VERSIN 2

VERSIN 2
SOLICITUD DE AUTORIZACIN SOLICITUD DE AUTORIZACIN
DE EMPRESAS DE ASESORAMIENTO DE EMPRESAS DE ASESORAMIENTO
FINANCIERO (E.A.F.I.) FINANCIERO (E.A.F.I.)
(PERSONAS JURIDICAS) (PERSONAS JURIDICAS)
Presentacin
El presente Manual tene p!r "nal#a# "a$ltar % s&pl"$ar la tra&ta$'n #e l!s
pr!$e#&ent!s #e aut!r(a$'n #e E&presas #e Ases!ra&ent! Fnan$er! (EAFI)
)ue sean pers!nas *ur+#$as.
C!nsta #e l!s s,uentes aparta#!s- )ue re$!,en las e.,en$as pre/stas en la
/,ente n!r&at/a para la $!nsttu$'n #e una EAFI $!n "!r&a #e pers!na *ur+#$a-
tant! #e nue/a $rea$'n $!&! pr!/enente #e !pera$'n s!$etara0
1.S!l$tu# #e aut!r(a$'n- pr!$e#&ent! #e $!nsttu$'n- estatut!s
s!$ales % re)ust!s "nan$er!s.
1. r,an! #e A#&nstra$'n
2. Estru$tura a$$!naral % #e ,rup!
3. Pr!,ra&a #e a$t/#a#es
4. Estru$tura !r,an(at/a % &e#!s &aterales
5. N!r&as #e $!n#u$ta % rela$!nes $!n la $lentela
Para $a#a un! #e ell!s se s!l$tan n"!r&a$!nes % #!$u&ent!s )ue- $!&! &+n&!-
#e6e $!ntener el pr!%e$t! #e aut!r(a$'n para la $!nsttu$'n #e una EAFI $!n
"!r&a #e pers!na *ur+#$a. N! !6stante- l!s pr!&!t!res #el pr!%e$t! p!#r7n ap!rtar
t!#!s l!s #at!s- n"!r&es ! ante$e#entes )ue- a su *u$!- resulten rele/antes para la
/al!ra$'n #el &s&!.
P!r !tra parte- la CNM8 se reser/a el #ere$9! #e s!l$tar $uanta n"!r&a$'n
a#$!nal ! a$larat!ra sea pre$sa.
Marco legal
El r:,&en a#&nstrat/! al )ue est7n su*etas las EAFI para a$$e#er a la a$t/#a#
est7 re,ula#! en el Titulo V de la Ley del Mercado de Valores- en el Titulo I del RD
2172!!" % en la #ircular 1!2!!" de la #NMV$
En $uant! a n!r&as #e $!n#u$ta % rela$!nes $!n la $lentela- el Titulo IV del RD
2172!!" )ue #esarr!lla el Titulo VII de la Ley del Mercado de Valores % sus n!r&as
#e #esarr!ll! esta6le$en las n!r&as #e a$tua$'n #e l!s nter/nentes en l!s
&er$a#! #e /al!res % a)uellas )ue #e6en re,r las rela$!nes $!n la $lentela. P!r
!tra parte- la %rden E#% 7&'2!!' #sp!ne la !6l,at!re#a# #e $!ntar $!n un
#eparta&ent! ! ser/$! #e aten$'n al $lente % un Re,la&ent! para la De"ensa #el
Clente.
P!r ;lt&!- las EAFI- #e a$uer#! $!n l! pre/st! en la Le% <=>1=<=- en su $!n#$'n #e
e&presas #e ser/$!s #e n/ers'n- 9an )ue#a#! n$lu#as $!&! su*et!s !6l,a#!s a
las n!r&as #e pre/en$'n #el 6lan)ue! #e $aptales % #e "nan$a$'n #el terr!rs&!.
En este sent#!- la Dis(osicin )inal se*ta del RD +'2!!+ )ue a#$!na un nue/!
p7rra"! al art,culo 1' 1 -. del RD "/72!!1 esta6le$e )ue las e&presas #e ser/$!s #e
n/ers'n #e6en $!ntar $!n pr!$e#&ent!s % 'r,an!s #e $!ntr!l ntern! % #e
$!&un$a$'n para pre/enr e &pe#r la real(a$'n #e !pera$!nes rela$!na#as $!n
el 6lan)ue! #e $aptales- sen#! el 'r,an! $!&petente para $!n$e#er la aut!r(a$'n
)uen re$a6ar7- $!n $ar7$ter pre$ept/!- el n"!r&e #el Ser/$! E*e$ut/! s!6re la
a#e$ua$'n ! na#e$ua$'n #e l!s pr!$e#&ent!s % 'r,an!s #e $!ntr!l.
T!#a la le,sla$'n apl$a6le a las EAFI- tant! para el a$$es! a la a$t/#a# $!&! para
el e*er$$! #e la &s&a- se pue#e $!nsultar en 000$cn12$es3 aparta#! Legislacin3
4uris(rudencia y otras nor1as Legislacin es(a5ola$
Instrucciones de uso
El &anual se 9a #se?a#! en 6ord- #e "!r&a )ue s se @#es$ar,aA #e la p7,na Be6
#e la CNM8 000$cn12$es3 aparta#! Legislacin3 4uris(rudencia y otras nor1as
Modelos nor1ali7ados se p!#r7 $u&pl&entar utl(an#! esta &s&a 9erra&enta.
En $a#a un! #e l!s aparta#!s se n#$an las n!r&as )ue re,ulan la n"!r&a$'n
re)uer#a. A ella se p!#r7 a$$e#er- 6en $!nsultan#! el &anual en la Be6 #e la CNM8
(en $as! #e $!nsultar el &anual p!r Internet) ! al $u&pl&entar el &s&! #espu:s #e
real(ar su @#es$ar,aA (#e la Be6 #e la CNM8)- 9a$en#! C$l$C en la re"eren$a le,al
$!rresp!n#ente- )ue se e.p!ne en a(ul % $urs/a- sen#! pre$s! en este supuest!
&antener la $!ne.'n a nternet.
L!s $ua#r!s )ue se 9a6ltan para #ar respuesta a las $uest!nes )ue se plantean- se
a&plar7n aut!&7t$a&ente en "un$'n #el n;&er! #e $ara$teres ne$esar!s para
ap!rtar la n"!r&a$'n s!l$ta#a.
En t!#!s l!s $as!s- a e.$ep$'n #e a)uell!s en l!s )ue e.presa&ente se s!l$te
&a%!r #etalle- las respuestas #e6en ser 6re/es % $!n$sas.
L!s #!$u&ent!s )ue se s!l$tan en $a#a un! #e l!s aparta#!s se #e6en presentar
$!&! #!$u&enta$'n a#*unta al aparta#! )ue $!rresp!n#a.
Una /e( $u&pl&enta#! $a#a un! #e l!s sete aparta#!s #e l!s )ue $!nsta el
presente #!$u&ent!- a#*unta#! a $a#a un! #e ell!s la #!$u&enta$'n )ue
$!rresp!n#a % "r&a#! en t!#as sus p7,nas p!r el pr!&!t!r #el pr!%e$t!- se
presentar7 en el re,str! !"$al #e la CNM8 ($alle D#s!n nE 3- Ma#r# ! Pase! #e
Fra$a nE <G- Har$el!na).
Se n$lu%en l!s s,uentes &!#el!s0
- #ERTI)I#8#IN 9ENER8L P8R8 EL SE9:R% DE RESP%NS8;ILID8D #IVIL PR%)ESI%N8L$
- #:ESTI%N8RI% < DE#L8R8#IN 8 #:MPLIMENT8R P%R PERS%N8S =:E V8<8N 8 SER
N%M;R8D8S 8DMINISTR8D%RES % DIRE#TIV%S DE E8)I PERS%N8 >:R?DI#8 % DE S:
ENTID8D D%MIN8NTE.
- #:ESTI%N8RI% 8 #:MPLIMENT8R P%R PERS%N8S =:E V8<8N 8 SER S%#I%S DE E8)I
PERS%N8 >:R?DI#8.
- PR%9R8M8 DE 8#TIVID8DES$
- #%MPR%MIS% DE 8D%P#IN DE P%L?TI#8 DE 9ESTIN DE #%N)LI#T%S DE INTER@S$
Cual)uer #u#a s!6re la $u&pl&enta$'n % #!$u&enta$'n a a#*untar se pue#e
$!nsultar en la Dre$$'n #e Aut!r(a$'n % Re,str!s #e Ent#a#es #e la Dre$$'n
Feneral #e Ent#a#es- tel:"!n!s G< 4I4<4== % G2 2=3J2==.
< SOLICITUD DE AUTORIZACIN- PROCEDIMIENTO
DE CONSTITUCIN- ESTATUTOS SOCIALES K
RELUISITOS FINANCIEROS
MMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMMM
(denominacin de la EAFI)

El Titulo V de la Ley del Mercado de Valores- el ca(itulo III del Titulo I del RD 2172!!" % la
#ircular 1!2!!"3 de la #NMV3 soAre E8)I- re,ulan l!s re)ust!s #e a$$es! a la a$t/#a#
para las E&presas #e Ases!ra&ent! Fnan$er!.
La Nor1a & de la #ircular 1!2!!"3 de la #NMV3 esta6le$e )ue la s!l$tu# #e aut!r(a$'n #e
una EAFI #e6e $!&pren#er- entre !tr!s aspe$t!s- n"!r&a$'n s!6re sus estatut!s s!$ales
% $ert"$a$'n re,stral ne,at/a #e #en!&na$'n s!$al pr!puesta- as+ $!&! n"!r&a$'n
s!6re el $u&pl&ent! #e l!s re)ust!s "nan$er!s.
P!r !tra parte- el art,culo 22 del RD 217!" esta6le$e )ue las EAFI #e6er7n $u&plr un! #e
l!s s,uentes re)ust!s "nan$er!s0 $aptal n$al #e 4=.=== eur!sN ! se,ur! #e
resp!nsa6l#a# $/l pr!"es!nal )ue $u6ra t!#! el terrt!r! #e la Un'n Eur!pea- a/al u
!tra ,arant+a $!&para6le para 9a$er "rente a la resp!nsa6l#a# p!r ne,l,en$a pr!"es!nal
en el e*er$$! #e la a$t/#a# en t!#a la U.E.- $!n una $!6ertura &+n&a #e <.===.=== eur!s
p!r re$la&a$'n #e #a?!s % un t!tal #e <.4==.=== eur!s anuales para t!#as las
re$la&a$!nesN ! una $!&6na$'n #e l!s #!s anter!res )ue #: lu,ar a un n/el #e
$!6ertura e)u/alente. En $as! #e trans"!r&a$'n- l!s re$urs!s pr!p!s en el &!&ent! #e
la ns$rp$'n #e6er7n al$an(ar al &en!s 4=.=== eur!s.
<.< Pers!na #e $!nta$t! para la tra&ta$'n #el pr!%e$t!0
Nombre y Apellidos: ............................................................................................................................................................
Direccin
postal: ................................................................................................................................................................. ................
.............................................................................................................................................................................
Telfono de contacto: ..............................................................
Direccin correo electrnico: ..............................................................................................................................................
Solicitd de atori!acin" procedimiento de #onstitcin" estattos Sociales y re$isitos financieros %&

<.1 Pr!$e#&ent! #e $!nsttu$'n0
In#)ue l!s #!$u&ent!s )ue se a#*untan0
Nue/a $rea$'n0
C!pa #e $ert"$a$'n #e reser/a #e #en!&na$'n e.pe##a p!r el
Re,str! Mer$antl (Se$$'n #e Den!&na$!nes)
Trans"!r&a$'n u !tra !pera$'n s!$etara0
A$uer#!s #e C!nse*! #e A#&nstra$'n>Junta Feneral #e a$$!nstas.
C!pa #e $ert"$a$'n #e reser/a #e #en!&na$'n e.pe##a p!r el
Re,str! Mer$antl (Se$$'n #e Den!&na$!nes).
Halan$e nter&e#! au#ta#! $erra#! n! antes #el ;lt&! #+a #el tr&estre natural
anter!r a la s!l$tu#.
Cuentas anuales au#ta#as #e l!s #!s ;lt&!s e*er$$!s ! #es#e su $rea$'n- s :sta se
9u6ere pr!#u$#! #urante este per+!#!.
Cert"$a$'n #e n! e.sten$a #e lt,!s.
Cert"$a$'n a$re#tat/a #e )ue la es$rtura #e $!nsttu$'n % &!#"$a$!nes p!ster!res-
en su $as!- n! $!ntenen nn,;n 9e$9! )ue l&te la $apa$#a# #e la ent#a# para
$!nstturse $!&! EAFI.
<.2 In"!r&a$'n s!6re estatut!s s!$ales0
En $as! #e nue/a $rea$'n- n#)ue la re#a$$'n )ue ten#r7n l!s art+$ul!s )ue se n#$an
#el pr!%e$t! #e estatut!s s!$ales #e la ent#a#.
Den!&na$'n s!$al0
Transcriba el art'clo correspondiente:
8rt,culo *:
O6*et! s!$al e.$lus/!0
Transcriba el art'clo correspondiente:
8rt,culo *:
Captal s!$al0
Transcriba el art'clo correspondiente:
Solicitd de atori!acin" procedimiento de #onstitcin" estattos Sociales y re$isitos financieros %(

8rt,culo *:
D!&$l! s!$al0
Transcriba el art'clo correspondiente:
8rt,culo *:
<.3 Re)ust!s "nan$er!s
In#)ue la !p$'n ele,#a p!r la EAFI )ue se preten#e $!nsttur para #ar
$u&pl&ent! a l!s re)ust!s "nan$er!s e.,6les0
Captal n$al ,ual ! super!r a 4=.=== eur!s
Se,ur! #e Resp!nsa6l#a# C/l Pr!"es!nal en l!s t:r&n!s pre/st!s en
el art,culo 22 del RD 2172!!" % en la Nor1a &$1 A. de la #ircular 1!2!!"-
de la #NMV
Pr!%e$t! #e Cert"$a$'n Feneral para el Se,ur! #e
Resp!nsa6l#a# C/l Pr!"es!nal (se a#*unta &!#el!)
A/al u !tra ,arant+a en l!s t:r&n!s pre/st!s en el art,culo 22 del RD
2172!!"
Se a#*unta n"!r&a$'n s!6re el a/al ! ,arant+a pr!%e$ta#!s
C!&6na$'n #e $aptal n$al % #e Se,ur! #e Resp!nsa6l#a# C/l
Pr!"es!nal #e a$uer#! $!n l! pre/st! en el art,culo 22 del RD 2172!!" %
en la Nor1a &$1 A. de la #ircular 1!1==I- #e la CNM8
Se a#*unta n"!r&e #e e.pert! n#epen#ente )ue a$re#te la
e)u/alen$a #e la $!6ertura
Pr!%e$t! #e Cert"$a$'n Feneral para el Se,ur! #e
Resp!nsa6l#a# C/l Pr!"es!nal (se a#*unta &!#el!)
<.4 Hlan)ue! #e $aptales0
La Dis(osicin )inal se*ta del RD +'2!!+ )ue a#$!na un nue/! p7rra"! al art,culo 1' 1 -.
del RD "/72!!1 esta6le$e )ue las e&presas #e ser/$!s #e n/ers'n- entre las )ue se
en$uentran las EAFI- #e6en $!ntar $!n pr!$e#&ent!s % 'r,an!s #e $!ntr!l ntern! % #e
$!&un$a$'n para pre/enr e &pe#r la real(a$'n #e !pera$!nes rela$!na#as $!n el
6lan)ue! #e $aptales.
Solicitd de atori!acin" procedimiento de #onstitcin" estattos Sociales y re$isitos financieros %)

El art,culo 11$" del RD B2+1BB+3 re#a$ta#! se,;n el RD +'2!!+ #sp!ne )ue la aut!r#a#
$!&petente para $!n$e#er la aut!r(a$'n re$a6ar7 $!n $ar7$ter pre$ept/! el n"!r&e #el
Ser/$! E*e$ut/! #e la C!&s'n #e Pre/en$'n #el Hlan)ue! #e Captales e In"ra$$!nes
M!netaras s!6re la a#e$ua$'n ! na#e$ua$'n #e l!s pr!$e#&ent!s % 'r,an!s #e $!ntr!l
ntern!.
SI N*
OSe a#*unta #es$rp$'n #e la estru$tura % "un$!na&ent! #el 'r,an! #e
$!ntr!l % $!&un$a$'n % #e l!s pr!$e#&ent!s #e $!ntr!l ntern! para
pre/enr e &pe#r !pera$!nes rela$!na#as $!n el 6lan)ue! #e
$aptalesP
Q Q
In#)ue la pers!na #e $!nta$t! para )ue el Ser/$! E*e$ut/! #e la
C!&s'n #e Pre/en$'n #el Hlan)ue! #e Captales e In"ra$$!nes
M!netaras- al )ue la CNM8 re&tr7 la #!$u&enta$'n ap!rta#a- s!l$te
las &e##as $!rre$t!ras !p!rtunas- en $as! #e ser ne$esar!0
Solicitd de atori!acin" procedimiento de #onstitcin" estattos Sociales y re$isitos financieros %+

MODELO DE CERTIFICACION GENERAL PARA
EL SEGURO DE R.C. PROFESIONAL DE EMPRESAS DE
ASESORAMIENTO FINANCIERO
Esta certificacin es solamente informativa de la existencia de un seguro y no
modifica, ampla o restringe en nada el contenido de las Condiciones Generales,
Particulares y Especiales del mismo, que han sido aceptadas por el asegurado y
que rigen la cobertura de la plia que a continuacin se rese!a
La entidad aseguradora ...................................................................... con domiciio en ............................!
cae ..................................................! con CIF ........................................
C E R T I F I C A
"ue tiene contratada una #$i%a de Res#onsa&iidad Ci'i Pro(esiona! registrada con e n)mero ................. con
e(ecto.....*....*..... + 'encimiento .....*....*.....! cu+o Asegurado es ..........................................! con domiciio
en ............................ ,,,,,,,...La validez de este Certificado est condicionada a la acreditacin de haberse
hecho efectivo el pago de la prima correspondiente al periodo de seguro indicado
"ue! &a-o os t.rminos + condiciones contractuamente #actadas en a #$i%a! arri&a indica! se cu&re a
Res#onsa&iidad Ci'i Pro(esiona /ue se e #udiera deri'ar #or os #er-uicios /ue #uedan ocasionarse como
consecuencia de errores u omisiones en e e-ercicio de a acti'idad asegurada! consistente en e0cusi'idad en e
Asesoramiento (inanciero! ta como se esta&ece en e art1cuo 22 de RD 234*2556! de 37 de (e&rero 89OE 3:.2.56;!
con as co&erturas + os 1mites de as sumas aseguradas siguientes<
Res#onsa&iidad Ci'i #or siniestro = ...........................
Res#onsa&iidad Ci'i #or anuaidad de seguro< = ...........................
Que, se entender por siniestro aquellas reclamaciones que se presenten al asegurador durante el
periodo de vigencia de la pliza, siempre y cuando, el hecho generador que da lugar a la obligacin
de indemnizar haya ocurrido durante dicho perodo o un ao anterior a la fecha de entrada en vigor
del seguro, siendo necesario en este ltimo supuesto, que el asegurado no hubiera tenido
constancia de los hechos que pudieran dar lugar a reclamacin en el momento de la suscripcin del
seguro.
Que estn igualmente cubiertas las reclamaciones presentadas al asegurador durante la anualidad
siguiente a la cancelacin de la pliza siempre y cuando el hecho generador haya ocurrido durante
la vigencia de la pliza.
Que a los efectos de aplicacin del lmite asegurado se entendern como un solo y nico siniestro
todas aquellas reclamaciones derivadas del mismo hecho generador de la responsabilidad civil
(siniestro en serie).
> #ara /ue conste (rente a /uien corres#onda se e0#ide e #resente certi(icado en ............................! a ...............
de ............................................. de ............

1 RFANO DE ADMINISTRACIN
El art,culo 21$1 -. del RD 2172!!" % la Nor1a &$1 e. de la #ircular 1!2!!"3 #e la CNM8
esta6le$en )ue las EAFI #e6en $!ntar $!n un $!nse*! #e a#&nstra$'n !- en su $as!- un
a#&nstra#!r ! a#&nstra#!res- #e l!s $uales la &a%!r+a- as+ $!&! t!#!s l!s #re$t/!s
#e6er7n p!seer $!n!$&ent!s % e.peren$a a#e$ua#!s para el e*er$$! #e sus "un$!nes.
T!#!s ell!s- as+ $!&! )uenes representen a a#&nstra#!res pers!nas *ur+#$as- #e6er7n
tener re$!n!$#a 9!n!ra6l#a# e&presaral ! pr!"es!nal.
1.< Rela$'n #e A#&nstra#!res> C!nse*er!s
Rela$!ne las pers!nas )ue nte,rar7n el pr&er 'r,an! #e a#&nstra$'n #e la EAFI as+
$!&! las pers!nas )ue !stentar7n $ar,!s #e #re$$'n0
N!&6re % Apell#!s
(Den!&na$'n S!$al- en su $as!) (R)
Car,!
CUESTIONARIO C8
SI NO SI NO
(R) en el caso de ,ersonas -r'dicas" inclya: Representa#! p!r .......................................................
.r/ano de Administracin % &

Rela$!ne- en su $as!- las pers!nas )ue nte,ran el 'r,an! #e a#&nstra$'n #e la ent#a#
#!&nante #e la EAFI as+ $!&! las pers!nas )ue !stentan $ar,!s #e #re$$'n en la &s&a0
N!&6re % Apell#!s
(Den!&na$'n S!$al- en su $as!) (R)
Car,!
CUESTIONARIO C8
SI NO SI NO
(R) en el caso de ,ersonas -r'dicas" inclya: Representa#! p!r
............................................................................................................................................................................
A e"e$t!s #e la $u&pl&enta$'n #e las ta6las anter!res se #e6er7 tener en $uenta l!
s,uente0
,ara cada na de las personas $e se relacionan se aportar0 cestionario del $e se
ad1nta modelo (vase CUESTIONARIO Y DECLARACIN A CUMPLIMENTAR POR PERSONAS QUE
VAYAN A SER NOMBRADAS ADMINISTRADORES O DIRECTIVOS DE EAFI PERSONA JURIDICA O DE SU
ENTIDAD DOMINANTE) y crr'clm 2itae (#3)" con detalle de las acti2idades $e permita
2alorar la e4periencia indicando la entidad en la $e 5an prestado ser2icios" pla!o" car/o y
fnciones desempe6adas.
En caso de administradores personas 1r'dicas deber0 ad1ntarse cestionario y para la
persona f'sica $e 2aya a ser s representante le/al" cestionario y crr'clm 2itae.
No ser0 necesario informar de a$ellas personas $e 2ayan a ostentar car/os de
secretario o 2icesecretario no conse1ero.
En el crr'clm 2itae se deber0 5acer constar e4presamente si se mantendr0n los
actales car/os en otras entidades na 2e! se inscriba la EAFI en el 7e/istro de la #N83.
.r/ano de Administracin % (

1.1 8n$ula$'n #e )uenes !stenten $ar,!s #e a#&nstra$'n ! #re$$'n $!n el
pr!%e$t!
OEst7 pre/sta la presta$'n p!r la EAFI #e ser/$!s #e ases!ra&ent! a al,una #e las
pers!nas )ue !stenten $ar,!s #e a#&nstra$'n ! #re$$'n ! a las pers!nas "+s$as )ue
representen a a#&nstra#!res pers!nas *ur+#$as en la EAFIP
N* Q
SI Q Indi$e a $ines:
N!&6re % apell#!s ! #en!&na$'n s!$al
OAl,una #e las pers!nas )ue !stenten $ar,!s #e a#&nstra$'n ! #re$$'n ! #e las
pers!nas "+s$as )ue representen a a#&nstra#!res pers!nas *ur+#$as prestar7 ser/$!s a
la EAFI- #stnt!s #e l!s pr!p!s #el $ar,! )ue !$upar7nP
N* Q
SI Q Indi$e c0les:
N!&6re % apell#!s ! #en!&na$'n s!$al Ser/$!s a prestar
1.2 Presta$'n #e ser/$!s en !tras ent#a#es
OAl,una #e las pers!nas )ue /an a !stentar $ar,!s #e a#&nstra$'n ! #re$$'n ! #e las
pers!nas "+s$as )ue /an a representar a a#&nstra#!res pers!nas *ur+#$as en la EAFI
#ese&pe?a $ar,!s #e a#&nstra$'n- "un$!nes #re$t/as ! $ual)uer !tr! /+n$ul! la6!ral
! pr!"es!nal en !tras ent#a#es "nan$eras ! rela$!na#as $!n el &er$a#! #e /al!res
(Ent#a#es #e Cr:#t!- ESI- a,entes #e las anter!res- SFIIC- ECR- ase,ura#!ras- e&s!res-
s!$e#a#es $!t(a#as S)P
N* Q
SI Q Detalle lo si/iente:
N!&6re % apell#!s ! #en!&na$'n
s!$al #el a#&nstra#!r ! #re$t/!
Ent#a# en la )ue presta ser/$!s Car,! ! "un$'n
.r/ano de Administracin % )

OAl,una #e las pers!nas )ue /an a !stentar $ar,!s #e a#&nstra$'n ! #re$$'n ! #e las
pers!nas "+s$as )ue /an a representar a a#&nstra#!res pers!nas *ur+#$as en la EAFI
tene /+n$ul!s estre$9!s $!n ent#a#es "nan$eras ! $!n pers!nas ! ent#a#es )ue a$t;en
en el &er$a#! #e /al!res (Ent#a#es #e Cr:#t!- ESI- a,entes #e las anter!res- SFIIC- ECR-
ase,ura#!ras- e&s!res- s!$e#a#es $!t(a#as S) #e a$uer#! $!n l! pre/st! en el art,culo
17$& del RD 2172!!" % el art,culo B$& del RD 1&&&2!!+C0
N* Q
SI Q Detalle lo si/iente:
A#&nstra#!r>Dre$t/!
Pers!na>ent#a# $!n la )ue &antene un
/+n$ul! estre$9!
A$t/#a#- $ar,! ! "un$'n
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1.3 Otr!s #at!s #e nter:s
In#)ue $ual)uer !tra n"!r&a$'n )ue pu#era ser rele/ante en rela$'n $!n las pers!nas
)ue !stenten $ar,!s #e a#&nstra$'n ! #re$$'n ! #e las pers!nas "+s$as )ue
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EAFI ! #e su ent#a# #!&nante- en su $as!- n! $!ns,na#a en l!s aparta#!s anter!res0
.r/ano de Administracin % +
#:ESTI%N8RI% < DE#L8R8#IN 8 #:MPLIMENT8R P%R PERS%N8S =:E V8<8N 8 SER
N%M;R8D8S 8DMINISTR8D%RES % DIRE#TIV%S DE E8)I PERS%N8 >:R?DI#8 % DE S: ENTID8D
D%MIN8NTE
Denominacin de la EAFI:
...........................................................................................................................................................................
Denominacin de la ENTIDAD DOMINANTE DE LA EAFI (rellnese este apartado exclusivamente para el caso de
estar cumplimentando el cuestionario como administrador o directivo de entidades dominantes de EAFI):
...........................................................................................................................................................................
Datos identifcativos del administrador o directivo (para administradores que sean personas fsicas,
representantes de administradores que sean persona jurdica y directivos)
Nombre y apellidos: ..........................................................................................................................................
D.N.I.: ..............................................................................................................................................................
Domicilio:............................................................................................................................................................
Telfono: ..........................................................................................................................................................
Persona jurdica a la que representa (en su caso): .............................................................................................
Datos identifcativos del administrador (para personas jurdicas)
Denominacin social: .......................................................................................................................................
C.I.F.: ...............................................................................................................................................................
Domicilio: ........................................................................................................................................................
.........................................................................................................................................................................
Telfono: ..........................................................................................................................................................
Nombre y apellidos de la persona que suscribe el cuestionario: ..........................................................................
.........................................................................................................................................................................
D.N.I.: ..............................................................................................................................................................
Instrucciones para la cumplimentacin
El cuestionario se deber cumplimentar por los consejeros y directivos de de la EAFI y de Entidades Dominantes de EAFI
que fguren en las solicitudes de autorizacin de la EAFI y en los nombramientos posteriores a la inscripcin de la EAFI en
el Registro de la CNMV que consistan en la designacin de nuevos consejeros o cargos de direccin o en la designacin del
representante persona fsica de un consejero persona jurdica.
Debe remitirse un cuestionario actualizado cuando se produzcan circunstancias que modifquen las respuestas en su
momento remitidas, as como ante cualquier requerimiento de la CNMV.
Todas las hojas del cuestionario, as como las que se adjunten, debern presentarse debidamente frmadas.
Las respuestas se sealarn con una X y en caso de que sean afrmativas debern acompaarse de la oportuna
explicacin en hoja adjunta tambin frmada, que podr ir acompaada de la documentacin que se estime necesaria.
Cuando se designe a un consejero persona jurdica, se cumplimentar un cuestionario en representacin de dicha persona
jurdica respondiendo nicamente aquellas cuestiones que le resulten de aplicacin y, adems otro para la persona fsica
que vaya a actuar en su representacin.
Tanto las personas fsicas como los representantes de consejeros personas jurdicas, debern presentar un curriculum
vitae descriptivo de sus conocimientos y experiencia profesional.
Para la cumplimentacin del documento se deber tener en cuenta lo siguiente:
! Se considerarn personas vinculadas o interpuestas las defnidas en el artculo 9 del RD 1333/2005, de abuso de
mercado y en el artculo 17 del RD 217/2008, relativo a las entidades que prestan servicios de inversin.
! El concepto de grupo econmico ser el establecido en el artculo 4 de la Ley del Mercado de Valores.
(1) Tiene o va a tener participacin, directa o indirecta, por s mismo o a travs de persona interpuesta, en
el capital social de la EAFI, de su entidad dominante, o de alguna entidad del grupo econmico en el
que se integran o, en su caso, se integrarn la EAFI y su entidad dominante?
SI NO
(2) Ejerce en la actualidad o va a ejercer, al margen del cargo de administrador o directivo de la EAFI o de
su entidad dominante, funciones directivas o algn otro vnculo laboral o profesional con alguna de
ellas, con algn accionista signifcativo de stas o con alguna entidad de su grupo econmico?
SI NO
(3) Percibe o va a percibir remuneracin (como arrendador de inmuebles, proveedor de bienes o servicios,
consultor externo o asesor externo jurdico, fscal o de cualquier otro tipo, aportacin de clientes o
negocio u otros) de la EAFI, de su entidad dominante o de alguna entidad de su grupo econmico?
SI NO
(4) Desempea o va a desempear cargos de administracin, funciones directivas o cualquier otro vnculo
laboral o profesional en otras entidades relacionadas con el mercado de valores (entidades de crdito,
ESI, agentes de las anteriores, SGIIC, ECR, aseguradoras, emisores, sociedades cotizadas )?
SI NO
(5) Alguna persona vinculada a usted desempea o va a desempear cargos de administracin, funciones
directivas o cualquier otro vnculo laboral o profesional en las entidades mencionadas en los apartados
anteriores?
SI NO
(6) Recibe o va a recibir algn tipo de servicio de la EAFI o de su entidad dominante?
SI NO
(7) Realiza o va a realizar, directa o indirectamente, negocios, transacciones o prestacin de servicios con
los clientes de la EAFI?
SI NO
(8) Desempea o va a desempear en cualquier entidad perteneciente al grupo econmico de la EAFI y de
su entidad dominante funciones de responsabilidad sobre la gestin de la cartera propia (Mercado de
capitales, Tesorera, Departamento de Valores o similares)?
SI NO
(9) Es o va a ser socio, administrador o empleado del auditor de cuentas, asesor externo jurdico o fscal
de la EAFI, de su entidad dominante o de entidades de su grupo econmico?
SI NO
(10) Le ha sido impuesta alguna sancin, se halla incurso en algn expediente sancionador, le ha sido
aplicada, tiene conocimiento de que se encuentra en tramitacin alguna medida de intervencin o
sustitucin en entidades en las que haya prestado servicios, o se encuentra inhabilitado o suspendido
para ejercer cargos pblicos o de administracin o direccin en entidades fnancieras, en aplicacin de
disposiciones reguladoras del sistema fnanciero?
SI NO
(11) Le ha sido impuesta alguna sancin administrativa o laboral o se halla incurso en algn expediente
sancionador por incumplimiento de Reglamento Interno de Conducta que le resultara de aplicacin?
SI NO
(12) Le ha sido impuesta alguna sancin, o se halla incurso en algn expediente sancionador por
infracciones en alguna de siguientes materias: tributaria, laboral, seguridad social, prevencin de
blanqueo de capitales, control de cambios, proteccin de datos de carcter personal o prcticas
restrictivas de la competencia?
SI NO
(13) Ha sido condenado o se ha despachado ejecucin, o es en la actualidad parte demandada o contra la
que se solicita ejecucin, por incumplimiento de obligaciones contractuales o impago de deudas,
derivadas del ejercicio de actividades profesionales o mercantiles, por importe superior a 30.000 euros?
SI NO
(14) Se encuentra procesado o, tratndose de los procedimientos a los que se referen los Ttulos II y III del
Libro IV de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, se ha dictado auto de apertura del juicio oral contra
usted?
SI NO
(15) Tiene antecedentes penales, ha sido condenado o se encuentra imputado por la comisin de cualquier
delito doloso?
SI NO
(16) Tiene antecedentes penales por delitos de falsedad contra la Hacienda Pblica, de infdelidad en la
custodia de documentos, de violacin de secretos, de blanqueo de capitales, de malversacin de
caudales pblicos, de descubrimiento y revelacin de secretos, contra la propiedad?
SI NO
(17) Se encuentra inhabilitado, conforme a la Ley 22/2003, de 9 de julio, Concursal, sin que haya
concluido el periodo de inhabilitacin fjado en la sentencia o en situacin de quebrado/concursado no
rehabilitado como consecuencia de un procedimiento concursal anterior a la entrada en vigor de la
referida Ley?
SI NO
(18) Ha incurrido en alguna de las circunstancias descritas en los puntos anteriores en algn Estado
distinto de Espaa?
SI NO
Se adjunta compromiso de actualizacin
Se adjunta explicacin de las respuestas afrmativas en hoja adjunta
DECLARO BAJO MI RESPONSABILIDAD que son ciertas las manifestaciones contenidas en este
cuestionario y autorizo a que se realicen consultas en fcheros pblicos para acreditarlos.
En .............................., a ...... de................................de 20.........
Firmado
#%MPR%MIS% DE 8#T:8LID8#IN
#:ESTI%N8RI%
Nombre y apellidos/denominacin:
.......................................................................................................................................................
NIF/CIF: ........................................................................................................................................
Persona jurdica a la que representa, en su caso: ............................................................................
Cargo en la EAFI/ ENTIDAD DOMINANTE: .
Me comprometo a informar a la Comisin Nacional del Mercado de Valores sobre la modifcacin de
cualesquiera circunstancias que afecten al sentido de las respuestas mencionadas en el
CUESTIONARIO Y DECLARACIN A CUMPLIMENTAR POR PERSONAS QUE VAYAN A SER NOMBRADAS
ADMINISTRADORES O DIRECTIVOS DE EAFI PERSONA JURDICA O DE SU ENTIDAD DOMINANTE,
presentado con fecha ... de .................. de 200...
En ..................., a......... de ......................200..
Firmado: ........................................
2 ESTRUCTURA ACCIONARIAL K DE FRUPO
El art,culo 21$1 E. del RD 2172!!" % la Nor1a &$1 -. de la #ircular 1!2!!"3 de la #NMV3
esta6le$e entre l!s re)ust!s ne$esar!s #e la s!l$tu# #e aut!r(a$'n #e una EAFI- la
ne$es#a# #e #ent"$ar l!s s!$!s- tant! #re$t!s $!&! n#re$t!s- $!n a$re#ta$'n #e
#!ne#a# para l!s s!$!s $!n part$pa$'n s,n"$at/a.
P!r su parte- el art,culo /7$1 de la LMV- se?ala l!s "a$t!res a $!ns#erar para #eter&nar la
#!ne#a# #e l!s s!$!s )ue /a%an a #etentar una part$pa$'n s,n"$at/a.
2.< Estru$tura a$$!naral
In#)ue la t!tal#a# #e l!s s!$!s )ue nte,rar7n el $aptal s!$al- $!n el n;&er! #e a$$!nes>
part$pa$!nes % su part$pa$'n p!r$entual en l!s #ere$9!s p!l+t$!s % e$!n'&$!s0
N!&6re % Apell#!s
(Den!&na$'n S!$al- en su $as!)
NIF>CIF
A$$!nes>Part$pa$!nes
T
#ere$9!s
p!l+t$!s
T
#ere$9!s
e$!n'&$!s
Seres>$lase NE
T!tal
Estrctra Accionarial y de 9rpo % &
2.<.< S!$!s pers!nas *ur+#$as
Para $a#a un! #e l!s s!$!s )ue ten,an la $!ns#era$'n #e pers!nas *ur+#$as- se
n#$ar7n la t!tal#a# #e las part$pa$!nes #re$tas e n#re$tas en su $aptal0
Deno1inacin social del socioF
Partici(ado (orF
N!&6re % Apell#!s
(#en!&na$'n s!$al- en su $as!)
N">C"
T
Part$pa$'n
Dre$ta
Part$pa$'n n#re$ta
A tra/:s #e
T
Part$pa$'n(R)
(:) Se indicar0 el porcenta1e de participacin en el socio indirecto
2.<.1 In"!r&a$'n s!6re s!$!s
;as personas $e" de forma directa o indirecta" 2ayan a ostentar na participacin si/nificati2a en
el capital social de la entidad deber0n aportar la si/iente informacin:
2.<.1.< Pers!nas "+s$as
,ara cada no de los socios directos e indirectos personas f'sicas: cestionario de idoneidad (vase,
CUESTIONARIO Y DECLARACIN A CUMPLIMENTAR POR PERSONAS QUE VAYAN A SER SOCIOS DE
EAFI PERSONA JURDICA )" del $e se ad1nta modelo.
N!&6re % Apell#!s
Cuest!nar!
SI NO
Estrctra Accionarial y de 9rpo % (
2.<.1.1 Pers!nas *ur+#$as
,ara cada no de los socios" directos e indirectos" personas 1r'dicas: cestionario de idoneidad" $e se
ad1nta (vase, CUESTIONARIO Y DECLARACIN A CUMPLIMENTAR POR PERSONAS QUE VAYAN A
SER SOCIOS DE EAFI PERSONA JURDICA )" centas anales e informes de /estin con los informes
de aditoria" si los 5biese" de los dos <ltimos e1ercicios y estrctra detallada del /rpo al $e
e2entalmente pertene!can. De no e4istir centas anales" estados financieros correspondientes al
trimestre anterior a la solicitd de atori!acin. Indi$e los docmentos aportados:
Den!&na$'n S!$al
Cuest!nar! Cuentas Anuales>EEFF (RR) Estru$tura #el ,rup! (R)
SI NO SI NO SI NO
(R) I#ent"$ar en l!s $ua#r!s )ue se e.p!nen a $!ntnua$'n
(RR) Esta#!s Fnan$er!s
*r/ani/rama de la estrctra del /rpo de acerdo con el art!"#$ % &e #a LMV a.... de ....... de (==.... .
2.1 8n$ula$'n #el a$$!nara#! $!n el pr!%e$t!
Estrctra Accionarial y de 9rpo % )
O8a a part$par al,un! #e l!s s!$!s- #re$t!s ! n#re$t!s- en la estru$tura !r,an(at/a #e
la EAFIP
N* Q
SI Q Detalle lo si/iente:
N!&6re % apell#!s ! #en!&na$'n s!$al
#el s!$!
Fun$!nes a #ese&pe?ar
O8a a prestar al,un! #e l!s s!$!s- #re$t!s ! n#re$t!s- al,;n tp! #e ser/$! a la EAFIP
N* Q
SI Q Detalle lo si/iente:
N!&6re % apell#!s ! #en!&na$'n s!$al
#el s!$!
Ser/$! a prestar
OEsta pre/sta la presta$'n p!r la EAFI #e ser/$!s #e ases!ra&ent! a al,un! #e l!s
s!$!sP
N* Q
SI Q Indi$e a $ines:
N!&6re % apell#!s ! #en!&na$'n s!$al
O8a a ap!rtar al,;n s!$!- #re$t! ! n#re$t!- &e#!s &aterales (l!$ales para !"$nas-
&!6lar!- et$)P
N* Q
SI Q Detalle lo si/iente:
Estrctra Accionarial y de 9rpo % +
N!&6re % apell#!s ! #en!&na$'n s!$al
#el s!$!
Ap!rta$'n % r:,&en #e la &s&a
OEst7n pre/st!s !tr!s /+n$ul!s entre l!s a$$!nstas- #re$t!s ! n#re$t!s- % la EAFIP
N* Q
SI Q Indi$e c0les:
2.2 Presta$'n #e ser/$!s en !tras ent#a#es
OAl,un! #e l!s s!$!s #re$t!s ! n#re$t!s #ese&pe?a $ar,!s #e a#&nstra$'n-
"un$!nes #re$t/as ! $ual)uer !tr! /+n$ul! la6!ral ! pr!"es!nal en !tras ent#a#es
"nan$eras ! rela$!na#as $!n el &er$a#! #e /al!res (Ent#a#es #e Cr:#t!- ESI- a,entes
#e las anter!res- SFIIC- ECR- ase,ura#!ras- e&s!res- s!$e#a#es $!t(a#as S)P
N* Q
SI Q Detalle lo si/iente:
N!&6re % apell#!s !
#en!&na$'n s!$al #el s!$!
Ent#a# Car,! ! "un$'n
Estrctra Accionarial y de 9rpo % >
OAl,un! #e l!s s!$!s #re$t!s ! n#re$t!s tene /+n$ul!s estre$9!s $!n ent#a#es
"nan$eras ! $!n pers!nas ! ent#a#es )ue a$t;en en el &er$a#! #e /al!res (Ent#a#es #e
Cr:#t!- ESI- a,entes #e las anter!res- SFIIC- ECR- ase,ura#!ras- e&s!res- s!$e#a#es
$!t(a#as S) #e a$uer#! $!n l! pre/st! en el art,culo 17$& del RD 2172!!" % el art,culo B$&
del RD 1&&&2!!+C0
N* Q
SI Q Detalle lo si/iente:
N!&6re % apell#!s !
#en!&na$'n s!$al #el s!$!
Pers!na>ent#a# $!n la )ue
&antene un /+n$ul! estre$9!
A$t/#a#- $ar,! ! "un$'n
#ese&pe?a#! p!r #$9a pers!na>
ent#a#
En $as! #e trans"!r&a$'n- Otene la EAFI /+n$ul!s estre$9!s $!n ent#a#es "nan$eras !
$!n ent#a#es )ue a$t;en en el &er$a#! #e /al!res (Ent#a#es #e Cr:#t!- ESI- a,entes #e
las anter!res- SFIIC- ECR- ase,ura#!ras- e&s!res- s!$e#a#es $!t(a#as S) #e a$uer#!
$!n l! pre/st! en el art,culo 17$& del RD 2172!!" % el art,culo B$& del RD 1&&&2!!+C0
N* Q
SI Q Detalle lo si/iente:
Ent#a# $!n la )ue &antene un
/+n$ul! estre$9!
A$t/#a# #ese&pe?a#a p!r #$9a ent#a#
2.3 Otr!s #at!s #e nter:s s!6re la estru$tura a$$!naral % #e ,rup! n!
$!nte&pla#!s en l!s aparta#!s anter!res0
Estrctra Accionarial y de 9rpo % ?
#:ESTI%N8RI% < DE#L8R8#IN 8 #:MPLIMENT8R P%R PERS%N8S =:E V8<8N 8 SER S%#I%S
DE E8)I PERS%N8 >:R?DI#8
Denominacin de la EAFI::
.........................................................................................................................................................................
Datos identifcativos del socio (para personas fsicas)
Nombre y apellidos: ..........................................................................................................................................
D.N.I.: ..............................................................................................................................................................
Domicilio:............................................................................ ..............................................................................
..........................................................................................................................................................................
Telfono: ..........................................................................................................................................................
Datos identifcativos del socio (para personas jurdicas)
Denominacin social: .......................................................................................................................................
C.I.F.: ...............................................................................................................................................................
Domicilio: ........................................................................................................................................................
.........................................................................................................................................................................
Telfono: ..........................................................................................................................................................
Nombre y apellidos de la persona que suscribe el cuestionario: ..........................................................................
.........................................................................................................................................................................
D.N.I.: ..............................................................................................................................................................
Instrucciones para la cumplimentacin
El presente cuestionario se deber cumplimentar por quienes vayan a poseer una participacin
signifcativa, directa o indirecta, en la EAFI tanto en constitucin como en adquisiciones
posteriores de stas.
As mismo, debe remitirse un cuestionario actualizado cuando se produzcan circunstancias que
modifquen cualquiera de las respuestas en su momento remitidas, as como ante cualquier
requerimiento de la CNMV.
Todas las hojas del cuestionario, as como las que se adjunten, debern presentarse debidamente
frmadas.
Las respuestas se sealarn con una X y en caso de que sean afrmativas debern acompaarse
de la oportuna explicacin en hoja adjunta tambin frmada, que podr ir acompaada de la
documentacin que se estime necesaria.
Para la cumplimentacin del documento se deber tener en cuenta lo siguiente:
- Se considerarn personas vinculadas o interpuestas las defnidas en el artculo 9 del RD
1333/2005, de abuso de mercado y artculo 17 del RD 217/2008.
- El concepto de grupo econmico ser el establecido en los artculos 4 de la LMV.
(1) Tiene o va a tener, participacin directa o indirecta, por s mismo o a travs de persona
interpuesta, en el capital social de la EAFI, de su entidad dominante o de alguna
entidad del grupo econmico en el que se integran o, en su caso, se integrarn la EAFI y
su entidad dominante?
SI NO
(2) Tiene, directa o indirectamente, por s mismo o a travs de persona interpuesta,
participaciones en el capital social de otras entidades distintas identifcadas en el
apartado 1 anterior?
SI NO
(3) Ejerce en la actualidad o va a ejercer cargos de administracin, funciones directivas o
mantiene algn otro vnculo laboral o profesional con la EAFI, con algn accionista
signifcativo de sta o con alguna entidad de su grupo?
SI NO
(4) Percibe o va a apercibir remuneracin (como arrendador de inmuebles, proveedor de
bienes o servicios, consultor externo o asesor externo jurdico, fscal o de cualquier otro
tipo, aportacin de clientes o negocio u otros) de la EAFI, de su entidad dominante o de
alguna entidad de su grupo econmico?
SI NO
(5) Desempea o va a desempear cargos de administracin, funciones directivas o
cualquier otro vnculo laboral o profesional en otras entidades relacionadas con el
mercado de valores (entidades de crdito, ESI, agentes de las anteriores, SGIIC, ECR,
aseguradoras, emisores, sociedades cotizadas )?
SI NO
(6) Alguna persona vinculada a usted desempea o va a desempear cargos de
administracin, funciones directivas o cualquier otro vnculo laboral o profesional en las
entidades mencionadas en los apartados anteriores?
SI NO
(7) Realiza o va realizar, directa o indirectamente, negocios, transacciones o prestacin de
servicios con los clientes de la EAFI?
SI NO
(8) Recibe o va a recibir algn tipo de servicio de la EAFI?
SI NO
(9) Ha suscrito o va suscribir algn pacto con otros accionistas o terceros relativo al
ejercicio de los derechos de voto, transmisibilidad de las acciones de la EAFI o de su
sociedad dominante?
SI NO
(10) Existe o est previsto constituir algn tipo de prenda o gravamen sobre las acciones
que pretende suscribir o adquirir de la EAFI?
SI NO
(11) Ha asumido o va a asumir algn compromiso de apoyo fnanciero a la EAFI en caso de
no alcanzar las previsiones fnancieras proyectadas?
SI NO
(12) Le ha sido impuesta alguna sancin, se halla incurso en algn expediente sancionador,
le ha sido aplicada o tiene conocimiento de que se encuentra en tramitacin alguna
medida de intervencin o sustitucin en entidades en las que haya prestado servicios,
se encuentra inhabilitado o suspendido para ejercer cargos pblicos o de
administracin en entidades fnancieras, en aplicacin de disposiciones reguladoras del
sistema fnanciero?
SI NO
(13) Le ha sido impuesta alguna sancin administrativa o laboral o se halla incurso en
algn expediente sancionador por incumplimiento de Reglamento Interno de Conducta
que le resultara de aplicacin?
SI NO
(14) Le ha sido impuesta alguna sancin, o se halla incurso en algn expediente
sancionador por infracciones en alguna de las siguientes materias: tributaria, laboral,
seguridad social, prevencin de blanqueo de capitales, control de cambios, proteccin de
datos de carcter personal o prcticas restrictivas de la competencia?
SI NO
(15) Ha sido condenado o se ha despachado ejecucin, o es en la actualidad parte
demandada o contra la que se solicita ejecucin, por incumplimiento de obligaciones
contractuales o impago de deudas, derivadas del ejercicio de actividades profesionales o
mercantiles, por importe superior a 30.000 euros?
SI NO
(16) Se encuentra procesado o, tratndose de los procedimientos a los que se referen los
Ttulos II y III del Libro IV de la Ley de Enjuiciamiento Criminal, se ha dictado auto de
apertura del juicio oral contra usted?
SI NO
(17) Tiene antecedentes penales, ha sido condenado o se encuentra imputado por la
comisin de cualquier delito doloso?
SI NO
(18) Tiene antecedentes penales por delitos de falsedad contra la Hacienda Pblica, de
infdelidad en la custodia de documentos, de violacin de secretos, de blanqueo de
capitales, de malversacin de caudales pblicos, de descubrimiento y revelacin de
secretos, contra la propiedad?
SI NO
(19) Se encuentra inhabilitado, conforme a la Ley 22/2003, de 9 de julio, Concursal, sin
que haya concluido el periodo de inhabilitacin fjado en la sentencia o en situacin de
quebrado/concursado no rehabilitado como consecuencia de un procedimiento
concursal anterior a la entrada en vigor de la referida Ley?
SI NO
(20) Ha incurrido en alguna de las circunstancias descritas en los puntos anteriores en
algn Estado distinto de Espaa?
SI NO
Se adjunta compromiso de actualizacin
Se adjunta explicacin de las respuestas afrmativas en hoja adjunta
DECLARO BAJO MI RESPONSABILIDAD que son ciertas las manifestaciones contenidas en este
cuestionario y autorizo a que se realicen consultas en fcheros pblicos para acreditarlos.
En .............................., a ...... de................................de 20.........
Firmado
#%MPR%MIS% DE 8#T:8LID8#IN
#:ESTI%N8RI%
Nombre y apellidos/denominacin:
.......................................................................................................................................................
NIF/CIF: ........................................................................................................................................
Persona jurdica a la que representa, en su caso: ............................................................................
Me comprometo a informar a la Comisin Nacional del Mercado de Valores sobre la modifcacin de
cualesquiera circunstancias que afecten al sentido de las respuestas mencionadas en el
CUESTIONARIO Y DECLARACIN A CUMPLIMENTAR POR PERSONAS QUE VAYAN A SER SOCIOS DE EAFI
aportado con fecha ... de .................. de 200...
En .............................., a ...... de................................de 20.......
Firmado: ........................................
3 PROFRAMA DE ACTI8IDADES
El art,culo 21$ 1 1. del RD 2172!!" e.,e la presenta$'n #e un plan #e ne,!$!s )ue
a$re#te su /a6l#a#.
P!r !tra parte- las Nor1as &$1 g. e i. de la #ircular 1!2!!"3 de la #NMV- esta6le$e la
!6l,a$'n #e presentar el pr!,ra&a #e a$t/#a#es % el plan #e ne,!$! pre/st! para el
pr&er e*er$$! #e a$t/#a#- en el )ue se n#)ue el tp! #e pr!#u$t!s s!6re l!s )ue se
prestar7 el ser/$! #e ases!ra&ent!- $!n re"eren$a al ,rup! "nan$er!- e&s!r !
$!&er$al(a#!r #el )ue pr!$e#an- en $as! #e ser $!n!$#!- $anales #e $!&er$al(a$'n a
utl(ar para el #esarr!ll! #e la a$t/#a#- n,res!s % tp! #e $lentes a l!s )ue se #r,r7 la
a$t/#a#.
3.< Ser/$! #e n/ers'n Gart$/&$1 Ley del Mercado de 2alores3 art$ +$1 del RD 2172!!" %
Nor1a 1 de la #ircular 1!2!!" de la #NMV.
SI N*
a) Asesoramiento en materia de in2ersin
U Q
3.1 Ser/$!s au.lares Gart$ art$/&$2 Ley del Mercado de 2alores3 art$ +$2 del RD 2172!!"
% Nor1a 1 de la #ircular 1!2!!" de la #NMV.
SI N*
a) Asesoramiento a empresas sobre estrctra del capital" estrate/ia
indstrial y cestiones afines" as' como el asesoramiento y dem0s
ser2icios en relacin con fsiones y ad$isiciones de empresas
Q Q
b) Elaboracin de informes de in2ersiones y an0lisis financieros
otras formas de recomendacin /eneral relati2a a las operaciones
sobre instrmentos financieros
Q Q
3.2 Tp! #e $lentes a l!s )ue #r,r7 l!s #stnt!s tp!s #e ser/$!s0
8inoristas
,rofesionales
sector
financiero (:)
,rofesionales
sector no
financiero *tros
7
No
7
7
No
7
Ser2icio de in2ersin
Asesoramiento en materia de in2ersin
Ser2icios au*iliares
Asesoramiento a empresas
Elaboracin de informes de in2ersiones y an0lisis de
in2ersiones
,ro/rama de Acti2idades% &
(*)R0 residentes @ n! R: no residentes
3.3 I#ent"$a$'n #el plan #e ne,!$!
Detalle- para el pr&er e*er$$! #e a$t/#a#- l!s n,res!s )ue tene pre/st! "a$turar a
$lentes p!r $!&s!nes0
Mn!rstas
Pr!"es!nales
Se$t!r
Fnan$er!
Pr!"es!nales
Se$t!r
N!
Fnan$er!
Otr!s T!tal
Asesoramiento en materia de in2ersin
Asesoramiento a empresas sobre
estrctra del capital" estrate/ia indstrial
y cestiones afines...
Elaboracin de informes de in2ersiones y
an0lisis financieros otras formas de
recomendacin /eneral....
Otr!s n,res!s0 .............................................................................................................
Detalle l!s nstru&ent!s- #e l!s pre/st!s en su pr!,ra&a #e a$t/#a#es- s!6re l!s )ue
prestar7 ases!ra&ent! #e n/ers!nes0
In#)ue el /!lu&en #e patr&!n! )ue est&a ases!rar #urante el pr&er e*er$$! #e
a$t/#a# % el n;&er! #e $lentes pre/st! para ases!ra&ent! $!ntnua#!0
Des$r6a l!s ,ast!s #e estru$tura pre/st!s para el pr&er e*er$$! #e a$t/#a#-
n#$an#! las part#as )ue l! nte,rar7n % su &p!rte en eur!s0
,ro/rama de Acti2idades% (
In#)ue s tene pre/st! prestar ser/$!s p!r0
8+a tele"'n$a Q
Internet Q
Otr!s &e#!s Q Indi$e c0les:
........................................................................................
3.4 Su$ursales en Espa?a
OTene nten$'n #e a6rr su$ursales en terrt!r! espa?!lP
N* Q
SI Q Indi$e domicilio:...............................................................................................................
3.5 A$tua$'n trans"r!nter(a
OPrestar7 al,;n tp! #e ser/$!- en el &ar$! #e su pr!,ra&a #e a$t/#a#es- "uera #el terrt!r!
espa?!lP (art,culo 71 de la Ley del Mercado de Valores % art,culos ++ y +/ del RD 2172!!".
3.5.< Me#ante su$ursal0
N* Q
SI Q Indi$e:
Pa+s Ser/$! Tp! #e $lentes
3.5.1 En r:,&en #e l6re presta$'n #e ser/$!s0
N* Q
SI Q Indi$e:
Pa+s Ser/$! Tp! #e $lentes
,ro/rama de Acti2idades% )
S /a a prestar ser/$!s en !tr! Esta#! &e&6r! #e la UE- una /e( ns$rta la EAFI #e6er7 s!l$tar
a la CNM8 el pasap!rte $!&untar!.
3.J Pr!,ra&a #e a$t/#a#es para n$lur en el Re,str! P;6l$!
Para la n$lus'n en el Re,str! P;6l$! #e E&presas #e Ser/$!s #e In/ers'n #e la CNM8-
$u&pl&ente- sn "r&ar- el &!#el! #e PR%9R8M8 DE 8#TIVID8DES )ue ",ura a $!ntnua$'n.
,ro/rama de Acti2idades% +

PR%9R8M8 DE 8#TIVID8DES DEF
$$$ $$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
<. Ser/$! #e n/ers'n (art. ?).& de la ;83" >.&. del 7D (&A@(==B y Norma & de la #irclar &=@(==B de la #N83) SI N*
Asesoramiento en materia de in2ersin.
C C
1. Ser/$!s au.lares (art. ?).( de la ;83" art. >.(. del 7D (&A@(==B y Norma & de la #irclar &=@(==B de la #N83) SI N*
Asesoramiento a empresas sobre estrctra de capital" estrate/ia indstrial y
cestiones afines" as' como el asesoramiento y dem0s ser2icios en relacin con
fsiones y ad$isiciones de empresas.
C C
Elaboracin de informes de in2ersiones y an0lisis de in2ersiones.
C C
2. Instru&ent!s (art. ( de la ;83) SI N*
3alores ne/ociables emitidos por personas o entidades" p<blicas o pri2adas" y
a/rpados en emisiones. C C
#ontratos de opciones" ftros" permtas" acerdos de tipos de inters a pla!o y
otros contratos de instrmentos financieros deri2ados relacionados con 2alores"
di2isas" tipos de inters o rendimientos" otros instrmentos financieros deri2ados"
'ndices financieros o medidas financieras $e pedan li$idarse en especie o en
efecti2o.
C C
#ontratos de opciones" ftros" permtas" acerdos de tipos de inters a pla!o y
otros contratos de instrmentos financieros deri2ados relacionados con materias
primas $e deban li$idarse en efecti2o o $e pedan li$idarse en efecti2o a
peticin de na de las partes (por moti2os distintos al incmplimiento o a otro sceso
$e lle2e a la rescisin del contrato).
C C
#ontratos de opciones" ftros" permtas y otros contratos de instrmentos
financieros deri2ados relacionados con materias primas $e pedan li$idarse en
especie" siempre $e se ne/ocien en n mercado re/lado o sistema mltilateral de
ne/ociacin.
C C
#ontratos de opciones" ftros" permtas" acerdos de tipos de inters a pla!o y
otros contratos de instrmentos financieros deri2ados relacionados con materias
primas $e pedan ser li$idados mediante entre/a f'sica no mencionados en el
apartado anterior y no destinados a fines comerciales" $e presenten las
caracter'sticas de otros instrmentos financieros deri2ados" teniendo en centa"
entre otras cosas" si se li$idan a tra2s de c0maras de compensacin reconocidas
o son ob1eto de a1stes re/lares de los m0r/enes de /arant'a.
C C
Instrmentos financieros deri2ados para la transferencia del ries/o de crdito.
C C
#ontratos financieros por diferencias.
C C
#ontratos de opciones" ftros" permtas" acerdos de tipos de inters a pla!o y
otros contratos de instrmentos financieros deri2ados relacionados con 2ariables
clim0ticas" /astos de transporte" atori!aciones de emisin o tipos de inflacin
otras estad'sticas econmicas oficiales" $e deban li$idarse en efecti2o o $e
pedan li$idarse en efecti2o a eleccin de na de las partes (por moti2os distintos
al incmplimiento o a otro spesto $e lle2e a la rescisin del contrato)" as' como
cal$ier otro contrato de instrmentos financieros deri2ados relacionado con
acti2os" derec5os" obli/aciones" 'ndices y medidas no mencionados en los anteriores
apartados" $e presenten las caracter'sticas de otros instrmentos financieros
deri2ados" teniendo en centa" entre otras cosas" si se ne/ocian en n mercado
re/lado o sistema mltilateral de ne/ociacin" se li$idan a tra2s de c0maras de
compensacin reconocidas o son ob1eto de a1stes re/lares de los m0r/enes de
/arant'a.
C C

4 ESTRUCTURA ORFANIZATI8A K MEDIOS
MATERIALES
El art,culo 21$1 i. del RD 2172!!" % la Nor1a &$1 E. de la #ircular 1!2!!"3 de la #NMV3
esta6le$en- entre !tr!s re)ust!s #e la s!l$tu# #e aut!r(a$'n #e una EAFI- la
#es$rp$'n #e la estru$tura !r,an(at/a- $!n #etalle #e l!s &e#!s 9u&an!s % &aterales
pre/st!s- as+ $!&! la a$re#ta$'n #e la e.sten$a #e una p!l+t$a #e ,est'n #e $!n"l$t!s
#e nter:s per*u#$ales para $lentes.
4.< Or,an,ra&a pre/st!- en su $as!
N;&er! t!tal #e pers!nas )ue ten#r7 e&plea#as- en su $as!- tant! en r:,&en la6!ral
$!&! &er$antl0 .................... .
D6u*e el !r,an,ra&a pre/st!0
Estrctra or/ani!ati2a y medios materiales % &

4.1 Pers!nal p!r #eparta&ent! ! 7rea
En $as! #e tener pre/st! $!ntar $!n una estru$tura !r,an(at/a- rela$!ne el n;&er! #e
pers!nas as,na#as a $a#a Departa&ent! ! Vrea n#$an#! la #e#$a$'n #e $a#a un! #e
ell!s % la $ate,!r+a pre/sta- as+ $!&!- en $as! #e ser $!n!$#!- el n!&6re % apell#!s0
N!&6re #el Departa&ent! ! Vrea0 ............................................................. NE #e pers!nas0 ....................................
N!&6re % apell#!s>$ate,!r+a0 Te&p! $!&plet!>par$al- T
...................................................................................................................... .................................................................
...................................................................................................................... .................................................................
4.2 Fun$!nes p!r #eparta&ent! ! 7rea
En $as! #e tener pre/st! $!ntar $!n una estru$tura !r,an(at/a- #es$r6a 6re/e&ente las
"un$!nes ! tareas prn$pales a real(ar p!r $a#a un! #e l!s Departa&ent!s ! Vreas-
(tenen#! en $uenta el pr!,ra&a #e a$t/#a#es % el !r,an,ra&a pre/st! p!r la ent#a#)0
Departa&ent!>7rea0 Fun$!nes0
............................................. ........................................................................................................................................
........................................................................................................................................
........................................................................................................................................
Estrctra or/ani!ati2a y medios materiales % (

In#)ue )u: pers!na>s ! Departa&ent! ! Vrea /a a real(ar las s,uentes "un$!nes0
Titlar del departamento o ser2icio de atencin al cliente 'art!"#$ ( &e #a Or&e) ECO*+,%*-..% / N$r0a -
!1 &e #a C2r!"#ar 3.*-..4, &e #a CNMV1:
........................................................................................................................................................................
Fncin de cmplimiento normati2o y r/ano de se/imiento del 7e/lamento Interno de #ondcta 'N$r0a
- 51 y 61 &e #a C2r!"#ar 3.*-..4, &e #a CNMV1:
7777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777
Fncin de control de ries/os" en s caso 'N$r0a - &1 &e #a C2r!"#ar 3.*-..4, &e #a
CNMV1: 777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777
Fncin de aditoria" en s caso" 'N$r0a - &1 &e #a C2r!"#ar 3.*-..4, &e #a
CNMV1: 77777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777777
;le2an!a de los si/ientes re/istros 'N$r0a - e1 &e #a C2r!"#ar 3.*-..4, &e #a CNMV1
De clientes:................................................................................................................................
De contratos otros docmentos $e acrediten la recomendacin reali!ada:
...................................................................................................................................................
De conflictos de inters:.............................................................................................................
De operaciones personales:................................................................................................
4.3 Fest'n #e $!n"l$t!s #e nter:s
En $as! #e e.str $r$unstan$as #e las pre/stas en la Nor1a 2 -. de la #ircular 1!2!!"3 de
la #NMV3 )ue pue#an ,enerar $!n"l$t!s #e nter:s0
In#)ue tales $r$unstan$as0
C!&pr!&s! #e a#!p$'n #e p!l+t$a #e ,est'n #e $!n"l$t!s #e nter:s
(se a#*unta &!#el!).
Estrctra or/ani!ati2a y medios materiales % )

4.4 Otr!s #at!s #e nter:s
In#)ue $ual)uer !tra n"!r&a$'n )ue pu#era ser rele/ante0
Estrctra or/ani!ati2a y medios materiales % +

#%MPR%MIS% DE 8D%P#IN DE P%LITI#8 DE 9ESTIN DE #%N)LI#T%S DE INTER@S
#%MP8RE#E
D$DH$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$3 1ayor de
edad3 con DNI nI$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$3 en no1Are (ro(io
DE#L8R8
=ue ME #%MPR%MET% a ado(tar una (ol,tica de gestin de con-lictos de interJs Kue identi-iKue las
circunstancias Kue (udieran causar con-lictos Kue 1enoscaAen los intereses de los clientes y
estaAle7ca (rocedi1ientos y 1edidas (ara su gestin3 de acuerdo con lo (re2isto en la Nor1a 2 -.
de la #ircular 1!2!!" de la #NMV$
En ..........................- a ...... #e .................... #e 1==...
F#!.0 ..................................................
SSSSSSSSSSSSS. EAFI
5 NORMAS DE CONDUCTA K RELACIONES
CON LA CLIENTELA

El art,culo 21 del RD 2172!!" esta6le$e )ue las EAFI #e6er7n $u&plr las n!r&as #e
$!n#u$ta pre/stas en su T,tulo IV en l! )ue se re"ere a l!s re)ust!s #e n"!r&a$'n a
$lentes % #sp!ner #e un re,la&ent! ntern! #e $!n#u$ta. Las Nor1as 2 E. y &$1 L. de la
#ircular 1!2!!"3 de la #NMV3 #sp!nen )ue el re,la&ent!- )ue #e6er7 presentarse a la
CNM8 $!n la s!l$tu# #e aut!r(a$'n- #e6e esta6le$er un r:,&en #e !pera$!nes
pers!nales #el e&presar! n#/#ual % a*ustarse a las n!r&as pre/stas en el Titulo VII de
la Ley del Mercado de Valores.
P!r !tra parte- la Nor1a &$1 l. de la #ircular 1!2!!" de la #NMV esta6le$e $!&! un! #e l!s
re)ust!s #e la s!l$tu# #e aut!r(a$'n e ns$rp$'n #e una EAFI la presenta$'n #e un
"!llet! #e tar"as.
Las Nor1as 2$1 c. y &$1 1. de la #ircular 1!2!!" de la #NMV esta6le$en $!&! un! #e l!s
re)ust!s #e !r,an(a$'n #e una EAFI la e.sten$a #e un #eparta&ent! #e aten$'n al
$lente )ue ten,a p!r !6*et! aten#er % res!l/er las )ue*as % re$la&a$!nes )ue presenten
sus $lentes % #e un re,la&ent! para la #e"ensa #el $lente.
5.< Re,la&ent! Intern! #e C!n#u$ta
La Nor1a &$1 L. de la #ircular 1!2!!"3 de la #NMV3 esta6le$e )ue la s!l$tu# #e
aut!r(a$'n se #e6e a$!&pa?ar #e un re,la&ent! ntern! #e $!n#u$ta.
Se a#*unta RIC SI N*
Escrito ad5esin modelo ..................................................................
Normas de #ondcta y 7elaciones con la #lientela % &
5.1 Re,la&ent! para la #e"ensa #el $lente
La %rden E#% 7&'2!!'3 esta6le$e la ne$es#a# #e aten#er las )ue*as % re$la&a$!nes #e
l!s $lentes p!r l! )ue las EAFI #e6er7n $!ntar $!n un #eparta&ent! ! ser/$! #e aten$'n
al $lente % $!n un Re,la&ent! para la De"ensa #el Clente. La Nor1a &$1 1. de la #ircular
1!2!!"3 de la #NMV3 esta6le$e )ue la s!l$tu# #e aut!r(a$'n se #e6e a$!&pa?ar #e un
re,la&ent! para la #e"ensa #el $lente.
Se a#*unta Re,la&ent! para la De"ensa #el Clente SI N*
Escrito ad5esin modelo ...............................................................................
5.2 F!llet! In"!r&at/! #e Tar"as M7.&as % Fast!s reper$ut6les
La Nor1a &$1 l. de la #ircular 1!2!!"3 de la #NMV3 esta6le$e la ne$es#a# #e ela6!rar un
"!llet! #e tar"as en el )ue $!nste el &p!rte % la 6ase #e $7l$ul! #e la $!&s'n )ue el
$lente 9a #e pa,ar p!r el ser/$! #e ases!ra&ent! "nan$er! % )ue n$lu%a $ual)uer
$!ste ! ,ast! as!$a#! al &s&!.
SI N*
Se a#*unta F!llet! #e Tar"as Q
Q
5.3 Otr!s #at!s #e nter:s
Normas de #ondcta y 7elaciones con la #lientela % (
Normas de #ondcta y 7elaciones con la #lientela % )