COOPERACION JURIDICA INTERNACIONAL

Las relaciones con los dems Estados, se enmarcan dentro de un plano de

igualdad, equidad, reciprocidad, cooperacin y respeto y autodeterminacin
de los pueblos.
La cooperacin internacional entre los estados en materia penal, se rige a
partir de los acuerdos bilaterales o multilaterales, suscritos en el tema por los
diversos pases y a falta de los mismos se enmarca dentro de los principios
de voluntariedad y reciprocidad.
De conformidad con el mandato constitucional, se hace imperativo para
cualquier funcionario judicial, interpretar las normas del digo de
!rocedimiento !enal, a partir del llamado "loque de onstitucionalidad, esto
es a partir del conjunto normativo integrado no solo por la arta
onstitucional colombiana, sino adems por los #ratados $nternacionales
rati%cados por el ongreso de olombia
&
.
La asistencia judicial penal, reviste particular importancia pues a trav's de la
misma se hace efectiva la obtencin de pruebas que hayan podido
recaudarse en pas e(tranjero para la persecucin de delitos y conductas
ilcitas, entre otras, el narcotr%co, el lavado de dlares, las infracciones
cambiarias, las ventas de armas, los delitos informticos entre otros.
MARCO JURDICO DE LA COOPERACIN JUDICIAL
INTERNACIONAL EN MATERIA PENAL
La ley procesal penal colombiana consagra los parmetros que rigen la
cooperacin judicial en materia penal. olombia hace parte de varios
acuerdos multilaterales y ha celebrado en materia penal acuerdos con
diversos pases, los cuales pueden ser consultados en el ane(o n)mero *. Los
procedimientos prescritos en materia de ooperacin +udicial se encuentran
desarrollados por el ,anual de $ntercambio de !ruebas con el e(terior,
e(pedido por la -iscala .eneral de la /acin 01es. 223* de &4 de enero de
3223
3
5
En la reforma de implementacin del sistema acusatorio, la estructura de
cooperacin judicial, se conserva bajo los mismos criterios de la ley 622 de
3222, dentro de los lmites y funciones establecidas en los artculos *7* y
siguientes de la ley 826 de 322*. El principio general de cooperacin
1
Las relaciones internacionales de acuerdo a la Constitucin Poltica de 1991, las dirige en condicin de
Jefe de Estado, el presidente de la Repblica, para lo cual podr celebrar con otros estados y entidades
de dereco internacional tratados o con!enciones "ue se so#etern a la aprobacin del Congreso de la
Repblica y al control de constitucionalidad de la Corte Constitucional$
2
Esta resolucin se encuentra ba%o estudio para su pr&i#a refor#a, de acuerdo con las
condiciones del siste#a acusatorio$
concebido en el artculo *7* se diferencia del establecido en el artculo 429
de la ley 622 de 3222, por la incorporacin de la posibilidad de atender
solicitudes que sean requeridas a las autoridades nacionales, por parte de la
jurisdiccin de la orte !enal $nternacional.
:s mismo, se establece la posibilidad de ejercer de manera directa, las
e(igencias de las circulares rojas de $/#E1!;L, bajo la condicin de poner en
forma inmediata a la persona retenida en tales circunstancias, a disposicin
de la -iscala .eneral de la /acin, para los %nes y procedimientos de
e(tradicin.
De igual forma se adiciona a este principio de doble incriminacin, el cual se
repite en los t'rminos referidos anteriormente, en la reforma, la posibilidad
de crear unidades de operacin conjunta entre diferentes pases, de acuerdo
con los condicionamientos de derecho interno, con la direccin y coordinacin
del -iscal .eneral de la /acin. En todo caso, tales actuaciones se reali<an
bajo la observacin y absoluto respeto por los requisitos de jurisdiccin
territorial que rigen en tales eventos.
!or )ltimo es preciso se=alar que se podr prestar asistencia judicial penal,
incluso si la conducta por la cual se solicita no se encuentra tipi%cada por el
derecho interno, salvo que resulte contraria a los valores y principio
consagrados en la constitucin poltica de olombia.
MECANISMOS DE COOPERACION JUDICIAL
En el derecho colombiano, los jueces y -iscales podrn solicitar asistencia
jurdica internacional a trav's de los siguientes mecanismos de cooperacin
judicial>
A. CARTAS ROGATORIAS
?on las solicitudes de asistencia judicial que se dirigen a las autoridades
judiciales e(tranjeras para la obtencin de informacin o pruebas o para la
prctica de diligencias.
Las cartas rogatorias que se dirijan a las autoridades e(tranjeras se
formularn de manera ordenada, breve, clara y concisa y debern contener,
los siguientes parmetros generales>
/ombre de la autoridad judicial colombiana encargada de la investigacin,
con indicacin del n)mero del despacho, la @nidad a la cual se encuentra
adscrito.
La autoridad judicial a la cual se dirige la solicitud.
La descripcin completa de las pruebas y informaciones que se soliciten.
La relacin suscita de los hechos objeto de investigacin, con indicacin
del o de los procesado 0 nombre, nacionalidad, c'dula, fecha de
nacimiento5.
El tipo penal objeto de investigacin.
La importancia de la pruebas que se requieren.
La solicitud de que se certi%que que las pruebas fueron practicadas
validamente, de conformidad con la ley procesal del Estado requerido.
La suscripcin de la solicitud por parte del funcionario judicial de
conocimiento.
La certi%cacin de %rma y ejercicio del cargo. Entendida esta como la
constancia de que quien suscribi la solicitud de asistencia judicial se
encuentra en ejercicio de su cargo. La misma debe ser suscrita por
respectivo Director ?eccional de -iscalas, en relacin con los -iscales
adscritos al nivel seccional. 1especto a las unidades nacionales, la misma
debe ser suscrita por el -iscal jefe o coordinar de la @nidad.
RECOMENDACIONES:
#oda solicitud de asistencia judicial ser diligenciada con arreglo al
derecho interno del Estado requerido y siempre que ello sea posible, de
conformidad con los procedimientos especi%cados en la rogatoria.
Las solicitudes de asistencia judicial dirigidas a Estados @nidos de
:m'rica, que tienen como %nalidad la obtencin de informacin
relacionada con personas naturales, deben ir acompa=adas de la
indicacin de la fecha de nacimiento de las mismas.
Las solicitudes de asistencia judicial dirigidas a la onfederacin ?ui<a y a
Estados @nidos de :m'rica, deben ce=irse a los parmetros se=alados por
dichos gobiernos para requerir cooperacin judicial. :ne(o .
El modelo o formato correspondiente a las rogatorias se encuentra en el
ane(o n)meroA.
B. EXHORTOS
omisiones que libran las autoridades judiciales a un agente diplomtico o
consular para que adelante determinadas diligencias, las cuales sern
aportadas a un proceso o investigacin.
Es importante tener en cuenta que las autoridades colombianas libran
e(hortos para diferentes diligencias entre las ms frecuentes encontramos> la
noti%cacin personal de decisiones judiciales, interrogatorios de partes,
entrevistas, recepcin de elementos materiales probatorios, testimonios,
presentaciones personales, videoconferencias, entre otros.
NOTA: En cada caso se debe observar si se trata de un procedimiento de
sistema mi(to 0ley622 de 32225 o de sistema acusatorio 0ley826 de 322*5
RECOMENDACIONES: En el diligenciamiento de una comisin se debe tener
en cuenta que el agente diplomtico o consular>
/o tiene poder coercitivo ni conminatorio
/o puede ejercer coaccin sobre las personas o bienes para la prctica de
las diligencias,
/o puede hacer uso de la fuer<a p)blica para la ejecucin de la comisin.
Este tipo de comisin opera general y principalmente cuando se trata de
diligencias relacionadas con ciudadanos colombianos en el e(terior
En algunos pases e(iste una legislacin restrictiva que e(ige que las
diligencias judiciales relacionadas con sus nacionales necesariamente
tienen que surtirse a trav's de sus propias autoridades 0carta rogatoria B
$talia, :rgentina, :lemania, ,edio ;riente etc.5.
/o es viable solicitar a un cnsul la obtencin de informacin que este
amparada por reserva, como es el caso de la informacin bancaria,
%nanciera o comercial.
El requisito de certi%cacin de %rma y ejercicio del cargo no se e(ige en
relacin con los e(hortos dirigidos a los nuestros funcionarios consulares o
diplomticos.
?i se trata de pruebas que deban ser practicas, se especi%caran los
requisitos especiales para su recepcin y se darn las informaciones
adicionales que se consideran )tiles para el adecuado cumplimiento de la
comisin 0 Descripcin del procedimiento5
!ara la recepcin de los testimonios, se especi%carn los hechos concretos
sobre los cuales debe versar el interrogatorio y se deber acompa=ar el
cuestionario respectivo. En el caso de la indagatoria debe adjuntarse la
totalidad de las preguntas a formular.
El modelo o formato correspondiente a los e(hortos se encuentra en el ane(o
n)meroA.
C. NOTAS SUPLICATORIAS
?on las solicitudes de asistencia judicial elevadas a las representaciones
diplomticas acreditadas ante el .obierno olombiano.
?e tienen que surtir por la va diplomtica es decir a trav's del ,inisterio de
1elaciones E(teriores. ?u %nalidad principal radica en la obtencin de
informacin o elementos probatorios como en el caso del otorgamiento de
visas a ciudadanos, recepcin de testimonios de un ,inistro o :gente
Diplomtico de nacin e(tranjera acreditado etc.
RECOMENDACIONES:
Elaborar la /ota ?uplicatoria siguiendo los parmetros de una carta
rogatoria
Encabe<ar la solicitud, al ?e=or Embajador de la 1ep)blica o /acin
E(tranjera.
E(plicar el objeto de la /ota ?uplicatoria
1esumir los Cechos del caso
E(plicar /ormas de !rocedimiento y del digo !enal que regulan el caso.
El modelo de notas suplicatorias se encuentra en el ane(o n)meroAA.
TECNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACION APLICADAS A LA
COOPERACION JURIDICA INTERNACIONAL
?on operaciones especiali<adas que se desarrollan a trav's de una
infraestructura compleja, dotada de medios su%cientes destinados a
intervenir y obtener informacin y elementos )tiles de una organi<acin
criminal. En dichas t'cnicas se pueden crear unidades especiali<adas entre
organismos de polica de diferentes Estados.
En virtud de tales actuaciones se pueden presentar las siguientes
operaciones, que han surgido de los diferentes instrumentos internacionales
adoptados por la comunidad de naciones, como la onvencin de Diena de
&877, la onvencin de !alermo de 3222, la onvencin de ,'rida de 3229
contra la orrupcin, la onvencin contra la -inanciacin del #errorismo de
&888 entre otras.>
Infltra!"n #$ Or%an!&a!"n Cr!'!nal. #'cnica de penetrar una
organi<acin criminal con el %n de obtener informacin )til en el marco de
una indagacin o investigacin, previo estudio, valoracin, decisin y
autori<acin del -iscal de conocimiento.
A%$nt$ $n()!$rt*> Es el funcionario de polica judicial o el particular, que
in%ltra una organi<acin criminal, previa orden del -iscal a cargo de la
indagacin o investigacin y con la respectiva autori<acin del Director
/acional de -iscalas o del Director ?eccional de -iscalas correspondiente,
con el objeto de establecer las caractersticas de la organi<acin, sus
miembros, funciones de los mismos, modus operandi, y toda informacin que
permita desvertebrar dicha organi<acin.
Entr$%a V!%!la#a: #'cnica de investigacin consistente en dejar que una
mercanca ilegal se transporte en el territorio nacional, entre o salga de el,
bajo la vigilancia de una red de agentes de polica judicial previo el lleno de
las autori<aciones y ritualidades e(igidas por el cdigo de procedimiento
penal.
O+$ra!"n !nt$rna!*nal: ?e entender por operacin internacional, el
procedimiento de investigacin que involucre las t'cnicas de investigacin
establecidas en la ley colombiana y en los instrumentos internacionales
suscritos y rati%cados por olombia, que se realicen en asocio de autoridades
judiciales y de polica judicial e(tranjeras. Las operaciones internacionales
podrn ser de iniciativa de las autoridades colombianas y e(tranjeras.
ASESORAMIENTO , CONTROL
En el plano de la ooperacin +urdica $nternacional, la Direccin de :suntos
$nternacionales de la -iscala .eneral de la /acin, atendiendo los
presupuestos de la ley 897 de 322*, tiene a su cargo, entre otras, las
siguientes funciones>
:sesorar al -iscal .eneral en la de%nicin de la poltica y dise=o de los
mecanismos relativos al intercambio de pruebas e informacin requerida
por otros pases u organismos internacionales y por la justicia colombiana.
:tender los requerimientos de las autoridades competentes en materia de
cooperacin judicial, en lo relativo al control de la ejecucin de las
solicitudes de asistencia judicial recproca.
.estionar bajo los lineamientos del -iscal .eneral de la /acin, la
cooperacin t'cnica internacional con los distintos gobiernos y agencias
internacionales interesadas en el desarrollo de los programas que
adelanta la -iscala .eneral de la /acin.
:delantar, a instancias del -iscal .eneral de la /acin, los trmites
administrativos que en materia de e(tradicin se requieran.
Cacer seguimiento a los compromisos internacionales adquiridos por
olombia en las reas de competencia de la -iscala.
Las dems funciones que le sean asignadas por el -iscal .eneral de la
/acin y que guarden relacin con la naturale<a de la dependencia.

La Direccin de :suntos $nternacionales de la -iscala .eneral de la /acin en
desarrollo de sus funciones, cumple con el asesoramiento a los funcionarios
de esta entidad que requieran efectuar o responder solicitudes de pruebas al
e(terior, en los siguientes t'rminos>
:tender y resolver las consultas de los -iscales de la entidad que
permanentemente hacen seguimiento a la evolucin de la cooperacin
internacional.
1ecibir y centrali<ar todas las solicitudes internacionales que ingresan y
egresan de la entidad.
1evisar cada una de dichas solicitudes.
NOTA: ?i se encuentran adecuadas a la normatividad e(igida, se inicia el
trmite correspondiente de envo hacia el e(terior. ?i la peticin no cumple
con los parmetros legales citados en la primera parte, se reali<a su
devolucin, en forma inmediata al -iscal de conocimiento. @na ve< se
efect)en los ajustes necesarios, deber remitirse nuevamente a la Direccin
para el trmite respectivo.