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Marco de trabajo ambiental y comunal para el diseño de proyectos

de forestación, reforestación y revegetación bajo el MDL:
desarrollo metodológico y estudios de caso

Manual para la
formulación de ideas
de proyectos y
preselección de sitios
www.joanneum.at/encofor
Manual para la formulación de ideas
de proyectos y preselección de sitios

Bart Muys
Division Forest, Nature and Landscape,
K.U.Leuven, Bélgica
Copyright: © Marco de trabajo ambiental y comunal para el diseño de proyectos de forestación,
reforestación y revegetación bajo el MDL: desarrollo metodológico y estudios de caso. Encofor. 2007.

Cita bibliográfica:

Muys, B. 2007. Manual para la formulación de ideas de proyecto y preselección de sitios. Proyecto
Encofor. Quito, Ecuador. 30 p.

Título original del documento en inglés: "Manual for project idea formulation and site preselection"

Revisor técnico: Robert Zomer

Traductor: Peter Newton E.

Revisores técnicos de traducción: Luis Fernando Jara

María Belén Herrera
Galo Ordóñez

Edición: María Belén Herrera

Diseño y diagramación: Kaloyan Amores . PuntoPlanoDG

Impresión: SOBOC GRAFIC
Tiraje: 500 ejemplares

Financiamiento: EuropeAid, Co-operation Office

Página web: www.joanneum.at/encofor

Fotografías: PROFAFOR S.A.

INDICE

Lista de tablas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6
Lista de figuras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6
Lista de abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .6

Resumen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .7

1. Introducción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .8

2. Descripción de módulos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10

2.1 Módulo del estado del arte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .10
2.2 Módulo sobre la elaboración de la idea de proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .11
2.3 Módulo de preselección del sitio . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .12
2.4 Módulo de evaluación de la idea de proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14
2.4.1 Presentación y análisis de las ideas de proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14
2.4.2 Presentación de los principios de evaluación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .15
2.4.3 Selección de criterios para la evaluación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16
2.4.4 Ponderación de los criterios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .18
2.4.5 Asignación de puntajes a las ideas de proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .20
2.4.6 Puntajes decisivos para las ideas de proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .21
2.4.7 Análisis de sensibilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .21
2.5 Módulo sobre el informe de la idea de proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .22

Referencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .24

Apéndice A: Manual para Criterium DecisionPlus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .25

Apéndice B: Formulario de la Nota de Idea de Proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .27

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 5

 Lista de Tablas
Tabla 1. Tipos de proyectos MDL de tipo A/R (Banco Mundial) . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Tabla 2. Criterios para el módulo de exclusión de la preselección del sitio . . . . . . . . . 13
Tabla 3. Principios de preselección del proyecto y sus ponderaciones relativas . . . . . 15
Tabla 4. Lista de control con posibles criterios de preselección. . . . . . . . . . . . . . . . . 17
Tabla 5. Ponderaciones atribuidas a los criterios mediante la comparación entre
pares por los actores, utilizando Criterium DecisionPlus . . . . . . . . . . . . . . . . 19

Lista de Figuras
Figura 1. Ciclo de Proyecto MDL según el PCF (Banco Mundial) . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9
Figura 2. Flujograma de Encofor indicando los productos entregados
al estilo PCF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .9
Figura 3. Lista de ideas de proyecto alternativas, preparada para su evaluación
con Criterium DecisionPlus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .14
Figura 4. Los cinco principios más importantes para la preselección del proyecto . . . . . .15
Figura 5. Ejemplo de un mapa mental, indicando los temas importantes para
el principio ambiental, identificados durante la lluvia de ideas con
los actores . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .16
Figura 6. Organización jerárquica del mapa mental de la Figura 6 . . . . . . . . . . . . . . . . .16
Figura 7. Ejemplo del mapa mental de los criterios ambientales vinculados con
las ideas de proyecto y transformados en una red jerárquica de
decisiones por el programa Criterium DecisionPlus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .18
Figura 8. Ejemplo de una comparación entre pares para los sub-criterios
ambientales con Criterium DecisionPlus . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .19
Figura 9. Ejemplo de la asignación de puntajes a la pérdida de biodiversidad
en una idea de proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .20
Figura 10.Ejemplo de puntajes decisivos bajo el principio ambiental, para tres
ideas de proyecto alternativas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .21
Figura 11.Ejemplo de un análisis de sensibilidad en el caso del principio ambiental . . . . .22

1
Lista de abreviaturas
PCF Fondo Prototipo del Carbono (Banco Mundial)
PCN Nota de Concepto de Proyecto
PDD Documento de Diseño de Proyecto
PIN Nota de Idea de Proyecto

1
N.T.: Se han dejado las siglas en su forma original en inglés, bajo el supuesto de que el lector estará más acostumbrado a verlas así.

6 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

 Manual para la formulación de
ideas de proyecto y preselección de sitios
Bart Muys, Division Forest, Nature y Landscape, K.U.Leuven, Celestijnenlaan 200E, BE-3001
Leuven, Belgium, E-mail: bart.muys@biw.kuleuven.be

Resumen

El presente manual para la formulación de ideas de proyecto y preselección de sitios le ofrece al

desarrollador de proyectos MDL de tipo A/R, orientaciones prácticas sobre cómo formular una idea de
proyecto y preseleccionar sitios adecuados, a fin de desarrollar la idea de proyecto formulada. Estas
actividades son necesarias antes de poder realizarse un análisis de pre-factibilidad de proyecto. En caso
de que ya exista una idea de proyecto y un sitio de proyecto, este manual le ayudará a verificar si la
idea de proyecto y el sitio en mente son suficientemente valiosos para empezar un estudio de pre -
factibilidad.

El manual incluye un módulo sobre el estado del arte, un módulo sobre la elaboración de la idea del
proyecto (el qué), un módulo sobre la preselección del sitio de proyecto (el dónde), un módulo sobre la
evaluación de la idea de proyecto y un módulo de informe de la idea de proyecto. A lo largo del proceso
se enfatiza la importancia de maximizar la participación de los actores.

El módulo sobre el estado del arte sirve para elaborar un informe nacional, analizando el potencial y
los riesgos de los proyectos MDL de tipo A/R en el ámbito nacional. El módulo sobre la elaboración
de la idea de proyecto, ofrece una lista de control sencilla con temas a tratar cuando los iniciadores del
proyecto y los actores estén diseñando la idea del proyecto. Abarca un abanico de opciones en cuanto
al tipo de actividad forestal y el tipo de productos esperados, los servicios y riesgos. La preselección
del sitio de proyecto ayuda a ubicar una idea de proyecto, valiéndose de un procedimiento de exclusión
por medio del cual son eliminados los sitios inadecuados.

La evaluación de la idea de proyecto es una actividad de toma de decisiones controlada enteramente

por los actores, mediante la cual se seleccionan las mejores ideas de proyecto. La metodología inicia
con un mapa mental participativo, continúa con la jerarquización de los criterios de evaluación y
termina con una decisión sobre los puntajes asignados a las ideas de proyecto mediante la aplicación
de dichos criterios. En el módulo sobre el informe de la idea de proyecto, se describen y justifican las
ideas de proyecto preseleccionadas, que a partir de ahí se denominarán proyectos potenciales. Este
informe de la idea de proyecto constituye el fundamento para la redacción de una Nota de Idea de
Proyecto (PIN por sus siglas en inglés).

El grupo meta del presente documento podrían ser los desarrolladores de proyectos, las Autoridades
Nacionales Designadas (ANDs), los servicios forestales nacionales, las autoridades locales, las ONGs
y los expertos.

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 7

 1. Introducción

La forestación y reforestación dentro del Mecanismo de Desarrollo Limpio (en adelante los proyectos
MDL de tipo A/R) constituye un tipo de actividad de proyecto realizada en la ejecución del Protocolo
de Kyoto, cuyo propósito es reducir las emisiones de los gases de efecto invernadero mediante la
conversión de tierra sin bosque a bosque. Además del secuestro de carbono, los bosques nuevos ofrecen
otros beneficios y servicios ambientales y socioeconómicos, así como pueden competir con otros usos
de la tierra o provocar impactos ambientales y socioeconómicos indeseados. El proyecto Encofor
ofrece un marco de trabajo para el diseño de proyectos MDL sostenibles de tipo A/R, fortaleciendo los
beneficios y minimizando los impactos negativos de los mismos. Refiriéndose al ciclo de proyectos
MDL/IC (Figura 1) correspondiente al Fondo Prototipo del Carbono (PCF) del Banco Mundial, las
actividades de se sitúan en las dos primeras fases del mismo: (a) Preparación y Revisión del Proyecto
(denominado "Estudio de Pre-factibilidad" en); y (b) Estudio de Línea Base y Plan de Monitoreo (parte
del Estudio de Factibilidad en Encofor).

Antes de iniciar el estudio de pre-factibilidad de un proyecto, es necesario formular una idea clara del
proyecto y saber en dónde tendrá lugar. El presente manual trata la formulación de la idea de proyecto
y la preselección del sitio, mostrando paralelos con la preparación de una Nota de Idea de Proyecto
(PIN) en el ciclo de proyecto del PCF (Figuras 1 y 2).

El estudio de pre-factibilidad en Encofor, por tanto, guarda paralelos con la preparación de una Nota
de Concepto de Proyecto (PCN) en el ciclo de proyecto del PCF (Figuras 1 y 2). El estudio de
factibilidad en Encofor, culmina en la preparación del Documento de Diseño de Proyecto (PDD)
mencionado en el Ciclo de Proyecto del PCF (Figuras 1 y 2) y requerido como documento obligatorio
por la Junta Ejecutiva MDL de la CMNUCC.

Sin embargo, este paralelo entre Encofor y el PCF no significa un ajuste perfecto. Cada uno sigue una
lógica distinta. Mientras que el PCF trata sucesivamente los mismos asuntos en la PIN, PCN y PDD,
con crecientes niveles de detalle y formalización, Encofor sigue un enfoque serial, en el cual se evita
la duplicación. Por ejemplo, en la metodología del PCF, ya se pide información sobre costos, línea base
y balance de carbono en la PIN, mientras que en la metodología de Encofor, esta información es
generada más adelante en las etapas de pre-factibilidad y factibilidad.

En este manual sobre la formulación de la idea de proyecto y preselección del sitio, se distinguirán
cinco módulos diferentes: (1) un módulo del estado del arte; (2) un módulo de elaboración de la idea
de proyecto (el qué); (3) un módulo de preselección del sitio de proyecto (el dónde); (4) un módulo de
evaluación de la idea de proyecto; y (5) un módulo de informe de la idea de proyecto.

El módulo sobre el estado del arte, ayuda a elaborar un informe nacional mediante el análisis del
potencial y los riesgos inherentes en los proyectos MDL de tipo A/R en el ámbito nacional. El módulo
sobre la elaboración de la idea del proyecto ofrece una lista de control simple de aspectos a ser tratados
cuando los iniciadores del proyecto y actores diseñan una idea de proyecto. La preselección del sitio
del proyecto sirve para ubicar una idea de proyecto mediante un procedimiento de exclusión, en el cual
se van eliminando los sitios inadecuados.

La evaluación de la idea de proyecto es una actividad de toma de decisiones que utiliza múltiples
criterios y es controlada por los actores, con el propósito de seleccionar la o las mejores ideas de
proyecto. En el módulo de informe de idea de proyecto, las ideas de proyecto preseleccionadas son
descritas, justificadas y, de ser conveniente, transformas en una PIN.

8 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

 Proceso de Elaboración para la Reducción de Emisiones MDL / IC

Preparación y Revisión del Proyecto

• Nota de Idea de Proyecto
• Nota de Concepto de Proyecto
• Documento de Concepto de Proyecto (o su equivalente)
Estudio de Línea Base y Plan de Monitoreo (MP)
Terminación del Proyecto 3 meses • Documento de Diseño de Proyecto
• Estudio de línea base y proyecciones de Reducción de Emisiones
• Plan de Monitoreo

os

2m
añ
21

es
es
sta
Ha

Verificación y Certificación Proceso de validación

Periódica • Protocolo de validación e informe
• Informe de verificación

es
1-3

• Informe de supervisión

es
añ

2m
os

Construcción y Arranque
3 meses
• Informe inicial de verificación
Negociación de los Acuerdos del Proyecto
• Valoración del proyecto y documentación correspondiente
• Hoja de plazos
• Acuerdo de compra de reducción de emisiones

Figura 1. Ciclo de Proyecto MDL según el PCF (Banco Mundial)

Estudio de Pre-factibilidad Estudio de Factibilidad Productos

• Preselección y descripción • Evaluación de línea base (WP3) Finales
del proyecto (WP0) • Evaluación del balance de
• Evaluación de la aptitud de gases de efecto invernadero Marco de
la tierra (WP1) (WP4) Encofor
• Evaluación de la aptitud • Evaluación de Impactos
socioeconómica (WP2) o Impacto ambiental (WP5)
o Impacto socio-económico
(WP6)
• Diseño final del proyecto (WP7)

Caja de
Procedimiento Caja de Caja de herramientas de
Desarrollo de de preselección herramientas de herramientas de Encofor
métodos multi-criterio con pre-factibilidad factibilidad con • Manuales
actores con modelos y modelos y • Modelos
procedimientos procedimientos • Base de datos

Informes de Proyectos
Estudios de caso Informes de Informes de completamente
• Bolivia pre-factibilidad
preselección de prefactibilidad documentados y
• Ecuador para proyectos
proyectos para proyectos listos para
• Kenya seleccionados (4)
potenciales (8) seleccionados (8) arrancar (4)
• Uganda

PIN PCN PDD

Figura 2. Flujograma de Encofor indicando los productos entregados al estilo PCF

El presente manual ofrece la máxima flexibilidad en cuanto al nivel de desarrollo de un proyecto. Si la

idea de proyecto es difusa o inexistente y no se conocen sitios adecuados, se recomienda iniciar con el
Módulo 1. Si el desarrollador de proyecto ya está bastante familiarizado con la situación MDL de tipo
A/R en su país y la idea de proyecto ha madurado (ha sido formulada y ubicada), se puede pasar
directamente al Módulo 4 (Evaluación). Si la idea de proyecto está desarrollada, pero aún es dudosa su
ubicación, se puede comenzar con el Módulo 3 sobre la preselección del sitio.

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 9

 2. Descripción de los módulos

2.1 Módulo del estado del arte

Antes de iniciar la preselección del proyecto, se recomienda describir el país (y/o región, provincia) de
interés en términos de su potencial MDL de tipo A/R, desde una perspectiva biofísica y ambiental, del
uso del suelo, socioeconómico e institucional, en un así llamado Perfil Nacional (máximo tres páginas).
Un mayor conocimiento de los antecedentes del país permitirá el desarrollo de mejores ideas de
proyecto adaptadas a las experiencias, expectativas y normas locales.

Se propone el siguiente esquema para el perfil nacional:

1. Características biofísicas y ambientales

1.1 Generalidades
Información sobre clima, suelo, zonas ecológicas, hidrología, biodiversidad.

1.2 Potencial MDL de tipo A/R

Información sobre el potencial de crecimiento, especies de árboles disponibles, beneficios
potenciales y riesgos ambientales.

2. Características del uso del suelo

2.1 Generalidades
Información sobre los principales usos del suelo y algunos detalles adicionales acerca de la
agricultura y silvicultura.

2.2 Potencial MDL de tipo A/R

Tendencias del cambio en los usos del suelo, espacio disponible para los proyectos MDL de
tipo A/R.

3. Características socioeconómicas

3.1 Generalidades
Información sobre población, actividad económica.

3.2 Potencial MDL de tipo A/R

Información sobre:
• Tenencia de la tierra: la información requerida sobre la tenencia de la tierra explica el régimen
legal de propiedad, buscando identificar los modos nacionales de adquirir el derecho a la propiedad
y el estatus en el caso de posesión de la tierra.
• Acceso a los recursos naturales (desde una perspectiva legal y social): determina la posibilidad de
acceder al uso, disfrute y la disposición de los recursos naturales, ya que en algunos casos pueden
existir afectaciones o restricciones a las propiedades que impidan obtener beneficios a quienes no
son titulares de la tierra (es decir, sus dueños o usuarios). Esta información puede ser recolectada
a nivel nacional y local.
• Participación de los actores.
• Nivel de costos.
• Beneficios y riesgos socioeconómicos.

10 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

4. Características Institucionales

4.1 Generalidades
Información sobre la estructura institucional y las políticas y legislación respecto a:
• Impactos y servicios ambientales
• Uso del suelo
• Silvicultura (incluyendo leyes nacionales y seccionales, así como programas que podrían incidir
en el área de proyecto, por ejemplo los programas de reforestación)
• Clima
• Otra legislación nacional, especialmente aquellas leyes, normas y programas que incidirán en el
área de proyecto (por ejemplo, programas para desarrollar la agricultura, construir futura
infraestructura, crear parques nacionales, etc.).

4.2 Potencial MDL de tipo A/R

• Decisiones y reglas existentes, emitidas por la Autoridad Nacional Designada (AND)
• Requerimientos de la Autoridad Nacional Designada: incluyen criterios e indicadores del
desarrollo sostenible, así como procedimientos para obtener las cartas de no-objeción y de
aprobación final. En algunos países existen reglamentos especiales sobre tarifas o impuestos
nacionales, así como un reglamento sobre la titularidad de los CERs.
• Actividades de la oficina nacional para la promoción del MDL
• Actividades MDL de tipo A/R actuales y proyectadas en el campo

5. Conclusiones generales
Una recomendación general para el perfil nacional es que, siempre que se describan
potencialidades, se consideren e incluyan además los riesgos.

2.2 Módulo sobre la elaboración de la idea de proyecto

La elaboración de una idea de proyecto constituye a la vez un proceso creativo y un ejercicio en la recopilación
de información desde diferentes fuentes. Se requiere de conocimientos expertos sobre el potencial forestal, las
expectativas de los actores, las oportunidades de mercado y las problemáticas del uso del suelo. La clasificación
de los proyectos MDL de tipo A/R, definida por el Banco Mundial y enumerada en la Tabla 2, puede servir de
fuente de inspiración inicial y general para el desarrollo de una idea de proyecto. Se recomienda enfáticamente
continuar desarrollando la idea de proyecto con la participación de los actores.

Tabla 1. Tipos de proyectos MDL de tipo A/R (Banco Mundial)

Código Forestación y reforestación 2

1 Rehabilitación de suelos tropicales degradados (por ejemplo, pastizales
sembrados con Imperata), convirtiéndolos a:
1a Bosques
1b Agroforesteria
2 Reforestación de praderas templadas degradados o suelos áridos mediante la
siembra de árboles
3 Establecimiento de cultivos arbóreos o de sombra sobre cultivos existentes (por
ejemplo, café)
4 Plantaciones para productos madereros
4a De pequeña escala manejado por propietarios
4b De escala comercial
5 Rehabilitación paisajística mediante plantaciones para corredores, etc.
6 Siembra de madera para leña a escala comercial

2
Esta es la única clase de actividad aceptada bajo el MDL durante el primer período de compromiso

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 11

 Una vez que se tenga una idea de proyecto a grandes rasgos, debe ser mejor detallado y documentado
en términos del dónde, qué y cómo, y en términos de resultados esperados desde una perspectiva
ambiental, socioeconómica y de carbono. A continuación hay una lista de control de los aspectos que
deben tratarse a la hora de elaborar una idea de proyecto. Esta enumeración puede servir de apoyo para
la profundización en una idea de proyecto general.

• Título del proyecto

• Descripción del sitio
• Ubicación y área del sitio potencial del proyecto
• Características biofísicas del área
• Características socioeconómicas del área
• Características ambientales del área
• Condiciones favorables del área
• Descripción general del área a modo de línea base
• Descripción de la actividad
• Tipo de actividad (según Tabla 2)
• Tamaño del proyecto
• Duración del proyecto
• Estrategia de forestación y reforestación (especies de árboles, tipo de bosque, tipo de sistema
productivo, duración de las rotaciones)
• Tipo y cantidad de productos maderables y no maderables del bosque; oportunidades de
procesamiento y mercadeo
• Otros resultados esperados
• Plan anual de actividades con la descripción de sub-actividades y tareas
• Estimación general de los beneficios esperados en materia de GEI
• Efectos ambientales esperados
• Riesgos, impactos negativos y posibles medidas de mitigación
• Beneficios
• Efectos socioeconómicos esperados
• Riesgos, impactos negativos y posibles medidas de mitigación
• Beneficios

Un elemento importante en el desarrollo de la idea de proyecto es su ubicación, que se identifica en el

módulo de preselección del sitio (siguiente Sección 2.3). Se plantea que las ideas de proyecto tengan
suficiente masa crítica, por lo que es recomendable un área de proyecto de al menos 1000 ha. La
excepción son los proyectos de pequeña escala, para los cuales el CMNUCC ha determinado que, por
lo general, un tamaño de proyecto menor a 300 ha resulta en un límite superior de 8000 tCO2 por año.

Para una idea de proyecto determinada, es posible definir un número de variantes, como por ejemplo
enfatizar más la producción maderera o el asunto de la conservación. Se recomienda formular estas
variantes, ya que esto posibilita tomar las mejores decisiones en el módulo de evaluación de la idea de
proyecto (Sección 2.4).

2.3 Módulo de preselección del sitio

Este módulo es adecuado para identificar sitios para los proyectos MDL de tipo A/R a escala nacional
o regional. También puede utilizarlo el desarrollador de proyecto que tenga en mente una idea de
proyecto, pero que aún no tenga claro en dónde situarlo. El módulo ayudará en la búsqueda de áreas
prometedoras para la ejecución de una idea de proyecto. El enfoque que se sigue en este caso se trata
de un proceso de eliminación, pues el suelo puede resultar inadecuado por varios motivos, en cuyo caso
debe ser excluido desde el principio.

La preselección del sitio es una operación bastante aproximada, de escala nacional, regional o
provincial (nivel de escala entre 1:100.000 y 1:1.000.000), y concluye con una lista corta de potenciales

12 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

sitios de proyecto. Dependiendo de la disponibilidad de datos y la capacidad tecnológica, la actividad
de preselección puede variar desde un método automatizado de SIG sobrepuesto hasta una metodología
manual con mapas y estadísticas descriptivas. Se debe maximizar el valor de los actuales
conocimientos especializados en torno a la situación local.

Es importante mencionar que los sitios potenciales no son delineaciones detalladas de parcelas a ser
forestadas o reforestadas, sino amplios perímetros que contengan suficiente tierra no forestal que sea
idónea para su forestación o reforestación. Esta tierra no necesariamente ha de ser continua y puede
constituir un mosaico de pequeñas parcelas.

Los criterios para la preselección del sitio corresponden a las siguientes categorías:
• Aspectos biofísicos, incluyendo la calidad del sitio para el crecimiento de árboles en términos de
clima, suelo y cobertura del suelo
• Aspectos socioeconómicos, incluyendo el uso del suelo y la tenencia de la tierra
• Aspectos ambientales
• Condiciones favorables, o sea la capacidad institucional, política y reglamentaria de apoyar o
socavar el desarrollo del proyecto

En este módulo, los criterios se consideran independientes y cumulativos, y son aplicados

sucesivamente, uno después del otro. Se recomienda aplicar en primer término los criterios que se
anticipa eliminen las mayores porciones de tierra.

La Tabla 2 muestra posibles criterios e indicadores que se propone utilizar en este módulo. Los criterios
e indicadores presentados aquí no son obligatorios sino únicamente indicativos. Tan solo se ofrece un
marco y apoyo para la toma de decisiones. Por tanto, se puede agregar o eliminar los criterios e
indicadores, según sea apropiado. Un criterio es una condición a ser cumplida para que un área no sea
eliminada. Un indicador es una variable que permite la evaluación de un criterio. Un umbral es un valor
del indicador, por encima del cual el criterio ya no se cumple. Los indicadores y valores de los umbrales
son apenas indicativos y pueden ser fijados según el país o la región.

Tabla 2. Criterios para el módulo de exclusión de la preselección del sitio

Categoría Criterio Indicador Umbral
Biofísica Insuficiente agua disponible Precipitación (mm) < 500
para el crecimiento de los
árboles
Pantanos, salientes rocosas < 30
y otras áreas con
insuficiente zona radicular
en el perfil del suelo (cm)
Insuficiente temperatura para Altitud (msnm) > 3500 en trópico
el crecimiento de los árboles y > 2500 a 3000
en el subtrópico
Cobertura forestal de la tierra Cobertura de copa (%) > 30
Riesgo de erosión Pendiente (%) > 45
Riesgo de desastres naturales Erupción volcánica, Ocurrencia
inundación frecuente
Socioeconómica Urbano e industrial
Uso del suelo (actual y futuro)
Uso del suelo es agricultura
intensiva y permanente 3
Tenencia de la tierra Tenencia de la tierra no
está clara. Conflictos sobre
la tenencia de la tierra.
3
Este criterio de exclusión no es obligatorio. Favor agregar una justificación de su uso o eliminación.

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 13

 Medioambiente Existen valores de Areas no forestadas,
conservación relacionados delineadas y/o manejadas bajo
con tierras no forestadas una situación nacional o
(actuales o futuras) internacional de conservación.
Por ejemplo, (porciones de)
parques nacionales, reservas
de caza, áreas Ramsar,
humedales conocidos,
pastizales naturales con
elevada biodiversidad.
Adicionalidad Potencial para el secuestro de
carbono
Condiciones Causas reglamentarias de
favorables exclusión (por ejemplo, zona
militar)
Areas de inestabilidad o
inseguridad política
Impedimentos legales para
sembrar árboles en ciertas áreas
Capacidad institucional para
implementar un proyecto
MDL de tipo A/R

2.4 Módulo de evaluación de la idea de proyecto

En este módulo se utiliza una técnica sencilla para la toma de decisiones con múltiples criterios, a fin
de indicar la o las mejores ideas de proyecto en base a una serie de alternativas. Es esencial la
participación de los actores en este módulo. Se les pedirá identificar criterios de evaluación y darles
una ponderación relativa a los mismos. Se recomienda organizar este módulo en forma de una reunión
de los actores nacionales o regionales, durante la cual se puede tratar y comparar diferentes alternativas
de idea de proyecto y/o variantes de una misma idea de proyecto. El cumplimiento de este módulo es
altamente simplificado y automatizado gracias al programa Criterium DecisionPlus de fácil manejo,
una versión sencilla que puede ser descargada gratuitamente del Internet. Se recomienda utilizar este
programa lógico durante la reunión de los actores por medio de un proyector tipo "Data Show". Los
diferentes pasos del proceso son explicados en el manual y los procedimientos exactos del software,
incluyendo su instalación, se presentan en el Anexo A.

2.4.1 Presentación y análisis de las ideas de proyecto

La evaluación de la idea de proyecto es un proceso que corresponde esencialmente a los actores, en el

cual las ideas de proyecto (de no haber sido elaborados por los actores o en colaboración con ellos) son
conocidas y analizadas por los actores. Éstos son invitados a introducir variantes, como por ejemplo
diferente administración o su ubicación en otra área.

Cada idea de proyecto y variante disponible recibe un nombre, el cual se incluye en una lista de
alternativas en el programa Criterium DecisionPlus (véase la Figura 4).

Alternativas Figura 3. Lista de ideas de proyecto

Proyecto Mountain Pine de madera asserrada alternativas, preparada para su evaluación
Variante del Projecto Mountain Pine (20 % especies nativas)
Restauración de bosques nativos de la costa con Criterium DecisionPlus.

14 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

2.4.2 Presentación de los principios de evaluación

Ahora se debe analizar las ideas de proyecto contra los cinco principios considerados cruciales para un
proyecto sostenible MDL de tipo A/R. Los cinco principios son: aptitud biofísica, beneficio
socioeconómico, beneficio ambiental, adicionalidad, y condiciones favorables (véase su descripción en
la Tabla 3).

Encofor considera a estos principios de igual importancia, por lo que cada uno recibe una ponderación
relativa de 0,2 (Tabla 3). La ventaja de otorgar este peso fijo a los principios es que facilita la
comparación de los puntajes dados a las ideas de proyecto al interior de cada país o a escala mundial.

Los principios también pueden ser representados gráficamente en forma de un mapa mental (Figura 5).
Esto resulta útil, por que permite a los actores elaborar criterios para cada uno de los principios durante
el proceso de revisión con ellos.

Ambiental

Socioeconómico
Biofísico

Preselección del
Proyecto

Condiciones
Adicionalidad
Adecuadas/apropiadas

Figura 4. Los cinco principios más importantes para la preselección del proyecto

Tabla 3. Principios de preselección del proyecto y sus ponderaciones relativas

Principios Descripción Ponderación

Principio biofísico El clima y suelo deben ser favorables para el 0,2
crecimiento de los árboles, y se debe disponer de
especies adecuadas.
Principio Los riesgos socioeconómicos deben ser 0,2
socioeconómico minimizados y los beneficios socioeconómicos,
especialmente para las comunidades locales, deben
ser sustanciales.
Principio ambiental Los riesgos ambientales deben ser minimizados y 0,2
los beneficios ambientales, en términos de la
conservación de suelo, agua y biodiversidad, deben
ser sustanciales.
Principio de El proyecto debe resultar en reducciones 0,2
adicionalidad adicionales de los GEI, que no se producirían sin el
proyecto.
Principio de La situación administrativa, institucional y política 0,2
condiciones debe ser favorable para poder garantizar el éxito del
favorables proyecto.

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 15

 2.4.3 Selección de criterios para la evaluación

Para poder evaluar las ideas de proyecto respecto a cada uno de estos cinco principios, es necesario
establecer ciertos criterios. Esto se hace mediante la elaboración de un mapa mental en una lluvia de
ideas con los actores, durante la cual se les pide sugerir temas importantes para cada uno de los
principios. Los temas son colocados en el mapa mental (Figura 6) y después de su análisis son
reorganizados en forma jerárquica (a nivel superior los criterios principales capaces de agrupar los
criterios de nivel inferior; y en éste nivel los sub-criterios o indicadores que especifican los criterios de
nivel superior (Figura 7)). En la formulación de indicadores, puede resultar útil el apoyo técnico de un
experto. Como ayuda, consta en la Tabla 4 una lista de control de posibles criterios e indicadores para
los cinco principios.

Degradación
del suelo
Riesgo
ambiental

Biodiversidad Recursos
hídricos

Medio ambiente

Beneficio
Control de ambiental
erosión

Microclima

Figura 5. Ejemplo de un mapa mental, indicando los temas importantes para el principio ambiental,
identificados durante la lluvia de ideas con los actores

Medio ambiente

Beneficios Riesgos
ambientales ambientales

Pérdida de
Protección biodiversidad
Reducción de
de recursos nativa y
la erosión
hídricos vida silvestre

Protección de Degradación
biodiversidad del suelo
nativa y
vida silvestre
Consumo
de agua
Microclima

Figura 6. Organización jerárquica del mapa mental de la Figura 6

16 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

Tabla 4. Lista de control con posibles criterios de preselección. Los sub-criterios señalados con
(+) son maximizados en un proyecto sostenible MDL de tipo A/R, mientras que los sub-criterios
señalados con (-) son minimizados.
Principios Criterios Sub-criterios o Indicadores
Biofísico Calidad del sitio Disponibilidad de agua (+)
Fertilidad del suelo (+)
Disponibilidad de especies de Disponibilidad de especies nativas (+)
árboles adecuadas al sitio Disponibilidad de especies exóticas (+)
Riesgos abióticos y bióticos Frecuencia de tormentas (–)
Riesgo de incendio (–)
Frecuencia de inundaciones (–)
Plagas y enfermedades (–)
Socioeconómico Beneficios económicos Créditos de carbono (+)
potenciales Ingresos de productos madereros (+)
Ingresos de productos no madereros (+)
Ingresos de otros servicios ambientales (+)
Riesgos económicos potenciales Desplazamiento de asentamientos /actividades (–)
Surgimiento de inequidades (–)
Empobrecimiento de grupos vulnerables en la sociedad (–)
Beneficios sociales potenciales Empleo (+)
Fortalecimiento de capacidades (+)
Salud (+)
Seguridad alimentaria (+)
Educación (+)
Empoderamiento (+)
Integridad comunitaria (+)
Actitudes positivas de la gente (+)
Vulnerabilidad a reducción / aumento en la capacidad adaptiva (+)
Riesgos sociales potenciales Falta de aceptación social (–)
Conflictos sociales potenciales (–)
Falta de capacidad (–)
Compromiso de los actores Compromiso de los propietarios (+)
Compromiso de las comunidades locales (+)
Compromiso de las autoridades (+)
Barreras culturales (–)
Costos de establecimiento del Costos de construcción vial (–)
proyecto Costos de preparación del sitio (–)
Costos de siembra (–)
Costos de mantenimiento (–)
Costos de cosecha (–)
Potencial para comercializar Demanda actual productos madereros (+)
productos forestales Precio actual de productos madereros (+)
Fábricas de transformación actuales (+)
Distancia de centros urbanos y del mercado (–)
Tenencia de la tierra Títulos claros 4 (+)
Número de propietarios 5 (–)
Presencia de conflictos potenciales sobre la tenencia de la tierra (–)
Disponibilidad de la tierra Costo de oportunidad (–)
Precio por hectárea (–)
Medioambiente Beneficios ambientales Reducción de la erosión (+)
potenciales Restauración de microclimas (+)
Conservación de recursos hídricos (+)
Protección de biodiversidad / vida silvestre (+)
Reducción / aumento de vulnerabilidad en la capacidad adaptiva (+)
Riesgos ambientales potenciales Degradación del suelo (–)
Consumo de agua (–)
Expansión invasora de especies exóticas (–)
Pérdida de biodiversidad / vida silvestre (–)
Condiciones Marco institucional Legislación forestal (+/–)
favorables Legislación de la tierra (+/–)
Legislación del MDL y servicios ambientales (+/–)
Capacidad institucional Capacidad de las autoridades forestales y ambientales (+)
Capacidad de las autoridades locales (+)
Capacidad de las ONGs (+)
Infraestructura Acceso (+)
Viveros forestales (+)
Mano de obra disponible (+)
Disponibilidad de datos Capas SIG (+)
Estadísticas socioeconómicas (+)
Adicionalidad Carbono 6 Adicionalidad del carbono (+)
Barreras 7 Adicionalidad de las barreras (+)
4
No se anticipan nonflictos respecto a los títulos a la tierra.
5
Relacionado con número de contratos, costos de transacción y complejidad de monitoreo.
6
¿Existe una diferencia positiva entre el proyecto y la línea base?
7
¿Se daría el proyecto sin la financiación adicional del carbono?

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 17

 Para realizar la evaluación en Criterium DecisionPlus, el mapa mental es transformado
automáticamente en una red jerárquica, vinculando los criterios con las ideas de proyecto (Figura 8).
En esta red, deben darse dos actividades. Los criterios deben recibir sus ponderaciones (valoración de
criterios) y las ideas de proyecto deben recibir sus puntajes (valoración de alternativas) para cada uno
de los criterios al menor nivel jerárquico (sub-criterios o indicadores). Todo este procedimiento debe
realizarse para cada uno de los cinco principios.
Control de
erosión Proyecto Mountain
Pine de madera
Restauración de aserrada
Beneficio microclima
ambiental
Conservación de
recursos hídricos
Protección de biodiver- Variante del Proyecto
sidad y vida silvestre Mountain Pine de
Medioambiente madera aserrada
Degradación
del suelo

Riesgo Pérdida de biodiver-

ambiental sidad y vida silvestre Restauración de
bosques nativos
Consumo de la costa
de agua

Figura 7. Ejemplo del mapa mental de los criterios ambientales vinculados con las ideas de
proyecto y transformados en una red jerárquica de decisiones por el programa Criterium
DecisionPlus

2.4.4 Ponderación de los criterios

En el siguiente paso de la reunión de actores, éstos deben decidir sobre la relativa importancia de los
criterios. El motivo es que la importancia de los criterios debe especificarse para cada país o región.
Por ejemplo, en un país montañoso, el control de erosión es más problemático que en la planicie. En
las áreas densamente pobladas, los beneficios sociales a las comunidades locales serán más
prevalecientes que en áreas escasamente pobladas.

Esto se hace mediante la comparación entre pares de criterios, comparándolos uno por uno para decidir
cuál de los dos es más importante que el otro y en qué medida. Preferiblemente se seguirá un modelo
de consenso, en el cual los actores dialogan hasta llegar a un acuerdo sobre la relativa importancia de
cada criterio.

La comparación entre pares le sigue a la jerarquía construida y comienza con los principales criterios,
bajando luego a los sub-criterios o indicadores (de izquierda a derecha en la Figura 8). En el ejemplo,
los criterios 'beneficio ambiental' y 'riesgo ambiental' reciben igual ponderación. Dentro del beneficio
ambiental, los cuatro sub-criterios son comparados entre sí. El procedimiento de valoración está
ilustrado en la Figura 9.

Los puntajes de la valoración oscilan entre 1 (igual importancia) y 9 (el primer elemento en el par es
absolutamente más importante que el segundo). En el ejemplo (Figura 9), el control de erosión se
considera mucho más importante que la restauración del microclima y un poco más importante que la
conservación del agua.

Después de completarse todas las comparaciones en un grupo de criterios, el programa lógico arroja
una relación de consistencia. Si esta relación es alta (por ejemplo, mayor a 0,2), significa que las
comparaciones entre pares no fueron realizadas de manera congruente por los actores, por lo que se
sugiere su revisión.

18 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

Tabla 5. Ponderaciones atribuidas a los criterios mediante la comparación entre pares por los actores,
utilizando Criterium DecisionPlus. En el ejemplo, los riesgos ambientales se consideran de igual
importancia que los beneficios ambientales (cada uno con una ponderación de 0,5). Entre los sub-
criterios para los beneficios ambientales, el control de la erosión fue el más importante (ponderación
de 0,543) y la restauración de microclimas el menos importante (ponderación de 0,066). Entre los sub-
criterios para el riesgo ambiental, el consumo de agua fue el más importante (ponderación de 0,683) y
la pérdida de la biodiversidad el menos importante (ponderación de 0,117).
Principio Ponderaciones Prioridad Conjunto de Valoración Criterios Ponderaciones Prioridad Conjunto de Valoración
Medio ambiente Por pares 0,500 Beneficio ambiental Beneficio ambiental Por pares 0,543 Control de erosión
Por pares 0,500 Riesgo ambiental Por pares 0,066 Restauración de microclima
Por pares 0,276 Conservación de recursos hídricos
Por pares 0,116 Protección de biodiversidad y vida silvestre
Riesgo ambiental Por pares 0,200 Degradación del suelo
Por pares 0,117 Pérdida de biodiversidad y vida silvestre
Por pares 0,683 Consumo de agua

Figura 8. Ejemplo de una comparación entre pares para los sub-criterios ambientales con
Criterium DecisionPlus. El criterio más importante de un par debe colocarse al frente utilizando el
botón de la flecha y después otorgarse una ponderación entre 1 (igual importancia) y 9
(absolutamente más importante).

Este 'juego' con los actores es una excelente ocasión para explicar y discutir numerosos aspectos de los
potenciales proyectos MDL con ellos. Una vez completados los criterios de la comparación entre pares,
el programa Criterium DecisionPlus calcula automáticamente las ponderaciones de los criterios. La
tabla ilustra las ponderaciones de los criterios en nuestro ejemplo. En casos donde los actores tienen
poca capacidad o son analfabetos, puede ser necesario simplificar el procedimiento de ponderación con
una organización menos formal, semiestructurada, sin enfrentar a los actores directamente con el
programa lógico.

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 19

 2.4.5 Asignación de puntajes a las ideas de proyecto

Ahora se evalúan las ideas de proyecto, dándoles puntajes para cada sub-criterio o indicador. La
asignación de puntajes a los proyectos es más difícil para los actores que su ponderación, por que
presupone un conocimiento especializado del crecimiento forestal, los ecosistemas, la operación
del mercado, etc. Por tanto, sugerimos que los expertos otorguen y justifiquen los puntajes y que
con el tiempo se realicen ajustes en base a los comentarios de los actores, después de haberles
presentado los resultados.

La asignación de los puntajes a las alternativas sigue un procedimiento similar a la ponderación de los
criterios, sino que emplea la valoración directa en vez de la comparación entre pares. Los puntajes
varían entre 1 para aquellos proyectos que cumplen plenamente con el sub-criterio evaluado, y 0 para
aquellos proyectos que no satisfacen en nada el sub-criterio (Figura 10). En el caso de aquellos sub-
criterios que muestran un impacto negativo en los proyectos sostenibles MDL de tipo A/R (señalados
con (-) en la Tabla 4), el puntaje debe tornarse negativo mediante la selección de una línea de función
de valor negativo (con el botón "Val Functn Lin" en Criterium DecisionPlus) (Figura 10). Esto es
esencial, pues su omisión produciría resultados erróneos.

Figura 9. Ejemplo de la asignación de puntajes a la pérdida de biodiversidad en una idea de

proyecto. Ya que la pérdida de biodiversidad constituye un impacto negativo que resulta en un
menor número de proyectos sostenibles MDL de tipo A/R, la línea de función de valor ("Val Functn
Lin") debe cambiarse a negativo (-). Los puntajes son probabilidades entre 0 y 1, con grados de
cumplimiento entre el máximo (1) y el mínimo (0). En este ejemplo, la idea de proyecto
denominada "mountain pine sawlog" recibe un puntaje moderado en cuanto al riesgo de pérdida
de biodiversidad, pues el proyecto contempló varias precauciones para evitarlo. Se disminuyó el
riesgo agregando un 20 % de especies nativas al escenario del proyecto. Se considera que el
escenario con especies nativas para la costa tiene un mínimo riesgo de pérdida de biodiversidad.

20 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

2.4.6 Puntajes decisivos para las ideas de proyecto

Una vez asignados todos los puntajes, los resultados decisivos finales son calculados automáticamente
por Criterium DecisionPlus y presentados gráficamente en una tabla de barras (Figura 11). El puntaje
decisivo final de una idea de proyecto se obtiene sumando los puntajes bajo los cinco principios y
promediando este total, ya que los principios reciben la misma ponderación (Sección 2.4.2). Las
mejores ideas de proyecto son aquellas que reciben el mayor puntaje final.
Alternativas Valor % de veces que la alternativa es mejor que las demás

Variante del Proyecto Mountain Pine 0,693 100 %

de madera asserrada (20 % especies nativas)

Restauración de bosques nativos de la costa 0,670 <5 %

Proyecto Mountain Pine de madera asserada 0,451 <5 %

0.00 Puntaje decisivo 0,82

Figura 10. Ejemplo de puntajes decisivos bajo el principio ambiental, para tres ideas de proyecto
alternativas. En el ejemplo, la variante con especies nativas, titulada "mountain pine sawlog", es la
mejor alternativa (puntaje 0,693). El proyecto "pine sawlog" sin árboles nativos tiene una valoración
claramente menor (puntaje 0,451).

2.4.7 Análisis de sensibilidad

Es obvio que los resultados obtenidos en la sección 2.4.6 son influenciados por las ponderaciones
asignadas a los criterios en la sección 2.4.4. El análisis de sensibilidad permite identificar ante cuáles
criterios es sensible el resultado y observar cómo cambia el resultado al modificar la ponderación de
los criterios en un valor determinado. Si ciertos criterios parecen ser demasiado sensibles, se puede
considerar un cambio en la estructura jerárquica y/o modificación de las ponderaciones.
Sensibilidad ante el Medioambiente – Riesgo Medioambiental
Alternativas:
1,0
Variante del Proyecto Mountain Pine de maderada asseda
Restauración de bosques nativos de la costa
Proyecto Mountain Pine de madera aserrada
Puntajes decisivos

Valor Temporal:
0,50 (N/A – por pares)
Valor Actual:
0,0
0,50 (N/A – por pares)
Bajo Valor de prioridad Alto

Criticidad General
% a X sobre Criterios -------------- Subcriterios
004,1 % Medioambiente – Riesgo ambiental Actualizar
004,1 % Medioambiente – Beneficio ambiental
007,3 % Beneficio ambiental – protección de biodiversidad y vida silvestre Siguiente
007,7 % Beneficio ambiental – restauración de microclima
010,1 % Beneficio ambiental – control de erosión Cerrar Info
072,4 % Beneficio ambiental – conservación de recursos hídricos
100,0 % Beneficio ambiental – pérdida de biodiversidad y vida silvestre

Figura 11. Ejemplo de un análisis de sensibilidad en el caso del principio ambiental. El nivel de
criticidad fijado indica la sensibilidad del criterio. En el ejemplo, el riesgo ambiental es el criterio
más sensible: una variación de apenas el 4,1 % en su ponderación cambiaría la decisión final. Al
pasar la barra que indica la prioridad del 50 % al 55 % (haciendo el riesgo ambiental un poco más
importante que el beneficio ambiental), se obtiene una decisión diferente, en la que el proyecto en
la costa recibe una mayor valoración que la variante en la sierra.

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 21

 2.5 Módulo sobre el informe de la idea de proyecto

Para el informe de la idea de proyecto, incluyendo la preselección del sitio, se propone el siguiente
esquema:

1. Perfil nacional

Para ver los contenidos del perfil, refiérase a la sección 2.1.

2. Descripción de la idea de proyecto

Para ver los contenidos de la descripción de la idea de proyecto, refiérase a la sección 2.2.

3. Justificación del sitio.

La justificación del sitio es descriptiva y motiva la selección de un sitio al demostrar que la zona de
preselección resultante no incluye áreas que cumplan con los criterios de exclusión en la Sección 2.3.
Especialmente si el desarrollador del proyecto ya tiene en mente sitios potenciales, es importante
demostrar que estos sitios no contienen grandes porciones de tierra que satisfacen los criterios de
exclusión. Para cada criterio se requiere de la siguiente información (máximo 5 a 10 renglones):

• Criterios, indicadores y umbrales aplicados

• Verificador(es) utilizado(s) (un verificador es un método o instrumento que sirve para medir o
calcular el valor de un indicador, como por ejemplo un cuestionario presentado a un grupo
determinado de actores, la consulta de un mapa específico, etc.)
• Los valores del indicador observado y su comparación con aquellos de otros sitios
• Análisis y comentarios

4. Informe de evaluación

El informe de evaluación es una descripción que motiva la preselección de sitios potenciales. Esto se
logra justificando las puntuaciones de todos los sub-criterios o indicadores identificados en la revisión
de los actores. El Informe de evaluación puede contener los siguientes elementos:

• Una descripción de la participación de los actores

• La jerarquía y ponderación de los criterios como resultado de los aportes de los actores
• El o los verificadores utilizados para obtener los puntajes que determinan el proyecto a ser
preseleccionado (un verificador es un método o instrumento que sirve para medir o calcular el
valor de un indicador, como por ejemplo un cuestionario presentado a un grupo determinado de
actores, la consulta de un mapa específico, etc.)
• Justificación, con textos y figuras, de los puntajes decisivos asignados, en comparación con otras
alternativas (la justificación es necesaria para el puntaje final y para todos los puntajes individuales
de los sub-criterios (máximo 5 a 10 renglones para cada sub-criterio)
• Análisis y comentarios

5. Nota de Idea de Proyecto

En principio, las secciones 1 a 4 del informe contienen toda la información necesaria para documentar
una idea de proyecto antes de iniciar el estudio de pre-factibilidad. Además de este informe, el iniciador
de proyecto posiblemente desee completar una Nota de Idea de Proyecto (PIN por sus siglas en inglés)
para poder transmitir o presentar su idea de proyecto (Apéndice B).

22 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

Según los lineamientos del Fondo Prototipo de Carbono (PCF 2003), una PIN consta de
aproximadamente 5 páginas con información indicativa sobre:

1. Tipo y tamaño del proyecto (descripción de las actividades de proyecto, incluyendo un plan anual
de actividades detallado, en un máximo de dos páginas)
2. Ubicación
3. Total reducción anticipada de los Gases de Efecto Invernadero (GEI) en comparación con el
escenario sin el proyecto ("business-as-usual")
4. Sugerencia del período de los créditos
5. Sugerencia para el precio de los Certificados de Emisiones Reducidas (CERs) en términos de $ /
tonelada CO2eq reducida en base a un proyecto del Mecanismo de Desarrollo Limpio (MDL) o de
Implementación Conjunta (JI)
6. Estructuración financiera (indicando cuáles de los socios se espera financiarán el proyecto)
7. Demás efectos / beneficios socioeconómicos o ambientales del proyecto

Aunque no deben escatimarse esfuerzos en dar la información más completa y extensa posible, se
reconoce que no todos los datos desglosados, sobre cada elemento enumerado en la plantilla, estará
disponible en el actual estado de desarrollo del proyecto. Probablemente los elementos 1, 2, 4 y 7
puedan ser detallados en esta etapa. Los elementos 3, 4, 5 y 6 sólo se harán disponibles a partir de las
fases de pre-factibilidad y factibilidad (véase los otros manuales de Encofor). La PIN puede ser
actualizada con esta información en un momento posterior.

El formato en el Apéndice B fue adaptado del formulario de la Nota de Idea de Proyecto (PIN) para los
proyectos de Uso del Suelo, Cambio de Uso del Suelo y Silvicultura (LULUCF) del Fondo Prototipo
de Carbono, el Fondo Biocarbono y el Fondo de Carbono para el Desarrollo Comunitario del Banco
Mundial (PCF, 2003). El principal ajuste fue la ampliación del tema ambiental.

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 23

 Referencias
Criterium DecisionPlus 2004. Completa la formulación, el análisis y la presentación de las decisiones,
para Windows versión 3.04. Versión Tutorial Estudiantil.

PCF 2003. Planilla de la Nota de Idea de Proyecto (PIN) para proyectos de Uso del Suelo, Cambio de
Uso del Suelo y Silvicultura (LULUCF) del Fondo Prototipo de Carbono, Fondo Biocarbono y el
Fondo de Carbono para el Desarrollo Comunitario.
(http://www.prototypecarbonfund.org/docs/PINTemplate LULUCF5.doc)

24 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

Apéndice A: Manual para Criterium DecisionPlus
Se puede descargar la Versión Estudiantil No. 3.04 de Criterium DecisionPlus en el siguiente sitio:
http://www.infoharvest.com/ihroot/infoharv/CDPFreeDownloads.asp

Este software gratuito no es limitado a los estudiantes; cualquier persona puede utilizarlo. Descargue también
el manual introductorio gratuito, que le enseñará a trabajar con el programa en menos de dos horas.

La versión gratuita tiene un modelo de tamaño limitado a 20 bloques de datos. Ya que proponemos analizar
los cinco principios de evaluación en forma separada, este límite no debe plantear un problema. Si se desea,
se puede pedir la versión completa del programa (para modelos con hasta 500 bloques de datos) en el mismo
sitio Web por aproximadamente US$ 900.

A continuación, algunas sugerencias para facilitar el uso de Criterium DecisionPlus:

1. Para elaborar el mapa mental

Al arrancar el programa, se abre directamente la pantalla del mapa mental. Los principios se añaden en el
recuadro de texto del objetivo. Se crean nuevos recuadros de texto para los criterios haciendo doble clic en
cualquier parte del área vacía. Se añaden ideas de proyecto alternativas en la columna a la derecha de la
pantalla.

2. Para elaborar la jerarquía

Arrastre y suelte los criterios encima de un principio o encima de otro criterio para hacerlos dependientes. Una
vez terminado, oprima el botón 'To CDP' y la jerarquía será elaborada automáticamente.

3. Para asignar ponderaciones a los criterios

En la jerarquía, haga clic en el principio y luego en el botón 'Rate' para asignar ponderaciones a los criterios
del primer nivel. Haga clic en cada criterio del primer nivel y en 'Rate' para asignar las ponderaciones a sus
sub-criterios e indicadores. Cada vez que se hace clic en 'Rate', se obtiene la ventana SMART de valoración.
En la ventana se oprime el botón 'Method' y se escoge 'Full Pair-Wise'. Entonces se oprime 'Assign Scale' y
se selecciona la escala de 'Importance'. Luego se realizan las comparaciones por pares. Primero se debe traer
hacia delante los criterios más importantes del par con el botón de las flechas. Después se da una valoración
de entre 1 y 9. Una vez terminadas las comparaciones, se verifica la tasa de consistencia (véase el manual) y
se hace clic en "OK".

4. Para asignar puntajes a las alternativas

Se hace clic en cada uno de los sub-criterios o indicadores y se oprime el botón 'Rate'. En la ventana de
valoración SMART, se oprime el botón 'Method' y se elige 'Direct'. Luego se oprime 'Assign Scale' y se escoge
bajo el botón 'Numeric' la escala de probabilidad y bajo el botón 'Verbal' la escala de grado. Obsérvese el botón
'Val Functn Lin'. Deben tener un (+) los sub-criterios que miden un efecto positivo en un proyecto MDL de
tipo A/R y debe tener un (-) todo sub-criterio que mide un impacto negativo. Finalmente se hace la valoración
para cada uno de los sub-criterios y se oprime "OK".

5. Para obtener el resultado final

Ahora la jerarquía está completamente calificada y se puede oprimir el botón 'Scores' (puntajes).

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 25

 6. Para realizar un análisis de sensibilidad
Oprima el botón 'Show Sensitivity Analysis'. Si no aparece el botón, se selecciona 'View' y después 'Show all
Toolbars'. En la ventana del análisis de sensibilidad, se hace clic en cualquier criterio bajo la gráfica y luego
se arrastra la barra para ver qué sucede con el resultado final al cambiar la ponderación del criterio
seleccionado.

Si desea imprimir una pantalla, oprima "Prnt Scrn" en su teclado, abra un programa como "Paint" o
"Photoview", y oprima "Pegar". Allí podrá cortar la parte deseada y pegarla dentro de un documento de texto.

26 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios

Apéndice B: Formulario de la Nota de Idea de Proyecto
NOTA DE IDEA DE PROYECTO
Nombre de Proyecto:

Fecha de presentación:

A. Descripción del proyecto, tipo, ubicación y cronograma

Descripción General

Descripción del proyecto y las

actividades propuestas

Tecnología a ser empleada

Proponente del proyecto que presenta la PIN

Nombre

Categoría de la organización Gobierno / Organismo Gubernamental / Municipalidad / Empresa

Privada / Organización no Gubernamental

Otras funciones del desarrollador del Auspiciante / Entidad Operativa / Intermediario / Asesor Técnico
proyecto en el proyecto

Resumen de experiencia relevante

Dirección

Persona de contacto

Teléfono / fax

E–mail y URL

Auspiciante(s) del proyecto que lo financian

(Enumerar y dar la siguiente información para todos los auspiciantes del proyecto)

Nombre

Categoría de la organización Gobierno / Organismo Gubernamental / Municipalidad / Empresa

Privada / Organización no Gubernamental
Dirección (incluir URL)

Principales actividades

Resumen financiero (total de activos,

ingresos, beneficios, etc.)

Tipo de proyecto

Gases de Efecto Invernadero a ser CO2 / CH4 / N2O

reducidos

Tipo de actividades Secuestro

Campo de actividades (Seleccionar de

la lista en la Tabla 2 los código(s) de
las categorías del proyecto)

Ubicación del proyecto

País

Ciudad más cercana

Ubicación precisa

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 27

 Cronograma esperado
Fecha de inicio del proyecto
(Año en el cual el proyecto será
operacional)
Tiempo necesario estimado para
volverse operacional una vez aprobado
la PIN
Primer año estimado de entrega de
CERs / ERUs / RMUs / VERs
Duración del proyecto (número de
años)
Estatus actual o fase del proyecto
Estatus actual de aceptación por parte
del país anfitrión
La posición del país anfitrión ante el
Protocolo de Kyoto
(mencione lo que aplique)
28 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios
Tiempo requerido para compromisos financieros: xx meses
Tiempo requerido para asuntos legales: xx meses
Tiempo requerido para las negociaciones: xx meses
Tiempo requerido para el establecimiento: xx meses
Fase de identificación y preselección / terminado el estudio de
oportunidad / terminado el estudio de pre-factibilidad / terminado
el estudio de factibilidad / fase de negociación / fase de
contratación
Carta de no objeción disponible / Carta de endoso bajo
discusión o disponible / Carta de aprobación bajo discusión o
disponible / Acuerdo de País Anfitrión bajo discusión o firmado /
Memorando de Entendimiento bajo discusión o disponible
El país anfitrión:
a. ha firmado, ratificado, aceptado, aprobado, o accedido al
Protocolo de Kyoto, o
b. ha firmado y ha demostrado un claro interés en hacerse
parte en su debido momento (por ejemplo, países que ya han
iniciado o están a punto de iniciar el proceso nacional de
ratificación, aceptación o aprobación), o
c. ha comenzado ya o está a punto de comenzar el proceso
nacional accesión, u
d. otro (explicar).
B. Beneficios ambientales y sociales anticipados

Estimación del carbono secuestrado o Hasta el año 2012, inclusive: xx tCO2e

conservado (en toneladas métricas de Hasta un plazo de 10 años: xx tCO2e
CO2 equivalente (tCO2e) Hasta un plazo de 7 años: xx tCO2e
Hasta un plazo de 14 años: xx tCO2e

Escenario de línea base

(¿Cómo se vería el futuro sin el
proyecto propuesto? ¿Cuál sería el
total estimado de secuestro /
conservación de carbono sin el
proyecto propuesto?)

Vegetación actual y uso del suelo

(¿Qué cobertura y uso tiene
actualmente el suelo de las tierras a
ser incluidas en el proyecto? ¿Es
mayor o menor al 30 % la cobertura de
copa?)

Beneficios ambientales específicos

(incluyendo funciones de protección
como el control de erosión,
amortiguamiento de agua y viento, y
funciones de apoyo a la vida como la
conservación de la biodiversidad)

Beneficios locales

Beneficios globales

Aspectos socioeconómicos
(¿Qué efectos sociales y económicos
pueden atribuirse al proyecto y cuáles
no habrían sucedido en una situación
comparable sin el proyecto?)

¿Cuáles son los efectos directos? (por

ejemplo, generación de empleo, alivio
de la pobreza, ahorros cambiarios)

¿Qué otros efectos tendrá? (por

ejemplo, capacitación y educación
debido a la introducción de nuevos
procesos, tecnologías y productos, y/o
los efectos de un proyecto sobre otras
industrias)

Congruencia entre el proyecto y la

estrategia ambiental o prioridades del
país anfitrión

Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios 29

 C. Finanzas

Costos del proyecto

Costos de preparación $ millones

Costos de establecimiento $ millones

Otros costos (explicar) $ millones

Total costos del proyecto $ millones

Fuentes de financiación a ser buscadas o que han sido identificadas

Patrimonio (nombres de las

organizaciones y $ millones)

Deuda – largo plazo (nombres de las

organizaciones y $ millones)

Deuda – corto plazo (nombres de las

organizaciones y $ millones)

No identificados ($ millones)

Fuentes de financiación del carbono

(¿Este proyecto ha sido presentado a
otros compradores de carbono? En
caso afirmativo, indicar cuáles.)

Precio indicativo de CERs / ERUs /

RMUs / VERs (sujeto a negociación y
debida diligencia financiera)

Valor de reducción en emisiones

( = precio por tCO2e * número de
tCO2e)

Hasta el año 2012 $

Durante 10 años $

Durante 7 años $

Durante 14 años $

Análisis financiero (Si existe para la TIR sin carbono:

actividad MDL / JI propuesta, dar la
Tasa Interna de Retorno (TIR) TIR con carbono:
financiero proyectado para el proyecto
con y sin los ingresos de los CERs /
ERUs / RMUs / VERs. Dar la tasa de
rendimiento financiero al precio
proyectado de los CERs / ERUs /
RMUs / VERs y a $3/tCO2e.)

30 Manual para la formulación de ideas de proyectos y preselección de sitios