La Investigacion Criminalistica

PSICOLOGA DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
CURSO DE PSICOLOGA DE
LA INVESTIGACIN
CRIMINAL
1. Bases y teoras de la psicologa criminal
1.1 Bases de la conducta humana
a.Biolgicos. Ya no se puede dudar ms del hecho de
que la mente humana se ha construido y sigue
hacindolo en base a condiciones biolgicos
indiscutibles. La herencia que recibe cada nuevo ser
que se gesta es muy antigua porque viaja a millones de
millones de aos ms atrs de los propios padres. Esa
herencia arcaica que el espermatozoide y el ovulo
transmiten a la futura persona, al unirse, comienza en
el origen de la vida y se eslabona y construye en la
evolucin desde los protozoarios a los primates. La
etologa demuestra la riqueza y la complejidad de
2014
conductas y camino hacia el homo sapiens. He defnido
a la etologa como la disciplina de los seres vivos,
comparativamente, en base a principios, leyes, axiomas
de la teora de la evolucin. Con este criterio, hay que
admitir que la mente tiene un fundamento biolgico, es
decir, gentico, cromosmico, etolgico.
Dijimos tambin que dentro lo biolgico hay que
considerar hechos que ocurren en la fecundacin, en la
gestacin, durante el parto y despus de l.
Enfermedades, traumatismo, una variada cantidad de
infuencias en el crecimiento y en el desarrollo son
factores que intervienen en la construccin del
encfalo, y, por tanto, de la mente.
b- Sociolgicos. La importante infuencia de la familia,
de la escuela, de la sociedad en general en el diseo de
conductas, comportamientos y mente de los seres
vivos.
c. Psicolgicos. Al considerar este trmino, dejamos
constancia de todos los factores que intervienen en el
aprendizaje, refriendo, adems, los estmulos y su
relacin con el tiempo, a lo que se ha llamado
imprintig, o impronta, o troquelado. Los seres vivos y el
humano, por supuesto, estructuran la mente en base a
factores externos que se incorporan a los que aporta la
herencia y que ingresan al encfalo a travs de los
sentidos y cuya infuencia es mayor y a veces
predominante en ciertas etapas de la vida ms all de
las cuales los resultados son menores y en algunos
casos nulos. La llamada psicologa del desarrollo o
psicologa evolutiva se ocupa de demostrar esta
estructuracin , pero tambin su deterioro.
d. Antropolgicos. Se seala el signifcado de los
factores culturales, de los mitos, de las leyendas, y
tambin de las costumbres, hbitos, perjuicios,
creencias, entorno, medio ambiente, noosfera, en la
formacin de la mente humana. Mltiples, variadas
numerosas investigaciones antropolgicas y etnolgicas
lo testifcan.
1.2 Teoras de la conducta humana
Teoras Biolgicas
Los estudios etolgicos de Karl Lorenz (1966) sobre la
agresividad humana le llevan a proponer el instinto
universal de la agresin, con diversas funciones: el
control de la poblacin, la seleccin de los animales
mejor dotados para la reproduccin de la especie, la
defensa del territorio y el garantizar la organizacin
social. La necesidad de las personas de descargar la
agresividad lleva a realizar actos criminales.
Wilson, afrma que la agresin expresa una
predisposicin universal, pero que se haya sujeta a la
adaptacin cultural y el aprendizaje individual, es
decir, no se encuentra determinada por la biologa,
pero s condicionada.
Las teoras biolgicas han recibido tres crticas:
La utilizacin de un concepto territorial de agresin
ligado a la visin evolutiva de sus estudios realizados
con mamferos superiores.
Relegar los estudios psicofsiolgicos que destacan la
evidencia de unos sistemas biolgicos especfcos para
la agresin en seres humanos.
Sus concepciones conllevan que todo ser humano sea
inevitablemente agresivo, pues ello relega los avances
comportamentales y cognitivos relativos a la capacidad
de las personas para aprender y controlar su conducta.
Teoras psicosociales
Psicoanlisis, dichas teoras tienden a focalizar sus
intereses en establecer cmo el drive agresivo se
controla o canaliza, a lo largo del proceso de
desarrollo de la persona, y cmo se acomoda y regula
por los mecanismos internos del yo y el superyo.
Freud vio la agresin como una reaccin a la
frustracin y al dolor.
Psicoanalistas posteriores rechazaron esta visin y
desarrollaron nuevas elaboraciones tericas. As los
psiclogos del yo elaboraron la concepcin del
desarrollo de la agresin al servicio del yo.
La corriente culturalista analiza, travs de estudios
antropolgicos de campo, cmo la agresin aparece
ntimamente ligada a factores culturales (aceptacin
social, las formas expresivas y su cantidad).
Teoras del aprendizaje y el sociocognitivismo
social,
Se basan en modelos, segn el condicionamiento
operante, la conducta de las personas se controla
mediante refuerzos externos y siguiendo el modelado
de comportamiento.
Dollard y cols a fnales de los aos 30, afrmaban
que la agresin siempre se produce por frustracin y
que a su vez, la frustracin siempre provoca agresin.
Posteriores reformulaciones cognitivistas dieron un
mayor nfasis a los procesos mentales que producan
previamente a la conducta agresiva ejecutada:
Berkowitz, 1989, argumentaba que la relacin
frustracin agresin es un caso especfco de una
relacin ms global entre estimulacin aversiva e
inclinacin agresiva.
Bandura en la dcada los 80, afrma que la
conducta violenta puede aprenderse tambin por
observacin e otras personas que lo ejecuten.
1.3 Biologa y conducta criminal
1.3.1. Transmisin gentica: diversos estudios
sostienen que los genes infuyen en la motivacin para
la conducta criminal.
Estudios de familias: a pesar de apuntar que
mujeres delincuentes poseen familiares desviados de
las normas por encima de las mujeres no
delincuentes, no permiten clarifcar las diferencias
entre infuencias genticas y ambientales.
Estudios de gemelos: estudios con nios
monozigticos o dizigticos.
En principio aparecan diferencias, tasas de
criminalidad de 77% en monozigoticos, frente al 12%
en dizigticos (Lange, 1931).
En la actualidad los resultados no estn tan claros,
as ambos grupos presentan similitudes en niveles
intelectuales, actitudes sociales, personalidad e
intereses (Bouchard y cols, 1990).
Estudios sobre nios adoptados: nios adoptados
desde muy tierna edad presenta caractersticas
delictivas concordantes con los padres biolgicos,
suponindose as la existencia de dicha base. Dicha
afrmacin necesita analizar con mayor detalle la
contribucin de los elementos perinatales a la
criminalidad.
Estudios sobre el sndrome XYY: la existencia de
un cromosoma Y (masculino) extra pareca
correlacionar con comportamientos violentos.
No obstante, estudios posteriores no hallaron una
clara relacin entre el superhombre y la conducta
criminal y provocaron un progresivo olvido cientfco
de dicha lnea de estudio.
1.3.2. Fisiologa y bioqumica
Correlaciones electrocorticales: el uso del
electroencefalograma como mtodo de medida, se
intenta descubrir cambios en los ritmos y formas de
las ondas, as como sus cambios derivados de
modifcaciones en la actividad de grupos neuronales
del crtex.
Estudios iniciales hallaron diferencias en la
respuesta neuronal dada por delincuentes y no
delincuentes, estudios posteriores no lograron
mantener dicha afrmacin y se muestran muy
inconsistentes en sus conclusiones.
Los estudios de correlatos electrodermal y
cardiovascular, parecen mostrar una consistencia en
hallar tasas cardiacas ms elevadas en sujetos
asociales que aquellos socializados adecuadamente.
Los trabajos sobre correlatos bioqumicos demuestran
que la secrecin producida por las glndulas
endocrinas afecta al sistema nervioso central y, en
consecuencia, a la conducta ulterior por l regulada y
dirigida:
Los andrgenos, destaca en estudios como la
capacidad de ejecucin de actos delictivos por sujetos
con niveles elevados.
Tambin se han relacionado con la criminalidad
femenina, especialmente en la tensin premenstrual.
La insulina segregada por el pncreas, dicha
carencia provoca una falta de capacidad para
concentrarse y un incremento en su irritabilidad.
Las catecolaminas, al adrenalina y noradrenalina,
tienden a unirse al miedo, la primera y a la agresin,
la segunda.
1.3.3. Teoras constitucionales
Tradicionalmente los estudios sobre le somatotipo se
han venido desarrollando en Europa e intentan unir
psique al temperamento y a los trastornos
psicopatolgicos. Sheldon (1942) elabor tres
somatotipos diferentes:
Endomorfos, personas de aspecto gordo y de lnea
predominante circular. Con actitud hedonista y
relajada ante la vida.
Los mesomorfos, sujetos musculazos y de forma
corporal triangular. Enrgicos e interesados por la
aventura.
Los ectomorfos, personas de caractersticas fsicas
delgadas y de forma predominante lineal, y la
cerebrotonia, sujetos retrados y relativamente
solitarios.
Sheldon concluye qu el somatotipo predominante en
sujetos criminales era el mesomrfco. Estudios
posteriores no hallaron conclusiones defnitivas sobre
el tema.
1.3.4. Disfuncin cerebral.
Estudios actuales confrman que tan slo existe una
relacin parcial entre la epilepsia y la conducta
criminal, y que el estigma social ante dichos sujetos
puede ser an ms relevante.
Hiperactividad infantil causada por traumas
cerebrales del periodo perinatal o de la primera
infancia. Se ha relacionado tradicionalmente con
conductas delictivas, por afectar signifcativamente al
grado de concentracin y provocar una prdida de la
autoestima, unas defcientes capacidades escolares y
un aprendizaje social muy difcultoso.
Estudios sobre la familia:
Hasta 1950 los estudios sobre la relacin entre
delincuencia y la familia del criminal estuvieron
infuidos por la concepcin psicoanaltica basada en
la importancia de los primeros cinco aos de vida.
Las investigaciones, ms tarde, se dirigieron al
estudio de la interaccin padre hijo, hasta la etapa de
la adolescencia. Periodos posteriores, basndose en
las perspectivas del aprendizaje social y del control
social.
Se analizan las formas de interaccin en funcin de
dos dimensiones, el afecto y el control.
De la combinacin de dichas dimensiones aparecen
cuatro diferentes estilos de relacin (Maccoby y
Martin, 1983):
Autoritativo.
Indulgente.
Autoritario.
Negligente.
1.4. Variables sociofamiliares y delito.
Al analizar las actitudes mutuas padre hijo, los
padres de delincuentes mostraban actitudes
negativas hacia sus hijos por encima de las familias
de no delincuentes.
Estudios sobre abuso infantil indican la existencia
de tasas superiores de negligencia y abuso emocional
en familias de delincuentes frente a las de no
delincuentes.
Se ha contrastado ampliamente que los
delincuentes suelen proceder de familias rotas, como
consecuencia: Situacin confictiva y ausencia de
supervisin.
Los delincuentes presentan mayor frecuencia de
padres tambin delincuentes.
La relacin entre de privacin econmica y
delincuencia se halla bien establecida, segn las
teoras del estrs y la subcultura.
La escuela y grupo de iguales:
Escuela: Farrington sostiene en sus conclusiones
que las escuelas por s mismas tienen un escaso
efecto sobre la delincuencia.
Grupo de iguales
La teora strain considera que le grupo facilita
una orientacin antiescuela y produce a medio plazo
una discrepancia entre las aspiraciones escolares y el
rechazo escolar, lo que causa como consecuencia
una prdida de autoestima.
Aprendizaje social, defende que el grupo de apoyo
facilita la adquisicin, iniciacin y mantenimiento de
la conducta delictiva, a travs del modelado y del
refuerzo, mediante la aprobacin grupal.
Trabajo y matrimonio.
Los fracasos en la escuela secundaria conllevan
una difcultad de acceso al mundo laboral, y en
consecuencia, a la perpetuacin de la infuencia
criminognica, pero su asociacin a nivel cientfco
no se halla claramente establecida.
Entre matrimonio y conducta delictiva, no est
claro el papel como factor preventivo de la conducta
delictiva.
2. Psicologa criminal
2.1 reas de la psicologa criminal
El psiclogo criminalista, con sus conocimientos en
ciencias del comportamiento as como en
criminalstica, debiera ser capaz de desenvolverse en
una amplia gama de procedimientos, aunque nunca
ms all de sus reales capacidades y formacin
profesional. En tal sentido, sus principales
ocupaciones dicen relacin con:
Orientacin de estado mental de vctimas,
sospechosos y testigos
Interpretacin de sitio del suceso y criminodinmica
delictiva
Estudio de modus operandi, frma y montajes
alteraciones
Evaluaciones psicolgicas reconstructivas:
perflacin de delincuentes, anlisis de muerte
equvoca y autopsia psicolgica
Anlisis de vinculacin de casos (anlisis operativo
de casos) en el rol de perflador.
Orientacin de estado mental de vctimas,
sospechosos y testigos.
Por lo general, estas actividades se orientan a
acompaar a los investigadores en entrevista a
vctimas, sospechosos o testigos, con el propsito de
evaluar de forma preliminar la incidencia de factores
psicopatolgicos en los testimonios o en la capacidad
para declarar o testifcar. Asimismo, desarrollar
estrategias de orientacin, afrontamiento y derivacin
de personas con difcultades comunicativas por
factores emocionales o procesos mrbidos de salud
mental.
Este acompaamiento no tiene un propsito pericial
psicolgico, es decir, evaluar de forma pormenorizada
a las personas vinculadas a un delito con el objeto de
comunicar sus resultados en el foro judicial; se trata
de valorar, para efectos de la propia investigacin y en
una etapa indagatoria, a las personas que interactan
con los equipos de investigacin, valorando su
condicin mental o emocional actual, capacidades,
potencialidades o problemas sobrevinientes que
sugieran concentrar esfuerzos o abrir la investigacin
hacia otros frentes, a medida que se van trabajando
los primeros.
Interpretacin de sitios de suceso y
criminodinmica delictiva
Es el anlisis interpretativo de un hecho materia de
investigacin a partir del sitio del suceso, victimologa,
secuencia de hechos, testimonios, evidencias,
informes policiales u otros, que permita una
reconstruccin del comportamiento desplegado por el
autor, bajo una perspectiva procesal de los
acontecimientos y efectos del delito, de manera que
sea posible deducir lneas de accin y mejores
evidencias que apoyen las hiptesis investigativas.
2.2 Estudios de criminologa
Estudio de modus operandi
El modus operandi es un comportamiento aprendido
desplegado por uno o ms delincuentes en un delito o
una serie de delitos, y que se cumple con cierto patrn
caracterstico, necesario para asegurar el xito de la
accin y la indemnidad de quien lo realiza (Douglas et.
al., 1986). El modus operandi es reiterativo, pero de
ninguna manera esttico. Segn estimaciones ste
puede variar en promedio cada tres meses. Como todo
comportamiento aprendido, tiende a perfeccionarse y
modifcarse segn la experiencia del delincuente, su
nivel de madurez, el tiempo requerido para la accin, la
edad del autor, la reaccin de la vctima, la infuencia
de los medios de comunicacin (TV y cine), las
condiciones del ambiente, entre otras variables.
Si bien los policas mejor que nadie estn
familiarizados con el concepto y caractersticas de lo
que en la prctica se expresa como modus operandi,
para ejemplifcar ste en el pblico no iniciado
podemos citar una secuencia de siete robos con
intimidacin ocurridos en Santiago entre los meses de
marzo y julio de 2007. En todos los delitos el agresor
elega vctimas varones de 15 a 28 aos; operaba slo
entre 11:30 y 13:00 horas, en das hbiles,
preferentemente en los accesos a las estaciones del
Metro. En todos ellos expres ser ex miembro de un
antiguo grupo subversivo local y que portaba una
pistola calibre 9 mm la cual nunca exhiba--;
argumentaba que acababa de asaltar un camin de
transporte de valores de una empresa especfca,
necesitando a la vctima para huir de la polica que le
segua los pasos. Luego, la obligaba a caminar en un
radio no superior a dos calles, mientras interrogaba a
la vctima acerca de si tena tarjetas de crdito
bancarias o de tiendas comerciales, obligndola a
hacer giros en cajeros automticos o compras, dndose
a la fuga con el dinero o las especies obtenidas.
Estudio de frma
La frma es un patrn conductual repetitivo que
despliega un agresor y que va ms all de las acciones
necesarias que se requieren para el xito del delito
(Douglas, ob. cit.), lo que constituye su diferencia ms
esencial respecto del modus operandi. En algunos
delitos, especialmente violentos o seriados, el autor
revela en la frma fantasas o rituales que otorgan un
carcter nico y particular a cada hecho. El delito
mismo no satisface necesidades psicolgicas del
agresor y ste necesita invertir energa adicional para
ello, mediante actos accesorios, como por ejemplo:
sadismo, tortura o mutilaciones; aunque tambin
verbalmente, como en el caso de un violador en serie
que obliga a sus vctimas a decirles que l es el mejor, o
el caso de un asaltante que luego de sustraer las
pertenencias de alguna mujer la obliga a exhibirle los
glteos. En el ltimo ejemplo se refeja ms claramente
la necesidad psicolgica predominante, que se impone
independientemente de la voluntad del sujeto, y cuyo
despliegue va ms all de la mera sustraccin de
bienes materiales.
La frma puede evolucionar de igual manera que el
modus operandi, pero ms lentamente dado que
implica modifcaciones ms estructurales en el
psiquismo del sujeto, en funcin de sus necesidades,
motivaciones e intereses por satisfacer; aunque en
muchos casos bien puede que nunca se haga visible.
Desde el punto de vista de los homicidios, es posible
visualizar la frma en algunos tipos de expresiones
rituales o atpicas, a la usanza de ciertas mafas y
pandillas, donde es necesario hacer una lectura doble
cuidadosa, por ejemplo: de las mutilaciones que
presente un cadver (amputaciones, extracciones de
rganos, ataduras, decapitaciones, etc.) que, adems,
pudiera tener un rol comunicativo dirigido a bandas
rivales, a la polica o a terceros indeterminados.
Estudio de montajes
El montaje ocurre cuando alguien deliberadamente
altera el sitio del suceso previo al arribo de la polica,
sea removiendo evidencias, limpiando el lugar del
hecho, alterando la apariencia de las cosas o de la
vctima para simular un delito diferente, o destruyendo
el sitio del suceso por incendio o inundacin. A la base
de cualquier sospecha de alteracin en el sitio del
suceso se debe tener en consideracin las
caractersticas propias del hecho que se investiga, as
como la posibilidad de que al servicio de ste se hallen
las siguientes hiptesis.
- Para ocultar o alterar evidencias
- Para evitar la identifcacin del autor
- Para confundir a la polica desviando la atencin del
verdadero mvil.
- Por incidencias emocionales o psicopatolgicas en
alteraciones post mortem
- Para proteger la reputacin de una vctima o su
familia.
2.3 Evaluaciones psicolgicos reconstructivistas
Las evaluaciones psicolgicas reconstructivas tambin
llamadas retrospectivas-- son un tipo de investigacin
que combina el anlisis clnico de salud mental con
conocimientos forenses especialmente criminalsticos
y de medicina legal--, cuya caracterstica fundamental
es la de realizarse en ausencia del sujeto de estudio, ya
sea porque se trata de una persona fallecida o porque
nos resulta desconocido. En este terreno de
investigacin se incluyen: la perflacin criminal o de
delincuentes, el anlisis de muertes equvocas y la
autopsia psicolgica (Poythress et al.,1993).
a) Perfles delictivos
Perfl delictual, perfl psicolgico, perfl criminal o
perfl de personalidad criminal son diferentes
trminos con los que es posible describir una misma
tcnica, la cual se basa en la premisa de que el
comportamiento humano se expresa y exhibe a travs
un delito --o una serie de delitos-- y el estudio de tal
comportamiento permite realizar inferencias acerca del
autor que ms probablemente pudo haber cometido ese
hecho. El supuesto en que reside tal defnicin dice
relacin con que la adecuada interpretacin de las
evidencias en un delito puede indicar el tipo de
personalidad del individuo que lo cometi; de tal modo
que se asume que la personalidad exhibe patrones
regulares de comportamiento y que conocer tales
patrones puede ayudar en el diagnstico de un
potencial sospechoso (Jackson y Bekerian, 2004).
El perflador se constituye una pieza ms dentro del
staf asesor de la investigacin, pero en modo alguno es
el conductor de la investigacin.
Su rol es ayudar a los investigadores a resolver tres
interrogantes: qu sucedi; qu tipo de persona es la
que con mayor probabilidad pudo haberlo hecho y
cules son las caractersticas de personalidad ms
prximas a tal individuo.
El objetivo ltimo de la perflacin criminal es ofrece
respuestas tentativas, pero no soluciones; el perflador
no resuelve los crmenes, es una herramienta til para
guiar y desarrollar estrategias investigativas o de
entrevista a sospechosos, apoyar el manejo de
informacin y brindar comprensin del caso (Poythress
et al., ob cit). Se utiliza cuando las tcnicas
tradicionales de investigacin son insufcientes y
cuando las caractersticas de los delitos permean
informacin o evidencia conductual del autor. No se
trata de una tcnica forense, sus conclusiones slo son
hiptesis de trabajo y no deben formar parte del
expediente de evidencias probatorias.
b) Anlisis de muertes equvocas
Por muerte equvoca comprendemos cualquier deceso
en que existiendo una causa mdico-legal no es
posible, sin embargo, establecer el modo en que aqulla
se produjo (NASH: natural, accidental, suicida,
homicida).
Las investigaciones de muertes equvocas son todas
aquellas que quedan a la libre interpretacin o donde
pudiese haber dos o ms posibilidades de deceso. El
problema ms usual lo representan aquellos
fallecimientos en que es difcil dilucidar si una muerte
se trata de un suicidio u homicidio, toda vez que las
circunstancias de sta resultan ambiguas o las
evidencias son insufcientes.
El anlisis de muertes equvocas, a diferencias de la
autopsia psicolgica, no se nutre de informacin
colectada directamente por los investigadores, sino que
utiliza la evidencia lograda por una unidad policial,
fscala o medios forenses (informes, peritajes, estudio
del sitio del suceso, declaraciones y testimonios,
informes externos de salud y salud mental), intentando
reconstruir la historia de confictos, estresores y estilo
de vida de la vctima, en orden a develar las
circunstancias del deceso. Conforme ello, se realiza un
anlisis psicolgico y se formulan opiniones vinculadas
con el modo en que se produjo la muerte. En este tipo
de evaluaciones los anlisis pueden ser llevados a cabo
por una persona distinta del investigador policial o del
profesional clnico, como por ejemplo: reporteros del
rea policial, caso en el cual el psiclogo o psiquiatra
es slo un consultor externo.
c) Autopsia psicolgica
La autopsia psicolgica puede ser defnida como un
procedimiento seguido en el mbito de la salud mental,
complementario a la medicina legal por su origen--, en
la investigacin de una muerte cuya etiologa resulta
insufciente para determinar el modo o forma por la
cual se ha producido, enfocado hacia el papel que el
fallecido hubiera tenido en su propio deceso.
La autopsia psicolgica debe ser conducida por un
profesional de la salud mental, para evaluar de manera
retrospectiva la vida psquica de una persona, a fn de
colaborar en la mejor clarifcacin y certifcacin de
una muerte cuya modalidad resulta inicialmente
desconocida, ambigua o equvoca. Sin pretender
certezas y ofreciendo tan solo hiptesis de trabajo,
puede colaborar en la orientacin de algunos casos de
muertes indeterminadas, tanto como en otros donde
habiendo una causa de defuncin acreditada, las
ambiguas circunstancias del deceso difcultan
establecer el tipo mdico-legal de la muerte y,
consecuentemente, la tipifcacin legal de la misma
como natural, accidental, suicida u homicida; v.g.:
precipitaciones de altura, asfxias por sumersin,
choques, desastres ferroviarios o areos, explosiones,
intoxicaciones por drogas o medicamentos, etc.
Este tipo de investigacin retrospectiva se utiliza
principalmente para describir aspectos vinculados a un
modo de muerte, pero en funcin de la condicin
mental de la vctima, sus motivaciones, hbitos y
circunstancias particulares en momentos previos y
coetneos al deceso. Se enfoca hacia la persona
fallecida e implica reconstruir sus caractersticas de
personalidad a partir de entrevistas a informantes
cercanos al fallecido, como diferencia ms sustantiva
respecto de los estudios de muertes equvocas; tambin
se ocupa de la revisin de documentacin personal del
difunto y la proveniente de las actuaciones judiciales y
policiales, as como el examen del sitio del suceso. Una
caracterstica comn a todas las evaluaciones
psicolgicas reconstructivas es el hecho que se realizan
en ausencia del evaluado; por tal motivo, han sido
fuertemente criticadas en cuanto a su validez y
confabilidad como procedimientos cientfcos. Sin
embargo, a partir de la premisa criminalstica que
nunca una muerte es igual a otra, tampoco las
realidades intrapsquicas de personas vivas o muertas
podran ser homologables.
El procedimiento se nutre de dos fuentes de
informacin: documentos y entrevistas a informantes
clave. Los primeros incluyen todo cuanto se derive de
la investigacin policial o judicial del deceso: peritajes,
informes policiales, declaraciones, entre otros; as
como documentos relativos al fallecido tales como:
informes laborales, acadmicos, mdicos, penales,
fotografas, objetos, cartas, notas, ttulos ledos,
parafernalias, etc. La segunda fuente corresponde a
entrevistas con informantes clave en relacin al sujeto
de estudio, que pueden ser familiares, amigos, colegas,
compaeros, parejas, etc., pero que sean capaces de
dar cuenta cabal del desenvolvimiento del sujeto en
mltiples reas: historia vital, relaciones familiares,
relaciones sentimentales, enfermedades fsicas y/o
mentales, hbitos y costumbres, relaciones con el
alcohol y/o drogas, modos de reaccin al estrs, crculo
de amigos, entre otros. De esta forma, la autopsia
psicolgica combina el anlisis clnico con la lectura
criminalstica del caso que se aborde.
Para Schneidman (1994), la autopsia psicolgica debe
ser tan objetiva e imparcial como una autopsia mdico-
legal, de manera que pueda asistir al mdico-legista
para clarifcar muertes inicialmente ambiguas,
inciertas o equvocas en cuanto a su modo de
produccin natural, accidental, suicida u homicida--,
buscando determinar de manera razonable aquello que
haba en la mente de una persona al momento de
enfrentar la muerte.
Para este objetivo se propone desarrollar una pauta de
entrevista abierta o semi-estructurada que adquirir
mayor o menor nfasis segn los objetivos y
profundidad que se le otorgue al procedimiento,
abarcando las siguientes reas de inters:
Identifcacin de la vctima
Detalles del deceso
Desarrollo de la historia vital
Historia de fallecimientos en la familia
Descripcin de la personalidad y estilo de vida de la
vctima
Patrones de reaccin al estrs
Confictos, presiones, tensiones o reciente
anticipacin de problemas.
Relaciones interpersonales
Fantasas, sueos, pensamientos, premoniciones o
miedos.
Cambios en la vctima previos a su deceso (hbitos,
rutinas, sexualidad, alimentacin)
Propositividad vital (mejoras, xitos, planes)
Evaluacin de la intencionalidad suicida
Estimacin de la letalidad de deceso
Reaccin de los informantes ante el deceso
Informacin adicional
3. Psicologa criminalstica
3.1 Defnicin
Hans Gross incorpor entre los factores encaminados al estudio
de los hechos, a la tcnica criminal que vista por Jean Pinatel en
su obra, expuso lo siguiente: "La tcnica criminal o polica
cientfca en k terminologa francesa consagrada al estudio de
las huellas e ndices materiales, principalmente con la ayuda de
mtodos fsicos o qumicos" (PINATEL-Traduccin UCV-1984).
En nuestra opinin consideramos que la palabra criminalstica
proviene de una combinacin de trminos, de orgenes griegos y
latinos, que entrando en la formacin de palabras espaolas
podramos inferir que criminalstica puede signifcar "El estudio
cientfco o tcnico del crimen" Puesto que, crimen es una
palabra de origen latino, de raz griega "kri" y signifca: crimen,
delito grave. Mientras que los principales sufjos espaoles
indica, que: "ista" signifca: profesin, quien realiza una
actividad; e "ica" signifca: ciencia o tcnica. (LAROUSSE-2008).
Sin embargo, distinguidas personalidades dentro del mbito
jurdico, mdicos, cientfcos y de las policas cientfcas de
diversos pases y de distintas pocas han contribuido con sus
aportes tratando de concebir un criterio compatible al de Gross,
que perdure en el tiempo, defniendo generalmente lo que
representa y signifca la criminalstica en funcin, en pro, o en
benefcio del Derecho, como en una oportunidad la defnieron,
autores de las dimensiones de: Bernardo de Quirs, Soler,
Jimnez de Asa, Nicforo, Reiss, Luis Sandoval Smart,
Juventino Montiel, Guillermo Cabanellas, Gisbert Calabuig,
Moreno Gonzlez, Palacios Bermdez, Reyes Caldern, Picchia
Filho, Albarracn, Simonin, Balthazard, Lacassagne, Piedelievre,
Rodin, Ceccaldi, Locard, Sanni, y por Venezuela Jos R.
Mendoza y E. Gmez Grillo, a travs de sus obras de
criminologa.
Sin embargo, por otro lado, el desconocimiento existente en la
materia ha trado como consecuencia el surgimiento de
conceptos, defniciones y acepciones que en vez de contribuir a
unifcar un criterio, ms bien le ha dado paso a la confusin de
su signifcado, inclusive hemos llegado a un punto de ebullicin
de considerable dimensiones que el nuevo nombre de la polica
cientfca denominada "Cuerpo de Investigaciones Cientfcas,
Penales y Criminalstica" (CICPC), es ambiguo, confuso y est
indebidamente enfocado. Igualmente, su-cede con algunas
instituciones acadmicas cuando dictan cursos y postgrados de
criminalstica a nivel de expertos, especializacin y magster,
como si fuese la mencin de una disciplina cientfca o una
especialidad especfca. Cuando la realidad es otra.
Como lo hemos enunciado anteriormente: Toda investigacin
cientfca aplicada en funcin, en pro, o en benefcio del Derecho
se denomina criminalstica. Si bien es cierto que esta
proposicin es propia de los autores del texto, debemos sealar
de qu se trata de establecer distancia o diferencia entre la
investigacin cientfca aplicada en el mbito jurdico con otras
investigaciones cientfcas practicadas en distintas reas o
especialidades de las ciencias. En vista de que la defnicin
referida a la investigacin cientfca es genrica y circunda todas
las investigaciones de este tipo, tales como: el Instituto
Venezolano de Investigaciones Cientfcas, los Centros
Universitarios de Investigaciones Cientfcas, o los Laboratorios
de Investigaciones Cientfcas de farmacia, de medicina, de
qumica y de otras especialidades. Entonces, Cul de estas
investigaciones cientfcas est relacionada con el proceso y la
investigacin penal? Tomando en consideracin el benefcio de la
duda, suponemos que los asesores del legislador en esta materia
trataron de sustituir la investigacin forense que es ms
especfca, por la investigacin cientfca que es genrica. Pero
que lamentablemente se presta a confusiones. Por consiguiente,
creemos que siguiendo con la denominacin acostumbrada la
institucin deba haberse denominado "Cuerpo de
Investigaciones Penales, Criminalsticas y Forenses"
Ahora bien, podemos deducir que el denominador comn que se
desprenden de los distintos conceptos y defniciones expuestos
por los distintos autores dedicados al tema, reside en primer
lugar, que la criminalstica "es una ciencia o una tcnica";
segundo, "est aplicada en funcin del Derecho y del Proceso
Penal"; y tercero, "est encaminada a descubrir la verdad".
Considerando las distintas perspectivas antes descritas aunada
a la experiencia adquirida en estas lides, estamos plenamente
convencidos que la criminalstica tiene que ser concebida desde
dos puntos de vista, uno: de carcter jurdico y, otro: de carcter
cientfco.
La criminalstica desde la ptica jurdica: Es una ciencia
aplicada, subordinada funcionalmente al sistema procesal
penal; encargada por un lado, de proporcionar los medios de
prueba y elementos de conviccin que sirvan para fundar la
acusacin del fscal y la defensa del imputado; y por otro, para
suministrar las herramientas necesarias que contribuyan a
fortalecer los conocimientos cientfcos que conjugados con la
aplicacin de la lgica y las mximas de experiencia, el tribunal
tengan la facultad de apreciar las pruebas. En suma, esta
defnicin est orientada a determinar la responsabilidad penal
del acusado, lo que trae incontrovertiblemente como
consecuencia la imposicin de las sanciones a que diera lugar.
Mientras que la criminalstica desde la ptica cientfca: Es una
ciencia analticamente experimental cuyos procedimientos
tcnicos y cientfcos aplicadas a las personas y los objetos
involucrados en la perpetracin de un hecho punible que, de
acuerdo a su naturaleza, estn encaminados a identifcar al
autor y otros partcipes; as como, al medio o los medios
empleados para la comisin del hecho con el objeto de
esclarecerlo y descubrir la verdad. En resumen, esta defnicin
est enfocada hacia la identifcacin e individualizacin de los
sujetos y objetos, activos y pasivos relacionados con el hecho,
esclarecindolo y descubriendo la verdad. Donde podemos
concluir que: La criminalstica es una ciencia experimental
aplicada a las personas y los objetos involucrados en la
perpetracin de un hecho punible con la fnalidad de identifcar
al autor, esclarecer el hecho y descubrir la verdad.
3.2 El objeto de la investigacin criminalstica
El objeto de la investigacin criminalstica tiene dos enfoques; el
primero est dirigido hacia la recoleccin, procesamiento y
produccin de los medios de prueba que fortalecern los
elementos de conviccin que implica el reconocimiento,' la
identifcacin y la individualizacin del autor y otros partcipes;
as como, del medio empleado para la comisin del hecho donde
las partes confrontadas podrn fundar la acusacin del fscal
del M.P., y la defensa del imputado; y el segundo enfoque est
orientado hacia la determinacin de las circunstancias de modo,
lugar y tiempo que conduzcan al Ministerio Pblico e
investigadores a esclarecer el hecho y descubrir la verdad.
Ambos enfoques procuran la prctica de los procedimientos
indispensables relacionados con la bsqueda, descubrimientos o
hallazgos de los objetos materiales involucrados en el hecho, la
fjacin fotogrfca y/o videogrfca, la descripcin, mareaje,
recoleccin, embalaje y remisin para proceder al
establecimiento de las pautas encaminadas hacia la aplicacin
de la cadena de custodia en presencia de los testigos habilitados
para observar el acto con la elaboracin de la respectiva
constancia conjuntamente con el levantamiento del acta de la
inspeccin tcnica o la inspeccin ocular acompaadas de sus
respectivas exposiciones fotogrfcas generales y de detalles.
3.3 Las actividades practicadas durante la investigacin
criminalstica
Resumiendo, la investigacin criminalstica en la fase
preparatoria del proceso est encargada de recabar las
evidencias fsicas necesarias para luego procesarlas
experimentalmente y producir los medios de prueba
indispensables que fortalecern los elementos de conviccin que
permitirn proporcionar las herramientas necesarias para
fundar la acusacin y la defensa del imputado. Pero, Cules
son los componentes criminalsticas que intrnsecamente poseen
estos medios de prueba para fortalecer los elementos de
conviccin? Pues bien, estos componentes vienen dados a travs
de los principios fundamentales donde se sustenta la ciencia
criminalstica en la consecucin de sus objetivos, que son: El
reconocimiento, la identifcacin y la individualizacin.
I. EL RECONOCIMIENTO
El reconocimiento tcnico es la funcin preliminar de la ciencia
criminalstica, es el punto de partida que surge con el inicio de
la investigacin penal, desde que se presentan los especialistas
en el sitio del suceso y en la escena del crimen que a travs de
los sentidos comienzan a percibir las primeras seales que les
permiten describir y determinar las caractersticas generales de
las evidencias fsicas reforzndolas con los conocimientos
adquiridos o con un sistema de referencia universal, es decir, es
un impacto, es una sustancia pardo rojiza, es un proyectil, es
una prenda de vestir, es un sitio cerrado, es una solucin de
continuidad, es un instrumento cortante, es un arma de fuego
pavn negro, es una cizalla una iluminacin defectuosa.
Suministrando caractersticas generales, ms no, explicar los
detalles especfcos y concretos donde se requieren estudios y
anlisis experimentales para su identifcacin.
II. LA IDENTIFICACIN
La identifcacin criminalstica de una evidencia fsica
involucrada en la perpetracin de un hecho punible previamente
reconocida, consiste en la comparacin simultnea existente
entre: una evidencia fsica sometida a estudio, con unas
muestras obtenidas como de pruebas, o con estndares de
comparacin, o con especmenes de control que permitan a
travs de una confrontacin simultnea determinar que la
referida evidencia fsica pertenece a un grupo especfco, a un
gnero, o a una familia con caractersticas de clases de la misma
naturaleza, tipos y propiedades anlogas, homologas, comunes,
semejantes o similares. Por ejemplo: la identifcacin de un
revlver del calibre .38 Special, pavn negro y nuez volcable de
seis recmaras; la identifcacin de un vehculo del tipo
camioneta de doble cabina, vidrios blindados, color blanco; la
identifcacin de sangre humana del grupo sanguneo O RH; la
identifcacin de un cadver del sexo masculino, caucsico, de la
tercera edad, de contextura delgada, de l,75m, cabello liso
entrecano, etc. As como, otras informaciones que especifquen
caractersticas de clases de la evidencia objeto del proceso.
Por ejemplo; Se trata de identifcar a un proyectil del calibre .38
Special, con cinco campos y giro hacia la derecha, el cual fue
extrado del cuerpo de un cadver. Y, luego de los exmenes
practicados, a travs del estudio realizado con estndares de
referencia universal, se determin que el arma de fuego
involucrada en el hecho pertenece a un grupo de la familia que
posee el siguiente registro balstico: "RSW38D5", que signifca:
R= Tipo...Revlver; SW= Marca... Smith&Wesson; calibre...38
Special; D=Giro hacia la derecha; y con.. .5 campos. Por lo que
recomendamos el texto de "La Prueba Balstica en el Juicio
Oral"(Del Giudice-2009), donde explica detalladamente la
fortaleza probatoria de estos elementos de conviccin.
III. LA INDIVIDUALIZACIN
La individualizacin criminalstica, es el paso fnal que justifca
incontrovertiblemente la razn de ser de la existencia de la
ciencia criminalstica como base de sustentacin de la prueba
para demostrar con objetividad fehaciente: el autor y otros
partcipes del hecho; as como el medio empleado para su
comisin. Consiste en determinar, sealar y seleccionar con
exclusividad objetiva a una sola persona y a un solo medio
empleado para la comisin del hecho objeto del proceso. Los
cuales fueron escogidos (al autor y al medio empleado), de un
grupo, de un gnero, o de una familia, previamente reconocidas
e identifcadas cuyas caractersticas de clases les son propias y
particulares de la evidencia sometida a estudio, que permite
diferenciarla, distinguirla e individualizarla del resto de las
evidencias fsicas pertenecientes a esos grupos, gneros o
familias. Por ejemplo, de una familia o de un grupo de cinco
revlveres, marca Smith & Wesson, calibre .38 Special, de cinco
campos y con giro hacia la derecha, los cuales se encuentran
involucrados en la perpetracin de un hecho punible.
Seguidamente se realizan dos o tres disparos de pruebas con
cada una de las cinco armas de fuego involucradas en el hecho,
con la fnalidad de obtener de los proyectiles disparados, las
huellas producidas por el paso a travs del can y,
conjuntamente comparadas, con las huellas del rayado del
proyectil extrado del cadver, y los que posean caractersticas
de clases especfcas, propias, exclusivas y particulares les
permitir a los especialistas en establecer la individualizacin de
un arma de fuego, registrando los seriales del arma de fuego
comprometida en el hecho. De la misma forma procede la
individualizacin comparativa y selectiva de personas, efectos o
cosas, por medio de: el reconocimiento del imputado ante otras
personas con caractersticas similares en rueda de individuos;
las huellas de impresiones o rastros dactilares; el ADN., nuclear
y mitocondrial a travs del anlisis sanguneo, seminal, de saliva
y otros fuidos; la prueba antropomtrica forense; la prueba
odontolgica forense; las marcas de herramientas; de los rastros
y trazas de huellas residuales e calzados, neumticos y otras.
3.4 Las ciencias y disciplinas cientfcas que abarca la ciencia
criminalstica
Estn constituidas por los principios, postulados y leyes
cientfcas que se desprenden de las distintas ciencias:
naturales, exactas, aplicadas y otras que permiten que la
investigacin criminalstica este dirigida correctamente; adems
que est sustentada a travs de los criterios tcnicos y
cientfcos que hacen posible que los expertos o peritos estn
facultados para emitir un dictamen pericial con objetividad
fehaciente, estas son:
1) CIENCIAS CONEXAS
1.1. La Fsica
1.2. La Qumica
1.3. La Biologa
1.4. La Matemtica
1.5. La Lgica
2) DISCIPLINAS O ESPECIALIDADES CIENTFICAS
2.1. Balstica Criminal
2.2. Documentologa
2.3. Lofoscopia
2.4. Anlisis y Reconstruccin de hechos
2.5. Avalos
2.6. Laboratorio de Microanlisis ( )
2.7 Soporte Instrumental y de Apoyo Tcnico
1
2 8 Fotografas y videografas
1
2.9. Inspecciones, Registros y Barridos
2.10.Suministros Areos, Martimos y Terrestres
2.11.Activaciones Especiales
2.12.Reconocimientos Tcnicos y otras
3) CIENCIAS FORENSES
3.1. Auditora Forense
3.2. Medicina Forense
3.3. Gentica Forense
3.4. Informtica Forense
3.5. Toxicologa Forense
3.6. Psiquiatra Forense
3.7. Psicologa Forense
3.8. Antropologa Forense
3.9. Sociologa Forense
1.10. Estadstica Forense y otras actividades sociales y
cientfcas.
1) LAS CIENCIAS CONEXAS
La criminalstica como toda ciencia guarda una estrecha
relacin con las diversas ciencias experimentales para sustentar
sus exposiciones tomando en consideracin sus principios,
postulados y leyes cientfcas. Tal como sucede con la biologa, la
qumica y la fsica que tienen una profunda vinculacin con la
criminalstica; como por ejemplo: Para el empleo adecuado del
lenguaje cientfco plasmado en el informe al evacuar el
contenido de sus resultados en sus respectivas experticias en la
formacin constructiva del peritaje o del examen practicado en
las distintas reas, disciplinas o especialidades tcnicas y
cientfcas que abarca la ciencia criminalstica. Cuyos resultados
se vislumbrar en el dictamen expuestos por los peritos de la
especialidad.
Con respecto a las ciencias formales personifcadas por la
matemtica y la lgica (BUNGE-1981). Estas herramientas
permiten disear y construir la coherencia razonada del
enunciado reforzada por las cifras, dgitos y smbolos que se
desprenden de la matemtica que, con-juntamente con la
biologa, la fsica y la qumica expresan las frmulas cientfcas,
la preparacin de los reactivos y la expresin matemtica de los
anlisis cuantitativos y cualitativos expuestos dentro de los
dictmenes periciales de las respectivas experticias
criminalsticas y forenses que sustentarn con objetividad
fehaciente el informe y que procuran igualmente la
confguracin del anlisis criminalstico. Por ejemplo: La fsica,
la lgica y la matemtica.
2) LAS DISCIPLINAS O ESPECIALIDADES CIENTFICAS
Las distintas disciplinas o especialidades cientfcas que se des-
prenden de la ciencia criminalstica surgen necesariamente
porque ejecutan determinadas funciones con una independencia
relativa que depender especfcamente de la naturaleza, las
propiedades y las caractersticas del objeto sometido a estudio.
Por supuesto, el arma de fuego y el proyectil sern procesados
en balstica; los rastros y huellas dactilares en lofoscopia
(dactiloscopia); el entrecruzamiento entre tintas en
documentologa (grafotcnica) y otras. Pero estas especialidades
que poseen objetivos especfcos tienen un objetivo comn que
consiste en: Esclarecer el hecho, descubrir la verdad e identifcar
al autor, otros partcipes y al medio empleado para la comisin
del hecho. Por ejemplo: Laboratorio de Microanlisis,
Planimetra e Lnfografa, Suministros y otros.
3) LAS CIENCIAS FORENSES
Como lo hemos sealado anteriormente, comprenden todas
aquellas actividades intelectuales, tcnicas y cientfcas que
conforman un equipo multidisciplinario de profesionales y
tcnicos de diversas reas cuyos aportes en funcin o en pro del
derecho contribuyen in-cuestionablemente al cabal
desenvolvimiento de sus objetivos, "sin separarse
necesariamente de sus actividades profesionales", es decir, el
auditor, el ingeniero, el mdico, el psiclogo, el semilogo, el
artista plstico pueden continuar ejerciendo sus funciones
profesionales. En resumen, estos profesionales y tcnicos
aunque no investigadores o expertos policiales prestan sus
conocimientos en benefcio de la investigacin criminalstica, y
por ende para la investigacin penal. Lo que nos conducen a
determinar que las ciencias forenses representan un factor
determinante e imprescindible para el sistema procesal penal.
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