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Bienvenidos al mdulo 2: Evolucin histrica de los crmenes de cuello blanco.

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En esta unidad discutiremos:
La evolucin histrica de los crmenes de cuello blanco.
Para ello, haremos referencia a las teoras y conceptos de mayor trascendencia
en la historia que se han originado respecto al fenmeno criminal.
A travs de su estudio y anlisis estaremos en posicin de analizar los orgenes
del crimen de cuello blanco y el fraude.
Consideraremos la realidad social en la que comenzaron a emerger los mismos.
Esta unidad nos otorga la posibilidad de comprender, desde un macro, el origen,
evolucin y manifestacin del crimen organizado en las altas esferas de la
sociedad.
Los invito a que analicen con detenimiento lo que esbozaremos a continuacin para
que puedan adquirir una perspectiva amplia del fenmeno del crimen de cuello
blanco.

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Algunos se preguntarn por qu es necesario considerar los orgenes y evolucin
histrica de los crmenes de cuello blanco.
La contestacin es sencilla: como futuros profesionales en el mbito de la
Justicia Criminal que han de destacarse en diversas areas del quehacer
investigativo, deben asegurarse de conocer todas las perspectivas posibles de los
modus operandi de los delitos.
Conocer cmo se origina el fenmeno de los crmenes de cuello blanco y la
forma en que ha evolucionado conforme han pasado los aos, les permite como
expertos analizar ngulos de acuerdo al desarrollo de determinado delito a
travs de los tiempos.

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Para el criminlogo Hans Goppinger (1975),
La criminologa es una ciencia emprica e interdisciplinaria que se ocupa de las
circunstancias de la esfera humana y social relacionadas con el surgimiento, la
comisin y la evitacin del crimen.

La criminologa dirige su investigacin en el campo de la experiencia hacia todo lo
que est relacionado tanto con las normas del derecho como con la personalidad
del delincuente, sus circunstancias y la conducta condenada por el orden jurdico y
social.

Cabe sealar la importancia de que, como futuros criminlogos, adquieran el
conocimiento y desarrollen la capacidad de valorar todas las circunstancias del
fenmeno criminal.


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A travs de los aos, diversos estudiosos han dirigido sus investigaciones a la
creacin de perfiles que permitan particularizar en determinados grupos a los
criminales. Ello como una medida cognitiva y delimitante, agrupndolos por
caractersticas comunes.

La creacin de conceptos surge ante la necesidad imperiosa de conocer por qu
algunas personas eligen delinquir y otras no.

El proceso investigativo es de vital importancia para monitorear el desarrollo y
evolucin histrica de los crmenes, al igual que el impacto que estos generan en la
sociedad.

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Veamos la definicin de criminaloide, en oposicin a criminal.
Criminaloide es un concepto que describe a aquellos individuos que delinquen
mediante una accin provocada; es decir, a diferencia del criminal convencional el
criminaloide acta por un impulso particular, en un momento determinado y por una
razn especfica.
Este tipo de criminal no necesariamente reincide en la delincuencia, en la mayora de
las ocasiones se trata de un acto criminal nico y aislado.
De acuerdo con Bernaldo de Quirs (1955), los criminaloides son delincuentes de
situacin, o sea, que una vez superada la situacin que lo provoca hay una
propensin a no repetir la conducta. Ello en obvia diferencia con el criminal cuya
actuacin suele ser espontnea, para ste cualquier momento es idneo para llevar a
cabo el delito. Es un delincuente de carcter y asume riesgos.
Por su parte Ross (1968), el creador de este concepto en 1907, estableci que
criminaloide es: una designacin que se refiere a quienes prosperan a travs del
emple de prcticas criminales en el curso de su ocupacin, pero no haban cado
bajo la opinin adversa del pblico; estos no expresan un impulso malvado, sino una
insensibilidad moral que se traduce en un doble standard de moralidad, demostrando
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altas virtudes en la vida familiar y practicas reidas con la tica en el mbito cvico y
de los negocios.
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Segn Bernaldo de Quirs, la clasificacin de los delincuentes criminaloides se subdivide
en los siguientes grupos: los scubos, los pasionales, los ocasionales y los culposos.
Veamos una definicin breve de cada grupo.
Scubos: Delincuentes que actan por orden, consejo o cualquier insinuacin
sostenida y eficaz de la voluntad ajena. Son individuos que se ven arrastrados al delito
tras una resistencia moral o menor a la obra inductiva que trata de vencer en ellos la
repugnancia.
Pasionales: Delincuentes en que la causa provocadora de la comisin del delito es un
estado emocional alto, poderoso: el amor, el honor o el ideal poltico.
En estos dos grupos podemos observar como similitud que ambos se ven arrastrados a la
comisin del delito. Ahora bien, la diferencia estriba en que unos cometen el delito
mediando voluntades ajenas que terminan inducindolo y otros por pasiones propias.


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Ocasionales: Suelen delinquir de manera excepcional. O sea, no son delincuentes
habituales, son suspicaces y aprovechan el momento idneo. Evalan muy bien el
momento pues es necesario que esa ocasin excepcional les brinde la facilidad de
delinquir y la garanta de la impunidad.

Culposos: En este concepto se categorizan a todos los dems delincuentes cuyas
caractersticas similares radican en que son imprudentes, negligentes e inhbiles, y
en que no establecen una correlacin entre causa y efecto; es decir, que no miden
las consecuencias de sus actos.

Observemos, pues, que estos ltimos dos conceptos demuestran ser totalmente
dismiles u opuestos.

Podemos notar que las diferentes clasificaciones discutidas por el autor tienen como
finalidad particularizar los perfiles de los criminaloides, para hacer ms asequible
reconocimiento.
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Veamos, pues, algunas caractersticas asociadas al concepto de crimen de cuello
blanco.
Es un concepto que de su simple mencin genera controversia y multiplicidad de
opiniones.
Generalmente es utilizado para categorizar los delitos cometidos por delincuentes
no tradicionales. Es decir, delitos cometidos por personas que no corresponden a
la concepcin general que tiende a asociar de manera exclusiva la comisin de
delitos con la pobreza y la desventaja social y educativa.
Se distinguen estos delitos por ser unos perpetrados no mediante el uso de la
violencia, sino mediante la treta, el engao y la falsedad.
Usualmente sus perpetradores maximizan la posicin que ostentan en la sociedad
para aparentar la licitud de sus acciones y evitar toda apariencia de impropiedad.

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Antes de esbozar el significado, evolucin y trascendencia de los crmenes de cuello
blanco, es meritorio plantearnos el siguiente legtimo cuestionamiento: de qu o de
dnde surge la actividad delictiva?
Coleman (1992), en su teora sobre la eleccin racional, postula que la
actividad delictiva es consecuencia de:
a. Delincuentes motivados
b. Objetivos adecuados
c. Ausencia de unos tutores con capacidad
De modo que el denominador comn prevaleciente es que delinquen aquellos que
sienten la motivacin de hacerlo, aquellos que encuentran una justificacin para
adelantar su objetivo y aquellos que las circunstancias de la vida les han privado de
una persona que les aliente y les disuada para no delinquir.

El concepto de crimen de cuello blanco es amplio y acoge a un entramado de delitos
y actos con un impacto socioeconmico importante.

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Pero, cmo surgi el concepto de crimen de cuello blanco y cmo evolucion?
El socilogo Edwin Sutherland (1999) fue motivado por una inquietud referente a
la comisin de hechos delictivos perpetrados por individuos que no correspondan
a la clsica concepcin convencional.
Por qu? Pues porque para 1939, ao en que Sutherland plantea esta nueva
nocin, se tenda a asociar al delito como un producto exclusivo de la pobreza.
La opinin generalizada y avalada por socilogos y estudios de lo criminal,
sostena que la pobreza incida sobre la personalidad del individuo y que la
consecuencia ulterior era la conversin de ste en un delincuente.
Sutherland, por su parte, cuestionaba dicha nocin y entenda que la delincuencia
no era una cuestin exclusiva de clases.

Sin duda la posicin de Sutherland conmocion de manera tal los entendidos
criminolgicos de la poca que provoc una transformacin ideolgica necesaria.
Habra entonces que observar a los ricos, las corporaciones y las industrias
pues ellos tambin delinque.
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Sutherland (1999) estableci lo siguiente: las personas de la clase
socioeconmica alta participan en bastantes conductas delictivas; que estas
conductas delictivas difieren de las conductas delictivas de la clase
socioeconmica baja, principalmente en los procedimientos administrativos que
se utilizan en el tratamiento de los delincuentes; y que las variaciones en los
procedimientos administrativos no son significativas desde el punto de vista de la
causacin del delito
Estas violaciones de la ley por parte de personas de la clase socioeconmica alta,
son por conveniencia llamadas delitos de cuello blanco. Este concepto no intenta
ser definitivo, sino slo llamar la atencin sobre los delitos que no se incluyen
ordinariamente dentro el campo de la criminologa.
El delito de cuello blanco puede definirse, aproximadamente, como un delito
cometido por una persona de respetabilidad y status social alto en el curso de su
ocupacin.


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Sutherland, en su obra Ladrones Profesionales (1988), critic la constante vinculacin
entre las estadsticas y la ecuacin delito = pobreza, veamos:
Los criminlogos han utilizado como datos principales las historias de casos y las
estadsticas criminales proporcionadas por las instancias de la justicia. A partir de
ello han elaborados teoras generales sobre el comportamiento delictivo. Estas
teoras afirman que, dado que la criminalidad est concentrada en la clase baja,
est originada por la pobreza o por caractersticas personales o sociales que se
cree estn asociadas estadsticamente con ella, tales como la debilidad mental, las
desviaciones psicopticas, los barrios bajos poblados por delincuentes, as como
las familias deterioradas.
La tesis de Sutherland se basa en lo siguiente: que esas patologas sociales y
personales no son una explicacin adecuada a la conducta delictiva, que las
personas de la clase socioeconmica alta participan en bastante conducta
delictiva.

Notamos que la concepcin de Sutherland es lgica y legtima. En efecto, hay otras
clases sociales que delinquen y las mismas deben ser consideradas. Urga la
necesidad expresa de causar un rompimiento con las teoras generales y l provoc
tal rompimiento.


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Veamos ahora qu se entiende por desviacin organizacional y cmo surge:
La desviacin surge cuando mediante actuaciones se desvirta el objetivo
primordial de la organizacin para procurar obtener beneficios personales.
Ello mediante la utilizacin de prcticas ilegales y fraudulentas.
De manera que no existe correspondencia entre los objetivos de la organizacin y
la manera en que se desempean los empleados.
Puesto que los esfuerzos no son dirigidos a la consecucin de objetivos
plenamente organizacionales, sino ms bien a la satisfaccin de intereses
personales.
La desviacin organizacional surge cuando empleados llevan a cabo actividades
fraudulentas con nimos de obtener beneficios personales. Dichas actividades son
social y legalmente reprobables y suelen transgredir la confianza que las personas
depositan en las organizaciones. Un ejemplo comn es cuando un empleado de un
banco utiliza el acceso que ostenta a la informacin y cuenta de determinado
cliente para adquirir servicios o productos para su beneficio.
La desviacin es simple y sencillamente la ruptura con los comportamientos
socialmente esperados. Es decir, se cometen actos que contradicen la expectativa
que generalmente se tiene respecto a las organizaciones.

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En resumen, segn Matza (1981), podemos sintetizar que para determinar lo que es
desviacin organizacional se requiere la comparacin de dos elementos, a saber:
El crimen o delito vis--vis la concepcin generalizada respecto a lo que es
social o legalmente correcto.
Se utiliza como basamento el sistema de normas prevaleciente y lo desviado
constituye toda aquella accin o comportamiento dirigido a transgredir las pautas de
comportamiento esperadas.

Ermann y Lundmann (2002), por su parte, en su anlisis de la desviacin corporativa,
establecen que ciertas organizaciones son especialmente propensas a la conducta
ilegal, ya que ella se considera normal dentro de la cultura de la organizacin, ello
para propender al logro de objetivos organizacionales y de competencia.




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No podemos hablar de crimen de cuello blanco sin plantear la definicin de crimen
organizado. Por qu?

Para ver por qu es preciso mencionar de inmediato la afirmacin realizada por
Virgolini (2008), quien establece un parentesco patente entre el crimen organizado y
las concepciones propias del crimen de cuello blanco.
Virgolini establece que existe un parentesco innegable entre las nociones del crimen
de cuello blanco, econmico o corporativo, y el crimen organizado. Alude a las
similitudes sealadas por Sutherland respecto a las semejanzas entre estos, cuando
dice:
Su realizacin presupone una necesaria organizacin, formal o informal, una
conjuncin de intereses y esfuerzos dotados de una cierta coordinacin y un
despliegue de medios aptos para alcanzar su objetivo.
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Crimen organizado
Se denomina a un grupo de individuos heterogneos de individuos que anan
esfuerzos para satisfacer sus objetivos criminales.
Su peculiaridad es que en la constitucin de su estructura organizacional hay
personas que ostentan puestos de poder y liderato poltico econmico y
personas que tienen contactos con las altas esferas de las autoridades.
Ello hace que estas organizaciones operen de manera sistemtica y tengan
acceso a grandes oportunidades, pues sus miembros ostentan los contactos
necesarios para garantizar el xito de sus operaciones fraudulentas.

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El crimen organizado opera en organizaciones de narcotrfico, esquemas de fraude
hipotecario, trfico de personas, comisin de asesinatos, falsificacin de documentos,
posesin y traspaso de documentos falsificados, esquemas de apropiacin ilegal
agravada y secuestros, entre otras operaciones.

Es una modalidad criminal que se reinventa constantemente. Por ejemplo, sus
autores tienen el poder de acceder a nuevas y modernas tecnologas para perpetrar
sus muy orquestados crmenes. Claro est, sin perder de perspectiva los contactos
que ostentan con los grandes intereses.

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Segn definido por Schrager y Short (1978), el crimen corporativo es:
actos ilegales cometidos por una persona fsica o un grupo de personas
fsicas en una organizacin formal de carcter legtimo, de conformidad con
los fines operativos de la organizacin.
La salvedad que tenemos que considerar es que esta clase de delitos no guardan
similitud con el crimen organizado por lo siguiente:
El crimen corporativo se lleva a cabo en corporaciones, agencias
gubernamentales y entes de diversas ramas los cuales tienen legitimidad en la
ejecucin de los deberes intrnsecos de sus negocios o entidades. O sea, ocurren
en negocios lcitos.
Lo que sucede es que en el pleno ejercicio de los mismos un grupo de
empleados o ejecutivos cometen actos delictivos con la finalidad de generar
beneficios no contemplados para la corporacin que representan o de la que son
parte. Ello, en clara transgresin de los ms altos estndares de verticalidad,
honestidad y buena fe que deben acompaar toda transaccin.

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El crimen corporativo
Se genera en las corporaciones, industrias o negocios.
Usualmente no suelen ser crmenes donde medie violencia.
Los actos ilcitos son cometidos por personal ejecutivo, empleados,
representantes o agentes.
Utilizan medidas ilegales que propendan a la obtencin de beneficios.
Para la ejecucin de sus actuaciones se valen de subterfugios, como declarar
informacin falsa, para obtener beneficios econmicos o exenciones
contributivas
El beneficio es en favor de la corporacin, negocio o entidad.
Entre las actividades ilcitas que llevan a cabo estas corporaciones y negocios se
encuentran el soborno, el fraude y el hurto.

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Recordemos que hay que distinguir entre lo que es crimen corporativo, segn definido
anteriormente y el crimen ocupacional.

El crimen ocupacional es:
Acto ilcito punible por el ordenamiento jurdico.
Su particularidad radica en que es cometido por un individuo en el pleno y legtimo
ejercicio de su ocupacin.
Es decir, la actuacin ilegal se comete en el ejercicio de una ocupacin que es legal.
Lo que sucede es que el individuo se desva y utiliza las oportunidades que provee
su puesto para beneficiarse personalmente.
Debemos destacar predominantemente la diferencia entre crimen corporativo y
crimen ocupacional.
En el crimen corporativo los beneficios del acto ilcito benefician a la corporacin,
mientras que en el crimen ocupacional el empleado se beneficia personalmente.

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Estos crmenes ocurren cuando se dan desviaciones de las conductas socialmente
correctas y aceptables.

Repasemos algunas consideraciones sobre lo que hemos llamado la desviacin elite:
Tengamos presente que las dimensiones jurdicas y sociales de la desviacin son
variadas y profundas.
La desviacin es asociada con la transgresin de lo correcto, con la violacin de leyes
y reglamentos, con la comisin de delitos.
Conceptualizar la desviacin en un solo entramado es jurdicamente incorrecto. El
desarrollo social, las nuevas manifestaciones de crmenes organizados y la accesibilidad
de muchos a cometer actos fraudulentos, nos obliga a no delimitar las transgresiones a
una clase en particular.
La estructura social durante largos perodos de tiempo circunscribi la desviacin a
las clases con mayor desventaja socioeconmica. No obstante, es meritorio no perder
de perspectiva que esa idea no corresponde a la realidad actual.
Este concepto recoge la nocin de que en efecto es posible que las personas
pertenecientes a las clases acomodadas cometan crmenes, resguardados en la
apariencia de integridad y rectitud que distingue a los de su clase.

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Con esto hemos terminado el material de estudio de este mdulo.

Tomen nota de la lista de referencia, las cuales pueden servirles de fuentes de
consulta para los trabajos de este mdulo o de otros en el curso.
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