El Estado de Derecho-atentados contra el estado de derecho
El Estado de derecho es aquel Estado en el que sus autoridades se rigen, permanecen y
estn sometidas a un derecho vigente en lo que se conoce como un Estado de derecho formal. En una definicin ms compleja es Aquel Estado dentro del cual se presenta una situacin en la que su poder y actividad se encuentran reguladas y controladas por el derecho; donde la esfera de derechos individuales es respetada gracias a la existencia de un sistema de frenos y contrapesos que permite un adecuado ejercicio del poder publico [1]
ste se crea cuando toda accin social y estatal encuentra sustento en la norma; es as que el poder del Estado queda subordinado al orden jurdico vigente por cumplir con el procedimiento para su creacin y es eficaz cuando se aplica en la realidad con base en el poder del Estado a travs de sus rganos de gobierno, creando as un ambiente de respeto absoluto del ser humano y del orden pblico. El trmino Estado de Derecho tiene su origen en la doctrina alemana Rechtsstaat. El primero que lo utiliz como tal fue Robert von Mohl en su libro La ciencia de polica alemana en conformidad con los principios de los Estados de derecho (del alemn Die deutsche Polizeiwissenschaft nach den Grundstzen des Rechtsstaates), sin embargo, la mayora de los autores alemanes ubican el origen del concepto en la obra de Immanuel Kant. En la tradicin anglosajona, el trmino ms equivalente en trminos conceptuales es el Rule of law. El Grupo Bajo La Lupa suscribe el presente pronunciamiento. Despus de la cada del fujimorismo, los peruanos descubrimos una serie de atrocidades que haban permanecido ocultas durante ms de 20 aos tales como las matanzas de Putis o Umasi, donde campesinos, mujeres, nios y nias fueron ejecutados por miembros del Ejrcito Peruano que tenan la obligacin de defenderlos de los crmenes de Sendero Luminoso. Ahora se quiere mantener en la impunidad esos delitos de agentes del Estado mediante los Decretos Legislativos que el gobierno del Presidente Alan Garca ha emitido. El gobierno nos quiere devolver, as, a los das ms oscuros del autoritarismo abriendo las puertas de las crceles a los violadores de derechos humanos que cometieron sus crmenes hasta antes del 2003, pues estos decretos permiten archivar sus casos apelando a lo prolongado de sus procesos penales. A nadie escapa, sin embargo, que dicha extensin se debe a la falta de cooperacin del Ministerio de Defensa y a interminables maniobras dilatorias de los propios acusados. Estas normas tambin permitirn a las Fuerzas Armadas actuar en el control de protestas sociales y resolver fuera del alcance del Poder Judicial cualquier delito que sus miembros cometan en ese campo. Esto confirma la tendencia a la represin y la impunidad con la que el actual gobierno ha actuado en diversos escenarios de conflicto social. Frente a este agravio a la ciudadana: Exigimos que el Congreso de la Repblica derogue inmediatamente estos decretos y que los jueces que llevan causas de derechos humanos los declaren inaplicables por ir en contra de las garantas del Estado de Derecho. Advertimos que estos decretos pondrn al Per en una situacin de paria ante la comunidad internacional, como ocurri durante el fujimorismo, y abrir las puertas a decenas de nuevas condenas en instancias internacionales y arrestos y juicios de peruanos en el extranjero, frente a la evidente imposibilidad de hacer justicia en nuestro pas. Anunciamos que como ciudadanos y ciudadanas nos movilizaremos para evitar este atropello contra nuestra democracia y que enfrentaremos estos arbitrarios decretos por todas las vas que nos deja abiertas el estado de derecho.
ANTE UN NUEVO ATENTADO CONTRA EL ESTADO DE DERECHO (Los invitamos a suscribir la siguiente declaracin) El Grupo Bajo La Lupa suscribe el presente pronunciamiento. Despus de la cada del fujimorismo, los peruanos descubrimos una serie de atrocidades que haban permanecido ocultas durante ms de 20 aos tales como las matanzas de Putis o Umasi, donde campesinos, mujeres, nios y nias fueron ejecutados por miembros del Ejrcito Peruano que tenan la obligacin de defenderlos de los crmenes de Sendero Luminoso. Ahora se quiere mantener en la impunidad esos delitos de agentes del Estado mediante los Decretos Legislativos que el gobierno del Presidente Alan Garca ha emitido. El gobierno nos quiere devolver, as, a los das ms oscuros del autoritarismo abriendo las puertas de las crceles a los violadores de derechos humanos que cometieron sus crmenes hasta antes del 2003, pues estos decretos permiten archivar sus casos apelando a lo prolongado de sus procesos penales. A nadie escapa, sin embargo, que dicha extensin se debe a la falta de cooperacin del Ministerio de Defensa y a interminables maniobras dilatorias de los propios acusados. Estas normas tambin permitirn a las Fuerzas Armadas actuar en el control de protestas sociales y resolver fuera del alcance del Poder Judicial cualquier delito que sus miembros cometan en ese campo. Esto confirma la tendencia a la represin y la impunidad con la que el actual gobierno ha actuado en diversos escenarios de conflicto social. Frente a este agravio a la ciudadana: Exigimos que el Congreso de la Repblica derogue inmediatamente estos decretos y que los jueces que llevan causas de derechos humanos los declaren inaplicables por ir en contra de las garantas del Estado de Derecho. Advertimos que estos decretos pondrn al Per en una situacin de paria ante la comunidad internacional, como ocurri durante el fujimorismo, y abrir las puertas a decenas de nuevas condenas en instancias internacionales y arrestos y juicios de peruanos en el extranjero, frente a la evidente imposibilidad de hacer justicia en nuestro pas. Anunciamos que como ciudadanos y ciudadanas nos movilizaremos para evitar este atropello contra nuestra democracia y que enfrentaremos estos arbitrarios decretos por todas las vas que nos deja abiertas el estado de derecho. ANTE UN NUEVO ATENTADO CONTRA EL ESTADO DE DERECHO
Despus de la cada del fujimorismo, los peruanos descubrimos una serie de atrocidades que haban permanecido ocultas durante ms de 20 aos tales como las matanzas de Putis o Umasi, donde campesinos, mujeres, nios y nias fueron ejecutados por miembros del Ejrcito Peruano que tenan la obligacin de defenderlos de los crmenes de Sendero Luminoso. Ahora se quiere mantener en la impunidad esos delitos de agentes del Estado mediante los Decretos Legislativos que el gobierno del Presidente Alan Garca ha emitido.
El gobierno nos quiere devolver, as, a los das ms oscuros del autoritarismo abriendo las puertas de las crceles a los violadores de derechos humanos que cometieron sus crmenes hasta antes del 2003, pues estos decretos permiten archivar sus casos apelando a lo prolongado de sus procesos penales. A nadie escapa, sin embargo, que dicha extensin se debe a la falta de cooperacin del Ministerio de Defensa y a interminables maniobras dilatorias de los propios acusados.
Estas normas tambin permitirn a las Fuerzas Armadas actuar en el control de protestas sociales y resolver fuera del alcance del Poder Judicial cualquier delito que sus miembros cometan en ese campo. Esto confirma la tendencia a la represin y la impunidad con la que el actual gobierno ha actuado en diversos escenarios de conflicto social.
Frente a este agravio a la ciudadana:
Exigimos que el Congreso de la Repblica derogue inmediatamente estos decretos y que los jueces que llevan causas de derechos humanos los declaren inaplicables por ir en contra de las garantas del Estado de Derecho.
Advertimos que estos decretos pondrn al Per en una situacin de paria ante la comunidad internacional, como ocurri durante el fujimorismo, y abrir las puertas a decenas de nuevas condenas en instancias internacionales y arrestos y juicios de peruanos en el extranjero, frente a la evidente imposibilidad de hacer justicia en nuestro pas.
Anunciamos que como ciudadanos y ciudadanas nos movilizaremos para evitar este atropello contra nuestra democracia y que enfrentaremos estos arbitrarios decretos por todas las vas que nos deja abiertas el estado de derecho.
Lima, setiembre del 2010
APRODEH
Asociacin Pro Derechos Humanos
Julio Cotler, Pilar Coll, Salomn Lerner Febres, Gloria Cano, Carlos Ivn Degregori, Augusto Alvarez Rodrich, Cecilia Blondet, Henry Pease, Rosa Villarn, Fernando Rospigliosi, Maruja Barrig, Eduardo Adrianzn, Natalia Majluf, Ernesto de la Jara, Elizabeth Salmon, Francisco Sobern, Anel Townsend, Alberto Vergara, Rosa Mara Palacios, Oscar Ugarteche, Alejandra Alayza, Alberto Adrianzn, Cecilia Olea, Carlos Basombro, Rolando Ames, Diana Miloslavich, Fernando Bryce, Jacqueline Fowks, Gustavo Buntinx, Marina Garca Burgos, Herbert Morote, Margarita Benavides, Humberto Campodonico, Lucy Trapnell, Jorge Miyagui, Giuliana Borea, Juan Infante, Rosa Luz Pallqui, Eduardo Gonzalez, Francesca Denegri, Felix Reategui, Javier Torres, Marisol de la Cadena, Martn Tanaka, Ana Trilles, Jorge Alvarez- Caldern, .Pedro Francke, Celeste Viale, Hugo Salazar; Teresa Cabrera, Jose Carlos Martinat, Luis Garca-Zapatero, Antonio Salazar
Frederica Barclay, Alberto Chirif, Doris Portocarrero, Eduardo Dargent B., Gredna Landolt, Juan Borea Odra, Jo Marie Burt, Jose de Echave, Susana Frisancho, Wilfredo Ardito, Nancy Chappell, Aldo Panfichi, Narda Henriquez, Alfredo Mrquez,Nathalie Koc-Menard, Marco Sifuentes, Paola Ugaz, Eduardo Villanueva, Hortensia Muoz, Jaime Razuri, Blanca Fernandez, Jairo Rivas, Camila Gianella, Jaris Mujica, Carmen Checa, Javier Azpur, Anah Durand, Eduardo Balln, Sandro Venturo, Vera Lentz, Santiago Alfaro, Paula Muoz, Luis Bacigalupo, Nila Vigil, Alfredo Villar, Ada Chuecas, Isaias Rojas, Rodrigo Nuez Carvallo, Gustavo Faveron, Cecilia Heraud, Gonzalo Gamio; Jorge Chiarella
Gina Gogin, Gonzalo Portocarrero, Jeannette Llaja, Javier Iguiz, Maria Enma Manarelli, Domingo Giribaldi, Ana Mara Rebaza, Edmundo Murrugarra Florin, Mara Elena del Solar, Renzo Aroni, Mara Elena Foronda, Ramiro Escobar, Mara Eugenia Ulfe, Raul Garca Pereira, Roberto Rodrguez Rabanal, Rocio Valdeavellano, Rodrigo Quijano, Alejandro Silva, Alvaro Campana, Ana Mara Vidal Carrasco, Andrs Cotler, Andres Velarde, Andres Xavier Echarri, Angela Hernndez, Eduardo Len, Antonio Bernales, Bernardo Cceres, Carlos Bedoya, Carlos Franco Pacheco, Carlos Herz, Carlos Len-Ximenez, Carlos Monge, Carlos Rivera Rua, Carlos Soria, Carmela Chvez, Carmen German-Palacios, Carmen Ilizarbe, Carmen Rosa Cardoza, Catalina Romero Cevallos, Cesar Ramos, David Sulmont, David Velazco, Eduardo Toche, Eduardo Zegarra, Eland Vera, Eliana Otta, Emilio Salcedo, Enrique Castro, Enrique Fernndez-Maldonado, Epifanio Baca, Erika Bocanegra, Ernesto Cabellos, Flix lvarez, Fernando Romero B, Fidel Tubino, Francisco Diez Canseco Montero, Francisco Macedo, Francisco Prez, Heeder Soto, Hernn Coronado, Illari Orccottoma, Iris Castro, Gustavo Faveron, Iris Jave, Iris Palomino, Jorge Bossio, Jorge Bracamonte, Jos Alejandro Godoy, Jos Lpez Ricci, Ramiro Llatas, Jos Siancas, Josefa Nolte, Julio Daz Palacios, Julissa Mantilla, Karen Bernedo, Luis Narro, Luis Llontop, Luis Fernn Cisneros, Luis Mujica, , Manuel Iguiiz E., Manuel Piqueras, Marcela Prez Silva, Marco Antonio Young, Mara Anglica Pease, Cecilia Rivera, Mara del Carmen Orbegoso, .Mara Elena Pease, Mara Luisa Burneo, Roco Trigoso, Maria Teresa Glave, Mario Zolezzi, Michel Azcueta, Pablo Rojas, Pablo Sandoval, Pablo Zavala, Patricia Oliart, Patricia Stockton, Patricia Urteaga Paul E. Maquet M., Paulina Chirif, Paulo Vilca, Rul Lescano, Renato Constantino, Ricardo Alvarado, Ricardo Caro, Ricardo Portocarrero, Rosa Ching, Rosa Mendoza Garca, Rosa Villafuerte, Rosalia Avalos, Roxana Garca- Bedoya, , Socorro Naveda, Solange Jacobs, Tania Bobadilla,Teresa Elvira Ricra, Tilsa Otta, Valeria Mesa, Valrie Robin, Vicente Otta, Victor Vich, Virginia Grau ,Vladimir Gil, Walter Herz, Werner Jungbluth, Wilber Huacasi, Ysabel Gutirrez, Zulema Burneo.
Alex Marcelina Reyes, Castillejo, Alexis Iparraguirre, Alicia Avalos, Alvaro Calado, Anah del Carmen Vsquez-de-Velasco, Andrea Jimenez, Antonio Bueno, Antonio Luya, Cecilia Lanegra, Cecilia Ruiz, Cecilia Sueiro, Danilo Tapia, Danny Ortiz, Giselle Otero, Glenda Escajadillo, Mario Orlando, Mario Quispe, Dnae Rivadeneyra, Daniel Ramrez, , Dante Villafuerte, Geraldo Flores, Giancarlo Huapaya, Guillermo de Orbegoso S., Guillermo Perez, Gustavo Alvarez, Katherine Montes,Katherine Valenzuela, Keyla Barrero, Lena Chvez, Leonor Avalos, Lidia Rojas, Lilia Ramrez, Liliana Paredes, Lisa Oyarce, Lisbet Santos, Pedro Linares, Ramiro Chvez, Santiago Tangi, Santiago Morales, Sara Rondinel, Saulo Galicia, Sergio Tejada, Silvana Vargas, Silvia Grate, Silvia Toledo, Delfn Pino, Diana Zapata, Diego Palacios, Adrin Lerner, Adriana Arista, Adrin Lerner, Adriana Arista, Carlos Marita Caldern, Carmen Rosa Ureta, Carolina Goyzueta Castro, Jaime Borda, , Javier Delgado, Jimena Ledgard, John Lizardo Guzmn, Jorge Baldeon, Luis Slee Egsquiza, Luisa del Pilar Cruz, Lux Vargas, Luz Uriol, Juan Carlos Zevallos, Juan Carrillo, Juan Luis Hurtado, Miguel Cortavitarte, Monica Delgado, , Nelly Crdova, Nicanor Dominguez, Omar Cavero,Omar Manky, , Roy Palomino, Sandra Retamal , Socorro Naveda, Solange Jacobs, Tania Bobadilla,Teresa Elvira Ricra, Marlene Romn, Martha Vicente, Mauricio Delgado, Mercedes Crisstomo, Rocio Burga, Roco del Pilar Fuentes, Renzo Garca, Ana Mara Rueckner, Carlos Livia, Carlos Ros, Fabiola Parra, Jorge Navarro, Victoria Guerrero, Roy Palomino, Sandra Retamal
Estado de derecho Un Estado de derecho 1 es aquel que se rige por un sistema de leyes e instituciones ordenado en torno de una constitucin, la cual es el fundamento jurdico de las autoridades y funcionarios, que se someten a las normas de esta. Cualquier medida o accin debe estar sujeta o ser referida a una norma jurdica escrita. A diferencia de lo que sucede ocasionalmente en muchas dictaduras personales, donde el deseo del dictador es la base de una gran medida de acciones sin que medie una norma jurdica. En un estado de derecho las leyes organizan y fijan lmites de derechos en que toda accin est sujeta a una norma jurdica previamente aprobada y de conocimiento pblico (en ese sentido no debe confundirse un estado de derecho con un estado democrtico, aunque ambas condiciones suelan darse simultneamente). Esta acepcin de estado de derecho es la llamada "acepcin dbil" o "formal" del estado de derecho. Este se crea cuando toda accin social y estatal encuentra sustento en la norma; es as que el poder del Estado queda subordinado al orden jurdico vigente por cumplir con el procedimiento para su creacin y es eficaz cuando se aplica en la realidad con base en el poder del Estado a travs de sus rganos de gobierno, creando as un ambiente de respeto absoluto del ser humano y del orden pblico. El trmino 'Estado de derecho' tiene su origen en la doctrina alemana del Rechtsstaat. El primero que lo utiliz como tal fue el libro La ciencia de poltica alemana en conformidad con los principios de los Estados de derecho (del alemn Die deutsche Polizeiwissenschaft nach den Grundstzen des Rechtsstaates), sin embargo, la mayora de los autores alemanes ubican el origen del concepto en la obra de Immanuel Kant. En la tradicin anglosajona, el trmino ms equivalente en trminos conceptuales es el rule of law. ndice 1 Concepciones y requisitos o 1.1 El Estado de Derecho en sentido formal o 1.2 El Estado de Derecho en sentido material 2 El Estado constitucional 3 Vase tambin 4 Referencias o 4.1 Notas 5 Enlaces externos Concepciones y requisitos Existen dos acepciones tradicionales del concepto estado de derecho: La acepcin dbil o meramente formal (estado de derecho en sentido formal), el nico requisito para que un estado sea de derecho segn esta acepcin es que en su organizacin poltico-social de cualquier poder deba ser conferido por la ley y ejercido en las formas y procedimientos establecidos por ella. Esta acepcin no excluye a los estados autoritarios, ya que la anterior condicin puede ser satisfecha por sus sistemas jurdicos. La acepcin fuerte o substantiva (estado de derecho en sentido real o material), se requiere adems que cualquier poder sea limitado por la ley, que condiciona no solo sus formas sino tambin sus contenidos 2 Esta segunda condicin segn qu contenidos sean sealados como deseables excluira a los estados totalitarios. Si se fijan una serie de requisitos como los siguientes: 1. Deben crearse diferentes rganos del cuerpo del Estado y cada uno de ellos debe asumir una de las funciones de estado. 2. Esos rganos de poder del Estado deben actuar autnomamente. Es decir, sus dictmenes o decisiones no pueden ser invalidadas, modificadas o anuladas por otro rgano. 3. Debe estar establecida la forma en que se nombran los titulares del respectivo rgano, y las solemnidades y procedimientos para poner trmino a sus cargos. 4. El poder debe estar institucionalizado y no personalizado, vale decir, debe recaer en instituciones jurdico-polticas y no en autoridades especficas, las cuales tienen temporalmente el poder en sus manos mientras revisten su cargo. 5. Tal vez el requisito ms importante tiene que ver con que tanto las normas jurdicas del respectivo Estado como las actuaciones de sus autoridades cuando aplican dichas normas jurdicas, deben respetar, promover y consagrar los derechos esenciales que emanan de la naturaleza de las personas y de los cuerpos intermedios que constituyen la trama de la sociedad. Para la acepcin dbil requerira del estado de derecho se requerira satisfacer las cuatro primeras condiciones, mientras que la quinta condicin es tpica de una acepcin fuerte del estado de derecho. Ha existido un considerable debate sobre la utilidad de las dos acepciones: El Estado de Derecho en sentido formal y el Estado de Derecho en sentido material. Autores como Joseph Raz son partidarios de usar el trmino estado de derecho en sentido formal reduciendo el estado de derecho al principio de legalidad: Un sistema jurdico no democrtico, basado en la negacin de los derechos humanos, en una gran pobreza, en segregacin racial, en desigualdad sexual y en la persecuacin religiosa puede, en principio, conformarse a los requerimientos del Estado cualesquiera de los sistemas jurdicos de las ms ilustradas democracias occidentales. Esto no significa que este sistema sea mejor que aquellas democracias occidentales. Sera un sistema jurdico inconmensurablemente pero sobresaldra en un aspecto: en su conformidad al Estado de derecho. J. Raz: La autoridad del derecho 3
El ordenamiento jurdico del Estado debe reunir una serie de caractersticas que dan origen a un Estado de Derecho real o material. Por contra otros autores, entre ellos el mexicano Reyes Heroles se adhieren a una acepcin material o sustantiva y consideran que el Estado de Derecho se asientan en cuatro principios amplios: 1. Principio de legalidad. 2. Obligatoriedad del Derecho con respecto al estado. 3. La supremaca de la constitucin. 4. La responsabilidad del estado por sus actos frente a los ciudadanos
El Estado de Derecho en sentido formal Un Estado de Derecho es aquel en el que la ley es el instrumento preferente para guiar la conducta de los ciudadanos. La transparencia, predictibilidad y generalidad estn implcitas en l. Esto conlleva a que se facilite las interacciones humanas, permite la prevencin y solucin efectiva, eficiente y pacfica de los conflictos; y nos ayuda al desarrollo sostenible y a la paz social. Para un Estado de Derecho efectivo es necesario: 4
Que el Derecho sea el principal instrumento de gobierno. Que la ley sea capaz de guiar la conducta humana. Que los poderes la interpreten y apliquen congruentemente. El Estado de Derecho en sentido material El vnculo a la observacin de las leyes sera intil e ineficaz si no se pudiera garantizar que las leyes que ellos mismos son los garantes de los derechos fundamentales. Por lo tanto, los elementos formales del Estado de Derecho se han desarrollado y ampliado por parte de elementos materiales del Estado, en particular mediante la adopcin de normas que protegen los derechos fundamentales. Por ejemplo, la Constitucin federal de la Confederacin Suiza establece: Art. 5 Principios de la actividad del Estado regidos por el Derecho 5
1. El Derecho es la base y el lmite de la actividad del Estado. 2. La actividad del Estado debe responder a un inters pblico y ser proporcionada al fin buscado. 3. Los rganos del Estado y los particulares deben actuar de manera conforme a las reglas de la buena fe. 4. La Confederacin y los cantones deben respetar el Derecho internacional. Ejemplos de concrecin material para el Estado de Derecho (extradas del catlogo de los derechos fundamentales de la Constitucin Federal de la Confederacin Suiza de 18 de abril de 1999): Art. 7 La dignidad humana 6
1. La dignidad humana debe ser respetada y protegida. Art. 8 Igualdad ante la ley 7
1. Todos los seres humanos son iguales ante la ley. 2. Nadie podr ser discriminado, en particular a causa de su origen, raza, sexo, edad, idioma, posicin social, el modo de vida, convicciones religiosas, filosficas o polticas, o por causa de una deficiencia corporal, mental o psquica. 3. El hombre y la mujer son iguales en derechos. La ley debe garantizar su igualdad de derecho y de hecho, en particular en los dominios de la familia, la educacin y el trabajo. El hombre y la mujer tienen derecho a un salario igual por un trabajo de igual valor. 4. La ley procurar medidas encaminadas a la eliminacin de las desigualdades que afectan a las personas con discapacidad. Por otra parte, de acuerdo con el ndice del Estado de Derecho 8 publicado anualmente por proyecto mundial de justicia (World Justice Project), 9 un Estado de Derecho es aquel en el cual se respetan los siguientes cuatro principios: 1. El gobierno en su conjunto y sus funcionarios son pblicamente responsables ante la ley; 2. Las leyes son claras, pblicas, estables, y justas, y protegen derechos fundamentales tales como la seguridad de los ciudadanos y la defensa de su propiedad; 3. El proceso a travs del cual las leyes son aprobadas, administradas, e implementadas es accesible, justo, y eficiente; 4. El acceso a la justicia es garantizado por representantes e instancias jurdicas que son competentes, independientes, ticas, suficientes en nmero, que tienen recursos suficientes, y que reflejan las caractersticas de las comunidades que sirven. El Estado constitucional Segn algunos autores, la presencia de una Constitucin rgida y del control de legitimidad constitucional dara lugar a una legitimidad constitucional del Estado en lo que se describi como Estado constitucional. El surgimiento del Estado de Derecho coincide con el final del absolutismo e implica la imposicin de la burguesa entre el siglo XVIII y siglo XIX, que a partir del poder econmico alcanzado impusieron reclamos polticos y determinaron una transformacin radical en la sociedad y el concepto de Estado. En teora, la proclamacin del Estado de Derecho surge como oposicin explcita al Estado absolutista. En esta ltima forma de Estado, los titulares del poder eran absolutos, o sea que se liberaban de cualquier poder superior a ellos. Actualmente, de hecho, en gran parte de los Estados del mundo los derechos civiles y polticos estn garantizados a todos los individuos sin distincin, gracias a la evolucin histrica y poltica que, a partir del Estado absolutista, ha aportado al surgimiento de lo que se conoce como Estado de Derecho. Podemos reconocer un ejemplo precursor del Estado de Derecho en la constitucin inglesa del siglo XVII. La Revolucin Gloriosa, combatida contra el absolutismo de la dinasta Stuart conduce a una serie de documentos (el Bill of Rights, el hbeas corpus, el Acta de Establecimiento), que demuestra la inviolabilidad de los derechos fundamentales de los ciudadanos y de la subordinacin del rey al parlamento (que es representante del pueblo). La proclamacin consciente y presente del Estado de Derecho se logra a travs de las dos grandes revoluciones del siglo XVIII: la Declaracin de Independencia de los Estados Unidos y la Revolucin francesa. Las crticas que se dirigen en general al Estado de Derecho por la mayora de la historiografa jurdica, a partir de diversas franjas ideolgicas (socialistas, doctrina social de la Iglesia, por ejemplo) y las partes de la masa surgidas a fines del ochocientos y principios del novecientos es aquella de haber reconocido slo en abstracto los derechos humanos fundamentales, sin tratar la actuacin concreta de tales derechos. Por lo tanto, se ha realizado en todos los Estados liberales de facto una situacin que de hecho contrastaba con las proclamaciones de Derecho prevista por los textos constitucionales vigentes. Estas deficiencias se subsanan con la introduccin de los principios del Estado del bienestar y la democracia; concretndose en el llamado Estado social y democrtico de Derecho I. Concepto
El Estado de Derecho consiste en la sujecin de la actividad estatal a la Constitucin y a las normas aprobadas conforme a los procedimientos que ella establezca, que garantizan el funcionamiento responsable y controlado de los rganos del poder, el ejercicio de la autoridad conforme a disposiciones conocidas y no retroactivas en trminos perjudiciales, y la observancia de los derechos individuales, colectivos, culturales y polticos.
El concepto de Estado de Derecho se desarroll durante el liberalismo y encuentra, entre sus fuentes filosficas, las obras de Kant y de Humboldt. Ambos llegaron a la conclusin de que la accin estatal tiene como lmite la salvaguardia de la libertad del individuo. Aunque la idea apareca claramente en sus escritos, el primero que utiliz la expresin (Rechtstaat) fue el jurista y poltico alemn Robert von Mohl.
El concepto de Estado de Derecho es una respues e el constitucionalismo contiene dos elementos bsicos, que por mucho tiempo han sido considerados como sinnimo del Estado de Derecho: la supremaca de la Constitucin y la separacin de funciones en el ejercicio del poder. La Constitucin francesa de 1791 incluy en su artculo 16 la expresin que luego se convertira en el dogma del constitucionalismo liberal: Toda sociedad en la cual la garanta de los derechos no est asegurada, ni se adopte la separacin de poderes, carece de Constitucin.
En el siglo XX el Estado de Derecho ha tenido como contrapunto al totalitarismo. Por eso Zippelius seala que el Estado de Derecho est orientado a vedar la expansin totalitaria del Estado. El totalitarismo se caracteriz por la supresin de libertades individuales y pblicas, incluyendo las proscripcin de partidos, de rganos deliberativos y de libertades de trnsito, reunin y expresin. Eso no obstante, el totalitarismo procur legitimarse a travs de instrumentos jurdicos. Con excepcin del comunismo y del corporativismo, que desarrollaron un aparato formalmente constitucional, el falangismo, el nacional-socialismo y el fascismo se expresaron a travs de diversas leyes que no llegaron a conformar un cuerpo sistemtico. Hitler gobern esencialmente apoyado por la Ley de Autorizacin de 1933, que lo facultaba para legislar a su arbitrio. Con fundamento en esa delegacin parlamentaria expidi, entre otras, las leyes racistas de Nuremberg de 1935.
En Italia subsisti la vigencia formal de Estatuto Albertino de 1848, pero diversas leyes consolidaron el poder de Mussolini. Adems de la integracin del Gran Consejo del Fascismo, su ms importante disposicin fue la Ley Acerbo de 1923, donde incluy la clusula de gobernabilidad: al partido que obtuviera la mayora simple en las elecciones se le atribua automticamente la mayora absoluta en el parlamento. En 1925 Mussolini fue investido de facultades delegadas para legislar, y su principal decisin fue integrar, en 1926, del Tribunal Especial para la Defensa del Estado, que varios autores han considerado la verdadera ley fundamental del rgimen.
Por eso los aspectos de naturaleza estrictamente formal (contar con una Constitucin, por ejemplo) fueron considerados insuficientes para identificar al Estado de Derecho. De ah que Zippelius haya planteado que el Estado de Derecho se rige por dos principios bsicos: el de proporcionalidad (que haya una relacin adecuada entre el dao y el beneficio que causan los actos estatales), y el de exceso (que no se afecten los intereses en una medida superior a la necesaria).
La expresin Estado de Derecho no es admitida por Kelsen, para quien existe identidad del orden estatal y del orden jurdico. As, todo Estado tiene que ser Estado de Derecho en sentido formal, puesto que todo Estado tiene que constituir un orden coactivo... y todo orden coactivo tiene que ser un orden jurdico. Ahora bien, el mismo autor admite que se puede hablar de un Estado de Derecho material para aludir a la cuestin de en qu medida se exigen garantas jurdicas concretas para asegurar que los actos jurdicos individuales se corresponden con las normas generales.
Aludiendo al cuestionamiento kelseniano, Garca-Pelayo seala que la idea del Estado de Derecho tiene sentido desde el punto de vista jurdico y poltico, en tanto que representa la funcionalidad del sistema estatal, e introduce en ese sistema la normalizacin, la racionalidad y, por ende, la disminucin de factores de incertidumbre.
Son pocas las constituciones que adoptan expresamente el principio de Estado de Derecho. Ocurre as en el caso de la Federacin Rusa (a. 1), de Honduras (a. 1), de la Repblica de Sudfrica (a. 1 c), y de Rumania (tit 1, a. 4), por ejemplo. En la Constitucin de Chile (a. 6) se establece que los rganos del Estado deben someter su accin a la Constitucin y a las normas dictadas conforme a ella, con lo cual sin hacerse referencia directa al Estado de Derecho, se enuncia su significado.
II. Estado de Derecho y Constitucionalismo
Las caractersticas del Estado de Derecho han permitido definir al sistema constitucional. En este sentido se advierten cuatro grandes tendencias: la liberal, la social, la democrtica y la cultural. Cuando entr el siglo XX dominaba el constitucionalismo liberal fraguado a todo lo largo de la centuria precedente. Las constituciones se estructuraban a partir de los derechos de libertad, propiedad, seguridad jurdica e igualdad. Algunos de sus corolarios eran los derechos de asociacin, peticin, sufragio y libertad de conciencia.
El constitucionalismo social apareci en la carta de Quertaro de 1917 y en la Constitucin alemana de Weimar de 1919. Fue sta la que mayor influencia tuvo en Europa, mientras que la mexicana recibi mayor difusin en Amrica Latina. Las tesis sociales de Weimar tuvieron resonancia en las sociedades industriales, sobre todo porque permitan hacer frente a las presiones obreras que encontraban inspiracin en la revolucin sovitica. Las tesis mexicanas fueron ms atractivas para quienes tenan que paliar la inquietud de las sociedades rurales.
Las caractersticas fundamentales del constitucionalismo social consistieron en el reconocimiento de los derechos a la organizacin profesional, a la huelga, a la contratacin colectiva, al acceso a la riqueza (en el caso mexicano signific una amplia gama de acciones de naturaleza agraria), y de principios de equidad en las relaciones jurdicas y econmicas. As se explica el surgimiento de la seguridad social, de los tribunales laborales, y la defensa de derechos como la jornada, el salario y el descanso obligatorio. Tambin aparecieron los derechos prestacionales con cargo al Estado, como los concernientes a educacin, salud, vivienda y abasto.
Uno de los efectos ms sealados del constitucionalismo social fue servir como base a la accin intervencionista del Estado. Por eso durante el proceso iniciado en la dcada de los ochenta, el progresivo desmantelamiento del Estado intervencionista ha implicado, inevitablemente, la reduccin progresiva del Estado de bienestar.
El constitucionalismo democrtico, por su parte, fue objeto de importantes previsiones en seguida de la segunda posguerra. Los sistemas parlamentarios, a partir del concepto adoptado por la Ley Fundamental de Bonn, se estabilizaron mediante su parcial presidencializacin, y los sistemas presidenciales propendieron a su progresiva flexibilidad para hacerse ms receptivos de instrumentos y procedimientos de control poltico, de origen parlamentario. En Estados Unidos incluso se establecieron lmites a la reeleccin presidencial.
Las caractersticas del constitucionalismo democrtico han consistido en el reconocimiento de los partidos polticos; en la garanta de procesos electorales libres e imparciales; en la descentralizacin del poder, incluyendo las formas del estado federal y regional; en el fortalecimiento de la organizacin, facultades y funcionamiento de los cuerpos representativos; en la adopcin de formas de democracia semidirecta, a veces incluso en perjuicio de los sistemas representativos, como el referndum legislativo, el plebiscito, la iniciativa popular y, aunque mucho ms raro, en la revocacin de los representantes.
El constitucionalismo de la ltima dcada del siglo XX se signific por el nfasis en los derechos culturales. Los derechos culturales no son, como los sociales, derechos de clase, ni como los democrticos, derechos universales. Los culturales son derechos colectivos que traducen intereses muy concretos y que conciernen a todos los estratos socioeconmicos. Entre los ms relevantes estn los derechos humanos, pero la gama es muy amplia. Comprende el derecho a la proteccin del ambiente, al desarrollo, al ocio y el deporte, a la intimidad, a la no discriminacin, a la migracin, a la informacin, a la objecin de conciencia, a la seguridad en el consumo y a la diversidad lingstica, cultural y tnica, entre otros aspectos.
III. Estado social de Derecho
Como correlato de las tendencias del constitucionalismo contemporneo, se han venido acuando conceptos complementarios del Estado de Derecho. Han aparecido los de Estado Social de Derecho, Estado Social y Democrtico de Derecho y, con la Constitucin venezolana de 1999 (a. 2), surgi el Estado Democrtico y Social de Derecho y de Justicia. ste ltimo carece de elementos que permitan diferenciarlo de los anteriores, y la inclusin de la expresin justicia slo desempea una funcin semntica.
El concepto jurdico-poltico que sirve como antecedente inmediato al Estado Social de Derecho es el de Estado de Derecho. El surgimiento del constitucionalismo social con las constituciones de Quertaro (1917) y de Weimar (1919), a que se aludi en el numeral II, tambin gener un nuevo enfoque del Estado de Derecho. Se constat que ste ltimo, al estatuir una igualdad formal ante la ley produce desigualdades econmicas. As, el aparente paraso del Estado de Derecho ocultaba profundas contradicciones. Hermann Heller percibi con claridad esa situacin y plante la transicin del Estado Liberal (de Derecho) al Estado Social de Derecho.
Esa concepcin helleriana del Estado Social de Derecho permitira al movimiento obrero y a la burguesa alcanzar un equilibrio jurdicamente regulado. En otras palabras, se planteaba la viabilidad de un orden justo de la autoridad sobre la economa, particularmente mediante la limitacin de la propiedad privada, la subordinacin del rgimen laboral al derecho, la intervencin coercitiva del Estado en el proceso productivo y la traslacin de la actividad econmica del mbito del derecho privado al campo del inters pblico.
Para Heller el Estado de Derecho es el resultado provisional de un proceso de racionalizacin del poder conforme al cual se reivindica y fortalece a la burguesa. Progresivamente, empero, tambin los trabajadores, organizados en sindicatos y aun en partidos, logran establecer el poder legislativo del pueblo. As, el econmicamente dbil procura, a travs de una nueva legislacin, trabar al econmicamente poderoso y obligarlo a conceder mayores prestaciones.
Zippelius adopta la expresin Estado social liberal para caracterizar a la sociedad industrializada de Occidente donde se garantizan las posibilidades del desarrollo individual al tiempo que se limita el egosmo que perjudica la libertad del conjunto. En tanto que correctivo de las distorsiones del liberalismo, ese Estado social debe intervenir siempre que la economa de mercado haga peligrar las condiciones mismas del mercado libre o pueda causar daos significativos a la economa nacional o al medio ambiente.
Herman Heller y Elas Daz consideran al Estado Social de Derecho como una etapa de transicin: el primero hacia el socialismo (de ah la provisionalidad del Estado Social de Derecho), y el segundo hacia el Estado Democrtico de Derecho. El juicio de Zippelius es ms reservado: alude a una oscilacin del desarrollo histrico entre el Estado de bienestar y el liberalismo a travs del cual se evidencia el riesgo que enfrenta continuamente el Estado: reducir el umbral de la libertad, sofocando as una necesidad elemental, o extender los efectos de la libertad, con lo cual abre la puerta a las posibilidades, gustosamente aprovechadas, de abusar de aqulla. Por eso, concluye, la inestabilidad de las formas del Estado liberal se origina en que la libertad induce, una y otra vez, a abusar de ella, y tal abuso conduce nuevamente a restringirla.
Tres observaciones de Elas Daz son de trascendencia y deben ser tomadas en consideracin cuando se trata del Estado Social de Derecho: una, que no todo lo que se denomina imperio de la ley es necesariamente Estado de Derecho. Esa aseveracin puede ejemplificarse con la hipertrofia normativa (normocracia, dira Heller) de las dictaduras; la segunda, que el Estado Social de Derecho requiere de un Ejecutivo fuerte, capaz de hacer prevalecer el inters reivindicatorio de la sociedad y la aptitud intervencionista del Estado, sobre la vocacin complaciente del parlamentarismo; y la tercera, que existe un evidente parentesco entre el Estado Social de Derecho y el Estado de bienestar. Este ltimo en efecto, suele caracterizarse por la prestacin creciente de servicios pblicos de inters social como educacin, vivienda, abasto, atencin mdica y asistencia social; un sistema impositivo progresivo; la tutela de los derechos urbano, obrero y agrario, y la redistribucin de la riqueza.
La visin weimariana (o europea) del Estado Social de Derecho, lo identifica estrictamente con la clase obrera y con sus formas organizadas de lucha: el sindicato y el partido. A su vez, una visin latinoamericana de la misma realidad, tiende a involucrar, como ya se mencion en el prrafo precedente, a los sectores marginados de las ciudades y a los trabajadores agrcolas, la proteccin de cuyos intereses (muy difusos en el primero de los casos) apenas se produce con mediana efectividad por parte de organizaciones agrarias. De esta suerte el captulo econmico del Estado Social de Derecho en Europa y en Latinoamrica se integra por rubros diferentes: industrial y comercial en el primer caso, adicionado del urbano y agrcola en el segundo.
Por todo lo anterior, a los principios bsicos del Estado de Derecho que menciona Zippelius, deben agregarse dos ms, que complementan a aqullos y que permiten encuadrar satisfactoriamente al Estado Social de Derecho: el principio de razonabilidad (la organizacin estatal debe tender a la integracin y no a la estratificacin de la sociedad), y el principio de equidad (la igualdad entre desiguales es meramente conjetural).
Al igual que el concepto de Estado de Derecho es cuestionado por Kelsen, el de Estado Social de Derecho tampoco es admitido pacficamente por la doctrina. En especial Fortsthoff argumentaba en 1961 que la relacin entre Estado de Derecho y Estado Social plantea problemas de gran calado. Se trata, dice, de dos Estados diferentes e incompatibles en el mbito constitucional. Por un lado el Estado de Derecho tiene por eje un sistema de libertades, y por otro el Estado Social tiene por objeto un sistema de prestaciones. El autor considera que la tendencia del Estado Social lleva a una expansin progresiva del poder organizado y a una dependencia creciente de la sociedad con relacin a las prestaciones y a las acciones de distribucin de la riqueza por parte de ese poder. Fortsthoff adopta, en este punto, la misma conclusin a la que Hayek denomin el camino de servidumbre: el Estado Social acaba transformando al Estado de Derecho en un Estado totalitario.
Quince aos despus Fortsthoff matiz sus puntos de vista, y admiti que la presencia de instituciones democrticas poda atenuar la tensin entre los dos modelos de Estado, e incluso permitir su complementariedad. Esta conclusin se ve confirmada parcialmente por las tendencias del constitucionalismo contemporneo. En las constituciones de Colombia (a. 1), Ecuador (a. a. 1) y Paraguay (a. 1), por ejemplo, aparece ya el concepto de Estado Social de Derecho; en las de Alemania (a. 28), Espaa (a. 9.2) y Venezuela, el principio social aparece acompaado por el democrtico. Adems, como se vio en el numeral II, el constitucionalismo social surgi con las constituciones mexicana de 1917 y alemana de 1919, aunque no se invoc de manera expresa el trmino social. La naturaleza social de numerosas constituciones ha quedado implcita en su contenido, de la misma forma que ha ocurrido con el concepto mismo de Estado de Derecho.
Ahora bien, a la inversa de lo previsto por Hayek, y por el propio Fortsthoff en 1961, no fue el Estado Social el que desmont al de Derecho, sino el Estado (liberal) de Derecho el que ha prevalecido sobre el Social. A pesar de las disposiciones constitucionales, donde las hay, la tendencia dominante es en el sentido de reducir la presencia del Estado. El sistema prestacional y las polticas de redistribucin de la riqueza que caracterizan al Estado de bienestar, van en retroceso. All donde se conservan en el texto constitucional, progresivamente se van transformando en clusulas semnticas.
IV. Estado social y democrtico de Derecho
La primera vez que se utiliz la expresin Estado democrtico y social fue durante la revolucin de Pars de 1848. Las demandas del reconocimiento del derecho al trabajo planteadas por los socialistas, encabezados por Louis Blanc y secundadas por el constitucionalista Cormenin, encontraron una fuerte resistencia en los argumentos de Tocqueville y de Thiers. En el proceso de acuerdos previos a la elaboracin de un nuevo texto constitucional, los socialistas y los conservadores acordaron impulsar un modelo de Estado democrtico y social, como resultado del cual fue aprobada la Constitucin presidencialista de ese ao. Esta norma incorpor algunas reivindicaciones sociales, pero no ). Abendroth advierte que, en cuanto a Alemania, la frmula Estado social de Derecho ha perdido conexin con la de Estado social y democrtico de Derecho. Para corroborarlo, menciona las decisiones del Tribunal Constitucional Federal y del Tribunal Federal del Trabajo, que slo aluden al componente social del texto constitucional.
En el Estado social y democrtico de Derecho se incluyen la tutela del individuo y de sus derechos de participacin poltica y las relaciones de clase, instituyendo mecanismos de distribucin de riqueza a travs del salario, del ejercicio de derechos colectivos y de un conjunto de prestaciones que atienden al bienestar.
Lo caracterstico de esta forma de Estado es la vinculacin entre los contenidos sociales y los concernientes al pluralismo. La participacin ciudadana es indispensable, tanto para ampliar los derechos que corresponden al cuerpo social, cuanto para ejercer un efectivo control vertical sobre los rganos del poder. Un Estado que prescinde del pluralismo tiende aceleradamente al paternalismo, y de ah a la adopcin de formas dogmticas de ejercicio de la autoridad.
Bibliografa: Abendroth, Wolfgang: El Estado de Derecho Democrtico y Social como proyecto poltico, en Abendroth, W: et al..: El Estado social, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1986. Daz, Elas: Estado de Derecho y Sociedad Democrtica, Cuadernos para el dilogo, Madrid, 1969. Fortsthoff, Ernst: Problemas Actuales del Estado Social de Derecho en Alemania, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1966. ______________: Problemas Constitucionales del Estado Social (1961), y Concepto y esencia del Estado Social de Derecho (1975), en Abendroth, W., et. al.: El Estado social, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1986. Garca-Pelayo, Manuel: Las Transformaciones del Estado Contemporneo, Alianza Editorial, Madrid, 1977. Hayek, Friedrich: The road to serfdom, Chicago University Press, Chicago, 1972. Heller, Hermann: Escritos Polticos, Alianza Universidad, Madrid, 1985. Humboldt, Wilhem von: Los lmites de la accin del Estado, Tecnos, Madrid, 1988. Kant, Emmanuel: Filosofa de la Historia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1979. _____________: Principios metafsicos de la doctrina del derecho, UNAM, Mxico, 1968. Kelsen, Hans: Teora General del Estado, Labor, Barcelona, 1934. Zippelius, Reinhold: Teora General del Estado, UNAM, Mxico, 1987.