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MANUEL DUTILISATION

OBJECTIFS
La prsente grille dautovaluation est base sur la norme ISO 14001 :2004. Elle
permet son utilisateur de mesurer les carts entre les pratiques relles
concernant le systme de management environnemental dun organisme et les
exigences et recommandations du rfrentiel international. Ainsi elle constitue
pour lutilisateur un outil daide lvaluation lui permettant de mettre en
vidence lensemble des actions damlioration mener.
Cette grille peut-tre utilise en tant que fil directeur dun audit interne ou externe
ainsi que lors dune autovaluation.

PRE-REQUIS
Loutil propos sadresse tout type d'organisme, quelque soit sa taille et son
produit fini dsirant valuer son systme de management environnemental selon
le rfrentiel ISO 14001 :2004. Lutilisateur se doit davoir des connaissances de
base en management environnemental ainsi quen utilisation de rfrentiels.
Ainsi loutil sadresse tant de jeunes diplms Qualit confronts
lvaluation selon lvaluation selon le rfrentiel ISO 14001 :2004 qu des
responsables ou auditeurs confirms souhaitant disposer dun outil dutilisation
simple et rapide en complment de leurs mthodes dvaluation habituelles.

PRESENTATION DES ELEMENTS
Dune faon gnrale, de nonbreux boutons daction et un sommaire dynamique
permettent lutilisateur de se rendre directement aux rsultats qui lintressent
ou par exemple de rinitialiser la grille. La grille se prsente sous format Excel
constitu de plusieurs onglets :
- Le diagnostic (4 niveaux de notation conforme, acceptable,
amliorer et non conforme)
- Les notes (avec des pondrations entre 0 et 100%)
- Les rsultats globaux
- Les rsultats par chapitre
- La vision globale des rsultats
- La trame pour le plan dactions

SOMMAIRE DYNAMIQUE DE LA GRILLE D'EVALUATION
Ce sommaire dynamique vous dirigera directement au niveau des points du
chapitre 4 de l'ISO 14001:2004 sur lequel vous dsirez travailler.
Exigences gnrales
Politique environnementale
Planification
Mise en uvre et fonctionnement
Contrle
Revue de la Direction
GRILLE D'EVALUATION ISO 14001 VERSION 2004
Point 4.1: Exigences gnrales
ORGANISME EVALUE:
EVALUATEUR:
DATE DE L'EVALUATION:
POINTS DE LA NORME
CORRESPONDANTS
Point 4.3: Planification
10
Point 4.2: Politique environnementale
100 10
4.2 Politique
environnementale
4.1 Exigences gnrales 100
40
4.3.1 Aspects
environnementaux
4.3.2 Exigences lgales et
autres exigences
4.3.3 Objectifs, cibles et
programme (s)
20
30
30
4.4.2 Comptence,
formation et sensibilisation
4.4.3 Communication
30
15
4.4.1 Ressources, rles,
responsabilit et autorit
Point 4.4: Mise en uvre et fonctionnement
15
10
4.4.4 Documentation
4.4.5 Matrise de la
documentation
4.4.6 Matrise oprationnelle
4.4.3 Communication
30
10
10
20
20
Point 4.5: Contrle
20
20
10
10
4.5.1 Surveillance et
mesurage
4.5.2 Evaluation de la
conformit
4.5.3 Non-conformit,
action corrective et action
prventive
4.4.6 Matrise oprationnelle
4.4.7 Prparation et
rponse aux situations
d'urgence
10
30
20
Point 4.6: Revue de Direction
20
10
30
30
4.5.3 Non-conformit,
action corrective et action
prventive
4.5.4 Matrise des
enregistrements
4.5.5 Audit interne
10 4.6 Revue de direction 100
Le domaine de certification de votre SME est-il dfinit et document ?
Avez-vous constitu une documentation rpondant aux exigences de la norme
ISO 14001: v2004 pour votre SME ?
Avez-vous une politique environnementale?
Est-elle approprie aux activits de votre entreprise (nature, dimension et
impactes environnementaux lis, produits et services) ?
Comprend t-elle un engagement d'amlioration continue et prvention de la
pollution ?
Prend-t-elle en compte les exigences rglementaires, lgales et celles dfinis par
l'organisme?
Donne t-elle un cadre pour l'organisme et l'examen des objectifs et cibles
environnementaux ?
Les domaines d'application du SME sont-ils spcifis?
Garantissez-vous que la politique et les objectifs environnementaux sont
communiqus au sein de l'organisme?
Garantissez-vous que la politique environnementale est disponible aux public ?
GRILLE D'EVALUATION ISO 14001 VERSION 2004
Point 4.1: Exigences gnrales
ORGANISME EVALUE:
EVALUATEUR:
DATE DE L'EVALUATION:
QUESTIONS
A remplir suivant le niveau de satisfaction aux exigences
Evaluation
Point 4.3: Planification
Point 4.2: Politique environnementale
Existe-t-il une procdure dcrivant le mode d' identification des aspects
environnementaux des diffrentes activits ?
Cette procdure est-elle mise en uvre au sein de l'organisme ? Si oui, est elle
jour ?
Existe-t-il des aspects environnementaux significatifs ? Si oui, sont-ils pris en
compte par l'organisme ?
Existe-t-il un document qui comporte l'identification des aspects
environnementaux ?
Ce document d'identification des aspects environnementaux est-il tenu jour
rgulirement ?
L'organisme prend t-il en compte les exigences lgales et autres exigences
applicables auxquelles elle a souscrit ?
Existe-t-il une procdure qui dcrit le mode d'identification et d'accs aux
exigences lgales ?
Cette procdure dcrit-elle comment ces exigences s'appliquent aux aspects
environnementaux ?
Cette procdure est-elle tenue jour ?
Avez-vous des objectifs et cibles environnementaux pour les diffrents niveaux
de votre activit?
Ces objectifs et cibles environnementaux concordent-ils avec la politique
environnementale de l'organisme?
Ces objectifs et cibles environnementaux sont-ils mesurables ?
Existe-t-il un plan de prvention de la pollution ?
Si oui, les objectifs et cibles environnementaux concordent-ils avec le plan de
prvention de la pollution ?
Ces objectifs et cibles sont-ils en adquation avec les exigences lgales et
l'amlioration continue ?
Ces objectifs et cibles environnementaux sont-ils revus ?
Existe-t-il un calendrier de ralisation de ces objectifs et cibles ? Si oui, ce
calendrier est-il mis jour ?
Des moyens sont-ils mis en place pour la ralisation des objectifs et cibles
environnementaux ?
Des comptences spcifiques, des infrastructures organisationnelles, des
ressources humaines, technologiques et financires sont-elles mis disposition
pour l'tablissement d'un SME ?
Existe-t-il des documents qui dfinissent la responsabilit pour chaque niveau et
fonction concern dans l'entreprise ? Si oui, ces documents sont-ils documents
et mis jour ?
Le personnel direct et indirect de l'entreprise est-il form ou sensibilis la
matrise des impacts environnementaux de l'organisme ? Si oui, existe-t-il une
traabilit ?
Ces formations sont-elles enregistres par les responsables en charges dans
l'organisme ?
L'organisme sensibilise t-il le personnel travaillant pour ou son compte ?
Existe-t-il une procdure qui permet la sensibilisation du personnel travaillant ?
Cette procdure inclue t-elle la conformit la politique environnementale, aux
procdures et aux exigences du SME ?
Cette procdure fait-elle rfrence aux aspects et impacts environnementaux
associs leur travail ?
Cette procdure souligne t-elle leur rle et responsabilit pour la russite de la
mise en uvre du SME ?
Cette procdure spcifie t-elle les carts par rapport aux procdures spcifies ?
Une procdure dcrivant le mode de communication a t ralise ?
Cette procdure dcrit la communication interne entre les diffrents niveaux et
les diffrentes fonctions de l'organisme ?
Existe-t-il une procdure qui dcrit comment recevoir et documenter les
demandes pertinentes des parties intresses externes ?
Point 4.4: Mise en uvre et fonctionnement
L'organisme communique t-il ses aspects environnementaux significatifs ? Si oui,
existe-t-il une procdure pour le faire ?
Une documentation est-elle mise en uvre ?
Comprend t-elle une politique environnementale, les objectifs et cibles ?
Comprend t-elle une description du domaine d'application du SME ?
Comprend t-elle la description des principaux lments du SME, leurs
interactions et la rfrence aux documents concerns ?
Comprend t-elle les documents et les enregistrements exigs par l'ISO 14001 :
v2004
Comprend t-elle les documents et enregistrements considrs comme
ncessaire pour la gestion des aspects environnementaux significatifs ?
Une procdure de matrise de la documentation a-t-elle t rdige?
Dfinit-elle le mode d'approbation des documents avant diffusion?
Dcrit-elle le mode de rvision et de mise jour de vos documents?
Explique-t-elle la faon dont les modifications et le statut en vigueur de vos
documents sont identifis?
Explicite-t-elle une mthodologie rendant les versions pertinentes de vos
documents disponibles sur les lieux d'utilisation?
Dcrit-elle un mode d'action rendant vos documents lisibles et identifiables sur
les lieux d'utilisation?
Prcise-t-elle la mthode permettant de matriser la diffusion des documents
d'origine externe?
Explicite-t-elle le mode d'archivage des documents obsoltes ?
Existe-t-il des procdures dcrivant des actions entreprendre en cas d'absence
de procdures pouvant entrainer des carts par rapport au SME ?
Les critres opratoires sont-ils stipuls dans les procdures ?
Les procdures et exigences applicables sont-elles communiques aux parties
intresses ?
Existe-t-il une procdure drivant le mode d'identification et de maitrise des
situations d'urgence ?
Existe-t-il un plan de prvention et d'action pour les situations d'urgence et
accidents rels ?
Aprs accidents ou situation d'urgence, la procdure est-elle revue ?
Existe-t-il des simulations priodiques des situations d'urgence ?
Une procdure de surveillance et de mesurage des activits pouvant avoir un
impact environnemental significatif est rdige?
Cette procdure comprend t-elle la documentation des informations permettant le
suivi de la performance, des contrles oprationnels applicables et la conformit
aux objectifs et cibles environnementaux ?
Existe-t-il des enregistrements prouvant que les quipements de surveillance et
de mesure utiliss sont talonns ou vrifis ?
Une procdure permettant d'valuer la conformit aux exigences lgales
applicables et souscrites est rdige ?
Existe-t-il des enregistrements des rsultats des valuations priodiques ?
Une procdure de matrise des non-conformits relles et potentielles est-elle
rdige ?
Dfinit-elle le mode d'identification et de correction de ces non-conformits ?
Spcifie-t-elle la mthodologie prendre pour remdier aux impacts
environnementaux lis ?
Dfinit-elle les exigences pour examiner et dterminer les causes et entreprendre
des actions ?
Dfinit-elle le mode d'valuation du besoin d'action(s) pour prvenir des non-
conformits ?
Point 4.5: Contrle
Dfinit-elle le mode d'enregistrement des rsultats des actions correctives et des
actions prventives mises en uvre ?
Spcifie-t-elle les exigences pour passer en revue l'efficacit des actions
correctives et prventives ?
Tout changement apport est-il report dans la documentation du SME ?
Etablissez-vous des enregistrements apportant la preuve du fonctionnement du
SME et de sa conformit aux exigences?
Existe-t-il une procdure documente assurant l'identification, la protection, la
conservation et l'limination des enregistrements?
Ralisez-vous des audits internes des intervalles planifis au sein de
l'organisme ?
Vos audits permettent-ils de statuer sur la conformit du SME aux dispositions
prvue y compris aux exigences lgales ?
Vos audits permettent-ils de vrifier la tenue jour du SME ?
Les rsultats des audits sont-ils transmis la direction ?
Les audits ralis prennent-ils en compte les rsultats des audits prcdents ?
Avez-vous rdig une procdure documente formalisant vos audits internes
(frquence, responsabilit, mthode, critres, rapport d'audit, conservation des
enregistrements)?
Vos revues de direction sont-elles planifies des intervalles rguliers?
Quels sont les lments d'entre de vos revues de direction?
Quels sont les lments de sortie de vos revues de direction?
Les enregistrements des revues de direction sont-ils conservs?
Point 4.6: Revue de Direction
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
GRILLE D'EVALUATION ISO 14001 VERSION 2004
Point 4.1: Exigences gnrales
ORGANISME EVALUE:
EVALUATEUR:
DATE DE L'EVALUATION:
A remplir suivant le niveau de satisfaction aux exigences
Observations
Point 4.3: Planification
Point 4.2: Politique environnementale
#N/A #N/A
#N/A #N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
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#N/A
#N/A
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#N/A
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Point 4.4: Mise en uvre et fonctionnement
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
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#N/A
#N/A
#N/A
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#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
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Point 4.5: Contrle
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
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#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
Point 4.6: Revue de Direction
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A #N/A
Point 4.1: Exigences gnrales
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
#N/A
Points du chapitre4 de l'ISO
14001: 2004
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
Intitul Notes (%)
Exigences gnrales
#N/A
Politique environnementale
#N/A
Planification
#N/A
Mise en uvre et fonctionnement
#N/A
Contrle
#N/A
Revue de la Direction
#N/A
NOTE TOTALE
#N/A
0
20
40
60
80
100
Exigences gnrales
Mise en uvre et
fonctionnement
Contrle
Revue de la Direction
Exigences gnrales
Politique environnementale
Planification
Mise en uvre et
fonctionnement
0
20
40
60
80
100
4.1 Exigences gnrales
0
20
40
60
80
100
4.2 Politique environnementale
0
20
40
60
80
100
4.3.1 Aspects environnementaux
4.3.3 Objectifs, cibles et
programme (s)
4.3 Planification
4.3.1 Aspects environnementaux
4.3.2 Exigences lgales et autres
exigences
4.3 Planification
0
20
40
60
80
100
4.4.1 Ressources, rles,
responsabilit et autorit
4.4.5 Matrise de la documentaion
4.4.6 Matrise oprationnelle
4.4.7 Prparation et rponse aux
situations d'urgence
4.4 Mise en oeuvre et fonctionnement
4.4.1 Ressources, rles,
responsabilit et autorit
4.4.2 Comptence, formation et
sensibilisation
4.4.3 Communication
4.4.4 Documentation
4.4 Mise en oeuvre et fonctionnement
0
20
40
60
80
100
4.5.1 Surveillance et mesurage
4.5.4 Matrise des enregistrements
4.5.5 Audit interne
4.5 Contrle
4.5.1 Surveillance et mesurage
4.5.2 Evaluation de la conformit
4.5.3 Non-conformit, action
corrective et action prventive
4.5 Contrle
0
20
40
60
80
100
4.6 Revue de direction
0
20
40
60
80
100
4.1 Exigences gnrales
0
20
40
60
80
100
4.2 Politique environnementale
0
20
40
60
80
100
4.4.1 Ressources,
rles, responsabilit
et autorit
4.4.2 Comptence,
formation et
sensibilisation
4.4.3
Communication
4.4.4
Documentation
4.4.5 Matrise de la
documentaion
4.4.6 Matrise
oprationnelle
4.4.7 Prparation et
rponse aux
situations d'urgence
4.4 Mise en oeuvre et fonctionnement
0
20
40
60
80
100
4.5.1 Surveillance et
mesurage
4.5.4 Matrise des
enregistrements
4.5.5 Audit interne
4.5 Contrle
4.2 Politique environnementale
0
20
40
60
80
100
4.3.1 Aspects
environnementaux
4.3.2 Exigences
lgales et autres
exigences
4.3.3 Objectifs,
cibles et
programme (s)
4.3 Planification
0
20
40
60
80
100
4.5.1 Surveillance et
mesurage
4.5.2 Evaluation de la
conformit
4.5.3 Non-
conformit, action
corrective et action
prventive
4.5 Contrle
0
20
40
60
80
100
4.6 Revue de direction
0
20
40
60
80
100
Exigences
gnrales
Politique
environnementale
Planification
Mise en uvre et
fonctionnement
Contrle
Revue de la
Direction
lgales et autres
ORGANISME :
DYSFONCTIONNEMENT 1
Auditeur :
Date :
PROBLEME
(anomalies dtectes):
FAITS :
PROCESSUS OU
SERVICE :
CAUSES :
CONSEQUENCES :
RECOMMANDATIONS :
ACTIONS
D'AMELIORATION :
RESPONSABLE
DE L'ACTION :
DATE DE REALISATION
PREVUE :
FICHE D'ALERTE
DYSFONCTIONNEMENT 2 DYSFONCTIONNEMENT 3