EL SISTEMA NACIONAL EL SISTEMA NACIONAL

DE INVERSIN PBLICA (SNIP) DE INVERSIN PBLICA (SNIP)

DE INVERSIN PBLICA (PIP) DE INVERSIN PBLICA (PIP)
Y LA PREPARACIN DE PROYECTOS Y LA PREPARACIN DE PROYECTOS
Carlos Alberto Soto Caedo
Jos Audar Herrera Jara
colegio de economistas del per
TERCERA EDICIN
GROWTH
corporation
editorial
Economista colegiado (N de registro CEL 2954). Magister en investigacin y
docencia universitaria. Doctor (c) en ciencias nancieras. con diplomas de
especializacin en gestin del conocimiento, proyectos de inversin pblica,
cooperacin internacional para el desarrollo y gestin municipal.
Ex jefe del gabinete de asesores y consultores de la Asociacin de
municipalidades del Per AMPE.
Ha realizado consultoras, asistencias tcnicas, conferencias, ponencias y/o
exposiciones en diversos organismos pblicos y privados, nacionales e
internacionales, as como en ms de 350 municipalidades provinciales y
distritales de todo el Per.
Ha contribuido a la formacin de ms de 4,000 expertos en proyectos de
inversin pblica (PIP), planeamiento estratgico, cooperacin internacional
y gestin pblica, a travs de la docencia en programas de especializacin y
diplomados de la Escuela Nacional de Control, Universidad Esan, Universidad
Nacional Mayor de San Marcos, Universidad Nacional Federico Villarreal,
Universidad Nacional del Callao, Universidad Nacional Hermilio Valdizn,
Universidad Nacional del Altiplano, Universidad Inca Garcilaso de la Vega,
Universidad Alas Peruanas, Colegio de Contadores de Lima, Colegios de
Economistas de Lima y Hunuco y Colegios de Abogados de Lima y Cusco.
Actualmente se desempea como consultor Senior del Instituto Pacco, de la
Escuela de Investigacin y Negocios de Lima y de la Corporacin Americana de
Desarrollo (CAD). Tambin es docente de la Universidad Esan, de la Escuela
Nacional de Control de la Contralora General de la Repblica y de la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos (CEUS-FCE). Asimismo, es el
Director ejecutivo de la Asociacin Profesional de Desarrollo Social
(APRODES) y miembro del Consejo editorial y principal articulista del rea
Sistema Nacional de Inversin Pblica y Planeamiento Estratgico de la
revista Actualidad gubernamental.
Principales publicaciones (libros):
Cmo elaborar una Tesis de Administracin, Contabilidad y Economa.
Gestin Empresarial. Curso bsico.
La Cooperacin Internacional en el Per.
Temas de Gestin Municipal.
La Cooperacin Internacional para el desarrollo. Marco terico - legal y
principales fuentes de nanciamiento en el Per.
La elaboracin de planes concertados de desarrollo y presupuestos
participativos.
Manual tcnico de la Cooperacin Internacional en el Per.
Manual tcnico para la redaccin de documentos en la Gestin
Municipal.
La preparacin de proyectos de inversin segn el Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
Manual para la preparacin de proyectos de desarrollo social y
procedimientos para su aprobacin por el SNIP y procesos participativos
regionales y locales.
Manual para la constitucin, implementacin y gestin de ncleos
ejecutores (NE) y organizaciones representativas de las comunidades
(ORC).
Manual tcnico para la preparacin de perles simplicados de proyectos
de inversin pblica menores (PIP menores).
Planeamiento estratgico aplicado al sector pblico.
El Presupuesto General de la Repblica y los Presupuestos del Gobierno
Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales (perodo 2009-
2011).
El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la Preparacin de
Proyectos de Inversin Pblica (PIP).
Manual del SNIP para PIP menores Preparacin de perles
simplicados.
SNIP Sistema Nacional de Inversin Pblica y Proyectos de Inversin
Pblica.
Administracin Financiera del Sector Pblico, SIAF y Presupuesto
Pblico.
Carlos Alberto Soto Caedo Carlos Alberto Soto Caedo
Telfs. 263-5856 / 992763648 /
995261205 / *139821 (RPM)
E-mail: csoto@esan.edu.pe /
casoca45@hotmail.com






EL SISTEMA NACIONAL
DE INVERSIN PBLICA (SNIP)
Y LA PREPARACIN DE PROYECTOS
DE INVERSIN PBLICA (PIP)

CARLOS ALBERTO SOTO CAEDO
JOS AUDAR HERRERA JARA



iv Carlos Alberto Soto Caedo Jos Audar Herrera Jara


DERECHOS RESERVADOS DE AUTOR
No se permite reproducir, almacenar en sistemas
de recuperacin de la informacin ni transmitir
alguna parte o la totalidad de esta publicacin,
cualquiera que sea el medio empleado electrnico,
mecnico, grabacin, fotocopia, etc., sin el
permiso previo de los autores.

El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)
y la preparacin de Proyectos de Inversin Pblica (PIP)

Autores: Carlos Alberto Soto Caedo
Jos Audar Herrera Jara


HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA
BIBLIOTECA NACIONAL DEL PER
N 2012-02600


Editorial: Growth Corporation S.A.C.
Apoyo Especial: Jos Espinoza Surez
Diagramacin: Jos Antonio Arroyo Ybar
Imprenta: Listoprint SAC
Tiraje: 550 ejemplares


Tercera edicin.
Impreso en Lima, Per
Junio de 2014

Carlos Alberto Soto Caedo Jos Audar Herrera Jara vii



PRESENTACIN

La tercera edicin del libro EL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIN DE
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA (PIP) se realiza
fundamentalmente por los numerosos pedidos de nuestros lectores de las
primeras dos ediciones, cuyos ejemplares se agotaron al poco tiempo se
haberse lanzado al mercado.
Esta tercera edicin contempla importantes cambios que se derivan de la
actualizacin y ampliacin de sus textos primigenios; del mismo modo se ha
contemplado un nuevo diseo y formato de edicin.
Dentro de los cambios especficos figura la actualizacin integral del
captulo I, incorporando los indicadores del ao recientemente concluido
(2013) en el tratamiento y anlisis de la importancia de la inversin pblica.
Tambin en los captulos posteriores (desde el II al X), se ha efectuado una
revisin minuciosa de sus textos para adaptarlos a la normatividad
actualmente vigente del SNIP.
Agradecemos la oportunidad que se nos presenta para saludar a nuestros
lectores (principalmente profesionales y tcnicos que desempean sus
labores en las Oficinas de Programacin e Inversiones OPI, Unidades
Formuladoras UF y Unidades Ejecutoras - UE de todas las entidades
pblicas que forman parte del mbito de aplicacin del SNIP), y dar a
conocer esta nueva experiencia editorial sobre la preparacin de proyectos
de proyectos de inversin pblica dentro del marco normativo del SNIP.

Los autores.

NDICE
GENERAL
Carlos Alberto Soto Caedo Jos Audar Herrera Jara ix



NDICE GENERAL

INTRODUCCIN ................................................................................................................ xv

CAPTULO I:
LA IMPORTANCIA DE LA INVERSIN PBLICA Y SUS
NIVELES DE EJECUCIN EN EL SECTOR PBLICO PERUANO .................. 1
1.1 La importancia de la inversin pblica en el Per ........................................................ 2
1.2 Los presupuestos para inversiones del sector pblico peruano ................................ 3
1.3 La ejecucin de inversiones del sector pblico
peruano por mbitos de gobierno .................................................................................. 6
1.4 Ejecucin de inversiones del gobierno nacional
por sectores institucionales y ministerios .................................................................... 10
1.5 La ejecucin de inversiones de los gobiernos regionales .......................................... 23
1.6 La ejecucin de inversiones de los gobiernos locales ................................................ 31

CAPTULO II:
LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA (PIP) -
DEFINICIONES LEGALES Y CLASIFICACIN ..................................................... 53
2.1 Definiciones legales de proyectos de inversin
pblica (PIP) y de trminos asociados ......................................................................... 53
2.2 Clasificacin de los PIP segn la naturaleza de sus intervenciones ........................ 64
2.3 Clasificacin de los PIP segn sus efectos en el desarrollo ...................................... 75
EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA (SNIP) Y
LA PREPARACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA (PIP)
x Carlos Alberto Soto Caedo Jos Audar Herrera Jara

CAPTULO III:
EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA (SNIP)
Y LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA (PIP) -
MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL .......................................................................... 79
3.1 Concepto y finalidad del sistema nacional de inversin
pblica (SNIP) como instrumento del estado peruano
para garantizar la calidad de la inversin pblica ...................................................... 79
3.2 Antecedentes del SNIP en el Per ................................................................................ 80
3.3 Marco legal regulador del SNIP en el Per ................................................................. 82
3.4 Prioridades y principios del SNIP ................................................................................. 93
3.5 Objetivos del SNIP .......................................................................................................... 94
3.6 mbito de aplicacin del SNIP ..................................................................................... 94
3.7 Organizacin del SNIP ................................................................................................... 97
3.8 El banco de proyectos del SNIP ................................................................................. 111

CAPTULO IV:
LA GESTIN EN LA FASE DE PREINVERSIN
DE UN PIP SEGN LAS NORMAS DEL SNIP ...................................................... 117
4.1 Descripcin global del proceso de preinversin de un PIP ................................... 117
4.2 La formulacin de estudios de preinversin ............................................................. 118
4.3 La evaluacin de los estudios de preinversin ......................................................... 119
4.4 Contenidos mnimos de estudios de preinversin
de acuerdo a las normas del SNIP ............................................................................. 120
4.5 Procedimientos para la presentacin y
evaluacin de los estudios de preinversin .............................................................. 123
4.6 Estudios de preinversin para la declaracin
de viabilidad de un PIP por la OPI ............................................................................ 128
NDICE
GENERAL
Carlos Alberto Soto Caedo Jos Audar Herrera Jara xi
4.7 Vigencia de los estudios de preinversin ................................................................... 129
4.8 Plazos de evaluacin ....................................................................................................... 130
4.9 La declaracin de viabilidad de un PIP ...................................................................... 130

CAPTULO V:
LA GESTIN EN LA FASE DE INVERSIN DE
UN PIP SEGN LAS NORMAS DEL SNIP ............................................................... 133
5.1 Descripcin global del proceso de inversin de un PIP ......................................... 133
5.2 La elaboracin de los estudios definitivos o expediente tcnico del PIP ............ 134
5.3 Vigencia de los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados ............... 136
5.4 La ejecucin del PIP ....................................................................................................... 136
5.5 Tratamiento de las modificaciones de un PIP durante la fase de inversin ........ 137
5.6 El sistema operativo de seguimiento y monitoreo (SOSEM) ................................ 140
5.7 La evaluacin intermedia ............................................................................................... 142

CAPTULO VI:
LA GESTIN EN LA POST-INVERSIN DE UN PIP
SEGN LAS NORMAS DEL SNIP ............................................................................... 143
6.1 Descripcin global del proceso de post-inversin del PIP ................................... 143
6.2 La operacin y mantenimiento del PIP ...................................................................... 143
6.3 La evaluacin ex post del PIP ...................................................................................... 144
6.4 Lista de indicadores tpicos para la evaluacin ex post ........................................... 162



EL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA (SNIP) Y
LA PREPARACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA (PIP)
xii Carlos Alberto Soto Caedo Jos Audar Herrera Jara
CAPTULO VII:
LA PREPARACIN DE UN PIP SEGN LAS NORMAS
DEL SNIP - DESCRIPCIN GLOBAL, LOS ASPECTOS
GENERALES Y LA IDENTIFICACIN DEL PIP ................................................. 189
7.1 La preparacin de un proyecto de inversin
pblica (PIP) - descripcin global .............................................................................. 189
7.2 Los aspectos generales dentro del proyecto propuesto .......................................... 191
7.3 La identificacin del proyecto ...................................................................................... 194

CAPTULO VIII:
LA PREPARACIN DE UN PIP SEGN LAS NORMAS
DEL SNIP- LA FORMULACIN DEL PIP .............................................................. 241
8.1 Propsito y descripcin general de la formulacin del PIP ................................... 241
8.2 Estudios y rubros componentes de la formulacin de un PIP ............................. 242
8.3 Los estudios y rubros tpicos en la formulacin de
proyectos y los rubros formales en la formulacin de
un PIP segn las normas del SNIP ............................................................................ 246
8.4 Proceso metodolgico de la formulacin .................................................................. 248
8.5 Contenido y descripcin de los rubros componentes
de la formulacin de un PIP segn las Normas del SNIP .................................... 253
8.6 Parmetros y Normas tcnicas para la formulacin ................................................ 275

CAPTULO IX:
LA PREPARACIN DE UN PIP SEGN LAS
NORMAS DEL SNIP - LA EVALUACIN DEL PIP ........................................... 323
9.1 Propsito y descripcin global de la evaluacin del PIP ........................................ 323
9.2 La evaluacin social ....................................................................................................... 324
9.3 Anlisis de sensibilidad .................................................................................................. 356
9.4 Anlisis de sostenibilidad .............................................................................................. 361
NDICE
GENERAL
Carlos Alberto Soto Caedo Jos Audar Herrera Jara xiii
9.5 Anlisis del impacto ambiental ..................................................................................... 364
9.6 Gestin del proyecto ...................................................................................................... 368
9.7 Seleccin de la mejor alternativa del proyecto .......................................................... 372
9.8 La elaboracin de la matriz del marco lgico
para la alternativa seleccionada .................................................................................. 373
9.9 La elaboracin de las conclusiones y
recomendaciones del estudio de preinversin .......................................................... 377
9.10 La incorporacin de los anexos del estudio de preinversin ............................... 379
9.11 La elaboracin del resumen ejecutivo del perfil ..................................................... 380
9.12 La evaluacin del estudio de preinversin y
la elaboracin del informe tcnico de evaluacin .................................................... 382

CAPTULO X:
LA GESTIN Y ANLISIS DEL RIESGO EN LOS PIP ...................................... 393
10.1 Conceptos bsicos para la gestin del riesgo ........................................................ 393
10.2 Tipos de gestin del riesgo ....................................................................................... 404
10.3 El anlisis del riesgo como mtodo de gestin .................................................... 410
10.4 Incorporacin del anlisis del riesgo en la elaboracin
de proyectos y programas de inversin .................................................................. 411
10.5 La gestin del riesgo en el ciclo de un PIP - Resumen ....................................... 418

BIBLIOGRAFA .................................................................................................................. 419


Economista de la Ponticia Universidad Catlica del Per,
Maestra en Administracin y Gerencia Social. Especialista
en Gerencia para los Resultados en el Desarrollo (INDES);
Identicacin, Formulacin y Evaluacin de Proyectos de
Inversin Pblica (PUCP); Desarrollo Econmico
Territorial (INDES), Implementacin de Programas
Sociales (INDES); Calidad de Atencin al Cliente en
Organizaciones de Servicios; Gestin de Proyectos
Sociales; Sistemas de Monitoreo y Evaluacin de
Resultados e Impacto Social (PUCP); Supervisin de
Proyectos de Inversin (ENC-CGR), Polticas Pblicas y
Planeamiento Estratgico; Investigacin Social.
Actualmente es Gerente General de la consultora Growth
Corporation S.A.C. Ha sido Director General de
Planicacin y Desarrollo del IRTP Presidencia del
Consejo de Ministros; Presidente del Comit de
Especialista de Proyectos de Inversin del Colegio de
Economistas de Lima, Evaluador de Proyectos de Inversin
Pblica en el marco del SNIP de ms de 1,500 proyectos en
el Programa de Reparaciones Colectivas Presidencia del
Consejo de Ministros. Consultor en Proyectos de Inversin
Pblica del Ministerio Pblico, Universidad Nacional de
Educacin, Municipalidades, Ministerio de la Produccin y
EsSalud. Consultor en otros estudios: OSIPTEL, MIMDES,
PNUD, ENAPU, etc.
Docente en Proyectos de Inversin Pblica para la
Universidad Nacional Agraria la Molina, Ponticia
Universidad Catlica del Per, Universidad Nacional de
Ingeniera, Universidad Nacional Mayor de San Marcos, ex
Director Acadmico y docente del Colegio de Economistas
de Lima, habiendo contribuido a la formacin de ms de
2,000 expertos en proyectos de inversin pblica en 20
ciudades del pas. Cuenta con la publicacin la del libro: El
Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) y la
Preparacin de Proyectos de Inversin Pblica (PIP),
versiones anteriores al presente libro.
Jos Audar Herrera Jara Jos Audar Herrera Jara
Telfs.: 996359923 / *279546 (RPM)
E-mail: jherreraj@hotmail.com
SNIP Diplomados Jos Herrera
GROWTH
corporation
editorial
http://www.growth.pe/
En un contexto que la inversin privada y pblica en el Per representa cerca
del 30% del PBI, con prdida de dinamismo de la inversin privada pero con un
incremento del ritmo de inversin pblica, este Libro denominado EL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIN PBLICA (SNIP) Y LA PREPARACIN DE
PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA (PIP) apoya en gran medida los
esfuerzos de los hacedores de las polticas pblicas de inversin.
Inversin pblica que represent 5,6% del PBI el 2013 y se estima sea el 6,4% del
PBI el ao 2014 (aproximadamente US$ 14 mil millones), que sobre la base de
proyectos de inversin pblicos se convierten en puentes, canales, represas,
lozas deportivas y otras obras que son la muestra palpable de avance de un pas
como el nuestro, pero que sin duda requiere la comprensin de aspectos tcnicos
para generar buenos proyectos, que no solo compete a los economistas, sino a
diversos profesionales a los que este Libro tambin les ser tambin de mucha
utilidad.
Lo mencionado anteriormente cobra una mayor relevancia, porque el Per
actualmente est teniendo un cambio de visin hacia el mediano y largo plazo,
para entrar fundamentalmente a un proceso de industrializacin o de mayor
valor agregado en los diversos sectores econmicos, que requiere regiones con
mejores ritmos de inversin, marco en el cual aparece este Libro dando una
slida y estructurada informacin sobre el Sistema Nacional de Inversin
Pblica SNIP y Proyectos de Inversin Pblica-PIP, que considero fundamental
para imponer el rigor tcnico y el uso eciente de los recursos pblicos aplicados
a la inversin, que demuestra el espritu de servicio a su pas de los economistas
Carlos Soto Caedo y Jos Herrera Jara, que destaco....
ECON. JUAN ARTURO CORRALES
Decano Nacional
Colegio de Economistas del Per (CEP)
ECON. JUAN ARTURO CORRALES
Decano Nacional
Colegio de Economistas del Per (CEP)