Perfil Empresa 2003

Perfil de la empresa, conforme a lo establecido en el apartado L,
segundo prrafo fraccin III de la regla 3.8.1.

Acuse de Recibo

Los datos que proporcione sustituirn los que
proporcion cuando solicit su autorizacin.

Informacin General
El objetivo de este Perfil, es el de asegurar ue auellos interesados en obtener el dictamen favorable a ue se refiere el apartado L de la regla 3.8.1. de las
!"#$"E vigentes, implementen prcticas % procesos de seguridad ue aseguren su cadena de suministro % mitiguen el riesgo de contaminacin de sus
mercanc&as por productos il&citos.
Instrucciones de llenado:
1. 'eber llenar un perfil por cada una de las instalaciones ue operen bajo un mismo !egistro (ederal de "ontribu%entes )!("* donde realicen procesos
de manufactura de productos de comercio e+terior, % en su caso de auellas instalaciones relacionadas como almacenes, centros de distribucin, entre
otros. Esta informacin deber coincidir con lo manifestado en su solicitud de dictamen.
,. 'etallar cmo la empresa cumple o e+cede con lo establecido en cada uno de los numerales conforme a lo ue se indica.
3. El formato de este documento, se encuentra dividido, en tres secciones, como se detalla a continuacin-
1. Estndar
'escripcin del estndar
1.1 Sub-estndar
'escripcin del sub.estndar
Respuesta Notas Explicativas
'escriba %/o ane+e0
Puntos a destacar0
Recomendacin:
1. 0
Solicitud informacin adicional
Informacin reuerida )Para uso e+clusivo de la autoridad*-
!espuesta por parte de la empresa-
Modifcacin:
Adicin:
Renovaci
n:
Primera
vez:
1. Indicar cmo cumple con lo establecido en cada uno de los sub.estndares, por lo ue deber ane+ar los procedimientos ue en su caso se reuieran, o
brindar una e+plicacin detallada de lo solicitado en el campo de Respuesta!.
El campo, referente a las Notas Explicativas! es una gu&a respecto a los puntos ue se deben incluir en la 2!espuesta3 de cada sub.estndar,
se4alando de manera indicativa auellos puntos ue no deben e+cluirse de su respuesta.
'e la misma forma, en algunos de los campos de 25otas e+plicativas3, se inclu%en Recomendaciones!, las cuales pretenden ser una gu&a en el caso
de ue, previo a la presentacin de este documento, no se cuente con lo solicitado, % de esta manera pueda coad%uvar a elaborarse e implementarse,
teniendo como una base dic6a sugerencia. En este sentido, se debe entender ue cualuier recomendacin au& indicada, no es considerada como una
obligacin.
7dicionalmente, e+iste un apartado llamado Solicitud de Informacin "dicional!, mismo ue cuenta con una seccin para uso e+clusivo de la
autoridad, ue se llenar en caso de detectarse informacin faltante o incompleta, % ue se le remitir a trav8s de un reuerimiento de informacin
adicional. El interesado tendr un pla9o de 1: d&as, a partir de su notificacin, para responder a dic6a solicitud, debiendo utili9ar el campo denominado
2!espuesta por parte de la empresa3. ;in embargo, debe tener en cuenta ue al llevarse a cabo este reuerimiento, se interrumpe el pla9o para resolver
su solicitud de dictamen 6asta no contar con la informacin solicitada, por lo ue deber procurar llenar correctamente este 2Perfil de la empresa3 en la
primera ocasin.
<. =na ve9 contestado este Perfil de la empresa, deber ane+arlo a la ;olicitud de 'ictamen a ue se refiere el tercer prrafo del apartado L de la regla
3.8.1.
Para efectos de lo manifestado en el numeral siete de la solicitud a ue se refiere el prrafo anterior, el ;ervicio de 7dministracin >ributaria a trav8s de
la 7dministracin #eneral de 7duanas, podr reali9ar una visita a la instalacin au& se4alada, con el e+clusivo propsito de verificar lo se4alado en este
documento.
?. "ualuier 2Perfil de la empresa3 incompleto no ser procesado.
@. "ualuier pregunta relativa a la ;olicitud de inscripcin % el Perfil de la empresa, favor de dirigirla a los contactos ue aparecen en la pgina
AAA.aduanas.gob.m+.
8. En el caso de ser autori9ado como empresa certificada del apartado L, este formato deber ser actuali9ado peridicamente, % presentarse para su
renovacin, de conformidad con lo establecido en la regla 3.8.<. vigente.
#atos de la Instalacin
Pgina ,
;e deber llenar un perfil de la empresa por cada una de las instalaciones ue pertene9can % operen bajo el mismo !.(.". % ue en sus procesos manejen mercanc&a de comercio
e+terior. Las instalaciones pueden ser plantas industriales, almacenes, centros de distribucin, etc.
Informacin de la Instalacin N$mero de %erfil de la empresa!: 1 de 1
!(" 5ombre %/o !a9n ;ocial -
5ombre %/o 'enominacin de la
Instalacin
>ipo de Instalacin
'ireccin-

"alle 5Bmero %/o letra e+terior 5Bmero %/o letra interior
7#=7;"7LIE5>E;
"olonia "digo Postal $unicipio/'elegacin Entidad (ederativa
7ntigCedad de la planta )a4os de operacin*- 7ctividad preponderante de la planta-
Productos ue fabrica o maneja en esta planta-
5o. de embarues promedio mensual )EDP*-
5o. de embarues promedio mensual )I$P*-
5Bmero de empleados total de esta instalacin- ;uperficie de la Instalacin )$
,
*-
&ertificaciones en pro'ramas de se'uridad: )(avor de indicar si esta instalacin cuenta con una certificacin por alguno de los siguientes programas*
"ustoms.>rade Partners6ip 7gainst >errorism )".>P7>*.
2;EI3 de la planta-
>ier )1,, 3*-
Partners in Protection )PIP*
5o. de !egistro-
Fperador Econmico 7utori9ado de otros pa&ses )FE7Gs* Programa-
!egistro-
Ftros Programas de ;eguridad en la "adena de ;uministros Programa-
!egistro-
&ertificaciones: )(avor de indicar si cuenta con certificaciones ue consideren ue impactan en el proceso de su cadena de suministros, por ejemplo- I;F H:::I Procesos Log&sticos
"onfiables, entre otros*
5ombre- "ategor&a- Eigencia-
1. %laneacin de la Se'uridad en la &adena de Suministros
La empresa debe elaborar pol&ticas % procedimientos documentados para llevar a cabo un anlisis ue le permita la identificacin de riesgos % debilidades en su cadena de
suministros con el objeto de ue la direccin de la empresa, pueda implementar estrategias ue a%uden a mitigar el riesgo en su empresa.
1.1 "nlisis de ries'o.
Las compa4&as deben tener medidas para identificar, anali9ar % mitigar los riesgos de seguridad dentro de la cadena de suministro % en sus instalaciones. Por lo anterior, debe
Pgina 3
5o ;i
5o ;i
5o ;i
5o ;i
desarrollar un proceso por escrito para determinar riesgos con base en el modelo de su organi9acin )ejemplo- volumen, pa&s de origen, rutas, amena9as potenciales, etc.* ue le
permita implementar % mantener medidas de seguridad apropiadas.
Este procedimiento debe reali9arse de una forma peridica, de manera ue permita identificar otros riesgos, o amena9as en la cadena de suministro ue se originen por cambios en
las condiciones iniciales de la empresa, as& como para identificar ue las pol&ticas, procedimientos % otros mecanismos de control % seguridad se est8n cumpliendo, debi8ndose
reali9ar por lo menos una ve9 al a4o.
Respuesta: Notas Explicativas:
'escriba el procedimiento documentado para identificar
riesgos en la cadena de suministro % las instalaciones de su
empresa, asegBrese de incluir los siguientes puntos-
;e4ale la periodicidad con ue lleva a cabo este
procedimiento.
Indiue u8 aspectos %/o reas de la empresa se
incorporan al anlisis de riesgo.
Recomendacin:
;e sugiere utili9ar las t8cnicas de evaluacin de riesgos de
acuerdo a la norma internacional I;F 31::: vigente, % en
especifico la I;F 31:1:, donde de acuerdo a su modelo de
negocio, deban implementar.
7. Informacin reuerida )Para uso e+clusivo de la autoridad*-
J. !espuesta por parte de la empresa-
1.( %ol)ticas de se'uridad.
Las empresas deben contar con un manual de pol&ticas orientadas a prevenir, asegurar % reconocer amena9as en la seguridad de la cadena de suministro, como lo son el
contrabando, trfico de armas, personas, mercanc&as pro6ibidas, % actos de terrorismo.
Indiue si cuenta con un manual de pol&ticas en materia de
seguridad en la cadena de suministros % de sus
instalaciones, % uien es el responsable de su revisin %
actuali9acin.
Pgina 1
1.* "uditor)as internas en la &adena de Suministros.
7dems del monitoreo de rutina en control % seguridad, es necesario programar % reali9ar auditor&as peridicas ue permitan evaluar todos los procesos en materia de seguridad en
la cadena de suministros de una manera ms cr&tica % profunda.
Las auditor&as deben ser reali9adas por personal autori9ado %, en lo posible, independientes de la actividad auditada, aunue pueden ser parte de la organi9acin. ;e debe
establecer un procedimiento documentado para su reali9acin. ;i bien es necesario ue las auditor&as sean e+6austivas, su enfoue se debe ajustar al tama4o de la organi9acin %
a la naturale9a de los riesgos. Las auditor&as pueden ser generales o centrarse en tpicos seleccionados de acuerdo con las circunstancias.
La alta gerencia de la organi9acin debe revisar los resultados de las auditor&as, % emprender las acciones correctivas o preventivas reueridas. El proceso de revisin debe
garanti9ar ue se recoja la informacin necesaria para permitir ue la gerencia realice est evaluacin. La revisin debe estar documentada.
'escriba el procedimiento documentado para llevar a cabo
una auditor&a interna, enfocada en la seguridad en la cadena
de suministros, asegBrese de incluir los siguientes puntos-
;e4alar el tipo de auditor&as internas o e+ternas, en
materia de seguridad, ue se reali9an en la empresa.
Indiue uienes participan en ellas, % los registros ue
se efectBan del mismo, as& como periodicidad con la
ue se llevan a cabo.
Indiue si la #erencia de la empresa verifica el
resultado de las auditorias en materia de seguridad, % si
reali9a %/o implementa acciones preventivas, correctivas
% de mejora.
1.+ %lanes de contin'encia ,-o emer'encia.
'ebe e+istir un plan de contingencia documentado para asegurar la continuidad del negocio en el caso de una situacin ue afecte el desarrollo normal de las actividades % las
operaciones de comercio e+terior de la empresa en su cadena de suministro )Por ejemplo- cierre de aduanas, amena9as, bloueos, entre otros*.
'ic6os planes deben ser comunicados al personal mediante capacitaciones peridicas, as& como reali9ar pruebas, ejercicios prcticos o simulacros de los planes de contingencia %
emergencia para constatar su efectividad, mismos de los ue se deber mantener un registro.
7ne+ar el procedimiento o plan de emergencia documentado,
en caso de una situacin de emergencia o de seguridad, ue
afecte el desarrollo normal de las actividades de comercio
Pgina <
e+terior de la empresa.

Este procedimiento debe incluir, de manera enunciativa mas
no limitativa, lo siguiente-
1. Ku8 situaciones contemplaI
,. Ku8 mecanismos utili9a para difundir % asegurarse ue
estos planes sean efectivos.
(. Se'uridad .)sica.
La empresa debe contar con mecanismos establecidos para impedir, detectar o disuadir la entrada de personal no autori9ado a las instalaciones. >odas las reas sensibles de la
empresa, debern tener barreras f&sicas, elementos de control % disuasin contra el acceso no autori9ado.
(.1 Instalaciones
Las instalaciones deben estar construidas con materiales ue puedan resistir accesos no autori9ados. ;e deben reali9ar inspecciones peridicas documentadas para mantener la
integridad de las estructuras % en el caso de 6aberse detectado una irregularidad, efectuar la reparacin correspondiente. 7simismo, se deben tener identificados plenamente los
l&mites territoriales, as& como los diversos accesos, rutas internas % la ubicacin de los edificios.
Indiue los materiales predominantes con los ue se
encuentra construida la instalacin )por ejemplo, de
estructura de metal % paredes de lmina, paredes de ladrillo,
de madera, entre otros*, % se4ale de u8 forma se lleva a
cabo la revisin % mantenimiento de la integridad de las
estructuras.
7ne+e un Plano de distribucin o aruitectnico de conjunto,
donde se puedan identificar los l&mites, rutas de acceso % la
ubicacin de los edificios.

Pgina ?
7djuntar
7djuntar
(.( "ccesos en puertas , casetas.
Las puertas de entrada o salida de ve6&culos %/o personal deben ser atendidas, controladas, vigiladas %/o supervisadas. La cantidad de puertas de acceso debe mantenerse al
m&nimo necesario.
Indiue cuantas puertas %/o accesos e+isten en las
instalaciones, as& como el 6orario de operacin de cada una,
e indiue de u8 forma son monitoreadas )En caso de tener
personal asignado, indicar la cantidad*.
'etalle si e+isten puertas %/o accesos bloueados o
permanentemente cerrados.
(.* /ardas %erimetrales.
Las bardas perimetrales %/o barreras perif8ricas deben instalarse para asegurar las instalaciones de la empresa, con base en un anlisis de riesgo. ;e deben utili9ar cerca, barreras
interiores un mecanismo para identificar % segregar la carga internacional, as& como la de alto valor % peligrosa. Estas deben ser inspeccionadas regularmente % llevar un registro
de la revisin con la finalidad de asegurar su integridad e identificar da4os.
Las reas de almacenaje, alto valor, peligrosas, %/o de acceso restringido, deben estar claramente identificadas % monitoreadas para prevenir ingresos no autori9ados.
'escriba el tipo de cerca, barrera perif8rica %/o bardas con
las ue cuenta la empresa, asegBrese de incluir los
siguientes puntos-
Especifiue u8 reas encierraI
;e4ale las caracter&sticas de las mismas )material,
dimensiones, etc*.
En caso de no contar con bardas, favor de justificar
detalladamente la ra9n.
Periodicidad con la ue se verifica la integridad de las
bardas perim8tricas % los registros ue se llevan a
Pgina @
cabo.
'escriba de u8 manera se encuentra segregada la carga
destinada al e+tranjero, el material peligroso % la de alto
valorI asegBrese de incluir los siguientes puntos-
Indiue cmo separa la mercanc&a nacional % la de
comercio e+terior, % si est identificada de manera
adicional )Por ejemplo- empaue distintoI etiuetasI
embalaje, entre otros*
Identifiue % se4ale las reas de acceso restringido.
)$ercanc&as peligrosas, alto valor, confidenciales, etc.*
Recomendacin:
El procedimiento para la inspeccin de las bardas
perim8tricas podr&a incluir-
a* Personal responsable para llevar a cabo el proceso.
b* "mo % con u8 frecuencia se llevan a cabo las
inspecciones de las cercas, bardas perim8tricas %/o
perif8ricas % los edificios.
c* "mo se lleva el registro de la inspeccin
d* Kui8n es el responsable de verificar ue las
reparaciones %/o modificaciones cumplan con las
especificaciones t8cnicas % reuisitos de seguridad
necesarias.
(.+ Estacionamientos
El acceso a los estacionamientos de las instalaciones debe ser controlado % monitoreado. ;e debe pro6ibir ue los ve6&culos privados )de empleados, visitantes, proveedores %
contratistas, entre otros* se estacionen dentro de las reas de manejo % almacenaje de la mercanc&a, as& como en reas ad%acentes.
'escriba el procedimiento para el control % monitoreo de los
estacionamientos, asegBrese de incluir los siguientes puntos-
!esponsables de controlar % monitorear el acceso a los
estacionamientos.
Identificacin de los estacionamientos )especificar si el
estacionamiento de visitantes, se encuentra separado
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de las reas de almacenaje % manejo de mercanc&a*.
"mo se lleva el control de entrada % salida de
ve6&culos a las instalaciones. )Indicar los registros ue
se reali9an para el control del estacionamiento*
Pol&ticas o mecanismos para no permitir el ingreso de
ve6&culos privados a las reas de almacenaje % manejo
de mercanc&a.
(.0 &ontrol de llaves , dispositivos de cerraduras.
Las ventanas, puertas % cercas interiores % e+teriores, de acuerdo a su anlisis de riesgo, deben asegurarse con dispositivos de cierre. La empresa debe contar con un
procedimiento documentado para el manejo % control de llaves %/o dispositivos de cierre de las reas interiores ue se 6a%an considerado como cr&ticas. 7simismo, se debe llevar
un registro de las personas ue cuentan con llaves o accesos autori9ados conforme a su nivel de responsabilidad % labores dentro su rea de trabajo.
Indiue si todas las puertas, ventanas, entradas interiores %
e+teriores disponen de mecanismos de cierre o seguridad.
7ne+e el procedimiento documentado para el manejo %
control de llaves %/o dispositivos de cierre, asegBrese ue
inclu%a los siguientes puntos-
!esponsables de administrar % controlar la seguridad de
las llaves.
!egistro de control para el pr8stamo de llaves.
>ratamiento de p8rdida o no devolucin de llaves.
;e4alar si e+isten reas en las ue se acceda con
dispositivos electrnicos %/o algBn otro mecanismo de
acceso.
Pgina H
7djuntar
(.1 "lumbrado
El alumbrado dentro % fuera de las instalaciones debe permitir una clara identificacin de personas, material %/o euipo ue a6& se encuentre, inclu%endo las siguientes reas-
entradas % salidas, reas de manejo % almacenaje de la mercanc&a, bardas perimetrales %/o perif8ricas, cercas interiores % reas de estacionamiento, debiendo contar con un
sistema de emergencia %/o respaldo en las reas sensibles.
'escriba el procedimiento para la operacin % mantenimiento
del sistema de iluminacin, asegBrese de incluir los
siguientes puntos-
;e4ale u8 reas se encuentran iluminadas % cules
cuentan con sistema de respaldo )Indiue si cuenta con
una planta de poder au+iliar*.
'e u8 manera se cerciora ue el sistema de
iluminacin sea el apropiado en cada una de las reas
de la empresa, de manera ue permita una clara
identificacin del personal, material %/o euipo ue
abarca.
Recomendaciones:
El procedimiento podr incluir-
a* !esponsable del control de los sistemas de iluminacin.
b* "mo se controla el sistema de iluminacin.
c* Lorarios de funcionamiento.
d* Identificacin de reas con iluminacin permanente.
e* Programa de mantenimiento % revisin. )En caso de
coincidir con otro proceso, indicarlo*.
(.2 "paratos de &omunicacin.
La empresa debe contar con aparatos %/o sistemas de comunicacin con la finalidad de contactar de forma inmediata al personal de seguridad %/o con las autoridades de
emergencia % seguridad ue se reuieran. 7dicionalmente, se debe contar con un sistema de respaldo % verificar su buen funcionamiento de manera peridica.
'escriba el procedimiento ue el personal debe reali9ar para
contactar al personal de seguridad de la empresa o en su
caso, de la autoridad correspondiente.
Indiue u8 aparatos de comunicacin utili9a el personal de
seguridad en la empresa )tel8fonos fijos, celulares, radios,
sistema de alarma, etc.*
Pgina 1:
'escriba el procedimiento para el control % mantenimiento de
los aparatos de comunicacin, asegBrese de incluir los
siguientes puntos-
Pol&ticas de asignacin de aparatos de comunicacin
mvil.
Programa de mantenimiento de aparatos de
comunicacin fija % mvil.
Indiue si cuenta con aparatos de comunicacin de
respaldo en caso de ue el sistema permanente fallara,
% en su caso, detalle brevemente.
Recomendacin:
a* !esponsable del buen funcionamiento % mantenimiento
de los aparatos de comunicacin.
b* !egistro de verificacin % mantenimiento de los
aparatos.
c* (orma de asignacin de los aparatos de comunicacin.
(.3 Sistemas de alarma , &ircuito &errado de 4elevisin , video vi'ilancia 5&&467
Los sistemas de alarmas % de circuito cerrado de televisin )"">E* se deben utili9ar para vigilar, notificar o disuadir accesos no autori9ados % actividades pro6ibidas en las
instalaciones % notificar al rea correspondiente, adems de utili9arse como 6erramienta de prueba en investigaciones derivadas de algBn incidente.
Estos sistemas debern colocarse de acuerdo a un anlisis de riesgo previo, monitoreando las reas ue impliuen el manejo % almacenaje de las mercanc&as, materias primas %
materiales de empaue, as& como del acceso de personal, visitantes, proveedores, ve6&culos de pasajeros % de carga. 'ic6os sistemas deben permitir una clara identificacin del
rea o ambiente ue vigila, estar permanentemente grabando % mantener un respaldo de las grabaciones por lo menos de un mes, considerando ue, en el caso de ue sus
procesos log&sticos e+cedan este periodo, deber aumentar el periodo del mantenimiento de estos respaldos, con la finalidad de tener los elementos necesarios en caso de un
incidente.
El sistema de "">E, debe contar con un procedimiento documentado de operacin ue inclu%a la supervisin del buen estado del euipo % la verificacin de la correcta posicin de
las cmaras, indicando la frecuencia con la ue debe reali9ar el respaldo de las grabaciones, as& como los responsables de su operacin. 'ic6o sistema deber tener un acceso
restringido.
Indiue si tiene contratado un servicio de central de alarmas
e+terno, % en su caso, describa los siguientes puntos-
Pgina 11
Indiue si todas las puertas % ventanas tienen sensores
de alarma, as& como las reas donde se cuenta con
sensores de movimiento.
Procedimiento a seguir en caso de activarse una
alarma.
'escriba el procedimiento documentado para la operacin
del sistema de "">E, asegBrese de incluir los siguientes
puntos-
Indiue el nBmero de cmaras de "">E instaladas,
caracter&sticas t8cnicas % su ubicacin. )'etalle si cubre
las 9onas de embarue % descarga, inclu%endo los
puntos de entrada % salida de las instalaciones, para
cubrir el movimiento de ve6&culos e individuos*.
;e4ala la ubicacin del sistema de "">E, dnde se
locali9an los monitores, ui8n los revisa, as& como los
6orarios de operacin, % en su caso, si e+isten
estaciones de monitoreo remoto.
Indiue si las grabaciones se revisan peridicamente %
de u8 forma. )aleatoria, cada semana, eventos
especiales, reas restringidas, etc.*.
Indiue por cuanto tiempo se mantienen estas
grabaciones. )'ebiendo ser por lo menos de un mes*.
Indiue si el sistema de "">E se encuentra respaldado
por una planta de poder el8ctrica.
*. &ontroles de "cceso .)sico.
Los controles de acceso f&sico, son mecanismos o procedimientos ue previenen e impiden la entrada no autori9ada a las instalaciones, mantienen control del ingreso de los
empleados % visitantes % protegen los bienes de la empresa.
Los controles de acceso deben incluir la identificacin de todos los empleados, visitantes % proveedores en todos los puntos de entrada. 7s& mismo, se deben mantener registros %
evaluar permanentemente los mecanismos o procedimientos de ingreso a las instalaciones, siendo la base para comen9ar a integrar la seguridad como una de las funciones
primordiales dentro de cualuier empresa.
*.1 %ersonal de Se'uridad.
La empresa debe contar con personal de seguridad % vigilancia. Este personal desempe4a un rol importante en la proteccin f&sica de las instalaciones % de la mercanc&a durante su
traslado % manejo dentro de la empresa, as& como para controlar el acceso de todas las personas al inmueble.
El personal de seguridad, deber contar con un procedimiento documentado para llevar a cabo sus funciones % tener pleno conocimiento de los mecanismos % procedimientos en
situaciones de emergencia, deteccin de personas no autori9adas cualuier incidente en la instalacin.
Pgina 1,
'escriba el procedimiento documentado para la operacin
del personal de seguridad % asegBrese de incluir los
siguientes puntos-
Indiue el nBmero de personal de seguridad ue labora
en la empresaI
;e4ale los cargos %/o funciones del personal % 6orarios
de operacin.
En caso de contratarse un servicio e+terno, especificar
nBmero de personal empleado, detalles de operacin,
registros, reportes, etc.
En caso de contar con personal armado, describa el
procedimiento para el control % resguardo de las armas.
*.( Identificacin de los Empleados.
'ebe e+istir un sistema de identificacin de empleados con fines de acceso a las instalaciones. Los empleados slo deben tener acceso a auellas reas ue necesiten para
desempe4ar sus funciones. La gerencia o el personal de seguridad de la compa4&a deben controlar adecuadamente la entrega % devolucin de insignias de identificacin de
empleados, visitantes % proveedores. ;e deben documentar los procedimientos para la entrega, devolucin % cambio de dispositivos de acceso )por ejemplo, llaves, tarjetas de
pro+imidad, etc.*.
'escriba el procedimiento para la identificacin de los
empleados % asegBrese de incluir los siguientes puntos-
$ecanismos de identificacin. )"redencial con foto,
biom8tricos, etc.*
Indiue cmo se identifica al personal contratado por un
socio comercial, ue labore dentro de las instalaciones.
)"ontratistas, ;ub.contratados, etc.*
Indiue cmo la empresa entrega, cambia % retira las
identificaciones % controles de acceso del empleado.
7ne+e el procedimiento documentado para el control de las
identificaciones.
Pgina 13
7djuntar
*.* Identificacin de visitantes , proveedores.
Para tener acceso a las instalaciones, los visitantes % proveedores debern presentar identificacin oficial con fotograf&a con fines de documentacin a su llegada % se deber llevar
un registro. >odos los visitantes debern estar acompa4ados por personal de la empresa durante su permanencia en las instalaciones % asegurarse ue el visitante porte siempre en
un lugar visible la identificacin provisional proporcionada. Este procedimiento deber estar documentado.
'escriba el procedimiento para el control de acceso de los
visitantes % proveedores, asegBrese de incluir los siguientes
puntos-
;e4ale u8 registros se llevan a cabo. )(ormatos
personales por cada visita, bitcoras*
;e4ale ui8n es la persona responsable de acompa4ar
al visitante %/o proveedor % si e+isten reas restringidas
para su ingreso.
*.+ %rocedimiento de identificacin , retiro de personas o ve8)culos no autori9ados.
La empresa debe contar con procedimientos documentado ue especifiuen como identificar, enfrentar o reportar a personas %/o ve6&culos no autori9ados identificados.
7ne+e el procedimiento documentado para identificar,
enfrentar o reportar personas %/o ve6&culo no autori9ados
identificados.
Recomendacin:
Los procedimientos podrn incluir-
a* Personal responsable.
b* 'esignar a una persona o rea responsable para ser
informado de los incidentes.
c* Indicaciones para enfrentar % dirigirse al personal no
identificado.
d* ;e4alar en u8 casos deber reportarse a las
Pgina 11
7djuntar
autoridades correspondientes.
e* "mo se lleva a cabo el registro de los incidentes % las
medidas adoptadas en cada caso.
*.0 Entre'as de :ensa;er)a , %a<ueter)a.
La mensajer&a % paueter&a destinada a personal de la empresa debe ser e+aminada a su llegada % antes de ser distribuida al rea correspondiente.
'escriba el procedimiento para la recepcin % revisin de
mensajer&a % paueter&a % asegBrese de incluir lo siguiente-
Indiue cmo se identifica al proveedor del servicio.
);e4ale si reuiere de procedimiento adicional al de
acceso a proveedores*
;e4ale de u8 forma se revisan los pauetes %/o ue
mecanismo utili9a, as& como los registros ue se llevan
cabo.
;e4ale u8 accin reali9a en el caso de detectar un
pauete sospec6oso.
Recomendacin:
a* Personal responsable.
b* "mo se identifica el personal de la empresa e+terna,
adicional a lo reuerido para el resto de los
proveedores.
c* Ku8 se debe reali9ar en caso de detectar un empaue
sospec6oso.
d* "mo se lleva a cabo la revisin.
e* Indicar cmo se lleva a cabo el registro de la inspeccin
% en su caso de los incidentes detectados.
Pgina 1<
+. Socios &omerciales
La empresa debe contar con procedimientos escritos % verificables para la seleccin % contratacin de socios comerciales )>ransportistas, fabricantes, vendedores, proveedores de
partes % materias primas, proveedores de servicios como limpie9a, seguridad, contratacin de personal* % de acuerdo a su anlisis de riesgo, e+igir ue cumplan con las medidas de
seguridad para fortalecer la cadena de suministros internacional.
+.1 &riterios de seleccin.
'eben e+istir procedimientos documentados para la seleccin, seguimiento renovacin de relaciones comerciales con los asociados de negocio o proveedores, ue inclu%an
entrevistas, verificacin de referencias, m8todos de evaluacin % uso de la informacin proporcionada.
7ne+ar el procedimiento documentado para la seleccin de
socios comerciales % asegBrese ue inclu%a los siguientes
puntos-
Ku8 informacin es reuerida a su socio comercial.
Ku8 aspectos son revisados e investigados.
Indiue si mantiene un e+pediente de cada uno de sus
socios comerciales.
;e4ale de u8 manera se evalBan los servicios de su
socio comercial % u8 puntos revisa.
Indiue auellos socios comerciales ue tengan vinculacin
directa con su negocio. )Indiue nombre o ra9n social, !("
% servicio )s* proporcionado)s**.
Recomendacin:
El e+pediente podr&a incluir lo siguiente-
'atos de la empresa )nombre, !(", actividad, etc*I
Presentacin de la empresaI
'atos del representante legalI
"omprobante de domicilio.
!eferencias comerciales.
"ontratos, acuerdos %/o convenios de
confidencialidad, Pol&ticas de seguridad.
En su caso, certificado o nBmero de certificacin en
los programas de seguridad a los ue pertene9ca.
Pgina 1?
7djuntar
+.( Re<uerimientos en se'uridad.
La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el ue, de acuerdo a su anlisis de riesgo, solicite reuisitos adicionales en materia de seguridad a auellos socios
comerciales ue intervengan en su cadena de suministro, %a sea como proveedores de materiales para la elaboracin, empaue o embalaje de las mercanc&as sometidas a
comercio e+terior, as& como de los proveedores de servicios ue de igual forma intervengan en el control, manipulacin, traslado %/o coordinacin de las mismas.
Estos reuisitos debern estar basados en el 2Perfil de la empresa3 establecido por la 7dministracin #eneral de 7duanas )7#7* de manera gen8rica, en caso de e+istir, el 2Perfil3
especifico para cada actor de la cadena de suministros ue le corresponda.
La empresa debe solicitar a sus socios comerciales la documentacin ue acredite o compruebe ue cumple con los estndares m&nimos de seguridad establecidos en este
documento, %a sea a trav8s de una declaracin escrita emitida por el representante legal del socio, convenios o clausulas contractuales, con documentacin ue avale el
cumplimiento de los reuisitos establecidos en algBn otro programa de Fperador Econmico 7utori9ado.
En el caso de los socios comerciales de la empresa ue presten sus servicios en el interior de las instalaciones, debern estar obligados al cumplimiento de estos reuerimientos de
seguridad en la cadena de suministro.
'escriba cmo lleva a cabo la identificacin de socios
comerciales ue reuieran el cumplimiento de estndares
m&nimos en materia de seguridad. 7segBrese de incluir los
siguientes puntos-
Indiue si cuenta con un registro de los socios
comerciales ue deben cumplir con reuisitos en
materia de seguridad.
Indiue de u8 forma documental )convenios, acuerdos,
clausulas contractuales, entre otros* asegura ue sus
socios comerciales cumplan con los reuisitos en
materia de seguridad.
Indiue si e+isten acuerdos contractuales, respecto a la
implementacin de medidas de seguridad con sus
proveedores de servicios al interior de su empresa, tales
como- guardias de seguridad, servicios de limpie9a %
mantenimiento, etc.
Indiue si cuenta con socios comerciales ue se les
e+ija pertenecer a un programa de seguridad de la
cadena de suministro, %a sea de certificacin por una
autoridad e+tranjera o del sector privado. )Por ejemplo-
".>P7>, PIP o algBn otro programa de Fperador
Econmico 7utori9ado de la F$7*.
Pgina 1@
+.* Revisiones del socio comercial.
La empresa debe reali9ar evaluaciones peridicas de los procesos e instalaciones de los asociados de negocios en base al riesgo % estos deben mantener las normas de seguridad
reueridas por la empresa.
"uando se encuentren inconsistencias, la empresa deber comunicarlo a su socio o proveedor % proporcionar un per&odo de tiempo justificado para atender las observaciones
identificadas.
'escriba el procedimiento para la verificacin de los
reuisitos en materia de seguridad de sus socios
comerciales, asegBrese de incluir los siguientes puntos-
Periodicidad de visitas al socio comercial.
!egistro o reporte de la verificacin.
;e4ale u8 medidas de accin se toman en caso de
ue los socios comerciales no cumplan con los
reuisitos de seguridad establecidos.
Recomendacin:
1. Periodicidad de las visitasI
,. Puntos de revisin en materia de seguridadI
3. Elaboracin de reportesI
1. !etroalimentacin % acuerdos con el socio comercialI
<. ;eguimiento a los acuerdosI
?. $edidas en caso de la deteccin del incumplimiento
de los reuisitosI
@. !egistro de evaluaciones.
Pgina 18
0. Se'uridad de %rocesos
'eben establecerse medidas de control para garanti9ar la integridad % seguridad de la mercanc&a de los procesos relacionados con el transporte, manejo, despac6o aduanero %
almacenaje de carga a lo largo de la cadena de suministro. Estos procedimientos deben asegurarse de mantener la integridad de su embarue desde el punto de origen 6asta su
destino final.
0.1 :apeo de procesos.
;e deber contar con un mapa ue muestre paso a paso el proceso log&stico del flujo de las mercanc&as % la documentacin reuerida a trav8s de su cadena de suministros
internacional.
7ne+e el documento donde se ilustre o describa el mapeo de
procesos por los ue atraviesan sus mercanc&as, desde el
punto de origen 6asta su destino, con la finalidad de tener un
panorama general de cada uno de los pasos ue involucran
la elaboracin % entrega del producto final.
Este mapeo puede ser de manera escrita %/o grfica,
debiendo contener por lo menos los siguientes aspectos-
1. Frigen de-
a. $ateria prima,
b. Envase, empaue %/o embalaje.
c. "ontenedor %/o ;emirremolue.
,. Entrega %/o !ecepcin de la mercanc&a.
3. >raslado de la mercanc&a.
1. 7lmacenamiento %/o 'istribucin.
<. 'espac6o 7duanero.
?. Entrega a destino final.
@. (lujo de Informacin relacionado con la mercanc&a.
En su caso, indiue si e+iste un proceso de sub.manufactura
% proporcione los datos generales de la empresa )5ombre,
!(", 'ireccin* % el permiso de la ;ecretar&a de Econom&a
en el ue se otorga la autori9acin como empresa de sub.
manufactura.
0.( "lmacenes , &entros de distribucin.
Pgina 1H
7djuntar
En caso de ue la empresa cuente con almacenes % centros de distribucin de sus mercanc&as de comercio e+terior, fuera de las instalaciones de produccin %/o manufactura ue le
pertene9can, estas debern sujetarse, de acuerdo a sus caracter&sticas, a lo establecido en este documento, con el objeto de mantener la integridad en su cadena de suministros.
'e acuerdo al mapeo de procesos de sus mercanc&as, si en
la cadena log&stica de las mercanc&as de comercio e+terior
se considera el trasladarse a un almac8n o centro de
distribucin, estos deben cumplir con los reuisitos m&nimos
en materia de seguridad establecidos por la 7#7. 'e tal
forma, ue estn obligados a reuisitar un 2Perfil de la
empresa3 por cada una de estas instalaciones au&
mencionadas.
Por lo anterior, indiue cuntos almacenes %/o centros de
distribucin utili9a la empresa.
7simismo, indiue si estos pertenecen a la empresa o es un
servicio contratado a trav8s de un tercero. En este caso,
conforme a los criterios de seleccin de proveedores ue se
mencionan en lo referente a 2;ocios "omerciales3, indiue
de u8 forma se cercioran de ue cumple con los
reuerimientos m&nimos en materia de seguridad.
0.* Entre'a , recepcin de car'a.
La empresa debe asegurarse de la identificacin de los operadores de medio de transporte ue efectBen la entrega o recepcin de la carga. 7s& mismo, la empresa debe designar a
un responsable ue supervise la carga descarga del embarue, verificando la descripcin detallada de las mercanc&as, peso, etiuetas, marcas % cantidad, cotejando dic6a
informacin con las rdenes de compra o de entrega correspondientes.
'e igual forma, debe entregarse al conductor ue transporta las mercanc&as, la informacin documental reuerida para su correcto traslado en el ue se inclu%a, de manera
enunciativa mas no limitativa, destino, ruta ue deber mantener, datos de contacto %/o procedimiento en caso de ocurrir algBn incidente o de la inspeccin por parte de alguna
autoridad, entre otros.
Pgina ,:
7ne+e el procedimiento documentado en el ue indiue el
procedimiento para la entrega % recepcin de la carga %
asegBrese ue se inclu%an los siguientes puntos-
$8todo para identificar a los operadores de transporte.
'ocumentacin ue se entrega a los operadores.
!esponsable de la supervisin de la carga descarga
de la mercanc&a % cotejo de la informacin.
Recomendacin:
El procedimiento de entrega % recepcin de la mercanc&a
podrn incluir-
1. $8todo de inspeccin en el punto de acceso a la
empresa.
,. 'esignacin del personal responsable de recibir al
conductor % las mercanc&as en la llegada.
3. $antenimiento de un 6orario de las llegadas
previstas % tratamiento de las llegadas inesperadas.
1. !egistro de los documentos de transporte % los
documentos de aduanas ue acompa4an las mercanc&as,
en la entrada % salida de las mercanc&as.
<. 'esignar al personal responsable de supervisar el
proceso de carga %/o descarga de mercanc&as.
?. Pesaje, recuento, medicin % marcaje de las
mercanc&as. )"omparar con la documentacin
proporcionada*
@. En el caso de la salida de mercanc&as, verificar si
e+isten reuisitos de seguridad adicionales impuestos por
clientes.
8. "omprobacin de la integridad de cualuier
candado %/o sellos en la carga %/o descarga )"mo se
usan % registran en los documentos los candados o
sellos, colocados segBn el procedimiento establecido en
los estndares % de acuerdo con los reuisitos legales
vigentes*.
H. Identificacin e informe de discrepancias.
1:. En caso de la salida de mercanc&as, indicar u8
documentacin se le entregar al transportista.
11. Informe al departamento correspondiente de la
recepcin %/o salida de las mercanc&as.
Pgina ,1
7djuntar
0.+ %rocedimiento de se'uimiento de la mercanc)a.
La empresa es la responsable de vigilar % monitorear la integridad de sus mercanc&as a lo largo de la cadena de suministro, por lo ue debe contar con procedimientos
documentados en los ue se estable9ca el uso de un diario de seguimiento % supervisin de actividades una tecnolog&a euivalente para seguir el movimiento del medio de
transporte ue traslada la mercanc&a de comercio e+terior.
La empresa debe establecer procedimientos documentados, internos o con su proveedor, para asegurarse en todo momento de la ubicacin del ve6&culo del transportista en
trnsito. Estos procedimientos deben reali9arse bajo un anlisis de riesgo en el ue se inclu%a, de manera enunciativa ms no limitativa, la identificacin de rutas predeterminadas,
tiempos estimados de entrega as& como entre puntos intermedios )patios, aduana de salida, agencia aduanal, agentes de carga, entre otros*. 'e igual manera, se deben incluir las
medidas % acciones a reali9ar en el caso de identificar cualuier retraso en la ruta debido a condiciones climticas, trfico, cambios de ruta o la inspeccin de alguna autoridad o
algBn incidente en materia de seguridad.
Los datos de supervisin % registro de todos los ve6&culos en trnsito ue transportan mercanc&as de comercio e+terior deben preservarse durante un mes en caso de ue la
autoridad %/o el transportista deban reali9ar una evaluacin debido a un incidente de seguridad.
7ne+ar el procedimiento documentado para monitorear el
traslado de la mercanc&a.
Este procedimiento debe incluir, entre otros aspectos de
acuerdo a su operacin-
En caso de contar con #P;, indiue el tipo de sistema
ue tienen implementado las unidades ue utili9a %, en
caso de ser un servicio terceri9ado o subcontratado,
describa las 6erramientas de consulta de ue dispone
para poder monitorear la mercanc&a.
Identificacin de rutas % tiempos estimados de traslado.
Instrucciones en caso de e+istir una demora en el
recorrido. )'etenciones, cambios de ruta, fallas
mecnicas, accidentes, etc.*
'etalle si cuenta con un medio ue permita la
comunicacin con el transportista durante su traslado %
si cuenta con ms de una forma de comunicacin.
Indiue si la empresa utili9a servicios de custodia para sus
embarues %, en su caso, se4ale si e+iste un proceso
documentado para la operacin de los mismos en el ue se
se4alen las pol&ticas % restricciones, as& como los medios de
comunicacin entre la escolta % los transportistas.
Recomendacin:
;e sugiere asegurarse ue los servicios de transporte
utili9ados cuenten con un sistema de posicionamiento global
permanente, ue facilite el monitoreo % seguimiento de los
Pgina ,,
7djuntar
embarues.
0.0 Reporte de discrepancias en la car'a.
'eben e+istir procedimientos documentados para detectar % reportar mercanc&a faltante, sobrante, pro6ibida o cualuier otra discrepancia en la entrega recepcin de las
mercanc&as, las cuales deben ser investigadas % resueltas. ;e debe verificar ue la carga coincida con lo indicado en la descripcin declarada en la lista de empaue o el
documento de embarue, especificando la descripcin detallada de las mercanc&as % los datos ue permitan la correcta identificacin % cuantificacin de las mismas.
7ne+e el procedimiento documentado para detectar %
reportar discrepancias en la entrega recepcin de las
mercanc&as % asegBrese ue inclu%a los siguientes puntos-
!esponsables de llevar a cabo la revisin.
'ocumentos a cotejar.
Mreas a las ue se reporta la informacin.
0.1 Inspecciones aleatorias.
La empresa debe designar personal ue realice revisiones aleatorias adicionales sin anunciar en los procedimientos de seguridad implementados a lo largo de su cadena de
suministro, por ejemplo en la inspeccin de los ve6&culos % su contenedor remolue despu8s de 6aberse efectuado el procedimiento de revisin 6abitual establecido, as& como en
otros mecanismos de control para el manejo % almacenamiento de las mercanc&as. Estas inspecciones debern estar documentadas % reali9arse peridicamente.
'escriba el procedimiento para llevar a cabo revisiones
aleatorias a la entrada, salida, manejo % almacenamiento de
mercanc&as, asegBrese de incluir los siguientes puntos-
Periodicidad de las revisiones aleatorias.
Indicar u8 procesos pueden ser sometidos a revisin
aleatoria.
Pgina ,3
7djuntar
0.2 %rocesamiento de la informacin , documentacin de la car'a.
La empresa debe contar con procedimientos documentados para asegurar ue la informacin electrnica %/o documental utili9ada durante el movimiento % el despac6o de la carga
sea legible, completa, e+acta % protegida contra cambios, p8rdidas o introduccin de informacin errnea.
'e la misma forma, debe 6aber procedimientos documentados para corroborar ue la informacin recibida por los asociados de negocio sea reportada en forma e+acta % oportuna.
'escriba el procedimiento para el procesamiento de la
documentacin de la carga, asegBrese de incluir los
siguientes puntos-
'etalle como transmite la informacin % documentacin
relevante al traslado de su carga con todos lo ue
intervienen en su cadena de suministro. )Indiue si
utili9a un sistema informtico de control especifico %
e+pliue brevemente su funcin* 7simismo, detalle
cmo valida ue la informacin proporcionada sea
legible, completa, e+acta % protegida.
;e4ale de u8 forma los asociados de negocio
transmiten informacin con la empresa % aseguran la
proteccin de la misma.
0.3 Gestin de Inventarios= control de material de empa<ue= envase , embala;e.
La empresa debe tener procedimientos documentados para el control de inventarios % almacenaje de la carga % deben llevarse a cabo de forma peridica revisiones % auditor&as
para comprobar su correcta gestin. 7s& mismo, debe tener un procedimiento documentado para el control del material de empaue, envase % embalaje de las mercanc&as.
7ne+e el procedimiento documentado para la gestin de
inventarios. Este debe incluir, entre otros aspectos de
Pgina ,1
La frecuencia con la ue lleva a cabo la verificacin de
e+istencias. )Inventario peridico*. Indiue si e+iste un
calendario programado documentado para reali9arlos.
Indiue u8 se reali9a en el caso de e+istir e+cedentes %
faltantes en los inventarios.
;e4alar el tratamiento ue se brinda para el control %
manejo del material de empaue, envase % embalaje, %
en su caso, de las mermas, desperdicios o material
sobrante.
!especto a las mermas, desperdicios o material sobrante de
empaue, envase % embalaje, se4ale el procedimiento ue
se reali9a para su manejo %/o destruccin.
Recomendacin:
Los procedimientos del solicitante podrn incluir-
1. 7lmac8n solamente accesible a personal autori9ado.
,. Periodicidad del control de e+istencias.
3. "ontrol de mercanc&as entrantes, transferencias a otros
almacenes, retiradas permanentes % temporales.
1. 7cciones ue se toman si se identifican irregularidades,
discrepancias, p8rdidas o 6urtos.
<. >ratamiento del deterioro o de la destruccin de las
mercanc&as.
6. ;eparacin de los diversos tipos de mercanc&as por
ejemplo de alto valor o peligrosas.
1. Gestin "duanera
La empresa debe contar con procedimientos documentados en los ue se estable9can pol&ticas internas % de operacin, as& como de los controles necesarios para el debido
cumplimiento de las obligaciones aduaneras.
7simismo, deber contar con personal especiali9ado % procedimientos documentados ue estable9can la verificacin de la informacin % documentacin generada por el agente
aduanal, o en su caso, asegurar los procesos ue reali9a el apoderado aduanal.
1.1 Gestin del #espac8o "duanero.
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7djuntar
La empresa debe contar con un procedimiento documentado en el ue se estable9can los criterios para la seleccin de un 7gente, o en su caso, un apoderado aduanal, uienes
conforme a la legislacin nacional, son los autori9ados para promover por cuenta ajena el despac6o de las mercanc&as.
'escriba el procedimiento de seleccin del 7gente o
7poderado 7duanal % asegBrese ue inclu%a los siguientes
puntos-
"riterios de seleccin.
$8todos de evaluacin % periodicidad.
Listado de agentes %/o apoderado aduanal ue reali9an
sus operaciones.
1.( >bli'aciones aduaneras.
La empresa debe contar con un procedimiento documentado ue estable9ca el control de inventarios de las mercanc&as de comercio e+terior conforme a lo establecido en el art&culo
<H de la Le% 7duanera, fraccin I % la informacin a ue se refiere el 7ne+o ,1 apartado I % II, segBn corresponda.
La empresa deber contar con un procedimiento documentado para el cumplimiento de las obligaciones aduaneras ue se deriven de las operaciones de comercio e+terior ue
realicen. Nste debe incluir, por lo menos, el cumplimiento de lo establecido en el art&culo <H fraccin II % III de la Le% 7duanera, ue permitir la comprobacin del origen %
procedencia de las mercanc&as, as& como la correcta determinacin del valor en aduana.
Estos procedimientos respecto al origen de las mercanc&as deben describir los casos en ue se declara el origen de las mismas % la documentacin con la ue se debe demostrar.
En el caso de las empresas ue introdu9can mercanc&as al territorio nacional bajo un programa de diferimiento o de devolucin de aranceles, la empresa deber contar con un
procedimiento en el ue se describa cmo determina el pago de los impuestos al comercio e+terior, de acuerdo con lo dispuesto en los >ratados de ue $8+ico sea parte, conforme
a lo establecido en el art&culo ?3.7 de la Le% 7duanera vigente.
En el caso de contar con un programa de fomento autori9ado por la ;ecretar&a de Econom&a, debe contar con procedimientos documentados para cumplir con lo reuerido en el
mismo, entre los cuales se encuentra el control de inventarios, pla9os de retorno % restricciones en cuanto al cambio de destino de la mercanc&a importada temporalmente, entre
otros establecidos en el art&culo ,1 del 'ecreto para el fomento de la industria manufacturera, mauiladora % de servicios de e+portacin vigente, as& como el !eporte 7nual de
Fperaciones de "omercio E+terior a ue se refiere el art&culo ,< del citado decreto.
7ne+e el procedimiento mediante el cual se establece el
control de inventarios en los t8rminos de la fraccin I del
art&culo <H de la Le% 7duanera.
7ne+e el procedimiento para cumplir con las obligaciones
aduaneras ue deriven en la comprobacin del pa&s de
origen % la valoracin de las mercanc&as de comercio e+terior
Pgina ,?
7djuntar
en los t8rminos de la fraccin II % III del art&culo <H de la Le%
7duanera.
7l respecto, para los efectos de restricciones a la devolucin
de aranceles aduaneros sobre productos e+portados % a los
programas de diferimiento de aranceles aduaneros, solo se
reuiere demostrar el origen cuando la mercanc&a importada
es originaria % se env&a subsecuentemente a otra Parte
signataria del tratado internacional de ue se trate.
>ratndose de cuotas compensatorias, se debe demostrar el
origen cuando la fraccin arancelaria de la mercanc&a
importada est8 sujeta a dic6as medidas. O tambi8n debe
desmostarse el origen tratndose de mercanc&as ue se
importen con trato arancelario preferencial al amparo de
algBn tratado del ue $8+ico sea parte. El origen se tendr
por demostrado cuando la empresa cuente con el certificado
de origen u otro documento previsto en las disposiciones
aplicables.
Indiue si cuenta con un programa I$$ED autori9ado por la
;ecretar&a de Econom&a, % en su caso, ane+e el
procedimiento para cumplir con las obligaciones establecidas
en el art&culo ,1 % ,< del 'ecreto I$$ED vigente, entre las
ue se inclu%en, de manera enunciativa, mas no limitativa los
siguientes-
!egistro donde se llevan a cabo los procesos
productivosI
!etorno de las mercanc&as en los pla9os autori9adosI
"ontrol de inventarios automati9adoI
!eporte 7nual de Fperaciones, entre otros.
En caso de contar con algBn otro programa de fomento a la
e+portacin, ane+e el procedimiento para cumplir con las
obligaciones ue se deriven del mismo
.
Pgina ,@
7djuntar
7djuntar
1.* &omprobacin "duanera.
La empresa, con el objeto de garanti9ar el cumplimiento de la encomienda otorgada a un tercero, as& como verificar la veracidad de la informacin declarada a su nombre ante las
autoridades competentes, debe tener procedimientos documentados para ue el personal ue designa la empresa, verifiue peridicamente ue los pedimentos ue tiene
registrados en su contabilidad coinciden con lo ue aparece registrado en el ;istema 7utomati9ado 7duanero Integral );77I* %, en su caso, reportar a la autoridad aduanera
cualuier discrepancia en dic6a informacin. La empresa, de igual forma, debe contar con un procedimiento para el arc6ivo de los pedimentos para su adecuado control.
'e igual forma, la empresa debe contar con procedimientos documentados, en los ue se estable9ca la verificacin peridica de la correcta clasificacin arancelaria de las
mercanc&as sujetas a comercio e+terior % la comprobacin de las regulaciones % restricciones arancelarias % no arancelarias a ue est8n sujetas.
7ne+e el procedimiento establecido para verificar la
informacin ue aparece registrada en el ;77I, % los
pedimentos % documentacin generada por el 7gente %/o
7poderado 7duanal.
7ne+e el procedimiento documentado para la comprobacin
de la correcta clasificacin arancelaria. Nste debe incluir,
entre otros aspectos de acuerdo a su operacin-
$8todo para la revisin % comprobacin de la
clasificacin arancelaria de las mercanc&as % sus
correspondientes tasas arancelarias, regulaciones
% restricciones no arancelarias.
$antenimiento de un fic6ero actuali9ado de los
productos de comercio e+terior. 'etalle u8 rubros
concentra en el mismo )(raccin arancelaria,
>asas, !egulaciones, 'ictmenes, entre otros* %
con u8 periodicidad se actuali9a.
Las 6erramientas, sistemas, programas o
informacin t8cnica ue utili9a para clasificar sus
mercanc&as.
!eporte a las reas correspondientes los cambios
en las fracciones arancelarias % las implicaciones
ue se generan en tasas % regulaciones.

2. Se'uridad de los ve8)culos de car'a= contenedores= carros de tren= remol<ues ,-o semirremol<ues.
Pgina ,8
7djuntar
7djuntar
;e debe mantener la seguridad en los medios de transporte )ve6&culos de carga, camionetas, entre otros*, contenedores, carros de tren, remolues % semirremolues para
protegerlos de la introduccin de personas %/o materiales no autori9ados. Por lo anterior, es necesario tener procedimientos documentados para identificar, revisar, sellar % mantener
la integridad de los mismos.
Por lo anterior, es necesario ue se cuente con procedimientos para sellar correctamente % mantener la integridad de los contenedores % remolues desde el punto de origen. ;e
debe aplicar un sello de alta seguridad a todos los contenedores % remolues a los embarues de comercio e+terior, los cuales deben cumplir o e+ceder la norma I;F 1@@1, para
sellos de alta seguridad.
2.1 Inte'ridad de la car'a , uso de sellos en contenedores , remol<ues.
La empresa debe contar con un procedimiento documentado donde se identifiuen los medios de transporte %, en su caso, de los contenedores, carros de tren %/o semirremolues
utili9ados en su cadena log&stica internacional % se indiue de u8 forma se mantiene la integridad de los mismos. Por lo anterior, como uno de los mecanismos de seguridad, la
empresa debe utili9ar los candados o sellos de 7lta ;eguridad ue cumplan o e+cedan la 5orma I;F 1@@1, en todos los contenedores % remolues cargados ue sean objeto de
comercio e+terior % mantener su integridad 6asta la entrega en el destino final. Para ello, la empresa debe tener procedimientos documentados para colocar % verificar la correcta
aplicacin de los sellos, su inspeccin en puntos intermedios, destino final % de su reempla9o cuando sean abiertos por alguna autoridad. 7simismo, es necesario contar con un
procedimiento documentado para la administracin de los mismos donde se inclu%a el control, asignacin, resguardo, manejo de discrepancias % destruccin de sellos % candados.
!especto al proveedor de los sellos %/o candados, se deber demostrar de u8 forma estos cumplen con la norma I;F 1@@1,.
'etalle el tipo de ve6&culos, medios de transporte, as& como
contenedores % semirremolues ue la empresa utili9a para
el traslado de sus mercanc&as )"ontenedores mar&timos,
cajas secas, contenedores ferroviarios, tanues, entre otros*.
Indiue si las unidades de transporte, contenedores %/o
remolues son propiedad de la empresa o de un tercero.
7ne+e el procedimiento documentado para la colocacin %
revisin de los sellos %/o candados en los ve6&culos, medios
de transporte, contenedores, carros de tren, remolues %/o
semirremolues. Nste debe incluir, entre otros aspectos de
Eerificar ue el sello o candado est8 intacto %
determinar si e+iste evidencia de manipulacin indebida.
=tili9ar el m8todo de inspeccin de EE>>-
a* E. Eer el sello % mecanismos de las cerraduras del
contenedor. )EieA*
b* E. Eerificar el nBmero de sello. )Eerif%*.
c* >. >irar del sello para asegurarse ue est
correctamente puesto. )>ug*.
d* >. >orcer % girar el sello para asegurarse de ue 6a
cerrado. )>Aist and >urn*
!evisar % cotejar la documentacin ue contenga el
nBmero del sello o candado original %, en su caso, de
los adicionales ue se lleven en el traslado de la
mercanc&a.
!evisar ue los dispositivos de cierre, bisagras %
pasadores est8n unidos al remolue o contenedor %
soldados o con remac6e.
Indiue cmo asignan % rempla9an los candados de alta
seguridad, en el caso de ue durante el recorrido, sea
inspeccionado por alguna otra autoridad.
7ne+e el procedimiento documentado para el control %
Pgina ,H
7djuntar
manejo de los candados. Nste debe incluir, entre otros
aspectos de acuerdo a su operacin-
Ku8 tipo de sellos %/o candados utili9a en sus
operaciones. )comercio e+terior, trnsito, almacenaje,
etc.*
Kui8n % cmo se resguardan los candados %/o sellos.
"mo se atienden las discrepancias en los nBmeros de
candados.
Indiue uien es el proveedor)es* % cmo se comprueba ue
las especificaciones de los sellos %/o candados cumplan con
la I;F 1@@1,.
2.( Inspeccin de los medios de transporte= contenedores= carros de tren= remol<ues , semirremol<ues.
'ebe 6aber procedimientos establecidos para verificar la integridad f&sica de la estructura del medio de transporte, contenedor, carros de tren, remolues %/o semirremolue antes
de cargarlo, incluso la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, con la finalidad de identificar compartimientos naturales u ocultos.
Las inspecciones de los medios de transporte o ve6&culos de carga, contenedores % remolues )de carga terrestre o ferroviaria* deben ser sistemticas % efectuarse a la entrada %
salida de la empresa %/o en el punto de carga de las mercanc&asI % si la infraestructura lo permite, antes de llegar a la aduana de despac6o. 'eber llevarse un registro de estas
inspecciones % reali9arse en un lugar monitoreado por el sistema de "">E.
El procedimiento documentado para su inspeccin debe incluir de manera enunciativa, ms no limitativa, los siguientes puntos de revisin-
$edios de >ransporte !emolues, "arros de tren, ;emirremolues % "ontenedores
1. Parac6oues, neumticos % rinesI
,. Puertas % compartimientos de 6erramientasI
3. "aja de la bater&a % filtros de aireI
1. >anues de combustibleI
<. Interior de la cabina / dormitorioI
?. !ompevientos, deflectores % tec6oI
@. "6asis % rea de la uinta rueda.
1. Pared 'elanteraI
,. Lado I9uierdo % 'erec6oI
3. PisoI
1. >ec6o interior % e+teriorI
<. Interior % e+terior de PuertasI
?. ;eccin inferior e+ternaI
@. En su caso, el sistema de refrigeracin.
Para los medios de transporte con remolue o compartimiento de carga integrado, deber adicionarse a los puntos de medios de transporte, lo indicado en el apartado de
!emolues.
7ne+e el procedimiento documentado para llevar a cabo la
inspeccin de los medios de transporte, contenedores,
remolues % semirremolues. Nste debe incluir, entre otros
aspectos de acuerdo a su operacin-
!esponsables de llevar a cabo la inspeccin.
'efinicin del lugar)es* donde se lleva a cabo la
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7djuntar
inspeccin e indicar si est monitoreada por el sistema
de "">E.
Los puntos de revisin para medios de transporte,
remolues, semirremolues % contenedores tanto de
seguridad como auellas de calidad.
En el caso de contar con un formato establecido para la
inspeccin, favor de ane+arlo. Indiue si la reparacin o
mantenimiento de las unidades de transporte, contenedores
o remolues se reali9an en las mismas instalaciones o son
llevados con un proveedor e+terno.
2.* "lmacena;e de ve8)culos= medios de transporte= contenedores= carros de tren= remol<ues , semirremol<ues.
En caso de ue los medios de transporte, contenedores, remolues %/o semirremolues ue sern destinados a transportar mercanc&as de comercio e+terior se encuentren vac&os %
deban almacenarse en las reas de estacionamiento, debern ser asegurados con un candado %/o sello indicativo, o en su caso, en un rea segura ue se encuentre resguardada
%/o monitoreada.
"uando se tenga ue almacenar algBn contenedor, remolue %/o semirremolue cargado, 8ste debe encontrase en un rea segura % monitoreada para impedir el acceso %
manipulacin % cerrado con un candado de alta seguridad de acuerdo a la norma I;F 1@@1,.
Indiue si la empresa almacena los contenedores, remolues
%/o semirremolues para su posterior despac6o, o en su
caso los ue se encuentren vac&os % de u8 manera
mantiene la integridad de los mismos dentro de sus
instalaciones.
En caso de utili9ar candado %/o sellos, indiue u8 tipo
utili9a.
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3. Se'uridad del %ersonal.
;e debe contar con procedimientos documentados para el registro % evaluacin de personas ue desean obtener un empleo dentro de la empresa % establecer m8todos para reali9ar
verificaciones peridicas de los empleados actuales.
>ambi8n, deben e+istir programas de capacitacin continuos para el personal ue difundan las pol&ticas de seguridad de la empresa, as& como las consecuencias % acciones a tomar
en caso de cualuier falta.
3.1 6erificacin de antecedentes laborales.
La empresa debe tener procedimientos documentados para verificar la informacin asentada en el curr&culo % solicitud de los candidatos con posibilidad de empleo, de conformidad
con la legislacin local, %a sea por cuenta propia o por medio de una empresa e+terna.
'e igual forma, para los cargos ue por su sensibilidad as& lo reuieran % afecten la seguridad de los embarues, de conformidad con su anlisis de riesgo efectuado previamente,
debern considerar solicitar reuisitos ms estrictos para su contratacin, los cuales se debern reali9ar de manera peridica.
>oda la informacin referente al personal deber mantenerse en e+pedientes personales, mismos ue debern tener un acceso restringido.
'escriba el procedimiento para la contratacin del personal,
% asegBrese de incluir lo siguiente-
!euisitos % documentacin e+igidaI
Pruebas % e+menes solicitadosI
Indiue si e+isten reuerimientos adicionales para reas
%/o puestos de trabajo espec&ficos. )"arta de
antecedentes no penales, Estudios ;ocioeconmicos,
"l&nicos )uso de drogas*, etc.* En su caso, se4ale los
puestos o reas de trabajo en ue se reuieren % con
u8 periodicidad se llevan a cabo.
Indiue si previo a la contratacin, el candidato debe
firmar un acuerdo de confidencialidad o un documento
similar.
En caso de contratar una agencia de servicios para la
contratacin de personal, indiue si 8sta cuenta con
procedimientos documentados para la contratacin de
personal % cmo se asegura de ue cumplan con el mismo.
E+pliue brevemente en u8 consisten.
Recomendacin:
Los procedimientos para la contratacin del personal podrn
incluir-
a* "omprobaciones e+6austivas de los antecedentes
laborales % personales de los nuevos empleados.
b* "lusulas de confidencialidad % responsabilidad en los
contratos de los empleados.
c* !euerimientos espec&ficos para puestos cr&ticos.
d* En su caso, la actuali9acin peridica del estudio
socioeconmico % f&sico/m8dico de los empleados ue
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trabajen en reas cr&ticas %/o sensibles.
3.( %rocedimiento para ba;a del personal.
'eben e+istir procedimientos documentados para la baja del personal en ue se inclu%a la entrega de identificaciones % cualuier otro art&culo ue se le 6a%a proporcionado para
reali9ar sus funciones )Llaves, uniformes, euipo informticos, 6erramientas, etc.*. 7s& mismo, este procedimiento debe incluir la baja en auellos sistemas informticos, de
accesos, entre otros ue pudieran e+istir.
'escriba el procedimiento para la baja del personal, %
asegBrese de incluir lo siguiente-
"mo se reali9a la entrega de identificaciones, controles
de acceso % dems euipo.
Indiue si cuentan con un registro %/o formato, en ue
se identifiue % asegure la entrega de material % baja en
sistemas informticos. )En su caso, favor de ane+ar*
;e4ale si mantienen registros del personal ue finali9
su relacin laboral con la empresa, para ue en caso de
ue 6a%a sido por motivos de seguridad, se prevenga a
sus proveedores de servicios %/o asociados de negocio.
3.* "dministracin de personal.
La empresa debe mantener una lista de empleados permanentes actuali9ada. 7simismo, debe reali9ar % mantener actuali9ados los registros de afiliacin a instituciones de
seguridad social % dems registros legales de orden laboral.
En el caso de ue la empresa cuente con personal contratado por sus socios comerciales % labor8 dentro de las instalaciones, deber asegurarse de ue cumplan con los
reuerimientos establecidos para el resto de sus empleados.
Indiue si la empresa cuenta con una base de datos
actuali9ada, tanto del personal empleado directamente,
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como auel contratado a trav8s de una empresa proveedora
de servicios.
Este personal, deber estar contratado de acuerdo con
las le%es % reglamentos de orden laboral vigentes.
?. Se'uridad de la informacin , documentacin.
'eben e+istir medidas de prevencin para mantener la confidencialidad e integridad de la informacin % documentacin generada por los sistemas, inclu%endo auellos utili9ados
para el intercambio de informacin con otros integrantes de la cadena de suministro. 7simismo, deben e+istir pol&ticas ue inclu%an las medidas contra su mal uso.
?.1 &lasificacin , mane;o de documentos.
'eben e+istir procedimientos para clasificar documentos de acuerdo a su sensibilidad %/o importancia. La documentacin sensible e importante debe ser almacenada en un rea
segura ue solamente permita el acceso a personal autori9ado. ;e debe identificar el tiempo de vida Btil de la documentacin % establecer procedimientos para su destruccin.
La empresa deber conducir revisiones de forma regular para verificar los accesos a la informacin % asegurarse de ue no sean utili9ados de manera indebida.
7ne+e el procedimiento documentado para el registro, control
% almacenamiento de documentacin impresa )clasificacin %
arc6ivo de documentos*.
Recomendacin:
a* !egistro de control para entrega, pr8stamo, entre
otros de documentacin.
b* 7cceso restringido al rea de arc6ivos.
c* Pol&ticas de almacenamiento % clasificacin.
d* =n plan de seguridad actuali9ado ue describa las
medidas en vigor relativas a la proteccin de los
documentos contra accesos no autori9ados, as& como
contra la destruccin deliberada o la p8rdida de los
mismos.
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?.( Se'uridad de la 4ecnolo')a de la Informacin.
En el caso de los sistemas automati9ados, se deben utili9ar cuentas individuales ue e+ijan un cambio peridico de la contrase4a. 'ebe 6aber pol&ticas, procedimientos % normas
de tecnolog&a de informtica establecidas ue se deben comunicar a los empleados mediante capacitacin. 'eben e+istir procedimientos escritos e infraestructura para proteger a la
empresa contra p8rdidas de informacin, as& como un sistema establecido para identificar el abuso de los sistemas de tecnolog&a de la informacin % detectar el acceso inapropiado
%/o la manipulacin indebida o alteracin de los datos comerciales % del negocio, as& como un procedimiento escrito para la aplicacin de medidas disciplinarias apropiadas a todos
los infractores.
'escriba el procedimiento para arc6ivar su informacin %
protegerla de posibles p8rdidas. 7segBrese de incluir los
siguientes puntos-
;e4ale la frecuencia con ue se llevan a cabo las
copias de respaldo.
Kui8n tiene acceso a los mismos % ui8n autori9a la
recuperacin de la informacin.
'escriba el procedimiento para la proteccin de sus sistemas
informticos ue garanticen la seguridad de la informacin,
asegBrese de indicar lo siguiente-
Indiue si los sistemas estn protegidos bajo
contrase4as % con u8 frecuencia son modificadas.
;e4ale si e+isten pol&ticas de seguridad de la
informacin para su proteccin.
Indiue los mecanismos o sistemas para detectar el
abuso o intrusin de personas no autori9adas a sus
sistemas.
Indiue las pol&ticas correctivas %/o sanciones en caso
de la deteccin de alguna violacin a las pol&ticas de
seguridad de la informacin.
;e4ale si los socios comerciales tienen acceso a los
sistemas informticos de la empresa. En su caso, indiue
u8 programas % cmo controlan el acceso a los mismos.
Indiue si el euipo de cmputo cuenta con un sistema de
respaldo de suministro el8ctrico ue permita la continuidad
del negocio.
Recomendacin:
Los procedimientos referentes al respaldo de la informacin
de la empresa podrn incluir-
a* "mo % por cunto tiempo se almacenan los datos.
b* Plan de continuidad del negocio en caso de incidente %
de cmo recuperar la informacin.
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c* (recuencia % locali9acin de las copias de seguridad % de
la informacin arc6ivada.
d* ;i las copias de seguridad se almacenan en sitios
alternativos a las instalaciones donde se encuentra el
"P' )centro de proceso de datos*.
e* Pruebas de la valide9 de la recuperacin de los datos a
partir de copias de seguridad.
Recomendacin:
Los procedimientos referentes a la proteccin de la
informacin de la empresa podrn incluir-
1. =na pol&tica actuali9ada % documentada de
proteccin de los sistemas informticos de la empresa
de accesos no autori9ados % destruccin deliberada o
p8rdida de la informacin.
,. 'etalle si opera con sistemas mBltiples
)sedes/sitios* % cmo se controlan dic6os sistemas.
3. Kui8n es responsable de la proteccin del sistema
informtico de la empresa )la responsabilidad no
deber&a estar limitada a una persona, sino a varias, de
forma ue cada uno pueda controlar las acciones del
resto*.
1. "mo se conceden autori9aciones de acceso %
nivel de acceso al sistema informtico. )El acceso a la
informacin sensible deber&a estar limitado al personal
autori9ado a reali9ar modificaciones de la informacin*.
<. (ormato de las contrase4as, frecuencia de
cambios % ui8n proporciona esas contrase4as.
?. "ortafuegos PfireAallP % anti.virus utili9ados.
@. Eliminacin, mantenimiento o actuali9acin de los
detalles de usuario.
8. $edidas previstas para tratar incidentes en caso
de ue el sistema se vea comprometido.
1@. &apacitacin en se'uridad , concienti9acin.
'ebe 6aber un programa de concienti9acin sobre amena9as establecido % mantenido por el personal de seguridad para reconocer % crear conciencia sobre las amena9as de
terroristas % contrabandistas en cada punto de la cadena de suministro. Los empleados deben conocer los procedimientos establecidos en la compa4&a para considerar una situacin
% cmo denunciarla. ;e debe brindar capacitacin adicional a los empleados en las reas de env&os % recibos % tambi8n a auellos ue reciben % abren el correo.
1@.1 &apacitacin , concienti9acin sobre amena9as.
La empresa debe contar con un programa de capacitacin % concienti9acin de las pol&ticas de seguridad en la cadena de suministro dirigido a todos sus empleados %,
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adicionalmente, poner a su disposicin material informativo respecto de los procedimientos establecidos en la compa4&a para considerar una situacin ue amanece su seguridad %
cmo denunciarla. 'e igual forma, se debe ofrecer capacitacin espec&fica conforme a sus funciones para a%udar a los empleados a mantener la integridad de la carga, reali9ar la
revisin de contenedores, remolues %/o semirremolues, reconocer conspiraciones internas % proteger los controles de acceso. 7unado a los programas de capacitacin en
seguridad, se debe incluir un programa de concienti9acin sobre consumo de alco6ol % drogas. Estos temas deben establecerse como parte de la induccin de nuevos empleados %
mantener peridicamente programas de actuali9acin. Los programas de capacitacin deben fomentar la participacin activa de los empleados en los controles % mecanismos de
seguridad, as& como mantener registros de todos los esfuer9os de capacitacin ue 6a%a brindado la empresa % la relacin de uienes participaron en ellos.
Indiue si cuenta con un programa de capacitacin en
materia de seguridad % prevencin en la cadena de
suministros para todos los empleados. E+pliue brevemente
en u8 consiste % asegBrese de incluir lo siguiente-
Jreve descripcin de los temas ue se imparten en el
programa.
En u8 momento se imparten. )Induccin, per&odos
espec&ficos, etc.*
Periodicidad de las capacitaciones % en su caso,
actuali9aciones.
Indiue de u8 forma se documenta la participacin en
las capacitaciones de seguridad en la cadena de
suministros.
E+pliue cmo se fomenta la participacin de los
empleados en cuestiones de seguridad.
1@.( &oncienti9acin a los operadores de los medios de transporte.
La empresa debe dar a conocer a los operadores de los medios de transporte ue utili9a para el traslado de las mercanc&as ue se destinarn al comercio e+terior, las pol&ticas de
seguridad respecto de procedimientos de carga % descarga, manejo de incidentes, cambio de candados en caso de inspeccin por otras autoridades, entre otros, ue se tengan
implementados. En el caso de ue el servicio de transporte sea proporcionado por un socio comercial, deber asegurarse de ue los operadores cono9can todas las pol&ticas de
seguridad % procedimientos establecidos.
'escriba el programa de difusin en materia de seguridad en
la cadena de suministros enfocada a los operadores de los
medios de transporte % asegBrese de incluir lo siguiente-
Indiue cmo se lleva a cabo esta difusin.
;e4ale los temas ue se cubren.
En caso de utili9ar los servicios de un socio comercial
para el traslado de sus mercanc&as, indiue de u8
manera se informa a los operadores las pol&ticas de
seguridad % procedimientos de la empresa.
Recomendacin:
Pgina 3@
Los temas ue podrn incluir, de manera enunciativa mas no
limitativa, son-
1. Pol&ticas de acceso % seguridad en las
instalaciones.
,. Entrega.recepcin de mercanc&a.
3. "onfidencialidad de la informacin de la carga.
1. Instrucciones de traslado.
<. !eportes de accidentes % emergencias.
?. Instrucciones para la colocacin de candados %/o
sellos en caso de la inspeccin por otras autoridades.
@. Instalacin % prueba de alarmas de seguridad % de
rastreo de unidades, cuando apliue.
8. Identificacin de los formatos autori9ados %
documentos ue utili9ar.
11. :ane;o e investi'acin de incidentes.
'eben e+istir procedimientos documentados para reportar e investigar incidentes en la cadena de suministros % las acciones a tomar para evitar su recurrencia.
11.1 Reporte de anomal)as ,-o actividades sospec8osas.
En caso de deteccin de anomal&as %/o actividades sospec6osas, 8stas deben notificarse al personal de seguridad, a la 7duana local %/o dems autoridades competentes.
'escriba el procedimiento para reportar anomal&as %/o
actividades sospec6osas % asegBrese de incluir lo siguiente-
Kui8n es el responsable de reportar los incidentes.
'etalle cmo determina e identifica con u8 autoridad
comunicarse en distintos supuestos o presuncin de
actividades sospec6osas.
$encione si lleva un registro del reporte de estas
actividades %/o sospec6as.
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11.( Investi'acin , anlisis.
'eben e+istir procedimientos escritos para el anlisis e investigacin de incidentes para determinar su causa, as& como acciones correctivas para evitar ue vuelvan a ocurrir. La
informacin derivada de esta investigacin deber documentarse % estar disponible en todo momento para las autoridades ue as& lo reuieran.
Esta informacin deber incluir la documentacin generada para llevar a cabo la operacin de comercio e+terior de las mercanc&as afectadas ue permita identificar cada uno de los
procesos por los ue atraves la mercanc&a, 6asta el punto en ue se detect la incidencia % ue permita reconocer la vulnerabilidad de la cadena.
'escriba el procedimiento documentado para iniciar una
investigacin en caso de ocurrir algBn incidente % asegBrese
de incluir lo siguiente-
!esponsable de llevar a cabo la investigacin.
'ocumentacin ue integra el e+pediente de la
investigacin.
Recomendacin:
Los documentos a incluir en el e+pediente derivado de la
investigacin, de manera enunciativa mas no limitativa,
podrn ser-
Informacin general del embarue, Frden de compraI
;olicitud de transporteI "onfirmacin de medio de
transporteI Identificacin del operador de transporte
)!egistros de acceso, etc.*I
(ormatos de Inspeccin del contenedorI Frden de
salidaI !egistros de entrega-
Eideos de sistema de "">EI
'ocumentacin generada para el transportista )Lista de
empaue, "arta porte, 6oja de instrucciones*I
'ocumentacin generada para socios comerciales
)'escripcin de mercanc&as, Proformas, facturas, etc*I
'ocumentacin generado por el socio comercial
)Pedimentos, $anifiestos, !eportes de seguimiento e
inspeccin, videos en su caso, etc.*I
!eporte de seguimiento % monitoreo de la unidad
)!astreo del #P;*.
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segundo prrafo fraccin III de la regla 3.8.1.

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