La pericia documentolgica en el proceso judicial penal
Ibez, Mximo R. D. Ctedra Metodologa de la Investigacin Cientfica II - Instituto de Cs. Criminalsticas y Criminologa - UNNE. Catamarca 37 - !3"##$ Corrientes - %rgentina. &el.'(a)* +" !#37,3$ "--#./ ' "73 - E-mail* ma)imoaccdoc01otmail.com R!"M# La investigacin ha demostrado que la prueba pericial en el proceso judicial penal es una instancia de suma importancia y, ms an la valoracin que se otorga a estos medios probatorios. La investigacin se llev a cabo con el propsito de determinar el grado de valoracin que se le asigna, especficamente, a la prueba pericial documentolgica en las sentencias de los delitos contra la fe publica en la Capital de la rovincia de Corrientes! anali"ar y determinar el grado de conocimiento que tienen las autoridades judiciales y abogados sobre las pruebas periciales e identificar los factores y el nivel cientfico de la pericia documentolgica en los procesos judiciales de los delitos contra la fe publica #e trat de un estudio de tipo descriptivo. $e la poblacin de los jueces y secretarios %as que integran los ju"gados de &nstruccin de la rovincia de Corrientes, se encuestaron a ' (seis) jueces y ' (seis) secretarios %as. Las encuestas * t+cnica utili"ada para la recoleccin de los datos, se reali"aron en la sede del ju"gado de &nstruccin de la rovincia de Corrientes. -esult de sumo inter+s conocer cual es la actitud y aptitud del .u"gador al valorar en su sentencia un dictamen pericial. Los resultados obtenidos asumieron que una inadecuada valoracin de las pruebas periciales documentolgicas, generan injustas decisiones judiciales. #e pudo establecer tambi+n, que e/isten limitaciones en la determinacin valorativa de la prueba pericial documentolgica por tanto hay sentencias inadecuadas en los delitos contra la fe publica. $"#D%M#&'! ( %#&)D#&! 0ltimamente, en la 1rgentina y en casi todo el mundo, se ha centrado la atencin sobre la importancia de la firma, como forma grfica que escoge una persona para identificarse ante los dems! a ra" de las masivas falsificaciones de firmas! y en alguna forma ha puesto en la cresta de la ola a todos los e/pertos en $ocumentologa. #i bien todo esto es cierto y de gran importancia, solo se trata de una parte de la investigacin respecto de los procedimientos ms frecuentes de falsificacin documental y, de las referencias y generalidades al proceder del e/perto en tales casos. 2l presente trabajo respecto a la prueba pericial en el proceso penal de manera gen+rica enfoca las distintas pruebas periciales e/istentes, sin embargo se hace especial mencin a la prueba pericial documentolgica y la valoracin que se le otorga en las sentencias de los delitos contra la fe pblica. 3El 2ue3 valorar la 4ericia 5ocumentolgica de acuerdo a su sana crtica6. 4alacio7 8. E. !9..-$. :8os 2ueces de Instruccin7 e)imen o no de cul;a<ilidad a la ;ersona acusada de cometer un delito contra la fe ;=<lica6. 8;e3 4e>a7 (. y cola<oradores !9..7$. :En la instancia ;enal7 la ;rue<a 5ocumentolgica7 corres;onde en los casos de delito contra la fe ;u<lica6. ?affaroni7 E. !9...$. :8os o;eradores del derec1o7 en es;ecial los @ueces y fiscales7 consideran Aue ;ara ti;ificar adecuadamente un ilcito ;enal contra la fe ;=<lica de<en ocurrir co;ulativamente tres reAuisitos a sa<er* 5ocumento falso7 uso de documento falso7 ;er@uicio Aue se ;ueda ocasionar a un tercero6. ?avala7 B. 4. !9..7$. 2l presente trabajo de investigacin tiene por finalidad establecer cuales son los criterios que tiene el .ue" al emitir una sentencia y determinar que factores toma en consideracin al valorar una prueba pericial documentolgica. 2. Cuintanilla 8oai3a !-###$7 ;lantea* :8os magistrados ;or la com;le@idad de su valor de administrar @usticia de<en recurrir a otros ;rofesionales y tDcnicos es;eciali3ados llamados ;eritos7 es decir7 aAuellas ;ersonas Aue ;oseen conocimientos tericos y ;rcticos so<re una determinada materia. 4ara Aue en su condicin de e);ertos den au)ilio cientfico al @u3gador7 ;ara Aue ;uedan emitir un dictamen asesorando a los @ueces en materia o en cam;os donde los @ueces no tienen es;ecialidad6. Antecedentes histricos del peritaje. 2n el $erecho griego antiguo no aparecen antecedentes del peritaje. 2n el derecho romano surge como medio de lograr la conviccin del .ue", y consecuentemente como una prueba, cuando se suprime el procedimiento in iure, en el cual, al elegirse a un e/perto para conocer del pleito, resultaba intil y e/tico recurrir al au/ilio de un perito. or el contrario, en el procedimiento judicial propiamente dicho, o procedimiento in iudicio7 e)tra ordinem, el peritaje es admitido y empleado, adquiriendo mayor relevancia. 2n lo que respecta a la evolucin de los medios de prueba! pueden distinguirse, a grandes rasgos, dos momentos netamente definidos4 el primero, se pona a cargo de la divinidad el se5alamiento del culpable (or ejemplo4 el juicio de $ios y las 6rdalas). Los tribunales se limitaban a manifestarlo. 2l segundo, implica el deber de los jueces de formar por s mismo, el convencimiento sobre la culpabilidad del acusado, mediante la utili"acin de su capacidad intelectual. 7e aqu donde aparece la prueba. 2n este conte/to, la prueba penal de nuestros das se caracteri"a por la utili"acin de novedades t+cnicas y cientficas (especialmente captadas por la prueba pericial), para el descubrimiento y valoracin de los datos probatorios y la consolidacin de las reglas de la sana crtica racional, en la apreciacin de los resultados. :8a 4rue<a es lo Aue confirma o desvirt=a una 1i;tesis o afirmacin ;recedente. 8levada al cam;o ;rocesal ;enal7 la ;rue<a es todo lo Aue ;ueda servir ;ara el descu<rimiento de la verdad real acerca de los 1ec1os Aue se investigan6. %l<arracn7 E !9..9$. 8odo fallo ha de basarse en comprobaciones. $ebe dar por comprobados ciertos hechos y decir, con base en la apreciacin de pruebas por el tribunal, cul es el delito tipo en que se apoya la sentencia, cul el acto cometido por el causado, o cul el hecho subyacente a una decisin de derecho civil. Las partes en un proceso, los testigos, los peritos, la inspeccin ocular, los documentos, el certificado de buena conducta y el registro de antecedentes penales cooperan con el fin de poner de manifiesto al .ue" uno de los hechos que +l habr de dar por comprobado. 8os 2ueces y %<ogados7 conocen en Aue casos configurar un delito contra la fe ;u<lica. Apreciacin de la Prueba. 9na ve" que se haya agotado el catlogo de recursos probatorios, el tribunal tiene que llegar a una apreciacin de pruebas que constituye la base del fallo. 1s, pues, el jue" no solo se ve obligado a e/aminar el grado de veracidad inherente a las declaraciones de los litigantes, sino que tambi+n necesita sopesar a cual de los testigos haya de dar cr+dito, teniendo en cuenta que hasta el testigo fidedigno puede equivocarse! en breve es preciso someter a un e/amen minucioso todos los medios de prueba que en el juicio hallen aplicacin. 1l jue" nico le toca resolver slo tan delicado problema. C. Creus !9..3$7 esta<lece Aue los 2ueces dictan sentencia en funcin del dictamen dado ;or el ;rofesional 5ocumentlogo en su conclusin como =nica instancia de valoracin. :8a 4ericia es el medio ;ro<atorio con el cual se intenta o<tener ;ara el ;roceso7 un dictamen fundado en es;eciales conocimientos cientficos7 tDcnicos o artsticos7 =tiles ;ara el descu<rimiento o valoracin de un elemento de ;rue<a. El ;erito7 conoce y concluye ;or encargo @udicial7 y en virtud de un interDs ;rocesal ;ree)istente a su misin6. Eoldn7 4. E. !-##9$ :8a ;ericia de los falsificadores e)ige la necesidad de recurrir a la ciencia7 y ser mane@ados estos casos ;or ;ersonas tDcnicas es;eciali3adas7 Aue adems de una slida ;re;aracin cientfica ;osean una dilatada e);eriencia y una nota<le intuicin6. Mac1ado Fc1iaffino !9.,.$ 2l 4erito es un rgano imparcial de prueba an cuando su nombramiento provenga a propuesta de las partes. #e trata de un e/perto, de un conocedor especiali"ado en un arte, ciencia, t+cnica o oficio, quien a requerimiento del magistrado y conforme con determinados tramites legalmente regulados produce dictmenes sobre cuestiones concretas que escapan al alcance comn de las personas asesorando a los jueces en materias ajenas a la competencia de +stos. Mac1ado Fc1iaffino !9.,.$7 en su o<ra :El 4erito y la 4rue<a6 deja un captulo para hablarnos de la idoneidad del erito y del instrumental mnimo que debe poseer el e/perto para e/pedirse categrica y fundadamente respecto a los puntos de pericia. :El ;erito de<e agotar el e)amen fsico del documento indu<itado y du<itado7 con el uso de instrumental ;tico adecuado7 lu;a ;lantica7 lu;a <inocular7 microsco;io7 iluminacin en distintos ngulos de incidencia y7 en =ltima instancia7 si lo fuere necesario7 y con autori3acin e);resa del magistrado ;roceder a los e)menes Aumicos6. Delitos contra la fe pblica. Generalidades. 2l delito de falsificacin de documentos es uno de los que con mas frecuencia se comete en nuestra sociedad utili"ndose en la mayora de los casos como instrumento para ejecutar o encubrir otros delitos. 1lgunos autores manifiestan que el falsificador nunca quiere falsificar un documento como hecho aislado, sino que acude a ello como una forma de conseguir de manera ms segura y rpida sus objetivos. 2n las relaciones desarrolladas en el trfico jurdico, se observan dos fenmenos4 la confian"a del pblico en un instrumento de materiali"acin de estas relaciones como es el documento, y la fragilidad que +ste presenta a la hora de ser alterado el contenido que contribuye a fijar. 2llo debido a que el documento se emplea como principal medio de prueba de las relaciones jurdicas. $e ah que el documento basndose en su relevancia probatoria, permita garanti"ar un mnimo de seguridad jurdica en el trfico. 8. E. 4alacio !9..-$7 en su Manual de 5erec1o 4rocesal7 advierte Aue es menester ;ara Aue el @u3gador emita una resolucin7 declarar la autenticidad o falsedad de un documento en el marco del ;roceso @udicial ;enal. Con la intervencin penal se pretende compensar la alta seguridad que presenta el documento, frente a la relativa facilidad con la que puede ser objeto de manipulacin ilcita. $esde el punto de vista de la poltica criminal, con la tipificacin de falsificacin de documentos, se tiende a la proteccin de aquellas acciones que encontrando su reflejo directo con el documento, tienden indirectamente a perturbar el desenvolvimiento cotidiano del mercado econmico, esencial en los momentos actuales. Bien Jurdico Protegido. 2l bien jurdico protegido en el delito de falsificacin de documentos es uno de los temas que ha recibido menor atencin, prefiriendo la doctrina ocuparse de temas ms funcionales como el concepto de documento, diferencia entre falsedad y falsificacin, dolo e imprudencia. #iguiendo la evolucin doctrinal del concepto de bien jurdico en el delito de falsificacin de documentos, primero aparece este delito como proteccin del derecho a la verdad, el cual es un precepto abstracto posteriormente se acoge como bien protegido la fe pblica. 1ctualmente frente a los planteamientos se5alados, se pretende determinar el bien jurdico protegido en una perceptiva funcionalista con lo que se intenta elaborar una teora general de la falsedad documental partiendo precisamente del contenido del bien jurdico. 2stos planteamientos giran entorno al documento en la medida que es el objeto que cualifica y automati"a la falsedad respecto a otras figuras. Los componentes fundamentales que hacen posible que el documento acte como medio de prueba son la funcin de garanta y la funcin de perpetuacin. 2n el Cdigo enal 1rgentino, los delitos de falsificacin de documentos se encuentran ubicados en el 8tulo :;4 3$elitos contra la fe pblica<. Capitulo =* :(alsificacin de documentos en general. %rt. -.-* El Aue 1iciere en todo o en ;arte un documento falso o adultere uno verdadero7 de modo Aue ;ueda resultar ;er@uicio7 ser re;rimido con GUn dictamen ;ericial de<e reali3arse con instrumental adecuado Aue garanticen resultados ;timos e ilustren categricamente al MagistradoH A 67% B 0% C 33% 0 1 2 3 4 5 6 1 Partes del Dictamen GCul de las ;artes del dictamen ;ericial de<e ser valorada ;ara emitir una sentencia en los delitos contra la fe ;=<licaH A B C D E 0 1 2 3 4 5 6 .ueces 2ncuestados A B C D E 8ipos de rueba GCul es la ;rue<a ;or e)celencia en los delitos contra la fe ;u<licaH reclusin o ;risin de uno a seis a>os7 si se tratare de un instrumento ;=<lico y con ;risin de seis meses a dos a>os7 si se tratare de un instrumento ;rivado. Fi el documento falsificado o adulterado fuere de los destinados a acreditar la identidad de las ;ersonas o la titularidad del dominio o 1a<ilitacin ;ara circular de ve1culos automotores7 la ;ena ser de tres a oc1o a>os6. !?avala7 B.$ Documentologa Forense. La pericia $ocumentolgica tiene por finalidad, el estudio analtico del grafismo y de los elementos que lo rodean, soporte y elemento escritor, para as establecer con absoluta certe"a la autenticidad o falsedad de un documento, tratando al mismo tiempo de individuali"ar a su autor o a sus autores. >La $ocumentologa es una ciencia que provee m+todos y t+cnicas cientficas de aplicacin sobre los elementos e/trnsecos e intrnsecos del documento cuestionado>. (Dli) 5el Bal 8atierro !9./3$7 establece los principios cientficos en que se apoya la ?rafotecnia4 :@) 2l alma y el grafismo estn en relacin permanente de causa y efecto! ;@) 2l alma es un complejo infinito! as como no hay dos almas iguales, tampoco e/isten dos grafismos iguales! =@) 2l complejo anmico se modifica por el complejo fisiolgico4 8onalidad nerviosa, muscular y glandular, el cual reviste igualmente una variedad infinita, por lo que resulta, si as puede decirse, un infinito modificado por otro infinito! A@) 2l complejo anmico y la tonalidad general fisiolgica definen o determinan la fisonoma del escrito, independientemente del rgano que la ejecuta, si +ste est adaptado a una funcin e independientemente tambi+n del alfabeto empleado! B@) Los estados de conciencia, pasajeros o permanentes, repercuten en el grafismo, as como las variaciones de la tonalidad general! '@) La escritura es inicialmente acto volitivo, pero con predominio posterior, casi absoluto, del subconsciente, lo que e/plica la permanencia y fije"a de las peculiaridades grficas! C@) Do se puede simular la propia grafa sin que se note el esfuer"o de la lucha contra el subconsciente! E@) Dadie puede disimular simultneamente todos los elementos de su grafa, ni siquiera la mitad de ellos, lo cual es una consecuencia de lo anterior avalada por la e/periencia. (#audeF)! G@) or mucho que lo pretenda el falsificador o el disimular, es imposible, en escritos e/tensos, que el subconsciente no le juegue alguna mala pasada, revelando la verdadera personalidad del escrito falsificado o disimulado! :H@) Do todos los signos grficos tienen el mismo valor. Los ms importantes son aquellos que son invisibles o poco aparentes, pues son los que escapan lo mismo en la imitacin que en el disimulo. M%&RI%L! ( M&'D'! 2l dise5o de investigacin utili"ado fue de tipo descri;tivo. 2l dise5o de +sta investigacin se apoy en la confiabilidad del dato. ni!erso " #uestra. $e la poblacin de los jueces y secretarios %as que integran los ju"gados de &nstruccin de la rovincia de Corrientes. $e Iste segmento se tomaron ' (seis) .ueces y ' (seis) #ecretarios %as de los .u"gados de &nstruccin, para reali"ar el estudio. La t+cnica que se utili" para la recoleccin de los datos fue por medio de la encuesta. 2l trabajo de investigacin se reali" en un periodo de dos (;) meses, partiendo de su planificacin hasta el informe de los resultados a la autoridad que lo requera. Proceso$ Las encuestas se reali"aron a ' (seis) jueces y ' (seis) secretarios %as de los ju"gados de &nstruccin, llevadas a acabo en la sede del oder .udicial de la rovincia de Corrientes. %#%LI!I! D L'! R!"L&%D'! Gr%ficos resultantes de la informacin tabulada$ tem N 1 tem N 2 tem N 3 -eferencias :4 -eferencias ;4 -eferencias =4 31<J rueba 8estimonial 31< J Kerdadero 31<J La conclusin 3L<J &nspeccin 6cular 3L< J Malso 3L<J Las firmas dubitadas y el la idoneidad 3C<J rueba ericial $ocumentolgica 3C< J Do Decesariamente del cotejo con las firmas indubitadas 3$<J -econstruccin de los hechos 3C<J Los m+todos cientficos empleados 32<J 6tras 3$<J 8odas 32< J Dinguna De la encuesta a los &ecretarios 'as 1l interpretar los resultados de las encuestas reali"adas a los #ecretarios %as, se obtuvo similares respuestas, a e/cepcin de un (:) #ecretario %a que respondi a la pregunta formulada en el tem DN = que 3la conclusin< es la parte ms importante del dictamen pericial para que los jueces emitan una sentencia en los delitos contra la fe publica. DI!)"!I'# 8. E. 4alacio !9..-$7 :El 2ue3 valorar la 4ericia 5ocumentolgica de acuerdo a su sana crtica6. (. 8;e3 4e>a y cola<oradores !9..7$7 :8os 2ueces de Instruccin7 e)imen o no de cul;a<ilidad y arresto a la ;ersona acusada de cometer un delito contra la fe ;=<lica6. ?affaroni !9...$7 :En la instancia ;enal7 la ;rue<a 5ocumentolgica7 corres;onde en los casos de delito contra la fe ;u<lica6. Los autores mencionados precedentemente, publican a menudo investigaciones referidas al grado de valoracin que tiene la rueba ericial $ocumentolgica en la &nstancia enal y sus resultados y conclusiones coinciden con el estudio reali"ado, estableciendo como instancia primordial la produccin de la rueba ericial $ocumentolgica en los delitos contra la fe publica sin que +sta, por ninguna ra"n, pueda ser omitida. Mac1ado Fc1iaffino !9.,.$7 en su obra 32l erito y la rueba< deja un captulo para hablarnos de la idoneidad del erito y del instrumental mnimo que debe poseer el e/perto para e/pedirse categrica y fundadamente respecto a los puntos de pericia. :El ;erito de<e agotar el e)amen fsico del documento indu<itado y du<itado7 con el uso de instrumental ;tico adecuado7 lu;a ;antica7 lu;a <inocular7 microsco;io7 iluminacin en distintos ngulos de incidencia y7 en =ltima instancia7 si lo fuere necesario7 y con autori3acin e);resa del magistrado ;roceder a los e)menes Aumicos6. 8odo esto coincide con la investigacin reali"ada, de donde se e/trae que los dictmenes periciales deben reali"arse con instrumental adecuado que garanticen resultados ptimos e ilustren categricamente al Oagistrado. C. Creus !9..3$7 esta<lece Aue :los 2ueces dictan sentencia en funcin del dictamen dado ;or el ;rofesional 5ocumentlogo en su conclusin como =nica instancia de valoracin6. or contraposicin en el estudio llevado a cabo se puede afirmar que para que el Oagistrado emita una sentencia irrefutable en los delitos contra la fe publica, se debe practicar la ericial $ocumentolgica, la cual debe ser valorada teniendo en cuenta todas sus partes (6bjeto, 2lementos 6frecidos, Mundamentos 8+cnicos, 6peraciones -eali"adas y Conclusin). Los .ueces y 1bogados, conocen en que casos configurar un delito contra la fe publica. 8ino E. 4alacio !9..-$7 en su Manual de 5erec1o 4rocesal7 advierte Aue es menester ;ara Aue el @u3gador emita una resolucin7 declarar la autenticidad o falsedad de un documento en el marco del ;roceso @udicial ;enal. $el estudio reali"ado se pudo determinar que es preciso y necesario declarar la autenticidad o falsedad de un documento pero es de suma importancia y por encargo judicial probar la autenticidad o falsedad del documento objeto de peritaje. )'#)L"!I'# 2s posible afirmar que en los delitos contra la fe publica es indispensable la reali"acin por encargo judicial de la rueba ericial $ocumentolgica en el cien por cien (:HHP) de los casos judiciales. Los dictmenes periciales deben reali"arse con instrumental adecuado que garanticen resultados ptimos e ilustren categricamente al Oagistrado. ara una correcta valoracin de la rueba ericial $ocumentolgica se tiene en cuenta todas las partes de la pericia (6bjeto, 2lementos 6frecidos, Mundamentos 8+cnicos, 6peraciones -eali"adas y Conclusin). Los operadores del derecho que tienen que ver con la valori"acin de la rueba ericial, necesariamente para un trabajo ptimo deben conocer los aspectos relacionados con la ericia $ocumentolgica. 9n dictamen ericial $ocumentolgico, ilustra adecuadamente al ju"gador y permite una sentencia justa. Do es suficiente acreditar que un documento sea falso, se necesita adems, determinar o comprobar el uso del documento y el da5o que cause a un tercero para configurar un delito contra la fe publica. *I*LI'+R%$I% 1lbarracn, -oberto, Manual de Criminalstica, Ls. 1s., 2d. olicial, :GG:. Cdigo 4rocesal 4enal de la Nacin, Ls. 1s., 2d. $26M #.-.L., :GGE. Creus, Carlos, (alsificacin de documentos en general, ;da. 2dicin, Ls. 1s., 2d. 1strea, :GG=. $el icchia, .os+ (hijo) y Celso $el icchia, &ratado de 5ocumentosco;a !8a (alsedad 5ocumental), Ls. 1s., 2d. La -occa, :GG=. $el Kal Latierro, M+li/, Irafocrtica* El documento7 la escritura y su ;royeccin forense, Oadrid, 2d. 8ecnos #.1., :G'=. $esimoni, Luis Oaria, 4revencin 4olicial y 4rue<a en Materia 4enal, 2d. olicial, Ls. 1s., 2d. La Llave #.-.L., :GGB. Lpe" e5a, M. y Cas, 8a ;rue<a ;ericial caligrfica, Ls. 1s., 2d. 1beledo,errot, :GG=. Oachado #chiaffino, 4rue<as 4ericiales, ;da. 2dicin, Ls. 1s., 2d. La -occa, :GEG. alacio, Lino 2., Manual de 5erec1o 4rocesal, Ls. 1s., 2d. 1beledo,errot, :GG;, 8omo &. #oderman, 7arry y .ohn .. 6QConnell, MDtodos Modernos de Investigacin 4olicaca, O+/ico, 2d. Limusa, :GG;. K+le" Oariconde, 5erec1o 4rocesal 4enal, Cordoba * 1rgentina, 2d. Lerner, :GG;, 8omo &. Rajac"FoSsFi, -. 2., Manual de Criminalstica, Ls. 1s., 2d. Ciudad 1rgentina, :GGE.