pr
em circulao, sem autorizao
escrita da sociedade emissora,
certificado, cautela ou outro
documento representativo de
ttulo ou valor mobilirio.

Incorre na mesma pena quem
imprime, fabrica, divulga,
distribui ou faz distribuir
prospecto ou material de
propaganda relativo aos papis
referidos.

DIVULGAO
FALSA OU
INCOMPLETA DE
INFORMAO

Divulgar informao falsa ou
prejudicialmente incompleta
sobre instituio financeira.


30

GESTO
FRAUDULENTA OU
TEMERRIA

Gerir fraudulentamente
instituio financeira.

Observao: Apesar, da
afronta a inmeros princpios
constitucionais devido a
vagueza absoluta com que
descreve o crime, os Tribunais
tm reconhecido a validade do
dispositivo, tratando de
prench-los por meio de
conceitos doutrinrios e
produo jurisprudencial.
Dessa forma, podemos definir
gesto fraudulenta como a
prtica de atos de gesto que
envolvam qualquer espcie de
fraude, ardil, embuste,
falcatrua ou desfalque.
Podemos exemplificar este tipo
de prtica com a falsificao
de balanos com o objetivo de
enganar investidores,
passando a impresso de uma
falsa sade financeira.

APROPRIAO
INDBITA E
DESVIO DE
RECURSOS

Apropriar-se, quaisquer das
pessoas mencionadas no art.
25 (abaixo reproduzido), de
dinheiro, ttulo, valor ou
qualquer outro bem mvel de
que tem a posse, ou desvi-lo
em proveito prprio ou alheio.
Art. 25. So penalmente
responsveis, nos termos desta
lei, o controlador e os
administradores de instituio
financeira, assim considerados
os diretores, gerentes (Vetado).
1 Equiparam-se aos
administradores de instituio
financeira (Vetado) o
interventor, o liqidante ou o
sndico.

Incorre na mesma pena
qualquer das pessoas
mencionadas no art. 25 desta
lei, que negociar direito, ttulo
ou qualquer outro bem mvel
ou imvel de que tem a posse,
sem autorizao de quem de
direito.


31

SONEGAO DE
INFORMAO

Induzir ou manter em erro,
scio, investidor ou repartio
pblica competente,
relativamente a operao ou
situao financeira, sonegando-
lhe informao ou prestando-a
falsamente.

EMISSO,
OFERECIMENTO OU
NEGOCIAO
IRREGULAR DE
TTULOS OU
VALORES
MOBILIRIOS

Emitir, oferecer ou negociar, de
qualquer modo, ttulos ou
valores mobilirios:
I - falsos ou falsificados;
II - sem registro prvio de
emisso junto autoridade
competente, em condies
divergentes das constantes do
registro ou irregularmente
registrados;
III - sem lastro ou garantia
suficientes, nos termos da
legislao;
IV - sem autorizao prvia da
autoridade competente, quando
legalmente exigida.

EXIGNCIA DE
REMUNERAO
ACIMA DA
LEGALMENTE
PERMITIDA

Exigir, em desacordo com a
legislao, juro, comisso ou
qualquer tipo de remunerao
sobre operao de crdito ou
de seguro, administrao de
fundo mtuo ou fiscal ou de
consrcio, servio de
corretagem ou distribuio de
ttulos ou valores mobilirios:

FRAUDE
FISCALIZAO OU
AO INVESTIDOR

Fraudar a fiscalizao ou o
investidor, inserindo ou fazendo
inserir, em documento
comprobatrio de investimento
em ttulos ou valores
mobilirios, declarao falsa ou
diversa da que dele deveria
constar.


32

DOCUMENTOS
CONTBEIS
FALSOS OU
INCOMPLETOS

Fazer inserir elemento falso ou
omitir elemento exigido pela
legislao, em demonstrativos
contbeis de instituio
financeira, seguradora ou
instituio integrante do
sistema de distribuio de
ttulos de valores mobilirios.

CONTABILIDADE
PARALELA

Manter ou movimentar recurso
ou valor paralelamente
contabilidade exigida pela
legislao.

O delito traz no bojo a figura
do caixa dois, ou seja, pune
a movimentao escusa de
recursos sem que haja
qualquer espcie de registro
da atividade indepen-
dentemente da finalidade que
pode ser satisfazer despesas
no demonstrveis, majorar
indevidamente os lucros de
diretores ou gerentes sem a
devida incidncia tributria.

OMISSO DE
INFORMAES

Deixar, o ex-administrador de
instituio financeira, de
apresentar, ao interventor,
liquidante, ou sndico, nos
prazos e condies
estabelecidas em lei as
informaes, declaraes ou
documentos de sua
responsabilidade.

DESVIO DE BEM
INDISPONVEL

Desviar (Vetado) bem
alcanado pela indisponibilidade
legal resultante de interveno,
liquidao extrajudicial ou
falncia de instituio
financeira.


33

APRESENTAO
DE DECLARAO
OU RECLAMAO
FALSA

Apresentar, em liquidao
extrajudicial, ou em falncia de
instituio financeira,
declarao de crdito ou
reclamao falsa, ou juntar a
elas ttulo falso ou simulado.

MANIFESTAO
FALSA

Manifestar-se falsamente o
interventor, o liquidante ou o
sndico, (Vetado) respeito de
assunto relativo a interveno,
liquidao extrajudicial ou
falncia de instituio
financeira.

OPERAO
DESAUTORIZADA
DE INSTITUIO
FINANCEIRA
Fazer operar, sem a devida
autorizao, ou com
autorizao obtida mediante
declarao falsa, instituio
financeira, inclusive de
distribuio de valores
mobilirios ou de cmbio.

EMPRSTIMO A
ADMINISTRADORES
OU PARENTES E
DISTRIBUIO
DISFARADA DE
LUCROS

Tomar ou receber, qualquer das
pessoas mencionadas no art.
25 desta lei, direta ou
indiretamente, emprstimo ou
adiantamento, ou deferi-lo a
controlador, a administrador, a
membro de conselho
estatutrio, aos respectivos
cnjuges, aos ascendentes ou
descendentes, a parentes na
linha colateral at o 2 grau,
consangneos ou afins, ou a
sociedade cujo controle seja
por ela exercido, direta ou
indiretamente, ou por qualquer
dessas pessoas.
Incorre na mesma pena quem:
I - em nome prprio, como
controlador ou na condio de
administrador da sociedade,
conceder ou receber
adiantamento de honorrios,
remunerao, salrio ou
qualquer outro pagamento,
nas condies referidas neste
artigo;
II - de forma disfarada,
promover a distribuio ou
receber lucros de instituio
financeira.


34

VIOLAO DE
SIGILO BANCRIO

Violar sigilo de operao ou de
servio prestado por instituio
financeira ou integrante do
sistema de distribuio de
ttulos mobilirios de que tenha
conhecimento, em razo de
ofcio.

OBTENO
FRAUDULENTA DE
FINANCIAMENTO

Obter, mediante fraude,
financiamento em instituio
financeira.

A pena aumentada de 1/3
(um tero) se o crime
cometido em detrimento de
instituio financeira oficial ou
por ela credenciada para o
repasse de financiamento.

APLICAO
IRREGULAR DE
FINANCIAMENTO

Aplicar, em finalidade diversa
da prevista em lei ou contrato,
recursos provenientes de
financiamento concedido por
instituio financeira oficial ou
por instituio credenciada para
repass-lo.

FALSA IDENTIDADE

Atribuir-se, ou atribuir a
terceiro, falsa identidade, para
realizao de operao de
cmbio.

Incorre na mesma pena quem,
para o mesmo fim, sonega
informao que devia prestar
ou presta informao falsa.

EVASO DE
DIVISAS
Efetuar operao de cmbio
no autorizada, com o fim de
promover evaso de divisas do
Pas.

Incorre na mesma pena quem,
a qualquer ttulo, promove,
sem autorizao legal, a sada
de moeda ou divisa para o
exterior, ou nele mantiver
depsitos no declarados
repartio federal competente.


35

PREVARICAO
FINANCEIRA.

Omitir, retardar ou praticar, o
funcionrio pblico, contra
disposio expressa de lei, ato
de ofcio necessrio ao regular
funcionamento do sistema
financeiro nacional, bem como
a preservao dos interesses e
valores da ordem econmico-
financeira.

9.7.2 PROCEDIMENTO CRIMINAL

Ao comear a tratar sobre o procedimento dos crimes contra o sistema financeiro
nacional dispe o art. 25 da lei n 7.492/86:

Art. 25. So penalmente responsveis, nos termos desta lei, o
controlador e os administradores de instituio financeira, assim
considerados os diretores, gerentes (Vetado).
1 Equiparam-se aos administradores de instituio financeira
(Vetado) o interventor, o liquidante ou o sndico.

O art. 25, da Lei 7492/86 limita a responsabilidade penal ao controlador,
administrador, diretor, gerente, interventor, liquidante e sndico. O agente que
praticar os delitos estatudos na lei dever estar investido em uma dessas
funes. Em no se exercendo uma dessas funes, o delito no corresponder
queles descritos nos tipos penais da lei.
Posteriormente, a lei trata do instituto da DELAO PREMIADA e define que
nos crimes previstos, cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou
partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade policial ou
judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros.

Art. 25
[...]
2 Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou co-
autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso


36

espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama
delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros.

Quanto a COMPETNCIA, e aqui temos um ponto importante para a PROVA de
vocs, dispe a lei que a ao penal dos delitos descritos na lei ser promovida
pelo Ministrio Pblico, perante a JUSTIA FEDERAL.

Art. 26. A ao penal, nos crimes previstos nesta lei, ser
promovida pelo Ministrio Pblico Federal, perante a Justia
Federal.

Cabe ressaltar que a Justia Federal dispe de varas especializadas objetivando
punir esses crimes. H diversas divergncias sobre a validade destes tribunais
especializados, todavia a jurisprudncia vem se posicionando pela possibilidade
das varas especializadas. Observe o pronunciamento do STJ sobre o caso:

A AO PENAL, no caso da ocorrncia de um crime contra o sistema financeiro
nacional, pblica, logo a proposio da ao independe de qualquer condio de
procedibilidade, bastando a denncia do Ministrio Pblico.
STJ - HC 41643/CE - DJ 03.10.2005

Habeas corpus. Processo Penal. Crimes contra o sistema financeiro nacional e
de Lavagem de dinheiro. Especializao da 11 Vara Federal da Seo
Judiciria do Cear. Resoluo 10-A/2003 do TRF da 5 Regio. Resoluo 314
do Conselho da Justia Federal. Denncia no oferecida. Redistribuio.
Possibilidade. Ofensa aos princpios da reserva de lei, da separao dos
poderes e do juiz natural. Inocorrncia. Ordem denegada.
1. A especializao de vara Federal para processamento e julgamento dos
crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens,
direitos e valores, por meio da Resoluo 10-A/2003 do TRF da 5 Regio e da
Resoluo 314 do Conselho da Justia Federal, no ofende os princpios da
reserva de lei, da separao dos poderes e do juiz natural.
2. Se a denncia ainda no havia sido oferecida quando da especializao da
11 Vara Federal para julgamento de tais crimes impe-se a redistribuio do
feito.


37

Quando, no exerccio de suas atribuies legais, o Banco Central do Brasil ou a
Comisso de Valores Mobilirios - CVM, verificar a ocorrncia de crime contra o
sistema financeiro nacional, disso dever informar ao Ministrio Pblico Federal,
enviando-lhe os documentos necessrios comprovao do fato.

Art. 28. Quando, no exerccio de suas atribuies legais, o Banco
Central do Brasil ou a Comisso de Valores Mobilirios - CVM,
verificar a ocorrncia de crime previsto nesta lei, disso dever
informar ao Ministrio Pblico Federal, enviando-lhe os documentos
necessrios comprovao do fato.
Pargrafo nico. A conduta de que trata este artigo ser observada
pelo interventor, liquidante ou sndico que, no curso de interveno,
liquidao extrajudicial ou falncia, verificar a ocorrncia de crime
de que trata esta lei.

Ressalta-se que, para os crimes contra o sistema financeiro nacional, no h
cabimento da ao penal privada subsidiria da pblica, pois, segundo o art.
27, quando a denncia no for intentada no prazo legal, o ofendido poder
representar ao Procurador-Geral da Repblica, para que este a oferea, designe
outro rgo do Ministrio Pblico para oferec-la ou determine o arquivamento
das peas de informao recebidas.

Art. 27. Quando a denncia no for intentada no prazo legal, o
ofendido poder representar ao Procurador-Geral da Repblica,
para que este a oferea, designe outro rgo do Ministrio Pblico
para oferec-la ou determine o arquivamento das peas de
informao recebidas.

DICIONRIO DO CONCURSEIRO
AO PENAL PRIVADA SUBSIDIRIA DA PBLICA

Nos casos de ao pblica, o Ministrio Pblico tem determinado prazo para oferecer
denncia. Passado esse prazo sem qualquer manifestao do Promotor de Justia,
comea a correr o prazo decadencial para que a vtima, a fim de no ser prejudicada
pela inrcia do MP, proponha a ao penal privada subsidiria da pblica.


38

Por fim, iremos tratar da PRISO PREVENTIVA estabelecida no art. 30 da lei
definidora dos crimes contra o sistema financeiro nacional. Observe o que dispe
texto legal:

Art. 30. Sem prejuzo do disposto no art. 312 do Cdigo de
Processo Penal, aprovado pelo Decreto-lei n 3.689, de 3 de
outubro de 1941, a priso preventiva do acusado da prtica de
crime previsto nesta lei poder ser decretada em razo da
magnitude da leso causada

A priso preventiva uma das medidas cautelares pessoais previstas no processo
penal brasileiro e nos crimes contra o sistema financeiro nacional, o art. 30 da Lei
7.492/86, ostenta um pressuposto especfico para a priso: a magnitude da
leso causada.
Em primeiro plano parece que este artigo estabeleceu uma nova hiptese para a
decretao da priso preventiva. Contudo a maioria doutrinria entendeu no se
tratar de um fundamento autnomo para a decretao da custdia cautelar.

Segundo Maia, Tendo em vista a excepcionalidade que deve revestir a priso
cautelar estamos que a exegese deste artigo dever ser restritiva, sendo o
prejuzo causado, por maior que seja, insuficiente por si mesmo de ensejar a
decretao da priso preventiva, o que parece ter sido a mens legis ao no
alterar a redao do art. 312 do CPP e, sim, determinar que este fosse
considerado quando do sopesamento da magnitude da leso.

Assim, a magnitude da leso causada pelo ilcito no pode ser parmetro nico
para a decretao da medida cautelar, devendo ser considerada globalmente
com os demais requisitos autorizados da medida. Independentemente da
magnitude da leso, desde que se mostre desnecessria, a priso cautelar no
poder ser decretada pela autoridade jurisdicional.

Os Tribunais tm assim decidido:


39

HABEAS CORPUS DIREITO PENAL CRIME CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO
PRISO CAUTELAR GARANTIA DA ORDEM PBLICA E ECONMICA
APLICAO DA LEI PENAL

1. No obstante o art. 30 da Lei n 7492/86 determine que a priso preventiva
do acusado da prtica de crime contra o Sistema Financeiro Nacional poder
ser decretada em razo da magnitude da leso causada, sua legitimao
depende da satisfao dos pressupostos insculpidos no art. 312 do CPP.
2. No havendo provas concretas nos autos de que os pacientes continuam
operando no sistema financeiro paralelo, inexiste justificativa para a
manuteno da custdia prisional.
3. O depsito dos passaportes dos acusados em Juzo constitui medida
acautelatria tendente a assegurar a aplicao da Lei Penal. (TRF 4 R. HC
2004.04.01.017015-1 PR 7 T. )
HABEAS CORPUS CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL
EVASO DE DIVISAS ARTIGO 30 DA LEI N 7.492/86 PRISO PREVENTIVA
REQUISITOS
1 - Tendo em conta o princpio constitucional da presuno de inocncia,
insculpido no art. 5, inc. LVII, da Constituio Federal de 1988, no sentido de
que "ningum ser considerado culpado at o trnsito de sentena penal
condenatria", a priso provisria somente admitida como ultima ratio, nas
hipteses onde fique plenamente demonstrada a sua necessidade.
2 - Nesse contexto, os dispositivos constantes em diversos diplomas legais
impedindo a concesso do benefcio da liberdade provisria (art. 7 da Lei n
9.034/95, art. 30 da Lei n 7.492/86 e art. 3 da Lei n 9.613/98) devem ser
interpretados luz da CF/88, somente restringindo-se o status libertatis do
acusado nos termos do disposto no artigo 312 do CPP, vale dizer, apenas
quando presente um dos fundamentos para a priso preventiva, no
consubstanciando as referidas normas legais, por si s, base suficiente para a
custdia. Entendimento recentemente manifestado pelo STF.
3. Em face do carter de excepcionalidade, a anlise dos fundamentos legais
para a decretao da priso preventiva deve ser feita limitando-se quelas
hipteses em que haja elementos concretos indicando que o status libertatis do
condenado representa ameaa efetiva ordem pblica, instruo criminal ou
aplicao da Lei Penal, com excluso, portanto, de presunes e/ou
conjecturas. (TRF 4 R. HC 2004.04.01.005748-6 PR 8 T.)


40

Diante do exposto, para sua PROVA lembre-se de que A MAGNITUDE DA LESO
CAUSADA, POR SI S, NO CONTM UM PERIGO CONCRETO CASO MANTIDA A
LIBERDADE DO ACUSADO. SE ASSIM FOSSE, A MEDIDA TERIA NATUREZA
EXCLUSIVAMENTE PUNITIVA E NO ACAUTELATRIA COMO DE DIREITO.

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ENERGIAS E VAMOS LUTA COM O MAIS UM TEMA DE
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9.8 TORTURA - LEI N. 9.455/97 CONCEITOS GERAIS

O primeiro ponto para a correta compreenso da lei n. 9.455/97 o
conhecimento de que ela define regras especiais sobre o crime de tortura,
estando, entretanto, vinculada s seguintes normas definidas pela Constituio
Federal:
Art. 5 - [...].
III - ningum ser submetido a tortura nem a tratamento desumano
ou degradante; [...].
XLIII - a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de graa
ou anistia a prtica da tortura, o trfico ilcito de entorpecentes e
drogas afins, o terrorismo e os definidos como crimes hediondos,
por eles respondendo os mandantes, os executores e os que,
podendo evit-los, se omitirem;

9.8.1 CONCEITO

Mas o que quer dizer a palavra tortura? simplesmente o castigo corporal?
A resposta negativa. Podemos afirmar que tortura a imposio de dor fsica
ou psicolgica por crueldade, intimidao, punio, para obteno de uma
confisso, informao ou simplesmente por prazer da pessoa que tortura.


41

9.8.2 CARACTERSTICAS

Conforme os supracitados incisos do art. 5 da Carta Magna, podemos listar as
seguintes caractersticas para o crime de tortura:
O CRIME DE TORTURA NA CONSTITUIO FEDERAL
INAFIANVEL;

INSUSCETVEL DE GRAA OU ANISTIA (EXCLUDENTES DE PUNIBILIDADE);

PRESCRITVEL, POIS APENAS O RACISMO E AS AES DE GRUPOS
ARMADOS, CIVIS OU MILITARES, CONTRA A ORDEM CONSTITUCIONAL E O
ESTADO DEMOCRTICO SO IMPRESCRITVEIS (ART. 5, XLII E XLIV).
Observe interessante e recente julgado:

9.9 TORTURA ANLISE LEGAL

9.9.1 DEFINIES

At 1997 no tnhamos no Brasil nenhuma lei especfica sobre o assunto
tortura. Ela j estava contemplada no art. 233 do Estatuto da Criana e do
Adolescente, porm, de forma totalmente aberta. Observe:
STF, HC 102.294/PA, DJ 03.05.2010

A proibio de liberdade provisria, nos casos de crimes hediondos e equiparados,
decorre da prpria inafianabilidade imposta pela Constituio da Repblica
legislao ordinria (Constituio da Repblica, art. 5, inc. XLIII).
O art. 2, inc. II, da Lei n. 8.072/90 atendeu o comando constitucional, ao considerar
inafianveis os crimes de tortura, trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o
terrorismo e os definidos como crimes hediondos. Inconstitucional seria a legislao
ordinria se dispusesse diversamente, tendo como afianveis delitos que a
Constituio da Repblica determina sejam inafianveis. (grifei)


42

Art. 233. Submeter criana ou adolescente sob sua autoridade,
guarda ou vigilncia a tortura. (Revogado)

A chamada lei da tortura trouxe muitas novidades para nosso ordenamento
jurdico (definio de crimes, regulao de aspectos processuais etc.) e veio,
em sntese, suprir omisso indesculpvel do legislador brasileiro.
A lei n. 9.455/97 define logo em seu art. 1 o que, efetivamente, constitui
crime de tortura. Observe:

Art. 1 Constitui crime de tortura:
I - constranger algum com emprego de violncia ou grave
ameaa, causando-lhe sofrimento fsico ou mental:
a) com o fim de obter informao, declarao ou confisso da
vtima ou de terceira pessoa;
b) para provocar ao ou omisso de natureza criminosa;
c) em razo de discriminao racial ou religiosa;
II - submeter algum, sob sua guarda, poder ou autoridade, com
emprego de violncia ou grave ameaa, a intenso sofrimento fsico
ou mental, como forma de aplicar castigo pessoal ou medida de
carter preventivo.
Pena - recluso, de dois a oito anos.

Vamos analisar os delitos definidos na lei comeando com o primeiro inciso do
supracitado artigo.
A conduta tipificada no inciso I apresenta trs figuras penais caracterizadoras
da tortura que podem ser definidas da seguinte forma:

TORTURA-PROVA ou TORTURA-PERSECUTRIA Definida na
alnea a do inciso I:
a) com o fim de obter informao, declarao ou confisso da
vtima ou de terceira pessoa;

Exemplo: Imaginemos que Tcio mediante tortura visa obter a
confisso de Caio sobre um determinado delito. Neste caso
estaremos diante da TORTURA-PROVA.


43

TORTURA-CRIME ou TORTURA PARA A PRTICA DE CRIME
Descrita na alnea b do inciso I:

Exemplo: Caio, chefe de quadrilha, tortura Mvio para que este
cometa determinado crime.

TORTURA-RACISMO ou TORTURA-DISCRIMINATRIA
Definida na alnea c do inciso I, trata da tortura em razo de
discriminao racial ou religiosa:
c) em razo de discriminao racial ou religiosa;

Assim, caro concurseiro, imagine que Mvio tortura Caio pelo fato
de ele ser homossexual. Neste caso teremos a TORTURA-
DISCRIMINATRIA???
claro que no, pois neste exemplo estamos tratando de
discriminao SEXUAL e no em virtude de raa ou religio.
MUITA ATENO com o texto legal!!!

Cabe ressaltar que elementar do tipo presente no inciso I a expresso
violncia ou grave ameaa, ou seja, nas trs figuras acima apresentadas,
para a consumao do delito, deve ser empregada a violncia ou grave
ameaa com uma das trs finalidades citadas. (Tambm, tortura sem violncia
ou grave ameaa complicado, concorda?)
Para finalizar, no raro o CESPE apresenta questes associando o crime de
tortura a determinados institutos do Cdigo Penal. Assim, vamos esquematizar
o assunto:

PRINCIPAIS CARACTERSTICAS DO
INCISO I
DICIONRIO DO
CONCURSEIRO
- So admitidas a tentativa e a desistncia
voluntria;

A desistncia voluntria
um instituto do Direito Penal
atravs do qual atribuda
penalizao menos severa ao
agente que embora tenha
iniciado a execuo de um
ilcito, no o leva adiante,


44

- Trata-se de crime comum, pois tanto o
sujeito ativo como o sujeito passivo
podem ser qualquer pessoa;

- No admitido o arrependimento eficaz,
pois no tem como desfazer o sofrimento
fsico ou mental;

- um crime material, pois o crime s se
consuma quando ocorrer o resultado
(sofrimento fsico ou mental);

- No admitido o arrependimento
posterior, pois existe o emprego de
violncia ou grave ameaa pessoa;

- O elemento subjetivo o dolo com uma
das trs finalidades citadas; e

- A ao penal pblica e incondicionada.
desistindo da realizao tpica.

No direito penal brasileiro,
arrependimento eficaz, ou
arrepen-dimento ativo, a ao
efetuada pelo autor de crime que
impede que o crime, j
consumado, tenha efeitos.
Ocorre quando o agente j
realizou todos os atos previstos
para a consumao do crime,
arrependendo-se posterior-mente
e assim evitando o resultado do
crime.

O arrependimento posterior
est preceituado no art. 16 do
Cdigo Penal e possvel nos
crimes praticados sem violncia
ou grave ameaa contra pessoa,
desde que o agente
voluntariamente, repare o dano
ou restitua a coisa, antes do
recebimento da denncia ou da
queixa

A partir de agora, comearemos a tratar do inciso II, do art. 1, o qual define
como crime de tortura o ato de submeter algum, sob sua guarda, poder ou
autoridade, com emprego de violncia ou grave ameaa, a intenso sofrimento
fsico ou mental, como forma de aplicar castigo pessoal ou medida de carter
preventivo.
Esta figura penal caracterizadora do crime de tortura chamada pela doutrina
de TORTURA-CASTIGO, TORTURA-ABUSO ou TORTURA-MAUS-TRATOS.
Podemos relacionar as seguintes caractersticas referentes ao citado texto
legal:


45

PRINCIPAIS CARACTERSTICAS DO INCISO II
- Trata-se de crime prprio em relao ao sujeito ativo (somente pode ser
cometido por quem possui autoridade, guarda ou poder sobre a vtima) e,
tambm, prprio em relao ao sujeito passivo (somente pode ser cometido
contra quem est sujeito a autoridade, guarda ou poder do sujeito ativo);

- um crime material, pois o crime s se consuma quando ocorrer o resultado
(intenso sofrimento fsico ou mental);

- So admitidas a tentativa e a desistncia voluntria;

- No admitido o arrependimento eficaz, pois no tem como desfazer o
intenso sofrimento fsico ou mental;

- No admitido o arrependimento posterior, pois existe o emprego de
violncia ou grave ameaa pessoa;

- O elemento subjetivo o dolo com a finalidade especfica de aplicar um
castigo pessoal ou uma medida de carter preventivo; e

- A ao penal pblica e incondicionada.

Finalizando essa parte referente a condutas tpicas definidas no art. 1, o
pargrafo 1 define que:

1 Na mesma pena incorre quem submete pessoa presa ou
sujeita a medida de segurana a sofrimento fsico ou mental,
por intermdio da prtica de ato no previsto em lei ou no
resultante de medida legal.

Esta situao acima apresentada chamada pela doutrina de TORTURA DO
PRESO OU TORTURA DE PESSOA SUJEITA MEDIDA DE SEGURANA e
refora os dispositivos existentes no Art. 4, b da Lei de Abuso de


46

Autoridade (Lei n. 4.898/65) e no artigo 5, XLIX da Carta Magna,
reproduzidos abaixo:

Art. 4 [...]
b) Constitui tambm abuso de autoridade submeter pessoa sob
sua guarda ou custdia a vexame ou a constrangimento no
autorizado em lei.
Art. 5 [...]

XLIX - assegurado aos presos o respeito integridade fsica e
moral;

9.9.2 OMISSO PERANTE A TORTURA

Diferentemente do que muitos pensam, a tortura tambm punvel em sua
forma omissiva. Sobre o tema, dispe o pargrafo 2 do art. 1 da lei de
tortura:

2 Aquele que se omite em face dessas condutas, quando
tinha o dever de evit-las ou apur-las, incorre na pena de
deteno de um a quatro anos. (grifo nosso)

Para o correto entendimento deste tipo penal chamado de OMISSO
PERANTE A TORTURA, devemos interpret-lo juntamente com o Art. 5,
XLIII, da CF e o Art. 13, 2 do CP. observe:

Art. 5
[...]
XLIII - a lei considerar crimes inafianveis e insuscetveis de
graa ou anistia a prtica da tortura, o trfico ilcito de
entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os definidos
como crimes hediondos, por eles respondendo os mandantes,
os executores e os que, podendo evit-los, se omitirem.
(grifei)

Art. 13 [...].
2 A omisso penalmente relevante quando o omitente
devia e podia agir para evitar o resultado. (grifei)


47

Agora, futuro Policial Federal, com base nos dispositivos supracitados, cabe um
importante questionamento:

Ao interpretarmos o pargrafo 2 com foco apenas na Lei de Tortura,
percebemos claramente que a idia do legislador foi a de incriminar s aquele
que tem o dever de evitar a tortura e deixa de faz-lo. Esse o entendimento
que voc deve levar para a sua PROVA.
Cabe ressaltar que h grande divergncia doutrinria quanto a este ponto, pois
tomando por base a Constituio Federal e o Cdigo Penal alguns estudiosos
concluem que aquela pessoa no possuidora de obrigao, mas com a
faculdade de agir para evitar a tortura, tambm pode ser incriminada.
Todavia, PARA SUA PROVA, mais uma vez, ressalto:

9.9.2.1 LESO CORPORAL GRAVE E GRAVSSIMA OU MORTE

A lei apresenta penalizaes mais rgidas para os casos em que a tortura
resulta em leso corporal grave ou gravssima ou, ainda, morte. Observe o
texto legal:

Art. 1 [...]
3 Se resulta leso corporal de natureza grave ou gravssima,
a pena de recluso de quatro a dez anos; se resulta morte, a
recluso de oito a dezesseis anos.

S PODE SER PUNIDO O INDIVDUO COM O DEVER DE
EVITAR O ATO DE TORTURA OU A PESSOA COM A
FACULDADE E POSSIBILIDADE DE AGIR TAMBM
PUNVEL?
S RESPONDEM PELA OMISSO PERANTE A TORTURA
AS PESSOAS QUE POSSUEM O DEVER JURDICO DE
APURAR OS CRIMES DE TORTURA E NO O FAZEM.


48

Depois da leitura do supracitado pargrafo fica claro que as leses graves e
gravssimas, juntamente com a morte, constituem qualificadoras do crime
de tortura.

No caso da ocorrncia de morte temos que fazer uma comparao entre
dois crimes:

1) Tortura qualificada pela morte Neste delito a tortura
empregada sem dolo de provocar a morte, que ocorre de forma
culposa. um crime preterdoloso.
CONHECER PARA ENTENDER!!!
As leses graves so as descritas no Art. 129, 1 do CP e as leses
gravssimas so as descritas no 2 do mesmo artigo:

Leso corporal

Art. 129. [...].

Leso corporal de natureza grave
1 Se resulta:

I - Incapacidade para as ocupaes habituais, por mais de trinta dias;
II - perigo de vida;
III - debilidade permanente de membro, sentido ou funo;
IV - acelerao de parto:

Pena - recluso, de um a cinco anos.

2 Se resulta:
I - Incapacidade permanente para o trabalho;
II - enfermidade incurvel;
III - perda ou inutilizao do membro, sentido ou funo;
IV - deformidade permanente;
V - aborto:

CABE RESSALTAR QUE MUITO COMUM EM PROVA O CESPE CITAR A
LESO CORPORAL LEVE COMO SENDO QUALIFICADORA DO DELITO DE
TORTURA O QUE, OBVIAMENTE, EST INCORRETO. NO CASO DA
OCORRNCIA DESTE TIPO DE LESO, ESTA FICA ABSORVIDA PELO
CRIME DE TORTURA SIMPLES.


49

2) Homicdio qualificado pela tortura (Art. 121, 2, III do
CP) Neste crime a tortura empregada como meio para
acarretar a morte, enfim, o agente quer ou assume o risco de
produzir o homicdio qualificado pela tortura.

9.9.2.2 CAUSAS DE AUMENTO DA PENA

Dispe o pargrafo 4 do Art. 1:

Art. 1
[...]
4 Aumenta-se a pena de um sexto at um tero:
I - se o crime cometido por agente pblico;
II se o crime cometido contra criana, gestante, portador de
deficincia, adolescente ou maior de 60 (sessenta) anos;
III - se o crime cometido mediante seqestro.

Vamos analisar cada inciso do dispositivo legal:

I - se o crime cometido por agente pblico;

A Lei de Tortura no tratou de definir a abrangncia da expresso agente
pblico utilizada neste dispositivo, dessa forma, os doutrinadores alternam
entre a aplicao do art. 327, caput, do Cdigo penal e do art. 5 da Lei
4.898/65 (Lei de Abuso de Autoridade). Os conceitos so bem parecidos e,
para efeito de PROVA, traduzem a mesma idia. Observe:

Art. 327 - Considera-se funcionrio pblico, para os efeitos
penais, quem, embora transitoriamente ou sem remunerao,
exerce cargo, emprego ou funo pblica.


50

Art. 5 - Considera-se autoridade, para os efeitos desta lei,
quem exerce cargo, emprego ou funo pblica, de natureza
civil, ou militar, ainda que transitoriamente e sem remunerao.

Com base nos dispositivos supra, devemos entender por funcionrios
pblicos todos aqueles que desempenham funo, submetidos a uma
relao hierarquizada para com o ente administrativo, independentemente
de ser este ente da administrao direta ou indireta, bem como de ser este
labor permanente ou temporrio, voluntrio ou compulsrio, gratuito ou
oneroso.
Deste modo, podemos afirmar que a lei de tortura adota a noo
ampliada do conceito de funcionrio pblico discutido na esfera do Direito
Administrativo. Alm disso, no exige para a caracterizao nem sequer o
exerccio profissional ou permanente da funo pblica.
Cabe ressaltar que esta causa de aumento de pena no poder ser aplicada
a determinados casos de tortura em que a condio de funcionrio pblico
pressuposto da existncia do tipo penal. Como exemplo, temos o art. 1,
2 (omisso perante a tortura).

II se o crime cometido contra criana, gestante,
portador de deficincia, adolescente ou maior de 60
(sessenta) anos;

Para o correto entendimento deste dispositivo h um importante conceito
que precisa ser aprendido: Qual a definio da palavra criana e da
expresso adolescente?
Segundo o Estatuto da Criana e do Adolescente, criana aquela que
possui menos de 12 anos, enquanto que adolescente, aquele que possui
mais de 12 e menos de 18 anos.
Este inciso foi alterado em 2003 pelo Estatuto do Idoso, onde foi includa a
circunstncia do crime ser praticado contra pessoa maior de 60 anos.
Por fim, a deficincia a que se refere este inciso tanto pode ser fsica, como
mental.

III - se o crime cometido mediante seqestro.

Caro (a) aluno (a), perceba que o legislador, quanto a supracitada causa de
aumento de pena, trata do SEQUESTRO. Consequentemente, h que se


51

diferenciar a simples privao da liberdade da vtima para que tenha efeito
a tortura, da situao em que um indivduo seqestrado e, durante este
seqestro torturado.
Vamos exemplificar para ficar bem claro:
Imagine o seguinte: Mvio levado por Caio a um galpo. Neste galpo
Zico Ourio aguarda Mvio com os instrumentos que sero utilizados para
tortura.
Depois do cometimento deste ilcito, os criminosos colocam Mvio no carro
e o deixam em determinado local.
Neste caso crime cometido mediante sequestro???
Claro que no, pois a privao da liberdade teve efeito S para que se
efetivasse a tortura.

9.9.2.3 EFEITO EXTRAPENAL DA CONDENAO

As esferas penal e administrativa so independentes, mas, muitas vezes,
decises na esfera criminal influenciam outras instncias. Um destes casos
em que a deciso penal influencia outras esferas est presente no pargrafo
5 do art. 1 da lei de tortura nos seguintes termos:

Art. 1 [...]
5 A condenao acarretar a perda do cargo, funo ou
emprego pblico e a interdio para seu exerccio pelo dobro do
prazo da pena aplicada.

Com a condenao por crime de tortura, o agente pblico demonstra que
violou os seus deveres funcionais e que o Estado, juntamente com a
sociedade, no podem mais confiar em seus servios. Essa a razo desse
dispositivo.
Portanto, da condenao podem resultar:

1 1. . P PE ER RD DA A D DO O C CA AR RG GO O / / F FU UN N O O / / E EM MP PR RE EG GO O P P B BL LI IC CO O; ;
2 2. . I IN NT TE ER RD DI I O O P PA AR RA A O O E EX XE ER RC C C CI IO O D DE E C CA AR RG GO O, , F FU UN N O O O OU U
E EM MP PR RE EG GO O P P B BL LI IC CO O P PE EL LO O D DO OB BR RO O D DO O P PR RA AZ ZO O D DA A P PE EN NA A
A AP PL LI IC CA AD DA A. .


52

Para finalizar, observe o julgado:

9.9.3 IMPOSSIBILIDADE DE GRAA OU ANISTIA. E O INDULTO?

A lei de tortura, ao tratar da anistia e da graa, causas de extino da
punibilidade, apresenta a seguinte determinao:

Art. 1
[...]
6 O crime de tortura inafianvel e insuscetvel de graa
ou anistia.

A anistia significa o esquecimento de certas infraes penais. Juridicamente
os fatos deixam de existir. Aplica-se, em regra, a crimes polticos,
entretanto, tem lugar tambm nos crimes militares, eleitorais, contra a
organizao do trabalho e alguns outros.
A graa, por sua vez, somente extingue a punibilidade, substituindo o crime,
a condenao irrecorrvel e seus efeitos secundrios. A graa tem carter
individual.
Ocorre que, operando os mesmos efeitos da graa, porm com carter
coletivo, existe um instituto chamado INDULTO, e este no tratado no
supracitado dispositivo legal.
STJ, HC 57.293/MG, DJ 18.12.2009
O Tribunal de Justia local tem competncia para decretar, como
conseqncia da condenao, a perda da patente e do posto de oficial
da Polcia Militar, tal como previsto no art. 1, 5, da Lei de Tortura
(Lei n 9.455/97).
A condenao por delito previsto na Lei de Tortura acarreta, como efeito
extrapenal automtico da sentena condenatria, a perda do cargo,
funo ou emprego pblico e a interdio para seu exerccio pelo dobro
do prazo da pena aplicada. Precedentes do STJ e do STF.


53

N N O O C CA AB B V VE EL L O O I IN ND DU UL LT TO O N NO OS S C CR RI IM ME ES S D DE EF FI IN NI ID DO OS S
N NA A L LE EI I D DE E T TO OR RT TU UR RA A. .
Do exposto surge um importante questionamento: Ser que a inteno do
legislador foi deixar de fora, propositalmente, tal instituto a fim de permitir
sua aplicao?
A resposta negativa! Apesar de diversas divergncias doutrinrias o que
importante o que o CESPE leva em considerao e, segundo entendimento
da banca:

Para consolidar o entendimento, veja o julgado:

9.9.4 CUMPRIMENTO DA PENA

Atualmente, todos os crimes hediondos e suas figuras equiparadas devem
cumprir a regra de iniciar o cumprimento da pena em regime fechado.
Porm nem sempre foi assim.
Com o advento da Lei dos 8.072/90, os condenados por crimes hediondos e
suas figuras equiparadas (Tortura, Trfico de Drogas e Terrorismo) deveriam
cumprir a pena em regime integralmente fechado.
Tal situao perdurou at o advento da Lei de tortura (1997), quando esta
excluiu o crime de tortura desse procedimento. A nova lei aplicou regra em
que o condenado por crime de tortura deveria apenas iniciar o cumprimento
de pena em regime fechado, enquanto que os condenados por crimes
hediondos e pelas outras figuras equiparadas a hediondos continuavam a
cumprir a pena em regime integralmente fechado.
Essa modificao abriu espao para que se fortalecessem as teses sobre a
inadequao do cumprimento em regime integralmente fechado quanto aos
demais crimes hediondos. Isso obrigou o STF a se manifestar atravs da
Smula 698, onde ficou estabelecido que a admissibilidade de progresso de
regime de execuo da pena aplicado ao crime de tortura no se estendia
aos demais crimes hediondos.
STF, RE 605.998/SP, DJ 18.02.2010
Os crimes hediondos, a prtica da tortura, o trfico ilcito de entorpecentes
e drogas afins e o terrorismo so insuscetveis de anistia, graa e indulto.


54

1. QUE A VTIMA DO CRIME SEJA BRASILEIRA; E/OU
2. QUE O AUTOR DO CRIME DE TORTURA ESTEJA
EM LOCAL ONDE A LEGISLAO BRASILEIRA
APLICVEL.

Smula 698 - "No se estende aos demais crimes hediondos a
admissibilidade de progresso no regime de execuo da pena
aplicada ao crime de tortura".

Posteriormente, em 2007, com o advento da Lei 11.464, tal discusso
perdeu o valor, pois foi abolido o cumprimento de pena em regime
integralmente fechado para os crimes hediondos e equiparados igualando-se
ao que havia ocorrido com o crime de tortura em 1997. Ou seja, a partir
de 2007, todos os crimes hediondos e equiparados devem
ter suas penas cumpridas I IN NI IC CI IA AL LM ME EN NT TE E em regime
fechado.

1.9.5 APLICABILIDADE DA LEI

Sobre o tema dispe o pargrafo 2 da lei n 9.455/97. Observe

Art. 2 O disposto nesta Lei aplica-se ainda quando o crime no
tenha sido cometido em territrio nacional, sendo a vtima
brasileira ou encontrando-se o agente em local sob jurisdio
brasileira.

Segundo o dispositivo acima, pelo menos uma das duas hipteses descritas
abaixo deve ocorrer para que esta legislao seja aplicvel:

*****************************************************************


55

9.10 LEI DE LAVAGEM DE DINHEIRO

A velocidade com que o legislador altera as leis penais e processuais penais
impressionante. A cada ms ou a cada dois meses, surgem alteraes no Cdigo
Penal, no Cdigo de Processo Penal e na Legislao Penal Especial.
No caso especfico da Lei n 12.683, de 09 de julho de 2012, as alteraes
recaem sobre a Lei de Lavagem de Dinheiro. O objetivo da edio de tal lei foi
de tornar mais eficiente a persecuo penal.
Vamos analisar, a partir de agora, a lei de lavagem de dinheiro e suas alteraes.

A lei n. 9.613/98 dispe sobre os delitos de lavagem ou ocultao de bens,
direitos e valores.
Mas o que esta tal de lavagem de dinheiro?

LAVAGEM DE DINHEIRO UMA EXPRESSO QUE SE REFERE A PRTICAS ECONMICO-
FINANCEIRAS QUE TM POR FINALIDADE DISSIMULAR OU ESCONDER A ORIGEM ILCITA
DE determinados ATIVOS FINANCEIROS OU BENS PATRIMONIAIS, DE FORMA A QUE
TAIS ATIVOS APARENTEM UMA ORIGEM LCITA. DAR FACHADA DE DIGNIDADE A
DINHEIRO DE ORIGEM ILEGAL.

muito comum a diviso do processo de lavagem em trs fases ou etapas:

1. COLOCAO;
2. OCULTAO;
3. INTEGRAO.

No processo de colocao, o dinheiro introduzido no Sistema Financeiro,
atravs de depsitos ou pequenas compras de ativos.
Na segunda etapa, a ocultao, os valores so transferidos sistematicamente
entre contas ou entre as aplicaes em ativos de maneira a despistar o trfego e
ao mesmo tempo, concentrar os valores, aglutinando-os progressivamente.
Finalmente, na integrao, os valores so introduzidos na economia formal, sob
a forma de investimentos - geralmente isso acontece em praas onde outros
investimentos j vm sendo feitos ou esto em crescimento, de forma a
confundir-se com a economia formal.


56

9.10.1 BEM JURDICO, SUJEITO ATIVO E SUJEITO PASSIVO

A lei n 9.613/98 a materializao da inteno das autoridades brasileiras
em efetuar, de uma forma rgida, o combate lavagem de capitais e todas as
atividades com ela relacionadas. Representa a to esperada regulamentao
dos preceitos presentes na conveno de Viena de 1988 que foi inserida em
nosso ordenamento jurdico 03 anos depois.
Quanto ao bem tutelado pala lei n 9.613/98 h uma grande discusso
doutrinria.
Csar Antnio da Silva, por exemplo, entende que a lavagem de dinheiro
crime contra a ordem econmica e, portanto, o bem jurdico tutelado a
ordem econmica financeira.
H tambm os que entendem que se h leso a ordem econmica, h,
tambm, leso a ordem social. Assim, afirmam que o bem jurdico tutelado
a ordem socioeconmica. o posicionamento de Andr Lus Callegari e Willian
Terra de Oliveira, por exemplo.
Em outro enfoque, alguns doutrinadores pregam que a leso em questo a
administrao da justia.
O posicionamento majoritrio o exposto por Marco Antnio de Barros que
leciona que a lei n 9.613/98 teve a ntida inteno de prevenir a utilizao
dos sistemas financeiro e econmico do pas para fins ilcitos, sobretudo com o
propsito de impedir a legalizao do patrimnio de origem criminosa, isto ,
do produto ou resultado de crimes antecedentes nela especificados.
No mesmo sentido, Alberto Silva Franco afirma que a lavagem de dinheiro
atinge 02 bens jurdicos tutelados. A ordem socioeconmica e os bens
atingidos pelos crimes antecedentes. Esse o entendimento que voc deve
levar para sua PROVA.
Diante do exposto, pode-se afirmar que a lavagem de dinheiro um crime
acessrio, ou seja, depende da prvia ocorrncia de outro. Desta forma, alm
de a lei tutelar a ordem socioeconmica, inegvel que tambm visa
resguardar os bens juridicamente tutelados nos chamados crimes
antecedentes.
Assim, se o agente procede lavagem de dinheiro advindo do trfico ilcito,
por exemplo, os bens juridicamente atingidos sero a sade pblica (bem
tutelado pela lei de txico) e a ordem socioeconmica (atingida pela
inconveniente circulao de ativos ilcitos pelo mercado financeiro).
Quanto ao sujeito ativo, para o crime de lavagem de dinheiro, embora possa
estar envolvida pessoa jurdica, ainda que com o fim exclusivo voltado a
atividade criminosa, no se torna diferente a estrutura do crime em sua


57

essncia. Continua o crime sendo entendido no seu conceito clssico como
sendo uma ao humana tpica. Trata-se de um crime comum, ou seja, pode
se cometido por qualquer pessoa.
No que tange ao sujeito passivo, primariamente teremos o Estado e
secundariamente os indivduos afetados pela conduta delituosa.

9.10.2 CRIMES ANTECEDENTES E ELEMENTO SUBJETIVO

Conforme j analisamos, o crime de lavagem de capitais crime acessrio, ou
seja, depende necessariamente da ocorrncia de crime prvio para que se
viabilize sua ocorrncia.
Anteriormente o rol era taxativo. Para haver tipicidade formal do crime de
lavagem de dinheiro, era necessria a vinculao com os delitos descritos no
art. 1. Os delitos anteriores estavam discriminados no art. 1, e eram os
seguintes:

1. DE TRFICO ILCITO DE SUBSTNCIAS ENTORPECENTES OU DROGAS AFINS;
2. DE TERRORISMO E SEU FINANCIAMENTO
3. DE CONTRABANDO OU TRFICO DE ARMAS, MUNIES OU MATERIAL DESTINADO
SUA PRODUO;
4. DE EXTORSO MEDIANTE SEQESTRO;
5. CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA;
6. CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL;
7. PRATICADO POR ORGANIZAO CRIMINOSA;
8. PRATICADO POR PARTICULAR CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA.

Ocorre que, com a edio da Lei n 12.683, de 09 de julho de 2012, passou-
se a falar apenas em infrao penal. Portanto, a origem da lavagem pode
se originar atualmente de qualquer delito.
Assim, existe uma verdadeira novatio legis incriminadora, pois se passa a
punir outros tipos de lavagem, como, por exemplo, quando se tratar de
lavagem de dinheiro com origem em delito contra o patrimnio (roubo,
estelionato, furto etc.). A pena mantida no mesmo patamar. Observe:


58

Art. 1
o
Ocultar ou dissimular a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao ou propriedade de
bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, de infrao penal. (Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)
I - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
II - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
III - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
IV - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
V - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
VI - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
VII - (revogado); (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
VIII - (revogado). (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e multa.

Para a caracterizao do delito, importa sobremaneira a caracterizao do
elemento subjetivo do tipo o dolo especfico. Deve haver indcios
suficientes de que o agente efetivamente pretenda ocultar ou dissimular, e
no somente guardar, o provento do crime.

Mas, professor... Como assim?

Imagine que o agente recebe R$ 100.000,00 proveniente de corrupo e o
gasta em roupas, restaurantes e deposita parte em sua conta bancria com o
mero intuito de em seguida gast-lo. Neste caso, teremos o delito em
questo?
A resposta negativa, pois no ter agido com o elemento subjetivo do tipo.
A falta do dolo especfico desfigura a prtica do crime de lavagem de
dinheiro.
Se, ao contrrio, apanha o dinheiro e deposita em conta de terceira pessoa
(um parente, amigo ou testa-de-ferro), para depois repass-lo sua prpria
conta, haver fortes indcios de que tenha buscado dissimular a verdadeira
origem do dinheiro, configurando, em tese, a prtica criminosa.


59

9.10.3 CONDUTAS EQUIPARADAS

Ainda no art. 1 da lei em questo temos disposio de que incorre na mesma
pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores
provenientes de infrao penal:

OS CONVERTE EM ATIVOS LCITOS;
OS ADQUIRE, RECEBE, TROCA, NEGOCIA, D OU RECEBE EM GARANTIA, GUARDA,
TEM EM DEPSITO, MOVIMENTA OU TRANSFERE;
IMPORTA OU EXPORTA BENS COM VALORES NO CORRESPONDENTES AOS
VERDADEIROS.
UTILIZA, NA ATIVIDADE ECONMICA OU FINANCEIRA, BENS, DIREITOS OU
VALORES PROVENIENTES DE INFRAO PENAL.
PARTICIPA DE GRUPO, ASSOCIAO OU ESCRITRIO TENDO CONHECIMENTO DE
QUE SUA ATIVIDADE PRINCIPAL OU SECUNDRIA DIRIGIDA PRTICA DOS
CRIMES ACIMA CITADOS.

Para finalizar, cabe ressaltar que com relao aos delitos at agora tratados,
embora previstos em lei especial, a tentativa punida nos termos do pargrafo
nico do art. 14 do Cdigo Penal segundo o qual se pune a tentativa com a pena
correspondente ao crime consumado, diminuda de um a dois teros. Alm disso,
so efeitos da condenao:
ATENO
O 2 do art. 1 pune o agente criminoso que se utiliza dos bens direitos ou
valores resultantes de lavagem de dinheiro.
Uma alterao nesse dispositivo foi de suprimir a expresso que sabe serem
provenientes (redao anterior lei n 12.683/12).
Todavia de se ressaltar que a utilizao dos bens, direitos ou valores deve
conter a conscincia do agente criminoso. No se trata na hiptese de
admisso da forma culposa, sendo no mximo admitido o dolo eventual. Se
desejasse incriminar a conduta culposa, deveria fazer meno expressa,
como p. ex. mesmo que culposamente. Assim, desnecessria tal
modificao.


60

A perda, em favor da Unio - e dos Estados, nos casos de competncia da
Justia Estadual -, de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta
ou indiretamente, prtica dos crimes de lavagem de dinheiro, inclusive
aqueles utilizados para prestar a fiana, ressalvado o direito do lesado ou
de terceiro de boa-f.
A interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer natureza e
de diretor, de membro de conselho de administrao ou de gerncia das
pessoas jurdicas referidas na lei (ainda veremos), pelo dobro do tempo da
pena privativa de liberdade aplicada.

Art. 7 So efeitos da condenao, alm dos previstos no Cdigo
Penal:
I - a perda, em favor da Unio - e dos Estados, nos casos de
competncia da Justia Estadual -, de todos os bens, direitos e
valores relacionados, direta ou indiretamente, prtica dos crimes
previstos nesta Lei, inclusive aqueles utilizados para prestar a
fiana, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f;
(Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
II - a interdio do exerccio de cargo ou funo pblica de qualquer
natureza e de diretor, de membro de conselho de administrao ou
de gerncia das pessoas jurdicas referidas no art. 9, pelo dobro
do tempo da pena privativa de liberdade aplicada.

9.10.4 AUMENTO DE PENA

Dar-se- aumento de 1/3 a 2/3 se o crime cometido de forma reiterada ou
por meio de organizao criminosa.
Com as inovaes legislativas, a expresso habitual foi substituda correta
e tecnicamente por reiterada.
Habitual na tcnica penal a exigncia para prpria tipificao do crime. J
reiterao significa que o crime consumado, mas continua a ser cometido.


A Lei n 9.613/98, que dispe sobre o crime de lavagem de dinheiro
estabeleceu em seu art. 1 5 o instituto da chamada delao premiada nos
seguintes termos:


61

5
o
A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser
cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz
deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena
restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos
que conduzam apurao das infraes penais, identificao dos
autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos
ou valores objeto do crime.

Prev-se o supracitado pargrafo a reduo de um a dois teros da pena,
comeando esta em regime aberto ou semiaberto, podendo o Juiz deixar de
aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos.

Para que a reduo da pena em virtude da delao premiada possa ocorrer, o
autor, co-autor ou partcipe devem colaborar espontaneamente com as
autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das
infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens direitos ou valores
objeto do crime.
importante ressaltar que embora o texto legal traga trs possibilidades de
cabimento da reduo em virtude da delao premiada, basta um s dos
elementos para caracterizar a colaborao: Ou a facilitao da apurao das
infraes ou sua autoria ou a localizao dos bens.

9.10.6 PESSOAS SUJEITAS S OBRIGAES DEFINIDAS NA
LEI N. 9613/98

RELEMBRE

Entende-se pelo cumprimento do regime aberto aquele fundado na autodisciplina e
senso de responsabilidade do condenado, j que permanece ele em liberdade, sem
custdia ou vigilncia durante o dia, para trabalhar, freqentar qualquer curso ou
exercer qualquer outra atividade autorizada.
S deve recolher-se casa do albergado ou outro estabelecimento no perodo
noturno e nos dias de folga.


62

Futuro(a) aprovado(a), neste tpico veremos uma srie de pessoas que esto
sujeitas a determinadas obrigaes definidas nos arts. 10 e 11 da lei de
lavagem de dinheiro. Aqui, cabe uma leitura atenta, mas no recomendo que
tentem decorar tudo nesta reta final, pois creio ser perda de tempo.
Mas professor, perda de tempo? Quer dizer que este tema no cai muito em
prova?
Realmente, no um dos temas mais adorados pelas bancas, mas j
apareceu em provas. Normalmente, so questes que no exigem pequenos
detalhes, mas um conhecimento geral do tema. Assim, basta ler atentamente
e ter uma noo geral dos indivduos que so citados no art. 9 da lei em tela.
Para apresentar o contedo de uma forma lgica e mais didtica, apresentarei
inicialmente os responsveis e, em seguida as obrigaes. Alm disso, para
facilitar os estudos, vou sublinhar os itens que mais so exigidos em PROVA.
Prosseguindo: Segundo a lei de lavagem de dinheiro, Sujeitam-se s
obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas fsicas e jurdicas que
tenham, em carter permanente ou eventual, como atividade principal ou
acessria, cumulativamente ou no:

A captao, intermediao e aplicao de recursos financeiros de terceiros, em
moeda nacional ou estrangeira;
A compra e venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo financeiro ou
instrumento cambial;
A custdia, emisso, distribuio, liquidao, negociao, intermediao ou
administrao de ttulos ou valores mobilirios.

Sujeitam-se s mesmas obrigaes:

As bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os sistemas de
negociao do mercado de balco organizado;
As seguradoras, as corretoras de seguros e as entidades de previdncia
complementar ou de capitalizao;
As administradoras de cartes de credenciamento ou cartes de crdito, bem como
as administradoras de consrcios para aquisio de bens ou servios;
As administradoras ou empresas que se utilizem de carto ou qualquer outro meio
eletrnico, magntico ou equivalente, que permita a transferncia de fundos;
As empresas de arrendamento mercantil (leasing) e as de fomento comercial
(factoring);


63

As sociedades que efetuem distribuio de dinheiro ou quaisquer bens mveis,
imveis, mercadorias, servios, ou, ainda, concedam descontos na sua aquisio,
mediante sorteio ou mtodo assemelhado;
As filiais ou representaes de entes estrangeiros que exeram no Brasil qualquer
das atividades listadas neste artigo, ainda que de forma eventual;
As demais entidades cujo funcionamento dependa de autorizao de rgo
regulador dos mercados financeiro, de cmbio, de capitais e de seguros;
As pessoas fsicas ou jurdicas, nacionais ou estrangeiras, que operem no Brasil
como agentes, dirigentes, procuradoras, comissionrias ou por qualquer forma
representem interesses de ente estrangeiro que exera qualquer das atividades
referidas neste artigo;
As pessoas fsicas ou jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria ou
compra e venda de imveis.
As pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem jias, pedras e metais preciosos,
objetos de arte e antigidades.
As pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor,
intermedeiem a sua comercializao ou exeram atividades que envolvam grande
volume de recursos em espcie;
As juntas comerciais e os registros pblicos; (Includo pela Lei n 12.683, de 2012)
As pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios
de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia,
de qualquer natureza, em operaes: (Includo pela Lei n 12.683, de 2012).
a) de compra e venda de imveis, estabelecimentos comerciais ou industriais
ou participaes societrias de qualquer natureza; (Includa pela Lei n
12.683, de 2012)
b) de gesto de fundos, valores mobilirios ou outros ativos; (Includa pela
Lei n 12.683, de 2012)
c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de poupana, investimento ou
de valores mobilirios; (Includa pela Lei n 12.683, de 2012)
d) de criao, explorao ou gesto de sociedades de qualquer natureza,
fundaes, fundos fiducirios ou estruturas anlogas; (Includa pela Lei n
12.683, de 2012)
e) financeiras, societrias ou imobilirias; e (Includa pela Lei n 12.683, de
2012)
f) de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos relacionados a
atividades desportivas ou artsticas profissionais; (Includa pela Lei n
12.683, de 2012)


64

As pessoas fsicas ou jurdicas que atuem na promoo, intermediao,
comercializao, agenciamento ou negociao de direitos de transferncia de
atletas, artistas ou feiras, exposies ou eventos similares; (Includo pela Lei n
12.683, de 2012)
As empresas de transporte e guarda de valores; (Includo pela Lei n 12.683, de
2012)
As pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de alto valor de origem
rural ou animal ou intermedeiem a sua comercializao; e (Includo pela Lei n
12.683, de 2012)
As dependncias no exterior das entidades mencionadas neste artigo, por meio de
sua matriz no Brasil, relativamente a residentes no Pas. (Includo pela Lei n
12.683, de 2012)

Bom, agora voc j sabe quais as pessoas esto sujeitas s obrigaes
definidas na Lei de Lavagem de Dinheiro, mas que obrigaes so essas?
Vamos conhec-las tambm!

As pessoas acima apresentadas:

Identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de
instrues emanadas das autoridades competentes;

Mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e
valores mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser
convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e
nos termos de instrues por esta expedidas;

Devero adotar polticas, procedimentos e controles internos, compatveis com seu
porte e volume de operaes;

Devero cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no rgo regulador ou
fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras
(Coaf), na forma e condies por eles estabelecidas;

Devero atender s requisies formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e
condies por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo
das informaes prestadas;


65

Dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de instrues
emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em srios indcios
dos crimes de lavagem de dinheiro;
Devero comunicar ao rgo regulador ou fiscalizador da sua atividade ou, na sua
falta, ao Coaf, na periodicidade, forma e condies por eles estabelecidas, a no
ocorrncia de propostas, transaes ou operaes passveis de serem
comunicadas;
Devero comunicar ao Coaf, abstendo-se de dar cincia de tal ato a qualquer
pessoa, inclusive quela qual se refira a informao, no prazo de 24 (vinte e
quatro) horas, a proposta ou realizao:

1. De todas as transaes referidas no inciso II do art. 10, acompanhadas da
identificao de que trata o inciso I do mencionado artigo

2. das operaes referidas no inciso I do art. 11.

9.10.7 CONSELHO DE CONTROLE DE ATIVIDADES
FINANCEIRAS

O Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, rgo de
deliberao coletiva com jurisdio em todo territrio nacional, criado pela Lei
n. 9.613/98, integrante da estrutura do Ministrio da Fazenda. Tem por
finalidade disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e
Art. 10. As pessoas referidas no art. 9:
I - identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues
emanadas das autoridades competentes;
II - mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e
valores mobilirios, ttulos de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser convertido
em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de
instrues por esta expedidas;
I - dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de instrues
emanadas das autoridades competentes, possam constituir-se em srios indcios dos
crimes previstos nesta Lei, ou com eles relacionar-se;


66

identificar as ocorrncias suspeitas de atividades ilcitas previstas em sua Lei
de criao, sem prejuzo da competncia de outros rgos e entidades.
composto por servidores pblicos de reputao ilibada e reconhecida
competncia, designados em ato do Ministro de Estado da Fazenda, dentre os
integrantes do quadro de pessoal efetivo do Banco Central do Brasil, da
Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da
Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal do
Brasil, da Agncia Brasileira de Inteligncia, do Ministrio das Relaes
Exteriores, do Ministrio da Justia, do Departamento de Polcia Federal, do
Ministrio da Previdncia Social e da Controladoria-Geral da Unio, atendendo
indicao dos respectivos Ministros de Estado.
Apenas a ttulo de facilitar o entendimento, observe a atual estrutora do
COAF:

O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica as informaes
cadastrais bancrias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades
suspeitas e quando concluir pela existncia de crimes comunicar s
autoridades competentes para a instaurao dos procedimentos cabveis.

Composio do Plenrio do COAF

PLENRIO NOME RGO
Presidente

COAF
Conselheiros

BACEN

CVM

ABIN

MRE

DPF

SUSEP

CGU

MJ

MPS

PGFN

RFB
Convidada

AGU


67

Art. 14
[...]
3
o
O COAF poder requerer aos rgos da Administrao Pblica
as informaes cadastrais bancrias e financeiras de pessoas
envolvidas em atividades suspeitas.

O presidente do COAF ser nomeado pelo Presidente da Repblica, por
indicao do Ministro de Estado da Fazenda

9.10.8 DISPOSIES PROCESSUAIS

A partir de agora comearemos a tratar dos aspectos processuais pertinentes
ao crime de lavagem de dinheiro. Comearemos tratando de uma das
providncias mais pertinentes adotada pelo legislador. Trata-se da autonomia
aos processos relativos lavagem de dinheiro.
Esta autonomia diz respeito independncia do processo de apurao do crime
de lavagem de dinheiro em relao aos crimes antecedentes. Observe o texto
legal:

Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:
[...]
II - independem do processo e julgamento das infraes penais
antecedentes, ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz
competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a
unidade de processo e julgamento.

Segundo a doutrina majoritria tal preceito trata-se de uma FACULDADE
oferecida ao juiz a fim de garantir o regular andamento do processo. Assim,
no deve ser encarar tal regramento como absoluto, ou seja, ocorrendo o
crime anterior e o crime de lavagem de dinheiro em uma mesma jurisdio,
no h bice reunio dos processos at mesmo como medida de economia
processual e coerncia.
Na realidade, a aplicabilidade maior do regramento em tela diz respeito,
principalmente, ao combate lavagem de dinheiro de crimes cometidos no
exterior. Para exemplificar a questo, havendo um contrabando de armas
entre nacionais, argentinos e uruguaios, realizado em territrio paraguaio, e o


68

dinheiro produto deste crime venha a ser lavado no Brasil, a punio
correspondente ao crime de lavagem de dinheiro independe da condenao de
algum pelo crime principal.
Agora, comearemos a tratar da competncia para o julgamento dos crimes
de lavagem de dinheiro. Sobre o tema dispe a lei n 9.613/98 da seguinte
forma:

[...]
III - so da competncia da Justia Federal:
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem
econmico-financeira, ou em detrimento de bens, servios ou
interesses da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas
pblicas;
b) quando a infrao penal antecedente for de competncia da
Justia Federal.

Tal dispositivo s refora preceito previsto no art. 109 da Carta Magna e, por
excluso, resta Justia Estadual a competncia residual.

9.10.8.1 REQUISITOS DA DENNCIA E RITO PROCEDIMENTAL

Leciona o pargrafo 1 do art. 2 que a denncia ser instruda com indcios
suficientes da existncia da infrao penal antecedente, sendo punveis os
fatos previstos na Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor,
ou extinta a punibilidade da infrao penal antecedente.
Percebe-se, mais uma vez, a inteno do legislador em deixar clara a
autonomia do crime de lavagem de dinheiro em relao conduta
antecedente no que se refere aos atos processuais propriamente ditos.
Quanto ao rito procedimental, destaca-se o exposto no art. 2, I, que
dispe:

I obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos
crimes punidos com recluso, da competncia do juiz singular;


69

Assim, para a sua PROVA, basta que voc tenha o conhecimento de que no
h um rito especfico para os delitos de lavagem de dinheiro, ou seja, o
processo penal seguir o regramento geral previsto no Cdigo de Processo
Penal

9.10.9 VEDAO LIBERDADE PROVISRIA E AO DIREITO
DE APELAR EM LIBERDADE

No texto original o legislador achou por bem restringir os preceitos atinentes
liberdade provisria e ao direito do recurso judicial em liberdade. Assim fez
constar na lei o seguinte dispositivo:

Art. 3 Os crimes disciplinados nesta Lei so insuscetveis de fiana
e liberdade provisria e, em caso de sentena condenatria, o juiz
decidir fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade.

Aps as alteraes, deve-se seguir o mandamento da Lei n 12.403/11 e suas
alteraes no CPP.
O supramencionado art. 3, da Lei 9.613/98, foi expressamente revogado.
A inteno do legislador foi a de explicitar que nenhum delito de lavagem de
dinheiro, poderia ter vedada a fiana e a liberdade provisria, seguindo
tendncia dos tribunais superiores.
Contudo, continua a existir a permisso de priso cautelar no momento da
sentena desde que presentes os requisitos do art. 312 do CPP.

9.10.10 MEDIDAS ASSECURATRIAS

Medidas assecuratrias so providncias cautelares de natureza processual,
urgentes e provisrias, determinadas com o fim de assegurar a eficcia de
uma futura deciso judicial, seja quanto reparao do dano decorrente do
crime, seja para a efetiva execuo da pena a ser imposta.
So exemplos de medidas assecuratrias a hipoteca legal, o sequestro, o
arresto, a fiana, busca e apreenso e, relativamente s pessoas, priso
provisria.


70

(...)
7. O periculum in mora nas cautelares penais se d por presuno legal
absoluta, no se admitindo prova de que na espcie inexiste o risco de
desfazimento do patrimnio do ru.
(TRF4 Apelao Criminal Processo n: 200470000152488 7T PR
Rel.: Des. NFI CORDEIRO DJ 16.06.2006).
9.10.10.1 NOES GERAIS

As medidas assecuratrias possuem carter cautelar, o que exige que estejam
sempre fundadas na aparncia do bom direito e no perigo da demora.
A aparncia do bom direito se demonstra pelos elementos probatrios
colhidos, que indiquem a necessidade da medida e a plausibilidade, ainda que
em juzo preliminar, de condenao futura.
J o perigo na demora, apesar de no ser mencionado em nenhum dos
dispositivos que tratam do tema, advm da prpria razo de ser de tais
medidas, qual seja, evitar a impossibilidade da reparao do dano causado
pelo autor do crime em razo do lapso temporal demandado pela ao penal.
o entendimento de Magalhes Noronha:

Essas medidas assecuratrias destinam-se a prevenir o dano ou
prejuzo que adviria fatalmente da demora, da espera at que se
pudesse tomar uma soluo definitiva, em prol dos interesses do
ofendido. Graas s medidas aqui previstas, garante-se, atravs
da guarda judicial da coisa o ressarcimento do prejuzo causado
pelo delito. , pois, de natureza eminentemente preventiva a
medida cautelar, j que se destina a evitar o dano que a
morosidade, procrastinao ou delonga podia causar.

Dessa forma, pode-se afirmar que o perigo na demora encontra-se implcito
na prpria razo de ser das medidas assecuratrias, constituindo presuno
juris et de jure, ou seja, no admitindo prova em contrrio. Neste sentido,
manifestou-se o Tribunal Regional Federal da 4 Regio:

Vamos tratar agora das medidas assecuratrias em espcie:

9.10.10.2 SEQUESTRO


71

O sequestro a medida assecuratria que incide sobre os bens mveis e
imveis adquiridos com os proventos da prtica criminosa.
Entendem-se como proventos da prtica criminosa os lucros obtidos com o
delito, ou seja, aqueles adquiridos de forma indireta pelo crime. Com efeito,
no importa quem exerce a posse do bem, bastando que seja comprovada
sua origem ilcita para que sejam seqestrados.
Para a doutrina, sequestro a medida cautelar que consiste na reteno de
bens sobre os quais existe discusso quanto a sua propriedade, a fim de
preserv-los at que seja julgada a lide.
Para que seja decretado o sequestro, o primeiro requisito a existncia de
indcios veementes que demonstrem a provenincia ilcita dos bens.
Dessa forma, no necessrio comprovar a autoria do crime dos quais os
proventos foram utilizados na aquisio do bem, sendo o suficiente a
existncia de fortes elementos indicirios capaz de demonstrar que o bem fora
adquirido como produto de crime.

9.10.10.3 DA HIPOTECA LEGAL

Outro instrumento para a garantia da reparao civil ex delicto a hipoteca
legal.
Trata-se de direito real de garantia, que recai sobre os bens imveis do
acusado, cuja finalidade precpua garantir a reparao do dano causado pelo
delito e, se houver saldo remanescente, a execuo de eventual pena de
multa aplicada e o pagamento das custas do processo.
A hipoteca legal incide sobre quaisquer bens imveis do acusado, inclusive
lcitos, no sendo necessrio comprovar que estes tenham sido adquiridos
com o produto do crime.
Para que se concretize a hipoteca legal, so necessrios dois requisitos:

A) A CERTEZA DA INFRAO; E
B) INDCIOS SUFICIENTES DE AUTORIA.

Assim, uma vez que reste comprovada a materialidade do crime, caber ao
requerente to somente demonstrar indcios suficientes para imputar a autoria
dos fatos criminosos ao proprietrio do bem.


72

9.10.10.4 DO ARRESTO

O arresto a medida assecuratria que incide sobre os bens mveis e imveis
do acusado, de origem lcita, cuja finalidade atuar de forma subsidiria
hipoteca legal, reforando a garantia da reparao do dano.
Os requisitos, procedimentos e a legitimidade relativos ao arresto so
idnticos aos da hipoteca legal, servindo aqui os comentrios feitos quando do
estudo desta medida.

A medida de arresto pode ser subdividia em duas espcies: arresto preliminar
e arresto de bens mveis.

DO ARRESTO PRELIMINAR

Considerando que a especializao da hipoteca legal pode demandar
muito tempo, o que poderia permitir ao acusado dissipar seus bens com
vistas a furtar-se da reparao civil ex delicto, prev o ordenamento
jurdico a possibilidade de ser decretado de imediato o arresto de bens
imveis do acusado.
Ao requerer a concesso de arresto provisrio, dever o requerente
designar e estimar o valor dos bens sobre os quais incidiro a medida,
instruindo o pedido com provas do domnio do bem designado, a fim de
se evitar eventual prejuzo a terceiros.

DO ARRESTO DE BENS MVEIS

Embora o arresto, em regra, incida sobre bens imveis, uma vez que se
trata de uma medida preparatria da hipoteca que, como se sabe,
direito real de garantia incidente sobre bens imveis, possvel que o
acusado no os possua, ou os tenha em montante insuficiente para
garantir a reparao.
Neste caso, podem ser arrestados os bens mveis, suscetveis de
penhora. Nessa hiptese, o arresto no funcionar como media
preparatria da hipoteca, mas sim como medida definitiva de constrio.

Agora que voc j tem um conhecimento geral das medidas assecuratrias,
passemos anlise da legislao referente lavagem de dinheiro.


73

9.10.10.5 LEI N 9.613/98 - CRIMES DE "LAVAGEM DE DINHEIRO"

O art. 4 da lei n 9.613/98, modificado pela lei n 12.683/12, dispe que:

Art. 4
o
O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou
mediante representao do delegado de polcia, ouvido o Ministrio
Pblico em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indcios suficientes
de infrao penal, poder decretar medidas assecuratrias de bens,
direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em
nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou
proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infraes penais
antecedentes. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
1
o
Proceder-se- alienao antecipada para preservao do
valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de
deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para
sua manuteno. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
2
o
O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens,
direitos e valores quando comprovada a licitude de sua origem,
mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e
suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes
pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao
penal. (Redao dada pela Lei n 12.683, de 2012)
3
o
Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o
comparecimento pessoal do acusado ou de interposta pessoa a que
se refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prtica
de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores,
sem prejuzo do disposto no 1
o
. (Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)
4
o
Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens,
direitos ou valores para reparao do dano decorrente da infrao
penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de
prestao pecuniria, multa e custas. (Redao dada pela Lei n
12.683, de 2012)

Vamos analisar o supramencionado dispositivo legal:
Uma das formas mais eficazes de combater o crime organizado e a lavagem
de dinheiro buscar, ainda durante a investigao ou no incio do processo,
a indisponibilidade dos bens das pessoas envolvidas, o que faz com que elas


74

tenham menos poder econmico para continuar com os atos de
delinqncia.
A experincia mostra que a priso preventiva sem a indisponibilidade dos
bens de pouca utilidade nesse tipo de criminalidade porque a organizao
criminosa continua atuando. Os lderes, mesmo presos, comandam as
atividades de dentro das unidades prisionais ou ento a organizao escolhe
substitutos que continuam a praticar os mesmos crimes, considerando que
ainda detm os recursos financeiros para a prtica criminosa.
Desse modo, indispensvel que sejam tomadas medidas para garantir a
indisponibilidade dos bens e valores pertences ao criminoso ou
organizao criminosa, ainda que estejam em nome de interpostas pessoas,
vulgarmente conhecidas como laranjas.
O art. 4 da Lei de Lavagem trata justamente dessas medidas
assecuratrias destinadas arrecadao cautelar e, posterior confisco dos
bens, direitos ou valores do investigado, do acusado ou das interpostas
pessoas.
A Lei n. 12.683/2012 no trouxe mudanas substanciais no caput do art.
4, tendo sido apenas aprimorada a redao original, que era menos clara
que a atual.
A redao original da Lei mencionava que o juiz poderia decretar a
apreenso ou o sequestro de bens, direitos ou valores. Por conta dessa
meno restrita apreenso e ao sequestro, havia divergncia na doutrina
se seria possvel o juiz determinar tambm a hipoteca legal e o arresto.
A nova Lei acaba com a polmica considerando que afirma que o juiz
poder decretar medidas assecuratrias, terminologia mais ampla que pode
ser vista como um gnero que engloba todas essas espcies de medidas
cautelares.
A nova Lei deixa claro que podem ser objeto das medidas assecuratrias os
bens, direitos ou valores que estejam em nome do investigado (antes da
ao penal), do acusado (aps a ao penal) ou de interpostas pessoas.
Alm disso, deixa expresso que somente podem ser objeto de medidas
assecuratrias os bens, direitos ou valores que sejam instrumento, produto
ou proveito do crime de lavagem ou das infraes penais antecedentes.

Pargrafo 1:

O 1 do art. 4 previa que o sequestro e a apreenso deveriam ser
levantadas(perderiam eficcia) se a ao penal no fosse proposta pelo


75

Ministrio Pblico no prazo de 120 dias. Essa previso foi retirada pela Lei
n. 12.683/2012.
Isso significa que no existe mais prazo para intentar a ao penal, salvo se
a medida assecuratria implementada for o sequestro, pois, nesse caso, o
Cdigo de Processo Penal estabelece prazo de 60 dias, dispositivo que
dever ter aplicao no caso dos processos por crime de lavagem
considerando que no h mais regra especfica na Lei n. 9.613/98.

Art. 131. O sequestro ser levantado:
I - se a ao penal no for intentada no prazo de sessenta dias,
contado da data em que ficar concluda a diligncia;

O 1, com a nova redao dada pela Lei n. 12.683/2012, trata agora
sobre a possibilidade de alienao antecipada dos bens que so arrecadados
por medidas assecuratrias.
Como visto acima, muito importante para o sucesso do combate
lavagem de dinheiro que sejam tomadas medidas para tornar indisponveis
os bens, direitos e valores pertencentes s pessoas envolvidas nos crimes
ainda durante a investigao ou logo no incio da ao penal.
Ocorre que, aps tornar indisponveis os bens dos investigados, acusados
ou interpostas pessoas, surge um problema prtico para o Poder Pblico:

O que fazer com tais bens enquanto no ocorre o trnsito em julgado de
uma sentena condenatria, quando ento haveria o perdimento desses
bens em favor da Unio?

No Brasil, o trnsito em julgado de uma sentena condenatria por lavagem
de dinheiro demora s vezes 10, 12 anos ou at mais. Nesse perodo, os
bens que objeto de medidas assecuratrias ficam perecendo e, ao final do
processo, no valem nada ou tm seu valor muito reduzido.
Tome-se como exemplo um automvel que seja apreendido. Este veculo,
ao final do processo, ou seja, ao longo de 12 anos em que ficou sem
manuteno, valer muito pouco.
A soluo que tem sido defendida pelos estudiosos para esses casos, sendo,
inclusive, recomendada pelo Conselho Nacional de Justia (Recomendao
n. 30/2010), a alienao antecipada dos bens.
Mas o que a alienao antecipada de bens?


76

A alienao antecipada

A VENDA,
POR MEIO DE LEILO,
ANTES DO TRNSITO EM JULGADO DA AO PENAL,
DOS BENS QUE FORAM OBJETO DE MEDIDAS ASSECURATRIAS E
QUE ESTO SUJEITOS A QUALQUER GRAU DE DETERIORAO OU
DEPRECIAO,
OU QUANDO HOUVER DIFICULDADE PARA SUA MANUTENO.

O que acontece com o recurso arrecadado com a alienao antecipada?
A quantia apurada com a alienao antecipada fica depositada em conta
judicial, at o final da ao penal respectiva.
Se o ru for absolvido, os recursos sero devolvidos a ele.
Em caso de condenao, o ru ser privado definitivamente dessa quantia,
cujo destino ir variar de acordo com o crime cometido e com a natureza da
apreenso do bem.
Ex1: se o bem alienado era instrumento, produto ou proveito do crime de
lavagem, o valor obtido ser perdido em favor da Unio ou do Estado (art.
7, I, da Lei n. 9.613/98).
Ex2: na hiptese de trfico de drogas, a quantia arrecadada ser destinada
ao Fundo Nacional Antidrogas (art. 62, 9, da Lei n. 11.343/2006).

Ressalta-se que o princpio do devido processo legal no afrontado,
considerando que a constrio sobre os bens da pessoa no feita de forma
arbitrria, sendo, ao contrrio, prevista na lei que traz os balizamentos para
que ela possa ocorrer.
No h violao ao princpio da presuno de inocncia, considerando que
este no absoluto e no impede a decretao de medidas cautelares
contra o ru desde que se revelem necessrias e proporcionais no caso
concreto. Nesse mesmo sentido, no inconstitucional a priso preventiva,
o arresto, o sequestro, a busca e apreenso etc.
O direito de propriedade, que tambm no absoluto, no vilipendiado
porque o ru somente ir perder efetivamente o valor econmico do bem se
houver o trnsito em julgado da condenao.

ALIENAO ANTECIPADA:


77

A Lei n. 12.683/2012 acrescentou o art. 4-A prevendo o procedimento da
alienao antecipada nos processos envolvendo lavagem de dinheiro.
Este novo art. 4-A de fundamental relevncia na prtica, no sendo,
contudo, de grande importncia para fins de concurso pblico.

Segue o disposto no art. 4-A, para uma leitura atenta:

Art. 4A. A alienao antecipada para preservao de valor de bens sob constrio ser
decretada pelo juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou por solicitao da
parte interessada, mediante petio autnoma, que ser autuada em apartado e cujos
autos tero tramitao em separado em relao ao processo principal.
1 O requerimento de alienao dever conter a relao de todos os demais bens, com a
descrio e a especificao de cada um deles, e informaes sobre quem os detm e local
onde se encontram.
2 O juiz determinar a avaliao dos bens, nos autos apartados, e intimar o Ministrio
Pblico.
3 Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz,
por sentena, homologar o valor atribudo aos bens e determinar sejam alienados em
leilo ou prego, preferencialmente eletrnico, por valor no inferior a 75% (setenta e
cinco por cento) da avaliao.
4 Realizado o leilo, a quantia apurada ser depositada em conta judicial remunerada,
adotando-se a seguinte disciplina:
I - nos processos de competncia da Justia Federal e da Justia do Distrito Federal:
a) os depsitos sero efetuados na Caixa Econmica Federal ou em instituio financeira
pblica, mediante documento adequado para essa finalidade;
b) os depsitos sero repassados pela Caixa Econmica Federal ou por outra instituio
financeira pblica para a Conta nica do Tesouro Nacional, independentemente de
qualquer formalidade, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas; e
c) os valores devolvidos pela Caixa Econmica Federal ou por instituio financeira pblica
sero debitados Conta nica do Tesouro Nacional, em subconta de restituio;
II - nos processos de competncia da Justia dos Estados:
a) os depsitos sero efetuados em instituio financeira designada em lei,
preferencialmente pblica, de cada Estado ou, na sua ausncia, em instituio financeira
pblica da Unio;
b) os depsitos sero repassados para a conta nica de cada Estado, na forma da
respectiva legislao.
5 Mediante ordem da autoridade judicial, o valor do depsito, aps o trnsito em
julgado da sentena proferida na ao penal, ser:


78

I - em caso de sentena condenatria, nos processos de competncia da Justia Federal e
da Justia do Distrito Federal, incorporado definitivamente ao patrimnio da Unio, e, nos
processos de competncia da Justia Estadual, incorporado ao patrimnio do Estado
respectivo;
II - em caso de sentena absolutria extintiva de punibilidade, colocado disposio do ru
pela instituio financeira, acrescido da remunerao da conta judicial.
6 A instituio financeira depositria manter controle dos valores depositados ou
devolvidos.
7 Sero deduzidos da quantia apurada no leilo todos os tributos e multas incidentes
sobre o bem alienado, sem prejuzo de iniciativas que, no mbito da competncia de cada
ente da Federao, venham a desonerar bens sob constrio judicial daqueles nus.
8 Feito o depsito a que se refere o 4o deste artigo, os autos da alienao sero
apensados aos do processo principal.
9 Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decises proferidas
no curso do procedimento previsto neste artigo.
10. Sobrevindo o trnsito em julgado de sentena penal condenatria, o juiz decretar,
em favor, conforme o caso, da Unio ou do Estado:
I - a perda dos valores depositados na conta remunerada e da fiana;
II - a perda dos bens no alienados antecipadamente e daqueles aos quais no foi dada
destinao prvia; e
III - a perda dos bens no reclamados no prazo de 90 (noventa) dias aps o trnsito em
julgado da sentena condenatria, ressalvado o direito de lesado ou terceiro de boa-f.
11. Os bens a que se referem os incisos II e III do 10 deste artigo sero adjudicados
ou levados a leilo, depositando-se o saldo na conta nica do respectivo ente.
12. O juiz determinar ao registro pblico competente que emita documento de
habilitao circulao e utilizao dos bens colocados sob o uso e custdia das entidades
a que se refere o caput deste artigo.
13. Os recursos decorrentes da alienao antecipada de bens, direitos e valores oriundos
do crime de trfico ilcito de drogas e que tenham sido objeto de dissimulao e ocultao
nos termos desta Lei permanecem submetidos disciplina definida em lei especfica.

Pargrafo 2: O novo 2 tem agora duas partes:

1 parte: O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens,
direitos e valores quando comprovada a licitude de sua
origem, (...)

Essa primeira parte, em sua essncia, j existia no texto
original.
Aps o juiz ter decretado a constrio de bens, direitos e


79

valores, a pessoa prejudicada poder formular ao juiz um
pedido de restituio, mas somente conseguir a
liberao antecipada (antes da sentena) se conseguir
provar que tm origem lcita.
Por isso, alguns autores afirmam que se trata de uma
inverso da prova, considerando que a parte lesada (e
no o MP) que ter que provar que o bem, direito ou
valor possui origem lcita para que seja liberado antes do
trnsito em julgado.
Vale ressaltar que mesmo se o bem tiver ficado
apreendido durante todo o processo sem que o
interessado consiga provar sua origem lcita, ao final, se
ele for absolvido, a liberao ocorre por fora dessa
sentena absolutria. Em outras palavras, essa inverso
do nus da prova ocorre somente para a liberao antes
do trnsito em julgado.
2 parte: (...) mantendo-se a constrio dos bens, direitos e
valores necessrios e suficientes reparao dos danos e
ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas
decorrentes da infrao penal.

A novidade est nesta segunda parte.
Mesmo que a parte lesada consiga provar a origem lcita,
ainda assim a constrio continuar a incidir sobre os
bens, direitos e valores necessrios e suficientes para
arcar com a reparao dos danos causados pelo crime e
para o pagamento de prestaes pecunirias, multas e
custas decorrentes do processo.

Pargrafo 3:

Conforme vimos no 2 acima, quando o investigado/acusado ou a pessoa
interposta tem seus bens apreendidos por ordem judicial, ela tem a
possibilidade de obt-los de volta mesmo antes do resultado final do
processo formulando um pedido de restituio dirigido ao juiz.
Neste pedido de restituio, o interessado dever provar que o bem, direito
ou valor que foi tornado indisponvel possui origem lcita. Alm disso, o
interessado que formula o pleito de restituio dever comparecer


80

pessoalmente em juzo, sob pena do pedido no ser nem conhecido (no ter
seu mrito analisado).
Desse modo, se determinado ru encontra-se foragido e, por intermdio de
advogado, formula pedido de restituio de seus bens apreendidos, o juiz
nem ir examinar esse pleito, a no ser que o acusado comparea
pessoalmente em juzo.
Enquanto o ru no comparecer pessoalmente para solicitar a restituio de
seus bens, direitos e valores, o juzo dever determinar a prtica de atos
para conserv-los.
A Lei n. 12.683/2012 mantm essa mesma regra, melhorando, contudo, a
redao do dispositivo ao retirar a meno que era feita ao art. 366 do CPP.
Essa remisso causava inmeras confuses considerando que a Lei de
Lavagem dizia, j em sua redao original, que no se aplicava o art. 366
do CPP.
Tal polmica, contudo, passado tendo em vista que o novo 3 no faz
qualquer referncia ao dispositivo, deixando ainda mais claro que ele no se
aplica aos processos por crime de lavagem.
Outro ponto digno de nota que o novo 3 reafirma a possibilidade de o
juiz determinar a alienao antecipada dos bens apreendidos e que no
forem restitudos.
Assim, por exemplo, se o ru foragido formula pedido de restituio de um
carro e no comparece pessoalmente ao processo, o juiz no ir conhecer
do pedido e, como forma de preservar o valor econmico do automvel,
determinar a sua alienao antecipada em leilo, depositando a quantia
apurada em conta judicial.

Pargrafo 4:

A redao original do 4 previa expressamente a possibilidade de ser
adotada a ao controlada nas investigaes envolvendo Lavagem de
Dinheiro.

A ao controlada consiste no retardamento da interveno policial, que
deve ocorrer no momento mais oportuno do ponto de vista da investigao
criminal ou da colheita de provas (LIMA, Renato Brasileiro de. Manual de
Processo Penal. Vol. 1, Niteri: Impetus, 2012, p. 1278).

A ao controlada continua a ser prevista na Lei de Lavagem?


81

SIM, no entanto, a ao controlada agora disciplinada no art. 4-B,
inserido pela Lei n. 12.683/2012. Desse modo, no houve revogao da
ao controlada na Lei de Lavagem. Ao contrrio, a redao do novo art.
4-B praticamente idntica ao que j era previsto no 4 do art. 4:
Art. 4-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de
bens, direitos ou valores podero ser suspensas pelo juiz, ouvido o
Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata puder comprometer as
investigaes.
O novo 4 supre uma lacuna que existia na Lei anterior e prev
expressamente a possibilidade de serem decretadas medidas assecuratrias
(apreenso, sequestro, arresto e hipoteca legal) sobre bens, direitos ou
valores para reparao do dano decorrente da infrao penal antecedente
ou do crime de lavagem ou ainda para pagamento de prestao pecuniria,
multa e custas do processo.

isso ai, pessoal!

Mais um importante passo dado rumo to sonhada aprovao. Agora manter
o ritmo e prosseguir firme nos estudos para em breve colocar tudo em prtica.
Aproveite para guardar bem os conceitos e teste seus conhecimentos com os
exerccios.

Abraos e bons estudos,

Pedro Ivo

Todos sabemos que cada dia que nasce o primeiro para uns e ser o ltimo
para outros e que, para a maioria, s um dia mais.
Jos Saramago


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EXERCCIOS

1. (CESPE / Juiz - TJ-PB / 2011) A perda do cargo pblico efeito automtico e
obrigatrio da condenao de agente pblico pela prtica do crime de tortura,
sendo, inclusive, prescindvel a fundamentao.

Errada. No de crime de tortura, a perda do cargo, da funo ou do emprego pblico e a
interdio de seu exerccio decorrem da simples condenao, por se tratar de efeito
extrapenal automtico, nos termos do art. 1, 5, da Lei n. 9.455/97.

2. (CESPE / Escrivo - PC-ES / 2011) Excetuando-se o caso em que o agente se
omite diante das condutas configuradoras dos crimes de tortura, quando tinha o
dever de evit-las ou apur-las, iniciar o agente condenado pela prtica do
crime de tortura o cumprimento da pena em regime fechado.

Certa. A questo, apesar de polmica, mostra o posicionamento do CESPE pela
literalidade do art. 1:

[...]
2 Aquele que se omite em face dessas condutas, quando tinha o dever
de evit-las ou apur-las, incorre na pena de deteno de um a quatro
anos.
[...]
7 O condenado por crime previsto nesta Lei, salvo a hiptese do 2,
iniciar o cumprimento da pena em regime fechado.

3. (CESPE / Escrivo - PC-ES / 2011) No crime de tortura em que a pessoa
presa ou sujeita a medida de segurana submetida a sofrimento fsico ou
mental, por intermdio da prtica de ato no previsto em lei ou no resultante
de medida legal, no exigido, para seu aperfeioamento, especial fim de agir
por parte do agente, bastando, portanto, para a configurao do crime, o dolo
de praticar a conduta descrita no tipo objetivo.

Certa. Dispe o art. 1 da lei de tortura da seguinte forma:



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I - constranger algum com emprego de violncia ou grave ameaa,
causando-lhe sofrimento fsico ou mental: a) com o fim de obter
informao, declarao ou confisso da vtima ou de terceira pessoa; b)
para provocar ao ou omisso de natureza criminosa; c) em razo de
discriminao racial ou religiosa;
II - submeter algum, sob sua guarda, poder ou autoridade, com
emprego de violncia ou grave ameaa, a intenso sofrimento fsico ou
mental, como forma de aplicar castigo pessoal ou medida de carter
preventivo.

As condutas tipificadas acima pressupem, cada uma, um fim especial de agir.
Prosseguindo com o tema, dispe o pargrafo 1 da seguinte forma:

1 Na mesma pena incorre quem submete pessoa presa ou sujeita a
medida de segurana a sofrimento fsico ou mental, por intermdio da
prtica de ato no previsto em lei ou no resultante de medida legal.

Perceba que a conduta descrita no 1, do art. 1, exige apenas o dolo, ou seja, a
vontade livre e consciente de submeter pessoa presa ou sujeita a medida de segurana a
sofrimento fsico ou mental, por intermdio da prtica de ato no previsto em lei ou no
resultante de medida legal.

Assim, para a configurao do tipo, no imprescindvel nenhuma finalidade especial de
agir.

4. (CESPE / Defensor - DPE-BA / 2010) Pela lei que define os crimes de tortura,
o legislador incluiu, no ordenamento jurdico brasileiro, mais uma hiptese de
extraterritorialidade da lei penal brasileira, qual seja, a de o delito no ter sido
praticado no territrio e a vtima ser brasileira, ou encontrar-se o agente em
local sob a jurisdio nacional.

Certa. Questo interessante e que exige do candidato o conhecimento do art. 2 da lei
9.455/97:

Art. 2 O disposto nesta Lei aplica-se ainda quando o crime no tenha
sido cometido em territrio nacional, sendo a vtima brasileira ou
encontrando-se o agente em local sob jurisdio brasileira.

Trata-se de um caso de extraterritorialidade incondicionada.


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5. (CESPE/ Promotor - MPE-SE / 2010) Com a deciso do STF que declarou
inconstitucional parte da Lei dos Crimes Hediondos, foi tacitamente revogado o
dispositivo da Lei de Tortura que estabelecia a obrigatoriedade do regime inicial
fechado, por analogia in bonam partem.

Errada. Com o advento da Lei 11.464 foi abolido o cumprimento de pena em regime
integralmente fechado para os crimes hediondos e equiparados igualando-se ao que
havia ocorrido com o crime de tortura em 1997. Ou seja, a partir de 2007, todos os
crimes hediondos e equiparados devem ter suas penas cumpridas inicialmente em
regime fechado.

6. (CESPE / POLCIA CIVIL-ES / 2008) A lei que define a tortura comina pena
mais grave na hiptese de a conduta resultar em morte. Assim, se, durante a
tortura, o agente resolver matar a vtima, por exemplo, a tiros de revlver,
dever ser aplicada a lei especial.

Errada. Conforme o 3 do art. 1 da lei de tortura, se do fato resulta leso corporal de
natureza grave ou gravssima, a pena de recluso de quatro a dez anos; se resulta
morte, a recluso de oito a dezesseis anos. Assim, pode-se afirmar que as leses
graves e gravssimas, juntamente com a morte, constituem qualificadoras do crime de
tortura.
No caso da existncia de morte h que se ressaltar duas situaes:
Tortura qualificada pela morte: Neste delito a tortura empregada sem dolo de
provocar a morte, que ocorre de forma culposa. um crime preterdoloso.
Homicdio qualificado pela tortura (Art. 121, 2, III do CP): Neste crime a tortura
empregada como meio para acarretar a morte, enfim, o agente quer ou assume o risco
de produzir o homicdio qualificado pela tortura.
Como no caso em tela o agente, durante a tortura, resolve matar a vtima, dever
responder por homicdio qualificado pela tortura e no pela tortura com resultado morte.

7. (CESPE / JUIZ DE DIREITO-AC / 2007) Sendo crime prprio, o crime de
tortura caracterizado por seu sujeito ativo, que deve ser funcionrio pblico.

Errada. Os crimes de tortura, regra geral, so crimes comuns e podem ser praticados por
qualquer pessoa.
Como exceo a esta regra podemos citar a TORTURA-CASTIGO (art. 1, II da lei n
9.455/97. Esta espcie do delito considerada crime prprio em relao ao sujeito ativo
(somente pode ser cometido por quem possui autoridade, guarda ou poder sobre a
vtima) e, tambm, prprio em relao ao sujeito passivo (somente pode ser cometido
contra quem est sujeito a autoridade, guarda ou poder do sujeito ativo);


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8. (CESPE / DELEGADO DE POLCIA-PB / 2009) Aquele que se omite em face de
conduta tipificada como crime de tortura, tendo o dever de evit-la ou apur-la,
punido com as mesmas penas do autor do crime de tortura.

Errada. A punio do indivduo que se omite no a mesma do autor. Ao tratar da
omisso, dispe o 2 do art. 1 da lei de tortura que Aquele que se omite em face
dessas condutas, quando tinha o dever de evit-las ou apur-las, incorre na pena de
deteno de um a quatro anos.

9. (CESPE / DELEGADO DE POLCIA-RJ / 2008) Policial civil que, aps infligir
forte sofrimento mental, mediante graves e reiteradas ameaas, exigindo que a
vtima de um roubo reconhea determinado homem que tem certeza ser o autor
do crime, comete o delito de tortura com causa de aumento de pena.

Certa. A situao descrita na questo caracteriza a Tortura-Prova (Art. 1, I, a). Alm
disso, para o caso apresentado pela banca caber aumento de pena pelo fato de o sujeito
ativo ser agente pblico (Art 1, 4, I causa de aumento de pena).

10. (CESPE / POLCIA FEDERAL / 2009) A prtica do crime de tortura torna-se
atpica se ocorrer em razo de discriminao religiosa, pois, sendo laico o
Estado, este no pode se imiscuir em assuntos religiosos dos cidados.

Errada. O crime de tortura, previsto no 1., do art. 1., da lei n. 9.455/97, possui o
elemento subjetivo do tipo (antigo dolo especfico), consistente no fim especial para o
qual se direciona a conduta do agente delitivo:
a) com o fim de obter informao, declarao ou confisso da vtima ou de terceira
pessoa;
c) em razo de discriminao racial ou religiosa.
A questo trata da discriminao religiosa como atpica e, portanto, est errada.

11. (CESPE / Analista Processual - MPU / 2010) O crime de tortura praticado,
em qualquer de suas modalidades, por agente pblico no exerccio de suas
funes absorve, necessariamente, o delito de abuso de autoridade.

Errada. O erro da questo foi ter usado a expresso "necessariamente".
certo que existem casos em o crime de tortura absorve o crime de abuso de
autoridade. Porm, este dever ter sido cometido por funcionrio pblico nos casos de
confisso ou informao.


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Este crime, quando cometido por funcionrio pblico ter a pena aumentada e dessa
forma absorver o crime de abuso de autoridade em razo especfico desse aumento de
pena.
Portando existem situaes em que realmente o crime de tortura ir absorver o crime de
abuso de autoridade, como no exemplo citado acima, porm no necessariamente em
todos os casos.

12. (CESPE / Promotor MPE-RR / 2008) Daniel, delegado de polcia, estava
em sua sala, quando percebeu a chegada dos agentes de polcia Irineu e
Osvaldo, acompanhados por uma pessoa que havia sido detida, sob a acusao
de porte de arma e de entorpecentes. O delegado permaneceu em sua sala,
elaborando um relatrio, antes de lavrar o auto de priso em flagrante. Durante
esse perodo, ouviu rudos de tapas, bem como de gritos, vindos da sala onde se
encontravam os agentes e a pessoa detida, percebendo que os agentes
determinavam ao detido que ele confessasse quem era o verdadeiro
proprietrio da droga. Quando foi lavrar a priso em flagrante, o delegado
notou que o detido apresentava equimoses avermelhadas no rosto, tendo
declinado que havia guardado a droga para um conhecido traficante da regio.
O delegado, contudo, mesmo constatando as leses, resolveu nada fazer em
relao aos seus agentes, uma vez que os considerava excelentes policiais.
Nessa situao, o delegado praticou o crime de tortura, de forma que, sendo
proferida sentena condenatria, ocorrer, automaticamente, a perda do cargo.

Certa. Questo que exige do candidato o conhecimento do art. 1 da Lei de Tortura e
seus pargrafos. Veja:

I - constranger algum com emprego de violncia ou grave ameaa,
causando-lhe sofrimento fsico ou mental:
a) com o fim de obter informao, declarao ou confisso da vtima ou
de terceira pessoa;
[...]
2 Aquele que se omite em face dessas condutas, quando tinha o dever
de evit-las ou apur-las, incorre na pena de deteno de um a quatro
anos.
[...]
5 A condenao acarretar a perda do cargo, funo ou emprego
pblico e a interdio para seu exerccio pelo dobro do prazo da pena
aplicada.

13. (Adaptada / Analista Judicirio - TRF / 2012) No caso de sentena


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condenatria por crime hediondo, o ru no poder apelar em liberdade.

Errada. Conforme o art. 1 3, da lei n 8.072/90, em caso de sentena condenatria,
o juiz decidir fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade.

14. (Adaptada / Analista Judicirio - TRF / 2012) A progresso de regime, no
caso dos condenados por crimes hediondos, dar-se- aps o cumprimento de
2/5 (dois quintos) da pena, se o apenado for primrio, e de 3/5 (trs quintos),
se reincidente.

Certa. De acordo com o art. 2 2, da lei n 8.072/90, a progresso de regime, no caso
dos condenados aos crimes previstos neste artigo, dar-se- aps o cumprimento de 2/5
(dois quintos) da pena, se o apenado for primrio, e de 3/5 (trs quintos), se
reincidente.

15. (Adaptada / Analista Judicirio - TRF / 2012) Os crimes hediondos sero
cumpridos inicialmente em regime fechado.

Certa. Conforme o art. 2 1, da lei n 8.072/90, a pena por crime hediondo ser

16. (Adaptada / Juiz - TJ-RO / 2011) A pena por crime previsto na Lei n.
8.072/1990 ser cumprida inicialmente em regime fechado, sendo permitida a
progresso de regime aos condenados reincidentes aps o cumprimento de 2/5
da pena aplicada.

Errada. A pena por crime previsto na lei crime hediondos ser cumprida inicialmente
em regime fechado.
A progresso de regime, nos condenados pela Lei n 8.072/90 dar-se- aps
cumprimento de 2/5 da pena quando apenado for PRIMRIO, e de 3/5 caso seja
reincidente.

17. (CESPE / MPE-SE / 2010) O homicdio qualificado, para ser considerado
crime hediondo, deve ser consumado e no simplesmente tentado.

Errada. O homicdio qualificado considerado crime hediondo, tanto na modalidade
consumada quanto tentada. A questo contraria o art. 1., da Lei n. 8.072/90.


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18. (CESPE / MPE-SE / 2010) O condenado pela prtica de crime hediondo
cumprir a pena em regime integralmente fechado, podendo o juiz, excepcional
e motivadamente, sendo o agente primrio e as condies judiciais favorveis,
admitir a progresso do regime aps cumprimento de dois quintos da pena.

Errada. Conforme o 1
o
do art. 2 da lei definidora dos crimes hediondos, a pena ser

19. (CESPE / MPE-SE / 2010) Em caso de sentena penal condenatria por
prtica de crime hediondo, no poder o juiz conceder o direito de recorrer em
liberdade.

Errada. Nos termos do pargrafo 3, do art. 2, da lei n 8.072/90, em caso de sentena
condenatria, o juiz decidir fundamentadamente se o ru poder apelar em liberdade.

20. (CESPE / Defensor - DPE-PI / 2009) A progresso de regime, no caso dos
condenados pela prtica de crimes hediondos ou equiparados, ocorre aps o
cumprimento de dois quintos da pena, se o apenado for primrio, e de dois
teros, se for reincidente.

Errada. A progresso de regime, no caso dos condenados aos crimes hediondos, dar-se-
aps o cumprimento de 3/5 (trs quintos), se reincidente (art. 1, 2
o
).

21. (CESPE / Promotor - MPE-AM / 2007) No h previso legal de delao
premiada nos casos de cometimento de crimes contra a ordem tributria
praticados em quadrilha ou co-autoria.

Errada. Define o art. 16 da lei n 8.137/90 que nos crimes contra a ordem tributria,
cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso
espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua
pena reduzida de um a dois teros.

22. (CESPE / Promotor - MPE-AM / 2007) O incio do lapso prescricional em
caso de supresso de tributo ocorre no momento da efetiva supresso e no
quando da constituio definitiva do crdito.

Errada. H entendimento consolidado do STJ de que o lapso prescricional se d na
constituio definitiva do crdito tributrio, que o momento em que tambm se inica a
prescrio para a execuo fiscal. A constituio definitiva se d aps o trmino do


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processo administrativo fiscal, ou quando notificado o contribuinte, este no oferece
impugnao administrativa em 30 dias.

23. (Advogado - BNDES / 2010) Tcio obtm, mediante fraude, crdito vinculado
a leasing financeiro, sendo denunciado pelo Ministrio Pblico como incurso nas
penas do art. 19, da Lei n 7.492/86, que regulamenta os crimes contra o
Sistema Financeiro Nacional. Diante de tal quadro, certo afirmar que a origem
da instituio, quer pblica ou privada, irrelevante para tipificar o crime
descrito.

Certa. O art. 19, da Lei n 7.492/86 define como tpica a seguinte conduta:

Art. 19. Obter, mediante fraude, financiamento em instituio financeira:
Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.
Pargrafo nico. A pena aumentada de 1/3 (um tero) se o crime
cometido em detrimento de instituio financeira oficial ou por ela
credenciada para o repasse de financiamento.

Para a correta resoluo da questo necessrio o conhecimento do art. 1 da citada lei
que apresenta o conceito de instituio financeira. Segundo o dispositivo a origem da
instituio, quer pblica ou privada, irrelevante para tipificar o crime descrito.
Relembre:

Art. 1 Considera-se instituio financeira, para efeito desta lei, a pessoa
jurdica de direito pblico ou privado, que tenha como atividade principal
ou acessria, cumulativamente ou no, a captao, intermediao ou
aplicao de recursos financeiros (Vetado) de terceiros, em moeda
nacional ou estrangeira, ou a custdia, emisso, distribuio, negociao,
intermediao ou administrao de valores mobilirios.

24. (CESPE / Analista Processual - MPU / 2010) No que diz respeito
responsabilidade penal nos crimes contra o sistema financeiro, a legislao de
regncia prev sistema prprio de responsabilizao para os agentes
controladores, administradores, diretores e gerentes de instituio financeira e,
divergindo do sistema do Cdigo Penal, impe-lhes responsabilidade objetiva.

Errada. No preciso conhecer a lei aplicvel aos agentes controladores,
administradores, diretores e gerentes de instituio financeira para perceber que o
enunciado da questo consiste em afirmao falsa. Isto se d porque no h se falar em
responsabilidade objetiva na seara penal. Admitir o contrrio, segundo Guilherme Jos
Purvin, "constituiria um gravssimo retrocesso em nosso ordenamento jurdico,


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notadamente no campo dos Direitos Humanos. Sustentar que o agente causador de um
dano deva responder criminalmente por um ato que ele no praticou por culpa ou por
dolo significaria, na verdade, adotar valores obscurantistas e incompatveis com o estgio
contemporneo de nossa civilizao."

25. (CESPE / Defensor Pblico - DPU / 2010) No que tange aos crimes contra o
sistema financeiro, para a divulgao de informao falsa ou prejudicialmente
incompleta sobre instituio financeira, est prevista a modalidade culposa.

Errada.No que tange aos crimes contra o Sistema Financeiro, no h previso de crimes
culposos.

26. (CESPE / Auditor - SECONT-ES / 2009) Segundo a jurisprudncia do STJ, o
tipo do crime de gesto fraudulenta de instituio financeira, previsto na lei que
define os crimes contra o sistema financeiro nacional, pressupe a existncia de
empresa ou pessoa habilitada a atuar de forma legal.

Certa. Questo que foge do padro CESPE quanto ao tema e que exige o conhecimento
do julgado abaixo:

1. A idia de incriminao instituda pela Lei 7492/86 levou em conta, de um lado, crimes
praticados por agentes financeiros regulares e, de outro, por instituies que, sem a
autorizao de funcionamento, invadem o mercado com a finalidade de realizar negcios
escusos e contrrios higidez do sistema. Nesse p, o tipo do crime de gesto
fraudulenta de instituio financeira, representando o ato pelo qual o gestor, o diretor, o
administrador da empresa atua contra os interesses do patrimnio dos investidores e
clientes, bem assim, contra o prprio sistema financeiro, pressupe a existncia de
empresa ou pessoa habilitada a atuar de forma legal, no se aplicando, por certo, aos
agentes clandestinos, pois estes esto compreendidos no tipo do art. 16 da Lei 7492/86.
(REsp 897.656/PR, DJe 19/12/2008).

27. (CESPE / Escrivo - PC-ES / 2011) Na lei que disciplina os casos de
organizao criminosa, no se exige a prvia autorizao judicial para a
realizao da chamada ao policial controlada.

Certa. A confuso aqui ocorre em razo do que dispe a Lei de Drogas - Lei 11.343/06.
No diploma que trata dos entorpecentes, exige-se autorizao judicial.
Mas em caso de organizao criminosa, NO se exige tal formalidade.


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28. (CESPE / Promotor - MPE-SE / 2010) A legislao no prev o regime inicial
de pena a que devem ser submetidos os condenados por crime decorrente de
organizao criminosa, devendo o julgador ater-se aos parmetros fixados no
CP, especialmente no que concerne ao quantum da pena privativa de liberdade.

Errada. Os condenados por crime decorrentes de organizao criminosa iniciaro o
cumprimento da pena em regime fechado (art. 10).

29. (CESPE / Procurador - AGU / 2010) Prev a lei causa de reduo da pena
em caso de colaborao espontnea do agente envolvido em crime praticado em
organizao criminosa, desde que essa colaborao leve ao esclarecimento da
infrao penal e de sua autoria.

Certa. Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a
dois teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento de
infraes penais e sua autoria (Artigo 6 da Lei 9.034/95).

30. (CESPE / Analista Judicirio - STJ / 2012) Praticar crime contra a ordem
tributria o gerente de empresa que elevar o valor de venda a prazo de
determinados bens mediante cobrana de comisso considerada ilegal.

Errada. TRATA-SE, NO CASO, DE CRIME CONTRA AS RELAES DE CONSUMO.
Segundo o art. 7, da lei n 8.137/90, constitui crime contra as relaes de consumo:
[...]
V - elevar o valor cobrado nas vendas a prazo de bens ou servios, mediante a exigncia
de comisso ou de taxa de juros ilegais.


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LISTA DOS EXERCCIOS APRESENTADOS

1. (CESPE / Juiz - TJ-PB / 2011) A perda do cargo pblico efeito automtico e
obrigatrio da condenao de agente pblico pela prtica do crime de tortura,
sendo, inclusive, prescindvel a fundamentao.

2. (CESPE / Escrivo - PC-ES / 2011) Excetuando-se o caso em que o agente se
omite diante das condutas configuradoras dos crimes de tortura, quando tinha o
dever de evit-las ou apur-las, iniciar o agente condenado pela prtica do
crime de tortura o cumprimento da pena em regime fechado.

3. (CESPE / Escrivo - PC-ES / 2011) No crime de tortura em que a pessoa
presa ou sujeita a medida de segurana submetida a sofrimento fsico ou
mental, por intermdio da prtica de ato no previsto em lei ou no resultante
de medida legal, no exigido, para seu aperfeioamento, especial fim de agir
por parte do agente, bastando, portanto, para a configurao do crime, o dolo
de praticar a conduta descrita no tipo objetivo.

4. (CESPE / Defensor - DPE-BA / 2010) Pela lei que define os crimes de tortura,
o legislador incluiu, no ordenamento jurdico brasileiro, mais uma hiptese de
extraterritorialidade da lei penal brasileira, qual seja, a de o delito no ter sido
praticado no territrio e a vtima ser brasileira, ou encontrar-se o agente em
local sob a jurisdio nacional.

5. (CESPE/ Promotor - MPE-SE / 2010) Com a deciso do STF que declarou
inconstitucional parte da Lei dos Crimes Hediondos, foi tacitamente revogado o
dispositivo da Lei de Tortura que estabelecia a obrigatoriedade do regime inicial
fechado, por analogia in bonam partem.

6. (CESPE / POLCIA CIVIL-ES / 2008) A lei que define a tortura comina pena
mais grave na hiptese de a conduta resultar em morte. Assim, se, durante a
tortura, o agente resolver matar a vtima, por exemplo, a tiros de revlver,
dever ser aplicada a lei especial.

7. (CESPE / JUIZ DE DIREITO-AC / 2007) Sendo crime prprio, o crime de
tortura caracterizado por seu sujeito ativo, que deve ser funcionrio pblico.

8. (CESPE / DELEGADO DE POLCIA-PB / 2009) Aquele que se omite em face de
conduta tipificada como crime de tortura, tendo o dever de evit-la ou apur-la,
punido com as mesmas penas do autor do crime de tortura.


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9. (CESPE / DELEGADO DE POLCIA-RJ / 2008) Policial civil que, aps infligir
forte sofrimento mental, mediante graves e reiteradas ameaas, exigindo que a
vtima de um roubo reconhea determinado homem que tem certeza ser o autor
do crime, comete o delito de tortura com causa de aumento de pena.

10. (CESPE / POLCIA FEDERAL / 2009) A prtica do crime de tortura torna-se
atpica se ocorrer em razo de discriminao religiosa, pois, sendo laico o
Estado, este no pode se imiscuir em assuntos religiosos dos cidados.

11. (CESPE / Analista Processual - MPU / 2010) O crime de tortura praticado,
em qualquer de suas modalidades, por agente pblico no exerccio de suas
funes absorve, necessariamente, o delito de abuso de autoridade.

12. (CESPE / Promotor MPE-RR / 2008) Daniel, delegado de polcia, estava
em sua sala, quando percebeu a chegada dos agentes de polcia Irineu e
Osvaldo, acompanhados por uma pessoa que havia sido detida, sob a acusao
de porte de arma e de entorpecentes. O delegado permaneceu em sua sala,
elaborando um relatrio, antes de lavrar o auto de priso em flagrante. Durante
esse perodo, ouviu rudos de tapas, bem como de gritos, vindos da sala onde se
encontravam os agentes e a pessoa detida, percebendo que os agentes
determinavam ao detido que ele confessasse quem era o verdadeiro
proprietrio da droga. Quando foi lavrar a priso em flagrante, o delegado
notou que o detido apresentava equimoses avermelhadas no rosto, tendo
declinado que havia guardado a droga para um conhecido traficante da regio.
O delegado, contudo, mesmo constatando as leses, resolveu nada fazer em
relao aos seus agentes, uma vez que os considerava excelentes policiais.
Nessa situao, o delegado praticou o crime de tortura, de forma que, sendo
proferida sentena condenatria, ocorrer, automaticamente, a perda do cargo.

13. (Adaptada / Analista Judicirio - TRF / 2012) No caso de sentena
condenatria por crime hediondo, o ru no poder apelar em liberdade.

14. (Adaptada / Analista Judicirio - TRF / 2012) A progresso de regime, no
caso dos condenados por crimes hediondos, dar-se- aps o cumprimento de
2/5 (dois quintos) da pena, se o apenado for primrio, e de 3/5 (trs quintos),
se reincidente.

15. (Adaptada / Analista Judicirio - TRF / 2012) Os crimes hediondos sero
cumpridos inicialmente em regime fechado.


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16. (Adaptada / Juiz - TJ-RO / 2011) A pena por crime previsto na Lei n.
8.072/1990 ser cumprida inicialmente em regime fechado, sendo permitida a
progresso de regime aos condenados reincidentes aps o cumprimento de 2/5
da pena aplicada.

17. (CESPE / MPE-SE / 2010) O homicdio qualificado, para ser considerado
crime hediondo, deve ser consumado e no simplesmente tentado.

18. (CESPE / MPE-SE / 2010) O condenado pela prtica de crime hediondo
cumprir a pena em regime integralmente fechado, podendo o juiz, excepcional
e motivadamente, sendo o agente primrio e as condies judiciais favorveis,
admitir a progresso do regime aps cumprimento de dois quintos da pena.

19. (CESPE / MPE-SE / 2010) Em caso de sentena penal condenatria por
prtica de crime hediondo, no poder o juiz conceder o direito de recorrer em
liberdade.

20. (CESPE / Defensor - DPE-PI / 2009) A progresso de regime, no caso dos
condenados pela prtica de crimes hediondos ou equiparados, ocorre aps o
cumprimento de dois quintos da pena, se o apenado for primrio, e de dois
teros, se for reincidente.

21. (CESPE / Promotor - MPE-AM / 2007) No h previso legal de delao
premiada nos casos de cometimento de crimes contra a ordem tributria
praticados em quadrilha ou co-autoria.

22. (CESPE / Promotor - MPE-AM / 2007) O incio do lapso prescricional em
caso de supresso de tributo ocorre no momento da efetiva supresso e no
quando da constituio definitiva do crdito.

23. (Advogado - BNDES / 2010) Tcio obtm, mediante fraude, crdito vinculado
a leasing financeiro, sendo denunciado pelo Ministrio Pblico como incurso nas
penas do art. 19, da Lei n 7.492/86, que regulamenta os crimes contra o
Sistema Financeiro Nacional. Diante de tal quadro, certo afirmar que a origem
da instituio, quer pblica ou privada, irrelevante para tipificar o crime
descrito.

24. (CESPE / Analista Processual - MPU / 2010) No que diz respeito
responsabilidade penal nos crimes contra o sistema financeiro, a legislao de
regncia prev sistema prprio de responsabilizao para os agentes


95

controladores, administradores, diretores e gerentes de instituio financeira e,
divergindo do sistema do Cdigo Penal, impe-lhes responsabilidade objetiva.

25. (CESPE / Defensor Pblico - DPU / 2010) No que tange aos crimes contra o
sistema financeiro, para a divulgao de informao falsa ou prejudicialmente
incompleta sobre instituio financeira, est prevista a modalidade culposa.

26. (CESPE / Auditor - SECONT-ES / 2009) Segundo a jurisprudncia do STJ, o
tipo do crime de gesto fraudulenta de instituio financeira, previsto na lei que
define os crimes contra o sistema financeiro nacional, pressupe a existncia de
empresa ou pessoa habilitada a atuar de forma legal.

27. (CESPE / Escrivo - PC-ES / 2011) Na lei que disciplina os casos de
organizao criminosa, no se exige a prvia autorizao judicial para a
realizao da chamada ao policial controlada.

28. (CESPE / Promotor - MPE-SE / 2010) A legislao no prev o regime inicial
de pena a que devem ser submetidos os condenados por crime decorrente de
organizao criminosa, devendo o julgador ater-se aos parmetros fixados no
CP, especialmente no que concerne ao quantum da pena privativa de liberdade.

29. (CESPE / Procurador - AGU / 2010) Prev a lei causa de reduo da pena
em caso de colaborao espontnea do agente envolvido em crime praticado em
organizao criminosa, desde que essa colaborao leve ao esclarecimento da
infrao penal e de sua autoria.

30. (CESPE / Analista Judicirio - STJ / 2012) Praticar crime contra a ordem
tributria o gerente de empresa que elevar o valor de venda a prazo de
determinados bens mediante cobrana de comisso considerada ilegal.


96

GABARITO
1-E 2-C 3-C 4-C 5-E
6-E 7-E 8-E 9-C 10-E
11-E 12-C 13-E 14-C 15-C
16-E 17-E 18-E 19-E 20-E
21-E 22-E 23-C 24-E 25-E
26-C 27-C 28-E 29-C 30-E

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