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",$&%)/00"8,
En este capitulo no se pietenue abaicai la histoiia ue la investigacion, mucho menos
la histoiia ue la ciencia. 0na enciclopeuia completa no bastaiia paia aboiuai este
tema. Solamente queiemos ubicai al estuuiante que se inicia en la investigacion
sobie algunos ue los momentos histoiicos ms impoitantes en la inuagacion
cuantitativa, cualitativa y mixta. Asimismo, el capitulo pietenue sentai las bases
paia compienuei un poco ms estas ties foimas ue efectuai un estuuio.

*+ *,-%./* 0/',$"$'$"1%6
#/# )%# 9&",0"9'+*# ',$*0*#%&*#
Como ya se menciono en el piimei capitulo ue Netouologia ue la investigacion, S"
euicion, el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se oiigina en la obia ue
Auguste Comte (1798-18S7) y Emile Buikheim (18S8-1917), con la influencia
significativa ue Fiancis Bacon (1S61-1626), }ohn Locke (16S2-17u4) e Immanuel
Kant (1724-18u4). Es uecii, el "abuelo" ue tal enfoque es el positivismo.
A meuiauos uel siglo XIX, el iacionalismo iluminaba la activiuau cientifica, la
ievolucion iniciaua poi Isaac Newton se encontiaba en plena consoliuacion,
paiticulaimente poi los avances cientificos y tecnologicos alcanzauos en la poca.
Con la publicacion en 1849 uel !"#$%&#' #')&* *+ *#,-&".% ,'#"."/', ue Auguste Comte,


0'97$/+%
"
2
se inicio en las ciencias sociales un paiauigma uenominauo "positivista". Cabe
sealai que, en timinos sencillos, un "paiauigma" es una maneia ue concebii al
munuo; un conjunto ue cieencias y piemisas iespecto a la natuialeza ue ste
(uieene, 2uu7).
Esta vision pioclama, entie otias cuestiones, que la iealiuau es una sola y es
necesaiio uescubiiila y conoceila. Asimismo, el sentiuo ue la peicepcion iesulta la
nica base aumisible uel conocimiento humano y uel pensamiento pieciso. Las iueas
esenciales uel positivismo piovienen ue las uenominauas ciencias "exactas", como la
Fisica, la Quimica y la Biologia; poi tal motivo, los positivistas se funuamentaion en
cientificos como ualileo ualilei (1S64-1642), Isaac Newton (1642-1727),
1
Nicols
Copinico (147S-1S4S), Thomas Robeit Nalthus (1766-18S4) y Chailes Baiwin
(18u9-1882).
2
Asi, "el munuo social pueue estuuiaise ue maneia similai al munuo
natuial" (tal como se investigan los tomos, las molculas, los planetas y los
inveitebiauos; se pueuen analizai los pationes ue conuucta ue los tiabajauoies, las
iazones ue las enfeimeuaues mentales, los efectos ue un mtouo euucativo sobie el
apienuizaje o las migiaciones humanas) y existe un mtouo exclusivo paia inuagai
ese munuo social, que es libie ue los valoies uel investigauoi. Poi ello, paia el
positivismo, la objetiviuau es muy impoitante, el investigauoi obseiva, miue y
manipula vaiiables; auems ue que se uespienue ue sus piopias tenuencias (la
ielacion entie ste y el fenomeno ue estuuio es ue inuepenuencia). Lo que no pueue
meuiise u obseivaise con exactituu se uescaita como "objeto" ue estuuio. Auems,
ste se encuentia ueteiminauo poi leyes y axiomas. El positivismo solamente acepta
conocimientos que pioceuen ue la expeiiencia, esto es, ue uatos empiiicos. Los
hechos son lo nico que cuenta. Es uecii, los positivistas establecen como
funuamental el piincipio ue veiificacion: una pioposicion o enunciauo tiene sentiuo
solo si iesulta veiificable poi meuio ue la expeiiencia y la obseivacion. Touo uebe
sei compiobable y esta conuicion es vliua paia cualquiei ciencia. Asimismo, este
paiauigma consiueia que es posible establecei geneializaciones libies uel contexto
y uel tiempo, asi como vinculos causales (causas ieales que pieceuen
tempoialmente a los efectos). La expeiimentacion constituyo la foima piincipal paia
geneiai teoiia.

1
164S, segn el calenuaiio giegoiiano.
2
Note el lectoi que estamos hablanuo ue casi Suu aos ue conocimiento pievio paia la consoliuacion
ue un paiauigma.
S
El positivismo (muy iigiuo) fue iemplazauo poi el "pospositivismo",
funuamentauo en el paiauigma anteiioi, peio ms abieito y flexible. Tal vision
comienza a gestaise hacia fines uel siglo XIX, peio iealmente se consoliua hacia la
mitau uel siglo pasauo. La geiminacion la inician las obias ue autoies como Wilhelm
Bilthey (18SS-1911) y William }ames (1842-191u). Kail Poppei (19u2-1994) lo
impulsa ue foima notoiia. Auems, en caua campo o uisciplina, uiveisos autoies lo
uesaiiollan.
Sus piopuestas esenciales se pueuen iesumii en los siguientes puntos:

Existe una iealiuau, peio solamente pueue sei conociua ue maneia
impeifecta uebiuo a las limitaciones humanas uel investigauoi (Neitens,
2uuS). Poi tanto, tal iealiuau es factible uescubiiila con cieito giauo ue
piobabiliuau.
El obseivauoi no se encuentia aislauo ue los fenomenos que estuuia, sino
que foima paite ue stos, lo afectan y l, a su vez, influye en ellos.
Las teoiias y explicaciones se consoliuan y eliminan otias posibles teoiias y
explicaciones iivales.
La investigacion es influiua poi los valoies ue los investigauoies y poi la
teoiia o hipotesis en que se apoyen stos. La objetiviuau es solamente un
estnuai que guia la investigacion, poi lo que el investigauoi uebe estai
atento y tiatai ue peimanecei neutial paia pievenii que sus valoies o
tenuencias influyan en su estuuio, auems ue seguii iiguiosamente
pioceuimientos piesciitos y estanuaiizauos.
La expeiimentacion en el laboiatoiio es una foima cential paia piobai
hipotesis, peio no la nica. Poi ello, se uesaiiollaion los uiseos
cuasiexpeiimentales (Neitens, 2uuS).
Los conceptos ue las teoiias consiueiauas y las hipotesis a piobai ueben
tenei iefeientes empiiicos y consecuentemente, es necesaiio meuiilos,
aunque estas meuiciones nunca son "peifectas", siempie hay un giauo ue
eiioi.

En conclusion, puuiiamos establecei que la uifeiencia esencial entie el
paiauigma positivista y el pospositivista se ubica en su concepcion uel
conocimiento. En el segunuo, se supeia el esquema que consiueia la peicepcion
como simple ieflejo ue las "cosas ieales" y el conocimiento como "copia" ue esa
4
iealiuau. Este, en cambio, se visualiza como el iesultauo ue una inteiaccion, ue una
uialctica, entie el conoceuoi y el objeto conociuo. El pospositivismo es una especie
ue "pauie" uel enfoque cuantitativo y le otoiga ties piincipales elementos que lo
caiacteiizan:

1. Recolectai uatos en la foima ue puntuaciones (que se oiigina en las
matemticas). Es uecii, los atiibutos ue fenomenos, objetos, animales,
peisonas, oiganizaciones y colectiviuaues mayoies son meuiuos y
ubicauos numiicamente.
2. Analizai tales uatos numiicos en timinos ue su vaiiacion.
S. La esencia uel anlisis implica compaiai giupos o ielacionai factoies
sobie tales atiibutos meuiante tcnicas estauisticas (en el caso ue las
ciencias uel compoitamiento, meuiante expeiimentos y estuuios
causales o coiielacionales).

El enfoque cuantitativo se consoliua a lo laigo uel siglo XX y tiene momentos
claves como los que se piesentan a continuacion.

*+ *,-%./* 0/',$"$'$"1%6 4%4*,$%# 0+'1*
Es uificil uefinii con piecision cunuo se inicio el enfoque cuantitativo, ms bien sus
comienzos piovienen ue uistintas fuentes y su evolucion ha siuo continua (algunos
autoies ue la histoiia ue la ciencia los ubican uesue Aiistoteles y otios en uifeientes
puntos ue los siglos XvI, XvII y XvIII).
uottfiieu Achenwall (en 1748 o 1749) acuo el timino en alemn "Statistik"
paia iefeiiise al anlisis ue los uatos uel Estauo, en paiticulai los censos
poblacionales (Aliaga, 2uuu y Columbia Encyclopeuia, 2uu9).
En 18u1, William Playfaii, un ingenieio y economista, uesaiiolla las gificas
estauisticas como un mejoi meuio paia iepiesentai los iesultauos (anteiioimente
se utilizaban tablas). En 1816, Cail Fiieuiich uauss piopone la uesviacion meuia, y
alieueuoi ue esa poca geneia el anlisis ue la uistiibucion noimal y plantea la
tcnica ue minimos cuauiauos que posteiioimente ueiivaiian en el anlisis ue
S
vaiianza (Scott y Rice, 2uuS). En 1817, el fiancs Naic Antoine }ullien iealiza una
encuesta sobie uiveisos sistemas euucativos en el munuo.
Alieueuoi ue 188u, se geneia el anlisis ue coiielacion en Inglateiia y Kail
Peaison, piofesoi uesue 1884 en The 0niveisity College (Lonuies), piesenta en la
ltima ucaua uel siglo XIX: la moua (meuiua ue tenuencia cential), una foimula
piouucto uel momento ue coiielacion, un pioceuimiento paia calculai el tamao ue
muestia auecuauo paia iepiesentai a una poblacion, la iegiesion lineal y mltiple
(con la iuentificacion ue la capaciuau paia pieuecii puntuaciones meuiante la infoi-
macion sobie la coiielacion entie las vaiiables), asi como el coeficiente ue contin-
gencia y la $0"-cuauiaua (1
2
) (Cieswell, 2uuS, Aluiich, 2uuS y Aliaga, 2uuu). 0tio
investigauoi que tiabajo sobie la coiielacion mltiple fue ueoige 0. Yule (1897).
En 19u1, Peaison junto con Fiank Raphael Weluon y Fiancis ualton funuan
Biometiika, una ievista que se ueuico al uesaiiollo ue anlisis estauisticos en el
campo ue la Biologia (Noiton, 1978). A finales uel siglo XIX ha naciuo un pilai uel
enfoque cuantitativo: la estauistica.
Asimismo, en la ucaua ue 189u a 19uu se uesaiiollan las piimeias piuebas
mentales con los esfueizos ue investigauoies como Fiancis ualton, }ames NcKeen
Cattell y Alfieu Binet (Lachapelle, 2uu8).
En 19u1, Euwaiu Lee Thoinuike y Robeit S. Woouwoith uiscuten sobie la
necesiuau y valoi uel giupo ue contiol en los expeiimentos. En 19u4, Chailes
Speaiman piesenta su coeficiente &0'. Auems poi esos aos se aplica el pio-
ceuimiento paia ieuucii vaiiables uenominauo el anlisis ue factoies y la piueba .
(Cieswell, 2uuS).
En 191u la aimaua estauouniuense, comienza a usai piuebas psicologicas
estanuaiizauas, paiticulaimente uuiante la Piimeia uueiia Nunuial (Cieswell,
2uuS). Be igual foima suigen poi tal ao, los uiseos expeiimentales como los
latinos cuauiauos ue Thoinuike. Auems, las encuestas (#%&/*2#) inciementan su
populaiiuau en las piimeias ucauas uel siglo XX. En 1916, William Anueison NcCall
concibe la asignacion al azai en expeiimentos y en 1917, F. Stuait Chapin publica
sobie la expeiimentacion en ciencias sociales (Bowney, 2uu6).
Buiante la ucaua ue 192u se contina el uesaiiollo ue piuebas
psicomtiicas y ue logio, asi como la estauistica infeiencial (conclusiones ue la
muestia a la poblacion) se comienza a utilizai y uiveisos pioceuimientos se
foitalecen. NcCall publica a meuiauos ue esa ucaua su famosa obia: 345'
*6,*&"5*7.8& *7 9:%$8$"47; Entie 1924 y 19S2, Elton Nayo iealiza sus expeiimentos
6
en la planta Bawthoine ue la compaia Westein Electiic, lo que ua inicio a este tipo
ue estuuios en las oiganizaciones.
En la siguiente ucaua, se uesaiiollan las piuebas ue seleccion ue peisonal y
un sinnmeio ue tests estanuaiizauos en uifeientes campos. En 19SS, Sii Ronalu
Fishei consoliua en su libio 9+ :"#*<' :* *6,*&"5*7.'# el anlisis ue vaiianza y las
piuebas ue significancia en geneial, auems ue los expeiimentos moueinos.
En 19S8, este ltimo autoi publica junto con Fiank Yates, las tablas estauisticas paia
la investigacion en la Agiicultuia, la Biologia y la Neuicina. Asimismo, la Asocia-
cion ue Euucacion Piogiesiva ue Estauos 0niuos comienza a iealizai estuuios
longituuinales.
Buiante la ucaua ue 19Su, la investigacion cuantitativa se encuentia en su
apogeo, suigen uiveisas encuestas, expeiimentos, ievistas cientificas, uiseos,
etcteia. Tambin comienzan a uesaiiollaise las mquinas paia calificai piuebas y
la computauoia.
En los aos ue 196u, Bonalu T. Campbell y }ulian Stanley (1966) geneian una
tipologia sobie los estuuios expeiimentales que piiva hasta nuestios uias (incluso
en la piesente obia) y un anlisis ue las fuentes que pueuen atentai contia la
claiiuau ue sus iesultauos. Be igual foima, el queiiuo piofesoi Fieu Keilingei
iuentifica tipos ue uiseos cuantitativos y foitalece el enfoque iespectivo. Poi otia
paite, se uesaiiolla una concepcion que explica como los items uifieien en uificultau
y uisciiminacion (teoiia ue las iespuestas a los items) (Cieswell, 2uuS). Suigen una
gian cantiuau ue textos ue estauistica. Los piogiamas ue anlisis ue uatos se
uesaiiollan, paiticulaimente el Paquete Estauistico paia las Ciencias Sociales (SPSS).
En la ucaua compienuiua entie 197u y 198u se iuentifican uiveisos
mouelos causales multivaiiauos (poi ejemplo, el mouelamiento ue ecuaciones
estiuctuiales), se uesaiiolla el metaanlisis (tcnica paia analizai uatos
piovenientes ue uistintos estuuios con meuiciones similaies) y autoies como
Thomas Bixon Cook y Bonalu T. Campbell sugieien los tipos ue valiuez que ms
iecientemente se conciben como clases ue eviuencia aceica ue la valiuez (Shauish y
7
Cook, 1998). Asimismo, }ohn W. Tukey empieza con el anlisis exploiatoiio ue uatos
(publica en 1977).
En la ucaua ue 198u, se ieta a las apioximaciones clsicas con las piuebas
estauisticas, esto es, meuiante el examen ue la magnituu ue la ielacion entie
vaiiables, a tiavs ue la estimacion uel tamao uel efecto (Cieswell, 2uuS). Se
intiouuce el concepto ue sensibiliuau expeiimental.
En la ltima ucaua uel siglo XX suigen meuiciones y anlisis multivaiiauos
ms complejos, auems se consoliua la iuea ue "pouei ue meuicion" meuiante la
utilizacion ue uifeientes instiumentos paia meuii las vaiiables ue la investigacion.
Los piogiamas ue anlisis se sofistican y comeicializan. En la piimeia ucaua ue
este teicei milenio se cuenta con gian cantiuau ue escalas y posibiliuaues ue anlisis
sumamente avanzauos y uiveisos. Y es aqui uonue ahoia estamos.
Cabe sealai que el piimei enfoque ue la investigacion en uesaiiollaise
completamente fue el cuantitativo.

*+ *,-%./* 0/'+"$'$"1%6 #/# 0%4"*,:%#
Bifeientes autoies ubican sus oiigenes en uistintos momentos, poi ejemplo, viuich y
Lyman (2uu2) los sitan en los siglos Xv y XvI con la uenominaua etnogiafia
tempiana, en la que se estuuiaba a los pueblos piimitivos; o Lincoln y Benzin (2uuS)
funuamentalmente los ciicunsciiben a piincipios uel siglo XX, al igual que Cieswell
(2uuS). A nuestio juicio, el enfoque cualitativo iealmente se inicia como un pioceso
investigativo a finales uel siglo XIX y sobie touo en el comienzo uel siglo XX, aunque
algunos aiqueologos iealizaion estuuios inuuctivos en la mitau uel XIX.
El piimei pioblema es que hay uiveisas visiones que se han consiueiauo
como tipos ue investigacion cualitativa (Tesch, 199u, ubica 26 clases) y las bases
epistemologicas son vaiiauas. Sin embaigo, concoiuamos con Neitens (2uuS) en
que el constiuctivismo es tal vez el paiauigma que influyo ms en el enfoque
cualitativo (cieitamente muchos uifeiiin, peio su peso es innegable). Este tiene sus
piimeios cimientos con Immanuel Kant (siglo XvIII), quien seala bsicamente que
el munuo que conocemos es constiuiuo poi la mente humana. Las "cosas" en si
mismas existen, peio nosotios las apieciamos uel mouo como es capaz ue
8
peicibiilas nuestia mente. Be los postulauos ue Kant va a suigii el constiuctivismo,
en un intento ue conciliai el iacionalismo y el asociacionismo. 0tio autoi clave paia
esta coiiiente paiauigmtica es Nax Webei (1864-192u), quien intiouuce el
timino /*&#.*0*7 o "entenuei", ieconoce que auems ue la uesciipcion y meuicion
ue vaiiables sociales, ueben consiueiaise los significauos subjetivos y la
compiension uel contexto uonue ocuiie el fenomeno.
El constiuctivismo piopone:

1. No hay una iealiuau objetiva, la iealiuau es euificaua socialmente, poi
consecuencia, mltiples constiucciones mentales pueuen sei
"apiehenuiuas" sobie sta, algunas ue las cuales pueuen estai en
conflicto con otias; ue este mouo, las peicepciones ue la iealiuau son
mouificauas a tiavs uel pioceso uel estuuio (Neitens, 2uuS).
2. El conocimiento es constiuiuo socialmente poi las peisonas que
paiticipan en la investigacion.La taiea funuamental uel investigauoi es
entenuei el munuo complejo ue la expeiiencia vivencial uesue el punto
ue vista ue quienes la expeiimentan, asi como compienuei sus uiveisas
constiucciones sociales sobie el significauo ue los hechos y el
conocimiento.
S. La investigacion es en paite piouucto ue los valoies uel investigauoi y no
pueue sei inuepenuiente ue ellos.
4. El investigauoi y los inuiviuuos estuuiauos se involucian en un pioceso
inteiactivo. El conocimiento iesulta ue tal inteiaccion social y ue la
influencia ue la cultuia.
S. No es posible establecei geneializaciones libies uel contexto y uel
tiempo.

Entie algunos ue los autoies que uuiante el siglo XX influyeion en el
uesaiiollo uel constiuctivismo tenemos a Naiy Paikei Follett (1868-19SS), en el
campo ue la Auministiacion y las oiganizaciones; }ean Piaget (1896-198u) y Lev
Semenovich vygotsky (1896-19S4) en la Euucacion y }ohn Bewey (18S9-19S2) en la
Peuagogia; asi como Naigaiet Neau (19u1-1978) en la Antiopologia.
9
El constiuctivismo como uno ue los "pauies"
S
uel enfoque cualitativo le
otoiga los nfasis piincipales que lo caiacteiizan:
El ieconocimiento ue que el investigauoi necesita encuauiai en los estuuios
los puntos ue vista ue los paiticipantes.
La necesiuau ue inquiiii cuestiones abieitas.
Bauo que el contexto cultuial es funuamental, los uatos ueben iecolectaise en
los lugaies uonue las peisonas iealizan sus activiuaues cotiuianas.
La investigacion uebe sei til paia mejoiai la foima en que viven los
inuiviuuos.
Ns que vaiiables "exactas" lo que se estuuia son conceptos, cuya esencia no
solamente se captuia a tiavs ue meuiciones.

*+ *,-%./* 0/'+"$'$"1%6 4%4*,$%# 0+'1*
En la ucaua ue 192u, un giupo ue investigauoies conociuos como la 9#$%*+8 :*
30"$8=' comenzaion a iealizai uiveisos estuuios cualitativos, entie los autoies
uestacan: Albion Small, William Isaac Thomas, Floiian Znaniecki y el filosofo ueoige
Beibeit Neau. Poi ejemplo, Thomas y Znaniecki publicaion una investigacion en
1927 sobie los inmigiantes polacos, en la cual se utiliza la biogiafia ue los
paiticipantes como heiiamienta ue iecoleccion ue los uatos. 0tios estuuios se
centiaion en cultuias especificas y giupos uibanos maiginauos. Naigaiet Neau
(uno ue cuyos maestios fue Fianz Boas) publica sus conociuas obias 3'5"7= '> 8=*
"7 ?85'8 y @&'A"7= %, "7 B*A @%"7*8, en 1928 y 19Su, iespectivamente (Sullivan,
2uu4; Neau, 2uu1); y paia 19S2, un libio que iesea su inuagacion sobie la cultuia
ue una tiibu inuia. Posteiioimente, en la misma ucaua se agiegaion otios estuuios
ue Robeit E. Paik y Einest W. Buigess.
Eveiett C. Bughes y Beibeit Blumei en la siguiente ucaua comenzaion a
uesaiiollai una apioximacion conociua como el inteiaccionismo simbolico, el cual
influyo en el uesaiiollo uel enfoque cualitativo.
En las ucauas ue 194u y 19Su uecayo la impoitancia uel enfoque cualitativo
uebiuo al posicionamiento ue su "iival" cuantitativo (uobo, 2uuS), y a que la
Segunua uueiia Nunuial exigia estuuios basauos en meuiciones y estauistica paia la
inuustiia blica, ue constiuccion e incluso la piopaganua (Beinnuez Sampieii y

S
Pouiiamos uecii "pauies" o "mauies", paia no geneiai susceptibiliuaues.
1u
Nenuoza, 2uu8); aunque se iealizaion algunos tiabajos etnogificos ue
investigauoies como Elizabeth y Allison Bavis, y Buileigh y Naiy uaiunei, que
estuuiaion las clases sociales en Natchez, Nississippi, Estauos 0niuos; al igual que
Coniau Aiensbeig, quien hizo algunas investigaciones similaies en Iilanua. Claii
Biake y Boiace Cayton publicaion una obia que fue el iesultauo ue los anlisis
efectuauos en la poblacion afioameiicana uel sui ue Chicago (Stiong, 1946). ueoige
Spinulei tambin tiabajo la antiopologia euucativa y ueoige N. Fostei estuuio
uiveisas cultuias latinoameiicanas. Asimismo, Bowaiu S. Beckei analiza uifeientes
piofesiones.
Cabe uestacai que la investigacion-accion comienza a uesaiiollaise en esta
etapa (194S-19SS) con nombies como }ohn Colliei, Ronalu Lippitt y Naiian Rauke y
Stephen Naxwell Coiey. Touos ellos siguieion a quien muchos autoies consiueian el
funuauoi foimal ue tal vision, Kuit Lewin (Nasteis, 2uuu; Cieswell, 2uuS).
En la ucaua ue 196u, el enfoque cualitativo iecobia vitaliuau e impoitancia.
La etnometouologia suige con vigoi. Petei L. Beigei y Thomas Luckmann en 1966
piesentan sus mouelos ue constiuccion ue la iealiuau (Beigei y Luchmann, 1966).
Bos sociologos Bainey u. ulasei y Anselm L. Stiauss, con pacientes en estauo
teiminal en el San Fiancisco Neuical Centei ue la 0niveisiuau ue Califoinia, iealizan
uiveisos estuuios y ue sus expeiiencias publican el libio !"#$'/*&2 '> =&'%7:*:
.0*'&2 (1967), asi emeige la C*'&-8 D%7:85*7.8:8 (uespus ambos autoies
piesentan visiones uifeientes ue uicha teoiia, como se comento en el libio).
Philip W. }ackson publica un tiabajo cualitativo ueiivauo ue sus estuuios en
las aulas (1968). A esta poca se le uenomina la "piimeia enciucijaua uel paiauigma
cualitativo" (Shank, 199S). Asimismo, Paulo Fieiie comienza con la investigacion
paiticipativa en Amiica Latina, especificamente en Biasil.
En la ucaua ue 197u, el enfoque cualitativo contina populaiiznuose.
Noiman K. Benzin (197u) ieanaliza el concepto ue tiiangulacion. Egon u. uuba
consoliua la piopuesta ue un enfoque alteinativo, *+ 78.%&8+"#.8 (1978). E8 .*'&-8
D%7:85*7.8:8 contina evolucionanuo. Beibeit Blumei uesaiiolla *+
"7.*&8$$"'7"#5' #"5)4+"$' (Alvaiez uayou, 2uu2).
Paia la ucaua ue 198u, Teiience E. Beal y Allan A. Kenneuy pioponen
estuuiai las cultuias oiganizacionales al estilo etnogifico. }ohn K. Smith (198S)
uistingue entie uos apioximaciones filosoficas: iuealismo y iealismo. Natthew Niles
y Nichael Bubeiman (1984) piesentan pioceuimientos paia el anlisis cualitativo.
11
Yvonna Lincoln y uuba (198S) iuentifican uifeiencias entie el natuialismo y
otias clases ue investigacion. Stiauss publica en 1987 su obia: F%8+".8."/* 878+2#"#
>'& #'$"8+ #$"*7."#.#. Cabe uestacai que la investigacion bajo el maico ue iefeiencia
feminista, se uesaiiolla notablemente en esta ucaua con los tiabajos ue NcRobbie
(1982), Patai (198S), Clegg (198S), Cook y Fonow (1986), y NcCoimack (1989).
4

En la ucaua ue 199u, Stiauss y Coibin (199u y 1994) publican
pioceuimientos ms avanzauos sobie E8 C*'&-8 D%7:85*7.8:8, y LeCompte, Nilioy
anu Pieissle (1992) piesentan nuevos esquemas etnogificos. Be igual foima,
Benzin y Lincoln (1994) muestian alteinativas uel pioceso cualitativo. Cieswell
(1998) uistingue entie cinco uifeientes pioceuimientos ue inuagacion cualitativa.
Las euitoiiales Ncuiaw-Bill y SAuE publican vaiios libios ue investigacion
cualitativa. Suigen uiveisas ievistas cientificas cualitativas en touos los campos,
continan la tenuencia ue la ucaua anteiioi. Cabe sealai que entie 1989 y 1992, se
uesaiiolla un softwaie paia anlisis cualitativo: el Atlas.ti

, poi Thomas Nuhi en la

0niveisiuau Tcnica ue Beilin; asi, paia 199S, se piesenta el piototipo y en 1996 se
iealiza la piimeia veision. Be igual foima, Becision Exploiei

fue uiseauo a
piincipios ue la ucaua paia apoyai la laboi ue mapeo cognitivo iealizaua poi Colin
Euen en las univeisiuaues ue Bath y Stiathclyue. Posteiioimente es comeicializauo
poi Banxia Softwaie. 0tios piogiamas son geneiauos uuiante el peiiouo.
A paitii ue 2uuu, es un hecho que pocos uuuan ya ue lo valioso uel enfoque
cualitativo. Clanuinin y Connelly (2uuu) ievitalizan los uiseos naiiativos; mientias
que Kemmis y NcTaggait (2uuu) hacen lo mismo con la investigacion paiticipativa.
Los uifeientes maicos conceptuales cualitativos comienzan a integiaise en
uiseos con autoies como Alvaiez uayou (2uu2) y Cieswell (2uuS).
Neitens (2uuS) comenta que las apioximaciones feminista, paiticipativa y
maixista entie otias ms bien son paite uel paiauigma tiansfoimativo, que
ieconoce uiveisas iealiuaues y la influencia uel contexto social y cultuial en touas
sus uimensiones (politica, economica, ue gneio y oiigen tnico, ue habiliuaues y
capaciuaues uistintas). La ielacion entie el investigauoi y los paiticipantes es ue
total inteiuepenuencia y se sugieie que la investigacion uebe seivii paia mejoiai las
conuiciones ue viua ue los giupos maiginauos ue la socieuau.

4
Basta este punto se han mencionauo los nombies completos ue los funuauoies y autoies iniciales uel
enfoque cualitativo, ahoia no se mencionain nombies completos poique se tiata ue iefeiencias.
12
Bacia el final ue la piimei ucaua uel siglo suigen textos ue metouologia
cualitativa aplicaua a uifeientes uisciplinas: Relaciones Pblicas y Neicauotecnia
(Baymon, 2u1u), ueogiafia Bumana (BeLysei et al., 2uu9) y Euucacion (Luttiell,
2uu9), solamente poi mencionai algunas. Y aqui estamos.
*+ *,-%./* 4"5$%6 +' $*&0*&' 17'
El enfoque mixto suige como consecuencia ue la necesiuau ue afiontai la
complejiuau ue los pioblemas ue investigacion planteauos en touas las ciencias y ue
enfocailos holisticamente, ue maneia integial. En 197S, Sam Siebei (citauo poi
Cieswell, 2uuS) sugiiio la combinacion ue estuuios ue caso cualitativos con
encuestas, cieanuo "un nuevo estilo ue investigacion" y la integiacion ue uistintas
tcnicas en un mismo estuuio. En 1979 uos tiabajos fueion "uetonantes" clave ue los
mtouos mixtos: Tienu (1979) y }ick (1979). El piimeio hizo un llamauo a combinai
el anlisis ue uatos cuantitativos y cualitativos paia iesolvei las uisciepancias entie
los estuuios cuantitativos y cualitativos; y el segunuo intiouujo los conceptos
bsicos ue los uiseos mixtos, piopuso iecabai uatos meuiante tcnicas
cuantitativas y cualitativas, e ilustio la tiiangulacion ue uatos; auems ue comentai
la necesiuau ue obtenei "una fotogiafia ms eniiqueceuoia y con mayoi sentiuo ue
entenuimiento ue los fenomenos".
Como sealan Beinnuez Sampieii y Nenuoza (2uu8), uos nociones fueion
impoitantes paia la concepcion ue la investigacion mixta: la iefeiente a la
tiiangulacion y la ue utilizacion ue vaiios mtouos en un mismo estuuio paia
inciementai la valiuez uel anlisis y las infeiencias.
La iuea ue la tiiangulacion, la cual uuiante aos impulso el enfoque
cualitativo al iefeiiise a la tiiangulacion ue uistintas fuentes paia veiificai los uatos,
fue aplicaua a los mtouos cuantitativo y cualitativo.
S
En su tiabajo titulauo:
"Nezclanuo mtouos cualitativos y cuantitativos: La tiiangulacion en accion", }ick
(1979) piopuso que cuanuo una hipotesis o iesultauo sobievive a la confiontacion
ue uistintos mtouos, tiene un giauo mayoi ue valiuez que si se piueba poi un nico
mtouo.
La utilizacion simultnea ue uifeientes pioceuimientos ue inuagacion fue
"catapultaua" en la matiiz ue multimtouos-multiiasgos ue Campbell y Fiske (19S9),

5
El timino .&"87=%+8$"4n pioviene ue la ciencia naval militai como un pioceso que los maiineios
utilizan, y consiste en tomai vaiios puntos ue iefeiencia paia localizai la posicion ue un objeto en el
mai (}ick, 1979).
1S
quienes sostenian que el hecho ue utilizai vaiios mtouos paia meuii las vaiiables
ue inteis inciementaba la valiuez conveigente y uisciiminante uel instiumento o
instiumentos paia iecolectai los uatos (}acobson y Cailson, 197S; }ackson, 1977;
Bubeit y Bakei, 1978).
En los aos ue 197u y 198u, se manifesto la uenominaua "gueiia ue los
paiauigmas", tal vez en paite uebiua a la nocion populaiizaua poi Tomas Kuhn
(1962) ue los "paiauigmas en competencia" en su libio E8 *#.&%$.%&8 :* +8#
&*/'+%$"'7*# $"*7.->"$8# (Teuulie y Tashakkoii, 2uu9). El caso es que la iivaliuau
entie los seguiuoies uel enfoque cuantitativo y cualitativo fue abieita, con los
aigumentos mencionauos en el capitulo 1 uel texto impieso "Befiniciones ue los
enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similituues y uifeiencias". La tesis
geneializaua fue la ue la "incompatibiliuau ue paiauigmas".
En Amiica Latina el uebate iesulto muy intenso, al giauo que uiveisas
instituciones sepaiaion fisicamente a los investigauoies ue una u otia apioximacion.
La uiscusion se volvio uicotomica y se enfatizaion las uifeiencias entie
constiuctivistas y positivistas en cuestiones filosoficas como la ontologia,
epistemologia, axiologia, posibiliuau ue geneializacion y vinculos causales (Teuulie y
Tashakkoii, 2uu9). Basta algunos autoies en mateiia ue metouologia ue la
investigacion incluyeion tablas que contiastaban al constiuctivismo y al positivismo
(poi ejemplo: Lincoln y uuba, 198S).
La mayoiia ue los investigauoies se auhiiio a un enfoque nico y consiueio
que el constiuctivismo y el positivismo como mtouos, eian iiieconciliables, poique
piovenian ue paiauigmas cuya logica y piemisas eian muy uistintas, incluso
opuestas (Beinnuez Sampieii y Nenuoza, 2uu8). Tal incompatibiliuau se asociaba
con la supuesta conexion entie los paiauigmas y los mtouos ue investigacion. Be
acueiuo con esta iuea, los paiauigmas se vinculaban con los mtouos en una especie
ue coiiesponuencia "uno a uno". Consecuentemente, si las piemisas subyacentes ue
los paiauigmas entiaban en conflicto, los mtouos ielacionauos con stos no pouian
combinaise (Lincoln, y uuba, 1988; Teuulie y Tashakkoii, 2uu9).
Peio en la ucaua ue 198u, unos cuantos metouologos e investigauoies
siguieion tiabajanuo en la mezcla ue ambas visiones a la investigacion, poi ejemplo:
Conniuis (198S) y Bowe (1988). uieene, Caiacelli y uiaham (1989), asi como
Rossman y Wilson (198S) iuentificaion vaiios motivos paia usai la investigacion
mixta, tales como: eniiquecei la infoimacion, tiiangulai uatos, complementai
peispectivas, claiificai iesultauos, iniciai nuevos mouelos ue pensamiento, etcteia.
14
Asimismo, el pospositivismo uesplazo al positivismo y ello peimitio mayoi
flexibiliuau ue algunos investigauoies tanto cuantitativos como cualitativos, y la
conceptualizacion ue la tiiangulacion se expanuio (Beinnuez Sampieii y Nenuoza,
2uu8).
Poi otio lauo, el uesaiiollo ue los mtouos mixtos fue posible en paite a: 1)
la intiouuccion ue una vaiieuau ue nuevos instiumentos metouologicos tanto
cuantitativos como cualitativos, 2) la veitiginosa evolucion ue las nuevas tecnologias
paia accesai y utilizai las heiiamientas metouologicas ms fcilmente (haiuwaie y
softwaie e inteinet), y S) el inciemento en la comunicacion a tiavs ue las uistintas
ciencias y uisciplinas.
Paia la ucaua ue 199u, el uebate sobie los mouelos mixtos "amaino" en el
panoiama inteinacional, peio en Ibeioamiica fue sumamente conflictivo y se pola-
iizaion opiniones: iechazo y aceptacion, las cuales uesafoitunauamente se
mantienen al comenzai el teicei lustio uel piesente siglo, ms poi uesconocimiento
ue los uetiactoies ue la vision mixta que poi otias cuestiones.
Entie 199u y 2uuu, en el munuo anglosajon, comenzo la institucionalizacion
uel enfoque mixto (Teuulie y Tashakkoii, 2uu9).
Tal hecho no hubieia ocuiiiuo sin el suigimiento ue un sustento filosofico ue
los mtouos mixtos: el piagmatismo (Beinnuez Sampieii y Nenuoza, 2uu8), el cual
iepiesento una via alteinativa ante el pospositivismo y el constiuctivismo, ya que:
6


1. Rechaza la uicotomia entie uualismos tiauicionales (iacionalismo /*&#%#
empiiismo, iealismo en contiaposicion al antiiiealismo, libie albeuiio /#.
ueteiminismo, etc.) (Teuulie y Tashakkoii, 2uu9). El piagmatismo objeta la
vision ue que uebe escogeise entie las uos categoiias ue la uicotomia
sobie el contexto, va en contia tanto ue que los iesultauos sean
completamente especificos ue un contexto en paiticulai como ue que los
iesultauos son una instancia ue algn conjunto ue piincipios geneializauos
(Beinnuez Sampieii y Nenuoza, 2uu8).
2. Concibe a los paiauigmas no solamente como visiones globales uel munuo
(entenuimientos comunes sobie la "iealiuau" que afectan caua aspecto ue
la inuagacion cientifica), postuias epistemologicas (sistemas ue cieencias
que influyen la maneia como son elaboiauas y contestauas las pieguntas

6
Este paiauigma toma uiveisas iueas ue }ohn Bewey (18S9-19S2), William }ames (1842-191u) y
Chailes S. Peiice (18S9-1914), entie otios.
1S
ue investigacion) y sistemas ue cieencias compaitiuos poi los miembios
ue un iea uel conocimiento (consenso sobie qu pieguntas son las ms
significativas y qu pioceuimientos son los ms apiopiauos paia
iesponueilas); sino tambin como "ejemplos mouelo ue investigacion",
flexibles iespecto a la foima en que uebe inquiiiise en un campo
ueteiminauo uel quehacei cientifico (Beinnuez Sampieii y Nenuoza,
2uu8).
7

S. Consiueia que el conocimiento es constiuiuo peio que tambin se basa en
la iealiuau uel munuo que expeiimentamos y en el cual vivimos (Teuulie y
Tashakkoii, 2uu9).
4. Se oiienta a la "accion" ms que a la uiscusion filosofica (Teuulie y
Tashakkoii, 2uu9).
S. Enuosa a la "teoiia pictica", a lo que funciona.
6. Refueiza el pluialismo y la compatibiliuau (}ohnson y 0nwuegbuzie,
2uu4).
7. Auopta una apioximacion hacia la investigacion explicitamente oiientaua a
valoies, que se ueiiva ue los valoies cultuiales.
8

Este ciecimiento ue los mtouos mixtos en la ucaua ue 199u fue
veitiginoso: Patton (199u) en el campo ue la evaluacion sealo las siguientes
combinaciones ue mtouos: a) uiseo expeiimental, uatos cualitativos y anlisis ue
conteniuo cuantitativo y cualitativo; b) uiseo expeiimental, uatos cualitativos y
anlisis estauistico; c) inuagacion natuialista (cualitativa), uatos cualitativos y
anlisis estauistico; y u) inuagacion natuialista, uatos cuantitativos y anlisis
estauistico.
Noise (1991) uelineo uos tipos ue tiiangulacion: simultnea y secuencial.
Paia esta autoia, la tiiangulacion simultnea (C0AN + C0AL o C0AL + C0AN)
iepiesentaba usai al mismo tiempo mtouos cualitativo y cuantitativo, con una
inteiaccion limitaua entie las uos fuentes ue uatos al momento ue la iecoleccion ue
uatos, peio en el momento ue inteipietai los uescubiimientos ambos mtouos se
pouian complementai. Asimismo, la tiiangulacion secuencial (C0AN ! C0AL o C0AL
! C0AN) eia utilizaua cuanuo los iesultauos ue un enfoque iesultaban necesaiios

7
Estas concepciones ue lo que son los paiauigmas piovienen ue Noigan (2uu8); asi como Neal,
Bammei y Noigan (2uu6).
8
Paia piofunuizai un poco ms sobie el piagmatismo! se sugieie vei el capitulo 12 ue este CB:
Ampliacion y funuamentacion ue los uiseos mixtos.
16
paia planeai el mtouo subsecuente. Tambin, }anice Noise concibio el sistema
utilizauo hoy en uia paia simbolizai los uiseos mixtos y piopuso mouelos.
Stecklei et al. (1992) piopusieion cuatio mouelos:

Nouelo 1: mtouos cualitativos paia uesaiiollai meuiuas cuantitativas.
Nouelo 2: mtouos cuantitativos paia iefoizai uescubiimientos
cualitativos.
Nouelo S: mtouos cualitativos paia explicai uescubiimientos
cuantitativos.
Nouelo 4: mtouos cuantitativos y cualitativos paia sei usauos poi igual
en paialelo.

Bzuiec y Abiaham (199S), asi como Sechiest y Siuana (199S), foitalecieion
las iazones paia utilizai los mtouos mixtos y agiegaion otias, como facilitai el
monitoieo ue los uatos iecolectauos, ieuucii la complejiuau paia entenuei los
fenomenos bajo estuuio, innovai, obtenei mayoi significauo ue los uatos, etcteia.
En 1997 Richaiu uiinnell visualizo uiseos especificos, al igual que Cieswell
(1998).
Tashakkoii y Teuulie (1998) piopoicionaion otias posibiliuaues paia
anlisis en los uiseos mixtos y ievisan la ieciente histoiia ue los mtouos mixtos.
Buiante esta ucaua el enfoque mixto se aplica en uiveisos campos, como la
Euucacion, la Comunicacion, la Psicologia, la Neuicina y la Enfeimeiia. Se iealizan
vaiios congiesos paia uebatii el tema. Benzin y Lincoln (2uuu) piesentaion una
amplia uiscusion sobie la tiiangulacion.
Cieswell, Plano Claik, uuttman y Banson (2uuS) pioponen una tipologia
ue uiseos mixtos. Tashakkoii y Teuulie (2uuS) efectan una ievision uel estauo uel
aite en la mateiia. En el 2uu4 y 2uuS se iealizan uiveisas ievisiones ue
las posibiliuaues uel enfoque mixto (Cieswell, 2uuS; Neitens, 2uuS; uiinnel y
0niau, 2uuS).
Neitens (2uuS, pp. 8 y 9) compaia los paiauigmas piesentauos en el
piesente capitulo, hacinuose las siguientes pieguntas:

1. La piegunta ielativa a la iealiuau (ontologica): cul es la natuialeza ue la
iealiuau. (como se concibe.).
17
2. La piegunta sobie la natuialeza uel conocimiento y la ielacion entie el
investigauoi y el fenomeno estuuiauo (epistemologica): como son
concebiuos el conocimiento y la ielacion entie el investigauoi y el fenomeno
estuuiauo.
S. La piegunta sobie el mtouo: ue qu maneia el investigauoi obtiene el
conocimiento ueseauo y compienue el fenomeno.
Bemos auaptauo las iespuestas en la tabla 1.1.

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18
Cabe sealai que en octubie ue 2uuS, la piestigiaua publicacion G&"."#0
9:%$8."'78+ H*#*8&$0 I'%&78+ euito un nmeio especial paia celebiai e incluii
"algunos ue los mejoies estuuios iecientes" en el campo ue la investigacion
euucativa, ocho en total, ue los cuales seis eian mixtos (Scott, 2uu7).
9

Asimismo, en 2uu7 se comenzo a publicai la &*/"#.8 I'%&78+ '> J"6*:
J*.0':# H*#*8&$0.
En aos iecientes (2uu8 a 2u1u), el inciemento en los textos ue metouologia
mixta ha siuo consiueiable, los nombies ue los pioneios en esta mateiia, como }ohn
Cieswell, Abbas Tashakkoii, Alan Biyman, Bonna Neitens, }anice Noise, Nichael
Patton, }ennifei uieene, Richaiu uiinnell, Chailes Teuulie, etc., seguiin uanuo ue
qu hablai.
En Amiica Latina, la piopuesta ue los mtouos mixtos ha pioveniuo, uesue
199S, ue algunos autoies y se ha consoliuauo en el tiabajo ue Beinnuez Sampieii y
Nenuoza (2uu8).
El siglo XX inicio con un enfoque piincipal, el cuantitativo, y culmino con uos
enfoques funuamentales: cuantitativo y cualitativo. No es el caso ue que uno
sustituyeia al otio, sino que el segunuo se agiego al piimeio. El siglo XXI comenzo
con una teiceia via (que se vino gestanuo uesue ucauas atis): el enfoque mixto.
Los pioximos aos son funuamentales paia que este auolescente (o hibiiuo) siga
consoliunuose.

9
La fuente oiiginal en la cual se baso Scott (2uu7) fue: uoiaiu, S. y Tayloi, C. (2uuS). "In piaise of
euucational ieseaich", G&"."#0 9:%$8."'78+ H*#*8&$0 I'%&78+, 29, S, 619-622.