Carlos Sabino

Ed. Panapo, Caracas, 1992, 216 pginas

Publicado tambin por Ed. Panamericana, Bogot y
Ed. Lumen, Buenos ires.
C!"#E"$%!

P&E'B(L! )
P&*L!+! 11
'!%! %E $"#&!%(CC$*" 1,

1. EL C!"!C$'$E"#! C$E"#$-$C! 17
1.1. El conocimiento como problema
1.2. El conocimiento como proceso
1.3. Diferentes tipos de conocimientos
1.4. El conocimiento cientfico y sus caractersticas
1.5. Clasificacin de las ciencias
Ejercicios
2. C!"!C$'$E"#! . 'E#!%! 2
2.1. !ujeto y objeto
2.2. "bstraccin y conceptuali#acin
2.3. $%todo y metodolo&a
Ejercicios

,. L $"/E0#$+C$!" C$E"#$-$C 3
3.1. El proceso de in'esti&acin y sus (momentos(
3.2. )n modelo del proceso de in'esti&acin
3.3. El sujeto in'esti&ador
Ejercicios

1. PL"#E'$E"#! %E L $"/E0#$+C$!" 4
4.1. !eleccin del tema y formulacin del problema
4.2. *ipos de +n'esti&acin se&,n sus objeti'os
4.3. Delimitacin tem-tica
Ejercicios

2. EL LL'%! '&C! #E!&$C! 5
5.1. Concepto
5.2. El problema de la causalidad
5.3. *ipos de determinacin
5.4. .as 'ariables
5.5. /ariables y dimensiones
5.0. 1elaciones entre 'ariables
2
5.7. Concepto de 2iptesis
5.3. Cmo formular un marco terico
Ejercicios
6. EL %$0E3! %E $"/E0#$+C$!" 75
0.1. Concepto de dise4o
0.2. *ipos de dise4o
0.3. Dise4os biblio&r-ficos
0.4. Dise4os de campo
0.4.1. Dise4o e5perimental
0.4.2. E5perimentos post6facto
0.4.3. Encuestas
0.4.4. El panel
0.4.5. Estudios de casos
0.5. El dise4o concreto de la in'esti&acin
0.0. .a rese4a de procedimientos y el proyecto de in'esti&acin
Ejercicios

). EL '(E0#&E! 7
7.1. .a in'esti&acin en concreto
7.2. Datos y unidades
7.3. )ni'erso y muestra
7.4. $uestras aleatorias
7.4.1. "l a#ar simple
7.4.2. "l a#ar sistem-tico
7.4.3. $uestras por con&lomerados
7.4.4. $uestras estratificadas
7.5. *ama4o de la muestra y error muestral
Ejercicios

4. $"%$C%!&E0 E $"%$CE0 177
3.1. +ndicadores de una 'ariable
3.2. Escalas de medicin
3.3. .os ndices. !u utilidad
Ejercicios

9. L &EC!LECC$!" %E L!0 %#!0 121
.1. +ndicadores8 t%cnicas e instrumentos
.2. Datos primarios y secundarios
3
.3. 1ecoleccin de datos primarios
.4. .a obser'acin cientfica
.4.1. 9bser'acin simple y participante
.4.2. 1e&istro y formali#acin de la obser'acin
.5. .a entre'ista
.5.1. Entre'istas no estructuradas
.5.2. Entre'istas formali#adas
.0. El cuestionario autoadministrado
.7. 9tras t%cnicas para recolectar datos primarios
.3. El an-lisis de contenido
.. 1ecoleccin de datos secundarios
Ejercicios

15. El P&!CE0'$E"#! %E L!0 %#!0 143
17.1. El procesamiento como parte de la in'esti&acin
17.2. .a codificacin
17.3. .a tabulacin
17.3.1. *abulacin de dos 'ariables
17.3.2. *otal de las respuestas tabuladas
17.4. Cuadros estadsticos
17.4.1. Cuadros con una sola 'ariable
17.4.2. Cuadros con dos o m-s 'ariables
17.4.3. :raficacin
17.5. ;rocesamiento de datos secundarios
Ejercicios

11. "L$0$0 . 0$"#E0$0 %E L!0 &E0(L#%!0 157
11.1. El an-lisis de datos
11.1.1. "n-lisis cuantitati'o
11.1.2. "n-lisis cualitati'o
11.2. .a sntesis
11.3. El informe de in'esti&acin
11.4. 1ecomendaciones sobre la redaccin del informe
Ejercicios

12. L 'E#!%!L!+6 %E $"/E0#$+C$*"
. 0( E"0E3"7 16)
/E&%%E&!0 C!"0E8!0 'E#!%!L!+$C!0 171

B$BL$!+&-6 175
4
EL PROCESO DE INVESTIGACION
Carlos Sabino
Ed. ;anapo8 Caracas8 128 210 p-&s.
;ublicado tambi%n por Ed. ;anamericana8 <o&ot-8 y
Ed. .umen8 <uenos "ires.
P&E'B(L!
.a primera 'ersin de este libro fue escrita en 1748 cuando a,n no 2aba
cumplido los 37 a4os8 public-ndose bajo el ttulo 'etodolog9a de $n:estigaci;n
<(na $ntroducci;n te;rico=prctica> por la )C/. Ed. .o&os y El Cid Editor
2icieron las si&uientes cinco ediciones8 2asta =ue esta ,ltima editorial public una
se&unda 'ersin de la obra8 ya con el nombre actual. Ed. "riel8 Caracas8 lo sac
bajo un nue'o ttulo8 $ntroducci;n a la 'etodolog9a de $n:estigaci;n8 en 1348
aun=ue dos a4os despu%s8 otra 'e# como El Proceso de $n:estigaci;n8 lo
comen# a publicar 2asta el presente Ed. ;anapo. .a 'ersin actual >12? es
publicada simult-neamente por Ed. ;anapo8 Caracas8 Ed. ;anamericana8 <o&ot-
y .umen6@um-nitas8 <uenos "ires.
Es te5to de lectura obli&atoria de numerosas c-tedras de di'ersas uni'ersidades
'ene#olanas y de .atinoam%rica. "ctualmente lo estoy re'isando una 'e# m-s8
siempre con la intencin de proporcionar a estudiantes y profesores un trabajo
actuali#ado y fundamentalmente ,til.
Este libro me 2a deparado m-s sorpresas de las =ue puede ima&inar el lectorA
nunca pens% =ue las &uas =ue en principio publicara para limitados &rupos de
estudiantes podran inte&rarse en un te5to uni'ersitario8 ni =ue %ste8 andando el
tiempo8 se con'irtiera en una especie de referencia obli&ada para muc2os miles de
personas en di'ersos pases de .atinoam%rica. Creo poder afirmar =ue toda una
&eneracin de estudiantes se 2a apoyado en estas p-&inas8 imperfectas sin duda8
para iniciarse en el complejo camino de la in'esti&acin cientfica.
Esta respuesta del p,blico8 afirmati'a y a 'eces 2asta c-lida8 no slo me 2a
proporcionado las satisfacciones =ue es f-cil concebir8 sino =ue me 2a obli&ado
tambi%n a asumir un compromisoA no es posible permanecer inacti'o ante la
continua demanda de =uienes buscan un instrumento efica# en sus estudios8 ante
la con'iccin de =ue las p-&inas impresas se 'an =uedando atr-s8 est-ticas8
mostrando sus carencias y limitaciones mientras el tiempo transcurre. Bo es
posible tampoco permanecer indiferentes cuando se percibe la forma8 a 'eces
ritualista y en ocasiones do&m-tica8 con lo =ue muc2os interpretan lo =ue a=u se
e5pone.
El objeti'o principal de este te5to es presentar8 en forma clara y completa8 una
&ua b-sica para =uienes se inicien en la a'entura de la in:estigaci;n cient9?ica.
.a ciencia8 como forma de conocimiento =ue predomina en el mundo
contempor-neo8 es creada por una labor multifac%tica =ue se desarrolla en centros
5
e institutos8 en uni'ersidades8 empresas y laboratorios. Este trabajo de
in'esti&acin8 cuyo producto es el conocimiento cientfico y tecnol&ico =ue de
modo tan profundo 2a cambiado nuestro modo de 'ida8 posee la peculiaridad de
re=uerir 6a la 'e#6 creati'idad8 disciplina de trabajo y sistematicidad.
.o primero8 a poco =ue refle5ione el lector8 resulta e'identeA no 2ay modo de crear
nuevos conocimientos sobre un tema 6de resol'er los pe=ue4os o &randes
eni&mas de nuestro mundo6 si no se tiene intuicin e ima&inacin8 si no se
e5ploran8 con mente abierta8 los di'ersos caminos =ue pueden lle'ar a la
respuesta. ;ero esa disposicin creati'a8 =ue es 'erdaderamente indispensable8
de nada sir'e si no se la encau#a por medio de un ri&uroso proceso de an-lisis8 de
or&ani#acin del material disponible8 de ordenamiento y de crtica a las ideas
pues8 de otro modo8 no obtendramos un conocimiento cientfico sino simples
opiniones8 de similar 'alor a las =ue cual=uiera puede e5presar sin mayor refle5in
sobre un determinado tema.
.o =ue distin&ue a la in'esti&acin cientfica de otras formas de inda&acin acerca
de nuestro mundo es =ue %sta se &ua por el denominado mtodo cient9?ico. @ay
un modo de 2acer las cosas8 de plantearse las pre&untas y de formular las
respuestas8 =ue es caracterstico de la ciencia8 =ue permite al in'esti&ador
desarrollar su trabajo con orden y racionalidad. ;ero el m%todo8 como se 'er- en
las si&uientes p-&inas8 no es un camino fijo o predeterminado y menos a,n un
recetario de acciones =ue se si&uen como una rutina. ;or=ue el conocimiento
cientfico no se ad=uiere por un proceso similar al de la produccin de bienes en
una cadena de montaje sino =ue se 'a desarrollando &racias a la libertad de
pensamiento8 mediante la crtica8 el an-lisis ri&uroso8 la superacin de los errores
y la discusin. ;or ello es =ue el m%todo ni es obligatorio8 en el sentido de =ue si
no se lo si&ue de una determinada manera nos a&uarda ine'itable el fracaso8 ni es
tampoco garanta absoluta de =ue se arribar- a un resultado e5itoso.
Con'iene entonces tener en cuenta lo anterior para lo&rar el mejor
apro'ec2amiento de los libros de te5to sobre metodolo&a cientficaA ellos no
pueden resol'er los problemas especficos de cada in'esti&acin ni son capaces
de responder a las impre'isibles situaciones =ue se &eneran en la pr-cticaC ellos
tampoco deben ser sacrali#ados8 como si contu'ieran una 'erdad trascendente
=ue 2ay =ue aceptar sin refle5in. ;ero s pueden proporcionar8 como se intenta
en este caso8 una e5posicin concreta de la l&ica interior a toda in'esti&acin
cientfica8 un panorama de las t%cnicas y procedimientos m-s usuales8 un
es=uema para or&ani#ar nuestras acti'idades para =ue %stas no nos desborden de
un modo catico. ;or=ue la metodolo&a8 para =uien se dedica a in'esti&ar8 no es
una panacea mila&rosa sino una simple &ua a la =ue se apela cuando sur&e la
duda o el desconcierto8 una fuente de consulta para entender la causa de los
posibles estancamientos =ue se presentan en la tarea cotidiana.
Deca m-s arriba =ue no basta con la creati'idad ni con el ri&or analtico8 =ue la
in'esti&acin cientfica re=uiere tambi%n de una slida disciplina de trabajo. D esta
obser'acin8 aplicable tanto a principiantes como a personas de mayor
e5periencia8 nos remite directamente al car-cter prctico de casi todo lo =ue a=u
6
se trataA por=ue una cosa es refle5ionar sobre la ciencia8 el m%todo o los
problemas epistemol&icos y otra muy distinta es crear8 mediante el trabajo8
nue'os conocimientos. D8 dado =ue no es posible 2acerlo por medio de al&una
frmula sencilla =ue pueda repetirse8 el trabajo de in'esti&acin cobra entonces un
car-cter ine'itable de labor artesanal donde8 en cada caso8 se deben poseer
destre#as8 conocimientos y aptitudes particulares. ;or ello nadie debe
desanimarse si8 a tra'%s de la lectura de estas p-&inas8 no lo&ra con'ertirse en un
aut%ntico in'esti&ador. Ello sera mas bien una especie de prodi&io por=ue la
e5periencia muestra8 con toda claridad8 =ue s;lo in:estigando se aprende a
in:estigar.
Este libro8 como ya lo 2e indicado8 tiene un car-cter deliberadamente introductorio.
Bo se discuten en %l los problemas m-s complejos de la metodolo&a8 ni se
e5ponen en detalle al&unos temas =ue slo podran interesar a un lector
especiali#ado o con amplia e5periencia. Ello es as por=ue est- diri&ido
especialmente a =uienes se inician en el campo de la in'esti&acin cientfica8 a
estudiantes8 profesores y profesionales de todas las disciplinas. ;or eso 2e
preferido8 siempre =ue 2a sido posible8 la claridad y el ri&or al len&uaje recar&ado8
el tratamiento completo de las materias antes =ue el desarrollo en profundidad de
slo al&unos de sus aspectos. Euien necesite a2ondar en estos complejos
problemas tiene a su disposicin8 en la biblio&rafa =ue se ofrece al final8 un
conjunto de 'aliosas obras donde reali#ar m-s especficas consultas.
.a estructura e5positi'a =ue 2e dado a la obra trata de facilitar la comprensin de
sus contenidos. .os captulos iniciales constituyen8 en 'erdad8 una introduccin
bre'e y &eneral a los temas propios de la metodolo&a y no son imprescindibles
para =uien posea apropiados conocimientos filosficos. !lo pretenden ad'ertir
=ue los problemas t%cnicos e instrumentales de la inda&acin cientfica no pueden
des'incularse totalmente de los enfo=ues epistemol&icos =ue la orientan. !on8
por lo tanto8 un recordatorio especialmente dise4ado para au5iliar el trabajo
docente y no una e5posicin sistem-tica8 pues %sta la 2e desarrollado con mayor
profundidad en otro libro8 Los Caminos de la Ciencia .
" continuacin se 'an desarrollando los temas en la misma secuencia en =ue
podran presentarse las etapas de una in'esti&acin ideal8 es decir8 se 'a
e5poniendo un modelo abstracto de in'esti&acin en sus diferentes partes
constituti'as8 respetando un orden =ue destaca la l&ica propia del proceso pero
=ue no es8 como no me cansar% de ad'ertir8 la secuencia temporal y concreta =ue
si&ue un in'esti&ador en la 'ida real. .o referente a la presentacin de los
resultados de la in'esti&acin se trata8 en este te5to8 de un modo bastante
sumario8 pues 2e abordado dic2a problem-tica e5tensamente en otra de mis obras
metodol&icas8 Cmo Hacer una Tesis . "l final de cada captulo se presentan
al&unos ejercicios =ue pueden resultar buenos moti'os de refle5in para el lector y
=ue pretenden facilitar el trabajo de los docentes. " estos ,ltimos8 en especial8
est- diri&ido el captulo final de la obra.
(Tomado de la introduccin a la edicin de 1992).
7
P&*L!+!
Cumpliendo mi promesa de re'isar y actuali#ar peridicamente estas p-&inas
'uel'o otra 'e# sobre ellas8 como lo 2a&o desde 2ace muc2os a4os8 para =ue
puedan se&uir manteniendo su utilidad y su 'i&encia. $uc2os son los cambios =ue
2e introducido para esta edicin8 al&unos de los cuales pueden apreciarse a
primera 'ista8 como la m-s -&il dia&ramacin y presentacin de los contenidos.
9tros tienen =ue 'er con el a&re&ado o mayor desarrollo de temas =ue 2an
aumentado en importancia en los ,ltimos a4os8 como los m%todos cualitati'os o el
uso del Internet para la obtencin de todo tipo de datos.
Finalmente 2e introducido innumerables correcciones parciales8 en la redaccin8 la
forma de presentar los contenidos y los ejemplos8 de manera de facilitar la
comprensin de las materias tratadas8 no siempre de f-cil acceso para el lector sin
e5periencia.
;ara una e5plicacin sobre los objeti'os8 alcances y caractersticas de esta obra
remito al lector a la introduccin =ue escrib en 12 y =ue8 con slo pe=ue4as
alteraciones8 transcribo a continuacin.
Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2555

8
9
'!%! %E $"#&!%(CC$!"
Este libro me 2a deparado m-s sorpresas de las =ue puede ima&inar el lectorA
nunca pens% =ue las &uas =ue en principio publicara para limitados &rupos de
estudiantes podran inte&rarse en un te5to uni'ersitario8 ni =ue %ste8 andando el
tiempo8 se con'irtiera en una especie de referencia obli&ada para muc2os miles de
personas en di'ersos pases de .atinoam%rica. Creo poder afirmar =ue toda una
&eneracin de estudiantes se 2a apoyado en estas p-&inas8 imperfectas sin duda8
para iniciarse en el complejo camino de la in'esti&acin cientfica.
Esta respuesta del p,blico8 afirmati'a y a 'eces 2asta c-lida8 no slo me 2a
proporcionado las satisfacciones =ue es f-cil concebir8 sino =ue me 2a obli&ado
tambi%n a asumir un compromisoA no es posible permanecer inacti'o ante la
continua demanda de =uienes buscan un instrumento efica# en sus estudios8 ante
la con'iccin de =ue las p-&inas impresas se 'an =uedando atr-s8 est-ticas8
mostrando sus carencias y limitaciones mientras el tiempo transcurre.
Bo es posible tampoco permanecer indiferentes cuando se percibe la forma8 a
'eces ritualista y en ocasiones do&m-tica8 con =ue muc2os interpretan lo =ue a=u
se e5pone. ;or eso8 como ya lo 2e 2ec2o otras 'eces8 2e procedido a re'isar y
modificar una obra =ue intento conser'e su utilidad y su permanente actualidad.
Bo est- de m-s consi&nar8 en estas lneas introductorias8 las sucesi'as 'ersiones del
trabajo =ue el lector tiene en sus manos. ;ublicado inicialmente en 174 con el ttulo
Metodologa de Investigacin por la )ni'ersidad Central de /ene#uela8 y editado lue&o
en tres ocasiones por Ed. .o&os8 tambi%n de Caracas8 y El Cid Editor de <uenos "ires8
la re'is% a fondo por primera 'e# en 1738 cuando apareci ya con su ttulo actual. .as
si&uientes 'ersiones fueron publicadas por Ed. "riel >bajo el ttulo Introduccin a la
Metodologa de Investigacin8 Caracas8 134? y Ed. ;anapo8 >Caracas8 130? otra 'e#
bajo el ttulo El roceso de InvestigacinC de la si&uiente re'isin >12? Ed. .umen6
@um-nitas de <uenos "ires8 y Ed. ;anamericana de <o&ot-8 2an 2ec2o tambi%n
'arias reimpresiones. .a estructura b-sica del trabajo8 por la naturale#a del contenido
y ob'ias e5i&encias peda&&icas8 2a permanecido b-sicamente inalterada.G
El objeti'o principal de este te5to es presentar8 en forma clara y completa8 una
&ua b-sica para =uienes se inicien en la a'entura de la in:estigaci;n cient9?ica.
.a ciencia8 como forma de conocimiento =ue predomina en el mundo
contempor-neo8 es creada por una labor multifac%tica =ue se desarrolla en centros
e institutos8 en uni'ersidades8 empresas y laboratorios. Este trabajo de
in'esti&acin8 cuyo producto es el conocimiento cientfico y tecnol&ico =ue de
modo tan profundo 2a cambiado nuestro modo de 'ida8 posee la peculiaridad de
re=uerir a la 'e#8 creati'idad8 disciplina y sistematicidad.
.o primero8 a poco =ue refle5ione el lector8 resulta e'identeA no 2ay modo de crear
nuevos conocimientos sobre un tema o de resol'er los pe=ue4os o &randes
eni&mas de nuestro mundo si no se tiene intuicin e ima&inacin8 si no se
e5ploran8 con mente abierta8 los di'ersos caminos =ue pueden lle'ar a la
respuesta. ;ero esa disposicin creati'a8 =ue es 'erdaderamente indispensable8
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de nada sir'e si no se la encau#a por medio de un ri&uroso proceso de an-lisis8 de
or&ani#acin del material disponible8 de ordenamiento y de crtica a las ideas
pues8 de otro modo8 no obtendramos un conocimiento cientfico sino simples
opiniones8 de similar 'alor a las =ue cual=uiera puede e5presar sin mayor refle5in
sobre un determinado tema.
.o =ue distin&ue a la in'esti&acin cientfica de otras formas de inda&acin acerca
de nuestro mundo es =ue %sta se &ua por el denominado mtodo cient9?ico. @ay
un modo de 2acer las cosas8 de plantearse las pre&untas y de formular las
respuestas8 =ue es caracterstico de la ciencia8 =ue permite al in'esti&ador
desarrollar su trabajo con orden y racionalidad.
;ero el m%todo8 como se 'er- en las si&uientes p-&inas8 no es un camino fijo o
predeterminado y menos a,n un recetario de acciones =ue se si&uen como una
rutina. ;or=ue el conocimiento cientfico no se ad=uiere por un proceso similar al
de la produccin de bienes en una cadena de montaje sino =ue se 'a
desarrollando &racias a la libertad de pensamiento8 mediante la crtica8 el an-lisis
ri&uroso8 la superacin de los errores y la discusin.
;or ello es =ue el mtodo ni es obligatorio8 en el sentido de =ue si no se lo si&ue
de una determinada manera nos a&uarda ine'itable el fracaso8 ni es tampoco
garanta absoluta de =ue se arribar- a un resultado e5itoso.
Con'iene entonces tener en cuenta lo anterior para lo&rar el mejor
apro'ec2amiento de los libros de te5to sobre metodolo&a cientficaA ellos no
pueden resol'er los problemas especficos de cada in'esti&acin ni son capaces
de responder a las impre'isibles situaciones =ue se &eneran en la pr-cticaC ellos
tampoco deben ser sacrali#ados8 como si contu'ieran una 'erdad trascendente
=ue 2ay =ue aceptar sin refle5in. ;ero s pueden proporcionar8 como se intenta
en este caso8 una e5posicin concreta de la l&ica propia de toda in'esti&acin
cientfica8 un panorama de las t%cnicas y procedimientos m-s usuales8 un
es=uema para or&ani#ar nuestras acti'idades para =ue %stas no nos desborden de
un modo catico. ;or=ue la metodolo&a8 para =uien se dedica a in'esti&ar8 no es
una panacea mila&rosa sino una simple &ua a la =ue se apela cuando sur&e la
duda o el desconcierto8 una fuente de consulta para entender la causa de los
posibles estancamientos =ue se presentan en la tarea cotidiana.
Deca m-s arriba =ue no basta con la creati'idad ni con el ri&or analtico8 =ue la
in'esti&acin cientfica re=uiere tambi%n de una slida disciplina de trabajo. D esta
obser'acin8 aplicable tanto a principiantes como a personas de mayor
e5periencia8 nos remite directamente al car-cter prctico de casi todo lo =ue a=u
se trataA por=ue una cosa es refle5ionar sobre la ciencia8 el m%todo o los
problemas epistemol&icos y otra muy distinta es crear8 mediante el trabajo8
nue'os conocimientos. D8 dado =ue no es posible 2acerlo mediante al&una frmula
sencilla =ue pudiese repetirse8 el trabajo de in'esti&acin cobra entonces un
car-cter ine'itable de labor artesanal donde8 en cada caso8 se deben poseer
destre#as8 conocimientos y aptitudes particulares.
11
;or ello nadie debe desanimarse si8 a tra'%s de la lectura de estas p-&inas8 no
lo&ra con'ertirse en un aut%ntico in'esti&ador. Ello sera mas bien una especie de
prodi&io por=ue la e5periencia muestra8 con toda claridad8 =ue s;lo in:estigando
se aprende a in:estigar.
Este libro8 como ya lo 2e indicado8 tiene un car-cter deliberadamente introductorio.
Bo se discuten en %l los problemas m-s complejos de la metodolo&a8 ni se
e5ponen en detalle al&unos temas =ue slo podran interesar a un lector
especiali#ado o con amplia e5periencia. Ello es as por=ue est- diri&ido
especialmente a =uienes se inician en el campo de la in'esti&acin cientfica8 a
estudiantes8 profesores y profesionales de todas las disciplinas. ;or eso 2e
preferido8 siempre =ue 2a sido posible8 la claridad y el ri&or al len&uaje recar&ado8
el tratamiento completo de las materias antes =ue el desarrollo en profundidad de
slo al&unos de sus aspectos. Euien necesite a2ondar en estos complejos
problemas tiene a su disposicin8 en la biblio&rafa =ue se ofrece al final8 un
conjunto de 'aliosas obras donde reali#ar m-s especficas consultas.
.a estructura e5positi'a =ue 2e dado a la obra trata de facilitar la comprensin de
sus contenidos. .os captulos iniciales constituyen8 en 'erdad8 una introduccin
bre'e y &eneral a los temas propios de la metodolo&a y no son imprescindibles
para =uien posea apropiados conocimientos filosficos. !lo pretenden ad'ertir
=ue los problemas t%cnicos e instrumentales de la inda&acin cientfica no pueden
des'incularse totalmente de los enfo=ues epistemol&icos =ue la orientan. !on8
por lo tanto8 un recordatorio especialmente dise4ado para au5iliar el trabajo
docente y no una e5posicin sistem-tica8 pues %sta la 2e desarrollado con mayor
profundidad en otro libro8 Los Caminos de la Ciencia. (Ed. ana!o" Caracas" 199#.)
" continuacin se 'an desarrollando los temas en la misma secuencia en =ue
podran presentarse las etapas de una in'esti&acin idealC es decir8 se 'a
e5poniendo un modelo abstracto de in'esti&acin en sus diferentes partes
constituti'as8 respetando un orden =ue destaca la l&ica propia del proceso pero
=ue no es8 como no me cansar% de ad'ertir8 la secuencia temporal y concreta =ue
si&ue un in'esti&ador en la 'ida real. .o referente a la presentacin de los
resultados de la in'esti&acin se trata8 en este te5to8 de un modo bastante
sumario8 pues 2e abordado dic2a problem-tica e5tensamente en otra de mis obras
metodol&icas8 Cmo Hacer una Tesis. (Tam$i%n !u$licada !or Ed. ana!o" Caracas"
199&.)
"l final de cada captulo se presentan al&unos ejercicios =ue pueden resultar
buenos moti'os de refle5in para el lector y =ue pretenden facilitar el trabajo de los
docentes. " estos ,ltimos8 en especial8 est- diri&ido el captulo final de la obra.
Bo puedo concluir esta presentacin sin pa&ar una deuda de afecto y de &ratitud
con todas las personas8 estudiantes8 cole&as8 ami&os y en especial mi editor8
;edro Carmona8 =ue me 2an estimulado a reali#arla y perfeccionarla a lo lar&o de
los a4os8 con =uienes8 al emplearla da a da en la docencia y en la in'esti&acin8
me 2an 2ec2o sentir la satisfaccin de 2aber creado al&o ,til.
12
13
Captulo 1
EL C!"!C$'$E"#! C$E"#$-$C!
;ara abordar con pro'ec2o el estudio de la metodolog9a cient9?ica es necesario
situarse8 pre'iamente8 en el conte5to en =ue %sta ad=uiere su sentido. .a
metodolo&a8 como 'eremos m-s adelante" '(. in)ra" 2.*.+ no es realmente una
ciencia, sino un instrumento diri&ido a 'alidar y a 2acer m-s eficiente la
in:estigaci;n cient9?ica. Esta8 a su 'e#8 es la acti'idad =ue alimenta un sin&ular
tipo de conocimiento8 la ciencia. ;or tal ra#n no es posible estudiar la
metodolo&a como disciplina si no se posee una comprensin mnima sobre
ciertos problemas relati'os al conocimiento en &eneral y a la ciencia en particular.
" este objeti'o dedicaremos en consecuencia los dos primeros captulos de esta
obraA re'isaremos8 aun=ue muy sucintamente8 al&unos conceptos y nociones
b-sicas del complejo campo filosfico =ue suele llamarse epistemolog9a, o teora
del conocimiento8 procurando dar una perspecti'a ra#onada del conjunto de la
materia =ue tratamos. De este modo esperamos =ue los problemas metodol&icos
=ue se desarrollan m-s adelante se comprendan mejor en su aut%ntico si&nificado
y puedan estudiarse con menor dificultad. '(." !ara una e,!osicin muc-o m.s com!leta"
Los Caminos de la Ciencia" /!. Cit." es!ecialmente sus cinco !rimeros ca!tulos.+
1.1 El conocimiento como problema
En nuestra 'ida cotidiana8 en el trabajo8 los estudios o la constante interaccin
social8 ad=uirimos y utili#amos una inmensa cantidad de conocimientos8 tan
'ariados como el uni'erso mismoA sabemos cual es la lla'e =ue abre la puerta de
nuestra casa y cmo cambia el semblante de la persona =ue amamos8
aprendemos cuantos electrones orbitan en un -tomo de 2elio o la fec2a en =ue fue
fundada nuestra ciudad.
El conocimiento se nos presenta como al&o casi natural8 =ue 'amos obteniendo
con mayor o menor esfuer#o a lo lar&o de nuestra 'ida8 como al&o =ue
normalmente aceptamos sin discusin8 especialmente cuando lo ad=uirimos en la
escuela o a tra'%s de medios escritos de comunicacin.
;ero en al&unas ocasiones8 o con respecto a ciertos conocimientos8 percibimos
=ue las cosas no son tan simples8 =ue 2ay afirmaciones discutibles o
sencillamente falsas. Encontramos =ue8 en una con'ersacin cual=uiera o en una
pol%mica determinada8 2ay ase'eraciones =ue tienen di'erso 'alor8 =ue son m-s o
menos confiables =ue otras y =ue dic2o 'alor depende8 en buena medida8 del
modo en =ue se 2a lle&ado 2asta ellas. Esto puede ocurrir8 por ejemplo8 cuando
descubrimos =ue una persona relata 2ec2os =ue no 2a tenido ocasin de
comprobar o cuando comprendemos =ue se 2an sacado inad'ertidamente
14
conclusiones erradas8 ya sea por 2aberse confundido los t%rminos de un problema
o por basarse en datos incompletos8 apro5imados o directamente e=ui'ocados.
!i refle5ionamos sobre estos casos encontraremos =ue es posible 2acerse una
pre&unta8 una pre&unta tal =ue cambia por completo nuestra actitud ante los
conocimientos =ue tenemosA cmo sabemos lo que sabemos?, podemos
in=uirir8 en =u% nos basamos para afirmar o para aceptar una determinada
afirmacinH ICmo sostener =ue al&o es 'erdad8 por ejemplo8 si no 2emos podido
comprobarlo directa y personalmente8 o si tenemos slo una informacin parcial al
respectoH D m-s toda'a8 aun cuando nuestros sentidos pare#can indicarnos
claramente una respuesta. I;odremos siempre estar se&uros de lo =ue 'emos8
omos y sentimosH ;or =u% el sol parece &irar alrededor de nuestro planeta8 y
sabemos =ue eso no es cierto8 la materia presenta un e5terior inerte8 y sin
embar&o est- car&ada de una tremenda ener&a8 las personas afirman =ue 2an
2ec2o esto o a=uello8 pero pueden estar confundidas o faltar a la 'erdad.
"l lle&ar a este punto podemos entonces 'islumbrar =ue e5iste un problema
alrededor de lo =ue es el conocer8 el saber al&o acerca de los objetos =ue nos
rodean o de nosotros mismos. D este problema radica en =ue la 'erdad no se
muestra directa y llanamente ante nosotros8 sino =ue debe ser buscada m-s o
menos acti'amente por medio de un trabajo inda&atorio sobre los objetos =ue
intentamos conocer. *odo conocimiento supone un cierto esfuer#o para ad=uirirlo y
este esfuer#o puede ser 2ec2o de una manera m-s o menos completa o efecti'a.
!ur&e entonces una primera distincin =ue es preciso resaltar y tener siempre en
cuentaA no debemos confundir una afirmacin respecto a un 2ec2o o a un objeto8
con el proceso mediante el cual se 2a obtenido tal conocimiento8 es decir8 =ue nos
2a permitido lle&ar a dic2a afirmacin. En otras palabras8 a=uello =ue dice un
profesor o =ue dice un libro o un peridico8 di&amos8 por ejemplo8 =ue la economa
de cierto pas 2a crecido 4J en el a4o8 es una afirmacin =ue8 cierta o falsa8
nosotros podemos recordar y utili#arC es8 por tanto8 un conocimiento8 =ue
recibimos si se =uiere de un modo pasi'o8 y =ue incorporarnos y relacionamos con
otros =ue poseemos de antemano. ;ero resulta e'idente =ue al&uien8 una o m-s
personas8 son los responsables de esa afirmacinC al&uien8 de al&,n modo8 en
al&,n momento8 2a estudiado la economa a la =ue nos referimos y 2a
determinado por al&,n medio =ue su crecimiento anual 2a sido del 4J y no del 3J
o del 5J. ICmo lo 2a 2ec2oH IDe =u% recursos se 2a 'alido para saberloHA %ste
es el punto =ue nos interesa destacar.
Cuando comen#amos a preocuparnos acerca del modo en =ue se 2a ad=uirido un
conocimiento8 o cuando intentamos encontrar un conocimiento nue'o8 se nos
presentan cuestiones de 'ariada ndole8 muc2as de las cuales inte&ran el campo
de estudio de la metodolog9a. "l&unos de estos problemas8 los m-s &enerales8
ser-n apenas esbo#ados en las p-&inas si&uientes8 por cuanto son el tema de la
epistemolo&a y de la filosofa del conocimiento en &eneral y no podemos
desarrollarlos en profundidadC otros8 m-s especficos8 son los =ue abordaremos a
partir del captulo 3 de este libro.
15
1.2. El conocimiento como proceso
El 2ombre parece 2aber estado siempre preocupado por entender y desentra4ar el
mundo =ue lo rodea8 por penetrar en sus cone5iones y en sus leyes8 por atisbar
2acia el futuro8 descubriendo las relaciones y el posible sentido de las cosas =ue
e5isten a su alrededor. Bo podemos a=u discutir por =u% ocurre esto8 ni resumir
tampoco las 'arias teoras =ue se 2an adelantado sobre el tema. ;uede resultar
,til o al menos8 intentar una bre'e di&resin.
Desde =ue la especie 2umana empe# a crear cultura8 es decir8 a modificar y
remodelar el ambiente =ue la rodeaba para sobre'i'ir y desarrollarse8 fue
necesario tambi%n =ue comprendiera la naturale#a y las mutaciones de los objetos
=ue constituan su entorno. *areas =ue a nuestros ojos resultan tan simples como
edificar una c2o#a8 domesticar animales o trabajar la tierra8 slo pudieron ser
emprendidas a lu# de infinitas y cuidadosas obser'aciones de todo tipoC el ciclo de
los das y las noc2es8 el de las estaciones del a4o8 la reproduccin de animales y
'e&etales8 el estudio del clima y de las tierras y el conocimiento elemental de la
&eo&rafa fueron8 indudablemente8 preocupaciones 'itales para nuestros remotos
antecesores8 por cuanto de esta sabidura dependa su misma super'i'encia.
El conocer8 entonces8 sur&i indisolublemente li&ado a la pr-ctica 'ital y al trabajo
de los 2ombres como un instrumento insustituible en su relacin con un medio
ambiente al =ue procuraban poner a su ser'icio. ;ero8 se&,n las m-s anti&uas
narraciones =ue poseemos8 el pensamiento de esas lejanas %pocas no se
circunscribi e5clusi'amente al conocimiento instrumental8 aplicable directamente
al mejoramiento de las condiciones materiales. Kunto con %ste apareci
simult-neamente la in=uietud por comprender el sentido &eneral del cosmos y de
la 'ida. .a toma de conciencia del 2ombre frente a su propia muerte ori&in
adem-s una peculiar an&ustia frente al propio destino8 ante lo desconocido8 lo =ue
no es posible abarcar y entender. De all sur&ieron los primeros intentos de
elaborar e5plicaciones &lobales de toda la naturale#a y con ello el fundamento8
primero de la ma&ia8 de las e5plicaciones reli&iosas m-s tarde8 y de los sistemas
filosficos en un perodo posterior.
!i nos detenemos a estudiar los mitos de los pueblos -&rafos8 los libros sa&rados
de la anti&Ledad o las obras de los primeros filsofos 'eremos8 en todos los
casos8 =ue en ellos aparecen conjuntamente8 pero sin un orden ri&uroso8 tanto
ra#onamientos l,cidos y profundos8 como obser'aciones pr-cticas y empricas8
sentimientos y an2elos junto con intuiciones8 a 'eces &eniales y otras 'eces
profundamente desacertadas. *odas estas construcciones del intelecto8 donde se
'uelcan la pasin y el sentimiento de =uienes las construyeron8 pueden 'erse
como parte de un amplio proceso de ad=uisicin de conocimientos =ue muestra lo
dificultoso =ue resulta la apro5imacin a la 'erdad.
En la 2istoria del pensamiento nunca 2a sucedido =ue al&uien 2aya de pronto
alcan#ado la 'erdad pura y completa sin antes pasar por el errorC muy por el
16
contrario8 el an-lisis de muc2os casos nos dara la prueba de =ue siempre8 de
al&,n modo8 se obtienen primero conocimientos falaces8 ilusiones e impresiones
en&a4osas8 antes de poder ejercer sobre ellos la crtica =ue lue&o permite elaborar
conocimientos m-s objeti'os y satisfactorios.
.o anterior e=ui'ale a decir =ue el conocimiento lle&a a nosotros como un !roceso8
no como un acto ,nico donde se pasa de una 'e# de la i&norancia a la 'erdad. D
es un proceso no slo desde el punto de 'ista 2istrico =ue 2emos mencionado
2asta a=u8 sino tambi%n en lo =ue respecta a cada caso particular8 a cada
persona =ue 'a acumulando informaciones de todo tipo desde su m-s temprana
ni4e#8 a cada descubrimiento =ue se 2ace8 a todas las teoras o 2iptesis =ue se
elaboran.
" partir de lo anterior ser- posible apreciar con m-s e5actitud el propsito de
nuestro libroA presentar una 'isin de conjunto del proceso mediante el cual se
obtiene el conocimiento cientfico8 es decir8 de un tipo particular de conocimiento
=ue se alcan#a8 como decamos ya8 por medio de una acti'idad =ue denominamos
in'esti&acin cientfica.
1.,. %i?erentes tipos de conocimiento
@emos 2ec2o alusin8 en lneas anteriores8 a sistemas reli&iosos y filosficos8 al
pensamiento m-&ico y a otras creaciones culturales del 2ombre =ue no se pueden
desestimar pese a sus posibles errores8 puesto =ue deben ser comprendidas
como parte de un proceso &radual de afirmacin de un saber m-s ri&uroso y
confiable. ;ero no se trata slo de distin&uir entre los aciertos y los erroresA e5iste
tambi%n una diferencia entre el pensamiento racional y las emociones8 las
intuiciones y otros elementos del discurso =ue se diferencian bastante claramente
de %ste.
!i concebimos al 2ombre como un ser complejo8 dotado de una capacidad de
raciocinio pero tambi%n de una poderosa afecti'idad8 'eremos =ue %ste tiene8 por
lo tanto8 muc2as maneras distintas de apro5imarse a los objetos de su inter%s.
"nte una cadena monta4osa8 por ejemplo8 puede dejarse lle'ar por sus
sentimientos y mara'illarse frente la majestuosidad del paisaje8 o bien puede tratar
de estudiar su composicin mineral y sus relaciones con las #onas 'ecinasC puede
embar&arse de una emocin indefinible =ue le 2a&a 'er en lo =ue tiene ante s la
obra de Dios o de un destino especial para s y el uni'erso8 o tambi%n puede
detenerse a e'aluar sus posibilidades de apro'ec2amiento material8
consider-ndola como un recurso econmico para sus fines.
El producto de cual=uiera de estas actitudes ser-8 en todos los casos8 al&,n tipo
de conocimiento. ;or=ue un buen poema puede decirnos tanto acerca del amor o
de la soledad como un completo estudio psicol&ico8 y una no'ela puede
mostrarnos aspectos de una cultura8 un pueblo o un momento 2istrico tan bien
como el mejor estudio sociol&ico.
17
Bo se trata de des'alori#ar8 naturalmente8 el pensamiento cientfico8 ni de poner a
competir entre s a di'ersos modos de conocimiento. ;recisamente lo =ue
=ueremos destacar es lo contrarioA =ue 2ay di'ersas apro5imaciones i&ualmente
le&timas 2acia un mismo objeto8 y =ue lo =ue dice el poema no es toda la 'erdad8
pero es al&o =ue no puede decir la psicolo&a por=ue se trata de una percepcin
de naturale#a diferente8 =ue se refiere a lo =ue podemos conocer por el
sentimiento o la emocin8 no por medio de la ra#n.
.o anterior tiene por objeto demostrar =ue el conocimiento cientfico es uno de los
modos posibles del conocimiento8 =ui#-s el m-s ,til o el m-s desarrollado8 pero no
por eso el ,nico8 o el ,nico capa# de proporcionarnos respuestas para nuestros
interro&antes.
Es importante8 a nuestro juicio8 distin&uir ntidamente entre estas di'ersas
apro5imaciones para procurar =ue nin&,n tipo de conocimiento pueda
considerarse como el ,nico le&timo y para e'itar =ue un 'ano af-n de totalidad
2a&a de la ciencia una oscura me#cla de deseos y de afirmaciones racionales.
;or=ue cuando el campo del ra#onamiento es in'adido por la pasin o la emocin
%ste se debilita8 lo mismo =ue le sucede a la intuicin reli&iosa o est%tica cuando
pretende asumir un 'alor de saber racional =ue no puede8 por su misma definicin8
lle&ar a poseer. ;or este moti'o es =ue resulta necesario precisar con al&una
claridad8 aun cuando lo 2aremos someramente8 las principales caractersticas de
ese tipo de pensar e inda&ar =ue se desi&na como cientfico.
1.1. El conocimiento cient9?ico y sus caracter9sticas
.a ciencia es una 'asta empresa =ue 2a ocupado y ocupa una &ran cantidad de
esfuer#os 2umanos en procura de conocimientos slidos acerca de la realidad.
*ratar de elaborar una definicin m-s precisa sera tarea e'identemente ardua8
=ue escapa a los objeti'os de estas p-&inas. ;ero interesa se4alar a=u =ue la
ciencia debe ser 'ista como una de las acti'idades =ue el 2ombre reali#a8 como un
conjunto de acciones encaminadas y diri&idas 2acia determinado fin8 =ue no es
otro =ue el de obtener un conocimiento 'erificable sobre los 2ec2os =ue lo
rodean. '(. 0unge M." La Ciencia" su M%todo 1 su 2iloso)a" Ed. 3iglo (einte" 0s. 4ires" 19526 7.
2errater Mora" 8iccionario de 2iloso)a6 7agel" Ernest" La Estructura de la Ciencia" Ed. 4riel"
0arcelona" 1959" 1 nuestro 1a citado Los Caminos de la Ciencia" entre la muc-a $i: $liogra)a
e,istente.+
Como toda acti'idad 2umana8 la labor de los cientficos e in'esti&adores est-
naturalmente enmarcada por las necesidades y las ideas de su tiempo y de su
sociedad. .os 'alores8 las perspecti'as culturales y el peso de la tradicin jue&an
un papel sobre toda acti'idad =ue se emprenda y8 de un modo menos directo pero
no por eso menos perceptible8 tambi%n se e5presan en la produccin intelectual de
una %poca el tipo de or&ani#acin =ue dic2a sociedad adopte para la obtencin y
transmisin de conocimientos y el papel material =ue se otor&ue al cientfico
dentro de su medio. '(." entre otros" a 0ernal" ;o-n 8." Historia 3ocial de la Ciencia" Ed.
ennsula" 0arcelona" 195#6 Merton" <o$ert =." La 3ociologa de la Ciencia" Ed. 4lian>a" Madrid"
18
19556 ?e1monat" Ludovico" El ensamiento Cient)ico" Ed. Eude$a" 0uenos 4ires" 1952" 1 =u-n"
T-omas" La Estructura de las <evoluciones Cient)icas" Ed. 2CE" Madrid" 1991.+
Considerando estos factores ser- preciso definir a la ciencia como una acti'idad
social y no solamente indi'idual8 para no correr el ries&o de ima&inar al cientfico
como un ente abstracto8 como un ser =ue no 'i'e en el mundo cotidiano8 con lo
=ue perderamos de 'ista las ine'itables limitaciones 2istricas =ue tiene todo
conocimiento cientfico.
Entrando m-s de lleno en la determinacin de las caractersticas principales del
pensamiento cientfico 2abremos de puntuali#ar =ue %ste se 2a ido &estando y
perfilando 2istricamente por medio de un proceso =ue se acelera notablemente a
partir de la %poca del 1enacimiento.
.a ciencia se 'a distanciando de lo =ue al&unos autores denominan Mconocimiento
'ul&ar(8 '7os re)erimos a 0unge" /!. Cit.+ otros Mconocimientos pr-ctico( y otros Mel
mundo del manipular(C '=osic" =arel" 8ial%ctica de lo Concreto" Ed. ?ri@al$o" M%,ico" 19#5"
!!. 2# a *5" !assim.+ se 'a estableciendo as una &radual diferencia con el len&uaje
=ue se emplea en la 'ida cotidiana8 en la b,s=ueda de un pensamiento ri&uroso y
ordenado.
"l i&ual =ue la filosofa8 la ciencia trata de definir con la mayor precisin posible
cada uno de los conceptos =ue utili#a8 desterrando las ambi&Ledades del len&uaje
corriente. Bociones como las de Mcrisis econmica(8 M'e&etal( o Mestrella(8 por
ejemplo8 =ue se utili#an com,nmente sin mayor ri&or8 ad=uieren en los te5tos
cientficos un contenido muc2o m-s preciso. ;or=ue la ciencia no puede permitirse
desi&nar con el mismo nombre a fenmenos =ue8 aun=ue aparentemente
semejantes8 son de distinta naturale#aA si llamamos Mcrisis( a toda perturbacin
=ue una nacin tiene en su economa sin distin&uir entre los di'ersos tipos =ue se
presentan8 nos ser- imposible construir una teora =ue pueda describir y e5plicar
lo =ue son precisamente las crisisA nuestro modo de emplear el len&uaje se
con'ertir- en nuestro principal enemi&o.
De all la necesidad de conceptuali#ar con el mayor ri&or posible todos los
elementos =ue componen nuestro ra#onamiento8 pues %sta es la ,nica 'a =ue
permite =ue el mismo ten&a un si&nificado concreto y determinado. De all tambi%n
la aparente oscuridad de al&unos trabajos cientficos8 =ue emplean conceptos
especficos8 claramente delimitados8 utili#ando palabras =ue confunden al profano.
9tras cualidades especficas de la ciencia8 =ue permiten distin&uirla con bastante
nitide# del pensar cotidiano y de otras formas de conocimiento >se&,n 'eamos en
1.3?8 son las =ue mencionaremos a continuacinA
!b@eti:idadA .a palabra objeti'idad se deri'a de o$@eto8 es decir8 de a=uello =ue
se estudia8 de la cosa o problema sobre la cual deseamos saber al&o. '(. In)ra" 2.1.+
19
9bjeti'idad si&nifica8 por lo tanto8 =ue se intenta obtener un conocimiento =ue
concuerde con la realidad del objeto8 =ue lo describa o e5pli=ue tal cual es y no
como nosotros desearamos =ue fuese.
!er objeti'o es tratar de encontrar la realidad del objeto o fenmeno estudiado8
elaborando proposiciones =ue reflejen sus cualidades. .o contrario es la
subjeti'idad8 las ideas =ue nacen del prejuicio8 de la costumbre o de la tradicin8
las meras opiniones o impresiones del sujeto.
;ara poder luc2ar contra la subjeti'idad es preciso =ue nuestros conocimientos
puedan ser 'erificados por otros8 =ue cada una de las proposiciones =ue 2acemos
sean comprobadas y demostradas en la realidad8 sin dar por aceptado nada =ue
no pueda sufrir este proceso de 'erificacin.
!i una persona sostieneA M2oy 2ace m-s calor =ue ayer( y otra lo nie&a8 no
podemos decir8 en principio8 =ue nin&una de las dos afirmaciones sea falsa o
'erdadera. ;robablemente ambas ten&an ra#n en cuanto a =ue sienten m-s o
menos calor =ue el da anterior8 pero eso no si&nifica =ue en realidad8
objeti'amente8 la temperatura 2aya aumentado o decrecido.
!e trata de afirmaciones no cientficas8 no 'erificables8 y =ue por eso deben
considerarse como subjeti'as. Decir8 en cambio8 Ma2ora la temperatura es de
24
o
C(8 es una afirmacin de car-cter cientfico8 =ue puede ser 'erificada8 y =ue8 en
caso de =ue esto ocurra8 podemos considerar como objeti'a.
El problema de la objeti'idad no es tan simple como podra dar a entender el
ejemplo anterior8 sacado del mundo fsico. En todas nuestras apreciaciones 'a a
e5istir siempre una car&a de subjeti'idad8 de prejuicios8 intereses y 2-bitos
mentales de los =ue participamos muc2as 'eces sin saberlo.
Este problema se a&udi#a cuando nos referimos a los temas =ue m-s
directamente nos conciernen8 como los de la sociedad8 la economa o la poltica8
en todos los cuales puede decirse =ue estamos in'olucrados de al&,n modo8 =ue
somos a la 'e# los in'esti&adores y los objetos in'esti&ados.
;or eso no debemos decir =ue la ciencia es objeti'a8 como si pudiese e5istir un
pensamiento totalmente liberado de subjeti'idad8 sino =ue la ciencia intenta o
pretende ser objeti'a8 =ue trata de alcan#ar un fin =ue8 en plenitud8 en t%rminos
absolutos8 resulta inaccesible.
20
&acionalidadA es otra caracterstica de suma importancia para definir la acti'idad
cientfica8 =ue se refiere al 2ec2o de =ue la ciencia utili#a la ra#n como arma
esencial para lle&ar a sus resultados.
.os cientficos trabajan en lo posible con conceptos8 juicios y ra#onamientos y no
con sensaciones8 im-&enes o impresiones. .os enunciados =ue reali#an son
combinaciones l&icas de esos elementos conceptuales =ue deben ensamblarse
co2erentemente8 e'itando las contradicciones internas8 las ambi&Ledades y las
confusiones =ue la l&ica nos ense4a a superar.
.a racionalidad aleja a la ciencia de la reli&in8 y de todos los sistemas donde
aparecen elementos no6racionales o donde se apela a principios e5plicati'os e5tra
o sobre6naturalesC y la separa tambi%n del arte donde cumple un papel secundario8
subordinado a los sentimientos y sensaciones.
0istematicidadA .a ciencia es sistem-tica8 or&ani#ada en sus b,s=uedas y en sus
resultados. !e preocupa por or&ani#ar sus ideas co2erentemente y por tratar de
incluir todo conocimiento parcial en conjuntos cada 'e# m-s amplios.
Bo pasa por alto los datos =ue pueden ser rele'antes para un problema sino =ue8
por el contrario8 pretende conju&arlos dentro de teoras y leyes m-s &enerales. Bo
acepta unos datos y rec2a#a otros8 sino =ue trata de incluirlos a todos dentro de
modelos en los =ue puedan tener ordenada cabida.
.a sistematicidad est- estrec2amente li&ada a la si&uiente caracterstica =ue
e5aminaremos.
+eneralidadA .a preocupacin cientfica no es tanto a2ondar y completar el
conocimiento de un solo objeto indi'idual8 como en cambio lo&rar =ue cada
conocimiento parcial sir'a como puente para alcan#ar una comprensin de mayor
alcance.
;ara el in'esti&ador8 por ejemplo8 carece de sentido conocer todos los detalles
constituti'os de un determinado tro#o de mineralA su inter%s se encamina
preponderantemente a establecer las le1es o normas &enerales =ue nos describen
el comportamiento de todos los minerales de un cierto tipo8 tratando de elaborar
enunciados amplios8 aplicables a cate&oras completas de objetos.
De este modo8 tratando de lle&ar a lo &eneral y no deteni%ndose e5clusi'amente
en lo particular8 es =ue las ciencias nos otor&an e5plicaciones cada 'e# m-s
'aliosas para elaborar una 'isin panor-mica de nuestro mundo.
21
-alibilidadA la ciencia es uno de los pocos sistemas elaborados por el 2ombre
donde se reconoce e5plcitamente la propia posibilidad de e=ui'ocacin8 de
cometer errores. En esta conciencia de sus limitaciones es donde reside su
'erdadera capacidad para autocorre&irse y superarse8 para desprenderse de
todas las elaboraciones aceptadas cuando se comprueba su falsedad.
'<ecomendamos" !ara todo este !unto" consultar a Mario 0unge" La investigacin Cient)ica" su
Estrategia 1 su 2iloso)a" Ed. 4riel" 0arcelona" 19#9" as como a o!!er" =arl" La Lgica de la
Investigacin Cient)ica" Ed. Tecnos" Madrid" 199A.+
:racias a ello es =ue nuestros conocimientos se renue'an constantemente y =ue
'amos 2acia un pro&resi'o mejoramiento de las e5plicaciones =ue damos a los
2ec2os. "l reconocerse falible todo cientfico abandona la pretensin de 2aber
alcan#ado 'erdades absolutas y finales y por el contrario slo se plantea =ue sus
conclusiones son Mpro'isoriamente definiti'as(8 como deca Einstein8 '-lidas
solamente mientras no puedan ser ne&adas o desmentidas.
En consecuencia8 toda teora8 ley o afirmacin est- sujeta8 en todo momento8 a la
re'isin y la discusin8 lo =ue permite perfeccionarlas y modificarlas para 2acerlas
cada 'e# m-s objeti'as8 racionales8 sistem-ticas y &enerales.
Este car-cter abierto y din-mico =ue posee la ciencia la aparta de un modo ntido
de los do&mas de cual=uier tipo =ue tienen la pretensin de constituirse en 'erdad
infalible8 proporcion-ndole as una enorme 'entaja para e5plicar 2ec2os =ue esos
do&mas no interpretan o e5plican adecuadamente8 para asimilar nue'os datos o
informaciones8 para modificarse continuamente.
Es8 de al&,n modo8 la diferencia crucial =ue la distin&ue de otros modelos de
pensamiento8 sistem-ticos y racionales muc2as 'eces8 pero carentes de la
posibilidad de superarse a s mismos.
1.2. Clasi?icaci;n de las ciencias
!iendo tan 'asto el conjunto de fenmenos =ue nos rodea8 tan polifac%ticos y
di'ersos8 y teniendo en cuenta =ue la acti'idad cientfica tiende por di'ersas
ra#ones a especiali#arse8 pues cada tipo de problema re=uiere el empleo de
m%todos y t%cnicas especficas y el in'esti&ador indi'idual no puede dominar bien
una &ama muy amplia de temas8 es comprensible =ue se 2ayan ido constituyendo8
a lo lar&o de la 2istoria8 diferentes disciplinas cientficas. Estas ciencias
particulares8 =ue se caracteri#an por tratar conjuntos m-s o menos 2omo&%neos
de fenmenos y por abordarlos con t%cnicas de in'esti&acin propias8 se pueden
clasificar de di'ersas maneras para su mejor or&ani#acin y comprensin.
.as ciencias =ue se ocupan de objetos ideales8 y en las =ue se opera
deducti'amente8 como las matem-ticas o la l&ica8 son las llamadas ciencias
?ormales. .as ciencias =ue se ocupan de los 2ec2os del mundo fsico8 en
cual=uiera de sus manifestaciones8 son las =ue llamamos ciencias ?cticas8 para
22
distin&uirlas as de las anteriores8 incluy%ndose entre ellas a la fsica8 la =umica8 la
biolo&a8 la sociolo&a y otras.
.as ciencias =ue tratan de los seres 2umanos8 de su conducta y de sus creaciones
son8 en principio8 tambi%n ciencias f-cticas. Entre ellas cabe mencionar a la
psicolo&a8 la 2istoria8 la economa8 la sociolo&a y muc2as otras. ;ero8 como
cuando estudiamos las manifestaciones sociales y culturales necesitamos utili#ar
una conceptuali#acin y unas t%cnicas de in'esti&acin en partes diferentes a las
de las ciencias fsico6naturales8 se 2ace con'eniente abrir una nue'a cate&ora
=ue se refiera particularmente a tales objetos de estudio. !e 2abla por eso de
ciencias Bumanas, ciencias sociales o de ciencias de la cultura8 como una
forma de reconocer lo especfico de tales -reas de estudio y para distin&uirlas de
las =ue suelen llamarse ciencias naturales >llamadas tambi%n ciencias ?9sico=
naturales o8 con menos propiedad8 ciencias eCactas?.
Con'iene aclarar =ue la clasificacin de las ciencias8 as como la e5istencia misma
de disciplinas separadas8 posee siempre al&o de arbitrario. !e trata de distinciones
=ue se 2an 2ec2o para la mayor comodidad y facilidad en el estudio de la realidad8
pero no por=ue %sta se di'ida en s misma en compartimientos separados. ;or
eso8 2istricamente8 2an aparecido nue'as ciencias8 y se 2an ido modificado
tambi%n las delimitaciones =ue se establecen corrientemente entre las mismas.
!e comprender-8 por ello8 =ue toda clasificacin es apenas un intento apro5imado
de or&ani#ar se&,n ciertas caractersticas a las disciplinas e5istentes y =ue
muc2os problemas reales no admiten un tratamiento unilateral sino =ue slo
pueden resol'erse mediante un esfuer#o interdisciplinario. "s el desarrollo
econmico8 por ejemplo8 slo puede comprenderse a tra'%s de conocimientos
econmicos8 2istricos8 sociol&icos8 polticos y culturalesC los problemas de la
&en%tica re=uieren un abordaje doble8 =umico y biol&ico8 y las matem-ticas8 =ue
se incluyen dentro de las ciencia formales8 resultan un componente indispensable
en muc2as in'esti&aciones =ue desarrollan las ciencias f-cticas.
;or otra parte8 se&,n el tipo de inter%s =ue pre'alece en la b,s=ueda de
conocimientos8 estos pueden di'idirse en puros y aplicados8 2abl-ndose en
consecuencia tambi%n de ciencias puras y ciencias aplicadas.
.as primeras son las =ue se proponen conocer las leyes &enerales de los
fenmenos estudiados8 elaborando teoras de amplio alcance para comprenderlos
y desentendi%ndose8 al menos en forma inmediata8 de las posibles aplicaciones
pr-cticas =ue se puedan dar a sus resultados.
.as aplicadas8 por su parte8 concentran su atencin en estas posibilidades
concretas de lle'ar a la pr-ctica las teoras &enerales8 encaminando sus esfuer#os
a resol'er las necesidades =ue se plantean los 2ombres. De estas ,ltimas ciencias
sur&en las t%cnicas concretas =ue se utili#an en la 'ida cotidiana. De tal manera8
por ejemplo8 tenemos =ue de la fsica y la =umica sur&en las di'ersas ramas de la
23
in&eniera8 de la biolo&a y la =umica deri'a la medicina8 y as en muc2os otros
casos.
Bo 2ay ciencia aplicada =ue no ten&a detr-s suyo un conjunto sistem-tico de
conocimientos tericos Mpuros(8 y casi todas las ciencias puras son aplicadas
constantemente8 de un modo m-s o menos directo8 a la resolucin de dificultades
concretas.
.a di'isin entre ciencias puras y aplicadas no debe entenderse como una frontera
r&ida entre dos campos opuestos y sin cone5in. )na ciencia es pura solamente
en el sentido de =ue no se ocupa directamente por encontrar aplicaciones8 pero
eso no implica =ue sus lo&ros puedan disociarse del resto de las in=uietudes
2umanas.
Entre ciencias puras y aplicadas e5iste una interrelacin din-mica8 de tal modo
=ue los adelantos puros nutren y permiten el desarrollo de las aplicaciones8
mientras =ue %stas someten a prueba y permiten re'isar la acti'idad y los lo&ros
de las ciencias puras8 proponi%ndoles tambi%n nue'os desafos.
24
E@ercicios
Los siguientes eercicios pretenden constituir una gua para que el lector
va!a poniendo a prueba su capacidad de asimilacin de los contenidos que
sucesivamente van desarrollndose en el te"to. #ueden plantear algunas
di$icultades en su resolucin que, con la a!uda de docentes especiali%ados
! con una cierta dosis de inventiva ! de creatividad, sern superadas por
una ma!ora de los lectores. Se encuentran al $inal de cada captulo.
1.1. Distin&a8 para al&unos de los si&uientes conceptos8 la forma diferente en
=ue los definen el len&uaje cientfico y el len&uaje cotidianoA
;recio
Cultura
$etal
Ener&a
"rbol
;eso
1.2. +ma&ine =ue en una re&in determinada se produce una se=ua. ICmo
encarara el problema un cientfico8 un 2ombre pr-ctico8 un pensador
reli&ioso o un poetaH *rate de escribir un p-rrafo =ue represente la 'isin de
cada uno y de relacionarlos lue&o en un comentario final.
1.3. <us=ue8 en la biblio&rafa mencionada en este captulo8 al&,n ejemplo de la
falibilidad de la ciencia.
1.4. E5prese cmo la :eo&rafa alcan#a &eneralidad y sistematicidad en sus
enunciados.
1.5. Dentro de la clasificacin de las ciencias IDnde ubicara )sted la
+n&eniera de !istemasH IDnde la ;sicolo&a8 la .&ica8 la .in&Lstica8 la
:eolo&aH
1.0. ICu-les son las ciencias puras de =ue se alimenta la $edicinaH ICu-les
aplicaciones cree )sted =ue tienen la ;sicolo&a y la @istoriaH
1.7. $encione al&una no'ela =ue 2aya ledo donde pueda 2aber encontrado una
apro5imacin literaria a los conflictos polticos latinoamericanos. *rate de
anali#ar el te5to y compararlo con al&,n trabajo cientfico =ue trate el mismo
tema.
25
Captulo 2
C!"!C$'$E"#! . 'E#!%!
La ciencia& cinco por ciento inspiraciones'
(oventa ! cinco por ciento de transpiracin.
>"tribuido a "lbert Einstein?
@icimos alusin8 en el captulo anterior8 al proceso mediante el cual se 'an
obteniendo los di'ersos conocimientos =ue poseemos. Corresponde a2ora
e5aminar8 ya m-s detenidamente8 la forma en =ue se desarrolla este proceso8 en
especial en lo =ue se refiere al -mbito particular de la ciencia.
Comen#aremos por retomar el problema de la objeti'idad8 no ya en t%rminos
&enerales8 sino en la forma =ue m-s interesa desde el punto de 'ista de la
metodolo&a cientfica.
2.1. 0u@eto y !b@eto
El proceso de conocimiento puede concebirse como una relacin8 de sin&ular
complejidad8 entre estos dos elementos8 sujeto y objeto. ;ara comen#ar diremos
=ue entendemos por su@eto a la persona >o e=uipo de personas? =ue ad=uiere o
elabora el conocimiento. El conocimiento es siempre conocimiento para alguien"
pensado por al&uien8 en la conciencia de al&uien. Es por eso =ue no podemos
ima&inar un conocimiento sin sujeto8 sin =ue sea percibido por una determinada
conciencia. ;ero8 de la misma manera8 podemos decir =ue el conocimiento es
siempre conocimiento de algo" de al&una cosa8 ya se trate de un ente abstracto6
ideal8 como un n,mero o una proposicin l&ica8 de un fenmeno material o a,n
de la misma conciencia. En todos los casos8 a a=uello =ue es conocido se lo
denomina ob@eto de conocimiento.
.a relacin =ue se articula entre ambos t%rminos es din-mica y 'ariableA lo primero
por=ue no se establece de una 'e# y para siempre8 sino a tra'%s de sucesi'as
apro5imacionesC lo se&undo8 por=ue resulta diferente se&,n la actitud del sujeto
in'esti&ador y las caractersticas del objeto estudiado.
En el proceso de conocimiento es preciso =ue el sujeto se sit,e frente al objeto
como al&o e5terno a %l8 colocado fuera de s8 para =ue pueda e5aminarlo. @asta
en el caso de =ue =uisi%ramos anali#ar nuestras propias sensaciones y
pensamientos deberamos 2acer esa operacin8 es decir deberamos
obetivarnos, Mdesdoblarnos(8 en un actitud refle5i'a8 para poder entonces
colocarnos ante nosotros mismos como si fu%semos un objeto m-s8 de
conocimiento.
26
.a necesidad de objeti'ar elementos propios del sujeto para poder conocerlos
2ace =ue8 desde lue&o8 resulte m-s compleja toda in'esti&acin =ue se
desen'uel'a dentro de las ciencias sociales y de la conducta.
Esta delimitacin o separacin no es m-s =ue el comien#o del proceso pues8 una
'e# producida8 el sujeto debe ir 2acia el objeto8 acercarse al mismo8 para tratar de
captar y asimilar su realidad. Es decir =ue el sujeto in'esti&ador debe Msalir de s(8
abandonar su subjeti'idad8 para poder concretar su propsito de comprender
cmo es el objeto8 de apre2enderlo. De otro modo permanecera encerrado en el
lmite de sus conceptos pre'ios8 de sus anteriores conocimientos8 y no tendra la
posibilidad de ir elaborando un conocimiento nue'o8 m-s objeti'o8 =ue incorpore
datos de la realidad e5terna.
El acercamiento del in'esti&ador 2acia su objeto puede considerarse como la
operacin fundamental8 la esencia misma de la in:estigaci;n8 pues es lo =ue lo
'incula con la realidad8 lo =ue le da acceso a conocerla. ;ero para =ue el proceso
se complete el in'esti&ador debe8 finalmente8 'ol'er otra 'e# 2acia s mismo a fin
de elaborar los datos =ue 2a reco&ido8 concibiendo a2ora al objeto8 mentalmente8
a la lu# de su contacto con %l.
!ujeto y objeto =uedan as como dos t%rminos =ue sucesi'amente se oponen y se
compenetran8 se separan y se acercan8 en un mo'imiento =ue se inicia por la
'oluntad del in'esti&ador =ue desea el conocimiento y =ue en realidad contin,a
repetidamente8 por=ue el sujeto debe acercarse una y otra 'e# 2acia lo =ue est-
estudiando si se propone ad=uirir un conocimiento cada 'e# m-s profundo y
completo sobre ello. Es desde este punto de 'ista =ue debemos enfocar entonces
el problema de la objeti'idad8 =ue esbo#-bamos en el captulo anterior (v. su!ra"
1.&).
;ara =ue nuestro conocimiento sea en realidad objeti'o debera suceder =ue el
sujeto de la in'esti&acin se despojara a s mismo completamente de toda su
car&a de 'alores8 deseos e intereses8 =ue se con'irtiera en una especie de espritu
puro8 liberado de toda actitud personal o subjeti'a. !in embar&o8 como el lector
puede comprender f-cilmente8 esto no es posible8 pues el sujeto de la
in'esti&acin es siempre un sujeto 2umano y no puede dejar de serlo.
!e puede lle&ar8 en el mejor de los casos8 a utili#ar instrumentos8 m-=uinas y otros
dispositi'os como complementos tecnol&icos en la in'esti&acinC tales
instrumentos ser-n capaces de reco&er datos precisos8 de ordenarlos y de
procesarlos. ;ero lo =ue no ser-n capaces de efectuar son las operaciones
propiamente epistemol&icas de plantearse un problema8 seleccionar el tipo de
datos capaces de resol'erlo e interpretar el 'alor y el sentido de los mismos. D es
m-s8 podramos decir =ue una cierta dosis de subjeti'idad no slo es ine'itable en
un trabajo de in'esti&acin8 sino =ue es adem-s indispensable. ;or=ue para
plantearse un problema de conocimiento8 es decir8 para =uerer saber al&o8 se
necesita de una 'oluntad8 de una preocupacin por conocer la 'erdad y esclarecer
la duda8 =ue no puede ser sino subjeti'a.
27
;or esta misma ra#n es =ue no concebimos la e5istencia de un conocimiento lisa
y llanamente objeti'o y es =ue afirmamos =ue todo el conocimiento no deja de ser
el producto de una cultura8 de una %poca y de 2ombres concretos.
De all =ue resulte al&o pedante afirmar =ue el conocimiento cientfico es objeti'o8
y =ue sea m-s adecuado sostener =ue la ciencia se preocupa constantemente por
ser objeti'a8 por tratar de lle&ar a serlo8 sin =ue se pueda plantear nunca =ue 2aya
arribado a la total objeti'idad. De otro modo estaramos ne&ando su propio
car-cter falible8 su posibilidad de cometer errores8 pretendiendo tener un
conocimiento absoluto8 completamente cierto y '-lido 2asta el fin de los tiempos8
con lo cual nos alejaramos del pensamiento cientfico y caeramos en el
do&matismo.
+nsistimos en lo anterior no slo por=ue creemos necesario remarcar el car-cter
falible del conocimiento cientfico sino por=ue adem-s esto es necesario para
comprender plenamente la naturale#a din-mica y procesal de la misma acti'idad
co&nosciti'a. Este car-cter procesal implica e'identemente =ue nin&,n
conocimiento puede concebirse como definiti'oC pero a=u con'iene ad'ertir sobre
otro problema >opuesto en esencia al anterior?8 =ue es necesario abordar para no
caer en el e5tremo contrario8 en una posicin completamente esc%ptica. 'C). ;.
Hessen" Teora del Conocimiento" Ed. Losada" 0s. 4ires 195B. Ca!. I 1 II.+
;or=ue si bien rec2a#amos =ue puedan 2allarse 'erdades definiti'as eso no
si&nifica afirmar8 por supuesto8 =ue nin&una de nuestras proposiciones pueda
comprobarse o demostrarse. !i dij%semos =ue todo es subjeti'o8 =ue nin&,n
conocimiento puede obtenerse por cuanto en todos aparece ju&ando un cierto
papel la subjeti'idad y el error8 arribaramos tambi%n a una posicin parecida a la
del do&matismo8 aun=ue de si&no in'erso.
1ec2a#ar de plano todo conocimiento por fala# es lo mismo8 en el fondo8 =ue
aferrarse a todo conocimiento obtenido y re'estirlo con el atributo de 'erdad
suprema. Buestra posicin implica entonces recusar ambos t%rminos e5tremos8
aceptando la falibilidad de toda afirmacin8 pero sin por eso ne&ar =ue a tra'%s de
conocimientos falibles8 limitados8 es =ue precisamente se 'a lle&ando a la 'erdad8
nos 'amos apro5imando a ella.
2.2. bstracci;n y conceptuaci;n.
El conocimiento puede ser considerado como una representacin conceptual de
los objetos8 como una elaboracin =ue se produce8 por lo tanto8 en la mente de los
2ombres. Desde este punto de 'ista puede afirmarse =ue es una acti'idad
intelectual =ue implica siempre una operacin de abstraccin.
!i decimos =ue todo conocimiento es conocimiento para un sujeto8 admitimos
entonces =ue en dic2o sujeto el conocimiento se presenta bajo la forma de
pensamiento8 es decir8 bajo una forma =ue en un sentido amplio podemos llamar
28
terica. !u contraparte son los fenmenos de la realidad8 los objetos e5teriores o
e5teriori#ados (ver su!ra" 2.1) sobre los cuales se detiene el pensamiento.
;uede establecerse de al&,n modo8 por ello8 =ue entre teora y pr-ctica se
presenta una interaccin del mismo tipo =ue la =ue obser'-bamos entre sujeto y
objeto. El pensamiento se concibe como pensamiento de al&uien8 de los sujetos8 y
la teora no es otra cosa =ue el pensamiento or&ani#ado y sistem-tico respecto de
al&o. El objeto8 por otra parte8 es siempre un conjunto de 2ec2os >entendido estos
en un sentido amplio8 =ue incluye 2asta los mismos pensamientos?8 de objetos =ue
se sit,an en el e5terior de la conciencia. ;or este moti'o la relacin entre teora y
2ec2os 'a a ser la e5presin8 en otro plano diferente8 de la misma relacin =ue
e5amin-bamos anteriormente entre sujeto y objeto.
;ero no debe pensarse =ue tal relacin es de tipo mec-nico o simple. Ciertas
'ertientes epistemol&icas8 en sus formulaciones m-s e5tremas8 2an sostenido
=ue los 2ec2os se reflejan directamente en la conciencia y =ue por lo tanto todo el
trabajo intelectual consista en or&ani#ar y sistemati#ar tales percepciones para
poder elaborar la teora correspondiente.
Esto no es asA el proceso de conocimiento no es una simple y pasi'a
contemplacin de la realidadC esta misma realidad slo se re'ela como tal en la
medida en =ue poseemos un instrumental terico para apre2enderla =ue en otras
palabras poseemos los conceptos capaces de abordarla.
;arece e'idente8 por ejemplo8 =ue si tomamos un tro#o de 2ierro y lo manipulamos
de diferentes maneras8 podemos obtener una 'ariada &ama de conocimientos
sobre dic2o mineral8 o =ue si estudiamos la 2istoria de las instituciones de un pas
conse&uiremos tambi%n una comprensin de su e'olucin poltica y social. ;ero lo
=ue no 2ay =ue perder de 'ista a=u es =ue podemos reali#ar dic2as
in'esti&aciones8 en primer lu&ar8 por=ue ya tenemos un concepto de -ierro o de
instituciones !olticas sin el cual sera imposible detenerse en su estudio y8 en
se&undo lu&ar8 por=ue 2emos inter'enido directa o indirectamente sobre tales
objetos8 ya sea manipul-ndolos fsicamente o compar-ndolos con otros8 de
di'ersas %pocas y lu&ares.
;or ello lo =ue llamamos teora los conocimientos abstractos =ue obtenemos al
in'esti&ar los objetos de estudio8 no es una simple representacin ideal de los
2ec2osA es al&o m-s8 es el producto de lo =ue elabora nuestro intelecto. )n 2ec2o
slo se confi&ura como tal a la lu# de al&,n tipo de conceptuacin pre'ia8 capa# de
aislarlo de los otros 2ec2os8 de la infinita masa de impresiones y fenmenos =ue lo
rodean. Esta operacin de aislamiento8 de separacin de un objeto respecto al
conjunto en =ue est- inte&rado8 se denomina abstracci;n y resulta en 'erdad
imprescindible. !lo teniendo un concepto claro de -ierro podemos 2ablar de la
composicin de un mineral concreto o determinar las propiedades fsicas de dic2o
metal. N(. al res!ecto a 2errater Mora" /!. Cit..+
29
.a abstraccin8 en primer lu&ar8 se aprecia claramente en lo =ue llamamos
anlisis8 la distincin y descomposicin de las partes de un todo para mejor
comprenderlo. ;ero la abstraccin es tambi%n decisi'a en la operacin l&ica
contraria8 la s9ntesis8 =ue consiste en la recomposicin de ese todo a partir de los
elementos =ue lo inte&ran. ;or=ue nin&una sntesis puede efectuarse si no
tenemos un criterio =ue nos indi=ue =u% elementos parciales debemos inte&rar8 si
no definimos pre'iamente sobre =u% bases 2abremos de or&ani#ar los m,ltiples
datos =ue poseemos. D tal cosa8 desde lue&o8 es imposible de reali#ar al menos
=ue 2ayamos abstrado y jerar=ui#ado las di'ersas caractersticas =ue poseen los
objetos =ue estamos estudiando. De otro modo la sntesis no sera tal8 sino una
simple copia de la primera impresin =ue tenemos del objeto8 es decir8 al&o muy
poco racional y sistem-tico8 m-s propio del conocimiento cotidiano =ue de la
ciencia.
2.,. 'todo y metodolog9a
Dijimos =ue la ciencia es un tipo particular y especfico de conocimiento8
caracteri#ado por una serie de cualidades =ue e5pusimos ya8 de un modo
sumario8 en el captulo anterior (v. su!ra" 1.&). ;ara lo&rar un conocimiento de tal
naturale#a8 o sea8 para 2acer ciencia8 es preciso se&uir determinados
procedimientos =ue nos permitan alcan#ar el fin =ue procuramosA no es posible
obtener un conocimiento racional8 sistem-tico y or&ani#ado actuando de cual=uier
modoA es necesario se&uir al&,n m%todo8 al&,n camino concreto =ue nos
apro5ime a esa meta. 'recisamente la !ala$ra m%todo deriva del griego 1 signi)ica
literalmente Ccamino !ara llegar a un resultado.D+
El m%todo cientfico8 por lo tanto8 es el procedimiento o conjunto de
procedimientos =ue se utili#an para obtener conocimientos cientficos8 el modelo
de trabajo o secuencia l&ica =ue orienta la in'esti&acin cientfica. El estudio del
m%todo o de los m%todos8 si se =uiere dar al concepto un alcance m-s &eneral se
denomina metodolog9a8 y abarca la justificacin y la discusin de su l&ica
interior8 el an-lisis de los di'ersos procedimientos concretos =ue se emplean en
las in'esti&aciones y la discusin acerca de sus caractersticas8 cualidades y
debilidades.
!in embar&o en el len&uaje cotidiano8 y a,n en la terminolo&a =ue se si&ue
frecuentemente en el mundo acad%mico8 la palabra metodolo&a se utili#a tambi%n
muy e5tensamente en sentidos diferentes8 opuestos a 'eces al anteriorA se 2abla
as de Mmetodolo&a de la in'esti&acin( para 2acer referencia a los pasos y
procedimientos =ue se 2an se&uido en una inda&acin determinada8 para desi&nar
modelos concretos de trabajo =ue se aplican en una disciplina o especialidad y
tambi%n para 2acer referencia al conjunto de procedimientos y recomendaciones
=ue se transmiten al estudiante como parte de la docencia en estudios superiores.
*ambi%n suelen desi&narse como m%todos a los estilos de trabajo peculiares de
cada disciplina como cuando 2ablamos del Mm%todo antropol&ico( y a las formas
particulares de in'esti&acin =ue se utili#an para resol'er problemas especficos
de inda&acin8 como cuando aludimos al Mm%todo cualitati'o(8 el Mm%todo
30
e5perimental( o el Mm%todo estadstico(. 'La ma1ora de estos m%todos de$en
considerarse" en !ro!iedad" como modelos o diseEos t!icos de investigacin. ara una
e,!licacin ma1or so$re el tema" v. in)ra" ca!tulo #.+
El lector ad'ertir-8 sin mayor dificultad8 lo confuso =ue todo esto resulta. ;ero es
en 'ano =ue nos lamentemos de esta curiosa situacin8 de =ue no se emplee una
conceptuacin clara y precisa en el campo en =ue precisamente se re=uerira con
mayor necesidadA 2ay usos aceptados del len&uaje =ue8 por la amplia e5tensin
=ue poseen8 son casi imposibles de modificar. Desde estas p-&inas
recomendamos asi&nar al concepto de mtodo el si&nificado &eneral de modelo
lgico Fue se sigue en la investigacin cient)ica. En cuanto al de metodolog9a,
pensamos =ue lo m-s adecuado es considerarla como el estudio y an-lisis de los
m%todos8 reser'ando los t%rminos tcnicas y procedimientos para 2acer alusin
a los aspectos m-s especficos y concretos del m%todo =ue se usan en cada
in'esti&acin.
;ero esta recomendacin &eneral8 tomando en cuenta la obser'acin anterior8
deber- siempre se&uirse con bastante fle5ibilidad8 adecu-ndola a las
circunstancias de cada casoA no tiene mayor sentido entablar discusiones8 =ue
suelen tornarse interminables8 por simples problemas terminol&icos. $-s
importante es =ue asi&nemos a cada t%rmino un si&nificado preciso en cada
trabajo o e5posicin =ue 2a&amos.
El m%todo8 en el sentido =ue acabamos de mencionar8 se refiere entonces
directamente a la l&ica interior del proceso de descubrimiento cientfico8 y a %l le
corresponden no solamente orientar la seleccin de los instrumentos y t%cnicas
especficos de cada estudio sino tambi%n8 fundamentalmente8 fijar los criterios de
'erificacin o demostracin de lo =ue se afirme en la in'esti&acin. !i =uisi%ramos
a2ora ser m-s concretos debi%ramos dedicarnos a responder una pre&unta
crucialA ICu-l es8 o cmo es8 el m%todo de la cienciaH
;ero a=u nos encontraramos con una seria dificultadA no in'esti&an del mismo
modo el astrnomo y el economista8 el 2istoriador o el =umico8 el antroplo&o o el
bio=umico. .a e5periencia 2istrica muestra8 adem-s8 =ue los procedimientos de
la ciencia cambian con al&una frecuencia8 por=ue son distintos los problemas =ue
se 'an planteando en el desarrollo de las disciplinas y por=ue tambi%n las t%cnicas
y los instrumentos concretos e'olucionan8 a 'eces con &ran rapide#.
.a 2istoria de la ciencia permite afirmar =ue el m%todo8 como camino =ue
construye el pensamiento cientfico8 se 'a constituyendo8 en realidad8 junto con
ese mismo pensamiento8 indisolublemente unido. Es falsa la ima&en =ue nos
presenta el m%todo como un todo acabado y cerrado8 como al&o e5terno a la
pr-ctica cotidiana de los in'esti&adores8 por cuanto %l est- estrec2amente unido a
los aportes8 tericos y pr-cticos8 =ue se 'an reali#ando. .a ciencia no a'an#a por
medio de un proceso mec-nico8 como si bastara con formular un problema de
in'esti&acin8 aplicar el m%todo correcto y obtener el resultado apetecido. .a
in'esti&acin es un proceso creati'o8 pla&ado de dificultades impre'istas y de
31
asec2an#as paradjicas8 de prejuicios in'isibles y de obst-culos de todo tipo. ;or
ello8 la ,nica manera de abordar el problema del m%todo cientfico8 en un sentido
&eneral8 es buscar los criterios comunes las orientaciones epistemol&icas de
fondo =ue &uan los trabajos de in'esti&acin.
)no de los elementos m-s si&nificati'os en todo el pensar cientfico >aun=ue no
e5clusi'o de %l? es el esfuer#o por la claridad en la conceptuacin8 tal como lo
'eamos en el anterior captulo. Decamos =ue8 sin un trabajo ri&uroso en este
sentido8 era imposible formular con precisin 2asta la m-s simple obser'acin =ue
pudiera ser'ir de base para elaborar cual=uier desarrollo terico.
;ero este es slo un primer elemento. El an-lisis del pensamiento cientfico
permite afirmar8 adem-s8 =ue el m%todo de la ciencia se asienta en dos pilares
fundamentalesA por una parte en un constante tomar en cuenta la e5periencia8 los
datos de la realidad8 lo =ue efecti'amente podemos constatar a tra'%s de nuestros
sentidosC por otro lado en una preocupacin por construir modelos tericos8
abstracciones &enerales capaces de e5presar las cone5iones entre los datos
conocidos >/. cap. 5?. Entre estos dos elementos debe e5istir una concordancia8
una adecuacin8 de modo tal =ue el modelo terico inte&re sistem-ticamente los
datos =ue se poseen en un conjunto ordenado de proposiciones. Esto nos remite8
como ense&uida 'eremos8 al decisi'o concepto de :eri?icaci;n.
Como forma &eneral8 toda in'esti&acin parte de un conjunto de ideas y
preposiciones =ue 'ersan sobre la realidad sobre 2ec2os y fenmenos y sus
descripciones y e5plicaciones. El cientfico8 por m-s =ue est% persuadido de la
'erdad de estas proposiciones8 no las podr- sostener 2asta =ue8 de al&,n modo8
puedan ser 'erificadas en la pr-ctica. Ello supone entonces =ue todo problema de
in'esti&acin debe ser e5plicitado en t%rminos tales =ue permitan su 'erificacin8
es decir8 su comprobacin o rec2a#o mediante la prueba de los 2ec2os.
Dic2o de un modo m-s concreto8 una proposicin es 'erificable cuando es posible
encontrar un conjunto de 2ec2os8 pre'iamente delimitados8 =ue sean capaces de
determinar si es o no 'erdadera. "s8 si sostenemos =ue el peso especfico del
mercurio es 1380 'eces mayor =ue el del a&ua8 estamos en presencia de una
proposicin 'erificable8 por cuanto es perfectamente factible8 por medio de una
sencilla operacin8 determinar =ue la afirmacin se cumple. En cambio al decir
MDis cre al mundo( no estamos frente a una afirmacin cientfica8 por cuanto no
es posible refutar o corroborar lo dic2o mediante datos de la e5periencia.
)n tercer elemento =ue creemos preciso incluir como inte&rante8 en todos los
casos8 del proceder cientfico8 es el uso sistem-tico de la in?erencia8 o
ra#onamiento deducti'o. +nferir si&nifica sacar consecuencias de un principio o
supuesto8 de modo tal =ue dic2as conclusiones deban ser asumidas como '-lidas
si el principio tambi%n lo es. "s8 por ejemplo8 es posible reconstruir totalmente el
es=ueleto de un ictiosaurio a partir de al&unas pocas pie#as si se conocen al&unas
caractersticas &enerales de la disposicin sea de los 'ertebrados8 o es factible
deducir la 2iptesis de la e5pansin del uni'erso por el corrimiento de las franjas
32
espectrales de la lu# de las &ala5ias 2acia el rojo8 se&,n analo&a con lo =ue
ocurre a otros cuerpos obser'ados en la *ierra. .a inferencia opera durante la
in'esti&acin8 por lo &eneral8 de la si&uiente maneraA una 'e# formulada una
2iptesis >'er cap. 4? se deducen de ella posibles consecuencias pr-cticas =ue
son lue&o8 a su 'e#8 sometidas a 'erificacin. .a 2iptesis misma no se prueba8 no
se confirma8 sino las consecuencias deducibles de ella. " este tipo de
ra#onamiento operacional se le llama Mmodelo 2ipot%tico deducti'o(. '(. o!!er" =arl"
/!. Cit..+
Bo creemos oportuno8 en un trabajo introductorio como %ste8 2acer un an-lisis
m-s e52austi'o de los problemas metodol&icos de la ciencia. ;ero no podemos
concluir este captulo sin a&re&ar dos cosasA la primera8 bastante ob'ia8 es =ue el
lector se remita a la biblio&rafa especiali#ada sobre filosofa8 epistemolo&a e
2istoria de la ciencia cuando ten&a dudas sobre estas complejas materiasA no es
posible ad=uirir un cierto dominio sobre ellas si no se las estudia con paciencia8
consultando la amplia 'ariedad de ideas ya e5presadas por tantos autores. .a
se&unda obser'acin tiene m-s bien la forma de una ad'ertencia8 y est-
especialmente diri&ida a los estudiantes y a =uienes se inician en el camino
pr-ctico de la in'esti&acin cientfica.
E5isten docentes y autores =ue tratan de presentar al m%todo8 =ui#-s con la mejor
intencin peda&&ica8 como una especie de camino se&uro y cerrado8 como un
conjunto de pasos sucesi'os de obli&atorio cumplimiento. Esta manera de 'er las
cosas8 como dijimos lneas m-s arriba8 =ueda autom-ticamente refutada al 2acer
el m-s somero repaso de la 2istoria de la ciencia o al comparar el modo8 a 'eces
bastante di'er&ente8 con =ue in'esti&adores de di'ersas disciplinas encaran en la
pr-ctica su trabajo.
;ero e5iste otro ar&umento =ue permite apreciar la falacia l&ica =ue encierra ese
modo de concebir el m%todo cientficoA si e5istiese un m%todo ,nico8 =ue pudiese
definirse como 'erdadero de una 'e# y para siempre8 2abra =ue aceptar =ue el
mismo nos &aranti#ara la resolucin autom-tica de todos los problemas. Bo
2abra entonces nin&una dificultad metdica y el conocimiento pro&resara en lnea
recta8 2aci%ndose ociosa toda discusin acerca de su car-cter y de su 'alide#.
;ero esto8 e'identemente8 no se corresponde con la realidad.
Ello es as8 en ,ltima instancia8 por=ue el m%todo8 en s mismo8 no es ni puede ser
demostrable o 'erificable. !ostener lo contrario deri'ara en un ra#onamiento
circular8 en un ob'io sin sentido l&ico pues8 si el m%todo nos &aranti#a un pensar
cientfico8 =u% m%todo &aranti#ara a su 'e# al mismo m%todoH Bos
encontraramos pues en una re&resin 2asta el infinito. De modo =ue la postura
m-s ra#onable parece ser la de aceptar =ue el m%todo cientfico no puede ser8
intrnsecamente8 demostrado cientficamente.
Es por este moti'o =ue la metodolo&a no es8 estrictamente8 una disciplina o
ciencia particular =ue posea un cuerpo propio de conocimientos. Debe
considerarse en cambio como una refle5in sistem-tica8 ,til8 sin duda8 pero cuyos
33
productos no pueden e=uipararse a los de las afirmaciones 'erificables de la
propia ciencia.
Ejercicios
2.1. ICu-les son las relaciones entre sujeto y objeto =ue se plantean8 a su
juicio8 en la pr-ctica literariaH *rate de encontrar las principales diferencias
entre esta acti'idad y la in'esti&acin cientfica8 desde el punto de 'ista =ue
2emos se4alado en este captulo.
2.2. <us=ue en el prlo&o de dos libros o artculos cientficos las e5plicaciones
=ue8 sobre el m%todo se&uido8 e5pone cada autor. Comp-relas para
determinarA
I@asta =ue punto las diferencias encontradas se e5plican por ra#n del tema tratadoH
ICu-les de ellas se refieren a aspectos instrumentales y cu-les corresponden a los distintos
puntos de 'ista filosficos =ue poseen los autoresH
2.3. I@asta =u% punto puede 'erificarse un conocimiento =ue afirma pre'isiones
sobre el futuroH 1a#one su respuesta.
2.4 *ome al&unos de los si&uientes conceptos >de acuerdo a la disciplina =ue
usted estudie? e in'esti&ue su &%nesis 2istrica y el papel =ue 2a ju&ado en
el a'ance del conocimiento cientfico de cada especialidadA
Flo&isto
Otomo
/ibracin electroma&n%tica
Pter
:ra'edad
Combustin

!eleccin natural
:en
@umor
C%lula
+nconsciente
:eneracin espont-nea
Desarrollo econmico
Eficiencia
Clase social
E=uilibrio econmico
.idera#&o
Cultura
2.5 +n'esti&ue8 mediante la biblio&rafa =ue aparece al final de este libro8 las
similitudes y diferencias entre los si&uientes conceptosA
/erificacin
Falsacin >se&,n ;opper?
Demostracin
Contrastacin
"r&umento de Fe
34
35
Captulo 3
L $"/E0#$+C$!" C$E"#$-$C
La perseverancia trae buena $ortuna
$ CBing
,.1. El proceso de in:estigaci;n y sus momentos.
.lamamos in'esti&acin cientfica8 de un modo &eneral8 a la acti'idad =ue nos
permite obtener conocimientos cientficos8 es decir8 conocimientos =ue se procura
sean objeti'os8 sistem-ticos8 claros8 or&ani#ados y 'erificables. El sujeto de esta
acti'idad suele denominarse in'esti&ador8 y a car&o de %l corre el esfuer#o de
desarrollar las distintas tareas =ue es preciso reali#ar para lo&rar un nue'o
conocimiento. .os objetos de estudio son los infinitos temas y problemas =ue
reclaman la atencin del cientfico8 =ue suelen a&ruparse y clasificarse se&,n las
distintas ciencias o especialidades e5istentes.
.a in'esti&acin cientfica se desarrolla de acuerdo a los lineamientos &enerales
del proceso de conocimiento =ue ya anali#amos en los dos captulos precedentes.
En ella se asiste8 por lo tanto8 a ese acercamiento del sujeto 2acia el objeto del
=ue ya 2abl-bamos8 por un lado8 y a la 'erificacin de las teoras =ue se elaboran
al confrontarlas con los datos de la realidad8 por el otro.
" pesar de =ue el proceso de conocimiento8 en la 'ida real8 es continuo y a 'eces
bastante desor&ani#ado pues8 no lo ol'idemos8 se trata de una e5periencia
creati'a donde no pueden e5cluirse ni la intuicin ni la subjeti'idad e5iste la
posibilidad de distin&uir en el mismo al&unas &randes fases o momentos =ue8
desde un punto de 'ista abstracto8 muestran las sucesi'as acciones =ue 'a
desarrollando el in'esti&ador mientras trabaja. .os presentaremos se&uidamente8
en t%rminos toda'a bastante &enerales8 para lue&o ir defini%ndolos de un modo
m-s concreto.
E5iste un primer momento en =ue el cientfico ordena y sistemati#a sus
in=uietudes8 formula sus pre&untas y elabora or&ani#adamente los conocimientos
=ue constituyen su punto de partida8 re'isando y asimilando lo =ue se ya se
conoce respecto al problema =ue se 2a planteado. Es el momento en =ue se
produce la delimitacin o distincin entre sujeto y objeto8 ya =ue all el in'esti&ador
se ocupa por definir =u% es lo =ue =uiere saber y respecto a =u% 2ec2os.
+&ualmente puede considerarse como la fase en =ue se plantea e5plcitamente la
teora inicial8 el modelo terico del =ue partimos y =ue se 2abr- de 'erificar
durante la in'esti&acin. Es en este momento cuando se formulan los problemas
b-sicos de toda inda&acin y cuando 2ay =ue atender preponderantemente a la
racionalidad de lo =ue proponemos y a la co2erencia l&ica de nuestro marco
36
terico (v. in)ra" ca!. B). ;or estas ra#ones 2emos adoptado la denominacin de
momento del proyecto8 o momento proyecti:o, para referirnos a esta parte inicial
del proceso.
" partir de este punto el in'esti&ador debe tratar de fijar su estrate&ia ante los
2ec2os a estudiar8 es decir8 debe formular un modelo operati'o =ue le permita
acercarse a su objeto y conocerlo8 en lo posible8 tal cual es. Del mismo modo debe
indicarse =ue8 en este se&undo momento8 es preciso encontrar m%todos
especficos =ue permitan confrontar teora y 2ec2os. .a preocupacin mayor
durante toda esta fase es la de elaborar sistemas de comprobacin lo m-s
confiables posibles8 y el nombre con =ue la desi&namos es8 por todo lo anterior8
momento metodol;gico.
.ue&o8 ya ele&idos los m%todos o estrate&ias &enerales =ue 2an de ser'ir para
ejecutar nuestro trabajo8 se 2ace necesario abordar las formas y procedimientos
concretos =ue nos permitan recolectar y or&ani#ar las informaciones =ue
necesitamos. " esta tercera fase la denominamos momento tcnico y8 aun=ue es
apenas una proyeccin y continuacin del momento anterior8 decidimos
considerarla separadamente por cuanto supone la reali#acin de trabajos =ue en
la pr-ctica son bastante diferentes a los anteriores. En esta fase suele incluirse
tambi%n el trabajo pr-ctico de la obtencin de los datos8 pues durante %ste se
redefinen y ponen a punto las t%cnicas y los instrumentos =ue se emplean en la
in'esti&acin.
Finalmente8 cuando el in'esti&ador ya dispone de los datos =ue le proporcionan
los objetos en estudio8 se abre una nue'a fase8 =ue tiene por cometido elaborar
los nue'os conocimientos =ue es posible inferir de los datos ad=uiridos. !e 'uel'e
as de los 2ec2os a la teora8 del objeto al sujeto8 cerrando el ciclo del
conocimiento8 aun=ue no definiti'amente8 pues la nue'a teora alcan#ada slo
puede concebirse como un superior punto de arran=ue para el desen'ol'imiento
de nue'as in'esti&aciones. El nombre =ue mejor se adapta a esta fase de la
in'esti&acin es8 por lo tanto8 el de momento de la s9ntesis, aun=ue puede
tambi%n llamarse momento terico o momento de la redaccin final.
Estos cortes efectuados en la continuidad del proceso =ue anali#amos son ,tiles
para 'er cmo los problemas epistemol&icos &enerales reaparecen en la pr-ctica
concreta de la acti'idad cientfica. ;ero no son toda'a apropiados8 por lo muy
amplios y &enerales8 para ser'ir de &ua a =uien se 'e frente a la necesidad de
efectuar un trabajo concreto de in'esti&acin. ;or tal moti'o encararemos a2ora la
tarea de fijar etapas m-s especficas dentro de este proceso.
,.2. (n modelo del proceso de in:estigaci;n
"doptando la descripcin anterior como un punto de partida &en%rico8 nos
ocuparemos se&uidamente de delimitar las operaciones concretas =ue usualmente
se reali#an en todo proceso de in'esti&acin8 para lo cual 2emos confeccionado el
37
es=uema =ue proponemos al lector >'. p-&.40?. Cabe ad'ertir a=u =ue un es=uema
sobre las acti'idades =ue implica la in'esti&acin no puede ser m-s =ue una
abstraccin8 una construccin terica =ue intenta representar de al&,n modo los
procesos de conocimiento =ue efecti'amente se producen. Bo 2ay nada de
sacrosanto en un es=uema de esta naturale#a8 desde lue&o8 ni tampoco e5iste la
pretensin de =ue el mismo sea se&uido obli&atoriamente por in'esti&adores o
estudiantes.
;ara entender mejor el 'alor y las limitaciones de cual=uier es=uema =ue intente
ser'ir como modelo al proceso de in'esti&acin es con'eniente =ue refle5ionemos
acerca del ori&en =ue poseen tales modelos. .os mismos no pueden sino sur&ir de
dos fuentesA por un lado8 de la obser:aci;n y sistematiDaci;n de la pr-ctica
cientfica =ue en di'ersos campos se reali#a o se 2a reali#adoC por otra parte8 de la
necesaria organiDaci;n l;gica de los contenidos =ue en la misma inter'ienen8
de modo de construir un modelo internamente co2erente. /isto lo cual se
comprende perfectamente el car-cter apro5imati'o =ue posee todo es=uema de
pasos o etapas8 y se entienden mejor las discrepancias =ue en los te5tos sobre el
tema se suelen presentar. ;ar e'itar =ue el es=uema =ue proponemos se
interprete errneamente 2aremos adem-s otras dos consideraciones pre'iasA
1. *odo es=uema sobre el proceso de in'esti&acin corre el peli&ro8
especialmente para =uien no 2a reali#ado toda'a labores cientficas
pr-cticas8 de con'ertirse en una especie de modelo formal restricti'o8 en un
molde r&ido de procedimientos =ue puede ad=uirir 2asta un car-cter
burocr-tico. En realidad la labor cientfica es un trabajo donde la libertad y
la creacin cumplen un papel centralA no 2ay8 ni puede 2aber8 nin&una
receta =ue nos &arantice un resultado positi'o para nuestro trabajo8 por
cuanto las dificultades y los impre'istos son tantos =ue impiden alcan#ar
una planificacin completa del proceso.
.a pr-ctica nos ense4a =ue in'esti&ar es una tarea casi artesanal 'C). C.
Grig-t Mills" La Imaginacin 3ociolgica" Ed. 2ondo de Cul: tura Econmica" M%,ico"
19#5" ca!tulo so$re la artesana intelectual.+ en la =ue es preciso unir el
pensamiento ri&uroso a la ima&inacin8 la disciplina de trabajo a la
inspiracin8 en dosis 'ariables se&,n las circunstancias. ;or eso cual=uier
es=uema =ue se presente no tiene m-s =ue el 'alor de una simple
su&erencia encaminada a estimular el pensamiento sistem-tico8 de una
especie de indicacin &eneral8 =ue slo pretende ser una &ua para =ue el
estudiante =ue se inicia en este campo pueda tener en cuenta los
principales factores y aspectos =ue inter'ienen en el proceso.
2. 1e'isando la biblio&rafa =ue e5iste sobre el punto se ad'ierte =ue en cada
caso los diferentes autores confeccionan di'ersos es=uemas de pasos
sucesi'os =ue intentan describir las etapas del proceso. /aran8 eso s8 en
la cantidad de pasos8 aun=ue la secuencia &eneral manifiesta casi siempre
una cierta similitud8 ine'itable por la misma l&ica de la in'esti&acin.
Diferencias importantes se encuentran8 en esta comparacin8 en lo relati'o
38
al n,mero de pasos8 al %nfasis puesto en cada uno y8 a 'eces8 en el orden
establecido. .a clasificacin =ue ofrecemos ense&uida al lector no pretende
ser la ,nica ni la mejor posibleA es simplemente el resultado de nuestra
obser'acin en este campo e intenta poner de relie'e al&unos aspectos
fundamentales =ue 2emos percibido en nuestra pr-ctica. !e distin&ue de la
=ue presentan casi todos los autores por una caracterstica especficaA no
es lineal.
;retendemos con ello poner en relie'e el car-cter din-mico y procesal de la
in'esti&acin8 de modo =ue no se conciba al proceso como teniendo un
principio y un fin definiti'os8 sino m-s bien como un trabajo continuo8 donde
cada in'esti&acin particular es parte de un esfuer#o muc2o mayor en el
desarrollo de los conocimientos cientficos. ;or otro lado se obser'ar- =ue
el modelo plantea etapas paralelas en su desen'ol'imiento. Esto tiene por
objeto mostrar =ue no 2ay 'erdaderamente un orden ,nico en el trabajo
sino =ue e5isten tareas =ue se desarrollan de un modo simult-neo8 =ue se
complementan y determinan mutuamente.
@ec2as estas ad'ertencias8 'eamos8 ya m-s de cerca8 el modelo =ue proponemos
al lector. El primer elemento anotado8 la definicin de un rea temtica8 implica la
seleccin de un campo de trabajo8 de la especialidad o problem-tica donde nos
situamos. ;ara e5plicarnos mejor ejemplificaremos diciendo =ue -reas tem-ticas
son las mi&raciones internas8 los semiconductores8 las partculas subatmicas8 la
inflacin8 las enfermedades conta&iosas8 etc%tera. Es decir8 se trata de campos del
saber =ue tiene unidad interna pero =ue abarcan una problem-tica muc2o m-s
reducida =ue las disciplinas8 y a,n las especialidades8 en las =ue suelen ubicarse.
Bo son -reas tem-ticas8 pues8 la sociolo&a8 el derec2o penal o la in&eniera
mec-nica8 dado =ue son demasiado amplias como para definir el campo de
estudio de una in'esti&acin en particular8 y ni si=uiera especialidades como la
sociolo&a poltica8 la anatoma patol&ica o la mec-nica de fluidos.
*oda in'esti&acin 'ersa8 naturalmente8 sobre al&,n -rea del conocimiento8
aun=ue esta pertene#ca a m-s de una disciplina cientfica >en este caso se trata8
ob'iamente8 de un estudio interdisciplinario?. ;ero una in'esti&acin puede
definirse tambi%n como un esfuer#o =ue se emprende para resol'er un problemaA
no un problema cual=uiera8 claro est-8 sino un problema de conocimiento. En este
sentido con'iene se4alar =ue un problema de conocimiento se plantea o presenta
cuando alcan#amos a precisar =u% es lo =ue no sabemos dentro de un -rea
tem-tica determinada8 cuando establecemos una especie de frontera entre lo
conocido y lo no conocido y nos decidimos a inda&ar sobre esto ,ltimo.
.a se&unda etapa =ue 2emos definido consiste8 por lo tanto8 en lo =ue se
denomina la formulacin o el planteamiento del problema. Ella es8 =ui#-s8 la
fundamental de todo el proceso inda&atorio8 la =ue distin&ue una 'erdadera
in'esti&acin de otros trabajos aparentemente similares8 como los de re'isin
biblio&r-fica8 recopilacin de informacin8 procesamiento de datos8 etc. ;or=ue8 en
ausencia de un problema no 2ay 'erdadera b,s=ueda de conocimientos8 no 2ay
39
creacin8 aun=ue puedan 2acerse 'aliosos aportes peda&&icos o pr-cticosA si no
2ay al&o de al&,n modo desconocido o mal conocido no 2ay8 en 'erdad8 aut%ntica
necesidad de in'esti&ar8 de obtener nue'o conocimiento.
Con'iene ad'ertir a nuestros lectores =ue los problemas de conocimiento no
deben confundirse con los problemas de la 'ida pr-ctica8 aun=ue ambos puedan
estar estrec2amente li&ados. "s8 por ejemplo8 no es un problema de in'esti&acin
reducir los accidentes de tr-nsito8 pero en cambio s lo es responder a la pre&untaA
Icu-les son las causas =ue producen los accidentes de tr-nsitoH Con base a su
repuesta es =ue podr- resol'erse el problema pr-ctico8 pero es preciso 2acer la
distincin entre estas dos clases de problemas para disipar frecuentes e=u'ocos
=ue lue&o se traducen en serios incon'enientes para el in'esti&ador.
Como se 2abr- obser'ado8 la formulacin de un problema asume &eneralmente la
forma de una pre&unta8 de al&,n interro&ante b-sico cuya respuesta slo se podr-
obtener despu%s de reali#ada la in'esti&acin. Dic2o de otro modo8 el objeti'o
fundamental de la in'esti&acin es resol'er precisamente dic2o problema de
conocimiento >encontrar la respuesta? y su %5ito deber- medirse entonces antes
=ue nada por la claridad pertinencia y precisin de dic2a respuesta. .os problemas
pr-cticos8 en cambio8 se resuel'en mediante la reali#acin de al&,n tipo de accin8
no mediante la obtencin de un saber nue'o8 aun=ue puedan a 'eces necesitarse
de nue'os conocimientos para desarrollar las acciones =ue 2ay =ue emprender.
.a si&uiente etapa8 =ue llamamos delimitaci;n de la in:estigaci;n8 incluye la
tarea de fijar los ob@eti:os8 &enerales y especficos8 del trabajo a desarrollar8
aclarando =u% fines se considera posible alcan#ar concretamente. ;or=ue no
puede 2acerse in'esti&acin cientfica estudiando todo a la 'e#8 sin nin&,n orden
ni disciplina y sin tener una idea8 aun=ue sea apro5imada8 de lo =ue se ir- a
alcan#arA es necesario contar con un tema de estudio preciso y bien delineado
=ue8 por sus proporciones8 pueda ser in'esti&ado en correspondencia con
nuestros recursos tericos y materiales. !obre estas dos indispensables
acti'idades de toda in'esti&acin 2ablaremos m-s e5tensamente en el captulo
si&uiente.
)na 'e# precisado el objeto de nuestro trabajo 2abr- =ue abocarse a la tarea de
construir un referente terico para el problema en estudio. Ello si&nifica asimilar el
ba&aje conceptual y las teoras ya elaboradas respecto al tema8 pero reenfocadas
para los fines especficos de nuestro caso. +mplica por lo tanto la re'isin y
or&ani#acin de los conocimientos pre'ios disponibles sobre el tema8 en lo =ue se
refieren particularmente al problema =ue se 2a planteado y al punto de 'ista =ue
se 2a asumido acerca del mismo.
Con'iene aclarar =ue la elaboracin de este marco te;rico est- estrec2amente
li&ada al mismo planteamiento del problema8 y en los 2ec2os ambas cosas se 'an
desen'ol'iendo casi simult-neamente. Esto es as por=ue no puede plantearse
con seriedad un problema de in'esti&acin delimitando lo =ue no se sabe sobre
al&o si no se re'isa y asimila pre'iamente lo =ue ya se conoce acerca del mismo8
40
si no se ordena y elabora la teora e5istente. " los problemas referidos al marco
terico dedicaremos por entero el captulo 5.
.as primeras cuatro fases del trabajo de inda&acin =ue acabamos de describir
corresponden el momento proyecti'o inicial del =ue 2abl-bamos en 3.1. !e
obser'ar- =ue en nuestro es=uema8 a partir de la etapa B
o.
38 se produce una
bifurcacin =ue implica la reali#acin de trabajos simult-neos o8 al menos8
paralelos. Buestro objeti'o al presentar las cosas de este modo 2a sido remarcar
=ue todo problema de in'esti&acin se presenta ante nosotros bajo una doble fa#A
por un lado >lnea de abajo? como una coleccin de 2ec2os8 de fenmenos
empricosC por otra parte8 como un conjunto de conceptos y de proposiciones
relati'os a esos 2ec2os o fenmenos >lnea de arriba?. Con esto se rescata la
circunstancia de =ue la in'esti&acin debe atender a la doble naturale#a de lo =ue
se construye como objeto8 en tanto %ste no slo es un elemento puramente
emprico8 un se&mento de la realidad8 sino =ue est- precisamente constituido
como resultado de nuestra labor de conceptuali#acin y de elaboracin terica ((.
su!ra" 2.2).
El elemento B
o
.58 el =ue llamamos diseEo concreto8 cumple entonces la funcin
de complementarse al marco tericoA si %ste proporciona el marco conceptual y
referencial para el problema8 el dise4o tiene por misin determinar la forma en =ue
el problema 2abr- de ser 'erificadoA establecer- el criterio &eneral de
comprobacin8 el sistema de apro5imacin a la realidad especfica considerada8 la
estrate&ia &eneral a utili#ar. Kunto con el paso Bo.0 pertenece a lo =ue antes
2emos denominado el momento metodol&ico de la in'esti&acin8 =ue ser-
tratado en el captulo 0.
.os aspectos B
o
. 0 y 7 son la continuacin operati'a del marco terico y del
dise4o8 respecti'amente8 tal cual se obser'a en nuestro &r-fico. .a obtenci;n de
indicadores8 llamada a 'eces operacionali#acin8 tiene por objeto la b,s=ueda de
elementos concretos8 empricos8 =ue permitan traducir y medir en la pr-ctica los
conceptos =ue se 2an definido tericamenteC las tcnicas de recolecci;n de
datos son la implementacin instrumental del dise4o esco&ido. "mbos elementos
se sinteti#an en la confeccin de determinados instrumentos de recolecci;n de
datos. .os instrumentos8 como8 por ejemplo8 cuestionarios8 pautas de
obser'acin8 etc. tienen una forma y un contenido. .a forma8 es decir8 si se trata
de entre'istas8 cuestionarios8 pautas8 etc.8 estar- determinada por las t%cnicas
concretas esco&idasC el contenido es decir8 =u% pre&untar8 =u% obser'ar ser- el
resultado de la operacionali#acin efectuada. De este modo ambas lneas8
emprica y terica8 confluyen en este elemento8 con el cual nos dedicaremos a la
labor de conse&uir los datos capaces de construir una respuesta para nuestro
problema inicial. .os captulos 78 3 y tratar-n con bastante detalle lo relati'o a
estas etapas.
;ero esos datos se obtienen en bruto y necesitan8 por tanto8 de un trabajo de
clasificacin y ordenacin =ue 2abr- de 2acerse teniendo en cuenta las
proposiciones sobre las =ue se asienta la in'esti&acin. Esta tarea8 el
41
procesamiento de los datos ((. ca!. 1A)" cierra la fase t%cnica del proceso8 =ue
incluye tambi%n a las tres anteriores.
Finalmente8 con estos datos ya procesados adecuadamente8 2abr- =ue retomar la
labor propiamente terica para poder obtener de ellos la respuesta al problema
planteadoA ser- preciso analiDar crticamente la informacin8 proceder a
sistemati#arla y sinteti#arla8 y arribar a conclusiones &lobales de acuerdo a los
datos disponibles. Estamos8 as8 en el momento final de la in'esti&acin8 en el =ue
llamamos de la sntesis.
Con esto se cierra aun=ue slo en apariencia el proceso de in'esti&acin. D
decimos as por cuanto nin&una in'esti&acin resuel'e completamente los
problemas formulados. :eneralmente la respuesta es slo parcial8 o 2ay ciertos
elementos de confusin o8 en el mejor de los casos8 la respuesta efica# de un
problema implica la aparicin de 'arios otros nue'os problemas a in'esti&ar. El
ciclo se reiniciar- as a partir del se&undo elemento8 de un modo circular e
inacabable8 como lo es en 'erdad la tarea del 2ombre por resol'er los
interro&antes del mundo =ue lo rodea y de su propia pr-ctica.
.as bre'es e5plicaciones =ue acabamos de dar al lector se&uramente resultar-n
un tanto oscuras8 especialmente para a=uellos =ue se acercan por primera 'e# a
un te5to de metodolo&a. @emos =uerido 2acer una presentacin sumaria8 para
=ue pudiese captarse el sentido &eneral del proceso de in'esti&acin y su
correspondencia con los problemas del conocimiento tratados precedentemente.
En los captulos =ue si&uen iremos desarrollando8 con muc2o m-s detalle8 cada
una de las operaciones =ue 2emos esbo#ado en este punto. 1o&amos al lector
=ue las lea cuidadosamente y =ue8 ante cual=uier duda8 re&rese a la presentacin
sint%tica =ue acabamos de ofrecerle.
"ntes de proceder con lo anunciado8 sin embar&o8 nos detendremos bre'emente
en otro aspecto de la pr-ctica cientfica =ue responder-8 sin duda8 a las
in=uietudes de al&unos de nuestros lectores.
,.,. El su@eto in:estigador
:eneralmente se presta poca atencin8 en los escritos sobre metodolo&a8 a las
dificultades y trabas =ue sur&en del lado del sujeto. Cuando las cosas se
presentan de este modo los autores tratan de resol'er los problemas =ue plantea
la complejidad in2erente a todo objeto de estudio8 pero ol'idando =ue el sujeto
in'esti&ador tambi%n tiene limitaciones y se enfrenta a dificultades sobre las =ue
es preciso refle5ionar. 1ecomendamos8 para e'itar este e=u'oco8 la lectura de
una obra cl-sica de :astn <ac2elard" 'La 2ormacin del Es!ritu Cient)ico" Ed. 3iglo HHI"
M%,ico" 195#" es!ecialmente !!. 5 a 22 1 2&9.+ =uien se 2a preocupado especialmente
por 'er los obst-culos epistemol&icos =ue el mismo sujeto incorpora a su trabajo
cientfico8 obst-culos =ue sur&en de su psicolo&a y de su modo de 'er el mundo.
42
"2ora bien8 en cuanto a nuestra particular 'isin de las cualidades =ue todo
in'esti&ador principiante o no re=uiere para desple&ar un trabajo efecti'o y de
calidad8 diremos primeramente =ue el in'esti&ador no es una clase especial y
diferente de 2ombre8 con al&o as como una inspiracin &enial o cosa semejante.
;or el contrario8 aun=ue 2ayan e5istido y e5istan 'erdaderos superdotados =ue se
ocupan de la ciencia8 la mayora de los buenos in'esti&adores y muc2os de los
e5celentes8 no son otra cosa =ue 2ombres lar&amente educados en la disciplina
de la ciencia8 &ente =ue se 2a 2ec2o in'esti&adora mediante la 'oluntad y el
estudio8 cuya tarea es la de proponer teoras y ponerlas a prueba. 'o!!er" /!. Cit."
!.g. B.+
Baturalmente8 =uienes poseen una inteli&encia m-s brillante o una intuicin m-s
a&uda tienen mayores posibilidades de alcan#ar resultados de importancia. ;ero
eso no cierra las puertas a la mayora de los =ue8 da a da8 'an le'antando el
edificio de la ciencia. D aun a=uellos =ue tienen a su fa'or mayores dotes
naturales no pueden escapar a esa necesidad de trabajar sistem-ticamente8 con
paciencia8 perse'erancia y continuidad8 por=ue sin ello no es posible lle&ar a
nin&,n resultado pro'ec2oso. $uc2as in'esti&aciones son lentas y dificultosas8
pla&adas de tareas tediosas y de incon'enientes =ue pueden producir el
des-nimoC slo una firme determinacin por conocer la 'erdad y e5ponerla8 una
'oluntad sin desmayos orientada 2acia ese fin8 nos con'ierte en 'erdaderos
in'esti&adores.
;ero8 complement-ndose con lo anterior8 es necesario poseer y culti'ar un espritu
libre8 una mentalidad creadora y abierta a todas las posibilidades8 por=ue el
conocimiento cientfico se opone a las posiciones do&m-ticas y por=ue los 2ec2os
son muc2as 'eces m-s fant-sticos =ue cual=uiera de nuestras e5pectati'as. !lo
una inteli&encia =ue duda de todo y se pre&unte ante todo8 una ima&inacin libre8
nos prepara para construir teoras e 2iptesis =ue muc2as 'eces resultan
'erificadas por la realidad. )na sntesis entre un despiadado espritu crtico y una
ima&inacin sin trabas parece ser el modelo =ue nos ofrecen los m-s &randes
cientficos y pensadores de todos los tiempos.
E5isten tambi%n ciertos 2-bitos y capacidades =ue ayudan sobremanera a un
in'esti&adorA los conocimientos &enerales sobre muc2as ramas del saber8 la
capacidad para trabajar en e=uipo8 el placer siempre presente por conocer8 el
entrenamiento en la lectura sistem-tica8 crtica y cuidadosa8 son cualidades
'aliosas =ue todo estudioso debe culti'ar y tratar de desarrollar en s mismo. ;or
,ltimo diremos =ue la e5periencia pr-ctica en la misma accin in'esti&adora
resulta una ayuda importantsima8 por lo =ue nunca debemos abandonar este
campo apresuradamente8 como si no estu'i%semos dotados para desen'ol'ernos
en %l8 sino insistir en nuestro trabajo 2asta obtener lo =ue realmente podemos
alcan#ar por nosotros mismos.
43
Ejercicios
1. !i&uiendo el es=uema propuesto en 3.2 trate de ima&inar =u% ocurrira con
los resultados de la in'esti&acin siA
a? Bo e5iste un marco terico =ue or&anice las ideas pre'ias del
in'esti&ador.
b? .as t%cnicas de recoleccin de datos no se adecuan al dise4o
formulado.
c? El tema no 2a sido delimitado con precisin.
d? .os datos no se procesan adecuadamente.
2. !i al procesar los datos nos damos cuenta =ue %stos son insuficientes para
responder a las pre&untas iniciales8 Icu-l o cu-les fallas en las tareas
pre'ias cree usted =ue est- en el ori&en de este incon'enienteH ICmo lo
resol'eraH
3. IEn =u% cree puede perjudicar la impaciencia a un in'esti&adorH
4. <us=ue al&una tesis o trabajo de in'esti&acin y trate de identificar cada
una de las etapas =ue se representan en el es=uema de la p-&ina 40. En el
caso de no encontrar al&una de ellas trate de determinar 2asta =u% punto
eso 2a afectado la calidad de los resultados obtenidos.
44
45
Captulo 4
PL"#E'$E"#! %E L $"/E0#$+C$!"
)l que no conoce limitaciones tendr que lamentarse.
$ CBing
1.1. 0elecci;n del tema y ?ormulaci;n del problema
.a acti'idad cientfica no se ocupa por i&ual de todos los infinitos fenmenos =ue
se presentan en nuestro uni'erso ni intenta responder a cada una de las
pre&untas =ue los 2ombres nos 2acemos ante el polifac%tico mundo en =ue
'i'imos. .a ciencia se concentra en ciertos temas y e5plora 2asta el final al&unos
interro&antes8 pero deja a al&unos otros en la penumbra y se desentiende casi por
completo de los dem-s. Esta seleccin de objetos y de temas de estudio no es8
desde lue&o8 producto del a#arA obedece a causas personales y sociales8 a los
conocimientos pre'ios y a las in=uietudes =ue en cada %poca y lu&ar ad=uieren
predominio en la comunidad cientfica.
.os &randes interro&antes de la 2umanidad se e5presan8 aun=ue casi siempre de
un modo indirecto8 en la pr-ctica de la cienciaA si es cierto =ue el in'esti&ador
cientfico no intenta responder a pre&untas demasiado amplias I=u% es la 'idaH8
Ipor =u% se producen las &uerrasH8 u otras similaresC no 2ay duda de =ue8 por otra
parte8 tales preocupaciones se e5presan en el e5tenso trabajo =ue reali#an los
bilo&os para conocer las caractersticas de los seres 'i'os o en los continuos
an-lisis =ue se 2acen en las ciencias sociales sobre la 2istoria y las relaciones
entre di'ersas comunidades 2umanas.
"un=ue el fsico =ue anali#a con paciencia un problema meteorol&ico no pare#ca
tener muc2o inter%s en el ori&en de nuestro uni'erso8 su actitud8 en definiti'a8 no
es tan diferente a la del filsofo =ue se interro&a acerca de tan 'asto problemaA la
diferencia est- en =ue el in'esti&ador slo se remite a anali#ar una parte de ese
todo8 a concentrar sus esfuer#os en un problema de dimensiones m-s reducidas y
=ue8 por lo tanto8 est- en mejores condiciones de solucionar.
;ero no solamente son estos &randes temas8 esas in=uietudes =ue parecen
ine'itables en todos los seres 2umanos8 los =ue reclaman la atencin del
cientfico. E5isten tambi%n problemas muc2o m-s concretos =ue lo impulsan a
encaminar sus esfuer#os 2acia un determinado tema de estudioA la &ente =uiere
saber cmo eliminar la pobre#a8 cmo curar ciertas enfermedades o 2acer =ue sus
culti'os prosperen8 y la comunidad cientfica responde a estos deseos
encaminando sus esfuer#os 2acia la obtencin de los conocimientos =ue ser'ir-n
de al&,n modo para alcan#arlos.
46
@asta a=u 2emos 2ablado de las moti'aciones e5ternas =ue influyen en la
seleccin de los temas de inter%s cientfico. ;ero %stas representan slo una
parte8 a 'eces mnima8 de las influencias =ue recibe el in'esti&ador8 pues e5iste
otro elemento =ue resulta de 2ec2o decisi'o en la determinacin de los temas o
problemas a seleccionar. Bos referimos al propio saber acumulado en un campo
determinado del conocimiento8 a una especie de l&ica interior de la ciencia =ue
lle'a a e5traer8 de lo ya conocido8 nue'as pre&untas8 &eneralmente m-s complejas
o m-s sutiles =ue las anteriores.
"s8 por ejemplo8 una 'e# =ue se determin =ue los seres 'i'os eran inmensos
conjuntos inte&rados de c%lulas8 sur&i ob'iamente el inter%s por conocer de =u%
se componan y cmo funcionaban %stas8 y de all su fue pasando a temas cada
'e# m-s especficos y particulares. El conocimiento obtenido pre'iamente sir'e8
entonces8 para formular nue'as pre&untas y problemas de in'esti&acin8 pues
%stos se desarrollan siempre mejor cuando e5iste un cierto saber anterior =ue los
orienta y respalda. '(." !ara todo este !unto" Los Caminos de la Ciencia" /!. Cit." ca!. B.+
.os mismos condicionantes8 e5ternos e internos8 operan tambi%n8 aun=ue de un
modo diferente8 cuando el estudiante o el in'esti&ador poco e5perimentado
enfrenta la difcil tarea de esco&er y definir un tema concreto para su trabajo de
inda&acin. ;ero en este caso la eleccin se complica puesto =ue la persona8
&eneralmente8 no posee el dominio suficiente de una especialidad como para
saber =u% se est- 2aciendo en los centros de in'esti&acin en esos momentos8
=ue problemas est-n resueltos o en 'as de resol'erse y =u% temas reclaman la
atencin de la comunidad cientfica al respecto.
;or tal moti'o el principiante suele esco&er los &randes temas =ue lo in=uietan y
=ue son casi imposibles de resol'er directamente o se inclina 2acia problemas de
actualidad =ue8 no por ello8 resultan m-s f-ciles de abordar. Esto ocasiona8 sin
duda8 &randes dificultadesA no es posible 2acer una in'esti&acin m-s o menos
'aliosa si no se apartan las presiones directas del entorno8 si no se conoce con
cierta profundidad la materia estudiada8 si no se 2a recopilado suficiente
informacin para =ue podamos desarrollar un trabajo preciso en sus objeti'os y
claro en sus alcances.
;or todas estas ra#ones ofrecemos a los estudiantes8 y a los profesores =ue los
orientan8 al&unas recomendaciones =ue 2emos 2ec2o ya con m-s detalle en otro
lu&arI '(. Cmo Hacer una Tesis" Ed. ana!o" Caracas" 1995" !!. 59 a 9B.+
a. Seleccionar un tema bien concreto ! accesible& Es fundamental =ue el
estudiante comience8 para decirlo en t%rminos directos8 por el 'erdadero
principio. Bo se puede alcan#ar un conocimiento sobre temas amplios y
complejos en la primera o se&unda pr-ctica como in'esti&ador ni se puede
encontrar un atajo =ue nos e'ite adentrarnos pacientemente en los
problemas8 detenernos en su estudio8 familiari#arnos con los m%todos
usuales de trabajo o ad=uirir la pericia de un cientfico e5perimentado. Es
por ello preferible definir un tema concreto8 bien delimitado y preciso8 sobre
47
el =ue pueda encontrarse suficiente biblio&rafa y sea factible reco&er datos
de inter%s.
b. )scoger una temtica conocida& ;or m-s =ue 2aya muc2os posibles
temas de inter%s =ue e5citan la curiosidad del in'esti&ador8 %ste no puede
trabajar sobre -reas del conocimiento =ue apenas si conoce
superficialmente o de las cuales no 2a obtenido a,n la informacin b-sica.
!i una persona no tiene mayores conocimientos de economa8 por ejemplo8
y apenas posee las nociones elementales =ue 2a recibido durante el curso
de un semestre Icmo puede8 ra#onablemente8 2acer una inda&acin
cientfica acerca de la relacin entre costos de transaccin e inflacinH ;or
ello es con'eniente concentrarse en a=u%llas -reas del conocimiento sobre
las =ue ya se posee una informacin m-s o menos considerable y poster&ar
para mejor ocasin el abordaje de temas sobre los =ue no se conoce lo
suficiente.
c. *uscar reas de trabao en las que pueda contarse con una a!uda
e$ectiva& Es siempre recomendable contar con apoyo e5terno cuando se
comien#a a in'esti&ar. ;or eso resulta ,til esco&er temas en los =ue ya se
est% trabajando y en los cuales pueda contarse con el asesoramiento y la
orientacin de profesores e in'esti&adores m-s 'ersados en la materia. El
in'esti&ador solitario8 =ue rec2a#a todo contacto con los dem-s y no busca
la ayuda de otras personas8 pertenece casi enteramente al terreno de la
ficcin.
d. *uscar un problema de investigacin que resulte de real inters para
el estudianteA .a pr-ctica de la in'esti&acin nos suele enfrentar a
dificultades =ue &eneran ansiedad8 a tareas rutinarias =ue se pueden 'ol'er
tediosas8 a un esfuer#o =ue8 en &eneral8 es bastante intenso y sostenido.
;or ello es siempre con'eniente =ue sintamos una 'erdadera curiosidad por
lo =ue 'amos a estudiar pues as tendremos la moti'acin para desple&ar
nuestros mejores esfuer#os en la superacin de los ine'itables
incon'enientes =ue 2abremos de enfrentar.
)na 'e# seleccionada el -rea de in'esti&acin sobre la =ue 2abremos de trabajar
es preciso recapitular la informacin =ue poseemos sobre ella y pasar a formular o
plantear el problema a in'esti&ar. Decamos en 3.2 =ue un problema de
in:estigaci;n no es lo mismo Fue un problema prctico8 sino un desafo en el
plano del conocimiento. "firm-bamos8 en consecuencia8 =ue un problema de
in'esti&acin puede e5presarse8 &eneralmente8 bajo la forma de al&una o al&unas
pre&untas b-sicas.
Determinar con e5actitud y claridad tales pre&untas es esencial para la buena
marc2a del trabajo8 por lo =ue difcilmente podr- e5a&erarse la importancia de esta
tareaA eso se comprender- distintamente si pensamos =ue8 si la pre&unta es
oscura8 imprecisa o poco con&ruente8 resultar- imposible encontrarle una
satisfaccin =ue sea m-s clara o menos confusa =ue ella misma. Bo en 'ano se
dice =ue )ormular correctamente un !ro$lema es alcan>ar 1a la mitad de su
res!uesta. ICmo puede lo&rarse esta adecuada formulacinH
48
En !rimer lugar" para 2acerlo8 es necesario conocer lo mejor posible el tema en
estudio. Bo ser- imprudente tratar de sistemati#ar las ideas y di'ersas posiciones
=ue e5istan al respecto con lo =ue nos introduciremos8 e'identemente8 en la
si&uiente tareaA la de construir un marco terico. Esto es saludable y en nada
debemos temer el saltar el orden del modelo de in'esti&acin pues %ste8 como
decamos8 no es m-s =ue un simple &ua =ue slo debe respetarse en tanto no
entrabe la marc2a de la in'esti&acin misma.
En segundo lugar ser- con'eniente 2acer un autoe5amen de los propsitos =ue
nos orientanA definir8 con la mayor sinceridad posible8 =u% sabemos ya8 =u%
deseamos saber8 =u% elementos presentan dudas en el conocimiento e5istente y
=ue puntos nos proponemos aclarar en la in'esti&acin. Con ello estaremos
tra#ando una especie de frontera entre lo =ue conocemos y lo =ue no conocemos8
una lnea ima&inaria =ue nos sit,a ante el desafo de traspasarla para a'eri&uar lo
nue'o8 respondiendo a las pre&untas =ue nos 2acemos. Bos acercaremos
tambi%n a la definicin de los objeti'os de nuestra in'esti&acin8 con lo =ue
daremos un paso importante para la elaboracin del proyecto de la misma.
or Jltimo" ser- prudente someter nuestras propuestas a un ri&uroso an-lisis
l&ico8 para 'i&ilar su consistencia interior y su correspondencia con otros
elementos tericos ya conocidos. En esta ,ltima tarea siempre es 'aliosa la
opinin de personas m-s e5perimentadas o =ue cono#can con mayor profundidad
el tema =ue nos proponemos estudiar.
1.2. #ipos de in:estigaci;n segGn sus ob@eti:os
)na 'e# seleccionado un problema =ue mere#ca la atencin del in'esti&ador y =ue
en principio resulte accesible8 se 2ace imprescindible formular la si&uiente
pre&untaA ICu-l es el objeto de estudiar el problema QH IEu% conocimientos
=ueremos obtener de esta inda&acinH Dic2o de otro modo8 es preciso determinar8
en esta fase inicial del trabajo8 los objeti'os b-sicos =ue persi&ue nuestra
in'esti&acin8 tarea =ue debe ser reali#ada con ri&urosidad y en forma e5plcita.
@emos obser'ado en la pr-ctica docente =ue8 en bastantes casos8 los objeti'os
=ue se desi&nan para un trabajo escapan8 por su naturale#a puramente pr-ctica8 a
los =ue corresponden a una in'esti&acin. Debe recordarse =ue 2acer ciencia es
tratar de aportar nue'os conocimientos sobre al&,n aspecto de la realidad8 por lo
=ue toda in'esti&acin puede definirse como el intento de conocer al&o8 de
a'eri&uar al&o8 de saber al&o. Bo es in'esti&acin8 por lo tanto8 la prueba de un
nue'o m%todo de 'entas a domicilio8 ni la pro&ramacin del contenido curricular de
una cierta carrera8 ni la redaccin de un material de di'ul&acin con fines
peda&&icos.
En cambio8 si deseamos saber cuales de los sistemas de 'entas =ue se utili#an
son m-s eficientes8 o si =ueremos determinar cu-les son las 'entajas y
des'entajas =ue perciben los alumnos en un cierto curriculum8 estaremos
49
2aciendo8 indudablemente8 al&,n tipo de in'esti&acin8 pues en estos casos
nuestra intencin es ampliar nuestros conocimientos sobre una cierta esfera de
problemas.
)na in'esti&acin puede 2acerse para satisfacer muy diferentes necesidades8
in=uietudes o intereses. ;uede ocurrir =ue nuestros estudios se encaminen
directamente a conocer los aspectos =ue nos permitir-n resol'er mejor una
situacin concreta8 a la b,s=ueda de los elementos necesarios para poder actuar
lue&o en un sentido especfico.
En otros casos la in'esti&acin se justifica simplemente por la necesidad de
esclarecer al&,n problema =ue resulta de inter%s dentro del mundo cientfico8 por
m-s =ue no se 'islumbren aplicaciones directas para sus resultados.
Cuando anali#amos los fines =ue8 en este sentido8 persi&ue nuestro trabajo8 nos
estamos refiriendo a sus ob@eti:os eCtr9nsecos o eCternos8 por=ue se refieren a
la utilidad =ue8 fuera del -mbito estrictamente cientfico8 'an a tener las
conclusiones =ue sa=uemos. Desde este punto de 'ista las in'esti&aciones suelen
clasificarse en dos &randes tiposA puras y aplicadas.
!on in'esti&aciones puras a=uellas en =ue los conocimientos no se obtienen con
el objeto de utili#arlos de un modo inmediato8 aun=ue ello no =uiere decir8 de
nin&una manera8 =ue est%n totalmente desli&adas de la pr-ctica o =ue sus
resultados8 e'entualmente8 no 'ayan a ser empleados para fines concretos en un
futuro m-s o menos pr5imo. ;or ejemplo8 las inda&aciones =ue 'arios cientficos
reali#aron sobre la estructura del -tomo fueron 2ec2as como trabajos de
in'esti&acin pura8 pues no se 'ean8 para las mismas8 aplicaciones concretas. Bo
obstante8 pocos a4os despu%s8 si&uieron di'ersas formas de emplear dic2os
conocimientos8 al&unas de ellas tan terrorficas como las bombas atmicas.
.a in'esti&acin aplicada persi&ue8 en cambio8 fines m-s directos e inmediatos.
*al es el caso de cual=uier estudio =ue se propon&a e'aluar los recursos 2umanos
o naturales con =ue cuenta una re&in para lo&rar su mejor apro'ec2amiento8 o
las in'esti&aciones encaminadas a conocer las causas =ue pro'ocan una
enfermedad8 con el fin de prote&er la salud.
@ay in'esti&adores =ue8 un poco candorosamente8 prefieren dedicarse a este tipo
de trabajos por=ue piensan =ue de ese modo podr-n influir m-s directamente en
su entorno. Bo ne&amos la buena intencin =ue pueda e5istir en tales casos pero8
lamentablemente8 debemos recordar =ue una cosa es la posible aplicabilidad de
una in'esti&acin y otra muy distinta su aplicacin concreta y efecti'a8
especialmente en el caso de las ciencias sociales. ;ara =ue ello se produ#ca es
preciso =ue e5istan tanto la 'oluntad como los recursos =ue pueden lle'ar las
conclusiones tericas al plano de la 'ida real.
.a in'esti&acin pura y la aplicada no son dos formas contrapuestas y desli&adas
entre s. *al como 'eamos cuando 2abl-bamos de los di'ersos tipos de ciencia
50
(ver 1.B)" tambi%n en este caso e5iste una complementacin muy estrec2a8 de modo
tal =ue una forma de trabajo no puede concebirse ni entenderse plenamente sin el
concurso de la otra. Debemos aclarar8 adem-s8 =ue ambos tipos de in'esti&acin
son modelos ideales8 ya =ue muc2as 'eces se reali#an estudios =ue combinan
ambos tipos de objeti'os. .a clasificacin =ue 2acemos8 por lo tanto8 debe
entenderse m-s como un recurso analtico para estimular al in'esti&ador a
clarificar sus objeti'os =ue como una disyunti'a ante la cual 2ay =ue optar por una
u otra alternati'a.
;ero los fines de una in'esti&acin deben tambi%n especificarse en cuanto al tipo
de conocimiento =ue el cientfico espera obtener al finali#ar el trabajo. Bos
estamos refiriendo8 en este caso8 a los ob@eti:os internos o intr9nsecos de la
in'esti&acin8 o sea a la calidad y tipo de los 2alla#&os =ue pretendemos alcan#ar.
;ara ello es necesario pre&untarseA IEu% es lo =ue podemos lle&ar a saber8
ra#onablemente8 sobre nuestro tema en estudioH Es decir8 Ibuscamos un simple
conocimiento de tipo &eneral8 =ue nos apro5ime al conocimiento del problemaH
IDeseamos una descripcin8 m-s o menos completa8 de un determinado
fenmeno8 o nos interesa saber por =u% las cosas se producen de una cierta
manera y no de otraH
En este momento el in'esti&ador debe esfor#arse por pensar con la mayor
claridad l&ica y8 no est- dem-s decirlo8 con la mayor 2onestidad intelectual
posible8 para poder definir cu-les son sus propsitos y objeti'os reales y para
e'aluar 2asta =u% punto ser- posible alcan#arlos.
.os tipos de in'esti&acin =ue m-s frecuentemente se plantean a los
in'esti&adores8 desde el punto de 'ista de los objeti'os intrnsecos8 no son m-s
=ue respuestas &enerali#adas a las pre&untas formuladas anteriormente. Ellas
pueden clasificarse as enA '(. 3ellti>" ;a-oda" 8eutsc- 1 CooK" M%todos de Investigacin en
la <elaciones 3ociales" Ed. <ial!" Madrid" !!. #5 a #9 1 !. 1AA.+
a? ECploratoriasA !on las in'esti&aciones =ue pretenden darnos una 'isin
&eneral y slo apro5imada de los objetos de estudio. Este tipo de in'esti&acin se
reali#a especialmente cuando el tema ele&ido 2a sido poco e5plorado8 cuando no
2ay suficientes estudios pre'ios y cuando a,n8 sobre %l8 es difcil formular
2iptesis precisas o de cierta &eneralidad. !uelen sur&ir tambi%n cuando aparece
un nue'o fenmeno =ue8 precisamente por su no'edad8 no admite toda'a una
descripcin sistem-tica8 o cuando los recursos de =ue dispone el in'esti&ador
resultan insuficientes como para emprender un trabajo m-s profundo.
*al es el caso de los estudios =ue8 mediante sondas8 se reali#an sobre los
planetas del sistema solar8 o de las in'esti&aciones =ue actualmente se efect,an
sobre inteli&encia artificial. Bo son in'esti&aciones e5ploratorias8 sin embar&o8 las
=ue se enfocan sobre objetos de estudio =ue son bien conocidos para al&unos
cientficos8 pero =ue el in'esti&ador personalmente no conoce bienA en este caso
se trata simplemente de =ue %ste est- familiari#-ndose con un tema8 estudi-ndolo8
51
e5plor-ndolo su$@etivamente" pero no reali#ando una in'esti&acin =ue 'aya a
aportar conocimiento nue'o.
*ampoco se consideran e5ploratorios los trabajos en =ue se aplican8 para objetos
nue'os8 conocimientos ya suficientemente &enerali#ados en una cierta disciplina.
Bo es e5ploratoria8 entonces8 una inda&acin sobre la composicin mineral del
suelo de una re&in 2asta entonces inaccesible8 pues e5isten innumerables
estudios =ue 'ersan sobre dic2o asunto8 con una metodolo&a bien establecida8
para infinidad de otras re&iones del planeta.
b? %escripti:asA !u preocupacin primordial radica en describir al&unas
caractersticas fundamentales de conjuntos 2omo&%neos de fenmenos. .as
in'esti&aciones descripti'as utili#an criterios sistem-ticos =ue permiten poner de
manifiesto la estructura o el comportamiento de los fenmenos en estudio8
proporcionando de ese modo informacin sistem-tica y comparable con la de
otras fuentes. .as mediciones y rele'amientos =ue reali#an los &e&rafos son8 por
ejemplo8 tpicas in'esti&aciones descripti'as.
9tros ejemplos de este tipo de trabajos los encontramos en las tareas =ue
efect,an las a&encias internacionales de las Baciones )nidas cuando presentan
informes sobre el crecimiento demo&r-fico8 el comercio internacional y muc2os
otros aspectos de inter%s. *ambi%n deben clasificarse como in'esti&aciones
descripti'as los diagnsticos =ue reali#an consultores y planificadoresA ellos parten
de una descripcin or&ani#ada y lo m-s completa posible de una cierta situacin8
lo =ue lue&o les permite en otra fase distinta del trabajo tra#ar proyecciones u
ofrecer recomendaciones especficas.
c? ECplicati:asA !on a=uellos trabajos donde nuestra preocupacin se centra en
determinar los or&enes o las causas de un determinado conjunto de fenmenos.
!u objeti'o8 por lo tanto8 es conocer por =u% suceden ciertos 2ec2os8 anali#ando
las relaciones causales e5istentes o8 al menos8 las condiciones en =ue ellos se
producen.
Este es el tipo de in'esti&acin =ue m-s profundi#a nuestro conocimiento de la
realidad por=ue nos e5plica la ra#n o el por =u% de las cosas8 y es por lo tanto
m-s complejo y delicado8 pues el ries&o de cometer errores aumenta a=u
considerablemente. !obre su base8 puede decirse8 se construye el edificio de la
ciencia8 aun=ue no por esta ra#n deban desde4arse los tipos anteriores8 ya =ue
los mismos son8 casi siempre8 los pasos pre'ios indispensables para intentar
e5plicaciones cientficas.
.os tipos precedentes de in'esti&acin no son8 para nada8 cate&oras cerradas y
e5cluyentes y constituyen apenas una de las tantas formas de clasificarlas. !aber
de =u% tipo es la in'esti&acin =ue uno est- reali#ando no tiene un 'alor por s
mismo ni es un re=uisito =ue otor&a a nuestro trabajo mayor ri&urosidad o 'alorA
sir'e8 antes bien8 para 2acernos conscientes de los fines =ue pretendemos
52
alcan#ar8 para entender mejor lo =ue estamos emprendiendo8 para ra#onar con
m-s claridad acerca de nuestros objeti'os.
;or otra parte8 se puede 2ablar de una cierta &raduacin desde los tipos menos
ri&urosos de trabajos e5ploratorios 2asta los conocimientos m-s profundos8 =ue
sur&en de las in'esti&aciones e5plicati'as8 pasando por las in'esti&aciones =ue
nos proporcionan descripciones sistem-ticas y detalladas. )n estudio descripti'o
puede ser la continuacin de otro e5ploratorio8 aun=ue e'identemente esto no
puede darse en un sentido in'erso8 ya =ue es necesario alcan#ar un conocimiento
relati'amente amplio de una situacin antes de intentar describirla or&-nicamente.
Del mismo modo ocurre con las in'esti&aciones e5plicati'as. .a tarea
in'esti&adora sobre un problema no tiene por =u% reducirse a uno solo de estos
campos de accin8 pues 2ay casos en =ue pueden lle'arse a cabo trabajos
e5ploratorio6descripti'os o descripti'os6e5plicati'os8 de acuerdo a la naturale#a del
problema y al estado de los conocimientos en el -rea tem-tica del trabajo.
1.,. %elimitaci;n temtica
.a delimitacin del tema a in'esti&ar es una etapa ineludible en todo proceso de
obtencin de conocimientos8 por=ue ella nos permite reducir nuestro problema
inicial a dimensiones pr-cticas dentro de las cuales es posible efectuar los
estudios correspondientes. En otras palabras8 delimitar un tema si&nifica enfocar
en t%rminos concretos nuestro campo de inter%s8 especificar sus alcances8
determinar sus lmites.
;ara poder 2acerlo es necesario tener8 en primer lu&ar8 una idea cabal del estado
actual de los conocimientos en el -rea de estudios =ue se 'a a in'esti&ar8 conocer
los ,ltimos a'ances si&nificati'os al respecto y los puntos =ue re=uieren de un
mayor esfuer#o para su elucidacin y clarificacin. !e re=uiere entonces una
re'isin biblio&r-fica lo m-s amplia posible8 acudiendo especialmente a re'istas
cientficas8 informes y mono&rafas8 medios de comunicacin =ue reflejan con m-s
dinamismo =ue los libros los adelantos =ue se producen.
$uy importante8 2oy8 es acudir a internet8 la amplia red de redes =ue li&a a
millones de computadoras en el mundo8 por=ue all aparece sin demora casi todo
lo =ue 2ay de nue'o en todos los terrenos de in'esti&acin.
!lo sobre la base de un conocimiento slido y actuali#ado puede el in'esti&ador
reali#ar una delimitacin de su tema =ue ten&a sentido8 definiendo un campo
concreto y fecundo en =u% trabajar. Es error com,n en los principiantes el prestar
poca atencin a esta tarea8 por lo =ue suelen enfrentar8 cuando lue&o se 'a
desarrollando la in'esti&acin8 incon'enientes bastante desa&radablesA es
frecuente =ue el in'esti&ador se d% cuenta demasiado tarde de =ue est-
estudiando 'arias cosas diferentes a la 'e#8 =ue sus esfuer#os se dispersan8 =ue
53
2a acumulado una &ran cantidad de informacin de todo tipo =ue no sabe cmo
or&ani#ar ni para =u% utili#ar.
)na correcta delimitacin permite precisar 2acia donde deben concretarse los
esfuer#os y resol'er8 por lo tanto8 muc2os problemas pr-cticos. !i8 por ejemplo8
estamos interesados en el tema &eneral de las mi&raciones8 ser- necesario
delimitar especficamente a =u% conte5to 2abremos de referirnos. !era difcil
a'eri&uar8 en el curso de un solo trabajo8 los moti'os =ue lle'aban a la &ente a
cambiar de residencia dentro de las fronteras del +mperio 1omano8 las
consecuencias demo&r-ficas de los traslados de poblacin durante la %poca de la
Con=uista y el ni'el socioeconmico de =uienes se despla#an de un pas a otro
dentro de la Europa actual. Es decir8 el tema de las mi&raciones admite la
posibilidad de ser estudiado en -mbitos &eo&r-ficos8 2istricos y conceptuales
marcadamente diferenciados8 =ue muc2as 'eces re=uieren de un instrumental
metodol&ico tambi%n diferente8 por lo =ue debe ser delimitado concretamente
para poderlo abordar con %5ito.
Esta delimitacin 2abr- de efectuarse en cuanto al tiempo y al espacio para
situar nuestro problema en un conte5to definido y 2omo&%neo. "s8 en nuestro
ejemplo8 podramos referirnos a las mi&raciones internas en /ene#uela a partir de
130 y especificar8 adem-s8 =ue 2abremos de estudiar con mayor atencin
a=u%llas =ue se producen con rumbo a Caracas a partir de 1038 o cual=uier otra
delimitacin semejante.
Cabe ad'ertir =ue8 cuando 2ablamos de delimitacin espacial8 no lo 2acemos
e5clusi'amente en referencia a los espacios fsicos =ue estemos considerando8
como en el ejemplo anterior. Espacio8 en este conte5to8 si&nifica m-s bien el tipo
de objetos de estudio al =ue estaremos estudiando8 como cuando nos referimos a
toda la poblacin entre 12 y 15 a4os de edad8 personas =ue sufren del mal de
;arRinson o empresas de telecomunicaciones transnacionales. @acer una
delimitacin espacial si&nifica8 por lo tanto8 definir una cate&ora 2omo&%nea de
objetos sobre los cuales 2abr- de recaer nuestra atencin.
;ero no basta slo con delimitar estas coordenadas de espacio y tiempo. .os
moti'os =ue impulsan a la &ente a mi&rar son muy 'ariados8 y diferentes de
acuerdo a las caractersticas sociales de los mi&rantes. E5iste un aspecto
puramente psicol&ico del problema8 un aspecto social8 ocupacional8 econmico8
educati'o8 etc.8 as como una problem-tica particular de los mi&rantes se&,n su
ori&en sea rural o urbano8 y de acuerdo a su edad8 se5o y dem-s condiciones.
Ele&ir de entre estas posibilidades un -rea especfica y concreta =ue posea una
relati'a 2omo&eneidad e indicar con =u% profundidad 'amos a encararla8 es lo =ue
llamaremos delimitar el tema en cuanto a su contenido.
!e trata de una tarea =ue resulta difcil de reali#ar cuando no se tienen amplios
conocimientos pre'ios sobre el tema. "=u8 como ya decamos8 es necesario =ue
el in'esti&ador 2a&a una amplia re'isin de la biblio&rafa e5istente8 especialmente
de las obras donde se enfocan los problemas de inter%s desde un punto de 'ista
54
amplio y &eneral. Con esto se e'itan innecesarias repeticiones y se pueden
e5plorar los di'ersos -n&ulos =ue plantean los temas =ue nos preocupan.
Debemos aclarar8 finalmente8 =ue en muc2os casos es imposible 2acer una
delimitacin en cuanto al contenido si no 2emos a'an#ado ya bastante en lo
relati'o a formular un marco terico8 pues e5iste una relacin ntima entre ambas
tareas. .as etapas de una in'esti&acin8 como se puede apreciar8 se entrela#an y
se complementan de tal modo =ue nos obli&an a efectuar constantes re'isiones de
los aspectos anteriores.
Ejercicios
4.1. *rate de encontrar un tema =ue ten&a relacin con sus estudios o con su
pr-ctica cotidiana y =ue sea susceptible de con'ertirse en problema de
in'esti&acin. En base al mismo puede ir ejecutando lue&o todas las etapas
del proceso de in'esti&acin =ue se ir-n e5poniendo.
4.2. IDe =u% tipo sera una in'esti&acin titulada Condicionantes &en%ticos de la
enfermedad QQH
4.3. .as si&uientes in'esti&aciones8 I.e parecen puras o aplicadasH I;or =u%HA
a. +nfluencia del empleo p,blico en la estructura ocupacional de la re&in Q
b. 1endimiento de los estudiantes =ue se conectan re&ularmente a internet
c. E5istencia de planetas en estrellas 'ariables.
4.4. *rate de dar una delimitacin adecuada8 en cuanto a espacio8 tiempo y
contenido8 a al&unos de los si&uientes temas de in'esti&acinA
a. 9r&ani#aciones delicti'as y consumo de dro&as
b. /i'ienda y tecnolo&a de materiales
c. E5pectati'as polticas y comportamiento del mercado de capitales
d. Enfermedades cardio'asculares y consumo de alco2o
4.5. D% un ejemplo de una in'esti&acin aplicada =ue adem-s sea descripti'a.
4.0. )na in'esti&acin de mercado puede ser a la 'e# descripti'a y e5plicati'a. D%
un ejemplo de ello.
4.7. @a&a una delimitacin tem-tica8 en cuanto a contenido8 para las si&uientes
-reas de conocimiento >escoja las =ue resulten m-s pr5imas a su campo de
estudio?A
Campo &ra'itatorio terrestre
"dministracin de personal docente
*ecnolo&a m%dica
;roblemas de conducta en adolescentes
9ro&enia
*oponimia
!emiconductores

55
aptulo 5
EL LL'%! '&C! #E!&$C!
)s ms $cil morir con +onra que pensar con orden.
8os 'art9
2.1. Concepto
@emos afirmado8 en el captulo anterior8 =ue el planteamiento de una in'esti&acin
no puede reali#arse si no se 2ace e5plcito a=uello =ue nos proponemos conocerA
es siempre necesario distin&uir entre lo =ue se sabe y lo =ue no se sabe con
respecto a un tema para definir claramente el problema a in'esti&ar. Del
planteamiento de la in'esti&acin sur&en8 por lo tanto8 sus objeti'os internos y
e5ternos8 y la posibilidad de emprender la imprescindible delimitacin del campo
de estudio.
;ero ya mencion-bamos con anterioridad (v. su!ra" 2.2) =ue nin&,n 2ec2o o
fenmeno de la realidad puede abordarse sin una adecuada conceptuali#acin. El
in'esti&ador =ue se plantea un problema no lo 2ace en el 'aco8 como si no
tu'iese la menor idea acerca del mismo8 sino =ue siempre parte de al&unas ideas
o informaciones pre'ias8 de al&unos referentes tericos y conceptuales8 por m-s
=ue estos puedan no tener toda'a un car-cter preciso y sistem-tico. ;or=ue8
muc2as 'eces8 es slo durante el propio proceso de in'esti&acin =ue se refinan y
2acen m-s ri&urosos los conceptos e5istentes8 a medida en =ue se penetra en las
caractersticas de los objetos de estudio y se los 'a conociendo mejor.
*eniendo en cuenta estas consideraciones y recordando el esencial car-cter
din-mico del proceso de conocimiento8 es =ue podr- ju#&arse entonces la
importancia de abordar el trabajo de in'esti&acin teniendo como punto de partida
una slida perspecti'a terica8 =ue 2a&a e5plcitos los conceptos y supuestos =ue
dan ori&en a la in'esti&acin. El marco te;rico8 tambi%n llamado marco
re?erencial >y a 'eces8 aun=ue con un sentido m-s restrin&ido8 denominado
asimismo marco conceptual? tiene precisamente este propsitoA dar a la
in'esti&acin un sistema coordinado y co2erente de conceptos y proposiciones
=ue permitan abordar el problema. Es decir8 se trata de inte&rar al problema dentro
de un -mbito donde %ste cobre sentido8 incorporando los conocimientos pre'ios
referentes al mismo y orden-ndolos de modo tal =ue resulten ,tiles en nuestra
tarea.
/eamos lo anterior con un ejemplo. !i deseamos conocer la forma en =ue la
libertad econmica 2a influido en el desarrollo de "m%rica .atina ser- con'eniente
recordar =ue e5isten di'ersas definiciones y formas de concebir el desarrollo y =ue
la libertad econmica es un concepto complejo8 =ue sinteti#a en s mismo
56
innumerables aspectos especficos de muy di'ersa naturale#a. !obre el desarrollo
se 2an elaborado adem-s di'ersas teoras8 en muc2os sentidos contrapuestas y
no resulta serio comen#ar a trabajar sobre el tema sin antes conocerlas8
anali#arlas y saber el punto en =ue se encuentran en la actualidad. De modo =ue
es preciso pasar re'ista a todo este conjunto de problemas8 ordenar las ideas y
esbo#ar los criterios &enerales con los =ue 2abremos de trabajar.
Bo =uiere decir esto =ue e5ista un ,nico marco terico posible para este problema8
un slo concepto '-lido de desarrollo o de libertad econmica8 o =ue debamos
se&uir una forma estandari#ada de acercarnos a los datos =ue nos permiten
e'aluar ambos elementos8 sino =ue debemos pasar re'ista a los conocimientos
e5istentes8 or&ani#arlos de al&,n modo co2erente y utili#arlos entonces como
punto de partida para el trabajo de inda&acin a reali#ar.
E5plicitar los puntos anteriores y muc2os otros8 sin duda8 =ue sur&ir-n en relacin
a ellos8 si&nifica poner en claro para el propio in'esti&ador sus postulados y
supuestos8 asumir los frutos de in'esti&aciones anteriores y esfor#arse por orientar
al trabajo de un modo co2erente. De toda esta acti'idad depender-n8 en no poca
medida8 los frutos =ue se obtendr-n al cabo de la in'esti&acin.
El cometido =ue cumple el marco terico es8 pues8 situar a nuestro problema
dentro de un conjunto de conocimientos en lo posible slidos y confiables8 =ue
permitan orientar nuestra b,s=ueda y nos ofre#can una conceptuali#acin
adecuada de los t%rminos =ue utili#amos. ;or esta ra#n8 el punto de partida para
construir un marco de referencia lo constituye nuestro conocimiento pre'io de los
fenmenos =ue abordamos y las ense4an#as =ue e5trai&amos del trabajo de
re'isin biblio&r-fica =ue obli&atoriamente tendremos =ue 2acer.
Es por ello =ue8 en muc2os proyectos de in'esti&acin8 no se presenta una
seccin aparte denominada marco terico8 sino =ue se e5ponen sus
caractersticas dentro de lo =ue se denomina re'isin biblio&r-fica8 o
antecedentes.
;uede suceder8 por tal moti'o8 =ue el marco terico de un trabajo no apare#ca en
forma e5plcita en el mismo8 aun=ue es normal =ue toda in'esti&acin de cierto
ni'el plantee estas referencias tericas en sus captulos iniciales. Cuando no se
las formula es por=ue estamos aludiendo a un sistema de referencia lo
suficientemente conocido como para =ue el mismo no re=uiera de una e5posicin
detallada8 ya =ue se puede suponer8 ra#onablemente8 =ue los lectores lo conocen
con anterioridad.
Este es el caso de las teoras ampliamente aceptadas8 de conceptos difundidos
uniformemente en libros de te5to o de aportes bien conocidos por los especialistas
de una disciplina.
*ampoco es usual =ue un in'esti&ador =ue se inscribe dentro de una escuela
determinada de pensamiento8 como el psicoan-lisis8 por ejemplo8 2a&a una
57
e5posicin preliminar de los fundamentos de dic2a corrienteA basta con =ue se4ale
sus puntos de partida y =ue puntualice8 si es necesario8 lo =ue comparte o no de la
corriente mencionada8 pues es frecuente =ue e5istan di'ersos matices dentro de
un tronco com,n8 para =ue se 2a&a clara la posicin del in'esti&ador.
En otras ocasiones8 cuando se trata de una inda&acin donde el marco referencial
se reduce8 en realidad8 a al&unas pocas proposiciones8 %stas pueden insertarse al
comien#o del trabajo sin merecer una aclaracin mayor. *al es el caso de estudios
aplicados o de in'esti&aciones =ue buscan e5tender conceptos bien conocidos a
nue'os casos de estudios.
Bo es por tanto necesario =ue todos y cada uno de los informes de in'esti&acin
posean una seccin especfica denominada marco terico. .o =ue s es importante
es desterrar las fuentes de posibles confusiones aclarando al lector nuestros
puntos de partida8 el sentido =ue damos a nuestros conceptos8 la relacin =ue
establecemos entre ellos de acuerdo a los antecedentes e5istentes y al problema
=ue nos proponemos in'esti&ar.
2.2. El problema de la causalidad
*al 'e# la mayor preocupacin de todo cientfico se refiera a las causas =ue
ori&inan los fenmenos. El in'esti&ador desea responderse a pre&untas tales
como el I;or =u% al&unos -rboles crecen en climas 2,medos y otros en #onas
secasH I;or =u% e5iste la burocraciaH I;or =u% las radiaciones atmicas
producen problemas &en%ticosH Encontrar las causas =ue producen determinados
2ec2os o re&ularidades entre los fenmenos conocidos es en realidad 2allarles
una e5plicacin8 incluirlos dentro de leyes &enerales =ue re&ulan su
comportamiento y de ese modo los 2acen inteli&ibles.
!i encontr-ramos =ue un cierto fenmeno F8 se produce siempre =ue estamos en
presencia de la condicin C8 y =ue si %sta no se 2alla presente nunca ocurre F8
estaramos en condiciones de afirmar =ue C es la causa de F8 y =ue F es el efecto
de C. Este es el tipo de relacin m-s estricto =ue puede 'incular ambos t%rminos y
recibe el nombre de relaci;n causal o relacin de causa=e?ecto.
Este tipo de relacin se presenta en las ciencias naturales >aun=ue con menos
frecuencia de lo =ue se supone?8 pero raramente en las ciencias 2umanas o
sociales. !iempre =ue un tro#o de 2ierro >a presin atmosf%rica? alcan#a los
1.535
o
C de temperatura %ste se funde y siempre =ue se funde es por=ue 2a
alcan#ado dic2a temperatura.
En el -rea de las ciencias 2umanas tenemos =ue8 en primer lu&ar8 los fenmenos
ocurren en un marco muy complejo de 'ariables interrelacionadas8 de tal modo
=ue8 al acontecer el fenmeno en estudio8 no slo percibimos la presencia de una8
dos o tres 'ariables8 'ara una e,!licacin del conce!to de varia$le v." in)ra" B.&.+ sino de
una multiplicidad de ellas8 =ue a su 'e# se modifican e influencian entre s.
58
$uc2as 'eces se alude al car-cter 2istrico8 irrepetible8 de todos los
acontecimientos 2umanos8 pretendiendo =ue por esta ra#n sea imposible
abstraer a partir de ellos leyes &enerales. Como lo e5presa $ario <un&e con
muc2a claridad" '(. Causalidad" El rinci!io de Causalidad en la Ciencia Moderna" Ed. Eude$a"
0uenos 4ires" 19#1.+
Este es un ar&umento poco slido pues8 en esencia8 los 2ec2os fsicos son
tambi%n irrepetibles. !i fundimos una barra de 2ierro ese 2ec2o8 en s mismo8 es
tambi%n ,nico8 pues podemos 'ol'er a 2acer esa misma operacin con otro tro#o
de metal o con el mismo tro#o despu%s de un tiempo8 pero se tratar-8 como es
f-cil apreciar8 de 2ec2os muy similares8 casi id%nticos8 pero nunca del mismo
2ec2o.
.o =ue sucede es al&o muy diferenteA ocurre =ue8 en cada operacin en =ue se
repite un e5perimento8 el in'esti&ador puede re&ular con relati'a precisin el
comportamiento de las muc2as otras 'ariables =ue podran inter'enirA controla la
presin8 la composicin =umica del material a fundir y de la atmsfera en =ue se
encuentra8 el tama4o del objeto8 etc. Este tipo de control8 =ue consiste en aislar el
fenmeno de la influencia de los muc2os factores =ue no nos interesan como
posibles causas8 es lo =ue es pr-cticamente imposible de reali#ar en todo el
campo de lo social8 precisamente por=ue todo 2ec2o en el =ue inter'ienen seres
2umanos es de una inmensa complejidad en comparacin con los del mundo
puramente fsico. '(. Los Caminos de la Ciencia" /!. Cit." !!. 1A1 a 1AB" as como los !untos
#.&.1 1 #.&.2 de este li$ro.+
!i postul-ramos =ue la tasa de natalidad desciende a medida =ue aumenta el
in&reso per c-pita de un pas encontraramos tal 'e# =ue esta relacin se cumple
en muc2os casos8 pero =ue nunca se establece del modo estricto =ue suele se&uir
un 'erdadero modelo causal.
!i bien es cierto =ue ambas 'ariables 2an estado estrec2amente li&adas en las
sociedades modernas8 no podemos ne&ar =ue e5isten muc2as otras influencias y
circunstancias =ue inciden decisi'amente sobre la relacin =ue anali#amos. "s8 el
conjunto de 'alores culturales pree5istentes8 la e5istencia de polticas
poblacionales8 las pr-cticas reli&iosas8 la densidad de poblacin8 el &rado de
urbani#acin y otros muc2os factores pueden influir de un modo bastante
importante para =ue la natalidad baje o se estan=ue en un conte5to social
determinado. !on 'ariables capaces de estimular8 reducir8 desencadenar o impedir
dic2o fenmeno8 se&,n su peso relati'o en cada circunstancia.
Como las e5plicaciones de tipo causal resultan inadecuadas8 por su ri&ide#8 para
los fenmenos sociales8 es =ue los cientficos dedicados a estas disciplinas se 2an
preocupado especialmente por el problema epistemol&ico =ue consiste en
suplantar un modelo de causalidad mec-nico por otro =ue rescate la especfica
complejidad de lo social.
59
En este sentido son 'arias las posiciones =ue e5isten. Desde la aceptacin de
modelos estadsticos8 propiciada ya por Emilio DurR2eim a fines del si&lo pasado8
'(. Las <eglas del M%todos 3ociolgico" Ed. ana!o" Caracas" 199A" ca!. (.+" 2asta las
proposiciones de mar5istas o estructuralistas8 pasando por los aportes =ue puede
proporcionar la llamada *eora del Caos. '(. ?leicK" ;ames" C-aos. MaKing a 7eL 3cience"
enguin 0ooKs" 7eL MorK" 1995+.
!on e'identes los intentos por fle5ibili#ar la nocin de causalidad. Debemos
destacar tambi%n a=u =ue las ciencias fsicas 2an abandonado ya8 en &ran
medida los modelos mec-nicos de e5plicacin8 a partir del comien#o de este si&lo
y &racias a la obra de Einstein8 $a5 ;lancR y @eisenber&.
En todo caso es preciso tener en cuenta =ue la nocin estrec2a de causa 2a sido
suplantada con 'entaja por el concepto m-s abierto de determinaci;n. Decir =ue
4 determina a 0 si&nifica tan slo e5presar =ue ejerce una influencia8 =ue es
capa# de modificar o alterar el comportamiento de 0. Bo diramos as =ue 4 es
causa de 08 por cuanto 0 puede estar determinado adem-s por muc2os otros
elementos8 sino =ue 4 lo determina en al&una medida =ue es posible e'aluar.
Decir =ue el subdesarrollo es la causa de los cinturones de miseria =ue se 2an
formado alrededor de muc2as ciudades latinoamericanas resulta8 a nuestro juicio8
una ase'eracin e5cesi'amente terminante y8 de al&,n modo8 imprecisa8 dado =ue
subdesarrollo8 es una cate&ora demasiado amplia y el-stica8 =ue no re,ne los
re=uisitos de ri&or propios de la ciencia. ;roponer8 en cambio8 =ue dic2as -reas
mar&inales8 tienen cierta correlacin con una determinada forma de
industriali#acin8 con mi&raciones interiores y con problemas de tipo cultural por
ejemplo8 nos parece introducir un enfo=ue m-s rico y mati#ado del problema.
En el primer caso tenemos una aparente precisin =ue slo esconde una
formulacin en esencia 'acaC en el se&undo8 pese a la aparente ambi&Ledad8
tenemos una propuesta m-s atinada a partir de la cual es posible lle&ar a un
afinamiento terico =ue nos otor&ue la precisin deseada.
;ara orientar al lector en este complejo terreno es =ue 'eremos se&uidamente una
clasificacin de los distintos tipos de condicionamiento =ue8 desde un punto de
'ista estrictamente l&ico8 e5isten en diferentes circunstancias.
2.,. #ipos de determinaci;n
Estudiar la forma en =ue di'ersos elementos pueden determinarse entre s no es
otra cosa =ue anali#ar los diferentes tipos de condicionamiento =ue pueden e5istir
entre un 2ec2o y otro 2ec2o8 pues la determinacin =ue e5ista entre ellos puede
concebirse como una forma en =ue tales 2ec2os se relacionan o condicionan entre
s. Estos tipos de condicionamiento pueden adoptar di'ersas formas8 de las cuales
presentamos las cuatro m-s importantes. 'ara un e,amen m.s com!leto so$re este
asunto" c). 3ellti> et al" /!. cit. !!. 1AA a 11B" 1 en general todo el ca!. I( de esta cl.sica o$ra.+
60
a? Condiciones necesariasA son a=uellas sin las cuales es imposible =ue ocurra
un determinado fenmeno. Es imprescindible8 necesario8 =ue est%n presentes
para =ue se produ#ca el 2ec2o8 aun=ue esto no =uiere decir =ue cada 'e# =ue se
encuentren ocurra el fenmeno estudiado. ;or ejemplo8 para =ue en un pas se
produ#ca un &olpe militar es condicin necesaria8 ob'iamente8 =ue e5ista un
ej%rcito or&ani#ado. ;or supuesto no siempre sucede =ue8 2abiendo un ej%rcito
or&ani#ado8 %ste pro'o=ue un &olpe militar8 es m-s8 lo normal es =ue no ocurraC
pero para =ue suceda es necesario =ue e5ista la condicin mencionada. .a
presencia de o5&eno libre en el aire o en el a&ua8 es tambi%n una condicin
necesaria para la e5istencia de los mamferos.
b? Condiciones su?icientesA se refieren a circunstancias =ue8 siempre =ue
aparecen8 desencadenan el suceso en estudio8 aun=ue no es necesario =ue ellas
est%n presentes para producirlo8 pues otras condiciones diferentes podran por su
parte ocasionarlo. /&.8 es condicin suficiente8 para producir la muerte8 =ue se
paralice durante un cierto perodo el funcionamiento del cora#n8 pero el deceso
de una persona puede producirse por muc2as otras ra#ones diferentes.
c? Condiciones contribuyentesA son a=uellas =ue fa'orecen de una manera
decisi'a el suceso in'esti&ado8 y =ue &eneralmente suelen producirlo8 aun=ue no
alcancen un determinismo =ue pueda considerarse como necesario o suficiente.
.as condiciones contribuyentes suelen tener una 'ariada incidencia sobre el objeto
condicionado8 pudiendo contribuir en mayor o menor medida a =ue %ste se
produ#ca.
El in'esti&ador deber-8 pues8 no slo determinar el tipo de condicionamiento =ue
enla#a a los fenmenos =ue estudia sino =ue8 en este caso8 tendr- =ue prestar
atencin a la fuer#a con =ue %ste se presenta. "s8 es conocido =ue tanto el rie&o
como la radiacin solar contribuyen al crecimiento de las especies 'e&etales8 pero
lo 2acen de un modo di'erso se&,n sus ma&nitudes para cada especie
considerada.
d? Condiciones contingentesA son circunstancias =ue8 pudiendo fa'orecer la
ocurrencia del 2ec2o estudiado8 se presentan slo e'entualmente8 pudiendo estar
por completo ausentes en la mayora de los casos. El embar&o petrolero
decretado por los pases -rabes en 173 fue una contin&encia =ue redujo la oferta
de ese producto8 promo'iendo un aumento notable de los precios8 pero un
aumento en el precio de un bien puede producirse normalmente por muc2as otras
diferentes circunstancias. .a contin&encia se4alada8 en dic2o caso8 es una
circunstancia =ue oper en el marco de una situacin bastante compleja del
mercado y =ue slo sir'i para darle una forma definida en un momento dado.
!olamente en a=uellos casos en =ue se pueda sostener =ue una condicin es a la
'e# necesaria y suficiente podemos decir =ue estamos en presencia de la causa
de un 2ec2o. Dic2o en t%rminos m-s precisos8 C es causa de 2 cuando siempre
=ue se presenta C aparece 28 y cada 'e# =ue ocurre 28 es =ue C est- presente.
61
2.1. Las :ariables
)na 'e# =ue alcan#amos un conocimiento relati'amente amplio del tema a
in'esti&ar8 de sus antecedentes8 aspectos principales y enfo=ues m-s usuales8
debemos abocarnos a aislar8 dentro del problema8 los factores m-s importantes
=ue en %l inter'ienen. ;ara ello 2abremos de delimitar las principales facetas y los
subproblemas diferenciales =ue se plantean8 orden-ndolos l&icamente y
relacion-ndolos de acuerdo a su propia naturale#a. De all sur&ir-n las
caractersticas y factores b-sicos =ue forman parte del problema y a tra'%s de los
cuales podremos e5plorarlo8 describirlo o e5plicarlo.
;or ejemplo8 si se trata de un problema de comerciali#acin8 los aspectos
fundamentales =ue deberemos estudiar ser-n la oferta8 la demanda8 las
moti'aciones del consumidor8 la distribucin8 la publicidad y otros factores
semejantes. !i se trata de un trabajo de tipo etno&r-fico8 nos interesar- diferenciar
las formas de tecnolo&a empleada8 la or&ani#acin del trabajo8 el tipo de
estructura familiar8 los ritos8 ceremonias y formas de culto reli&ioso.
Estos factores encontrados deben ser posteriormente elaborados y estudiados8
2asta =ue podamos lle&ar a formularlos en forma de cualidades o caractersticas
=ue se entrela#an en el fenmeno a in'esti&ar. :racias a ellos estaremos en
condiciones de construir el marco terico dentro del cual se inserta el fenmeno de
nuestro inter%s.
Cuando es posible8 lle&ado a este punto8 encontrar =ue nuestro marco terico
puede ser es=uemati#ado como un conjunto de elementos interdependientes a los
cuales es posible medir >de al&una forma?8 con'endr- apelar a la nocin de
:ariable para or&ani#ar nuestros conceptos. 7o todos los !ro$lemas !odr.n ser
en)ocados de esta manera" y tampoco es lcito afirmar =ue en toda in'esti&acin
sea con'eniente el uso de tales instrumentos l&icos de an-lisis. ;ero8 en a=uellos
casos en =ue sea posible lle&ar a un &rado tal de aislamiento de los factores
in'olucrados en el problema8 resulta indudable =ue un es=uema de 'ariables nos
permitir- desarrollar mejor nuestro marco terico8 2aci%ndolo &anar en precisin y
en claridad y facilitando enormemente el trabajo de 'erificacin =ue es
indispensable en la ciencia.
;or 'ariable entendemos cualquier caracterstica o cualidad de la realidad que
es susceptible de asumir di$erentes valores. Es decir8 =ue puede 'ariar8 aun=ue
para un objeto determinado =ue se considere pueda tener un 'alor fijo. Cuando
nos referimos a una caracterstica o una cualidad8 =ue pueden tener los objetos en
estudio8 cuales=uiera =ue ellas sean8 2ablamos de propiedades de los objetos
pero nunca de los mismos objetos. )na mesa no puede ser8 en s8 una 'ariable8
pero si nos referimos a la altura de una mesa estamos efecti'amente en presencia
de una 'ariable8 pues una mesa puede tener una altura de 7847 m8 de 7837 m8 o de
cual=uier otro 'alor. 9 sea =ue esa cualidad de la mesa >la altura?8 puede asumir
diferentes 'aloresA es por lo tanto una 'ariable. Bo =uiere decir eso =ue la altura
62
de una determinada mesa deba 'ariar8 sino =ue el concepto &en%rico de altura de
una mesa8 puede 'ariar de un caso a otro. 'La de)inicin de varia$le Fue aca$amos de
o)recer es m.s am!lia Fue la usualmente utili>ada en estadstica 1 en otras ciencias6 ello es as
!orFue tam$i%n intentamos a$arcar" en la misma de)inicin" los !ro$lemas Fue se !resentan en el
estudio de lo social. En todo caso nuestra de)inicin !ara nada entra en contradiccin con el uso
ace!tado en esas disci!linasI sim!lemente es una !resentacin m.s general de lo Fue" en tal
caso" resultara un caso es!ec)ico o !articular.+
.as 'ariaciones pueden producirse tambi%n para un mismo objeto8 y no slo entre
diferentes objetos considerados. ;ero8 en este caso8 tampoco podemos e5presar
=ue es el objeto mismo el =ue 'ara8 pues esta modificacin 2abr- de ser siempre
la de al&una de sus caractersticas >incluyendo dentro de ella a su misma
e5istencia?. "s8 por ejemplo8 diremos =ue es una 'ariable el caudal =ue posee un
ro y no el ro en s mismo.
El tiempo es siempre considerado como una 'ariable8 pues los 2ec2os pueden
producirse en un momento o en otro8 dentro de un continuo =ue 'a discurriendo
constantemente. ;or ello8 si los fenmenos pueden tener siempre un tiempo
determinado diferente para cada caso8 es =ue lo consideramos tambi%n como una
'ariable.
.a palabra valor8 =ue 2emos empleado 2asta a=u8 debe entenderse en un sentido
amplio y no en el m-s reducido de 'alor o ma&nitud num%rica. De este modo8 el
color de un objeto es para nosotros tambi%n un cierto 'alor8 si consideramos la
'ariable color del objeto8 !i decimos8 por ejemplo8 color de una fruta8 en un trabajo
ta5onmico de bot-nica8 esta cualidad8 el color8 puede e'identemente 'ariar de un
objeto a otro8 ya =ue puede 2aber frutas amarillas8 'erdes8 rojas o de diferentes
tonalidades. Estos diferentes colores ser-n8 en este caso8 los distintos 'alores =ue
puede asumir la 'ariable de referencia. !uele llamarse a estas 'ariables8 sobre la
cuales no se construye una serie num%rica definida8 varia$les cualitativas8 para
distin&uirlas de a=uellas =ue s admiten una escala num%rica de medicin y =ue se
llaman8 por lo tanto8 cuantitativas.
*odos los 'alores =ue lle&a a tener una 'ariable pueden entenderse como una
serie8 como una sucesin m-s o menos ordenada de posibilidades. *ales series
son de dos tipos b-sicosA
a> ContinuasA cuando entre uno y otro 'alor e5isten infinitas posibilidades
intermedias. ;or ejemplo8 la altura de una persona8 el peso de un objeto8 el
rendimiento de un estudiante8 etc.
b> ,iscretasA cuando dic2as posiciones intermedias carecen de sentido pues la
'ariable se modifica de a saltos8 entre un 'alor y otro y no en forma paulatina. ;or
ejemplo8 la cantidad de 2ijos =ue posee una persona8 el n,mero de pases =ue
inter'ienen en una conferencia internacional8 etc. En estos casos podemos 2ablar
de un cierto 'alor 58 08 7 cual=uier otra ma&nitud entera8 pero es absurdo
referirse a 283 pases o 183 2ijos. Debemos ad'ertir8 sin embar&o8 =ue s tiene
63
sentido8 y se emplea usualmente8 calcular promedios sobre estas cantidades8 de
modo =ue pueda decirse =ue para un cierto &rupo social el promedio de 2ijos por
familia es de 3827 o cual=uier otro 'alor8 pese a lo cual la 'ariable no deja de ser
discreta.
)n caso particular de una serie discreta la constituye a=uel en =ue la misma posee
solamente dos posibilidades. Ejemplo de ello seran cate&oras como muerto6'i'o8
o pases con o sin salida al mar8 donde no cabe otra opcin =ue las dos
mencionadas. En tal caso la 'ariable se denomina dicotmica.
)na 'ariable puede ser continua y sin embar&o8 de acuerdo a nuestras
posibilidades concretas de medicin8 medirse sobre una escala discreta. Esto no
le cambia su car-cter8 puesto =ue refleja m-s bien nuestra incapacidad para
efectuar una discriminacin m-s e5acta de los 'alores. .o mismo sucede8 en otros
casos8 cuando el in'esti&ador no cree apropiado 2acer un esfuer#o suplementario
para obtener informacin m-s precisa. '(. in)ra" 9.2.+
2.2. /ariables y dimensiones
!ucede en la pr-ctica =ue muc2as de las caractersticas =ue nos interesa estudiar
no son tan simples como las de al&unos ejemplos anteriores. 1esulta muy sencillo
medir y comprar la 'ariable cantidad de 2ijos =ue posee una persona8 pero nos
enfrentamos a una dificultad mayor8 si pretendemos conocer el rendimiento de un
estudiante o el &rado de patriarcado =ue presenta una sociedad. Esto es frecuente
especialmente en las ciencias sociales8 donde la complejidad de los fenmenos y
de los actores =ue inter'ienen en ellos 2ace =ue normalmente nos encontremos
con conceptos de suma complejidad.
Cuando nos 2allamos frente a 'ariables de este tipo8 =ue son complejas de por s
ya =ue resumen o inte&ran una multiplicidad de aspectos di'ersos8 debemos
recurrir a subdi'idir o descomponer a la 'ariable en cualidades m-s simples y por
lo tanto m-s f-ciles de medir. " estas sub cualidades =ue en conjunto inte&ran la
'ariable las llamamos dimensiones.
;or dimensi;n entendemos un componente signi$icativo de una variable que
posee una relativa autonoma. Bos referimos a componentes por=ue estamos
considerando a la 'ariable como un a&re&ado complejo de elementos =ue nos dan
un producto ,nico8 de car-cter sint%tico. "s8 en nuestro ejemplo8 el patriarcado de
una sociedad debe considerarse como una sntesis de un cierto tipo de
or&ani#acin familiar8 determinamos 'alores de conducta indi'idual y pautas
definidas de or&ani#acin econmica. ;ara dar un ejemplo m-s simple8 tomado
del campo de las ciencias naturales8 podemos afirmar =ue el tama4o de un objeto8
di&amos una mesa8 no es solamente su altura8 lar&o o anc2o8 sino una resultante
de estas tres dimensiones =ue8 en total8 nos determinan su tama4o.
64
Cuando en la definicin anterior 2abl-bamos de relati'a autonoma lo 2acamos
para destacar =ue las dimensiones pueden presentar diferentes 'alores unas
respecto a otras8 pero siempre dentro de ciertos lmites de con&ruencia. !i el lar&o
de un objeto se modificara al 'ariar su altura no estaramos en presencia de dos
dimensiones de una misma 'ariable sino frente a dos 'ariables diferenciadas8 una
de las cuales estara influyendo sobre la otra. En cambio8 al tratarse de conceptos
independientes entre s8 los consideramos como elementos autnomos =ue
permiten inte&rar una 'ariable. Baturalmente8 la independencia =ue puede 2aber
entre di'ersas dimensiones no es absoluta ni total8 puesto =ue e5iste un mnimo y
un m-5imo dentro de los cuales pueden 'ariar los 'alores de las dimensiones sin
lle&ar a producir una situacin inco2erenteA no llamaramos mesa8 a un objeto =ue
tu'iese 17 metros de lar&o y una altura de 27 cms.8 aun=ue puede 2aber mesas
de esa lon&itud >m-s altas? y de esa altura >m-s cortas?. ;or esta ra#n
especificamos =ue se trata de una relati'a autonoma8 y no simplemente de
autonoma.
)na misma cualidad puede considerarse como una 'ariable en s o como una
dimensin de una 'ariable mayor se&,n el enfo=ue y propsitos =ue &uen cada
in'esti&acin8 pues se trata de definiciones de car-cter instrumental =ue el
cientfico reali#a de acuerdo a la naturale#a del problema planteado. !i8 por
ejemplo8 nos interesa conocer y distin&uir a las personas de acuerdo a su ni'el
socio6econmico8 esta 'ariable tendr-8 a su 'e#8 dos dimensiones distin&uiblesA el
ni'el social8 y el ni'el econmico. ;ero si estamos estudiando el in&reso de las
familias debemos manejar el mismo concepto de ni'el econmico como una
'ariable en s y no como una simple dimensin8 y nos 'eremos en la necesidad de
descomponer esta 'ariable en al&unas de las dimensiones =ue la inte&ran.
En &eneral podemos afirmar =ue una cualidad inter'iene como 'ariable en una
in'esti&acin cuando nos es ,til relacionarla como un todo con otra u otras
'ariablesC en cambio8 debemos tomarla slo como una dimensin cuando su
sentido como cualidad aislada sea poco si&nificante y deba a&ruparse con otras
cualidades para poder ser rele'ante. Dentro de cada trabajo cada cualidad deber-
asumir su papel fijo de 'ariable o de dimensin8 sin alterar este car-cter a todo lo
lar&o del mismo8 pues de otro modo se produciran e'identes confusiones y
contradicciones l&icas.
;osteriormente8 cada una de las 'ariables y dimensiones =ue 2emos aislado debe
ser definida con la mayor ri&urosidad posible8 asi&n-ndole un sentido un'oco y
claro para e'itar =ue se ori&inen ambi&Ledades8 distorsiones e innecesarias
discusiones sobre terminolo&a.
2.6. &elaciones entre :ariables
.ue&o de 2aber precisado los factores =ue inter'ienen en un problema8 de
2aberlos definido y anali#ado 2asta determinar el tipo de condicionamiento =ue los
unen (segJn 1a -emos visto en B.*)" 2abremos obtenido un conjunto de 'ariables
65
relacionadas entre s8 de una cierta manera particular. Debemos entonces
or&ani#ar estas relaciones obser'adas8 de modo tal8 =ue podamos construir un
es=uema co2erente =ue nos e5prese el cuadro &eneral del problema.
;ara ello partiremos del n,cleo inicial de todo es=uema de 'ariables8 es decir8 del
caso elemental en =ue encontremos =ue la 'ariable 0 se 2alla condicionada por la
'ariable 4. Bo nos interesa a2ora especificar la forma concreta de este
condicionamiento sino e5presar esa relacin simple entre ambas 'ariables. !i
suponemos =ue la alimentacin =ue se recibe en la infancia >'ariable 4? afecta o
determina o influencia el ni'el de inteli&encia posterior de la persona >'ariable 0?8
e5presaremos esta relacin diciendo =ue las 'ariaciones de 0 dependen8 en cierta
medida por lo menos8 de lo =ue ocurra con la 'ariable 4. .lamaremos entonces a
la 'ariable 4 :ariable independiente y a la 'ariable 0 :ariable dependiente8
pues sus 'alores dependen de los =ue asuma 4.
.a 'ariable 4 es llamada independiente8 pues dentro de la relacin establecida no
depende de nin&una otra8 aun=ue pudiera resultar dependiente si estudi-ramos
otro problema. ;or ejemplo8 la 'ariable ni'el socio6econmico8 tiene una relacin
e'idente con la calidad de la alimentacin =ue se recibe. !i llamamos C a esta
nue'a 'ariable obtendremos el si&uiente es=uemaA
Donde a2ora 4 jue&a el papel de 'ariable dependiente y C asume el papel de
independiente. Es perfectamente posible a&rupar las dos relaciones planteadas en
un solo es=uema8 =ue muestre el modo en =ue se enla#an las tres cualidades
consideradas.
.a 'ariable 4 resulta a2ora dependiente respecto a C8 pero independiente
respecto a 0. .a desi&naremos entonces con el nombre de inter:iniente8 pues
resulta un factor =ue inter'iene entre C y 4 modificando o alterando con su propio
contenido las relaciones =ue e5isten entre esos dos elementos.
"dem-s de estas tres posiciones b-sicas =ue las 'ariables pueden adoptar al
relacionarse entre s e5iste una cuarta posibilidad8 =ue se refiere al caso de
'ariables =ue ejercen una influencia de tipo difuso y &eneral sobre todo el conjunto
de los 2ec2os in'esti&ados. Desi&naremos a este tipo de 'ariables con el nombre
de conteCtuales8 por=ue nos indican precisamente el medio8 el conte5to o -mbito
&eneral donde se desarrollan los fenmenos =ue se estudian. .os 'alores
presentes en una sociedad8 el tipo de estructura econmica y conceptos =ue
tienen8 en &eneral8 este amplio ni'el8 son las m-s de las 'eces considerados como
'ariables conte5tuales.
.os es=uemas de 'ariables =ue acabamos de mostrar son los m-s simples =ue
cabe concebir8 constituyen por as decir la c%lula b-sica con =ue lue&o se
estructuran sistemas m-s complejos. Es normal =ue una 'ariable no slo afecte a
otra m-s sino a 'arias simult-neamente8 as como =ue una 'ariable dependiente
sea influida por dos8 tres o m-s 'ariables independientes. Este tipo de
entrela#amiento corresponde muc2o m-s8 a los temas de la realidad social8 donde
66
no es raro poder distin&uir 17 27 'ariables ju&ando un importante papel en un
cierto problema.
En este caso estamos en una relacin de mutua dependencia, donde no 2ay en
propiedad una 'ariable independiente sino una constante retroalimentaci;n entre
dos elementos =ue se condicionan recprocamente entre s. Esta situacin es
bastante frecuente en los fenmenos sociales8 =ue presentan al obser'ador
muc2os casos de factores entrela#ados de tal modo =ue dan ori&en a crculos8 ya
sea 'iciosos o 'irtuosos de retroalimentacin positi'a8 o a circunstancias donde se
produce en cambio una retroalimentacin ne&ati'a8 donde el crecimiento de un
factor induce al decrecimiento de otro =ue8 a su 'e#8 refuer#a el crecimiento del
primero.
2.). Concepto de Bip;tesis
Cuando afirmamos =ue e5iste una cierta relacin entre dos 'ariables estamos
suponiendo =ue una cierta caracterstica de la realidad influye sobre otra. !i
enunciamos esta relacin de un modo e5plcito8 afirmando =ue H afecta el
comportamiento de M" y si adem-s le damos a tal afirmacin un car-cter
condicional8 de enunciado sujeto a prueba o 'erificacin8 estaremos elaborando un
tipo de proposicin fundamental en el a'ance de toda cienciaA la Bip;tesis.
.a 2iptesis es as una afirmacin8 a,n no 'erificada8 =ue relaciona dos o m-s
'ariables de una manera e5plcita. .o =ue all se enuncia puede o no ser
confirmado por los 2ec2os8 por los datos =ue se recojan8 pero en todo caso sir'e
como punto de partida para or&ani#ar el conjunto de las tareas de in'esti&acin.
.le&ar a comprobar o rec2a#ar la 2iptesis =ue se 2a elaborado pre'iamente8
confrontando su enunciado terico con los 2ec2os empricos8 es el objeti'o
primordial de todo estudio =ue pretenda e5plicar al&,n campo de la realidad. '(.
3ellti> et al" /!. Cit." !!. B2 a B9.+
.a 2iptesis es la t%cnica mental m-s importante del in'esti&ador y su funcin
principal es su&erir nue'os e5perimentos o nue'as obser'aciones8 apunta con
ra#n S. <e'erid&e 'G.I.0. 0everidge" T-e 4rt o) 3cienti)ic Investigation" G. G. 7orton
Com!an1 Inc." 7eL MorK. Tomado de La Hi!tesis" Cuadernos de E!istemologa 7o. *B" Nniv. de
0uenos 4ires" 19#5" !.g B.+ y a4ade8 para resaltar el 'alor de esta 2erramienta
metodol&ica8 =ue una 2iptesis puede ser muy f%rtil sin ser correcta8 ya =ue su
capacidad para su&erir diferentes pruebas y an-lisis de la realidad suele resultar
de muc2a utilidad para detectar nue'os fenmenos 2asta entonces pasados por
alto. .o importante es la acti'idad =ue se reali#a al confrontar 2iptesis con
fenmenos empricos8 pues en ella radica una de las notas m-s importantes de
todo el sistema de pensamiento cientfico.
;ara =ue una 2iptesis cumpla con su cometido esencial debe reunir una serie de
caractersticas b-sicas8 entre las =ue pueden destacarseI '(. ?oode 1 Hatt"
Metodologa de la Investigacin 3ocial" Ed. Trillas" M%,ico" 195A" !!. 9A a 92.+
67
Clara conceptuali#acin8 =ue permita identificar sin lu&ar a dudas cada uno
de los t%rminos =ue in'olucra desterrando8 2asta donde sea posible8 toda
'a&uedad en el enunciado.
1eferentes empricos8 =ue posibiliten encontrar 2ec2os concretos sobre los
cuales se podr- lue&o corroborarla o refutarla.
Especificacin clara respecto a las condiciones en =ue puede someterse a
prueba.
1elaciones precisas con los conceptos =ue usualmente se emplean en el
campo de conocimiento sobre el =ue 'ersa.
;or otra parte debemos apuntar =ue las 2iptesis pueden pertenecer a diferentes
rdenes o ni'eles8 es decir8 =ue ellas pueden ser m-s o menos &enerales o
especficas. .as 2iptesis del ni'el superior son a=uellas =ue slo fi&uran como
premisas del sistema y las de ni'el inferior son las =ue slo fi&uran como
conclusiones del sistemaC las de los ni'eles intermedios son las =ue aparecen
como conclusiones de deducciones de ni'el ele'ado y sir'en de premisas para las
deducciones de 2iptesis de bajo ni'el8 constituy%ndose un todo articulado =ue
abarca desde las proposiciones de mayor &eneralidad 2asta las m-s particulares.
'<ic-ard 0. 0rait-Laite" 3cienti)ic E,!lanation" Har!er 1 0rot-ers" 7eL MorK" 195A. Tomado de La
Estructura de Los 3istemas Ci%nti)icos" Cuadernos de E!istemologa" 7o. *B" Nniversidad de
0uenos 4ires" !.g. 1.+
.as 2iptesis8 naturalmente8 ser-n diferentes se&,n el tipo de in'esti&acin =ue se
est% reali#ando. 'C). ?oode 1 Hatt" /!. Cit." !.g. 59+ En los estudios e5ploratorios8 a
'eces8 el objeti'o de las in'esti&acin podr- simplemente ser el de obtener los
mnimos conocimientos =ue permitan formular una 2iptesis.
*ambi%n es aceptable =ue8 en este caso8 resulten poco precisas8 como cuando
afirmamos =ue el medio de comunicacin H induce probablemente un cambio de
'alores en la poblacin M8 o =ue el planeta O posee al&,n tipo de atmsfera8 sin
especificar de =u% elementos est- compuesta.
.os trabajos de ndole descripti'a &eneralmente presentan 2iptesis del tipo todos
los H poseen8 en al&una medida8 la caracterstica M. ;or ejemplo8 podemos decir
=ue todas las naciones poseen al&,n comercio internacional8 y dedicarnos a
describir8 cuantificando8 las relaciones comerciales entre ellas. *ambi%n8 y ya con
un &rado m-s alto de complejidad8 podemos 2acer afirmaciones del tipo H
pertenece al tipo M8 como cuando decimos =ue cierto compuesto =umico es un
%ter o =ue una tecnolo&a es capital6intensi'a. En estos casos describimos8
clasific-ndolo8 al objeto de nuestro inter%s8 incluy%ndolo en un tipo ideal complejo
de orden superior.
;or ,ltimo podemos construir 2iptesis del tipo H produce >o afecta? a M8 donde
estaremos en presencia de una relacin entre 'ariables similar a la =ue
mostr-bamos en los ejemplos del punto anterior.
68
Finalmente debemos ad'ertir8 para e'itar8 las demasiado frecuentes confusiones
=ue se producen en la pr-ctica docente8 Fue s;lo en los casos de
in:estigaciones eCplicati:as es necesario ?ormular claramente cules son las
Bip;tesis de la in:estigaci;n.
En las in'esti&aciones descripti'as y8 con m-s ra#n8 en las e5ploratorias8 es
posible omitir las 2iptesis8 ya sea por=ue %stas son tan amplias y poco definidas
=ue dicen muy poco a =uien lee el informe de in'esti&acin8 o por=ue por la
naturale#a de la inda&acin8 no es posible o necesario 'erificarlas.
*ambi%n debemos diferenciar las 2iptesis en sentido estricto8 =ue acabamos de
anali#ar8 de ciertos supuestos &enerales =ue aparecen en las in'esti&aciones pero
=ue %stas no se dedican a 'erificar.
En una inda&acin sobre el modelo or&ani#ati'o de una empresa es l&ico
suponer =ue %sta tiene fines de lucro8 pero cualFuier a?irmaci;n Fue se Baga al
respecto no constituye en s9 una Bip;tesis, sino un supuesto o precondici;n
Fue utiliDamos para interpretar los datos Fue :ayamos obteniendo.
2.4. C;mo ?ormular un marco te;rico
El lector deber- comprender8 antes =ue nada8 =ue por la ndole compleja de esta
tarea8 es imposible indicar una 'a ,nica para construir el marco terico de todas
las in'esti&aciones. E5isten ob'ias diferencias entre casos particulares =ue 2acen
m-s o menos importante esta parte de la in'esti&acin8 o =ue determinan =ue se
constituya en una tarea f-cil o dificultosa.
En una in'esti&acin donde el objeti'o fundamental es8 '.&.8 determinar el &rado
de adaptacin de una especie O a una #ona m-s des%rtica =ue la de ori&en8 los
problemas del marco terico pueden resol'erse con bastante simplicidad y no
ocupan un lu&ar muy preponderante en el conjunto de las operaciones de
in'esti&acin.
En otro caso8 en cambio8 estos problemas pueden ser los esenciales y a ellos
2abr- =ue dedicar la mayor parte del esfuer#o intelectual y del tiempo disponibleA
tal sera el caso8 p. ej.8 de un estudio =ue intentase determinar los 'alores =ue
predominan en un sistema educati'o. *eniendo en cuenta lo anterior es =ue nos
limitaremos solamente a ofrecer al&unas pocas orientaciones &enerales =ue
pueden resultar de inter%s y =ue sir'en8 en parte8 para sinteti#ar lo ya e5puesto.
En primer lu&ar resulta de &ran utilidad =ue el in'esti&ador8 al comen#ar a estudiar
su tema8 trate de poner al da sus conocimientos por medio de una sistem-tica y
amplia consulta biblio&r-fica8 apelando naturalmente a bibliotecas8 arc2i'os8
centros de in'esti&acin y redes inform-ticas =ue se pueden consultar a tra'%s de
internet. Esta recapitulacin no 2abr- de ser pasi'aA ser- con'eniente =ue8 sobre
69
lo estudiado8 se formulen anotaciones es=uem-ticas8 se comparen puntos de
'ista8 se estable#can an-lisis y sntesis.
.ue&o de lo anterior8 y ya eCaminando el problema desde un punto de :ista
general, ser con:eniente en?atiDar la clari?icaci;n de los conceptos a
emplearA elaborar definiciones aun cuando sean pro'isionales8 delimitar
si&nificados8 precisar nociones 'a&as o confusas no slo ser- con'eniente sino en
'erdad imprescindible.
Contando ya con estas 2erramientas conceptuales con'endr- determinar si los
conceptos in'olucrados pueden o no tomarse como 'ariables. En caso afirmati'o
2abr- =ue anali#arlos indi'idualmente para encontrar sus posibles dimensiones y
sus necesarias relaciones. !i no es as8 i&ualmente8 resultar- ,til intentar
es=uemati#ar sus relaciones de modo tal =ue8 con base a esas simplificaciones8
pueda alcan#arse una 'isin sint%tica a desarrollar despu%s. 1esultar- de &ran
utilidad8 tratar de 2acer esta tarea en forma &r-fica tal como lo mostr-bamos en
5.0C por=ue as estaremos en condiciones de obtener una 'isin panor-mica de
nuestro tema.
Esta ,ltima tarea analtica es la =ue nos permitir- formular e5plcitamente las
2iptesis del trabajo. Decimos e,!lcitamente por=ue con'iene tener en cuenta
=ue en muc2os casos las 2iptesis permanecen latentes o implcitas para el
in'esti&ador ya desde el comien#o mismo del proyecto.
;or ,ltimo recomendamos reali#ar la mayor parte de esta tarea por escrito8 ya sea
=ue estos borradores o apuntes iniciales corran lue&o el destino de ser
desec2ados como simple instrumental de una fase de trabajo8 o =ue
con'enientemente or&ani#ados y redactados pasen a inte&rar el cuerpo e5positi'o
final de la obra. En todos los casos ir describiendo nuestras sucesi'as
apro5imaciones al problema8 tiene el 'alor inestimable de otor&arnos un punto de
apoyo para la crtica y la autocrtica8 para la sistemati#acin de las ideas y para
eliminar innecesarias confusiones.
70
Ejercicios
5.1. Formule un ejemplo de una 'ariable continua y de una discreta.
5.2. Cu-les seran las principales dimensiones de la 'ariable *ipo de
lidera#&o8 suponiendo =ue estamos 2aciendo una in'esti&acin donde
nos interesa 'er la forma =ue las empresas adoptan al respecto.
5.3. ;iense en tres 'ariables independientes =ue puedan resultar
condiciones contribuyentes de al&una de las 'ariables dependientes =ue
si&uenA
a. Conflictos sindicales
b. /olumen de las cosec2as
c. ;recio final de 'enta de un producto
d. Desercin escolar
e. Consumo de dro&as
T
5.4. Ejemplifi=ue una relacin en =ue dos 'ariables independientes afecten a
una dependiente.
5.5. D% un ejemplo de una condicin necesaria para =ue el fenmeno &uerra
nuclear8 se produ#ca.
5.0. .a ruptura o da4o de ner'io ptico Ies una condicin de =u% tipo para
producir el fenmeno ce&ueraH
5.7. ;ara el tema esco&ido en el tema 1 del capitulo 4A 2a&a una delimitacin
apropiadaC formule el marco terico =ue permita estudiarlo.
5.3. En una in'esti&acin =ue se llamase Consecuencias de la deforestacin
en el 'alle H PCual sera la 'ariable independienteH ICu-les8 supone
)d.8 las dependientesH
5.. *race un es=uema de 'ariables >se&,n lo =ue se e5pone en 5.0.? para
estudiar al&uno de estos problemasA
a. +mpacto de subsidios directos en poblaciones en condiciones de
pobre#a.
b. Causas y efectos de la pri'ati#acin de empresas de ser'icios.
c. .as ra#ones de la 'ictoria electoral de un cierto partido poltico.
d. .a forma en =ue la seleccin natural 'a determinando el tama4o de
una cierta especie de mamferos.
71
Captulo 0
EL %$0E3! %E $"/E0#$+C$!"
)n el camino se endere%a la carga
<%icBo :eneDolano>
6.1. Concepto de diseEo
!e&,n e5ponamos en 3.28 cuando mostr-bamos un modelo &eneral del proceso
de in'esti&acin8 e5iste un paralelismo entre la formulacin del marco terico de la
in'esti&acin y la elaboracin de su dise4o. !i la primera tarea tiene por finalidad
anali#ar el objeto en tanto =ue construccin terica8 para permitir una clara
apro5imacin conceptual8 la elaboracin del dise4o se ocupa8 por contraparte8 del
abordaje de ese mismo objeto en tanto =ue fenmeno emprico8 para lo&rar
confrontar as la 'isin terica del problema con los datos de la realidad. ;or ello
es =ue 2ablamos de un momento especficamente metodol&ico de la
in'esti&acin8 por=ue en este punto las preocupaciones esencialmente l&icas y
tericas de la fase anterior ceden el paso a los problemas m-s pr-cticos de la
'erificacin o del dise4o de la prueba.
!i el conocimiento es un proceso intrnsecamente terico6pr-ctico8 donde las ideas
e 2iptesis deben ser confrontadas permanentemente con los 2ec2os empricos
para poder afirmarlas o ne&arlas8 se comprender- entonces la importancia de
tra#ar un modelo conceptual y operati'o =ue nos permita efectuar tal cometido.
El diseEo de la in:estigaci;n se ocupa precisamente de esa tareaA su obeto es
proporcionar un modelo de veri$icacin que permita contrastar +ec+os con
teoras, ! su $orma es la de una estrategia o plan general que determina las
operaciones necesarias para +acerlo.
"s8 por ejemplo8 si nuestra apro5imacin terica nos lle'a a suponer =ue la
es=ui#ofrenia tiene un ori&en or&-nico8 tendremos =ue elaborar un m%todo para
poder comprobar si tal afirmacin se corresponde o no con la realidad. Definir =u%
pruebas de laboratorio8 =u% obser'aciones y an-lisis de conductas son los
pertinentes para lle&ar a esa comprobacin8 es lo =ue llamamos elaborar un
dise4o. 1esulta claro8 entonces8 el sentido de lo =ue 2emos denominado momento
metodol&ico de la in'esti&acinA en el mismo no se trata ya de definir Fu% 'amos
a in'esti&ar8 sino cmo 'amos a 2acerlo.
Bos 2emos referido ya a =ue todo trabajo cientfico se define como tal
primordialmente por el m%todo =ue adopta8 tanto para su planteamiento como para
su ejecucin y an-lisis8 m-s =ue por la 'erdad o falsedad de sus resultados o por
el tema sobre el =ue se desarrolle. De lo mismo se infiere =ue8 sin un plan
72
co2erente y racional de trabajo8 sin una estrate&ia &eneral orientada a la correcta
seleccin de las t%cnicas de recoleccin y an-lisis de datos8 estaramos lejos de
trabajar cientficamente. 1eali#ar el dise4o de una in'esti&acin si&nifica lle'ar a la
pr-ctica los postulados &enerales del m%todo cientfico8 planificando una serie de
acti'idades sucesi'as y or&ani#adas donde se encuentran las pruebas a efectuar y
las t%cnicas a utili#ar para recolectar y anali#ar los datos.
El dise4o es8 pues8 una estrate&ia &eneral de trabajo =ue el in'esti&ador determina
una 'e# =ue ya 2a alcan#ado suficiente claridad respecto a su problema y =ue
orienta y esclarece las etapas =ue 2abr-n de acometerse posteriormente.
!e&uidamente pasaremos a re'isar los tipos b-sicos de dise4os de in'esti&acin
=ue se utili#a en el trabajo cientfico. Debemos aclarar8 sin embar&o8 =ue cada
in'esti&acin posee un dise4o propio8 peculiar8 concreto8 y =ue en cambio nos
referiremos en lo si&uiente a abstracciones8 a tipos ideales puros. Cada estudio
concreto podr- adaptarse m-s o menos estrec2amente a los modelos =ue
e5pondremos o combinarlos de di'ersa manera8 se&,n las necesidades de la
in'esti&acin en curso. ;ara mayor claridad retomaremos el punto8 trat-ndolo con
m-s detalle8 en la seccin 0.5.
6.2. #ipos de %iseEo
En funcin del ti!o de datos a ser reco&idos para lle'ar a cabo una in'esti&acin
es posible cate&ori#ar a los dise4os en dos &randes tipos b-sicosA dise4os
biblio&r-ficos y dise4os de campo.
En los diseEos de campo los datos de inter%s se reco&en en forma directa de la
realidad8 mediante el trabajo concreto del in'esti&ador y su e=uipo. Estos datos8
obtenidos directamente de la e5periencia emprica8 son llamados !rimarios8
denominacin =ue alude al 2ec2o de =ue son datos de primera mano8 ori&inales8
producto de la in'esti&acin en curso sin intermediacin de nin&una naturale#a.
Cuando8 a diferencia de lo anterior8 los datos a emplear 2an sido ya recolectados
en otras in'esti&aciones y son conocidos mediante los informes correspondientes
nos referimos a datos secundarios8 por=ue 2an sido obtenidos por otros y nos
lle&an elaborados y procesados de acuerdo con los fines de =uienes inicialmente
los obtu'ieron y manipularon. Como estas informaciones proceden siempre de
documentos escritos8 pues esa es la forma uniforme en =ue se emiten los informes
cientficos8 damos a estos dise4os el nombre de bibliogr?icos.
Bo escapar- al lector =ue se trata de dos tipos de trabajos notablemente
diferentes8 ya =ue no es lo mismo estudiar directamente los objetos de la realidad
=ue anali#ar8 sistemati#ar o reinterpretar datos ya reco&idos en el curso de otros
estudios. *oda la estructura del trabajo8 su planificacin8 sus t%cnicas y
procedimientos8 'ariar-n profundamente de acuerdo a esta demarcacin.
Debemos a4adir8 sin embar&o8 para =ue esta diferencia no resalte de un modo
73
demasiado radical8 =ue todo trabajo biblio&r-fico no deja por eso de referirse a la
e5periencia emprica al i&ual =ue los dise4os de campo8 por=ue los datos =ue
nosotros tomamos como secundarios 2an sido datos primarios para el in'esti&ador
inicial8 por m-s =ue nos lle&uen como e5periencias ya anali#adas y sinteti#adas.
De modo =ue el contacto con los 2ec2os subsiste8 aun=ue en este caso se trate
de un contacto transferido8 indirecto.
"l&unas personas sostienen la opinin8 bastante discutible8 de =ue los trabajos
biblio&r-ficos no pueden considerarse en un sentido estricto como 'erdaderas
in'esti&aciones. !e aduce =ue al faltar el contacto directo entre el estudioso y su
mundo emprico lo ,nico =ue podr- 2acer %ste es reelaborar conocimientos ya
obtenidos sin efectuar mayores aportes. Creemos =ue esa es una 'isin muy
estrec2a de las posibilidades =ue ofrece el trabajo biblio&r-fico8 pues el
in'esti&ador =ue desarrolla este modelo puede realmente concebir y resol'er
problemas nue'os. !i tomamos datos de un censo sanitario8 por ejemplo8 y
anali#amos sus resultados de acuerdo a indicadores sociales y econmicos
especficos8 podremos obtener un conocimiento muy rico respecto a la relacin
entre tales factores.
Estaremos en condiciones de formular y corroborar 2iptesis de un mayor ni'el de
&eneralidad y 2abremos alcan#ado un conocimiento sint%tico8 interdisciplinario8 de
suma utilidad. Be&ar =ue ello constituya una in'esti&acin es reducir demasiado el
alcance de este t%rmino y ne&ar el 'alor y la ori&inalidad de los estudios de tipo
sint%tico8 relacional y de mayor ni'el terico. Bo otra cosa 2an 2ec2o &randes
cientficos de la anti&Ledad y del presente8 como Bicol-s Cop%rnico y "lbert
Einstein8 por ejemplo.
;or ,ltimo8 es preciso anotar =ue los dise4os de campo tampoco pueden basarse
e5clusi'amente en datos primarios. !iempre ser- necesario ubicar e inte&rar
nuestro problema y nuestros resultados dentro de un conjunto de ideas m-s
amplio >marco terico o referencial?8 para cuya elaboracin es imprescindible
reali#ar consultas o estudios biblio&r-ficos. En sntesis8 la distincin entre dise4os
de campo y biblio&r-ficos es esencialmente instrumental8 aplicable a la
metodolo&a necesaria para el desarrollo de los mismos8 pero no inter'iene en
determinar el car-cter cientfico de la in'esti&acin y no in'alida la indispensable
interaccin entre teora y datos.
6.,. %iseEos bibliogr?icos
El 2ec2o de trabajar con materiales ya elaborados8 de tipo secundario8 determina
l&icamente las principales 'entajas e incon'enientes de este dise4o. El principal
beneficio =ue el in'esti&ador obtiene mediante una inda&acin biblio&r-fica es =ue
puede incluir una amplia &ama de fenmenos8 ya =ue no slo tiene =ue basarse
en los 2ec2os a los cuales %l tiene acceso de un modo directo sino =ue puede
e5tenderse para abarcar una e5periencia inmensamente mayor.
74
Esta 'entaja se 2ace particularmente 'aliosa cuando el problema re=uiere de
datos dispersos en el espacio8 =ue sera imposible obtener de otra manera.
)n in'esti&ador no puede ir recorriendo todo el planeta en busca de datos de
produccin o poblacin para 2acer lue&o an-lisis comparati'osC pero si tiene a su
alcance una biblio&rafa adecuada no tendr- obst-culos para contar con toda la
informacin de referencia. El dise4o biblio&r-fico tambi%n es indispensable cuando
2acemos estudios 2istricosA no 2ay otro modo8 en &eneral8 de enterarnos de los
2ec2os pasados si no es apelando a una &ran proporcin de datos secundarios.
Esta 'entaja ntida =ue obtenemos en cuanto a la amplitud de los temas =ue es
posible e5aminar mediante la biblio&rafa8 tiene la contrapartida de una dificultad
=ue puede lle&ar a ser muy si&nificati'a se&,n los casos. !i nuestras fuentes 2an
reco&ido o procesado defectuosamente su material primario8 ya sea por error8
subjeti'ismo o mala intencin8 todo nuestro trabajo se apoyar- sobre bases falsas8
sobre una serie de errores iniciales =ue nosotros trasladaremos y amplificaremos.
.a duda sobre la calidad del material secundario est- siempre presente y8 por m-s
=ue utilicemos procedimientos especficos para tratar de sol'entarla8 es difcil decir
=ue podemos trabajar con estos datos con entera se&uridad.
;ara reducir este mar&en de incertidumbre con'iene ase&urarse de las
condiciones concretas en =ue 2an sido obtenidos los datos8 estudiar en
profundidad cada informacin para descubrir inco2erencias y contradicciones8
utili#ar a la 'e# 'arias fuentes distintas8 cotej-ndolas cuidadosamente y8 en
&eneral8 re&irse por una sana dosis de escepticismo. *odos estos recursos8 si los
aplicamos sistem-ticamente y con ri&or8 permiten incrementar nuestro mar&en de
confian#a 2asta ni'eles bien ra#onables.
Bo e5iste un camino preestablecido para el manejo de la informacin biblio&r-fica.
" pesar de esto8 y de la amplia 'ariedad de enfo=ues y estilos de trabajo =ue se
conocen8 se4alaremos al&unas tareas b-sicas =ue8 de todas maneras8 se reali#an
en la mayora de los casosA
1. .a etapa inicial consiste en conocer y e5plorar todo el conjunto de fuentes
=ue pueden resultarnos de utilidad. Estas fuentes pueden ser libros8
artculos cientficos8 re'istas8 publicaciones y boletines di'ersos8 y en
&eneral toda la rica 'ariedad de material escrito =ue frecuentemente puede
encontrarse sobre cual=uier tema. .a mejor manera de tener un panorama
respecto a este uni'erso de publicaciones es acudir a centros de
documentacin y bibliotecas8 utili#ando los fic2eros de =ue %stas disponen y
2aciendo consultas sistem-ticas mediante bases de datos computari#adas.
" tra'%s del internet8 por otra parte8 se puede tener acceso a la biblio&rafa
m-s reciente8 pues la red de redes conecta ya los principales centros de
in'esti&acin del mundo8 in'esti&adores indi'iduales8 libreras8
uni'ersidades y centros de documentacin. ;ara na'e&ar en esa amplia red
con'iene partir de al&unas direcciones =ue dan informacin &eneral8 como
75
las de instituciones internacionales8 uni'ersidades o centros de
in'esti&acin bien conocidos a los cuales se puede lle&ar si no se tiene sus
direcciones electrnicas por medio de los llamados portales de tipo &eneral
=ue son f-cilmente ubicables.
)na alternati'a complementaria consiste en la consulta directa a e5pertos o
especialistas en el asunto8 =ue suelen tener un buen conocimiento del
material e5istente. ;or ,ltimo cabe se4alar =ue todo libro o trabajo serio
constituye una ayuda 'aliosa para ampliar el 2ori#onte de la b,s=ueda8
por=ue casi siempre se incluyen en las obras una serie de citas8 referencias
biblio&r-ficas y listas de material consultado =ue facilitan sin duda nuestros
propsitos.
2. En se&undo lu&ar es con'eniente leer todas las fuentes disponibles. Bo es
preciso leer completamente cada uno de los trabajos escritos sobre el tema8
sino utili#ar un tipo de lectura discriminatoria8 =ue nos permita detenernos
en los aspectos esenciales y re'isar someramente los restantes. De
acuerdo a los resultados de esta lectura es =ue se podr- ir ordenando todo
el material se&,n los di'ersos puntos y sub puntos a tratar.
3. ;osteriormente se deber- proceder a la recoleccin misma de los datos8
=ue se 2ar- mediante fic2as y otros procedimientos similares8 tal como
'eremos en la seccin .3. De cada fuente se e5traer-n los aspectos
concretos =ue8 en principio8 pare#can rele'antes para la in'esti&acin8 ya
sea por medio de fic2as te5tuales8 de contenido o mi5tas.
4. Estas fic2as deben lue&o ordenarse de acuerdo a sus contenidos8 para lo
cual es indispensable contar8 a esta altura8 con un esFuema o plan de
e5posicin del informe final.
5. !e&uir- entonces el cotejo o comparacin de las fic2as obtenidas. !e
obser'ar-n as los aspectos de concordancia y oposicin =ue 2aya entre
ellas8 tratando de e'aluar la confiabilidad de cada informacin y
procedi%ndose lue&o al an-lisis de cada punto para reali#ar entonces
sntesis parciales y comparaciones particulares.
0. ;or ,ltimo se sacar-n las conclusiones correspondientes y se elaborar-n
nuestros puntos de 'ista respecto a cada parte del estudio8 teniendo
especial cuidado en esclarecer la problem-tica =ue pre'iamente nos
2abamos planteado en la fase inicial de la in'esti&acin y respondiendo a
las pre&untas iniciales.
.os pasos enumerados constituyen8 e'identemente8 una &ua ideal =ue no debe
limitarnos en nuestra acti'idad in'esti&adora8 =ue por definicin debe entenderse
como una accin creati'a8 antido&m-tica y no formalista. .as etapas se4aladas
pueden ser de suma utilidad para alcan#ar una sistemati#acin adecuada y para
permitir un desarrollo ordenado y armnico de la in'esti&acin pero8 como todas
las indicaciones de este tipo8 deben ser ejecutadas con la misma fle5ibilidad =ue
permita alcan#ar resultados positi'os y ori&inales. '(." !ara ma1or in)ormacin" Cmo
Hacer una Tesis" /!. Cit." es!ecialmente el ca!tulo 9.+
76
)na ,ltima obser'acin metodol&ica debe 2acerse en relacin a este tipo de
dise4oA debido a =ue es el propio in'esti&ador =uien define y selecciona los datos
a utili#ar es posible8 y m-s frecuente de lo =ue parece8 =ue %ste tome en cuenta
solamente a=u%llos =ue concuerdan con sus 2iptesis iniciales. De este modo
resulta f-cil demostrar o 'erificar ciertas afirmaciones pero8 por supuesto8 sin =ue
se 2aya reali#ado una in'esti&acin cientfica =ue mere#ca el nombre de tal. ;or
eso recomendamos =ue cual=uier b,s=ueda de datos secundarios se 2a&a con
sistematicidad y con orden8 fijando cate&oras claras para las fuentes de datos y
utili#ando todas las informaciones disponibles y no solamente una parte de ellas.
Esta obser'acin8 como se comprender- cuando lle&uemos a los puntos
correspondientes ((." in)ra" #.&.2 1 #.&.B)" es tambi%n importante cuando se trabaja
con dise4os post6facto8 con estudios de casos o con dise4os cualitati'os.
6.1. %iseEos de campo
Con los =ue8 como 2emos indicado en 0.28 se basan en informaciones o datos
primarios8 obtenidos directamente de la realidad. !u inne&able 'alor reside en =ue
a tra'%s de ellos el in'esti&ador puede cerciorarse de las 'erdaderas condiciones
en =ue se 2an conse&uido sus datos8 2aciendo posible su re'isin o modificacin
en el caso de =ue surjan dudas respecto a su calidad. Esto8 en &eneral8 &aranti#a
un mayor ni'el de confian#a para el conjunto de la informacin obtenida. Bo
obstante8 los dise4os de campo presentan la clara limitacin de su reducido
alcanceA son muc2os los datos =ue no se pueden alcan#ar por esta 'a8 ya sea por
restricciones espaciales o temporales8 por carencia de recursos o por di'ersas
otras ra#ones.
.as in'esti&aciones de campo =uedan as reducidas a un sector muc2o m-s
pe=ue4o de la realidad8 aun=ue %ste se puede abordar con mayor precisin y
se&uridad.
.a &ran 'ariedad de m%todos =ue se utili#an en la pr-ctica puede reducirse8 para
fines peda&&icos8 a al&unos tipos estandari#ados de dise4o =ue se utili#an con
mayor frecuencia. Ellos8 por cierto8 no a&otan todas las posibilidades =ue el
cientfico tiene a su disposicin. !e trata de tipos puros8 abstractos8 =ue por lo
&eneral se combinan de acuerdo a las caractersticas de cada trabajo especfico.
.os dise4os de campo m-s frecuentes son los =ue se&uidamente se tratar-nA
a. El dise4o e5perimental
b. El dise4o post6facto
c. El dise4o encuesta
d. El dise4o panel
e. .os dise4os cualitati'os
f. El estudio de casos
77
6.1.1. %iseEo eCperimental
1esulta difcil e5a&erar la importancia =ue 2a tenido este m%todo de in'esti&acin
dentro del desarrollo de la ciencia8 ya =ue es pr-cticamente a partir de su
utili#acin sistem-tica =ue las ciencias naturales comien#an a superar las anti&uas
e5plicaciones sobre el mundo en =ue se basaban en la re'elacin8 el do&ma o la
mera opinin. :ran parte de los conocimientos obtenidos en los ,ltimos tres si&los
se deben al empleo del e5perimento8 dise4o sobre el cual se 2an desarrollado
si&nificati'as aportaciones tecnol&icas y pr-cticas.
.o anterior no si&nifica8 desde lue&o8 =ue la ciencia pueda reducirse
e5clusi'amente a los frutos =ue proporciona la e5perimentacin8 por m-s 'aliosos
=ue estos sean8 ya =ue %sta es aplicable slo a al&unos problemas y no a otros y
es muc2o m-s ,til en el campo de las ciencias naturales =ue en el de las ciencias
sociales.
En esencia8 un eCperimento consiste en someter el obeto de estudio a la
in$luencia de ciertas variables, en condiciones controladas ! conocidas por
el investigador, para observar los resultados que cada variable produce en el
obeto. .a 'ariable a cuya influencia se somete el objeto en estudio recibe el
nombre de estmulo.
En otras palabras8 y para mostrar un ejemplo deliberadamente simple8 si tomamos
un objeto H por ejemplo un tro#o de al&,n material y lo 2acemos sufrir esfuer#os
mec-nicos >presiones8 tensiones8 etc.? =ue medimos cuidadosamente8 podremos
alcan#ar un conocimiento muy se&uro y muy claro con respecto a la resistencia de
ese material.
!i obser'amos8 por ejemplo8 =ue siempre se produce una fractura al aplicar una
fuer#a de un cierta ma&nitud8 estaremos en condiciones de afirmar =ue es esa
fuer#a la =ue produce la ruptura8 pues en el e5perimento se 2an controlado
2aci%ndolas constantes8 todas las otras 'ariables =ue 2ipot%ticamente 2ubieran
podido producir el mismo resultado.
;ara sostener esta conclusin es preciso =ue cual=uier otro tro#o del mismo
material8 =ue no 2aya sido sometido al esfuer#o de referencia8 no se 2aya
fracturado8 pues de otro modo la fractura podra obedecer a al&una causa =ue no
2emos controlado o pre'isto y no al estmulo =ue 2emos introducido.
Cuando a tra'%s de un e5perimento se pretende lle&ar a la causa de un fenmeno
se procede del modo si&uienteA sea O el fenmeno en estudio8 =ue en condiciones
no e5perimentales se presenta frente a los factores 48 0 y C.
Buestra primera prueba consiste en controlar reduciendo a un 'alor i&ual a 7 cada
uno de estos factores8 para obser'ar =u% ocurre con los restantes. "s tendramos
por ejemplo =ue8 efectuando al&unas pruebas especficas8 se obtiene =ueA
78
" y 0 no producen O
0 y C producen O
4 y C producen O
De estas tres pruebas efectuadas podemos inferir8 al menos8 =ue C es necesario
para =ue se produ#ca O. !i comprob-ramos adem-s =ue con slo el factor C8 y
eliminando los restantes8 tambi%n ocurre O8 podramos afirmar =ue C es condicin
necesaria y suficiente del 2ec2o O8 en otras palabras8 su causa. Baturalmente =ue
el ejemplo planteado es de una e5trema sencille#8 pues sabemos =ue puede 2aber
condicionamientos de di'ersos tipos y muc2os factores =ue no 2emos ad'ertido ni
controlado y =ue pueden influir en la aparicin de O.
;or eso8 en la pr-ctica8 las situaciones e5perimentales no son tan ntidas ni
simples como las =ue 2emos presentado e implican un trabajo frecuentemente
intenso8 ya sea por=ue son muc2as las 'ariables a controlar8 por la complejidad de
sus relaciones o por las dificultades =ue pueden presentarse para medir cada uno
de los factores en jue&o.
Cuando nuestros objetos de estudio son barras de metal8 mol%culas8 'irus o ratas8
no tenemos pr-cticamente nin&una limitacin en cuanto a las posibilidades de
in'entar estmulos di'ersos a nuestro antojo. Bo escapar- al lector =ue muy
diferente es el caso de e5perimentar con objetos sociales8 es decir8 con personas8
&rupos o instituciones. .as limitaciones de la e5perimentacin en el campo de las
ciencias sociales 2acen =ue %ste m%todo slo pueda usarse en contados casos8
pues di'ersas consideraciones %ticas y pr-cticas impiden su reali#acin.
!i =uisi%ramos conocer los efectos =ue la desnutricin a&uda ejerce sobre la
a&resi'idad de los &rupos 2umanos deberamos buscar otras formas de
comprobacin ajenas al e5perimento8 pues no podemos aplicar8 por ra#ones
ob'ias8 el estmulo desnutricin a&uda a un conjunto 2umano. Bin&,n fin cientfico
justifica reali#ar acciones =ue puedan lesionar a otros 2ombres8 ya sea en lo fsico
o en lo moral. @ay otra cantidad de e5perimentos =ue son tericamente posibles8
pero =ue en la pr-ctica nin&,n in'esti&ador tiene opcin de reali#ar8 por m-s =ue
en este caso no sean problemas %ticos los =ue est-n en jue&o. !e trata a=u de
=ue8 para modificar ciertas 'ariables8 sera necesario alterar todo el curso de la
sociedad o poseer una suma de poder econmico o poltico inmenso.
)n in'esti&ador social no puede suprimir el uso de autom'iles en la sociedad
actual para re&istrar el cambio =ue esto produce en otras 'ariables8 ni puede
cambiar las re&ulaciones le&ales 'i&entes8 modificar la forma en =ue se comportan
los mercados o modificar las costumbres e5istentes. !in embar&o8 2ec2os de esa
naturale#a deberan ser ejecutados si =uisi%semos comprobar8 mediante la
e5perimentacin8 ciertas y determinadas 2iptesis.
79
!iendo el e5perimento el m%todo =ue nos permite e5traer m-s slidas y e5actas
conclusiones8 las limitaciones =ue %ste posee dentro de las ciencias 2umanas
e5plican en &ran parte la poca ri&urosidad =ue %stas alcan#an en sus
conclusiones. .as ciencias de la naturale#a pueden desarrollarse con mayor
libertad y 'ersan sobre objetos y 'ariables &eneralmente m-s simples8 lo =ue
e5plica su mayor desen'ol'imiento.
El dise4o e5perimental8 por las ra#ones e5puestas anteriormente8 slo se utili#a en
las ciencias 2umanas para al&unos problemas de psicolo&a social >por ejemplo en
estudios para medir actitudes8 influencia de la propa&anda8 tipos de lidera#&o8
etc.?8 de sociolo&a del trabajo >cambio de condiciones de produccin8 tipos de
or&ani#acin laboral?8 de t%cnicas peda&&icas >nue'as formas de ense4an#a o
modalidades de aprendi#aje? y en otros casos semejantes8 como el estudio de
mercados8 problemas clnicos de psicolo&a8 etc.
E5isten di'ersos patrones de acuerdo a los cuales se reali#an los e5perimentos en
ciencias sociales. E5plicaremos lo tres m-s comunes8 =ue sonA 'ara ma1ores
re)erencias consultar 3ellti> et. al" /!. cit." !. 1**" as como ?oode 1 Hatt" /!" cit.+
a> Antes ! despus con un solo grupoA El objeto en estudio =ueda constituido
por un &rupo social8 &eneralmente reducido8 pre'iamente definido en cuanto a sus
caractersticas fundamentales. !upon&amos =ue nos interese medir el efecto de
una buena iluminacin sobre la producti'idad de los trabajadores. ;ara ello
tomaramos un &rupo de trabajadores =ue est%n reali#ando sus tareas con una
iluminacin determinada y mediramos >antes del e5perimento? su producti'idad.
.ue&o introduciramos el estmulo8 en este caso una mejor iluminacin8 para
despu%s 'ol'er a medir la producti'idad del &rupo. !i encontramos al&una
diferencia si&nificati'a en esta 'ariable podemos atribuirla al cambio de las
condiciones de iluminacin.
Este es el es=uema m-s simple de e5perimentacin y tropie#a con la dificultad de
=ue las modificaciones =ue se producen en la 'ariable medida pueden tener su
ori&en en el estmulo o8 tal 'e#8 en al&una otra 'ariable =ue no 2emos tenido en
cuenta. Con una repeticin suficientemente &rande de e5perimentos8 sin embar&o8
podemos lo&rar resultados muy confiables con este es=uema tan simple.
b> Solamente despus con dos gruposA en este caso debemos construir dos
&rupos8 =ue se denominar-n gru!o e,!erimental >destinado a recibir el estmulo? y
gru!o de control >=ue nos sir'e de punto de referencia para apreciar las
'ariaciones =ue se produ#can en el anterior?. Como es necesario efectuar las
mediciones comparando los resultados entre ambos &rupos %stos deben ser8 en
todas las caractersticas de rele'ancia =ue sea posible controlar8 lo m-s
semejantes posibles8 ya =ue no i&uales. Esta tarea de i&ualacin de los &rupos se
denomina -omogenei>acin8 y para lle'arla a cabo se apela a procedimientos de
muestreo.
80
En este tipo de e5perimento no se reali#an mediciones antes de la aplicacin del
estmuloA se aplica %ste solamente al &rupo e5perimental y se mide finalmente a
ambos &rupos. !iendo los &rupos pre'iamente 2omo&enei#ados se puede inferir
=ue toda 'ariacin si&nificati'a =ue encontremos entre ellos obedecer- a la
influencia del estmulo aplicado.
c> Antes ! despus con un grupo de controlA se basa en los mismos principios
=ue el m%todo anterior8 pero con la diferencia de =ue a=u las mediciones se
2acen8 antes y despu%s del estmulo8 a ambos &rupos. Ello nos pre'iene contra los
posibles defectos de la i&ualacin y nos permite tambi%n tener en cuenta la
influencia de cual=uier situacin =ue pueda ori&inar 'ariaciones simult-neas en
ambos &rupos y =ue de otro modo no detectaramos. Entre estas situaciones es
preciso tomar en cuenta la alteracin =ue nuestras mediciones8 o el posible
conocimiento de 2allarse en situacin e5perimental8 siempre ori&inan sobre la
conducta de los &rupos.
!i llamamos :E al 'alor de la medicin inicial para el &rupo e5perimental y :C al
'alor de la misma para el &rupo de control8 y desi&namos con :EU y :CU a los
'alores respecti'os de las mediciones finales para ambos &rupos8 el efecto e8
producido por el estmulo8 puede calcularse de la si&uiente maneraA
e H <+EI = +E> B <+CI = +C>
.os es=uemas antedic2os son los m-s simples =ue se emplean8 pero e5isten
modelos =ue se denominan "ntes y despu%s con dos &rupos de control8 "ntes y
despu%s con tres &rupos de control8 y otras 'ariaciones sobre estos modelos
b-sicos. Estas formas m-s sofisticadas resultan especialmente ,tiles para medir
influencias no consideradas pre'iamente y para descartar inad'ertidos errores de
medicin. Dan lu&ar8 por lo &eneral8 a conocimientos m-s precisos y 'aliosos8
aun=ue su ejecucin es m-s costosa y su aplicacin m-s delicada.
6.1.2. ECperimentos post=?acto
E5perimento post=?acto =uiere decir8 simplemente8 e,!erimento Fue se reali>a
des!u%s de los -ec-os. ;or su m%todo no se trata de un 'erdadero e5perimento8
pues en %l el in'esti&ador no controla ni re&ula las condiciones de la prueba8 pero
s puede consider-rselo como tal si nos atenemos al procedimiento l&ico de =ue
se 'ale8 =ue es id%ntico al de los e5perimentos propiamente dic2os.
Consiste en tomar como e5perimentales situaciones reales =ue se 2ayan
producido espont-neamente8 trabajando sobre ellas como si efecti'amente se
2ubieran dado bajo nuestro control. !i en un pas tenemos dos re&iones
&eo&r-ficas 4 y 08 por ejemplo8 =ue en cuanto a una serie de 'ariables tienen un
comportamiento similar8 y ocurre un 2ec2o en una sola de ellas8 di&amos la
apertura de una carretera troncal8 podemos tomar a este 2ec2o como si fuera un
estmulo y atribuir a %l las modificaciones =ue se produ#can lue&o en esta re&in y
no en la otra.
81
Ello resulta le&timo en tanto %ste 2aya sido el ,nico factor de importancia =ue
diferencie a2ora a las dos re&iones8 =ue 2asta entonces consider-bamos
b-sicamente como 2omo&%neas.
En este ejemplo8 podemos atribuir un incremento del comercio o un cambio de
pautas sociales de comportamiento a los efectos directos o indirectos del mayor
contacto =ue supone esa 'a de comunicacin. +d%ntico procedimiento se emplea
para estudiar la influencia de fuer#as tectnicas sobre la corte#a terrestre8 la
e'olucin de una epidemia o el comportamiento de una no'a.
Como se 'e8 nuestro ra#onamiento en nada difiere del =ue 2acamos en el punto
anterior. !lo los 2ec2os son diferentes en el e5perimento post6facto8 pues son
2ec2os espont-neos8 incontrolados8 no producidos por el in'esti&ador. ;or esta
,ltima ra#n sus conclusiones tienen menos 'alide#8 en t%rminos &enerales8 =ue
las de un e5perimento en sentido estricto8 aun=ue pueden tomarse como ciertas si
las mediciones se 2an 2ec2o con cuidado y se contemplan los principales factores
inter'inientes.
Difcilmente pueda e5a&erarse la importancia =ue este dise4o tiene para las
ciencias sociales y 2umanasA casi todo el trabajo de comparaciones 2istricas8
sociales y culturales se basa en una l&ica de este tipo8 a pesar de =ue muc2os
in'esti&adores lo usen inconscientemente8 como un recurso l&ico =ue parece
natural y no amerita ser e5playado como m%todo de trabajo.
Del mismo modo es insustituible en cual=uier apro5imacin a la sociedad &lobal y
al estudio de su estructura8 dado =ue por ser lo social una realidad e'identemente
2istrica8 siempre se podr-n encontrar situaciones comparati'as donde aplicar
este modelo. "s8 por ejemplo8 los estudios de los procesos de desarrollo
econmico 2ec2os por di'ersas escuelas del pensamiento social lle'an
t-citamente la impronta de este tipo de dise4o8 del mismo modo =ue el an-lisis
comparati'o de polticas p,blicas8 de tratamientos terap%uticos y de
procedimientos administrati'os.
6.1.,. Encuestas
El dise4o encuesta es e5clusi'o de las ciencias sociales y parte de la premisa de
=ue8 si =ueremos conocer al&o sobre el comportamiento de las personas8 lo mejor8
lo m-s directo y simple8 es pre&unt-rselo directamente a ellas.
!e trata por tanto de requerir in$ormacin a un grupo socialmente
signi$icativo de personas acerca de los problemas en estudio para luego,
mediante un anlisis de tipo cuantitativo, sacar las conclusiones que se
correspondan con los datos recogidos.
Cuando se recaba informacin a todas las personas =ue est-n in'olucradas en el
problema en estudio este dise4o adopta el nombre de censo. .os censos8 por las
dificultades materiales =ue implica su reali#acin8 son casi siempre trabajos de
82
en'er&adura8 =ue slo pueden ser acometidos por los estados o por instituciones
de muy amplios recursos. !on sumamente ,tiles por=ue a tra'%s de ellos tenemos
una informacin &eneral de referencia8 indispensable para casi cual=uier trabajo
de inda&acin social posterior pero8 por la &ran cantidad de personas a entre'istar8
no es factible en ellos obtener informacin muy detallada8 pues se con'ertiran en
trabajos desproporcionadamente difciles de ejecutar y anali#ar.
;or estas ra#ones los censos se reali#an normalmente cada cierto tiempo8 cinco o
die# a4os por ejemplo8 tratando de =ue sus resultados sean comparables para
permitir apreciar el cambio 2istrico en las poblaciones y sus condiciones de 'ida.
En su lu&ar se emplean las encuestas por muestreo8 donde se esco&e mediante
procedimientos estadsticos una parte si&nificati'a de todo el uni'erso8 =ue se
toma como objeto a in'esti&ar. .as conclusiones =ue se obtienen para este &rupo
se proyectan lue&o a la totalidad del uni'erso teniendo en cuenta8 eso s8 los
errores muestrales =ue se calculen para el caso. De esta forma los 2alla#&os
obtenidos a partir de la muestra pueden &enerali#arse a todo el uni'erso con un
mar&en de error conocido y limitado pre'iamente por el in'esti&ador.
El m%todo de encuestas 2a alcan#ado &ran popularidad entre los in'esti&adores
sociales8 lo =ue 2a lle'ado a =ue muc2as personas confundan encuestas con
in'esti&acin social como si fueran una misma cosa8 siendo =ue en realidad la
encuesta es slo uno de los m%todos posibles de estudio de la realidad social y
=ue presenta8 como todos los m%todos8 sus puntos a fa'or y en contra.
.as principales 'entajas =ue 2an ayudado a difundir el dise4o encuesta son las
si&uientesA
1. !u conocimiento de la realidad es primario8 no mediado8 y por lo tanto
menos en&a4oso. "l acudir directamente a la &ente a los actores sociales
para conocer su situacin8 sus opiniones o su conducta8 nos preca'emos
contra una multiplicidad de distorsiones y nos ponemos a sal'o de
interpretaciones =ue pueden estar altamente te4idas de subjeti'idad.
2. Como es posible a&rupar los datos en forma de cuadros estadsticos se
2ace m-s accesible la medicin de las 'ariables en estudio. De esta forma
se puede cuantificar una serie de 'ariables y se opera con ellas con mayor
precisin8 permitiendo el uso de medidas de correlacin y de otros recursos
matem-ticos. !e supera as una de las dificultades b-sicas bien conocidas
de la in'esti&acin socialA su limitada ri&urosidad y la alta posibilidad de
errores por un tratamiento poco e5acto de los fenmenos.
3. .a encuesta es un m%todo de trabajo relati'amente econmico y r-pido. !i
se cuenta con un e=uipo de entre'istadores y codificadores
con'enientemente entrenado resulta f-cil lle&ar r-pidamente a una multitud
de personas y obtener una &ran cantidad de datos en poco tiempo. !u
costo8 para los casos m-s simples8 es sensiblemente bajo.
83
En los ,ltimos a4os8 despu%s del relati'o abuso precedente8 la mayora de los
in'esti&adores 2a comprendido =ue este dise4o resulta del 'alor para determinado
tipo de problemas pero =ue8 en otros casos8 aparecen una serie de incon'enientes
serios =ue le restan 'alide# como dise4o. .as des'entajas m-s frecuentes =ue se
le 2an reconocido sonA
1. .a encuesta reco&e solamente la 'isin =ue la &ente tiene de s misma. Bo
puede dudarse de =ue %sta es siempre una ima&en sin&ular y muy subjeti'a
y =ue8 para al&unos temas8 puede ser deliberadamente falsa e imprecisa.
Bo es lo mismo lo =ue las personas 2acen8 sienten o creen8 =ue lo =ue ellas
mismas dicen =ue 2acen8 creen o sienten. E5isten al&unos recursos para
reducir la ma&nitud de este serio problema8 entre los =ue se cuentanA omitir
al&unas pre&untas =ue sabemos la mayora no desea o no puede contestar
con 'eracidad8 buscar formas indirectas de contrastacin8 prestar cuidadosa
atencin a la presentacin personal del encuestador8 etc. " pesar de estas
t%cnicas de trabajo es imposible eliminar por completo el fenmeno antes
se4alado8 por lo =ue el in'esti&ador tendr- =ue tomar en cuenta8 al
momento de 2acer el an-lisis8 las limitaciones =ue impone.
2. la encuesta nos relata los 2ec2os sociales desde el punto de 'ista de sus
actores. ;uede8 en este sentido8 lle&ar a una cierta profundidad y
sistematicidad8 pero resulta poco apta para reconocer las relaciones
sociales8 ya sean interpersonales o institucionales8 =ue los actores
establecen.
3. El dise4o encuesta es b-sicamente est-tico. *iende8 de por s8 a
proporcionar una especie de ima&en instant-nea de un determinado
problema8 pero no nos indica sus tendencias a la 'ariacin y menos a,n
sus posibles cambios estructurales. Esta caracterstica reduce
notablemente su eficacia predicti'a8 sal'o para fenmenos de bastante
simplicidad.
4. El tratamiento de la informacin es estadstico8 lo =ue supone a&rupar a
todas las respuestas d-ndole a cada una i&ual peso relati'o. Ello puede
resultar muy democr-tico y ,til en ciertos casos8 pero casi nunca se
corresponde con la realidad de los 2ec2os8 donde el lidera#&o y la asimetra
de las posiciones sociales son por lo &eneral la norma. 'C). C. Grig-t Mills" La
Imaginacin 3ociolgica" 2.C.E." M%,ico" 19#5.+
De los comentarios e5puestos puede inferirse cual es el campo de mayor utilidad
de este dise4o. .as encuestas resultan apropiadas casi siempre para estudios de
tipo descripti'o8 aun=ue no tanto para los e5plicati'os. !on inadecuadas para
profundi#ar ciertos aspectos psicol&icos o psico6sociales profundos pero muy
eficaces para problemas menos delicados8 como los de mercadeo masi'o y las
actitudes electorales. 1esultan poco 'aliosas para determinar tipos de lidera#&o y
en &eneral todos los problemas =ue se refieren m-s a las relaciones y estructuras
sociales =ue a las conductas m-s simples o a los comportamientos8 actitudes y
opiniones masi'as8 donde s ad=uieren mayor eficacia.
84
.a l&ica de la 'erificacin mediante encuestas se basa naturalmente en la
correlacin estadstica =ue presentan las distribuciones de frecuencias >o los
porcentajes? de dos o m-s 'ariables sobre las cuales se supone =ue e5isten
relaciones de determinacin. De este modo se puede inferir si e5iste o no una
asociacin entre los 'alores de las mismas8 con lo cual =ueda establecida una
cierta relacin. Determinar8 m-s all- de esto8 cual es el tipo de relacin =ue se 2a
detectado y el &rado de influencia =ue ejerce una 'ariable sobre otra re=uiere de
otras nue'as pruebas =ue no siempre es posible reali#ar por medio de este
dise4o.
6.1.1. El panel
El dise4o llamado panel sur&e como una respuesta frente al panorama demasiado
est-tico =ue ofrecen las encuestas y pretende superar esta dificultad a tra'%s de la
repeticin de mediciones normali#adas.
En un sentido &eneral se puede llamar panel a toda sucesin de mediciones
que se +acen en condiciones regulares ! que se aplica a determinar los
valores de una variable, para un cierto obeto. En este sentido el panel es un
forma de presentacin secuencial de datos de cual=uier tipo8 =ue tiene la 'entaja
de proporcionarnos informacin acerca de sus 'ariaciones en el tiempo.
;ara =ue los datos puedan resultar 'erdaderamente 'aliosos es esencial =ue las
mediciones se efect,en siempre en las mismas condiciones8 empleando para
todos los casos un mismo instrumento de recoleccin de datos. Esto permite la
e5acta comparacin de los resultados y posibilita 2acer an-lisis de tendencias y
otras inferencias similares.
$uc2a informacin econmica8 '&.8 se presenta en esta manera8 ya =ue carece de
sentido 2ablar del producto territorial bruto de un pas o de su tasa de in'ersin si
no ubicamos estos datos dentro de una perspecti'a 2istrica8 aun=ue sea de corto
pla#o. .o mismo ocurre para otras 'ariables8 como el porcentaje de poblacin
urbana o la aceptacin de un candidato8 =ue slo ad=uieren 'erdadera
si&nificacin cuando se conocen en su tendencia e'oluti'a.
En un sentido m-s especfico un panel es al&o as como una encuesta repetidaA
un mismo cuestionario =ue se administra a una misma muestra para obser'ar la
e'olucin y las modificaciones de las respuestas y lo&rar as conocer las
tendencias de las 'ariables estudiadas.
!i bien no se alcan#a una apreciacin totalmente din-mica8 al menos se lo&ran
sensibles pro&resos respecto al resultado =ue dan las encuestas por s solas. .as
encuestas deben reali#arse en lapsos prefijados y re&ulares y debe prestarse
especial atencin a cual=uier perturbacin =ue pueda ori&inar la repeticin del
trabajo de recoleccin.
85
)na dificultad =ue presenta este dise4o es lo =ue se denomina mortandad del
!anel8 =ue consiste en la pro&resi'a reduccin de la muestra por di'ersas causasA
traslados8 fati&a y otros problemas semejantes. "l reducirse el n,mero total de
entre'istados el error muestral aumenta pro&resi'amente8 lo cual repercute de
modo ne&ati'o sobre la calidad de los resultados.
El otro problema =ue se asocia a los paneles mediante encuestas es lo =ue se
denomina saturacin del !anel8 =ue consiste en una especie de actitud de rec2a#o
pro&resi'o por parte de los entre'istados. Despu%s de ser sometida a responder
tres8 cuatro o cinco 'eces a las mismas pre&untas8 la &ente tiende a cansarse de
ellasA sur&en respuestas estereotipadas8 de mala 'oluntad8 2ay apresuramiento
para responder y otros problemas similares =ue incrementan sensiblemente los
errores.
;ara reducir el efecto de estos fenmenos se puede utili#ar un dise4o semi6panel8
donde la muestra a entre'istar es sustituida8 en parte8 de medicin a medicin.
;ara ello debemos seleccionar un n,mero determinado de sub6muestras8 lo m-s
parecidas posibles en todos sus aspectos fundamentales. !ean esas sub6
muestras las muestras "8 <8 C8 D8... B. !i efectuamos un reempla#o de sub6
muestras por tercios nuestro es=uema de medidas seraA
Estos reempla#os reducen la mortandad del panel y eliminan pr-cticamente todo
efecto de saturacin. !in embar&o8 si las sub6muestras no lle&an a ser de 'erdad
muy semejantes8 sus informaciones pierden casi todo el ri&or =ue caracteri#a a
este dise4o. ;or eso es necesario efectuar al&unas mediciones paralelas para
controlar adecuadamente la composicin muestral.
6.1.2. Los diseEos cualitati:os
En las ciencias sociales el objeto de estudio es8 muc2as 'eces8 el propio sujeto
2umano8 complejo y sin&ular8 car&ado con su propia 2istoria8 irreductible casi a
cual=uier tipo de simplificacin =ue no lo mutile arbitrariamente. En todo caso %l es
siempre el punto de referencia8 directo o indirecto8 imprescindible para la
comprensin profunda de los problemas. .os dise4os cualitati'os8 e5clusi'os de
este campo del conocimiento8 intentan recuperar para el an-lisis parte de esta
complejidad del sujeto y de sus modos de ser y de 2acer en el medio =ue lo rodea.
.o ntimo8 lo subjeti'o8 por definicin difcilmente cuantificables8 son el terreno
donde se mue'en por lo tanto los m%todos cualitati'os.
.os m%todos cualitati'os reconocen antecedentes en las in'esti&aciones de
antroplo&os y etn&rafos y se emplean en el trabajo de di'ersas corrientes
sociol&icasA el interaccionismo simblico de :eor&e $ead8 la fenomenolo&a de
"lfred !c2ut#8 la etnometodolo&a de :arfinRel y la dramatur&ia de :offman8 entre
otras. Cada una de estas maneras de abordar los problemas del sujeto en su
medio social implican supuestos y t%cnicas diferentes8 bastante sutiles en la
mayora de los casos y no siempre compatibles entre s.
86
.os relatos bio&r-ficos8 las llamadas Bistorias de :ida, son pie#as cla'es dentro
de los dise4os cualitati'os. Con esta t%cnica se conoce no slo la 2istoria del
sujeto sino tambi%n la 2istoria de su medio8 pues cada indi'iduo se encuentra en
permanente interaccin con el ambiente =ue lo rodea8 y se puede as profundi#ar
en su sistema de 'alores y representaciones8 creencias y e5pectati'as.
.as 2istorias de 'ida son muy ,tiles8 adem-s8 cuando se las puede relacionar
sistem-ticamente con obser'aciones y datos e5ternos8 =ue ayudan a ponerlas en
perspecti'a y a construir8 de ese modo8 'isiones m-s profundas de las relaciones
sociales.
.as in'esti&aciones cualitati'as8 como en otro tiempo las encuestas8 se 2an
puesto de moda entre profesionales y estudiantes. Estas modas metodol&icas
son en cierta forma peli&rosas8 pero tienen tambi%n aspectos positi'osA si bien
inducen a reali#ar a 'eces una cantidad de trabajos apresurados y poco slidos8
son tambi%n una forma en =ue la comunidad cientfica e5plora en profundidad las
limitaciones y los alcances de nue'os m%todos8 e5trayendo de ellos toda su
ri=ue#a potencial. ;ero 2an sur&ido tambi%n8 en el conte5to de los debates =ue se
producen8 algunas o!iniones =ue resultan a nuestro juicio )rancamente
!er@udiciales. !on las Fue o!onen" como si )uesen irreconcilia$les" los m%todos
cualitativos a los cuantitativos.
Estas posturas no tienen mayor asidero desde el punto de 'ista filosfico y8 en un
sentido pr-ctico8 fa'orecen un reduccionismo =ue es muy poco fructfero para
=uien se encuentra empe4ado en la labor de obtener nue'os conocimientos.
Es bueno ad'ertir adem-s8 para concluir este punto8 =ue los dise4os cualitati'os
de nin&,n modo son m-s sencillos o f-ciles de desarrollar =ue los otros =ue
2emos 'enido estudiando en este captulo. $uy por el contrario8 obli&an a un
trabajo muy cuidadoso de recoleccin8 an-lisis e interpretacin de datos =ue slo
puede 2acerse despu%s de una adecuada preparacin.
Bo se trata simplemente de entre'istar &ente y recopilar sus opiniones8 ni de
interpretar libremente estos datos u otros =ue puedan =uedar a disposicin del
in'esti&adorA el an-lisis cualitati'o obli&a8 por el contrario8 a controlar y 2acer
consciente la propia subjeti'idad8 a e'aluar las respuestas con detenimiento8 a
incorporar muc2os conocimientos pre'ios a la necesaria y compleja tarea de
interpretacin.
6.1.6. Estudios de casos
.o peculiar de este dise4o es el estudio pro$undi%ado ! e"+austivo de uno o
mu! pocos obetos de investigacin, lo que permite obtener un
conocimiento amplio ! detallado de los mismos8 casi imposible de alcan#ar
mediante los otros dise4os considerados. !e basa en la idea en =ue si estudiamos
con atencin cual=uier unidad de un conjunto determinado8 estaremos en
condiciones de conocer al&unos aspectos &enerales de %ste.
87
;or lo menos8 se supone8 tendremos una perspecti'a8 una rese4a &eneral =ue
orientar- pro'ec2osamente una b,s=ueda posterior8 m-s sistem-tica y or&-nica.
Esta suposicin se muestra como '-lida en la &ran &eneralidad de los casos8
aun=ue desde un punto de 'ista l&ico resulta inconsistente.
"s8 si nuestro inter%s es conocer la estructura y el funcionamiento de las
uni'ersidades8 podemos partir del supuesto de =ue todos los objetos =ue
pertenecen a la cate&ora uni'ersidad tienen al&unas caractersticas en com,n8
=ue precisamente permiten ubicarlos dentro de esta cate&ora &eneral. !i
estudiamos una uni'ersidad cual=uiera podremos8 entonces8 reconocer esas
lneas comunes o por lo menos obtener un punto de partida para ello.
Bo estaremos a cubierto8 l&icamente8 de la posibilidad de =ue la uni'ersidad
ele&ida para el estudio sea un caso absolutamente anormal dentro de su especie8
lo =ue nos lle'ara a una perspecti'a totalmente errada para sacar conclusiones
m-s amplias.
.a limitacin mayor de este tipo de in'esti&aciones es8 de acuerdo a lo anterior8 la
casi absoluta imposibilidad de &enerali#ar o e5tender a todo el uni'erso los
2alla#&os obtenidos8 por lo =ue resultan poco adecuadas para formular
e5plicaciones o descripciones de tipo &eneral. !u 'entaja principal estriba en su
relati'a simplicidad y en la economa =ue supone8 ya =ue pueden ser reali#adas
por un in'esti&ador indi'idual o por un &rupo pe=ue4o8 y por=ue no re=uiere de
t%cnicas masi'as de recoleccin como las encuestas y otros m%todos.
De acuerdo a lo anterior la utilidad de los estudios de caso es mayor cuando se
trata de reali#ar inda&aciones e5ploratorias. !on muy fle5ibles y adecuados para
las fases iniciales de una in'esti&acin sobre temas complejos8 para formular
2iptesis de trabajo o reconocer cu-les son las principales 'ariables in'olucradas
en una situacin.
;ara el ejemplo anterior podramos obtener un conocimiento bastante completo
acerca de las funciones y componentes de una estructura uni'ersitaria8 de sus
mecanismos de &estin y decisin y de los problemas b-sicos =ue rodean su
desarrollo en la actualidad8 mas nos sera imposible pretender =ue estas
caractersticas sean comunes a todas las uni'ersidades8 o =ue resulten las m-s
frecuentes y &enerales8 puesto =ue el caso seleccionado puede ser m-s o menos
atpico.
Estas deficiencias del dise4o reducen su 'alide# a los estudios e5ploratorios o a
a=uellas in'esti&aciones particulares en =ue el objeto determinado cae dentro de
un tipo ideal8 ya conocido de antemano. !i posey%ramos un marco terico =ue nos
permitiera afirmar =ue e5isten tres &randes tipos distintos de uni'ersidades8 y si
dese-ramos ubicar una uni'ersidad concreta dentro de al&uno de ellos8 nos
con'endra recurrir a un estudio de caso8 pues resultara lo m-s simple y
apropiado a la situacin.
88
*ambi%n los estudios de caso son recomendables cuando el 'erdadero inter%s del
in'esti&ador se centra8 de 2ec2o8 en al&unos pocos objetos de estudioA resulta
ob'io =ue con'iene estudiar los planetas del sistema solar o los ros de una re&in
como casos particulares8 por=ue las aplicaciones pr-cticas =ue de tales estudios
podr-n deri'arse son de e'idente importancia.
;or otra parte8 si conocemos pre'iamente el uni'erso de los objetos a ser
in'esti&ados8 y si en 'e# de tomar un solo caso estudiamos una cierta 'ariedad de
ellos tres o cuatro por ejemploC ser- posible superar en cierta medida los
incon'enientes l&icos anotados y e5traer conocimientos m-s 'aliosos y
confiables. ;ara ello debemos seleccionar los casos de inter%s de acuerdo a
ciertos criterios como los si&uientesA
0uscar casos t!icosA se trata de e5plorar objetos =ue8 en funcin de la
informacin pre'ia8 pare#can ser la mejor e5presin del tipo ideal =ue los describe.
Es preciso definir concretamente a=uello =ue llamamos tipo ideal y lue&o
encontrar un caso =ue responda a este modelo. De esta forma podremos
conse&uir una apreciacin m-s profunda sobre todo el conjunto implicado.
1. !eleccionar casos e5tremosA se pueden tomar al&unas de las 'ariables =ue
inter'ienen en el problema y esco&er casos =ue se ubi=uen cerca de los
lmites de las mismas. "s podramos considerar una uni'ersidad muy
anti&ua y otra de reciente creacin8 o una &rande y otra pe=ue4a8 etc. .a
'entaja de utili#ar casos e5tremos reside en =ue de este modo8
probablemente8 podamos tener una idea de los lmites dentro de los cuales
nuestras otras 'ariables pueden oscilar >en este caso podran ser el tipo de
or&ani#acin8 el ni'el acad%mico8 etc.8 =ue =ui#-s est%n correlacionadas de
al&,n modo con la anti&Ledad o el tama4o de las casas de estudio?.
2. Tomar casos desviados o marginalesA se trata a=u de encontrar casos
atpicos o anormales para8 por contraste8 conocer las cualidades propias de
los casos normales y las posibles causas de su des'iacin. Es una forma
=ue la medicina y la psi=uiatra 2an usado frecuentemente8 anali#ando los
casos patol&icos para8 por oposicin8 lle&ar a determinar en =u% consiste
un indi'iduo sano. Es muy con'eniente8 cuando es posible8 confrontar
casos des'iados o mar&inales con casos tpicos8 tomando un elemento de
cada una de estas caractersticas.
!i 2emos tenido la precaucin de seleccionar nuestros casos adecuadamente8
mediante estos u otros criterios8 es muy posible =ue las apreciaciones =ue
formulemos al cabo de nuestro estudio posean un 'alor bastante alto y =ue ellas
puedan ser &enerali#adas a todo el uni'erso tan slo con le'es modificaciones o
adiciones. 1esultar- tambi%n relati'amente sencillo reali#ar nue'as
in'esti&aciones8 ya m-s amplias y sistem-ticas8 sobre la base del material =ue
proporcionan los casos pre'iamente estudiados.
89
6.2. El diseEo concreto de la in:estigaci;n
El lector =ue nos 2aya acompa4ado 2asta a=u podr- =ui#- tener la idea de =ue
en cada in'esti&acin sea necesario optar por al&uno de los tipos de dise4o =ue
acabamos de e5poner. *al 'isin del problema es completamente e=ui'ocada. .os
tipos de dise4o =ue 2emos se4alado son apenas modelos puros8 abstracciones
sobre los dise4os concretos =ue se pueden utili#ar en cada ocasin.
En la pr-ctica8 cada in'esti&acin es una unidad co2erente desde el punto de 'ista
l&ico y metodol&icoC en ella e5iste un dise4o8 pero no como aplicacin de tal o
cual modelo abstracto sino como resultado de su propia estructura interior8 de sus
propuestas tericas y de sus dificultades empricas. " partir de ellos es =ue se
abstraen los tipos enunciados antes8 =ue por eso slo tienen el 'alor de una &ua
para el estudiante y no de un listado ta5ati'o de posibilidades.
De 2ec2o ellos pueden combinarse y complementarse8 adoptando formas in%ditas
y 'ariaciones especficas. Del mismo modo8 los dise4os comentados 2asta a=u
son slo al&unas las m-s aplicadas de las posibilidades =ue de 2ec2o e5isten. Bo
2emos tratado8 por ob'ias limitaciones de espacio8 el uso de modelos de
simulaci;n8 utili#ados cada 'e# m-s ampliamente en econometra8 astronoma y
meteorolo&a y muc2as otras 'ariedades de dise4os =ue el lector podr- conocer
mejor a tra'%s de la biblio&rafa especiali#ada.
.o importante no es conocer toda la lista de posibles dise4os sino apelar al
ra#onamiento l&ico y a la e5periencia para determinar8 antes de recolectar los
datos8 =u% informacin nos proporcionar- un determinado m%todo y =u%
rele'ancia y confiabilidad puede asi&n-rsele a la misma. De all podr-n
determinarse las combinaciones y desarrollos especficos =ue con 'iene 2acer en
un caso determinado.
;or ejemplo8 un estudio =ue se 2ace sobre un solo caso puede estar antecedido
por toda una seccin biblio&r-fica y reco&er &ran parte de los datos a tra'%s de
encuestas por muestreo8 si el caso a in'esti&ar es una institucin o comunidad =ue
inte&ran 'arios centenares de indi'iduosC una encuesta puede ser profundi#ada8
en al&unos aspectos de primordial inter%s8 reali#ando estudios de caso cualitati'os
sobre una sub muestra de la misma8 a la =ue a su 'e# se podr- anali#ar con una
secuencia tipo panelC un e5perimento se puede repetir a inter'alos sucesi'os
>panel?8 o =ui#-s sea necesario utili#ar encuestas para medir las 'ariables en un
e5perimento post6facto en el campo de lo social.
En fin8 las posibilidades resultan muc2as8 casi infinitas8 por lo =ue es
recomendable =ue el lector se ejercite en este campo8 ensayando posibles
respuestas a problemas de diferentes caractersticas.
90
6.6. La reseEa de procedimientos y el proyecto de in:estigaci;n
)na 'e# seleccionado el dise4o en concreto a emplear en la in'esti&acin se 2ace
imprescindible poner en claro las formas especficas =ue %ste 2abr- de adoptar8
definiendo las operaciones concretas =ue son necesarias para lle'arlo a cabo. "
esta acti'idad la denominamos reseEa de procedimientos y para reali#arla es
preciso detallarA
1. .as 'ariables a medir y el papel =ue adoptar-n en relacin a las otras
'ariables =ue inter'ienen.
2. .os es=uemas l&icos de comprobacin y la interpretacin =ue pueden
d-rsele a di'ersos resultados posibles.
3. .os pasos necesarios para lle'ar a cabo el dise4o de in'esti&acin8
ordenada y e5plcitamente8 en las circunstancias concretas del trabajo.
4. .os recursos materiales y 2umanos necesarios.
5. Cual=uier otro elemento =ue pueda re'estir importancia para la
demarcacin de las tareas a ejecutarA crono&rama8 presupuesto8 lista de
acti'idades y materiales8 formas de re&istro8 etc.
Con esta rese4a especfica de procedimientos estaremos a cubierto de las
desa&radables sorpresas =ue sur&en de la impro'isacin y podremos planificar de
antemano un trabajo =ue frecuentemente se 2ace complejo y 2asta tedioso.
.a rese4a de procedimientos debe ser completada8 para mayor claridad8 con un
esFuema pre'io8 pro'isional8 de presentaci;n de la in:estigaci;n. Este
es=uema tiene por objeto proporcionar una 'isin &eneral de cmo 'a a resultar8
en conjunto8 nuestro trabajo8 lo =ue nos ser'ir- de orientacin acerca de sus
posibles omisiones8 inco2erencias o contradicciones. Debe constar8 cuando
e5isten datos a procesar estadsticamente8 del plan de cuadros a presentar y8 en
todos los casos8 del es=uema de captulos o partes =ue desarrollaran el contenido
del trabajo.
)n plan de cuadros no es otra cosa =ue la especificacin de los datos =ue
2abr-n de ir en cada uno8 si es posible con su ttulo completo8 con las 'ariables
=ue fi&urar-n en %l y en el orden posible de presentacin final. El es=uema de
presentacin deber- contener no slo los captulos o partes principales sino
tambi%n el detalle de los puntos =ue incluye cada uno8 con especificacin de su
contenido probable.
!e entiende =ue estos es=uemas son de ndole tentati'a y =ue por lo tanto est-n
sujetos a una cantidad de re'isiones posteriores. .o importante no es elaborar el
plan m-s perfecto posible sino poseer8 de antemano8 una &ua8 un elemento
orientador =ue 2a&a posible una acti'idad m-s or&ani#ada y =ue e'ite trabajos
innecesarios o repetiti'os.
91
Estas tareas pueden desarrollarse antes o despu%s de encarar la
operacionali#acin8 =ue a continuacin 'eremos8 pero es fundamental =ue est%n
concluidas antes de abordar la recoleccin de datos8 pues de otro modo
trabajaremos a cie&as durante toda esa etapa. Con ellas se 2abr- estructurado8 en
lo b-sico8 lo =ue suele llamarse el proyecto de in'esti&acin8 =ue incluye las
etapas se4aladas 2asta a=u y =ue nos permitir- reali#ar con efecti'idad las
si&uientes acti'idades8 m-s t%cnicas8 del trabajo.
El proyecto de in:estigaci;n es un documento =ue elabora el in'esti&ador para
especificar las caractersticas precisas de una inda&acin a reali#ar. !e redacta
lue&o de 2aber concluido todas las etapas =ue acabamos de e5poner y
&eneralmente 'a antecedido de un anteproyecto8 un documento similar pero
muc2o menos preciso =ue se elabora al comen#ar la in'esti&acin8 apenas se
2ayan definido sus caractersticas principales.
En un anteproyecto8 por lo tanto8 deben e5ponerse las caractersticas del
problema8 su justificacin8 los objeti'os de la in'esti&acin y si las 2ubiere8 las
2iptesis a 'erificar.
En un proyecto es preciso completar muc2o m-s esta informacin8 a2ondando y
definiendo mejor los temas tratados en el anteproyecto y a&re&-ndoles lo relati'o
al dise4o de in'esti&acin8 tanto en sus aspectos metodol&icos como pr-cticos8
as como un marco terico =ue 2a&a inteli&ible el sentido de lo =ue se proyecta.
Bo podemos8 por la propia estructura de este libro8 dar mayores detalles acerca de
la forma en =ue deben elaborarse los anteproyectos y proyectos de in'esti&acin.
;ero el lector interesado podr- consultar con pro'ec2o las p-&inas =ue le
dedicamos al tema en otro de nuestros libros8 Cmo Hacer una Tesis8 donde
abordamos en e5tensin el desarrollo de esta importante tarea. '(. /!. Cit." !!. #9 a
52 1 todo el ca!tulo 5" as como Morles" (ctor" ?ua !ara la Ela$oracin 1 resentacin de
ro1ectos de Investigacin" Ed. !or la NC(" Caracas" 199A.+
92
Ejercicios
0.1. ICmo pueden combinarse8 de acuerdo a las e5plicaciones dadas en el
captulo8 un e5perimento post6facto y un estudio de casosH D% al&,n ejemplo
relacionado con la disciplina =ue usted estudia.
0.2. Describa detalladamente las operaciones =ue 2abra =ue reali#ar para efectuar
un e5perimento donde se tratara de comprobar la si&uiente 2iptesisA .a
concentracin de una persona ele'a la 'elocidad de su lectura.
0.3. D% un caso de al&,n e5perimento post6facto =ue se pudiera plantear en temas
2istrico6sociales para e'aluar la influencia de la tecnolo&a sobre el tipo de
or&ani#acin social. Debe delimitarse adecuadamente el problema y
determinar en concreto el sentido de las 'ariables tecnolo&a y or&ani#acin
social.
0.4. ICu-l o cu-les seran los dise4os recomendables para estudiar el
comportamiento de las personas en actos polticos masi'osH
0.5. Formule un dise4o para el tema ele&ido en 4.1.
0.0. I;or =u% sera adecuado adoptar un dise4o biblio&r-fico para estudiar las
causas =ue lle'aron a las &uerras de la independencia latinoamericana del
pasado si&loH
0.7. E5pli=ue =u% dise4o o combinacin de dise4os utili#a la astronoma para el
conocimiento de los planetas del !istema !olar.
0.3. <us=ue8 mediante biblio&rafa8 al&,n ejemplo de e5perimentos =ue puedan
lle'arse a cabo con seres 2umanos.
0.. IEu% tipo de dise4o utili#ara )d. para 2acer una e'aluacin completa del
funcionamiento de una empresa =ue produce artculos de cosm%ticaH
93
Captulo 7
EL '(E0#&E!
).1. La in:estigaci;n en concreto
.a definicin y especificacin del dise4o a desarrollar en una in'esti&acin
constituye una de las acti'idades principales de lo =ue 2emos denominado el
momento metodolgico del proceso >'. su!ra" 3.1?. ;ero ella no a&ota esta
importante etapa8 =ue debe ser completada con una tarea de sin&ular importanciaA
con'ertir en operati'os8 es decir8 manejables8 a los di'ersos elementos =ue
inter'ienen en el problema a in'esti&ar. Esta tarea8 denominada a 'eces con el
neolo&ismo o!eracionali>acin8 constituye el eslabn indispensable =ue 2ace
factible la 'erificacin en concreto de lo =ue se 2a postulado en el marco terico8
pues posibilita acercarse a la realidad emprica para ad=uirir la informacin de la
=ue depende dic2a 'erificacin.
Dos tipos muy diferentes de elementos re=uieren de lo =ue llamamos por un lado
el uni'erso8 en tanto8 conjunto de unidades o fuentes de datos =ue es preciso
reducir a proporciones manejables para poderlo e5plorarC por otra parte las
'ariables8 en tanto conceptos abstractos a los =ue es preciso dar contenido
concreto para poder efectuar sobre ellos las mediciones correspondientes.
La operacionaliDaci;n del uni:erso consiste en reducir a proporciones
?actibles de in:estigar al con@unto de las unidades Fue nos interesan8 en
otras palabras8 en la tarea de encontrar una forma de obtener informacin
rele'ante sin necesidad de acudir a la medicin de todo el uni'erso posible de
datos. Es el aspecto cuantitati'o de la operacionali#acin y8 para resol'erlo8 2abr-
de apelarse entre otras disciplinas a la estadstica8 mediante las t%cnicas de
muestreo.
.a operacionali#acin de las 'ariables es8 por lo contrario8 de naturale#a
b-sicamente cualitati'a8 y tiene por objeto encontrar los indicadores a tra'%s de
los cuales se e5presa concretamente el comportamiento de las mismas.
.a importancia de una correcta operacionali#acin se e5presa por s mismaA si
nuestras 'ariables no pueden ser medidas y e'aluadas en la realidad8 o si lo =ue
medimos y e'aluamos no se corresponde con nuestras formulaciones iniciales8
todas nuestras conclusiones estar-n 'acas de contenido emprico o8 a lo sumo8
e5presar-n una realidad di'er&ente de la =ue nos interesa conocer.
En otras palabras8 la in'esti&acin perder- todo sentido y deri'ar- en un mero
ejercicio especulati'o o en una serie de confusiones8 imprecisiones y errores =ue
le restar-n car-cter cientfico. De a=u =ue el in'esti&ador deba atender
94
cuidadosamente a la correcta reali#acin de esta etapa8 para e'itar desperdiciar
todo el esfuer#o 2ec2o 2asta ese momento.
.a estrec2a relacin =ue e5iste entre operacionali#acin y tipo de dise4o se
ori&ina en =ue8 de acuerdo al tipo de m%todo &eneral a utili#ar o sea8 de dise4o se
re=uerir- con mayor preponderancia uno u otro tipo de datos8 operacionali#ar de
una cierta manera o de otra. +n'ersamente8 de acuerdo a las posibilidades
concretas de operacionali#ar en uno u otro sentido las 'ariables y el uni'erso
considerado8 es =ue ser- m-s o menos adecuado un cierto tipo de dise4o.
;or esta ra#n ambas tareas deben encararse casi simult-neamente8 atendiendo
a las repercusiones =ue las decisiones en un aspecto puedan acarrear en el otro
(v. su!ra" *.2). .a separacin =ue 2acemos en este te5to es8 por lo tanto8 al&o
artificial8 y responde m-s a propsitos peda&&icos de ordenamiento del material
=ue a la din-mica real del proceso de in'esti&acin.
En este captulo nos ocuparemos del problema de obtencin de muestras8 dejando
para el subsi&uiente lo relati'o a la b,s=ueda de indicadores para las 'ariables.
"ntes de e5poner los elementos esenciales del muestreo ser- necesario8 sin
embar&o8 detenernos por unos momentos en los conceptos b-sicos =ue se
necesitan para comprender lo =ue esta operacin si&nifica.
).2. %atos y unidades
;or dato entendemos cada uno de los elementos de informacin =ue se reco&e
durante el desarrollo de una in'esti&acin y sobre la base de los cuales8
con'enientemente sinteti#ados8 podr-n e5traerse conclusiones de rele'ancia en
relacin al problema inicial planteado.
Cual=uier informacin8 por m-s pe=ue4a y fra&mentaria =ue sea8 puede
considerarse como un dato siempre y cuando pueda colaborar8 de al&,n modo8 a
esclarecer los problemas =ue nos planteamos en un estudio. !aber8 por ejemplo8
=ue la persona BB est- a fa'or del candidato Q8 es un dato. Esa informacin8 por
s sola8 carece pr-cticamente de 'alor8 pues poco nos dice respecto de las
intenciones &enerales de 'oto =ue e5isten entre los electores. ;ero el 'alor del
dato reside no en su alcance indi'idual8 en lo =ue nos e5presa por s mismo8 sino
en su posibilidad de ser inte&rado en un conjunto mayor.
Es slo a28 cuando a&rupamos muc2as informaciones de car-cter similar8 cuando
en nuestro ejemplo consultamos a muc2as personas respecto a la opinin =ue
tienen sobre el tema8 =ue cada dato indi'idual se 2ace 'alioso dentro de una
perspecti'a m-s amplia. "s podemos lle&ar a enunciar =ue un determinado tanto
por ciento de las personas est- a fa'or del candidato Q8 e inte&rar esta
informacin8 a su 'e#8 en un estudio de opiniones de tipo preelectoral.
95
En el ejemplo anterior cada dato pro'ena directamente de al&una pre&unta =ue se
formulaba a personas determinadas. En ese sentido puede decirse =ue cada una
de esas personas se constituye en el ori&en8 en la fuente de los datos obtenidos.
Estas fuentes8 =ue pueden ser personas8 situaciones o 2ec2os =ue se obser'an
directamente8 o materiales biblio&r-ficos de di'ersa naturale#a8 son las =ue
llamamos unidades de datos y8 a su conjunto8 a la suma de todas las unidades8
se le da el nombre de uni:erso.
En &eneral toda in'esti&acin puede considerarse como una b,s=ueda de los
datos apropiados =ue permitan resol'er ciertos problemas de conocimiento.
Dic2os datos son obtenidos a tra'%s de un conjunto de unidades =ue constituyen
el uni'erso rele'ante para la in'esti&acin.
!uele ocurrir =ue una enorme cantidad de unidades resultan rele'antes para una
in'esti&acinA e5isten uni'ersos tan amplios como el conjunto de los ciudadanos
de un pas8 la flora de una re&in o las innumerables &ala5ias. Estos uni'ersos
resultan por lo &eneral demasiado e5tensos para el in'esti&ador8 pues %ste no
tiene ni el tiempo ni los recursos para abordar sistem-ticamente el estudio de cada
una de las unidades =ue lo componen.
;ara resol'er este incon'eniente se acude a la operacionali#acin del uni'erso
mediante la e5traccin de muestras8 tal como 'eremos a continuacin8 a la
seleccin de casos >como 'imos en 0.4.0? y a otras t%cnicas de seleccin =ue8 por
ra#ones de espacio8 no ser- posible tratar.
).,. (ni:erso y muestra
En el caso de =ue nuestro uni'erso est% compuesto por un n,mero relati'amente
alto de unidades ser- pr-cticamente imposible8 por ra#ones de tiempo y de costos8
y por=ue no es en realidad imprescindible8 e5aminar cada una de las unidades =ue
lo componen. En 'e# de reali#ar esa fati&osa tarea procederemos a e5traer una
muestra de ese uni'erso8 o sea un conjunto de unidades8 una porcin del total8
=ue nos represente la conducta del uni'erso en su conjunto. )na muestra8 en un
sentido amplio8 no es m-s =ue eso8 una parte del todo que llamamos universo
! que sirve para representarlo.
!in embar&o8 no todas las muestras resultan ,tiles para lle'ar a cabo un trabajo de
in'esti&acin. .o =ue se busca al emplear una muestra es =ue8 obser'ando una
porcin relati'amente reducida de unidades8 se obten&an conclusiones
semejantes a las =ue lo&raramos si estudi-ramos el uni'erso total. Cuando una
muestra cumple con esta condicin8 es decir8 cuando nos refleja en sus unidades
lo =ue ocurre en el uni'erso8 la llamamos muestra representati:a.
!us conclusiones son susceptibles de ser &enerali#adas al conjunto del uni'erso8
aun=ue para ello debamos a4adir un cierto mar&en de error en nuestras
proyecciones. Casi todas las muestras =ue se utili#an en las in'esti&aciones son
96
muestras representati'asC no obstante =ue8 en al&unos casos8 se empleen
muestras no representati'as. Ello ocurre cuando no se pretende 2acer un trabajo
muy preciso8 cuando se buscan conocer apenas al&unos indicios &enerales de un
problema o cuando el tiempo impide otra forma de trabajo m-s ri&urosa. De
nin&una manera es lcito8 sin embar&o8 proyectar estos conocimientos de tipo
sumario 2acia el uni'erso8 siempre =ue se tomen como apro5imaciones pre'ias
para estudios m-s profundos.
Bo puede saberse nunca a !riori si la muestra obtenida es o no representati'a8
pues para saberlo con absoluta certe#a sera necesario in'esti&ar todo el uni'erso
y lue&o comparar ambos resultados. Como esto resulta tan absurdo como
encender todos los ?;s?oros de una ca@a para saber si son buenos8 lo =ue se
2ace es acudir a procedimientos matem-ticos =ue son capaces de decirnos con
=u% ni'el de confian#a trabajamos al esco&er una muestra determinada.
El estudio de estos procedimientos corresponde al campo de la estadstica. Bo es
el objeto de nuestro trabajo desarrollar temas =ue8 por su complejidad8 2an sido
tratados e5tensamente en trabajos especiali#ados. ;or ello simplemente nos
remitiremos a dar una idea &eneral de los principales tipos de muestras =ue se
utili#an8 as como de las t%cnicas =ue permiten obtenerlas. 'ara todo este ca!tulo es
sumamente im!ortante consultar a ;o-an ?altung" Teora 1 m%todos de la Investigacin 3ocial" Ed.
Eude$a" 0uenos 4ires" 1951" !!. &9 a 5B.+
)na primera di'isin =ue suele 2acerse entre las muestras consiste en separarlas
en muestras !ro$a$ilsticas y no !ro$a$ilsticas. En el primer tipo8 la caracterstica
fundamental es =ue todo elemento del uni'erso tiene una determinada
probabilidad de inte&rar la muestra8 y =ue esa probabilidad puede ser calculada
matem-ticamente con precisin. En las muestras no probabilsticas ocurre lo
contrario y el in'esti&ador procede en cierta forma a cie&as8 pues no tiene una
idea del error =ue puede estar introduciendo en sus apreciaciones. .as muestras
no probabilsticas m-s utili#adas son las llamadas accidentales8 !or cuotas o
intencionales.
)na muestra accidental es a=uella =ue se obtiene sin nin&,n plan preconcebido8
resultando las unidades esco&idas producto de circunstancias fortuitas. !i8 por
ejemplo8 entre'istamos a los primeros cincuenta transe,ntes =ue pasan por una
cierta calle o medimos la profundidad del mar a lo lar&o de un trayecto entre dos
puntos cuales=uiera8 estaremos en presencia de una muestra accidental. .os
datos obtenidos podr-n o no representar al uni'erso en estudio8 por=ue
corresponder-n a circunstancias peculiares del lu&ar y momento en =ue se tom
la muestra. El in'esti&ador no puede saber8 entonces8 2asta =u% punto sus
resultados podr-n proyectarse8 con confiabilidad8 2acia el conjunto m-s amplio
=ue desea conocer.
)na muestra por cuotas consiste en predeterminar la cantidad de elementos de
cada cate&ora =ue 2abr-n de inte&rarla. "s podemos asi&nar una cuota de 57
2ombres y 57 mujeres a una muestra de 177 indi'iduos8 asumiendo =ue esa es la
97
distribucin de la poblacin total. ;or m-s =ue esa presuncin lle&ue a ser '-lida
no deja de e5istir cierta arbitrariedad en este modo de proceder8 por lo =ue la
ri&urosidad estadstica de las muestras por cuotas se reduce considerablemente.
)na muestra intencional esco&e sus unidades no en forma fortuita sino
completamente arbitraria8 desi&nando a cada unidad se&,n caractersticas =ue
para el in'esti&ador resulten de rele'ancia. Estas muestras son muy ,tiles y se
emplean frecuentemente en los estudios de caso8 por m-s =ue la posibilidad de
&enerali#ar conclusiones8 a partir de ellas8 sea en ri&or nula (C). #.&.B).
).1. 'uestras aleatorias
En las muestras aleatorias cada uno de los elementos del uni'erso tiene una
probabilidad determinada y conocida de ser seleccionado. ;ara =ue esto suceda
as es necesario proceder a la e5traccin de la muestra mediante ciertas t%cnicas8
capaces de &aranti#arnos =ue cada elemento de la misma posea una probabilidad
conocida de aparecer en ella. .os procedimientos m-s usuales para la obtencin
de muestras aleatorias son los si&uientesA
).1.1. l aDar simple
Este procedimiento se inicia confeccionando una lista de todas las unidades =ue
confi&uran el uni'erso8 numerando correlati'amente cada una de ellas. .ue&o8
mediante cual=uier sistema >pro&ramas de computacin8 tabla de n,meros al a#ar8
etc.? se 'an sorteando al a#ar estos n,meros 2asta completar el total de unidades
=ue deseamos =ue entren en la muestra. De este modo la probabilidad =ue cada
elemento tiene de aparecer en la muestra es e5actamente la misma.
Este m%todo nos &aranti#a una seleccin completamente aleatoria pero resulta
muy lento y costoso pues nos obli&a a elaborar listas completas de todas las
unidades de inter%s8 lo cual a 'eces resulta sencillamente imposible. "dem-s se
re=uiere reali#ar una por una la seleccin de cada elemento8 lo =ue es
e'identemente muy fati&oso y caro cuando las dimensiones del uni'erso son
&randes. ;or este moti'o slo se emplea el sistema del a#ar simple cuando los
uni'ersos son relati'amente pe=ue4os8 cuando por di'ersas ra#ones es posible
conocer ta5ati'amente cada una de las unidades y cuando adem-s la muestra no
tiene dimensiones muy amplias.
Este m%todo no ser- adecuado si8 por ejemplo8 =ueremos sacar una muestra de
todas las personas analfabetas =ue e5isten en un pas8 pues por su n,mero y por
lo indeterminado de su situacin nos ser- imposible confeccionar la lista de todas
las =ue e5isten. En cambio8 si nuestra intencin es e5traer una muestra del
uni'erso de todos los alumnos =ue in&resan a una uni'ersidad en un determinado
a4o8 resultar- un m%todo adecuado8 puesto =ue se trata de una cantidad menor de
unidades =ue adem-s est-n re&istradas ya en listas pertinentes.
98
).1.2. l aDar sistemtico
Este tipo de muestra parte de una idea b-sica muy similar a la de la t%cnica
anterior re=uiri%ndose tambi%n8 en este caso8 de un listado completo de las
unidades =ue inte&ran el uni'erso en estudio. .ue&o8 en 'e# de proceder a
esco&er una por una las unidades de acuerdo al m%todo ya se4alado8 se efect,an
las si&uientes operacionesA
a? !e calcula la constante V8 =ue resulta de di'idir el n,mero total de unidades =ue
componen el uni'erso por el n,mero de unidades =ue 2abr-n de inte&rar la
muestraA
J H "Kn
DondeA
VW muestra.
B W n,mero total de unidades =ue componen el uni'erso.
n W n,mero total de unidades =ue inte&rar-n la muestra.
b? )na 'e# calculado el 'alor de V se efect,a un sorteo para ele&ir un n,mero =ue
sea inferior o i&ual a su 'alor. Como primera unidad a inte&rar la muestra se eli&e
a=uella =ue8 en la lista &eneral8 posea id%ntico n,mero de orden al sorteado. !i
desi&namos con 4 a este primer 'alor8 la se&unda unidad esco&ida ser- la =ue
lle'e el n,mero 4XV8 la tercera corresponder- a 4X2V8 y as sucesi'amente 2asta
lle&ar a 4Q(n:1)=.
!upon&amos un uni'erso constituido por 2.377 elementos del =ue deseamos
obtener una muestra de 77 casos. *enemos entoncesA
" H 2.455
n H )5
J H 2.455K)5 H 15
"2ora8 mediante cual=uier procedimiento8 buscamos al a#ar un n,mero entero
cuyo 'alor fi&ure entre los lmites de 1 y 47. !ea el n,mero esco&ido8 en este
caso8 el 23. Entonces8 las unidades =ue pasar-n a formar parte de la muestra
ser-n las =ue lle'en los si&uientes n,meros de ordenA
1
a
unidadA 2,
2
a
unidadA 2, L15 H 6,
99
,
a
unidadA 2, L 45 H 15,
.....
)5
a
unidadA 2, L 2.)65 H 2.)4,
.as 'entajas y des'entajas de este procedimiento son casi id%nticas a las de las
muestras al a#ar simple8 aun=ue estas ,ltimas se prefieren a2ora m-s =ue 2ace
unos a4os8 ya =ue los procedimientos computacionales 2acen muc2o m-s f-cil
efectuar el sorteo de las unidades y no e5iste el ries&o de =ue la muestra =uede
ses&ada por al&,n tipo de re&ularidad =ue no conocemos y =ue est% presente en
el uni'erso.
).1.,. 'uestras por conglomerados
Esta t%cnica tiene utilidad cuando el uni'erso =ue se re=uiere estudiar admite su
subdi'isin en uni'ersos menores en partes del mismo de caractersticas similares
a las del uni'erso total. Cuando es posible asumir tal cosa se procede a subdi'idir
el uni'erso en un n,mero finito de con&lomerados y8 entre ellos8 se pasa a esco&er
al&unos =ue ser-n los ,nicos =ue se proceder- a in'esti&ar. Esta eleccin puede
reali#arse ya sea por el m%todo del a#ar simple o del a#ar sistem-tico. )na 'e#
cumplida esta etapa puede efectuarse una se&unda seleccin8 dentro de cada uno
de los con&lomerados ele&idos8 para lle&ar a un n,mero a,n m-s reducido de
unidades muestrales.
.a 'entaja de esta t%cnica es =ue ob'ia la tarea de confeccionar el listado con
todas las unidades del uni'erso8 lo cual8 como ya 'eamos8 resulta imposible de
2acer en muc2os casos. !u des'entaja mayor radica en =ue8 al efectuarse el
muestreo en dos etapas8 los errores muestrales de cada una se 'an acumulando8
dado un error al&o mayor =ue para los m%todos descritos anteriormente.
.a t%cnica de los con&lomerados suele utili#arse cuando =ueremos e5traer
muestras de los 2abitantes de un conjunto &eo&r-fico amplio8 '.&.8 una &ran ciudad
o un conjunto de aldeas8 por lo =ue se procede a tomar cada aldea o &rupo de
man#anas como un con&lomerado independiente. Del mismo modo se la utili#a
para in'esti&ar reser'as forestales y marinas8 estrellas8 productos industriales y
otros uni'ersos relati'amente semejantes.
).1.1. 'uestras estrati?icadas
" la in'ersa de lo =ue suceda en el caso anterior8 este m%todo supone =ue el
uni'erso pueda desa&re&arse en sub conjuntos menores8 2omo&%neos
internamente pero 2etero&%neos entre s. Es como si fra&ment-ramos el uni'erso
en estratos o cate&oras de unidades8 diferenci-ndolos de acuerdo a al&una
'ariable =ue resulte de inter%s para la in'esti&acin. Cada uno de estos estratos
se toma lue&o como un uni'erso particular8 ya de tama4o m-s reducido8 y sobre %l
100
se seleccionan muestras se&,n cual=uiera de los procedimientos anteriores
indicados. Este sistema resulta muy pr-ctico y confiable8 aun=ue tambi%n a=u el
error total se incrementa con respecto a los m%todos de a#ar simple o sistem-tico.
;or ejemplo8 si =uisi%ramos estudiar las actitudes polticas de los estudiantes de
una uni'ersidad8 podramos subdi'idirlos en estratos de acuerdo al tipo de
estudios =ue cursen8 asumiendo =ue estas actitudes 'an a ser diferentes entre
=uienes si&uen +n&eniera8 .etras8 $edicina u otras carreras. .ue&o efectuaramos
un muestreo dentro de cada sub uni'erso as definido para8 finalmente8 reali#ar un
an-lisis inte&rando los resultados de todas las sub6muestras obtenidas.
E5isten otras posibilidades de e5traccin de muestras8 adem-s de las =ue sur&en
de la combinacin de los tipos ya enunciados8 as como di'ersos problemas
t%cnicos =ue se plantean en su aplicacin y desarrollo. ;referimos8 sobre ese
tema8 remitir al lector a los tratados especiali#ados =ue 'ersan sobre tales temas8
por cuanto su e5planacin e5cedera los lmites tem-ticos de este libro .
).2. #amaEo de la muestra y error muestral
Cuando una muestra es aleatoria o probabilstica es posible calcular sobre ella el
error muestral. Este error indica el porcentaje de incertidumbre8 es decir8 el ries&o
=ue se corre es =ue la muestra esco&ida no sea representati'a. De tal modo =ue8
si trabajamos con un error calculado en 5J8 ello si&nifica =ue e5iste un 5J de
probabilidades de =ue el conjunto muestral represente adecuadamente al uni'erso
del cual 2a sido e5trado.
" medida =ue incrementamos el tama4o de la muestra el error tiende a reducirse8
pues la muestra 'a acerc-ndose m-s al tama4o del uni'erso. Del mismo modo8
para una muestra determinada8 su error ser- menor cuanto m-s pe=ue4o sea el
uni'erso a partir del cual se la 2a seleccionado. "s8 para un uni'erso de 17.777
casos8 una muestra de 277 unidades tendr- un error mayor =ue una de 377C una
muestra de 277 casos8 por otra parte8 tendr- un error mayor si el uni'erso tiene
17.777 unidades =ue si %ste posee solamente 2.777.
Debemos ad'ertir a los principiantes =ue el error muestral nunca debe
calcularse como un porcenta@e del tamaEo de la muestra respecto al del
uni:erso. .a 'ariacin de los errores al modificarse estas cantidades se da
proporcionalmente8 pero no de acuerdo a ecuaciones lineales. ;ara ello es preciso
calcular8 en cada caso8 el error =ue podamos cometer8 o porcentaje de ries&o8 de
acuerdo a los datos concretos disponibles y se&,n ciertas ecuaciones bien
conocidas en estadstica.
;ara fijar el tama4o de la muestra adecuado a cada in'esti&acin es preciso
primero determinar el porcentaje de error =ue estamos dispuestos a admitir. )na
'e# 2ec2o esto deber-n reali#arse las operaciones num%ricas correspondientes
para poder calcular el tama4o de la muestra =ue nos permite situarnos dentro del
101
mar&en de error aceptado. Es decir =ue no se $ia primero el n-mero de
unidades de la muestra para luego proceder a determinar el riesgo que se
corre, sino a la inversa, se pone un lmite a este riesgo ! en $uncin de ese
valor se de$ine el tama.o de la muestra que nos garanti%a no sobrepasarlo.
" 'eces8 sin embar&o8 el tama4o de la muestra =ueda determinado pre'iamente
por consideraciones pr-cticas8 fundamentalmente econmicas. En tales casos no
2ay otra alternati'a =ue aceptar el ni'el de error =ue su ma&nitud acarree.
Ejercicios
7.1. Defina el uni'erso =ue 2abra =ue estudiar para una in'esti&acin acerca de
las preferencias de marcas de bebidas alco2licas.
7.2. IEu% m%todo de e5traccin de muestras ele&ira para encontrar una de 577
adultos =ue 'i'en en #onas ruralesH
7.3. ;ara estudiar el comportamiento de diferentes sindicatos8 teniendo como
unidad de dato a sus afiliados8 IEu% muestra es preferibleA una por
con&lomerados o una estratificadaH
7.4. "nalice la composicin muestral de al&una encuesta efectuada en el pas
para conocer las opiniones polticas de los ciudadanos.
7.5. IEu% aplicaciones tiene el muestreo en las -reas deA
a. Control de calidad
b. "stronoma
c. Difusin de enfermedades conta&iosasH
102
103
Captulo 3
$"%$C%!&E0 E $"%$CE0
4.1. $ndicadores de una :ariable
El resultado del marco terico es un conjunto de proposiciones =ue sit,an dentro
de una perspecti'a sistem-tica8 el problema en estudio. Dic2as proposiciones
incluyen &eneralmente una 2iptesis a ser 'erificada y un conjunto de 'ariables o
conceptos mediante los cuales es posible el an-lisis de los fenmenos
in'esti&ados. *enemos8 por otra parte8 un dise4o especfico para la in'esti&acin
=ue nos indica la forma en =ue los conceptos mencionados deben ser puestos en
contacto con los 2ec2os empricos8 dentro de un m%todo =ue ase&ure la mayor
confiabilidad y 'alide# posibles.
.le&ados a este punto nos resta desarrollar una acti'idad =ue resulta
imprescindible para reco&er los datos capaces de 'erificar nuestra 2iptesis o para
resol'er el problema de in'esti&acin planteado. !e trata de la operacionali#acin
de las 'ariables8 =ue definimos como el proceso =ue sufre una 'ariable >o un
concepto en &eneral? de modo tal =ue a ella se le encuentran los correlatos
empricos =ue permiten e'aluar su comportamiento efecti'o. /eamos el sentido de
lo anterior con un ejemplo concretoA
!upon&amos =ue estamos interesados en conocer si eCisten o no, pre@uicios
raciales dentro de una poblaci;n. ;ara ello8 naturalmente8 deberamos medir u
obser'ar8 de al&,n modo8 la presencia de dic2os prejuicios8 tal como lo 2acemos
cuando obtenemos datos sobre cual=uier objeto de in'esti&acin. ;ero los
prejuicios no son objetos =ue puedan 'erse directamente8 =ue puedan medirse
como otros 2ec2os del mundo fsicoA slo podemos conocerlos a tra'%s del modo
en =ue se e5presan o manifiestan en situaciones determinadas8 a tra'%s de
2ec2os o acciones =ue podemos interpretar como ori&inados en los prejuicios
raciales.
Estos 2ec2os =ue se corresponden con los conceptos tericos =ue nos interesan
=ue llamamos sus correlatos empricos son los indicadores de las 'ariables =ue
intentamos medirA sus e5presiones concretas8 pr-cticas8 medibles. El proceso de
encontrar los indicadores =ue permiten conocer el comportamiento de las
'ariables es entonces lo =ue se llama o!eracionali>acin8 para usar un t%rmino
=ue traduce m-s o menos literalmente la e5presin utili#ada en in&l%s ((. su!ra" 5.1).
En el caso de nuestro ejemplo los indicadores de los prejuicios raciales ser-n la
e5istencia o no de matrimonios interraciales8 la distribucin de los empleos entre
personas de las diferentes comunidades %tnicas8 las restricciones al uso de
elementos comunitarios8 las actitudes =ue se e5presan en el trato cotidiano8 &iros
o formas empleadas en el len&uaje colo=uial y en los medios de comunicacin8
104
etc. Como a 'eces no es posible incorporar a una in'esti&acin todos los
indicadores posibles de una determinada 'ariable ser- necesario8 en
consecuencia8 esco&er a=u%llos =ue m-s directamente reflejen el concepto de
referencia y =ue por otra parte puedan medirse con m-s facilidad y confian#a con
los instrumentos de =ue disponemos.
;ara operacionali#ar una 'ariable es necesario partir primeramente de la definicin
terica =ue ya se 2a elaborado y8 si se trata de una 'ariable compleja8 de las
dimensiones en =ue ella puede descomponerse. .ue&o8 re'isando los datos ya
disponibles y anali#ando los conceptos en profundidad8 podremos encontrar cierto
conjunto de indicadores =ue en principio e5presen consistentemente el
comportamiento de la 'ariable mencionada. !e podr- decir entonces =ue la
'ariable se define a partir de un conjunto concreto de indicadores y no ya
solamente desde el punto de 'ista terico8 con lo =ue 2abremos lle&ado a la
de?inici;n operacional de la 'ariable.
"s8 la definicin terica de las mi&raciones dice =ue %stas son despla#amientos
permanentes de la poblacin8 pero la definicin operacional de ese concepto
debiera 2acer referencia8 m-s concretamente8 a los saldos netos de las diferencias
intercensales descontado el crecimiento 'e&etati'o. !e trata de la misma idea8
pero presentada a2ora de una forma operacional =ue permite encontrar
r-pidamente los datos empricos correspondientes.
.a tarea de b,s=ueda y seleccin de indicadores es una tarea delicada8 =ue e5i&e
al in'esti&ador muc2o cuidado y =ue slo puede reali#arse con %5ito cuando %ste
posee una e5periencia suficiente. !ucede a 'eces =ue e5isten muc2os indicadores
posibles para una misma 'ariable y resulta difcil encontrar cu-les son los m-s
apropiados para describirla.
En otros casos los indicadores encontrados no son f-ciles de medir y deben ser
sustituidos por otros menos confiables8 pero m-s accesibles al in'esti&ador. !uele
ocurrir8 en otras ocasiones8 =ue al&unos de los indicadores su&eridos no miden
e5actamente la 'ariable en cuestin sino al&,n aspecto cone5o o colateral8 =ue en
realidad posee menor rele'ancia.
;ara discernir y actuar de un modo adecuado esta tarea8 =ue es eminentemente
pr-ctica8 se re=uiere entonces de una a&uda intuicin y8 m-s =ue nada8 de slidos
conocimientos sobre el tema in'esti&ado. De otro modo se corre el &ra'e ries&o de
reali#ar una seleccin subjeti'a8 con lo =ue puede in'alidarse &ran parte del
trabajo terico 2ec2o pre'iamente.
Del mismo modo =ue las 'ariables son susceptibles de ser operacionali#adas8 a
tra'%s de los indicadores correspondientes8 las 2iptesis elaboradas tericamente
como relaciones entre 'ariables puede tambi%n sufrir el mismo proceso. .as
2iptesis se traducen a t%rminos operacionales lo =ue entonces permite
comprobarlas o refutarlas. ;ara ello se operacionali#an cada una de las 'ariables
=ue inter'ienen en la 2iptesis8 definiendo sus indicadores. .ue&o se procede a
105
relacionar las definiciones operacionales de las 'ariables entre s8 del mismo modo
en =ue se 2aca al formular las 2iptesis &eneral o terica. "s se obtiene una
Bip;tesis operacional8 =ue puede ser directamente comprobada o refutada en la
pr-ctica.
4.2. Escalas de medici;n
*odo problema de in'esti&acin cientfica8 a,n el m-s abstracto8 implica de al&,n
modo una tarea de medicin. ;or=ue si tratamos con objetos como una especie
'e&etal o un comportamiento 2umano nos 'eremos obli&ados ya sea a describir
sus caractersticas o a relacionar %stas con otras con las =ue pueden estar
conectadasA en todo caso tendremos =ue utili#ar determinadas 'ariables tama4o8
tipo de flor8 semilla8 o las 'ariables =ue definan ciertos comportamientos de las
personas y encontrar el 'alor =ue %stas asumen en el caso estudiado. En eso
consiste8 desde el punto de 'ista l&ico m-s &eneral8 la tarea de medir.
.a idea de medicin es intrnsecamente comparati'a. $edir al&o8 en el caso m-s
sencillo8 es determinar cuantas 'eces una cierta unidad o patr;n de medida8
cabe en el objeto a medir. ;ara medir la lon&itud de un objeto fsico nosotros
despla#amos una re&la o cinta &raduada sobre el mismo8 obser'ando cuantas
unidades >en este caso centmetros o metros? abarca el objeto en cuestin. Es
decir =ue comparamos el objeto con nuestro patrn de medicin para determinar
cu-ntas unidades y fracciones del mismo incluye.
.a medicin de 'ariables no fsicas resulta8 en esencia8 un proceso id%ntico al
anterior. .a dificultad reside en =ue las 'ariables de este tipo no pueden medirse
con escalas tan sencillas como las lineales y en =ue8 por otra parte8 no e5isten
para su comparacin patrones de medida estandari#ados.
!i deseamos medir el peso de un objeto podremos e5presar el 'alor del mismo en
Rilo&ramos8 libras o cual=uier otra unidad =ue8 de todas maneras8 tiene un
e=ui'alente fijo y constante con las otras =ue se utili#an. En cambio para medir el
&rado de autoritarismo de un diri&ente no e5iste ni una unidad ni una escala
&eneralmente reconocidas8 por lo =ue el in'esti&ador se 'e obli&ado a ele&ir
al&una escala de las =ue se 2an utili#ado en otros trabajos o8 lo =ue es bastante
frecuente8 a construir una adaptada a sus necesidades especficas. 1esulta
e'idente8 adem-s8 =ue el &rado de autoritarismo no es una 'ariable simple como
el peso y la lon&itud8 sino una resaltante compleja de una multitud de acciones y
actitudes parciales.
;or esta ra#n8 medir un concepto complejo implica reali#ar una serie de
operaciones =ue no tienen lu&ar en el caso de 'ariables como el peso o la
lon&itudA es necesario definir las dimensiones =ue inte&ran la 'ariable8 encontrar
indicadores di'ersos =ue la reflejen y construir lue&o una escala apropiada para el
caso.
106
)na escala puede concebirse como un continuo de 'alores ordenados
correlati'amente =ue admite un punto inicial y otro final. !i e'aluamos el
rendimiento acad%mico de estudiantes podemos asi&nar el 'alor cero al mnimo
rendimiento ima&inable y un 'alor de 78 178 27 177 puntos8 se&,n con'en&a8 al
mayor rendimiento posible. Con estos dos 'alores tendramos ya marcados los
lmites de nuestra escalaA para concluir de confeccionarla ser- necesario asi&nar a
los posibles rendimientos intermedios puntajes tambi%n intermedios. Con ello
obtendremos una escala capa# de medir la 'ariable rendimiento acad%mico a
tra'%s de los indicadores concretos de los trabajos presentados por los
estudiantes8 de sus e5-menes8 pruebas y otras formas de e'aluacin posibles.
;ara =ue una escala pueda considerarse como capa# de aportar informacin
objeti'a debe reunir los dos si&uientes re=uisitos b-sicosA
a? Con$iabilidadA es una medida de consistencia de la escala =ue nos e'al,a su
capacidad para discriminar en forma constante entre un 'alor y otro. Cabe confiar
en una escala anotan :oode y @att8 cuando produ#ca constantemente los mismos
resultados al aplicarla a una misma muestra8 ' /!. cit." !.g. 299+ es decir8 cuando
siempre los mismos objetos apare#can 'alorados en la misma forma.
b? /alide%A +ndica la capacidad de la escala para medir las cualidades para las
cuales 2a sido construida y no otras parecidas. )na escala confusa no puede
tener 'alide#8 lo mismo =ue en una escala =ue est% midiendo8 a la 'e# e
indiscriminadamente8 distintas 'ariables superpuestas. )na escala tiene 'alide#
cuando 'erdaderamente mide lo =ue afirma medir. 'Idem" !.g. 292.+
E5isten diferentes tipos de escalas =ue se distin&uen de acuerdo a la ri&urosidad
con =ue 2an sido construidas y al propio comportamiento de las 'ariables =ue
miden. !e acostumbra a clasificarlas en cuatro tipos &enerales =ue son los
si&uientesA escalas nominales8 ordinales8 de inter'alos i&uales y de cocientes o
ra#ones.
Escalas nominales son a=u%llas en =ue slo se establece una e=ui'alencia entre
la escala y los diferentes puntos o 'alores =ue asume la 'ariable. Es como una
simple lista de las diferentes posiciones =ue pueda adoptar la 'ariable8 pero sin
=ue en ella se defina nin&,n tipo de orden o de relacin. !i en una in'esti&acin
sobre produccin a&rcola =ueremos determinar los cereales =ue se culti'an en
una cierta re&in8 tendremos una 'ariable =ue se desi&nar- como cereal culti'ado.
.os distintos 'alores =ue esa 'ariable reconoce ser-n8 concretamenteA tri&o8 ma#8
centeno8 etc. Entre estos 'alores no cabe ob'iamente nin&una jerar=ua8 no se
puede tra#ar nin&,n ordenamiento. !in embar&o8 a la enunciacin e5plcita de
todas estas posibilidades la consideramos como una escala8 pues de al&,n modo
es ,til para medir el comportamiento de la 'ariable8 indic-ndonos en =u% posicin
se 2alla en cada caso.
107
.as escalas ordinales distin&uen los diferentes 'alores de la 'ariable
jerar=ui#-ndolos simplemente de acuerdo a un ran&o. Establecen =ue e5iste una
&radacin entre uno y otro 'alor de la escala8 de tal modo =ue cual=uiera de ellos
es mayor =ue el precedente y menor =ue el =ue le si&ue a continuacin. !in
embar&o la distancia entre un 'alor y otro =ueda indeterminada.
En otras palabras8 tales escalas nos esclarecen solamente el ran&o =ue las
distintas posiciones &uardan entre s. )n ejemplo de escala ordinal es el =ue suele
usarse para medir la 'ariable M&rado de escolaridadYA podemos decir =ue una
persona =ue 2a tenido 2 a4os de instruccin escolar 2a recibido m-s instruccin
=ue =uien slo tiene un a4o y menos =ue =uien posee tres. !in embar&o no puede
afirmarse '-lidamente =ue la diferencia entre =uien posee 2 a4os de instruccin y
=uien 2a recibido un a4o es i&ual a la diferencia entre =uienes 2an recibido 10 y 17
a4os de educacin formal. ;or tanto8 como no podemos determinar la e=ui'alencia
entre las distancias =ue separan un 'alor de otro8 debemos concluir =ue la escala
pertenece a la cate&ora ordinal.
.as escalas de inter:alos iguales8 adem-s de poseer la e=ui'alencia de
cate&oras y el ordenamiento interno entre ellas8 como en el caso de las ordinales8
tienen la caracterstica de =ue la distancia entre sus inter'alos est- claramente
determinada y =ue estos son i&uales entre s.
)n ejemplo tpico de las escalas de inter'alos i&uales est- dado por las escalas
termom%tricas. Entre 23 y 24 &rados cent&rados8 por ejemplo8 e5iste la misma
diferencia =ue 2ay entre 45 y 40 &rados. $uc2as otras escalas8 como las =ue se
utili#an en los test psicol&icos y de rendimiento8 pertenecen a este tipo. .a
limitacin =ue poseen es =ue no definen un cero absoluto8 un 'alor lmite =ue
e5prese realmente la ausencia completa de la cualidad medida.
;or ello no se pueden establecer e=ui'alencias matem-ticas como las de
proporcionalidadA no puede afirmarse =ue 24
o
C es el doble de temperatura =ue
12
o
C8 por=ue el cero de la escala es un 'alor arbitrario y no se corresponde con la
ausencia absoluta de la 'ariable =ue se mide. 'La escala =elvin de tem!eraturas no es de
intervalos iguales sino de cocientes" !ues s !osee un cero a$soluto 1 no ar$itrario. Cero grados en
la escala centgrada corres!onden a 25* grados en la escala =elvin.+
;or ,ltimo tenemos las escalas de cocientes8 llamadas tambi%n de ra#ones. En
ellas se conser'an todas las propiedades de los casos anteriores pero adem-s se
a4ade la e5istencia de un 'alor cero real8 con lo =ue se 2acen posibles ciertas
operaciones matem-ticas8 tales como la obtencin de proporciones y cocientes.
Esto =uiere decir =ue un 'alor de 27 en una escala de este tipo es el doble de un
'alor de 178 o de las dos terceras partes de un 'alor de 37. !on escalas de
cocientes las =ue miden la lon&itud8 la masa8 la intensidad de corriente el%ctrica y
otras 'ariables del mundo fsico.
108
Difcilmente las 'ariables =ue inter'ienen en las ciencias sociales son medidas con
escalas de ra#ones8 pues son contados los casos en =ue dic2as 'ariables pueden
ser definidas con la e5actitud y precisin necesarias. .a economa y la demo&rafa
son8 entre estas disciplinas8 las =ue m-s utili#an escalas de ra#ones.
;ara terminar este punto =ue el lector podr- encontrar m-s e5tensamente tratado
en otros te5tos de la biblio&rafa8 debemos e5aminar dos caractersticas =ue
deben poseer las escalas de medicinA sus inter'alos deben ser mutuamente
eCcluyentes y las escalas8 en conjunto8 tienen =ue ser eCBausti:as.
.o primero si&nifica =ue cada dato reco&ido slo puede pertenecer a una y slo
una de las cate&oras de la escala. Bunca se debe pues comen#ar un inter'alo
con el mismo 'alor con =ue se finali#a el anterior8 por=ue en ese caso al&unos
datos podran incluirse8 con i&ual justificacin8 en cual=uiera de los dos inter'alos.
;or eso es un error confeccionar una escala del modo si&uienteA
EdadesA 1? de 27 a 25 a4os
2? de 25 a 37 a4os
;ues a=u las personas de 25 a4os pueden incorporarse8 indistintamente8 a
cual=uiera de las dos cate&oras presentadas. .o correcto es colocarA
EdadesA 1? de 27 a 24 a4os
2? de 25 a 37 a4os
A
EdadesA 1? de 27 a 25 a4os
2? de 20 a 37 a4os
Del mismo modo deben e'itarse las imprecisiones =ue den lu&ar al mismo
fenmeno problema cuando se trata de cate&oras 'erbales. )na escala donde se
incluyen las si&uientes posibilidadesA
1.6 $,sica bailable
2.6 $,sica folRlrica
3.6 $,sica cl-sica
4.6 $,sica moderna
109
Bo tiene cate&oras mutuamente e5cluyentes8 pues 2ay m,sica folRlrica =ue es a
la 'e# bailable8 m,sica cl-sica =ue es moderna o bailable8 y 'arias otras
superposiciones entre las diferentes cate&oras.
9tro re=uisito importante en una escala es =ue %sta sea eCBausti:a8 es decir =ue
en ella puedan ubicarse todos los 'alores posibles de la 'ariable a medir. En el
caso de =ue resulte difcil construir una escala con todas las posibilidades ser-
preciso a&re&ar el cdi&o otros8 para resumir all toda la informacin =ue no sea
correcto a&rupar en las restantes posiciones.
4.,. Los 9ndices. 0u utilidad
!upon&amos =ue se desee e'aluar el comportamiento de una 'ariable para la
cual8 una 'e# elaboradas las definiciones correspondientes8 se 2ayan encontrado
di'ersos indicadores capaces de e5presar los 'alores =ue asume en distintos
objetos. " tra'%s de cada indicador se podr-n obtener los datos pertinentes8 =ue
deber-n ser lle'ados a escalas adecuadas para ordenarlos. ;ara cada indicador
=ue utilicemos ser- necesario adoptar o construir una escala adecuada8 =ue
cuantifi=ue las obser'aciones reali#adas. Esta podr- ser el tipo m-s simple <como
la escala dicotmica Msi6noY8 M761Y8 de dos 'alores solamente o m-s compleja8 con
'arias posiciones posibles8 lo =ue aumenta su sensibilidad o &rado de
discriminacin frente a los fenmenos medidos.
!i es posible8 se tratar- de utili#ar una escala de cocientes8 o de inter'alos i&ualesC
en el caso de =ue no se pueda lle&ar a tanta precisin se adoptar-n escalas
ordinales o aun nominales8 cuando no =uede otra alternati'a.
De acuerdo a los datos obtenidos e'aluaremos en cada escala el comportamiento
=ue8 en el objeto de estudio8 si&ue cada indicador. Bo obstante8 esto toda'a no
nos permite medir claramente la 'ariable8 pues no nos entre&a m-s =ue
informacin fra&mentaria8 parcial8 =ue debe ser inte&rada o sinteti#ada para lle&ar
a un 'alor ,nico y final =ue e5prese lo =ue en realidad ocurre con la 'ariable.
;ara lo&rar esto es preciso 2acer una suma ponderada de los indicadores =ue se
2an utili#ado8 con lo =ue se obtiene as un 'alor total o de sntesis =ue se
denomina 9ndice y =ue a la postre nos dar- la informacin rele'ante sobre el
problema en estudio. ;ara esclarecer pr-cticamente este punto8 a 'eces difcil de
captar8 nos remitiremos a dar un ejemplo detallado8 mostrando cmo se opera
para lle&ar al 'alor de un ndice ponderado.
Buestra 'ariable 2a de ser ME5posicin a los medios de comunicacin masi'osY8
definida de modo operacional como la intensidad del contacto =ue un indi'iduo o
&rupo posee con tales medios. Como e5isten 'arios medios importantes de
comunicacin de masas en nuestra sociedad8 los indicadores se referir-n al &rado
de e5posicin con respecto a cada uno de los medios.
110
Despu%s de un an-lisis del problema8 nuestro 2ipot%tico in'esti&ador podr- lle&ar
a la conclusin de =ue los principales medios de comunicacin son los cuatro
si&uientesA cine8 tele'isin8 radio y peridicos. E5isten otros medios =ue tambi%n
podran ser incluidos8 como la propa&anda mural y las re'istas8 pero en este caso
2emos decidido dejarlos de lado por=ue parecen de menor importancia =ue los
anteriores.
Esta decisin puede resultar objetable8 por=ue deja de lado medios de
comunicacin =ue tal 'e# sean muy si&nificati'os en sus efectos8 pero es
necesario comprender =ue en una in'esti&acin concreta deben tomarse en
cuenta slo los indicadores de mayor rele'ancia. De otro modo se encarecera
sensiblemente el trabajo8 2aci%ndose m-s lar&o y complejo8 sin aportar muc2o de
si&nificati'o8 como ya se 2a comprobado8 a las conclusiones finales.
Desi&nados ya estos cuatro medios de comunicacin como los m-s importantes
2abr- =ue especificar los indicadores =ue se adecuan a cada uno de ellos. "s8
tendramosA
;ara el cineA
0recuencia mensual de asistencia al cine.
;ara la radioA
#romedio de +oras semanales escuc+adas.
;ara la */A
#romedio de +oras semanales mirando 1/.
;ara los peridicosA
#romedio semanal de peridicos ledos.
.a ra#n de preferir estos indicadores sobre otros posibles sur&e de =ue cumplen
con la condicin de ser perfectamente factibles de medir y de =ue8 se&,n la
e5periencia8 parecen ser los =ue mejor confi&uran la conducta respecto a cada
caso. "2ora deberemos construir una escala =ue resulte ,til para medir cada
indicador.
*omemos8 para comen#ar8 el caso del cine. Conceptualmente podramos
discriminar a=u tres posicionesA la de =uienes no est-n e5puestos para nada a la
influencia de este medio8 la de =uienes reciben una e5posicin media y la de
=uienes reciben un alto &rado de influencia.
111
Estas tres ideas deben ser 2omolo&adas con conductas definidas
cuantitati'amente8 buscando un e=ui'alente entre los conceptos mencionados y
las conductas correspondientes. ;ara concluir es necesario buscar una
e=ui'alencia num%rica dentro de la escala confeccionada. *endramos asA
Conceptos Conductas /alores escalares
E5posicin baja /a menos de una 'e# al mes 7
E5posicin media /a de una a cuatro 'eces al mes 1
E5posicin alta /a m-s de cuatro 'eces al mes 2
Esta escala tiene tres posiciones por=ue suponemos =ue ello se adecua a las
caractersticas de comportamiento de la poblacin estudiada. Ello8 como se
ad'ertir-8 no deja de tener un cierto &rado de arbitrariedad8 es decir8 de
subjeti'idad. .a escala podra tener m-s o menos posiciones8 y las conductas
e=ui'alentes podran 'ariar se&,n cmo enfo=uemos el problema. "=u lo =ue
pri'a es el criterio del in'esti&ador8 basado indudablemente en su e5periencia
sobre el tema y complementado naturalmente con consultas a otros especialistas
o a trabajos anteriores sobre el mismo problema.
De todos modos siempre nos =uedar- un remanente de duda en cuanto a la
'alide# y a la confiabilidad de la escala8 aun=ue %ste se puede reducir mediante
mediciones repetidas8 la correlacin con otros indicadores u otros procedimientos
t%cnicos.
;ara cada uno de los diferentes medios de comunicacin tendremos =ue reali#ar
una tarea semejante. " modo de ejemplo presentaremos las si&uientes escalasA
P& L #/A
Conceptos Conductas /alores escalares
Bo est- e5puesto /e menos de 1 2ora semanal 7
E5posicin d%bil De 1 a 3 2oras por semana 1
E5posicin media De 381 a 17 2s. !emanales 2
E5posicin alta De 1781 a 27 2s. !emanales 3
E5pos. muy alta $-s de 27 2s. por semana 4
112
P& L &%$!A
Conceptos Conductas /alores escalares
Bo est- e5puesto $enos de una 2ora semanal 7
E5posicin d%bil De 1 a 3 2oras semanales 1
E5posicin media De 381 a 17 2oras semanales 2
E5posicin alta $-s de 17 2oras semanales 3
P& L!0 PE&$!%$C!0A
Conceptos Conductas /alores escalares
Bo est- e5puesto $enos de un perid. semanal ledo 7
E5posicin d%bil De 1 a 4 perid. semanales ledos 1
E5posicin media De 5 a 3 perid. semanales ledos 2
E5posicin alta $-s de 3 perid. semanales ledos 3
Estamos a2ora en posesin de cuatro escalas8 una para cada indicador8 =ue son
capaces de discriminarnos las conductas de los indi'iduos de acuerdo a
situaciones tpicas8 se4aladas por los conceptos tericos. ;ara lle&ar al ndice8 =ue
es el 'erdadero 'alor =ue nos ilustra acerca de la 'ariable8 ser- preciso 2acer dos
operaciones m-sA 1? i&ualar las escalas entre s8 lle'-ndolas a un m-5imo com,n8
y 2? ponderar los indicadores.
;ara i&ualar las escalas con'iene tomar un 'alor ,nico8 con el cual 2aremos
coincidir el m-5imo de cada una de ellas. !ea este 'alor 1778 muy usado en estos
casos por su comodidad. Entonces8 la escala de e5posicin al cine8 =ue tena un
m-5imo de dos puntos8 tendr- a2ora un m-5imo de cienC su mnimo se&uir-
teniendo un 'alor de cero. El punto intermedio 2allado8 cuyo 'alor es de un punto8
ser-8 proporcionalmente8 de 57 en la nue'a escala. :r-ficamente tendramosA
Escala original
5 ============================== 1 ============================= 2
5 =================================== 25 ============================== 155
Escala eFui:alente
113
Como se 'e8 se trata en realidad de la misma escala8 slo =ue se 2a cambiado el
'alor num%rico de sus puntajes. ;ara la radio y los peridicos las proporciones
seranA
/alor ori&inal 7 1 2 3
/alor e=ui'alente 7 33 07 177
;ara la tele'isin tendramosA
/alor ori&inal 7 1 2 3 4
/alor e=ui'alente 7 25 57 75 177
El se&undo paso8 la ponderacin de indicadores8 parte del 2ec2o de =ue8 de
acuerdo a la e5periencia conocida8 la influencia de cada medio de comunicacin
sobre la poblacin es muy diferente. Es decir =ue una e5posicin muy alta a la */
y baja en los otros medios es mayor8 de todos modos8 =ue una e5posicin muy
alta a la radio y muy baja en los restantes. Eso por=ue cualitati'amente la
influencia de la e5posicin a la */ es mayor =ue la =ue proporciona la radio8
por=ue se trata de un medio no slo auditi'o sino tambi%n 'isual.
;onderar no si&nifica otra cosa =ue asi&nar pesos8 pesar la influencia relati'a =ue
cada indicador tiene con respecto a la 'ariable tomada en su conjunto. ;ara
2acerlo otor&aremos 'alores num%ricos a los indicadores8 de modo tal =ue reflejen
la relacin =ue e5iste entre ellos8 dando a los indicadores m-s importantes 'alores
mayores =ue a los menos importantes. !i&uiendo con nuestro ejemplo podramos
asi&nar en este caso los si&uientes 'alores relati'os8 =ue llamaremos coe?icientes
de ponderaci;nA
1. ;ara la */ 17
2. ;ara los peridicos 7
3. ;ara la radio 4
4. ;ara el cine 3
;ara finali#ar con nuestro ejemplo8 ilustraremos con un caso concreto la forma en
=ue se 2ace el c-lculo del 'alor ponderado8 =ue es lo mismo =ue decir del ndice
=ue nos mide la 'ariable como un todo. !upon&amos =ue una persona 2aya
e5presado =ueA
/a al cine dos 'eces8 promedio8 por mes.
Escuc2a unas 4 5 2oras de radio por semana.
/e unas 2 2oras diarias de tele'isin >14 semanales?.
.ee un peridico por da >7 semanales?.
114
Entonces8 en primer lu&ar8 2abra =ue con'ertir los 'alores ori&inales de las
escalas en sus correspondientes 'alores e=ui'alentes y lue&o multiplicarlos por
cada uno de los coeficientes de ponderacin. !umando estos 'alores8 y
di'idi%ndolos lue&o por la suma de los coeficientes de ponderacin obtendremos
el 'alor ponderado total.
.as operaciones a reali#ar =uedan resumidas en el cuadro si&uienteA
/alor en la escala ori&inal /alores e=ui'alentes Coeficientes de ponderacin >1? 5 >2?
>1? >2?
*/ 3 75 17 757
Cine 1 57 3 157
1adio 2 07 4 203
;eridicos 2 07 7 40
#otales C C 21 1.6,)
El 'alor del ndice ponderado se 2alla entonces mediante la si&uiente sencilla
operacinA
+ W 1.037Z24 W 23,4
Este es el 'alor =ue8 en suma8 nos interesa. El ndice ponderado nos est-
e5presando =ue8 para la persona o promedio de personas considerados8 e5iste un
&rado de e5posicin de 0382 sobre un m-5imo posible de 177 y un mnimo posible
de 7 puntos. *al 'alor8 dado =ue la escala 'a de 7 a 1778 puede traducirse a
porcentajes8 diciendo =ue la e5posicin a los medios de comunicacin de masas
es8 para este caso8 de un 03J del m-5imo posible.
115
Ejercicios
3.1. Construya una 2iptesis operacional en base a la 2iptesis terica =ue
aparece en el ejercicio 0.2.
3.2. D% un ejemplo de una escala ordinal8 de otra nominal y de otra de
cocientes.
3.3. Determine tres indicadores para la 'ariable Eficiencia en el puesto8 para un
trabajo de ma=uinista en una empresa de construccin.
3.4. ;ondere los indicadores del ejemplo anterior8 construyendo el ndice
correspondiente.
3.5. @a&a operacionales los elementos del problema definido en el ejercicio 4.1.
3.0. IEu% indicadores se utili#an m-s frecuentemente para conocer la 'ariable
7ivel 3ocio:EconmicoH @a&a las consultas biblio&r-ficas necesarias.
3.7. @a&a operacionales al&uno de los si&uientes conceptosA
1esistencia de un material
Beurosis depresi'a
Estructura de la poblacin ocupada
;articipacin poltica
Desnutricin
3.3. I;odra )sted operacionali#ar el concepto almaH Kustifi=ue su respuesta.
116
117
Captulo
L &EC!LECC$!" %E L!0 %#!0
9.1. $ndicadores, tcnicas e instrumentos
De acuerdo al modelo del proceso de in'esti&acin por el =ue nos estamos
&uiando >'. su!ra" 3.2? se aprecia =ue8 una 'e# obtenidos los indicadores de los
elementos tericos y definido el dise4o de la in'esti&acin8 se 2ace necesario
definir las t%cnicas de recoleccin necesarias para construir los instrumentos =ue
nos permitan obtener los datos de la realidad.
)n instrumento de recolecci;n de datos es8 en principio8 cualFuier recurso de
Fue se vale el investigador !ara acercarse a los )enmenos 1 e,traer de ellos
in)ormacin. Dentro de cada instrumento concreto pueden distin&uirse dos
aspectos diferentesA forma y contenido. .a forma del instrumento se refiere al tipo
de apro5imacin =ue establecemos con lo emprico8 a las t%cnicas =ue utili#amos
para esta tareaC una e5posicin m-s detallada de las principales se ofrece al lector
en este mismo captulo.
En cuanto al contenido %ste =ueda e5presado en la especificacin de los datos
=ue necesitamos conse&uirC se concreta8 por lo tanto8 en una serie de tems =ue
no son otra cosa =ue los mismos indicadores =ue permiten medir las 'ariables8
pero =ue asumen a2ora la forma de pre&untas8 puntos a obser'ar8 elementos a
re&istrar8 etc. De este modo8 el instrumento sinteti#a en s toda la labor pre'ia de
in'esti&acinA resume los aportes del marco terico al seleccionar datos =ue
corresponden a los indicadores y8 por lo tanto8 a las 'ariables o conceptos
utili#adosC pero tambi%n e5presa todo lo =ue tiene de especficamente emprico
nuestro objeto de estudio pues sinteti#a8 a tra'%s de las t%cnicas de recoleccin
=ue emplea8 el dise4o concreto esco&ido para el trabajo.
Es mediante una adecuada construccin de los instrumentos de recoleccin =ue la
in'esti&acin alcan#a entonces la necesaria correspondencia entre teora y
2ec2os. Es m-s8 podramos decir =ue es &racias a ellos =ue ambos t%rminos
efecti'amente se 'inculan. !i en una in'esti&acin los instrumentos son
defectuosos se producir-n8 ine'itablemente8 al&unas de las dificultades si&uientesA
o bien los datos reco&idos no ser'ir-n para satisfacer los interro&antes iniciales o
bien los datos =ue obten&amos 'endr-n falseados y distorsionados8 por=ue el
instrumento esco&ido no se adecua al tipo de 2ec2os en estudio.
En ambos casos 2abr- 2abido8 se&uramente8 uno o 'arios errores en las etapas
anteriores del proceso de in'esti&acin. !er- entonces necesario 'ol'er 2acia
atr-s >cosa =ue es muc2o m-s frecuente de lo =ue el lector se ima&ina? y re'isar
las diferentes tareas reali#adas8 2asta alcan#ar una mejor resolucin del problema.
118
!ituadas as en su perspecti'a8 pasaremos a estudiar las principales t%cnicas de
recoleccin de datos =ue suelen emplearse8 no sin antes 2acer al&unas
precisiones acerca de los tipos de datos =ue se presentan al in'esti&ador.
9.2. %atos primarios y secundarios
Da 2emos mencionado >'. su!ra" 0.2? =ue los datos8 se&,n su procedencia8 pueden
subdi'idirse en dos &randes &ruposA datos primarios y datos secundarios. .os
datos primarios son a=uellos =ue el in'esti&ador obtiene directamente de la
realidad8 recolect-ndolos con sus propios instrumentos. En otras palabras8 son los
=ue el in'esti&ador o sus au5iliares reco&en por s mismos8 en contacto con los
2ec2os =ue se in'esti&an. .os datos secundarios8 por otra parte8 son re&istros
escritos =ue proceden tambi%n de un contacto con la practica8 pero =ue ya 2an
sido reco&idos y muc2as 'eces procesados por otros in'esti&adores.
.as t%cnicas de recoleccin =ue se emplean en una y otra situacin son bien
dismiles8 como es f-cil de comprender8 puesto =ue en un caso nos enfrentamos a
la compleja y cambiante realidad y en el otro nos 'emos ante un c,mulo de
materiales dentro de los cuales es preciso discernir con criterio los m-s
pertinentes.
.os datos primarios y los secundarios no son dos clases esencialmente diferentes
de informacin8 sino partes de una misma secuenciaA todo dato secundario 2a sido
primario en sus or&enes y todo dato primario8 a partir del momento en =ue el
in'esti&ador concluye su trabajo8 se con'ierte en dato secundario para los dem-s.
En la e5periencia cotidiana tambi%n apelamos constantemente a ambos tipos de
fuentes. !upon&amos8 por ejemplo8 =ue 2emos arribado por primera 'e# a una
ciudad8 en la =ue =ueremos lle&ar a determinados sitios. ;ara lo&rar nuestro
objeti'o podemos ir tomando nota de las calles =ue atra'esamos8 de la ubicacin
de los monumentos8 pla#as y comercios principales8 de modo tal de formarnos una
idea =ue nos sir'a de referencia para ubicarnos.
*ambi%n podemos pre&untar a los 2abitantes del lu&ar acerca de nuestros puntos
de inter%s8 diri&i%ndonos a =uienes suponemos est-n mejor informados. "l utili#ar
ambos recursos estaremos reco&iendo datos primarios8 en el primer caso
mediante la t%cnica de la obser'acin8 en el se&undo con el au5ilio de las
entre'istas. ;ero tambi%n podemos acudir a la informacin =ue nos proporcionan
planos8 mapas o &uas tursticas. En este ,ltimo caso las fuentes de nuestros
datos ser-n materiales pre'iamente compilados y or&ani#ados por otras personas8
por lo =ue los mismos ser-n datos secundarios.
Este sencillo ejemplo tomado de la e5periencia com,n no difiere8 en esencia8 de lo
=ue ocurre cuando reco&emos datos para una in'esti&acin cientfica. "=u
nuestros procedimientos no 2an de ser m-s =ue desarrollos y perfeccionamientos
119
muc2o m-s sistemati#ados y ri&urosos8 naturalmente de las t%cnicas
rudimentarias del ejemplo.
9.,. &ecolecci;n de datos primarios
!iendo los datos primarios a=uellos =ue sur&en del contacto directo con la realidad
emprica las t%cnicas encaminadas a reco&erlos reflejar-n8 necesariamente8 toda
la compleja 'ariedad de situaciones =ue se presentan en la 'ida real.
Dentro de estas t%cnicas mencionaremos8 en primer lu&ar8 la de la obser:aci;n8
por ser fundamental en todos los campos de la ciencia. .a obser'acin consiste
en el uso sistemtico de nuestros sentidos orientados a la captacin de la
realidad que queremos estudiar. Es por ello una t%cnica anti=usima8 cuyos
primeros aportes sera imposible rastrear. " tra'%s de sus sentidos el 2ombre
capta la realidad =ue lo rodea8 =ue lue&o or&ani#a intelectualmente. Fue a tra'%s
de innumerables obser'aciones sistem-ticamente repetidas =ue mayas y caldeos
lo&raron penetrar en los secretos del mo'imiento de muc2os cuerpos celestesC fue
obser'ando miles de casos concretos =ue finalmente $endel pudo formular las
leyes sobre la 2erencia.
.os ejemplos podran repetirse para todas las ciencias8 para todas las %pocas. Es
=ue el uso de nuestros sentidos8 =ue permanentemente empleamos8 es una fuente
ina&otable de datos =ue8 tanto para la acti'idad cientfica como para la 'ida
pr-ctica8 resulta de inestimable 'alor.
;ara todo el conjunto de las ciencias 2umanas e5iste adem-s otro procedimiento8
de uso muy &enerali#ado y de aplicaciones di'ersas. !e trata de la entre:ista8
=ue en esencia consiste en una interaccin entre dos personas8 una de las cuales
el in'esti&ador formula determinadas pre&untas relati'as al tema en in'esti&acin8
mientras la otra el in'esti&ado proporciona 'erbalmente o por escrito la
informacin =ue le es solicitada.
E5isten adem-s otros procedimientos de recoleccin de datos primarios8 entre los
=ue fi&uran el llamado cuestionario de autoaplicacin8 los tests8 los dia&ramas
sociom%tricos8 las escalas y diferenciales sem-nticos8 etc. !in embar&o8 por m-s
=ue en sus desarrollos t%cnicos puedan ser manejados como procedimientos
independientes8 'eremos m-s adelante =ue tienen su ori&en8 en ,ltima instancia8
en las dos principales t%cnicas mencionadas8 pues constituyen en definiti'a slo
deri'aciones o usos particulares de las mismas (v%ase 9.#" 9.5 1 9.9).
9.1. La obser:aci;n cient9?ica
.a obser'acin cientfica puede definirse como el uso sistem-tico de nuestros
sentidos en la b,s=ueda de los datos =ue se necesitan para resol'er un problema
de in'esti&acin. Dic2o de otro modo8 obser:ar cient9?icamente es percibir
acti'amente la realidad e5terior con el propsito de obtener los datos =ue8
120
pre'iamente8 2an sido definidos como de inter%s para la in'esti&acin. .a
obser'acin =ue se reali#a cotidianamente8 como parte de nuestra e5periencia
'ital8 no puede ser considerada como cientfica pues no esta orientada 2acia
objetos precisos de estudio8 no es sistem-tica y carece de controles o de
mecanismos =ue nos pon&an a cubierto de los errores =ue podemos cometer
cuando la reali#amos.
De todos modos ese c,mulo de obser'aciones =ue sin premeditacin 2ace
continuamente toda persona8 tiene 'alor para el in'esti&adorA puede ser'ir de
punto de partida o de referencia inicial para enfrentar lue&o el problema de reali#ar
una obser'acin 'erdaderamente cientfica o para contribuir a su mejor desarrollo
y comprensin.
.a 'entaja principal de esta t%cnica en el campo de las ciencias del 2ombre. 'ara
las ciencias naturales no tiene sentido -acer tal com!aracin" !ues sus datos !rimarios se recogen
siem!re mediante variados ti!os de o$servaciones. (. 3a$ino" Los Caminos de la Ciencia" /!. Cit."
ca!s. 1 1 *.+
1adica en =ue los 2ec2os son percibidos directamente8 sin nin&una clase de
intermediacin8 coloc-ndonos ante la situacin estudiada tal como %sta se da
naturalmente. De este modo la subjeti'idad =ue posee el propio objeto de estudio
ya =ue en este caso nos referimos8 ob'iamente8 a las conductas de seres
2umanos =ueda eliminada de los datos =ue reco&emos8 pues no se presentan las
distorsiones =ue son usuales en las entre'istas.
!u principal incon'eniente reside en =ue la presencia del obser'ador puede
pro'ocar8 por s sola8 una alteracin o modificacin en la conducta de los sujetos
obser'adas8 destruyendo la espontaneidad de los mismos y aportando datos8 por
lo tanto8 poco fiables. *odos los seres 2umanos8 al saberse obser'ados8 tienden
naturalmente a modificar su conducta8 pues 2ay muc2as acti'idades8 opiniones y
actitudes =ue podemos tener en pri'ado8 pero nunca cuando sentimos =ue
estamos siendo objeto de una obser'acin8 cuando nos sentimos casi como si
actu-ramos en p,blico.
!upon&amos =ue tratemos de escuc2ar la con'ersacin =ue dos desconocidos
mantienen en la calle8 o en cual=uier otro lu&ar p,blico. !i nos acercamos8 y si
ellos perciben =ue nuestro inter%s es escuc2ar lo =ue est-n diciendo8 lo m-s
probable es =ue disminuyan su tono de 'o#8 =ue manifiesten al&,n &rado de
turbacin o de enojo8 y a,n es posible =ue cesen en absoluto de con'ersar.
Este tipo de reaccin ante la presencia de terceros debe tenerse en cuenta
siempre =ue se pretenda utili#ar la t%cnica de la obser'acin con seres 2umanos.
;ara e'itar tales perturbaciones se 2an elaborado dos procedimientos opuestos
=ue dan ori&en a dos tipos tambi%n diferenciados de obser'aciones.
;or un lado8 para e'itar in2ibiciones o alteraciones en la conducta de los sujetos
obser'ados8 se trata de pasar lo m-s desapercibido posible8 actuando de tal
121
manera =ue el obser'ador no apare#ca como un sujeto acti'o ante los obser'ados
sino m-s bien como parte del Mteln de fondo( impreciso de la situacin. !i
lo&ramos esto mediante un comportamiento discreto y cuidadoso8
confundi%ndonos con el p,blico en &eneral y e'itando =ue la atencin recai&a
sobre nosotros8 lo&raremos obser'aciones confiables y de buena calidad. Este es
el tipo de obser'acin =ue suele llamarse simple.
.a otra forma de =ue las personas no se sientan obser'adas se basa en un
principio opuesto al anteriorA en este caso el obser'ador8 en 'e# de pasar
desapercibido8 trata de inte&rase a la accin de los obser'ados8 de participar en
ella como si fuese un miembro m-s del &rupo =ue la lle'a a cabo. ;or ello se
denomina a esta t%cnica obser'acin participante.
9.1.1. !bser:aci;n simple y participante
.a obser'acin simple resulta ,til y 'iable cuando se trata de conocer 2ec2os o
situaciones =ue de al&,n modo tienen un cierto car-cter p,blico8 o =ue por lo
menos no pertenecen estrictamente a la esfera de las conductas pri'adas de los
indi'iduos. Es factible mediante este procedimiento conocer 2-bitos de compras si
nos situamos estrat%&icamente en los puntos de 'entas8 rele'ar formas de
comportamiento poltico8 mediante la asistencia a actos de esa naturale#a8 y
conocer otros di'ersos aspectos de la conducta manifiesta de las personas
obser'adasA 2-bitos de 'estimenta8 de concurrencia a lu&ares p,blicos8 de trato
social8 etc. Casi siempre los datos obtenidos apuntan a los aspectos m-s
superficiales o 'isibles de la realidad social8 aun=ue ello no =uiere decir =ue los
mismos no posean importancia.
.a obser'acin simple puede ad=uirir tambi%n un car-cter indirecto8 si apelamos
al au5ilio de di'ersos instrumentos capaces de re&istrar informacin sobre el
problema en estudio. En las ciencias naturales &ran parte de los datos reco&idos
pro'ienen de instrumentos =ue act,an como amplificadores o intermediarios entre
nuestros sentidos y los objetos in'esti&ados8 d-ndonos acceso a informaciones
=ue de otro modo nos estaran 'edadasA es caracterstico el uso del telescopio y
del microscopio8 de termmetros8 receptores de ondas electroma&n%ticas y de
sensores de todo tipo.
El uso de 'idrios polari#ados8 de cintas ma&netofnicas8 filmadoras8 c-maras de
tele'isin y otros aparatos8 es de indudable 'alor en el estudio de la conducta
2umana8 por la e5actitud y amplitud de sus re&istros y por la confian#a =ue
proporcionan al in'esti&ador. ;or supuesto8 dic2os medios deben usarse de tal
modo =ue su presencia no perturbe la accin o situacin =ue est- in'esti&ando8
por=ue de lo contrario sus efectos seran m-s bien contraproducentes8 alterando la
conducta de los sujetos.
.a obser'acin participante8 por otra parte8 implica la necesidad de un trabajo casi
siempre m-s dilatado y cuidadoso8 pues el in'esti&ador debe primeramente
inte&rarse al &rupo8 comunidad o institucin en estudio para8 una 'e# all8 ir
122
reali#ando una doble tareaA desempe4ar al&unos roles dentro del &rupo8 como uno
m-s de sus miembros8 a la par =ue ir reco&iendo los datos =ue necesita para la
in'esti&acin. Es preciso8 por lo tanto8 confundirse con las personas sobre las =ue
recae la obser'acin8 como si se fuera una m-s de ellas8 pero sin abandonar la
actitud obser'adora.
Con esto se consi&ue ser testi&o de los 2ec2os Mdesde adentro(8 y el obser'ador
no slo puede percibir las formas m-s e5teriores de la conducta 2umana sino
tambi%n e5perimentar en carne propia las percepciones y sensaciones de los
miembros del &rupo8 penetrando as en la comprensin de las actitudes y los
'alores =ue inter'ienen en el fenmeno en estudio.
!e a4ade as todo una dimensin emocional8 una car&a de sentimientos 'i'idos
directamente =ue redunda en el enri=uecimiento de los datos obtenidos y =ue
permite reunir un cuerpo de informacin 'ariado y completo8 muy importante para
los estudios de tipo cualitati'o. Dic2a informacin resulta8 por lo &eneral8 m-s
confiable =ue la =ue se obtiene por medio de entre'istas8 ya =ue los 2ec2os se
obser'an a medida =ue se producen y tal como se producen.
.a obser'acin participante puede llamarse natural cuando el obser'ador
pertenece8 de 2ec2o8 al conjunto 2umano =ue in'esti&a. !i un estudiante =uiere
2acer obser'acin participante entre estudiantes pr-cticamente no necesita nin&,n
esfuer#o para lo&rar su cometido8 pues ya es estudiante y conoce bien el len&uaje8
los modos de 2acer y de comportarse del &rupo =ue in'esti&a.
En este caso el trabajo de obser'acin se facilita &randemente8 pues el
obser'ador no re=uiere ni de un entrenamiento especial ni de una actitud de
autocontrol frente a los actos =ue %l mismo ejecuta.
.a obser'acin participante8 en cambio8 se denomina arti?icial cuando la
inte&racin del obser'ador al &rupo se 2ace con el objeto deliberado de desarrollar
un trabajo de in'esti&acin. Cuando la distancia social entre obser'ador y
obser'ado es poca8 la adecuacin no es difcil. "s8 en el caso de =ue =uisi%ramos
obser'ar la conducta de un &rupo de j'enes de clase media =ue se dedica al
teatro8 podramos utili#ar al&,n obser'ador =ue tambi%n fuese jo'en8 del mismo
ori&en social y =ue tu'iera inclinaciones por el arte8 aun=ue no practicase
especficamente el teatro.
!us propias caractersticas personales les facilitaran la entrada e inte&racin al
&rupo8 lo cual se 2ara considerablemente m-s dificultoso en el caso de =ue su
distancia social respecto a %l fuese mayor. Bo obstante8 aun cuando puedan
conse&uirse obser'adores =ue se inte&ren con facilidad a los &rupos estudiados8
debe recurrirse a la obser'acin participante slo cuando no es posible emplear
otra t%cnica capa# de dar i&uales resultados8 por=ue sus costos pueden lle&ar a
ser 'erdaderamente altos.
123
@ay etnlo&os =ue 2an pasado perodos de cuatro y cinco a4os con'i'iendo en
comunidades de la sel'a o de re&iones aisladas8 puesto =ue no 2aba otra forma
de conocer a fondo las estructuras sociales y culturales de los pueblos =ue
procuraban estudiar.
.a obser'acin participante puede 'ariar desde una afiliacin total al &rupo 2asta
una participacin limitada y condicionada8 tanto en cuanto al tiempo como en
cuanto a las funciones asumidas por el obser'ador. 'C) ?oode 1 Hatt" /!. cit." !!. 1&9 a
1B2.+
Bo es necesario =ue %ste lle'e a cabo e5actamente las mismas acti'idades =ue
reali#an los dem-s miembros del &rupoA en lu&ar de eso puede buscarse al&,n
papel =ue sea aceptable dentro de la comunidad y =ue el obser'ador pueda
desempe4ar ra#onablemente bien.
En todos los casos es importante =ue no di'ul&ue la 'erdadera finalidad de su
participacin y =ue cuide todos los detalles de su aspecto personal8 de sus &estos
y ademanes8 de las palabras y opiniones =ue e5presa8 para no aparecer ante los
otros como un participante anmalo8 por=ue esto podra &enerar 2acia %l una
actitud de desconfian#a o un trato atpico8 blo=ueando la informacin =ue recibe y
lle&ando 2asta a distorsionar las mismas acti'idades =ue el &rupo normalmente
reali#a.
Entre la obser'acin simple y la participante no e5iste una lnea demarcatoria
completamente claraA la obser'acin sin participacin puede lle&ar a ser muc2as
'eces Mcuasi participante(8 'Id." !!. 1B2 a 1B&.+ cuando el obser'ador8
accesoriamente8 reali#a al&unas de las acti'idades colaterales en las =ue participa
el &rupo o conjunto en estudio.
En cuanto a las des'entajas principales de la obser'acin participante debemos
mencionar las si&uientesA el e5cesi'o compromiso =ue adopta el obser'ador frente
al &rupo puede lle&ar a pro'ocar una identificacin tan intensa =ue altere su
objeti'idad y distorsione su percepcinC =ue %ste acepte8 dentro del &rupo
in'esti&ado8 una sola de las posiciones posibles8 por lo =ue se restrinja su
posibilidad de captar las acti'idades de inter%s en sus m,ltiples facetas y8 por
supuesto8 los enormes costos =ue pueden estar asociados a trabajos de tal lar&a
duracin.
@asta a=u nos 2emos referido al Mobser'ador(8 como si siempre se tratara de un
solo indi'iduo. En la pr-ctica8 sin embar&o8 y cuando es posible y e5isten medios
para 2acerlo8 es con'eniente efectuar las tareas de obser'acin en e=uipo8 para
tener una mayor cobertura de los sucesos y para e'itar los siempre posibles
errores de percepcin.
.os datos pueden ser as confrontados o cotejados lue&o de su obtencin para
enmendar errores o superar los 'acos =ue puedan detectarse. Cuando los
sucesos de inter%s se dan dentro de colecti'idades pe=ue4as o muy sensibles es
124
preferible reducir el n,mero de obser'adores8 pues una presencia colecti'a puede
causar m-s da4os =ue beneficios.
;or ,ltimo debemos distin&uir entre las obser'aciones de situaciones producidas
espont-neamente8 en la misma 'ida social8 de las =ue se lle'an a cabo en
condiciones controladas8 e5perimentales y ya preparadas. En este ,ltimo caso se
facilita &randemente la tarea de seleccionar y re&istrar datos de 'alor.
9.1.2. &egistro y ?ormaliDaci;n de la obser:aci;n
.a tarea de obser'ar no es una mera percepcin pasi'a de 2ec2os8 situaciones o
cosas. @abl-bamos anteriormente de una percepcin activa lo cual si&nifica
concretamente un ejercicio constante encaminado a seleccionar8 or&ani#ar y
relacionar los datos referentes a nuestro problema. Bo todo lo =ue aparece en el
campo del obser'ador tiene importancia y8 si la tiene8 no siempre en el mismo
&radoC no todos los datos se refieren a las mismas 'ariables o indicadores y es
preciso estar alerta para discriminar adecuadamente todo este conjunto posible de
informaciones.
1esulta adem-s indispensable re&istrar toda obser'acin =ue se 2a&a para poder
or&ani#ar lue&o lo percibido en un conjunto co2erente. ;ara ello es ine'itable
tomar al&,n tipo de notas o apuntes =ue sir'an como re&istro de lo =ue se 2a
obser'ado. .o medios m-s com,nmente utili#ados para re&istrar informaciones
sonA cuadernos de campo8 diarios8 computadoras port-tiles8 cuadros de trabajo8
&r-ficos y mapas.
!in entrar en detalles acerca de su uso y de sus particularidades8 debemos
reconocer =ue todos ellos son au5iliares 'aliosos para el in'esti&ador8 pues
permiten ir re&istrando y sistemati#ando un c,mulo de datos tal =ue8 en nin&,n
caso8 podramos confiar a la memoria.
;ero el problema del re&istro puede lle&ar a ser sumamente delicado cuando se
trata de la obser'acin de fenmenos de tipo social. En muc2as circunstancias es
pr-cticamente imposible tomar notas durante el transcurso mismo de la
obser'acin8 pues ello ori&inara sospec2as y recelo8 con lo cual se ec2aran por
tierra todos los cuidados tomados. En esos casos con'iene recurrir a notas
r-pidas8 casi ta=ui&r-ficas8 para reducir en lo posible tal dificultad.
En situaciones e5tremas no 2abr- m-s remedio =ue confiar en la memoria8 con
todas las limitaciones =ue esto ine'itablemente supone. En tales casos lo
recomendable es 'olcar por escrito todo lo recordado apenas concluya la situacin
de obser'acin8 sin dilacin al&una. *ambi%n se allana este incon'eniente cuando
los obser'adores son 'arios8 pues pueden redactar independientemente sus
informes para lue&o compararlos entre s8 completando y depurando los datos
obtenidos.
125
En cuanto a los datos a re&istrar en s8 es posible adoptar di'ersas posiciones.
;uede actuarse con suma fle5ibilidad8 reco&iendo slo a=uellos datos =ue 'an
apareciendo8 anotando las impresiones &enerales =ue causan los sucesos8 de una
manera espont-nea y poco or&ani#ada. Cuando as procedemos 2ablamos de una
obser'acin no estructurada o no ?ormaliDada8 =ue ofrece las 'entajas de su
&ran capacidad de adaptacin frente a sucesos inesperados y de no pasar por alto
nin&,n aspecto importante =ue pueda producirse.
Cuando8 por el contrario8 establecemos de antemano un modelo de obser'acin
e5plcito en =ue se detallan =u% datos 2abremos de reco&er8 llamamos a la
obser'acin estructurada o ?ormaliDada. "=u la 'entaja principal es =ue
reco&emos datos =ue pueden cuantificarse m-s f-cilmente8 debido a su
2omo&eneidad8 y =ue podemos tener la certe#a de no 2aber ol'idado de re&istrar
nin&uno de los aspectos principales del problema en estudio. !u des'entaja radica
en su poca fle5ibilidad frente a circunstancias no pre'istas8 pero =ue pueden lle&ar
a ser de sumo inter%s para la in'esti&acin.
Baturalmente =ue pueden reali#arse obser'aciones semi6estructuradas8 2aciendo
m-s o menos detallado el modelo de obser'acin se&,n las necesidades y
posibilidades. .a 2abilidad y e5periencia de un in'esti&ador se aprecian tambi%n
en su capacidad para confeccionar el instrumento m-s adecuado a cada
circunstancia.
9.2. La entre:ista
.a entre'ista8 desde el punto de 'ista del m%todo8 es una $orma espec$ica de
interaccin social que tiene por obeto recolectar datos para una
investigacin. El in'esti&ador formula pre&untas a las personas capaces de
aportarle datos de inter%s8 estableciendo un di-lo&o peculiar8 asim%trico8 donde
una de las partes busca reco&er informaciones y la otra es la fuente de esas
informaciones. ;or ra#ones ob'ias slo se emplea8 sal'o raras e5cepciones8 en
las ciencias 2umanas.
.a 'entaja esencial de la entre'ista reside en =ue son los mismos actores sociales
=uienes proporcionan los datos relati'os a sus conductas8 opiniones8 deseos8
actitudes y e5pectati'as8 cosa =ue por su misma naturale#a es casi imposible de
obser'ar desde fuera. Badie mejor =ue la misma persona in'olucrada para
2ablarnos acerca de todo a=uello =ue piensa y siente8 de lo =ue 2a e5perimentado
o proyecta 2acer.
;ero e5iste un incon'eniente de considerable peso =ue reduce y limita los
alcances de esta t%cnica. Cual=uier persona entre'istada podr- 2ablarnos de
a=uello =ue le pre&untemos pero siempre nos dar- la ima&en =ue tiene de las
cosas8 lo Fue cree Fue son8 a tra'%s de toda su car&a subjeti'a de intereses8
prejuicios y estereotipos. .a propia ima&en =ue el entre'istado tiene de s mismo
podr- ser radicalmente falsa y8 en todo caso8 estar- siempre ideali#ada de al&,n
126
modo8 distorsionada8 mejorada o retocada se&,n factores =ue no es del caso
anali#ar a=u8 pero =ue nunca podemos pre'er en detalle.
Este problema nos obli&a a dejar fuera de esta t%cnica a un campo considerable
de problemas y de temas =ue8 por lo anterior8 son e5plorados mejor por medio de
otros procedimientos =ue en tales casos resultan m-s confiables. ;or otra parte
nos obli&a a utili#ar8 a 'eces8 caminos indirectos8 mediante pre&untas =ue
alcancen nuestro objeti'o elpticamente8 utili#ando todo tipo de rodeos.
Es cl-sico de ejemplo de =ue las personas nunca contestan la 'erdad respecto a
sus in&resos personales en dinero8 ya sea por=ue los disminuyen >ante el temor
de estar frente a al&,n tipo de inspector de impuestos o por=ue suponen =ue
pueden recibir al&una ayuda?8 o por=ue los aumentan >con fines de ostentacin
social o para refor#ar su autoestima?. *al como en este caso8 el lector podr-
ima&inar una amplia 'ariedad de pre&untas a las =ue los entre'istados slo nos
proporcionaran respuestas ine5actas o falsificadas8 cuando no una reaccin
ad'ersa =ue interrumpa toda comunicacin.
;ara =ue una entre'ista obten&a %5ito es preciso prestar atencin a una serie de
factores aparentemente menores8 pero =ue en la pr-ctica son decisi'os para un
correcto desarrollo del trabajo. "s8 es importante =ue la apariencia e5terior del
entre'istador resulte adecuada al medio social donde 2abr- de formular sus
pre&untas8 e'itando innecesarias reacciones de temor8 a&resi'idad o
desconfian#a.
El entre'istador8 aparte de este aspecto formal8 deber- ser una persona de por lo
menos una cultura media8 =ue comprenda el 'alor y la importancia de cada dato
reco&ido y la funcin =ue su trabajo desempe4a en el conjunto de la in'esti&acin.
*endr- =ue ser mentalmente -&il8 no tener prejuicios marcados frente a nin&una
cate&ora de personas y8 sobre todo8 ser capa# de dejar 2ablar libremente a los
dem-s8 eliminando por completo todo intento de con'encerlos8 apresurarlos8 o
a&redirlos por sus opiniones.
.a entre'ista deber- reali#arse a las 2oras m-s apropiadas para las personas =ue
responden8 teniendo en cuenta =ue su posible duracin no afecte la confiabilidad
de los datos.
Eueremos destacar =ue las entre'istas no son e5cluyentes con respecto a las
t%cnicas de obser'acin 'istas en el punto anterior >.4?8 ya =ue ambos
procedimientos pueden ser combinados sin nin&una dificultad8 tratando
precisamente de compensar sus 'entajas y des'entajas8 con lo =ue se puede
lo&rar una informacin muc2o m-s confiable y amplia. "s8 en muc2as encuestas8
2ay datos =ue el entre'istador reco&e mediante la obser'acin y no mediante
pre&untas8 como por ejemplo las caractersticas de la 'i'ienda8 la edad del
respondente8 etc.
127
;arece apropiado8 adem-s8 despejar a=u la confusin =ue siempre 'incula a las
entre'istas con las encuestas. Bi son la misma cosa8 aunFue las encuestas se
realicen generalmente !or medio de entrevistas" ni ambas son t%cnicas diferentes
aplicables a distintos casos. .a encuesta8 como ya lo discutimos in e,tenso en el
punto 0.4.38 es un modelo &eneral de in'esti&acin8 un dise4o o m%todo8 =ue se
apoya fundamentalmente en una t%cnica de recoleccin =ue es la entre'ista8
aun=ue tambi%n utili#a obser'aciones y datos secundarios. "dem-s pueden
utili#arse entre'istas en otros tipos de dise4os8 como en los estudios de caso y
e5perimentos8 sin =ue por ello estemos en presencia de una encuesta.
.o =ue 'ul&armente se llama entre'ista8 por otra parte8 es una t%cnica =ue en
realidad se denomina entre'ista no estructurada y lo =ue suele llamarse encuesta
es i&ual a lo =ue denominamos8 en metodolo&a cientfica8 entre'ista estructurada.
;or eso no tiene sentido 2ablar de entre'istas y encuestas como dos t%cnicas
diferentes sino de entre'istas estructuradas o no =ue se aplican dentro de
determinados dise4os de in'esti&acinA encuestas8 estudios de caso8 etc.
;asando a2ora a la clasificacin de los di'ersos tipos de entre'istas diremos =ue
ellas pueden ordenarse como una serie8 de acuerdo principalmente a un elementoA
su &rado de estructuracin o formali#acin. "l i&ual =ue cuando estudi-bamos la
obser'acin cientfica >'. su!ra" .4? podemos decir =ue las entre'istas m-s
estructuradas ser-n a=uellas =ue predeterminan en una mayor medida las
respuestas a obtener8 =ue fijan de antemano sus elementos con m-s ri&ide#8
mientras =ue las entre'istas informales ser-n precisamente las =ue discurran de
un modo m-s espont-neo8 m-s libre8 sin sujetarse a nin&,n canon preestablecido.
.os distintos tipos de entre'ista =uedan representados es=uem-ticamente en el
es=uema de la p-&ina anterior.
9.2.1. Entre:istas no estructuradas
De un modo &eneral8 una entre'ista no estructurada o no formali#ada es a=u%lla
en =ue e5iste un mar&en m-s o menos &rande de libertad para formular las
pre&untas y las respuestas. '(. 4nder Egg" E>eFuiel" Introduccin a las T%cnicas de
Investigacin 3ocial" Ed. Hum.nitas" 0uenos 4ires" 1952" !!. 1A9 1 ss.+
Bo se &uan por lo tanto por un cuestionario o modelo r&ido8 sino =ue discurren
con cierto &rado de espontaneidad8 mayor o menor se&,n el tipo concreto de
entre'ista =ue se realice. Entre estos tenemos los si&uientesA
Entre:ista in?ormalA es la modalidad menos estructurada posible de entre'ista ya
=ue la misma se reduce a una simple con'ersacin sobre el tema en estudio. .o
importante no es a=u definir los lmites de lo tratado ni ce4irse a al&,n es=uema
pre'io8 sino M2acer 2ablar( al entre'istado8 de modo de obtener un panorama de
los problemas m-s salientes8 de los mecanismos l&icos y mentales del
respondente8 de los temas =ue para %l resultan de importancia. Es de &ran utilidad
en estudios e5ploratorios y recomendable cuando se trata de abordar realidades
128
poco conocidas por el in'esti&ador. *ambi%n suele utili#arse en las fases iniciales
apro5imati'as8 de in'esti&aciones de cual=uier naturale#a8 recurriendo a
in)ormantes claves =ue pueden ser e5pertos sobre el tema en estudio8 lderes
formales o informales8 personalidades destacadas o cual=uier persona =ue8 en
&eneral8 posea informaciones de particular inter%s para la inda&acin. .o m-s
importante8 en este tipo de entre'ista8 es dar al respondente la sensacin clara y
definida de =ue puede 2ablar libremente8 alent-ndolo y estimul-ndolo para =ue lo
2a&a y cuidando de no influirlo demasiado con nuestras actitudes o las palabras
=ue decimos.
Entre:ista ?ocaliDadaA es pr-cticamente tan libre y espont-nea como la anterior8
pero tiene la particularidad de concentrarse en un ,nico tema. El entre'istador
deja 2ablar sin restricciones al entre'istado8 proponi%ndole apenas al&unas
orientaciones b-sicas pero8 cuando %ste se des'a del tema ori&inal y se desli#a
2acia otros distintos8 el entre'istador 'uel'e a centrar la con'ersacin sobre el
primer asunto8 y as repetidamente. !e emplea normalmente con el objeto de
e5plorar a fondo al&una e5periencia 'i'ida por el entre'istado o cuando nuestros
informantes son testi&os presenciales de 2ec2os de inter%s8 por lo =ue resulta
adecuado insistir sobre estos pero dejando8 a la 'e#8 entera libertad para captarlos
en toda su ri=ue#a.
Esto ocurre tambi%n cuando se trata de interro&ar a los actores principales de
ciertos 2ec2os o a testi&os 2istricos y cuando se construyen -istorias de vida8
caso en el cual normalmente se reali#an 'arias entre'istas focali#adas en una
serie =ue e5plora poco a poco toda la ri=ue#a tem-tica =ue es necesario abordar.
Estas entre'istas re=uieren de &ran 2abilidad en su desarrollo para e'itar tanto la
dispersin tem-tica como caer en formas m-s estructuradas de interro&acin.
Entre:istas guiadas o por pautasMA son a=uellas8 ya al&o m-s formali#adas8
=ue se &uan por una lista de puntos de inter%s =ue se 'an e5plorando en el curso
de la entre'ista. .os temas deben &uardar una cierta relacin entre s.
El entre'istador8 en este caso8 2ace muy pocas pre&untas directas8 y deja 2ablar al
respondente siempre =ue 'aya tocando al&uno de los temas se4alados en la
pauta o &ua. En el caso de =ue %ste se aparte de ellos8 o =ue no to=ue al&uno de
los puntos en cuestin8 el in'esti&ador llamar- la atencin sobre ellos8 aun=ue
tratando siempre de preser'ar en lo posible la espontaneidad de la interaccin.
!e usan en situaciones parecidas a las anteriores y cuando se presentan casos en
=ue los sujetos in'esti&ados prefieren m-s un desarrollo fle5ible =ue uno r&ido por
sus propias actitudes culturales o necesidades personales. !on un complemento
ma&nfico de las entre'istas m-s estructuradas =ue se reali#an en las encuestas
por muestreo8 pues permiten a4adir a %stas un tipo de informacin m-s subjeti'a o
profunda =ue facilita el an-lisis de los otros datos.
*odas estas formas de entre'istas8 =ue tiene en com,n su poca formali#acin8
poseen la 'entaja de permitir un di-lo&o m-s profundo y rico8 de presentar los
129
2ec2os en toda su complejidad8 captando no slo las respuestas a los temas
ele&idos sino tambi%n las actitudes8 'alores y formas de pensar de los
entre'istados8 a 'eces inaccesibles por otras 'as. !u principal incon'eniente
radica en =ue es poco pr-ctico sinteti#ar un &ran n,mero de entre'istas no
estructuradas a tra'%s de un tratamiento estadstico ya =ue pueden tener muy
pocos puntos de contacto entre s. 9tra dificultad =ue no debe omitirse es su
costo8 pues in'olucran la presencia de personal altamente especiali#ado durante
tiempos relati'amente lar&os.
.os problemas de re&istro pueden ser importantes8 pues se intercambia un &ran
n,mero de palabras =ue es casi imposible re&istrar en su totalidad. ;ueden
utili#arse &rabadores para sol'entar este incon'eniente8 aun=ue es preciso
determinar pre'iamente si la presencia de tales aparatos co2be o no a los
informantes.
En todo caso es preciso reali#ar un esfuer#o especial para transcribir8 or&ani#ar e
interpretar cada una de las entre'istas reali#adas8 de modo de =ue sus datos
puedan sinteti#arse8 posteriormente8 en una forma apropiada para el an-lisis. Esta
tarea tambi%n re=uiere de muc2o tiempo de trabajo.
9.2.2. Entre:istas ?ormaliDadas
Estas se desarrollan en base a un listado fijo de pre&untas cuyo orden y redaccin
permanece in'ariable. Com,nmente se administran a un &ran n,mero de
entre'istados para su posterior tratamiento estadstico. ;or este moti'o es la forma
de recoleccin de datos m-s adecuada para el dise4o encuesta8 tanto =ue a 'eces
pro'oca confusiones entre instrumento y m%todo.
Entre sus 'entajas principales mencionaremos su rapide# y el 2ec2o de =ue
pueden ser lle'adas a cabo por personas con mediana preparacin8 lo cual
redunda en su bajo costo. 9tra 'entaja e'idente es su posibilidad de
procesamiento matem-tico8 ya =ue al &uardar las pre&untas una estricta
2omo&eneidad sus respuestas resultan comparables y a&rupables. !u des'entaja
mayor estriba en =ue reducen &randemente el campo de informacin re&istrado8
limitando los datos a los =ue sur&en de una lista ta5ati'a de pre&untas. Esta lista
de pre&untas8 =ue es el instrumento concreto de recoleccin empleado en este
caso8 recibe el nombre de cuestionario y puede ser administrado sin =ue
necesariamente medie una entre'ista (ver 9.#). Debe ser cuidadosamente
redactado8 e'itando pre&untas demasiado &enerales8 confusas o de doble sentido8
y tratando de conser'ar un orden lo m-s natural posible.
!e&,n el tipo de pre&untas =ue se incluyan en un cuestionario las entre'istas
resultantes ser-n m-s o menos estructuradas. ;ara ello las pre&untas suelen
di'idirse en dos &randes tiposA a? de alternati'as fijas C b? de final abierto.
.as pre&untas de alternati:as ?i@as8 llamadas com,nmente cerradas8 formali#an
m-s el cuestionario8 pues en ellas slo se otor&a al entre'istado la posibilidad de
130
esco&er entre un n,mero limitado de respuestas posibles. !i se pre&unta MICree
)d. en los 9/B+!8 s o noH(8 estaremos ante una tpica pre&unta cerrada. Bo
importa la cantidad de alternati'as ofrecidas8 sean %stas dos8 tres o 'einte8 si el
respondente no puede ele&ir una respuesta =ue est% fuera de la lista8 la pre&unta
se 2abr- de considerar cerrada. @ay =ue tener sumo cuidado en la redaccin de
estas alternati'as8 procurando especialmente =ue ellas sean e52austi'as y
mutuamente e5cluyentes8 tal como ocurra para la confeccin de escalas
>consultar 3.2? y e'itando =ue estimulen a responder en un sentido determinado.
.as pre&untas de ?inal abierto8 llamadas tambi%n simplemente a$iertas8
proporcionan una 'ariedad m-s amplia de respuestas pues %stas pueden ser
emitidas libremente por los respondentes. !u redaccin debe ser muy cuidadosa
para e'itar respuestas confusas o errneas8 y para e'itar adem-s =ue ellas
predispon&an a los entre'istados en uno u otro sentido. )n ejemplo de pre&untar
abierta seraA IEu% opina )d. acerca de los 9/B+!H(.
Como resulta e'idente8 la respuesta a=u puede ser infinitamente 'ariada8 se&,n la
opinin de cada persona consultada. .a informacin =ue se obtendr- ser- muc2o
m-s completa y 'aliosa con esta pre&unta =ue con la del ejemplo anterior8 pero el
trabajo de procesamiento de los datos8 en compensacin8 tendr- =ue ser sin duda
muc2o mayor.
)na 'e# =ue se redacta el conjunto de pre&untas =ue constituyen un cuestionario
es necesario re'isar %ste una y otra 'e# para ase&urarse de su consistencia y
eliminar los posibles errores u omisiones. Casi siempre se reali#a lo =ue se
denomina una prueba piloto8 =ue consiste en administrar el cuestionario a un
conjunto reducido de personas para calcular su duracin8 conocer sus dificultades
y corre&ir sus defectos antes de aplicarlo a la totalidad de la muestra.
Durante las entre'istas se utili#an frecuentemente ayudas 'isuales >foto&rafas8
es=uemas8 tarjetas con frases o palabras8 etc.?8 =ue contribuyen a 'eces a obtener
conocimientos m-s completos y =ue8 en otros casos8 cumplen la funcin de
preser'ar la objeti'idad8 e'itando =ue la forma en =ue se pronuncia o describe
al&o introdu#ca un ses&o determinado en las respuestas.
9.6. El cuestionario autoadministrado
Decamos antes =ue el cuestionario8 instrumento indispensable para lle'ar a cabo
entre'istas formali#adas8 puede sin embar&o usarse independientemente de
%stas. En tal caso se entre&a al respondente un cuestionario para =ue %ste8 por
escrito8 consi&ne por s mismo las respuestas. ;or la similitud de los instrumentos
empleados esta t%cnica puede considerarse como una deri'acin o forma muy
particular de la entre'ista8 aun=ue es claro =ue no se trata de una entre'ista8 pues
no e5iste all el elemento de interaccin personal =ue la define.
131
.a 'entaja principal de tal procedimiento reside en la &ran economa de tiempo y
personal =ue implica8 puesto =ue los cuestionarios pueden en'iarse por correo8
dejarse en al&,n lu&ar apropiado o administrarse directamente a &rupos reunidos
al efecto. 9tra 'entaja es =ue la calidad de los datos obtenidos se incrementa
pues8 al desaparecer la situacin de interaccin8 se eliminan las posibles
distorsiones =ue la presencia del entre'istador puede traer8 ya sea por la forma de
2ablar8 de enfati#ar palabras u oraciones8 de diri&ir inconscientemente las
respuestas8 o ya sea por su misma presencia fsica8 =ue puede retraer o in2ibir al
entre'istado.
!u des'entaja est- en =ue se impide de esta forma conocer las reacciones reales
del informante ante cada pre&unta8 las =ue s es posible obser'ar cuando se est-
en una situacin de entre'ista. *ambi%n las confusiones o malentendidos pueden
multiplicarse8 pues no e5iste la posibilidad de consultar sobre dudas especficas o
de orientar una respuesta 2acia su mayor profundi#acin o especificacin. 9tro
incon'eniente es =ue8 en ciertos casos8 el respondente puede consultar con otras
personas antes de e5presar sus opiniones8 con lo =ue se pierden la espontaneidad
e indi'idualidad imprescindibles en las encuestas.
!u empleo se 2ace especialmente recomendable en a=uellos casos en =ue es
factible reunir de una sola 'e# a un cierto n,mero de personas >como cuando se
entre'ista a los alumnos de una escuela o los trabajadores de una empresa? y se
puede contar adem-s con el asesoramiento de personal especiali#ado8 al cual se
le asi&na la tarea de resol'er las dudas =ue puedan tener los respondentes.
*ambi%n se 2ace con'eniente este sistema cuando8 por el tipo de informacin8 se
produ#can normalmente omisiones o falsedades deliberadas ante la presencia de
un entre'istador. *ales casos se presentan en cuestionarios sobre salud8
problemas se5uales8 e5periencias con dro&as8 comisin de delitos8 etc.
!i adem-s preser'amos e5plcitamente el anonimato de los respondentes los
problemas m-s &ra'es al respecto 2abr-n desaparecido. "ntes de finali#ar
=ueremos a&re&ar =ue muc2as personas adoptan una actitud irresponsable o
pierden el inter%s frente a cuestionarios autoadministrados8 lo =ue es otro factor
ne&ati'o para %sta t%cnica.
9.). !tras tcnicas para recolectar datos primarios
.as ciencias sociales 2an ido desarrollando una &ran 'ariedad de instrumentos y
t%cnicas =ue difieren en bastante medida de las ya descritas. ;ero8 en esencia8
como 'eremos se&uidamente8 tales procedimientos no pueden considerarse sino
como deri'aciones especficas de las t%cnicas anteriores.
)n instrumento interesante por sus aplicaciones a la Din-mica de :rupos es el
sociograma8 dise4ado por F. $oreno. Consiste en un &r-fico en =ue se e5presan
las atracciones y repulsiones =ue los miembros de un determinado &rupo
132
e5perimentan entre s8 siendo por ello de suma utilidad para detectar fenmenos
tales como lidera#&o8 e5istencia de sub6&rupos internos y anomia. !e construye
pidiendo a cada miembro =ue se4ale las personas =ue m-s con&enian consi&o y
las =ue menos le atraen. Esta informacin se reco&e mediante el uso de bre'es
cuestionarios de dos a tres pre&untas y lue&o es procesada para construir el
dia&rama correspondiente8 donde se se4alan con smbolos apropiados las
relaciones =ue se establecen entre los miembros del &rupo.
.os tests psicol;gicos emplean una &ran 'ariedad de t%cnicas especficas8 =ue
se combinan se&,n los objeti'os deseados. )na buena proporcin de ellos acude
a la formulacin de pre&untas =ue se anotan en al&,n cuestionario apropiado8 =ue
es el test mismo8 y =ue por lo &eneral se autoadministra.
En otros casos se propone a las personas o &rupos la reali#acin de ciertas
acti'idades pautadas8 obser'-ndose su desarrollo. !e re&istran el tiempo
empleado en su ejecucin8 las reacciones =ue se producen8 el desempe4o de
ciertos roles8 etc. Desde un punto de 'ista &eneral estos tests pueden
considerarse como obser'aciones reali#adas en condiciones artificiales8
preparadas y definidas de antemano. ;ara el caso de analfabetos e5isten
instrumentos similares8 pero =ue se desen'uel'en e5clusi'amente por medio de
las t%cnicas de la entre'ista.
.as tcnicas proyecti:as se basan en presentar al&,n estmulo definido a los
sujetos en estudio para =ue ellos e5presen libremente8 a partir de estos estmulos8
lo =ue piensan8 'en o sienten. :eneralmente se tratan de dibujos8 manc2as8
foto&rafas u otros elementos similares8 aun=ue tambi%n se apela a 'eces a
estmulos 'erbales o auditi'os. .a recoleccin de datos8 normalmente8 se 2ace por
medio de entre'istas poco formali#adas.
9tras t%cnicas de inter%s son las escalas y los di?erenciales semnticos8 =ue
pueden combinarse e5itosamente con las entre'istas formali#adas. ;ara el caso
de las escalas se pide al entre'istado =ue se sit,e8 se&,n su opinin o actitud8 en
una escala &r-fica. Dic2as escalas pueden adoptar formas como la si&uienteA
?a:or ======================================== en contra
!e trata de un se&mento8 de dimensiones fijas y conocidas8 sobre el cual el
respondente marcar- al&,n si&no =ue indi=ue la posicin en =ue %l8 se&,n su
opinin8 se sit,a. En el caso del ejemplo una posicin totalmente fa'orable
coincidir- con el e5tremo i#=uierdo y una totalmente desfa'orable con el derec2o.
$idiendo lue&o la distancia en centmetros =ue separa a la marca 2ec2a por el
respondente respecto a uno cual=uiera de los e5tremos se podr- obtener un 'alor
num%rico =ue corresponde a un punto determinado de la escala.
*ambi%n es posible se4alar pre'iamente en el se&mento las posiciones
intermedias8 o utili#ar otros recursos &r-ficos =ue no sean se&mentosA caras serias
o ale&res8 termmetros8 rect-n&ulos8 o cual=uier otro elemento &r-fico capa# de
133
reflejar una &radacin y =ue resulte atracti'o a la 'e# =ue preciso. En los
diferenciales sem-nticos lo =ue aparece en cada posicin son oraciones =ue
se4alan conductas o actitudes tpicas8 entre las cuales el entre'istado podr-
esco&er las =ue m-s coincide con sus opiniones.
9.4. El anlisis de contenido
.l-mase an-lisis de contenido a una t%cnica de in'esti&acin =ue se basa en el
estudio cuantitati'o del contenido manifiesto de la comunicacin. Es usada
especialmente en sociolo&a8 psicolo&a8 ciencias polticas y literatura8 e incluye
normalmente la determinacin de la frecuencia con =ue aparecen en un te5to
ciertas cate&oras pre'iamente definidas8 tales como ideas8 e5presiones8 'ocablos
o elementos e5presi'os de di'ersa naturale#a. Estas cate&oras e5presan las
'ariables o los indicadores8 se&,n los casos8 =ue forman parte del problema de
in'esti&acin planteado.
El an-lisis de contenido es ,til8 especialmente8 para establecer comparaciones y
estudiar en profundidad di'ersos materialesA re&istros de entre'istas en estudios
de psicolo&a clnica o e'oluti'a8 editoriales de peridicos o re'istas8 pro&ramas o
declaraciones polticas8 entre'istas focali#adas o abiertas8 etc.
:racias a la aplicacin de esta t%cnica es posible 2acer apreciaciones
sistem-ticas sobre la ideolo&a y el pensamiento poltico de di'ersos r&anos de
difusin8 encontrar coincidencias y discrepancias en entre'istas y8 en &eneral8
obtener un tipo de informacin bastante profunda sobre temas de por s complejos
y difciles de estudiar. *ambi%n es posible reali#ar an-lisis de contenido de
materiales propa&andsticos8 cuantific-ndose en este caso el espacio en
centmetros dedicados a ciertos temas o elementos &r-ficos8 as como la ya
mencionada frecuencia de aparicin de ciertas palabras o frases.
.a 'entaja principal =ue posee el an-lisis de contenido es =ue tiene una base
emprica clara y perfectamente accesible8 por lo =ue puede entonces anali#arse un
te5to con menos subjeti'idad =ue por otros medios. !u principal incon'eniente
estriba en su costo8 pues slo puede 2acer un an-lisis de contenido de cierta
calidad un personal de alta calificacin un profesional especiali#ado a diferencia
de lo =ue ocurre8 por ejemplo8 en el caso de las encuestas por muestreo.
Esta t%cnica tiene adem-s una limitacin intrnseca8 =ue el in'esti&ador debe tener
presente para no proyectar sus conclusiones m-s all- de la =ue ella misma
aconsejaA como el an-lisis abarca solamente el contenido manifiesto de la
informacin >lo denotati'o?8 pero no mide ni e'al,a los contenidos latentes o
implcitos >lo connotati'o? a 'eces de fundamental importancia para la
comprensin del te5to no puede afirmarse entonces =ue por medio de esta t%cnica
pueda tenerse una 'isin com!leta de los documentos en estudio.
134
;or esto es indispensable8 si se =uiere reali#ar un an-lisis lo m-s certero posible8
tener presente el conte5to en =ue se 2a producido y difundido la comunicacin =ue
se anali#a.
.os pasos concretos =ue se si&uen al efectuar un an-lisis de contenido son8 de un
modo &eneral8 los si&uientesA
a. Despu%s de definir las 'ariables =ue inter'ienen en el problema de
estudio es preciso encontrar para %stas indicadores 'erbales o &r-ficos =ue
puedan encontrarse en los documentos in'esti&ados.
b. Es necesario tambi%n 2acer un ar=ueo de los documentos rele'antes
para la inda&acin. !i las unidades de informacin as detectadas son
muc2as ser- preciso8 entonces8 proceder a la e5traccin de una muestra8
del mismo modo =ue si se tratara de seleccionar las personas a entre'istar
en una encuesta.
c. Con'iene8 lue&o de lo anterior8 efectuar una re'isin somera del
contenido de los materiales. El objeti'o de la misma es encontrar los
aspectos concretos =ue en ellos puedan identificarse con las 'ariables y los
indicadores ya definidos.
d. .as restantes tareas8 si se =uiere8 son ya m-s sencillasA 2ay =ue
marcar la aparicin de cada elemento de inter%s8 utili#ando para ello una
forma de re&istro apropiado. Debe lue&o tabularse la informacin as
obtenida8 de acuerdo a los procedimientos usuales (v. in)ra" 1A.*). Finalmente8
2abr- =ue anali#ar los cuadros elaborados con los datos reco&idos para
encontrar sus tendencias y el si&nificado de las cifras8 de modo de arribar a
las conclusiones &enerales del trabajo.
.a aparicin de al&unos pro&ramas de computacin llamados mane@adores o
procesadores de teCtos facilitan enormemente la aplicacin de esta t%cnica.
Dic2os pro&ramas8 =ue no deben confundirse con los usuales procesadores de
palabras8 permiten contar las 'eces =ue cada palabra o &rupo de palabras
aparece en un te5to pues destacan &r-ficamente cada aparicin8 con lo =ue se
elimina la parte m-s tediosa y lenta de este tipo de trabajo.
9.9. &ecolecci;n de datos secundarios. (so del internet
.os datos secundarios suelen encontrarse diseminados8 ya =ue las fuentes
escritas =ue los contienen corrientemente se dispersan en m,ltiples arc2i'os y
fuentes de informacin. .as primeras bibliotecas fueron creadas8 2ace m-s de mil
a4os8 precisamente para reducir las dificultades =ue esta circunstancia creaba a
los estudiosos.
Con el tiempo8 y ya en la %poca moderna8 %stas fueron desarrollando sistemas
cada 'e# m-s precisos y uniformes de clasificacin de los materiales =ue
atesoraban8 se 'incularon entre s y fomentaron la creacin de un sistema cada
'e# m-s inte&rado de pr%stamos y referencias.
135
Con la aparicin de las computadoras estos re&istros se 2icieron m-s f-ciles de
actuali#ar8 consultar y estandari#ar8 al crearse &i&antescas $ases de datos =ue
inte&raban y daban r-pido acceso a un enorme acer'o de informacin. .ue&o se
crearon las actuales redes inform-ticas8 conectando entre s las computadoras de
uni'ersidades8 bibliotecas y centros de in'esti&acin8 y estas redes se fueron
ampliando 2asta lle&ar a la creacin de un sistema &lobal8 =ue inte&ra 2oy tambi%n
a empresas8 personas y todo tipo de instituciones.
!e cre as el internet, =ue no es otra cosa =ue esta &i&antesca red de redes a
tra'%s de la cual 2oy se puede tener acceso a toda esta informacin desde
cual=uier computador personal =ue est% 'inculado8 por medio de una lnea
telefnica o de fibra ptica8 a un ser'idor o computador maestro conectado a la
red.
" tra'%s de internet se facilita enormemente la antes tediosa y lenta tarea de
obtener datos secundarios. @asta Mentrar( a la red a tra'%s de la computadora
personal o de las =ue normalmente ya poseen8 para estudiantes e in'esti&adores8
casi todas las uni'ersidades y muc2os cole&ios para =ue se nos abra un mundo
casi ilimitado de informaciones de todo tipo. En las Mp-&inas( de or&ani#aciones
especiali#adas podemos encontrar te5tos8 referencias a autores8 libros e
in'esti&aciones8 datos especficos e informacin &eneral de &ran utilidad.
;odemos a'eri&uar sobre los temas de nuestro inter%s8 Mna'e&ando( a tra'%s de
referencias =ue nos acercan pro&resi'amente a lo =ue =ueremos saber8 y 2asta
dialo&ar directamente con autores e in'esti&adores8 a los cuales sueles pedrsele
referencias8 consejos y opiniones. 'Mi !.gina !ersonal" a la Fue invito cordialmente a los
lectores" esI -tt!IRRcarlossa$ino.)reeservers.com+
.a informacin =ue obtenemos en internet debe &eneralmente imprimirse para
poder leerla con m-s detenimiento8 subrayarla e inte&rarla al trabajo =ue
reali#amos. *ambi%n sir'e como punto de partida para acudir a las bibliotecas con
demandas precisas en cuanto a libros8 re'istas cientficas y boletines informati'os.
En muc2os casos con'iene tambi%n acudir otros lu&ares =ue pueden reunir
informacin m-s especiali#adaA arc2i'os y bibliotecas pri'adas8 de or&anismos e
instituciones publicas o pri'adas8 libreras8 puestos de 'entas de peridicos8 etc.
.as bibliotecas ofrecen tradicionalmente tres tipos de fic2eros =ue8 si son
adecuadamente usados8 proporcionan un cuadro completo de la informacin
e5istente sobre un tema. :racias a los m%todos computari#ados de re&istro se
puede lle&ar muy r-pidamente a los materiales =ue necesitamos a partir de
cual=uier dato =ue cono#camos acerca de ellos.
.os fic2eros o listados por autor est-n ordenados alfab%ticamente se&,n el
nombre de cada uno de ellos8 con lo =ue es posible informarse de toda la
biblio&rafa =ue puede consultarse sobre un determinado autor.
136
.os fic2eros temticos ordenan las obras de acuerdo a una lista internacional
normali#ada de temas y subtemas8 lo =ue nos permite tener un cuadro bastante
completo de las obras e5istentes sobre el asunto de nuestro inter%s. Finalmente
e5isten fic2eros ordenados alfab%ticamente de acuerdo a los t9tulos de los libros y
artculos8 lo =ue 2ace factible encontrar los trabajos de autores cuyos nombres no
conocemos o recordamos. Estas formas de clasificacin8 y tambi%n otras m-s
a'an#adas8 son empleadas i&ualmente para ordenar las informaciones en las
p-&inas de internet.
)na 'e# =ue se conoce de =u% informacin podemos disponer para nuestra
in'esti&acin el pr5imo paso ser- efectuar una primera lectura de la misma8 para
calibrar su &rado de inter%s y pertinencia. Es muy probable =ue8 al ir re'isando las
obras8 encontremos en ellas informaciones =ue podamos emplear directa o
indirectamente8 durante el curso de nuestra in'esti&acin. ;ara reco&er esta
informacin el instrumento de recoleccin de datos =ue se utili#a es la llamada
?icBa. '(." !ara una descri!cin m.s detallada" Troncone ." El 3eminario" Ed. El Cid" 0uenos
4ires" 1959" 1 Hoc-man E. 1 M. Montero" Investigacin 8ocumental" Ed. ana!o" Caracas" 199#+.
Debemos ad'ertir =ue al 2ablar de fic2as nos estamos refiriendo a unidades de
registro" no a o$@etos )sicos de cual=uier caracterstica. ;or ello son fic2as las =ue
se 2acen en las cartulinas denominadas 'ul&armente Mfic2as(8 pero tambi%n deben
considerarse como tales los re&istros =ue se 2a&an en cual=uier clase de papel o
en arc2i'os especficos de los procesadores de te5to de las computadoras o en
bases de datos especficas para &uardar tales re&istros. De 2ec2o ya 'a cayendo
en desuso el tradicional sistema de fic2as rectan&ulares =ue en otro tiempo fuera
casi uni'ersal y se impone 2oy por su comodidad8 facilidad de manejo y rapide#8 el
sistema electrnico de fic2as por computadoras.
En este caso el in'esti&ador 'a llenando re&istros especialmente dise4ados en
arc2i'os de computacin especficos =ue poseen espacios predeterminados para
la recoleccin de los datos =ue toda fic2a debe poseer o8 simplemente8 como en la
mayora de los casos8 'a copiando la informacin en arc2i'os de su procesador de
te5tos =ue destina a tal fin.
En este caso se puede usar el m%todo de Mcortar y pe&ar( para trasladar la
informacin =ue se incluye en la fic2a8 lo =ue facilita el acopio de los datos =ue
pro'ienen del internet.
.as fic2as suelen di'idirse8 se&,n sus caractersticas8 en cuatro tipos diferentesA
biblio&r-ficas8 te5tuales8 de contenido y mi5tas. *odas ellas constan de al&unos
elementos comunes8 =ue posibilitan su posterior inclusin en los trabajos de
in'esti&acin. Estos sonA
Bombre del autor o los autores
*tulo de la obra
Editorial =ue la public
.u&ar y a4o de la edicin
137
.as fic2as bibliogr?icas son una simple &ua para recordar cu-les libros o
trabajos 2an sido consultados o e5isten sobre un tema8 y slo poseen los cuatro
elementos citados anteriormente. .as fic2as teCtuales8 adem-s de poseer tal
encabe#amiento8 constan de p-rrafos o tro#os seleccionados =ue aparecen en la
obra8 o de estadsticas8 cuadros y otros datos semejantes.
Estos fra&mentos se repiten e5actamente tal como 2an sido escritos8 sin la menor
alteracin8 para respetar el trabajo creador de =uien estamos citando8 2aciendo
mencin e5plcita de la p-&ina en =ue aparecen. .as frases presentadas en las
citas te5tuales deben encerrarse entre comillas. .as fic2as de contenido8 aparte
de poseer los datos de referencia comunes a toda fic2a8 consisten en res,menes
o sntesis de p-rrafos8 captulos o aun de la obra toda. Es con'eniente incluir en
ellas el n,mero de las p-&inas o captulos resumidos8 as como el ndice &eneral
de la obra o un e5tracto del mismo.
Estas fic2as tambi%n se denominan fic2as de resumen. .as fic2as miCtas se
elaboran inte&rando a la 'e# informacin te5tual y de libre creacin del
in'esti&ador. 1esultan las m-s ,tiles y adaptables8 aun=ue su reali#acin e5i&e
al&o m-s de criterio =ue la de los otros tipos mencionados.
El 'alor de las fic2as reside en =ue ellas permiten recopilar las informaciones =ue
necesitamos para una determinada in'esti&acin. ;or ello es importante =ue las
construyamos de modo tal =ue se adecuen a los fines de nuestro trabajo. !i las
fic2as de una inda&acin son completas y re&istran fielmente los datos ori&inales8
ser- posible desarrollar la in'esti&acin con la seriedad =ue re=uiere todo trabajo
cientfico.
Es importante tambi%n manejar el material con orden y prolijidad8 por=ue de otro
modo la tarea de ordenamiento y de an-lisis de los datos se 2ace muy difcil y
en&orrosa. Esto no =uiere decir =ue debamos con'ertir la tarea de recoleccin de
datos biblio&r-ficos en una acti'idad formalista8 recar&ada de minuciosidades =ue
en poco aportan al desarrollo de la in'esti&acin8 sino =ue debemos encontrar un
m%todo de trabajo =ue nos permita disponer de todo la informacin =ue
necesitamos con rapide# y sin e5cesi'o trabajo.
)na 'e# concluido el trabajo de fic2ado de las fuentes se estar- en condiciones de
continuar con las operaciones propias del dise4o biblio&r-ficoA cotejo y e'aluacin
de la informacin8 an-lisis8 sntesis y redaccin del informe de in'esti&acin.
Estas operaciones ser-n tratadas en detalle en la seccin 17.58 donde se contin,a
con la descripcin del proceso de in'esti&acin para el caso de dise4os
biblio&r-ficos.
138
Ejercicios
.1. 1ealice una obser'acin no estructurada del comportamiento de las
personas frente a un puesto de 'enta de peridicos tratando de determinar
sus 2-bitos de compra en cuanto aA productos comprados8 2orarios y
caractersticas de los compradores.
.2. Efect,e una obser'acin participante entre sus compa4eros de estudio o de
trabajo tendiente a detectar fenmenos de lidera#&o. Bo ol'ide re&istrar los
datos obtenidos.
.3. Confeccione un modelo de obser'acin =ue pudiera usarse para re&istrar
las reacciones de estudiantes durante un e5amen escrito.
.4. *rate de dise4ar un cuestionario para determinar el ni'el socio6econmico
de las personas.
.5. Construya un cuestionario adecuado para la medicin de los 2-bitos de
consumo de bebidas sin alco2ol.
.0. +ntente reali#ar una entre'ista focali#ada con al&una persona de su
conocimiento. Como Mfoco( puede emplear al&,n problema de su
e5periencia cotidiana o de la actualidad poltica local.
.7. 1ealice un an-lisis de contenido de al&unas e5presiones =ue se repitan en
te5tos sobre metodolo&a de in'esti&acin. *ome por ejemplo los conceptos
de -i!tesis8 datos y varia$les.
139
Captulo 17
EL P&!CE0'$E"#! %E L!0 %#!0
15.1. El procesamiento como parte de la in:estigaci;n
1esulta con'eniente 2acer a2ora8 al acercarnos a su final8 una recapitulacin del
proceso de in'esti&acin tal como lo 2emos e5puesto 2asta a=u en los captulos
precedentes. +niciado con el planteamiento de un problema de in'esti&acin =ue
implica responder a interro&antes situados en la frontera de los conocimientos
e5istentes8 se 2abr- de recorrer lue&o un lar&o camino donde ser- preciso
atender8 simult-neamente8 a dos ni'eles diferentesA el terico y el emprico. ;ara
el primero de ellos nuestro trabajo se resumir- en la construccin del llamado
marco terico =ue8 con'enientemente lle'ado a la pr-ctica u operacionali#ado8 nos
indicar- en definiti'a =u% datos es preciso obtener para satisfacer las interro&antes
iniciales. En cuanto al ni'el emprico nuestra apro5imacin a la realidad =uedar-
concretada en un cierto tipo de dise4o8 implementado a tra'%s de las t%cnicas de
recoleccin =ue nos permitir-n obtener los datos re=ueridos. El instrumento de
recoleccin de datos sinteti#ar- ambos planos y ser- la 2erramienta concreta =ue
nos proporcione la informacin =ue necesitamos.
!e abre8 a partir de ese momento8 la etapa propiamente dic2a de la recolecci;n
de datos8 =ue puede tener mayor o menor complejidad y duracin. En ella se
aplicar-n los instrumentos a los objetos de estudio8 lo =ue nos proporcionar- las
informaciones =ue necesitamos8 se completar-n las lecturas8 se proceder- a
reali#ar efecti'amente los e5perimentos8 encuestas o estudios =ue sea menester.
Finali#adas las tareas de recoleccin el in'esti&ador =uedar- en posesin de un
cierto n,mero de datos8 a partir de los cuales ser- posible sacar las conclusiones
&enerales =ue apunten a esclarecer el problema formulado en los inicios del
trabajo. ;ero esa masa de datos8 por s sola8 no nos dir- en principio nada8 no nos
permitir- alcan#ar nin&una conclusin si8 pre'iamente8 no ejercemos sobre ella
una serie de acti'idades tendientes a or&ani#arla8 a poner orden en todo ese
multiforme conjunto. Estas acciones son las =ue inte&ran el llamado
procesamiento de los datos.
.o primero =ue suele 2acerse con el conjunto de los datos obtenidos es di'idirlos
de acuerdo a un criterio bien elemental8 separando de un lado la informacin =ue
es de tipo num%rica de la informacin =ue se e5presa 'erbalmente o mediante
palabras. .os datos num%ricos =uedar-n como tales8 cual=uiera sea su
naturale#a8 y se procesar-n lue&o para e5ponerlos en forma clara y f-cilmente
asimilable.
140
El objeti'o final ser- construir con ellos cuadros estadsticos8 promedios &enerales
y &r-ficos ilustrati'os8 de tal modo =ue se sinteticen sus 'alores y se pueda
e5traer8 a partir de su an-lisis8 enunciado tericos de alcance m-s &eneral.
.os datos =ue se presentan de forma 'erbal podr-n sufrir dos destinos diferentesA
se con'ertir-n en datos num%ricos o =uedar-n como informacin no cuantificada8
cualitati'a. "s8 si se 2a reali#ado una serie de entre'istas profundi#adas8 de tipo
no estructurado8 pueden cuantificarse al&unos de los datos obtenidos el n,mero
de entre'istados por se5o y edad8 la respuesta a al&una pre&unta especfica en
tanto =ue otras informaciones se mantendr-n en su forma 'erbal8 como
paradi&mas o ejemplos de las opiniones de la muestra frente a ciertos problemas
de inter%s.
El criterio a adoptar depender- de circunstancias concretasA de los objeti'os del
trabajo8 de la posibilidad de cuantificar cada 'ariable8 del tama4o del uni'erso o
muestra considerados y de 'arios otros criterios. En todo caso se debe tener
presente =ue8 siempre =ue ten&a sentido8 es preferible cuantificar en lo posible los
datos obtenidos.
Bo e5iste8 como pretenden al&unos metodlo&os parciali#ados8 nin&una oposicin
entre datos cuantitati'os y datos cualitati'osA lo =ue e5iste es un diferente &rado
de precisin y de complejidad en cada una de las 'ariables =ue medimos8 de
modo tal =ue siempre es posible abstraer de ellas al&unos aspectos cuantitati'os
en tanto =ue otros8 por su complejidad8 tendr-n =ue permanecer como cualitati'os.
)na 'e# adoptado un criterio frente a cada cate&ora o subconjunto de datos se
podr-n abordar ya8 con mayor claridad acerca de nuestros objeti'os8 las tareas
b-sicas del procesamiento. En primer lu&ar ser- preciso 2acer una re'isin
detallada de todos los datos obtenidos8 atendiendo en especial a su co2erencia.
!i se trata de cuestionarios o de pautas de obser'acin8 de re&istros de tests8
socio&ramas8 o de cual=uier otro instrumento de recoleccin8 2abr- =ue e5aminar
cada uno de ellos para anali#arlos internamente8 buscando sus posibles
incon&ruencias8 omisiones o errores8 y enmend-ndolos si cabe 2acerlo. Es decir8
se re'isar- sistem-ticamente toda la informacin disponible8 ju#&ando su calidad y
el &rado de confian#a =ue merece8 para determinar =u% parte puede incluirse en
el informe de in'esti&acin8 cual debe corre&irse o modificarse en al&o >acudiendo8
lle&ado el caso8 a una nue'a recoleccin de datos? y cual8 por sus &ra'es
deficiencias8 deber- ser e5cluidas sin m-s. ;or cada tipo de datos se proceder-
entonces como si&ueA
.os datos num%ricos se procesar-n a&rup-ndolos en inter'alos y se tabular-n.
.ue&o se construir-n con ellos cuadros estadsticos8 calcul-ndose adem-s las
medidas de tendencia central8 de dispersin o de correlacin =ue resulten
necesarias.
141
.os datos 'erbales =ue se desea presentar como num%ricos sufrir-n una
primera operacin =ue se denomina codificacin. De all en adelante se
trabajar-n al i&ual =ue los otros datos num%ricos8 mediante la tabulacin y el
procesamiento en cuadros estadsticos.
.os datos 'erbales =ue 2abr-n de manejarse en forma puramente conceptual y
no matem-tica se&uir-n el proceso =ue indicaremos cuando tratemos el
par-&rafo relati'o a datos secundarios (ver 1A.B).

%#!0 P&!CE0!0
Codi?icaci;n #abulaci;n Construc. de cuadros
Bum%ricos Bo !
/erbales !+ transformarse en num%ricos
! !+ !+ !
Eue permanecen como informacin 'erbal Bo Bo Bo
15.2. La codi?icaci;n
.a codificacin es un procedimiento =ue tiene por objeto a&rupar num%ricamente
los datos =ue se e5presen en forma 'erbal para poder lue&o operar con ellos
como si se tratara8 simplemente8 de datos cuantitati'os. ;ara lo&rarlo se 2abr- de
partir de un c,mulo de informaciones =ue ten&an una mnima 2omo&eneidad8
condicin necesaria para poder inte&rarlas.
;ueden tratarse de cientos de respuestas a una misma pre&unta o de una
'ariedad de posibles situaciones obser'adas mediante un mismo tem de una
pauta de obser'acinA en ambos casos e5istir- una determinada 'ariedad de
declaraciones o de obser'aciones =ue presenten las respuestas o los
comportamientos de los objetos de estudio.
El primer paso a dar frente a todos estos datos es reali#ar una re'isin atenta de
un sub&rupo reducido de ellos con el objeto de encontrar una tipolo&a de
respuestas posibles8 en concordancia8 por otra parte8 con las formulaciones
tericas =ue &uan la in'esti&acin y con los criterios adoptados en la etapa de
operacionali#acin. " cada cate&ora de respuestas 2abremos de darle un cdi&o
particular8 un n,mero o letra diferente8 =ue ser'ir- para a&rupar tras de s a todas
las respuestas u obser'aciones =ue sean id%nticas o =ue8 al menos8 apare#can
como e=ui'alentes. .ue&o procederemos a se4alar a cada uno de los
cuestionarios u 2ojas de obser'acin con el cdi&o =ue le corresponde en cada
142
caso8 con lo =ue =uedar- sinteti#ada la respuesta =ue contiene. El proceso se
facilita &randemente cuando se reali#a mediante computadoras.
!upon&amos =ue 2emos pre&untado8 por medio de entre'istas estructuradas
2ec2as a una muestra8 la opinin =ue tienen las personas respecto a las Baciones
)nidas. !i la pre&unta 2a sido abierta cada respondente 2abr- e5puesto sus
opiniones en al&unas bre'es frases.
.a codificacin nos permitir- a&rupar sus respuestas8 para poder e'aluar cu-les
son las opiniones m-s salientes al respecto. Buestros cdi&os8 por ejemplo8
podr-n serA
1. Es una institucin =ue promue'e >o prote&e8 o &aranti#a? la pa# mundial.
2. Es una institucin burocr-tica =ue debera ser reformada.
3. Es ,til por los ser'icios =ue presta a los pases menos desarrollados.
4. Es inoperante8 ineficiente8 in,til8 etc.
5. Bo tiene idea de =u% es8 no tiene opinin o no =uiere opinar al respecto.
;or supuesto =ue podran elaborarse otros cdi&os8 cate&ori#ando m-s o menos
detalladamente las respuestas. Casi siempre =ue se encuentran ideas similares
pero =ue se e5presan a tra'%s de palabras diferentes se procede a unificarlas en
un mismo cdi&o.
E5cepcionalmente8 cuando no slo interesa la idea b-sica sino adem-s los
aspectos lin&Lsticos con =ue %sta se manifiesta8 es necesario buscar un cdi&o
para cada respuesta tomada te5tualmente.
.os casos difciles de ubicar8 de respuestas =ue pudieran situarse en m-s de una
cate&ora8 slo pueden ser resueltos consultando con el marco terico planteado
inicialmente. Cuando aparecen respuestas ambi&uas8 e5tra4as o simplemente
anmalas8 es con'eniente a&ruparlas en el cdi&o Motras respuestas(8 para no
abrir demasiadas cate&oras a una sola pre&unta pues eso puede dificultar el
an-lisis.
)na 'e# definidos estos cdi&os8 y ya marcados los cuestionarios o pautas con los
mismos8 estaremos en condiciones de proceder a la subsi&uiente etapa8 la de
tabulacin.
15., La tabulaci;n
.a palabra tabulacin deri'a etimol&icamente del latn ta$ula8 y si&nifica 2acer
tablas8 listados de datos =ue los muestren a&rupados y contabili#ados. ;ara ello
es preciso contar cada una de las respuestas =ue aparecen8 distribuy%ndolas de
acuerdo a las cate&oras o cdi&os pre'iamente definidos. Cada una de las
pre&untas de un cuestionario o de una 2oja de obser'acin tendr- =ue ser
143
tabulada independientemente8 por lo =ue es preciso 2acer pre'iamente un plan de
tabulacin =ue prepare adecuadamente la tarea a reali#ar.
Esta etapa del trabajo puede desarrollarse manualmente8 mediante el
procedimiento =ue esbo#aremos a continuacin8 cuando se trate de un n,mero
relati'amente pe=ue4o de datosC cuando esto no sea as resultar- mejor acudir al
procesamiento electrnico de datos8 para lo cual e5isten ya adecuados pa=uetes
de computacin =ue facilitan &randemente esta tarea.
;ara ello es necesario preparar los instrumentos de recoleccin con casilleros
especiales de re&istro para =ue las m-=uinas los procesen.
;ara reali#ar una tabulacin manual deber-n confeccionarse planillas u 2ojas de
tabulacin donde fi&uren los cdi&os sobre la base de los cuales se 2abr-n de
distribuir los datos. *ambi%n deben dejarse espacios para se4alar8 mediante
si&nos con'encionales8 las unidades =ue se 'an contabili#ando.
En la columna de cdi&os se anotar-n cada uno de los =ue se 2ayan establecido
en el proceso de codificacin de la 'ariable8 si %sta no se presentaba inicialmente
en forma cuantificada. !i no es as8 ir-n directamente los inter'alos establecidos
para la distribucin.
En el espacio reser'ado a las respuestas se colocar-8 por cada cuestionario =ue
se tabule8 un si&no en la cate&ora =ue corresponda se&,n la respuesta =ue en %l
apare#ca. )na 'e# tabulados todos los cuestionarios se contar-n las respuestas
anotadas en cada casillero8 e5pres-ndose en n,meros en la columna del total.
El resultado de la tabulacin ser- este cmputo ordenado de las respuestas. !in
embar&o8 las tablas as obtenidas no ser-n aptas toda'a para presentarse al
p,blico8 pues deber-n sufrir al&unas transformaciones de forma =ue permitan su
mejor comprensin8 como 'eremos en la seccin correspondiente (1A.&).
.as tablas =ue resultan de la tabulacin deben considerarse8 por lo tanto8 como un
material de trabajo8 como un producto preliminar toda'a no completamente
terminado.
15.,.1. #abulaci;n de dos :ariables
.a e5plicacin =ue 2emos dado 2asta a=u se 2a referido al caso m-s simple de la
tabulacin8 es decir8 el =ue se ocupa del procesamiento de una sola 'ariable o
indicador.
Casi siempre resulta necesario presentar simult-neamente las mediciones
correspondientes a dos o m-s 'ariables8 en especial para tratar de percibir si se
presenta al&,n tipo de correlacin o asociacin entre ellas. ;ara alcan#ar este
objeti'o se emplea una tabulacin llamada cru>ada8 o de do$le entrada8 =ue
144
consiste en la contabili#acin de las respuestas a una pre&unta discrimin-ndolas
de acuerdo a las de otras 'ariables diferentes.
Buestra planilla de tabulacin manual =uedara de la si&uiente manera8 si
pretendi%ramos tabular los datos del ejemplo anterior cru#-ndolos con los de la
'ariable edadA
reg. 7S .. , .. reg. 7S. T
9;+B+9B 1E!;EC*9 " ." 9B)8 !E:)B ED"D
Edades @asta 25 a4os De 20 a 45 a4os 40 y m-s a4os *otal
Cdi&o 1 <
Cdi&o 2 "
*otal
!i el primer cuestionario =ue tom-ramos fuera de una persona de 23 a4os cuya
opinin sobre el tema debera incluirse en el cdi&o B[.28 tendramos =ue 2acer
una se4al en la casilla o celda =ue 2emos marcado con la letra ". .ue&o
tomaramos otra respuesta8 por ejemplo la de una persona de 37 a4os cuya
respuesta pudiera incorporarse al cdi&o Bo.1C 2aramos as otra marca8 esta 'e#
en el casillero se4alado con una <. Es decir =ue8 antes de efectuar la marca =ue
nos permite ir contando cada caso8 tendramos =ue ubicar al mismo de acuerdo a
las dos cate&oras =ue inter'ienen en nuestra tabla.
Cuando complet-ramos todos los casos de la muestra estaramos en posesin de
un cuadro de doble entrada8 capa# de informarnos si las opiniones frente al tema
se 'en afectadas por la edad de los entre'istados o si8 por el contrario8 se
distribuyen de modo uniforme cual=uiera sea la edad de %stos.
.os pa=uetes de tabulacin por computadoras 2acen esta tarea con &ran rapide#8
una 'e# =ue se les transfieren los datos correspondientes a cada cuestionario.
Ellos operan8 en ,ltima instancia8 si&uiendo la misma l&ica del ejemplo =ue
acabamos de e5poner.
15.,.2. #otal de las respuestas tabuladas
Cuando tabulamos respuestas a pre&untas abiertas o cerradas8 pero =ue permiten
elecciones mGltiples8 el total de respuestas obtenidas podr- ser mayor8 menor o
i&ual al del total de entre'istados. Esto8 =ue puede resultar sorprendente8 no se
debe a nin&,n error sino a consideraciones muy simples. En primer lu&ar8 puede
suceder =ue al&unas personas no respondan a determinadas pre&untas8 por lo
=ue el total de respuestas sera entonces menor =ue el de respondentes. ;ero
145
puede suceder un fenmeno =ue produce resultados contrariosA al&unas personas
tal 'e# den dos respuestas diferentes para una misma pre&unta8 cosa =ue es
perfectamente aceptable siempre =ue ellas no sean contradictorias entre s.
/eamos lo dic2o con un ejemploA !upon&amos =ue 2emos entre'istado a 57
personas =ue 2an mi&rado desde el campo a la ciudad y =ue una de las
informaciones solicitadas 2a sido la causa =ue pro'oc esa mi&racin. "l&unas de
ellas podr-n decir =ue 2an mi&rado por moti'os de trabajo8 otras por problemas de
salud8 para prose&uir sus estudios8 para reunirse con el resto de su familia8 etc.
;ero puede 2aber al&unos mi&rantes =ue se 2ayan diri&ido a la ciudad para
estudiar y trabajar a la 'e#8 o por moti'os de salud y simult-neamente para
reunirse con sus familiares.
E5istir-n m,ltiples posibilidades al respecto8 incluso la de =ue al&unos de ellos se
nie&uen a e5presar sus respuestas o eludan la pre&unta de di'ersas maneras.
Despu%s del trabajo de codificacin podramos obtener la si&uiente lista de
moti'os de mi&racinA
1. $oti'os econmicos.
2. $oti'os de salud.
3. Deseos de reunirse con sus familiares.
4. Deseos de prose&uir estudios.
5. 9tros moti'os.
!i del total de 57 personas encuestadas 2an respondido solamente 408 pero si 2ay
'arias de ellas =ue 2an e5presado m-s de un moti'o como causa de su presencia
en la ciudad8 podra present-rsenos la si&uiente situacinA
*otal de entre'istados 57
*otal responden a la pre&unta 40
Motivos indicadosI
Econmicos 27
De salud 2
Familiares 12
Educacionales 11
9tros moti'os 3
#otal respuestas 22
146
Como se 'e8 estamos frente a tres cantidades distintas =ue nos indican diferentes
cosasA una es el total de &ente consultada8 otra el de la =ue efecti'amente
respondi y otra el total de las respuestas dadas8 teniendo siempre presente =ue
cada persona 2a podido dar m-s de una respuesta.
.a tabulacin nos indica =ue 2an sido 27 los entre'istados =ue dijeron 2aber
mi&rado por ra#ones de tipo econmico8 2 por problemas de salud y as
sucesi'amente. En conjunto8 del total de 57 entre'istados slo 40 2an respondido
a la pre&unta. Estos 40 2an dado8 por otra parte8 un total de 55 respuestas por=ue
al&unos de ellos 2an e5presado m-s de un moti'o como causa de su traslado
permanente a la ciudad.
Cuando se trate de tabular respuestas de elecciones m,ltiples debe tenerse en
cuenta =ue 2ay =ue tabular separadamente estos tres elementos8 contando el total
de cuestionarios8 el total de =uienes no responden y el total correspondiente a
cada cdi&o o inter'alo para obtener estas tres cantidades diferentes.
.as escalas =ue resultan de este tipo de tabulacin8 como se comprender-8 no
poseen cate&oras mutuamente e5cluyentes puesto =ue deri'an de una pre&unta
abierta donde es posible 2acer una eleccin m,ltiple.
15.1. Cuadros estad9sticos
Decamos =ue lue&o de terminar con la tabulacin de toda la informacin
contenida en nuestros instrumentos de recoleccin era preciso presentar los
resultados de modo tal =ue estos se 2iciesen f-cilmente inteli&ibles aun para los
lectores no especiali#ados. ;ara lo&rarlo es preciso presentar los datos en la
forma m-s clara posible8 2aciendo e5plcito cual=uier elemento =ue pueda dar
ori&en a confusiones o dobles interpretaciones y ordenando toda la informacin de
la manera m-s ri&urosa.
Este criterio se manifiesta8 en primer lu&ar8 en el correcto titulado de cada cuadro.
Ello si&nifica =ue el ttulo debe contener todas las caractersticas de la informacin
=ue se presenta8 en forma concreta8 especfica y no difusa. !i 2ici%ramos la
pre&untaA ?Dnde piensa )d. ir en sus pr5imas 'acacionesH8 el cuadro estadstico
correspondiente debera titularse8 sencillamenteA ".u&ares a donde los
entre'istados piensan ir en sus pr5imas 'acaciones(. Bo podemos 2ablar
ambi&uamente a=u de ".u&ares preferidos por los entre'istados(8 pues no
siempre la &ente acude de 'acaciones a los sitios =ue m-s prefiere. *ampoco se
debera encabe#ar la informacin con el ttulo ".u&ares donde pasan sus
'acaciones los entre'istados(8 pues una persona puede tener decidido ir a un
cierto sitio pero lue&o no 2acerlo por di'ersas ra#ones.
Cuando en un cuadro aparecen dos 'ariables deber- mencionarse primero a=uella
=ue suponemos dependiente y lue&o la independiente. "s =uedara8 '.&.A
"9pinin de los entre'istados frente al control de la natalidad8 se&,n su edad(. !i
147
e5isten m-s 'ariables se respetar- la misma re&la8 anotando para el caso
mencionadoA M9pinin de los entre'istados frente al control de la natalidad8 se&,n
se5o y edad(.
Despu%s de encontrar un ttulo adecuado para el cuadro8 la tarea si&uiente es
con'ertir en porcentajes las cifras reales >llamadas absolutas? =ue 2emos obtenido
de la tabulacin. Ello permite8 por una parte8 tener una mejor idea de lo =ue puede
representar una parte frente al todo. Es muy claro lo =ue si&nifica =ue 23J de la
&ente prefiere Q y no D. En cambio no percibimos tan claramente el 'alor relati'o
de 171 respuestas fa'orables a Q sobre el total de 743 casos. De la misma
manera8 la pr-ctica de la porcentuacin permite8 de una r-pida ojeada8 percibir
diferencias y similitudes8 apreciar 'ariaciones y tendencias y 2acer comparaciones
con otras in'esti&aciones. ;or ello su uso es constante pr-cticamente en todos los
cuadros estadsticos.
El 'alor en funcin del cual se 2ace el c-lculo de los porcentajes >en el ejemplo
anterior8 743?8 se llama base del porcentaje. Cuando tal base es un n,mero
demasiado pe=ue4o no se suelen calcular los porcentajes8 pues 2acerlo podra
inducir a =ue el lector se 2iciese una idea falsa acerca de la e5actitud de la
informacinA no tiene muc2o sentido decir =ue 3383J de los inte&rantes de una
muestra poseen autom'il por el simple 2ec2o de =ue8 sobre seis personas
consultadas8 2aya cinco =ue s lo posean. ;or eso8 cuando la base es menor de
15 o de 27 casos >el lmite se fija con'encionalmente? se suele presentar la
informacin en cifras absolutas y no relati'as.
;uede ocurrir =ue8 en un cierto cuadro8 apare#can diferentes bases8 al&unas de
las cuales puede lle&ar a ser menores =ue las cifras fijadas como mnimas. ;or
m-s =ue esto suceda nunca8 en nin&,n caso8 deben presentarse en un mismo
cuadro columnas en porcentajes y en 'alores absolutos simult-neamente.
9 se presentan slo cifras absolutas o slo 'alores porcentuales o si ello no es
posible8 se trata de acudir a recursos tipo&r-ficos =ue permitan al lector distin&uir
con claridad las dos cate&oras diferentes de cifras.
.as cifras presentadas deben tender a redondearse en lo posible8 pues se
introduce cierta confusin al mencionar =ue 2ay 32837J de una cierta cate&ora y
07813J de la contraria. $uc2o m-s simple es 2ablar de 33J contra 07 por ciento.
;or supuesto =ue8 cuando mayor sea la muestra8 m-s aceptable es incluir
decimales en las cifras presentadas. !i las bases son pe=ue4as8 en cambio8 2ay
=ue e'itar dar la impresin de una e5actitud =ue la informacin8 en realidad8 no
posee.
Cuando se trate de un cuadro =ue e5pone una pre&unta de eleccin m,ltiple la
base del porcentaje ser- siempre el total de personas =ue responden y no el total
de respuestas e5istentes8 pues es lo =ue tiene m-s sentido l&icoA decir =ue un
54J de los entrevistados 2a mi&rado por moti'os econmicos de acuerdo a los
148
datos de la tabla presentada en 17.3.28 tiene muc2o m-s sentido =ue decir =ue un
4J de las res!uestas dadas por los entre'istados aluden a moti'os econmicos.
15.1.1. Cuadros con una sola :ariable
!e trata del caso m-s simple =ue pueda presentarse y no plantea nin&una
dificultad para su construccin. !implemente se trata de presentar una columna
ordenada de 'alores de acuerdo a ciertos modelos formales con'encionales.
E5isten dos modelos b-sicos de presentacin8 =ue ejemplificaremos
se&uidamenteA
Primer modeloA
Cuadro Bo. ... A
E%%E0 %E L!0 E"#&E/$0#%!0
*otal de la muestra 257
*otal respondieron 247
J
@asta 25 a4os 37
De 20 a 3 a4os 25
De 47 a 5 a4os 21
De 07 y m-s a4os 24
"=u la base se coloca en la parte superior de la columna y se subraya >o se pone
en cursi'a? para indicar =ue sobre ella se 2an calculado los 'alores porcentuales.
En el se&undo modelo8 en cambio8 la cifra sobre la cual se calculan los
porcentajes se coloca al pie de la columna y encerrada entre par%ntesis8 en tanto
=ue el total de la muestra se anota aparte8 &eneralmente m-s abajoA
0egundo modeloA
Cuadro Bo. ...A
ED"DE! DE .9! EB*1E/+!*"D9!
@asta 25 a4os 37
149
De 20 a 3 a4os 25
De 47 a 5 a4os 21
De 07 y m-s a4os 24
>247?
#otal de la muestra 225
Cual=uiera de estos dos formatos es correcto. !u utili#acin depende de la
'oluntad del autor y8 en &ran parte8 del modelo =ue sea usual en cada institucin8
localidad o empresa. .as 'ariaciones o diferentes modelos de presentacin =ue
puedan usarse en otras ocasiones ser-n aceptables si8 en cada caso8 permiten
distin&uir con nitide# =u% &uarismos corresponden a 'alores porcentuales8 cual es
el tama4o de la muestra y cual es el n,mero total de personas =ue responden a
cada pre&unta.
15.1.2. Cuadros con dos o ms :ariables
!on los =ue presentan el comportamiento simult-neo de m-s de una 'ariable8
cuando se trata de mostrar sus interrelaciones recprocas. !ur&en de tabulaciones
cru#adas >'er 17.3.1.? y se llaman de doble o triple entrada8 se&,n la cantidad de
'ariables incluidas en ellos. En cuanto a su dise4o8 es uni'ersalmente aceptado
=ue la 'ariable supuestamente independiente se coloca en sentido 2ori#ontal8
mientras =ue la dependiente se sit,a en forma 'ertical.
Daremos un ejemplo sencillo para ilustrarlo. !ea la 'ariable independiente la edad8
=ue se supone ejerce al&,n tipo de influencia sobre las opiniones de la &ente tiene
frente al problema Q. Buestro cuadro =uedara asA
!piniones Edades <aEos>
Nasta 22 26 a ,9 15 y ms #otal
*otal entre'istas 33 173 01 247
J J J J
" fa'or 17 23 44 23
Beutral 23 22 25 23
En contra 52 47 27 42
Bo sabeZBo contesta 3 3 11 7
150
;ara el caso de cuadros =ue posean tres o m-s 'ariables el criterio =ue se adopta
es situar a la 'ariable dependiente8 como antes8 en la 'ertical8 mientras =ue las
independientes o inter'inientes se sit,an en la 2ori#ontal.
Debemos a&re&ar =ue8 sal'o e5cepciones muy poco frecuentes8 nunca se
presenta la informacin en cuadros de m-s de tres entradas8 pues el an-lisis y la
comprensin de cuadros m-s complejos se 2acen realmente difciles8 incluso para
&ente especiali#ada.
Esta restriccin no ri&e8 naturalmente8 durante el procesamiento de la informacin8
por lo =ue en las planillas de tabulacin y en las 2ojas de c-lculo computari#adas
es frecuente encontrar muc2as 'ariables =ue se cru#an simult-neamente.
15.1.,. +ra?icaci;n
.a &raficacin es una acti'idad deri'ada de la anterior =ue consiste en e5presar
'isualmente los 'alores num%ricos =ue aparecen en los cuadros. !u objeto es
permitir una comprensin &lobal8 r-pida y directa8 de la informacin =ue aparece
en cifras. Es sumamente ,til8 especialmente cuando nos diri&imos a lectores con
poca preparacin matem-tica8 aun=ue siempre es recomendable por el 'alor de
sntesis =ue posee.
1aramente se &rafica toda la informacin =ue se presenta en una in'esti&acin
pues ello ocupara un espacio desmesurado en el informe de in'esti&acin8 lo =ue
podra m-s bien a confundir al lector. .o corriente y m-s aconsejable es &raficar
las informaciones m-s importantes y &enerales =ue se presten a una e5presin
&r-fica.
;ara lle'ar adelante esta tarea e5iste una infinidad de formas posible =ue incluyen8
entre las m-s conocidas8 los &r-ficos de barras8 los 2isto&ramas8 los &r-ficos de
Mpastel(8 las escalas &r-ficas8 etc. El criterio del in'esti&ador junto con sus
conocimientos matem-ticos ser-n los encar&ados de determinar cu-l es el &r-fico
m-s apropiado para cada conjunto de datos. '(. Caude" <oland" Iniciacin a los ?r.)icos"
Ed. 3agitario" 0arcelona" 19#9.+
"ctualmente casi todos los &r-ficos se reali#an mediante el uso de pa=uetes
especiali#ados de computacin8 =ue no slo dibujan e imprimen los &r-ficos
deseados8 sino =ue tambi%n reali#an labores de c-lculo =ue facilitan la
presentacin de los datos de la in'esti&acin.
15.2. Procesamiento de datos secundarios
+ncluimos en este punto las operaciones =ue es necesario reali#ar con a=uellos
datos 'erbales =ue no se puede o =uiere cuantificar8 y =ue por lo tanto se 2abr-n
de mantener en forma puramente cualitati'a >'er 17.1?. ;or lo &eneral8 la mayora
de estas informaciones se recolecta mediante fic2as8 a las =ue nos referiremos de
151
a2ora en adelante8 aun=ue las consideraciones =ue e5ponemos son '-lidas8 en
&eneral8 para todo tipo de informacin 'erbal.
;artimos8 entonces8 de una masa de datos8 donde se supone =ue se encuentra la
informacin necesaria para desen'ol'er la in'esti&acin. Estos datos8 sumados a
la e5periencia del in'esti&ador8 permitir-n y desarrollar las respuestas a los
interro&antes iniciales de la in'esti&acin o ser'ir-n8 de un modo m-s limitado8
para esclarecer ciertos puntos especficos =ue es preciso e5ponerA marco terico8
antecedentes 2istricos del problema8 etc.
.a primera labor =ue 2ay =ue reali#ar es ordenar esta masa de datos de modo tal
=ue podamos efectuar sobre ella una inspeccin sistem-tica y profunda. *al
clasificacin slo puede 2acerse en base al es=uema &eneral de e5posicin o
presentacin de la in'esti&acin8 al listado ordenado de captulos y de puntos =ue
ya se debe 2aber elaborado >cf. su!ra" 0.0?. Este es=uema nos permitir- a&rupar el
material de acuerdo a los temas =ue se tratan y en funcin del marco terico =ue
orienta el trabajo en &eneral.
Cada una de las fic2as se a&rupar- entonces con las otras =ue se refieren al
mismo punto de in'esti&acin. )na 'e# as clasificadas estar-n en condiciones de
ser cotejadas entre s y anali#adas8 de acuerdo a los m%todos =ue se e5pondr-n
en el capitulo si&uiente. .as modernas bases de datos permiten reali#ar con mayor
facilidad esta tarea =ue8 por lo &eneral8 antes resultaba bastante tediosa.
Ejercicios
17.1. Dise4e una planilla para efectuar la tabulacin cru#ada de estos dos
indicadoresA marca de autom'il usada y ra#ones de preferencia por dic2a
marca.
17.2. Construya un cuadro de doble entrada se&,n las 'ariables del ejercicio
anterior. ;n&ale un ttulo apropiado y trate de ima&inar datos =ue8
ra#onablemente8 pudieran 2aberse reco&ido para una muestra de un total
de 1.277 usuarios de autom'il.
17.3. Construya uno o 'arios &r-ficos =ue permitan apreciar los datos del
ejercicio anterior.
17.4. "'eri&Le la forma en =ue Ko2an Vepler proces los datos conocidos sobre
las rbitas planetarias para lle&ar a la conclusin de =ue %stas son elpticas
y no circulares8 como 2asta entonces se crea.
17.5. ICmo 2ara usted para tener actuali#ados los datos de las 'entas de una
empresaH E5pli=ue =u% 'ariables tomara en cuenta8 =u% cuadros dise4ara
y =u% instrumental >arc2i'os8 sistemas de computacin8 re&istros8 etc.?
152
re=uerira para ello. ;iense en un sistema similar para el re&istro de los
datos acad%micos de los estudiantes de una uni'ersidad.
17.0. ;or =u% resulta ,til procesar la informacin en la forma =ue se e5pone en la
tabla de 17.3.28 a pesar de =ue las cate&oras =ue aparecen no son
mutuamente e5cluyentesH
17.7. ICon =u% criterios procesara la informacin biblio&r-fica =ue )d. conoce
sobre 2istoria de la ciencia8 si =uisiese comprender las diferencias =ue se
presentan entre el desarrollo 2istrico de las ciencias sociales y el de las
fsico6naturalesH
153
Captulo 11
"L$0$0 . 0$"#E0$0 %E L!0 &E0(L#%!0
11.1. El anlisis de datos
.a informacin procesada se&,n 'imos en el captulo anterior tiene un 'alor
inestimableA de ella depender-8 por cierto8 =ue puedan o no resol'erse las
pre&untas iniciales formuladas por el in'esti&ador. ;ero8 no obstante8 esa
informacin no nos M2abla( por s misma8 no es capa# por s sola de darnos las
respuestas deseadas 2asta tanto no se efect,e sobre ella un trabajo de an-lisis e
interpretacin.
Desde un punto de 'ista l&ico8 analiDar si&nifica descomponer un todo en sus
partes constituti'as para su m-s concien#udo e5amen. .a acti'idad opuesta y
complementaria a %sta es la s9ntesis8 =ue consiste en e5plorar las relaciones
entre las partes estudiadas y proceder a reconstruir la totalidad inicial. .o dic2o
tiene aplicacin directa en la metodolo&a de in'esti&acinA si nuestro objeto es
siempre un conjunto co2erente por m-s =ue tambi%n pueda decirse =ue es parte
de un todo mayor8 con sus propias leyes y su propia estructura interior8 los datos8
en tal sentido8 no son m-s =ue sus elementos inte&rantes8 las partes aisladas =ue
slo cobran sentido por la sntesis =ue pueda inte&rarlos.
El procesamiento implica ya un a&rupamiento de los mismos en unidades
co2erentes8 pero estas unidades necesitar-n de un estudio minucioso de sus
si&nificados y de sus relaciones para =ue lue&o puedan ser sinteti#adas en una
&lobalidad mayor. Estas tareas constituyen8 por lo tanto8 las ,ltimas y necesarias
etapas del trabajo. 1esultan fundamentales8 por cuanto sin ellas sera imposible
encontrar un sentido a toda la labor pre'iamente reali#ada.
El an-lisis de los datos no es una tarea =ue se impro'isa8 como si reci%n se
comen#ara a pensar en %l lue&o de procesar todos los datos. ;or el contrario8 el
anlisis surge ms del marco te;rico traDado =ue de los datos concretos
obtenidos y todo in'esti&ador =ue domine su tema y trabaje con ri&urosidad
deber- tener una idea precisa de cuales ser-n los lineamientos principales del
an-lisis =ue 2abr- de efectuar antes de comen#ar a recolectar datos.
!e podr- definir as8 con suficiente antelacin8 =u% datos ser-n capaces de
rec2a#ar o afirmar una 2iptesis8 =u% resultados indicar-n una u otra conclusin.
Esta acti'idad8 llamada por al&unos autores anlisis anticipado 'C). 3ellti> et al" /!.
cit.+ es fundamental para e'itar sorpresas lamentables8 como por ejemplo la de
encontrar =ue no tenemos suficientes datos al final del procesamiento8 o de =ue
los =ue poseemos no nos sir'en en realidad para muc2o.
154
;ara desarrollar la tarea analtica 2ay =ue tomar cada uno de los datos o
conjuntos 2omo&%neos de datos obtenidos8 e interro&arnos acerca de su
si&nificado8 e5plor-ndolos y e5amin-ndolos mediante todos los m%todos
conocidos8 en un trabajo =ue para obtener los mejores frutos debe ser paciente y
minucioso. De acuerdo al tipo de datos =ue se est%n anali#ando se proceder- de
un modo u otro8 se&,n t%cnicas y procedimientos =ue inmediatamente 'eremos.
11.1.1. nlisis cuantitati:o
Este tipo de operacin se efect,a8 naturalmente8 con toda la informacin num%rica
resultante de la in'esti&acin. Esta8 lue&o del procesamiento =ue ya se le 2abr-
2ec2o8 se nos presentar- como un conjunto de cuadros8 tablas y medidas8 a las
cuales se les 2an calculado sus porcentajes y presentado con'enientemente.
;ara cada cuadro =ue se 2aya obtenido ser- preciso e'aluar el comportamiento
de las 'ariables =ue apare#can en %l8 precisando la forma en =ue act,an
indi'idualmente. .ue&o se obser'ar-n las relaciones =ue pueden percibirse entre
una y otra 'ariable8 si el cuadro es de doble entrada8 tratando de precisar la forma
en =ue una afecta a la otra.
!i se trata de un cuadro de tres 'ariables ser- con'eniente e5aminar primero los
'alores totales8 pues en ellos se 'e el funcionamiento &lobal de cada 'ariable
operando de modo independiente8 para lue&o pasar a confrontar8 por pares8 las
'ariables8 tratando de detectar las influencias =ue e5istan entre ellas. Daremos a
continuacin un sencillo ejemplo de un cuadro de doble entrada para =ue se
entienda mejor este procesoA
!P$"$!" -&E"#E L 0("#! 5, %E C(E&%! L 0EO!
!e5o Femenino $asculino *otal
9pinin J J J
" fa'or 53 52 53
En contra 40 37 33
Bo responden 1 13
>*otal casos? >337? >322? >1.052?
Eu% obser'amos a=uH *omemos en primer lu&ar la 'ariable dependiente como un
conjuntoA 'emos =ue la mayora de los entre'istados esta a fa'or de H8 aun=ue
e5iste un porcentaje nada despreciable =ue se e5presa en contra. .a proporcin
de respuestas fa'orables supera8 sin embar&o8 la mitad del total.
155
!i anali#amos a2ora las opiniones 'ertidas de acuerdo a su distribucin se&,n
se5o >'ariable independiente? 'eremos =ueA a? para las respuestas fa'orables
e5iste un porcentaje similar tanto entre los 2ombres como entre las mujeres >52 y
53J8 respecti'amente?C b? las respuestas contrarias a H son sensiblemente
mayores entre las mujeresC c? ello obedece a =ue8 entre la parte masculina de la
muestra8 son muc2as las personas =ue no responden8 tal 'e# por no tener una
posicin definida frente al problema.
*omando las mujeres como conjunto diremos =ue la mayora de ellas est-n a
fa'or8 aun=ue el porcentaje en contra de H es casi tan &rande como el fa'orableA
40 frente a 53J. Entre los 2ombres8 en cambio8 si bien se mantienen proporciones
semejantes de respuestas positi'as8 el porcentaje en contra es menor por=ue
aumenta a=u8 relati'amente8 la proporcin de =uienes no se definen.
Como 'er- el lector lo =ue 2emos 2ec2o no es m-s =ue una simple relacin8 una
descripcin detallada de todo lo =ue puede 'erse en el cuadro. Este es un ejemplo
idealmente simple en %l nos 2a interesado m-s mostrar el procedimiento a
emplear =ue 2acer un 'erdadero an-lisis del cuadro.
;or eso nuestro an-lisis no se remonta m-s =ue a lo simplemente apreciable a
primera 'ista. ;ara efectuar un aut%ntico trabajo de an-lisis sera indispensable
conocer con e5actitud el marco terico de la in'esti&acin8 lo =ue e=ui'ale a decir
el por=u% de 2aber obtenido los datos referidos. !lo a la lu# de esos supuestos
tericos es =ue los datos cobran un sentido pleno y8 por lo tanto8 puede reali#arse
un an-lisis aut%ntico y si&nificati'o de toda la informacin.
En la pr-ctica8 es corriente encontrar =ue el an-lisis estadstico se 2ace muc2o
m-s complejo. En este libro no creemos adecuado desarrollar las t%cnicas
matem-ticas y l&icas de an-lisis m-s all- de unas indicaciones &enerales8 pero el
lector interesado podr- consultar con pro'ec2o las obras de especialistas en la
materia8 como ;aul F. .asarsfeld8 Ko2an :altun& y otros.
!i&uiendo con el proceso analtico diremos =ue es preciso calcular8 cuando se
trata de datos obtenidos a partir de muestras8 los ni'eles de si&nificacin de las
diferencias =ue aparecen entre porcentajes o entre promedios. ;ueden aparecer
diferencias entre porcentajes =ue son inferiores a los errores muestrales8 por lo
=ue antes de afirmar al&una conclusin es preciso conocer los lmites dentro de
los cuales estas diferencias son estadsticamente si&nificati'as.
*ambi%n ser- necesario8 se&,n los casos8 calcular determinados coeficientes de
correlacin8 estudiar las 'ariaciones sistem-ticas de la informacin re&istrada8
buscar la estacionalidad y las tendencias =ue manifiestan las 'ariables y muc2as
otras operaciones semejantes =ue permiten sacar conclusiones apropiadas sobre
la base de los datos obtenidos.
Cuando ya se 2aya 2ec2o todas estas acti'idades el an-lisis de las cifras8 en un
sentido estricto8 2abr- concluido. "ntes de pasar a la labor de sntesis es
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necesario re&istrar por escrito todos los 2alla#&os del an-lisis8 para cada cuadro
e5aminado. " partir de ellos es =ue se podr-n e5traer conclusiones m-s
&enerales8 por lo =ue no con'iene pasarlos por alto o confiarlos a la memoria.
Cabe ad'ertir8 para terminar8 =ue no con'iene reproducir en palabras todo lo =ue
aparece en un cuadro determinadoA esa es m-s una tarea de transcripcin 'erbal
=ue de an-lisis propiamente dic2o y su resultado 2ace innecesariamente fati&osa
la lectura del informe de in'esti&acin.
11.1.2. nlisis cualitati:o
!e refiere al =ue procedemos a 2acer con la informacin de tipo 'erbal =ue8 de un
modo &eneral (v. su!ra" 9.9)" se 2a reco&ido mediante fic2as de uno u otro tipo. )na
'e# clasificadas %stas8 tal como referamos en el captulo anterior (ver su!ra" 1A.B)"
es preciso tomar cada uno de los &rupos =ue 2emos as formado para proceder a
anali#arlos. El an-lisis se efect,a cotejando los datos =ue se refieren a un mismo
aspecto y tratando de e'aluar la fiabilidad de cada informacin.
!i los datos8 al ser comparados8 no arrojan nin&una discrepancia seria8 y si cubren
todos los aspectos pre'iamente re=ueridos8 2abr- =ue tratar de e5presar lo =ue
de ellos se infiere redactando una pe=ue4a nota donde se sinteticen los 2alla#&os.
!i8 en cambio8 las fic2as aportan ideas o datos di'er&entes8 ser- preciso
primeramente determinar8 mediante la re'isin del material8 si se 2a cometido
al&,n error en la recoleccin.
!i esto no es as ser- necesario 'er si la discrepancia se ori&ina en un problema
de opiniones o posiciones contrapuestas o si8 por el contrario8 obedece a al&una
manera diferente de cate&ori#ar los datos o a errores de las propias fuentes con
=ue estamos trabajando.
En todo caso ser- con'eniente e'aluar el &rado de confian#a =ue merece cada
fuente8 teniendo en cuanta su seriedad8 sus antecedentes y referencias y toda otra
informacin =ue pueda resultar de 'alor al respecto. Da adoptada una posicin
frente a las discrepancias encontradas ser- el momento de pasar a re&istrar los
2alla#&os8 nuestras opiniones personales y conclusiones parciales8 con lo cual
estaremos en condiciones de pasar al si&uiente paso8 el de la sntesis.
11.2. La s9ntesis
Con la sntesis e interpretacin final de todos los datos ya anali#ados puede
decirse =ue concluye la in'esti&acin8 aun=ue teniendo en cuanta =ue la misma8
considerada como intento de obtencin de conocimientos8 es siempre una tarea
inacabada8 =ue debe continuar por fuer#a en otras in'esti&aciones concretas. (ver
los !untos *.1 1 *.2).
!inteti#ar es recomponer lo =ue el an-lisis 2a separado8 inte&rar todas las
conclusiones y an-lisis parciales en un conjunto co2erente =ue cobra sentido
pleno8 precisamente8 al inte&rarse como un todo ,nico.
157
.a sntesis es8 pues8 la conclusin final8 el resultado aparentemente simple pero
=ue en&loba dentro de s a todo el c,mulo de apreciaciones =ue se 2an 'enido
2aciendo a lo lar&o del trabajo. .as conclusiones finales slo resultan pertinentes
para responder al problema de in'esti&acin planteado cuando8 en la recoleccin8
procesamiento y an-lisis de los datos8 se 2an se&uido los lineamientos =ue sur&en
del marco terico.
;ara alcan#ar este resultado se deben tomar en consideraciones todas las
informaciones anali#adas8 utili#ando para ello las notas ya elaboradas8 donde se
2abr-n re&istrado los 2alla#&os parciales =ue 2emos 2ec2o. En el caso de
cuadros estadsticos se proceder- a comparar los 2alla#&os de cada cuadro con
los otros =ue tienen relacin con el mismo. "s se ir- a'an#ando 2acia
conclusiones cada 'e# m-s &enerales8 menos parciales. !e podr-n confeccionar
cuadros6resumen8 =ue sinteticen la informacin m-s importante =ue se 2alla
dispersa en otros8 para poder presentar un panorama m-s claro a nuestros
lectores. !e proceder-8 slo entonces8 a e5traer las conclusiones finales8 =ue
reflejen el comportamiento &lobal de las 'ariables de inter%s. En funcin de ellas
redactaremos nuestra sntesis8 lo =ue con'iene 2acer primero escuetamente8
anotando slo lo esencial.
Esta primera sntesis debe ser ordenada y precisa8 para lo cual es con'eniente
numerar nuestras conclusiones correlati'amente8 teniendo presente el
planteamiento inicial del trabajo.
;ara el caso de los datos secundarios se 2a de proceder como si se tratara de
componer o montar el trabajo &eneral a partir de los elementos parciales de =ue
disponemos. Es una labor eminentemente constructi'a8 =ue 2a de 2acerse
parcialmente8 para cada punto o captulo8 'iendo =u% se puede afirmar en cada
caso8 de =u% elementos de apoyo disponemos y cu-les son las conclusiones del
caso.
!er- aconsejable =ue8 para esta informacin biblio&r-fica8 redactemos
es=uem-ticamente nuestras conclusiones8 primero en forma parcial y lue&o
abarcando cada 'e# m-s elementos8 2asta lle&ar a elaborar la sntesis final del
trabajo. ;ara ello es necesario =ue obser'emos la correspondencia de cada uno
de los puntos ya anali#ados8 anali#ando en =u% medida se complementan u
oponen y de =u% modo pueden ser or&ani#ados en un conjunto co2erente.
1esta8 lue&o de todo lo anterior8 proceder a redactar el informe de la in'esti&acin.
;asaremos a2ora a 'er al&unos aspectos elementales de esta ,ltima tarea.
11.,. El in?orme de in:estigaci;n
Es una caracterstica importante de la ciencia8 2acer p,blicos sus resultados8
poniendo al alcance de la comunidad cientfica y por supuesto8 del p,blico en
&eneral los a'ances reali#ados en cada rama del saber. Esto slo se lo&ra
158
publicando informes =ue8 en forma ordenada8 permitan comprender la naturale#a y
objeti'os de cada in'esti&acin y las conclusiones a las =ue se 2a arribado. ;or lo
tanto podemos decir =ue la redaccin del informe final8 =ue es el instrumento =ue
satisface este objeti'o8 no es una mera formalidad de reali#acin casual o inter%s
secundario8 sino una parte constituti'a e importante del trabajo cientfico en s.
Bo debe pensarse =ue la estructura de dic2o informe reproduce los pasos =ue el
in'esti&ador 2a dado en el curso de su trabajo8 en su orden y pro&resin. Bo8 la
l&ica =ue conduce la in'esti&acin admite un planteamiento fle5ible8 con
frecuentes interrupciones8 'ueltas atr-s8 ine'itables errores e informaciones =ue se
descartan. El informe8 en cambio8 debe poseer su propia l&ica interior8
presentando clara y ordenadamente los resultados del trabajo8 y debe tener una
estructura tal =ue permita su comprensin sin mayor dificultad.
Es corriente al respecto =ue se 2able de la diferencia entre un m%todo de
in'esti&acin y un m%todo de e5posicin8 aun=ue en este ,ltimo caso8 el uso de la
palabra m%todo no parece totalmente adecuado por=ue no se trata en realidad de
un camino o forma para reali#ar al&o sino de un modelo =ue permite estructurar
l&icamente la informacin a transmitir.
En todo caso lo importante es reconocer =ue el camino =ue si&ue la in'esti&acin
no puede ser el mismo =ue la forma o estructura de la e5posicin de sus
resultados. .a informacin =ue 2abr- de presentarse debe or&ani#arse de tal
manera =ue d% al lector la sensacin de estar ante una ordenada secuencia
l&ica8 2aciendo =ue los 2ec2os se encadenen entre s y tratando de presentarlos
de un modo co2erente8 sin fracturas.
El contenido del informe de in'esti&acin no puede ser fijado de modo
es=uem-tico para todos los casos8 aun=ue 2ay al&unos elementos =ue deben
necesariamente estar presentes para no afectar la seriedad del trabajo. Ellos son8
b-sicamente8 las secciones del trabajo =ue permiten precisar los objeti'os y el
sentido de la in'esti&acin8 el m%todo utili#ado8 las matrices tericas en =ue se
inscribe el trabajo y las fuentes y los 2ec2os =ue nos permitan arribar a
determinadas conclusiones. 'ara una e,!osicin m.s detallada de todo esto v. 3a$ino"
Como Hacer una Tesis" /!. Cit." ca!tulos *" & 1 9.+
En 'irtud de lo anterior puede es=uemati#arse la e5posicin de la in'esti&acin en
tres &randes secciones diferenciadasA
1. )na seccin preliminar donde aparecen los propsitos de la obra8 donde se
pasa re'ista a los conocimientos actuales sobre la materia y se definen las
principales lneas del tema a desarrollar. Kunto con este material se a&rupan
&eneralmente justificaciones respecto a la importancia del tema ele&ido y
otros planteamientos similares. .a introducci;n del trabajo es8 por lo
&eneral8 el sitio m-s apropiado para e5poner los puntos =ue acabamos de
mencionar. .a misma se redacta teniendo muy en cuenta lo =ue ya se 2a
159
escrito en el proyecto de in'esti&acin pues8 como el lector apreciar-8
ambos te5tos tienen muc2o en com,n. ((. su!ra" #.#).
El cuerpo central del informe donde se desarrolla propiamente el tema8 se
e5pone en detalle las consideraciones tericas =ue &uan la in'esti&acin y
se e5ponen los 2alla#&os =ue se 2an 2ec2o8 con su correspondiente
an-lisis e interpretacin. ;or eso en este cuerpo principal del trabajo deben
aparecer los cuadros estadsticos =ue resumen los resultados de la
in'esti&acin.
2. Consta &eneralmente de 'arios captulos =ue se 'an desen'ol'iendo de tal
modo =ue las transiciones entre uno y otro sean mnimas8 y =ue se enla#an
de acuerdo a un orden &eneral de e5posicin. Este puede ir de lo m-s
&eneral 2acia lo m-s particular8 desde lo m-s abstracto a lo m-s concreto8
proceder se&,n un orden cronol&ico o adoptar otras formas8 a 'eces bien
diferentes a las se4aladas. '(. C. 3a$ino" Cmo Hacer una Tesis" /!. Cit." ca!. 9.+ .o
importante8 en todo caso8 es =ue se alcance la mnima y necesaria
co2erencia =ue permita inte&rar a la obra como un todo or&-nico y a partir
de la cual se pueda reconstruir la realidad en su unidad y multiplicidad. Esta
es la parte m-s lar&a del informe de in'esti&acin y debe corresponder al
desen'ol'imiento anunciado ya en la introduccin.
3. )na seccin final donde se incluyen la sntesis o conclusiones &enerales
del trabajo y8 si las 2ubiere8 las recomendaciones del mismo. " esta seccin
final le si&ue una parte complementaria inte&rada por la biblio&rafa8 los
ane5os o ap%ndices y el ndice o ndices de la obra. El ndice &eneral8 sin
embar&o8 tambi%n se puede colocar al comien#o. En estos ane5os
aparecen al&unos de los cuadros estadsticos8 mapas y te5tos
complementarios =ue8 por su e5tensin8 no resulta con'eniente intercalar
en el informe8 pero =ue pueden resultar de inter%s para al&unos lectores o
de apoyo a las ideas e5puestas en el informe.
;or supuesto =ue la estructura concreta de cada obra 'ara de acuerdo a la
e5tensin de la misma8 al tema tratado y a la metodolo&a empleada en la
in'esti&acin. .os informes cortos tienen es=uemas m-s simples y a 'eces no se
di'iden en captulos sino en tres o cuatro partes8 '.&.A 1? introduccinC 2? an-lisis
de los datosC 3? sntesisC 4? ane5os. .os trabajos mayores presentan siempre una
estructura articulada de captulos8 =ue admiten a su 'e# di'isiones menores en
puntos y sub puntos.
!i la metodolo&a utili#ada en la in'esti&acin es ori&inal8 2a tenido =ue resol'er
problemas poco frecuentes o se caracteri#a por su complejidad8 con'iene
e5ponerla separadamente8 como un captulo aparte =ue se colocar- entre el
marco terico >o la introduccin? y los resultados.
En caso contrario podr- incluirse como un aspecto m-s a tratar en la introduccin.
160
Cuando se escribe es preciso tener en cuenta el lector medio 2acia el cual nos
diri&imos para delinear un len&uaje y una forma de presentacin adecuada a sus
conocimientos8 especialmente en cuanto a la e5posicin de los aspectos m-s
t%cnicos del trabajo. Bo tiene sentido llenar p-&inas con res,menes de obras ya
publicadas8 con recapitulaciones demasiado e5tensas o con comentarios de
2ec2os =ue pueden apreciarse por s mismosC pero no debe descuidarse8 por el
contrario8 la presentacin e5plcita de cual=uier detalle =ue si bien puede resultar
familiar para el autor8 =ui#- resulte desconocido para los potenciales lectores del
trabajo.
;ara finali#ar esta seccin =ueremos insistir en =ue no e5iste una sola forma
correcta de presentar trabajos cientficos. !e&,n el estilo y la preferencia de cada
autor ser- posible or&ani#ar es=uemas diferentes. *odos son '-lidos8 creemos8 si
son completos8 ri&urosamente ordenados y facilitadores de la lectura y
comprensin.
11.1. &ecomendaciones sobre la redacci;n del in?orme
1esulta difcil tratar de definir procedimientos o t%cnicas =ue resuel'an esta tarea8
pues no se trata de un acti'idad mec-nica sino esencialmente creadora. 'Hemos
tratado este tema e,tensamente en Cmo Hacer una Tesis" /!. Cit." ca!s. 9 1 1A.+
"l&unas obser'aciones pr-cticas al respecto corresponden a la importancia =ue
2ay =ue otor&ar a los problemas puramente &ramaticales8 =ue no es del caso
e5poner a=u8 pues son comunes a la e5presin escrita en &eneral. Bo obstante8
como fruto de la e5periencia concreta de =uien escribe estas lneas8 creemos
pertinente 2acer al&unas recomendaciones =ue aconsejamos se&uir a =uienes no
est-n demasiado familiari#ados con el trabajo de redaccin. Ellas sonA
a? (o tratar de redactar el trabao de primera intencinA muy pocas personas
tienen la 2abilidad y el suficiente dominio del idioma como para redactar
prolijamente un informe sobre un tema m-s o menos complejo sin apelar a
borradores8 m,ltiples correcciones y di'ersos ensayos. ;retender eludir esta tarea
puede resultar8 en casi todos los casos8 al&o frustrante. ;or eso aconsejamos =ue8
como primer paso8 se intente una redaccin pro'isional en la =ue la preocupacin
central sea la de presentar todos los temas a tratar con claridad y sencille#.
Despu%s de un cierto tiempo =ue permite tomar al&una distancia con lo escrito
con'iene retomar lo ya 2ec2o8 re'isarlo y emprender una nue'a redaccin8 =ue
2abr- de ser m-s cuidadosa y donde ya podremos concentrarnos en el estilo y la
correccin &ramatical. Esta labor puede ser ejecutada dos8 tres8 cuatro o m-s
'eces8 se&,n las dificultades =ue se encuentren8 2asta =ue nos encontremos
satisfec2os con lo alcan#ado.
b? (o es$or%arse por seguir un orden rgido en la redaccinA no e5iste nin&una
necesidad8 ni terica ni pr-ctica8 de =ue la redaccin si&a el mismo orden =ue 2a
de poseer el informe. ;robablemente 2aya en el trabajo al&unos aspectos =ue8
161
antes de la finali#acin del mismo8 ya puedan adoptar una forma definiti'aC puede
2aber otros =ue8 aun=ue situados al comien#o del informe8 deban esperar al&o
m-s para ser redactados en forma completa y acabada. En este sentido la
e5periencia indica =ue la ri&ide# slo constituye una p%rdida de esfuer#os y de
tiempo. .a introduccin de un trabajo8 por ejemplo8 casi siempre se escribe
despu%s =ue el resto del informe 2aya sido completado8 pues resulta m-s sencillo
introducir y presentar un trabajo =ue ya se tiene a la 'ista.
c? Cuidar minuciosamente la lgica internaA redactar bien no es slo una tarea
&ramatical sino8 y casi podramos decir fundamentalmente8 un trabajo de l&ica
aplicada. !lo lo =ue se tiene claro en el intelecto puede ser lle'ado a la palabra
con claridad. ;odramos decir =ue8 sin una redaccin l&icamente consistente8 un
trabajo cientfico se desmerece seriamente8 pues arroja dudas acerca de la propia
capacidad de ra#onamiento del autor. .a ciencia no necesita de ambi&Ledades ni
de innecesarios adornosA al contrario8 siempre es meritorio el esfuer#o por 2acer
claro a=u%llo =ue de suyo es complicado y difcil de entender.
d? )mplear un lenguae adecuado al temaA un informe de in'esti&acin debe ser
comprendido por cual=uier lector =ue posea la mnima base terica necesaria. ;or
lo tanto debe e5presarse en forma clara y sencilla8 directa8 omitiendo pasajes
confusos o demasiados e5tensos y las oraciones =ue puedan interpretarse en m-s
de un sentido. .o est%tico en la ciencia es la claridad y la precisin8 no la
oscuridad o la 'a&uedad en el len&uaje.
;or ,ltimo =ueremos recalcar =ue nunca se debe tratar de impresionar al lector
mediante la utili#acin de t%rminos &randilocuentes o e5presiones rebuscadas. .a
idea m-s complicada =ue pueda concebirse admite siempre una e5posicin
sencilla8 pues la oscuridad en la e5presin es casi siempre efecto de la confusin
mental.
Euien trata de sorprender e impactar a los lectores cuando escribe demuestra ser
un pobre cientfico y arroja sobre s la sospec2a de su poca capacidad como
in'esti&ador.
162
Ejercicios
11.1. 1ealice al an-lisis del los datos =ue aparecen en el cuadro del punto 17.4.2
de la presente obra.
11.2. Determine el es=uema o estructura del informe de in'esti&acin =ue
con'endra presentar para publicar la in'esti&acin del tema ele&ido en 4.1.
11.3. *ome tres libros de te5to =ue 2aya ledo y e5amine la estructura de sus
captulos y puntos. !obre esa baseA
@a&a un es=uema =ue recoja la l&ica particular de cada e5posicin.
;ropon&a8 por lo menos en uno de los casos8 un modelo de e5posicin
alternati'o. Kustifi=ue su ra#onamiento.
11.4. 1ealice un an-lisis de los datos de un balance de una institucin bancaria o
de una eleccin presidencial reciente.
11.5. IEu% relacin e5iste entre los datos8 su an-lisis y un dia&nstico m%dicoH
11.0. Construya una pauta de an-lisis para 2acer un estudio comparati'o sobre
las diferentes ideolo&as de lderes polticos latinoamericanos.
11.7. 1ealice un an-lisis cualitati'o de tres informaciones de prensa =ue 'ersen
sobre un mismo conflicto internacional.
163
Captulo 12
L 'E#!%!L!+$ %E $"/E0#$+C$!"
. 0( E"0E3"7
Bo =ueremos terminar nuestra e5posicin sin 2acer al&unos comentarios
&enerales relati'os a la metodolo&a cientfica y al modo en =ue con'iene
desarrollar su ense4an#a. El lector 2abr- podido obser'ar =ue8 a pesar de la r&ida
tem-tica8 2emos tratado de escapar en todo lo posible a los es=uemas cerrados8 a
las frmulas de en&a4osa simplicidad8 a crear una precepti'a =ue pudiera
con'ertirse en do&m-tica. ;or=ue la metodolo&a de in'esti&acin no aspira a ser
m-s =ue una aplicacin de los principios fundamentales del m%todo y este8 para la
ciencia8 no slo no puede ser do&m-tico sino =ue debe ser 6por el contrario6
&aranta contra todo do&matismo.
De otro modo estaramos conspirando contra los propios fines de la cienciaA un
conocimiento =ue intenta ser objeti'o pero =ue reconoce 2umildemente su propia
falibilidad no puede construirse con m%todos y metodolo&as presuntuosamente
infalibles.
.a metodolo&a8 como el conocimiento mismo8 es permanente construccin8 es
creacin y acti'idad8 no e5iste fuera de la in'esti&acin 'i'a8 del trabajo de la
&ente preocupada intensamente por conocer y8 debemos a&re&ar8 no e5iste
tampoco fuera del error8 del permanente superar los escollos =ue los objetos y
nosotros mismos imponemos a esa 'oluntad de conocimiento.
;or eso8 si al&una recomendacin final debi%ramos 2acer a =uienes se inician en
este campo8 optaramos por decir =ue slo trabajando es =ue se aprende. "o Bay
ningGn libro, ni ste ni el me@or imaginable, Fue pueda realiDar el milagro de
crear de la nada un in:estigador cient9?ico.
.a metodolo&a !or s sola no tiene nin&,n 'alor8 nin&una importanciaA no es una
ciencia por s misma8 es slo una &ua para 2acer ciencia. Es cuando intentamos
producir conocimiento cientfico8 al in'esti&ar de 'erdad8 cuando se nos presentan
los problemas de m%todo y es entonces8 en todo caso8 =ue puede resultar de
utilidad el estudio profundo de la metodolo&a.
Ella es como un mapa =ue podemos consultar con pro'ec2o cuando nos sentimos
perdidos8 como una &ua o referencia =ue nos puede ofrecer informacin8 consejos
de 'alor8 2asta el estmulo =ue es necesario recibir cuando el %5ito nos resulta
es=ui'o. Buestra e5periencia docente nos indica =ue slo despu%s de cometer
muc2os errores un estudiante alcan#a a comprender las inconsistencias =ue 2ay
en sus proyectos y puede iniciar trabajos m-s serios y fundamentados.
164
Por eso no Bay Fue desanimarse ante los intentos ?rustrados, ante las
complicaciones impre:istas, ante los caminos Fue de pronto muestran no
conducir a ninguna parte. 0on ine:itables.
El papel del docente =ue tiene a su car&o cursos de metodolo&a tiene =ue ser8 por
todo lo anterior8 diferente al del =ue dicta materias puramente tericasA no se trata8
como en ese caso8 de e5poner y e5plicar un contenido predeterminado para =ue
los estudiantes lo comprendan y asimilen8 sino de iniciar una refle5in =ue slo
cobra sentido pleno cuando se ejerce sobre la misma acti'idad a la =ue est-
referida8 es decir8 sobre la in'esti&acin.
;or=ue para entender =ue la metodolo&a no es un simple recetario8 para =uitarle
su car-cter manualesco8 es preciso discutirla mientras se reali#a in'esti&acin8 en
contacto con los problemas y las dudas =ue sur&en durante el propio proceso de
creacin de conocimientos cientficos.
;ero8 lle&ados a este punto8 nos encontramos con una dificultad aparentemente
insolubleA los estudiantes =ue toman cursos de metodolo&a no tienen 6ni pueden
tener6 la menor e5periencia en trabajos de in'esti&acin8 por=ue ellos est-n
iniciando sus estudios superiores o8 en el mejor de los casos8 est-n trabajado en
sus tesis de &rado. " esto se a4ade otro problema8 tan &ra'e =ui#-s como el
anterior.
;or la limitada e5tensin =ue tiene en .atinoam%rica la pr-ctica de la in'esti&acin
cientfica8 y por otras ra#ones =ue tienen relacin directa con la estructura
concreta de los estudios superiores8 la mayora de los docentes no 2an podido
reali#ar m-s =ue espor-dicamente trabajos de in'esti&acin propios. Bo tienen la
e5periencia suficiente8 por lo tanto8 =ue se re=uiere para disertar con entera
propiedad sobre estos temas8 pues carecen de las 'i'encias =ue sera necesario
transmitir a &rupos de j'enes =ue no tienen mayores nociones acerca de lo =ue
es in'esti&ar.
9tro elemento8 =ue sur&e de la propia naturale#a del proceso de in'esti&acin8 se
a4ade lamentablemente a las dificultades apuntadas. Bos referimos al 2ec2o8
bastante conocido por docentes y cientficos8 de =ue las primeras etapas de
todo proceso de investigacin son las ms di$ciles de reali%ar, las ms
e"igentes en todo sentido.
;ara plantear adecuadamente un problema m-s o menos rele'ante es
indispensable tener un amplio conocimiento del tema a abordarC para
redactar un proyecto8 definir una 2iptesis o delinear una metodolo&a apropiada
es indispensable manejar un len&uaje ri&uroso8 casi siempre m-s all- del alcance
del estudiante promedio. Bo sucede lo mismo con las partes m-s pr-cticas del
proceso8 especialmente a=u%llas referidas a la recoleccin y procesamiento inicial
de los datos8 =ue pueden ejecutarse 6y se ejecutan8 en la 'ida real6 por personal
de mediana calificacin8 =ue debe poseer sin duda ciertas 2abilidades
165
intelectuales pero =ue8 en la mayora de los casos8 no necesita la e5periencia de
un 'erdadero in'esti&ador.
Bo =uisi%ramos =ue la mencin de todos estos incon'enientes dejara al lector una
sensacin de pesimismo =ue de nin&,n modo deseamos transmitir. !i los 2emos
apuntado a=u8 en este captulo final =ue dedicamos en especial a los docentes8
es por=ue de su an-lisis puede sur&ir la e5plicacin a muc2o de lo =ue nos
dis&usta en la ense4an#a actual de la metodolo&a y8 consecuentemente8 pueden
encontrarse tambi%n los remedios adecuados a tan e'identes males.
.a primera recomendacin =ue sur&e de lo e5puesto es =ue no puede Baber un
buen pro?esor de metodolog9a Fue no sea, en alguna medida, tambin un
in:estigador. !abemos =ue es difcil8 en nuestro medio8 encontrar los recursos8 el
tiempo y el apoyo necesarios para trabajar seriamente en este campo. ;ero ello
no debe con'ertirse en e5cusa para asumir una actitud pasi'a y complacienteA
siempre es posible acercarse a =uienes trabajan en inda&aciones cientficas y
colaborar con ellos de al&,n modo8 dise4ar proyectos =ue puedan ser
patrocinados por institutos y centros de in'esti&acin8 ampliar el campo de las
lecturas 2acia temas de 2istoria de la ciencia =ue nos transmiten e5periencias
'aliosas de otros in'esti&adores8 mantenerse al da con la produccin de
conocimientos =ue se reali#a en determinados campos de inter%s.
Es importante tambi%n aprender a reali#ar un tipo de lectura diferente8 =ue se
concentre en el estudio de los m%todos =ue efecti'amente se ponen en pr-ctica en
in'esti&aciones particulares.
.as c-tedras y departamentos8 o los profesores por iniciati'a propia8 deben tener
presente lo =ue se4al-bamos acerca de las dificultades iniciales =ue presenta toda
in'esti&acin. ;or ello ser altamente recomendable Fue sean ellos mismos
los Fue propongan a los cursantes los temas y las l9neas de in:estigaci;n a
desarrollarA no 2ay nada m-s an&ustiante para una persona =ue no posee slidos
conocimientos sobre un -rea =ue el desafo de plantear8 de una semana para otra8
un 'erdadero problema de in'esti&acin.
Ello desemboca en pobres resultados =ue carecen por completo de utilidad y =ue
slo sir'en para frustrar a =uienes8 en cambio8 deberan ser sabiamente
estimulados. "un en el caso de tesistas8 =ue se supone conocen ya los
fundamentos de una disciplina8 es pertinente Fue los tutores discutan en
pro?undidad los temas sugeridos, para e'itar =ue se presenten proyectos
demasiado ambiciosos8 =ue re=uieren in&entes recursos o =ue est-n planteados
de un modo oscuro o confuso.
@ay adem-s otro moti'o =ue contribuye a dar importancia a la recomendacin
anterior. .a 2istoria del pensamiento cientfico y la e5periencia actual de los pases
=ue m-s se destacan al respecto indican con claridad =ue los buenos resultados
en in:estigaci;n no se impro:isan.
166
.a ciencia y la tecnolo&a re=uieren para su desarrollo 6es ob'io6 de un poderoso
caudal de creati'idad. ;ero la creati'idad no resulta fructfera si no puede
insertarse en una tradicin 'i&orosa8 capa# de ir acotando y definiendo problemas8
re'isando e5periencias pasadas8 proponiendo nue'os derroteros para una labor
=ue nunca se emprende a$ initio8 como si se desec2ara todo el pensamiento
anterior. En esta especie de marco =ue brinda lo =ue podramos llamar8 con Vu2n8
la (ciencia normal(8 los docentes poseen un papel =ue resulta decisi'o.
" ellos les cabe la tarea de ir fijando lmites tem-ticos y criterios de e5i&encia
mnima8 as como una labor lenta y constructi'a de re'isin y actuali#acin de lo
=ue8 en cada momento8 se 'a acumulando en di'ersas especialidades.
Es en la continuada labor acad%mica donde se puede lo&rar =ue el estudiante
comience el estudio de la metodolo&a procediendo a re'isar8 de partida8 un
conjunto de reali#aciones paradi&m-ticas. Donde se propon&an no slo ejemplos
sino tambi%n -reas concretas de trabajo sobre las cuales8 poco a poco8 se 'ayan
desarrollando di'ersas acti'idades de in'esti&acin. D en este sentido con'iene8
ante todo8 proceder gradualmente, anali#ar con los cursantes di'ersos
instrumentos y t%cnicas8 reco&er y procesar datos8 en fin8 comen#ar por
ejercitarlos en las tareas =ue normalmente ejecutan los ayudantes de
in'esti&acin.
Es en cambio contraproducente 6y la e5periencia as lo indica con claridad6 tratar
de sumer&ir a un &rupo de estudiantes de pre&rado en sutiles discusiones
epistemol&icas o for#arlos a preparar proyectos de in'esti&acin =ue difcilmente
est%n en condiciones si=uiera de comprender. Con estos m%todos de trabajo tan
poco peda&&icos se obtienen8 por lo &eneral8 resultados deplorablesA el
estudiante aprende la metodolo&a memori#ando definiciones y copiando lo =ue
dicen los manuales8 los proyectos elaborados carecen por completo de ri&or8 la
epistemolo&a se 'uel'e un absurdo cat-lo&o de supuestos paradi&mas =ue slo
sir'e8 a la postre8 para complicar lo =ue ya de suyo es bastante complejo.
;or eso8 para concluir8 slo nos cabe repetir lo =ue ya 2emos dic2o en ocasiones
anterioresA s;lo in:estigando se aprende a in:estigar8 slo en la pr-ctica se
comprende el 'erdadero sentido de los supuestos preceptos metodol&icos y se
alcan#a a captar la rica 'ariedad de casos =ue se presentan al in'esti&ador real.
Creemos =ue8 teniendo en cuenta estas refle5iones8 es posible desarrollar una
docencia m-s -&il y m-s fecunda8 =ue ayude a nuestros estudiantes a producir los
nue'os conocimientos =ue tan ur&entemente se necesitan.
167
/E&%%E&!0 C!"0E8!0 'E#!%!L!+$C!0
Carlos Sabino
En mi pr-ctica docente en el campo de la metodolo&a8 =ue comenc% en 171 y
slo 2e interrumpido parcialmente en los ,ltimos a4os8 2e encontrado =ue los
estudiantes e in'esti&adores suelen trope#ar8 una y otra 'e#8 con los mismos
errores. Da se trate de j'enes =ue apenas 2an e&resado de la escuela
secundaria o de profesores =ue maduran su tesis doctoral8 las personas tienden a
dejarse lle'ar por los mismos impulsos8 como si siempre costara un esfuer#o
particular de 'oluntad la tarea de someterse a la disciplina del m%todo cientfico.
$-s all-8 entonces8 de lo =ue se e5pone en los captulos de este libro8 =uiero
condensar a=u unos bre'es consejos =ue pienso ayudar-n a muc2os a encontrar
los puntos d%biles de sus proyectos. !on slo cinco recomendaciones8 nada
ori&inales por cierto8 pero =ue todos tendemos a ol'idar cuando nos dedicamos de
lleno a la fascinante tarea de in'esti&ar.
1. El primer consejo8 =ue parece casi de pero&rullo8 es leer lo su?iciente sobre
el tema. Bo se puede in'esti&ar seriamente sobre un problema si no se sabe =ue
se 2a dic2o sobre el asunto8 si no se conocen y dominan las teoras aceptadas8 si
no se re'isan los te5tos m-s importantes y actuali#ados =ue tratan la cuestin.
;ero muc2os proyectos parecen elaborarse sobre la base de apenas una media
docena de lecturas8 de las impresiones o sensaciones de su autor8 de las ideas de
una sola corriente de pensamiento.
)n buen in'esti&ador no puede dejar de lado sus intuiciones8 claro est-8 pero con
ellas solamente no se lle&a a nin&una parteA no podemos actuar como si nadie
m-s =ue nosotros 2ubiese refle5ionado sobre el problema en estudio8 como si no
e5istiesen teoras8 refutaciones8 debates y discusiones sin fin sobre la tem-tica
=ue abordamos. ;or eso es fundamental leer8 tratar de captar el estado actual de
la cuestin8 comparar puntos de 'ista di'er&entes8 2acerse una idea clara de los
2ec2os y las ideas m-s rele'antes en el terreno =ue in'esti&amos.
El tiempo =ue se dedica a esta tarea8 =ue a 'eces puede resultar un poco tediosa
o 2acerse en apariencia interminable8 lo recuperaremos lue&o con creces cuando
nos dedi=uemos de lleno al trabajo de in'esti&acin y sintamos =ue nos mo'emos
con soltura dentro de un -mbito =ue ya dominamos con soltura.
2. Contentarse con un tema limitado. El pensamiento cientfico8 por muy
buenas ra#ones8 contradice una de las tendencias m-s arrai&adas =ue tenemosA
la de pensar en t%rminos &enerales tratando de encontrar soluciones uni'ersales a
los problemas =ue afectan nuestra 'ida o in=uietan nuestro espritu. Eueremos
saber =u% es la 'ida8 cmo puede 2acerse para superar la pobre#a o cmo se
168
ori&in el uni'erso8 y en cambio poco nos interesa8 personalmente8 conocer la
composicin =umica de los anillos de !aturno8 la e'olucin de las e5portaciones
de un pas o las en#imas =ue produce el 2&ado de los cocodrilos. ;ero la ciencia
no 2a a'an#ado a tra'%s de saltos bruscos =ue se replantean todos los
conocimientos anteriores8 sino por medio de estudios parciales8 limitados8 =ue se
'an acumulando y discutiendo sin pausas. .os frutos de esta forma de encarar la
in'esti&acin son e'identes.
;ero todos8 como seres 2umanos8 tendemos a ol'idar las limitaciones =ue nos
impone este modo de pensar y construimos8 por lo &eneral8 proyectos de
in'esti&acin =ue resultan demasiado ambiciosos8 =ue pasan por alto la
complejidad de lo =ue es aparentemente simple8 =ue resultar-n muy difciles de
reali#ar8 cuando no del todo impracticables8 y nos obli&ar-n a reformularlos a costa
de bastante esfuer#o intelectual.
;or eso recomiendo sinceramente a estudiantes y tesistas8 a profesionales y 2asta
a los in'esti&adores m-s fo&ueados ya en la pr-ctica de la ciencia8 =ue re'isen y
discutan sus proyectos para 2acerlos menos ambiciosos y m-s limitados8 =ue se
contenten con temas m-s concretos8 m-s especficos8 y dejen para futuras
in'esti&aciones parte de lo =ue les interesa conocer.
,. Puri?icar los conceptos. .a in'esti&acin8 sobre todo en las ciencias
sociales8 parte muc2as 'eces de ideas =ue est-n como flotando en el ambiente8
=ue se debaten en medios de comunicacin y con'ersaciones informales8 =ue
forman parte del len&uaje cotidiano de la &ente. Casi todos estos conceptos son8
por su propia naturale#a8 imprecisos y carentes de un si&nificado un'ocoA
corrupcin8 democracia8 educacin8 delincuencia8 &obernabilidad o re'olucin no
slo si&nifican cosas diferentes para distintas personas sino =ue8 adem-s8
si&nifican por lo &eneral 'arias cosas di'ersas a la 'e#.
*rabajar con ellos implica se'eros ries&os por cuanto nos podemos encontrar8
durante el curso de nuestra in'esti&acin8 =ue estamos anali#ando o e'aluando
al&o muy diferente a lo =ue tenamos en mente al comen#ar nuestro trabajo8 o =ue
lo =ue es '-lido para una cierta definicin no es aplicable a otra. ;or eso es
decisi'o8 al comen#ar el trabajo8 e5plorar sistem-ticamente todos los posibles
sentidos de los conceptos =ue utili#amos8 anali#arlos a fondo8 depurarlos de
connotaciones y car&as emocionales =ue casi siempre est-n asociadas a su uso.
;uede ser =ue nos encontremos8 incluso8 =ue al&unas de esas palabras nada
=uieren decir en realidad8 =ue son simplemente como im-&enes o contrase4as
=ue se usan en el len&uaje de todos los das pero =ue en realidad no tienen un
si&nificado preciso =ue las 2a&a ,tiles para nuestro trabajo.
Distin&uir entre lo =ue parece 2omo&%neo pero no lo es8 clasificar y or&ani#ar
adecuadamente los conceptos =ue se suelen utili#ar y lle&ar a una formulacin
clara y precisa de los =ue utili#amos nos a2orrar- lue&o innumerables sinsabores.
169
Bunca es poco el tiempo =ue se puede dedicar a esta compleja tarea8 =ue
con'iene 2acer mientras se re'isa8 con todo cuidado8 la biblio&rafa m-s seria =ue
est% a nuestra disposicin.
1. &espetar los BecBos. Bada cuesta encontrar8 para casi cual=uier 2iptesis
ima&inable8 al&unos pocos 2ec2os =ue pare#can confirmarla. Esto puede darnos
la impresin de =ue estamos en el camino correcto8 de =ue tenemos en nuestras
manos una firme relacin =ue podemos demostrar. ;ero la realidad8 por lo &eneral8
se muestra muc2o m-s es=ui'aA suele 2aber tendencias de lar&o pla#o =ue
contradicen lo =ue en apariencia es una fuerte asociacin de corto pla#o8
tendencias &enerales =ue no se e5presan en situaciones m-s concretas8
relaciones =ue parecen slidas pero =ue se des'anecen cuando miramos m-s de
cerca lo =ue ocurre.
;or eso recomendamos al in'esti&ador =ue ten&a el mayor cuidado posible en ser
sistem-tico8 =ue cuando analice un fenmeno trate de tener en cuenta todos los
datos =ue ten&an relacin con lo =ue ocurre. Es muy frecuente =ue el cientfico8
como cual=uier persona8 deten&a su atencin slo en a=uellos aspectos de la
realidad =ue fa'orecen o parecen confirmar lo =ue piensa8 pero es si&no de un
'erdadero trabajo cientfico el no desde4ar los datos =ue no se acomodan a
nuestras propuestas8 el tratar de incorporarlos de al&,n modo a nuestras
conclusiones o por lo menos el no ne&arlos u ol'idarlos de plano como si no
e5istiesen.
)n trabajo 'erdaderamente sistem-tico nos e'ita caer en discursos in&enuos o
simplistas8 =ue lue&o 2abr-n de criticarse sin piedad8 y nos acerca a la
comprensin de unos 2ec2os =ue siempre resultan m-s complicados de lo =ue a
primera 'ista parecen.
2. "o precipitarse a conclusiones. Esta recomendacin8 muy relacionada con
la anterior8 trata de pre'enirnos contra otra tendencia =ue todos solemos poseerA
la de tratar de solucionar de una 'e# los problemas planteados8 la de simplificar lo
=ue conocemos para lle&ar sin dilacin a una respuesta decisi'a.
Eso no slo puede lle'arnos a irrespetar los 2ec2os o a sacar conclusiones
apresuradas sobre la base de una insuficiente informacin8 sino =ue puede
adem-s 2acernos caer en falacias8 en ra#onamientos poco slidos o en e'identes
contradicciones.
Bo debemos ol'idar8 por otra parte8 =ue slo se inicia un trabajo de in'esti&acin
cuando se tiene cierta duda ra#onable acerca de los resultados =ue 'amos a
obtener. !i se est- completamente se&uro del resultado a conse&uir eso ser-
por=ueA a? el problema de in'esti&acin no es tal8 sino una simple confirmacin de
conocimientos ya 'erificados o una simple tautolo&aC b? nos 2emos precipitado a
conclusiones y estamos dejando de lado cantidad de 2ec2os =ue no conocemos o
170
estamos adoptando una manera superficial8 demasiado pra&m-tica8 de acercarnos
al problema.
;or eso recomiendo sinceramente =ue el in'esti&ador trate de distanciarse lo m-s
posible de cual=uier actitud de e5trema se&uridad en lo =ue propone8 =ue asuma a
cabalidad la idea de =ue toda in'esti&acin se 2ace alrededor de pre&untas y no
de respuestas.
!lo as8 abriendo la mente a las posibles soluciones =ue puede tener su
problema8 se encontrar-n caminos para tener acceso a la realidad =ue nos rodea8
=ue siempre nos mara'illa por lo compleja y sorprendente =ue es.
171
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Formateado por .ic. Kos% $ara <arrera .emus. Director de ;lanificacin y
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de 2773.
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