CRIMINOLOGIA PARA

DEFENSOR PBLICO
- PARAN -
EXTRADO DA APOSTILA DE DEFENSOR PBLICO DO ESTADO DO PARAN
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o dos direitos autorais crime previsto na Lei 9.610/98 e punido pelo artgo 184 do Cdigo Penal.
INTRODUO CRIMINOLOGIA
ESCOLAS CRIMINOLGICAS
EXPOENTES DA CRIMINOLOGIA
VITIMOLOGIA
PENOLOGIA
GARANTISMO PENAL
PROCESSO DE CRIMINALIZAO
DIREITO PENAL DO INIMIGO
CRIMINOLOGIA
Criminologia
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01 INTRODUO CRIMINOLOGIA
DELIMITAO INICAL E CONCEITUAO
O fenmeno da criminalidade acompanha - pari
passo - o desenvolvimento da humanidade desde os
primrdios, e o tema, inegavelmente, desperta a curio-
sidade, a ateno e a preocupao de toda a sociedade.
As mais variadas pessoas, nos mais variados locais
e pocas, constantemente buscam meios de entender,
explicar e coibir o crime no seio social. Assim, ao longo
da histria, diversas noes surgiram e se superaram,
conformando ento uma cincia distinta e exclusiva-
mente focada no estudo deste fenmeno: a criminolo-
gia.
Etimologicamente, criminologia origina-se do la-
tim crimen (delito/crime) e do grego logo (trata-
do). comum encontrar nos manuais de criminolo-
gia a indicao de que foi o antroplogo francs Paul
Topinard o primeiro a utilizar esta terminologia para
designar este ramo do saber, em meados de 1879. Mas
tambm certo que a palavra s se frmou em defni-
tivo com Rafaele Garofalo, que em 1885 publicou o a
obra intitulada Criminologia.
Segundo usual conceituao doutrinria, a crimino-
logia a cincia autnoma, emprica e interdisciplinar,
que tem por objeto o estudo do crime, do delinquente,
da vtima e do controle social do comportamento de-
litivo. ela tambm quem nos oferta uma informao
vlida sobre a gnese, a dinmica e as variveis do cri-
me, enquanto fenmeno individual e social, possibi-
litando ainda frmar parmetros para uma preveno
efcaz, bem como para delimitar as formas, tcnicas e
estratgias de reao contra o fato criminoso.
Com isso, possvel concluir que a criminologia
no almeja o estudo do crime enquanto fenmeno ju-
rdico (como ilcito penal), mas sim o estudo de sua
natureza, das suas origens e do seu processo de reali-
zao e conteno, como fato humano e social.
Ou seja, o saber criminolgico possibilita ao ope-
rador do direito um conhecimento mais apropriado e
prximo da realidade ftica que o cerca, pois lhe oferta
dados que demonstram a extenso, a adequao e a
efcincia das leis penais e processuais que disciplinam
o crime.
CINCIA AUTNOMA
Por todo o exposto, possvel observar que a crimi-
nologia no apenas uma sub-disciplina de algum
ramo do direito, mas sim uma cincia autnoma, que
oferta conhecimento vlido e til cincia jurdica em
vrios parmetros.
Trata-se de verdadeiro saber cientfco, e no mera
impresso ou construo do saber popular, sem
base tcnica alguma (estes saberes populares, inclusi-
ve, que esto via de regra ligados a experincias pr-
ticas e particulares de alguns agentes pblicos que
atuam na rea do direito penal, acabam propagando
situaes generalizadas e indevidas como verdades
absolutas, totalmente desprovidas de cientifcidade, e
que no conformam o verdadeiro conhecimento crimi-
nolgico). Por isso, inclusive, possvel dizer que a in-
vestigao criminolgica reduz ao mximo a intuio e
o subjetivismo, exatamente por submeter o fenmeno
criminal a uma anlise rigorosa, com tcnicas adequa-
das e prprias para cada situao.
Ademais, a criminologia traz em si todo um ar-
cabouo de conhecimentos prprios, os quais no se
confundem com os conhecimentos de nenhuma das
cincias jurdico-repressivas, como o direito penal, o
processo penal e a poltica criminal.
Inclusive, dentro desta perspectiva, plenamente
possvel traar uma breve distino entre estas trs
cincias - a criminologia, o direito penal e a poltica
criminal. Vejamos:
Enquanto a criminologia busca dados e demonstra-
es fticas sobre o crime, o criminoso e a criminali-
dade em geral, o direito penal apresenta-se como um
conjunto de normas jurdicas que tem por objeto a de-
terminao de infraes de natureza penal e suas res-
pectivas sanes (penas e medidas de segurana). Ou
seja, o direito penal v o crime exclusivamente como
fenmeno jurdico (ilcito penal), no sendo objeto de
seus estudos a origem, as causas e as consequncias
sociais deste fato.
Ao seu turno, a poltica criminal disciplina as me-
didas que devem (ou podem) ser implementadas pelo
Estado no combate criminalidade. Ou seja, est di-
retamente ligada ao controle social do desviante, ao
poder que o Estado ofcial possui de defnir um confi-
to social como criminalidade e tomar as medidas ade-
quadas para combat-lo. Assim, possvel perceber
que os postulados da poltica criminal serviro como
critrio de deciso a respeito dos sistemas dogmticos
para a aplicao do direito e processo penal.
So, enfm, cincias autnomas e que no se con-
fundem, seja quanto ao objeto de estudo, quanto ao
mtodo empregado, ou mesmo em relao as fnalida-
des perquiridas.
O MTODO DA CRIMINOLOGIA
Consoante anotado, a criminologia uma cincia
emprica, de observao, anotao e concluso. Falar
de empirismo o mesmo que falar de mtodo experi-
mental, ou seja, aquele que evolui a partir da observa-
o do mundo fenomnico.
Tanto assim que a metodologia emprica tambm
pode ser chamada de analtica ou indutiva, pois parte
de um objeto para chegar a uma constatao, parte da
coisa para chegar ideia.
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Portanto, imperioso concluir que a criminologia
no uma cincia formal, no uma cincia silogstica
ou mesmo dedutiva, mas sim uma cincia de anlise e
experimentao.
INTERDISCIPLINARIDADE
Interessante frmar que a criminologia tambm
uma cincia interdisciplinar, porque conjuga o conhe-
cimento de vrias outras cincias, muitas delas (inclu-
sive) no jurdicas, como por exemplo: a biologia, a
antropologia, a psicologia, a psiquiatria e a sociologia.
A interdisciplinaridade surge como uma necessi-
dade prtica de articulao de conhecimentos, e cons-
titui um dos efeitos ideolgicos mais importantes so-
bre o qual se constri esta cincia, exatamente porque
permite romper barreiras estanques e conformar um
saber conjugado. Os fenmenos surgem exatamente
da integrao das partes constitutivas de cada cincia.
At porque, tendo em vista que a criminologia en-
tende o crime apenas como uma das vrias formas de
comportamento humano (um episdio de desajusta-
mento do homem s condies fundamentais da convi-
vncia social), certo que sua estruturao depender
dos conhecimentos oriundos de outros ramos do saber.
OBJETOS DE ESTUDO
Como visto, os objetos sobre os quais a criminolo-
gia se debrua so os seguintes: o crime, o criminoso, a
vtima e o controle social do delito.
Destaca-se que alguns destes temas sero particu-
larmente explorados adiante, consoante sua importn-
cia para os concursos pblicos. Todavia, segue aqui
breve explanao elucidativa sobre cada um deles.
a) O delito:
o primeiro objeto de estudo da criminologia, e tal-
vez o tema central dos debates. Afnal, em torno dele
que gira todas as construes tericas desta cincia.
Vale destacar que o termo delito (aqui trabalha-
do enquanto sinnimo de crime/infrao penal) no
unvoco, no possui um s signifcado. Suas variantes
dependem do ramo do conhecimento que o utiliza e
o contexto que o emprega. Basta ver que para o direi-
to penal, a palavra delito possui um contedo formal
tcnico (o qual pode variar de acordo com a corrente:
se bipartida, tripartite, quadripartite). Para a flosofa e
para a tica, o delito possui um contedo estritamen-
te moral e principiolgico. J a sociologia o enxerga
como um fato social.
Ao seu turno, a criminologia v o delito como fe-
nmeno humano geral, como algo a ser decifrado e
compreendido. E ao longo de sua evoluo terica, v-
rias foram as formas utilizadas pela criminologia para
explicar e delimitar o crime.
b) O criminoso:
O segundo objeto de anlise da criminologia foi
percebido de formas variadas pelas correntes tericas.
Para os clssicos, o homem nasce bom por nature-
za, e criminoso aquele que optou pelo caminho do
mal, embora pudesse e devesse respeitar a lei. Dentro
dessa tica, que baseia toda a construo do contrato
social (J.Rousseau), a pessoa teria o livre arbtrio para
decidir se quer ser bom ou mal.
Para os positivistas, o livre arbtrio um mito, e o
homem no tem a opo de escolher entre o caminho
do bem ou do mal. Fundam suas construes no de-
terminismo, razo pela qual o criminoso passa a ser
visto como algum doente, prisioneiro de sua prpria
patologia ou de processos causais alheios.
J para os correicionalistas o criminoso um fraco,
um ser inferior, inapto ao convvio social, incapaz de
dirigir - por si mesmo - sua vida. Assim, a sua debili-
dade requer uma efcaz e desinteressada interveno
estatal.
Por fm, para os marxistas, o criminoso visto
como vtima do processo econmico de explorao do
homem pelo homem (trata-se de uma explicao ca-
pitalista para o fenmeno, o qual tem na sociedade os
fatores de criminalizao do agente).
c) A vtima:
O terceiro objeto de estudo recebeu um trato bas-
tante variado ao longo das construes histricas da
criminologia e suas cincias correlatas, e estas altera-
es podem ser identifcadas em trs momentos es-
peciais (que nasce com sua valorizao, passa por um
perodo de neutralizao e, por fm, de revalorizao).
Num primeiro momento, que se operou desde os
primrdios da civilizao at a Alta Idade Mdia, a v-
tima possua um papel bastante importante na gne-
se do delito, at porque vivamos um perodo em que
reinava a lgica da vingana privada, da autotutela e
da lgica do talio. Esta fase fcou conhecida como v-
tima de ouro.
Aps, ela passa por um perodo de neutralizao,
em que ela totalmente descartada do processo crimi-
nolgico. A vtima deixa de ter o poder de reao ao
fato delituoso, que assumido e monopolizado pelo
Estado soberano. A pena passa a ser uma garantia de
ordem coletiva e no mais particular.
Esta perspectiva de neutralizao nasceu ao fnal
da idade mdia e perdura at o incio do perodo mo-
derno, quando ento se passou a revalorizar o papel
da vtima, inclusive no mbito jurdico-penal; basta
ver que surgiram, aps, inmeros institutos no mbito
do direito e processo penal que demandam a interven-
o do ofendido (como, por exemplo: nas aes penais
de iniciativa privada, que dependem da queixa-crime;
nas pblicas condicionadas que dependem da repre-
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sentao; a possibilidade de composio civil dos da-
nos trazida pela Lei do Juizado Especial; etc.). Foi a
partir da, inclusive, que nasceu o estudo da vitimolo-
gia, enquanto brao especfco da criminologia.
d) Controle social do delito:
Por fm, o ltimo dos objetos da criminologia con-
sagra o conjunto de mecanismos e de sanes sociais
que pretendem submeter o indivduo aos modelos
sociais comunitrios. Fala-se ento, dos controles for-
mais e informais da criminalidade.
Os primeiros (controles formais) so aqueles
pertinentes ao Estado repressor, legtimo detentor do
jus puniendi. J os segundos (controles informais) so
aqueles pertinentes famlia, aos amigos, a igreja,
etc., ou mesmo aos sistemas paralelos de represso
(como, por exemplo, o crime organizado e as milcias
particulares).
Nesta toada, vale observar que a criminologia
busca tambm uma justfcao para o prprio Di-
reito Penal (que cincia correlata).
FINALIDADE DA CRIMINOLOGIA
Com o resultado de suas investigaes, a crimi-
nologia preocupa-se em fornecer explicaes vlidas
para o fenmeno do crime e, com isso, auxiliar a de-
senvolver mtodos para a reduo da criminalidade.
Ou seja, por no ser uma cincia estanque, a cri-
minologia visa apontar um ncleo seguro de conheci-
mentos sobre cada um dos seus objetos de estudo.
Assim, possvel concluir que as duas perguntas
fundamentais da criminologia so as seguintes: Por
que algum delinquiu? O que se pode fazer para minimizar
a delinquncia?
CARACTERSTICAS DA MODERNA
CRIMINOLOGIA
Veremos adiante que a criminologia modifcou
muito seu mbito de estudo e seus objetivos ao longo
dos anos. E hoje, certo que ela conclama as seguintes
premissas centrais:
a) Acentua a orientao prevencionista do sa-
ber criminolgico, diante da obsesso repressi-
va explcita de outros modelos convencionais.
b) Destaca a anlise e a avaliao dos modelos
de reao ao delito como um dos seus objetos
de estudo.
c) Substitui o conceito de tratamento (cono-
tao clnica e individual) por interveno
(conotao dinmica, complexa e pluridimen-
sional).
d) Parte da caracterizao do crime como pro-
blema (face humana e dolorosa do delito), e
no como patologia do indivduo.
e) Por fm, tenta reduzir o mbito tradicional
dos seus objetos de estudo: antes, muito focado
no crime de no criminoso; e hoje, mais focada no
controle social da criminalidade.
CONCLUSES PRELIMINARES
Conceito: a criminologia uma cincia aut-
noma, emprica e interdisciplinar, que cuida do
crime, do infrator, da vtma e do controle social
do delito, gerando informaes vlidas sobre a
gnese, a dinmica e as variantes do fato delitvo,
orientando a sua preveno e represso.
Quanto ao mtodo: a criminologia uma ci-
ncia emprica ( uma cincia de investgao, de
anlise) e interdisciplinar (pois se vale do conheci-
mento de outros ramos do saber, como a sociolo-
gia, biologia e psicologia).
Objeto da criminologia: o crime, o criminoso, a
vtma e o controle social do delito.
Funo (objetvo possvel): orientar uma res-
posta para delimitao e para o controle do fen-
meno da criminalidade.
01 ESCOLAS CRIMINOLGICAS
Ao longo da histria, vrias teorias procuraram es-
tudar o crime e o criminoso, as quais acabaram con-
formando verdadeiras correntes doutrinrias dentro
da criminologia, ao que se pode batizar de escolas
criminolgicas cada qual com suas premissas, suas
bases tericas (ou flosfcas) e seus defensores e cr-
ticos. Dentre estas, possvel destacar trs momentos
em especial: o da Escola clssica, da Escola positivista,
e das Escolas ps-positivistas.
Faamos agora breve anlise das premissas centrais
de cada uma delas, bem como de seus maiores expoen-
tes doutrinrios.
ESCOLA CLSSICA
Entende-se que durante todo o perodo da
Antiguidade Clssica (mesmo com nomes como
Homero, Hipcrates, Plato e Aristteles) e da Idade
Mdia (com So Toms de Aquino, por exemplo) ain-
da no se podia falar verdadeiramente em criminolo-
gia - no ao menos enquanto cincia -, posto que no
havia construes slidas ou teorias devidamente ela-
boradas para delimitao efetiva dos objetos por ela
tratados.
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Assim, usual afrmar que a criminologia fru-
to do pensamento iluminista, que nasceu no sculo
XVIII (o Sculo das Luzes) com os ensaios cientfcos
de Baruch Spinoza (1632-1677), John Locke (1632-
1704), Pierre Bayle (1647-1706), Isaac Newton (1643-
1727), Voltaire (1694-1778), Montesquieu (1689-1755),
e acabou culminando na Revoluo francesa tempos
depois. Entende-se que este movimento flosfco-cul-
tural encampado pela elite de intelectuais europeus,
o qual procurou mobilizar o poder da razo a fm de
reformar a sociedade e promover uma revoluo inte-
lectual contra a intolerncia e os abusos da Igreja e do
Estado, foi o grande responsvel pelo efetivo estopim
da cincia criminolgica.
Os iluministas entendiam que os seres humanos
detinham plenas condies de melhorar o mundo,
mediante a introspeco, o livre exerccio das capaci-
dades e do engajamento poltico-social de todos. Para
tanto, partiam de um pressuposto bsico e interessan-
te, qual seja: o de que todos os seres humanos gozam
do livre arbtrio, de modo que cada um pode escolher o
caminho que deseja seguir.
Estes pensamentos acabaram enraizando nos ide-
ais dos doutrinadores que se debruavam sobre o es-
tudo do crime e do criminoso poca, dentre os quais
se destacou a fgura de Cesare Bonesana, o conhecido
Marqus de Beccaria, que nasceu em Milo e viveu
entre os anos de 1738 a 1794.
Cesare Beccaria foi um aguerrido crtico das arbi-
trariedades cometidas pela justia da poca, a qual ain-
da se valia de vrios mtodos herdados das prticas
comuns na Idade mdia e no perodo absolutista que
a seguiu (com as penas corporais, torturas, ordlias e
santas punies). Assim, inspirado pelo ideal de li-
bertao e auto-responsabilidade do ser humano, ele
escreveu a sua grande obra clssica, Dos Delitos e das
Penas, um verdadeiro manifesto da abordagem libe-
ral do direito criminal, no qual defendia as seguintes
premissas centrais:
a) que somente as leis poderiam fxar as penas
para os crimes;
b) que somente os magistrados poderiam julgar
os criminosos, nunca interpretando, mas apenas
aplicando as leis penais vigentes;
c) que as acusaes no devem ser secretas, e
que o ru no pode ser considerado culpado at
o fnal de seu justo julgamento;
d) que a tortura no deve ser validade como
meio de prova no processo;
e) que deve haver uma proporo entre os deli-
tos e as penas aplicveis;
f) que a pena no deve ter por fnalidade, a ideia
de atormentar o culpado, mas sim de impedi-lo
de agredir novamente a sociedade;
g) e que as penas devem ser iguais para todos
(sem distino de classes).
Em suma, Beccaria entendia que as arbitrariedades
se opunham aos interesses do bem pblico e da socie-
dade, razo pela qual as penas deveriam ser mais jus-
tas, moderadas e humanizadas. Ou seja, ele procurou
fundamentar toda a legitimidade do poder de punir a
partir dos postulados que embasavam o nascente ide-
al do contrato social (seriam tidas como ilegtimas
as penas que no respeitassem este postulado). E vale
anotar que estas premissas acaram ento balizando a
nascente criminologia, agora sim enquanto verdadeira
cincia.
Os clssicos, que utilizavam o mtodo abstrato e
dedutivo (baseado no silogismo) partiam do pressu-
posto que a responsabilidade penal do criminoso ba-
seava-se sempre em sua responsabilidade moral, e se
sustentava basicamente pelo livre arbtrio. Entendiam
que o livre arbtrio era inerente ao ser humano, razo
pela qual o criminoso seria aquele indivduo que teve
a opo de escolher o caminho correto (do bem), mas
fez uma opo diversa (pelo caminho do mal), razo
pela qual poderia ser moralmente responsabilizado
por suas escolhas equivocadas.
Tambm eram adeptos do pensamento clssico,
Francesco Carrara (com o clssico Programa de di-
reito criminal), Filangieri, Carmignani, Romagnosi,
Ortolan, Rossi, Pessina, dentre outros.
ESCOLA POSITIVISTA
O positivismo criminolgico surge em meados
do sculo XIX, sob a batuta de Garfalo, Lombroso e
Ferri, como crtica e alternativa criminologia clssica
ento reinante.
Apegados a um rigorismo emprico, entendiam
que todos os fenmenos (at mesmo o da criminali-
dade) poderiam ser entendidos, teorizados e compro-
vados experimentalmente. Assim, abandonavam o
mtodo abstrato-dedutivo dos clssicos para operar
sua construo na observao dos fatos e anlise dos
dados colhidos para chegar s suas concluses.
Com isso, os positivistas acabaram tambm aban-
donando as ideias de livre-arbtrio e responsabilidade
moral dos indivduos, passando ento a conceber um
rgido determinismo nas aes humanas. Entendiam
que todos estavam sujeitos lei da causalidade (ato-
-efeito), e que nossos atos eram consequncias inter-
nas ou externas, os quais independem da vontade do
agente.
A Escola de criminologia positivista italiana teve
entre os seus grandes nomes as fguras de Lombroso
e Ferri, os quais partiam exatamente destas premissas
basilares para defnir o crime e o criminoso, embora
o tenham feito sob perspectivas distintas (o que, in-
clusive, nos permite dizer que a Escola positivista ita-
liana apresentou duas diretrizes opostas): enquanto
Lombroso defendia a antropologia criminal, Ferri
defendia a sociologia criminal.
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(I) A antropologia criminal:
Cesare Lombroso (1835-1909), mdico bastante in-
fuente e respeitado poca, um estudioso da freno-
logia e fsionomia, props sistematizar e organizar a
antropologia criminal aps estudar aspectos compor-
tamentais e fsicos de soldados veteranos de guerra,
enfermos mentais e criminosos de diversas localidades
da Europa, vivos e mortos.
Lanou ento sua obra primordial, L`Uomo de-
linquente (O homem delinquente), na qual traava
uma anlise dos criminosos e dos delitos cometidos,
considerando-os fruto do atavismo, herana gentica
da idade primitiva e selvagem dos homens, o que se
podia perceber na prpria compleio estrutural do
sujeito.
Lombroso encontrou no criminoso uma variedade
especial que seria caracterizada por sinais fsicos e ps-
quicos. Verdadeiros estigmas que constavam de parti-
cularidades perceptveis na calota craniana e na face,
bem como em detalhes do maxilar inferior, nas fartas
sobrancelhas, molares proeminentes, orelhas grandes
e deformadas, dessimetria corporal, grande enverga-
dura de braos, mos e ps.
Os sinais psquicos que o caracterizavam eram a
insensibilidade dor (o que, segundo ele, tambm ex-
plicava o porqu dos criminosos comumente se tatua-
rem), a crueldade, a leviandade, a averso ao trabalho,
a instabilidade, a vaidade, bem como as tendncias a
supersties e precocidade sexual.
Assim, construiu a ideia de que os criminosos for-
mavam um tipo antropolgico unitrio, facilmente
perceptvel por suas caractersticas fsicas e psquicas:
nascia a fgura do criminoso nato. De acordo com
Lombroso, criminoso e no-criminoso se diferenciam
entre si em virtude de uma rica gama de anomalias e
estigmas de origem atvica ou degenerativa.
Sua teoria foi to aceita - especialmente porque go-
zava de ares de cientifcidade emprica (visto que ele
tinha dados catalogados dos crnios e corpos de vrios
criminosos condenados) -, que infuenciou fortemente
a poltica criminal da poca, permitindo inclusive uma
atuao prvia do Estado contra aquele que era um cri-
minoso em potencial (afnal, estava comprovada por
sua teoria que alguns indivduos possuam efetiva-
mente uma predisposio criminalidade...!).
Portanto, o crime seria resultante de foras incitan-
tes que superavam as foras repulsivas existentes em
cada indivduo. Ou seja: o criminoso era visto como
um doente (algum que tem uma patologia), o crime
era algo inevitvel em seu comportamento, e a pena
deveria ser o remdio aplicado pelo Estado para tentar
cur-lo e resguardar a sociedade.
certo que Lombroso sofreu vrias crticas (espe-
cialmente por acreditar na possibilidade de se desco-
brir uma causa biolgica para o fenmeno criminal),
mas igualmente certo que ele tambm frmou novas
bases para o pensamento criminolgico, e infuen-
ciou o trabalho de vrios outros pensadores como
Marro, Sergi, Virglio, Kurella, Corre, Zucarelli, Nina
Rodrigues, dentre outros.
(II) A sociologia criminal:
Enrico Ferri (1856-1929) em sua obra Sociologia
Criminal deu relevo no s aos fatores biolgicos,
como tambm aos mesolgicos e sociolgicos na etio-
logia da criminalidade.
sua tambm a denominada Lei de Saturao
Criminal, onde constata que as condies sociais in-
fuenciam nos delitos praticados.
Considerava trs causas possveis de um delito, ao
que batizou de trinmio causal: a) fatores biolgicos
(herana e constituio); b) fatores fsicos (infuncia
do clima); c) e fatores sociais (referentes s condies
ambientais em que o indivduo estava engajado). Ou
seja, havia fatores endgenos e exgenos determinan-
tes na prtica de crimes.
Veja que Ferri tambm no acreditava na liberda-
de da vontade psquica do homem, e defendia a teoria
jurdica da responsabilidade pessoal. Assim, recomen-
dava que a legislao penal devesse ser construda
com base na periculosidade do infrator, o qual pode-
ria ser classifcado em cinco variantes: os delinquentes
natos, os loucos, o ocasional, o habitual e o passional.
ESCOLAS PS-POSITIVISTAS
Aps toda esta movimentao terica, o sculo XX
se inicia sob o signo do ecletismo, exatamente por con-
ta dos vrios caminhos que haviam sido abertos nos
sculos passados neste ramo do saber.
No campo especfco das explicaes sobre o delin-
quente e a delinquncia, as teorias de matriz antropo-
lgico-etiolgica comearam a ser abandonas em def-
nitivo, sendo substitudas num primeiro momento por
teorias explicativas de ndole psicolgica, psicanaltica
e psiquiatra
Mas foi em momento posterior que se assistiu ao
efetivo nascimento de uma nova fase na criminolo-
gia, a qual fruto de dois eventos signifcativos: em
primeiro lugar, ao aparecimento da sociologia criminal
americana; em segundo lugar, a consolidao da crimi-
nologia socialista (em sentido estrito).
O estudo do crime e da criminalidade a partir dos
princpios do marxismo-leninismo deu nova feio aos
temas da criminologia, inaugurando um novo momen-
to terico, batizado ps-positivista. Assim, a natureza
e a estrutura das sociedades capitalistas, segundo esta
nova Escola que surgia, era fator infuente na anlise
da criminalidade e suas causas.
H neste momento, verdadeira ruptura de para-
digmas, pois as atenes deixam de estar focadas na
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fgura do criminoso individualmente considerado, e
passam a atentar fgura do crime (do fato em si), en-
quanto ato biossocial. Ademais, o estudo da microcri-
minalidade perde flego, dando lugar ao estudo da
macrocriminalidade. Ou seja: de um estudo focado
no indivduo ou em pequenos grupos, a criminologia
passa a se preocupar com a abordagem dos fatores que
levam a sociedade como um todo a praticar ou no
uma infrao penal.
Mas importante destacar que com o surgimento
destas teorias socialistas da criminalidade, houve uma
bifurcao das pesquisas em dois grupos distintos. E
vale notar que esta diviso leva em conta a forma pela
qual os doutrinadores encaram a composio da socie-
dade, se consensual ou confitiva. Surgem, assim, as
Teorias do consenso (tambm conhecidas como teoria
da integrao ou funcionalistas) e as Teorias do confito
social.
Vejamos agora algumas premissas e concepes de
cada uma delas.
(I) Teorias do consenso:
Para os adeptos desta teoria, a fnalidade da socie-
dade s atingida quando h um perfeito funciona-
mento de suas instituies, de modo que os indivdu-
os compartilhem os objetivos comuns a todos os cida-
dos, aceitando todas as normatizaes impostas em
dada poca.
Dentro deste grupo, podemos identifcar algumas
teorias, dentre as quais se destacam as seguintes: a
Escola de Chicago; a Teoria da associao diferencial; a
Teoria da anomia; e a Teoria da subcultura delinquente.
a) A Escola de Chicago (1930):
Pode-se dizer que foi uma das responsveis por
inaugurar a criminologia americana, em meados das
dcadas de 1920 e 1930. Partiu das construes tericas
de Robert Park e Ernest Burguess (especialmente com
as obras Introduction to the Science of Sociology e The
City), que pugnavam pela observao do homem em
seu habitat natural ao que, inclusive, se batizou de
mtodo da observao participante, pois ia-se at
um local especfco para observar os fenmenos cri-
minais a partir das circunstncias que a prpria socie-
dade local lhe fornecia; ou seja, o observador tomava
parte do fenmeno social que estudava, in loco.
Esta escola criminolgica encarava o crime como
um fenmeno intimamente ligado a uma rea, a uma
regio (por isso, inclusive, alguns chamam a constru-
o de Park e Burguess de Teoria ecolgica).
Vale lembrar que os Estados Unidos vivam neste
momento um perodo de grandes migraes e de for-
mao das grandes metrpoles. E foi focando a aten-
o para os agrupamentos humanos que se formavam
nos centros urbanos (os ghetos) que os tericos da
Escola de Chicago traaram sua teoria. Diziam que as
sucessivas ondas de imigrantes se aglutinavam segun-
do critrios rigidamente tnicos, o que deu origem a
comunidades distintas e estanques (bairros chineses,
bairros mexicanos, bairros mulumanos, bairros ne-
gros, etc.).
Aps seus estudos, concluram que as grandes ci-
dades so geratrizes de crime, especialmente por con-
ta dos seguintes fatores: os controles sociais informais
no funcionais, especialmente nos dias modernos em
que as pessoas tm vnculos familiares e sociais mais
reduzidos; os grupos familiares se deterioram nas
grandes cidades; h uma alta mobilidade populacio-
nal, o que enfraquece ainda mais os vnculos pesso-
ais; h um estmulo ao consumo excessivo; h tambm
uma proximidade tentadora aos centros comerciais;
por fm, h uma superpopulao nas metrpoles.
Em suma, o grande mrito do trabalho desenvol-
vido por esta escola criminolgica foi o de explorar a
relao entre a ocupao do espao urbano e a crimi-
nalidade.
b) A teoria da associao diferencial (1924):
Desenvolvida inicialmente pelo socilogo Edwin
Sutherland, procurou observar a criminalidade sob
uma perspectiva distinta: no mais focada nos cha-
mados crimes comuns (homicdios, furtos e estupros),
mas sim num tipo de comportamento desviante que
requeria conhecimento especializado e/ou habilidade,
bem como a inclinao de alguns indivduos para tirar
proveito de oportunidades para us-las de maneira
desviante.
Captou que este comportamento diferencial
aprendido e promovido dentro de grupos variados,
que vo desde gangues urbanas at grandes grupos
empresariais (onde h fraudes mercantis, sonegaes
fscais ou utilizao de informaes privilegiadas de
maneira indevida). Foi neste contexto, inclusive, que
se cunhou a famosa expresso White collar crimes
(crimes do colarinho branco), exatamente para desig-
nar os autores destes crimes diferenciados.
Sutherland afrmava que o homem capaz de
aprender a conduta desviada e associar-se a ela. Ou
seja, o indivduo observa e copia aquele que se con-
seguiu alguma vantagem, mesmo que de maneira cri-
minosa.
Em suma, defendia que a complexidade dos crimes,
aliada a seus efeitos difusos na sociedade, a tolerncia
das autoridades e impunidade usual, gerariam as
condies ideais para a delinquncia do indivduo.
Portanto, a teoria da associao diferencial tinha
em mente que o crime no pode ser defnido simples-
mente como uma disfuno ou inadaptao das pesso-
as pertencentes a certas classes sociais menos favoreci-
das. Afnal, sendo o crime um fenmeno social, certo
que se pode encontr-lo em todos os seguimentos e
classes.
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c) A teoria da anomia (1938):
Segundo seus doutrinadores, cujos expoentes fo-
ram Emile Durkheim e Robert Merton, a anomia
uma situao social onde falta coeso e ordem, espe-
cialmente no tocante a normas e valores.
Partem da ideia de que se uma norma defnida de
maneira demasiado abstrata, subjetiva, ambgua, ou
ento se ela arbitrria e de ocasio (feita para tutelar
situaes caticas de momento), esta norma gerar o
isolamento e a autonomia do indivduo, a ponto inclu-
sive das pessoas se identifcarem muito mais com seus
prprios interesses do que com os interesses coletivos,
o que acaba resultando na situao de falta (inobser-
vncia) de normas.
A prpria ideia de bem e mal perde sentido dentro
desta perspectiva, pois o indivduo passa a defender
valores bastante particulares destas duas facetas (ele
preferir o que bom para ele, individualmente, in-
dependente de ser o melhor para a comunidade). H
um enfraquecimento na conscincia coletiva do que
certo e do errado, ao que se chama de fragilizao do
consciente coletivo.
Em suma, entendem que o problema est no fato de
que as normas no tm efetividade, e que esta ausn-
cia de regras para a regular as situaes sociais gera os
confitos e os desvios.
Mas encaram que o crime um fenmeno normal
e comum em toda a sociedade, mas que deixa de s-lo
quando ultrapassa os seus limites e passa a agredir a
prpria sociedade. Assim, at mesmo a punio seria
saudvel, pois reafrma no consciente coletivo do que
certo e do que errado, reafrma os valores que so
caros sociedade: famlia, propriedade, tica, etc.
Veja que, por esta teoria, o crime no um fe-
nmeno exclusivo de uma classe social. Ao con-
trrio, pois qualquer um pode, diante deste en-
fraquecimento do coletvo e exacerbao do eu
(individualismo), tornar-se um infrator da norma.
A prpria nomenclatura explica a situao: ano-
mia, como o prprio nome quer dizer, um estado
de falta de objetvos e perda de identdade, provo-
cado pelas intensas transformaes ocorrentes no
mundo social moderno.
c) A teoria da subcultura delinquente (1950):
Foi inaugurada pelo socilogo norte-americano
Albert K. Cohen, com o lanamento do livro Deliquent
boys. Sua teoria sustenta trs ideias fundamentais: o
carter pluralista e atomizado da ordem social; a co-
bertura normativa da conduta desviada; e a semelhan-
a estrutural, em sua gnese, do comportamento regu-
lar e irregular.
Assim, consagrava que subcultura no podia ser
confundida com contracultura, pois os movimentos
de subcultura reproduzem os valores tradicionais, mas
com sinal invertido, com sinal negativo, sob o signo da
intolerncia com quem diferente (ex.: como ocorreu
com o movimento nazista); j a contracultura renega
os valores tradicionais e prope algo para fcar no seu
lugar (ex: como ocorreu com o movimento hippie).
Cohen observou o comportamento da juventude
americana ao fnal dos anos 1950 e constatou a frus-
trao do american dreams, o sonho da prosperidade
econmica. Ele percebeu que junto com essa frustrao
veio uma forte onda de segregao racial, de desagre-
gao familiar e criminalidade. Tudo isso fez nascer
novos padres de comportamento, a partir das afni-
dades inerentes a cada grupo, e a violncia frmou-se
como marco caractersticos desde os grupos mais no-
vos. As gangues (movimento de subcultura) surgiram
ento como uma reao inacessibilidade aos bens da
vida.
(II) Teorias do confito social:
Diferente do que ocorria com as teorias do consen-
so, para os adeptos desta teoria do confito, a coeso e
a ordem na sociedade so fundadas na fora e na coer-
o, na dominao de alguns e na sujeio de outros.
Ou seja, ignora-se a existncia de acordos em torno de
valores de que depende o prprio estabelecimento da
fora.
Dentro deste grupo, podemos identifcar algumas
teorias, dentre as quais se destacam: a Teoria do labe-
ling approach e a Teoria crtica.
a) Labeling Approach (1960):
Tambm conhecida como Teoria do etiquetamen-
to, foi inicialmente frmada por Howard Becker e
Erving Gofman, que entendiam que a criminalidade
no devia ser lida como a qualidade de determinada
conduta, mas sim como o resultado de um processo
atravs do qual se atribui esta qualidade (um proces-
so de estigmatizao). Em outras palavras, criminoso
apenas um rtulo, uma etiqueta que a sociedade d a
algum, e que por este recebia e incorporada.
A teoria do labeling approach se insere no contex-
to das teorias do processo social, ao lado das teorias
de aprendizagem social e de controle social. Para ela,
o crime uma funo das interaes psicosociais do
indivduo e dos diversos processos da sociedade. Ou
seja, no lhes interessa as causas do desvio, mas sim os
processos de criminalizao que o gerara.
uma corrente criminolgica prxima
criminologia radical de cunho marxista, mas sem
compartilhar, ao menos necessariamente, o modelo de
sociedade configurado por esta.
Insere-se na dogmtica como uma teoria crtica,
pois desloca a ateno (antes focada no criminoso)
para o sistema penal e suas interaes, tomando este
sistema como o autntico fundamento do desvio. Por
isso, inclusive, Alessandro Barata a defne como o
novo paradigma criminolgico.
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Fala-se de delito e delinquentes como consequncia
de um processo de incriminao que levado a cabo
por aqueles que exercem poder, e que voltado contra
aqueles que so menos favorecidos, que por no terem
representao ou voz ativa, e que acabam sendo taxa-
dos de delinquentes.
Mas vale tambm destacar que dentro do labeling
approach coexiste duas perspectivas: uma radical e
outra moderada. A tendncia radical exacerba a fun-
o constitutiva ou criadora de criminalidade exercida
pelo controle social: o crime uma etiqueta que a po-
lcia, os promotores e os juzes (instncias do controle
social formal) colocam sobre infrator, independente
de sua conduta ou merecimento. J para a tendncia
moderada, somente se pode asseverar que a justia pe-
nal se integra na mecnica do controle social geral da
conduta desviada.
Tambm foram representantes desta teoria:
Garfnkel, Erikson, Cicourel, Becker, Schur e Sack.
Em concluso, os principais postulados e mritos
do labeling approach foram os seguintes: deslocar o
problema criminal da ao para a represso (enten-
diam que o problema no estava na conduta, mas sim
na forma em que se punia a conduta); a interveno
da justia criminal gera ainda mais criminalidade, exa-
tamente porque ela estigmatiza o desviante e impede
que ele retorne sociedade; pessoas que sofrem com
os mesmos estigmas tendem a agrupar-se para reagir
a esse processo; por fm, o controle social do crime
seletivo e discriminatrio.
Veja ento que a teoria do labelling approach
dispe-se a estudar, dentre outros aspectos do
sistema punitvo, os mecanismos de reao social
ao delito e a infuncia destes na reproduo da
criminalidade.
b) Teorias crticas (1970):
Foi assim batizada exatamente por se opor rigo-
rosamente aos postulados da criminologia clssica e
positivista. Tambm conhecida como teoria radical
(ou nova criminologia), foi fortemente infuenciados
pela doutrina marxista, exatamente porque entende
que o processo de criminalizao de determinadas
condutas se relaciona com a disciplina da mo de obra
no interesse do capital e com a conteno dos movi-
mentos sociais.
Defende que a construo do delito depende estri-
tamente do modo de produo capitalista, e que a lei
penal, ao seu turno, deriva e justifca esse modelo ( a
famosa relao: crcere e fbrica).
Para os crticos, o Direito no verdadeira cincia,
mas sim ideologia. Fortemente inspirada pelas cons-
trues de Michel Foucault, concebia que o Direito
apenas uma forma de dominao, do forte pelo fraco.
Assim, acaba-se criminalizando uma srie de condutas
apenas para justifcar o monoplio do Estado sobre a
violncia.
Esta lgica foi especialmente defendida por consa-
grados autores como Georg Rusche e Oto Kirchheimer
(Punio e estrutura social), Loc Wacquant (Punir os
pobres e Prises das misrias), bem como por Dario
Melossi e Massimo Pavarini (Crcere e fbrica).
Seguindo estas mesmas premissas da criminologia
crticas, acabaram se destacam outras construes te-
ricas ps-positivas, como por exemplo:
b.1) O Neorealismo de Jock Young (A socie-
dade excludente): que propugnava pela anlise
de novos aspectos como desemprego macio, o
contraste entre a riqueza e a pobreza, bem como
o surgimento de novas vtimas at ento invis-
veis, como mulheres e crianas. Young prope
uma reao ao marxismo exacerbado, dizendo
que nem tudo tem a ver com a relao econ-
mica.
b.2) O Minimalistas de Martin Sanches: que
prope uma contrao (reduo) do sistema
penal em certas reas. Entendia que a crimina-
lizao de certas condutas no eram relevantes
para a sociedade, lembrando ainda que o Direi-
to penal deveria ser visto, nestes casos, como
a ltima ratio. Por outro lado, tambm props
uma maior efetividade do Direito penal em ou-
tras reas, especialmente naquelas de interesse
supraindividual.
b.3) O Abolicionismos de Thomas Mathiesen:
que fez uma crtica arrasadora ao sistema penal,
aduzindo que ele no resolve nada, que no ser-
ve para nada, e que apenas gera maiores proble-
mas. Trouxe em primeira mo a ideia de que as
pessoas saem da cadeia pior do que entraram, e
que se a aplicao da pena ao infrator, visando
a reduo da criminalidade, o fundamento da
prpria existncia do Direito penal, este ramo
do saber jurdico falho e no cumpre sua mis-
so ofcial. Conclui sua tese aduzindo que, uma
vez constatado que o Direito penal no cumpre
sua misso, no h razo para sua existncia, ra-
zo pela qual deve o mesmo ser abolido.
03 EXPOENTES DA CRIMINOLOGIA
Alm dos j citados Beccaria, Lombroso, Ferri, etc.,
outros nomes se destacaram ao longo das construes
tericas da criminologia. Sejam eles mdicos, antrop-
logos, socilogos ou psiquiatras, de uma forma ou de
outra contriburam para o desenvolvimento terico da
matria.
Assim, a ttulo de anotao, optou-se por trazer a
lume breves consideraes sobre alguns deles, de acor-
do com as perspectivas almejadas em seus trabalhos e
estudos.
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OS PENLOGOS
Foram os primeiros a estudar o fenmeno da pena
e o nascente direito penitencirio. Fizeram estudos
sobre o comportamento penitencirio, a infuncia do
clima na prtica dos crimes, e as consequncias desas-
trosas de um sistema punitivo abusivo. Dentre eles,
destacaram-se:
a) Jeremy Bentham (1748-1832): juntamente com
Beccaria e outros, teve uma importante participao
no trabalho de reforma penal que nasceu no perodo
iluminista. Ele considerado o criador da Filosofa
utilitarista, que alicera seu fundamento no seguinte
postulado: O maior bem-estar para o maior nmero
de pessoas. Nesta doutrina estaria inserida toda uma
estratgia de proflaxia ou preveno de criminalida-
de. Entendia que o interesse o nico mvel das aes
humanas.
Foi ele tambm que desenvolve toda a teoria en-
torno da estrutura do panptico. Bentham estudou
racionalmente o sistema penitencirio e criou ento
um projeto de priso circular, onde um observador
poderia ver todos os locais onde houvesse presos e
control-los pela vigilncia constante. Foi este projeto,
inclusive, que possibilitou a disseminao de disposi-
tivos disciplinares, a exemplo do prprio panptico;
ou seja, de um conjunto de dispositivos que permitiam
vigilncia e controle social cada vez mais efcientes e
menos custoso.
b) John Howard (1726-1790): se revelou um exce-
lente penitenciarista e se dedicou melhoria das pri-
ses. Foi o responsvel pela abolio de uma prtica
comum, que era a de manter encarcerados os que j
haviam cumprido pena, ou daqueles que, mesmo ab-
solvidos, no podiam pagar a hospedagem (visto
que as prises eram exploradas por particulares). Ele
escreveu a obra The State of Prisions, traando um
sistema penitencirio que conseguia favorecer os en-
carcerados. Por isso, comum encontrar menes no
sentido de que ele foi o verdadeiro criador do sistema
penitencirio moderno.
c) Adolphe Quetelet (1796-1874): foi um matem-
tico belga, e escreveu clebre a obra Fsica social, no
qual trazia alguns conceitos penais, aduzindo que o
crime era um fenmeno social infuenciado pela mi-
sria, analfabetismo, e especialmente pelo clima. Foi o
criador da estatstica cientfca.
Baseando-se em trs princpios, estabeleceu as cha-
madas Leis trmicas de Quetelet, na qual procurou
demonstrar que no inverno se praticam mais crimes
contra a propriedade, que no vero so cometidos
mais crimes contra a pessoa, e na primavera acontece
mais crimes sexuais.
Quetelet tambm distinguiu a criminalidade femi-
nina da masculina, tentou correlacionar o crime ida-
de cronolgica do criminoso, observando que a inci-
dncia delitiva maior entre os 14 e 25 anos no homem
e, na mulher, entre 16 e 17 anos.
OS FISIOGNOMISTAS E FRENLOGOS
Os primeiros estudaram o carter das pessoas de
forma naturalista, especialmente pela anlise dos tra-
os do rosto. Os segundos estudaram a confgurao
do crnio com suas preponderncias e depresses.
Indicavam traos caractersticos na fsionomia e no
crnio dos criminosos, e inspiraram a futura crimino-
logia positivista. Neste campo, destacaram-se:
a) Joo Batista Della Porta (1535-1615): escreveu a
obra Fisionomia humana, no qual dizia que o ho-
mem se caracteriza pela escassez de sinais. Assim, o
ladro teria orelhas pequenas, sobrancelhas juntas e
espessas, olhos mveis; o epiltico se caracteriza pela
exoftalmina, os ombros agudos e delgados; os violentos
pela fronte circular, com rugas e unidas no centro; etc.
Relacionava a semelhana fsionmica dos crimino-
sos com os animais selvagens (por exemplo, destacou
a semelhana do ministro francs Talleyrand com a
raposa; ou a semelhana de outro francs, o general
Kleber, com um leo).
b) Kaspar Lavater (1741-1801): desenvolveu a teoria
da expresso da alma nos traos do rosto, baseando-
-se na crena de que o criminoso traz os sinais escritos
em seu rosto. Valia-se do mtodo indutivo, examinan-
do o perfl do rosto e gestos para traar um perfl do
indivduo.
c) Brocca (1824-1888): era mdico cirurgio, e foi
ele quem descobriu o centro da linguagem no crebro
humano, bem como a assimetria funcional dos dois
hemisfrios: o esquerdo correspondendo intelign-
cia, linguagem e cultura, o direito aos baixos instintos.
Dizia que, em razo disso, predominada nos crimi-
nosos o desenvolvimento do hemisfrio direito. Para
ele, havia uma relao entre a personalidade do delin-
quente e o ato delitivo.
d) Franz Gall (1758-1828): considerado o criador
da frenologia. dele tambm a teoria sobre vultos cra-
nianos, que posteriormente veio a infuenciar a teoria
lombrosiana. Gall organizou um mapa dessas salin-
cias a indicarem a conduta predominante no indiv-
duo, desde a passividade absoluta rebeldia incontro-
lvel, a bondade ou a maldade, a honestidade e sua
inteligncia maior ou menor.
Dizia que os delitos de sangue aconteciam mais co-
mumente entre os indivduos com instinto carnvoro;
o instinto da vagabundagem se manifestava por acen-
tuadas rugas frontais; os larpios tinham uma proe-
minncia da fossa temporal do osso frontal; os crimi-
nosos sexuais tinham um desenvolvimento maior na
parte posterior da cabea, com grande crescimento do
crnio; etc.
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e) Jean Lauvergne (1797-1859): estudou os conde-
nados a trabalhos forados nas prises francesas, che-
gando a concluses semelhantes s de Gall.
f) P. Lucas (1805-1885): estudou as inclinaes para
o crime em alguns indivduos, e chegou a concluses
de que os mesmos tinham uma base congnita e here-
ditria.
OS PSIQUIATRAS
Vale anotar que a psiquiatria (em sentido amplo)
infuenciou muito a construo da criminologia en-
quanto cincia, e durante certo tempo ditou tendncia
na seara penal. Dentre os psiquiatras, destacam-se:
a) Felipe Pinel (1745-1826): criador da moderna
psiquiatria, foi o responsvel pelo desacorrentar dos
alienados mentais, que at ento eram tratados com
rigorismo, segregao e sem tratamento adequado.
Ele passou a trat-los como doentes, e no mais como
objetos indesejados pela sociedade. Infuenciou muito
na estruturao dos manicmios judicirios e futuras
medidas penais de segurana.
Pinel recomendava que o louco deveria ser adequa-
damente tratado e no sofrer violncias que s contri-
buam para o agravamento de sua doena. clebre
o episdio ligado ao paciente Chevign, um soldado
encarcerado na La Sante, que segundo Pinel, quando
foi desacorrentado chorava como uma criana ao se
ver tratado como uma criatura humana.
b) Domingo Esquirol (1772-1840): estudou um ele-
vado nmero de criminosos doentes mentais, e tentou
estabelecer uma ligao entre a loucura e o crime.
Foi o criador do conceito de monomania, que gerou
uma nova concepo psiquitrica da loucura moral, e
acabou sendo defnida ao fnal do sculo XVII pelo
mdico Thomas Abercromby, como sendo caractersti-
ca de algum com bom nvel de inteligncia, mas com
graves defeitos ou transtornos morais.
c) Prspero Despine (1812-1892): mostrou as taras
degenerativas de crianas perversas e criminosas, fr-
mando tambm uma ligao entre loucura e crime.
OUTROS NOMES
a) Raphael Garfalo (1852-1934): foi quem inaugu-
rou a utilizao do termo criminologia para desig-
nar essa cincia. Para Garfalo, a criminologia tinha
uma trplice preocupao: o estudo da criminalidade,
do delito e da pena. Mas de se ver que ele elaborou
sua concepo de delito natural partindo da ideia lom-
brosiana do criminoso nato.
O Direito Penal no era monoplio dos juristas,
mas tambm de interesses dos socilogos. Apregoava
que os verdadeiros delitos ofendiam a moralidade ele-
mentar e revelavam anomalias nos que os praticam.
Entendia que existem duas espcies de delitos: os
legais e os naturais, sendo que os primeiros eram va-
riveis de pas para pas, e no eram necessariamente
fruto de anomalias do indivduo. J os delitos naturais
seriam aqueles que ofendem os sentimentos altrustas
fundamentais de piedade e probidade, sendo portan-
do frequente a presena de anomalias patolgicas.
Para Garfalo, era possvel identifcar quatro ca-
tegorias de criminosos: 1) os assassinos (aqueles que
agridem os sentimentos de piedade); 2) os ladres
(que agridem os sentimentos de probidade); 3) os vio-
lentos ou energticos (que infringem ambos os senti-
mentos); 4) e os cnicos (que so aqueles que cometem
os crimes sexuais).
b) Augusto Comte (1798 - 1857): considerado o
fundador da sociologia moderna, uma cincia abstrata
que tem por fm a investigao das leis gerais que re-
gem os fenmenos sociais.
Sua ideia foi baseou-se no estudo do ser social, e
tem como mtodo a observao e a induo.
O alicerce fundamental da sua obra , indiscutivel-
mente, a Lei dos Trs Estados, segundo a qual a hu-
manidade avana de uma poca brbara e mstica para
outra civilizada e esclarecida, em melhoramentos con-
tnuos e, em princpio, infndveis - sendo essa marcha
o que explicaria a marcha da histria.
c) Lacassagne (1843 - 1924): tambm mdico, ops-
-se tese de Lombroso, pois via trs zonas diversas no
crebro humano, cada uma com uma funo diversa
- as quais seriam responsveis por reger as faculdades
do indivduo: a zona frontal (responsvel pelos as-
pectos intelectuais); a zona parental (responsvel por
questes volitivas); e a zona occipital (que cuida de
questes afetivas).
Dizia que quando h perturbaes na zona frontal
aparece o louco; na zona parietal advm a debilidade
de vontade, o que permite o aparecimento do delin-
quente ocasional; e na zona occipital, quando faculda-
des afetivas fcam perturbadas, aparece o verdadeiro
delinquente - ou seja, o indivduo predisposto para o
crime, o qual, quando as condies do meio e/ou seu
prprio egosmo o movam, desandar para o caminho
da criminalidade.
Entendia tambm que quanto maior fosse a desor-
ganizao social, maior seria a criminalidade. Dizia
que a sociedade como um meio de cultivo, e afrma-
va que abriga em seu seio uma srie de micrbios (que
so os delinquentes e que estes, no se desenvolvero,
se o meio no lhes for propcio).
Em suma, para Lacassagne, os fatores sociais atu-
ando sobre um indivduo predisposto, o que pode
dar origem ao fenmeno do crime.
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d) Jean-Gabriel de Tarde (1843 1904) no acei-
tava as ideias de Ferri sobre o trinmio criminogenti-
co (fatores fsicos, sociais e biolgicos), e acrescentava
que a infuncia do clima no est comprovada como
fator criminal.
Tarde comea a sua carreira terica primeiro na
Criminologia, publicando vrios artigos e ensaios, nos
quais entra em polmica com Lombroso. Para alm da
Criminologia, publica tambm artigos nas reas da
Sociologia, Filosofa, Psicologia Social e Economia.
e) Franz Von Liszt (1851 1919): considerado o
pai da poltica criminal, e sua obra foi Princpios de
Poltica Criminal, publicada em 1889. Entendia que a
poltica criminal seria o conjunto sistemtico de prin-
cpios segundo os quais o Estado e a sociedade devem
organizar a luta contra o crime. Por isso, muitos dou-
trinadores entendem a poltica criminal como cincia
e a arte dos meios preventivos e repressivos de que
o Estado, no seu trplice papel de Poder - Legislativo,
Executivo e Judicirio - dispe para consecuo de
seus objetivos na luta contra o crime.
04 VITIMOLOGIA
DELIMITAO DO TEMA
A vitimologia o ramo da criminologia que estuda
o comportamento da vtima de um crime, com a ava-
liao das causas e dos efeitos da ao delitiva sobre
ela e o incremento do risco da ocorrncia do delito.
um brao da cincia criminolgica (embora al-
guns digam que uma cincia autnoma) que foca
suas atenes exclusivamente nas vtimas de um crime
e nos processos de vitimizao.
H quem diga nesta seara, que muitos delitos s
so provocados pela atuao da prpria vtima. E esta
ideia de que o comportamento da vtima muitas vezes
pode at chamar a existncia de um crime, fez surgir
uma cincia paralela, batizada de vitimo-dogmtica,
a qual se ocupa especifcamente da anlise minuciosa
da participao do ofendido no incremento do risco da
ocorrncia do delito.
Alguns nomes importantes no estudo da vitimo-
logia foram: o professor alemo de criminologia Von
Hentig (que escreveu, em 1948, a obra O criminoso e suas
vtimas), o mestre israelita Benjamin Mendelsohn, e os
criminlogos mexicanos Luiz Rodriguez Manzanera e
Maria de La Luz Lima.
Quanto aos objetivos, pode-se dizer que a vitimo-
logia procura alcanar trs perspectivas essenciais: 1)
analisar e compreender a magnitude do problema que
envolve a vtima de um crime; 2) explicar as causas
de vitimizao; 3) desenvolver um sistema que possa
reduzir a vitimizao e dar assistncia s vitimas.
Em suma: a vitimologia deve ter como meta a
orientao para a maior proteo dos indivduos, con-
tribuindo para tornar a vida em sociedade mais segura
e menos violenta.
Por vtma, deve-se entender qualquer pessoa
que tenha sofrido, fsica ou moralmente, alguma
violao a bem jurdico seu provocado por ato de
terceiro.
Por vitmizao, deve-se entender o processo
pelo qual algum (indivduo ou grupo) se autovit-
miza ou vitmiza outrem.
Ao fnal, vale observar que a doutrina fala de uma
trplice esfera no processo de vitimizao, a qual pode
ser: primria, secundria e terciria.
a) Vitimizao primria: so as consequncias
do delito que atingem diretamente o ofendido.
aquela provocada pela conduta violadora dos
direitos da vtima pode causar danos mate-
riais, fsicos, psicolgicos, dentre outros.
b) Vitimizao secundria: tambm conhecida
como sobrevitimizao, dizem respeito aos
nus da burocracia; aquela causada pelas ins-
tncias formais de controle social, no decorrer
do processo de registro e apurao do crime. Ou
seja, a vitimizao gerada pelo prprio Estado,
inclusive quando demora a dar uma resposta ao
crime (casos dos longos processos criminais,
muitos quase infndveis no tempo).
c) Vitimizao terciria: levada a cabo no
mbito dos controles sociais, mediante o
contato da vtima com o grupo familiar ou em
seu meio ambiente social, como no trabalho,
na escola, nas associaes comunitrias, na
igreja ou no convvio social. Por outro lado, h
autores que entendem que esta tambm pode
referir-se ao prprio autor do fato criminoso
(seria a hiptese em que o criminoso se torna
vtima de uma punio desproporcional face as
sevcias no crcere, crcere lotado, etc.).
TRAOS HISTRICOS NO TRATO DA VTIMA
Como visto no incio deste material, a vtima do cri-
me recebeu trato bastante variado ao longo das cons-
trues histricas da criminologia e suas cincias corre-
latas (direito penal e processo penal), e essas alteraes
podem ser identifcadas em trs momentos especiais:
uma primeira fase em que a vtima era valorizada, em
que estava no centro das atenes; uma segunda fase
de latncia, onde ela deixada totalmente de lado; e
um terceiro momento, atual, de revalorizao.
a) Primeira fase: a vtima de ouro.
Em um primeiro momento, que se operou des-
de os primrdios da civilizao at a Idade Mdia,
possvel observar que a vtima possua um papel bas-
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tante importante na gnese do delito, at porque viv-
amos um perodo em que reinava a lgica da vingana
privada, da autotutela e do talio (olho por olho, den-
te por dente).
Neste momento, o Estado ainda no estava estru-
turado como o concebemos hoje, razo pela qual era o
prprio particular o responsvel por tutelar seus inte-
resses. Assim, se fosse vtima de um fato delitivo, com-
petia-lhe (ou a algum de seus familiares) perquirir a res-
ponsabilidade do infrator e sancion-lo, se fosse o caso.
Esta fase fcou conhecida como vtima de ouro,
dado o papel de destaque e relevncia em que ela se
encontrava neste processo.
b) Segunda fase: perodo de latncia.
Ao trmino da Idade Mdia, com o advento dos
Estados modernos, a vtima passa por uma fase de to-
tal neutralizao. Ela deixa de ter o poder de reao so-
bre o fato delituoso, que assumido e monopolizado
pelo Estado soberano.
tambm o momento em que a sano penal
ganha nova feio: a pena passa a ser uma garantia
para a ordem coletiva e no mais para o particular. Ou
seja, a sano no era mais aplicada para proteo da
vtima, mas do Estado e da sociedade.
Assim, uma vez que a vtima no era mais a respon-
svel por realizar a persecuo criminal e sancionar o
infrator (o que, inclusive, lhe passou a ser proibido),
ela acaba sendo renegada a um plano de indiferena
sob a perspectiva jurdico-penal. Anota-se, inclusive,
que muitas vezes ela sequer era chamada ao processo
para prestar o seu depoimento.
c) Terceira fase: revalorizao da vtima.
Eis que a vtima passa, tempos depois, a retomar
parte do lugar de destaque que ocupava antes. No em
todos os casos e crimes, mas ao menos em alguns.
De incio, ela comea a ser presena marcante nos
atos de instruo, trazendo ao Juiz a sua verso dos
fatos (mesmo sem o compromisso de dizer a verdade
destes). Aps, com a criao de institutos que depende
ou mesmo que autorizam a vtima a decidir pela reali-
zao e continuidade da persecuo criminal.
A ttulo de exemplo, podemos anotar os seguintes
institutos: a necessria representao do ofendido nos
casos de ao penal pblica condicionada; a necessida-
de de ofertar queixa-crime nos casos de ao penal de
iniciativa privada; a possibilidade de composio civil
dos danos nos crimes de menor potencial ofensivo; a
desistncia do direito de queixa/representao e o per-
do do ofendido; etc.
Diz-se, inclusive, que foi a partir deste momento
que nasceu o estudo da vitimologia, enquanto brao
especfco da criminologia.
05 PENOLOGIA
DELIMITAO DO TEMA
A sano penal, como j observado, constitui um
dos objetos de estudo das cincias criminolgicas, e
por possuir toda uma srie de particularidades, pos-
svel trabalh-la com uma abordagem prpria e indivi-
dualizada, por meio da penologia o estudo da pena
(em sentido amplo).
MOMENTOS HISTRICOS
possvel traar breve digresso acerca do trato
das penas nos vrios ordenamentos jurdicos e
naes ao longo dos tempos. Em suma, verifca-se que
partimos de um perodo de vingana privada para
chegar a um perodo que se pode batizar de nova defe-
sa social. Vejamos alguns dos principais traos desses
momentos:
a) Perodo da vingana privada:
Desde os primrdios da humanidade at o incio
da Idade Mdia, fgurou de maneira preponderante a
lgica da vingana privada a qual, inclusive, chegou
a estar expressamente institucionalizada em diplomas
legislativos, como o Cdigo de Hammurabi.
Neste primeiro momento histrico, o Estado ainda
no estava devidamente estruturado, e a aplicao do
Direito estava centrada nas mos do prprio particu-
lar, que era o responsvel por realizar a persecuo
criminal e aplicar a sano contra o infrator (consoante
j observado).
Mas de se anotar que no havia grande raciona-
lidade na aplicao do Direito neste momento, tanto
assim que passou a valer a lei do mais forte, afnal,
somente estes conseguiam efetivamente resgatar seus
dbitos perante um infrator.
b) Perodo da vingana divina:
Quando a Igreja medieval ascendeu ao poder (no
apenas religioso, mas tambm poltico, jurdico e eco-
nmico), o Direito passou a ser aplicado no mais em
nome dos particulares, mas sim da prpria Igreja.
Nesta toada, o particular deixado de lado na seara
penal, encerrando-se o perodo da vingana privada e
inaugurando-se o perodo da vingana divina.
Quem passa a ditar as regras jurdicas Igreja, e a
pena passa a ter como fundamento uma entidade su-
perior: a divindade. A partir deste momento, a puni-
o passa a ser aplicada no mais para recuperar um
dbito da vtima, mas sim para aplacar a ira divina e
purifcar a alma do criminoso perante Deus.
Foi o perodo da Inquisio, onde se confun-
diam os interesses da Igreja com os jurdico-penais.
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Instauraram-se os Tribunais do Santo Ofcio e as
penas fcaram demasiado cruis: torturas ao longo do
processo em busca de confsses, ordlias, provas de
fogo, forca e esquartejamento eram prticas comuns e
regulamentadas pelo Direito da poca.
c) Perodo da vingana pblica:
Eis que ento se iniciam revoltas contra os abusos
da Igreja, e isso acaba desencadeando uma separao
entre ela e o Estado, o qual avoca para si a responsabi-
lidade de ditar o Direito e exercer com exclusividade
o poder. Nascem assim os Estados soberanos e uma
nova ideia: a pena no mais serviria para atender aos
interesses dos particulares ou da Igreja, mas sim os in-
teresses do prprio Estado, como forma de manter sua
hegemonia e estrutura.
o que a doutrina batiza de perodo da vingana
pblica, pois a pena ainda no era aplicada para
atender efetivamente aos clamores sociais, mas sim
os desejos particulares do soberano - o que ainda
legitimava a prtica de certas penas cruis.
d) Perodo da humanizao:
Com o advento do Iluminismo, nasceu tambm a
criminologia enquanto cincia (Escola clssica), cla-
mando ento por uma humanizao nas sanes pe-
nais.
Inspirados pelo pensamento flosfco da poca, os
doutrinadores do direito penal passaram a defender
que uma pena s seria justa se fosse necessria e pro-
porcional.
Esta preocupao com o indivduo passou a estar
no centro das atenes, o que fez surgir o perodo hu-
manitrio das penas.
e) Perodo cientfco:
Ocorre que logo aps, houve grande retrocesso no
trato da pena, especialmente frmado com o advento
da Escola positivista, que passou a ver o crime como
uma doena, e a pena como o remdio para tal.
Assim, a busca por uma pretenso cura acabou
legitimando uma srie de intervenes diretas no cor-
po do acusado, resgatando-se perspectivas cruis de
punio, como - por exemplo - a prtica de lobotomia
nos presos.
f) Perodo da nova defesa social:
Encerrado o apogeu do perodo cientfco, passou-
-se a propugnar por novos valores pena, e at mesmo
numa forma de resgatar os valores centrais nascido ao
longo do perodo humanitrio.
A partir de ento, no mais se aplicaria a pena para
vingana pessoal, da Igreja ou do Estado, e nem mes-
mo para tentar curar o indivduo. Deste momento em
diante, a pena deveria ser aplicada apenas em prol e
na defesa da coletividade. O Estado e o Direito s se
legitimam para a proteo dos interesses coletivos, e a
pena deve ter o mesmo vis e fnalidade.
Trs so os postulados bsicos deste novo mo-
mento histrico: 1) a pena no tem o carter apenas
expiatrio, pois interessa tambm para a proteo da
sociedade; 2) a pena, alm de ser exemplar e retribu-
tiva, tem o escopo de melhorar o delinquente, de ree-
duc-lo; 3) a justia penal deve ter sempre em mente
a pessoa humana e sua dignidade, a qual no pode ser
desrespeitada.
MODELOS DE JUSTIFICAO
Vrias foram as propostas apresentadas ao longo
da histria para justifcar a existncia e legitimar apli-
cao de uma pena. Assim, possvel verifcar que os
cdigos e constituies propagaram discursos varia-
dos para tentar responder seguinte questo: Qual a
fnalidade da pena?
Neste af, o discurso ofcial produziu trs grandes
discursos (teorias) sobre o tema: teorias absolutas, teo-
rias relativas e teorias mistas. Vejamos alguns detalhes
de cada uma delas.
a) Teorias Absolutas:
Para os adeptos dessa teoria, a pena um instru-
mento de retribuio ao crime. Ou seja, ela traduz a
ideia de expiao, de reparao, de compensao do
mal que um crime. Assim, a pena algo que serve
exclusivamente para castigar o agente que infringiu
uma norma penal.
As primeiras aparies desta lgica remontam a
Protgoras e Plato, que seguiam a mxima: punitur,
quia peccatum est (pune-se quem pecou...!). E veja que
esta ideia encontrava respaldo tambm na Lei talini-
ca: olho por olho, dente por dente. Nesta toada, a pena
seria a justa paga do mal que o crime concretizou.
Vale destacar que alguns doutrinadores foram
expoentes deste modelo de justifcao. Entre eles,
Immanuel KANT (A metafsica dos costumes), que
qualifcava a pena como um imperativo categrico
(algo que tem em si mesmo sua justifcao; no sen-
tido de que ela existe porque deve existir); e tambm
Georg W. Friedrich HEGEL (Princpios da flosofa do
Direito), que dizia que o crime a negao do Direito
(o qual, por sua vez, deve ser visto como a expresso
racional do pensamento de uma sociedade), e que a
pena serviria como forma de negao do crime, resta-
belecendo a ordem jurdica abalada.
Mas estas teorias foram alvos de vrias crticas,
dentre as quais se destaca: o fato delas confundirem
a noo de Justia com a noo de Direito (lembre-se
que o primeiro conceito, diferente do segundo, no
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varivel no tempo; razo pela qual no vlido defen-
der que a pena serve para fazer justia). Ademais, no
h um alegado direito natural de se aplicar uma pena
ao criminoso, como querem os adeptos da teoria abso-
luta; e mesmo que houvesse, tal seria um conceito in-
seguro (pois dependeria de quem exercer o poder em
dado momento). Por fm, as perspectivas que dizem
que a pena fgura como imperativo categrico, acabam
por no delinear uma verdadeira funo pena. Ou
seja, a pena no teria uma verdadeira fnalidade sob
este ponto de vista.
b) Teorias Relativas:
Para os adeptos desta teoria, a pena serve como ins-
trumento de preveno delitiva. Essas teorias buscam
um sentido social-positivo para a pena, partindo sem-
pre do pressuposto que ela um instrumento de pol-
tica criminal destinado a atuar no mundo real. Assim,
ela sempre ter um fm maior a cumprir: a de profla-
xia criminal.
Tais teorias surgiram com a decadncia do Estado
liberal e o advento do Estado social, onde novos enfo-
ques foram propugnados para o Direito penal e para
sua reprimenda. Neste modelo, passou-se a questionar
a pena fundada unicamente na ideia de retribuio, e
o argumento principal era o de que ela estaria carente
de uma fnalidade social. Assim, a ideia de utilidade
passou a acompanhar a construes jurdicas sobre a
pena, e tudo isso comeou com o trabalho de Beccaria
(defensor do contratualismo, o qual entendia que a
pena serviria exatamente para manter o contrato so-
cial entre os cidados e o Estado). Ou seja, a pena,
antes de castigar, deveria evitar a realizao de novos
delitos.
Mas de se destacar que existem duas perspectivas
distintas de preveno: a preveno poderia ser geral
ou especial. Vejamos.
(b.1) Preveno geral: a pena vista como ins-
trumento poltico-criminal destinado a atuar
(psiquicamente) sobre a generalidade dos mem-
bros da comunidade, afastando-os da prtica de
crimes atravs da ameaa penal instituda pela
lei, da realidade da aplicao judicial das penas
e da efetividade da sua execuo. Ou seja, tida
como preveno geral porque est voltada
para toda a coletividade.
Foi com Anselm Von Feuerbach que esta teoria
se frmou cientifcamente, com base na intitulada
Doutrina da coao psicolgica. Dizia o jusflsofo
que a fnalidade precpua da pena seria a de criar no
esprito dos potenciais criminosos um motivador con-
trrio forte o bastante para afast-lo do crime. Dizia
tambm que a alma do criminoso potencial funciona-
ria tal qual a arena, onde se digladiam as motivaes
conducentes ao crime e as contra-motivaes deriva-
das do conhecimento do mal da pena.
E esta preveno geral pode ser identifcada em
duas frentes: (b.1.1) preveno geral negativa, tradu-
zindo a ideia de intimidao (a pena seria uma forma
de intimidar a coletividade, para que as outras pes-
soas, atravs do mal que ela impe, no cometessem
delitos); (b.1.2) preveno geral positiva, traduzindo a
ideia de integrao (como defende Gnther Jakobs, a
pena seria a forma pela qual o Estado mantm e refor-
a a confana da sociedade na validade e na vigncia
de suas normas).
Veja ento que com base na teoria da preven-
o geral negatva que o legislador aumenta penas
na crena de conter a criminalidade com a ajuda
do Cdigo Penal.
(b.2) Preveno especial: aqui, a pena vista
como instrumento de atuao preventiva sobre
a pessoa do infrator propriamente dito, com o
fm de evitar que ele, no futuro, cometa novas
infraes (seria, pois, uma verdadeira preven-
o de reincidncia, nas palavras de Eser). Ou
seja, no se volta para a coletividade, mas sim
para o prprio indivduo.
Tal ideia surge na segunda metade do sculo XIX,
com a Escola correcionista Ibrica (especialmente com
Krause e Roeder, que se baseavam nas ideias de que
todo homem pode ser corrigido, e a pena serviria para
dar este auxilio). Todavia, elas ganham expresso por
fora das Escolas positivo-sociolgicas (especialmente
as de origem italiana e alem, com Ferri e Von Liszt).
Em suma, a ideia era de que a pena se mede com cri-
trios preventivo-especiais, segundo os quais a aplica-
o da reprimenda deve sempre obedecer a uma ideia
de ressocializao e reeducao do infrator, intimi-
dao daqueles que no necessitem ressocializar-se, e
tambm para neutralizar os incorrigveis.
E a preveno especial, a seu turno, se divide em:
(b.2.1.) Preveno especial negativa, tradu-
zindo a ideia de neutralizao (leia-se: de se-
gregao individual - a pena teria um efeito
de pura defesa social, atravs da separao
do delinquente da sociedade);
(b.2.2) Preveno especial positiva, traduzin-
do a Idea de ressocializao do preso (a pena
deve alcanar a reforma interior do infrator;
emendando o criminoso para que incorpore
valores conforme a ordem social, para s de-
pois ser reintegrado sociedade livre).
Mas essas teorias tambm foram alvo de crticas,
em especial porque: ao aplicar a pena em nome de fns
utilitrios ou pragmticos, o ser humano estaria se tor-
nando mero objeto de expiao (e isso afronta o prima-
do da dignidade). Uma segunda crtica aduz que apli-
car a pena para defender a norma, em si considerada,
poderia legitimar Estados totalitrios (como ocorreu
no perodo do nazismo). Por fm, os crticos aduzem
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que os fns de preveno so falsos, pois os ndices de
criminalidade s tendem a crescer (at porque, no se
pode crer que o sistema penitencirio tenha a possibi-
lidade de tornar o infrator um sujeito socivel).
Veja ento que, alm de atribuir pena priva-
tva de liberdade a fnalidade reeducadora (algo
inalcanvel segundo os crtcos), atrs das ideias
utlitrias da preveno especial sempre h uma
confuso entre direito e moral e entre crime e pe-
cado.
c) Teorias Mistas:
Tambm conhecidas como teorias unifcadoras,
conciliatrias ou eclticas, buscam uma conciliao
entre as perspectiva anteriores, o que se d de duas
formas: de uma pena preventiva, por meio da justa re-
tribuio; ou ento, de uma pena retributiva, no seio
da qual se procura realizar as ideias de preveno (ou
seja, hora dando nfase preveno e hora a repres-
so).
O primeiro grande expoente desta lgica foi Merkel,
ao aduzir que preveno e retribuio so aspectos
distintos de um mesmo e complexo fenmeno: a pena.
Tambm Maurach, ao defender que a pena deve ser
vista como retribuio da culpabilidade e como forma
de ressocializar o infrator. E a mesma lgica defendi-
da por Figueiredo Dias e por Claus Roxin (que intitu-
lou sua tese de Doutrina dicrnica dos fns da pena,
dizendo que no momento da cominao legal, estaria
ela exercendo a funo de preveno geral; no momen-
to de sua aplicao no caso concreto, seria retributiva;
por fm, no momento de sua execuo, estaria cum-
prindo o papel de preveno especial.
Mas como ocorre com as anteriores, as teorias mis-
tas tambm foram criticadas: a principal crtica segue
no sentido de que tais teorias tentam conciliar postula-
dos eminentemente opostos (o que causa uma contra-
dio). Ademais, aduzem os crticos que, quando no
h um princpio unifcador, no se pode sequer falar
em verdadeiro sistema de penas.
No obstante s crtcas, de se ver que a teo-
ria mista foi formalmente adotada pela legislao
penal brasileira conforme se verifca da parte f-
nal do art. 59 do CP. Ento, no Brasil, a pena serve
para reprimir e prevenir delitos.
DISCURSOS CRTICOS DA PENA
Por outro lado, vale observar que as teorias su-
pramencionadas traduzem apenas o discurso ofcial
(aquele que propagado pelo Estado sua legislao).
Ocorre que a doutrina crtica, especialmente baseada
em estudos criminolgicos, aduz que tais discursos
no se prestam a traduzir a real funo da pena. E
dentre os vrios discursos crticos, vale anotar os se-
guintes.
a) Crtica agnstica da pena:
Desenvolvida por Zafaroni e Nilo Batsita, parte do
pressuposto que a pena criminal um ato de poder po-
ltico correspondente ao mesmo fundamento de uma
guerra: a vingana (consoante nota histrica de Tobias
Barreto). Aduz que nem a pena e nem o Direito pe-
nal se prestam resolver problemas sociais, razo pela
qual no h sentido em sua existncia, que no o argu-
mento da vingana (do Estado e da sociedade contra o
infrator). E se este o fm da pena, torna-se imperioso
conceber que a pena baseada em um argumento ir-
racional, contrrios aos clamores de um Estado demo-
crtico de Direito.
b) Crtica dialtica da pena:
Teve como expoentes, Pasukanis, Rusche e
Kirchheimer, Michel Foucault, Melossi, Pavarini e
Alessandro Barata. Estes doutrinadores partem do
pressuposto que a estrutura material das relaes eco-
nmicas do capitalismo se baseia no princpio da re-
tribuio equivalente, e isso ocorre em todos os nveis
da vida social: do trabalho pelo salrio, na produo
de bens e servios; da mercadoria pelo preo, na dis-
tribuio dos bens e servios; etc. Logo, as formas jur-
dicas tambm acabam se calcando nesta relao de re-
tribuio equivalente, inclusive a pena. Assim, quando
h carncia de mo-de-obra, necessria uma menor
interveno punitiva do Estado, para que mais indiv-
duos estejam livres e dispostos a suprir as lacunas do
mercado de produo. Todavia, quando h excedente
neste quadro, o Direito penal chamado a atuar, exa-
tamente para segregar e excluir o indivduo que no se
encaixa em nenhum dos vrtices do mercado de capi-
tais (no consumidor, no produtor, e no conse-
gue um posto como trabalhador) e a que entra a
pena criminal.
c) Crtica abolicionista da pena:
Parte da ideia de que a pena no possui utilidade
alguma, e que o nem mesmo o Direito penal o tem.
E se assim o , no h razes para ter nenhum dos
dois. A soluo seria, pois, abolir as penas e o prprio
sistema penal. a ideia defendida, por exemplo, por
Thomas Mathiesen, Nils Christie, Sebastian Scheerer e
Louk Hulsman.
TEORIAS DA PENA E OS FINS DO DIREITO
PENAL
Por fm, cabe anotar que a doutrina usualmente
consagra que a funo outorgada pena acaba tam-
bm defagrando qual a misso do prprio Direito
Penal. Assim, todos os discursos supramencionados
acabam infuenciando tambm nesta seara.
Nada obstante, certo que em Estados Democrticos
de Direito (garantistas), algumas concluses podem
ser observadas desde j:
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a) No compete ao Direito Penal atender os an-
seios sociais de punio para pacifcar confitos.
At porque, o Direito Penal balizado pelos
princpios da interveno mnima e da fragmen-
tariedade.
b) O recurso pena no Direito Penal garantista
est condicionado ao princpio da mnima inter-
veno, assegurando aos cidados os direitos
fundamentais individuais previstos constitucio-
nalmente.
c) Por outro lado, compete ao Direito Penal li-
mitar a violncia da interveno punitiva do Es-
tado (controlar o exerccio do jus puniendi, para
que ele no seja exercido de maneira arbitrria).
d) O sistema penal seletivo em vrios aspec-
tos. Todavia, certo que ele no deve se legiti-
mar por esta seletividade. At porque, se assim
fosse, tal possibilitaria a adoo de um Direito
Penal do Inimigo (Direito Penal do Autor), o
que contraria um Direito Penal de garantias.
e) O discurso jurdico-penal de justifcao do
Direito Penal no deve se pautar na ampla pos-
sibilidade de soluo dos confitos. At porque,
como observado, nosso Direito Penal fragmen-
trio (no se importa com todos os bens jurdi-
cos, mas apenas com os mais relevantes para a
sociedade).
06 GARANTISMO PENAL
um modelo jurdico proposto e defendido pelo
professor italiano Luigi Ferrajoli (Direito e razo: a te-
oria do garantismo penal), que pugna por uma tcnica
legislativa especfca, dirigida a excluir (porque arbi-
trrias e discriminatrias) as convenes penais referi-
das no a fatos, mas diretamente a pessoas.
Neste tocante, mister frmar que so duas as pre-
missas que conformam o sistema garantista (SG): o
convencionalismo e o cognitivismo, os quais so refe-
tidos, respectivamente, nos princpios da estrita legali-
dade e estrita jurisdicionalidade.
Assim, a formalizao de um modelo de Direito
penal fundado sob um marco garantista, demanda a
constatao de certos axiomas, que podem ser tradu-
zidos nas seguintes formulaes: no h sano sem
crime, nem crime sem lei; s h lei se for necessrio e
s h necessidade se houver ofensa; s h ofensa se
houver ao e s se verifca a ao se constatada a cul-
pa; tambm no h culpa se no houver juzo e no h
juzo sem acusao; no h acusao sem prova e no
h prova sem defesa.
E veja que estes axiomas acabam conformando os
seguintes princpios basilares do direito e processo
penal garantista so eles: princpio da retributivida-
de; princpio da legalidade; princpio da necessidade;
princpio da lesividade; princpio da materialidade;
princpio da culpabilidade pessoal; princpio da juris-
dicionalidade; princpio acusatrio; princpio do nus
da prova; princpio do contraditrio ou da defesa.
Ademais, quando incorporados aos cdigos e
Constituies, estes axiomas acabam tambm se con-
vertendo em fundamentos jurdicos estruturantes do
prprio Estado, que pode ento ser concebido como
um Estado Democrtico de Direito (verdadeiro Estado
Constitucional).
Importa destacar que todos estes axiomas/princ-
pios garantistas no expressam proposies assertivas,
mas proposies prescritivas; no descrevem o
que ocorre, mas prescrevem o que deve ocorrer;
no enunciam as condies que um sistema penal
efetivamente satisfaz, mas as que deve satisfazer em
adeso aos seus princpios normativos internos e/ou a
parmetros de justificao externa.
Cada uma das implicaes denticas de que se
compe um modelo de Direito penal enuncia, portan-
to, uma garantia jurdica para a afrmao da respon-
sabilizao na esfera penal e para a aplicao da cab-
vel reprimenda.
Note-se que tal implicao no torna a sano pe-
nal compulsria, ao contrrio: em verdade ela impe
uma barreira para que possa haver punio, bem como
delimita onde se est vedado punir.
Luigi Ferrajoli afrma que ao estarem conectados
entre si os dez princpios do sistema garantista, cada
um deles estar reforado e especifcamente conotado
pelos demais, no sentido de que o alcance garantista
de cada um dos axiomas ser tanto maior quanto mais
numerosas sejam suas conexes.
Desta constatao tambm deriva a ideia de que
o todo o sistema garantista resta debilitado quando
alguma destas premissas seja olvidada. E com base
nestas pilastras que se pode formular uma tipologia
dos modelos tericos de Direito penal, segundo o n-
mero ou o tipo de garantias asseguradas por ele (ou
seja, segundo o grau em que se aproximam ou afastam
de seu modelo garantista. Leia-se: quanto menor a
preocupao com estas garantias, mais autoritrio
um sistema penal).
Em suma: para que se consagre um modelo garan-
tista, a ideia de que a lei deve prescrever com taxativi-
dade, anterioridade e preciso as hipteses empricas
punveis, e que o juiz deve manter obedincia estrita
a ela, assegurando ao cidado todas as garantias que
lhe so previstas na Carta Magna, se faz imperioso,
pois o modelo previsto nos Estados Democrticos de
Direito.
Aquele que se prepara para um concurso da
DPE, deve dar especial ateno ao tema do ga-
rantsmo penal, afnal, o Defensor Pblico atuar
via de regra em favor de indivduos desamparados
e hipossufcientes, e os postulados garantstas,
fruto de uma leitura consttucional do Direito pe-
nal, orientaro o seu trabalho.
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07 PROCESSO DE CRIMINALIZAO
NOES GERAIS
Ao trazer suas elucidaes sobre o poder punitivo,
o jurista argentino Eugnio Ral Zafaroni (na obra
Direito penal brasileiro) nos adverte que todas as so-
ciedades que institucionalizaram o poder selecionam
um reduzido nmero de indivduos que sero sub-
metidos sua coao com o fm de impor-lhes uma
reprimenda.
Tal situao, segundo o Zafaroni, gera uma ver-
dadeira seleo penalizante, batizada de processo de
criminalizao, o qual no existe ao acaso, mas sim
como resultado da gesto de um conjunto de agncias
que formam o sistema penal.
Neste contexto, ele passa a designar os vrios ges-
tores deste processo os responsveis pela crimina-
lizao de condutas e indivduos - de agncias, as
quais atuam em dois momentos distintos (em duas
etapas): em um processo de criminalizao primria e
num processo de criminalizao secundria.
CRIMINALIZAO PRIMRIA E SECUNDRIA
Por criminalizao primria entende-se o ato e efei-
to de sancionar uma lei penal material que incrimina
ou permite a punio de certas pessoas.
Ou seja, trata-se de um ato formal, o qual encam-
pado pelas agncias polticas (poder executivo e legis-
lativo). Trata-se de um programa extenso e inacabvel,
pois as leis esto em constante criao e transformao.
Mas de se ver que o dever criado abstratamente
pela norma jurdica um programa que deve ser cum-
prido por agncias diferentes daquelas que o formula-
ram. Assim, passa-se a falar da interveno de novas
agncias, as quais perfazem o segundo momento: o da
criminalizao secundria.
So agentes que operam na criminalizao secun-
dria: policiais, promotores de justia, advogados, ju-
zes, agentes penitencirios, etc.
Mas de se anotar que a atuao destas agncias
tambm restrita, at mesmo por conta de sua limi-
tada capacidade operacional. Quer-se com isso dizer
que a disparidade entre a quantidade de crimes que
realmente acontecem numa sociedade e aquela parcela
que chega ao conhecimento das agncias do sistema
to grande e inevitvel que gera uma verdadeira cifra
oculta da criminalidade (crimes que no so levados s
autoridades e passam ao largo das estatsticas ofciais).
Assim, a expresso cifra negra (ou oculta),
refere-se porcentagem de crimes no solucio-
nados ou punidos porque, num sistema seletvo,
no caram sob a gide da polcia ou da justa ou
da administrao carcerria, porque nos presdios
no esto todos os que so.
Por isso, considera-se natural que o sistema penal
leve a cabo a seleo de criminalizao secundria
apenas como realizao de uma parte nfma do pro-
grama primrio, e isso tambm acaba gerando outros
problemas, como por exemplo: passa-se a operar uma
verdadeira orientao seletiva na atuao das agncias
secundrias, que como no podem atender a todos os
casos, acabam selecionando via de regra por fatores
de vulnerabilidade e estigmatizao (ao que Zafaroni
chama de seleo vitimizante e seleo policiali-
zante) quem iro perseguir e punir.
Em suma: enquanto a criminalizao primria
(elaborao de leis penais) uma declarao que,
em geral, se refere a condutas e atos, a criminali-
zao secundria a ao punitva exercida sobre
pessoas concretas, que acontece quando as agn-
cias policiais detectam uma pessoa que supe-se
tenha pratcado certo ato criminalizado primaria-
mente, a investgam, em alguns casos privam-na
da liberdade, submetem-na agncia judicial,
que legitma tais iniciatvas e admitem um proces-
so; no processo, discute-se publicamente se esse
acusado pratcou a conduta e, em caso afrmat-
vo, autoriza-se a imposio de uma pena de certa
magnitude, a qual ser executada por uma agn-
cia penitenciria via de regra.
08 DIREITO PENAL DO INIMIGO
NOES GERAIS SOBRE O DIREITO PENAL DO
INIMIGO
Dentre os modelos penais autoritrios (opostos ao
garantismo), talvez o de maior expresso seja aquele
que se identifca com os sistemas de Direito penal do
autor, onde h sempre a fgura de um inimigo.
Tais modelos essencialmente subjetivistas e subs-
tancialistas - esto sempre fundados em hipteses
normativas de desvio sem ao e sem ofensa: a norma
no observvel ou violvel pelo fato praticado pelo
agente, mas por suas condies pessoais. Ou seja, a ti-
pologia do autor/inimigo consagra uma lgica puniti-
va que criminaliza e sanciona to somente um status
pessoal do ru (quem ele , e no o que ele fez).
Segundo Gnther JAKOBS, defensor e propagador
destas ideias, o Direito penal deveria habilitar o po-
der punitivo em duas frentes: de uma maneira para
os cidados e de outra para os inimigos, reservando o
carter de pessoa para os primeiros e o de criminoso
(no-cidado) para os segundos. Para os primeiros
(os cidados de bem), o Direito penal continuaria
trabalhando dentro de uma perspectiva liberal, com
todas as garantias que so inerentes ao cidado, e com
uma sano que cumpra a funo de reafrmar a vi-
gncia da norma; j para os segundos no, pois estes
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devem receber um tratamento diferenciado, mais rigo-
roso e sem garantias (tratamento de inimigo).
E exatamente por isso que existe, nestes modelos,
um carter totalmente discriminatrio e antiliberal,
que veementemente criticado por aqueles que de-
fendem a plenitude de um Estado Democrtico e de
Direito.
VELOCIDADES DO DIREITO PENAL
Segundo construo dogmtica trazida por Jess-
Mara SILVA SANCHEZ, professor da Universidade
Pompeu Fabra, pode-se verifcar trs paradigmas de
atuao ao Direito Penal (ao que ele nomina de trs
velocidades): fala-se de Direito penal de primeira, se-
gunda e terceira velocidade.
A primeira se refere s garantias conferidas pelo
Direito clssico s penas privativas de liberdade. A
segunda (batizada de Direito penal reparador) diz
respeito s penas restritivas de direito e possibilida-
de de fexibilizao das garantias clssicas, na exata
proporo da gravidade de sua sano. Por fm, o au-
tor admite uma terceira velocidade do Direito pe-
nal (que diz respeito exatamente ideia de inimigo), a
qual combinaria o Direito penal da priso com o da fe-
xibilizao de garantias, em carter excepcional, para
enfrentar fenmenos de criminalidade capazes de des-
naturar o Estado (como os casos de terrorismo, crime
organizado, etc.).
Assim afrma o autor que ... em casos dessa na-
tureza surgem difculdades adicionais de persecuo
e prova. Da porque, nesses mbitos, em que a con-
duta delitiva no somente desestabiliza uma norma
em concreto, seno todo o Direito como tal, se possa
discutir a questo do incremento das penas de priso
concomitantemente a da relativizao das garantias
substantivas e processuais.
Porm, em todo o caso convm ressaltar que o
Direito Penal da terceira velocidade no pode mani-
festar-se seno como o instrumento de abordagem de
fatos de emergncia, uma vez que expresso de uma
espcie de Direito de guerra com o qual a socieda-
de, diante da gravidade da situao excepcional de
confito, renuncia de modo qualifcado a suportar os
custos da liberdade de ao (...). Certamente ela teria
que se basear em consideraes de absoluta necessi-
dade, subsidiariedade e efccia, em um contexto de
emergncia. (...) Tratando-se de reaes ajustadas ao
estritamente necessrio para fazer frente a fenmenos
excepcionalmente graves, que possam justifcar-se
em termos de proporcionalidade e que no ofeream
perigo de contaminao do Direito Penal da normali-
dade, seria certamente o caso de admitir que, mesmo
considerando o Direito Penal da terceira velocidade
um mal, este se confgura como um mal menor....
Nota-se que o nosso Cdigo Penal de 1940 se as-
sentou na estrutura delineada pela primeira velocida-
de (de um Direito Penal clssico). J o Direito penal
de segunda velocidade pode ser verifcado quando
da grande reforma do CP ocorrida em 1984 (quando
se incorporou as penas restritivas de direito e multa,
por exemplo - Lei 7.209/84) ou mesmo com a Lei dos
Juizados Especiais (Lei 9.099/95). E tambm possvel
verifcar, em nosso ordenamento, aspectos da terceira
velocidade a ttulo de exemplo, basta ver a Lei de
Crimes Hediondos e a Lei dos Crimes Organizados
(respectivamente, Lei n. 8072/90 e Lei n. 9034/95, que
permitem um tratamento mais rigoroso e punitivo
para alguns indivduos e fguras criminosas, em total
descompasso com algumas garantias constitucionais).
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
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ANOTAES