Lei Anticorrupo Desafios do Compliance

1 - Nova Zelndia (91 pontos)

1 - Dinamarca (91 pontos)
3 - Finlndia (89 pontos)
3 - Sucia (89 pontos)
5 - Noruega (86 pontos)
12 - Alemanha (78 pontos)
14 - Reino Unido (76 pontos)
19 - Estados Unidos (73 pontos)
19 - Uruguai (73 pontos)
22 - Chile (71 pontos)
63 - Arbia Saudita (46 pontos)
72 - Bsnia Herzegovina (42 pontos)
72 - Brasil (42 pontos)
72 - So Tom e Prncipe (42 pontos)
72 - frica do Sul (42 pontos)
106 - Argentina (34 pontos)
175 - Afeganisto (8 pontos)
175 - Coreia do Norte (8 pontos)
175 - Somlia (8 pontos)
Lei Anticorrupo 12.846/2013
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Fonte Transparncia Internacional
Introduo: combate corrupo no mundo

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A sua organizao sofreu algum crime econmico nos ltimos
24 meses?
62%
17%
21%
Pesquisa PwC - 2014
27% - Suborno e Corrupo
Lei Anticorrupo 12.846/2013
Introduo: combate corrupo no mundo
Estados Unidos: Foreing Corrupt Practices (1977) Caso Watergate

OEA: Conveno Interamericana de Combate Corrupo (1996)

OCDE: Conveno sobre o Combate da Corrupo de Funcionrios Pblicos Estrangeiros em
Transaes Comerciais Internacionais (1997)

Conveno Penal Contra Corrupo do Conselho da Europa (1999)

ONU: Conveno das Naes Unidas contra a Corrupo (2003)

Inglaterra: The Bribery Act (2010)

Espanha: responsabilizao penal (2010)
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Introduo
Responsabilizao objetiva

A responsabilidade imputada pela mera constatao de relao de nexo causal entre o ato e o dano,
independente de aferio de culpa ou de gradao de envolvimento do agente causador


Atos lesivos contra a Administrao Pblica

Nacional
Estrangeira
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No necessariamente corrupo
A quem se aplica
* Pessoas jurdicas que tenham sede/filial/representao em territrio brasileiro, constitudas de fato ou de direito
(ainda que temporariamente)
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PJ em
geral *
Sociedades
empresrias
Associaes
e Fundaes
Sociedades
estrangeiras
Sociedades
simples
Imputao e transferncia da responsabilidade
Responsabilidade objetiva da pessoa jurdica

Subsiste, mesmo nos casos de:
Alterao contratual (de qualquer espcie???)
Transformao
Incorporao
Fuso e Ciso
Sucessora =multa +reparao integral do dano (limite do patrimnio transferido)
Exceo: fraude e simulao

Responsabilidade solidria =multa +reparao integral do dano (limite do contrato)
Controladoras
Controladas
Coligadas
Consorciadas
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Principal entrave a uma
norma penal
Como ficam as Due Diligences?
Ateno na hora de contratar!!
Imputao e transferncia da responsabilidade
Responsabilidade individual (limite: culpabilidade):
Dirigentes
Administradores
Autores
Coautores
Partcipes

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Relaes trabalhistas e
societrias precisaro ser
revistas
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Processo
Administrativo
contra a Empresa
Consorciados
Empregados,
Dirigentes e
Scios
Prestadores
de Servios
Consorciados
Scios
Prescrio: 5
anos a contar do
conhecimento
do ato
Inclusive em
relao a
empresas
incorporadas e
adquiridas
Despachantes
Advogados
Ind. por encomenda
Prest. de serv. em geral
Atos lesivos
Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente pblico, ou a terceira
pessoa a ele relacionada

Comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prtica dos
atos ilcitos previstos na Lei

Comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa fsica ou jurdica para ocultar ou dissimular:
Seus reais interesses; ou
A identidade dos beneficirios dos atos praticados
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Atos lesivos
Licitaes:
Frustrar ou fraudar, mediante ajuste,
combinao ou qualquer outro expediente,
o carter competitivo de procedimento
licitatrio pblico
Impedir, perturbar ou fraudar a realizao
de qualquer ato de procedimento licitatrio
pblico
Afastar ou procurar afastar licitante, por
meio de fraude ou oferecimento de
vantagem de qualquer tipo
Fraudar licitao pblica ou contrato
dela decorrente
Criar, de modo fraudulento ou irregular,
pessoa jurdica para participar de
licitao pblica ou celebrar contrato
administrativo
Obter vantagem ou benefcio indevido,
de modo fraudulento, de modificaes ou
prorrogaes de contratos celebrados
com a administrao pblica, sem
autorizao em lei, no ato convocatrio da
licitao pblica ou nos respectivos
instrumentos contratuais
Manipular ou fraudar o equilbrio
econmico-financeiro dos contratos
celebrados com a administrao pblica
Dificultar atividade de investigao ou
fiscalizao de rgos, entidades ou
agentes pblicos, ou intervir em sua
atuao, inclusive no mbito das agncias
reguladoras e dos rgos de fiscalizao
do sistema financeiro nacional
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E os crimes?
Responsabilidade administrativa - penalidades
Reparao integral do dano

Multa:
0,1% a 20% - Faturamento bruto do
exerccio anterior
No inferior vantagem indevida

Publicao da deciso condenatria:
Meios de comunicao de grande
circulao
Edital 30 dias
Stio eletrnico


Obs.: com exceo da reparao, as sanes so
aplicadas isolada ou cumulativamente.
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Obrigatria
Como fica a imagem da
empresa?
Responsabilidade administrativa - penalidades: dosimetria
Gravidade da infrao

Vantagem auferida ou pretendida pelo infrator

Consumao

Grau de leso ou perigo de leso

Efeito negativo produzido pela infrao

Situao econmica do infrator

Cooperao da pessoa jurdica para a apurao
das infraes

Existncia de mecanismos e procedimentos
internos de:
Denncia
Cdigo de tica e Conduta

Valor do contrato
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Programas de papel
Responsabilidade administrativa - acordo de lenincia
Benefcios:
Iseno da publicao da deciso
condenatria; e
Reduo da multa em at 2/3

No exime da reparao integral do dano

Extensvel ao grupo econmico, desde que
firmem acordo em conjunto

Interrompe prazo prescricional

Descumprimento:
Vedao de realizar novo acordo pelo
prazo de 3 anos
Prosseguimento do processo administrativo



Condies no cumulativas:
Colaborao efetiva
Identificao de demais envolvidos
Obteno clere de informaes e
documentos

Condies cumulativas
Primeira a se manifestar (cooperao)
Cessar envolvimento
Confisso
Cooperao plena com investigaes
Comparecimento a todos os atos
processuais

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Crimes permanecem e
empresa negativada
Responsabilidade judicial - competncia
No h prejuzo responsabilizao administrativa e vice-versa

Competncia;
Advocacias pblicas ou equivalentes dos entes federados
Ministrio Pblico
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Responsabilidade judicial - penalidades
De forma isolada ou cumulativa:
Perdimento de bens, direitos ou valores
Suspenso ou interdio parcial das
atividades
Dissoluo compulsria da pessoa jurdica:
Uso habitual
Constituda para ocultao ou
dissimulao
Proibio de receber incentivos, subsdios,
subvenes, doaes ou emprstimos
prazo: 1 a 5 anos
Indisponibilidade de bens, direitos ou
valores
Se ajuizada pelo Ministrio Pblico:
Tambm podero ser aplicadas as
penalidades administrativas se no
promovida neste mbito

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P
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R
I
G
O
Cadastro Nacional de Empresas
Punidas - CNEP
Constitudo em mbito federal, mantido e
atualizado por todos os entes federados

Excluso dos registros findo prazo da sano

Registro no Cadastro Nacional de Empresas
Inidneas e Suspensas CEI (Lei n 8.666/93
Lei de Licitaes)





* Podem ser mantidos em sigilo para garantia das
investigaes
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C
N
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Razo social e CNPJ
Sanes aplicadas
Data de aplicao e data
final da vigncia da
sano
Informaes referentes
ao Acordo de Lenincia *
Outros aspectos importantes
Inconstitucionalidades

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Alto contedo poltico: valores
arrecadados sero destinados
aos rgos ou entidades
pblicas lesadas
Procedimentos administrativos diversos


Profundidade dos programas de compliance


Possibilidade de bloqueio de bens como medidas
cautelares

Licenas concedidas podem ser cassadas

Regulamentao: Decreto PR 10.271/14


Programa de Compliance
Investigao interna e auditoria relacionada a
prticas anticorrupo adotadas em seus negcios

Desenvolvimento e implantao de procedimentos e
rotinas anticorrupo

Redao, reviso e implementao de cdigos de
tica e de padres ticos

Aprimoramento de controles internos e auditoria
Difuso de boas prticas
Criao de canais de denncia
Reviso de contratos para implementao de
clusulas contratuais em cumprimento a legislao
anticorrupo
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Identificaco e avaliao dos riscos relacionados
aos terceiros e parceiros, com foco em areas de
interao com orgos ou funcionarios publicos, por
exemplo:
Marketing, vendas, compras, etc.;
Licencas, aprovaoes regulatorias;
Importaco, exportao, impostos; e

Due diligence e auditorias em processos de fuso
e aquisio, contemplando identificao de reas
de risco e proteo contra riscos associados a
sucesses por questes ligadas a anticorrupo
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Emerson Albino
eas@marinsbertoldi.com.br