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Este documento discute el origen y diferentes concepciones del principio dispositivo. Explica que el principio surgió en el derecho romano y confería a las partes control sobre el proceso y el derecho reclamado. En el siglo XIX, bajo esquemas liberales, se amplió la disponibilidad de los derechos. Más tarde, la doctrina alemana distinguió entre el principio dispositivo material y procesal. El documento también analiza las diferentes concepciones tradicional, contemporánea y moderna del principio, debatiendo el rol pasivo
Este documento discute el origen y diferentes concepciones del principio dispositivo. Explica que el principio surgió en el derecho romano y confería a las partes control sobre el proceso y el derecho reclamado. En el siglo XIX, bajo esquemas liberales, se amplió la disponibilidad de los derechos. Más tarde, la doctrina alemana distinguió entre el principio dispositivo material y procesal. El documento también analiza las diferentes concepciones tradicional, contemporánea y moderna del principio, debatiendo el rol pasivo
Este documento discute el origen y diferentes concepciones del principio dispositivo. Explica que el principio surgió en el derecho romano y confería a las partes control sobre el proceso y el derecho reclamado. En el siglo XIX, bajo esquemas liberales, se amplió la disponibilidad de los derechos. Más tarde, la doctrina alemana distinguió entre el principio dispositivo material y procesal. El documento también analiza las diferentes concepciones tradicional, contemporánea y moderna del principio, debatiendo el rol pasivo
GABRIEL FERNANDES CHIRIBOGA 4to Curso Paralelo H TABLA DE CONTENIDO
I. Origen del Principio Dispositivo II. Diferentes concepciones del Principio Dispositivo III. El Principio Dispositivo: DEL JUEZ PASIVO AL JUEZ PROACTIVO. IV. Resumen V. Palabras Claves VI. Explicacin del tema VII. Bibliografa VIII. Preguntas del tema
PRINCIPIO DISPOSITIVO
I. Origen del principio Dispositivo El principio de dispositivo aparece en el derecho romano clsico lo denominaba litiscontestatio, el mismo que produca un efecto consuntivo y novador sobre el derecho reclamado que se estimaba incompatible con su disposicin, consista en que el demandante, por el solo hecho de colocarlo en un proceso judicial, perda toda la posibilidad de realizar actos de disposicin sobre el derecho. 1
En el siglo XIX bajo el esquema liberal, la disponibilidad de los derechos fue llevada a sus extremos, asumindose con validas, paralela y conjuntamente, dos versiones del principio dispositivo: por un lado el postulado en que los ciudadanos podan disponer de modo absoluto de sus derechos subjetivos e intereses objeto de la tutela jurisdiccional; adems que se proyecta la libertad del proceso, cabe destacar que las partes gozaban de un seoro tanto en la esfera materia como de la tutela jurisdiccional. 2
Para la doctrina alemana de principios del siglo XX precis una distincin que mantiene plena vigencia hasta el da de hoy: separ el principio dispositivo material y el principio dispositivo procesal, como explica Liebman, bajo el estimulo de las reformas legislativas y una mirada ms analtica a los ordenamiento procesales, hizo entrada la tendencia a distinguir el derecho exclusivo de las partes, por un lado el derecho exclusivo de las partes de proponer el proceso y pedir la tutela jurisdiccional por los propios interesados, en otra regla de la iniciativa de las partes en la instruccin de la causa. 3
Esta distincin basada en la diversa naturaleza de los derechos e interese en juego con la actividad jurisdiccional, permite distinguir entre conjunto de disposiciones que miran al desarrollo netamente procesal y otro conjunto de normas que estn destinadas a permitir la actuacin de los derechos materiales en el proceso, se debe encontrar la diferencia cuando se hable del fundamento del principio dispositivo.
1 Vase: Morn, Manuel, Derecho Procesal Civil. Cuestiones Fundamentales (Madrid, Marcial Pons), 1993, p. 84. 2 afirma Devis, Hernando, La iniciativa probatoria del juez en el proceso contemporneo, en Revista Iberoamericana de Derecho Procesal, 4 (1967), p. 637, aquel concepto riguroso de derecho privado se reflej intensamente en las nociones de accin y jurisdiccin en materia civil y comercial, por ende, el juez deba ser totalmente pasivo, carente de iniciativa de impulso frente a la actividad de los litigantes y, al mismo tiempo, no deba gozar de ningn tipo de herramienta para investigar la verdad. 3 Cfr., Liebman, Tulio Enrico, Fundamento del principio dispositivo, en Revista di Diritto Processuale, 4 (1960), pp. 551- 552.
II. DIFERENTES CONCEPCIONES DEL PRINCIPIO DISPOSITIVO Hugo Alsina expresa que el sistema dispositivo confiere a las partes el dominio del procedimiento y que sus reglas fundamentales son las siguientes: el juez no puede iniciar de oficio el proceso (nemo iure sine actore); no puede tener en cuenta hechos ni medios de prueba que no han sido aportados por las partes (principio de presentacin: quod non est in actis non est in mundo); debe tener por ciertos los hechos en que aquellas estuviesen de acuerdo (ubi partis sunt concordes nihil ab judicien); la sentencia debe ser conforme a lo alegado y probado (secundum allegata et probata); y el juez no puede condenar a ms ni a otra cosa que la pedida en la demanda (ne eat ultra petita partiun). 4
Reglas que en su parte fundamental se mantienen cuando varios procesalistas analizan este principio, al cual Alsina lo denomina sistema.
Tal es el caso de Enrique Vscovi, quien al abordar sobre este principio lo hace a travs de los subprincipios que a su criterio lo caracteriza y concreta en los siguientes:
- El proceso debe comenzar por iniciativa de parte y por tanto el juez no puede hacerlo de oficio. - El objeto del proceso lo fijan las partes, y es dentro de esos lmites como el juez debe decidir. - Las pruebas que se acten son aquellas que las partes soliciten y el juez o tribunal deber fallar de conformidad con lo alegado y probado por las partes; por tanto la sentencia debe fijarse dentro de los lmites de las pretensiones deducidas por el actor y aquello que reconoce o controvierte el demandado. - Los recursos, en especial el de apelacin slo pueden ser interpuestos por las partes que han sido agraviadas y el tribunal superior no tendr ms facultades de revisin que aquellas que han sido objeto del recurso. - Las partes, pueden, adems, disponer no slo de los actos procesales, sino del propio proceso, el actor desistiendo de su pretensin o pretensiones y el demandado allanndose a ella o ellas. - As mismo, el impulso procesal se realiza por medio de las partes y no de oficio. 5
Por tanto, el Constituyente de 1998, al haber adoptado el sistema oral como sistema procesal en el Ecuador lo hizo sobre la base de principios procesales entre ellos, el dispositivo, cuyos subprincipios desarrollados en la doctrina son
4 ALSINA, Hugo, Tratado Terico Prctico de Derecho Procesal Civil y Comercial, Ob. Cit., p. 101 y 102. 5 VESCOVI, Enrique, Teora General del Proceso, Ob. Cit., p. 45 y 46. aplicables en la mayor parte de materias como civil, laboral y otras; y que, en materia penal por su propia naturaleza y la forma cmo se conceptualiza la accin, el proceso y el rol del juez o tribunal, se adopta lo que en el mbito penal y segn el Dr. Walter Guerrero Vivanco se denomina sistema acusatorio oral pblico moderno de corte anglosajn. 6
Para entender mas lo que enfoca el estudio del principio dispositivo los determinaremos tanto en las doctrinas tradicional, contempornea, clsica y moderna en cuanto a la aplicacin de este principio; como nos menciona el autor Adrian Simons Pino, esta idea del proceso civil es reflejo de un pensamiento conservador ya superado, que entiende al mismo como un objeto privado que nicamente corresponde a las partes en conflicto, en donde el juez es un rbitro que se gua por la aportacin libre de los litigantes, adems de esta obtica los mismos jueces deben admitir a tramite todas las demanda sin que puedan practicar ningn control previo de las mismas, solo ejercen poderes jurisdiccionales. 7
La doctrina tradicional, para justificar esta concepcin del proceso civil, ha utilizado al sistema econmico para diferenciar los intereses pblicos de los privados. Bajo este punto de vista, como en el proceso civil est inmerso el inters privado, es necesario que prevalezca la autonoma de la voluntad, lo que implica que el titular nico del derecho o inters que se discute al interior del proceso es el individuo, y no la sociedad. Esta distincin entre el derecho pblico y el derecho privado nos lleva a dos tipos distintos de proceso: el necesario, en el que predomina el inters pblico, y aquel que responde nicamente a la autonoma de la libertad de las partes litigantes, en el que domina el inters privado. El profesor peruano Juan Monroy Glvez, seala que lo ms importante en el proceso no es que los particulares resolvieran su conflicto sino que, a travs de l, el derecho objetivo creado por el propio Estado se tornar eficaz y respetado, y asimismo, a travs de la exigencia judicial del cumplimiento del derecho objetivo, se lograr la paz social en justicia. El proceso civil deja de importar nicamente a los justiciables, para pasar a considerarse una actividad pblica. A pesar de que el proceso inicia nicamente por voluntad de las partes, se lo hace a travs del ejercicio del derecho de accin, que es un derecho subjetivo y pblico. Entonces, si bien no queda duda de que dentro del proceso civil se discuten, en
6 GUERRERO Vivanco, Walter, Los Sistemas Procesales Penales, PUDELECO EDITORES S.A., Ecuador, 2001, p. 8. 7 Adrian Simons Pino,Poderes Jurisdiccionales: el dilema entre juez activo y el juez autoritario en XXVI Congreso Colombiano de Derecho Procesal, Bogot, Universidad Libre, 2005,p.822 esencia, intereses de ndole privada, no puede afirmarse o concluirse ineludiblemente, que el proceso sea tambin un objeto privado. Se propone entonces una nueva concepcin del principio dispositivo, donde el juez deja de ser un observador pasivo, limitado e impasible frente a la lucha procesal entre las partes. Se le confieren facultades oficiosas ante la falta de iniciativa de los justiciables para evitar que stos manipulen el proceso, logrando efectivizar as principios como la igualdad, buena fe y lealtad procesal, economa y celeridad.
La propuesta del cambio de concepcin se centra en varios puntos: el reconocimiento de que los jueces no nicamente tienen poderes expresos, sino tambin poderes implcitos o genricos a los que deben recurrir cuando la realidad de los hechos sobrepasa el supuesto de la norma jurdica; el reconocimiento de que el juez no es nicamente un tercero componedor sino un actor social, que ejerce un rol primordial dentro del proceso en un Estado de derecho (ms an dentro de un Estado constitucional de derechos y justicia); el reconocimiento de que el Estado debe ejercer un papel fundamental en el proceso, ya que ste es una manifestacin de su poder de gestin Sin embargo, es importante que antes de continuar con este anlisis, revisemos, bajo la ptica que acabamos de estudiar, el texto del artculo 140 del Cdigo Orgnico de la Funcin Judicial. La norma mencionada dispone: Art. 140 COFJ.- OMISIONES SOBRE PUNTOS DE DERECHO.- La jueza o el juez debe aplicar el derecho que corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o lo haya sido errneamente. Es decir: no podr ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes. Esta ltima disposicin no ser aplicable cuando en esta forma se puedan vulnerar derechos reconocidos en la Constitucin y en los instrumentos internacionales de derechos humanos. En el primer inciso se recoge el aforismo latino iura novit curia, que rige para nuestro ordenamiento jurdico, y que implica que el juez est obligado a sealar la norma jurdica aplicable a las situaciones controvertidas, cuando las partes no lo han hecho o inclusive cuando lo han hecho de manera equivocada; es decir que el juez puede desatender los fundamentos de derecho invocados por las partes.
El principio dispositivo se encuentra consagrado en nuestra Constitucin, y debemos reconocer que, como sealamos con anterioridad, no se trata de un principio absoluto, pues hoy se propugna que los jueces tengan un margen ms amplio de accin si consideramos la concepcin moderna del mismo. Sin embargo, la doctrina y la jurisprudencia han reconocido que, en aplicacin del principio dispositivo, nicamente las partes pueden determinar el objeto del proceso, ya que lo contrario podra causarles indefensin y vulnerar sus derechos, ya en lo que concierne particularmente al ejercicio del derecho de contradiccin. Por otro lado, tampoco podemos olvidar que, segn la Constitucin, los jueces son garantistas, deben velar por la vigencia de los derechos de las personas con independencia de la clase de proceso que se trate; no podemos esperar que cuando los juzgadores resuelvan casos relativos a garantas jurisdiccionales asuman el rol de garantes de derechos y que en los procesos ordinarios cambien de rol, o de mentalidad, y se conviertan en estrictos aplicadores del principio dispositivo. A lo largo de este captulo hemos sealado que el eje central de nuestra Constitucin son los derechos y las personas, lo que nos da un nuevo enfoque a la manera en que se interpreta y tambin que se aplica no solo la Constitucin sino todo el ordenamiento jurdico.
III. EL PRINCIPIO DISPOSITIVO: DEL JUEZ PASIVO AL JUEZ PROACTIVO.
En principio, comenzaremos por definir el principio dispositivo como aquel en el cual se confa a la actividad de las partes tanto el estimulo de la funcin jurisdiccional como la aportacin de los materiales sobre los que ha de versar la decisin del juez.
Como prolegmeno, partiremos del aspecto de la iniciativa, la cual en el proceso civil argentino se rige por le nemo iudex sine actore y el ne procedat iudex ex oficio; lo cual se traduce en el impulso de parte.
Es asi como el actor se encuentra facultado para desistir de la pretensin, aportar pruebas, delimitar el thema decidemdun, conciliar, someter el pleito a la jurisdiccin arbitral, etc. Es menester destacar que mas all del inters privado de los litigantes muchas veces se encuentra un inters social comprometido en ciertas clases de relaciones jurdicas que hace necesaria la prevalencia de los poderes del juez sobre las facultades dispositivas de los litigantes ( Vg. proceso relativo al estado civil y capacidad de las personas).
Cabe destacar que si bien nuestro sistema procesal se caracteriza por el impulso de parte, lo anteriormente citado nos demuestra que existen algunos principios de carcter inquisitivo que encuentran su lmite en principios de orden pblico y el fin de paz social al que tiende el proceso civil.
Si analizamos algunos aspectos tales como la iniciativa probatoria de la partes concluiremos que el juez cuenta con la misma atribucin, pero entendida esta no como carga ni como derecho subjetivo sino como potestad que se dirige a completar la insuficiencia de la instruccin; establecida esta potestad como complementaria e integrativa pero nunca mas all del thema decidemdun.
Muchas veces una interpretacin restrictiva del principio dispositivo entendido laxamente puede hacernos concebir errneamente que las partes son las dueas del proceso, manejando este a su gusto y arbitrio; pero si entendemos este principio extensivamente concluiremos que el magistrado, como funcionario publico, debe satisfacer el inters general de justicia, eliminando el ritualismo excesivo, el chicaneo de los operadores del sistema y atentan hacia una adecuada administracin de justicia, y completando o complementando la actuacin e las partes. Es asi que si bien se mantiene el principio de que el juez solo pude pronunciarse sobre los hechos invocados por las partes, va perdiendo aplicacin el que a ellas le corresponde exclusivamente aportar la pruebas, admitindose en cambio que el juez pueda completar el material de conocimiento; se mantiene tambien el principio de que las partes son las dueas de la accin pero la facultas de impulsar el procedimiento mediante peticiones, acuse de rebelda, etc. va siendo substituida por la perentoriedad de los trminos y el pase de un estadio a otro sin requerimiento de parte, por obra del juez o de la ley RESUMEN DEL TEMA Es claro que el Principio Dispositivo tiene por objeto dar cuenta del fundamento y mbito de aplicacin que tiene y debe reconocerse al principio dispositivo en el marco del Proyecto de Cdigo Procesal Civil, con la finalidad de determinar cul es su grado de influencia en la distribucin de roles o tareas procesales. Junto a lo anterior, este pretende hacerse cargo de una serie de problemas netamente procesales derivados de la consagracin de este principio mediante reglas expresas, analizando su relacin con la aportacin de prueba ex officio, con la introduccin de los elementos de hecho, y con la aplicacin judicial del Derecho.
PALABRAS CLAVES Principio dispositivo - Poderes del juez - Alegacin de hechos - Aplicacin judicial del Derecho. Laxamente.- Relajadamente Jurisdiccional.- Lo que atae a la Jurisdiccion Jurisdiccion.- conjunto de atribuciones que corresponden a una materia y en cierta esfera territorial
EXPLICACION DEL TEMA La aplicacin del principio dispositivo se encuentra nno solo en la antigedad si no tambin consagrado en nuestra constitucin y debemos reconocer que no se trata de un principio absoluto ya que los jueces tengan un margen mas amplio en la accin, sin embargo la doctrina y la jurisprudencia han reconocido que en la aplicacin del principio dispositivo, las partes son las nicas que pueden determinar el objeto del proceso ya que por lo contrario se podra causar una indefencion y vulnerar los derecho, recordando que esta se ejecutaria en el principio de contradiccin. Cabe destacar que la aplicacin del principio dkispositivo propone una nueva concepcin donde el juez deja de ser observador pasivo, limtado e impasible frente a la lucha procesal entre las partes ya que se le confiere facultades oficiosas ante la falta de iniciativa de los justiciales y para evitar que estos manipulen el proceso, logar de una forma efectiva que se apliquen los principio de igualdad, buena fe y lealtad procesal, economa y celeridad. Cuando hablamos de un estado de derecho donde la proteccin constitucional se conforman ejes articulares y que no se pueden discutir la actuacin del principio dispositivo ya que esta enmarcardo en identificar el conjunto central de las reglas fundamentales en la naturaleza de identificacin de las reglas en los procesos y determinar la verdadera aplicacin de los jueces en etos casos.
BIBLIOGRAFIA Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica de Valparaso n.35 Valparaso dic. 2010 http://dx.doi.org/10.4067/S0718-68512010000200005 Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica de Valparaso XXXV (Valparaso, Chile, 2010, 2 Semestre) [pp. 149 - 188] El principio dispositivo y los poderes del juez*
UNIVERSIDAD ANDINA SIMN BOLVAR SEDE ECUADOR REA DE DERECHO PROGRAMA DE MAESTRA EN DERECHO PROCESAL. PRINCIPIO DISPOSITIVO Y PRUEBA ORDENADA DE OFICIO EN EL PROCEDIMIENTO LABORAL ORAL ALUMNO: ALFONSO ASDRBAL GRANIZO GAVIDIA QUITO, 2007
Diccionario jurdico Elemental de Guillermo Cabanellas
PREGUNTAS SOBRE EL TEMA
1.- Cuales son los subprincipios que habla Enrique Vscovi, que lo caracteriza cuales son.
2.- Resea histrica del Principio Dispositivo.
3.- Que estipula en la constitucin ecuatoriana sobre el Principio dispositivo. 4.- Como define al principio dispositivo 5.- Seale sobre que articulo del Codigo organico de la funcin judicial y la constitucin versa el principio dispositivo.