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Gestin de Riesgo

Poltica de Gestin de Riesgos, Definicin de Roles y
Responsabilidades
Departamento de Estudios y Planificacin Estratgica Unidad de Control de Gestin






























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Depto. de Estudios y Planificacin Estratgica - Control de Gestin
Introduccin
La Comisin Nacional de Investigacin Cientfica y Tecnolgica (CONICYT) es una
institucin pblica autnoma y descentralizada que se relaciona con el Gobierno a travs del
Ministerio de Educacin y que orienta sus esfuerzos a fomentar y fortalecer la formacin de
capital humano avanzado, la investigacin cientfica y tecnolgica y, la vinculacin con el
sector productivo, teniendo en cuenta, como ejes transversales, el desarrollo regional y la
vinculacin internacional. Su misin y objetivos estratgicos son:

Misin

Impulsar la formacin de capital humano avanzado y promover, desarrollar y difundir la
investigacin cientfica y tecnolgica, en coherencia con la Estrategia Nacional de Innovacin,
para contribuir al desarrollo econmico, social y cultural del pas.

El Consejo de Auditoria Interna General de Gobiernos (CAIGG), introdujo el concepto de
administracin del riesgo en las entidades del Estado, considerando la exposicin permanente
a diferentes riesgos que en un momento dado pueden poner en peligro la consecucin de los
objetivos institucionales y del Estado. Para el CAIGG, la gestin de riesgos es un proceso
estructurado, consistente y continuo, implementado a travs de toda la organizacin para
identificar, evaluar, medir y reportar amenazas y oportunidades que afectan el poder
alcanzar el logro de sus objetivos. Todos en la organizacin juegan un rol en el aseguramiento
de xito de la Gestin de Riesgos, pero la responsabilidad principal de la identificacin y
manejo de stos recae sobre la direccin.

CONICYT tiene la responsabilidad de disear y aplicar mtodos y procedimientos de control
que permitan identificar y evaluar aquellos eventos tanto internos como externos que pueden
afectar o impedir el normal desarrollo de los procesos y el cumplimiento de los objetivos
institucionales. Dentro de estos criterios, corresponde administrar los riesgos, a partir de la
adopcin de una Matriz de Riesgos, la que es concebida como una herramienta de gestin
establecida para minimizarlos, monitorearlos y corregirlos y as evitar la extensin de sus
efectos, bajo parmetros de calidad, eficiencia, economa y eficacia.

El manejo documental del Sistema de Gestin de Riesgos ser realizado segn lo que
establece el Sistema de Gestin de la Calidad. De igual forma, los procesos asociados a cada
una de las fases del Sistema de Gestin de Riesgos, incorporarn el concepto de mejora
continua, con el fin de adoptar este mecanismo en las revisiones del comit y proponer
modificaciones al sistema.



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Poltica de Riesgos

Nos comprometemos a preservar la eficacia operativa de CONICYT, as como el bienestar de
sus funcionarios, garantizando un ptimo manejo de recursos, mediante el establecimiento e
implementacin de un Sistema de Gestin de Riesgos que permita la minimizacin de los
costos causados por stos y el cumplimiento de la misin y los objetivos de CONICYT.

Gestionaremos los eventos de riesgo, que puedan afectar o impedir el normal desarrollo de
los procesos y el cumplimiento de los objetivos derivados de la estrategia institucional,
caracterizndolos adecuadamente, estimando sus impactos negativos, estimando sus
probabilidades, analizando sus causas, diseando soluciones preventivas para impedir su
ocurrencia o correctivas para disminuir los impactos negativos, y estableciendo los
procedimientos para la implementacin de las soluciones diseadas.

La gestin del riesgo permite a CONICYT adelantarse a eventos potencialmente negativos y
prevenirlos o corregirlos ms rpidamente si ocurren. La gestin de riesgos es una
herramienta de gestin que se desarrolla en base a la metodologa del CAIGG, que ser
implementada en CONICYT en armona y consistencia con el sistema de gestin de la calidad
y ser revisada peridicamente por la alta direccin.

El principal responsable de la gestin de riesgos es la alta direccin de la organizacin; sin
embargo, como los eventos de riesgos pueden ocurrir en todos los procesos de la
organizacin (proceso transversal), cada uno de nosotros somos responsables de gestionar los
riesgos en los procesos que estn bajo nuestra supervisin y/o por prevenir o disminuir los
impactos negativos en los procesos en que participamos.

Para implantar el sistema de gestin de riesgos analizaremos todos los procesos de la
organizacin desde el punto de vista de riesgo, lo que nos permitir definir los procesos
estratgicos crticos sobre los cuales orientaremos nuestros esfuerzos en una primera etapa de
implantacin. Luego, en etapas sucesivas, ampliaremos nuestra gestin de riesgos a otros
procesos de apoyo que se definan como crticos.

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Objetivos de la Gestin de Riesgos


Objetivo General

Implementar un sistema de gestin de riesgos que contribuya eficazmente al logro de los
objetivos y metas institucionales de CONICYT, y que cumpla, adems, con las normas, leyes
y regulaciones establecidas por el Estado


Objetivos Especficos

Definir la extensin o rangos de asuntos sobre los cuales se aplicar la poltica de gestin
de riesgos.

Proteger los recursos y utilizarlos efectivamente, previniendo o disminuyendo impactos
negativos de eventos de riesgo.

Disear, comunicar y aplicar un mtodo participativo para la identificacin y priorizacin
de procesos riesgosos de manera permanente.

Identificar los riesgos crticos y sus causas, a fin de disear soluciones preventivas o
correctivas, de modo de prevenir los daos o disminuirlos respondiendo rpidamente.


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Definicin de Roles

La gestin del riesgo es una tarea institucional, es decir, todos los trabajadores deben estar
involucrados; desde sus principales responsables: la alta direccin, profesionales, tcnicos,
administrativos y personal de apoyo que operan los procesos. Tomando esto en cuenta, se ha
definido una estructura organizacional formal que permitir administrar las tareas de
administracin de riesgo de forma ms eficiente.















El organigrama se estructur para cumplir a cabalidad las funciones que se derivan de la
gestin de riesgo, y se defini, formaliz y coordin una Red de Gestin Institucional que
en principio est conformada como sigue:

Presidencia de CONICYT: debe asegurar el funcionamiento del sistema de gestin de
riesgo, asignando la autoridad necesaria a aquellos que en este contexto la requieran,
asignando los recursos necesarios, aprobando o rechazando polticas escritas, realizando
revisiones peridicas del sistema y apoyando el quehacer general del sistema de gestin
de riesgos.

Presidente del Comit de Riesgos: Representa a la Presidencia y a la Alta Direccin de
CONICYT en el Sistema de Gestin de Riesgos. Este rol es asumido por el Director de
Administracin y Finanzas. Debe asumir adems, junto a la Unidad de Control de
Gestin, la coordinacin del Comit de Riesgos y la convocatoria a los actores del sistema
a reuniones del Comit y otras actividades de representacin institucional.

Auditoria Interna: Proveer el aseguramiento objetivo y la informacin oficial a la alta
direccin sobre la efectividad de las actividades del proceso de gestin de riesgos para
Presidencia
CONICYT
Comit de Riesgo
Coord. SGR
UCG
Auditoria
Interna
Analistas de Gestin de cada Departamento, Programa y/o Unidad

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ayudar a asegurar que los riesgos claves de CONICYT estn siendo gestionados
apropiadamente y que el sistema de control interno est siendo operado efectivamente.

Comit de Gestin de Riesgo
1
: Monitorear la implementacin y operacin de la gestin
de riesgos y su revisin peridica, ajustes o cambios cuando sean necesarios, presentando
a la Alta Direccin los informes correspondientes La revisin puede incluir tanto la
incorporacin de nuevos procesos a la gestin de riesgos, como la reevaluacin de los
eventos crticos de procesos ya incorporados a la gestin de riesgos, reanlisis de sus
causas y rediseo de soluciones preventivas o correctivas. En cualquier caso las acciones
que surjan de la revisin debern ser acordadas con los responsables de los programas o
unidades funcionales e integradas a sus procedimientos. Este Comit sesionar a lo menos
una vez cada semestre, y estar constituido (junto a su Presidente y Coordinador) por los
respectivos representantes de los departamentos, programas y/o unidades, cuyos
procesos hayan sido priorizados en la matriz de riesgo institucional. Sin perjuicio de lo
anterior, podrn integrar este Comit todos aquellos representantes de programas que en
forma voluntaria as lo deseen o que sean invitados por el Comit.

Control de Gestin: La unidad de Control de Gestin (UCG) realizar las actividades de
coordinacin y recopilacin de informacin para el asesoramiento e implementacin del
sistema de gestin del riesgo a nivel institucional. Para el efectivo logro de esta tarea el
Coordinador de la UCG contar con un profesional de apoyo para la coordinacin directa
de las actividades del sistema, quien oficiar de Coordinador SGR.

Analistas de Gestin: en cada programa y unidad funcional deber nombrarse a un
Analista de Gestin, que ser el responsable de:
a. Vincular a su unidad con la unidad de Control de Gestin y el Comit de Riesgo.
b. Apoyar la aplicacin del sistema gestin de riesgos en su programa o unidad de
negocios, de acuerdo a los mtodos y directrices establecidos por el Comit de Gestin
de Riesgo, reportando los resultados a la unidad de Control de Gestin y al propio
Comit. Esto incluye la elaboracin y actualizacin de los mapas de riesgos en su
programa o unidad funcional, los cuales se revisarn y ajustarn anualmente.
c. Realizar un seguimiento peridico con respecto al riesgo de los procesos de su
programa o unidad funcional, informando sobre ello al Director de Programa y/o Jefe
de Unidad y a la unidad de Control de Gestin.
d. Proponer al Director del Programa/Jefe de Unidad acciones para una mejor gestin de
los procesos y sus riesgos asociados.
e. Participar en las reuniones de coordinacin de gestin y otras instancias que la Unidad
de Control de Gestin defina.


1
Integrantes: Director DAF / Coordinador UCG / Coordinador SGR de la UCG / Representante Programa Capital Humano Avanzado /
Representante Programa Regional / Representante FONDEF / Representante FONDECYT