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Mtro.

Juan Manuel Agera Castro


j_aguera@hotmail.com



Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/

Nov 2013
CURSO - TALLER
Formacin de
Auditores Internos
Norma ISO 19011:2002
Gestin Empresarial
OBJETIVOS
Conocer los
objetivos de
una Auditora
Conocer los
trminos que se
utilizan en
auditoras de
SGC
Manejar el Marco
Terico aplicable en
Auditoras como a la
ISO 9001-2008
1
2
3
4
Interpretar
requerimientos de
la ISO 9001-2008
con enfoque a
evaluacin
Gestin Empresarial
Formacin de Auditores Internos
Comprender los
requisitos para la
calificacin de
auditores segn
ISO 19011
Saber como se
integran
auditoras en el
SGC
Planear y realizar una
auditora, segn los
requerimientos del
ISO 19011
5 6
7
Gestin Empresarial
OBJETIVOS
Formacin de Auditores Internos
Introduccin
Principios de Auditora
Auditora Interna
Gestin del Programa de Auditoras
Conduccin de Auditoras
Calificacin de Auditores
Auditora Externa (Certificacin)
Etapas del proceso de certificacin
Auditoras de Seguimiento y
renovacin
Formacin de Auditores Internos
Gestin Empresarial
CONTENIDO
Introduccin, enfoque, cambios y
organizacin de ISO 19011
Lo que
debemos tener
presente al
hablar de
auditoras de
los SGC ISO
9001:2008
Gestin Empresarial
INTRODUCCIN
Que es calidad?
!
Proporcionar a los clientes lo que
ellos quieren
!
Hacer lo correcto desde la
primera vez y todas las veces
!
Satisfaccin del cliente
!
Cumplir con los requerimientos del
cliente
!
Proveer valor por el dinero del
cliente
Gestin Empresarial
Introduccin, enfoque, cambios y
organizacin de ISO 19011
PRINCIPIOS DE GESTIN DE LA
CALIDAD
E N F OQU E
AL CLIENTE
LIDERAZGO
PARTICIPACIN
DEL PERSONAL
E N F O Q U E A
PROCESOS
GESTIN CON
E N F O Q U E
SISTMICO
M E J O R A
CONTINUA
ENFOQUE BASADO EN
HECHOS PARA TOMA
DE DECISIONES
R E L A C I O N E S
M U T U A M E N T E
BENEFICIOSAS
Gestin Empresarial
FAMILIA
ISO
9000-2000
ISO 9001
Requisitos
ISO 9000
Vocabulario
ISO 19011
Gua del
Auditor
ISO 9004
Mejoramiento
del
desempeo
FAMILIAS DE NORMAS ISO
9000 - 2000
Gestin Empresarial
Tener el enfoque ISO 9001:2008
! SATISFACER AL CLIENTE
! RED DE PROCESOS
! PROCESOS
! CONSCIENTIZAR AL
PERSONAL
! DEMOSTRAR COMPETENCIA
! GESTIONAR PROGRAMAS
DE AUDITORA
! MEDIR DESEMPEO Y
EFICACIA
Gestin Empresarial
Tener el enfoque ISO 9001:2008
Gestin Empresarial
Auditar por procesos
El Auditor debe comprender los procesos
de la organizacin y sus interrelaciones para
planificar la auditora
Gestin Empresarial
Clasicacin de los
procesos
Gestin Empresarial
A q u l l o s q u e
constituyen guas
y directrices para
los procesos clave
y los procesos de
apoyo.
ejem: Gestin del
S i s t e m a d e
Calidad
ESTRATGICOS
CLAVE APOYO
Aq u l l o s q u e
ti enen i mpacto
en el cliente final,
creando valor a
este.
ejem: Gestin de
Recursos de l a
Informacin
Aqullos que dan
a p o y o a l o s
procesos clave. Su
valor es indirecto y
gr al me n t e . s u s
c l i e n t e s s o n
internos.
ejem: Gestin de l
m a n t t o . d e
instalaciones
MAPA DE PROCESOS
Gestin Empresarial
Procesos Clave
Procesos Estratgicos
Procesos Apoyo
Entradas
Salidas
Clientes/
Partes
Interesadas
Clientes/
Partes
Interesadas
Proceso Diagrama de
Tortuga
Gestin Empresarial
PROCESO
Entradas
Salidas
Con qu?

(Materiales/Equipo)
Con quin?
(Competencias/
Destrezas/
Entrenamientos)
Como?

(Procedimientos
y Mtodos)
Procesos
o subprocesos
de Soporte
Que resultados?

Indicadores de
efectividad
Gestin Empresarial
Proceso de Programacin
de Produccin
Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008
Gestin Empresarial
Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008
Gestin Empresarial
Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008
Gestin Empresarial
Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008
Gestin Empresarial
La Norma pide el
uso de 21 tipos
de registros
Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008: Registros Requeridos
Gestin Empresarial
Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008: Registros Requeridos
Gestin Empresarial
Clasicacin de
Auditoras
Gestin Empresarial
Auditora
Interna
o de 1ra. parte
Auditora
Externa
De 2da. Parte

De 3ra. Parte
Tipos de
Auditora
De productos
De Procesos
Al SGC
Auditora al Sistema de
Gestin de la Calidad -SGC
Gestin Empresarial
OBJETIVO:

Vericacin del grado
de implantacin del
SGC, de acuerdo a las
polticas establecidas
por la Empresa
Auditora de
Procesos
Gestin Empresarial
OBJETIVO:

Evaluar los Sistemas
de Calidad y de
Control de Proceso,
aplicados en un rea
de produccin
determinada
Auditora de
Producto
Gestin Empresarial
OBJETIVO:

Vericar que los
productos/servicios y
sus sistemas de
calidad inherentes,
cumplen los
requerimientos
establecidos en sus
especicaciones
SGC
AUDITORAS
Gestin Empresarial
NORMA ISO
19011: 2002
1. a) ORGANIZACIN
DE ISO 19011:200
Gestin Empresarial
Directrices para la Auditora de los SGC y/o ambiental
ISO 19011:200
Gestin Empresarial
1. b) Aplicacin de la Tcnica de Auditora
Gestin Empresarial
NORMA ISO
19011: 2002
Trminos y
Deniciones
Auditora al Sistema de
Gestin de la Calidad -SGC
La Norma ISO 19011:2000
Gestin Empresarial
Trminos y deniciones: Seccin 3
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Deniciones
Gestin Empresarial
Entiende el signicado de los trminos de la
Norma ISO 19011:2002?
Una
NO CONFORMIDAD
Es el incumplimiento
de un requisito
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Deniciones
Gestin Empresarial
El Trmino Auditora
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Deniciones
Gestin Empresarial
Criterios de la Auditora
Gestin Empresarial
Hallazgos
NO CONFORMIDAD
o Desviacin
Son los resultados
donde se observa el
no cumplimiento de
los requisitos
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Deniciones
Gestin Empresarial
Es lo mismo Programa de Auditora que
Plan de Auditora?
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Deniciones
Gestin Empresarial
Eciencia y Ecacia
EFICIENCIA

Relacin entre los
resultados
alcanzados y los
recursos utilizados
EFICACIA

El como las
actividades se estn
realizando y se
obtienen los
resultados planeados
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Deniciones
Gestin Empresarial
Propsito de una Auditora
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Deniciones
Gestin Empresarial
Benecios de la Auditora Interna?
1. c) La Norma ISO 19011:2000
Deniciones
ISO 19011:2000
2. Principios de la Auditora Interna
Gestin Empresarial
Seccin 4 de la Norma ISO 19011:2000
La metodologa para llevar a cabo una auditora se basa
en principios UNIVERSALMENTE conocidos
ISO 19011:2000
3. Programa de Auditora
Gestin Empresarial
3. a)
Necesidad
de un
Programa
de Auditora
Interna
ISO 19011:2000
3. Programa de Auditora
Gestin Empresarial
3. a) Necesidad de un Programa de Auditora Interna
Objetivos mnimos:
Examinar si el SGC se ajusta a
una Norma determinada
El Auditor Interno debiera
observar los efecto de
procedimientos y mtodos, y
determinar si el resultado
concuerda con la poltica y planes
de la organizacin.
Objetivos: Deberan incluir un
fuerte elemento de mejora
positiva, adems de resaltar los
NO CUMPLIMIENTOS
ISO 19011:2000
3. Programa de Auditora
Gestin Empresarial
3. b)
Frecuencia de
las Auditoras
Internas
Cada Organiaacin, de acuerdo a
sus necesidades, debe
determinar la secuencia con la
que se realicen las Auditoras
Internas
An cuando se cuente con un
programa de Auditoras Internas,
las organizaciones debieran
realizar auditoras no
programadas, cuando se detecten
problemas crticos que puedan
afectar el SGC.
ISO 19011:2000
Gestin Empresarial
GESTIN DE UN
PROGRAMA DE
AUDITORAS
Gestin Empresarial
Seccin 5 de
la Norma ISO
19011:200
ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4. a) Objetivos y extensin
Gestin de un Programa de Auditora
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
UN PROGRAMA DE AUDITORA
Un conjunto de
una o ms
auditoras
planeadas por un
perodo de
tiempo especco,
y dirigidas a un
propsito
especco
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
Ayuda Prctica: Ejemplos de Programas de Auditoras
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
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Gestin Empresarial
Contenido del
Programa de
Gestin de
Auditoras
ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4.b) Responsabilidades, recursos y procedimientos
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4. c) Implementacin
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4. c) Implementacin
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4.d) Registros
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4.d) Registros
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
CONDUCCIN DE AUDITORAS
5. a) Objetivos, alcance y criterio
Acividades de Auditora
Seccin 6 de
la Norma ISO
19011:2000
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
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Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
5. b) Equipo Auditor
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
5. b) Equipo
Auditor
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ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
Seleccin del Equipo Auditor
Auditor Lder

Auditor

Auditores en
Entrenamiento

Observadores
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
AUDITORES
Auditor Lder
Auditor Interno
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ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
Asignacin de tareas al EQUIPO AUDITOR y preparacin de
documentos de trabajo
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
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Conduccin de Auditoras
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Conduccin de Auditoras
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1. Lista de
Vericacin
2. Revisin
Documental
3. Entrevistas
4. Ejecucin
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ISO 19011:2000
Preparacin de la Auditora
Revisin preliminar de la Auditora
Documentacin
a revisar
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ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
5. c) Programacin de actividades
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
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Conduccin de Auditoras
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Continua
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Conduccin de Auditoras
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Conduccin de Auditoras
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2
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Gestin Empresarial
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Conduccin de Auditoras
Lista de preguntas y puntos a vericar
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Conduccin de Auditoras
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Conduccin de Auditoras
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Conduccin de Auditoras
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Continua
Gestin Empresarial
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Conduccin de Auditoras
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S
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
9. ESTRATGIAS PARA OBTENER
INFORMACIN
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
Continua
9. ESTRATGIAS PARA OBTENER
INFORMACIN
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
Generacin de Hallazgos de la
Auditora
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
NO
CONFORMIDAD
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
5. f)
CONCLUSIONES
DE LA
AUDITORA
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
CALIFICACIN DE AUDITORES
CRITERIOS
DE
CALIFICACIN
PARA
AUDITORES
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Calicacin de Auditores
Competencia y Evaluacin de los Auditores

Seccin7 de la Norma ISO 19011:2000
6. a)
Cualidades
personales
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Calicacin de Auditores
En que preparar a los auditores?
6. b)
Conocimientos
y habilidades
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Calicacin de Auditores
6. c)
Educacin,
experiencia
laboral,
formacin como
auditor,
experiencia en
auditoras.
Gua para
calificacin
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Calicacin de Auditores
Que debemos reforzar como
auditores en SGC?
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Calicacin de Auditores
Que debemos reforzar como
auditores en medio ambiente?
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Calicacin de Auditores
Que debemos reforzar como
auditores en medio ambiente?
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Calicacin de Auditores
Para mantener nuestra calicacin
como auditor vamos a necesitar:
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Calicacin de Auditores
Aspectos para evaluar la calidad
de la auditora
Gestin Empresarial
ISO 19011:2000
Calicacin de Auditores
CONCLUSIONES
FINALES
Gestin Empresarial
PROCESO ESTRATGICO DE
IMPLEMENTACIN DE UN SGC
Gestin Empresarial
PLAN DE IMPLEMENTACIN
DE UN SGC
Gestin Empresarial
PROCESO DE CERTIFICACIN
VI SI TA A L AS
I NSTAL ACI ONES Y
TOMA DE MUESTRAS
CONCESI N DE
CERTI FI CACI N
FI N
ORGANISMO DE
CERTIFICACIN
ENTIDAD DE
INSPECCIN
LABORATORIO DE
ENSAYO
ORGANISMO DE
CERTIFICIN
CONFORME
ORGANISMO DE
CERTIFICIN
NO
CONFORME
ESTUDI O DE L A
DOCUMENTACI N
SOL I CI TUD DE
I NFORMACI N
REAL I ZACI N DE
AUDI TOR A DE
CERTI FI CACI N
EVAL UACI N
DE L OS
RESULTADOS RESPECTO A
L A NORMA
ESPECI FI CACI N
TCNI CA
I NI CI O
Gestin Empresarial
PLAN DE TRABAJO/
CRONOGRAMA
Mtro. Juan Manuel Agera Castro
j_aguera@hotmail.com

Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/

Nov 2013
Gestin Empresarial
GRACIAS!