Luis Felipe Estrada Carren Alejandra Velzquez Zaragoza
Luis Felipe Estrada Carren Soledad Alejandra Velzquez Zaragoza
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Hacia una metodologa de la investigacin no unidisciplinaria
Presentacin
1. Introduccin: Qu es la investigacin no unidisciplinaria? 1.1. La investigacin en el entorno contemporneo 1.2. La investigacin y la organizacin del conocimiento
2. Qu es una tesis? 2.1. Objetivo de la tesis 2.2. Funciones de la tesis 2.3. Determinacin del rea y del tema 2.3.1. rea temtica o de conocimiento 2.3.2. Tema
3. Determinacin del objeto de estudio: hacia la construccin del objeto en la interdisciplina 3.1. El objeto de estudio 3.2. El objeto de estudio y las disciplinas 3.3. El objeto de estudio no unidisciplinario
4. El planteamiento del problema de investigacin 4.1. El problema de investigacin 4.2. El inters que motiv al investigador 4.3. La necesidad o trascendencia del conocimiento que generar nuestra investigacin en el campo terico o prctico 4.4. La factibilidad terico-metodolgica del estudio que pretendemos realizar 4.5. Diferencia entre Objetivo y Problema de investigacin
5. Qu es una hiptesis? 5.1. Tipos de hiptesis 5.1.1. Hiptesis descriptivas que involucran una sola variable 5.1.2. Hiptesis descriptivas que asocian dos o ms variables en forma de correlacin o covarianza 5.1.3. Hiptesis causales que relacionan dos o ms variables en trminos de dependencia 5.2. Determinacin de las variables 5.2.1. Variable independiente 5.2.2. Variable dependiente 5.3. Operacionalizacin de las hiptesis 5.3.1. Unidades de anlisis 5.3.2. Indicadores 5.4. Redaccin de la(s) hiptesis
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6. Argumentacin. Principios de la argumentacin y estructura 6.1. Caractersticas del ensayo argumental 6.2. El ensayo argumental como argumento corto 6.3.Del argumento corto a la estructura del desarrollo
7. Consideraciones finales
Bibliografa
4 Presentacin El subproyecto 18 La indisciplina del saber. Debate sobre la multidisciplina 1 cre dos seminarios interdisciplinarios. Uno de ellos, que tom el nombre del subproyecto (La indisciplina del saber. Debate sobre la multidisciplina), se constituy por acadmicos provenientes de diferentes reas disciplinarias y de diversas instituciones acadmicas, nacionales y extranjeras. El otro, co-organizado con la Coordinacin de Investigacin de la FES Acatln, Seminario de Jvenes Investigadores reuni a un grupo de 20 estudiantes egresados de diversas carreras, constituido por los becarios y alumnos de otros subproyectos adscritos tambin al Macroproyecto 4. Con este grupo se exploraron las posibilidades de establecer una dinmica acadmica encaminada a construir bases no unidisciplinarias para la investigacin. Como resultado de los avances tericos del primer seminario, y de los recursos proporcionados por la experiencia derivada del segundo, el subproyecto 18 decidi elaborar un material de carcter docente para introducir a los estudiantes en el manejo de la metodologa de investigacin no unidisciplinaria. Hacia una metodologa no unidisciplinaria es el ttulo con el que hemos denominado ese material. Es conveniente, ante todo, aclarar el carcter de este cuaderno, dirigido especialmente a los investigadores incipientes, estudiantes en la elaboracin de tesis, colaboradores y ayudantes de investigacin, etc., con la inquietud de desarrollar investigaciones no unidisciplinarias. Por tanto, a diferencia de la numerosa y variada oferta de manuales de investigacin que atienden, fundamentalmente, el proceso de elaboracin de investigaciones circunscritas al rea de una disciplina, o de un terreno de ellas; aqu nos proponemos: Aportar una visin de la investigacin concebida como el resultado de un encuentro de disciplinas, y por ende, de metodologas y de marcos tericos. A esto le hemos llamado investigacin no unidiscipliaria. Destacar el aspecto creativo como el componente sustancial del investigador, contribuye a ello tomar como punto de partida el encuentro de disciplinas, sin restringirse a la delimitacin circunscrita por una de ellas. Derivado del punto anterior, posibilitar el desarrollo de recortes temticos distintos a los que tradicionalmente proponen las estructuras disciplinarias.
1 Adscrito al Macroproyecto 4"Diversidad, Cultura Nacional y Democracia en Tiempos de la Globalizacin: Las Humanidades y las Ciencias Sociales frente a los Desafos del Siglo XXI" 5 Incorporar como un elemento central en la construccin del objeto de estudio, las exigencias que plantea el entorno, a travs de la bsqueda de soluciones a problemas especficos. En efecto, en la perspectiva de la investigacin no unidisciplinaria, el punto de partida es el problema en estudio y no modelos metodolgicos preestablecidos. En este panorama no es factible repetir esquemas de anlisis, se trata de innovar. En vista de estos propsitos, el cuaderno se circunscribe slo al tratamiento de los aspectos del proceso de investigacin que son pertinentes para nuestro objetivo. As, en este enfoque, interesa destacar las caractersticas de la constitucin del objeto de estudio, la importancia del planteamiento del problema, y la construccin de la hiptesis. Con relacin a sta, proponemos una pauta metodolgica basada en los principios bsicos de la argumentacin lgica. En vista de que, en la investigacin no unidisciplinaria no se dispone ya de un solo modelo metodolgico, se requiere de un elemento de integracin y articulacin de las perspectivas sustanciales para el estudio del fenmeno; este elemento lo proporciona la argumentacin lgica. sta, no slo integra y vincula, tambin aporta la estructura bsica para la defensa de la proposicin o tesis a sustentar. Por lo anterior, este cuaderno est integrado por los siguientes apartados: en la introduccin se expone el contexto reciente a partir del cual reaparece el tema de la investigacin no unidisciplinaria en sus distintas denominaciones (multi, pluri, inter, co, transdisciplina). En el siguiente apartado, Qu es una tesis?, se abordan el concepto de tesis entendido en su sentido ms amplio, es decir, como una proposicin que debe defenderse a partir de una argumentacin atinente. Dado el inters por subrayar el ingrediente creativo del investigador, consideramos que de las distintas modalidades de investigacin (catlogos, compilaciones, monografas, etc.), la tesis se compromete a la defensa de una proposicin que, en principio, puede ser tambin defendida en sentido opuesto; por lo tanto, reconoce la existencia de una controversia, en el interior de la cual el investigador toma partido. Entonces, la tesis parte, adems de los conocimientos de los que investigan, del conjunto de convicciones, adhesiones y motivaciones que los llevan a sustentarla. Como resultado de este carcter marcadamente personal de la investigacin argumental, es indispensable contar con herramientas que permitan poner de relieve el sentido constructivo 6 del proceso, el cual se concreta en la delimitacin temtica, del objeto de estudio y del planeamiento del problema. Esto ltimo es el asunto del apartado 3, Determinacin del objeto de estudio: hacia la construccin del objeto en la interdisciplina y del apartado 4 El planteamiento del problema de investigacin. En ellos, a diferencia del enfoque habitual de los manuales de metodologa, se subrayan las consideraciones atinentes al diseo no unidisciplinario de la investigacin. Los temas de la elaboracin de la hiptesis y el desarrollo de la argumentacin son los que abordan los apartados 5 y 6. Como se ha mencionado, esta propuesta parte de los principios bsicos de la argumentacin como elemento articulador e integrador de la colaboracin de disciplinas y saberes. As mismo, proporcionan una gua, tanto para el proceso de investigacin, como para su exposicin organizada. Este cuaderno no pretende sustituir ni reemplazar el empleo de guas metodolgicas y tcnicas para el proceso y presentacin de la investigacin, por lo contrario se asumen como referentes tiles y necesarios en lo que respecta a puntualizaciones precisas y detalladas (componentes de un protocolo de investigacin, manejo de fuentes, etc.) En cambio, consideramos que, debido a la falta de orientaciones ms puntuales para el diseo de la investigacin no unidisciplinaria, este cuaderno constituye un documento que seala esta carencia y, a la vez, aporta elementos y directrices para la construccin de una metodologa que hoy da se encuentra en ciernes.
7 1. Introduccin: Qu es la investigacin no unidisciplinaria?
1.1 La investigacin en el entorno contemporneo El intenso desarrollo tecnolgico y el incremento sin precedente de conocimientos que se han experimentado en las ltimas dcadas, sin bien han hecho posible el perfeccionamiento de los mtodos y los procedimientos para estudiar la naturaleza, tambin han propiciado la aparicin de problemas inditos en la historia de la humanidad. Muchos de estos nuevos problemas se han generado por la explotacin irracional de los recursos naturales (i.e., el calentamiento climtico y sus perniciosos efectos), o bien, por el surgimiento de posibilidades de la tecnologa antes inexistentes (i.e, en el campo mdico se plantean problemas para la biotica ante la presencia de nuevas posibilidades tcnicas y tecnolgicas: clonacin, reproduccin asistida, eutanasia y voluntad anticipada, etc.). El mundo de los inicios del siglo XXI no slo es muy distinto del de hace unas pocas dcadas; tambin se transforma a una velocidad ms vertiginosa. El impacto de la aparicin de nuevas realidades se refleja en el quehacer de diversas reas del conocimiento, las cuales deben atender los huecos que van surgiendo. Hay, pues, nuevas tareas para los juristas y legisladores, para los profesionales que toman decisiones mdicas y del campo de la salud, para quienes se ocupan de la reflexin tica, para los socilogos y antroplogos, etc. En este panorama ha cambiado, asimismo, la manera en que la sociedad civil se incorpora, hoy da, de manera activa y propositiva, a las tareas que antes se depositaban, casi exclusivamente, en las manos de los gobernantes y de las autoridades de las instituciones pblicas. Todo lo anterior nos habla de la aparicin de nuevos agentes de intervencin social y de nuevas tareas a las cuales hacerles frente. El mbito de la investigacin, en sus metodologas, procedimientos y, en suma, en lo que respecta a sus formas de hacer, no ha quedado fuera de este contexto cambiante. Por ello, ha resurgido el inters que hace dcadas (principalmente despus de 1968) abri la discusin sobre el tema de la organizacin de los conocimientos en el campo de la enseanza; aqulla motiv diversas e importantes reformas curriculares que planteaban modelos alternativos para la educacin universitaria. Actualmente, ese inters se ha reorientado, bsicamente, hacia la bsqueda de innovaciones metodolgicas que hagan posible que la investigacin universitaria se enfrente a los retos contemporneos, desde la reflexin crtica de la organizacin del conocimiento. 8 1.2. La investigacin y la organizacin del conocimiento No cabe duda de que, cada vez con mayor frecuencia, en todo el mundo se incrementan la solicitud y la oferta de servicios de agencias de consultora privada. Grandes y medianas empresas, pero tambin secretaras y ministerios de gobierno e incluso universidades, acuden, ante la urgencia de solucionar problemas especficos, a este gnero de consultoras, generalmente trasnacionales. El modelo de estudio que stas aplican no es el que, tradicionalmente, de corte disciplinario, 2 se desarrolla en las universidades sobre todo en las pblicas; se trata de un servicio hecho a la medida del problema en cuestin. Para obtener las respuestas que ste requiere, las agencias movilizan, disponen e incorporan los recursos investigativos en formas ad-hoc. A este gnero peculiar de procedimientos de estudio se les ha identificado como transdisciplinarios, distinguindolos de los disciplinarios pero tambin, por supuesto, de los multi, e intra, (en prrafos posteriores, trataremos el tema de las diferencias de sentido de estos vocablos). 3 El mero fenmeno del surgimiento y notable aumento de las solicitudes de este tipo de investigaciones, constituye un tema relevante de anlisis para diversas reas acadmicas metodologa y epistemologa, entre otros; pero adems, nos lleva a reflexionar sobre las formas de estudio y de investigacin en nuestras universidades. Consideramos que no se trata de incorporar estas ltimas al mbito de la competencia empresarial; se trata, a la inversa, de colocar el fenmeno en el terreno del anlisis acadmico y, a la vez, de aprovecharlo como una oportunidad para reflexionar en torno a las modalidades y estructuras organizativas de la investigacin, en el medio universitario. En esta direccin, hemos asentado que el presente Cuaderno persigue proporcionar al lector una gua, si bien aproximativa, para introducirlo en la investigacin de carcter no unidisciplinario. Con relacin a esta denominacin, hemos de aclarar que actualmente se encuentra en desarrollo la discusin que trata de establecer el sentido y modalidades alternativas al modelo disciplinario (entendido ste, en forma amplia, como un sistema de conceptos que permite reconstruir la experiencia de una manera ordenada y simple, cuya
2 Volveremos al tema tratado en este apartado en el 2.2 Determinacin del objeto de estudio: hacia la construccin del objeto en la interdisciplina. 3 Para profundizar en este uso del trmino transdisciplina ver: L. Oliv, La ciencia y la tecnologa en la sociedad del conocimiento. tica, poltica y epistemologa, pp. 125 y ss. 9 funcin es captar un extenso conjunto de elementos cognoscitivos, a fin de interpretarlos y explicarlos con esquemas comunes). 4
La pretensin de analizar cada uno de estos diversos sentidos subrayamos, ahora en discusin, rebasa el propsito de este material y sera motivo de un estudio independiente. Por ello, en este lugar haremos uso de las distinciones ms habituales al respecto, para discriminar, al menos, la pluri y multidisciplina de la inter y la transdisciplina. Al conjunto de estos sentidos especficos los cuales se irn especificando en el contexto requerido, a lo largo del Cuaderno es a lo que denominamos aqu, investigacin no unidisciplinaria. Es indispensable tomar en cuenta que, aunque en un sentido lato, no especializado, se habla de multidisciplina para referir al conjunto de sentidos: pluri, co, inter, trans, en vista del carcter metodolgico de este Cuaderno, es conveniente sealar las diferencias ms habituales que se emplean para distinguir estos vocablos. En un esquema de complejidad creciente respecto del tipo de colaboracin o interaccin entre las disciplinas, la multi o pluri disciplina (estos trminos se emplean, generalmente, de manera indistinta) aparece en el primer peldao, pues aqu la colaboracin disciplinaria no transforma las estructuras y conceptos de las disciplinas que intervienen. Por ejemplo, se habla de la colaboracin multi o pluridisciplinaria de diferentes profesionales en la atencin de problemas de salud: en el cuidado del paciente con cncer intervienen onclogos, nutrilogos, psiclogos, cirujanos plsticos, etc., todos ellos se renen para intervenir en una parte del tratamiento, sin que ninguna de las disciplinas de partida se modifique. En cambio, en un segundo peldao, se habla de interdisciplina cuando, como resultado de la interaccin, hay diversos niveles de modificacin recproca entre las disciplinas, ya sea en sus mtodos o en sus conceptos, por lo que esta relacin no es la de una mera agregacin colaborativa. 5 La transdisciplina, en este enfoque, se concibe, como el
4 F. Salmern, Sobre el concepto de interdisciplinariedad. Las disciplinas y sus relaciones en la reciente filosofa de la ciencia, en Ensayos de filosofa moderna y contempornea, p. 208. En esta definicin, Salmern sigue a Philip H. Phoenix, en su artculo publicado originalmente en la revista Educational Forum, no. 26, de 1962. 5 Como se aprecia, esta manera de concebir la transdisciplina no se distingue de la interdisciplina sino en su complejidad. En este sentido, A. Peuela, establece una detallada tipologa de la colaboracin e intercambio disciplinarios; de la transdisciplina, afirma: Siendo la transdisciplina el concepto de mayor jerarqua, el ms alto en la escala de valores, podemos tomarlo [] como un metaconcepto. Alejandro Peuela Velzquez, La transdisciplinariedad. Ms all de los conceptos, la dialctica, en Revista Andamios, p. 64. A este respecto tambin se recomienda ver: J. Piaget, La epistemologa de las relaciones interdisciplinarias, en Apostel, L., G. Berger, A. Briggs y G. Michaud, Interdisciplinariedad. Problemas de la enseanza y de la investigacin en las Universidades. ANUIES, Mxico, 1979. J. Torres Santom, Globalizacin e 10 nivel ms complejo de interaccin; las disciplinas no slo se modifican de manera recproca, sino que, en virtud de la problemtica a resolver, la interaccin debe tomar en cuenta otros rasgos, los cuales, de acuerdo con Michael Gibbons son: 6
1. No parte de mtodos probados ni establecidos anteriormente como lo seran los paradigmas conceptuales y disciplinarios. En este sentido, como se ha mencionado, se habla de cortar un traje a la medida de la problemtica en estudio; se trata de construir el entramado metodolgico peculiar a cada caso. 2. Se construye para un problema especfico del entorno; lo cual significa que es indispensable pensar la investigacin como situada, es decir, como aqulla que incorpora la expectativa de incidir y transformar el contexto-materia-de-estudio. El discurso debe rebasar sus propios lmites y extenderse al terreno fctico, como condicin irrenunciable de su carcter de investigacin situada. 7
3. La difusin del conocimiento pasa por canales que no son los habituales de la produccin disciplinaria. En efecto, los resultados se trasmiten, en primer trmino, a los involucrados. Por ejemplo, explica Gibbons, sobre contaminacin ambiental, especficamente de un lago, ese conocimiento puede difundirse primero al equipo investigador, y a los pescadores y agricultores de la zona. Los conocimientos generados en esta clase de investigacin, a veces, no se difunde en revistas especializadas; van formando una interesante acumulacin de conocimientos que mueve al posterior estudio de otros problemas. 4. Como resultado de lo anterior, su dinmica de conocimiento se basa ms en la sucesin de problemas y de sus soluciones y no tanto en la sucesin de teoras.
interdisciplinariedad: el currculo integrado, Ediciones Morata, Madrid, 1994. Guy Palmade, Interdisciplinariedad e ideologas. Narcea, Madrid, 1979. 6 M. Gibbons, The New Production of Knowledge, Sage Publications, Londres, 1994, en L. Oliv, op. cit., p. 136.) 7 Este nfasis en el carcter situacional de la investigacin, se ha agregado por los autores de este Cuaderno. Al respecto, cabe aadir que situacin remite a una doble condicin inevitable. Primero, la de nuestra experiencia, pues nunca tenemos experiencia de objetos o acontecimientos aislados, sino siempre formando parte de un todo contextual. La integracin del objeto a investigar, en el contexto de elementos del cual forma parte, es la condicin indispensable para ubicar el lugar que aqul ocupa en el entramado de relaciones. En la ciencia, los objetos son estrictamente relacionales en vista de que sus significados se determinan en funcin de sus relaciones recprocas. De ah que sean las relaciones mismas las que se convierten en los objetos de la investigacin. En segundo lugar, el propio investigador no puede actuar en forma aislada, pues tiene que recurrir a las experiencias de la comunidad, nico mbito en el que se construyen, intersubjetivamente, las pruebas a partir de las cuales se validan, se confirman o corrigen los resultados de la investigacin. (Para profundizar en este tema, acudir a John Dewey, Lgica. Teora de la investigacin, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1950, especialmente, la segunda parte: La estructura de la investigacin y la construccin de los juicios.) 11 Como se observa, a diferencia de la investigacin tradicional, la no unidisciplinaria y especialmente la transdisciplinaria no puede partir de una metodologa ya determinada. No obstante, es posible, al menos, sealar algunas precauciones metodolgicas muy generales con el fin de orientar al investigador. i. Dado que este gnero de investigacin se da en el marco de un encuentro de saberes, es necesario establecer las condiciones para que se d el dilogo entre ellos. Esto implica que el resultado no puede ser una mera compilacin de productos aislados, provenientes de distintas disciplinas. Se requiere de una verdadera integracin de ellos. 8 Este aspecto metodolgico proviene de una condicin constitutiva de la realidad fctica, lo cual expone Rolando Garca en los siguientes trminos: [] en el mundo real, las situaciones y los procesos no se presentan de manera que puedan ser clasificados por su correspondencia con alguna disciplina en particular. En ese sentido, podemos hablar de una realidad compleja. Un sistema complejo es una representacin de un recorte de esa realidad, conceptualizado como una totalidad organizada (de ah su denominacin de sistema) en la cual los elementos no son separables y, por tanto, no pueden ser estudiados aisladamente. 9 La investigacin no unidisciplinaria responde directamente a esta exigencia, pues conforma sus productos de investigacin como totalidades organizadas. ii. Se trata, pues, de organizar la reunin de los resultados parciales a travs de un dilogo que, a la vez que permita integrar las aportaciones particulares, haga posible generar un discurso especfico para atender el problema investigado en su singularidad. Entendemos que ha de ser a partir de la comunicacin precisa y el dilogo regulado, como se espera lograr este gnero de integracin, a partir del cual se ha de conseguir tener el traje cortado a la medida que se necesita para resolver el problema investigado. iii. Si se trata de integrar los productos parciales de la investigacin (originados en distintas disciplinas e, incluso, prcticas y experiencias extra-tericas) a
8 M. Pilatowsky, Protocolo del Estudio: Diagnstico de la Cultura. Estructura Metodolgica, Documento de trabajo, Facultad de Estudios Profesionales Acatln, Edo. de Mx., 2007. 9 Rolando Garca, Sistemas complejos. Conceptos, mtodo y fundamentacin epistemolgica de la investigacin interdisciplinaria, p. 21. 12 travs de un discurso especfico, el establecimiento operativo de los conceptos empleados, es un elemento clave de la investigacin no unidisciplinaria. iv. Asimismo, en cada una de las fases que componen el protocolo de investigacin (constitucin del objeto de estudio, planteamiento del problema, diseo de la hiptesis, etc.), el investigador no deber perder de vista el marco integrador, de coordinacin y vnculo de los productos. A este efecto, el diseo de la hiptesis integradora es de primera importancia, pues sta tiene las funciones de articular las hiptesis parciales, as como la de confirmar que se d el manejo conceptual referido en el punto anterior. 10
Con relacin a los aspectos anteriores es muy importante sealar que el marco conceptual de la investigacin no unidisciplinaria implica una concepcin compartida por el equipo de investigacin, pues afirma R. Garca: [] lo que integra a un equipo interdisciplinario para el estudio de un sistema complejo es un marco conceptual y metodolgico comn, derivado de una concepcin compartida de la relacin ciencia- sociedad [] 11 Esta concepcin compartida entre los miembros del equipo, acerca de la tarea de la investigacin y del sentido de sus aportaciones en la sociedad, permitir definir el problema a estudiar bajo una misma perspectiva o enfoque. En las secciones que siguen, las fases del proceso de investigacin, anteriormente mencionadas, se abordan con nfasis especial en los rasgos que, de stas, deben subrayarse en la investigacin no unidisciplinar.
10 Para la comprensin ms detallada de esta funcin vinculante de la hiptesis es muy recomendable consultar: Rolando Garca, op. cit., pp. 13-38. El caso-ejemplo que estudia este autor es el que tuvo a su cargo como Secretario General del Programa de Investigacin Global de la Atmsfera, encomendado por la Organizacin Metereolgica Mundial (OMM) y por el Consejo Internacional de Uniones Cientficas (ICSU), durante los aos 70as. 11 Rolando Garca, op. cit., p. 35. 13 2. Qu es una tesis? La palabra tesis procede del griego is, y ste pasa al trmino del latn is, refirindose ambos a una proposicin que se sustenta con argumentos 12 . La tesis se define como una proposicin propia respecto de un asunto controvertido, que se sustenta con argumentos. Se presenta para que se realice un examen de ella, de los argumentos que la respaldan y del proceso mediante el cual se obtuvieron esos resultados. La idea que sustentar una tesis, como se ha sealado, tiene que ser propia; no la idea o aportacin de un tercero. La proposicin que se defiende puede, empero, coincidir con la de otros analistas del asunto tratado; sin embargo, la argumentacin sustentada deber informar de sus fuentes y mostrar la aportacin del autor. En el medio acadmico se expone una tesis mediante un proceso de investigacin, el cual da lugar a un trabajo escrito. La investigacin no es la tesis, el proceso por el cual localizamos las ideas o hechos que nos permiten sostenerla.
2.1 Objetivo de la tesis El objetivo de cualquier tesis es la aportacin que el investigador hace y pone al servicio de otros investigadores, para avanzar en el campo del conocimiento abordado. El trabajo de tesis permite, al ser examinado, demostrar la capacidad del sustentante para seleccionar problemas y abordarlos desde una perspectiva acadmica. En el caso del trabajo de tesis de licenciatura, constituye un requisito que se le pide al alumno para iniciarse en el mbito profesional, al demostrar su capacidad para emplear los conocimientos que obtuvo a lo largo de los estudios profesionales.
2.2 Funciones de la tesis La tesis tiene por funcin mostrar la capacidad del sustentante para desarrollar una investigacin bsica respaldada con argumentos lgicos. Abundaremos en la argumentacin y su estructura en el apartado 6 La argumentacin y su estructura. En Mxico, el trabajo de tesis de licenciatura se requiere como un primer ejercicio profesional de investigacin que realiza el egresado de un ciclo de estudios y que dedica al servicio social y cientfico de nuestro pas. 2.3 Determinacin del rea de conocimiento y del tema
12 Fernando Garca Crdoba. La tesis y el trabajo de tesis, p.10 14 La seleccin del rea de conocimiento y la determinacin del tema a investigar son los primeros pasos en el proceso de formulacin de la tesis. Estos pasos se apoyan en actividades de investigacin amplias y generales de las que se van derivando hiptesis provisionales que restringen el rea temtica a uno de sus aspectos. En esta delimitacin debe considerarse que las fuentes sean asequibles, desde luego nuestro inters en el tema, la perspectiva de nuestra formacin profesional, los recursos disponibles, la pericia en el rea, adems de la correspondencia entre la complejidad y necesidades del trabajo con las competencias del investigador, que sea susceptible de ser tratado adecuadamente en un tiempo determinado, entre otros. El resultado de esta reflexin suele expresarse en un proyecto de trabajo. Como hemos podido constatar, no basta identificar el tema, hay que determinar qu se va a decir acerca de l; para ello es necesario diferenciar rea temtica, tema y tesis.
2.3.1. rea temtica o de conocimiento El rea temtica o de conocimiento es el mbito del saber que subordina una serie conexa de temas o conceptos. La determinacin del asunto a investigar requiere de su ubicacin en la organizacin del rea temtica o de conocimiento. Con base en esta organizacin el fenmeno a estudiar adquiere una posicin relativa, establecida por la estructura propia del mbito del saber y condicionada por el enfoque peculiar que establece el sustentante. En efecto, una investigacin cuyo asunto sea la cinematografa en Mxico podr ubicarse en diferentes reas temticas de acuerdo con el enfoque que el investigador establezca. Si el aspecto que se quiere poner de relieve es la crisis econmica de la cinematografa en Mxico, esto nos ubica en el rea temtica de la industria del cine; si por el contrario se pretende analizar las aportaciones plsticas de la cinematografa en Mxico, nos colocaramos en el rea temtica de el arte cinematogrfico; en tanto que si estudiamos la cinematografa en Mxico como agente en la construccin de una cultura popular, deberemos situarnos en el rea temtica del cine como medio de comunicacin colectiva. En todos los casos el tema (asunto) es la cinematografa en Mxico, pero el rea temtica difiere de acuerdo con el enfoque o punto de vista seleccionado. La confusin del rea temtica o de conocimiento con el tema trae como consecuencia que el ensayista no pueda decir nada preciso al respecto, ya que la primera, 15 por su amplitud, no permite distinguir la perspectiva especfica de investigacin, nicamente nos coloca en el contexto de nuestro inters.
2.3.2. Tema El tema es el asunto a tratar; es decir, el aspecto que se ha seleccionado para ser investigado desde una perspectiva especfica. Como hemos sealado, el tema se subordina a un rea temtica o de conocimiento que lo relaciona con otros temas vinculados y que define la orientacin de la investigacin. La delimitacin del tema supone especificar los factores que acotan el fenmeno en estudio, como tiempo (perodo), espacio (mbito geogrfico), situacin (autor en estudio), etc. EJEMPLO REA TEMTICA TEMA La cinematografa como industria La crisis econmica de la cinematografa mexicana Produccin agrcola El efecto de la mecanizacin como reemplazo de mano de obra Investigacin gentica El incremento de la investigacin gentica a partir de 1960 Drogadiccin Efectos conductuales que provoca la ingestin de LSD tica La filosofa moral de Ren Descartes Ntese que estos temas, adems de especificar en forma precisa el asunto a tratar, tambin determinan las fuentes que deben revisarse para estar en condiciones de formular un problema. En efecto, ahora el tema puede presentarse como problema susceptible de investigacin. Estos son algunos ejemplos:
TEMA TEMA PRESENTADO COMO PROBLEMA La crisis econmica de la cinematografa mexicana. El Estado debe ser promotor del desarrollo de la industria cinematogrfica en Mxico? El efecto de la mecanizacin como reemplazo de mano de obra Qu repercusiones tiene la mecanizacin como reemplazo de mano de obra en los procesos agrcolas? El incremento de la investigacin gentica a partir de 1960 Cules han sido las causas del incremento de la investigacin gentica a partir de 1960? 16 Efectos conductuales que provoca el uso de LSD La agresividad puede ser un efecto conductual provocado por el uso de LSD? La filosofa moral de Ren Descartes La moral provisional forma parte de la filosofa moral de Ren Descartes?
Es posible que el tesista sepa desde el inicio cul es la pregunta que le interesa plantearse con relacin al tema en estudio, pero es ms frecuente que alcance este grado de precisin slo despus de una revisin cuidadosa del material relacionado con el tema, pues de ste suelen desprenderse muchas preguntas posibles. Slo despus de conocer la informacin bsica se puede hacer la eleccin.
17 3. Determinacin del objeto de estudio: hacia la construccin del objeto en la interdisciplina 3.1 El objeto de estudio Cualquier tesis se realiza en relacin con un objeto de estudio. Por objeto de estudio se entiende la cosa o fenmeno al que se enfoca el proceso de investigacin, respecto al cual se formula la tesis y sobre el que habrn de demostrarse y sostenerse los resultados. Existe una variedad de objetos susceptibles de estudio y se clasifican en: 13
Objetos o cosas concretos: Son objetos, acontecimientos o fenmenos, tangibles y observables directa o indirectamente. Por ejemplo: Los procesos agrcolas Las sustancias txicas La cimentacin de un edificio Objetos tericos o abstractos: Son fenmenos o eventos abstractos o intangibles y no observables de manera directa, que se derivan de hechos y que estn compuestos por conjuntos de informacin. Por ejemplo: La moral provisional La cultura Las relaciones humanas Todo objeto de estudio es producto de una construccin conceptual fundamentada en el conocimiento adquirido en el tema. Es por ello que para iniciar un trabajo de investigacin es necesario delimitar y explicar el objeto sobre el cual se formula la tesis. La definicin de todo objeto de estudio (su explicitacin en palabras o signos) requiere, an en
13 Los objetos admiten diversas clasificaciones, de acuerdo con el propsito que cada una de stas persiga. Una de las ms empleadas es la presentada por Aloys Mller (Einleitung in die Philosophie, 1925), segn la cual los objetos pueden clasificarse en: 1) Objetos reales u objetos que poseen realidad en sentido estricto, con capacidad de interaccin (objetos fsicos espacio-temporales y psquicos temporales), 2) Objetos ideales: inespaciales, intemporales y carentes de interaccin (Objetos matemticos y relaciones ideales), 3) Objetos cuyo ser consiste en el valer (valores), 4)Objetos metafsicos: unifican los dems grupos. (J. Ferrater Mora, Diccionario de Filosofa, Ariel Filosofa, Barcelona, 2001,objeto, objetivo). La clasificacin propuesta para los fines de este Cuaderno de trabajo, reagrupa la clasificacin anterior, de la siguiente manera: 1. Objetos materiales (espacio-temporales y susceptibles de interaccin), 2. Objetos tericos o abstractos (el resto de los objetos). 18 los casos ms concretos, del empleo de conceptos, los cuales nos remiten a marcos tericos y conceptuales establecidos por las disciplinas constituidas. 14
Los conceptos son, entonces, fundamentales en la determinacin del enfoque de la investigacin y en la ubicacin del rea temtica o de conocimiento. Si consideramos el ejemplo de Perro como objeto de investigacin, los conceptos que empleemos en su definicin para efectos de nuestra investigacin podran ser: Perro: Ser orgnico mamfero de la familia de los Cnidos, la cual puede ser una construccin del objeto de estudio Perro desde la Zoologa o la Veterinaria; en cambio: Perro: Ttem de antiguas culturas que veneraban la lealtad como elemento de vnculo comunitario y de trnsito entre la vida y la muerte, podra ser la construccin del objeto de estudio Perro desde la Antropologa o la Etnografa. En ambos casos, lo que nos ubica en determinada disciplina o mbito de conocimiento es el uso de conceptos vinculados a ciertas reas del saber.
3.2. El objeto de estudio y las disciplinas Con base en lo expuesto, podemos concluir que la construccin del objeto de estudio, dependiendo de los instrumentos tericos y conceptuales que empleemos, puede orientar nuestra investigacin hacia un enfoque unidisciplinario o a uno de otro tipo. El enfoque unidisciplinario se sustenta en conceptos y teoras desarrollados con un propsito definido en funcin de los intereses y necesidades de conocimiento que los originaron. La estabilidad de estos instrumentos surge de un consenso y de un uso aceptado convencionalmente para el abordaje y resolucin de los problemas de conocimiento de una disciplina. Las disciplinas poseen carcter histrico, por lo tanto no son estticas, ya que participan del devenir social y cultural de la comunidad que las genera. Por otra parte, el deslinde epistemolgico que organiza y clasifica las disciplinas es mvil, y est sujeto a la concepcin del saber que se asuma: por ejemplo, en la Edad Media, Boecio explicita la organizacin del saber en dos campos: el Trivium y el Cuadrivium.
14 Por ejemplo, la definicin de Perro que presenta el Diccionario de la Real Academia Espaola es: 1. m. Mamfero domstico de la familia de los Cnidos, de tamao, forma y pelaje muy diversos, segn las razas. Tiene olfato muy fino y es inteligente y muy leal al hombre. Como se observa, la referencia a este objeto concreto, remite a conceptos como: Mamfero, domstico, Cnido, raza, los cuales resultan de precisiones establecidas por teoras. 19 Estos componan las Artes Liberales, es decir, aquellas que ejercan los hombres libres y que constituan el verdadero conocimiento. Esta concepcin del saber excluye las Artes Manuales, las cuales, en el Renacimiento, sern integradas al mbito de los legtimos conocimientos, merced a una nueva consideracin de lo que es el saber. Estas reconceptualizaciones pueden documentarse a lo largo de la historia. Algunos estudiosos 15 las tipifican como casos de integraciones disciplinarias, 16 las cuales no son producto de acuerdos metodolgicos y no deben confundirse con la interdisciplina.
3.3. El objeto de estudio no unidisicplinario Por otra parte, el enfoque no unidisciplinario se sustenta en una resignificacin de los conceptos, pero como resultado de acuerdos metodolgicos. La resignificacin de los conceptos implica la deconstruccin de los conceptos disciplinares, su anlisis y reconstruccin a partir de nuevos elementos de contenido, necesarios para trascender los lmites y carencias en el tratamiento de un problema, impuestos por la segmentacin disciplinar existente. La investigacin no disciplinar puede efectuarse de diferentes maneras y con distintos alcances, de acuerdo con el propsito que aquella presente. Una de estas formas es la Multidisciplina o Pluridisciplina. En una investigacin con este enfoque se agregan las diferentes perspectivas, aportaciones y resultados obtenidos por diversas disciplinas que atienden un mismo problema. De acuerdo con Alejandro Peuela, 17 este caso se presenta cuando varias disciplinas abordan un mismo problema o fenmeno aportando, cada una, desde su saber especfico, sin que ninguna sufra cambios o modificaciones. As, por ejemplo, el estudio de las adicciones suele incorporar la
15 Por ejemplo, Rolando Garca explica: el anlisis histrico de la ciencia permite poner en evidencia que las diferentes disciplinas cientficas se van integrando a lo largo de su desarrollo. Dicho de otra manera, la integracin disciplinaria es un hecho histrico y una caracterstica del desarrollo cientfico que no resulta de la voluntad (y de los acuerdos) de un grupo de investigacin. Sistemas complejos. Conceptos, mtodo y fundamentacin epistemolgica de la investigacin interdisciplinaria, p.24, Barcelona, Gedisa, 2006. 16 Un ejemplo clsico de integracin disciplinaria lo aporta el surgimiento de la geometra analtica, en la Geometra de Ren Descartes (1637). De acuerdo con Descartes (1596-1650), la geometra y la aritmtica se unen a travs del punto, en la geometra de coordenadas. La posibilidad de unir estos dos campos del saber slo fue posible al remontar la concepcin escolstico-aristotlica, segn la cual la aritmtica y la geometra son gneros incomunicables porque no son recogidos por un mismo concepto universal. Se atribuye a Descartes el haber roto el dogma de la incomunicabilidad de los gneros y el haber revolucionado las matemticas, merced a esta ruptura. Como se advierte, esta integracin disciplinaria, fue fruto de una reconceptualizacin del saber matemtico. 20 aportacin de diversas disciplinas: la botnica, la qumica, la psicologa, la neurologa, la sociologa, etc. Estas disciplinas estudian la problemtica del fenmeno de las adicciones sin dar lugar a la modificacin de ninguna de ellas. Por otra parte, como efecto de lo anterior, la constitucin multidisciplinaria de un objeto de estudio requiere de la participacin de diversos especialistas, quienes, con frecuencia, se agrupan slo para dar una solucin al problema estudiado, tras lo cual la agrupacin se disuelve. En contraste, en la Interdisciplina, la relacin que se establece entre las disciplinas suele modificar, en diversos grados, su estado inicial en lo que corresponde a su delimitacin y dinmicas. Por ello, se habla aqu de intercambio, interaccin y cooperacin disciplinaria, 18 mismos que dan origen a relaciones disciplinarias estables. Por ejemplo, el estudio de los problemas de aprendizaje dio lugar a la colaboracin disciplinaria de la Psicologa y la Pedagoga, originando el sector de estudios psicopedaggicos. En este caso, la relacin entre las disciplinas modifica e impacta la delimitacin original de ellas, por ello se habla aqu de interdisciplina y no meramente de multi o pluridisciplina. Ya se trate de multi o de interdisciplina, la constitucin del objeto de estudio no disciplinar requiere de un amplio y profundo conocimiento disciplinar, pues slo de este modo mediante el conocimiento preciso de los conceptos disciplinares se puede aportar fructferamente a la solucin del problema en cuestin. Por otra parte, el objeto de estudio disciplinar o no disciplinar no debe confundirse con el planteamiento del problema de la investigacin: el primero se refiere al fenmeno al que se enfoca la investigacin, mientras que el planteamiento del problema se refiere a un diagnstico de la situacin.
17 Segn la terminologa de este autor, este caso se denomina Interdisciplinariedad Lineal Tipo 1 (La interdisciplinariedad: Ms all de los conceptos, la dialctica, Andamios. Revista de investigacin social, No. 2, junio 2005, Universidad de Antioquia, Bogot, pp. 43-54). 18 De acuerdo con Peuelas, en este caso se habla de Interdisciplinariedad lineal tipo 2 (cuando una de las disciplinas se afecta), o de Interdisciplinariedad dialctica (cuando se afectan todas las disciplinas en cuestin). 21 4. El planteamiento del problema de investigacin Una vez definidos con claridad el tema y el objeto de estudio de nuestro trabajo, estamos en posibilidad de plantear el problema de investigacin, que es la parte medular de la cual se derivan la relevancia, la trascendencia, el uso y el valor de nuestra tesis. En este punto, consideramos necesario hacer algunas precisiones. Como hemos mencionado, cada una de las disciplinas, en su desarrollo histrico, han establecido sus propios objetos de estudio, y con ello, han definido problemas de investigacin ntimamente vinculados a la caracterizacin de sus objetos. As, por ejemplo, en la lingstica, la determinacin de la naturaleza del significado es un problema nodal para el desarrollo de la semntica; en la comunicacin, los indicadores que permitan medir la respuesta a un mensaje determinado es un problema fundamental para valorar la eficacia de la comunicacin, las discusiones sobre si el cine o la literatura pueden considerarse fuentes de histricas vlidas para una interpretacin histrica ocupan a muchos tericos de la historia. En todos los casos antes mencionados, los problemas a los que nos referimos son problemas dentro de los mtodos, principios y cuerpos tericos de las disciplinas (lingstica, comunicacin, historia), que es necesario abordar para consolidar la estructura de cada una de ellas. Como puede inferirse, la seleccin de un problema de esa naturaleza nos remite, necesariamente al mbito de una sola disciplina, y los resultados de ese trabajo tendrn sentido y utilidad en el marco de sta. Por tanto, el desarrollo de una investigacin no unidisicplinaria implica, entonces, partir de otra plataforma para el diseo de nuestro estudio: debemos volver la mirada a las demandas del entorno. Una investigacin no unidisciplinaria requiere reinterpretar los hechos y datos en funcin de propsitos ajenos a los establecidos por las disciplinas. Es necesario mirar el mundo con los ojos nuevos y retomar las demandas cotidianas que no logran satisfacerse a partir de la dilucidacin de los problemas torico-metodolgicos de los saberes ya constituidos. Por tanto, nuestro problema de investigacin no unidisciplinario es fruto de la necesidad, pero a diferencia de los problemas disciplinares que se originan en la necesidad de conocimiento, este nuevo planteamiento es resultado de la necesidad de solucin, respuesta o transformacin que exigen los hechos, asuntos, relaciones, procesos o
22 situaciones del mundo. De esta manera se pone de manifiesto el carcter poltico que requiri del desarrollo no unidisciplinario 19 . En el caso de la tesis, se asume un enfrentamiento de posturas en torno a esos hechos del mundo, un conflicto en el que el investigador no es neutral, sino que asume una postura y por tanto, su tesis abona elementos para el debate.
4.1. El problema de investigacin Con base en lo anterior, queda claro que el entorno es nuestro punto de partida, de l nos nutrimos para seleccionar el problema; pero no debemos confundirnos, nuestro problema de investigacin no es el conflicto que hemos seleccionado de ese entorno. El problema de investigacin est derivado de la posicin que asumimos frente a ese conflicto, y por tanto, de las distinciones que hacemos de los elementos interrelacionados en ese entorno para tratar nuestro estudio, es decir, de la manera como lo interpretamos. Por ejemplo: Un problema del entorno que requiere solucin es la desigualdad en la distribucin de los recursos econmicos entre la poblacin. En este problema estn relacionados factores econmicos, sociales, culturales, histricos, polticos, demogrficos, urbanos, por mencionar algunos Cul es nuestro problema de investigacin? En la comprensin del problema y en sus propuestas de solucin sera lo mismo plantearnos como problema de investigacin Cmo generar riqueza que beneficie equitativamente a la poblacin?, que Cmo lograr una distribucin equitativa de la riqueza entre la poblacin?, que Cmo acabar con la pobreza?. Seguramente no. En cada una de estas preguntas nos estamos planteando un problema distinto respecto al hecho que pretendemos solucionar, y las respuestas ofrecern alternativas y soluciones distintas, porque en cada una hemos observado el hecho desde una perspectiva diferente. Esto es, lo que ha cambiado es nuestra interpretacin del hecho. Por tanto, el planteamiento del problema es un acto de interpretacin, 20 un acto de traduccin que debemos hacer de los datos y hechos del entorno a propsito de nuestras necesidades, usos y fines de nuestra investigacin. Por tal motivo, plantear el problema de investigacin significa definir y delimitar el aspecto, faceta o fenmeno especfico que va a
19 Cfr. Alejandro Peuela, La interdisciplinariedad: Ms all de los conceptos, la dialctica, Andamios. Revista de investigacin social 20 En el sentido que seala Wolfgang Iser: [] Traducir lo abierto para su comprensin, o la entropa para su control, es distinto de traducir un texto para su comprensin, o de transformar su comprensin en aplicacin, o de descifrar lo que se disfraza, sea para ocultarlo o para revelarlo.Wolfgang Iser. Rutas de la Interpretacin, p. 33. 23 tratar de aclarar o solucionar nuestro trabajo. Este delimitacin se da a partir de la descripcin, en el sentido que explica Varela: [] el acto de la distincin est en la base de toda descripcin. La operacin ms fundamental es la de distinguir entre lo que se estudia y sus antecedentes. Una distincin surge del observador-comunidad que decide el sentido en que se efecta dicha distincin. As, tenemos fronteras fsicas, grupos funcionales, categorizaciones conceptuales, etctera, en un museo infinitamente variado de posibles distinciones. 21
Para llevar a cabo esa descripcin, deben tomarse en cuenta tres consideraciones fundamentales: a) El inters que motiv al investigador. b) La necesidad o trascendencia del conocimiento que generar nuestra investigacin en el campo terico o prctico. c) La factibilidad terico-metodolgica del estudio que pretendemos realizar. Lo anterior significa que el problema de nuestra investigacin deber abocarse a cubrir estos elementos fundamentales, ya que el tratamiento de estos puntos aclarar los alcances, lmites y necesidades de nuestra investigacin. A continuacin abundaremos en la explicacin de cada uno de los puntos.
4.2. El inters que motiv al investigador Como hemos mencionado, una investigacin de tesis se sustenta en una proposicin original que el investigador debe argumentar con base en distintos recursos. La relevancia y trascendencia de la tesis radican en la originalidad del planteamiento en que se sustentan. Por tanto, el planteamiento del problema es la parte ms creativa de la investigacin que se deriva del conocimiento que tenemos del objeto de estudio, del dominio de las disciplinas que lo han abordado, y de las necesidades o intereses personales de conocimiento. En muchas ocasiones se considera una obviedad formular el problema. Asumimos que es evidente y que no requiere de su enunciacin. Esto ocurrira si repetimos los problemas clsicos de una disciplina, en los que la aportacin podra ser abundar ms en el tema o proporcionar ms elementos para su reflexin. Sin embargo, en una investigacin no unidisciplinaria esto no es posible. Debemos observar el objeto de estudio desde una
21 Francisco J. Varela, citado en Wolfgang Iser, Rutas de la interpretacin, p. 199. 24 perspectiva que ninguna disciplina ha considerado y crear un problema que involucre variables que slo pueden responderse a partir de diversos enfoques disciplinarios. Esta originalidad en el punto de vista requiere de una explicacin. Por tanto, en el planteamiento del problema debemos describir nuestra perspectiva del objeto de estudio, indicando los referentes que la fundamentan y destacando la originalidad de nuestra propuesta. Lo anterior no significa una mera definicin, debemos sealar que el problema especfico de nuestra investigacin no preexiste, lo construimos a partir de los elementos sealados. En este sentido debe decirse de dnde partimos para el planteamiento del problema (nuestra postura o perspectiva), la naturaleza de nuestro objeto de estudio en funcin de los referentes que empleamos para definirlo (ver apartado 2), y las expectativas que genera la resolucin de un problema como el que pretendemos resolver. Si bien es cierto que debemos sealar las razones de nuestro inters por el tema y el objeto de estudio, ste debe explicarse en funcin de su trascendencia en el mbito del conocimiento, no de los gustos y necesidades meramente individuales.
4.3. La necesidad o trascendencia del conocimiento que generar nuestra investigacin en el campo terico o prctico Este aspecto es de suma importancia en el planteamiento de nuestro problema, ya que se asume que una investigacin no slo debe ser interesante, sino tener alguna utilidad para alguien ms que aquel que la realiza. Si nadie se haba planteado hacer una investigacin como la nuestra puede deberse a varias causas: porque a nadie se le haba ocurrido o pensaban que no era factible; o porque a nadie le interesa, o porque nadie necesita esa investigacin. El primer caso es deseable, los otros no. La relevancia de nuestro problema podemos determinarla en funcin de la teora, es decir, nuestro problema surge de un aspecto terico que requiere una actualizacin, una confirmacin o una solucin distinta a la planteada. Pero tambin nuestro problema puede derivarse de la observacin o la necesidad especfica originada en un campo de la vida cotidiana. As, cules son los modelos sintcticos de las oraciones causativas en el espaol de Mxico ser un problema terico. Qu variedades dialectales del espaol hay en el Estado de Mxico, ser un problema prctico. 25 En el caso de la investigacin interdisciplinaria es necesario plantear el problema de investigacin desde la prctica, ya que slo as podremos construir un problema interdisciplinariamente, en funcin de los planos o perspectivas que se observan en l, para despus construir el marco terico necesario para explicarlo (marco que indispensablemente tendr que ser interdisciplinario). Si pretendemos partir desde la teora sera sumamente difcil evitar un enfoque o tendencia unidisciplinaria. Al plantear un problema lo reducimos a sus aspectos y relaciones fundamentales a fin de poder iniciar su estudio intensivo. Esta reduccin no significa su simplificacin, sino su sntesis para plantear el problema en trminos concretos, destacando aquellos elementos y vnculos que la teora y la prctica sealan como importantes para una primera aproximacin a su estudio. La correcta definicin del problema de investigacin manifiesta la claridad y el dominio que tenemos del tema que se aborda, as como nuestra capacidad profesional de descubrir y resolver los problemas significativos del rea de conocimiento elegida.
4.4. La factibilidad terico-metodolgica del estudio que pretendemos realizar El problema debe ser significativo, viable y tiene que estar claramente formulado. Una investigacin no puede abarcar todos los aspectos, niveles y momentos de la realidad, es necesario fraccionarla en unidades de anlisis que puedan ser tratadas de manera eficiente por el investigador (esto depender del dinero, el tiempo y los recursos con los que se cuente para el desarrollo de la investigacin). Deben evitarse planteamientos del tipo: Qu provoc la crisis de la cinematografa mexicana? Una pregunta as implica que vamos a describir, estudiar e investigar todas las causas de cada una de las crisis de la cinematografa mexicana (artstica, econmica, tecnolgica), en los diferentes periodos en los que se haya suscitado. Es evidente que una investigacin as es poco factible y necesitara mucho tiempo y recursos para desarrollarse, lo que a su vez complicara su conclusin, la cual seguramente slo podra plantear generalidades. Es fundamental que el investigador realmente desee resolver un problema para contribuir al conocimiento, para cambiar una situacin social o para mejorar una condicin, pero lo ms importante es que est al alcance de sus posibilidades conseguir esos propsitos 26 Es por ello que en el planteamiento del problema se debe hacer una delimitacin plenamente justificada y congruente con los propsitos, la relevancia y la trascendencia de nuestra investigacin, as como con los recursos de que disponemos (tericos, en funcin de lo sealado en el apartado 1, geogrficos y temporales).
4.5. Diferencia entre Objetivo y Problema de investigacin Aunque el problema de investigacin y el objetivo estn muy relacionados y deben ser congruentes uno con otro, no debemos confundirlos: el objetivo de la investigacin se deriva de nuestro planteamiento del problema y se refiere a la accin concreta que vamos a efectuar con el fin de dar una utilidad a nuestra investigacin (analizar, proponer, definir, describir, etc.). Por tanto, establecer un objetivo implica un acotamiento en el abordaje del problema. El problema en estudio normalmente es muy amplio, por lo que nuestra investigacin puede fijarse como objetivo slo un punto y un nivel de estudio de ese problema. El objetivo, entonces, es parte de una delimitacin de la accin que se va a efectuar y de su alcance. El planteamiento del problema es la interrogacin terico-prctica que hacemos a nuestro objeto de estudio para encauzar nuestra investigacin a la consecucin del objetivo general. Ejemplo: Problema de investigacin (Incertidumbre que da origen a nuestra investigacin y que requiere de una respuesta). La falta de apoyo econmico del gobierno mexicano a la industria cinematogrfica propici el desarrollo de un cine comercial conocido como de ficheras durante la dcada de los ochenta? Objetivo (Utilidad que podemos dar a nuestra investigacin una vez que hemos resuelto el problema). Determinar que la falta de apoyo econmico del gobierno mexicano a la industria cinematogrfica propici el desarrollo de un cine comercial conocido como de ficheras durante la dcada de los ochenta.
27 5. Qu es una hiptesis? La hiptesis explcita es la gua del trabajo: establece los lmites, enfoca el problema y organiza el pensamiento. Una funcin de la hiptesis es la de desarrollar predicciones razonables sobre las variables que se presentan en el problema que se desea resolver y el tipo de relacin que se establece entre ellas. En este sentido, la hiptesis es una respuesta tentativa al problema de investigacin; una afirmacin bien sustentada terica y documentalmente que debe validarse con un modelo de anlisis terico, estadsticamente o mediante informacin emprica y reglas de lgica. Como hemos dicho, la hiptesis tiene un carcter tentativo, ya que en el momento en que se comprueba su veracidad, entonces podemos argumentarla en forma de tesis. Esto es, en funcin de lo comprobado podemos redactar un argumento, donde las variables relacionadas en la hiptesis constituyen las premisas y la conclusin que pretendemos sustentar. La construccin de la hiptesis con base en la estructura de un argumento corto es muy til en el momento en que nos proponemos llevar a cabo una investigacin unidisciplinaria, ya que la argumentacin lgica nos ofrece una base que en principio puede revelarnos las relaciones existentes entre los elementos que constituyen nuestro problema de estudio, y destacar cules de ellas son relevantes para sustentar nuestra tesis. Sobre este tema abundaremos en el apartado 6 Argumentacin. Principios de la argumentacin y estructura.
5.1. Tipos de hiptesis Existen diversos tipos de hiptesis, pero de manera esquemtica podemos centrarnos en tres: Hiptesis descriptivas que involucran una sola variable, hiptesis descriptivas que asocian dos o ms variables en forma de correlacin o covarianza, hiptesis causales que relacionan dos o ms variables en trminos de dependencia. A continuacin se ofrece una breve explicacin de cada una de ellas:
5.1.1 Hiptesis descriptivas que involucran una sola variable Se caracterizan por sealar la presencia de ciertos hechos, caractersticas o fenmenos en el objeto de estudio. Estas hiptesis son simples afirmaciones sujetas a comprobacin y no 28 permiten explicar los hechos o fenmenos en cuestin. El nico valor de estas hiptesis es sealar la presencia de una caracterstica o cualidad en el objeto de estudio y servir de base para otras hiptesis que pretendan explicar la presencia de esos fenmenos. Ejemplo: El reportaje moderno en Mxico surgi en 1894.
5.1.2 Hiptesis descriptivas que asocian dos o ms variables en forma de correlacin o covarianza En este tipo de hiptesis tambin llamadas hiptesis estadsticas un cambio o alteracin en una o ms variables independientes implica un cambio o alteracin proporcional, en sentido directo o inverso, pero la relacin que se establece no es de causalidad. Estas hiptesis tampoco permiten explicar los fenmenos porque la relacin que se establece es de asociacin. Ejemplo: El desarrollo del periodismo comercial en Mxico est relacionado con la modernidad econmica del Porfiriato.
5.1.3 Hiptesis causales que relacionan dos o ms variables en trminos de dependencia Estas hiptesis son de relacin causal y permiten explicar y predecir los fenmenos, lo que implica que tambin permiten controlarlos. La principal diferencia que existe entre este tipo de hiptesis y las anteriores (correlacionales) es que la variacin en la variable causal o independiente ocurre siempre antes que en la variable, efecto o dependiente. Ejemplo: Las invenciones del telgrafo, el telfono y el ferrocarril transformaron el concepto de actualidad en el periodismo mundial.
5.2 Determinacin de las variables El trmino variable puede definirse como una caracterstica, atributo, propiedad o cualidad que puede darse o estar ausente en un objeto de estudio; puede presentarse en matices o modalidades diferentes, o en grados, magnitudes o medidas distintas a lo largo de un continuum. En el caso del argumento corto, las variables independientes estarn relacionadas con las premisas. La variable dependiente ser la conclusin de nuestro argumento.
29 5.2.1 Variable independiente Slo las hiptesis correlacionales y las causales cuentan con variables independientes y dependientes. Las variables independientes son aquellas que el investigador controla y mide a partir de las modificaciones o efectos que causan en las otras variables expresadas en la hiptesis. Ejemplo: Las invenciones del telgrafo, el telfono y el ferrocarril transformaron el concepto de actualidad en el periodismo mundial. Variable independiente: Las invenciones del telgrafo, el telfono y el ferrocarril, porque de ellas depende la transformacin del concepto de actualidad en el periodismo mundial.
5.2.2 Variable dependiente La variable dependiente es aquella caracterstica o cualidad del fenmeno que requiere de la presencia de otra para presentarse, o que vara en relacin o en consecuencia de los cambios que presente la primera. En el ejemplo anterior, el concepto de actualidad en el periodismo mundial es la variable dependiente, ya que requiere de la existencia previa de las invenciones del telfono, el telgrafo y el ferrocarril.
5.3 Operacionalizacin de la hiptesis Como se mencion en el apartado 4, el planteamiento del problema de investigacin implic la interpretacin de los hechos y datos del entorno. Esta interpretacin forma parte de la formulacin de una hiptesis. No obstante, en el momento en que debemos someterla a demostracin, es necesario retomar los hechos y datos en que fundamentamos nuestra interpretacin, con la finalidad de contar con los elementos concretos, mensurables, o evidentes que ofrezcan una base de comprobacin. A este proceso, el necesario para traducir los conceptos e interpretaciones de la hiptesis en elementos que puedan compararse, medirse, constatarse o repetirse, se le denomina operacionalizacin. Esta actividad, adems de hacer operable la comprobacin de la hiptesis, tambin permite constatar si las evidencias o supuestos para la demostracin de nuestra hiptesis son necesarios y suficientes. 30 Frecuentemente el investigador inexperto se encuentra ante el problema de no poder comprobar las hiptesis que se ha planteado para su investigacin, debido a que desconoce los procedimientos diseados para ese propsito o porque sus hiptesis estn enunciadas incorrectamente. Entre los requisitos que deben cumplir las hiptesis para que puedan ser verificadas empricamente: -Las hiptesis deben referirse slo a un mbito determinado de la realidad. Entre ms especfico y limitado sea el mbito al que se refiere una hiptesis, ms sencilla ser su comprobacin y el margen de error ser menor. -Los conceptos de las hiptesis deben ser claros y precisos. En la definicin de los conceptos es aconsejable sealar las operaciones o elementos concretos que permitan medir adecuadamente los conceptos que se manejen. (Los conceptos en las hiptesis son las variables y las unidades de anlisis). -Los conceptos de las hiptesis deben contar con realidades o referencias empricas u observables, ya que si no renen estas caractersticas no pueden ser sujetas a comprobacin. -El planteamiento de las hiptesis debe prever las tcnicas para probarlas. Es necesario que la formulacin de las hiptesis contemple las tcnicas disponibles y factibles para su comprobacin.
5.3.1. Unidades de anlisis Son elementos estructurales de las hiptesis que constituyen los conceptos que se van a analizar a partir de sus diferentes cualidades o posibilidades. En el ejemplo que hemos empleado: El desarrollo del periodismo comercial en Mxico est relacionado con la modernidad econmica del Porfiriato, las unidades de anlisis son: el periodismo comercial y el Porfiriato. Esto es lo que vamos a analizar. Las variables son el desarrollo en Mxico (del periodismo comercial), y la modernidad econmica (del Porfiriato).
5.3.2 Indicadores Representan mbitos o aspectos especficos de las variables que se extraen por medio de un proceso de deduccin lgica y que se encuentran en un nivel de abstraccin intermedio. Los 31 indicadores pueden medirse a travs de operaciones (ndices) o investigarse por medio de tems o preguntas que se incluirn en los instrumentos para recopilar informacin. De esta forma se podrn obtener datos tiles y suficientes para probar las hiptesis establecidas. Siguiendo con el ejemplo anterior, el establecimiento de la relacin existente entre el desarrollo del periodismo comercial y la modernidad econmica del Porfiriato slo puede comprobarse si se determinan los elementos que constituyen el desarrollo, el periodismo comercial, modernidad econmica y Porfiriato. Todos ellos son conceptos, surgidos en el seno de una disciplina, cargados de una valoracin especfica, y vinculados con usos tradicionales. Por tanto, es necesario que se hagan explcitos los elementos (cuantificables, comparables, demostrables o tangibles) en los que se fundamentan esos conceptos. As, al establecer los indicadores debemos determinar Qu es el periodismo comercial? Cmo vamos a medir su desarrollo? Qu es la modernidad econmica? Qu elementos la indican? Qu es el Porfiriato? Cules son sus caractersticas. En el primer concepto, el periodismo comercial, podramos establecer sus indicadores determinando que es: El periodismo que desarrollan empresas constituidas para tal efecto y que persiguen fines de lucro. El periodismo que invierte grandes sumas en la innovacin tecnolgica. El periodismo que ajusta sus contenidos al gusto de sus consumidores. El periodismo que explota las emociones de los lectores para promover la venta. El periodismo representado por los peridicos El Noticioso, El Mercurio Occidental, El Imparcial, etc. stas constituyen premisas particulares que deben comprobarse en primera instancia, para comprobar mi hiptesis posteriormente. Como puede observarse, la hiptesis de nuestro ejemplo puede delimitarse an ms para tener mayor solidez en su comprobacin. Como ya se mencion, la hiptesis es la respuesta tentativa que se da a la pregunta planteada por el problema de investigacin. Esta respuesta se infiere de la informacin y la experiencia que se tienen respecto del objeto de estudio. Por lo tanto, la hiptesis debe responder plenamente al planteamiento del problema y contener las mismas categoras y unidades de anlisis que ste.
32 5.4. Redaccin de la(s) hiptesis La redaccin de las hiptesis impone ciertos requisitos para que stas resulten verdaderamente funcionales: -Evitar tautologas. Es decir, no definir un concepto por s mismo. -Ejemplo: Si la sociedad margina a un grupo de personas, entonces stos constituirn grupos marginados. -Emplear un lenguaje claro y sencillo. -Sealar los aspectos esenciales que caracterizan el fenmeno, hecho o situacin que se define. -Precisar los lmites del concepto. -Formular las definiciones en forma afirmativa. Una vez planteada la hiptesis y reunida la informacin, estamos listos para iniciar la etapa final: la escritura.
33 6. Argumentacin 6.1 Caractersticas del ensayo argumental En toda investigacin, es indispensable estructurar lgicamente la argumentacin. La tesis o proposicin a defender, debe estar firmemente sustentada en las premisas atinentes. En la investigacin de carcter no unidisciplinar, lo anterior cobra mayor relevancia, toda vez que, como lo hemos sealado anteriormente, en sta no se cuenta con un solo modelo metodolgico, por lo que se requiere de un elemento de integracin y articulacin de las perspectivas sustanciales para el estudio del problema; este elemento lo proporciona el diseo lgico de las diferentes fases que ya hemos mencionado. ste, no slo integra y vincula, tambin aporta la estructura bsica para la defensa de la proposicin o tesis a sustentar. Para lograr lo anterior, es de gran ayuda elaborar las hiptesis (tanto la principal e integradora, como las parciales), de acuerdo con la estructura conocida en lgica, como formato del argumento corto. Este formato nos apoya, asimismo, en la organizacin de la exposicin escrita o informe de la investigacin. Sin embargo, antes de explicar con ms detalles en qu consiste el formato mencionado, es necesario caracterizar el estilo de manejo discursivo al que pertenece toda investigacin. Hay diversos estilos de ensayos: descriptivo, narrativo, con intencin literaria o potica, con intencin argumental, etc. Este ltimo es el peculiar de la investigacin. En efecto, mientras que, por ejemplo, en un ensayo monogrfico se tiene el propsito de describir o bien de narrar los contenidos del tema en cuestin; en el ensayo argumental de defiende una idea, expresada como proposicin, a la cual, como se ha mencionado, denominamos tesis. Crews resume las caractersticas del ensayo argumental de la siguiente manera: 22
En funcin de su objetivo, establece y defiende su posicin acerca de x en funcin de su propsito, obtiene consenso inicia su desarrollo juzgando pros y contras su idea central se presenta x debe sostenerse porque... su orden de exposicin depende de las necesidades de argumentacin: premisas y conclusiones, asimismo, depende de los requerimientos persuasivos a emplear.
22 Frederick Crews, The Random House Handbook, pp. 47 y ss. (Traduccin nuestra).
34 el lenguaje debe ser empleado con correccin, precisin y claridad. No debe olvidarse que la tesis a defender no debe ser obvia (irrelevante); otras posiciones deben ser racionalmente defendibles. Si no tenemos una tesis de estas caractersticas, es indicio de que an no hemos formulado la tesis de la investigacin. En otras palabras sobre todo en la investigacin no unidisciplinaria, carece de valor aportativo defender una proposicin que goza del consenso generalizado. El valor de la investigacin resulta del carcter problemtico de la tesis, y desde luego, de la atinencia de los recursos empleados para su defensa.
6.2 El ensayo argumental como argumento corto 23
Resulta de gran utilidad articular el proceso lgico de la investigacin con base en el diseo del argumento corto. Al proceder de este modo, se detecta de manera muy clara la proposicin a defender (conclusin) y las razones y recursos en las que se funda esta defensa (premisas). En la investigacin no unidisciplinaria, para cada sector parcial de la investigacin se disea un argumento de estas caractersticas, los cuales deben estn coordinados con el argumento central o principal. El sentido de los conceptos empleados debe ser el mismo en todos ellos, o bien, establecer las aclaraciones necesarias en cada caso. Es conveniente recordar que el argumento: Consiste en una concatenacin de proposiciones (oraciones declarativas, afirmativas o negativas y con valor veritativo, es decir que puedan ser calificadas como verdaderas o como falsas), relacionadas entre s de tal manera que una de ellas se infiere de las otras. Sus componentes son las proposiciones, las cuales se denominan: premisas y conclusin, de acuerdo con la funcin que desempean en el interior del argumento. Las premisas son las razones en que se funda o sostiene la conclusin. En ocasiones anteceden a la premisa las expresiones: considerando que, tomando en cuenta que, dado que, puesto que, etc. La conclusin es la tesis o idea a defender (la cual, cuando no ha sido an demostrada se conoce, como antes se ha mencionado, como hiptesis), es decir, a
23 Esta propuesta puede seguirse con un buen nmero de ejercicios en Anthony Weston, Las claves de la argumentacin. 35 favor de la cual estamos presentando razones. A veces, est antecedida por las partculas: entonces, por lo tanto, se sigue que, luego, etc.
Para reforzar lo que antes hemos sealado, considere las siguientes preguntas. En el siguiente listado, Cules son proposiciones? 1. El foro romano es una obra de arte. 2. Hijos: respetad a vuestros padres. 3. Arqumedes descubri varias leyes de la fsica. 4. Qu tipo de democracia es la mexicana? 5. Tome Coca-cola vainilla. 6. Algunos mamferos son acuticos.
En efecto, son proposiciones los enunciados 1, 3 y 6, pues son oraciones declarativas y poseen valor veritativo, lo cual no acontece en los enunciados 2, 4 y 5, de los cuales no puede decirse si son verdaderos o falsos, pues no son enunciados declarativos. Para identificar los componentes de un argumento, es conveniente identificar primero la conclusin. Cul es la conclusin en este caso?: Sea optimista. No resulta de mucha utilidad ser de otra manera. Con relacin a este ejemplo, (una broma de Winston Churchil) Anthony Weston explica que, primero, se trata de un argumento pues est proporcionando una razn para ser optimista: su premisa es que es intil no serlo. 24
En el siguiente caso cules son las premisas? La cerca alrededor del cementerio es absurda. Los que estn dentro, no pueden salir, y los que estn fuera no quieren entrar. En este caso, tambin la conclusin aparece primero. Una vez identificada la conclusin, el resto del argumento son las premisas. Las razones de que sea absurda la cerca del cementerio son claras: los que estn dentro, los muertos, no pueden salir y, normalmente, los vivos, no quieren entrar. En toda investigacin es indispensable tener clara la idea que se desea defender y asegurarse de que las razones en que sta se sustenta sean las atinentes, de las cuales se deriva la conclusin. 25
24 A. Weston, op. cit, p. 20. 25 En el texto sugerido de A. Weston, se presentan varios modelos lgicos de argumentacin, de acuerdo con el tipo de razonamiento empleado: deductivo (la conclusin se sigue de las premisas de manera necesaria) o 36 6.3. Del argumento corto a la estructura del desarrollo Una vez establecido el argumento corto en cuestin, ste se convierte en una gua para la organizacin lgica de la demostracin y, eventualmente, tambin puede sugerir el orden de la exposicin escrita. Normalmente, el desarrollo de un argumento corto da lugar a un prrafo del escrito; sin embargo, en esta propuesta ste es una manera abreviada de referirse a un conjunto de argumentos: aqullos que estn implcitos en cada premisa y en la propia conclusin. Al considerar as el argumento corto, se convierte en una gua resumida para la concatenacin lgica de los contenidos de la investigacin. En la investigacin no unidisciplinaria, el argumento corto presta el servicio de articular otros argumentos cortos provenientes de segmentos, flancos, o de las disciplinas en colaboracin. As, es una gua resumida en la que confluyen las aportaciones parciales. La funcin integradora, vinculante de la hiptesis se plasma, pues, en este contexto en la articulacin lgica de los elementos. Veremos a continuacin el siguiente ejemplo: El investigador presenta su proposicin a defender (tesis o conclusin del argumento corto) del siguiente modo: La poltica neoliberal es uno de los factores que determinan el rumbo de la universidad pblica en Mxico Para llegar a esta conclusin, establece sus premisas: i. Puesto que la poltica neoliberal influye en el rumbo de los mercados internacionales, y ii. dado que los mercados internacionales influyen en las polticas de cada nacin (incluyendo las educativas), adems de iii. considerar que la poltica educativa (en Mxico) determina el rumbo de la universidad pblica; entonces (Conclusin) La poltica neoliberal es uno de los factores que determinan el rumbo de la universidad pblica en Mxico. Es claro que cada premisa debe ser, a su vez, demostrada. En efecto, la premisa i.: la poltica neoliberal influye en el rumbo de los mercados internacionales, puede ser vista
inductivo (la conclusin se sigue de las premisas de manera probable o estadstica); as como oportunas recomendaciones para evitar caer en errores lgicos (falacias). 37 como una conclusin a sustentar sobre la base de sus propias premisas. Y, cada una de estas, a su vez, puede analizarse como conclusin. Este desarrollo dara lugar, a una unidad de demostracin; por ejemplo, a un captulo de la investigacin. Un proceso semejante habra que seguir en lo que respecta a las otras premisas. De acuerdo con el anlisis argumental elaborado, estamos listos para establecer la estructura del desarrollo. En esta caso, podra dar lugar al siguiente esquema: 1. Neoliberalismo: el libre mercado como motor econmico 2. Educacin y libre mercado 3. Universidad pblica: Influencias y resistencias 4. El caso mexicano: sus universidades pblicas ante el reto neoliberal Como hemos visto, el empleo de la argumentacin lgica resulta de suma utilidad como gua metodolgica para el diseo de una investigacin no unidisciplinaria.
38 7. Consideracin finales Lo expuesto en este cuaderno tiene la expectativa de nutrirse de las nuevas experiencias de sus usuarios. Este material, es resultado de las modificaciones y ajustes de versiones anteriores, las cuales se originaron como apoyo a las actividades que desde 2005 se llevaron a cabo en el Seminario de Jvenes Investigadores. Queremos reconocer entonces, las valiosas aportaciones que cada uno de nuestros estudiantes hizo para el mejoramiento de este material, ya que han permitido ubicar, en una perspectiva ms amplia, las posibilidades didcticas de este cuaderno. No obstante, se ha puesto en evidencia tambin, la demanda de enriquecerlo con otros enfoques disciplinarios, en particular aquellos provenientes de las ciencias duras, ya que la experiencia de la cual ha partido este material, se ha ubicado ms en las disciplinas de las reas de Humanidades y Ciencias Sociales. El cuaderno Hacia una metodologa de la investigacin no unidisciplinaria es resultado de una prctica viva, y la dinmica de esta vivencia impide que pueda considerarse un producto como tal, ms bien, es un documento preliminar en una vasta lnea que se abre para la formacin en investigacin no unidisciplinaria.
39 Bibliografa
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