BEZERRA, CM. Inovaes tecnolgicas e a complexidade do sistema econmico [online]. So Paulo:
Editora UNESP; So Paulo: Cultura Acadmica, 2010. 122 p. ISBN 978-85-7983-089-1. Available from SciELO Books <http://books.scielo.org>.
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Inovaes tecnolgicas e a complexidade do sistema econmico
Carolina Marchiori Bezerra INOVAES TECNOLGICAS E A COMPLEXIDADE DO SISTEMA ECONMICO CAROLINA MARCHIORI BEZERRA INOVAES TECNOLGICAS E A COMPLEXIDADE DO SISTEMA ECONMICO Conselho Editorial Acadmico Responsvel pela publicao desta obra Prof. Dr. Eduardo Strachman (Coordenador) Prof. Dr. Andr Luiz Correa Prof. Dr. Enas Gonalves de Carvalho Prof. Dr. Marcelo Pinho Prof. Dr. Rogrio Gomes CAROLINA MARCHIORI BEZERRA INOVAES TECNOLGICAS E A COMPLEXIDADE DO SISTEMA ECONMICO 2010 Editora UNESP Cultura Acadmica Praa da S, 108 01001-900 So Paulo SP Tel.: (0xx11) 3242-7171 Fax: (0xx11) 3242-7172 www.editoraunesp.com.br feu@editora.unesp.br CIP Brasil. Catalogao na fonte Sindicato Nacional dos Editores de Livros, RJ B469i Bezerra, Carolina Marchiori Inovaes tecnolgicas e a complexidade do sistema econmico / Carolina Marchiori Bezerra. So Paulo : Cultura Acadmica, 2010. 122p. : il. Inclui bibliografia ISBN 978-85-7983-089-1 1. Economia. 2. Economia evolutiva. 3. Inovaes tecnolgicas. 4. Desenvolvimento econmico. I. Ttulo. 10-6451. CDD: 330 CDU: 330 Este livro publicado pelo Programa de Publicaes Digitais da Pr-Reitoria de Ps-Graduao da Universidade Estadual Paulista Jlio de Mesquita Filho (UNESP) SUMRIO Introduo 7 1. A abordagem evolucionria como uma alternativa ao reducionismo da microeconomia tradicional 11 2. Os sistemas complexos 49 3. O processo de inovao tecnolgica de uma perspectiva agent -based 77 Concluses 109 Referncias bibliogrficas 115 INTRODUO O interesse pelo tema proposto busca entender o processo de inovao tecnolgica dentro de um sistema econmico que enten- dido como complexo. A opo por essa perspectiva tem como obje- tivo compreender o processo inovativo a partir de uma matriz terica distinta daquela desenvolvida pela microeconomia tradi- cional, que, em virtude do seu carter de construo esttica, no capaz de incorporar propriedades da inovao tecnolgica e mu- danas estruturais. Ao avaliar as principais premissas da teoria microeconmica tra- dicional, verifica -se que esta contm atributos que, de certa forma, comprometem o poder explicativo dos seus modelos, sobretudo aqueles que remetem noo de equilbrio geral. Grosso modo, esses modelos apresentam tanto um distanciamento da realidade por in- corporar caractersticas imaginrias dos atores sociais e dos mer- cados enquanto instituies, como um modo mecnico de apreen der as interaes sociais. Em particular, no so capazes de levar em considerao a dinmica de fenmenos econmicos e a comple- xidade das interaes e relaes que se travam nessa esfera entre os agentes e entre estes e o ambiente. em funo desses aspectos que alguns crticos classificam a teoria neoclssica como reducionista e, dessa perspectiva, o todo consiste na mera composio das suas 8 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA partes constituintes, sendo este um ponto importante a ser aclarado mais frente. Uma das principais consequncias desse reducionismo a limi- tao da abordagem neoclssica tradicional em lidar com o pro- cesso de inovaes tecnolgicas, 1 fato que abriu espao para o desenvolvimento de modelos de inspirao schumpeteriana. Na obra de Schumpeter, a inovao passa a ser enxergada como a prin- cipal responsvel pela criao de diversidade e variedade no sis- tema, afastando o sistema das posies de equilbrio. A inovao tambm considerada a principal responsvel pelo desenvolvi- mento econmico. Dando prosseguimento ao desenvolvimento dessas ideias, a partir da atualizao e incorporao de novos elementos con- cepo de Schumpeter, a abordagem neo -schumpeteriana, igual- mente conhecida como evolucionria, apresenta -se como uma alternativa s deficincias imputadas abordagem neoclssica tra- dicional, uma vez que permite compreender a inovao, isto , a in- troduo de novidades, como uma mudana descontnua que altera as condies estruturais e afasta a economia das posies de equi- lbrio. Cabe ressaltar que a abordagem neo -schumpeteriana est mais interessada em explicar as diferentes propriedades do processo inovativo e como as diferentes combinaes dessas propriedades geram assimetrias entre os agentes. nesse contexto que a teoria dos sistemas complexos, ao apresentar um arcabouo no reducionista da anlise que tem uma perspectiva evolucionria e sistmica, concebe a economia como um sistema adaptativo, complexo e que capaz de auto- -organizao. Tornou -se, por isso, uma alternativa no campo da cincia econmica. Uma vez feitas essas consideraes iniciais, o presente tra- balho pretende discutir em que se constituem esses sistemas complexos, como as inovaes tecnolgicas so entendidas nesse 1. Segundo essa abordagem, as inovaes seriam incapazes de produzir grandes alteraes no sistema. INOVAES TECNOLGICAS 9 ar cabouo e, ainda, como essa anlise pode contribuir para o avan- o da economia. Para atingir o objetivo acima, o trabalho foi dividido em trs ca- ptulos alm desta introduo e da parte conclusiva. No primeiro captulo so feitas algumas consideraes crticas s peculiaridades da microeconomia tradicional. Essa avaliao inicial visa identi- ficar suas limitaes com o objetivo de verificar sob quais con- dies se d a introduo de uma nova perspectiva de anlise cujas principais caractersticas podem ser creditadas abordagem evolu- cionria. Diante disso, torna -se importante realizar um estudo do que se considera a origem dessas ideias. Com isso pretende -se con- trapor essas duas vises a partir do tratamento de ambas no pla no dos indivduos e no plano agregado, e tambm do modo como tra tam as inovaes tecnolgicas diante desse contexto. O segundo captulo tem por objetivo identificar as principais caractersticas dos sistemas complexos. Mais especificamente, pre- tende -se discutir as origens e os instrumentos tericos dessa abor- dagem para finalmente, no terceiro captulo, tratar o processo de inovao tecnolgica dentro desse contexto a partir da avaliao e descrio de alguns modelos realizados nessa rea, os quais so em grande parte baseados no modelo de concorrncia schumpeteriana desenvolvido por Nelson & Winter ([1982]/2005). O pensamento e a obra desses autores passaram a ser vistos como referncia para a abordagem evolucionria, oferecendo importantes contribuies, especialmente na esfera da mudana tecnolgica. O captulo discute ainda, de maneira mais detalhada, as hip- teses do modelo de concorrncia schumpeteriana de Nelson & Winter ([1982]/2005), e tambm como os argumentos e obser- vaes desenvolvidos por essa literatura podem ser aproximados do mtodo de modelagem baseado no agente dos sistemas complexos. O quarto e ltimo captulo ser composto pelas consideraes fi- nais do trabalho. 1 A ABORDAGEM EVOLUCIONRIA COMO UMA ALTERNATIVA AO REDUCIONISMO DA MICROECONOMIA TRADICIONAL A teoria neoclssica e sua abordagem reducionista Este captulo tem por objetivo realizar uma breve anlise cr- tica das principais peculiaridades da microeconomia tradicional, tambm conhecida como reducionista, para, em seguida, verificar sob quais condies se d a introduo de uma nova perspectiva de anlise. Para Arnsperger & Varoufakis (2006), a economia neoclssica identificada a partir de trs axiomas principais, os quais so descritos como meta -axiomas: i) individualismo metodolgico, si- tua o em que as explicaes socio econmicas so procuradas na esfera dos indivduos constituintes e das relaes entre eles; ii) ins- trumentalismo metodolgico, que entendido como um meio de maximizao das preferncias que so dadas, correntes e comple- tamente determinadas; e iii) equilbrio metodolgico. O domnio da abordagem neoclssica no mainstream econmico pode ser atribudo sobretudo ao uso de suposies bastante restri- tivas, as quais conferiram a essa teoria uma relativa atratividade no trato dos problemas econmicos, uma vez que tais suposies, ao 12 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA exigirem simplificaes e abstraes, permitem a utilizao de mo- delos formalizados matematicamente. A microeconomia neoclssica ou reducionista baseia -se na teo ria do equilbrio geral. Proposta originalmente por Leon Walras ([1874]/1996) e elaborada com maior rigor e sofisticao formal por Gerard Debreu (1959), Kenneth Arrow & Frank Hahn (1971) , ela est calcada nos pressupostos de mercados concorrenciais e de moeda neutra. Os agentes, ofertantes e demandantes de bens e ser- vios, so tomadores de preos (estabelecidos em um processo de tatonnement) 1 que maximizam suas utilidades, considerando os preos de todas as alternativas possveis. Esses preos, por sua vez, se ajustam em funo da demanda (determinada no ponto em que a relao utilidade marginal/preo equivalente para todas as mercadorias). A oferta e a procura, vistas como mera agregao, respectivamente, dos ofertantes e demandantes individuais, se igualam em todos os mercados. Segundo Prado (2006), possvel enxergar a microeconomia re- ducionista ou neoclssica atuando em dois nveis de anlise: uma no plano dos indivduos e outra no plano agregado. Partindo -se da anlise no plano dos indivduos, como visto anteriormente, a mi- croeconomia reducionista adere ao individualismo metodolgico, situao em que as explicaes dos fatos econmicos ou sociais so cons trudas com base em suposies relativas ao indivduo, isto , so construdas em relao aos indivduos constituintes, ou, ainda, so reduzidas ao plano dos indivduos. 1. Esse processo consiste em um mecanismo de contratos virtuais sucessivos que determinam os preos de mercado. Se tais preos satisfizerem a condio de market clearing, isto , de que no exista excesso de demanda nos diversos mer- cados interdependentes, eles sero considerados preos de equilbrio e os con- tratos sero fechados. Se, por outro lado, houver excesso de demanda em al gum mercado, haver a recontratao, isto , o mercado emite novos sinais de pre os, aos quais os agentes se reajustam, calculando suas novas ofertas e demandas, at que o equilbrio seja atingido. Para ilustrar como o mercado emite novos sinais de preo, Walras usou a metfora de um leiloeiro. INOVAES TECNOLGICAS 13 Nessa construo terica entendida como reducionista, a socie- dade no exerce nenhuma influncia sobre os indivduos, que so independentes entre si e definidos exclusivamente a partir das suas propriedades intrnsecas. Para estabelecer conexes entre os indi- vduos e o todo, a abordagem reducionista considera que as proprie- dades globais so o resultado da mera agregao dos com po nentes individuais, isto , elas so extradas das aes dos indivduos, o que significa dizer que a estrutura, ou o todo, so sempre explicados em termos de suas partes constituintes, e so entendidos como resul- tados gerados por meio de interaes que se somam, ou seja, como agregaes (Prado, 2006, p.305). Nessa estrutura, qualquer pro- priedade econmica ou social aparece sempre como algo resultante das propriedades desses indivduos, que so atmicos 2 e agem com racionalidade substantiva. 3
De acordo com o segundo axioma da teoria neoclssica o ins- trumentalismo metodolgico , as decises tomadas nesse am- biente composto por agentes autodeterminados, que possuem racionalidade perfeita e agem para obter o melhor resultado pri- vado possvel, so maximizadoras. No existem problemas de informao crnica. Todas as defi- cincias de informao que a aparecem podem ser superadas a partir do uso do conceito de risco probabilstico, segundo o qual os resultados so conhecidos, tanto atravs do clculo a priori, como atravs das estatsticas da experincia passada. Assim sendo, o risco denota uma condio na qual os resultados e as suas respectivas probabilidades de ocorrncia so sempre estabelecidos com antece- dncia. Os agentes aqui so capazes de avaliar qualquer tipo de in- certeza probabilisticamente, ou seja, so capazes de prever todos os resultados futuros e incertos, uma vez que seus objetivos e res- tries so conhecidos e dados. Para atingir esse objetivo, os agentes 2. Aqui, os indivduos, que so pequenos em relao ao todo, no so capazes de modificar as decises dos demais agentes. 3. Sobre a noo de racionalidade substantiva de Simon: o conhecimento pleno, as expectativas so corretas e o resultado da ao certo (Prado, 2006). 14 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA utilizam todas as informaes disponveis no seu processo de deci so, uma vez que so capazes de classific -las e comput -las. Isto lhes confere uma condio de no cometerem erros sistem- ticos na realizao das suas escolhas, dado que possuem um enten- dimento correto das suas consequncias, o que significa dizer que conhecem todas as alternativas, de tal modo que tomam a melhor deciso e no tm nenhum incentivo para mudar. Nesse ambiente, os agentes econmicos apenas se adaptam s pequenas mudanas que ocorrem no meio, as quais so consideradas contnuas e friccio- nais, o que garante a premissa de que no existe a possibilidade de produzir grandes alteraes no sistema econmico. No plano agregado, a teoria neoclssica procura entender as propriedades inerentes aos mercados. Estes, por sua vez, so ca- pazes de promover estabilidade, de modo que as imperfeies e as falhas de mercado passam a ser consideradas apenas desvios que podem ser eliminados com medidas corretivas. Assim, quando os mercados esto em desequilbrio, 4 as pr- prias foras de mercado corrigiro automaticamente essa condio, utilizando -se, para tanto, do ajuste nos preos via processo de ta- tonnement. Nesse processo, o leiloeiro walrasiano tem uma funo significativa, dado que o seu papel consiste em anunciar os preos do mercado aos agentes econmicos, de tal modo que essas infor- maes possam ser processadas e utilizadas para os seus planos de consumo e de produo. A economia, assim, tateia para uma po- sio de equilbrio em todos os mercados, e o leiloeiro age at que um vetor de preos de equilbrio seja atingido (Kreps, 1990). Em sntese, possvel dizer que os fenmenos agregados so ex- plicados como equilbrios; e estes, por seu turno, so deriva dos dos axiomas que descrevem o que supostamente ocorre na mente dos indivduos substantivamente racionais, ou seja, otimizadores. Cabe realar que essa teoria sugere que qualquer pequena pertur- 4. Caracterizado por excesso de demanda e/ou oferta em um determinado mercado. INOVAES TECNOLGICAS 15 bao que ocorra nesses mercados incapaz de tirar a economia do equilbrio. Ingrao & Israel (1990) apontam que a teoria do equilbrio geral, ao longo do sculo XX, ancorada no individualismo metodolgico e no mtodo axiomtico, manteve o ncleo paradigmtico constante e empreendeu um significativo esforo de formalizao matem- tica, com o objetivo de corroborar os seguintes resultados: i) a exis- tncia de equilbrio; ii) a unicidade desse equilbrio; e iii) a estabilidade global do equilbrio. Essa construo terica tem sido objeto de diversas crticas, isso porque, apesar de certos autores considerarem ter identificado al- gumas solues satisfatrias para os problemas relacionados exis- tncia de equilbrio, a unicidade e a estabilidade ainda carecem de uma resposta mais consistente. Ingrao & Israel (1990) ressaltam que os trabalhos de Arrow e Debreu, baseados nas hipteses walrasianas, foram capazes de demonstrar a existncia de equilbrio geral, mas, no que tange questo da unicidade do equilbrio, os autores consideram as so- lues existentes bastante divergentes, sendo algumas delas sem nenhum sentido econmico. Vale destacar que a unicidade do equi- lbrio s poderia ser demonstrada pela adoo de restries ad hoc, como a suposio de que a sociedade se comporta como se fosse um nico indivduo. Quanto questo relativa estabilidade global, os resultados alcanados tambm so bastante insatisfatrios, estando relacio- nados com a amplitude dos afastamentos do equilbrio e com a ocorrncia ou no de processos cumulativos que promovam a di- vergncia ou a convergncia ao equilbrio. Disso segue que os equilbrios podem ser indeterminados e tambm instveis. Outra importante considerao a ser feita se refere s crticas di- rigidas ao mercado de reivindicao contingente de Arrow -Debreu. Este considera que todas as escolhas de mercado so feitas de uma nica vez, colapsando o futuro no presente. Aqui, o problema de escolha dinmica reduzido a um problema esttico, e isso devido hiptese de racionalidade dos agentes, dado que, segundo essa 16 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA abordagem, os agentes so capazes de prever os preos futuros (Kreps, 1990). Hahn (1981) aponta para algumas deficincias dessa anlise, dentre elas: i) a no existncia de mercados futuros para todos os mercados; ii) a assimetria de informaes; iii) a possibi- lidade de trocas custosas. Hahn considera ainda que a teoria do equilbrio geral, formu- lada com base em pressupostos bastante restritivos 5 e fortes simpli- ficaes e abstraes, s poderia ser aplicada em economias atomizadas, ou seja, em uma sociedade cujos agentes (demandantes e ofertantes) sejam to numerosos e pequenos em relao ao mer- cado que no teriam nenhum poder sobre ele. Qualquer situao distinta dessa implicaria uma teoria inconsistente e incompleta. 6
Somadas a isso, a hiptese de individualismo metodolgico e as explicaes dos fenmenos econmicos a partir dos indivduos re- sultam em grande simplificao e abstraes, uma vez que as partes devem ser consideradas como dadas. Para Hodgson (1999), apesar de o recurso da reduo ser, algumas vezes, inevitvel, ne- cessrio e desejvel, o completo reducionismo impossvel, uma vez que as partes se constituem e se condicionam. 5. As condies necessrias para que se atinja so: 1) os mercados devem ser completos; 2) os agentes devem possuir informao perfeita; 3) os ofertantes e demandantes no podem afetar individualmente os preos; 4) os agentes tm que atuar racionalmente; 5) as preferncias devem ser contnuas; 6) as prefe- rncias devem ser convexas; 7) os preos devem ser no negativos; 8) o con- junto das possibilidades de produo tem que ser contnuo; 9) o mesmo conjunto tem que ser convexo; 10) os rendimentos tm que ser decrescentes; 11) no pode haver economias de escala; 12) no pode haver externalidades na produo ou no consumo; e 13) todos os bens tm que ser substitutos entre si (Strachman, 2000). 6. Nesse ponto, vale a pena destacar que a descrio rigorosa da operao de uma economia estacionria por Schumpeter interpretada como um exerccio mental til para mostrar como seria uma economia de mercado capitalista se as mudanas revolucionrias dinmicas do desenvolvimento econmico esti- vessem ausentes. A prpria austeridade do modelo de fluxo circular justificada por Schumpeter com base no sugestivo corolrio de que os processos pulsantes da vida econmica no mundo real so mais bem explicados por uma perspec- tiva explicitamente dinmica e evolucionria (Elliott, 1985, p.9 -10). INOVAES TECNOLGICAS 17 No mesmo sentido, Possas (1996) aponta que as suposies de preos flexveis, market clearing e a considerao de que as imper- feies ou falhas de mercados so consideradas apenas desvios de mercado so suposies pouco realistas, uma vez que tais falhas so bastante frequentes no sistema econmico, motivo pelo qual deve- riam ser reconhecidas. Verifica -se, para a abordagem neoclssica, que o problema econ mico consiste apenas em selecionar os melhores nveis de produ o e distribuio possveis, uma vez que os conjuntos de es- colhas e tcnicas disponveis so conhecidos e dados. Ademais, o lucro decorrente desses nveis de produo atua como um critrio de escolha entre essas alternativas. 7 Portanto, as firmas so vistas como operando de acordo com um conjunto de tcnicas e regras de deciso que refletem o seu comportamento maximizador. Entre- tanto, vale notar que esse carter esttico do modelo no capaz de incorporar uma funo para a inovao, bem como para mudanas estruturais. Disso segue que, diante de um quadro de inovaes, a hiptese de comportamento maximizador e equilbrio torna -se in- vivel, dando lugar aos pressupostos de desenvolvimento, pro- gresso e evoluo. Ademais, de acordo com Nelson & Winter (1977), a metfora da maximizao dos modelos tradicionais suge- rindo definio objetiva das alternativas e o conhecimento pleno de suas propriedades no capaz de tratar da gerao de inovao, uma vez que estabelece um grau fantasioso de inevitabilidade e preciso nas escolhas feitas (Nelson & Winter, 1977). Diante de tais limitaes, essa questo da inovao tratada apenas de maneira secundria pela teoria ortodoxa, uma vez que a teoria reducionista no leva em considerao a incerteza em seus modelos, o carter irregular do avano tcnico e a diversidade das estratgias concorrenciais das firmas. 7. De maneira geral, de acordo com essa abordagem, inventar ou fazer P&D so atividades cujos resultados podem ser previstos antecipadamente, de tal forma que no existe incerteza quanto s decises tomadas. 18 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Nesse sentido, Arnsperger & Varoufakis (2006) consideram que a abordagem neoclssica vem sofrendo importantes e consi- derveis modificaes naqueles que foram considerados os seus meta -axiomas. Tais modificaes foram empreendidas com o obje- tivo de lidar com hipteses mais realistas, e cobrir certas lacunas oriundas de suas hipteses, que, como j fora dito anteriormente, so consideradas simplificadoras, reducionistas e distantes da rea- lidade. Assim, enquanto para os axiomas do individualismo e do instrumentalismo metodolgico foram verificadas modificaes importantes, a hiptese de equilbrio metodolgico permaneceu intacta. Alguns modelos neoclssicos mais atuais passaram a lidar com a existncia de diversidade entre os indivduos, abrindo mo da hi- ptese de indivduos quase idnticos suposto pela abordagem neo- clssica tradicional. Alm disso, nesses novos modelos, a estrutura, ou o todo, passou a ser entendida dentro do seu contexto social, com esses modelos considerando que o indivduo atua sobre a so- ciedade, e que a sociedade tambm tem influncia sobre o indi- vduo. Em funo disso e em concordncia com Arnsperger & Varou- fakis (2006), possvel afirmar que no mais correto identificar a economia neoclssica, a partir da hiptese de existncia de agentes perfeitamente racionais, uma vez que se verifica o surgimento de diversos modelos neoclssicos que passaram a lidar com as hip- teses de informao imperfeita e racionalidade limitada, que, por sua vez, se baseiam na premissa de que os indivduos no so ca- pazes de captar e processar toda a informao disponvel. Entre- tanto, vale notar que, apesar desses avanos, os quais buscaram cobrir diversas lacunas oriundas de suas hipteses simplifica- doras e reducionistas, os autores observam que essa teoria ainda continua sustentada pelo e com fortes razes no individualismo me- todolgico. Em alguns casos, a hiptese de maximizao de utilidade tambm sofreu afrouxamento, tendo em vista o fato de que a supo- INOVAES TECNOLGICAS 19 sio de que os indivduos maximizam alguma funo de utilidade o tempo todo bastante restritiva. Consequentemente, os in- divduos passaram a ser modelados como se (as if ) 8 maximi- zassem suas utilidades. Arnsperger & Varoufakis (2006) apontam, ainda, para o distanciamento das hipteses de preferncias fixas e exgenas at ento consideradas e a aproximao, por parte de al- guns economistas neoclssicos, de uma literatura das preferncias endgenas. Por fim, vale realar o papel que a teoria dos jogos passou a de- sempenhar na teoria econmica, dado que tais recursos permitiram algum avano em relao abordagem neoclssica tradicional. Isso porque, de maneira diferente da abordagem neoclssica tradicional, em que as preferncias so separadas da estrutura de interao na qual os agentes esto envolvidos e esto ligadas apenas aos resul- tados, para a teoria dos jogos, os agentes formam convices sobre as expectativas dos outros, e estas dependem da estrutura social e histrica na qual est embutida (Arnsperger & Varoufakis, 2006). Uma vez feita essa breve apresentao dos principais pontos crticos da teoria neoclssica, busca -se, na prxima seo, dar con- tinuidade a este trabalho, mais especificamente no que tange ao tratamento oferecido por essa teoria acerca do processo inovativo. 8. Esse argumento as if foi proposto na literatura por Milton Friedman. A partir desse argumento, o autor procura expor uma justificativa metodo- lgica para a utilizao dos pressupostos referentes ao comportamento dos agentes econmicos. utilizado como uma estratgia para a defesa da con- cepo neoclssica do comportamento racional. Nessa verso assume -se que as pessoas se comportam como se (as if ) elas estivessem maximizando uma funo de utilidade. O autor argumenta que um certo dispositivo evolucio- nrio, isto , um certo mecanismo de seleo natural, age sobre os agentes, de modo a favorecer aqueles cujo comportamento seja similar ao proposto pela teoria neoclssica, isto , de modo a favorecer aqueles que agem como se domi- nassem os clculos necessrios. 20 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA O tratamento neoclssico das inovaes tecnolgicas A mudana tcnica foi inicialmente tratada pelos modelos neo- clssicos tradicionais 9 como uma varivel exgena, apresentando -se como o resultado no intencional das escolhas tomadas. 10 Tais mo- delos trabalham com as hipteses de retornos constantes de escala e concorrncia perfeita. A concorrncia perfeita est relacionada a um estado de equilbrio e no a um processo que leva mudana. Sob essa hiptese, os recursos so alocados de maneira eficiente e as firmas, que so idnticas, no so capazes de gerar mudanas nos produtos ou nos mtodos de produo. O progresso tcnico representado por um parmetro cons- tante na funo de produo e, de acordo com essa abordagem, sua alterao reflete-se em deslocamento positivo da fronteira de possi- bilidade de produo. Considerando que a funo de produo descreve as possveis combinaes de insumos e como estes so transformados em pro- duto, diante de um quadro de progresso tecnolgico, as diferentes tecnologias de produo iro gerar diferentes combinaes de in- sumos e, portanto, diferentes produtos e quantidades superiores quelas obtidas antes da implementao da inovao. Contudo, de acordo com essa abordagem, o progresso tcnico no representa uma varivel de deciso dos agentes econmicos, dado que tra- tado como uma varivel exgena que surge na economia automati- camente e que cresce a uma taxa exgena e constante. Alm do mais, a tecnologia tratada como um bem pblico puro, que se caracteriza por ser um bem no rival (o que significa que o seu consumo por um agente no impede que seja consumido por outro agente) e no excludente (no h maneira de impedir o consumo do bem por parte de determinado agente). Diante de tais 9. O modelo de crescimento econmico desenvolvido por Solow (1956) apre- senta -se como uma das principais representaes desse pensamento. 10. Por exemplo, o aperfeioamento de habilidade dos consumidores, a realizao de P&D das empresas (Higachi, 2006). INOVAES TECNOLGICAS 21 caractersticas, as firmas no possuem poder de mercado e no auferem lucros de monoplio como resultado de suas descobertas (Romer, 1994). Aqui, as diferentes possibilidades tecnolgicas es- to disponveis na economia para que as firmas possam escolher e orientar sua produo. Nesse ambiente, no existe incerteza nem diferenas de opinio entre as firmas, uma vez que todas tm o co- nhecimento tcnico e ele est disponvel para quem quiser uti- liz -lo, de tal forma que os seus resultados podem ser previstos antecipadamente. As inovaes, que representam as possibilidades de mudana nas condies de produo, so tratadas com perfeita racionalidade pelos agentes e as decises tomadas se do num contexto de conhe- cimento tambm perfeito de todas as possibilidades. Nesse sen- tido, o objetivo do produtor apenas identificar essas diferentes tecnologias de produo e escolher aquela que lhe permite maxi- mizar o lucro. Para Nelson & Winter (1977, [1982]/2005), a abordagem neo- clssica no adequada para tratar da questo da inovao, uma vez que o seu arcabouo terico que parte de uma funo de pro- duo bem comportada, que apenas descreve como os insumos so combinados para gerar o produto, e considera como dado o estoque de conhecimento bastante limitado. Ademais, tal abordagem anula a existncia da incerteza inerente ao processo inovativo ao considerar que os agentes possuem conhecimento perfeito de todas as possibilidades e que, diante disso, tomaro decises racionais que no levam em considerao a diversidade de comportamento e, tampouco, a complexidade dos sistemas que envolvem o processo de inovao tecnolgica. Segundo Romer (1994), a anlise que enxerga a mudana tcnica como uma varivel exgena se mostrou incapaz de explicar o cresci- mento verificado na produtividade dos trabalhadores e na ren da per capita desde a Revoluo Industrial. Com isso, identi fi cou -se a ne- cessidade de se incorporar a mudana tcnica na funo de pro- duo, o que faz com que essa mudana passe a ser vista no mais como consequncia de foras externas, mas como endgena ao sis- 22 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA tema, o que significa dizer que as mudanas vm de dentro do sistema. O desenvolvimento dos modelos neoclssicos de cresci- mento endgeno pode ser entendido como um progressivo aban- dono das hipteses bsicas dos modelos neoclssicos tradicionais. Outra crtica aos modelos em questo diz respeito suposio de convergncia de longo prazo nas taxas de crescimento entre pases pobres e ricos. A abordagem neoclssica padro, ao consi- derar a hiptese de rendimentos marginais decrescentes do capital, afirma que no longo prazo haveria uma convergncia entre a renda per capita dos pases, os quais tenderiam a um equilbrio estacio- nrio, j que, segundo essa hiptese, os pases pobres cresceriam mais rpido, enquanto os pases ricos desacelerariam. Os modelos de crescimento endgeno abandonam a hiptese de rendimentos marginais decrescentes e passam a trabalhar com rendimentos mar- ginais constantes ou crescentes. Diante disso, diversos estudos in- dicaram evidncias empricas que refutam as assertivas anteriores de convergncia, dado que, entre outros fatores, diferentes pases possuem diferentes oportunidades tecnolgicas que devem ser le- vadas em considerao. O desenvolvimento dos modelos neoclssicos de crescimento endgeno pode ser dividido em duas fases. A primeira se d a partir dos trabalhos de Romer (1986) e Lucas (1988), os quais passaram a desconsiderar tanto a hiptese de mudana tcnica como exgena ao sistema quanto a de rendimentos marginais decrescentes. Nesse sentido, h uma reconsiderao das tratativas acerca das avaliaes feitas para diferentes pases, de modo que a proposio de conver- gncia entre os pases descartada (Romer, 1994). Nessa primeira fase de modelos, a tecnologia endogenamente proporcionada como um efeito no intencional de decises de investimento privado. Do ponto de vista dos usurios de tecnologia, ainda tratada como um bem pblico puro, assim como no modelo neoclssico. Como re- sultado, as firmas podem ser tratadas como price takers, podendo existir um equilbrio com muitas firmas. (Romer, 1994, p.14) INOVAES TECNOLGICAS 23 Esses modelos tambm partem do pressuposto de que a tecno- logia est disponvel na economia e pode ser usada por todos os agentes, os quais tambm tm perfeita racionalidade, mas, dife- rente dos primeiros, esses modelos colocam nfase no crescimento econmico como resultado endgeno do sistema econmico e no mais como resultado de foras exteriores ou exgenas. Para trabalhar com a hiptese de equilbrio competitivo em mo- delos que no exibem rendimentos decrescentes, Romer (1986) in- troduz a ideia de externalidades do nvel de capital sobre a funo de produo. Isto , considera -se que os agentes, ao tomarem as suas decises, no sejam capazes de controlar as externalidades ge- radas no sistema. Desse modo, as outras firmas sero beneficiadas pelas melhoras implementadas pelas primeiras, evitando, dessa forma, que as firmas cresam infinitamente, garantindo assim a manuteno da hiptese de equilbrio do sistema (Ferreira & El- lery, 1996, p.94). Os modelos desenvolvidos na segunda fase 11 viram a neces- sidade de rever a viso de carter pblico do progresso tcnico. Ve- rificaram que, diante de tal caracterstica, os inovadores seriam desestimulados de gerar novas pesquisas e de propor mudanas tecnolgicas. Destarte, necessrio considerar que a busca de novas tecnologias por parte dos agentes e firmas deve estar rela- cionada busca de vantagens financeiras, pois eles no teriam in- centivos para investir se no pudessem recuperar os custos com a pesquisa e/ou no pudessem se apropriar dos seus ganhos. Diante da considerao de que preciso permitir que os agentes se apropriem de seus lucros a fim de ter incentivos para inovar, esses modelos viram a necessidade de abandonar a hiptese de con- corrncia perfeita que pressupe a ocorrncia de lucro normal e passaram a trabalhar com modelos de equilbrio geral com mono- plio puro, de tal forma que os lucros extraordinrios passam a existir e so auferidos pelos inovadores. Segundo Ferreira & Ellery 11. Esses modelos tm origem nos trabalhos de Romer (1990), Grossman & Help man (1991) e Aghion & Howitt (1992). 24 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA (1996), tais posturas aproximam -se das ideias de Schumpeter, que via no lucro de monoplio ocasionado pelo poder de mercado a ver- dadeira fora motivadora do processo inovativo. Consideram que alguma forma de monoplio deve ser garantida aos inovadores para que eles tenham incentivo para investir em pesquisa, ou qualquer inovao seria imediatamente copiada e o lucro do ino- vador seria zero. (Ferreira & Ellery, 1996, p.88) Nessa segunda fase, os tericos desses modelos deparam -se, ento, com a necessidade de rever certos conceitos, bem como re- laxar certas suposies. Diante disso, a tecnologia passa a ser vista como parcialmente excludente, situao em que os inovadores ao mesmo tempo se apropriam de parte desses resultados econmicos e tambm evitam que outras firmas ou agentes a consumam, 12 o que expressa uma verdadeira condio de incentivo para a reali- zao da atividade inovativa. Por outro lado, no se pode deixar de considerar que a gerao de novas tecnologias tambm suscita ex- ternalidades, dado que as firmas concorrentes so capazes de reco- nhecer as tcnicas lucrativas e aplic -las em seus processos atravs do processo de difuso tecnolgica. Esse tratamento da mudana tcnica como sendo uma varivel endgena ao sistema e como determinante do crescimento econ- mico foi considerado, como visto anteriormente, tanto pelas no- vas abordagens neoclssicas 13 como pela literatura evolucionista, 14
a qual destaca, sobretudo, a criatividade e o papel do empresrio no processo evolucionrio. Para Higachi et al. (1999), os modelos neo- 12. Um exemplo seria o sistema de patentes. 13. Dentre os principais autores, destacam -se: Romer, 1990; Grossman & Help man, 1991. 14. Higachi et al. (1999) apontam trs classes de modelos evolucionistas que tratam a mudana tcnica endgena como determinante do crescimento eco nmico: os inspirados no modelo desenvolvido por Nelson & Winter ([1982]/2005); os modelos de inspirao kaldoriana e uma linha que resulta das duas anteriores e de uma extenso da dinmica no linear de Goodwin (1967). INOVAES TECNOLGICAS 25 clssicos e evolucionrios que colocam nfase na mudana tcnica endgena possuem alguns pontos em comum, mas apresentam ou- tros diametralmente opostos. Segundo os autores, eles se apro- ximam quanto ao esforo de colocar o conhecimento, a inovao e os retornos cres- centes como aspectos fundamentais de seus modelos [...], mas afastam -se [...] nas suposies sobre como os agentes se com- portam, como o aprendizado toma lugar e como os mercados funcionam. (p.55) Especificamente na noo de concorrncia schumpeteriana, os empresrios introduzem inovaes no sistema econmico gerando diversidade de produtos e processos com o objetivo de estabelecer vantagens sobre os seus concorrentes. E so essas diferenas de percepo dos empresrios quanto s diferentes tecnologias de pro- duo disponveis que estabelecero as distines entre as firmas quanto a suas tecnologias utilizadas, produtividade e lucratividade. Os autores neo -schumpeterianos, inspirados na abordagem de Schumpeter acerca da dinmica capitalista, do prosseguimento a essa linha de pesquisa na qual a mudana tecnolgica tratada como endgena ao sistema e como a principal responsvel pelo crescimento econmico. Diante disso, o arcabouo terico desen- volvido pelos neo -schumpeterianos representa uma alternativa abordagem tradicional bastante importante para a construo de uma microeconomia alternativa. Nesses modelos, a inovao e a criatividade so apresentadas como as principais fontes de varie- dade dos sistemas. Disso segue que a abordagem evolucionria, ao partir de pres- supostos no reducionistas, capaz de fornecer um tratamento da inovao tecnolgica e da mudana tcnica mais prximo da rea- lidade do que o apresentado pela teoria neoclssica do crescimento, de tal forma que se torna importante a sua anlise. 15 15. Entretanto, Hodgson (1999) aponta alguns problemas com a nfase exclusiva na inovao como sendo endgena ao sistema defendida por Schumpeter e 26 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Segundo Possas (1989b, p.159), os autores neo -schumpeterianos podem ser situados em dois grupos no rivais: os baseados nos tra- balhos de Nelson & Winter ([1982]/2005), que desenvolvem uma abordagem evolucionria; e uma segunda linha que originria da Universidade de Sussex, que tem dentre seus expoentes Christo- pher Freeman, Carlota Perez, Keith Pavitt, Luc Soete e Giovanni Dosi. Os dois grupos de autores ou linhas de pensamento esto vol- tados, sobretudo para: a anlise dos processos de gerao e difuso de novas tecnologias em sua natureza e impactos, destacando sua inter -relao com a dinmica industrial e a estrutura de mercados, neste ltimo caso inclusive lanando mo de modelos de simulao. O critrio me- todolgico , aqui, o desequilbrio e a incerteza; o princpio te- rico, a concorrncia; o autor de referncia , evidentemente, Schumpeter. (Possas, 1989b, p.158) Assim sendo, busca -se, na seo seguinte, levantar os principais pontos da discusso neo -schumpeteriana da perspectiva dos mo- delos evolucionrios, cujas proposituras sustentam importantes fundamentos dos sistemas complexos, na qual este livro se basear para rediscutir a questo da inovao tecnolgica. tambm pelos diversos autores da abordagem evolucionria, na qual so enfa- tizadas as fontes de mudana de dentro e na qual so os empresrios que intro- duzem as inovaes no sistema econmico. Para o autor, tal considerao problemtica, uma vez que a evoluo envolve tanto mudanas endgenas ao sistema como exgenas a ele e isto porque as inovaes no podem ser atri- budas apenas s aes internas dos indivduos, mas tambm esto relacio- nadas s fontes de mudanas externas, pois doenas e desastres naturais tambm podem afetar a evoluo econmica. Tambm so importantes os choques das instituies e sistemas, mais dramaticamente no caso de guerras e invases (p.144). Segundo Hodgson, seria mais relevante caracterizar tais sis- temas como abertos, em vez de endgenos. INOVAES TECNOLGICAS 27 A teoria evolucionria e sua abordagem sistmica Como j foi afirmado anteriormente, a teoria evolucionria da mudana econmica leva em considerao diversos aspectos da obra de Schumpeter. Dentre os elementos mais importantes da abor- dagem schumpeteriana ([1943]/1984) identificados como exis- tentes nas abordagens evolucionistas esto: a sua nfase em aspectos de desequilbrio, dado que a inovao considerada um desvio do comportamento rotineiro, e o outro aspecto diz respeito definio de desenvolvimento econmico como a realizao de novas combi- naes 16 ou inovaes 17 pelos empresrios, o que torna a mudana qualitativa e a gerao de variedade econmica fundamental para as alteraes na configurao do sistema econmico, o que condiz com a destruio criativa. 18 Tais inovaes geram efeitos cumulativos em todo o sistema, conduzindo toda a sociedade para um estgio mais avanado de desen volvimento e isso porque as inovaes empreendidas por um grupo de empresrios influenciam as decises dos demais, que, por sua vez, empenham -se em imitar os primeiros. Entretanto, essa possibilidade de imitao pelos demais concorrentes tambm far com que os lucros dos inovadores decorrentes da implantao de inovaes sejam menores, uma vez que passaro a ser divididos entre os concorrentes. A ocorrncia desse fato reduziria o incentivo que as empresas tm para inovar, o que tenderia a tornar o sistema automatizado e rotinizado. Desse modo, condies de apropriabi- lidade deveriam ser garantidas para que os agentes continuassem tendo incentivos para inovar. 16. As inovaes constituem, em grande medida, a recombinaes de materiais conceituais e fsicos que j existiam previamente. 17. Essas inovaes podem ser de novos produtos, novos processos de produo, novas fontes de matria -prima e novas formas de organizao industrial (Sa- viotti & Metcalfe, 1991). 18. Na noo de destruio criativa schumpeteriana, o novo supera o velho, isto , a estrutura econmica anterior destruda em favor da criao de uma nova estrutura, que melhor do que a anterior. 28 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Nessa teoria, o crescimento econmico enxergado como um processo evolucionrio impulsionado pela mudana tecnolgica. So, portanto, os avanos tecnolgicos, considerados endgenos e idiossincrticos, que guiam o crescimento econmico. Nesta seo, antes de abordar a discusso mais diretamente relacionada mudana tecnolgica, so apresentadas algumas ques tes acerca do programa de pesquisa evolucionrio, tambm conhecido e denominado por alguns autores como no reducio- nista e sistmico. Note -se que as propriedades globais deixam de ser concebidas apenas como o resultado da agregao individual, passando a ser definidas tambm a partir das suas propriedades relacionais, sendo, portanto, entendidas como sistemas. Para Dosi & Winter (2003), dentre as caractersticas utilizadas para descrever as teorias evolucionistas da mudana econmica, a dinmica apresentada como um imperativo metodolgico compartilhado por todos os modelos. A teoria evolucionria, a partir da sua anlise dinmica, busca fornecer a explicao para importantes fenmenos ao longo do tempo. Tais fenmenos distinguem -se pela manuteno e preser- vao de determinadas caractersticas do passado, o que significa dizer que as decises tomadas no passado influenciam, em grande medida, as decises de hoje; mas tambm envolvem elementos pu- ramente aleatrios, no conhecidos pelos agentes, os quais, por sua vez, so responsveis pela gerao de variedade no sistema. Dentre as demais caractersticas que definem o programa de pesquisa evolucionrio, esto: 1) a considerao de que as teorias devem ser microfundamentadas, no sentido de que devem estar baseadas em relatos realistas sobre os agentes; 2) a necessidade de incorporar aspectos especficos da realidade, uma vez que teorias que lidam com abstraes e omisses geram interpretaes er- radas da realidade; 3) a hiptese de que os agentes possuem racio- nalidade limitada e, diante disso, interpretam de maneira imperfeita as informaes do ambiente; 4) a existncia de heterogeneidade entre os agentes, a qual decorrente desse entendimento imper- feito do ambiente, e que se apresenta como dependente da traje- 30 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA cess -la integralmente. Esses agentes, por outro lado, procuram quando possvel se adaptar s informaes recebidas do meio e a partir disso agem para buscar solues aos seus problemas. Mas cabe realar que essas solues no so perfeitas ou maximizadoras como no sentido neoclssico. Como aponta Prado (2006): Nesse modo alternativo de pensamento microeconmico, as aes so pensadas como intencionais, mas elas tm sempre con- sequncias no intencionais. Os agentes tm metas e procuram alcan -las, mas no so senhores auto centrados no contexto da interao. (p.309) Em decorrncia da incerteza do meio, os indivduos nessa abordagem so caracterizados como heterogneos, parcialmente cegos e dotados de racionalidade limitada. So ainda vistos como seres mutveis e adaptativos que aprendem e alteram suas expecta- tivas quando necessrio. Ademais, esses agentes, numa relao de reciprocidade com a sociedade, passam a ser, tambm, definidos por suas propriedades relacionais, alm daquelas intrnsecas a eles (Prado, 2006). Diante disso, as propriedades globais para a teoria sistmica no podem ser obtidas por mera agregao das propriedades indi- viduais, isto , elas no podem ser meramente reduzidas s proprie- dades das partes, dado que os agentes no so independentes uns dos outros, encontrando -se organizados pelas estruturas sociais e, diante disso, formando composies que tm propriedades emer- gentes, o que significa dizer que elas formam propriedades que emergem como resultado das aes e interaes desses indivduos e, portanto, apresentam resultados que so imprevisveis e no adi- tivos. Os todos econmicos so, consequentemente, compreen- didos como sistemas ou como composies globais, j que as in te raes que os constituem, constituem em processo tambm os prprios agentes enquanto tais (Prado, 2006, p.305). Disso segue que o sistema, entendido como complexo, determinado pelo indi- vduo, mas esse sistema tambm determina em parte o comporta- mento desses indivduos, uma vez que as aes e decises que INOVAES TECNOLGICAS 31 formam o todo geram consequncias que retroagem sobre os indi- vduos. De acordo com Prado (2006), essa microeconomia denominada de sistmica e evolucionria mostrou -se incompatvel com o indi- vidualismo metodolgico e com as hipteses de maximizao da microeconomia reducionista, uma vez que a primeira exige que a explanao das propriedades macrossociais nesse campo do conhecimento seja remetida sempre sntese entre propriedades individuais e relacionais, j que exatamente isso que est implicado no conceito de sistema. Assim, o prprio comportamento individual explicado em funo de caracters- ticas psicolgicas, posicionais, interativas, etc. do indivduo em sociedade, visto que nessa perspectiva, o indivduo sem a socie- dade uma m abstrao. (Prado, 2006, p.310) Para Hodgson, as partes e os todos, indivduos e instituies, mutuamente constituem e condicionam um ao outro, rejeitando teorias de nvel nico em que as explicaes de todos os fenmenos so empreendidas tendo em vista um tipo de unidade (1999, p.138). De maneira geral, possvel verificar, seguindo as proposies de Saviotti & Metcalfe (1991), que, enquanto a teoria evolucionria est interessada no desenvolvimento de longo prazo e nas mu- danas e descontinuidades geradas na estrutura econmica, a teoria ortodoxa est interessada nos estados de equilbrio e em movi- mentos de curto prazo, os quais representam deslocamentos tem- porrios em relao a posies estveis e, portanto, no enfatizam, ou enfatizam pouco, a discusso sobre mudana estrutural e des- continuidades. Segundo Hodgson (1999), a aproximao da economia com a bio logia e as importantes contribuies da tradio de pesquisa biolgica oriundas do pensamento de Darwin e Lamarck foi capaz de afastar a abordagem evolucionria do paradigma meca- nicista que domina o mainstream. 32 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Nos trabalhos desenvolvidos por Darwin e Lamarck, vale des- tacar a importncia dos conceitos de gentipo e fentipo. Enquanto o primeiro diz respeito configurao gentica incorporada na es- trutura do DNA, o fentipo trata da configurao externa do orga- nismo. Darwin considera que os organismos transferem suas configu- raes genticas para as geraes futuras, entretanto, no trans- ferem aquelas caractersticas adquiridas no ambiente, ou seja, seu fentipo. Pondera ainda que a mudana evolutiva ocorre devido a um processo de seleo natural no qual os indivduos mais bem adaptados (ou as firmas mais lucrativas) so selecionados e trans- mitem sua estrutura gentica aos descendentes, enquanto os menos adaptados tendem a ser eliminados. A abordagem de Lamarck, assim como a de Darwin, considera que os organismos so afetados pelo meio ambiente em que esto inseridos, e que, a partir de alteraes desse meio, eles desenvolvem variaes para se adaptar s novas condies. Mas, de maneira dife- rente das proposies darwinianas, considera que tais caracters- ticas, isto , tais adaptaes desenvolvidas a partir das mudanas no meio, podem ser transmitidas aos descendentes. Na abordagem evolucionria, os fenmenos econmicos, vistos como processos de mudana, no qual as capacidades e regras se modificam para se adequar a novos eventos ou superar problemas so semelhantes ao processo de seleo natural biolgica. Em tal abordagem, as rotinas e as regras de deciso, por sua vez, desempenham uma funo similar aos genes e correspondem configurao gentica das firmas. E as mudanas econmicas reali- zadas por meio de buscas de novos processos e novos produtos por parte das firmas so semelhantes mutao gentica na biologia. Para essa abordagem, tanto a configurao gentica como as carac- tersticas adquiridas podem ser transmitidas (Nelson & Winter [1982]/2005). Nas prximas sees procura -se discutir o processo de mudana tcnica dentro dessa perspectiva evolucionria. INOVAES TECNOLGICAS 33 O tratamento evolucionrio das inovaes tecnolgicas Grande parte da dificuldade da abordagem neoclssica em lidar com os processos de mudana tecnolgica pode ser creditada ao ca- rter esttico dessa teoria e, por conseguinte, considerao de si- tuaes hipotticas de equilbrio. Outro fator limitante diz respeito hiptese do comportamento maximizador e de racionalidade per- feita, j que a incerteza que permeia as inovaes tecnolgicas, o carter irregular dessas mudanas e a diversidade de estratgias das firmas a torna irredutvel pura racionalidade (Nelson & Winter, [1982]/2005). Como visto anteriormente, tais limitaes confe- riram um tratamento apenas secundrio questo da inovao por parte dos tericos neoclssicos, e abriram espao para o desenvolvi- mento de modelos de inspirao schumpeteriana, tambm conhe- cidos como neo -schumpeterianos ou evolucionrios, os quais se mostraram bastante apropriados para estudar contextos que en- volvem novidade permanente. Os modelos neo -schumpeterianos ou evolucionrios, diferente dos neoclssicos, substituem a anlise esttica e a hiptese de equi- lbrio por uma anlise dinmica do processo e pela considerao de hipteses de desequilbrio em que as estruturas se desenvolvem ao longo do tempo. Substituem, ainda, a hiptese de comportamento racional e maximizador pela noo de incerteza. Alm do mais, o progresso tcnico passa a ser enxergado como um instrumento de competio e como a principal fonte de cresci- mento e mudana estrutural numa economia, pois, de acordo com os evolucionrios, as tecnologias e as estruturas industriais no esto delineadas como proposto pela abordagem neoclssica tradi- cional, segundo a qual, a partir da existncia de um estoque de co- nhecimento tecnolgico, as firmas facilmente avaliam, utilizam e reproduzem uma determinada tecnologia. De maneira diferente, essa abordagem considera que a tecnologia e as estruturas indus- triais esto sempre se desenvolvendo, e tal dinmica resultado do 34 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA comportamento diferenciado das firmas, as quais podem apre- sentar caractersticas bastante especficas e particulares. 21 As firmas, nesse sentido, tomam como base um conhecimento que est disponvel, de carter pblico, 22 e compartilhado por todos os agentes envolvidos. Mas tambm procuram, a partir de novas buscas, 23 melhorar e diferenciar seus procedimentos e estra- tgias, apresentando com isso diferentes formas de utilizao dessas tecnologias no seu interior, fator que as distingue dos seus concor- rentes e gera variaes e evoluo no sistema. Alm disso, parte -se do pressuposto de que a inovao, para a perspectiva evolucionria, caracteriza -se por envolver variedade, complexidade institucional, incerteza e diversidade de opinio dos indivduos e organizaes, que tendero a formar opinies dife- rentes com relao s polticas de P&D. Ambientes que exibem inovao apresentam -se, portanto, em um contnuo estado de de se- quilbrio, pois o processo de busca realizado pela firma a fim de introduzir inovaes de processo e produto pode gerar diferentes reaes no mercado. E essas diferentes reaes podem ser tanto no que diz respeito atuao dos seus concorrentes, uma vez que as consequncias da criatividade humana e da mudana estrutural no predeterminada podero ou no se limitar ao seu mercado, quanto no que se refere s respostas da sua demanda, dado que os consumidores podem apresentar diferentes avaliaes sobre as caractersticas tecnolgicas, afastando o sistema das posies de equilbrio. Mas, mesmo atuando fora do equilbrio, as firmas so vistas como sendo capazes de se adaptar s mudanas e esto numa 21. Esse carter especfico e particular relativo ao conhecimento lhe atribudo tanto em funo dos seus aspectos tcitos como tambm em funo do uso de mecanismos de proteo de segredos e dispositivos legais como as patentes. 22. So exemplos as publicaes cientficas e tcnicas. 23. De acordo com Nelson & Winter ([1982]/2005, p.359), dentre as caracters- ticas que distinguem o processo de busca, esto: i) a irreversibilidade, ii) seu carter contingente e dependncia do que est para ser encontrado, e iii) sua incerteza fundamental. INOVAES TECNOLGICAS 35 constante busca por novas estratgias, a fim de auferir lucros maiores. Ao considerar que a introduo de inovaes envolve a soluo de problemas tecno econmicos, em que as consequncias das aes presentes no podem ser plenamente antecipadas, pois dependem de acontecimentos e decises que esto fora do seu alcance, a abordagem evolucionria abandona a hiptese de racionalidade perfeita. Nessa abordagem, as decises empresariais so, de maneira di- ferente, tomadas em um ambiente de incerteza para os agentes envolvidos, bem como para aqueles que so afetados pelo com- portamento dos primeiros e, portanto, no podem ser baseadas em critrios de maximizao de um objetivo bem definido sob condies plenamente delineadas, uma vez que as firmas no tm acesso livre e imediato a um nmero irrestrito de atividades pro- dutivas e tampouco todos os processos esto sob o seu controle, passando a depender tambm das aes e decises tomadas pelos outros agentes. Nelson & Winter (1977) partem do princpio de que as firmas procuram se comportar racionalmente, mas esse comportamento no deve ser traduzido em comportamento racional e maximi- zador da teoria microeconmica tradicional. Essa racionalidade, por outro lado, est relacionada ao conceito de meio de seleo, o qual determina como o uso relativo de diferentes tecnologias se modifica ao longo do tempo. O comportamento dos agentes, nesse sentido, determinado por um processo de seleo que, por sua vez, determina a direo da dinmica, sendo representado de maneira procedimental e no por um clculo de otimizao. Desta feita, as escolhas passam ento a ser expressas por meio de ro- tinas, que guiam e direcionam o comportamento da empresa na tomada de decises, desempenhando um importante papel como memria organizacional. Desse modo, esperado que as firmas se comportem no futuro de acordo com as rotinas que empregaram no passado. 36 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA O termo rotina 24 foi usado por Nelson & Winter ([1982]/2005) para se referir aos padres comportamentais que fossem, em certa medida, regulares e previsveis. Diferente da abordagem ortodoxa que trata as tcnicas produtivas disponveis como conhecidas e dadas pelo mercado e, tambm, como sendo as melhores tcnicas que maximizam o lucro da empresa, para a teoria evolucionria as tcnicas produtivas refletem as rotinas, as quais direcionam as aes de uma empresa na tomada de decises e as simplificam. Elas ainda reduzem o nmero de variveis envolvidas e o custo no processamento, simplificando o clculo envolvido e o processo de gerenciamento das decises. Nelson & Winter ([1982]/2005) distinguem trs classes de ro- tinas: i) as rotinas que governam o comportamento do curto prazo e no podem ser rapidamente alteradas, conhecidas como caracters- ticas organizacionais; ii) as rotinas relacionadas aos fatores de pro- duo fixos no curto prazo, isto , o estoque de capital da firma, e que determinam o comportamento de investimento; e iii) as ro- tinas que modificam as caractersticas operacionais, que, por sua vez, determinam como e quanto a firma produz sob vrias circuns- tncias. A conjuno desses fatores faz com que a prtica, a repe- tio e os melhoramentos incrementais das rotinas tornem as firmas mais efetivas na explorao das oportunidades tecnolgicas, o que acentua sua habilidade e seus conhecimentos especficos e eleva a sua eficincia organizacional. Nesse ambiente de conhecimento imperfeito, as diversas fir mas heterogneas se empenham em aprimorar e diversificar a base tec- nolgica existente e, portanto, modificar as rotinas prevalecentes 24. Segundo Nelson & Winter ([1982]/2005), as rotinas incluem caractersticas das firmas que variam de rotinas tcnicas bem especificadas para a produo de coisas, procedimentos para contrataes e demisses, encomendas de novos estoques, ou aumentar a produo de itens de alta demanda, at as polticas relativas ao investimento, pesquisa e desenvolvimento (P&D) ou publici- dade e estratgias empresariais relativas diversificao da produo e ao in- vestimento no exterior (p.32 -3). INOVAES TECNOLGICAS 37 atravs da busca 25 por novos processos, novos produtos e novas formas organizacionais, com o objetivo de aperfeioar essas tc- nicas e, a partir disso, extrair benefcios econmicos dessas ino- vaes. 26
As firmas que operam em diversos segmentos econmicos esto expostas a diferentes ambientes tecnolgicos, segundo os quais algumas propriedades determinam o processo de busca inovativa. So elas: i) oportunidades tecnolgicas, ii) apropriabilidade tecno- lgica, iii) cumulatividade do conhecimento tecnolgico, e iv) na- tureza do conhecimento base (Dosi, 1988b). As diferentes espe cificidades e magnitudes dessas propriedades so, em parte, responsveis pelas diferenas inter e intra ssetoriais. Quanto ao comprometimento de recursos com o processo de busca inovativa, este , em parte, feito a partir da percepo por parte dos agentes da existncia de diferentes oportunidades tecno- lgicas, as quais exibem caractersticas irreversveis, especficas, cumulativas e dependentes da trajetria. feito, ainda, a partir da percepo dos diferentes incentivos para a inovao quanto a re- tornos econmicos esperados e, tambm, em funo da percepo das diferentes oportunidades econmicas (Dosi, 1988b). As diferentes condies de oportunidades tecnolgicas esto di- retamente relacionadas com o desempenho das firmas, pois, quanto maiores forem essas oportunidades, melhores sero as possibili- dades de aprendizado tecnolgico e maiores sero as presses sobre as firmas atrasadas. Esse o processo de seleo que se estabelece e tende a gerar estruturas industriais bastante concentradas. Mas, como assinala Dosi (1988b, p.1160), A oportunidade apenas uma condio necessria, mas no su- ficiente, para a explorao tecnolgica concreta. [...] E [...] sua 25. No modelo de Nelson & Winter ([1982]/2005), as buscas foram tratadas como P&D. 26. As inovaes consistem, em grande parte, em novas combinaes de rotinas j existentes. 38 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA explorao efetiva pelas empresas privadas depender de fatores como as condies de apropriabilidade e tambm das variveis de mercado, tais como o tamanho do mercado, a elasticidade da demanda em relao ao preo e s mudanas na qualidade, e o grau de concentrao industrial. A apropriabilidade, nesse sentido, apresenta -se como uma pro- priedade do conhecimento tecnolgico que viabiliza as inovaes e as protege em graus variados das imitaes dos seus concorrentes, garantindo os benefcios econmicos acumulados. As condies de apropriabilidade podem variar significativamente entre as inds- trias e entre as tecnologias. A apropriabilidade ser baixa em condies em que o conheci- mento facilmente difundido e de fcil acesso. Nesses casos, as firmas imitadoras encontraro facilidade em descobrir e duplicar os empreendimentos de uma firma inovadora. Em condies como essas, isto , na falta de condies satisfatrias de apropriabilidade, as empresas teriam pouco incentivo para investir em inovao. Por outro lado, a apropriabilidade ser alta quanto maior for a dificuldade de imitao, isto , quanto maior for a capacidade da firma inovadora de proteger a sua inovao. Nesses casos, apenas uma parte dos benefcios da inovao sero espalhados pelo sistema econmico. De maneira geral, possvel dizer que a existncia dessas condies de apropriabilidade acaba por motivar os agentes a explorarem novas oportunidades tecnolgicas. Os diferentes graus de proteo das inovaes tambm apresentam caracters- ticas bastante divergentes entre as indstrias e entre as tecnologias, apresentando-se, portanto, como um fator importante para ex- plicar a varincia entre as mesmas. Outro fator que determina o processo de inovao a cumula- tividade. Quanto maior a cumulatividade do progresso tcnico, maiores sero as possibilidades de avanos tecnolgicos. Verifica -se que o processo de busca composto tanto por elementos estocs- ticos ou aleatrios como pelo conhecimento existente no ambiente em que a firma opera. E essa natureza do conhecimento cumulativo INOVAES TECNOLGICAS 39 permite que as firmas utilizem a informao disponvel no mer- cado com o objetivo de antecipar algumas mudanas que ocorrem no ambiente de seleo. Essas variedades criadas no ambiente podero ser transmitidas s geraes futuras e, diante disso, as organizaes e tecnologias tendero a mostrar continuidade no tempo, 27 de modo que as reali- zaes futuras estaro em grande parte relacionadas com o que fora feito no passado. As firmas, entendidas como agentes que acumulam capaci- dades organizacionais, herdam a habilidade de introduzir trans- formaes produtivas, incorporadas em regras e rotinas. Nesse con texto, as rotinas que funcionam como ordenadores de infor- mao e dispositivos para armazenamento de conhecimento so vistas como here ditrias e selecionveis. Elas so hereditrias por- que o conhecimento presente nas rotinas no descartado a partir da busca de novos conhecimentos, mas acumulado e estocado na memria da firma, formando uma base de conhecimento que de- termina as buscas futuras. As rotinas tambm so selecionveis, pois por meio do pro- cesso de seleo que as tecnologias e estratgias que se mostrarem melhores quanto a lucratividade e participao de mercado sero escolhidas ou ento mantidas, e influenciaro o processo de mu- dana tcnica, enquanto aquelas que se mostrarem inferiores sero descartadas ou alteradas. Cabe lembrar que a motivao pela ob- teno de lucros maiores e mais espao no mercado que faz com que as firmas sejam estimuladas a introduzir novas mudanas no sistema, isto , faz com que sejam estimuladas a empreender novos processos de busca. O processo de seleo, nesse contexto, representa o mecanismo de validao e redirecionamento dos processos e resultados da bus- ca. Vale notar que, nesse ambiente, a inovao submetida tanto a um processo de seleo interna, realizado no interior da firma, 27. nesse sentido que se diz que o comportamento (ou conhecimento) irrever- svel e dependente da trajetria. 40 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA como a um processo de seleo externa, que dado pelo ambiente de competio do mercado, e, portanto, pela capacidade da fir - ma de se destacar entre seus demandantes e rivais. Em resumo, a teoria evolucionria v a atividade inovadora como um constante processo de busca, descoberta, experimen- tao, desenvolvimento, imitao dos resultados alcanados pelas outras firmas, e adoo de novos produtos, novos processos e nova organizao que visam melhorar as tcnicas existentes (Dosi, 1988d). Esses processos inovativos, por sua vez, ocorrem a partir de formas e procedimentos que transformam ou criam novas ati- vidades, isto , novas rotinas. Em funo disso, as firmas ino- vadoras desenvolvem um conjunto de aes cujas tarefas passam a ser determinadas por procedimentos rotineiros, que, por sua vez, so responsveis pela determinao dos paradigmas tecnolgicos. Os paradigmas tecnolgicos Os paradigmas tecnolgicos 28 constituem um padro de soluo de diversos problemas tecnolgicos especficos que so comparti- lhados pelas firmas, contendo indicaes de quais direes as mu- danas tecnolgicas devem tomar e quais evitar. 29 Os paradigmas 28. O conceito de paradigmas tecnolgicos proposto pelos neo -schumpeterianos surge como uma tentativa de solucionar as limitaes das concepes tericas demand pull e technology push proposta pela teoria econmica convencional, segundo as quais as inovaes so tratadas como um elemento exgeno ao sis- tema econmico. Enquanto para a noo demand pull a mudana tcnica determinada pelas foras do mercado, apresentando -se como um processo passivo e reativo, para a noo technology push a prpria trajetria da tecno- logia, isto , so os avanos cientficos e as atividades de P&D industriais que conduzem ao progresso tcnico. Para os autores neo -schumpeterianos, as duas teorias falham ao tentar explicar a mudana tcnica e a inovao, pois no con- sideram que a inovao se apresenta como um processo simplesmente reativo, uma vez que as firmas esto sempre buscando melhorar suas tecnologias, inde- pendente dos sinais de mercado. 29. O conceito de paradigma tecnolgico est prximo da definio de paradigma cientfico de Thomas Kuhn, j que ambos dizem respeito a uma viso de defi- nio de problemas ou a um padro de investigao. INOVAES TECNOLGICAS 41 guiam as buscas e definem sobretudo as necessidades que devem ser sanadas, o conhecimento cientfico a ser utilizado na tarefa e tambm o material tecnolgico a ser empregado. Portanto, os para- digmas tecnolgicos definem as oportunidades tecnolgicas 30 para inovaes subsequentes, bem como os procedimentos necessrios para explor -las, conduzindo os esforos para certas direes em detrimento de outras (Dosi, 1988d). Esse padro de soluo de problemas est baseado em expe- rincias passadas que so acumuladas ao longo do tempo, e tambm no conhecimento formal existente. 31 Este oferece indicaes em que os inventores podem se basear e conduz ao uso mais eficiente dos recursos destinados s atividades inovativas. Eis que essas atividades se apresentam como atividades fortemente seletivas, finalizadas em direes precisas e geralmente cumulativas na aquisio de capaci- taes para a soluo de problemas, o que as afasta do conceito de tecnologia como informao, a qual facilmente reproduzida e reuti- lizada e est livremente disponvel (carter pblico). Mas vale notar, alm das experincias passadas, que os para- digmas tambm envolvem capacitaes que so especficas aos in- ventores, e que dependem de uma base de conhecimento privado e de caractersticas particulares, alm das competncias tcitas pre- sentes no interior de cada firma e que no so facilmente copiadas (Dosi, 1988b). De acordo com a presente perspectiva, o progresso tcnico inerente a um paradigma tecnolgico, e a direo tomada pelo de- senvolvimento tecnolgico segue uma trajetria tecnolgica que, por sua vez, constitui -se no modo de formular e solucionar deter- minados problemas tecno econmicos dentro do paradigma tecno- lgico. 30. Vale notar que os diferentes paradigmas tecnolgicos implicam diferentes oportunidades para a inovao. 31. Esse conhecimento pode assumir caracterstica privada, pblica, codificada, simples, no padronizada, independente, especfica, complexa, dependente, tcita, etc. 42 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Essas trajetrias tecnolgicas tendem a exibir continuidade ao longo do tempo (path -dependent), pois as firmas so condicionadas pelas escolhas feitas no passado. Nesse sentido, as firmas tendem a continuar em uma determinada direo de busca, acentuando suas habilidades e conhecimentos especficos naquela atividade e aufe- rindo retornos crescentes. Entretanto, quando a explorao das oportunidades no paradigma existente se torna decrescente e seus custos tornam -se elevados, novos avanos na cincia e tecnologia determinaro o aparecimento de novos paradigmas. A comparao e a escolha entre diferentes paradigmas tecnol- gicos no envolvem apenas critrios objetivos, mas esto carregadas de incerteza, uma vez que as consequncias das atividades inova- tivas no so conhecidas com antecedncia, e tambm porque as empresas no conhecem todas as alternativas disponveis. Essa se- leo ou escolha, isto , o estabelecimento de um paradigma tec- nolgico, depender, dentre outros fatores: das instituies que rela cionam as pesquisas s aplicaes econmicas, de fatores estri- tamente institucionais, de mecanismos de tentativa e erro, e, ainda, dos mecanismos de seleo via mercado (Dosi, 1988b, p.1136 -7). Diante da emergncia de novos paradigmas, novos padres de oportunidades de progresso tcnico sero gerados nesse sistema, e tal efeito se espalhar para outras firmas e setores, que se benefi- ciaro dos avanos conquistados pelos primeiros, uma vez que sero geradas externalidades 32 tecnolgicas em todo o sistema eco- nmico. Alm disso, segundo Dosi (1988b), a emergncia de novos paradigmas e a difuso de seus efeitos sobre a economia afasta as economias continuamente dos estados estacionrios e evita o esta- belecimento de retornos decrescentes no processo de busca por inovaes. Apesar desse ambiente de incerteza nas decises tomadas, os autores evolucionrios consideram que alguns aspectos, especifica- mente o tamanho da empresa ou a existncia dos paradigmas tec- 32. Tais externalidades so geradas via fluxo insumo/produto e via complementa- ridades tecnolgicas. INOVAES TECNOLGICAS 43 nolgicos, podem contribuir para aplainar tais problemas, ou seja, so capazes de reduzir o grau de incerteza dos inovadores. Em linhas gerais, possvel afirmar que a introduo de um pa- radigma tecnolgico permite reduzir a incerteza fundamental 33 que envolve o processo de busca pela inovao, dado que possibilita grandes incrementos nas capacidades de aprendizado das organi- zaes empresariais na medida em que focaliza as direes das buscas e tambm auxilia na predio das atividades inovadoras. Nesse sentido, possvel afirmar que os paradigmas tecnolgicos guardam uma estreita relao com as instituies, uma vez que eles so reproduzidos ao longo do tempo por meio do desenvolvimento delas (Dosi, 1988b). Entretanto, a base de conhecimento preexistente e a capacidade de prever eventos 34 no so consideradas perfeitas, caracterizando - -se por ser incompletas, dado que so limitadas em sua cobertura e tambm porque as buscas realizadas pelas firmas esto sempre se alterando, o que afeta a avaliao das demais firmas e gera assime- trias entre elas (Saviotti & Metcalfe, 1991). Nesse sentido, os paradigmas e as trajetrias tecnolgicos tam bm podero apresentar diferentes nveis de generalidade e ca- ractersticas bastante distintas entre as diversas firmas e setores in- dustriais, e isso porque a base de conhecimento existente possui um carter pblico e universal, mas tambm um carter privado, parcialmente tcito e especfico, o que significa que parte do co- nhecimento cientfico desenvolvido internamente e que, por- tanto, no pode ser inteiramente difundido. 35
33. Segundo Dequech (1998), a incerteza fundamental caracterizada pela possi- bilidade de criatividade e mudana estrutural no predeterminada. 34. Vale notar que esses mecanismos de aprendizado podem, no entanto, limitar as buscas das firmas, o que as conduz a uma inrcia e resulta na adaptao imper- feita da firma. 35. Isso no significa, entretanto, que essas formas de conhecimento sejam inteira- mente imveis e no possam ser difundidas. Apesar da sua natureza local, cumulativa e especfica, a atividade inovativa ou a informao pode se di- 44 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Portanto, so os diferentes incentivos especficos a cada firma ou setor, isto , as diferentes condies de oportunidade e apro- priabilidade, juntamente com as caractersticas especficas do conhe cimento tecnolgico, de natureza local e cumulativa e com os dife rentes procedimentos de busca, 36 que explicam as direes do avano tecnolgico e, portanto, a variedade ou os diferentes pa- dres de tecnologia observados nas diversas firmas e setores (Dosi, 1988b). Alm disso, as assimetrias geradas por inovaes bem-suce- didas permitiro que as firmas se tornem mais competitivas do que as suas concorrentes, pois, quanto maiores forem essas assimetrias entre as firmas, maiores sero as oportunidades dos lderes tecnol- gicos de modificar a estrutura industrial em seu favor e melhorar o seu desempenho setorial (Dosi, 1988b). Segundo Dosi, cada paradigma tecnolgico (1988b, p.1131) incorpora uma combinao especfica de determinantes ex- genos da inovao (e.g., os avanos universitrios na cincia pura) e determinantes que so endgenos ao processo de concor- rncia e de acumulao tecnolgica de firmas e indstrias par- ticulares. Mais do que isso, cada paradigma envolve modos de busca, bases de conhecimento e combinaes entre as formas de conhecimento tecnolgico pblicas e privadas que so muito especficos. E so esses diferentes processos de busca, comportamento e es- tratgia das firmas as explicaes para as diferenas de desempenho entre elas, assim como a sua capacidade de crescimento, ilustradas por sua parcela de mercado (market share), sua lucratividade e sua probabilidade de sobrevivncia. Diante disso, as firmas que uti- fundir. Entretanto, como assinala Dosi (1988b), a habilidade de replicar os re- sultados inovativos bem mais rgida. 36. Segundo Dosi (1988b), enquanto, para algumas tecnologias, a inovao en- volve pesquisas em laboratrios de P&D e diversos testes, para outras ela mais informal e envolve melhoras incrementais nos projetos, sendo que nem sempre percebida como resultado de investimento em P&D. INOVAES TECNOLGICAS 45 lizam as estratgias mais bem adaptadas iro crescer e aumentar a sua participao na economia, enquanto as empresas defasadas se empenharo em imitar as primeiras. Vale lembrar que os processos de inovao so determinados pela prpria trajetria natural da tecnologia, atravs da busca de novas oportunidades e pelas condies de apropriabilidade. So in- fluenciados tambm pelos mecanismos de mercado, isto , pelo julgamento do ambiente de mercado, ou demanda de mercado, ex- presso na expectativa das empresas sobre o comportamento das vendas e da rentabilidade. Esses mecanismos indutores determi- nados pelo mercado respondem pelos diferentes graus de compro- metimento das empresas privadas com a gerao de inovao, e so bastante relevantes na definio da busca por novos produtos e novas tcnicas de produo. Diante de mudanas nas condies de mercado, as empresas so normalmente estimuladas a buscar novos produtos e novas formas de fazer as coisas. Segundo Dosi (1988b), esses fatores, isto , as diferentes con- dies de oportunidade e apropriabilidade, juntamente com as condies que comandam a concorrncia de mercado (e.g., os vrios outros tipos de barreiras entrada, escala mnima necessria, as dificuldades para fracionar ou am- pliar mercados tanto domsticos quanto externos , a elas ti- cidade de preo ou qualidade da demanda), determinam a evoluo tanto do desempenho quanto das estruturas indus- triais. (p.1161) Com isso, alm do interesse na natureza e nos impactos de uma inovao sobre a produtividade da indstria, essa abordagem tambm est interessada na relao dessas inovaes com a din- mica industrial e com a estrutura de mercado, isto porque, alm de gerar efeitos sobre a produtividade, o processo de inovao gera efeitos sobre a maneira como o mercado e a indstria se desen- volvem ao longo do tempo (Dosi, 1988b; Possas, 1989a). E exa- tamente essa interao entre os mecanismos de mercado, por um lado, com as combinaes entre as oportunidades, apropriabili- 46 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA dades e a natureza do conhecimento, de outro lado, que deter- minam os diferentes padres setoriais 37 de mudana tcnica observados. Por fim, cabe ressaltar que, apesar da existncia e da grande im- portncia dos elementos considerados previsveis utilizados para antecipar as mudanas que ocorrem no ambiente de seleo, nem todas as decises empresariais sero rotineiras, devido existncia dos elementos especficos e dos elementos estocsticos. 38
A existncia de caractersticas especficas s firmas respon- svel pelos diferentes graus de investimento em P&D interfirmas e intrassetorial. Segundo Dosi (1988b), essas diferenas inter setoriais e intrassetoriais esto ligadas s caractersticas dos di ferentes para- digmas tecnolgicos e s formas pelas quais as capa citaes ino- vativas se desenvolvem e podem ser competitivamente exploradas pelas firmas individuais. Nesse sentido, enquanto para algumas fir mas e tecnologias o comprometimento de recursos com inovao envolve predominantemente uma atividade de busca formal, em geral realizada em laboratrios de P&D, para outras, a atividade inovativa mais informal e se origina de melhoras incrementais nos projetos, sendo que nem sempre percebida como resultado de in- vestimento em P&D, pois esto internalizadas nas organizaes, 37. Nessa linha, Pavitt (1984) desenvolve um estudo que tem como objetivo iden- tificar diferentes grupos de indstrias conforme o seu padro setorial de ino- vao. No estudo, o autor considera as possibilidades de oportunidades tecnolgicas, gerao de conhecimento e cumulatividade do conhecimento tec- nolgico, apropriabilidade tecnolgica e tacitividade do conhecimento. E veri- fica que a presena diferenciada dessas propriedades nos grupos analisados proporciona distintas capacidades inovativas setoriais. O estudo procura mos- trar que existem dinmicas industriais diferenciadas em critrios de busca e seleo de inovao, formas de aprendizado, vnculo com a cincia, capacidade de proteo da inovao, relao de cooperao e interao entre firmas, etc., que resultam na impossibilidade de ocorrer um nico padro de inovao. 38. Como ser visto mais adiante, Nelson & Winter ([1982]/2005) reconheceram as possibilidades desses elementos estocsticos e imprevisveis, ou seja, reco- nheceram a possibilidade de novidade genuna, entretanto, se depararam com a dificuldade de modelagem de situaes como essa. INOVAES TECNOLGICAS 47 sen do muitas vezes difcil auferir seus custos. Dentre essas for- mas de aperfeioamentos incrementais nas tecnologias esto as formas de aprendizado baseadas no learning by doing 39 (aprender fazendo) e learning by using 40 (aprender usando). Verifica -se ainda que, enquanto em alguns setores as inovaes so geradas por grandes firmas, em outros tambm podem ser realizadas por firmas relativamente pequenas em relao ao mercado no qual operam (Dosi, 1988b). E, por fim, verifica -se que algumas firmas que no investem em P&D inovativa podem, por outro lado, estar empenhadas em imitar o que outras firmas esto fazendo a partir da adoo das inovaes desenvolvidas por outras indstrias, isto , elas esto realizando P&D imitativo. De forma geral, possvel concluir que os paradigmas tecnol- gicos ajudam a reduzir a incerteza fundamental da busca inovativa ao longo do tempo, porm essa incerteza nunca ser completamente eliminada ex ante. As empresas que se defrontam com ambientes complexos e imprevisveis tendem a adotar polticas estveis e, a partir disso, reduzir a incerteza inerente busca inovativa sem, contudo, elimin -la. Feitas essas consideraes gerais acerca do programa de pes- quisa evolucionrio, em que se buscou destacar os principais pontos dessa abordagem, procurando diferenci -la da abordagem neocls- sica padro, o captulo que segue tem por objetivo identificar as principais caractersticas dos sistemas complexos, uma vez que essa abordagem apresenta algumas questes bastante similares e que esto bastante prximas da perspectiva evolucionria. 39. Esse tipo de aprendizado ocorre no interior da firma. Trata -se de um processo decorrente da prpria atividade produtiva, pois, quanto maior a produo, maior ser a experincia adquirida e melhor ser o desempenho tecnolgico da firma. 40. Aqui, a acumulao de capacidades decorre da utilizao do produto, o qual, por sua vez, favorece o conhecimento dos problemas e qualidades deles, per- mitindo seu aperfeioamento. 2 OS SISTEMAS COMPLEXOS Origens A abordagem neoclssica padro alcanou significativo espao nas discusses de teoria econmica graas s suposies restritivas assumidas por esta, o que possibilitou a sua crescente formalizao. Mas, ao mesmo tempo em que se apresenta como uma importante ferramenta de anlise, tanto para modelos de competio perfeita quanto imperfeita, tal abordagem falha ao exigir simplificaes e abstraes para a sua formulao, gerando modelos distantes da rea lidade emprica. Seu interesse consiste em identificar os pontos de equilbrio agregado resultantes das escolhas racionais individuais, e buscar trajetrias de equilbrio resultantes, identificando aquelas mais efi- cientes ao longo do tempo. Contudo, no capaz de descrever como esse mecanismo se altera ao longo do tempo nem leva em consi- derao a emergncia de novas variveis, padres e estruturas que possam emergir como resultado da interao entre os agentes no sistema (Arthur, Durlauf & Lane, 1997). Colander (2000) argumenta que outras correntes de pensa- mento no conseguiram ganhar significativo espao devido inca- pacidade de promover essa formalizao. Contudo, o domnio 50 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA dessa abordagem se deu custa de perdas no desenvolvimento do conhecimento econmico que levasse em conta suposies mais rea listas, como a existncia de indivduos heterogneos e dotados de racionalidade limitada, mas que possuem capacidade de apren- dizado, ou ainda a questo da evoluo das instituies. nesse contexto de limitao da capacidade da economia tradi- cional em fornecer respostas a importantes questes que se apre- senta a necessidade de analisar mtodos alternativos ao proposto pela teoria neoclssica padro. Essa nova forma de pensar a eco- nomia, que ficou conhecida como abordagem dos sistemas com- plexos, vem apresentando importantes contribuies ao fornecer respostas para questes acerca do entendimento dos fundamentos econmicos das dinmicas sociais. Tal abordagem desconsidera as hipteses restritivas com que trabalha a economia tradicional, e re- presenta uma alternativa no campo da cincia moderna, fornecendo ferramentas conceituais e de modelagem importantes para o enten- dimento do fenmeno complexo. 1
Segundo Saviotti & Metcalfe (1991), a termodinmica fora do equilbrio aplicada aos sistemas abertos e no aos sistemas fe- chados tpicos dos modelos tericos neoclssicos. Com relao a esses sistemas, enquanto os sistemas fechados so caracterizados por no exibirem qualquer interao com o ambiente e tenderem a um estado de equilbrio, nos sistemas abertos, as interaes so possveis, o que conduz a uma troca contnua de matria, energia e informao com o ambiente. Diante da possibilidade de mu- danas na estrutura e evoluo dos sistemas, estes no tendero a estados de equilbrio, mas sim, eventualmente, a diferentes es- tados estacionrios. 1. Essa abordagem considera questes como a existncia de dependncia da tra- jetria (path dependency), tecnologia, retornos crescentes, racionalidade li- mitada, evoluo e aprendizado, feedbacks positivos e equilbrios mltiplos, questes essas, no geral, ignoradas pela viso neoclssica para que fosse pos- svel tratar seus modelos, os quais, por outro lado, lidam com retornos decres- centes, equilbrio esttico e racionalidade perfeita. INOVAES TECNOLGICAS 51 Apesar de conduzir a diferentes estados estacionrios, ve ri fica- -se que o comportamento nesses sistemas abertos caracte rizado como irreversvel, pois a base de conhecimento adquirida no pas- sado influencia em parte o conhecimento futuro. Essa base se re- flete em fenmenos dependentes da trajetria, 2 o que se apresenta como uma situao que confere certa ordem a esses sistemas. Nessa abordagem, a histria importa e o acmulo de pequenos eventos aleatrios pode dar forma ao comportamento e s opes de escolha futuras de modo fundamental (Saviotti & Metcalfe, p.3). Como j foi assinalado anteriormente, esses modelos ques- tionam e abandonam a hiptese de agente econmico substan ti- vamente racional da microeconomia neoclssica em favor de indivduos sujeitos a um constante processo de aprendizado e adaptao, e, portanto, heterogneos. Alm disso, esses modelos lidam com a emergncia de padres de interao social ao longo do tempo, os quais se apresentam como resultado da interao no intermediada entre os agentes econmicos. Segundo Arthur (2005), essa nova perspectiva representa uma maneira diferente de fazer economia que est baseada na mode- lagem computacional com base em mltiplos agentes (agent- -based). 3
O marco formal da aproximao da abordagem da teoria da complexidade com a cincia econmica foi a realizao de um workshop, em 1987, que contou com a presena de economistas e fsicos, e teve o objetivo de avaliar determinados fenmenos econ- 2. Arthur (1989) identificou esse fenmeno de path dependence no interior dos processos de inovao tecnolgica, no qual as escolhas tecnolgicas so condi- cionadas pelas escolhas feitas anteriormente. Assim, verifica -se que, quanto mais se investe num padro tecnolgico, tanto mais difcil se torna a passagem para um padro alternativo. As empresas tenderiam a ficar presas (locked in) a uma determinada trajetria tecnolgica. 3. Arthur (2005) assinala que essa nova abordagem tem sido identificada de dife- rentes formas: economia da complexidade, modelagem computacional, mo- delagem agent -based, economia adaptativa, pesquisa em economias artificiais, cincias sociais generativas. 52 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA micos a partir da perspectiva da cincia da complexidade, cujas ideias estavam sendo amplamente discutidas nas cincias naturais. Os resultados foram significativos avanos da aplicao do con- ceito de complexidade no campo da economia, e a criao do Santa Fe Institute, nos Estados Unidos, no final da dcada de 1980 (Ar- thur, Durlauf & Lane, 1997). A teoria dos sistemas complexos vem se desenvolvendo em v- rias reas de investigao cientfica. Vale dizer que ela mais antiga e desenvolvida em outros campos das cincias do que na economia. Mas alguns pesquisadores dessa abordagem, como Colander (2000) e Foley (2003), sustentam que a ideia de complexidade j estava presente em alguns autores, sendo possvel encontrar ele- mentos dessa abordagem em seus escritos. Desse modo, apesar de a economia ser formalmente relacionada abordagem dos sistemas complexos apenas no final da dcada de 1980, importante notar que muitos economistas, anteriores ao surgimento dessa abordagem, j reconheciam a possibilidade de interao entre os agentes e a sociedade na economia. Entretanto, esses autores ainda no dispunham das ferramentas necessrias para o tratamento quantitativo dessa modelagem. Diante dessa li- mitao, verifica -se que, apesar de reconhecerem a importncia dos mecanismos de interao social, qualquer esforo de formali- zao sempre acabava restrito anlise esttica da economia pa- dro e, portanto, a abstraes muitas vezes no condizentes com a realidade. Para Colander (2000), a anlise desses sistemas dinmicos complexos tornou -se possvel apenas a partir do desenvolvimento da tec nologia computacional, sendo que muitos economistas podem ter tido a perspectiva da complexidade, mas eles no a se- guiram no seu trabalho formal porque no tinham as ferramentas para faz -lo (p.34). Assim, apesar de considerarem questes im- portantes, dentre as quais algumas so tratadas pela economia da complexidade como a existncia de retornos crescentes e equi- lbrios mltiplos , diante de tais limitaes, esses economistas INOVAES TECNOLGICAS 29 tria; 5) a capacidade dos agentes de se adaptar e descobrir novas tecnologias e novas organizaes e, tambm, de adotar novos pa- dres de comportamento, caracterizando um sistema que exibe no- vidade permanente; 6) as interaes coletivas dentro e fora dos mercados operam como mecanismos de seleo; 7) o resultado dessas interaes fora do equilbrio e do aprendizado heterogneo so fenmenos agregados caracterizados como propriedades emer- gentes; 8) as instituies e as formas organizacionais tambm apre- sentam propriedades emergentes, dado que tambm expressam um resultado no intencional das interaes coletivas fora do equi- lbrio e do aprendizado heterogneo; 9) as instituies, regras e formas organizacionais apresentam certas regularidades que, dian te disso, restringem e do forma ao processo evolucionrio (Dosi & Winter, 2003, p.387 -8). 19
Quanto ao ambiente evolucionrio, ele envolve um processo de aprendizado e descoberta imperfeita, o que conduz a uma adap- tao sub tima do meio. De maneira geral, o ambiente visto como um sistema complexo que passa por mutaes e carrega incerteza, mas que capaz de se adaptar e de se auto -organizar. Contudo, o conjunto de escolhas no conhecido e dado como na abordagem reducionista, 20 de tal modo que as consequncias das decises dos agentes tornam -se desconhecidas. A capacidade computacional e cognitiva dos agentes, ao con- trrio do que se pressupe na teoria neoclssica, que parte da hi- ptese de racionalidade perfeita, limitada e, portanto, as decises tomadas no podem ser consideradas maximizadoras, mas apenas satisfatrias. Portanto, a informao existe parcialmente, mas os agentes, que possuem informao imperfeita e esto em um cons- tante processo de mudana, no so capazes de capt -la e pro- 19. Os autores consideram, entretanto, que nem todos os modelos evolucionrios compartilham todos esses blocos de construo terica, mas limitam -se con- siderao de apenas alguns deles. 20. O problema na abordagem reducionista consiste apenas em selecionar as me- lhores produo e distribuio possveis dentro do conjunto de alternativas. INOVAES TECNOLGICAS 53 ficavam restritos anlise esttica da economia padro e faziam abstraes muitas vezes distantes da realidade. Foley (2003) identifica o ponto de vista da economia poltica sobre o fenmeno da auto -organizao como uma importante pers- pectiva metodolgica. Segundo o autor, a aceitao do fenmeno da auto -organizao permite que os economistas polticos inves- tiguem a dinmica de estruturas autorreprodutveis na vida eco- nmica, sem projet -las impropriamente no nvel microssocial relativo ao comportamento das famlias e das empresas (p.11). nesse sentido que acredita ser possvel identificar caractersticas dos sistemas complexos no campo dos economistas polticos cls- sicos e em Marx, de modo que tal avaliao se torna relevante. Em sua tentativa de identificar a contribuio de autores indivi- duais de determinadas correntes de pensamento, Colander (2000) verifica que uns se aproximam mais do que outros da abordagem dos sistemas complexos. Especificamente no que tange obra de Smith, tanto Colander (2000) como Foley (2003) identificam elementos da abordagem dos sistemas complexos. Enquanto Colander (2000) chama a ateno para a questo dos retornos crescentes, Foley (2003) des- taca a discusso de Smith acerca da gravitao clssica, em que os preos de mercado tendem a gravitar em torno dos preos naturais nos quais as taxas de lucro poderiam ser equalizadas. De acordo com essa viso, os capitalistas fluem setorialmente, transferindo investimentos de determinadas atividades econmicas para outras, em busca de taxas de lucro superiores. Tal processo ocorre at que os ganhos dos capitalistas sejam equalizados, o que implica a existncia de um processo auto -organizado do sistema econmico competitivo. Cabe lembrar que Smith considera que as taxas comuns ou mdias podem ser denominadas taxas naturais dos salrios, do lucro e da renda da terra, no tempo e lugar em que comumente vigoram. Quando o preo de uma mercadoria 54 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA no menor nem maior do que o suficiente para pagar ao mesmo tempo a renda da terra, os salrios do trabalho e os lucros do pa- trimnio ou capital empregado em obter, preparar e levar a mer- cadoria ao mercado, de acordo com suas taxas naturais, a mercadoria nesse caso vendida pelo que se pode chamar seu preo natural. (Smith, 1996, p.111) a partir dessa concepo de taxa natural que o autor elabora o seu arcabouo terico que leva em considerao as complexas re- laes de produo, distribuio e consumo com o objetivo de descrever o que se denomina mercado auto -organizado, cujo meca- nismo est descrito no trecho seguinte. Quando a quantidade de uma mercadoria colocada no mercado inferior demanda efetiva, no h possibilidade de fornecer a quantidade desejada a todos aqueles que esto dispostos a pagar o valor integral renda da terra, salrios e lucro que deve ser pago para colocar a mercadoria no mercado. Em consequncia, ao invs de desejar essa mercadoria ao preo em que est, alguns deles estaro dispostos a pagar mais. Comear imediatamente uma concorrncia entre os pretendentes, e em consequncia o preo de mercado subir mais ou menos em relao ao preo na- tural, na proporo em que o grau de escassez da mercadoria ou a riqueza, a audcia e o luxo dos concorrentes acenderem mais ou menos a avidez em concorrer. [...] Por outro lado, [...] se em algum momento a quantidade posta no mercado superar a de- manda efetiva, algum dos componentes de seu preo dever ser pago abaixo de sua taxa natural. (Smith, 1996, p.111) Percebe -se, ento, que o mecanismo elaborado por Smith im- plica uma condio de autoequilbrio, uma vez que todos os com- ponentes do preo chegaro sua taxa natural, de tal modo que o preo integral ser o prprio preo natural. Ou seja: o preo natural como que o preo central ao redor do qual con- tinuamente esto gravitando os preos de todas as mercadorias. INOVAES TECNOLGICAS 55 Contingncias diversas podem, s vezes, mant -los bastante acima dele, e noutras vezes, for -los para baixo desse nvel. Mas, quaisquer que possam ser os obstculos que os impeam de fixar -se nesse centro de repouso e continuidade, constante- mente tendero para ele. (Smith, 1996, p.111 -2) O capitalista nessa perspectiva visto como um benfeitor p- blico e a mo invisvel smithiana a representao desse sistema que se autorregula. Foley (2003), ao considerar a mo invisvel de Smith como uma representao do funcionamento de um sistema que se autorregula, afirma que o arcabouo smithiano compatvel com a teoria dos sistemas complexos, auto -organizados e que fun- cionam fora do equilbrio. A obra de Malthus tambm apresenta caractersticas que so compatveis com a economia da complexidade. Mais especifi- camente, essa aproximao observada em seu estudo sobre equi- lbrio demogrfico, cuja anlise se centra num mecanismo de feedback estvel, dado que, quando a taxa de mortalidade menor do que a taxa de fertilidade, a populao tende a crescer. Entretanto, na viso daquele autor, a produo de alimentos no cresce na mesma proporo, e sim a taxas decrescentes, ele- vando ento a taxa de mortalidade. Segundo Malthus, o equilbrio entre a produo e o consumo anuais pode levar as naes prospe- ridade ou decadncia. Isso porque: Se em determinados perodos a produo de um pas excede seu consumo, os meios de aumentar seu capital podero ser obtidos, sua populao logo crescer, ou ento essas grandezas se ajustaro melhor, e provavelmente ambas as coisas ocorrero. Se em tais perodos o consumo exatamente igual produo, no haver nenhum meio para aumentar o capital e a sociedade ser quase es- tacionria. Se o consumo excede a produo, em cada perodo subsequente a sociedade ser mais mal abastecida, e sua prospe- ridade e populao declinaro. (Malthus, 1996, p.33 -4) 56 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Verifica -se que, nesse esquema proposto pelo autor, as aes dos indivduos no so intencionais, uma vez que no possvel prever as consequncias das suas decises de fertilidade nem se esta resultar em um equilbrio demogrfico. J a avaliao acerca da contribuio de Ricardo apresenta al- gumas divergncias entre os autores que procuraram estabelecer relaes entre ele e a abordagem dos sistemas complexos. Para Foley (2003), o estado estacionrio, para o qual tenderia a eco- nomia capitalista em funo do rendimento marginal decrescente da terra, proposto por Ricardo, apresenta -se como um estado auto- -organizado de um sistema que se adapta e muda. Tal perspectiva pode ser avaliada no trecho abaixo. Para Ricardo (1996), se existisse terra frtil em quantidade muito maior do que a reque- rida para a produo de alimentos para uma populao cres- cente, ou se o capital pudesse ser aplicado indefinidamente na terra antiga sem retornos decrescentes, no poderia haver ele- vao da renda, pois esta procede invariavelmente do emprego de uma quantidade adicional de trabalho com um retorno pro- porcionalmente menor. [...] Mas como [...] As terras mais frteis e mais favoravelmente localizadas sero cultivadas primeiro, e o valor de troca de seus produtos ser ajustado da mesma forma que o de todas as demais mercadorias, isto , pela quantidade total de trabalho necessrio, sob vrias formas, da primeira l- tima, para produzi -los e coloc -los no mercado. Quando a terra de qualidade inferior comea a ser cultivada, o valor de troca dos produtos agrcolas aumenta, pois torna -se necessrio mais tra- balho para produzi -los. (p.52 -3) Como consequncia desse quadro, a taxa de lucro dos capita- listas tende a ser reduzida, at que alcance um determinado nvel que os leva a interromper as suas respectivas atividades produtivas, conduzindo a economia ao chamado estado estacionrio. Para Foley, esse estado estacionrio apontado por Ricardo INOVAES TECNOLGICAS 57 no vem a ser um equilbrio microeconmico em que os agentes se pem voluntariamente, mas um estado auto -organizado de um sistema complexo que continuamente se adapta e muda. O estado estacionrio um resultado macroeconmico gravita- cional. (2003, p.5) Colander (2000), por outro lado, argumenta que a busca de Ri- cardo por um sistema de equilbrio nico conduziu a uma simplici- dade estrutural que o afasta da abordagem dos sistemas complexos. Nos trabalhos de Marx, tanto Foley (2003) quanto Colander (2000) identificaram elementos da abordagem da complexidade. Segundo Foley (2003), Marx procurou descobrir regularidades agregadas na economia capita- lista que no dependessem apenas do comportamento detalhado dos indivduos. [...] Alm disso, Marx [] pde alcanar con- cluses analticas fortes e gerais sobre o desenvolvimento eco- nmico capitalista sem se limitar a modelos particulares e implausveis. (Foley, 2003, p.5) O tema polmico, mas Foley (2003, p.6) argumenta que a in- troduo por Marx, na economia poltica, da linguagem da dial- tica pode ser entendida como uma tentativa de encontrar uma linguagem precisa para discutir o fenmeno dos sistemas com- plexos e da auto -organizao. Associada a essa linguagem, Marx desenvolveu a concepo materialista da histria para explicar o modo de produo tipica- mente capitalista, que, segundo Foley (2003), apesar de apresentar uma caracterstica de auto -organizao dos sistemas, encontra -se em desenvolvimento constante. Cabe ressaltar, ainda, que essa concepo desenvolvida por Marx representa o seu mtodo de fazer economia poltica, e evi- dencia, acima de tudo, como as relaes de produo so complexas quando avaliadas por esse enfoque. Tal afirmativa pode ser corro- borada na passagem a seguir: 58 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Quando estudamos um pas dado do ponto de vista da economia poltica, comeamos por sua populao, a diviso desta em clas- ses, seu estabelecimento nas cidades, nos campos, na orla ma- rtima; os diferentes ramos da produo, da exportao e a importao, a produo e consumo anuais, os preos das merca- dorias, etc. Parece mais correto comear pelo real e o concreto, com o pressuposto efetivo; assim, pois, por exemplo, na eco- nomia, pela populao, que a base e o sujeito de todo o ato so- cial de produo. Todavia, bem analisado, este mtodo seria falso. A populao uma abstrao se deixo de lado as classes a que compe. Estas classes so, por sua vez, uma palavra vazia se ignoro os elementos sobre os quais repousam, por exemplo: o trabalho assalariado, o capital etc. Estes supem a troca, a di- viso do trabalho, os preos etc. (Marx, 2003, p.410 -1) nesse sentido que Marx (2003) prope a sua forma distinta de fazer cincia, que, ao inverter a ordem de anlise, parte do abstrato para o concreto, de tal modo que as determinaes abstratas, ou as partes que compem o fenmeno analisado, levam reproduo do concreto por meio do pensamento. De maneira geral, Foley considera que a auto -organizao in- dependente do modo de funcionamento particular das partes, uma vez que tendem a continuar funcionando mesmo se algum dos seus subsistemas deixa de funcionar (2003, p.5). O autor consi- dera que os sistemas complexos so determinados, uma vez que possvel relacionar as interaes dos milhares de componentes ao comportamento agregado, [...] mas o mesmo no predeter- minado [...] no sentido de que impossvel descobrir o caminho exato que percorre no seu processo de desenvolvimento. (2003, p.6) Ainda segundo Foley (2003), nesse ponto que reside a princi- pal diferena entre os sistemas de equilbrio e os sistemas comple- xos, uma vez que o primeiro tende a regressar a estados considerados INOVAES TECNOLGICAS 59 predeterminados, enquanto os ltimos experimentam evoluo e finais abertos. Principais caractersticas A perspectiva da complexidade, de maneira diferente da eco- nomia neoclssica padro, procura utilizar fundamentos mais abrangentes e flexveis para analisar a realidade econmica, e in- troduz questes como: a possibilidade de interao direta entre agentes heterogneos e dispersos pelo sistema, a inexistncia de um controlador global absoluto, a existncia de diversos nveis de orga- nizao hierrquica, a possibilidade de adaptao contnua entre os agentes que acumulam experincias, e, por fim, a renovao cons- tante dos processos produtivos que conduz a economia para fora do equilbrio (Arthur, Durlauf & Lane, 1997). Nicolis & Prigogine (apud Wible, 2000) desenvolveram um tra- balho sobre complexidade no campo das cincias naturais do qual possvel extrair importantes aplicaes dessas ideias na sociedade. Os autores argumentam que durante trs sculos a histria da cin cia seguiu a teoria newtoniana, na qual as leis do universo eram vistas como reversveis e deterministas. Porm, diante da incapa- cidade de fornecer respostas para importantes questes, os cien- tistas passaram a considerar que as leis do universo so estocsticas e irreversveis, uma vez que na realidade se verifica que o mundo exibe diversidade, evoluo e instabilidades, e desse modo pode estar longe dos estados de equilbrio. Assim, de maneira diferente do reducionismo dos mecanismos newtonianos, que reduz os fenmenos complexos de maneira com- pleta, objetiva e determinista, os sistemas complexos implicam pluralismo, multiplicidade e coexistncia de diferentes fenmenos, tornando qualquer reducionismo impossvel, j que so sistemas compostos por unidades interagindo, e exibem propriedades emer- gentes que no podem ser meramente reduzidas s propriedades das partes. 60 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Apesar disso, so sistemas capazes de se auto -organizar e criar novos padres de atividades e estruturas, influenciando o compor- tamento de outros agentes. Tais sistemas so vistos como sistemas dinmicos que tanto podem se manter (sistemas conservadores) como podem se desenvolver ao longo do tempo (sistemas dissipa- dores). Segundo Wible (2000), os sistemas dinmicos complexos re- querem novas concepes de ordem alm de equilbrio. Assim, esses sistemas podem se caracterizar como sistemas mecnicos, si- tuao na qual o equilbrio ocorre quando todas as foras do sistema somam zero, e desse modo o equilbrio atingido sem que haja perda de energia. Esse sistema pode ainda ser um sistema no mec- nico, situao na qual uma ordem ou padro definido como steady state e, nesse estado, o movimento no padronizado, mas sim alea- trio e mvel; e por fim tambm possvel que os sistemas com- plexos estejam em estados bastante distantes do equilbrio e nesses estados a auto -organizao de novos padres pode emergir. De acordo com essa abordagem, mais provvel que a eco- nomia esteja fora do equilbrio, e tal caracterstica permite que esses modelos lidem com mudana e variedade e, consequente- mente, com sistemas capazes de gerar inovaes, os quais no ten- dero a estados de equilbrio. Apesar da considerao da existncia de ordem e regularidade, ou ainda da emergncia de estruturas organizadas, na abordagem agent -based, a possibilidade de mudana constante no sistema e tambm a possibilidade do surgimento de comportamento perpe- tuamente novo e criativo afastam a economia do steady state. Nos casos em que o equilbrio possvel, pode haver mais do que um padro de consistncia, conduzindo a uma situao de mltiplos equilbrios no sistema (Arthur, 2005). Esses modelos estocsticos formados por entidades que inte- ragem entre si podem ser executados em computador e, a partir disso, torna -se possvel extrair regularidades agregadas ou estru- turas organizadas que, na maioria das vezes, esto em condies bastante distantes do equilbrio. A modelagem tem por principal INOVAES TECNOLGICAS 61 objetivo descobrir as propriedades emergentes desses sistemas. Desse modo, como argumenta Foley (2003): A teoria da complexidade representa um ambicioso esforo para analisar o funcionamento de sistemas descentralizados, mas al- tamente organizados, compostos por um nmero muito grande de componentes individuais. (p.1) Algumas caractersticas permitem identificar a economia como um sistema complexo, dentre as quais o fato de haver a interao de inmeros indivduos que apresentam um comportamento hetero- gneo, inteligente e adaptativo, que lhes permite reagir s mudanas que ocorrem ao seu redor. Trabalham com a possibilidade de in- terao entre os agentes componentes, os quais so capazes de se desenvolver e se adaptar ao ambiente, que est em constante mu- dana, gerando com isso novos padres de auto -ordenamento e es- truturas emergentes (Foley, 2003). Nesse sentido, esses padres de auto -ordenamento no resul tam apenas do agregado das partes, mas tambm da interao entre elas, e, so ditos emergentes, porque se manifestam em um nvel hierr- quico superior quele das interaes que os ocasionam, e porque embora decorram da ao e da interao de suas partes, no de- correm da inteno das mesmas em configur -los no agregado; isto , ainda que o todo dos sistemas complexos parea ter uma dinmica prpria de lgica irredutvel, ele no o produto de qualquer projeto de cooperao deliberada e implementada pelos agentes para aquele fim, mas um resultado espontneo, imprevisto e no intencional, cujo comportamento decorre igualmente da conjuno dos processos de adaptao e interao de seus elementos. (Freitas, 2001, p.15) A possibilidade de interao entre os agentes faz com que as aes, estratgias e expectativas de uns estejam relacionadas e dependam das aes, estratgias e expectativas de outros agentes. 62 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Segundo Arthur (2005), tais movimentos, isto , tais interaes, so sempre realizados na expectativa de algum resultado, que pode ser determinado coletivamente, o que significa que depende dos resultados das aes de outras pessoas. Em casos como este, os agentes procuram prever o resultado que ser alcanado, mas suas aes baseadas em suas previses de- terminam esse resultado. Ento a situao autorreferencial: 4 os agentes esto tentando formar expectativas sobre um resultado que se apresenta como funo das suas expectativas. Ou, para ir alm disso, suas escolhas de expectativas dependem das suas prprias escolhas de expectativas. (Arthur, 2005, p.7) Vale notar que tais interaes no so reguladas por um contro- lador global, mas so mediadas por instituies, regras e asso- ciaes que esto sempre se alterando de tal modo que seus comportamentos e estratgias so revisados, e mudanas estrutu- rais so introduzidas ao longo do tempo conforme os agentes adquiram novas experincias. Com isso possvel dizer que esses sistemas esto em constante processo de evoluo, e a conside- rao dessa estrutura dinmica conduz a economia para fora do equilbrio. Disso segue que a abordagem da complexidade est interessada em entender como o comportamento se ajusta conforme a situao 4. Um exemplo de auto rreferncia o problema do Bar El Farol desenvolvido por Arthur (1994). Nesse modelo, as pessoas precisam decidir se vo ou no a um bar que tem uma capacidade mxima de cem pessoas, mas que consegue acomodar de maneira confortvel e oferecer bons servios quando h no mximo sessenta. Portanto, sessenta pessoas a frequncia desejvel. Nes se modelo, os agentes tomam suas decises de frequncia com base nos seus processos cognitivos (que so limitados). A partir disso, eles formulam as suas expectativas de quantos agentes iro comparecer. Os agentes alteram seu comportamento quan do suas expectativas que funcionam como regras de comportamento conduzirem a re- sultados ruins, isto , a uma situao em que o bar esteja vazio ou cheio demais. Dessa forma, o resultado final depende do prprio comportamento dos agentes, mas tambm depende do que os agentes imaginam ser o resultado final e por isso se diz que a situao autorreferencial. INOVAES TECNOLGICAS 63 se desenrola, isto , est interessada no processo e no apenas no resultado ou no equilbrio. Ademais, essa abordagem possui uma viso pluralista na qual os agentes so dotados de capacidade cog- nitiva limitada, uma vez que habitam um mundo que est em cons- tante processo de evoluo. Assim, no possvel dizer que os agentes otimizam no sentido padro, mas eles se adaptam e aprendem e com isso adquirem experincias que lhes permitem es- colher a melhor ao possvel, e, de acordo com Arthur, Durlauf & Lane (1997, p.10), esse processo de aprendizado e influncia acontece por meio de redes de interao social nas quais os agentes esto embutidos. Enquanto na anlise do equilbrio geral os agentes no inte- ragem diretamente, mas apenas por meio de mercados impessoais, na perspectiva da complexidade, as estruturas baseadas em redes se tornam importantes, de tal modo que toda ao econmica envolve interao entre os agentes, e tais aes so estruturadas por regras sociais emergentes e por instituies. Bowles (2004) desenvolve uma anlise cujo interesse explicar como os indivduos e as instituies interagem para produzir resultados agregados ao longo do tempo. Para tanto, considera di- ferenas na experincia histrica, nas instituies e no com por- tamento. Segundo o autor, as interaes econmicas e sociais entre os in- divduos no so sempre reguladas por contratos completos, como sugere a abordagem tradicional, sendo bastante frequentes intera- es no contratuais que no possuem como resultado um equil- brio. Nesse contexto, os indivduos que so heterogneos e versteis possuem interesses diferentes, mas so capazes de se adaptar s di- ferentes situaes. E a partir das suas experincias passadas e do seu conhecimento adquirido ao longo do tempo que eles agem em busca de seus objetivos. Ainda segundo Bowles (2004), essas interaes econmicas e sociais conduzem a feedbacks positivos, os quais so bastante sens- veis s condies iniciais, uma vez que pequenas alteraes nessas condies geram um resultado bastante diferenciado, tornando o 64 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA resultado do sistema imprevisvel e de difcil monitoramento. Disso segue que, na presena desses feedbacks, pode haver mais do que um estado estacionrio, cujos mltiplos estados de equilbrio podem ser deslocados apenas atravs de choques exgenos. Como visto anteriormente, dentre os objetivos da economia computacional agent -based est entender como o equilbrio for- mado ou ainda como a economia se comporta fora do equilbrio, situao na qual deve ser vista como: um processo dependente da trajetria (path -dependent), o que implica que os resultados atuais do sistema dependem de resultados anteriores; orgnico, isto , cuja mudana afeta as propriedades dos seus componentes; e evo- lutivo, o que significa que est em constante desenvolvimento (Ar- thur, 2005). A economia deve ainda ser vista como um processo emergente, o que significa dizer que as propriedades agregadas no so uma mera reflexo das propriedades das unidades constituintes do sis- tema, o qual se auto -organiza e gera novos padres a partir disso. Em economias fora do equilbrio, as propriedades orgnicas criam padres que influenciam o comportamento dos agentes. Se- gundo essa concepo, os agentes esto em um constante processo de aprendizado e, diante de mudanas no meio, seu comporta- mento ser modificado; com isso, certos padres econmicos que garantiam o equilbrio da economia podem se modificar, afastando a economia do steady state (Arthur, 2005). A modelagem agent- -based supera, assim, a preocupao reducionista com a estabili- dade do equilbrio, sem negar, com isso, a ocorrncia de padres ou regularidades. Dada a complexidade dos fenmenos econmicos, esses sis- temas so de difcil previso. Alm disso, devido s interaes no lineares, estocsticas e de difcil previso desses sistemas, torna -se difcil expressar o resultado das interaes matematicamente, isto , a partir do uso das tcnicas analticas tradicionais, uma vez que so sistemas imprevisveis e incontrolveis. Em ambientes como esse faz -se, portanto, necessria a utilizao de tcnicas de mode- lagem computacional baseadas no agente, que permitem a anlise INOVAES TECNOLGICAS 65 do comportamento fora do equilbrio e, portanto, a construo de modelos mais realistas. Tais simulaes so capazes de extrair (prever) as regularidades (padres) que governam esses sistemas que so vistos como auto- -organizados, adaptativos e funcionando de modo no equilibrado. E tais processos, gerados em computadores, imitam os processos econmicos da vida real. Segundo Arthur, Durlauf & Lane (1997), os sistemas que apre- sentam as propriedades descritas anteriormente, caracterizados como sistemas complexos que se desenvolvem, passaram a ser cha- mados de redes no lineares adaptativas, e uma caracterstica im- portante dessas redes que os agentes formam expectativas, criam modelos e tomam decises com base nas previses geradas por esses modelos. Esses estudos agent -based esto bastante prximos da abor- dagem evolucionria e tal aproximao decorre do fato de que essa abordagem compartilha uma viso distinta de mundo, no qual os agentes operam. Nessa perspectiva, os agentes diferem na ma- neira que reagem a padres agregados; tm diferentes particulari- dades, diferentes histrias e diferentes psicologias. Isto , os agentes so adaptativos e heterogneos (Arthur, 2005, p.3). Mais especifi- camente, no que concerne s discusses acerca de inovao e mu- dana tecnolgicas feitas pela abordagem da simulao baseada no agente, verifica -se que grande parte desses estudos foram iniciados e tm sido conduzidos a partir do trabalho de Nelson & Winter ([1982]/2005), o qual capaz de lidar com simulaes computacio- nais. Mas, como ser visto mais adiante, tericos posteriores foram capazes de ampliar as fronteiras de pesquisa e de introduzir novas tcnicas de modelagem. Entretanto, na viso de Colander (2000), a economia da com- plexidade, quando segue as diretrizes do Instituto Santa F, est mais prxima da economia padro 5 do que das escolas de pensa- 5. Aqui vale destacar que Colander no est defendendo que a abordagem dos sistemas complexos tenha se desenvolvido da abordagem padro. 66 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA mento heterodoxas, apesar de estas ltimas fornecerem muitos dos seus argumentos para a economia da complexidade. O argumento do autor em favor da maior proximidade da economia da comple- xidade com a economia padro est relacionado ao foco de ambas na matemtica e na formalizao cientfica. E isto porque, como visto anteriormente, a abordagem tradicional busca, a partir da es- trutura esttica linear, simplificar a estrutura. A abordagem dos sistemas complexos tem um objetivo similar, isto , identificar pa- dres em estruturas simplificadas, mas aqui, diferentemente, como foi visto, essa anlise feita em modelos dinmicos no lineares e o instrumento de anlise a modelagem computacional. Apesar da considerao da existncia de ordem e regularidade, ou ainda da emergncia de estruturas organizadas nesses sistemas, existe a possibilidade de sistemas genuinamente novos e criativos que podem configurar o aparecimento de novas espcies, isto , o aparecimento de novidades no sistema ou de novos padres de comportamento. E diante da possibilidade da existncia de novi- dade genuna, esses sistemas passam a ser modelados como se exibissem certos padres previsveis, j que so limitados a uma fronteira na qual no possvel gerar novas dimenses. Tal forma de determinao estocstica considerada limitada, uma vez que, diante de uma situao em que haja novidade genuna, a ao humana pode conter elementos de indeterminao e, portanto, ser de difcil previso (Hodgson, 1999, p.143). Essa dificuldade de in- corporar novidade genuna pode ser apresentada como uma das limitaes desses modelos, mas no capaz de tirar a importncia dessa abordagem para o estudo dos fenmenos que envolvem ino- vaes. Instrumentos tericos Em sistemas complexos, caracterizados como dinmicos e no lineares, as respostas s mudanas observadas no meio variam em INOVAES TECNOLGICAS 67 diferentes escalas e intensidades, devido presena de feedbacks positivos e negativos, podendo gerar diferentes resultados no sis- tema, pois, na presena de feedbacks positivos e negativos, os efeitos no so proporcionais suas causas. Enquanto os primeiros am- pliam o efeito das flutuaes tornando o sistema imprevisvel, os feedbacks negativos reduzem esse efeito, tornando o sistema mais estvel, porm incontrolvel. Portanto, interaes nos sis- temas com plexos caracterizam -se como imprevisveis e incontro- lveis (Heylighen, 2008). Diante da considerao de que os indivduos interagem e de que esto conectados, possvel afirmar que mudanas em determi- nado perodo de tempo e local influenciaro as mudanas em ou- tros tempos e locais, mas, devido presena de feedbacks positivos e negativos, difcil prever essa influncia e, portanto, o efeito da implementao de determinadas aes (Heylighen, 2008). Alm disso, devido particularidade dos resultados, no possvel estabelecer qualquer propriedade geral a respeito dessas interaes e padres criados. Portanto, a multiplicidade de graus de liberdade e autorreferncias dificulta a previso e a estabi- lidade e apresenta -se como um problema para esses sistemas. Todavia, Foley (2003) considera ser possvel identificar as re- laes que causam a auto -organizao e a partir disso formular leis tendenciais. A teoria dos sistemas complexos, nesse sentido, apresenta -se como uma alternativa aos modelos deterministas tradicionais que admitem total previsibilidade dos resultados, e como um impor- tante instrumento de anlise. De maneira diferente, prope que os parmetros do modelo e as propriedades dos agentes podem ser modificados como resultado de sua interao. Essa teoria utiliza mtodos altamente empricos e indutivos e em funo disso busca construir modelos particulares, simplificados e abstratos a partir da interao de inmeros componentes em simulaes compu- tacionais. Tal mtodo tem o objetivo de identificar as proprie- dades de adaptabilidade e auto -organizao que so caractersticas desses sistemas. Busca, com isso, identificar como os padres que 68 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA emergem a partir da interao desses indivduos so formados (Foley, 2003). Apesar da dificuldade de prever o resultado das interaes e dos padres criados, haja vista que o sistema est em constante pro- cesso de desenvolvimento, possvel extrair algumas consideraes gerais, ou regras a respeito das aes dos agentes nessa estrutura. Essas regras determinam o comportamento dos agentes e podem ser transformadas ou ainda combinadas com as regras de outros agentes e procuram poupar energia. Esse processo se d atravs da coevoluo entre os agentes, os quais tendem a escolher as melhores preferncias, isto , aquelas que lhes fornecem os melhores resul- tados e, portanto, o menor gasto de energia, em detrimento das menos favorveis que, por outro lado, tendem a ser eliminadas. Vale dizer que, dada a possibilidade de interao, as escolhas de determinados agentes iro influenciar na escolha e deciso de ou- tros, e nesse sentido que possvel dizer que interao exibe si- nergia. Como assinala Heylighen (2008), o alcance desse estado sinergtico resultante da interao entre os agentes consiste num processo de tentativa e erro ou variao e seleo. E acrescenta Heylighen: Para explorar os possveis comportamentos do sistema, muitos caminhos diferentes com diferentes condies iniciais ou va- riaes aleatrias durante o processo da simulao so desem- penhados. Esses valores so analisados estatisticamente para descobrir tendncias recorrentes. [...] Na maioria dos casos, os resultados podem ser classificados em um nmero relativamente pequeno de categorias distintas. E isso fornece aos pesquisa- dores uma figura qualitativa dos resultados mais provveis e uma compreenso dos fatores que promovem um resultado em vez de outro. [...] E o que faz os sistemas complexos tenderem a um determinado arranjo dentro de um grupo relativamente pe- queno de comportamentos identificveis a sua tendncia ine- rente auto -organizao. (Heylighen, 2008, p.5) INOVAES TECNOLGICAS 69 Um exemplo a ser utilizado mais adiante consiste na adoo por determinada empresa de uma inovao tecnolgica que se mostra produtiva e rentvel. Verificar -se - que, diante da possibi- lidade de interao, tal ao pode se mostrar atrativa para outras empresas, poupando o gasto de energia das demais empresas que, por sua vez, tendero a seguir medidas atrativas antes implemen- tadas pela primeira. O objetivo dos agentes nesses sistemas no meramente ma- ximizar a utilidade individual, mas minimizar o atrito e as frices e maximizar a sinergia, reduzindo assim a instabilidade do sis- tema (Heylighen, 2008). No so, portanto, indivduos egostas como sugere a abordagem tradicional, mas sim cooperadores. Ademais, diante da dificuldade de previso, as aes so testadas ou mesmo escolhidas aleatoriamente, e aquelas que se mostrarem mais estveis e adaptadas sero mantidas e multiplicadas, en- quanto as ins tveis sero descartadas. Elas podem ainda ser alte- radas por aprendizado. Vale dizer que esse processo semelhante seleo natural biolgica. Em sistemas complexos auto -organizados, as interaes locais resultam em coordenao global e sinergia e afetam o sistema como um todo. Aqui, a estrutura global tem propriedades emergentes e, portanto, no uma mera composio das partes individuais, mas sim um processo coletivo que depende das interaes dos indi- vduos componentes, os quais se encontram conectados, motivo pelo qual so continuamente afetados pelas decises dos demais agentes no sistema, uma vez que a ao de um agente gera reflexos sobre os demais. De acordo com Heylighen, os agentes codesen- volvem, um se adapta ao outro, at que eles se ajustam mutua- mente (2008, p.7). A estrutura que emerge da auto -organizao pode ser representada como uma rede complexa que conecta os agentes e exibe propriedades de grupo. Heylighen (2008) assinala ainda que esse processo de interao e coordenao local gera organizao global. Isto significa dizer que, quando os agentes alcanam um estado ajustado, se define uma construo estvel que outros agentes desejaro alcanar, 70 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA aumentando assim o tamanho dessa construo estvel e desejvel at que ela abarque o sistema global e afete o sistema como um todo. O autor cita como exemplo os processos de organizao fsica que compreendem agentes idnticos ou similares com objetivos e desejos tambm similares no qual a soluo de um agente tende a satisfazer a de outro, resultando em uma estrutura global uniforme e regular. Por outro lado, em sistemas complexos imprevisveis, incontro- lveis e compostos por agentes heterogneos, como o caso do ecos- sistema ou em um mercado, cada um precisa explorar uma ordem para encontrar seu nico espao em um meio que continua a se de- senvolver (Heylighen, p.7). Como visto anteriormente, diante da possibilidade de interao, o comportamento de uns agentes, in- fluenciar o comportamento de outros seguindo um processo pare- cido com a seleo natural, uma vez que as interaes sinergticas so preferveis s outras. Essas interaes estabilizadas podem, segundo Heylighen (2008), ser chamadas de lao, relao ou elo, e as diferentes in- teraes sinergticas constituem uma rede complexa que tem dife- rentes particularidades e exibe caractersticas especficas que so definidas estatisticamente, isto , certas caractersticas aparecem com uma probabilidade maior do que outras. Foley (2003) aponta que os sistemas complexos e sua tendncia auto -organizao podem ser modelados por meio de equaes di- ferenciais, que matematicamente tm como ponto de repouso um equilbrio. Entretanto, o autor aponta para a existncia de uma dis- tino entre os conceitos de auto -organizao e equilbrio e, tam bm, para a existncia de vrias noes de equilbrio, dentre as quais se destaca a de equilbrio termodinmico, que denota equil- brio no nvel macro mesmo que o sistema esteja constantemente em mudana e haja desequilbrios no nvel micro. Segundo o autor, essa noo de equilbrio termodinmico tem alguma semelhana com a auto -organizao de um sistema com- plexo, mas difere da abordagem econmica tradicional, uma vez INOVAES TECNOLGICAS 71 que nesta ltima o equilbrio no plano individual, ou seja, no nvel micro que garante o equilbrio no agregado (macro), o que implica uma entropia nula. Apesar de o equilbrio termodinmico ser um raciocnio pr- ximo da abordagem dos sistemas complexos, Foley (2003) sustenta que a auto -organizao no pode ocorrer em um sistema dinmico estvel, o qual tende a colapsar todas as estruturas em um estado de equilbrio estvel. Auto -organizao tambm insustentvel em um sistema local- mente instvel [...] Assim, [...] estruturas auto -organizadas so caractersticas de sistemas que no so matematicamente nem localmente estveis nem localmente instveis, os quais podem favorecer e reproduzir estruturas identificveis ao longo de grandes perodos de tempo. (Foley, 2003, p.9) A auto -organizao dos sistemas complexos, portanto, consiste num processo de coevoluo e sinergia, o que os distancia da abor- dagem neoclssica, na qual a entropia nula, e dos equilbrios ter- modinmicos, nos quais a entropia mxima. Esses sistemas, de maneira diferente, consideram que existe perda de energia, mas essa perda no mxima, e o objetivo dos indivduos consiste jus- tamente em diminuir essa perda de energia. Assim, possvel dizer que os sistemas complexos esto si tua dos entre a ordem da abordagem tradicional e a desordem do equilbrio termodinmico, pois no so nem plenamente regulares e previ- sveis nem aleatrios e caticos, exibindo uma mistura das duas di- menses, j que possvel verificar certos padres regulares nessa estrutura (Heylighen, 2008). Economia computacional Para o estudo de sistemas econmicos dinmicos que exibem assimetria de informao, competio imperfeita, interao entre 72 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA os agentes, informao limitada, aprendizado e a possibilidade de equilbrio mltiplo se faz necessrio o uso de ferramentas compu- tacionais. Para Axelrod & Tesfatsion (2005), a modelagem baseada no agente (ABM) aplicada a processos sociais utiliza conceitos e ferramentas da cincia social 6 e da cincia computacional. Tal pro- posta tambm ficou conhecida como ACE (Agent -based Computa- tional Economics). Esse mtodo apropriado para estudar sistemas dinmicos compostos por agentes que interagem e sistemas que exibem pro- priedades emergentes, isto , propriedades que surgem das intera- es das unidades e que no podem ser reduzidas mera agregao das partes. Em situaes como essa em que o resultado da inte- rao incerto e na qual os agentes se adaptam continuamente , a anlise matemtica encontra limites para derivar consequncias di- nmicas, de tal modo que a modelagem ACE se apresenta como um mtodo mais eficaz. Segundo Tesfatsion (2005), em modelos desse tipo, os agentes devem ser livres para se comportar de acordo com as suas convic- es, preferncias, instituies e circunstncias fsicas, as quais podem variar ao longo do tempo. Alm disso, na modelagem ACE existe a possibilidade de aprendizado que tambm pode variar com o tempo e, com isso, os diversos agentes podem ter diferentes vi- ses sobre o mundo: os microagentes repetidamente se empenham em interaes locais, produzindo regularidades globais [...] Essas regulari- dades globais se regeneram em direo determinao das interaes locais. O resultado um complexo sistema de la- os de regenerao interdependentes que conecta compor- tamentos micro, padres de interao e regularidades globais. (Tesfatsion, 2005, p.4) 6. O interesse da cincia social entender como os indivduos se comportam e interagem e ainda como essa interao conduz a resultados agregados (Axelrod & Tesfatsion, 2005). INOVAES TECNOLGICAS 73 Nesse tipo de modelagem, o modelador ACE constri compu- tacionalmente um mundo econmico que inclui mltipla interao de agentes e observa o desenvolvimento desse mundo ao longo do tempo. Tal mtodo inicia com hipteses sobre os agentes e suas interaes e ento utiliza a simulao de computador para gerar histrias que so capazes de revelar as consequncias dinmicas dessas hipteses (Axrelrod & Tesfatsion, 2005, p.2). O estado inicial de um sistema econmico ento especificado pelo modelador a partir dos dados iniciais dos agentes, dos seus mtodos comportamentais e do grau de acessibilidade desses dados e mtodos aos outros agentes. Como assinala Tesfatsion (2005), al- guns desses dados e mtodos comportamentais so publicamente acessveis a todos os agentes, enquanto outros so privados e h, ainda, aqueles que so protegidos do acesso de outros agentes. E a partir desses mtodos pblicos e protegidos que os agentes podem se comunicar uns com os outros. Vale destacar, novamente, que nesses sistemas no existe a fi- gura de um planejador central como na abordagem tradicional; apesar disso, possvel extrair padres e regularidades a partir das interaes entre os agentes e esse mtodo permite aumentar o en- tendimento sobre os sistemas. Segundo Tesfatsion (2005, p.8), os dados dos agentes devem in- cluir: seu tipo de atributo (mundo, mercado, firma, consumidor); seus atributos estruturais (geografia, desenho, funo custo, funo utilidade) e ainda a informao sobre os atributos dos outros agentes. O mtodo do agente, por sua vez, deve incluir: mtodos comportamentais institucionalmente constitudos (leis antitruste, protocolos de mercado), assim como mtodos com- portamentais privados (produo e estratgia de preo, algo- 74 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA ritmos de aprendizado para atualizao de estratgias) e mtodos para mtodos que so variveis (como exemplo, mtodos para se mover de um algoritmo de aprendizado para outro). Isto signi- fica que [] o modelo ACE resultante deve ser dinamicamente completo [...], o que significa que o sistema econmico mode- lado deve ser capaz de se desenvolver sozinho ao longo do tempo, apenas sobre as bases das interaes dos agentes, e sem interven- es do modelador. (Tesfatsion, p.8) Uma das vantagens da modelagem ACE em relao abor- dagem padro que admite a possibilidade de aprendizado e co- municao entre os agentes. Alm disso, o agente aqui possui mais autonomia, isto , maior capacidade de aprendizado, do que o da abordagem padro. Essas capacidades incluem diversas habili- dades, dentre elas: a habilidade de comunicao social, a habi- lidade de aprendizado com base na experincia dos outros, a habilidade de formao e manuteno de padres de interao so- cial, a habilidade de desenvolvimento de percepes comparti- lhadas, a habilidade de alterar preferncias como resultado da aprendizagem, e, por fim, a habilidade de exercer controle ao longo do tempo (Tesfatsion, 2005, p.11). Essas caractersticas de flexibilidade, autonomia e robustez do processo de auto -organizao criam padres e estruturas que so distribudas por todo o sistema e permitem que os sistemas com- plexos se desenvolvam e se adaptem a meios em mudana. Ao desconsiderar as hipteses restritivas com que trabalha a abordagem padro e fornecer ferramentas conceituais e de mo- delagem que permitam a anlise do comportamento fora do equi- lbrio, a teoria dos sistemas complexos mostrou -se bastante apropriada para discutir o processo de inovao tecnolgica, for- necendo um entendimento mais satisfatrio e mais condizente desses fenmenos. Entretanto, esses modelos requerem a construo de modelos econmicos dinamicamente completos e especificaes iniciais detalhadas para os dados dos agentes, alm de mtodos que deter- INOVAES TECNOLGICAS 75 minem seus atributos estruturais, arranjos institucionais e dis- posies comportamentais. De acordo com Arthur (2005), isso encoraja hipteses comportamentais que so ad hoc, e, diante disso, alguns pressupostos so adaptados apenas por convenincia, o que significa que os modelos so ajustados para encaixar os fatos estili- zados estabelecidos pela teoria. Um estudo didtico de sociedades artificiais desenvolvido por Epstein & Axtell (1996), em Growing artificial societies, mostra que o potencial explanatrio dessa tcnica bastante grande. O captulo que segue tem como principal objetivo identificar as principais caractersticas que permitem pensar o processo de ino- vaes tecnolgicas dentro dessa perspectiva, assim como apre- sentar algumas das limitaes que no foram resolvidas. 3 O PROCESSO DE INOVAO TECNOLGICA DE UMA PERSPECTIVA AGENT -BASED possvel discutir o processo de inovao e mudana tecnol- gicas a partir da utilizao da ferramenta da modelagem baseada no agente (ABM ou ACE), a qual capaz de lidar com questes bas- tante complexas por meio de simulaes computacionais. Tais dis- cusses tm encontrado significativo espao e grandes vantagens quando analisadas nesse contexto terico. Ao lidarem com simulaes computacionais, os modelos ACE so capazes de relacionar as estratgias de inovao com a estrutura de mercado e com outras variveis como a produtividade, o n- mero de firmas e o crescimento econmico.Grande parte desses trabalhos sobre inovao tecnolgica que utilizaram a modelagem ACE foi desenvolvida com base na linha de pesquisa da economia evolucionria iniciada por Nelson & Winter ([1982]/2005), abor- dagem esta que capaz de lidar com simulaes computacionais como uma til ferramenta de anlise dos processos dinmicos e, por isso, tem sido fundamental para os trabalhos ACE sobre ino- vao (Dawid, 2006). Antes de partir mais detalhadamente para essa relao e influn cia do modelo desenvolvido por Nelson & Winter ([1982]/2005) para o mtodo ABM, torna -se importante destacar 78 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA algumas caractersticas do processo de inovao tecnolgica que justificam essa anlise, bem como a utilizao dessas ferramentas. Nos modelos da teoria evolucionria da mudana econmica e em modelos de economia artificial, o sistema est em constante processo de evoluo e desenvolvimento, o que lhe impossibilita atingir um equilbrio ou um estado prximo disso. Pois, mesmo nesses modelos, a velocidade com que uma inovao adotada maior do que a velocidade da adaptao. Por meio deles, estudam -se as propriedades transitrias do sistema, ou os desequilbrios, uma vez que tais eventos implicam que os parmetros esto sempre se alterando. A novidade gerada nos processos evolucionistas carrega carac- tersticas do passado, mas tambm contm aspectos puramente im- previstos ou aleatrios. E essa segunda caracterstica que, segundo Dosi & Winter (2003), dificulta a modelagem do fenmeno de ino- vao, pois implica uma exploso no nmero de dimenses do es- pao explorado pelo sistema. Diante dessa dificuldade, uma estratgia de modelizao possvel consiste ento em pro- jetar um hipottico espao de busca multidimensional sem espe- cificar completamente a lei de movimento desse espao, exceto localmente. (Dosi & Winter, 2003, p.393) Em construes como essa, ou seja, que exibem novidade per- sistente, o sistema no tender a um equilbrio, mas, por outro lado, em tais dinmicas abertas pode m-se encontrar regularidades relativas a processos que se apoiam, eles prprios, em propriedades emergentes, estruturas metaestveis, padres temporais de eventos (do tipo pontua o de quase -equilbrios e grandes descontinuidades estruturais) ou ainda propriedades dinmicas mdias (tais como a taxa de cres- cimento de certas variveis). (Dosi & Winter, 2003, p.393) INOVAES TECNOLGICAS 79 Ainda segundo Dosi & Winter, a simulao, seguida pelas eco- nomias artificiais e tambm por alguns modelos que se apoiam nas teorias evolucionrias da mudana econmica, oferece a oportunidade de explorar de modo experimental e quantitativo o comportamento de convergncia do modelo, sempre recorrendo s evidncias brutas ou intuio para atri- buir valores aos parmetros. (2003, p.394) Para Dawid (2006), a abordagem ACE fornece uma melhor compreenso do processo de mudana tecnolgica e capaz de incorporar os aspectos e as caractersticas das inovaes em seus modelos. Dois argumentos justificam a utilizao dessa abordagem no tratamento das inovaes tecnolgicas: 1) a sua maior capa- cidade em lidar e incorporar em seus modelos as propriedades ge- nunas do processo de inovao e mudana tecnolgica, e 2) a incapacidade dos modelos neoclssicos de equilbrio padro de fornecer explicaes aos fatos empiricamente estilizados. Esses dois argumentos so apresentados com mais detalhes nas sees se- guintes. Propriedades do processo de inovao Dawid (2006) aponta para a existncia de quatro propriedades genunas que caracterizam o processo de inovao e mudana tec- nolgica: i) estrutura dinmica do processo; ii) natureza especial do conhecimento; iii) incerteza substantiva forte envolvida; e iv) a im- portncia da heterogeneidade. Segundo o referido autor, o processo de inovao no gera efeitos apenas sobre a produtividade da indstria, mas tambm sobre a maneira com que o mercado e a estrutura da indstria se desenvolvem ao longo do tempo, motivo pelo qual os aspectos di- nmicos do processo devem ser levados em conta. Considera -se 80 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA que as estruturas industriais no esto delineadas como prope a abordagem padro, mas, por outro lado, elas esto em contnuo de- senvolvimento e tal dinmica o resultado dos comportamentos diferenciados das firmas, as quais apresentam caractersticas bas- tante especficas e particulares. Dawid (2006) chama a ateno para a estrutura de tempo exis- tente na trilogia inveno -inovao -difuso de novas tecnologias da obra de Schumpeter. E disso segue que a maneira com que esses processos tomam forma est intimamente relacionada com a din- mica industrial e com as estruturas de mercado. Outra caracterstica da inovao diz respeito natureza especial do conhecimento. Essa caracterstica se apoia na ideia de que o su- cesso de uma inovao depende tanto dos investimentos correntes como da estrutura de conhecimento acumulado pela firma ao longo do tempo. Ora, este no uniforme, uma vez que pode apresentar diversas estruturas, isto , ele pode ser pblico ou privado, expli- cito ou tcito e, ainda, geral ou especfico. Nesse sentido, possvel afirmar que as aes correntes e o sucesso das inovaes dependem em grande medida das experincias passadas ou do conhecimento acumulado ao longo do tempo, de modo que as aes futuras tambm sero, em grande medida, influenciadas pelas experincias passadas. Seguindo a avaliao feita no segundo captulo, para entender o contexto de inovaes tecnolgicas dentro da teoria dos sistemas complexos torna -se importante estudar os conceitos de retornos crescentes, lock -in e path dependence, que foram abordados por au- tores como Arthur (1989) e David (1985). Essas expresses foram usadas para argumentar que a histria importa, e isso porque a existncia de determinadas tecnologias deve ser explicada pela his- tria de sua criao, adoo e desenvolvimento. A realizao das atividades tecnolgicas de forma contnua e re- petitiva gera acmulo de conhecimentos, de habilidades e aumenta a experincia das empresas ao longo do tempo, o que eleva a sua capacidade de explorar novas oportunidades em direes espe- cficas e amplia o incentivo para faz -lo tambm no futuro. Os INOVAES TECNOLGICAS 81 inventores so, portanto, direcionados s tecnologias que j apre- sentam grandes avanos acumulados, isto , eles sero direcionados s tecnologias mais bem desenvolvidas. 1
Esse fenmeno trata do conceito de path dependence, segundo o qual as escolhas econmicas so, em grande medida, condicionadas pelas escolhas feitas anteriormente. Diante disso, as tecnologias se tornam dominantes em funo dos retornos crescentes dinmicos de escala acumulados. O estudo dos processos de acumulao de conhecimento dentro da empresa bastante diferente do estudo dos processos de acumu- lao de capital fsico devido sobretudo ao seu carter tcito e espe- cfico, o que permite que a informao seja apenas parcialmente comercializada no mercado. Diante disso, apenas parte do conheci- mento desenvolvido internamente ser difundido. Entretanto, caso o conhecimento seja compartilhado entre vrios agentes econ- micos, ocorrero retornos crescentes dinmicos e lock in. De forma geral, verifica -se que parte do conhecimento que est embutido nos indivduos, ou em um grupo de indivduos, pode fluir em direo a canais locais e globais de difuso, de tal sorte que o estudo desses fluxos de conhecimento conduz a discusses de interao local e formao de rede de comunicao (Dawid, 2006, p.1238). Consequentemente, redes de desenvolvimentos se for mam em torno da melhor tecnologia, criando as condies ne- cessrias para o seu melhor aproveitamento. Dentre os mecanismos de acumulao de conhecimento des- tacam -se: in -house P&D, que o mecanismo informal de trans- ferncia de conhecimento entre as companhias (spillovers), e o learning by doing (Dawid, 2006). Outro importante evento a ser destacado que os diferentes processos de inovao geram externalidades tecnolgicas para ou- tras firmas ou setores. Desse modo, as experincias, qualificaes, capacitaes e memrias acumuladas em determinadas empresas 1. Vale notar que, nas tecnologias menos desenvolvidas, grandes avanos ainda precisam ser alcanados para que se tornem competitivas. 82 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA ou setores acabam transbordando de uma atividade para outra. Elas so, portanto, internalizadas nas atividades das firmas e acabam gerando melhoras de desempenho nessas empresas e na economia como um todo. No entanto, tal forma de inter -relacionamento tambm pode conduzir a fenmenos de histerese, na medida em que conduz a uma inrcia ou a um aprisionamento no conhecimento de velhas competncias, restringindo a busca pela aquisio de novas capaci- dades. E isso ajuda a entender por que empresas ou pases ficam presos (locked in) 2 a determinadas tecnologias. Segundo Dosi (1988b, p.1148), Tais formas de retornos crescentes dinmicos especficas tec- nologia tendem a aprisionar o processo de mudana tecnol- gica em trajetrias particulares, impondo um reforo mtuo (um feedback positivo) entre um certo padro de aprendizado e o pa- dro de alocao de recursos em atividades inovativas nas quais o aprendizado j ocorreu no passado. A gerao de externalidades positivas ou de externalidades de rede acaba afetando o comportamento dos mercados, pois os fa- tores que conduzem a retornos crescentes esto geralmente entrela- ados ao processo envolvido no desenvolvimento de tecnologias cumulativas. 2. O formato de teclado QWERTY, inventado para evitar o emaranhamento das teclas das mquinas de escrever um exemplo de um padro ineficiente que persistiu ao longo do tempo e tornou -se modelo padro principalmente devido familiaridade dos datilgrafos experientes e tambm existncia de pro- gramas de treinamento de digitao desse mtodo. A manuteno desse tipo de padro de teclado nos computadores, mesmo sem o problema do emaranha- mento das hastes, est relacionada a um processo path dependent, o qual, por sua vez, decorre principalmente do fato de esse padro de teclado ter sido in- ventado primeiro, j que o seu sucesso no teria qualquer relao com a sua eficincia. E a persistncia desse padro em detrimento de outros formatos al- ternativos que podem ter se mostrado melhores (Dvorak) est relacionada ao conceito de lock in, isto , ao aprisionamento tecnologia devido a sua maior difuso no mercado. INOVAES TECNOLGICAS 83 E essa natureza cumulativa do conhecimento, que , em parte, difundida no mercado, o fator que permite s firmas antecipar mu- danas que ocorrem no ambiente, e o que explica em parte o carter relativamente ordenado dos padres observados de mudana tec- nolgica. Dawid (2006) destaca que diversos estudos empricos apontam para a relevncia dos spillovers tecnolgicos, que representam um fluxo de conhecimento entre firmas ou indivduos dependendo principalmente dos prprios esforos de P&D dentro das firmas. Todavia, o autor destaca que os estudos que utilizam a estrutura de Nelson & Winter ([1982]/2005) como referncia no conside - ram a acumulao dinmica de uma base de conhecimento estru- turado por parte das firmas que competem no mercado. Nessa estrutura, por outro lado, A acumulao de conhecimento tratada assumindo que todo o conhecimento corrente usado est incorporado na tecnologia corrente usada, ou ainda pela considerao de uma varivel es- toque de P&D que elevada por investimentos ao longo do tempo. [...] A utilizao de simulaes agent -based permite ao modelador adicionar algumas estruturas empiricamente rele- vantes ao modelo padro de acumulao de conhecimento e spillovers. (Dawid, 2006, p.1249) Dentre os estudos desenvolvidos 3 pela abordagem agent -based acerca da acumulao de conhecimento e spillovers esto o de Cant ner & Pyka (1998), o de Ballot & Taymaz (1997) e o de Gilbert et al. (2001). No modelo desenvolvido por Cantner & Pyka (1998), a probabilidade de uma inovao ser bem-sucedida depende tanto do estoque de capital em P&D quanto do tamanho do spillover, o 3. Vale observar que no objetivo deste livro discutir de maneira detalhada os modelos que trataram as propriedades genunas dos processos de inovao de uma perspectiva agent -based, mas apenas apresentar aspectos gerais a que che- garam esses modelos, os quais foram apresentados de maneira mais detalhada em Dawid (2006). 84 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA qual, por sua vez, depender da capacidade de absoro da firma, da qualidade do produto e da posio relativa da firma na indstria. Nesse modelo, os autores concluem que as firmas que interagem com as demais e acumulam capacidade absortiva so mais rentveis do que aquelas que levam em conta apenas o seu prprio estoque de P&D. O modelo de simulao desenvolvido por Ballot & Taymaz (1997) apresenta uma concluso similar ao modelo anterior. As firmas nesse modelo constroem estoques de habilidades especficas e, diante disso, aumentam seu estoque de conhecimento, elevando a probabilidade de inovaes radicais bem-sucedidas. O modelo aponta para a existncia de uma relao estatstica positiva entre o investimento da firma em conhecimento geral e a taxa de lucro, o que leva Ballot & Taymaz a enfatizar a importncia de os inves- timentos em P&D serem precedidos pela construo de um conhe- cimento geral. E, por fim, no modelo de simulao desenvolvido por Gilbert et al. (2000, 2001), esses autores buscaram desenvolver uma forma de modelar o conhecimento e as capacidades com mais detalhe. Diante de tal proposta, procuraram estudar no apenas o aumento em um montante de conhecimento, mas tambm a identificao dos dife- rentes padres de acumulao de conhecimento existentes. Voltando discusso sobre as propriedades do processo de ino- vao, a terceira, que envolve a incerteza substantiva forte, leva em considerao o fato de que em ambientes baseados em tais condi- es no possvel prever as invenes que sero feitas nem ante- cipar os resultados da implementao de certa inovao, j que o agente no conhece todos os resultados possveis de um projeto de inovao, em funo de sua capacidade computacional e cognitiva ser limitada, fato que o torna incapaz de encontrar uma soluo tima num problema de escolha. Tal qual foi destacado anteriormente, na abordagem agent- -based, as firmas so guiadas por diferentes estratgias de busca por inovaes, isto , elas esto continuamente empenhadas em uma busca open -ended por novos objetivos, ou meios em mudana. Em INOVAES TECNOLGICAS 85 funo disso, pode -se afirmar que essas estratgias so apenas rule based, e no derivadas como uma soluo de um problema de oti- mizao (Dawid, 2006). Vale lembrar que, na abordagem neoclssica, os gastos em P&D so tratados a partir de uma tica que visa encontrar uma estratgia de busca tima, que reduza os custos, melhore a qualidade e di- ferencie o produto. Tal contexto se d num ambiente em que os agentes possuem conhecimento perfeito de todos os eventos poss- veis e so capazes de avaliar a incerteza probabilisticamente, bem como prever os resultados futuros e incertos. Portanto, os agentes no cometem erros sistemticos na realizao das suas escolhas. Para a abordagem baseada no agente, por outro lado, as firmas no tm acesso livre a um nmero irrestrito de atividades produ- tivas, nem todos os processos esto sob o seu controle. Alm disso, em um ambiente de incerteza e limitao das capacidades cogni- tivas e computacionais dos agentes, e diante dos altos custos econ- micos de coleta e processamento de informaes, haver ausncia de conhecimento pleno sobre as possibilidades de deciso, bem como as consequncias das escolhas sero desconhecidas, uma vez que tambm dependero das aes e decises tomadas pelos de- mais agentes que compem o sistema. Assim, qualquer tentativa de antecipao de certos eventos tida como imperfeita, uma vez que os agentes decidem de forma autnoma e suas decises so in- terdependentes. A abordagem baseada no agente estuda em detalhe o processo de busca por inovaes e a interao desses processos de busca com a dinmica da indstria e a evoluo das preferncias do consu- midor. Dawid (2006) destaca o desenvolvimento de alguns estudos nessa rea. Nesse sentido, destaca -se o modelo desenvolvido por Cooper (2000), no qual o autor considera que as firmas executam P&D com o objetivo de solucionar problemas que so, em sua maioria, mal ilustrados e difceis de resolver. De acordo com esse modelo, o aprendizado social acelera o processo de descoberta pelos melhores desenhos, e, diante de um ambiente de imitao parcial, as firmas 86 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA combinam o desenho de diversas firmas na mdia, o que conduz a um aprendizado mais rpido se comparado a situaes em que a firma simplesmente adota um desenho de outra firma, porque, diante de imitao parcial, a firma acaba por evitar a adoo de desenhos sub- timos. Esses novos desenhos so comparados aos desenhos exis- tentes, e a sua avaliao de sucesso ou fracasso apenas ser feita quando esse desenho for colocado no mercado. A heterogeneidade de comportamento e a existncia de conhe- cimento imperfeito 4 dos agentes outra propriedade bastante im- portante que deve ser levada em considerao quando se pretende estudar os processos e efeitos da atividade inovativa. Ambientes que exibem inovao so marcados por diversidade comportamental e instabilidade estrutural, e, portanto, no so com- patveis com o simples clculo de otimizao dos modelos ortodoxos tradicionais, os quais desconsideram a existncia de incerteza e he- terogeneidade 5 entre os agentes, e, tambm, as diferenas de julga- mento e percepo entre esses, uma vez que os agentes envolvidos so dotados de conhecimento perfeito de todas as propriedades. Assim sendo, pode -se afirmar que o modelo de agente representa- tivo bayesiano, ao admitir racionalidade perfeita e conhecimento ex ante de todos os estados possveis, no capaz de lidar com a dis- cusso de incerteza e heterogeneidade presentes em ambientes que exibem inovao. Ao propor algo oposto a essa perspectiva tradicional, deve -se partir da premissa de que as firmas procuram diferenciar suas tc- nicas de produo ou seus produtos dos seus competidores no mercado, gerando com isso heterogeneidade em todo o sistema. Partindo dessa condio, tem -se que o entendimento das estrat- gias e tecnologias adotadas pelas firmas so pontos fulcrais para a 4. Os autores evolucionrios admitem um padro de racionalidade que segue a abordagem de Simon. 5. A heterogeneidade de comportamento na anlise neoclssica se resume sim- plesmente heterogeneidade nas caractersticas dos agentes ou na dotao inicial. INOVAES TECNOLGICAS 87 compreenso dos processos que governam a mudana tecnolgica. A abordagem baseada no agente, ao lidar com complexidade e in- certeza substantiva, torna -se, ento, a forma mais adequada para lidar com a heterogeneidade de estratgias de inovao. A existncia de heterogeneidades permite a gerao de novo co- nhecimento, o que se reflete em efeitos bastante positivos na inds- tria, pois as firmas procuraro se distinguir dos seus competidores por meio da implantao de novas atividades inovativas a fim de auferir resultados melhores (Dawid, 2006). Desse modo, a hetero- geneidade das estratgias no pode apenas ser atribuda a dife- renas de dotao, como sugere a abordagem tradicional. Alm disso, elas no so induzidas apenas pelos efeitos que geram sobre os incentivos individuais das firmas, mas tambm porque geram efeitos importantes e significativos na evoluo da indstria como um todo. Dentre os modelos desenvolvidos a partir dessa perspectiva esto o de Dawid et al. (2001), que estudaram as diferentes circuns- tncias em que as firmas se dedicam imitao de modelos j exis- tentes, em circunstncias sob as quais elas desenvolvem os seus prprios projetos de inovao. O modelo desenvolvido pelos au- tores conclui que mais vantajoso para a firma se desviar da estra- tgia da indstria mdia, e que as firmas tm incentivos para se desviar, gerando estratgia de heterogeneidade (Dawid, 2006, p.1255). Outro modelo que considera a diversidade de estratgia na in- dstria o de Llerena & Oltra (2002), segundo o qual a probabili- dade de inovao das firmas depende do estoque de conhecimento acumulado e no apenas do nvel de investimento corrente. Alm disso, o modelo pressupe a existncia de dois tipos de firmas: aquelas que constroem o seu estoque de conhecimento a partir do seu prprio P&D e, portanto, geram inovaes internamente, e aquelas que, por outro lado, investem na construo de capacidade absortiva a fim de explorar o conhecimento gerado externamente. Enquanto as primeiras so caracterizadas como firmas inovadoras, as ltimas so vistas como firmas imitadoras. 88 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA O modelo mostra que, em indstrias homogneas em que a inovao e a imitao coexistem, um padro de evoluo tecnol- gica superior ou de maior produtividade mdia ser observado. Em indstrias heterogneas, por outro lado, coexistem um n- mero pequeno de grandes empresas inovadoras e muitas pequenas firmas imitadoras (Dawid, 2006, p.1256). Outro modelo importante desenvolvido nessa perspectiva agent -based de mudana tecnolgica o de Chiaromonte & Dosi (1993), no qual os autores compararam resultados de simulao em cenrios em que as competncias tecnolgicas e as regras de deciso so heterogneas, e em cenrios em que esses parmetros so homogneos. As concluses e resultados do modelo indicam que cenrios em que a tecnologia e as regras de deciso so homo- gneas conduzem a um progresso tcnico e a uma renda agregada menor do que quando comparada a cenrios em que esses parme- tros so heterogneos (apud Dawid, 2006). Ballot & Taymaz (1997, 1999) tambm adotam uma perspectiva evolucionria, e de maneira similar verificam que, na ausncia de heterogeneidade das estratgias, o produto total e o nvel de tecnologia alcanado so reduzidos. Alm disso, mostram que baixos nveis de pro- dutividade so gerados em situaes em que as estratgias so dadas ex ante, e nas quais as firmas so incapazes de adaptar suas estratgias. Feitas essas consideraes acerca da capacidade dos modelos ACE de incorporar importantes aspectos do processo de inovao tecnolgica em sua anlise, a seo que segue tem por objetivo analisar a importncia dessa abordagem no que diz respeito ao seu maior poder explicativo, o que est diretamente relacionado sua maior capacidade de fornecer explicaes aos fatos empirica- mente estilizados. 6 6. Os fatos estilizados dizem respeito aos fatos recorrentes. Correspondem s ca- ractersticas agregadas dos fenmenos. INOVAES TECNOLGICAS 89 A emergncia dos fatos estilizados Os fatos estilizados, entendidos como caractersticas agregadas, emergem como propriedades agregadas, ou seja, emergem como um resultado das hipteses sobre as interaes econmicas no nvel micro, isto , a partir das hipteses feitas a respeito da forma como os agentes interagem. Segundo Dawid (2006), os modelos ACE de- senvolvidos nessa perspectiva tm sido bem-sucedidos em repro- duzir fatos estilizados tanto de uma perspectiva da indstria como da perspectiva do crescimento econmico. 7
Mais especificamente, no que se refere perspectiva da inds- tria, as empresas que so heterogneas podem apresentar diver sas caractersticas que so particulares a elas. Entre outros fatores, elas podem diferir quanto tecnologia empregada, quanto produtivi- dade, quanto ao lucro, etc. Disso segue que os padres de evoluo podem variar em diversos aspectos de indstria para indstria, mas, apesar disso, possvel identificar certas similaridades ou re- gularidades entre esses padres, ou seja, possvel identificar ca- ractersticas que so comuns a um grande nmero de firmas. Esses padres podem ser reproduzidos utilizando-se modelos ACE, modelos esses que so capazes de incorporar muitas caracte- rsticas de interao e comportamento no nvel micro. Neles, os pa- dres macro regulares emergem da interao micro no coordenada e descentralizada. Na perspectiva de evoluo da indstria, dentre os modelos ACE que tm sido bem-sucedidos em reproduzir os fatos estili- zados so apresentados tanto modelos que seguem a tradio evo- lucionria, como uma nova gerao de modelos econmicos evolucionrios que ficou conhecida como modelos history friendly (Dawid, 2006). 7. Estudos nessa linha de pesquisa foram publicados por autores como Silverberg & Verspagen (1994, 1995, 1996), Chiaromonte & Dosi (1993), Chiaromonte et al. (1993), Dosi et al. (1994) e Fagiolo & Dosi (2003). 90 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Dentre os modelos do primeiro grupo esto os desenvolvidos por Dosi et al. (1995) e Winter et al. (2000, 2003). Neles, os autores procuraram reproduzir os fatos estilizados no que diz respeito distribuio do tamanho da firma em muitas indstrias, coexis- tncia de firmas com diferentes eficincias na produo, s vanta- gens de longo prazo dos entrantes antigos, e importncia na indstria do regime tecnolgico para as caractersticas de evoluo da indstria (apud Dawid, 2006, p.1260). Apesar da sua grande importncia, para Dawid (2006, p.1260), esses modelos so apenas em algum sentido agent -based, uma vez que seu foco est na anlise da evoluo das distribuies no nvel da indstria e nas interaes entre os agentes, sendo que as regras de interao entre os agentes so apenas consideradas em forma reduzida. O uso da matemtica e a crescente formalizao incorporada aos modelos evolucionrios com o objetivo de discutir as inovaes foram bastante importantes para colocar as discusses dessa linha de pesquisa no mainstream do debate acerca da inovao. No en- tanto, esse formalismo tambm desempenha um papel bastante restritivo, na medida em que passa a ser mais valorizado do que a riqueza emprica, o poder explicativo, a robustez conceitual, o poder da poltica ou mesmo a capacidade preditiva (Hodgson, 1999, p.146). Segundo Dawid (2006), esses modelos so formulados em uma estrutura bastante abstrata, na qual o modelador tem liberdade para adaptar as hipteses e gerar certos fatos estilizados, conse- quentemente, esses modelos (de maneira similar teoria econmica formal tra- dicional) destacam quais mecanismos so explicaes potenciais para o fenmeno observado [...] Argumenta que [...] a fim de ser mais confivel na captura das causalidades vigentes em dadas indstrias concretas, deveria ser necessrio ligar os blocos de construo do modelo com as observaes empricas nessa dada indstria. (Dawid, 2006, p.1260) INOVAES TECNOLGICAS 91 Nesse sentido, outra gerao de modelos econmicos evolucio- nrios propostos por Malerba et al. 8 (1999, 2001), que ficou conhe- cida como history friendly, tem sido estudada. Modelos history friendly so modelos formais que buscam capturar de forma estili- zada a essncia das teorias qualitativas e apreciativas sobre os me- canismos e fatores que afetam a evoluo da indstria. O modelo busca, a partir de uma estrutura formalizada, explicar os padres de evoluo de uma indstria ou da tecnologia que so colocados pelos pesquisadores empricos dessa indstria. Tais modelos devem ser desenvolvidos baseados em consideraes detalhadas acerca das caractersticas da indstria. [...] Alm disso, devem ser capazes de reproduzir os principais fatos no desenvolvimento histrico da indstria. A ideia iniciar com descries verbais da estrutura presente de uma indstria e ento traduzir os argu- mentos verbais em um modelo formal. (Dawid, 2006, p.1260) Malerba et al. (2001) argumentam que esses modelos tendem a incorporar detalhes mais especficos da indstria do que os mo- delos da economia tradicional. E como tais explicaes verbais para os padres particulares envolvem uma dinmica no linear, dada a sua complexidade, o modelo resultante tem a estrutura de um mo- delo de simulao dinmico agent -based. Apesar dos significativos avanos verificados, Dosi & Winter (2003) destacam a dificuldade ou at mesmo a impossibilidade de incorporar novidade genuna 9 nos modelos evolucionrios, pois, caso pudesse ser incorporada no modelo, seria apresentada como rotina e no como criatividade. Nesse sentido, os modelos de ino- vao baseados em complexidade so apenas capazes de destacar 8. Malerba et al. (1999, 2001) desenvolveram um modelo desse tipo para a inds- tria de computadores e as especificaes do modelo foram escolhidas com base nas observaes empricas da indstria em questo. 9. A novidade s considerada genuna quando ela no causada por um evento anterior (uncaused cause). 92 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA que a existncia de novidades gera variedade e a partir desses mo- delos pode -se mostrar que essa variedade endogenamente gerada pela inovao gera padres de dinmica industrial. Assim, con clui- -se que, embora a criatividade genuna no possa ser incor porada no modelo, a teoria da complexidade pode mostrar que, presu- mindo que a inovao existe e endgena, a criao de variedade leva a padres e mudanas de padro na dinmica industrial. De maneira geral, verifica -se que a abordagem de simulao ba- seada no agente apresenta -se como uma importante ferramenta de anlise quando utilizada em discusses relacionadas inovao e mudana tecnolgica. Sua superioridade pode ser explicada pela sua maior capacidade de incorporar as quatro propriedades do pro- cesso de inovao aos seus modelos, o que lhe confere um maior poder explicativo frente abordagem neoclssica tradicional, pois, ao desconsiderar a possibilidade de conhecimento ex ante sobre os resultados futuros, capaz de lidar com a incerteza substantiva forte e com heterogeneidades das estratgias. A importncia desses modelos tambm associada a sua grande capacidade em fornecer explicaes aos padres agregados obser- vados, os quais emergem como propriedade das hipteses sobre as interaes no nvel micro. Assim, por exemplo, tal modelo capaz de relacionar as estruturas de mercado com as diferentes variveis indi- cativas de desempenho da indstria e verificar, desse modo, como um fato estilizado, no caso uma dada estrutura de mercado, emerge a partir das interaes econmicas no nvel micro. De outro modo, como as diferentes estruturas de mercado observadas podem ser relacionadas, dentre outros fatores, s diferentes estratgias de ino- vao empreendidas pelas firmas, ao prprio estgio de desen- volvimento da indstria, produtividade da firma, ao nmero de firmas do setor, ao crescimento econmico, etc.? E a capacidade desses modelos em reproduzir comportamentos agregados, sob dadas condies econmicas, so importantes em situaes em que tais modelos so utilizados para realizar previses ou avaliaes acerca dos efeitos da implementao de polticas. INOVAES TECNOLGICAS 93 Assim, essa seo teve por objetivo justificar a importncia e maior eficcia de se pensar as inovaes tecnolgicas em uma pers- pectiva agent based. Foi destacado que grande parte dos modelos desenvolvidos a partir dessa perspectiva baseia -se no modelo de inovao tecnolgica proposto por Nelson & Winter ([1982]/2005). Diante da sua grande importncia e influncia, torna -se impor- tante realizar um estudo mais detalhado desse modelo. O modelo de concorrncia schumpeteriana O progresso tcnico na abordagem evolucionria de Nelson & Winter ([1982]/2005) visto como um instrumento de compe- tio, apresentando -se como uma das principais fontes de cresci- mento e mudana estrutural na economia. Os autores desenvolveram um modelo de concorrncia schum- peteriana e evoluo industrial que tem grande importncia te- rica, dado que apresenta uma das principais contribuies no sentido de apresentar uma modelagem da concorrncia com mu- dana tcnica endgena sob pressupostos de desequilbrio e racio- nalidade limitada. Apesar de apresentar algumas limitaes, tal modelo forneceu concluses importantes acerca da relao entre estrutura de mercado e processo de mudana tecnolgica, bem como serviu de base para diversos modelos de dinmica industrial 10
desenvolvidos posteriormente. 11
10. Segundo Windrum (2004), trs elementos-chave do modelo de Nelson & Winter ([1982]/2005) so seguidos pelos demais modelos neo -schumpe- terianos: i) heterogeneidade de estratgias entre as firmas, ii) mecanismos de seleo de mercado, e iii) os mecanismos de gerao de novidade que podem se dar por busca local ou por imitao. 11. Dentre esses, vale citar uma prpria extenso do modelo, desenvolvida por Winter (1984), que buscou explorar novas fontes de mudana tcnica e que tambm introduziu algumas alteraes. Alm desse, Silverberg et al.(1988), Chiarommonte & Dosi (1993), Caccomo (1996) e Possas et al. (2001) partem da estrutura sugerida inicialmente por Nelson & Winter ([1982]/2005) e 94 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA A questo da estrutura de mercado tem grande importncia para o desenvolvimento dessa teoria schumpeteriana, que consi- dera o tamanho da firma e o grau de concorrncia importantes para a tomada de decises econmicas de um inovador, o que se explica a partir do argumento de que As grandes firmas tm nveis de produo, capacidade produ- tiva, arranjos de comercializao e finanas que lhes permitem explorar rapidamente uma nova tecnologia numa escala relati- vamente grande. [...] Alm do que [...] a ausncia de concor- rentes e a habilidade de bloquear a imitao dos concorrentes so fatores que por si s influenciam a apropriabilidade. 12 Dito de outro modo, a estrutura de mercado influencia a velocidade com que as quase -rendas provisrias so erodidas pelos imita- dores. Essa relao presumivelmente o que Schumpeter tinha em mente quando declarou que a concorrncia perfeita era in- compatvel com a inovao. (Nelson & Winter, [1982]/2005, p.405 -6). Os ambientes que exibem inovao so ambientes marcados por incerteza tanto para os agentes envolvidos como para aqueles que so afetados pelas inovaes dos primeiros. Todavia, alguns as- pectos, especificamente o tamanho da empresa, entre outros, po- dem contribuir para aplainar tais problemas, ou seja, podem contribuir para reduzir o grau de incerteza dos inovadores. Assim, quanto maior o poder de mercado, ou quanto maior o grau de mo- noplio de uma firma, maior a possibilidade de esta obter uma elevada taxa de retorno, dado que menores so as incertezas ocasio- nadas pela concorrncia. buscam igualmente introduzir mudanas, a fim de remover as simplificaes existentes (Almeida, 2004). 12. Vale notar, no entanto, que, apesar da importncia dada a esse fator, o modelo desenvolvido por Nelson & Winter ([1982]/2005) no foi capaz de modelar a apropriabilidade. INOVAES TECNOLGICAS 95 Alm do mais, o poder de mercado somado habilidade das firmas de bloquear a imitao influencia a apropriabilidade, o que implica um importante fator de influncia sobre as polticas de inovao. Como j foi visto anteriormente, para Nelson & Winter ([1982]/2005), a concorrncia de mercado em determinado setor constitui um ambiente de seleo. Destacam que tal discusso j estava presente nos escritos de Schumpeter. Nesse sistema, as firmas so motivadas a introduzir novos mtodos de produo ou novos produtos, a fim de se manter e elevar sua participao no mercado. O resultado disso ser expanso de lucro das inovadoras, que vislumbraro aumentos nos nveis de produtividade e reduo dos custos unitrios de produo, ou ainda maiores parcelas de mercado. Por outro lado, haver contrao das no inovadoras, que sero estimuladas a imitar as estratgias das primeiras, a fim de me- lhorar a sua rentabilidade e competitividade no mercado. J em ambientes que apresentam pouca concorrncia, as firmas alcanam altos retornos em suas atividades, o que incentiva pouco a realizao de investimentos em P&D inovativo. Assim, caso a par- ticipao de mercado dessa firma j seja bastante grande e haja poucas possibilidades de expanso, a firma ter poucos incentivos para continuar expandindo seus investimentos em P&D inovativo, dada a fraca presso de seus concorrentes e a ausncia do risco de ser expulsa desse mercado. Diante disso, maior dever ser a razo preo -custo necessria para induzir a expanso dos investimentos. Por outro lado, em am- bientes marcados por forte concorrncia e, portanto, grande facili- dade de imitao ou baixas condies de apropriabilidade, as firmas se apropriam facilmente dos investimentos realizados pelas inova- doras e, nessa busca por um rpido segundo lugar, elas expulsa- riam do negcio as verdadeiras inovadoras, podendo dominar o ramo (Nelson & Winter, [1982]/2005, p.407). O contexto descrito permite estabelecer a existncia de uma re- lao de causalidade entre a estrutura de mercado e a inovao, de 96 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA tal forma que a estrutura de mercado gera reflexo sobre a inovao, mas esta tambm capaz de alterar a estrutura de mercado. O modelo de crescimento desenvolvido por Nelson & Winter ([1982]/2005) procura reproduzir os aspectos essenciais da concor- rncia schumpeteriana, a partir da identificao das relaes ou co- nexes existentes entre as estruturas de mercado, os dispndios em P&D, o avano tcnico e outras variveis indicativas de desem- penho da indstria. Dada a complexidade de tal conexo, os au- tores sugerem que o desafio da modelagem elaborar uma estrutura formal simples que permita a explorao de algumas das mais interessantes dessas conexes, e que seja suficientemente transparente para que os resultados do modelo possam ser entendidos e reconside- rados no contexto da realidade mais complexa. (p.408) Dentre as hipteses que caracterizam esse modelo esto: 1) as firmas produzem um produto homogneo; 2) a firma opera uma nica tcnica, que a melhor disponvel no perodo; 3) as tcnicas so caracterizadas por retornos constantes escala e coeficientes fixos de insumos; 4) a oferta dos fatores perfeitamente elstica e seus preos so constantes ao longo do perodo em questo; 5) a firma pode elevar sua produtividade a partir de gastos em P&D inovativo e em P&D imitativo, e a magnitude desses gastos reflete o tamanho da firma, j que so proporcionais ao capital (Nelson & Winter, [1982]/2005, p.408 -9). Dado que as tcnicas requerem os mesmos insumos comple- mentares por unidade de capital, e que os preos dos insumos do ramo so constantes, os custos por unidade de capital das firmas tambm sero constantes. Entretanto, o custo por unidade do produto se apresenta como uma varivel do modelo, j que so as diferentes tcnicas utilizadas pela firma, ou os diferentes nveis de produtividade, que deter- minam os custos unitrios. Desse modo, medida que novas tc- nicas mais produtivas so colocadas em uso, seja por meio de INOVAES TECNOLGICAS 97 polticas de P&D inovativo, seja por meio de polticas de P&D imi- tativo, o custo do produto tende a cair. Nesse modelo, o produto da firma i no tempo t, Q it , igual ao seu estoque de capital, K it , multiplicado pela tcnica de produo, A it . E o produto do ramo, por sua vez, a soma dos produtos das firmas individuais. Ou seja, (1) Q it =
A it K it (2) Q t =
Q it = A it K it
O preo determinado pelas condies de demanda com que a indstria se depara. (3) P t = D(Q t ) A partir do custo unitrio de produo e do preo do produto possvel determinar para cada firma a razo entre o preo e o custo unitrio de produo, ou a razo preo -custo que tambm conhe- cido como mark -up da empresa. O lucro sobre o capital determinado pela receita total por unidade do capital subtrada do custo total de produo por uni- dade de capital e dos custos de P&D inovadores e imitadores por unidade de capital. (4) it = (P t A it c r im r in ) atravs do processo de busca tecnolgica, que pode ocorrer tanto por meio de polticas de imitao como de inovao, que as firmas introduzem novas tcnicas, a fim de elevar a sua produtivi- dade. Assume -se que a indstria seja um mix de inovadores e imi- tadores. E os dispndios em P&D inovativo ou imitativo so definidos por unidade de capital. Diante disso, os nveis de dispndios em P&D inovativo e imitativo, que geram diversidade entre as firmas e 98 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA modificam as suas produtividades, crescero quando as empresas crescerem, e sero reduzidos quando as empresas estiverem em de- clnio. Com isso, possvel afirmar que a magnitude desses gastos reflete o tamanho da firma, pois as firmas grandes gastaro mais em P&D do que as firmas pequenas. Contudo, os resultados desses dispndios so incertos, e, portanto, desconhecidos previamente. Como resultado, o sucesso de imitao ou inovao expresso a partir das seguintes probabilidades: (5) Pr(d i mt = 1) = a m r i m K i t
(6) Pr(d i nt = 1) = a n r i n K i t
Disso segue-se que a probabilidade de que a firma inove ou imite proporcional ao dispndio da firma nessas atividades. O su- cesso da imitao permite que a firma copie a melhor prtica do setor e que, portanto, incorpore a maior produtividade. No caso de P&D inovativo, por outro lado, a produtividade al- canada pela firma no conhecida previamente, mas o resultado de um processo estocstico de dois estgios, em que se verifica que sucesso no primeiro estgio garante acesso no segundo estgio no qual a firma acessar uma tecnologia cuja produtividade no conhecida previamente. Assim, a produtividade a ser obtida uma varivel aleatria que possui distribuio log normal, cuja mdia cresce a uma taxa exgena [...] que d o ritmo de expanso da produtividade latente. 13 (Almeida, 2004b, p.294) No caso de gastos com P&D inovativo e imitativo, o nvel de produtividade ser dado pela produtividade da tcnica at ento 13. De acordo com Nelson & Winter ([1982]/2005, p.411) sob essa especifi- cao, o que a firma obtm hoje como resultado de uma escolha de inovao independe do que ela pode ter encontrado no ano passado ou no ano retrasado. E o universo que serve de base escolha mais rico em tcnicas produtivas do que o das escolhas anteriores. INOVAES TECNOLGICAS 99 utilizada pela firma, pela produtividade da tcnica copiada, ou seja, pela produtividade da melhor prtica, e pela produtividade obtida atravs do sucesso inovativo, ou seja: (7) A i (t +1) = Max(A i t , i , i t ) As firmas so caracterizadas pelos lucros que investem em imi- tao e inovao e tambm pela sua funo investimento, que, por sua vez, determina a sua expanso ou contrao no mercado. E dentre os fatores determinantes das decises de investimento da firma esto: i) o mark-up da firma (isto , a razo entre o preo e o custo unitrio de produo); ii) a sua participao no mercado; iii) a sua lucratividade, que, indiretamente, pode afetar a capacidade de investimento da firma, atravs das limitaes de financiamento que pode impor; e iv) a taxa de depreciao fsica do capital. Uma das principais concluses desse modelo que, medida que melhores tecnologias so encontradas ao longo do tempo, os nveis de produtividade tendem a se elevar; em contrapartida, os custos unitrios de produo tendem a cair. E, como resultado, o preo tende a cair e a produo do ramo tende a aumentar. As firmas lucrativas se expandem e as no lucrativas se contraem. A partir das simulaes computacionais, Nelson & Winter ([1982]/2005, p.423 -35) procuraram relacionar a influncia da concentrao inicial do setor sobre o seu desempenho, e tambm procuraram relacionar os efeitos da concentrao sobre a maneira pela qual a estrutura do setor evolui ao longo do tempo. Dentre as variveis de desempenho do setor, analisadas pelos autores, esto: a produtividade do ramo, a produtividade mdia, os custos de pro- duo do setor, os preos, e os efeitos da concentrao. Em um primeiro passo, esses resultados so comparados para uma indstria baseada na cincia. Os autores analisam cinco con- juntos diversos de condies iniciais, com 2, 4, 8, 16 e 32 firmas. Consideram ainda que as firmas se deparam com dois regimes di- ferentes de financiamento. Enquanto, em um regime, a firma pode tomar emprestado 2,5 vezes seus prprios lucros lquidos para fi- 100 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA nanciar os investimentos, no outro regime, os emprstimos da fir ma so limitados aos seus lucros. Os autores supem ainda que metade das firmas gasta em P&D inovadoras e imitadoras e a outra metade apenas em P&D imita- doras. Todas as firmas so inicialmente do mesmo tamanho e tm o mesmo nvel de produtividade e os mesmos custos de produo iniciais, contudo, as que gastam em P&D inovadoras e imitadoras tm custos totais por unidade de produto mais alto. Os resultados alcanados a partir das simulaes foram os se- guintes: (1) A produtividade das firmas inovadoras (produtividade da melhor prtica) superior das imitadoras, entretanto, essa produ- tividade mostrou -se pouco relacionada com a estrutura de concen- trao inicial, uma vez que, para os cinco conjuntos analisados, a produtividade apresentou pouca variao de uma estrutura para outra. Contudo, mesmo assim foi possvel verificar que a produti- vidade das firmas inovadoras um pouco menor no caso em que h uma estrutura mais competitiva (32 firmas) do que no caso em que h menos concorrncia (8 firmas). (2) A produtividade mdia da indstria tambm est relacio- nada ao grau de concentrao, uma vez que os resultados mostra- ram que, diante de uma estrutura mais concentrada, a produtividade mdia cresce mais rapidamente e os custos mdios de produo caem mais rapidamente do que no caso de estruturas menos con- centradas. Alm disso, quanto maior for essa firma inovadora ou imitadora maior ser o impacto sobre a produtividade mdia, dado que a primeira capaz de aproveitar por mais tempo os resultados decorrentes da inovao enquanto a segunda capaz de se aprovei- tar da imitao. (3) Quanto aos custos de produo, estes tambm se mos- traram relacionados ao grau de concentrao e as simulaes indi- caram que, em estruturas mais competitivas, os custos de produo so maiores, j que a produtividade mdia menor. E disso segue que o mark-up mdio da indstria (razo preo-custo) tambm menor em estruturas mais competitivas. Assim, em estruturas INOVAES TECNOLGICAS 101 menos competitivas, as firmas com grande poder de mercado tm o poder de arbitrar preos, independente do preo mdio praticado na indstria, gerando, portanto, preos e margens de lucro maiores. (4) O ndice Hirschman -Herfindahl (uma medida de concen- trao da produo na indstria) indicou que estruturas iniciais concentradas tendem a permanecer concentradas e que estruturas iniciais mais competitivas tendem a se concentrar. E esse aumento da concentrao implica a reduo das polticas de investimento em P&D inovadores. Aps realizar uma pequena apresentao desse modelo, procu- rando destacar as hipteses da qual ele parte e os principais resul- tados alcanados pelas simulaes realizadas, a prxima seo tem por objetivo identificar as caractersticas desse modelo que per- mitem aproxim -lo da abordagem dos sistemas complexos, ou da perspectiva agent -based. O modelo evolucionrio de Nelson e Winter e o mtodo ABM Nelson & Winter ([1982]/2005) relacionam o processo de mo- delagem com os avanos da pesquisa emprica e a importncia de seu trabalho notria, quando se verifica que diversos estudos pos- teriores foram desenvolvidos e receberam influncia desse modelo inicial. 14
Para Dawid (2006), dentre os argumentos que justificam a utili- zao de mtodos de simulao em ambientes que exibem mudana tecnolgica esto: i) a existncia de feedbacks entre o indivduo e a populao; e ii) a maneira com que o processo de tomada de deciso enxergado dentro da firma. No que diz respeito ao primeiro argumento, verifica -se que, assim como a populao determinada pela agregao das decises individuais, as decises dos indivduos tambm so determinadas 14. Alguns trabalhos, entretanto, tambm vm sendo conduzidos fora do escopo da anlise evolucionria. 102 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA pelas caractersticas da populao. Mais especificamente, interessa relacionar essa perspectiva gerao, seleo e difuso de inovaes, num contexto em que as estruturas observadas na populao so um reflexo das decises tomadas internamente, mas tambm que as de- cises dos indivduos esto diretamente relacionadas ao todo. Segundo Dawid (2006), tal perspectiva requer uma anlise do indivduo e da populao, assim como uma anlise do feedback en- tre os dois. E essa interao envolve variedade, o que implica a exis- tncia de heterogeneidade de comportamento entre os agentes econmicos, de modo que tal anlise requer mtodos de simulao. Na abordagem evolucionria, mais especificamente em am- bientes que exibem inovao, os conjuntos de escolhas no so co- nhecidos e dados, e as firmas no respondem da mesma forma aos sinais de mercado, apresentando diversidade de comportamento e respostas diferenciadas s situaes enfrentadas, 15 o que impossibi- lita a tomada de decises maximizadoras por parte dos agentes, que, por outro lado, agem sob racionalidade procedimental e so guiados por prticas rotineiras de conduta. Tal mudana de foco torna os modelos baseados no agente uma escolha natural, uma vez que eles facilmente permitem a incor- porao de processos de deciso confiando em conjuntos ou hie- rarquias de regras, enquanto tais tentativas so desajeitadas em formulaes analticas puras e em geral no admitem caracteri- zaes matemticas gerais. (Dawid, 2006, p.1245) Nesse ambiente, de maneira diferente, as firmas, para tomarem suas decises, procuram desenvolver rotinas a fim de lidar com as situaes enfrentadas ao longo do tempo. O processo de tomada de decises ento caracterizado pelo seu grupo de rotinas, as quais desempenham um importante papel como memria organiza- cional. 15. Tal diversidade de respostas verificada at mesmo em situaes em que as firmas esto expostas aos mesmos sinais de mercado. INOVAES TECNOLGICAS 103 De maneira geral, esses modelos caracterizam -se por simplificar as decises e reduzir o nmero de variveis envolvidas e o custo no processamento, clculo e gerenciamento das decises. Algumas dessas rotinas desenvolvidas se sobressaem ao longo do tempo por representar respostas superiores para os problemas enfrentados, enquanto outras acabam sendo descartadas. Logo, so as rotinas mais bem desenvolvidas, denominadas estratgias de busca, que determinaro o nvel e a direo da busca, as quais, por sua vez, in- fluenciam a forma e a velocidade da mudana tecnolgica. No modelo de concorrncia schumpeteriana desenvolvido na seo anterior, as estratgias assumidas no partem de condies de equilbrio ou de clculos de maximizao, mas so resultado de di- versidade e incerteza entre as firmas. O modelo considera dois tipos de comportamento da empresa: as polticas voltadas para a inovao e as polticas voltadas para a imitao. Considera ainda que as empresas, ao se engajarem em uma estratgia de P&D, no tm condies de saber se sero ou no bem-sucedidas, e tampouco podero conhecer o nvel apropriado de P&D inovativo ou imitativo, dado que as respostas a essas ques- tes tambm dependem das escolhas feitas pelas outras firmas. Desse quadro, deve -se levar em conta o processo de aprendi- zagem e apenas o curso dos acontecimentos poder revelar se a es- tratgia foi ou no bem-sucedida. Ou seja, apenas o curso dos eventos ao longo do tempo determinar e re- velar quais so as melhores estratgias. E mesmo o veredicto da percepo tardia do que deveria ter sido feito pode no ser claro, pois diferenas de sorte podem fazer que as mesmas polticas que so brilhantemente bem -sucedidas para algumas firmas sejam fracassos funestos para outras. (Nelson & Winter, [1982]/2005, p.415). Ao tratar dessas decises, que esto envoltas pelo ambiente de incerteza, Nelson & Winter (1977) tambm chamam a ateno para a necessidade de estudar as questes relacionadas s institui- es, uma vez que estas desempenham um importante papel na ge- 104 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA rao e na explorao da inovao, e fornecem um entendimento mais esclarecedor do comportamento do que a hiptese de escolha plenamente racional. A incluso da discusso acerca das instituies fundamental, uma vez que elas se encontram diretamente relacionadas ao com- portamento das firmas, que esto numa constante busca pelo au- mento de sua base de conhecimento. A importncia das instituies est ainda diretamente relacionada ao arcabouo legal que garante as condies de apropriabilidade, isto , a facilidade ou dificuldade de imitao em determinado mercado. Com relao ao primeiro argumento, vale observar que a ino- vao tecnolgica, para a abordagem evolucionria, no se apre- senta como um processo puramente aleatrio, resultante de um ato nico do inovador, sobretudo porque se desenvolve por meio de procedimentos estabelecidos presentes nas rotinas, na busca e na seleo (interna e externa). Tambm no pode ser vista como um processo cujo resultado desaponta, uma vez que recebe crescente apoio dos avanos cientficos em diversas reas. A inovao, por outro lado, tambm enxergada como um processo que sofre transformaes ao longo do tempo, e geralmente definida em re- lao tecnologia j em uso; em relao s condies econmicas; e tambm em relao aos avanos tecnolgicos j conquistados em outras firmas, organizaes ou pases (Dosi, 1988d). A atividade inovativa, nesse sentido, envolve de modo predo- minante uma organizao formal obtida a partir da infraestrutura tecnolgica dos laboratrios em P&D das grandes empresas, go- vernos e universidades, e tambm a partir das relaes entre cincia e tecnologia. Alm disso, a existncia dessa organizao formal permite descrever o ambiente no qual a firma opera e sua existncia torna o processo inovativo uma constante nas atividades da firma, o que faz com que as inovaes sejam enxergadas como uma ativi- dade profissional e no como uma atividade meramente ocasional ou circunstancial. O processo inovativo passa ento a ser visto como um processo institucionalizado, no qual as atividades inovativas so cada vez INOVAES TECNOLGICAS 105 mais sistemticas e integradas s atividades das firmas, de tal modo que tais atividades passam a estar vinculadas a um esforo perma- nente por parte dessas firmas no que diz respeito ao desenvolvi- mento de novos processos de busca, novos mecanismos de seleo e novos procedimentos rotineiros voltados criao de novos pro- dutos e processos 16 e tambm ao aperfeioamento de produtos e processos j existentes. Segundo Dosi (1988b), tal forma de explorao da inovao, isto , a partir da considerao dessas organizaes integradas de pesquisas, tem se sobressado em relao aos inovadores indivi- duais, uma vez que se apresenta como sendo mais eficiente do que estes na explorao e na internalizao dos aspectos cumulativos e tcitos do conhecimento tecnolgico. Alm disso, diante da existncia desses aspectos tcitos, idios- sincrticos e particulares firma, os laboratrios de P&D industrial presentes no interior da firma, os quais esto diretamente relacio- nados aos departamentos de produo e marketing, tornam -se mais vantajosos do que os laboratrios de P&D externos, uma vez que a pesquisa moldada de acordo com essas particularidades. E tal forma de organizao caracteriza -se por facilitar a comunicao e o fluxo de informao entre o laboratrio de P&D e a firma e vice- -versa. De acordo com Dosi (1988b), esses indivduos e grupos ligados por meio de rotinas aumentam a eficincia organizacional, uma vez que esses processos esto relacionados a aumentos nas habilidades das organizaes empresariais em aprender e desenvolver procedi- mentos que elevem a eficincia na produo. Diante disso, as pes- quisas conduzidas pelas organizaes formais, uma vez mais, so mais eficientes na internalizao dos aspectos cumulativos e tcitos do conhecimento tecnolgico. 16. Para a criao desse ambiente econmico favorvel, as empresas esto empe- nhadas em criar infra estrutura tecnolgica, desenvolver formas de aprendi- zado, interagir com universidades e centros de pesquisas tecnolgicas, dificultar imitao de resultados inovativos, etc. 106 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Entretanto, apesar da crescente rotinizao das atividades ino- vativas, estas ainda possuem um componente de incerteza, o qual pode ser relacionado sobretudo falta de conhecimento ex ante dos custos e resultados das diferentes alternativas, e tambm falta de conhecimento de quais so as alternativas disponveis. O comportamento, que caracterizado como rule -guided, 17 re- presentado na forma de rotinas que podem no ser timas, e, diante disso, a busca por melhores rotinas esto sempre presentes. Em tais situaes, as instituies 18 podem atuar como fontes redutoras de incerteza, ao desempenhar um papel restritivo e, diante disso, con- trolar o comportamento e pensamento das pessoas, e ao dar estabi- lidade ao pensamento e ao comportamento dos agentes (Dequech, 2007). Outro importante argumento para justificar a relao entre o presente tema e os aspectos institucionais reside na necessidade de compreender o papel do arcabouo legal que garante as condies de apropriabilidade das empresas, protegendo as inovaes das imitaes dos seus concorrentes, e garantindo que as empresas ino- vadoras se apropriem dos benefcios econmicos acumulados das suas pesquisas. Isso protege as empresas de um eventual processo de imitao por parte dos seus concorrentes, o que, por seu turno, amplia os incentivos que envolvem a explorao de novas oportu- nidades tecnolgicas. Cabe ressaltar que, numa condio em que as instituies so pouco ativas na proteo s patentes, ou seja, em condies em que o conhecimento facilmente difundido e, portanto, de baixa 17. Os comportamentos so [...] guiados e restringidos por valores socialmente as- segurados e impostos, normas, convices, costumes e prticas geralmente aceitas (Dosi & Nelson, 1994, p.159). 18. De acordo com Dequech (2007), as instituies podem ser de dois tipos: for- mais e informais. Dentre as instituies formais que contribuem para a re- duo da incerteza, o autor destaca: os contratos; as leis; os market makers; e as agncias de Estado. E entre as instituies informais destaca as convenes e as normas sociais informais. INOVAES TECNOLGICAS 107 apropriabilidade, 19 as empresas teriam pouco incentivo para in- vestir em inovao. Em geral, a estrutura institucional bastante complexa e pode ser bastante diferente e variar entre os diversos setores. Ela depende de alguns fatores como: as tecnologias bsicas, a natureza da demanda pelos bens e servios, e as caractersticas das organizaes. Portanto, a discusso acerca da inovao, no pode ser resu- mida apenas a uma questo de tamanho ou poder de mercado das firmas, como sugere a abordagem ortodoxa ao imputar signifi- cativo peso a esses fatores (Nelson & Winter, 1977). Isso porque as firmas diferem tanto em tamanho como em capacitao tecnol- gica, estratgias de produo e comercializao, graus de inovativi- dade e de sucesso competitivo, custos de produo e lucratividade. Nesse sentido, um entendimento da relao entre a inovao e o desempenho das firmas tambm implica uma anlise do processo competitivo e dos mecanismos de aprendizado mediante os quais a indstria evolui (Dosi, 1988b). De maneira geral, por meio das buscas tecnolgicas, seja por imitao ou inovao, que as firmas introduzem novas tcnicas na tentativa de melhorar ou ao menos manter seu desempenho com- petitivo dentro da indstria. A introduo de novas tcnicas a partir do processo de busca cria assimetrias competitivas, uma vez que as diferentes estratgias de inovao ou imitao geram dife- rentes impactos sobre o desempenho das firmas, que podem ser traduzidas em vantagens de custos ou em outras formas de vanta- gens de desempenho. E essas assimetrias tecnolgicas e variedade tecnolgica so enxergadas tanto como um resultado quanto como uma fora motriz da mudana organizacional e tecnolgica. E essa diversidade que alimenta o processo de seleo da indstria (Almeida, 2004). 19. Disso segue-se que os direitos de apropriao das inovaes tecnolgicas podem, em alguns casos, ser garantidos institucionalmente, por meio, por exemplo, do direito de patentes. 108 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA Nelson & Winter ([1982]/2005) procuraram construir um modelo de simulao que fosse capaz de admitir e gerar uma di- versidade de comportamentos no nvel das firmas individuais e tambm que fosse capaz de explicar os padres de variveis agre- gadas, isto , os fatos estilizados que emergem das interaes no nvel micro. Tal arcabouo terico evolucionrio, ao lidar com va- riedade e diversidade de estratgias, requer mtodos de simulao para o seu desenvolvimento, pois os agentes se baseiam em regras que diferem tanto com relao ao seu estoque de capital e em- prego de tecnologia, mas tambm com relao s estratgias de produo e inovao, de tal forma que, enquanto algumas firmas se empenham em liderar as inovaes tecnolgicas, outras esto empenhadas apenas em acompanhar o sucesso das primeiras por meio de imitao. Isso implica que o comportamento do tomador de deciso deve ser determinado por um processo de seleo entre diferentes alter- nativas e no meramente por um clculo de otimizao bem defi- nido. E, dada a tecnologia e as rotinas utilizadas pelas firmas, o seu desempenho ser determinado tanto pelo que estiverem realizando como pelo que os seus competidores esto fazendo no mercado. E esse processo de seleo que se estabelece tende a gerar estruturas industriais bastante diferenciadas umas das outras, o que, ao gerar diversidade e variedade no sistema, afasta -o das posies de equil- brio propostas pela abordagem neoclssica tradicional. CONCLUSES possvel fazer uma recapitulao dos principais aspectos dis- cutidos ao longo deste livro. Ele preocupou -se em mostrar as limi- taes da abordagem neoclssica tradicional em fornecer expli caes consistentes acerca do desenvolvimento de inovaes tecnolgicas. A partir disso buscou outras abordagens e teorias que fossem ca- pazes de tratar da questo da inovao tecnolgica ou que dessem conta de tais limitaes impostas pela abordagem padro. A economia neoclssica padro, ao partir de pressupostos de ra- cionalidade perfeita, maximizadora e de condies de equilbrio, tem sido incapaz de fornecer explicaes para vrios problemas econmicos da vida real. Ao desconsiderar a dinmica dos fenmenos econmicos e a complexidade das interaes e relaes que se travam entre os agentes e entre eles e o ambiente, esses modelos tambm foram in- capazes de tratar da questo da inovao e da mudana tecnol- gica. 1 Em decorrncia de tal limitao, abriu -se espao para o desenvolvimento de novas propostas, que buscassem superar as 1. Entretanto, como foi analisado ao longo deste trabalho, essa abordagem vem sofrendo importantes modificaes nos seus axiomas, de tal forma que alguns modelos passaram a lidar com a existncia de diversidade entre os indivduos, informao imperfeita e racionalidade limitada. 110 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA deficincias desses modelos partindo de pressupostos menos res- tritivos acerca do comportamento dos agentes econmicos no sis- tema. Isso porque, diante de um ambiente que exibe inovaes, as hipteses de racionalidade perfeita, maximizao e equilbrio tornam -se inviveis, dando lugar aos pressupostos de racionali- dade procedimental, escolhas satisfatrias e evoluo. Entretanto, no se pode deixar de enfatizar o domnio da abor- dagem neoclssica no mainstream econmico, devido, entre outros fatores, s hipteses extremamente restritivas das quais o modelo parte, o que possibilitava a utilizao de modelos altamente estili- zados. Esse domnio, entretanto, se deu custa de perdas no desen- volvimento do conhecimento econmico que levasse em conta suposies mais realistas, como a existncia de indivduos hetero- gneos e dotados de racionalidade limitada, mas que possuem ca- pacidade de aprendizado. Na viso de Colander (2000), a dificuldade de algumas aborda- gens de ganhar significativo espao no debate mainstream pode ser atribuda a suas dificuldades em promover essa formalizao. Hodgson (1999) reconheceu essa importncia e muitas vezes a ne- cessidade da reduo a fim de permitir a formalizao, mas atacou o completo reducionismo utilizado pela teoria neoclssica, uma vez que as partes se constituem e se condicionam. Nesse sentido, a abordagem evolucionria ou sistmica, ao par tir de certos pressupostos no reducionistas, como a hiptese de racionalidade limitada, a existncia de heterogeneidade, a capaci- dade de adaptao dos agentes, foi capaz de fornecer um trata- mento mais prximo da realidade nas discusses envolvendo o processo de inovao tecnolgica e mudana tcnica. Esses modelos trocam a anlise esttica e a hiptese de equil- brio por uma anlise dinmica e de desequilbrio. O ambiente visto como algo complexo que passa por mutaes e carrega incer- teza, de tal forma que as decises tomadas nesse ambiente no so maximizadoras no sentido neoclssico. Mas, apesar desse ambiente de incerteza nas decises tomadas, os agentes procuram se adaptar s informaes recebidas do meio e se auto -organizar, gerando pro- INOVAES TECNOLGICAS 111 priedades agregadas. O processo de tomada de decises, de ma- neira diferente, expresso por meio de rotinas que podem ser hereditrias e selecionveis , as quais guiam e direcionam o com- portamento das empresas. Feitas as consideraes acerca do programa de pesquisa evolu- cionrio, buscou -se identificar as principais caractersticas dos sis- temas complexos, abordagem que se prope a analisar os fenmenos sociais de uma perspectiva mais ampla do que aquela empregada pela microeconomia tradicional, que est calcada no modelo de equilbrio geral. A abordagem dos sistemas complexos descon- sidera as hipteses restritivas com que trabalha a anlise padro, apresentando -se como uma alternativa aos modelos deterministas tradicionais, e fornecendo ferramentas conceituais e de modelagem importantes para o entendimento dos fenmenos econmicos e sociais. Essa teoria, ao apresentar um arcabouo no reducionista que se fundamenta sobre uma perspectiva evolucionria e sistmica, concebe a economia como um sistema composto por agentes hetero gneos que interagem entre si, mas que so capazes de se desenvolver e adaptar ao ambiente, isto , so capazes de se auto- -organizar, gerando com isso padres de auto -ordenamento e es tru turas emergentes que no so meramente reduzidas s pro- priedades das partes. Mas, apesar da considerao da existncia de ordem e regula- ridade, ou ainda da emergncia de estruturas organizadas, na abor- dagem agent -based, a possibilidade de mudana constante no sistema, resultado das interaes 2 e adaptaes entre os agentes, e tambm a possibilidade do surgimento de comportamento perpe- tuamente novo e criativo, afasta a economia do steady state. Dada a complexidade desses fenmenos, torna -se difcil ex- pressar o resultado dessas interaes matematicamente, o que conduz utilizao de tcnicas de modelagem computacional ba- 2. So caracterizadas como imprevisveis e incontrolveis. 112 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA seada no agente, que permitem a anlise do comportamento fora do equilbrio e, portanto, a construo de modelos mais realistas. A modelagem, nesse sentido, tem por principal objetivo desco- brir as propriedades emergentes resultantes da interao entre os agentes no sistema. Apesar das dificuldades de previso desses pa- dres, pois o sistema est em constante processo de evoluo, possvel extrair algumas consideraes gerais a respeito do com- portamento dos agentes. E tais processos gerados em computa- dores imitam os processos econmicos da vida real. Assim, constatou -se que, ao lidar com tais caractersticas, a mo- delagem agent -based mostrou -se bastante apropriada para discutir o processo de inovao tecnolgica. Baseando -se em Dawid (2006), considera -se que so duas as principais razes que justificam a uti- lizao do mtodo ABM no tratamento das inovaes tecnolgicas: i) a sua maior capacidade de incorporar as propriedades genunas do processo de inovao e mudana tecnolgica, dentre as quais a estrutura dinmica do processo, a natureza do conhecimento, a in- certeza forte envolvida e a heterogeneidade das estratgias; e ii) a sua grande habilidade em fornecer explicaes aos fatos empirica- mente estilizados. A partir disso, buscou -se entender o processo de inovao tec- nolgica dentro desse sistema, a partir de uma avaliao de modelos realizados nessa rea, os quais, em sua maioria, basearam -se no modelo de concorrncia schumpeteriana 3 de Nelson & Winter ([1982]/2005), modelo que, devido a sua grande importncia e in- fluncia, recebeu uma ateno especial neste trabalho. Nelson & Winter ([1982]/2005) procuraram construir um mo- delo de simulao que fosse capaz de admitir e gerar uma diver- sidade de comportamentos, no nvel das firmas individuais, com relao s suas estratgias de produo e inovao; e tambm que 3. Apesar de apresentar algumas limitaes, esse modelo foi capaz de fornecer concluses importantes acerca da relao entre estrutura de mercado e mu- dana tecnolgica, bem como serviu de base para diversos modelos desenvol- vidos posteriormente. INOVAES TECNOLGICAS 113 fosse capaz de explicar os padres de variveis agregadas, isto , os fatos estilizados que emergem das interaes no nvel micro. Diante da complexidade envolvida, uma vez que os agentes di- ferem tanto com relao ao seu estoque de capital e emprego da tec- nologia, quanto com relao s diferentes estratgias de produo e inovao, os autores recorreram a mtodos de simulao, a fim de gerarem os resultados do modelo, isto , para verificarem os fatos estilizados, ou caractersticas agregadas que emergem como resul- tado das hipteses a respeito da forma como os agentes interagem e de como decidem individualmente. Deve -se enfatizar, ainda, que, diante da hiptese de que as em- presas so heterogneas e, em funo disso, apresentam caracters- ticas bastante especficas, os padres de evoluo das indstrias resultantes tambm apresentaro diversos aspectos muito prprios, de indstria para indstria. Apesar disso, possvel identificar certas caractersticas comuns a um grande nmero de firmas ou, dito de outra maneira, possvel identificar regularidades entre esses padres gerados. Ao lidarem com simulaes computacionais, os modelos ACE foram capazes de relacionar as estratgias de inovao com a estru- tura de mercado e com outras variveis, como a produtividade, o nmero de firmas e o crescimento econmico. Mostraram que o processo de seleo entre diferentes estratgias de inovao que se estabelece tende a gerar estruturas bastante diferenciadas uma das outras, afastando assim o sistema das posies de equilbrio. Apesar dos grandes avanos verificados por essa abordagem e do seu alto poder explicativo, uma desvantagem apresentada por esses modelos est no fato de requerer a construo de modelos econmicos dinamicamente completos, ou especificaes iniciais detalhadas sobre os agentes, alm de mtodos que determinem seus atributos estruturais, arranjos institucionais e disposies comportamentais. Diante de tais restries, de maneira similar teoria econmica formal tradicional, esses modelos acabam sendo formulados em uma estrutura bastante abstrata, na qual o modelador faz uso de 114 CAROLINA MARCHIORI BEZERRA hipteses comportamentais ad hoc, adaptando os pressupostos de acordo com a sua convenincia, a fim de gerar determinados fatos estilizados. Alguns autores (Dosi & Winter, 2003; Hodgson, 1999) apontam ainda para a dificuldade de modelar a novidade genuna, isto , a dificuldade em lidar com inovaes que no apresentam relao com as estruturas desenvolvidas no passado. Tais crticas, no entanto, no so consensuais entre os econo- mistas identificados com essa abordagem e, em geral, possvel concluir que, apesar de apresentar previses que so carregadas de falhas, a teoria dos sistemas complexos apresenta -se como uma im- portante ferramenta de anlise para o estudo dos problemas eco- nmicos, dada a sua grande capacidade em identificar padres de auto -ordenamento e estruturas emergentes resultantes da interao entre os agentes. Referncias bibliogrficas AGHION, P., HOWITT, P. A model of growth through creative destruction. Econometrica, v.60, n.2, p.323 -51, 1992. ALMEIDA, S. Dinmica industrial e cumulatividade: o modelo Nelson -Winter revisitado. In: ENCONTRO NACIONAL DE ECONOMIA, 31. Anais... Porto Seguro, 2003. _____. Dinmica industrial e cumulatividade tecnolgica. Rio de Ja- neiro, 2004a. Dissertao (mestrado em Economia) Instituto de Economia Universidade Federal do Rio de Janeiro. _____. Um modelo evolucionrio de busca tecnolgica. 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