UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO

Centro de Cincias da Sade

Programa de Ps-Graduao em Biotecnologia Vegetal




ANDR LUIZ DE SOUZA QUERIDO


DESTINO DAS PATENTES DAS UNIVERSIDADES BRASILEIRAS E
MAPEAMENTO DAS ATIVIDADES DOS NCLEOS DE INOVAO
TECNOLGICA







RIO DE JANEIRO
2011



i
ANDR LUIZ DE SOUZA QUERIDO



DESTINO DAS PATENTES DAS UNIVERSIDADES BRASILEIRAS E
MAPEAMENTO DAS ATIVIDADES DOS NCLEOS DE INOVAO
TECNOLGICA


Tese apresentada ao Programa de Ps-
Graduao em Biotecnologia Vegetal da
Universidade Federal do Rio de Janeiro,
como requisito parcial obteno do ttulo
de Doutor em Cincias (Biotecnologia
Vegetal)



Orientadores: Alexandre Guimares Vasconcellos
Celso Luiz Salgueiro Lage




Rio de Janeiro
2011



ii
FICHA CATALOGRFICA



Querido, Andr Luiz de Souza
Estabelecimento do ndice de Concesso de Patentes das Universidades
Brasileiras e Mapeamento das Atividades dos Ncleos de Inovao Tecnolgica/
Andr Luiz de Souza Querido. -- 2011
xiv, 120 f.: il.

Tese (Doutorado em Biotecnologia Vegetal) Universidade Federal do Rio de
Janeiro, Centro de Cincias da Sade, Rio de Janeiro, 2011.

Orientadores: Alexandre Guimares Vasconcellos
Celso Luiz Salgueiro Lage

1. Universidade. 2. Ncleo de Inovao Tecnolgica. 3. Patente. 4.Biotecnologia. 5.
Propriedade Intelectual. 6. Propriedade Industrial. 7. Mapeamento Teses.
I. Vasconcellos, Alexandre Guimares (Orient.) II. UFRJ, Doutorado em
Biotecnologia Vegetal. III. Destino das Patentes das Universidades Brasileiras e
Mapeamento das Atividades dos Ncleos de Inovao Tecnolgica














iii

ANDR LUIZ DE SOUZA QUERIDO

DESTINO DAS PATENTES DAS UNIVERSIDADES BRASILEIRAS E
MAPEAMENTO DAS ATIVIDADES DOS NCLEOS DE INOVAO
TECNOLGICA


Tese apresentada ao Programa de Ps-Graduao
em Biotecnologia Vegetal da Universidade Federal
do Rio de Janeiro, como requisito parcial
obteno do ttulo de Doutor em Cincias
(Biotecnologia Vegetal)



Aprovada em 31 de maio de 2011


______________________________________
Alexandre Guimares Vasconcellos, D.Sc., INPI

______________________________________
Celso Luiz Salgueiro Lage, D.Sc., INPI

______________________________________
Cristina Gomes de Souza, D.Sc., CEFET-RJ

______________________________________
Eduardo Winter, D.Sc., INPI

______________________________________
Janana Fernandes, D.Sc., UFRJ

______________________________________
Marcio Alves Ferreira, D.Sc., UFRJ

_______________________________________
Zea Duque Vieira Luna Mayerhoff, D.Sc., INPI



iv
AGRADECIMENTOS

Aos professores e orientadores Alexandre Guimares Vasconcellos e Celso
Luiz Salgueiro Lage, pela orientao precisa e competente, com acurada percepo
das questes que condicionam o desenvolvimento da propriedade intelectual e
inovao tecnolgica no Brasil.

Aos professores Maria da Graa Derengowsky da Fonseca, Cristina Gomes
de Souza e Araken Alves de Lima, pela participao precisa e competente no projeto
de tese e na qualificao que precederam esse trabalho, e ao professor Eduardo
Winter, pela reviso precisa e competente da tese.

s Pesquisadoras da Diviso de Biotecnologia do INPI Margareth Maia da
Rocha e Maria Herclia Paim Fortes pelo apoio direto ao desenvolvimento desse
trabalho.

A Coordenao, Professores e Funcionrios participantes do Programa de
Ps-Graduao em Biotecnologia Vegetal da UFRJ, que sempre colaboraram de
forma competente para a realizao de minhas atividades do curso.

Aos Ncleos de Inovao Tecnolgica das universidades brasileiras, pela
confiana depositada no trabalho, sem os quais essa pesquisa no teria sido
realizada.

Universidade Federal do Rio de Janeiro, por proporcionar as condies
necessrias para a elaborao desse trabalho.

Ao Instituto Nacional da Propriedade Industrial, pelo apoio direto realizao
desse trabalho.

Aos amigos do Instituto Nacional da Propriedade Industrial e da Universidade
Federal do Rio de Janeiro, pelo apoio e consideraes sobre o trabalho.

A toda a minha famlia pelo apoio e carinho.




v
EPGRAFE












Art. 5
o
(XXIX) - A lei assegurar aos
autores de inventos industriais privilgio
temporrio para sua utilizao, bem como
proteo s criaes industriais,
propriedade das marcas, aos nomes de
empresas e a outros signos distintivos,
tendo em vista o interesse social e o
desenvolvimento tecnolgico e econmico
do Pas.
Constituio da Repblica Federativa do
Brasil de 1988




Art. 2
o
- A proteo dos direitos relativos
propriedade industrial, considerado o seu
interesse social e o desenvolvimento
tecnolgico e econmico do Pas, efetua-se
mediante:
I - concesso de patentes de inveno e de
modelo de utilidade;
II - concesso de registro de desenho
industrial;
III - concesso de registro de marca;
IV - represso s falsas indicaes
geogrficas; e
V - represso concorrncia
desleal.
Lei de Propriedade Industrial n 9.279 de
1996




vi
BIOGRAFIA

Andr Luiz de Souza Querido Eletrotcnico pelo Centro Federal de
Educao Tecnolgica (CEFET-RJ, 1991), Bilogo pela Universidade Federal Rural
do Rio de Janeiro (UFRural-RJ, 1996) e Mestre em Cincias (Microbiologia Agrcola)
pela Universidade Federal de Viosa (UFV, 2003). Atualmente Pesquisador do
Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), atuando como Examinador de
Patentes na rea de Biotecnologia.




















vii
RESUMO

QUERIDO, A. L. S. Destino das Patentes das Universidades Brasileiras e
Mapeamento das Atividades dos Ncleos de Inovao Tecnolgica. Rio de
Janeiro, 2011. Tese (Doutorado em Biotecnologia Vegetal) Centro de Cincias da
Sade Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2011.

O poder da patente se expressa quando o produto ou processo inovador vai
para o mercado e o direito de exclusividade comercial que a patente garante gera a
possibilidade do titular obter vantagem competitiva em relao aos concorrentes.
Visando avaliar a utilizao do sistema de patentes pelas universidades brasileiras,
foi realizado um levantamento do trmite dos pedidos de patentes no Instituto
Nacional da Propriedade Industrial e um mapeamento das atividades dos Ncleos
de Inovao Tecnolgica. O mapeamento permitiu ainda estabelecer o perfil de
depsitos de patentes. A metodologia peculiar do levantamento estabeleceu um
ndice de Concesso de Patentes das universidades (ICPat), onde destacaram-se
UNICAMP e USP com 52,68 e 44,29, respectivamente. Os dados do mapeamento
evidenciaram avanos na estruturao dos Ncleos de Inovao Tecnolgica e
mostraram que apenas um Ncleo de Inovao Tecnolgica concentrou 52,40% dos
depsitos, 56,41% das concesses e 65,47% dos licenciamentos de patentes no
Brasil (perodo 1997-2008). O perfil de depsitos mostrou que 79,4% dos Ncleos de
Inovao Tecnolgica possuem pequeno nmero de depsitos. Para esses Ncleos
foi proposto uma organizao em um sistema regional de redes que possibilitaria
diminuio de custos operacionais com otimizao dos resultados. Dentro de um
entendimento de que a utilizao do sistema de patentes pelas universidades no
deve se restringir a realizao de depsitos e que o destino das patentes das
universidades deve ser o do licenciamento e a da explorao comercial dos produtos
e processos oriundos de suas bancadas, os dados do presente trabalho mostraram
que poucas universidades brasileiras utilizam o sistema de patentes.

Palavras-chave: Universidade. Ncleo de Inovao Tecnolgica. Patentes.
Biotecnologia. Propriedade Intelectual.




viii
ABSTRACT

QUERIDO, A. L. S. Destiny of Patents of Brazilian Universities and Mapping of
the Activities of the Technological Innovation Nuclei. Rio de Janeiro, 2011.
Thesis (Doutorado em Biotecnologia Vegetal) Centro de Cincias da Sade
Universidade Federal do Rio de Janeiro, Rio de Janeiro, 2011.

The power of patent is expressed when the innovative product or process
goes to market and the right to exclusive commercial that patent ensures generates
the holder possibility to obtain competitive advantage over competitors. To evaluate
the use of the patent system by Brazilian universities, a survey was made of the
proceedings of patent applications at the National Institute of Industrial Property and
a mapping of the activities of the Technological Innovation Nuclei. The mapping still
allowed it to establish the profile of patent applications. The peculiar methodology of
the survey established an Index Granting Patent of universities (IGPat), where
UNICAMP and USP stood out with 52.68 and 44.29, respectively. The mapping data
showed progress in the structure of the Technological Innovation Nuclei and showed
that only one Technological Innovation Nuclei focused 52.40% of the applications,
56.41% of the granting and 65.47% of the licensing of patents in Brazil (period 1997-
2008). The profile of the applications showed that 79.4% of the Technological
Innovation Nuclei have a small number of applications. For these nuclei was
proposed an organization in a regional system of networks that enable reduced
operational costs with improvement of the results. Within an understanding that the
use of the patent system by universities should not be limited to making applications
and that the destiny of the patent in universities should be the licensing and
commercial exploitation of products and processes derived from its benches, data
from this study show that few Brazilian universities use the patent system.

Keywords: University. Technological Innovation Nuclei. Patents. Biotechnology.
Intellectual Property.






ix
LISTA DE FIGURAS


Pg.
Figura 1 Data de depsito no INPI dos pedidos sob exame 49
Figura 2 ndice de Concesso de Patentes das universidades brasileiras 61
Figura 3 Escala de Estruturao dos NITs 65
Figura 4 Comparao entre o ndice de Concesso de Patentes e a Escala
de Estruturao dos NITs
66
Figura 5 Comparao entre o mapeamento 2009 e o mapeamento 2002 68
Figura 6 Nmero de funcionrios permanentes dos NITs 72
Figura 7 Nmero de depsitos dos NITs (perodo 1997-2008)
73
Figura 8 Nmero de depsitos/ano, concesses/ano e licenciamentos/ano
dos NITs
74
Figura 9 Nmero de depsitos dos NITs at o ano do mapeamento 2009
(histrico dos depsitos)
78
Figura 10 Portiflio de patentes dos NITs at o ano do mapeamento 2009
(histrico dos depsitos)
79
Figura 11 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos 82
































x
LISTA DE QUADROS E TABELAS


Pg.
Quadro 1 Patentes concedidas s universidades nos Estados Unidos em
1998
40
Quadro 2 Patentes concedidas s universidades nos Estados Unidos em
2000
40
Quadro 3 Pontuao para construo da Escala de Estruturao dos NITs 52
Quadro 4 Trmite das patentes no INPI e estabelecimento do ndice de
Concesso de Patentes das universidades brasileiras (perodo
1983-1997)
59
Quadro 5 Percentual dos depsitos e percentual das concesses das
universidades brasileiras (perodo 1983-1997)
62
Quadro 6 Escala de estruturao dos NITs 64
Tabela 1 Relao dos NITs participantes do mapeamento 2009 e do
mapeamento 2002
67
Tabela 2 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos 80
Quadro 7 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos (histrico
de depsitos)
81
Tabela A.1 Cdigos de despachos para a rea de patentes do INPI 103
Tabela B.1 Cdigos de despacho dos pedidos de patentes das universidades
brasileiras (perodo 1983-1997)
104




























xi
LISTA DE SIGLAS


ANDIFES Associao Nacional dos Dirigentes das Instituies Federais de
Ensino Superior
ANPEI Associao Nacional de Pesquisa e Desenvolvimento das
Empresas Inovadoras
BNDES Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social
CAPES Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de nvel superior
CDB Conveno sobre Diversidade Biolgica
CGEN Conselho de Gesto do Patrimnio Gentico
CNPq Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
CRUB Conselho de Reitores das Universidades Brasileiras
C&T Cincia e Tecnologia
CUP Tratado da Conveno da Unio de Paris
DIFELE Diviso de Fsica e Engenharia Eltrica
EEN Escala de Estruturao dos NITs
EITT Escritrio de Interao e Transferncia de Tecnologia
EPO Escritrio de Patentes Europeu
FAPES Fundao de Amparo Pesquisa
FAPESP Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo
FIOCRUZ Fundao Oswaldo Cruz
FORTEC Frum Nacional de Gestores de Inovao e Transferncia de
Tecnologia
FURB Fundao Universidade Regional de Blumenau
IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica
ICPat ndice de Concesso de Patentes
ICT Instituio Cientfica e Tecnolgica
IGI Instncias Gestoras de Inovao
ILPat ndice de Licenciamento de Patentes
IPCPat ndice Parcial de Concesso de Patentes
IPCT ndice de Produo Cientfica associada Produo de Tecnologia
INPI Instituto Nacional da Propriedade Industrial
JPO Escritrio de Patentes do Japo
MAPA Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento
MCT Ministrio da Cincia e Tecnologia
MP Medida Provisria
NITs Ncleos de Inovao Tecnolgica
OCDE Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico
OMC Organizao Mundial do Comrcio
OMPI Organizao Mundial da Propriedade Intelectual
P&D Pesquisa e Desenvolvimento
PETROBRAS Petrleo Brasileiro S/A
PI Propriedade Intelectual
PINTEC Pesquisa Industrial de Inovao Tecnolgica



xii
PPP Parceria pblico-privado
PUC-RJ Pontifcia Universidade Catlica do Rio de Janeiro
PUC-RS Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul
REDETEC Rede de Tecnologia do Rio de Janeiro
RH Recursos Humanos
RPI Revista de Propriedade Industrial
TRIPS Agreement on Trade-Related Aspects of Intelectual Property Rigths
SI Sistema de Inovao
SNPC Servio Nacional de Proteo de Cultivares
UNB Universidade de Braslia
UCS Universidade de Caxias do Sul
UNICAMP Universidade Estadual de Campinas
UEL Universidade Estadual de Londrina
UEM Universidade Estadual de Maring
UNESP Universidade Estadual Paulista
UFPB Universidade Federal da Paraba
UFJF Universidade Federal de Juiz de Fora
UFMG Universidade Federal de Minas Gerais
UFPE Universidade Federal de Pernambuco
UFSC Universidade Federal de Santa Catarina
UFSCAR Universidade Federal de So Carlos
UNIFESP Universidade Federal de So Paulo
UFS Universidade Federal de Sergipe
UFOP Universidade Federal de Ouro Preto
UFSM Universidade Federal de Santa Maria
UFU Universidade Federal de Uberlndia
UFV Universidade Federal de Viosa
UFC Universidade Federal do Cear
UFES Universidade Federal do Esprito Santo
UFRJ Universidade Federal do Rio de Janeiro
UFRGS Universidade Federal do Rio Grande do Sul
USP Universidade de So Paulo
USPTO Escritrio de Patentes dos Estados Unidos















xiii
SUMRIO
Pg.

INTRODUO 1


CAPTULO I
INOVAO TECNOLGICA E UNIVERSIDADE 6


I.1 Fundamentos 6
I.2 O Papel da Universidade no Processo de Inovao 11


CAPTULO II
PROPRIEDADE INTELECTUAL E UTILIZAO DO SISTEMA DE
PATENTES
15


II.1 Fundamentos 15
II.2 Utilizao do Sistema de Patentes no Brasil 19
II. 2.1 A Lei de Propriedade Industrial 23
II. 2. 2 A Lei de Inovao Tecnolgica 32
II. 3 Utilizao do Sistema de Patentes nos Estados Unidos 38


CAPTULO III
INDICADORES DE CINCIA E TECNOLOGIA 41


III. 1 Produo Cientfica associada Produo de Tecnologia 42
III. 2 Mapeamentos dos Ncleos de Inovao Tecnolgica e
Indicadores de Cincia e Tecnologia

44


CAPTULO IV
METODOLOGIA 47


IV. 1 Levantamento dos Cdigos de Despacho dos Pedidos de
Patentes das Universidades Brasileiras e Estabelecimento do ndice de
Concesso de Patentes


47
IV. 2 Mapeamento das Atividades dos NITs 53
IV. 2. 1 Data de criao, Segmento de atuao, Localizao e
Vinculao Institucional dos NITs

54



xiv
IV. 2. 2 Regulamentao Interna dos NITs 54
IV. 2. 3 Recursos Humanos 54
IV. 2. 4 Ensino da Propriedade Intelectual 55
IV. 2. 5 Divulgao das Atividades e Estmulo ao Patenteamento 55
IV. 2. 6 Interao com o INPI 55
IV. 2. 7 Contratao de Escritrios Especializados 55
IV. 2. 8 Ferramentas de Busca utilizadas 55
IV. 2. 9 Diviso de Resultados 56
IV. 2. 10 Benefcios Jurdicos e Dificuldades Jurdicas oriundos da Lei
de Inovao Tecnolgica

56
IV. 2. 11 Depsitos de Material Biolgico 56
IV. 2. 12 Nmero de Depsitos, Concesses, Licenciamentos de
Patentes

57
IV. 3 Estabelecimento do Perfil de Depsitos dos NITs 57


CAPTULO V
RESULTADOS E DISCUSSO

58


V. 1 Levantamento dos Cdigos de Despacho dos Pedidos de
Patentes das Universidades Brasileiras e Estabelecimento do ndice de
Concesso de Patentes


58
V. 2 Mapeamento das Atividades dos NITs 66
V. 3 Estabelecimento do Perfil de Depsitos dos NITs 77
V. 3. 1 Proposio de Estratgias de Estruturao dos NITs 82


CONCLUSO 85


RECOMENDAO 88


REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS 89


APNDICES 104


ANEXO 119


1
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
INTRODUO

O desenvolvimento econmico de um Estado no se opera de forma
desordenada. Por mais que haja potencial e esforos de setores isolados de uma
sociedade, o desenvolvimento de toda uma regio ou Estado esbarrar em bices
poltico-institucionais. Neste cenrio encontra-se a questo da propriedade
intelectual (OLIVEIRA, 2005).
Produtos inovadores so os responsveis pelo aumento da receita do Pas,
aumento significativo de valor agregado dos produtos exportados e menor
dependncia de commodities. O Brasil um pas que produz cincia de fronteira,
mas que no consegue interagir, em um nvel adequado, com o setor produtivo. O
resultado dessa baixa incorporao de tecnologia de ponta diretamente nos
produtos torna-os pouco competitivos, tanto no mercado interno como no externo.
(PEREIRA & KRUGLIANSKAS, 2005).
O Art. 5
o
(XXIX) da Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988
assegura aos autores de inventos industriais privilgio temporrio para sua
utilizao, bem como proteo s criaes industriais, tendo em vista o interesse
social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico do Pas.
Art. 5
o
(XXIX) - A lei assegurar aos autores de inventos
industriais privilgio temporrio para sua utilizao, bem como
proteo s criaes industriais, propriedade das marcas, aos
nomes de empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista
o interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e econmico
do Pas.

2
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
Mecanismos de estmulo ao desenvolvimento industrial brasileiro como
incentivos e isenes fiscais a empresas inovadoras, as linhas de financiamento do
BNDES a empresas inovadoras, a Lei de Inovao Tecnolgica e a reestruturao
do Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI) foram criados paralelamente
implementao de uma poltica de induo a projetos cooperativos entre as
instituies acadmicas e o setor privado brasileiro. A propriedade intelectual, como
mecanismo de proteo e de estmulo transferncia de tecnologia das
universidades e dos institutos de pesquisa para o setor industrial, insere-se nesse
contexto (EMERICK, 2004).
Muito se tem discutido no Brasil, sobre a necessidade de proteger o
conhecimento gerado na universidade, por meio do seu patenteamento, sem o que
se torna difcil transferi-lo para as empresas, que devero investir num
desenvolvimento adicional, para que, finalmente, ele se transforme numa inovao,
num produto comercial ou num novo processo (STAL & FUGINO, 2002).
O advento da Lei de Inovao Tecnolgica n
o
10.973 em dezembro de 2004
no encerrou as discusses sobre a necessidade do aumento de utilizao do
sistema de patentes pelas universidades. Segundo a Lei de Inovao Tecnolgica,
um Ncleo de Inovao Tecnolgica (NIT) um rgo constitudo por uma ou mais
Instituio Cientfica e Tecnolgica (ICT) com a finalidade de gerir sua poltica de
inovao.
Avaliar a utilizao do sistema de patentes por parte das universidades
brasileiras torna-se relevante dentro de um entendimento de que as universidades
devem participar ativamente do desenvolvimento industrial do Pas, atravs da
formao de recursos humanos e da transferncia de tecnologia gerada em seus
3
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
laboratrios de pesquisa, e de que o patenteamento essencial para a transferncia
de tecnologia para as empresas, dando origem a uma inovao.
A utilizao do sistema de patentes por parte das universidades no deve se
restringir realizao de depsitos. O destino dos pedidos de patentes depositadas
pelas universidades deve ser o do licenciamento e da explorao comercial dos
produtos e processos oriundos de suas bancadas um processo que inclui
pesquisa, desenvolvimento e inovao (P&D + I).
O poder da patente se expressa quando o produto ou processo inovador vai
ao mercado, e o direito de excluir terceiros da comercializao possibilita obter
vantagem competitiva em relao aos concorrentes. Por isso, uma anlise mais
slida da utilizao do sistema de patentes pelas universidades deve levar em conta
a capacidade de suas estruturas de suporte inovao, atualmente denominados
Ncleos de Inovao Tecnolgica (NITs), de transformarem o esforo dos depsitos
de patentes, em invenes patenteadas e licenciadas. As invenes patenteadas
podero ser negociadas com maior grau de segurana jurdica e,
consequentemente, maior valor agregado.
O Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) tem interesse em obter das
Instituies Cientificas e Tecnolgicas (ICTs) informaes sobre inovao
tecnolgica e propriedade intelectual (NAKA et al., 2010).
So considerados indicadores relevantes para se avaliar a capacidade do
Pas transformar o conhecimento cientfico em produtos ou inovaes tecnolgicas:
1) pedidos de patentes depositados no INPI, segundo tipos e origem do depositante;
2) concesso de patentes segundo tipos e origem do depositante; 3) pedidos e
concesses de patentes de inveno junto ao Escritrio Norte-Americano de
4
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
Patentes (USPTO), segundo pases de origem selecionados. Os dados provm da
principal fonte nacional, o Instituto Nacional da Propriedade Industrial (INPI), bem
como de organizaes internacionais renomadas (MCT, 2011a).
Os dados do Ministrio da Cincia e Tecnologia mostram que o Brasil foi o
responsvel por 2,69% da produo cientfica mundial no ano de 2009 (nmero de
artigos brasileiros, da Amrica Latina e do mundo publicados em peridicos
cientficos indexados pela Thomson/ISI, 1981-2009) (MCT, 2011b).
Os dados do Ministrio da Cincia e Tecnologia mostram que em 2009 foram
depositados no USPTO, 409.265 pedidos de patentes, sendo que o Brasil participou
com 464 pedidos, o que representou 0,113%. Ou seja, de cada 1000 pedidos
depositados nos Estados Unidos, aproximadamente um pedido tem origem em
empresa e/ou universidade do Brasil, no parecendo ser essa participao
compatvel com a produo cientfica nacional (pedidos de patentes de inveno
depositados no escritrio de marcas e patentes dos Estados Unidos da Amrica -
alguns pases, 1980/2009) (MCT, 2011c).
Este trabalho surgiu a partir da constatao de que existe escassa bibliografia
apoiada em levantamento de dados sobre concesso de patentes das universidades
brasileiras, com o acompanhamento do trmite geral no INPI dos pedidos de
patentes dessas universidades. A obteno de dados relativos concesso de
patentes muito importante, uma vez que patentear envolve custos, e a lgica da
avaliao de utilizao do sistema de patentes no deve se restringir a uma anlise
quantitativa de depsitos. Nesse aspecto, pode-se afirmar que o presente estudo
possui metodologia peculiar, visto que no se limita a um levantamento de depsitos.
O ineditismo, atualidade e relevncia do presente trabalho esto apoiados na
5
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
proposta de um levantamento dos cdigos de despacho intermedirios dos pedidos
de patentes das universidades brasileiras e estabelecimento do ndice de Concesso
das universidades. As dificuldades para rastrear individualmente cada pedido de
patente das universidades brasileiras provavelmente um dos fatores que
justificariam os levantamentos de patentes de trabalhos congneres se limitarem ao
nmero de depsitos.
Visando avaliar a utilizao do sistema de patentes pelas universidades
brasileiras, foi realizado um levantamento do trmite dos pedidos de patentes no
Instituto Nacional da Propriedade Industrial e um mapeamento das atividades dos
Ncleos de Inovao Tecnolgica. O mapeamento permitiu ainda estabelecer o perfil
de depsitos de patentes.
O objetivo geral do trabalho foi avaliar a utilizao do sistema de patentes
pelas universidades brasileiras, a partir de um levantamento do trmite geral dos
pedidos de pedidos de patentes no Instituto Nacional da Propriedade Industrial e de
um mapeamento das atividades dos Ncleos de Inovao Tecnolgica das
universidades brasileiras.
Os objetivos especficos do trabalho foram: 1) estabelecer um ndice de
Concesso de Patentes das universidades; 2) identificar possveis avanos na
estruturao dos Ncleos de Inovao Tecnolgica; 3) estabelecer o perfil de
depsitos de patentes dos Ncleos de Inovao Tecnolgica; 4) propor estratgias
de estruturao para os Ncleos de Inovao Tecnolgica.



6
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
CAPTULO I

INOVAO TECNOLGICA E UNIVERSIDADE

I.1 Fundamentos

SCHUMPETER (1911) estabeleceu em sua clssica obra Teoria do
Desenvolvimento Econmico a distino entre um sistema econmico esttico e um
sistema econmico em processo de desenvolvimento, centrada no conceito de
inovao.
O conhecimento como base para a inovao tem gerado ampla literatura
econmica produzida por autores neoschumpeterianos, ao lado de literatura na rea
de gesto do conhecimento por autores da rea de Administrao de Empresas.
Dentro de um regime tecnolgico, as estratgias das indstrias so resultados de
decises tomadas a partir de trade-offs tecnolgicos que aparecem durante o
processo de inovao, conjugando fatores tcnicos e econmicos (PISANO, 1996).
Os estudos clssicos sobre inovao tecnolgica geralmente se referem a
organizaes que interagem com ambientes relativamente estveis e cujos produtos
e tecnologias apresentam longos ciclos de vida. Esse o caso de empresas
pertencentes a setores industriais tradicionais, que no so significativamente
afetados por revolues tecnolgicas ou por novas preferncias de mercado. As
incertezas ambientais so reduzidas, uma vez que resultados e demandas so
razoavelmente previsveis (ANSOFF, 1965; ANDREWS, 1971).
Boa parte das mudanas tecnolgicas que ocorrem numa economia
7
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
industrializada avanada se no invisveis, pelo menos possuem baixa visibilidade.
Isso inclui um fluxo de melhoramentos no manuseio de materiais, o redesenho das
tcnicas de produo para maior convenincia e a reduo dos custos de
manuteno e reparo (como no projeto modular de mquinas) (ROSEMBERG,
1994).
A inovao, em termos econmicos, no um ato nico e bem definido,
seno uma srie de atos unidos ao processo inventivo. A inovao adquire
importncia econmica s atravs de um processo exaustivo de redesenho,
modificaes e mil pequenas melhorias adequadas ao mercado de massas, para a
produo por meio de tcnicas de produo massivas. Inveno e inovao so
elementos que interagem num mesmo processo que envolve uma rotina produtiva
com dimenses tecnolgicas e econmicas especficas (ROSEMBERG, 1980).
FREEMAN (1995) explicita com clareza o carter contnuo e cumulativo de
certas inovaes, que denominou de inovaes incrementais. So inovaes que
ocorrem mais ou menos continuamente em uma indstria, que no resultam
necessariamente de programas de P&D, mas de invenes ou melhoramentos
sugeridos por engenheiros, administradores ou usurios da indstria. Para
FREEMAN (1995), tais inovaes so particularmente importantes (principalmente
em perodos posteriores s inovaes que ele denomina de radicais) e esto
associadas ao incremento nas escalas de plantas e equipamentos ou melhoria da
qualidade dos produtos.
O aproveitamento potencial de uma inveno supe, por seu lado, um
cuidadoso exame da acumulao de pequenos avanos tcnicos da inveno no
decorrer do tempo, suas implicaes na alterao das caractersticas de rendimento
8
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
em termos econmicos, e como resultado uma comparao de custos da nova
tecnologia com as tecnologias alternativas j disponveis. Neste sentido as
inovaes tambm no implicam necessariamente o abandono completo das
tecnologias anteriores. O xito comercial com as inovaes tecnolgicas no geral
envolve ou implica uma cuidadosa discriminao daqueles aspectos das prticas
passadas que precisam ser abandonadas e daqueles que precisam ser mantidos
(ROSEMBERG, 1980).
O progresso tecnolgico tido como fruto da competio que se estabelece
entre regimes tecnolgicos, entre diferentes configuraes de design ou entre
diferentes opes de um design comum a um grande nmero de empresa. O
domnio de uma tecnologia pode gerar irreversibilidades e restries. medida que
a tecnologia evolui, desenvolvimentos futuros podem vincular-se a determinado
paradigma (NELSON & WINTER, 1982).
FREEMAN (1995) apresenta uma explanao concreta dessa noo mais
abrangente de paradigma. Um paradigma tecnolgico e econmico um
agrupamento de inovaes tcnicas, organizacionais e administrativas inter-
relacionadas cujas vantagens devem ser descobertas no apenas em uma nova
gama de produtos e sistemas, mas tambm e, sobretudo na dinmica da estrutura
dos custos relativos a todos os possveis insumos para a produo. Em cada novo
paradigma, um insumo especfico ou conjunto de insumos pode ser descrito como
fator-chave desse paradigma, caracterizado pela queda dos custos relativos e pela
disponibilidade universal.
Os paradigmas tecnolgicos variam conforme a sua abrangncia e efeitos
sobre o sistema econmico. Existem paradigmas cujos limites esto circunscritos a
9
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Querido, A. L. S.
setores de atividade (por exemplo, o paradigma da melhoria de raas, linhagens e
variedades por seleo artificial) e outros que tm penetrao horizontal em muitos
setores de atividade. Nesse ltimo tipo enquadram-se os paradigmas tecnolgicos
relacionados fora motriz (energia a vapor, energia eltrica, motor exploso) e,
atualmente, ao processamento de informao (microeletrnica) (ROSEMBERG,
1994).
O regime competitivo com base na inovao caracterizado pela base do
conhecimento relevante e pelas formas de aprendizado que sustentam a atividade
de inovao. A base de conhecimento pode ser descrita por diversas classificaes
com que se procura analisar o conhecimento e o aprendizado. Quanto ao
conhecimento: 1) universal ou especfico; 2) simples ou complexo. Quanto aos
ambientes de aprendizado dominantes: 1) aprendizado na linha de produo
(learning by doing); 2) aprendizado mediante interaes e feedbacks com usurios
do produto (learning by using); 3) aprendizado em laboratrios de P&D (learning by
searching); 4) aprendizado mediante interaes com outras empresas e entidades
(learning by interacting). Dessa maneira, o tema do conhecimento deixou de ser
objeto apenas da pedagogia e da filosofia (PISANO, 1996).
Para BRESCHI e MALERBA (1997), as condies de apropriabilidade de
tecnologia esto relacionadas capacidade de proteger a inovao de imitao e
replicao lucrativa. Patentes, direitos autorais, segredo industrial e inovao
contnua so alguns dos meios utilizados para apropriao. Ento, para o adequado
funcionamento de um regime tecnolgico determinado, o poder pblico chamado a
criar um ambiente institucional regulatrio para viabilizar a apropriao dos
resultados dos investimentos em pesquisa e desenvolvimento por parte das
10
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Querido, A. L. S.
empresas.
Segundo a ANPEI (1998), o investimento total das empresas em inovao
tecnolgica corresponde aos gastos realizados em um conjunto de atividades
inovadoras, com o objetivo de aumentar o estoque e a aplicabilidade do
conhecimento tecnolgico, bem como elevar o nvel das competncias e habilidades
dos recursos produtivos da empresa. Alm do ncleo central, relacionado
aplicao de recursos financeiros nas atividades de pesquisa e desenvolvimento
(P&D), os investimentos em inovao tecnolgica das empresas compreendem os
dispndios com: 1) servios de apoio tecnolgico (capacitao de recursos
humanos alocados nas atividades de pesquisa e desenvolvimento, ensaios, testes,
anlises tcnicas e informaes tecnolgicas); 2) os gastos com engenharia no
rotineira (design, rearranjos de plantas requeridas para a implementao de novos
produtos e processos); 3) os investimentos fsicos (aquisio de mquinas,
equipamentos e instalaes); 4) os investimentos intangveis (direitos sobre
licenas para explorao de patentes e uso de marcas e contratos de fornecimento
de tecnologia industrial); 5) aquisio de tecnologia (royalties pagos pelo uso de
marcas e patentes, aquisio de direitos relacionados a novos produtos ou
processos, a servios de assistncia tcnica, a aquisio de programas de
computador).
As estatsticas de patentes tm sido cada vez mais utilizadas como proxies do
resultado da pesquisa tecnolgica, em que pesem as limitaes que envolvem esta
aproximao, sobretudo em pases como o Brasil, onde a prtica do registro de
marcas e patentes pouco generalizada. De qualquer forma, conforme ressaltado
por PATEL & PAVITT (1998), a carncia de indicadores mais adequados, capazes de
11
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Querido, A. L. S.
mensurar a totalidade dos aspectos relativos produo de tecnologia, justifica o
uso destes indicadores de patentes, cuja disseminao entre os diversos pases do
mundo tem, inclusive, reforado as iniciativas governamentais no sentido de
aperfeioar as bases de dados sobre patentes, especialmente nos pases da
Organizao para a Cooperao e Desenvolvimento Econmico - OCDE (ROCHA &
FERREIRA, 2001).

I. 2 O Papel da Universidade no Processo de Inovao

O conceito economia baseada no conhecimento refere-se a um contexto no
qual os agentes econmicos tm sua disposio um volume sem precedentes de
informao e conhecimento. Na sociedade da informao, o bem-estar econmico
das naes depende de sua habilidade em explorar os acervos de conhecimentos
(PETIT, 2005; TARAPANOFF, 2000).
O processo de inovao, talvez mais do que qualquer outra atividade
econmica depende do conhecimento. O novo papel da informao e do
conhecimento nas economias e no processo produtivo tem levado a um
reposicionamento do papel desempenhado pelas universidades, que no apenas
so responsveis por treinamento de pessoal, mas passaram a fornecer
conhecimento crucial para a evoluo de alguns setores industriais (RAPINI, 2007).
As universidades tm como funo precpua promover formao profissional
de alto nvel. O aumento da contribuio do conhecimento cientfico ao processo
tecnolgico remete a um importante papel desempenhado pelas universidades na
12
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Querido, A. L. S.
medida em estas que permanecem como fonte primordial de gerao deste
conhecimento (RAPINI, 2007).
A misso precpua da universidade a transmisso do conhecimento,
contribuindo decisivamente para a formao de recursos humanos capacitados,
sendo que at o sculo XIX a arte de ensinar consistia na nica preocupao dos
mestres de ento. Entretanto, nesta poca a atividade de pesquisa foi
paulatinamente incorporada s atividades acadmicas, alterando significativamente
a rotina de tais instituies, consubstanciou-se desta forma o que se convencionou
chamar de a primeira revoluo acadmica (LOBATO et al., 2000).
A primeira revoluo acadmica ocorreu em meados do sculo XIX, quando a
universidade deixou de ser uma fonte de emisso do conhecimento existente, para
ser uma instituio baseada na produo de novos conhecimentos (ETZKOWITZ,
1998).
A amplitude e intensidade das interaes universidade empresa, por parte
das indstrias, so fortemente associadas s oportunidades tecnolgicas e ao grau
de apropriabilidade enfrentados pelo setor de atividade (KLEVORICK et al., 1995).
As contribuies das universidades para o processo de inovao nas
indstrias podem ser sintetizadas como: 1) fonte de conhecimento de carter mais
geral necessrios para as atividades de pesquisa bsica (NELSON, 1990); 2) fonte
de conhecimento especializado relacionado rea tecnolgica da indstria
(KLEVORICK et al., 1995); 3) formao e treinamento de engenheiros e cientistas
capazes de lidar com problemas associados ao processo inovador nas indstrias
(ROSENBERG e NELSON, 1994; PAVITT, 1998); 4) criao de novos instrumentos e
de tcnicas cientficas (ROSENBERG, 1992); 5) criao de indstrias nascentes
13
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Querido, A. L. S.
(spin-offs) por pessoal acadmico (STANKIEWICZ, 1994; ETZKOWITZ, 1999).
Atualmente o que ocorre a mudana de uma interao bipolar entre
universidade e empresa para uma interao multipolar, na qual autoridades
governamentais de diversos nveis (internacional, nacional, regional) so atores
significantes e interagem no processo de inovao. Assim, as universidades vm
realizando atividades prprias das indstrias (atravs da formao de indstrias
spin-offs) e as empresas esto produzindo conhecimento e realizando treinamento
dentro de formatos acadmicos, com o auxlio das universidades (AVILA DE MATOS
& KOVALESKI, 2005).
LEYDESDORFF & ETZKOWITZ (1996) criaram um modelo para representar
a ao mltipla e coordenada de trs elementos fundamentais para o
desenvolvimento das sociedades contemporneas: o governo, a estrutura produtiva
e a infraestrutura cientfico tecnolgica. Com o intuito de interligar cincia,
tecnologia e desenvolvimento econmico, propuseram o modelo da hlice trplice.
A interao entre universidades e empresas, considerando-se a grande
distino entre a misso e a natureza de tais entidades, bem como o novo papel
social a ser desempenhado por ambas no que diz respeito contribuio efetiva
para a resoluo dos problemas sociais e econmicos, obrigou a disseminao de
novos arranjos organizacionais, que apoiados por polticas governamentais,
concretizam o conceito de atuao em hlice trplice (universidade empresa
governo). Segundo AVILA DE MATOS & KOVALESKI (2002), o conceito de atuao
em hlice trplice tem propiciado a formao de profissionais que estaro
capacitados para atuar no diversos nveis do processo de inovao, desde a criao
do novo conhecimento advindo da pesquisa, passando pela devida apropriao do
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Querido, A. L. S.
mesmo e culminando na sua transferncia ao setor produtivo para a consequente
comercializao (THEOTNIO, 2004).
Para uma negociao eficaz

universidade empresa torna-se importante que
as universidades estruturem ambientes para negociao, e para tanto devem ser
considerados: 1) as universidades devem consolidar polticas internas de
propriedade intelectual e patente; 2) dispor de sistemas de informao; 3) gesto
adequada de papis e contratos; 4) dispor de uma equipe multidisciplinar capacitada
para gesto de negociaes; 5) qualificar recursos humanos para gerenciamento e
busca de incentivos em rgos de fomento (AVILA DE MATOS & KOVALESKI,
2001).
A hlice trplice parte da percepo de que mudanas na profundidade e no
significado do papel do governo, das empresas e das universidades esto
ocorrendo. Essas mudanas esto levando as empresas, governos e universidades
a interagirem e a usarem a cincia e a tecnologia para produzir riqueza. Ou seja,
atualmente, a necessidade de haver uma completa interao entre universidade
empresa e governo guiada para produzir riqueza, para manter ou ganhar
competitividade em escala global (SANTOS & FRACASSO, 2000).
Vista dessa perspectiva, a educao e a pesquisa, juntamente com o
crescimento econmico, passam a ser uma obrigao das universidades. A
universidade est se transformando novamente, assumindo um papel no
desenvolvimento econmico, fato que constitui uma segunda revoluo acadmica
ETZKOWITZ (1998).


15
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Querido, A. L. S.
CAPTULO II

PROPRIEDADE INTELECTUAL E UTILIZAO DO SISTEMA DE PATENTES

II. 1 Fundamentos

Tradicionalmente classifica-se a Propriedade Intelectual (PI) como sendo uma
expresso genrica que corresponde ao direito de apropriao que o homem pode
ter sobre suas criaes, obras e produes do intelecto, talento e engenho. A
propriedade intelectual um nome coletivo para um conjunto de direitos
relacionados s atividades industriais ou comerciais do indi vduo ou companhia
(EPSZTEJN, 1998).
A propriedade intelectual abrange a propriedade industrial (patentes, marcas
desenhos industriais e indicaes geogrficas), contemplando ainda a proteo
sobre variedades de plantas, programas de computador, direitos autorais e circuitos
integrados.
No que concerne propriedade industrial, de acordo com o que preceitua a
Conveno da Unio de Paris (CUP), de 1883, trata-se do subconjunto da
propriedade intelectual no qual so abrangidos os direitos relativos s patentes de
inveno, os modelos de utilidade, os desenhos ou modelos industriais, as marcas
de fbrica ou de comrcio, as marcas de servio, o nome comercial e as indicaes
de procedncia ou denominaes de origem, bem como a represso concorrncia
desleal (THEOTNIO, 2004).
16
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Querido, A. L. S.
O Tratado da Conveno da Unio de Paris (CUP) para a proteo da
propriedade industrial foi assinado por 11 pases, dentre os quais o Brasil, atravs
do qual emanaram os princpios legais bsicos, revestidos de carter obrigatrio
para todos os signatrios, visando proteger os inventores em nvel internacional,
buscando ainda a harmonizao das leis da propriedade industrial, a fim de proteger
o conhecimento tecnolgico que, poca, se expandia rapidamente face ao
aumento do comrcio exterior (OMPI, 1998).
Segundo a Lei da Propriedade Industrial n
o
9.279 de 1996, em seu art. 2
o
.

Art. 2
o
- A proteo dos direitos relativos propriedade industrial,
considerado o seu interesse social e o desenvolvimento tecnolgico e
econmico do Pas, efetua-se mediante:
I - concesso de patentes de inveno e de modelo de utilidade;
II - concesso de registro de desenho industrial;
III - concesso de registro de marca;
IV - represso s falsas indicaes geogrficas; e
V - represso concorrncia

Patente um ttulo de propriedade temporria sobre uma inveno ou modelo
de utilidade, outorgados pelo Estado aos inventores ou autores ou outras pessoas
fsicas ou jurdicas detentoras de direitos sobre a criao. Em contrapartida, o
inventor se obriga a revelar detalhadamente todo o contedo tcnico da matria
protegida pela patente. Durante o prazo de vigncia da patente, o titular tem o direito
17
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Querido, A. L. S.
de excluir terceiros, sem sua prvia autorizao, de atos relativos matria
protegida, tais como fabricao, comercializao, importao, uso, venda, etc. (INPI,
2011).
Cada pas tem sua prpria legislao relativa propriedade industrial, a qual
aplicvel somente aos atos ocorridos dentro dos seus limites territoriais. Assim, se
o proprietrio de uma patente quiser obter direito patentrio sobre seu invento em
diferentes pases, dever solicitar proteo separadamente em cada pas de
interesse. Isso tambm representa a possibilidade de obter protees distintas em
cada pas, dependendo das diferenas previstas nas leis (PENTEADO, 2004).
internacionalmente aceito que a concesso de patentes requer que o
produto ou processo a ser patenteado represente um avano tecnolgico na sua
rea de conhecimento, o que se traduz mais concretamente nos requisitos de
novidade, no obviedade (ou atividade inventiva) e aplicao industrial, dispostos
dos arts 11, 13 e 15 da LPI 9279/96.
Art. 11. A inveno e o modelo de utilidade so considerados novos
quando no compreendidos no estado da tcnica.
1
o
O estado da tcnica constitudo por tudo aquilo tornado acessvel
ao pblico antes da data de depsito do pedido de patente, por
descrio escrita ou oral, por uso ou qualquer outro meio, no Brasil ou
no exterior, ressalvado o disposto nos arts. 12, 16 e 17.
2
o
Para fins de aferio da novidade, o contedo completo de pedido
depositado no Brasil, e ainda no publicado, ser considerado estado
da tcnica a partir da data de depsito, ou da prioridade reivindicada,
desde que venha a ser publicado, mesmo que subseqentemente.
18
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Querido, A. L. S.
Art. 13. A inveno dotada de atividade inventiva sempre que, para
um tcnico no assunto, no decorra de maneira evidente ou bvia do
estado da tcnica.

Art. 15. A inveno e o modelo de utilidade so considerados
suscetveis de aplicao industrial quando possam ser utilizados ou
produzidos em qualquer tipo de indstria.

Um pedido de patente deve ainda apresentar uma descrio clara do seu
objeto (LPI 9279/96, art. 24), de modo que permita o acesso pblico ao
conhecimento gerado pelo inovador (a revelao do invento), e a repetibilidade da
inveno patenteada por outros especialistas na rea (MELLO, 1998).

Art. 24. O relatrio dever descrever clara e suficientemente o objeto,
de modo a possibilitar sua realizao por tcnico no assunto e indicar,
quando for o caso, a melhor forma de execuo.

A pesquisa e o desenvolvimento para elaborao de novos produtos (no
sentido mais abrangente) requerem, na maioria das vezes, grandes investimentos.
Proteger esse produto atravs de uma patente significa prevenir-se de que
competidores copiem e vendam esse produto a um preo mais baixo, uma vez que
no foram onerados com os custos da pesquisa e desenvolvimento do produto. A
proteo conferida pela patente , portanto, um valioso e imprescindvel instrumento
para que a inveno e a criao industrializvel se tornem um investimento rentvel
(INPI, 2011a).


19
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Querido, A. L. S.
II. 2 Utilizao do Sistema de Patentes no Brasil

PVOA (2006), buscando contribuir para a compreenso do envolvimento das
universidades em atividades de patenteamento no Brasil, descreveu e analisou os
dados sobre depsitos de patentes efetuados por universidades brasileiras no INPI
entre 1979 e 2004. Foram analisadas tambm as causas do expressivo aumento do
nmero de depsitos efetuados pelas universidades aps 1996. Os resultados
indicaram que a universidade brasileira atua em reas de alta tecnologia,
contribuindo significativamente para a produo de conhecimentos tecnolgicos em
biotecnologia e qumica orgnica, e mostraram o domnio das universidades
paulistas.
GULLO & GUERRANTE (2006) levantaram os 50 maiores depositantes de
patentes no Brasil, com prioridade brasileira, no perodo de 1999 a 2003, visando
identificar os principais clientes do INPI e avaliar o desempenho de empresas,
universidades e entidades de pesquisa com relao proteo de suas invenes
por meio de patentes. Entre os dez depositantes mais expressivos foram
identificadas sete empresas (PETROBRAS, ARNO, MULTIBRAS, SEMEATO, VALE
DO RIO DOCE, EMBRACO e DANA), duas universidades (UNICAMP e UFMG) e
uma agncia de fomento (FAPESP).
Os dados da Pesquisa Industrial de Inovao Tecnolgica (PINTEC) realizada
pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE) mostraram que apenas 6%
das empresas brasileiras utilizam o sistema de patentes (BARBOSA et al., 2010).
ASSUMPO (2000) concluiu que o tempo mdio registrado para a
concesso de patentes no Brasil um obstculo real. Os dados de sua pesquisa
20
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Querido, A. L. S.
mostraram que a concesso de patentes de inveno para a USP e UNICAMP levou
em mdia 7 anos. Por outro lado, mostraram o notvel ressurgimento de interesse
pelo sistema de patentes a partir de 1997 e que a nova Lei de Propriedade Industrial
n
o
9279/96 estendeu a possibilidade de proteo a campos tecnolgicos em que
forte a pesquisa universitria.
NUNES & OLIVEIRA (2007) levantaram o nmero de depsitos realizados
pelas universidades brasileiras, no perodo 2000-2004, comparando o resultado com
o nmero de depsito da dcada de 1990. Como concluso, vislumbrou-se um
expressivo aumento de 120% no nmero de depsitos efetuados pelas
universidades entre os perodos.
Esses trabalhos mostraram que no Brasil foi observada uma correlao
positiva entre o nmero de depsitos das universidades e o estabelecimento no Pas
de marcos regulatrios referentes propriedade intelectual.
Com o decorrer das dcadas de 1950 a 1980, a ausncia de proteo
patentria em determinadas reas tecnolgicas em alguns pases em
desenvolvimento, mas detentores de significativo parque industrial, propiciou a estes
pases baratear o produto final, j que no realizavam vultosos investimentos em
P&D, e muitas vezes se valiam de cpias para tal produo. Diante de tal contexto,
os pases desenvolvidos sentiram a concorrncia, consubstanciada na reduo de
seus tradicionais mercados. Tais pases, capitaneados pelos Estados Unidos, viram-
se diante da necessidade de estabelecer regras mais rigorosas e uniformes de
proteo dos direitos de propriedade intelectual, proporcionando a si maior
segurana jurdica para suas grandes corporaes, com a conseqente garantia do
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Querido, A. L. S.
retorno de seus investimentos em P&D, e cada vez mais buscando ampliar os seus
mercados (TARRAG, 1995).
O Cdigo da Propriedade Industrial, institudo pela Lei n
o
5.772 de 21 de
dezembro de 1971, art. 9, alnea f, citava como no privilegiveis os usos ou
empregos relacionados com descobertas, inclusive de variedades ou espcies de
microorganismos, para fim determinado. Essa Lei vedava o patenteamento das
substncias, matrias ou produtos alimentcios, qumico-farmacuticos ou
medicamentos, de qualquer espcie, bem como os respectivos processos de
obteno e modificao (KUNISAWA, 2001; EPSZTEJN, 1998).

Art. 9
o
No so privilegiveis

f. os usos ou empregos relacionados com descobertas, inclusive de
variedades ou espcies de microoganismo, para fim determinado.

No final da dcada de 70 o Brasil enfrentava uma situao de crise
econmica severa com alta dvida externa e elevada taxa de inflao (DALMAT &
FRITSCHAT, 1982). O desequilbrio macroeconmico e a falta de recursos para
financiar projetos tecnolgicos e mudanas nas polticas industriais levaram ao
abandono do projeto de autonomia tecnolgica. Pela primeira vez, as atividades de
pesquisa so introduzidas institucionalmente nas universidades brasileiras, sendo
parte de um programa de ps-graduao em grande escala executado nas
universidades pblicas e em poucas universidades catlicas (ALMEIDA, 2004).
Em 1976, o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
(CNPq) expandiu sua misso, tornando-se responsvel pela formulao de
22
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Querido, A. L. S.
programas nacionais de tecnologia assim como o desenvolvimento cientfico. Em
1984, o Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT), atravs do CNPq deu suporte
criao dos Escritrios da Inovao Tecnolgica (em universidades e institutos de
pesquisa) para promover a inovao, incentivar a transferncia de tecnologia
indstria e a prospeco tecnolgica. O objetivo era propiciar s universidades e
demais instituies de pesquisas pblicas a devida assistncia em propriedade
intelectual. Entretanto, uma crise econmica continuada fez com que essas
estruturas fossem abandonadas. Os NITs foram aos poucos sendo desmontados,
aps o trmino do financiamento por parte do CNPq, principalmente em
universidades sem recursos para a manuteno dessas estruturas. Esses escritrios
ainda no dispunham dos recursos humanos e infraestrutura necessria para
efetivar transferncia de tecnologia e gerar inovao em nvel satisfatrio (TERRA,
2001; ETZKOWITZ, 2005).
Na dcada de 1980, novas formas de lidar com o relacionamento
universidade-empresa atraem o CNPq (Conselho Nacional de pesquisa Cientfica e
Tecnolgica) que passa a estabelecer programas com um foco maior em tecnologia,
objetivando a proteo da tecnologia nacional proveniente das instituies de
pesquisa e universidades, e sua transferncia para o setor produtivo, alm da
identificao da demanda tecnolgica. O primeiro passo foi a criao de 12 Ncleos
de Inovao Tecnolgica em instituies de pesquisa e universidades do pas. O
objetivo dos NITs era oferecer ajuda s partes interessadas em obter o
financiamento a projetos de P&D, a transferncia e comercializao de tecnologia, e
o desenvolvimento de relaes com outras instituies cientficas e tecnolgicas
(MEDEIROS et al., 1987).
23
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Querido, A. L. S.
No lado poltico institucional tem-se, em 1986, o final do regime militar e o
retorno do estado democrtico. A reorganizao da sociedade civil e a possibilidade
de indivduos e grupos se expressarem livremente sem serem perseguidos por suas
idias permitiu que um novo conjunto de polticas fosse sendo forjado. Nesse
ambiente, torna-se possvel passar de polticas de C&T implementadas sob o
modelo do Tringulo de Sbato para um modelo de hlice trplice. A base para a
hlice trplice de relaes universidade empresa governo a possibilidade de
interaes incluindo iniciativas tanto do tipo bottom up como top down. A partir
dos debates sobre transferncia de tecnologia da universidade para a indstria e
num clima de liberdade polticas crescentes, possvel propor a criao de
incubadoras (ALMEIDA, 2004).
A presso exercida pelos pases hegemnicos tornou-se mais intensa durante
a ltima rodada de negociaes do Acordo Geral de Tarifas e Comrcio GATT, a
chamada Rodada Uruguai cujas negociaes se estenderam por oito anos, de 1986
a 1993, fazendo com que dentre os diversos temas da agenda multilateral de
comrcio fosse incorporado o Acordo sobre aspectos de Propriedade Intelectual
relativos ao Comrcio, cuja sigla em ingls TRIPS (THEOTNIO, 2004).

II. 2.1 A Lei de Propriedade Industrial

Nesse contexto de presso comercial externa surge a Lei de Propriedade
Industrial n
o
9.279 de 14 de maio de 1996. O Cdigo da Propriedade Industrial,
institudo pela Lei n
o
5.772 foi revogado pela Lei de Propriedade Industrial n
o
9.279
de 14 de maio de 1996 (LPI 9279/96).
24
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Querido, A. L. S.
A Lei de Propriedade Industrial n
o
9.279 alterou profundamente a legislao
de patentes anterior, principalmente assegurando a privilegiabilidade nos setores
alimentcios, qumico-farmacutico, e de medicamentos (TEOTHNIO, 2004).
A Lei de Propriedade Industrial reconheceu as patentes para medicamentos e
biotecnologia, reas de forte pesquisa dentro das universidades brasileiras e que,
anteriormente, no tinham proteo. Outros diplomas legais vieram reforar os
direitos de propriedade intelectual, como a Lei sobre proteo de cultivares, que
trata do registro de espcies vegetais alteradas pelo homem (RODRIGUES JNIOR
et al., 2000).
Alm das polmicas scio-ambientais e econmicas que os produtos
biotecnolgicos tm gerado no mundo, muitas questes tambm tm sido
levantadas quanto proteo legal sobre invenes biotecnolgicas (PENTEADO,
2004).
A Conveno sobre Diversidade Biolgica (CDB), assinada no Rio de Janeiro,
em 05 de junho de 1992, e promulgada no Brasil atravs do Decreto n
o
2.519, de 16
de maro de 1998, em seu art. 2
o
, define biotecnologia como qualquer aplicao
tecnolgica que utilize sistemas biolgicos, organismos vivos, ou seus derivados,
para fabricar ou modificar produtos ou processos para utilizao especfica (CDB,
1992). No Brasil, a biotecnologia integra a base produtiva de diversos setores da
economia, atingindo aproximadamente 3% do PIB nacional (SILVEIRA et al., 2004).
A propriedade intelectual sobre seres vivos e novos processos biolgicos tm
constitudo em um dos aspectos mais controvertidos do processo de constituio de
mercados internacionais e da modernizao da economia. Trata-se de um tema
extremamente polmico, no qual muitas questes encontram-se sem soluo e
25
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Querido, A. L. S.
sujeitas a um acalorado debate envolvendo interesses conflitantes no mbito
econmico, poltico, social, cultural e tcnico, para no falar de aspectos morais e
religiosos, igualmente importantes (SILVEIRA et al., 2004).
A patenteabilidade de produtos e processos farmacuticos apresenta-se
como objeto de um debate pblico tcnico e social no Brasil. A entrada do setor-
sade na arena da propriedade intelectual evidencia no s o impacto econmico e
social da atual Lei de Propriedade Industrial como tambm o estatuto especial do
medicamento em relao aos demais produtos industriais e bens tecnolgicos
(GUIMARES & CORRA, 2011).
As patentes de biotecnologia so aquelas que contemplam processos de
produo baseados em materiais biolgicos, aplicao tecnolgica que utilize
sistemas biolgicos, organismos vivos, ou seus derivados, produtos resultantes e os
prprios microorganismos desde que sejam transgnicos, conforme explicitado no
art. 18 (III) e seu pargrafo nico da Lei n
o
9.279. Os conceitos que norteiam a
concesso so basicamente os mesmos j estabelecidos para as outras reas
tecnolgicas acrescidos de alguns procedimentos diferenciados necessrios ao
preenchimento dos critrios de repetibilidade e suficincia descritiva da inveno
(INPI, 2011b).
O requisito de suficincia descritiva em biotecnologia nem sempre possvel
ser alcanado por uma descrio escrita e, com efeito, a realizao prtica da
inveno torna-se invivel e inacessvel ao pblico interessado no assunto. A
soluo internacionalmente aplicada a de garantir o acesso ao material biolgico,
que no seja conhecido e acessvel ao pblico, atravs de depsito de uma amostra
correspondente em centros depositrios especialmente destinados e adequados
26
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Querido, A. L. S.
sua manuteno e ao processamento de patentes (LPI 279/96, art. 24) (INPI,
2011c).

Art. 24 O relatrio dever descrever clara e suficientemente o objeto,
de modo a possibilitar sua realizao por tcnico no assunto e indicar,
quando for o caso, a melhor forma de execuo.

Pargrafo nico. No caso de material biolgico essencial realizao
prtica do objeto do pedido, que no possa ser descrito na forma deste
artigo e que no estiver acessvel ao pblico, o relatrio ser
suplementado por depsito do material em instituio autorizada pelo
INPI ou indicada em acordo internacional.

Cabe ressaltar que no Ato Normativo 127/97 (itens 16.1, 16.2, 16.3 e 16.4) h
referncia, de forma especial, porm no exaustiva, rea biotecnolgica.
Ato Normativo 127/97 Dispe sobre a aplicao da Lei de Propriedade
Industrial em relao s patentes e certificados de adio de inveno.
16.1 Do depsito de material biolgico
16.1.1 Na hiptese prevista no pargrafo nico do art. 24 da LPI, o
depsito do material biolgico dever ser efetuado em instituies
localizadas no Pas, devidamente autorizadas pelo INPI, atravs de
credenciamento.
16.2 O relatrio descritivo
O relatrio descritivo, alm das especificaes contidas no item 15
deste Ato, dever ainda conter as propriedades imprescindveis da
matria viva necessrias sua completa descrio, de acordo com as
tecnologias inerentes respectiva matria considerada relevante para
27
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
sua perfeita caracterizao, tais como as exemplificadas a seguir, ou
parmetros alternativos que melhor a identifique:
16.2.1 Leveduras
16.3 Listagem de sequncias biolgicas
16.3.1 Condies
16.3.1.1 Todo pedido de patente que descreva uma seqncia de
nucleotdeos ou aminocidos dever conter - alm do relatrio
descritivo, reivindicaes, desenho e resumo, uma seo separada
chamada Listagem de Seqncias, imediatamente aps as
reivindicaes.
16.3.1.2 A listagem de seqncia dever conter:
16.3.1.2.1 Informaes gerais quanto ao pedido de patente, conforme
especificado no item 16.3.2.
16.3.1.2.2 Informaes gerais quanto seqncia, conforme
especificado no item 16.3.3.
16.3.1.2.3 Todas as seqncias ou parte de seqncias descritas no
pedido, identificadas separadamente por um nmero identificador
apresentadas como descrito no item 16.3.4.3 a 16.3.4.13.
16.4 Acesso ao material biolgico
Publicao do pedido
16.4.1 O material biolgico que suplementar o relatrio descritivo do
pedido de patente, nos termos do pargrafo nico do Artigo 24 da LPI,
tornar-se- acessvel ao pblico, tecnicamente habilitado, na data da
publicao do pedido, salvo se tal acesso for impedido por lei ou
tratado em vigor no pas.
28
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
16.4.1.1 O depositante do pedido ou titular da patente no poder
impedir ou dificultar o acesso, salvo quando comprove a existncia de
motivos de ordem tcnica ou legal.

A Medida Provisria n
o
2.052 dispe sobre o acesso ao patrimnio gentico, a
proteo e o acesso ao conhecimento tradicional associado, a repartio de
benefcios e o acesso tecnologia e a transferncia de tecnologia para sua
conservao e utilizao, e d outras providncias. A MP n
o
2.052 foi posteriormente
substituda pela MP n
o
2.186-16 de 23 de agosto de 2001. A resoluo INPI n
o
134/06, que trata de acesso aos recursos genticos foi revogada pela resoluo n
o
207/09.
Vale destacar que atravs a Deliberao Normativa n
o
246 de 27/08/2009
publicada no DOU de 16/09/2009, seo 1, pg.96, o CGEN credencia o Conselho
Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - CNPq para autorizar
instituies nacionais, pblicas ou privadas, que exeram atividades de pesquisa e
desenvolvimento nas reas biolgicas e afins a acessar amostra de componente do
patrimnio gentico para fins de pesquisa cientfica.

Art. 1
o
Credenciar o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico
e Tecnolgico - CNPq para autorizar instituies nacionais, pblicas ou
privadas, que exeram atividades de pesquisa e desenvolvimento nas
reas biolgicas e afins a:

I - acessar amostra de componente do patrimnio gentico para fins de
pesquisa cientfica; e

29
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
II - remeter amostra de componente do patrimnio gentico a
instituio sediada no exterior, para fins de pesquisa cientfica.

1
o
No exerccio das competncias a que se refere este artigo, o CNPq
poder dispensar a anuncia prvia formal, nos termos da Resoluo
n
o
8, de 24 de setembro de 2003.

2
o
O credenciamento a que se refere este artigo no inclui a
competncia para autorizar o acesso ao conhecimento tradicional
associado, ainda que este envolva o acesso ao patrimnio gentico.

Os principais aspectos das diretrizes de exame de patentes de produtos e
processos biotecnolgicos e qumicofarmacuticos adotadas pelo INPI podem ser
destacados (INPI, 2011c).
Relacionado aos seres vivos e compostos encontrados na natureza, pela Lei
de Propriedade Industrial n
o
9279/96 (LPI 9279/96), art. 10 (IX), no patentevel o
todo ou parte de seres vivos naturais e materiais biolgicos encontrados na
natureza, assim como os processos biolgicos naturais.

Art. 10 No se considera inveno nem modelo de utilidade:

IX - o todo ou parte de seres vivos naturais e materiais biolgicos
encontrados na natureza, ou ainda que dela isolados, inclusive o
genoma ou germoplasma de qualquer ser vivo natural e os processos
biolgicos naturais.

A legislao tambm elimina a possibilidade de que produtos diretamente
extrados da biodiversidade venham a ser patenteados. No caso das plantas, existe
um instrumento legal de proteo: a Lei de Proteo de Cultivares n
o
9.456/97, cuja
30
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
competncia do Servio Nacional de Proteo de Cultivares (SNPC), ligado ao
Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento (MAPA).
Art. 1 Fica institudo o direito de Proteo de Cultivares, de acordo
com o estabelecido nesta Lei.
Art. 2 A proteo dos direitos relativos propriedade intelectual
referente a cultivar se efetua mediante a concesso de Certificado de
Proteo de Cultivar, considerado bem mvel para todos os efeitos
legais e nica forma de proteo de cultivares e de direito que poder
obstar a livre utilizao de plantas ou de suas partes de reproduo ou
de multiplicao vegetativa, no Pas.

Relacionado especificamente aos microorganismos, a LPI 9279/96, art. 18 (III)
prev patente apenas para microorganismos geneticamente modificados
(transgnicos), desde que atendam aos trs requisitos de patenteabilidade:
novidade, atividade inventiva e aplicao industrial.

Art. 18 No so patenteveis:

III - o todo ou parte dos seres vivos, exceto os microorganismos
transgnicos que atendam aos trs requisitos de patenteabilidade -
novidade, atividade inventiva e aplicao industrial - previstos no art. 8
e que no sejam mera descoberta.

Pargrafo nico. Para os fins desta Lei, microorganismos transgnicos
so organismos, exceto o todo ou parte de plantas ou de animais, que
expressem, mediante interveno humana direta em sua composio
gentica, uma caracterstica normalmente no alcanvel pela espcie
em condies naturais.
31
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.

Para material gentico, o patenteamento de genes naturais no pode ser feito
no Brasil, pois a simples descoberta ou o isolamento de sua seqncia nucleotdica
no aceito como inveno. J os genes modificados so passveis de proteo
desde que atendam aos trs requisitos da patente citados acima.
Para os processos de obteno de animais, o INPI adotou o critrio de
patentear somente os processos de modificao gentica de animais que no
tragam sofrimento a eles, ou quando, mesmo com algum sofrimento, produzam
benefcios mdicos substanciais ao ser humano ou ao animal.
Para os processos de obteno de plantas, desde que o processo no se
restrinja a uma nica etapa e, cumulativamente, no seja um processo biolgico
natural e atenda aos trs requisitos da patente, pode ser protegido.
Os mtodos de tratamento teraputicos, de acordo com a LPI 9279/96, art. 10
(VIII), no so considerados invenes e no podem ser patenteados. J os
mtodos no-teraputicos, como os que tratam animais para promover seu
crescimento, podem ser patenteados desde que tenham carter tcnico e no sejam
processos biolgicos naturais.
Todos os mtodos cirrgicos que incluam uma etapa invasiva do corpo
humano ou animal no so considerados invenes e, portanto, no podem ser
patenteados.
Os processos envolvendo clulas-tronco e os processos de obteno de
clulas-tronco so patenteveis. J os processos de utilizao de clulas-tronco s
podem gerar patentes se no inclurem mtodos teraputicos ou cirrgicos, ou seja,
se no tiverem algum tipo de uso mdico.

32
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
Art. 10 No se considera inveno nem modelo de utilidade:

VIII - tcnicas e mtodos operatrios ou cirrgicos, bem como mtodos
teraputicos ou de diagnstico, para aplicao no corpo humano ou
animal;

O INPI considera que no so patenteveis os processos de clonagem do ser
humano, de modificao do genoma humano e os usos de embries humanos para
fins industriais ou comerciais.

II. 2. 2 A Lei de Inovao Tecnolgica

A Lei de Inovao Tecnolgica n
o
10.973, de 2 de dezembro de 2004, em seu
art. 1
0
estabeleceu medidas de incentivo inovao e pesquisa cientfica e
tecnolgica no ambiente produtivo, com vistas capacitao e ao alcance da
autonomia tecnolgica e ao desenvolvimento industrial do Pas.

Art. 1
o
Esta Lei estabelece medidas de incentivo inovao e
pesquisa cientfica e tecnolgica no ambiente produtivo, com vistas
capacitao e ao alcance da autonomia tecnolgica e ao
desenvolvimento industrial do Pas, nos termos dos arts. 218 e 219 da
Constituio.

A Lei de Inovao Tecnolgica est organizada em torno de trs eixos: 1) a
constituio de ambiente propcio a parcerias estratgicas entre as universidades,
institutos tecnolgicos e empresas; 2) o estmulo participao de instituies de
cincia e tecnologia no processo de inovao; 3) o incentivo inovao na empresa
33
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
(PEREIRA & KRUGLIANSKAS, 2005).
Para PACHECO (2007), a Lei de Inovao fundamentalmente uma Lei de
parceria pblico privado (PPP) que visa melhorar a performance do Sistema de
Inovao (SI). Antes dessa Lei, o gargalo da parceria universidade empresa estava
essencialmente no setor pblico. Tratava-se de um problema de Direito
Administrativo, j que leis especficas do setor pblico muitas vezes dificultavam a
interao com o setor privado em projetos colaborativos voltados para a inovao.
Relacionado ao compartilhamento de ganhos econmicos, a Lei de Inovao
dispe no art. 13 1
o
e 2
o
:

Art. 13 assegurada ao criador participao mnima de 5% (cinco por
cento) e mxima de 1/3 (um tero) nos ganhos econmicos, auferidos
pela ICT, resultantes de contratos de transferncia de tecnologia e de
licenciamento para outorga de direito de uso ou de explorao de
criao protegida da qual tenha sido o inventor, obtentor ou autor,
aplicando-se, no que couber, o disposto no pargrafo nico do art. 93
da Lei 9279, de 1996.

1
o
A participao de que trata o caput deste artigo poder ser
partilhada pela ICT entre os membros da equipe de pesquisa e
desenvolvimento tecnolgico que tenham contribudo para a criao.

2
o
Entende-se por ganhos econmicos toda forma de royalties,
remunerao ou quaisquer benefcios financeiros resultantes da
explorao direta ou por terceiros, deduzidas as despesas, encargos e
obrigaes legais decorrentes da proteo da propriedade intelectual.


34
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
Com relao a aspectos da titularidade da inveno, a Lei de Inovao
estabelece de forma clara tal aspecto, disposto no art. 9
o
1
o

2
o

3
o
.

Art. 9
o
facultado a ICT celebrar acordos de parceria para realizao
de atividades conjuntas de pesquisa cientfica e tecnolgica e
desenvolvimento de tecnologia, produto ou processo, com instituies
pblicas e privadas.

1
o
O servidor, o militar ou o empregado pblico da ICT envolvido na
execuo das atividades previstas no caput deste artigo poder receber
bolsa de estmulo inovao diretamente de instituio de apoio ou
agncia de fomento.

2
o
As partes devero prever, em contrato, a titularidade da
propriedade intelectual e a participao nos resultados da explorao
das criaes resultantes da parceria, assegurando aos signatrios o
direito ao licenciamento, observado o disposto nos 4
o
e 5
o
do art. 6
o

desta Lei.

3
o
A propriedade intelectual e a participao nos resultados referidos
no 2
o
deste artigo sero asseguradas, desde que previsto no contrato,
na proporo equivalente ao montante do valor agregado do
conhecimento j existente no incio da parceria e dos recursos
humanos, financeiros e materiais alocados pelas partes contratantes.

Segundo a Lei de Inovao Tecnolgica, em seu art. 2
o
(VI), um Ncleo de
Inovao Tecnolgica (NIT) um rgo constitudo por uma ou mais Instituio
Cientfica e Tecnolgica (ICT) com a finalidade de gerir sua poltica de inovao.


35
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
Art. 2
o
Para os efeitos desta Lei considera-se:

II - criao: inveno, modelo de utilidade, desenho industrial,
programa de computador, topografia de circuito integrado, nova cultivar
ou cultivar essencialmente derivada e qualquer outro desenvolvimento
tecnolgico que acarrete ou possa acarretar o surgimento de novo
produto, processo ou aperfeioamento incremental, obtida por um ou
mais criadores;

III - criador: pesquisador que seja inventor, obtentor ou autor de
criao;

IV - inovao: introduo de novidade ou aperfeioamento no ambiente
produtivo ou social que resulte em novos produtos, processos ou
servios;

V - Instituio Cientfica e Tecnolgica - ICT: rgo ou entidade da
administrao pblica que tenha por misso institucional, dentre outras,
executar atividades de pesquisa bsica ou aplicada de carter cientfico
ou tecnolgico;

VI - ncleo de inovao tecnolgica: ncleo ou rgo constitudo por
uma ou mais ICT com a finalidade de gerir sua poltica de inovao;

O Ncleo de Inovao Tecnolgica (NIT) deve ser a estrutura que vai auxiliar
o pesquisador a transformar um produto desenvolvido na bancada da universidade
em sucesso comercial. Deve ser reforado o entendimento de que gerir a poltica de
inovao de uma instituio transcende o depsito e o acompanhamento de um
pedido de patente.
Os NITs devem estar habilitados para realizar servios em propriedade
intelectual que incluem a realizao da interface universidade empresa, o apoio
36
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
elaborao de projetos para financiamento, a informao sobre incentivos fiscais, a
elaborao de minutas de convnios e contratos, o incentivo ao sistema regional de
inovao, dentre outras atividades, sendo o gerenciamento das atividades em
propriedade industrial, como a de patenteamento, apenas um dos aspectos de sua
atuao.
A capacidade dos NITs de dar suporte ao processo de inovao no mbito
institucional, incluindo-se a as atividades de patenteamento e as negociaes para
a transferncia de tecnologia, passa por fatores como normatizao interna
adequada, apoio da direo da universidade, recursos financeiros e infraestrutura. O
principal obstculo a ser superado por um NIT reside na contratao dos
especialistas de nvel superior, que disponham de perfil adequado para o bom
desempenho das tarefas relacionadas propriedade intelectual e transferncia de
tecnologia (THEOTNIO, 2004).
As universidades brasileiras tm atualmente a possibilidade de licenciar as
invenes originadas no meio acadmico, o que abre a possibilidade da diviso dos
lucros dessas invenes para todos os pesquisadores envolvidos no trabalho. Esse
fato por si s, abre grandes possibilidades para a academia, possibilitando maior
capacidade de atrao da carreira acadmica para os cientistas de alto nvel.
Dentre os aspectos da Lei de Inovao Tecnolgica que podero auxiliar
nesse processo de patenteamento e transferncia de tecnologia da universidade
para empresa, o art. 16 cita que a ICT dever dispor de Ncleo de Inovao
Tecnolgica, prprio ou em associao com outras ICT, com a finalidade de gerir sua
poltica de inovao.
37
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
Ao se colocar em prtica o marco regulatrio representado pela Lei de
Inovao Tecnolgica de dezembro de 2004, assumindo o NIT a gerncia do
processo de patenteamento, as universidades brasileiras possivelmente daro um
salto qualitativo.

Art. 16 A ICT dever dispor de ncleo de inovao tecnolgica, prprio
ou em associao com outras ICT, com a finalidade de gerir sua
poltica de inovao.

Pargrafo nico. So competncias mnimas do ncleo de inovao
tecnolgica:

I - zelar pela manuteno da poltica institucional de estmulo
proteo das criaes, licenciamento, inovao e outras formas de
transferncia de tecnologia;

II - avaliar e classificar os resultados decorrentes de atividades e
projetos de pesquisa para o atendimento das disposies desta Lei;

III - avaliar solicitao de inventor independente para adoo de
inveno na forma do art. 22;

IV - opinar pela convenincia e promover a proteo das criaes
desenvolvidas na instituio;

V - opinar quanto convenincia de divulgao das criaes
desenvolvidas na instituio, passveis de proteo intelectual;

VI - acompanhar o processamento dos pedidos e a manuteno dos
ttulos de propriedade intelectual da instituio.

38
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.

Assim como no Brasil, tambm nos Estados Unidos foi percebida uma
correlao positiva entre o estabelecimento de marcos regulatrios referentes
propriedade intelectual e a utilizao do sistema de patentes.

II. 3 Utilizao do Sistema de Patentes nos Estados Unidos

Nos Estados Unidos, em 1980 foi promulgado o Patent and Trademarks
Amendment Act (Public Law 96-517, conhecida como Bayh-Dole Act), que permitiu
s organizaes sem fins lucrativos (a includas as universidades) e s pequenas
empresas reterem a titularidade de invenes feitas no curso de pesquisas
financiadas com recursos pblicos. A expectativa do governo era que os direitos de
patentes decorrentes de tais pesquisas servissem como incentivo transferncia de
resultados para a indstria (MATKIN, 1990; STAL, 1995), concedendo a necessria
autonomia para facilitar as negociaes com as empresas. (COUTINHO, 2003).
Aps entrar em vigor, a Bayh-Dole Act passou a permitir o registro de
inovaes financiadas com recursos pblicos. A mentalidade dos pesquisadores se
modificou especialmente depois que essa Lei abriu a oportunidade dos cientistas
poderem lucrar com suas invenes. Essa possibilidade teria incentivado o aumento
das pesquisas e da concesso de patentes para as universidades, que registrou um
aumento de 12 vezes no perodo compreendido entre 1980-1998 (COUTINHO,
2003).
ASSUMPO (2000) realizou um levantamento dos pedidos depositados
pelas universidades brasileiras no INPI (perodo 1990-1999), concluindo que poucos
39
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
foram os pedidos depositados, especialmente quando cotejados aos nmeros
apresentados por universidades americanas. Em 1980, foram concedidas nos
Estados Unidos 242 patentes s universidades. Em 1990 esse nmero havia
quadruplicado para 971 patentes e oito anos depois foi triplicado para 2784 patentes.
As patentes depositadas por universidades cresceram quase 12 vezes entre 1980 e
1998, ou mais precisamente 1050,4%. No mesmo perodo, a concesso total de
patentes registrou o crescimento de 151,6%. Em 1980, a universidade com maior
nmero de patentes concedidas, a Iowa University obteve 12 concesses. Em 1998,
a primeira colocada, a University of S. California obteve 399 concesses. A
expressiva mudana de enfoque pode ser constatada pelos dados dos Quadros 1 e
2.

















40
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
Quadro 1 Patentes concedidas s universidades nos Estados Unidos em 1980.
Retirado de ASSUMPO (2000). Fonte: USPTO, Patents BIB. Srie Cassis.
Publicao eletrnica. Agosto, 1999.

Rank Instituio n
o
de patentes
concedidas
1 Iowa State University 12
2 University of Utah 12
3 Stanford University 11
4 University of Illinois 10
5 Northwestern University 7
6 University of Florida 7
7 University of Delaware 7
8 University of S. California 7
9 Johns Hopkins University 6
10 Queen`s University of
Kingston
6


Quadro 2 Patentes concedidas s universidades nos Estados Unidos em 1998.
Retirado de ASSUMPO (2000). Fonte: USPTO, Patents BIB. Srie Cassis.
Publicao eletrnica. Agosto, 1999.

Rank Instituio n
o
de patentes
concedidas
1 University of S. California 399
2 University of Texas 97
3 Stanford University 79
4 Johns Hopkins University 78
5 University of Pensylvania 69
6 Michigan State University 59
7 Columbia State University 55
8 University of Florida 53
9 Iowa State University 53
10 State University of New York 51

41
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
CAPTULO III

INDICADORES DE CINCIA E TECNOLOGIA

III. 1 Produo Cientfica associada Produo de Tecnologia

ALBUQUERQUE et al .(2002), tomando como unidade de anlise o municpio,
descreveram a distribuio espacial das atividades cientficas e tecnolgicas no
Brasil a partir de estatsticas de patentes (uma proxy de capacitao tecnolgica),
artigos cientficos (uma proxy de capacitao cientfica) e pesquisadores (um
indicador de recursos humanos alocados para atividades cientficas), tendo como
hiptese bsica que a relao produo cientfica versus produo tecnolgica deve
ser mediada por dimenses da anlise econmica que contempl em tanto as
variveis diretamente relacionadas ao Sistema de Inovao (SI), como tambm seus
determinantes espaciais.
O conceito de cluster est relacionado a uma concentrao geogrfica de
indstrias em um ou mais setores correlatos ou indstrias complementares (no
necessariamente na mesma indstria ou setor) e espacialmente concentradas.
Pesquisadores, trabalhando em estudos relacionados a cluster, geralmente do
especial ateno proximidade territorial, com a qual as indstrias operam. Estes
aglomerados situam-se no mesmo espao geogrfico, que pode estar delimitado por
uma nica cidade, uma regio, um estado ou mesmo um pas (ALBU, 1997;
BASANT, 2002).
ALBUQUERQUE et al. (2002) mostraram a ntida interdependncia existente
42
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
entre o municpio de So Paulo e os demais municpios da regio metropolitana de
So Paulo, e que se So Paulo possui elevados valores para a varivel artigos e
para a varivel patentes (por sua importncia, destaque econmico, urbano e
cientfico no Pas), os municpios vizinhos possuem uma relao artigos/ patentes
muito baixa; e ainda ser notvel a elevada participao dos municpios do macro-
eixo Campinas So Carlos Ribeiro Preto na produo, tanto de artigos
cientficos, como de patentes.
Como vrios estudos tm demonstrado, nos ltimos dez anos, a produo
cientfica brasileira tem crescido de forma significativa. Considera-se, no entanto, ser
pouco expressivo o aproveitamento dos seus resultados para incrementar a
tecnologia, intensificar a inovao e, conseqentemente, contribuir para novos
patamares de competitividade econmica que promovam a reduo de diferenas e
o desenvolvimento social. Some-se a isso a baixa disseminao dessa produo
(FAPESP, 2004; CRUZ, 2005).
O sistema de valores presentes no meio acadmico tende a valorizar mais os
efeitos de reputao das publicaes em jornais e revistas cientficas do que os
depsitos e concesses de patentes oriundas de suas pesquisas. Esses obstculos
so acrescentados pela falta de conhecimento das possibilidades de proteo e
explorao da propriedade intelectual, que se deve ao fato das publicaes
cientficas apresentarem relativo sucesso, independentemente da bem-sucedida
comercializao dos resultados das pesquisas. Esses valores da comunidade
cientfica influenciam na inclinao ao patenteamento e licenciamento, atuando
como obstculo realizao dessas atividades (HAASE et al., 2005).
A produo acadmica brasileira expressa sob a forma de publicaes, no
43
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
acompanhada, proporcionalmente de pedidos de patentes, evi denciando um
desinteresse, falta de cultura patentria e/ou desconhecimento sobre o sistema de
patentes e os benefcios que o mesmo pode gerar para a indstria nacional e
desenvolvimento econmico do pas (PEREIRA & KRUGLIANSKAS, 2005).
SANTOS et al. (2008) mostraram que a regio sudeste foi responsvel por
77% da produo cientfica nacional entre 1998 e 2002, seguida pelas regies sul
(15%), nordeste (9%), centro-oeste (4%) e norte (2%). Mas a taxa de crescimento
dessa produo verificada no sudeste (54%) inferior registrada no sul (71%) e
nordeste (65%). Os Estados com maior nmero de publicaes foram So Paulo
(52% do total nacional), Rio de Janeiro (19%), Minas Gerais (10%), Rio Grande do
Sul (8%) e Paran (5%).
FILHO & SOUZA (2009) mostraram que os Estados do Rio de Janeiro e So
Paulo representam juntos, mais de 50% do total da produo nacional de teses e
dissertaes sobre propriedade intelectual, e que aps a Lei de Inovao
Tecnolgica, o nmero de teses e dissertaes sobre propriedade intelectual no
Brasil teve um aumento de aproximadamente 50%. Proporcionalmente, enquanto
entre 1997 e 2006, o nmero total de teses e dissertaes teve um aumento de 2,7
vezes, o nmero de teses e dissertaes sobre propriedade intelectual no Brasil teve
um aumento de 8,3 vezes, sendo esse um dado indicador do aumento de relevncia
do tema nas universidades brasileiras. A partir desses dados, concluram que a
formao qualificada de pessoas, no apenas relacionadas a aspectos legais, mas
em reas relacionadas tecnologia e gesto, fundamental para promover o
desenvolvimento tecnolgico do Pas.
A atuao da Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo
44
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
(FAPESP) apresenta algumas peculiaridades quando comparada s outras FAPES
da Federao. Pertencendo ao Estado de So Paulo, o de maior arrecadao do
Pas, essa agncia de fomento tem prestado um importante papel, possibilitando que
os recursos aplicados em pesquisas sejam convertidos em cincia e tecnologia
pelas universidades paulistas.

A Lei de Inovao Tecnolgica estabelece em seu art. 2
o
(I)

I - agncia de fomento: rgo ou instituio de natureza pblica ou
privada que tenha entre os seus objetivos o financiamento de aes
que visem a estimular e promover o desenvolvimento da cincia, da
tecnologia e da inovao;

A FAPESP uma das principais agncias de fomento pesquisa cientfica e
tecnolgica do Pas. Com autonomia garantida por Lei, est ligada Secretaria de
Desenvolvimento Econmico, Cincia e Tecnologia do Governo do Estado de So
Paulo. Com um oramento anual correspondente a 1% do total da receita tributria
do Estado, a FAPESP apia a pesquisa e financia a investigao, o intercmbio e a
divulgao da cincia e da tecnologia produzida em So Paulo (FAPESP, 2011).

III. 2 Mapeamentos dos Ncleos de Inovao Tecnolgica e Indicadores de Cincia
e Tecnologia

O Projeto Estmulo Criao e Consolidao de Ncleos de Propriedade
Intelectual e Transferncia de Tecnologia em Universidades Brasileiras, realizado
em parceria pelo Instituto Nacional de Propriedade Industrial (INPI), a Rede de
45
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
Tecnologia do Rio de Janeiro (REDETEC) e o Escritrio de Interao e
Transferncia de Tecnologia (EITT) da Universidade Federal do Rio Grande do Sul
(UFRGS), teve como objetivo estimular e disseminar a cultura e a prtica da
propriedade intelectual e da transferncia de tecnologia no contexto universitrio. O
desenvolvimento da etapa Mapeamento e identificao de Ncleos de propriedade
intelectual e transferncia de tecnologia, existentes em universidades brasileiras foi
de responsabilidade do EITT/ UFRGS e consistiu de um levantamento para
identificar, dentre o conjunto das universidades brasileiras, quais apresentavam um
NIT que cumprisse com as finalidades de proteo, registro da propriedade
intelectual e comercializao de tecnologias e patentes. Pelo levantamento
realizado, percebeu-se que algumas universidades responderam que mantm NITs,
mas a anlise do conjunto das informaes prestadas apresenta evidncias de que,
na prtica, estes NITs no cumpriam com sua finalidade, no se caracterizando
como um NIT propriamente dito. Outra constatao foi a predominncia de NITs em
universidades pblicas, tanto federais quanto estaduais, o que comprovou a
liderana destas instituies no processo de institucionalizao da gesto da
propriedade intelectual (SANTOS & ROSSI, 2002).
TORKOMIAN (2008), em trabalho intituladoo Indicadores de Desempenho
dos NITs do Brasil consultou 88 NITs no Pas (95% de universidades e 5% de
institutos de pesquisa), tendo sua pesquisa uma abrangncia de 39%.
SILVA (2010) realizou um mapeamento enviando questionrio a 140 NITs de
todo o Brasil, dentre universidades e institutos de pesquisa, obtendo uma
abrangncia de pesquisa de 55%. A partir desse questionrio estabeleceu
indicadores de desempenho dos Ncleos de Inovao Tecnolgica.
46
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Querido, A. L. S.
NAKA et al. (2010) propuseram aos Ncleos de Inovao Tecnolgica, um
mtodo sistmico de coleta de dados e avaliao de resultados para gerir as aes
de incentivo inovao tecnolgica e proteo intelectual. A proposta apresentada
buscou fornecer Agncia de Inovao e aos Ncleos de Inovao Tecnolgica da
Universidade Tecnolgica Federal do Paran um processo sistemtico e
padronizado de indicadores para avaliar os desempenhos e, ao mesmo tempo,
auxiliar a obteno de informaes de interesse do Ministrio da Cincia e
Tecnologia. Os autores ressaltaram que esses indicadores no foram testados, o
que no invalidaria a sua aplicao, pois, como qualquer processo novo, ajustes so
necessrios depois de implantado e que posteriormente poderia surgir a
necessidade de novos indicadores que mereceriam outros estudos.
Os indicadores so teis quando eles demonstram a realidade dos fatos, ou
seja, apresentam dados e resultados confiveis. Dessa forma, eles produzem
informaes consistentes e as decises so tomadas corretamente para contrapor a
no conformidade dos fatos. Caso contrrio, iro contribuir para o erro gerencial,
gerando perda de tempo e alto custo. TAKASHINA & FLORES (1999) alertam que na
determinao de caractersticas para a definio de indicadores, perceber-se- a
existncia de uma grande variedade, por isso interessante prioriz-las e
estabelecer indicadores somente para as mais importantes, evitando assim uma
gama enorme de indicadores de pouca relevncia que s demandam tempo e geram
custos sem eficcia.



47
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Querido, A. L. S.
CAPTULO IV

METODOLOGIA

IV. 1 Levantamento dos Cdigos de Despacho dos Pedidos de Patentes das
Universidades Brasileiras e Estabelecimento do ndice de Concesso de Patentes

Para o levantamento dos cdigos de despacho dos pedidos de patentes das
universidades brasileiras foi realizada a busca de patentes no esp@cenet, que o
website do banco de patentes do Escritrio de Patentes Europeu (EPO). O
levantamento foi realizado no segundo semestre de 2008.
Para a busca no espa@cenet, foi utilizado no campo depositante a palavra-
chave universidade e no campo publicao, para excluir as patentes de Portugal,
a sigla BR. No campo data de publicao foram identificadas as patentes
publicadas entre 1984 e 1999, j que o objetivo foi obter as patentes depositadas
entre 1983 e 1997, atentando para no incluir as patentes depositadas em 1998 (e
publicadas em 1999), e as depositadas em 1982 (e publicadas em 1984), visto que
as patentes depositadas permanecem em sigilo por 18 meses, quando ento so
publicadas.
O esp@cenet forneceu o nmero de publicao, a data de publicao e a
universidade depositante. O nmero de publicao das patentes no esp@cenet foi
levado Revista da Propriedade Industrial (RPI) para pesquisa dos cdigos de
despacho do trmite no INPI.
Foi realizado o levantamento dos cdigos de despacho dos pedidos de
48
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
patentes das universidades brasileiras depositadas entre 1983 e 1997 (APNDICE
B). O limite inferior de corte (1983) foi determinado pela proximidade com a criao
dos NITs pioneiros no Brasil. O limite superior (1997) foi determinado para que
fossem obtidos os cdigos de despacho de deciso final do Instituto Nacional da
Propriedade Industrial (INPI). Para se obter os cdigos de deciso final preciso
determinar um limite superior de corte obrigatoriamente atrelado acumulao de
trabalho (backlog) do INPI. No Brasil, o INPI possui divises de patentes com
backlog superior a 10 anos (Figura 1).
Uma primeira questo relevante ao sistema patentrio a sua capacidade de
processar os depsitos de pedidos de patente de forma que a demanda possa ser
atendida. Todavia, esta tarefa est se tornando cada vez mais difcil em razo do
aumento do nmero de depsitos de pedidos de patente e da complexidade
crescentes destes documentos que requerem casa vez mais habilidade e tempo
para a procura de informaes do estado da tcnica (SILVA & BORSCHIVER, 2009).
Assim, maiores so os tempos de exame e os esforos necessrios para a
realizao da anlise dos pedidos de patentes, de forma que o examinador de
patentes evite cometer erros quanto omitir documentos significativos em suas
buscas, o que acarreta um exame ineficiente (PHILLIP, 2006) e, assim, o tempo e o
esforo necessrio acabam se tornando os maiores gargalos do sistema patentrio
(KING, 2001). Estes gargalos levam demora no exame e deciso de pedidos de
patente, gerando um acmulo de pedidos a serem analisados e a postergao de
concesses. Esta demora definida como backlog, o que leva os escritrios de
patentes a empregar equipes de examinadores cada vez mais qualificadas, as quais
muitas vezes no tm seu papel totalmente compreendido por parte da sociedade
49
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Querido, A. L. S.
(KING, 2001).


Figura 1 Data de depsito no INPI dos pedidos sob exame
Fonte: Boletim estatstico de patentes (INPI, 2010)


O levantamento dos cdigos de despacho dos pedidos de patentes das
universidades brasileiras do presente trabalho gerou dados relacionados ao
patenteamento das universidades no perodo de 1983 a 1997. O tratamento dos
dados levou construo do ndice de Concesso de Patentes (ICPat).
O ICPat foi criado com o objetivo de facilitar a interpretao dos dados
relativos ao trmite dos pedidos de patentes, sendo pautado no nmero de
concesses e no no nmero de depsitos.
Foi calculado inicialmente o ndice Parcial de Concesso (IPCPat), que
50
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
consiste na relao entre o nmero de concesses e o nmero de depsitos
decididos. Por sua vez, o nmero de depsitos decididos a diferena entre o
nmero total de depsitos e o nmero de patentes em andamento (ainda sob
exame). Tal metodologia visa no distorcer a avaliao do desempenho de
universidades cujos pedidos esto sob exame. Dessa forma, o ndice Parcial de
Concesso de Patentes ir variar de 0 a 1, como segue:


IPCPat = nmero de concesses / nmero de decises


Para se chegar ao denominado ndice de Concesso de Patentes (ICPat), foi
levado em considerao o produto do ndice Parcial de Concesso de Patentes
(IPCPat) pelo nmero de concesses, em um entendimento de que a quantidade de
patentes concedidas deve naturalmente pautar o respectivo ndice, como segue:


ICPat = IPCPat x nmero de concesses


Sem essa metodologia, uma universidade com apenas uma concesso em
uma deciso, teria um ndice de Concesso de Patentes igual a 1 (100%),
superando uma segunda universidade que possusse 9 concesses em 10 decises,
que teria um ndice de 0,9 (90%), o que causaria uma distoro no ndice proposto.
Visando estabelecer uma correlao entre o ndice de concesso de patentes
e a estruturao dos NITs, foram comparados aos dados do presente levantamento
como dos dados obtidos no mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002).
51
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
SANTOS & ROSSI (2002) realizaram um mapeamento dos NITs das
universidades brasileiras, intitulado Estmulo Criao e Consolidao de Ncleos
de Propriedade Intelectual e Transferncia de Tecnologia em Universidades
Brasileiras.
Baseado nos dados do mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002) foram
estabelecidos doze parmetros para mensurao da estruturao dos NITs. Ao
parmetro indicando estruturao foi atribudo pontuao 1 (um) e indicando
ausncia de estruturao, pontuao 0 (zero) (Quadro 3).
















52
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Querido, A. L. S.
Quadro 3 Pontuao para construo da Escala de Estruturao dos NITs
Parmetro Pontos
(1) Data de criao do NIT. Arbitrou-se que seriam considerados como
pioneiros, os NITs implantados na dcada de 1980
At 31 de dezembro de 1989
Aps 10 de janeiro de 1990


1
0
(2) Possua regulamentao interna sobre propriedade intelectual e
transferncia e comercializao de tecnologia?
Sim
No


1
0
(3) Possua norma que permitisse dividir com pesquisadores/inventores os
resultados das patentes?
Sim
No


1
0
(4) Nmero de funcionrios permanentes
Mais de 3 funcionrios
At 3 funcionrios

1
0
(5) Possua disciplina de propriedade intelectual na universidade?
Sim
No

1
0
(6) A instituio adotava meios para divulgar aos pesquisadores/
inventores os fundamentos do sistema de propriedade intelectual?
Sim
No


1
0
(7) O registro de patentes era feito de forma institucional ou individual,
pelo prprio pesquisador?
Institucional
Individual


1
0
(8) Havia interao com o INPI?
Sim
No

1
0
(9) O NIT estimulava os pesquisadores a patentear seus inventos?
Sim
No

1
0
(10) Para o registro de patentes era acionado o servio de escritrios
especializados externos universidade?
Sim
No


1
0
(11) Eram realizadas buscas de anterioridades em bancos de patentes
antes do depsito no INPI?
Sim
No

1
0
(12) O NIT divulgava suas atividades para a comunidade acadmicas?
Sim
No

1
0

53
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
A partir do somatrio da pontuao foi estabelecida a Escala de Estruturao
dos NITs (EEN) que vai de 0 a 12.

IV. 2 Mapeamento das Atividades dos NITs

A metodologia foi desenvolvida no sentido de comparar os dados do presente
mapeamento com os dados do mapeamento realizado por SANTOS & ROSSI
(2002), de forma a estabelecer um quadro comparativo entre os mapeamentos,
identificando possveis avanos na estruturao dos NITs aps o advento da Lei de
Inovao de 2004.
Para a identificao do pblico-alvo do trabalho (as universidades brasileiras)
foi solicitado o cadastro de associados Associao Nacional dos Dirigentes das
Instituies Federais de Ensino Superior (ANDIFES) e ao Conselho de Reitores das
Universidades Brasileiras (CRUB).
Como instrumento de coleta de dados, foi elaborado um questionrio
(APNDICE C) a partir do modelo construdo originalmente por CHAMAS (2001),
que foi enviado s reitorias de todas as universidades cadastradas e ao e-mail dos
dirigentes dos NITs, obtidos atravs da Plataforma Lattes, link Diretrio de Pesquisa.
Os NITs responderam o questionrio entre novembro de 2008 e maio de
2009, e com as informaes disponibilizadas foi iniciada a construo do banco de
dados.
O nmero de NITs do Brasil foi estimado a partir da contagem de NITs de
universidades associados ao Frum Nacional de Gestores de Inovao e
Transferncia de Tecnologia (FORTEC) no perodo do mapeamento.
54
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
Os parmetros investigados esto relacionados a infraestrutura e gesto dos
servios em propriedade industrial.

IV. 2. 1 Data de criao, Segmento de atuao, Localizao e Vinculao
Institucional dos NITs

Foi investigada a data de criao do NIT, o segmento de ensino a qual a
universidade pertence, a regio do Pas em que a universidade est localizada e a
vinculao institucional do NIT.

IV. 2. 2 Regulamentao Interna dos NITs

Foram investigados os instrumentos legais (portarias, resolues) utilizados
para disciplinar as atividades e as formas de atuao dos NITs, e os possveis temas
de abrangncia da regulamentao interna: patentes, desenhos industriais,
softwares, marcas e direitos autorais.

IV. 2. 3 Recursos Humanos

Foi avaliado o perfil do quadro de funcionrios que desenvolvem as atividades
dos NITs.



55
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
IV. 2. 4 Ensino da Propriedade Intelectual

Foi avaliado o ensino de propriedade intelectual nas universidades brasileiras.

IV. 2. 5 Divulgao das Atividades e Estmulo ao Patenteamento

Foi investigado se os NITs fazem divulgao de suas atividades para a
comunidade acadmica e se adotam meios para informar aos pesquisadores/
inventores os fundamentos do sistema de propriedade intelectual, estimulando a
comunidade acadmica ao patenteamento de suas pesquisas.

IV. 2. 6 Interao com o INPI

Foi investigada a interao das universidades com o INPI.

IV. 2. 7 Contratao de Escritrios Especializados

Foi investigada a participao de escritrios especializados nos processos de
patenteamento.

IV. 2. 8 Ferramentas de Busca utilizadas

Foram avaliadas as ferramentas de busca de patentes utilizadas pelos NITs,
tais como: 1) busca de anterioridade em bancos de patentes em bases gratuitas
56
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
disponveis na Internet, 2) busca em bancos de patentes com acesso pago, 3) busca
isolada no INPI.

IV. 2. 9 Diviso de Resultados

Foi avaliado se h normas estabelecidas, atravs das quais se permitem
dividir com os inventores/ pesquisadores os ganhos econmicos auferidos pelas
instituies com o licenciamento de tecnologias e patentes. Mais especificamente foi
avaliado se existe por parte do NIT a preocupao em atender aos dispositivos da
Lei de Inovao Tecnolgica de dezembro de 2004, quanto regulamentao do
compartilhamento dos ganhos econmicos sobre os resultados de pesquisa.

IV. 2. 10 Benefcios Jurdicos e Dificuldades Jurdicas oriundos da Lei de Inovao
Tecnolgica

Foram investigados os benefcios jurdicos e as dificuldades jurdicas
gargalos jurdicos oriundos da Lei de Inovao Tecnolgica.

IV. 2. 11 Depsitos de Material Biolgico

Foi investigado se as universidades teriam tido algum pedido de patente
envolvendo material biolgico acessado no Brasil a partir da Medida Provisria n
o
2052 (atual Medida Provisria n
o
2181-16) e Resoluo n
o
132/06 do INPI (atual
Resoluo 207/09), se teriam requerido o termo de acesso do CGEN e se teria
57
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Querido, A. L. S.
ocorrido alguma dificuldade para cumprir as exigncias legais.

IV. 2. 12 Nmero de Depsitos, Concesses, Licenciamentos de Patentes

Foi levantado o nmero o nmero de depsitos/NIT (perodo 1997-2008) e o
nmero de depsitos/ano, concesses/ano, licenciamentos/ano dos NITs (somatrio
de todos os NITs) (perodos 1997-2004 e 2005-2008).

IV. 3 Estabelecimento do Perfil de Depsitos dos NITs

O perfil de depsito de cada NIT mapeado foi estabelecido atravs da
combinao de dados relativos ao nmero de depsitos e aos campos especficos
dos depsitos realizados. Esses dados foram obtidos a partir das respostas
questo 18 do questionrio (APNDICE C), onde foi solicitado o histrico dos
depsitos das universidades (sem perodo pr-determinado). Trata-se de um
histrico dos depsitos por no ter sido determinada a data para o incio dos
depsitos, ou seja, foi solicitado ao NIT tudo o que a universidade havia depositado
no INPI em sua histria, at a data do respectivo mapeamento.






58
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Querido, A. L. S.
CAPTULO V

RESULTADOS E DISCUSSO

V. 1 Levantamento dos Cdigos de Despacho dos Pedidos de Patentes das
Universidades Brasileiras e Estabelecimento do ndice de Concesso de Patentes.

Os dados mostram que 26 universidades brasileiras realizaram entre 1983 e
1997 pelo menos um depsito no INPI e 11 universidades obtiveram pelo menos
uma concesso. A partir desses dados relativos ao trmite dos pedidos de patentes
foi calculado no ICPat de cada universidade ( Quadro 4).

















59
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Querido, A. L. S.
Quadro 4 Trmite das patentes no INPI e estabelecimento do ndice de Concesso
de Patentes das universidades brasileiras (perodo 1983-1997)

Rank Instituio sigla depos sob
exame

arquiv conces Indef ICPat

1 Universidade
Estadual de
Campinas
UNICAMP 108 15 12 70 11 52,68
2 Universidade de
So Paulo
USP 90 6 7 61 16 44,29
3 Universidade
Estadual Paulista
UNESP 16 - 5 9 2 5,06
4 Pontifcia
Universidade
Catlica-RJ
PUC-RJ 6 - 2 4 - 2,66
5 Universidade
Federal do Rio de
Janeiro
UFRJ

27 1 17 6 3 1,38
6 Universidade
Federal de
Pernambuco
UFPE 26 - 16 6 4 1,38
7 Universidade
Federal de
Sergipe
UFS 10 - 5 3 2 0,9
8 Universidade
Federal de So
Carlos
UFSCAR 2 1 - 1 - 1
9 Pontifcia
Universidade
Catlica-RS
PUC-RS 6 - 4 2 - 0,66
10 Universidade
Federal de So
Paulo
UNIFESP 2 - 1 1 - 0,5
11 Universidade
Estadual de
Maring
UEM 2 - 1 1 - 0,5
12 Universidade
Federal de Minas
Gerais
UFMG 18 8 9 - 1 0
13 Universidade
Federal da
Paraba
UFPB 10 - 9 - 1 0
14 Universidade
Federal de Juiz
de Fora
UFJF 3 - 2 - 1 0
60
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
15 Universidade
Federal de Santa
Catarina
UFSC 3 - 3 - - 0
16 Universidade
Federal de
Uberlndia
UFU 2 - 2 - - 0
17 Universidade
Federal de Viosa
UFV 2 1 1 - - 0
18 Universidade
Federal do Rio
Grande do Sul
UFRGS 2 - 2 - - 0
19 Universidade
Federal de Ouro
Preto
UFOP 1 - - - 1 0
20 Universidade
Federal do
Esprito Santo
UFES 1 - 1 - - 0
21 Fundao
Universidade
Regional de
Blumenau
FURB 1 - 1 - - 0
22 Universidade
Estadual de
Londrina
UEL 1 1 - - - 0
23 Universidade
Federal de Santa
Maria
UFSM 1 1 - - - 0
24 Universidade de
Braslia
UNB 1 - 1 - - 0
25 Universidade de
Caxias do Sul
UCS 1 - 1 - - 0
26 Universidade
Federal do Cear
UFC 1 - 1 - - 0
Total 343 34 103 164 42


A Figura 2 foi elaborada no sentido de uma melhor visualizao do ICPat das
universidades brasileiras. Excetuando a PUC-RJ e PUC-RS, o maior nmero de
concesses foi obtido por universidades pblicas federais e estaduais.

61
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Querido, A. L. S.

Figura 2 ndice de Concesso de Patentes das universidades brasileiras

Algumas universidades exibem um nmero maior de abandonos de pedidos
por perda de prazos de pagamentos (anuidades), com posterior arquivamento,
evidenciando falta de estrutura no gerenciamento do processo (APNDICE B).
O Quadro 5 mostra o percentual dos depsitos e o percentual das
concesses das universidades brasileiras. Foi observado que UNICAMP e USP,
somadas, concentraram 57,71% dos depsitos e 79,87% das concesses.







62
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.

Quadro 5 Percentual dos depsitos e percentual das concesses das
universidades brasileiras (perodo 1983-1997)

Rank Instituio sigla Depos (%)
depos
conces (%)
conces

1 Universidade Estadual de
Campinas
UNICAMP 108 31,48 70 42,68
2 Universidade de So
Paulo
USP 90 26,23 61 37,19
3 Universidade Estadual
Paulista
UNESP 16 4,66 9 5,48
4 Universidade Federal do
Rio de Janeiro
UFRJ 27 7,87 6 3,65
5 Universidade Federal de
Pernambuco
UFPE 26 7,58 6 3,65
6 Pontifcia Universidade
Catlica-RJ
PUC-RJ 6 1,74 4 2,43
7 Universidade Federal de
Sergipe
UFS 10 2,91 3 1,82
8 Pontifcia Universidade
Catlica- RS
PUC-RS 6 0,58 2 1,21
9 Universidade Federal de
So Carlos
UFSCAR 2 0,58 2 1,21
10 Universidade Federal de
So Paulo
UNIFESP 2 0,58 1 0,6
11 Universidade Estadual de
Maring
UEM 2 0,58 1 0,6
12 Universidade Federal de
Minas Gerais
UFMG 18 5,24 0 0
13 Universidade Federal da
Paraba
UFPB 10 2,91 0 0
14 Universidade Federal de
Juiz de Fora
UFJF 3 0,87 0 0
15 Universidade Federal de
Santa Catarina
UFSC 3 0,87 0 0
16 Universidade Federal de
Uberlndia
UFU 2 0,58 0 0
17 Universidade Federal de
Viosa
UFV 2 0,58 0 0
18 Universidade Federal do
Rio Grande do Sul
UFRGS 2 0,58 0 0
19 Universidade Federal de
Ouro Preto
UFOP 1 0,29 0 0
20 Universidade Federal do
Esprito Santo
UFES 2 0,58 0 0
63
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
21 Fundao Universidade
Regional de Blumenau
FURB 1 0,29 0 0
22 Universidade Estadual de
Londrina
UEL 1 0,29 0 0
23 Universidade Federal de
Santa Maria
UFSM 1 0,29 0 0
24 Universidade de Braslia UNB 1 0,29 0 0
25 Universidade de Caxias do
Sul
UCS 1 0,29 0 0
26 Universidade Federal do
Cear
UFC 1 0,29 0 0
Total 343 100% 164 100%

A partir dos dados do mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002) foi possvel
a construo do Quadro 6.




















64
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Querido, A. L. S.
Quadro 6 Escala de estruturao dos NITs (EEN). Construda a partir dos dados do
trabalho de SANTOS & ROSSI, 2002. Legenda: s (sim) = 1 ponto; n (no) = 0 ponto

Parmetro/Universidade 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Pontos
UNICAMP s s s s n s s s s s s s 11
USP s s s s s s s s s n n s 10
UFRGS n s s s s n s s n s s s 9
UFMG n s s n n s s s s s s s 9
UFPE n s s s n s s s s n s s 9
UEM n s s s s s n s s n s s 9
UNIFESP n s s s n s s n s s s n 8
UNB n s s s n n s s s n s s 8
UFRJ n n s n n s s s s s s s 8
UFSM n s s n n s s s s n s s 8
UFV n s s s n s s n s n n s 7
UFS s n n s n n s s s s s n 7
UFOP n n s n n s s s s n s s 7
UNESP n s s s n s s n n s n n 6
PUC-RS n n s n s n s n s s n s 6
UFC n n n n s n n s n n s s 4
UFSCAR n n n s n s n n n n n s 3

A Escala de estruturao dos NITs (EEN) mostrou a liderana de UNICAMP e
USP com pontuao total 11 e 10, respectivamente (Figura 3).

65
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.

Figura 3 Escala de Estruturao dos NITs (EEN). Construda a partir dos dados do
trabalho de SANTOS & ROSSI, 2002.

A Figura 4 mostra que UNICAMP e USP apresentaram o maior ICPat e a
maior pontuao na EEN.
Entretanto, para as outras universidades essa correlao no foi evidenciada.
Os dados mostram que: 1) UFMG, UFRGS, UNB, UFSM, UFV e UFOP que
apresentaram ICPat= 0, obtiveram EEN> 5; 2) entre as universidades que
apresentaram ICPat> 0, apenas UFSCAR apresentava EEN< 5; 3) a PUC-RJ no
participou do mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002), no sendo possvel
calcular sua EEN.

66
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.

Figura 4 Comparao entre o ndice de Concesso de Patentes (ICPat) e a Escala
de Estruturao dos NITs (EEN)

V. 2 Mapeamento das Atividades dos NITs

Foram contabilizados aproximadamente 90 NITs de universidades associados
FORTEC. O presente mapeamento teve a participao de 39 NITs, o que
representou uma abrangncia de pesquisa de 43,33%. O mapeamento de SANTOS
& ROSSI (2002) contabilizaram 26 NITs no Pas.
A Tabela 1 apresenta a relao dos NITs participantes do presente
mapeamento e do mapeamento de SANTOS & ROSSI (2002).



67
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
Tabela 1 Relao dos NITs participantes do mapeamento efetuado neste trabalho
em 2009 e do mapeamento efetuado por SANTOS & ROSSI, 2002. Em destaque, os
NITs participantes de ambos os mapeamentos.
___________________________________________________________________

Mapeamento 2009 Mapeamento 2002


1
UFSCAR UFSCAR
2
UNESP UNESP
3
UNICAMP UNICAMP
4 UFV UFV
5 UFOP UFOP
6 UnB UnB
7 PUC-RS PUC-RS
8 UNISINOS UNISINOS
9 UNIVAP UNIVAP
10 UERJ UERJ
11 UCDB USP
12 UCS UNISC
13 FEEVALE UCPEL
14 FHEMIG UFSM
15 ULBRA UFRGS
16 UPF UFF
17 CEFET-MG UFS
18 CEFET-MT UFPE
19 UEPG UFCE
20 UFU UFPA
21 UFES UFMG
22 UFGD UEM
23 UFJF UEL
24 UFPR UNIOESTE
25 UFRB UNIFESP
26 UFRPE UFRJ
27 UFMA
28 UFC
29 UFVJM
30 UVA
31 UNIFACS
32 UNIFAL-MG
33 UNIMONTES
34 UNIOESTE
35 UNISC
36 UNOCHAPEC
37 UNIVILLE
68
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
38 UTFPR
39 UFAM
___________________________________________________________________


A Figura 5 estabelece uma comparao entre os dados do presente
mapeamento e os dados obtidos por SANTOS & ROSSI (2002), evidenciando
avanos na estruturao dos NITs no perodo entre 2002 e 2009. Como mostrado na
Tabela 1, as amostras no foram idnticas.


Figura 5 Comparao entre o mapeamento 2009 e o mapeamento 2002 (SANTOS
& ROSSI, 2002)


69
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Querido, A. L. S.
SANTOS & ROSSI (2002) mostraram que havia a necessidade de intensificar
o trabalho de conscientizao acerca da importncia da utilizao das mais variadas
ferramentas de busca, em variados bancos de patentes, pois no se podia conceber
um NIT que no tomava o cuidado bsico de verificar se a patente reivindicada j
no existiria no estado da tcnica.
O presente mapeamento mostrou que a estratgia de busca se diversificou,
tornando-se mais abrangente, o que fortemente recomendvel. Com o
procedimento de busca precedendo ao depsito, muito trabalho, tempo e recursos
so poupados. Atualmente, os NITs podem, atravs da CAPES, ter acesso base
paga Derwent World Patents Index.
O presente mapeamento mostrou que em 71,1% dos NITs existe a
normatizao especfica que limita em 1/3 o prmio pago aos pesquisadores,
relacionado aos ganhos econmicos auferidos pelas instituies com o
licenciamento de tecnologias e patentes. A distribuio dos 2/3 que cabem
instituio realizada de forma distinta nas instituies, no havendo uma
padronizao. Em 29,9% dos NITs pesquisados ainda no existe a normatizao,
sendo provavelmente NITs de universidades que ainda no possuem patentes
licenciadas.
Foi questionado aos NITs sobre possveis benefcios jurdicos oriundos da Lei
de Inovao Tecnolgica. Para 75% dos NITs a Lei de Inovao teria trazido
benefcios jurdicos, enquanto que para 25% dos NITs, na prtica, essa Lei no teria
trazido nenhum benefcio jurdico. Dentre os benefcios jurdicos foram citados: 1) a
Lei de Inovao validou e auxiliou a universidade na celebrao de contratos de
transferncia e licenciamento de tecnologia; 2) validou acordos de parceria com
70
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Querido, A. L. S.
instituies pblicas e privadas; 3) disciplinou o compartilhamento de laboratrios, a
celebrao de acordos de parceria e cooperao, e a parti cipao de docentes/
pesquisadores em empresas; 4) disciplinou normas referentes a medidas de
incentivo inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica no mbito da universidade;
5) promoveu o incentivo ao pesquisador-criador; 6) promoveu o incentivo
apropriao de tecnologias.
Algumas questes ainda no esto claras ou mesmo no foram contempladas
pela Lei de Inovao Tecnolgica. Estes entraves podem ser considerados como
gargalos jurdicos. Foi citado pelos NITs como gargalo jurdico a necessidade da
criao de uma Lei de Inovao especfica que alcance as instituies pessoa
jurdica privada, as microempresas e as pequenas empresas, j que o art. 2
o
(V) da
Lei de Inovao refere-se ICT como exclusivamente rgo ou entidade da
administrao pblica.

Art. 2
o
Para os efeitos desta Lei considera-se:

V - Instituio Cientfica e Tecnolgica ICT: rgo ou entidade
da administrao pblica que tenha por misso institucional,
dentre outras, executar atividades de pesquisa bsica ou
aplicada de carter cientfico ou tecnolgico;

Os NITs tambm apontaram como gargalo jurdico a desarmonizao entre o
art. 6
o
1
o
, que estabelece que os licenciamentos com clusulas de exclusividade
devam ser precedidos da publicao de edital, e o art. 7
o
, que estabelece que a ICT
obtenha o direito de uso ou de explorao de criao protegida, dispensando a
licitao para contratao realizada por universidade para transferncia de
71
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Querido, A. L. S.
tecnologia.

Art. 6
o
facultado ICT celebrar contratos de transferncia de
tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou
de explorao de criao por ela desenvolvida.

1
o
A contratao com clusula de exclusividade, para os fins
de que trata o caput deste artigo, deve ser precedida da
publicao de edital.

Art. 7
o
A ICT poder obter o direito de uso ou de explorao de
criao protegida.

O presente mapeamento mostrou que 87,1% dos NITs ainda no requereram
o termo de acesso aos recursos genticos Os NITs no detalharam a questo,
explicitando se teriam encontrado alguma dificuldade para cumprir as exigncias
legais para a obteno do termo de acesso do CGEN. Na ausncia de um
posicionamento mais claro, no h elementos substantivos para a anlise de
maiores dificuldades. De qualquer forma, pequeno o nmero de NITs que j
estiveram diante dessa questo (12,9%).
O nmero de requerimentos de termo de acesso ao CGEN dever aumentar
nos prximos anos, j que esse tema continua sendo discutido e aprimorado nas
esferas do governo, objetivando atender ao interesse nacional . E devido ao fato dos
pedidos relacionados ao acesso de recursos genticos a partir de 30 de junho de
2000, estarem comeando a ser examinados pelo INPI e sofrendo exigncias com
base na MP 2186/16 (OLIVEIRA et al., 2011).
O presente mapeamento mostrou que 56,04% dos NITs possuem at 3
72
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Querido, A. L. S.
funcionrios permanentes em seu quadro funcional (Figura 6).


Figura 6 Nmero de funcionrios permanentes dos NITs

Os dados mostram que no h uma padronizao no perfil de Recursos
Humanos dos NITs, que se organizam em equipes compostas por profissionais de
reas diversificadas, visando proporcionar um melhor suporte s demandas. Os NITs
possuem um quadro de servidores que passa por professores doutores do quadro
permanente da instituio, professores do curso de Direito, mestres em Economia,
especialistas em gesto empresarial, assessores jurdicos, engenheiros, graduados
em Letras, graduandos em Direito, secretrios administradores e bolsistas das
respectivas reas.
O presente mapeamento mostrou que 20,51% dos NITs possuem em seus
quadros de pessoal um nmero de bolsistas igual ou superior ao nmero de
73
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Querido, A. L. S.
funcionrios permanentes.
Os NITs devem atentar para no possuir um nmero excessivo de bolsistas,
em detrimento de quadros efetivos, uma vez que a presena de bolsi stas para
planejamento e execuo das atividades permanentes dificulta a gerao de uma
viso de mrito de longo prazo, prejudicando a efetiva especializao dessas
atividades.
Com relao ao nmero de depsitos dos NITs, os dados do presente
mapeamento mostram que 59% dos NITs realizaram at 3 depsitos no INPI
(perodo 1997-2008) (Figura 7).


Figura 7 Nmero de depsitos dos NITs (perodo 1997-2008)


74
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Querido, A. L. S.
Os dados dos 39 NITs mapeados mostram que o nmero total de depsitos
foi de 477 (perodo 1997-2004) e 460 (perodo 2005-2008), totalizando 937
depsitos, o que significou 59,62 depsitos/ano e 115 depsitos/ano,
respectivamente. Foi observado tambm que o comportamento do nmero de
depsitos/ano no foi acompanhado pelo nmero de concesses/ano (Figura 8).


Figura 8 Nmero de depsitos/ano, concesses/ano e licenciamentos/ano dos
NITs

A universidade lder depositou 269 patentes (perodo 1997-2004) e 222
pedidos de patentes (perodo 2005-2008), totalizando 491 depsitos, ou seja,
52,40% do total de depsitos. Os dados mostraram ainda que no perodo total
(1997-2008) 30,76% dos NITs possuem 1 ou 2 depsitos no INPI e 28,24% dos NITs
75
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Querido, A. L. S.
ainda no fizeram depsito.
Esses perodos foram escolhidos em funo dos marcos regulatrios Lei de
Propriedade Industrial n
o
9.279 de 1996, que abriu a possibilidade para a concesso
de patentes para produtos e processos farmacuticos e de alimentos, e Lei de
Inovao Tecnolgica n
o
10.973 de 2004.
O aumento no nmero de depsitos/ano do NIT pode no significar um
indicador de estruturao. Os NITs mais bem estruturados podem ser mais
criteriosos na seletividade das invenes, sendo depositadas apenas aquelas de
maior potencial comercial. Esse procedimento visaria diminuir custos desnecessrios
de invenes avaliadas como tendo poucas chances de patenteamento, ou mesmo,
se patenteadas, possurem pouca chance de licenciamento e sucesso comercial.
O nmero de concesses de patentes dos NITs no perodo de 1997-2008 foi
de 78, sendo 61 concesses (perodo 1997-2004) e 17 concesses (perodo 2005-
2008). A universidade lder obteve 56 concesses de patentes no perodo 1997-
2008, sendo 44 concesses (perodo 1997-2004) e 12 concesses (perodo 2005-
2008), o que representou 56,41% do total de concesses.
Para tentar explicar a acentuada reduo no nmero de concesses entre os
perodos, alguns fatores foram analisados. Os dados do presente mapeamento
mostram que os pedidos depositados no INPI aps 1996, que em funo do backlog
foram os pedidos decididos no perodo 2005-2008, obtiveram um nmero de
concesses/ano menor que os pedidos decididos no perodo 1997-2004.
O perodo desses depsitos (aps 1996) coincide com o advento da Lei de
Propriedade Industrial de 1996, que alterou profundamente a legislao patentria
no Brasil, assegurando a privilegiabilidade nos setores alimentcio, qumico
76
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Querido, A. L. S.
farmacutico e de medicamento. A Lei de Propriedade Industrial n
o
9279/96
reconheceu as patentes em reas de forte pesquisa dentro das universidades
brasileiras e que, anteriormente, no tinham proteo. No perodo aps 1996
estavam sendo discutidas as diretrizes de exame de temas controvertidos em
biotecnologia e de grande interesse social e econmico. Nessa conjuntura, de
discusses para o estabelecimento de diretrizes de exame de patentes de
produtos/processos biotecnolgicos e qumico farmacuticos ocorridos aps Lei de
Propriedade Industrial n
o
9.279/96, o nmero de concesses de patentes decresce,
sendo sugeridas maiores investigaes sobre esse tema.
Relacionado ao nmero de licenciamentos realizados pelos NITs no perodo
1997-2008, o presente mapeamento mostrou que de um total de 937 depsitos, 84
patentes foram licenciadas (8,96%). Cabe ressaltar que os pedidos de patentes
ainda no deferidos podem ser licenciados, nesse caso, na expectativa do direito da
patente. Os dados mostram uma grande concentrao de licenciamentos do NIT
lder, sendo 26 licenciamentos no perodo 1997-2004 e 29 licenciamentos no perodo
2004-2008, totalizando 55 licenciamentos. Esses nmeros evidenciam que apenas
um NIT foi responsvel por 65,47% dos licenciamentos no respectivo perodo.
O presente estudo mostrou que a universidade lder realizou 491 depsitos e
licenciou 55 patentes, o que representou um percentual de licenciamento de 11,20%.
Os dados do trabalho mostram ainda que 65% dos NITs ainda no possuem
licenciamento e mesmo NITs com um nmero significativo de patentes nunca
comercializaram suas tecnologias.
Dessa forma, os dados mostram que, a partir de uma amostra como disposto
na Tabela 1, o NIT lder concentrou 52,40% dos depsitos, 56,41% das concesses
77
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
e 65,47% dos licenciamentos (perodo 1997-2008).
Como observado na Tabela 1, no presente mapeamento (2009), entre os 39
NITs participantes no esto contabilizados os dados da USP, que obteve
juntamente com a UNICAMP um grande destaque em nmero de depsitos e
concesses de patentes no levantamento do perodo 1983-1997. A ausncia da USP
acentuou o fator concentrao do NIT lder no mapeamento 2009.
Os dados do presente trabalho mostram que poucas universidades
concentram grande parte do nmero de depsitos, concesses e licenciamentos de
patentes no Brasil, denotando acentuada assimetria regional relacionada atividade
de patenteamento entre universidades brasileiras, destacando-se as universidades
do Estado de So Paulo.

V. 3 Estabelecimento do Perfil de Depsitos dos NITs

Atravs do nmero de depsitos e campo especfico dos depsitos foi
possvel estabelecer o perfil de depsitos dos NITs mapeados.
O presente trabalho mostrou que os 39 NITs mapeados realizaram ao todo
1.183 depsitos at o momento do mapeamento em 2009 (histrico dos depsitos),
com uma mdia aritmtica de 30,3 depsitos por NIT. Cabe ressaltar que o nmero
de depsitos de 1183, por tratar-se de um histrico dos depsitos (no foi
determinada a data para o incio dos depsitos), naturalmente superou os 937
depsitos do perodo 1997-2008.


78
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Querido, A. L. S.
A Figura 9 mostra que um nico NIT realizou 603 depsitos, concentrando
50,97%, evidenciando uma grande disparidade entre o NIT lder e os demais NITs
que participaram do mapeamento.


Figura 9 Nmero de depsitos dos NITs at o ano do mapeamento 2009
(histrico dos depsitos)

Para o mapeamento dos campos especficos dos depsitos, tambm
denominado portiflio de patentes, foi considerada apenas a primeira classificao
internacional dos depsitos. A Figura 10 mostra que a maior incidncia dos
depsitos esteve nas reas de qumica e metalurgia, necessidades humanas, e
operaes de processamento/transporte, seguidas das reas de fsica, engenharia
mecnica/iluminao e eletricidade. No foram respondidas as reas especficas de
79
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Querido, A. L. S.
282 depsitos (23,83%).


Figura 10 Portiflio de patentes dos NITs at o ano do mapeamento 2009
(histrico dos depsitos)

Os NITs tambm foram individualmente examinados quanto ao seu perfil de
depsitos (nmero de depsitos e portiflio de patentes). A partir dos dados relativos
ao perfil de depsitos, os NITs foram enquadrados em quatro categorias (Tabela 2).





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Querido, A. L. S.
Tabela 2 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos

_____________________________________________________________

Categoria Perfil de depsitos
_____________________________________________________________

Categoria 1




NITs com um nmero de depsitos superior mdia
(grande nmero de depsitos) e depsitos em mais de
2 campos especficos (campos pulverizados)


categoria 2



NITs com um nmero de depsitos superior mdia
(grande nmero de depsitos) e depsitos em at 2
campos especficos (campos concentrados)

Categoria 3




NITs com um nmero de depsito inferior mdia
(pequeno nmero de depsitos) e depsitos em mais
de 2 campos especficos (campos pulverizados)


Categoria 4



NITs com um nmero de depsito inferior mdia
(pequeno nmero de depsitos) em depsitos em at
2 campos especficos (campos concentrados)

_____________________________________________________________

Para definir o enquadramento dos NITs que no especificaram seus campos
especficos de depsitos, os NITs ainda sem depsito foram considerados como de
campos concentrados, dentro de um entendimento de proximidade dessa situao,
no momento em que for realizado o primeiro depsito. Quando possuidores de mais
de 3 depsitos em campos no especificados, arbitrou-se que seriam considerados
como depositantes em campos pulverizados (Quadro 7).





81
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Querido, A. L. S.
Quadro 7 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos (histrico de
depsitos). Legenda: NITs (1-39); campos de depsitos, segundo a classificao
internacional (A-H); depsito em rea no informada (?)
NITs/
campos especficos

A B C D E F G H (?) Total Cat
1 25 0 0 0 4 4 3 4 0 40 1
2 ? ? ? ? ? ? ? ? 35 35 1
3 3 0 0 0 0 0 0 0 0 3 3
4 4 0 20 0 0 1 2 0 0 27 4
5 9 1 0 0 0 0 2 2 0 14 4
6 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
7 2 0 0 0 0 0 0 0 0 2 3
8 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
9 2 0 0 0 0 0 0 0 0 2 3
10 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
11 0 0 0 0 0 0 0 3 0 3 3
12 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
13 0 0 0 0 0 0 1 0 0 1 3
14 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
15 ? ? ? ? ? ? ? ? 30 30 4
16 0 9 21 0 2 4 5 6 16 63 1
17 0 0 1 0 0 0 0 0 0 1 3
18 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
19 0 17 18 2 3 0 7 1 5 53 1
20 33 3 7 1 3 9 0 2 5 63 1
21 0 0 1 0 0 0 0 0 0 1 3
22 ? ? ? ? ? ? ? ? 98 98 1
23 ? ? ? ? ? ? ? ? 88 88 1
24 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
25 1 0 3 0 0 0 0 0 0 4 3
26 2 0 0 0 0 1 0 0 0 3 3
27 0 1 5 0 0 0 0 0 0 6 3
28 0 0 2 0 0 0 0 0 0 2 3
29 ? ? ? ? ? ? ? ? 3 3 3
30 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
31 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
32 2 1 3 0 1 1 1 0 0 9 4
33 90 107 185 35 1 47 96 42 0 603 1
34 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
35 0 0 1 0 0 1 0 1 0 3 4
36 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3
37 1 0 0 0 0 0 3 0 0 4 3
38 8 0 0 0 0 0 0 0 0 8 3
39 10 0 0 0 0 0 2 0 2 14 3
Totais 192 139 267 38 14 68 122 61 282 1183
82
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
A Figura 11 mostra que 79,4% dos NITs possuem nmero de depsitos
inferior a mdia (pequeno nmero de depsitos) e 20,6% possuem nmero de
depsitos superior a mdia (grande nmero de depsitos).



Figura 11 Categorizao dos NITs segundo o perfil de depsitos


V. 3. 1 Proposio de Estratgias de Estruturao dos NITs

Como alternativa para estruturao dos NITs com pequeno nmero de
depsitos, prope-se a organizao desses NITs em um sistema regional de redes
baseado nos conceitos de parceria e a sinergia entre os NITs, que possibilitaria
diminuio de custos operacionais com otimizao dos resultados.
83
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Querido, A. L. S.
Essas redes de carter regional, compostas por NITs com pequeno nmero
de depsitos, devem ter suas competncias distribudas entre profissionais que
atuem horizontalmente e profissionais que atuem verticalmente na rede.
Por definio, as atividades de carter horizontal so aquelas que no podem
ser delegadas a profissionais externos ao NIT, devendo ser executadas por quadros
de funcionrios permanentes. Essas atividades dizem respeito busca de
anterioridades de patentes, depsito e acompanhamento do pedido, estmulo ao
patenteamento, divulgao das atividades do NIT para a comunidade acadmica,
dentre outras atividades que exigem menor especializao profissional e fazem parte
da rotina do NIT.
As atividades de carter vertical so aquelas que podem ser realizadas por
profissionais especialistas comuns rede, deslocados de acordo com a demanda
especfica e momentnea de cada NIT. Como exemplo dessas atividades pode-se
citar a atividade de redao de patente em rea especfica.
O Brasil j conta atualmente com algumas redes de NITs, sendo o principal
exemplo, o Frum Nacional de Gestores de Inovao e Transferncia de Tecnologia
(FORTEC). O FORTEC um rgo de representao dos responsveis nas
universidades e institutos de pesquisa pelo gerenciamento das polticas de inovao
e das atividades relacionadas propriedade intelectual e transferncia de
tecnologia. uma instncia que representa os interesses das instituies produtoras
de conhecimento de todo o Pas, permitindo tambm a capacitao de profissionais
e troca de experincias nesta rea especfica, de modo permanente e organizado
(FORTEC, 2011).
Como observado, o FORTEC tem como proposta principal a capacitao
84
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Querido, A. L. S.
profissional e integrao dos dirigentes dos NITs, tendo fundamentalmente uma
proposta de rede de carter nacional, ou seja, voltada para todos os NITs do Pas.
Outro importante exemplo a Rede Mineira de Propriedade Intelectual. A
Rede Mineira de Propriedade Intelectual uma associao sem fins lucrativos que
apia as instituies cientficas e tecnolgicas do Estado de Minas Gerais na rea de
propriedade intelectual e de gesto da inovao, fortalecendo o desenvolvimento da
proteo do conhecimento cientfico e tecnolgico no Estado (RMPI, 2011).
O FORTEC, juntamente com algumas redes de NITs regionais, como a Rede
Mineira de Propriedade Intelectual so exemplos do aumento de interao entre os
NITs brasileiros, colaborando de forma importante para a estruturao dos NITs e
aperfeioamento do sistema. Entretanto, como observado, esses sistemas de redes
existentes no Pas no possuem exatamente as mesmas caractersticas do sistema
regional de redes de NITs proposto nesse trabalho.











85
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Querido, A. L. S.
CONCLUSO

A metodologia peculiar do levantamento estabeleceu um ndice de Concesso
de Patentes das universidades (ICPat), onde destacaram-se UNICAMP e USP com
52,68 e 44,29, respectivamente.
A partir do levantamento do nmero de concesso das universidades
brasileiras, no que tange ao ndice de Concesso de Patentes, verificou-se que se
destacaram as universidades que dentre outras caractersticas, tambm eram
detentoras dos NITs melhor estruturados.
A Lei de Inovao Tecnolgica levou em conta a trajetria dos NITs de maior
sucesso no Pas, isto , foi buscado atravs dessa Lei, que as ICTs estruturassem
NITs que mais se aproximassem das caractersticas dos NITs que atualmente
apresentam as melhores perfomance em matria de patenteamento e licenciamento.
O NIT tem o importante papel de orientar os pesquisadores, sendo importante
um corpo permanente e bem treinado, e com o perfil adequado nesses ncleos, j
que bolsistas com atuao descontnua no atendem tais requisitos.
Os dados mostraram que nas universidades sem o gerenciamento de um NIT
h um grande nmero de abandonos de pedidos, por perda de prazos de
pagamentos (anuidades) com posterior arquivamento, evidenciando falta de
estrutura no gerenciamento do processo.
Nesse contexto, a Lei de Inovao Tecnolgica brasileira, e sua referncia aos
NITs no mbito das universidades pblicas, dever se mostrar de grande valia para o
aumento do ndice de Concesses de Patentes nessas instituies, levando-se ao
86
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Querido, A. L. S.
entendimento de que essa Lei consiste em importante passo para profissionalizao
e estruturao dos NITs no Brasil.
Ao se colocar em prtica a Lei de Inovao, isto , o NIT assumir a gerncia
desse processo, o ndice de Concesso de Patentes das universidades
possivelmente aumentar, j que nas universidades onde as pesquisas passaram
por NITs estruturados, o ndice de Concesso mostrou-se expressivamente superior.
Neste aspecto, vale destacar a necessidade dos NITs estarem preparados para
filtrar as invenes promissoras e fazer com que suas universidades arquem com os
custos relacionados a estas patentes. Isto de grande importncia para evitar que
patentes sem possibilidade de chegar ao mercado sejam depositadas, aumentando
substancialmente os custos, sem que o devido retorno seja alcanado.
Dessa forma, para que ocorra mais rapidamente o aumento do ndice
Concesso de Patentes, recomendvel que as universidades brasileiras possam
contar com o suporte de NITs bem estruturados, os quais tenham plenas condies
de efetivamente gerir a poltica de inovao tecnolgica da universidade.
Os dados do mapeamento evidenciaram avanos na estruturao dos NITs e
mostraram que apenas um Ncleo de Inovao Tecnolgica concentrou 52,40% dos
depsitos, 56,41% das concesses e 65,47% dos licenciamentos de patentes no
Brasil (perodo 1997-2008).
Os dados do presente trabalho mostraram que poucas universidades
conseguem transformar o esforo dos depsitos de patentes em patentes
concedidas e licenciamentos de produtos e processos que cheguem ao mercado.
Dentro de um entendimento de que a utilizao do sistema de patentes pelas
universidades no deve se restringir realizao de depsitos, e que o destino das
87
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
patentes das universidades deve ser o do licenciamento e a da explorao comercial
dos produtos e processos oriundos de suas bancadas, o presente estudo mostrou
que poucas universidades brasileiras utilizam o sistema de patentes.
Os dados do presente trabalho mostram que apenas um NIT responsvel
por 50,97% dos depsitos e 79,4% dos NITs possuem um pequeno nmero de
depsitos. A partir dos dados relativos ao perfil de depsitos das universidades esse
estudo props a estruturao dos Ncleos de Inovao Tecnolgica que possuem
pequeno nmero de depsitos em um sistema regional de redes, no qual
predominaria as parcerias e a sinergia. Nesse sistema, os Ncleos de Inovao
Tecnolgica da rede desempenhariam atividades de carter horizontal e atividades
de carter vertical, com a diminuio dos custos operacionais, visando o aumento
dos resultados positivos do sistema.












88
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Querido, A. L. S.
RECOMENDAO

Como desdobramento do presente trabalho sugere-se o desenvolvimento de
um ndice de desempenho que relacione os indicadores de depsitos de patentes
das universidades e os indicadores de produo cientfica das universidades, que
pode ser utilizado como indicador do potencial aproveitamento da produo cientfica
das universidades em incrementos de tecnologia. Mais especificamente, o ndice de
Produo Cientfica associada Produo de Tecnologia (IPCT) pode ser
estabelecido atravs da relao entre o nmero de depsitos de patentes das
universidades e o nmero de publicaes das universidades indexadas pela
Thomson/ ISI, sendo essa relao multiplicada por 100, para a obteno de um valor
percentual.












89
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Querido, A. L. S.
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

ALBU, M. Technological Learning and Innovation in Industrial Clusters in the South.
Electronic Working Paper, n. 7, SPRU, 1997.

ALBUQUERQUE, E. M.; SIMES, R.; BAESSA, A.; CAMPOLINA, B.; SILVA, L. A
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de Inovao, v. 1, n.

2, Jul./ Dez. 2002.

ALMEIDA, M. Incubadoras, Parques Tecnolgicos e Incluso Social no Brasil.
IX Congreso Internacional del CLAD sobre la Reforma del Estado y de la
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Bahia, Brasil, 2002.

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TARAPANOFF, K.; ARAJO JR, R. H.; CORMIER, P. M. J. Sociedade da informao
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TERRA, B. R. C. Transferncia de Tecnologia em universidades
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<http://www.redetec.org.br/repict/documentos/resposta.pdf>. Acesso em: 15 de abril
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Gramado, Rio Grande do Sul, 2008.

104
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.














APNDICES

















105
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
APNDICE A QUADRO COM OS CDIGOS DE DESPACHO DO INPI
(PATENTES)

Tabela A.1 Cdigos de despachos para a rea de patentes do INPI (INPI, 2008).
__________________________________________________________________
Cdigo Significado
__________________________________________________________________
3.1
Publicao





Publicao do pedido depositado (Art. 30 da LPI), podendo
ser adquirido no Banco de Patentes do Centro de
Documentao e Informao Tecnolgica do INPI - CEDIN
- o folheto com o relatrio descritivo, reivindicaes,
desenhos e resumo do pedido, por quem se interessar


6.1
Exigncia
Tcnica

Suspenso do andamento do pedido de patente que, para
instruo regular, aguardar o atendimento ou contestao
das exigncias formuladas


7.1
Cincia de
Parecer Tcnico


Suspenso o andamento do pedido para que o depositante
se manifeste no prazo de 90 (noventa) dias desta data,
quanto ao contido no parecer tcnico



9.1
Deferimento



Deferido o pedido de patente. Desta data corre o prazo de
60 (sessenta) dias para o pagamento e comprovao,
atravs do formulrio modelo 1.02, da retribuio para
expedio da carta-patente

9.2
Indeferimento



Indeferido o pedido por no atender aos requisitos legais,
conforme parecer tcnico. A cpia do parecer tcnico
poder ser solicitada atravs do formulrio modelo 1.05.
Desta data corre o prazo de 60 (sessenta) dias para
eventual recurso do depositante

11.1
Arquivamento


Arquivado o pedido uma vez que no foi requerido o pedido
de exame no prazo previsto no Art. 33 da LPI. Desta data
corre o prazo de 60 (sessenta) dias para o depositante
requerer desarquivamento

11.2
Arquivamento


Arquivado definitivamente o pedido de patente, uma vez
que no foi respondida a exigncia formulada.

___________________________________________________________________
106
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
APNDICE B BANCO DE DADOS

Tabela B.1 Cdigos de despacho dos pedidos de patentes das universidades
brasileiras (perodo 1983-1997).
__________________________________________________________________________________________
Pedido Publicao Instituio Cdigo
Sob
exame Arquivado Concesso Indeferido
BR9504705 02/09/1997 UNICAMP 9.1 x
BR7501602U 25/11/1997 UNICAMP 9.1 x
BR9502467 1997-08-26 UNICAMP 9.1 x
BR9500860 29/04/1997 UNICAMP 9.1 x
BR9500522 1997-03-25 UNICAMP 9.1 x
BR9403084 1996-09-03 UNICAMP 9.1 x
BR9402325 1996-03-19 UNICAMP 9.1 x
BR9401844 1996-02-27 UNICAMP 9.1 x
BR9401807 1996-01-16 UNICAMP 9.1 x
BR7400431U 17/10/1995 UNICAMP 9.1 x
BR7400163U 17/10/1995 UNICAMP 9.1 x
BR9400746 17/10/1995 UNICAMP 9.1 x
BR9302589 01/03/1995 UNICAMP 9.1 x
BR9302554 01/03/1995 UNICAMP 9.1 x
BR9302553 01/03/1995 UNICAMP 9.1 x
BR9302551 1995-03-01 UNICAMP 9.1 x
BR9302550 01/03/1995 UNICAMP 9.1 x
BR7301178U 21/02/1995 UNICAMP 9.1 x
BR9302444- 17/01/1995 UNICAMP 9.2 x
BR9302443 17/01/1995 UNICAMP 9.1 x
BR9304516 20/12/1994 UNICAMP 9.1 x
BR9301832 29/11/1994 UNICAMP 9.2 x
BR9301378 1994-11-01 UNICAMP 9.1 x
BR9301191 18/10/1994 UNICAMP 9.1 x
BR9301190 18/10/1994 UNICAMP
9.1
x
BR9203568 15/11/1994 UNICAMP 9.1 x
BR9203005 22/02/1994 UNICAMP 9.2 x
BR9203055 01/02/1994 UNICAMP 9.1 x
BR9202145 21/12/1993 UNICAMP 9.1 x
BR9201296 05/10/1993 UNICAMP 9.1 x
BR9200563 24/08/1993 UNICAMP 9.1 x
BR9200562 24/08/1993 UNICAMP 11.2 x
BR9200078 20/07/1993 UNICAMP
9.1
x
BR9105548 22/06/1993 UNICAMP
9.1
x
BR9105547 22/06/1993 UNICAMP 9.1 x
BR9105181 01/06/1993 UNICAMP 9.1 x
BR9105075 25/05/1993 UNICAMP 9.1 x
BR9104581 27/04/1993 UNICAMP 9.1 x
BR9104489 27/04/1993 UNICAMP 9.1 x
BR9103528 23/03/1993 UNICAMP 9.1 x
BR9103413 16/03/1993 UNICAMP 9.2 x
BR9103298 09/03/1993 UNICAMP 9.2 x
BR9103297 09/03/1993 UNICAMP 9.2 x
BR9702918 04/05/1999 UNICAMP 9.2 x
107
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
BR9702823 13/04/1999 UNICAMP 7.1 x
BR9702822 13/04/1999 UNICAMP 7.1 x
BR9801307 05/10/1999 UNICAMP 3.1 x
BR9601601 24/03/1998 UNICAMP 9.1 x
BR9601600 24/03/1998 UNICAMP 9.1 x
BR9601599 24/03/1998 UNICAMP 9.1 x
BR9104382 20/04/1993 UNICAMP 9.1 x
BR7200844U 14/07/1992 UNICAMP 9.1 x
BR9006096 14/07/1992 UNICAMP 11.2 x
BR9004311 24/03/1992 UNICAMP 9.1 x
BR7001680U 17/03/1992 UNICAMP 9.1 x
BR9003351 28/01/1992 UNICAMP
9.1
x
BR9001500 05/11/1991 UNICAMP 11.1 x
BR6902526U 23/07/1991 UNICAMP 9.2 x
BR8905037 18/09/1990 UNICAMP 9.1 x
BR8905036 18/09/1990 UNICAMP 9.1 x
BR8905035 09/10/1990 UNICAMP 9.1 x
BR8905034 18/09/1990 UNICAMP 9.1 x
BR8904226 09/10/1990 UNICAMP
9.1
x
BR8903849 09/10/1990 UNICAMP 9.1 x
BR8806972 07/08/1990 UNICAMP 11.1 x
BR8806877 07/08/1990 UNICAMP 9.1 x
BR8803398 01/03/1990 UNICAMP 9.1 x
BR8902583 21/11/1989 UNICAMP 11.1 x
BR8901875 26/09/1989 UNICAMP 9.1 x
BR8901874 26/09/1989 UNICAMP 9.1 X
BR8806971 26/09/1989 UNICAMP 9.1 X
BR6701456U 31/01/1989 UNICAMP 11.1 X
BR8703812 31/01/1989 UNICAMP 11.1 X
BR8703811 31/01/1989 UNICAMP 9.1 X
BR8703810 31/01/1989 UNICAMP 9.1 X
BR8703809 31/01/1989 UNICAMP 9.1 X
BR8703312 17/01/1989 UNICAMP 9.1 X
BR8703311 17/01/1989 UNICAMP 9.1 X
BR9705280 11/07/2000 UNICAMP 3.1 X
BR9702986 08/03/2000 UNICAMP 7.1 X
BR8702215 16/11/1988 UNICAMP 11.2 X
BR8700565 23/08/1988 UNICAMP 9.1 x
BR8700538 16/08/1988 UNICAMP 9.1 x
BR8504178 07/04/1987 UNICAMP 9.1 X
BR8500663 16/09/1986 UNICAMP 9.1 X
BR8406439 01/07/1986 UNICAMP 9.1 X
BR9702670 13/04/1999 UNICAMP 6.1 X
BR9702792 09/03/1999 UNICAMP 3.1 X
BR9700585 05/01/1999 UNICAMP 9.1 X
BR9700638 15/12/1998 UNICAMP 7.1 X
BR9700637 15/12/1998 UNICAMP 7.1 X
BR9700636 15/12/1998 UNICAMP 7.1 X
BR9700586 15/12/1998 UNICAMP 6.1 X
BR9700553 15/12/1998 UNICAMP 11.2 X
BR9700552 15/12/1998 UNICAMP 9.2 X
BR9700502 03/11/1998 UNICAMP 11.2 X
108
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
BR9700501 03/11/1998 UNICAMP 9.2 X
BR9700500 03/11/1998 UNICAMP 11.2 X
BR9700499 03/11/1998 UNICAMP 7.1 X
BR9700427 08/12/1998 UNICAMP 9.1 X
BR9604468 23/06/1998 UNICAMP 6.1 X
BR9604247 16/06/1998 UNICAMP 8.6 X
BR9604173 26/05/1998 UNICAMP 6.1 X
BR9604172 26/05/1998 UNICAMP 9.1 X
BR9601686 31/03/1998 UNICAMP 9.1 X
BR9601602 24/03/1998 UNICAMP 9.2 X
BR9702821 13/04/1999 UNICAMP 3.1 X
BR9700635 15/12/1998 UNICAMP 6.1


BR9504693 02/09/1997 USP 9.1 X
BR9502122 26/08/1997 USP 6.1 X
BR9404595 04/03/1997 USP 9.1 X
BR9402273 19/03/1996 USP 9.1 X
BR9400249 26/09/1995 USP 9.2 X
BR9400232 26/09/1995 USP 9.1 X
BR9302552- 01/03/1995 USP 9.1 X
BR9302548 01/03/1995 USP 9.1 X
BR9302341 07/02/1995 USP 9.1 X
BR9302340 07/02/1995 USP 9.1 X
BR7302014U 20/06/1995 USP 9.1 X
BR9203414 22/03/1994 USP 9.1 X
BR9202983 01/02/1994 USP 9.1 X
BR7201035U 25/01/1994 USP 9.1 X
BR9301586 14/09/1993 USP 9.1 X
BR9202146 21/12/1993 USP 9.1 X
BR9201269 13/10/1993 USP 9.1 X
BR9105613 29/06/1993 USP 9.1 X
BR7102817U- 22/06/1993 USP 9.1 X
BR7102472U 04/05/1993 USP 9.1 X
BR9104700 04/05/1993 USP 9.2 X
BR9104660 04/05/1993 USP 9.1 X
BR9104033 13/04/1993 USP 11.4 X
BR9103998 13/04/1993 USP 9.1 X
BR9103476 30/03/1993 USP 10.1 X
BR9102596 19/01/1993 USP 9.1 X
BR9706078 06/07/1999 USP 3.1 X
BR7702336U 25/05/1999 USP 9.2 X
BR9705283 13/10/1999 USP 6.1 X
BR9706097 13/07/1999 USP 9.1 X
BR7702908U 06/07/1999 USP 9.1 X
BR9005954 30/06/1992 USP 9.2 X
BR9005435 16/06/1992 USP 9.2 X
BR9005434 16/06/1992 USP 9.2 X
BR9005356 02/06/1992 USP 10.1 X
BR9005225 21/04/1992 USP 9.1 X
BR9004682 24/03/1992 USP 9.1 X
BR9003414 21/01/1992 USP 9.1 X
109
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
BR9003291 28/01/1992 USP 9.1 X
BR9003290 28/01/1992 USP 9.1 X
BR9003177 01/12/1992 USP 9.2 X
BR9003176 09/04/1991 USP 9.1 X
BR9001980 12/11/1991 USP
9.1
X
BR9001786 12/11/1991 USP 9.1 X
BR9001785 12/11/1991 USP 9.1 X
BR9000972 15/10/1991 USP 9.1 X
BR9000971 15/10/1991 USP 9.1 X
BR6902011U 09/07/1991 USP 9.1 X
BR8904048 13/02/1991 USP 9.1 X
BR8903878 05/02/1991 USP 9.1 X
BR8903744 29/01/1991 USP 9.1 X
BR9001499 06/11/1990 USP 9.1 X
BR8905033 03/04/1990 USP 9.1 X
BR8904036 06/11/1990 USP 9.1 X
BR8903021 13/02/1990 USP 9.1 X
BR8902606 20/11/1990 USP 9.1 X
BR8902460 16/10/1990 USP 9.2 X
BR8805094 22/05/1990 USP 11.1 X
BR8806128 11/07/1989 USP 9.2 X
BR8805142 25/07/1989 USP 10.1 X
BR8803332 14/03/1989 USP 9.1 X
BR8802771 24/10/1989 USP 9.1 X
BR8801919 14/11/1989 USP 9.1 X
BR8801918 1989-07-25 USP 9.1 X
BR8801917 14/11/1989 USP 10.1 X
BR8801916 14/11/1989 USP 9.1 X
BR8707200 15/08/1989 USP 9.1 X
BR8706196 26/07/1988 USP 9.1 X
BR8703786 05/01/1988 USP 9.1 X
BR8703784 05/01/1988 USP 9.1 X
BR6701410U 19/04/1988 USP 9.2 X
BR8703677 05/01/1988 USP 9.1 X
BR9707107 09/05/2000 USP 9.1 X
BR9705282 04/04/2000 USP 7.1 X
BR9702971 01/02/2000 USP 9.1 X
BR8703559 05/01/1988 USP 9.2 X
BR8703558 05/01/1988 USP 9.2 X
BR8703557 05/01/1988 USP 9.2 X
BR8703556 05/01/1988 USP 9.1 X
BR6700976U 01/03/1988 USP 9.1 X
BR6700603U 01/11/1988 USP 7.1 X
BR8703497 08/12/1987 USP 9.2 X
BR8702080 03/11/1987 USP 9.1 X
BR8701488 03/11/1987 USP 9.1 X
BR8701083 08/12/1987 USP 9.1 X
BR8506355 07/07/1987 USP 9.2 X
BR9702816 13/04/1999 USP 9.1 X
BR9702796 15/06/1999 USP 6.1 X
BR8805103 22/05/1990 USP 11.1 X
BR8207155 17/07/1984 USP 9.2 X
110
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
BR8300948 03/04/1984 USP 9.1 X


BR9204550 16/08/1994 UFPE 11.1 X
BR8906497 18/06/1991 UFPE 9.2 X
BR8900182 14/08/1990 UFPE 11.1 X
BR8802038 21/11/1989 UFPE 11.1 X
BR6601532U 03/05/1988 UFPE 11.2 X
BR8603659 09/02/1988 UFPE 9.1 X
BR6601065U 23/02/1988 UFPE 9.2 X
BR8601672 03/11/1987 UFPE 9.1 X
BR6600069U 22/09/1987 UFPE 9.2 X
BR8506619 14/07/1987 UFPE 11.1 X
BR6501910U 23/06/1987 UFPE 11.2 X
BR6501909U 23/06/1987 UFPE 9.1 X
BR8505201 12/05/1987 UFPE 11.1 X
BR6501206U 04/03/1987 UFPE 11.2 X
BR8407012 08/07/1986 UFPE 15.3 X
BR6401249U 18/03/1986 UFPE 15.3 X
BR6401346U 25/03/1986 UFPE 15.3 X
BR8404152 11/03/1986 UFPE 9.2 X
BR8402432 24/12/1985 UFPE 11.2 X
BR8400883 08/10/1985 UFPE 11.1 X
BR8400882 08/10/1985 UFPE 11.1 X
BR8307343 06/08/1985 UFPE 11.1 X
BR8306340 04/06/1985 UFPE 9.1 X
BR8304946 16/04/1985 UFPE 15.1 X
BR8302610 29/11/1983 UFPE 9.1 X
BR8302609 29/11/1983 UFPE 9.1 X


BR9505948 23/12/1997 UFRJ 9.1 X
BR9500301 14/01/1997 UFRJ 11.1 X
BR9403534 20/08/1996 UFRJ
9.1
X
BR9400120 26/09/1995 UFRJ 9.2 X
BR9400068 26/09/1995 UFRJ 9.1 X
BR9304130 13/06/1995 UFRJ 11.1 X
BR7301928U 23/05/1995 UFRJ 9.2 X
BR9303490 28/03/1995 UFRJ 9.1 X
BR9303489 28/03/1995 UFRJ 9.1 X
BR9302386 17/01/1995 UFRJ 10.1 X
BR9103968 13/04/1993 UFRJ 11.1 X
BR9103967 13/04/1993 UFRJ 11.1 X
BR9100849 27/10/1992 UFRJ 11.1 X
BR9004898 07/04/1992 UFRJ 11.1 X
BR9004897 07/04/1992 UFRJ 11.1 X
BR6900763U 26/03/1991 UFRJ 11.1 X
BR8900032 14/08/1990 UFRJ 11.1 X
BR8804509 24/04/1990 UFRJ 11.1 X
BR8702768 20/12/1988 UFRJ 9.1 X
BR8606478 12/07/1988 UFRJ 11.2 X
BR8603630 15/03/1988 UFRJ 9.2 X
111
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
BR8603629 15/03/1988 UFRJ 11.4 X
BR8603628 15/03/1988 UFRJ 11.2 X
BR8403086 28/01/1986 UFRJ 15.7 X
BR8400663 22/05/1984 UFRJ 11.1 X
BR8900789 02/10/1990 UFRJ 11.1 X
BR9603405 25/08/1998 UFRJ 6.1 X


BR6901600U 02/07/1991 UFMG 11.2 X
BR8904178 13/02/1991 UFMG 15.4 X
BR9710830 23/05/2000 UFMG 7.1 X
BR9709475 27/06/2000 UFMG 3.1 X
BR9710834 27/06/2000 UFMG 8.5 X
BR9710833 27/06/2000 UFMG 3.1 X
BR9710827 23/05/2000 UFMG 7.1 X
BR9710825 23/05/2000 UFMG 3.1 X
BR9710824 23/05/2000 UFMG 8.5 X
BR9700830 08/12/1998 UFMG 7.1 X
BR9700860 15/12/1998 UFMG 11.11 X
BR9700856 15/12/1998 UFMG 11.11 X
BR9700855 15/12/1998 UFMG 11.11 X
BR9606273 15/12/1998 UFMG 11.11 X
BR9606271 22/09/1998 UFMG 11.11 X
BR9606270 22/09/1998 UFMG 11.11 X
BR9606269 22/09/1998 UFMG 11.11 X
BR7102621U 18/05/1993 UFMG 9.2 X


BR9502375 09/09/1997 UNESP
9.1
X
BR9502356 18/06/1996 UNESP 9.1 X
BR9304563 18/07/1995 UNESP 9.1 X
BR9203619 22/03/1994 UNESP 9.2 X
BR7200231U 24/08/1993 UNESP 9.1 X
BR7200230U 24/08/1993 UNESP 9.1 X
BR9103724 30/03/1993 UNESP
9.2
X
BR9102212 05/01/1993 UNESP 11.2 X
BR9003880 04/06/1991 UNESP 9.1 X
BR9702847 21/03/2000 UNESP 11.2 X
BR6602193U 21/06/1988 UNESP 11.4 X
BR8604172 03/05/1988 UNESP 9.1 X
BR8603704 15/03/1988 UNESP 11.2 X
BR8603703 15/03/1988 UNESP 11.2 X
BR8603702 15/03/1988 UNESP 9.1 X
BR9303184 09/05/1995 UNESP 9.1 X


BR9005005 09/03/1993 PUC-RJ 11.1 X
BR9005004 09/03/1993 PUC-RJ 11.1 X
BR9101924 08/12/1992 PUC-RJ 9.1 X
BR8904584 19/03/1991 PUC-RJ 9.1 X
BR8904583 19/03/1991 PUC-RJ 9.1 X
BR8904582 19/03/1991 PUC-RJ 9.1 X
112
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
BR6601842U 31/05/1988 PUC-RS 11.1 X
BR8604863 31/05/1988 PUC-RS 11.1 X
BR8604862 31/05/1988 PUC-RS 11.1 X
BR8503282 17/02/1987 PUC-RS 9.1 X
BR8502913 27/01/1987 PUC-RS 15.3 X
BR8307215 06/08/1985 PUC-RS 9.1 X


BR7300234U 13/12/1994 UFPB 8.6 X
BR7300233U 13/12/1994 UFPB 8.6 X
BR7300232U 13/12/1994 UFPB 8.6 X
BR8804107 20/03/1990 UFPB 11.1 X
BR8603149 09/02/1988 UFPB 9.2 X
BR6501908U 23/06/1987 UFPB 11.1 X
BR6501907U 23/06/1987 UFPB 11.1 X
BR8505832 09/06/1987 UFPB 11.1 X
BR8503999 31/03/1987 UFPB 11.2 X
BR8502950 27/01/1987 UFPB 11.1 X


BR9005164 30/06/1992 UFS 9.2 X
BR8805481 08/02/1989 UFS 15.7 X
BR8802186 28/11/1989 UFS 11.3 X
BR8800912 26/09/1989 UFS 15.7 X
BR8605500 07/06/1988 UFS 11.2 X
BR8605381 31/05/1988 UFS 11.1 X
BR8504803 05/05/1987 UFS 9.1 X
BR8405862 17/06/1986 UFS 9.1 X
BR8300952 2/10/1984 UFS 9.2 X
BR8404987 13/05/1986 UFS 9.1 X


BR9603267 28/04/1998 UNIFESP 6.1 X
BR6700222U 30/08/1988 UNIFESP 9.1 X


BR6800349U 03/10/1989 UFSCAR
9.1
X
BR6700222U 30/08/1988 UFSCAR 9.1 X


BR7000038U 26/06/1990 UFRGS 15.3 X
BR9704150 15/06/1999 UFRGS 7.1 X


BR9600185 07/10/1997 UFU 8.6 X
BR9605232 21/07/1998 UFU 11.1 X


BR9004308 24/03/1992 UFV 11.1 X
BR8604171 03/05/1988 UFV 11.1 X


113
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
BR8406106 17/06/1986 UFSC 15.3 X
BR6301483U 14/05/1985 UFSC 11.1 X
BR8304168 20/02/1985 UFSC
11.1
X


BR9202821 26/10/1993 UFOP 9.2 X


BR7500040U 25/03/1997 UFJF
11.4
X
BR7500039U 01/04/1997 UFJF 11.1 X
BR9500221 14/01/1997 UFJF 9.2 X


BR9005645 16/06/1992 UFCE 11.1 X


BR9304590 11/07/1995 UEM 11.1 X
BR8402752 14/01/1986 UEM 9.1 X


BR9701741 27/06/2000 UFSM 3.6 X


BR8900480 14/08/1990 UCS 10.1 X


BR9203021 17/01/1995 UNB 11.1 X


BR9801109 16/11/1999 FURB 3.1 X


BR6900732 05/03/1991 UEL 11.1 X


BR6200950U 02/02/1984 UFES 11.1 X
____________________________________________________________________________________









114
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
APNDICE C QUESTIONRIO ENVIADO S UNIVERSIDADES BRASILEIRAS

1. Quais os dados de identificao do NIT?
Nome da instituio, sigla da instituio, segmento de atuao (pblica federal,
pblica estadual ou particular), cidade/Estado e data de criao do NIT.

2. Qual a vinculao institucional do NIT?
a) Vinculado diretamente reitoria da universidade.
b) Vinculado a pr-reitoria de pesquisa e ps-graduao, ou de extenso.
c) Outra forma de vinculao como especificado abaixo.

3. Quais os instrumentos legais utilizados para a regulamentao interna do NIT?
a) Utilizam instrumentos como portarias e resolues.
b) Outros instrumentos legais, como especificados abaixo.

4. A regulamentao interna dos NITs pode abranger temas como patentes,
desenhos industriais, softwares, marcas e direitos autorais. Qual a abrangncia da
regulamentao interna do NIT?
a) Abrange temas como patentes, desenhos industriais, softwares, marcas, direitos
autorais, indicaes geogrficas, cultivares e transgnicos.
b) No abrange todos esses temas, abrangendo apenas os temas especificados
abaixo.

5. Qual o nmero de funcionrios que atuam no NIT e qual a formao desses
funcionrios? Esses funcionrios fazem parte do quadro permanente? Eles so
concursados?

6. Existe ensino de propriedade intelectual (PI) na instituio? Quais as
caractersticas do ensino de propriedade intelectual na instituio? Que cursos
oferecem a disciplina de propriedade intelectual?
a) No existe ensino de PI.
b) Restrito ps-graduao e ao curso de Direito.
115
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
c) Outra situao como especificada abaixo.

7. Como o NIT estimula a proteo dos resultados de pesquisa desenvolvidos dentro
da universidade?
a) Atravs de cursos e seminrios.
b) Outros mtodos como especificados abaixo.

8. Como feita a divulgao das atividades do NIT junto comunidade universitria
interna e externa?
a) No divulga.
b) Atravs de simpsios, conferncias e palestras.
c) Outras formas de divulgao, como as especificadas abaixo.

9. O NIT possui normatizao especfica relacionada ao disposto na Lei de Inovao
no que tange ao compartilhamento de ganhos econmicos, ou seja, existe
normatizao especfica que limita em 1/3 o prmio pago aos pesquisadores?
a) Sim.
b) As regras para diviso dos ganhos econmicos ainda no foram estabelecidas.
c) Outra situao como especificada abaixo.

10. Como a interao da Instituio com o INPI?
a) No h interao.
b) Existe interao com o INPI, como descrito abaixo.

11. Como o relacionamento do NIT com os escritrios externos especializados?
a) Utiliza escritrios externos para execuo de todas as atividades pertinentes ao
depsito das patentes.
b) Iniciam a tramitao e recorrem a escritrios externos somente para execuo de
parte das atividades pertinentes ao depsito de patentes.
c) No utiliza escritrios externos, executando todas as atividades pertinentes ao
depsito das patentes.
d) Outra situao, como a especificada abaixo.
116
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.

12. Os NITs podem utilizar como estratgia de busca de anterioridades, as bases
gratuitas disponveis na internet, bancos de patentes com acesso pago, busca
isolada no INPI ou uma combinao dessas ferramentas. Qual a estratgia utilizada
pelo NIT para a busca de anterioridades?
a) Busca em bases gratuitas na internet como esp@cenet, USPTO, JPTO, CAPES,
MEDLINE.
b) Busca em bases pagas como DERWENT e DELPHION.
c) Busca isolada no INPI.
d) Outra ferramenta de busca, como a especificada abaixo.

13. Com relao transferncia de tecnologia e/ou licenciamento, como feita a
transferncia de tecnologia e/ou licenciamento?
a) As patentes nunca foram licenciadas.
b) J h registro de transferncia de tecnologia e/ou licenciamento, que realizada
como especificado abaixo.

14. A Lei de Inovao Tecnolgica trouxe benefcios jurdicos para o NIT?
O NIT conseguiria apontar os principais benefcios jurdicos que essa Lei trouxe para
suas atividades?
a) Sim, trouxe benefcios jurdicos, como os especificados abaixo.
b) Na prtica, no trouxe benefcios jurdicos para o NIT.

15. Ainda com relao Lei de Inovao Tecnolgica, voc conseguiria apontar a
principal dificuldade jurdica gargalo jurdico encontrada pelo NIT?
a) No h gargalo jurdico.
b) H gargalo(s) jurdico(s), como os especificados abaixo.





117
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
16. Com relao ao nmero total de depsitos, concesses e licenciamentos de
patentes da universidade nos perodos de 1997-2004 e 2005-2008.

16.1. Nmero total de patentes depositadas
Perodo Nmero total de patentes
1997-2004
2005- 2008

16.2. Nmero total de patentes concedidas
Perodo Nmero total de patentes
1997-2004
2005- 2008

16.3. Nmero total de patentes licenciadas
Perodo Nmero total de patentes
1997-2004
2005-2008

17. A universidade tem algum pedido de patente envolvendo material biolgico
acessado no Brasil a partir da Medida Provisria n
o
2052 de 29 de junho de 2000
/Resoluo 132/06 do INPI? Foi requerido o termo de acesso do CGEN? Encontrou
alguma dificuldade para cumprir as exigncias legais para a obteno do termo de
acesso do CGEN e depsitos de patentes no INPI?






118
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
18. Por rea de conhecimento, onde a universidade apresenta depsitos de
patentes? (histrico de depsitos)
rea Quantidade de depsitos
(A) Necessidades humanas
(B) Operaes de Processamento,
Transporte

(C) Qumica e Metalurgia
(D)Txteis e Papel
(E) Construes Fixas
(F) Eng. Mecnica/Iluminao/
Aquecimento

(G) Fsica
(H) Eletricidade
















119
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.










ANEXO















120
___________________________________________________________________
Querido, A. L. S.
ANEXO A ARTIGO PUBLICADO

QUERIDO, A. L. S.; LAGE, C. L. S.; VASCONCELLOS, A. G. What is the destiny of
Patents of Brazilian Universities? Journal of Technology & Management
Innovation, v. 6(1), p. 46-57, 2011.




Received December 29, 2010 /Accepted March 1, 2011 J. Technol. Manag. Innov. 2011, Volume 6, Issue 1
What is the Destiny of Patents of Brazilian Universities?
Andr Luiz de Souza Querido
1
, Celso Luiz Salgueiro Lage
2
, Alexandre Guimares Vasconcellos
3
Abstract
The power of patent is expressed when the innovative product or process goes to market, and the exclusive right that
patent ensures generates the market power, and the holder possibility to obtain competitive advantage over competitors.
Thus, it becomes compelling the discussions on the universities need for transformation of patent applications efforts
into granted patents, which could be negotiated with a higher degree of juridical certainty and, consequently, higher value
added. To establish an Index of Patents Granting, and understand the importance of Technological Innovation Nuclei
for the increase of this index, it was developed a survey on the number of patents granted to Brazilian universities and
evaluated the structure of Technological Innovation Nuclei of these universities. From the survey on the granting cases,
it was verifed that the universities presenting, among other characteristics, better structured Technological Innovation
Nuclei stood out.
Keywords: University; innovation; patents; industrial property.
J ournal of Technology
Management & Innovation
1,2,3
INPI - Instituto Nacional de Propriedade Industrial. Rua Mayrink Veiga, n 9 - Centro - Rio de Janeiro/RJ - Cep: 20090-910, Brazil.
Tel. +55-21-2139-3300. Email: querido@inpi.gov.br, clage@inpi.gov.br, alexguim@inpi.gov.br
ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org)
Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios
J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1
ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org)
Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 47
Introduction
The advent of the Brazilian Technological Innovation Law,
in 2004 December, failed to conclude discussions on the
imminent need to increase the effciency of patenting of
inventions arising from academic environment. In this
context, it becomes important the discussions about the
university role in the formation of skilled labor, and in
addition, the university role for the country industrial de-
velopment, assuming a comprehension that the patent is
essential for technology transfer to companies, origina-
ting then innovation.
Mechanisms to encourage industrial development in Bra-
zil, as incentives and tax exemptions and fnancing from
the National Bank of Economic and Social Development
to innovative companies; the Technological Innovation
Law; and the restructuring of the National Institute of
Industrial Property were, all of them, created in parallel
with the implementation of a policy for induction of coo-
perative projects between academic institutions and the
Brazilian private sector. The Intellectual Property, as a
mechanism for protection and stimulation of technology
transfer from universities and research institutes to in-
dustry, is part of that context (Emerick, 2004).
In a scenery where technological innovation is embedded
in the microeconomic context of company decision taking,
and assuming that universities should actively participate in
the countrys industrial development through the training of
human resources and the transfer of technology generated
in their research laboratories, the evaluation of Brazilian
universities effciency for patenting becomes important.
The need to protect, by means of patent, the knowledge
generated within the universities in Brazil has been much
discussed, and the absence of this protection becomes
diffcult the knowledge transfer to companies that will in-
vest in further development, so that fnally, it becomes
an innovation, a new commercial product or process that
reaches the market (Stal and Fujino, 2002).
Assumpo (2000) conducted a survey of applications de-
posited in Brazil, from 1990 to 1999, on behalf of Brazilian
universities, and concluded that there were few applica-
tions deposited, especially when weighed against the f-
gures presented by universities in the United States. It
further concluded that the average time recorded for the
granting of patents in Brazil is a real obstacle, and accor-
ding the research fndings, the granting of patents for the
University of So Paulo and the State University of Cam-
pinas took on average seven years. Moreover, the data
showed remarkable resurgence of interest in the patent
system after 1997, and that the new Industrial Property
Law 9279/96, extended the possibility of protection to
technological felds with strong university research.
Pvoa (2004), in order to contribute for the understan-
ding of universities involvement in patenting activities in
Brazil, described and analyzed the data on patent deposits
made by Brazilian universities in the National Institute of
Industrial Property, between 1979 and 2004. The causes
of the signifcant increase in the number of patent appli-
cations made by the universities after the year 1996 were
also evaluated. The results indicated that the Brazilian
universities operate in high-tech areas, contributing signi-
fcantly to production of technological knowledge in the
biotechnology and organic chemistry felds. It was also
shown the domain of universities located in the state of
So Paulo, which have made most patent applications du-
ring the period analyzed, with the universities located in
the state of Minas Gerais in second place.
Gullo and Guerrante (2006) have surveyed the 50 lar-
gest patent depositors in Brazil, with Brazilian priority,
in the period between 1999 and 2003, aiming to identify
the main customers of the National Institute of Indus-
trial Property, and evaluate the performance of compa-
nies, universities, and research institutions with respect
to protection of their inventions through patents. Among
the ten most signifcant depositors, seven companies (Pe-
trobras, Arno, Multibras, Semeato, Vale do Rio Doce,
Embraco and Dana), two universities (State University of
Campinas and Federal University of Minas Gerais), and a
fomentation agency (Foundation for Research Support of
the State of So Paulo) were identifed.
Amadei and Torkomian (2006) analyzed the patent depo-
sits from the public universities located in the state of So
Paulo at the National Institute of Industrial Property, in
the 1995-2006 period, totalizing 672 records, considering
the following universities: State University of Campinas,
University of So Paulo, Paulista State University, Federal
University of So Carlos, and Federal University of So
Paulo. With the obtained results, an even though unsta-
ble breakthrough was verifed, in the number of patent
J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1
ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org)
Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 48
applications coming from universities; and the advance of
State University of Campinas in the number of patents
deposited respecting to others, with about 60% of the
total records. As a conclusion, it was stressed that the
strengthening of internal policies of universities related to
Industrial Property protection will cause a higher rate of
academic inventions, assuring the invention rights, stimu-
lating new research and, through effective mechanisms,
the transfer of technology produced in the universities to
the productive sector.
Nunes and Oliveira (2007) have surveyed the number of
patent applications made by higher education institutions
in Brazil, in the period between the years 2000 and
2004, trying to compare the result with that obtained
in the work of the 1990s. As a conclusion, it was seen
a signifcant increase of 120% in the number of patent
applications made by higher education institutions, for the
period discussed above, despite representing only 2.3% of
patent deposits made by residents in Brazil.
However, as noted, all conducted works have surveyed
only the number of patent applications, instead the granting
cases. This work resulted from the observation that the
literature supported by survey data on patent granting
for Brazilian universities, with the respective follow-
up of the general proceedings of the applications from
these universities in the National Institute of Industrial
Property, is scarce. This work, so, has not only surveyed
the number of patent applications, but the number of
patents granted as well.
It is noteworthy that these data on patent granting are
very important, given that patent involves costs, and that
the logic of evaluation of the university patents success
should not be restricted to a quantitative analysis of
number of patent applications. For such a purpose, it is
also crucial to survey the number of granted patents, that
is, it is necessary more investigation than that commonly
developed. Thus, this study has a peculiar methodology,
if compared to other similar works, as it does a survey
on the current number of patents granted to Brazilian
universities, in Brazil.
To establish an Index of Patents Granting, and understand
the importance of Technological Innovation Nuclei to
increase such index, it was developed a survey on the
number of patents granted to Brazilian universities, and
evaluated the real structure of the Technological Innovation
Nuclei of these universities; being such methodological
procedure, largely different from that of the normally
published works approaching this same subject.
As a matter of fact, the power of patent is expressed when
the innovative product or process goes to market, and the
exclusive right assured by the patent generates market
power, and the holder possibility to obtain competitive
advantage over competitors. Therefore, a more solid
analysis on the patent success in universities should take
into account, at least, the capacity of these institutions
and their respective structures for support to innovation,
currently categorized as Technological Innovation Nuclei,
to transform the existing patents in patented inventions,
which could be negotiated with a higher degree of legal
certainty and, consequently, higher value added.
Clearly, it is not possible to survey the patents granting
in Brazil, investigating the processing of applications
presented up to the year of 1997, as at INPI there are
areas in which the backlog of unexamined patents
applications reverts to approximately 10 years. It should
be understood that a patent granting survey works only
with consolidated data, in other words, with granting
cases per se.
From this fact, a possible conclusion is that all works on
patents granting in Brazil, will necessarily be coupled to the
National Institute of Industrial Property backlog, which
justifes the survey coverage up to early 1980s, when the
early Technological Innovation Nuclei are established in
Brazil, and the year of 1997, the limit year for a survey of
patents granting in Brazil.
It should be noted yet, that the diffculty to track not only
the patent applications, but whether the patent was gran-
ted or not, or simply if it is still under examination, is pro-
bably one of the factors that justify the current study limi-
tation to a number of patent applications, and within this
context, this work uniqueness, timeliness and relevance.
J. Technol. Manag Innov. 2011, Volume 6, Issue 1
ISSN: 0718-2724. (http://www.jotmi.org)
Journal of Technology Management & Innovation Universidad Alberto Hurtado, Facultad de Economa y Negocios 49
Context
It is common sense that signifcant changes in the global
economy have occurred, which affect both, the econo-
mics of developed countries and developing countries as
well. Such alteration is expressed as extremely competi-
tive global markets, new medias development, and espe-
cially new products and processes development from the
so-called scientifc-technological revolution.
The new role of information and knowledge in the eco-
nomics context and within the production process has
led to a repositioning in the current role of universities,
which are not only responsible for labor training, but be-
gun to provide critical knowledge for the development of
some industries (Rapini, 2007).
Companies whose focus is turned to high tech products
and processes (biotechnology, nanotechnology) are more
susceptible to such market pressures. However, the in-
dustries of products considered traditional (such as texti-
les, cement, etc.) are strongly encouraged by the creation
of technological innovations providing competitive advan-
tage. As a result, traditional sectors incorporating cutting
edge technologies, are also largely modifed as well.
This adaptation, besides to become fundamental to the
private sector, has begun to infuence the role of universi-
ties. It is currently evident, that the role of the university,
besides teaching, is extended to production and dissemi-
nation of basic and applied research results. Thanks to
this additional function, universities are traditionally re-
garded as a source of innovation and technological change
(Haase et. al., 2005).
Universities have as their primary function the promotion
of high-level training, enabling students to act in different
society segments. In this way, the new knowledge gene-
ration is essential for the training process, which must
correspond to the highest levels of scientifc and techno-
logical research, in order to enable the achievement of an
excellence level.
Considering the scientifc-technological investigation and
innovation, the university has become a key element in
the industrial development of modern states, even though
some critics insist on maintaining a vision that privileges
the dichotomization of university role and academic assig-
nments, arguing that for the maintenance of intellectual
independence, philosophical refections, and teaching pro-
cess, a detachment from the external world is required.
Also, the motivations of university researchers and tea-
chers respecting to patenting, are quite different. The cu-
rrent set of values in academia tends priorize the effects
of newspapers and scientifc journals publications, instead
of patent deposits and granting arising from the research.
Such obstacle results from the lack of awareness about
the possibilities of protection and exploitation of Inte-
llectual Property, which is due to the relative success of
scientifc publications, regardless of the successful com-
mercialization of research results. Such values of scientifc
community infuence the its inclination to patenting and
licensing, acting as a barrier against the completion of the-
se activities (Haase et. al., 2005).
The Brazilian universities, currently, have the possibility
of licensing the inventions originated in academia, which
allows the sharing of profts from these inventions bet-
ween all researchers involved in the work. This fact alo-
ne, opens up great possibilities for the academy, enabling
greater attractiveness for the academic career between
high level scientists.
The research/technology transfer/ commercial applica-
tion interconnection is a function that can be played by
universities, provided they have the necessary infrastruc-
ture, represented by high-level researchers, duly equi-
pped laboratories, libraries and high quality information
systems, Technological Innovation Nuclei able to support
the whole process of innovation within the institutional
framework, including therein the activities of patenting
and the negotiations for the technology transfer.
Thus, the performance of highly skilled and productive
staff in an environment that stimulates research activities
is a decisive factor for both, the generation of knowledge
and its commercial evaluation and implementation provi-
ding economic values (Haase et. al., 2005).
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Specifcally respecting to Technological Innovation Nuclei,
the ability to support the whole process of innovation
within the institutional framework, including therein the
activities of patenting and the negotiations for technology
transfer involves several factors, such as adequate
internal standardization, support from top management,
fnancial resources and infrastructure. Thus, it is possible
to deduce that the main obstacle to overcome is the
recruitment of specialists with higher education, which
have the appropriate profle for the proper performance
of tasks related to Intellectual Property and technology
transfer (Theotnio, 2004).
The infrastructure and human capital of the Brazilian uni-
versity are responsible for the great potential for knowled-
ge and technology generation; which is extended to almost
all research areas, with great potential for patents obtain-
ment. However, with the generation of new products and
processes in their research labs, that is, with the expan-
sion of its traditional functions, legislative changes con-
cerning the treatment of patents issue become necessary,
aiming increased legal protection of commercially exploi-
table research results, and their transfer to industries.
Ultimately, expanding the role of academia in this
perspective can offer compelling benefts to education,
as it promotes greater exchange between the research
labs and the companies centers of excellence in research
bringing together students from the real challenges they
will face in the labour market, where the academic theory
will be more and more closer to the real needs that should
be remedied by the new products and processes made
available by companies to society.
Thus, the university-enterprise relationship, according to
new policies of industrial development, naturally tends
to enhance the university role in the country, embracing
teaching, research, and support for industrial development;
and it should not be interpreted as a loss of academic principles
with the university fnally bowing to market pressures.
When it comes to matters related to Industrial Property
and patents owned by universities, conficts arise involving
issues of confdentiality and rights over research results
publication. To enable an interaction between the private
sector and academia occurring in a positive way, and to
enable a successfull transfer of technologies arising from
academic research, it is necessary to formalize contracts,
providing a higher degree of certainty for parties.
With the Law 10.973 entering in force on December 2nd,
2004, known as the Law on Technological Innovation,
Brazil has acquired a new tool to foster innovation and
scientifc and technological research within the productive
environment, aiming to build technological capacity
and autonomy and the country industrial development.
According to the Law on Technological Innovation, a
Technological Innovation Nucleus within a university is a
framework that aims to manage all the policy of scientifc
and technological innovation of the Institution.
The Law on Technological Innovation is fundamentally
a public-private partnership Law aiming to improve the
performance of the Innovation System. Before this Law,
the neck of university-business partnership was essentially
in the public sector. It was a matter of administrative Law,
since public sector specifc laws often made it diffcult to
interact with the private sector in collaborative projects
aiming innovation.
The Technological Innovation Nucleus should be the
structure that will help researchers to transform a product
developed at the laboratory bench into a commercial
success. The view that managing innovation policy within
an institution transcends the mere patent deposit and
follow-up should be reinforced.
The role of the Technological Innovation Nuclei does not
end with patents, that is, such a process should converge
for technology transfer, which can take two or three
years; then, it is adequate a workforce in the Technological
Innovation Nuclei that could follow-up the process from
frs to last, participating in the several stages. Such a team
could then to monitor the invention, until it can be turned
into a product or process with economic viability, with
characteristics better than those of the commercially
available concurrents.
It should be noted that some researchers do not have
an accurate understanding of what, exactly, is the
management of innovation policy by these nuclei. For
some, a Technological Innovation Nucleus would act as
a kind of referee for scientifc publication, as they send
their works to these nuclei, and do not follow-up the
process anymore. This understanding associating a patent
to a mere scientifc paper denotes their ignorance about
the system, as a patent generated within the university,
but without any institutional concern with the licensing
and technology transfer, and the respective royalties
generation, will have little practical effect. This procedure
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is actually a set of fnancial losses to the holder (patent
owner), not generating power to exclude others. This
power, ultimately, represents the market power, in
other words, the power to promote scarcity, creating
demand pressure, allowing the patent holder to obtain
a higher proft margin when the patented product
or process is marketed, besides to attract partners
interested in the product allocation on the market.
Additionally, the Technological Innovation Nuclei should
also transcend the researcher interests, as the researcher
is only a part in the invention success. It should be noted
that the invention will have as holder, the respective
university in which it was developed. The Innovation Law
clearly establishes this point, the invention holding.
Despite the efforts of public institutions, researchers
and teachers to spread the culture of Intellectual
Property in the academic environment, and the
strengthening of the Technological Innovation Nuclei
in the universities, the current picture is not the
most encouraging one. The resurgent demand for
Technological Innovation Nuclei fnds its background
on the fact that patent based appropriation of academic
knowledge in Brazil, resulting in successful technology
transfer to companies, has not met the expectations.
In this context, it is useful to obtain data to guide the
public policy for consolidation of Intellectual Property
and Technological Innovation Nuclei within the academic
environment. More specifcally, to obtain data to improve
the understanding about the importance of Technological
Innovation Nuclei structuring within Brazilian universities,
for the composition of the Index of Patents Granting; justifying
so the existence of such structures as a central instance of
the innovation process within the university environment.
Method
During the month of August 2008, a survey on the number
of patents registered in Brazil by Brazilian universities,
between the dates of 01/01/1983 and 12/31/1997, was
done. The website of the European Patent Offce (EPO)
was used, with the keywords University and college
in the feld institution. The initial BR was used in the
feld publication, in order to flter the patents of interest;
excluding, for example, patents from Portugal. The years
from 1984 up to 1999 were entered successively in the
feld publication date, as the purpose was to obtain
patents deposited between the years of 1983 and 1997,
since between the patent fling and the patent publication
there is a secrecy period of 18 months.
The EPO website (espacenet) provided the publication
number, publication date, and applicant university or
college. The patents surveyed at espacenet were taken to
the Industrial Property Magazine of the National Institute
of Industrial Property, in order to search for the dispatch
code of such patents; obtaining so a record of the patents
processing within the studied period.
To facilitate data interpretation, we have created an Index
of Patents Granting (IGPat). The data tabulation on the
progress of all patent applications from Brazilian universities
resulted in the construction of their respective IGPat. This
index was created in order to express the real success of
the university, and it is based on the number of grantings,
instead the number of patent applications. The number of
patent applications, commonly used as a success indicator
in patenting does not refect the university effciency.
The survey aimed to calculate the Index of Patents
Granting of every Brazilian university, calculating initially a
Partial Index of Patents Granting (PIGPat), which refects
the relationship between the number of granted patents
and the decided patent applications. This approach targets
do not impair the performance evaluation of universities
whose applications are still under examination. Thus, the
Partial Index of Patents Granting will range from 0 to 1,
as follows:
To get the so-called Index of Patent Granting (IGPat), it
was taken into consideration the Partial Index of Patents
Granting by the number of patents granted, with an
understanding that the number of patents granted shall
naturally be guided by its Index, as follows:
PIGPat = number of granted
number of applications decided

IGPat = PIGPat x number of granted patents

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The project Fostering the establishment and
consolidation of Technological Innovation Nuclei in
Brazilian Universities (Santos and Rossi, 2002) was
jointly conducted by the National Institute of Industrial
Property, the Technology Network of Rio de Janeiro
and the Offce of Technology Transfer and Interaction
of the Federal University of Rio Grande do Sul, aiming
to stimulate and disseminate the culture and practice of
Intellectual Property and technology transfer within the
Brazilian university context.
To evaluate the structure of Technological Innovation
Nuclei in Brazilian universities in the 1980 and 1990
decades, data from the work developed by Santos and
Rossi (2002), on the mapping of Technological Innovation
Nuclei in Brazilian universities, were used.
To establish a measurement to assess the structure of the
Technological Innovation Nuclei, 12 parameters related
to infrastructure and management of the Technological
Innovation Nuclei have been established. The score 1 (one)
was attributed to parameters with information indicating
the infrastructure of the Technological Innovation
Nucleus, and in the absence of such information, it was
assigned to these parameters the score 0 (zero).
The entering of any year until 1989 in the parameter (1),
year of establishment, was considered as related to a
pioneer center, with a score of 1, and thereafter a score of
zero. If possessing more than three effective employees,
parameter (4), a score of 1, and up to 3 permanent
employees, score 0. For other parameters, a positive
answer to the question resulted in a score of 1, if negative,
the score was zero. The fnal sum of parameters values
resulted in a structure profle for each Technological
Innovation Nuclei. The parameters we have: (1) year of
establishment, (2) domestic regulation on Intellectual
Property, (3) availability of a standard to divide the results
with researchers, (4) number of effective employees, (5)
discipline of Intellectual Property, (6) adoption of means
to divulge the Intellectual Property system, (7) patents
registration hold institutionally, (8) interaction with the
National Institute of Industrial Property, (9) promotion of
patents protection , (10) operation of external specialized
offces, (11) search for existing patents, and (12) divulgation
of Technological Innovation Nuclei.
Discussion
The data on the progress of all patent applications from
Brazilian universities led to construction of an index called
the Index of Patents Granting (IGPat).
This work survey has generated data regarding patenting
from higher education Institutions in Brazil, over the
period between 1983 and 1997.
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Table 1 - Index of Patents Granting (IGPat)
Rank Institution
Patent
applications
Granted
Not
granted
Filed
patent
Under
review
IGPat
1
University of
Campinas
108 70 11 12 15 53
2
University of So
Paulo
90 61 16 7 6 44
3
Paulista State
University
16 9 2 5 - 5
4
Federal University of
Rio de J aneiro
6 4 - 2 -

2.6

5
Federal University of
Pernambuco
2 2 - - - 2
6
Pontifical Catholic
University of Rio de
J aneiro
2 2 - - - 2
7
Pontifical Catholic
University of Rio
Grande do Sul
27 6 3 17 1

1.7

8
Federal University of
Sergipe
26 6 4 16 - 1.3
9
Federal University of
Sao Carlos
2 1 - - 1 1
10
Federal University of
So Paulo
2 1 - 1 - 1
11
State University of
Maring
10 3 2 5 - 0.9
12
Federal University of
Minas Gerais
18 - 1 9 8 0
13
Federal University of
Paraba
10 - 1 9 - 0
14
Federal University of
J uiz de Fora
3 - 1 2 - 0
15
Federal University of
Santa Catarina
3 - - 3 - 0
16
Federal University of
Uberlndia
2 - - 2 - 0
17
Federal University of
Viosa
2 - - 1 1 0
18
Federal University of
Rio Grande do Sul
2 - - 2 - 0
19
Federal University of
Ouro Preto
1 - 1 - - 0
20
Federal University of
Espirito Santo
1 - - 1 - 0
21
Regional University
of Blumenau
1 - - 1 - 0
22
State University of
Londrina
1 - - - 1 0
23
Federal University of
Santa Maria
1 - - - 1 0
24 University of Brasilia 1 - - 1 - 0
25
University of Caxias
do Sul
1 - - 1 - 0
26
Federal University of
Cear
1 - - 1 - 0
Total 339 165 42 98 34

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Table 2 - Structuring Profle of the Technological Innovation Nuclei. Parameter: yes = 1, no = 0. Source: Santos and Rossi, 2002.
Institution/Parameter

(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) Total
University of Campinas
1

1 1 1 0 1 1 1 1 1 1 1 11
University of So Paulo
1

1 1 1 1 1 1 1 1 0 0 1 10
Federal University of
Rio Grande.do Sul
0 1 1 1 1 0 1 1 0 1 1 1 9
Federal University of
Minas Gerais
0 1 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 9
Federal University of
Pernambuco
0 1 1 1 0 1 1 1 1 0 1 1 9
State University of
Maring
0 1 1 1 1 1 0 1 1 0 1 1 9
Federal University of
Sao Paulo
0 1 1 1 0 1 1 0 1 1 1 0 8
University of Brasilia 0 1 1 1 0 0 1 1 1 0 1 1 8
Federal University of
Rio de J aneiro
0 0 1 0 0 1 1 1 1 1 1 1 8
Federal University of
Santa Maria
0 1 1 0 0 1 1 1 1 0 1 1 8
Federal University of
Viosa
0 1 1 1 0 1 1 0 1 0 0 1 7
Federal University of
Sergipe
1 0 0 1 0 0 1 1 1 1 1 0 7
Federal University of
Ouro Preto
0 0 1 0 0 1 1 1 1 0 1 1 7
Pontifical Catholic
University of Rio
Grande do Sul
0 0 1 0 1 0 1 0 1 1 0 1 6
Paulista State
University
0 0 1 1 0 1 1 0 0 1 0 0 5
Federal University of
Cear
0 0 0 0 1 0 0 1 0 0 1 1 4
Federal University of
So Carlos
0 0 0 1 0 1 0 0 0 0 0 1 3

Table 1 shows the data of total patent applications for
Brazilian universities, the number of granted patents, the
Index of Patents Granting and other data over the period
from 1983 to 1997.
The data also show that, except for the Pontifcal Ca-
tholic University of Rio de Janeiro and Pontifcal Catholic
University of Rio Grande do Sul, the best performances
were obtained by public universities, both federal and sta-
te; which have proven leadership in the process of institu-
tionalizing the management of Intellectual Property.
Among the Brazilian universities, Table 1 shows that the
four institutions having the higher Index of Patents Gran-
ting were, respectively, State University of Campinas, Uni-
versity of So Paulo, Paulista State University, and Federal
University of Rio de Janeiro, with a huge advantage for both,
the State University of Campinas and the University of So
Paulo, which emphasizes the marked regional asymmetry.
Table 1 shows that the State University of Campinas and
the University of So Paulo, whose Technological Inno-
vation Nuclei are pioneers in Brazil, being already well
structured in the 1980 and 1990 decades, accounted for
58.40% of patent applications from universities received
at the National Institute of Industrial Property in the pe-
riod 1983 to 1997, and 79.39% of the total patents granted
by all Brazilian universities, within the referred period.
Table 1 shows also that the State University of Campi-
nas and the University of So Paulo have Index of Patents
Granting (IGPat) of 53 and 44, respectively; while in third
position, is the Paulista State University having an IGPat =
5; a situation that shows great regional concentration, as
these universities are, all of them, located in the State of
So Paulo, with a distance of 60 miles between each other.
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Table 2 shows the structuring profle of the Technological
Innovation Nuclei based in the 12 respectives investigated
parameters.
A closer study of the trajectory of the better structured
Technological Innovation Nuclei in the 1980s and 1990s,
found that their performances were characterized by a
series of circumstances, such as: availability of staff on
an ongoing basis, support from university presidence and
a research dean, and budgetary allocation within an on-
going strategic planning; which is defned as a pro-active
relationship between the researchers and activities being
developed in conjunction with the protection of Intellec-
tual Property, as incubator and partnership developer.
It was noticed that the better structured Technological
Innovation Nuclei had in the curriculum of the institu-
tion regular courses, a discipline dealing with the major
features and benefts of Intellectual Property and tech-
nology transfer, to complement the current technological
training, adapting it to the new reality in the national and
international competitive scenery; they promoted the
training of teachers responsible for the interaction with
the external environment, especially with companies, in
everything related to technology business techniques, gi-
ving emphasis to new projects and contracts preparation;
they enabled teams and developed strategies to impro-
ve the mechanisms for identifying both, the external de-
mands for technological solutions, and the researches of
interest to several industries.
Additionally, they broadened the interactive channels
with other higher education institutions having already
the bodies responsible for activities related to Intellectual
Property and technology transfer, with the purpose to un-
derstand the main problems faced, as well as the solutions
for dealing with managerial issues linked to technological
management of internally generated intellectual assets;
they encouraged the practice of surveying the state of
the art, through searches in databases containing patent
documents, particularly in the disciplines of technological
nature, as well as in the initial preparation of projects for
courses termination.
Certainly, a Technological Innovation Nucleus with all of
these features is a good example to be followed, since it
has the differential elements that are present in Techno-
logical Innovation Nuclei of universities with higher Index
of Patents Granting (IGPat).
However, it is noteworthy that even a well-structured
Technological Innovation Nucleus, if within an academic
infrastructure that does not take into account other im-
portant factors, for example, capacity for scientifc publi-
cation, will have also diffculties to translate such a good
structure of the Technological Innovation Nucleus into
patents and licenses for the university. These factors al-
together, will provide the tools to enable the institution
to improve its IGPat. They are items related to the uni-
versity infrastructure, such as the presence of staff capa-
ble to generate attractive inventions, the maintenance of
a signifcant number of publications, the availability of a
cluster of nearby companies contributing for much of the
development and licensing funding, and the support from
the State Foundation for Research Support.
Specifcally about clusters of nearby companies, and re-
gional asymmetries, Albuquerque, et. al. (2009), taking as
analysis unit the city, described the spatial distribution of
scientifc and technological activities in Brazil, from patent
statistics (a proxy for technological capability), scientifc
articles (a proxy for scientifc capability) and research (an
indicator of human resources allocated into scientifc acti-
vities), having as basic hypothesis the proposition that the
relationship between scientifc versus technological pro-
duction should be mediated by economic analysis dimen-
sions covering both, the variables directly related to the
innovation system, and their spatial determinants as well.
Albuquerque, et. al. (2009), showed a clear interdepen-
dence between the city of So Paulo and other municipa-
lities of So Paulo metropolitan region. They showed also
that if So Paulo has high values for both variables - given
its importance, and economic, urban and scientifc rele-
vance for the country - the hinterland cities have a lower
articles/ patents rate.
Albuquerque, et. al. (2009) showed also a remarkable
high participation of the municipalities of the macroaxis
Campinas-So Carlos-Ribeiro Preto in the production
of both, papers and patents.
Filho and Souza (2009) demonstrated that the states of Rio
de Janeiro and So Paulo have contributed in conjunction,
for more than 50% of the total national production of the-
ses and dissertations about Intellectual Property, and that
after the Law on Technological Innovation, the number of
theses and dissertations developed in Brazil, about this
same subject, increased by approximately 50%.
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Filho and Souza (2009) have also showed that, proportio-
nally, while in the period between 1997 and 2006, the to-
tal number of theses and dissertations has increased 2.7
times, the number of theses and dissertations about Inte-
llectual Property in Brazil has increased 8.3 times, which
gives an indicator of the increasing relevance of this sub-
ject in the Brazilian universities. They concluded that the
training of qualifed people, not only related to legal issues,
but in areas related to technology and management, is a
key to promote technological development in the country.
Still about the marked regional asymmetry observed in
Brazil, which is naturally refected in Brazilian universities
IGPat, and in an attempt to resolve such asymmetries,
there is an imperious necessity for more discussion about
Intellectual Property in the Brazilian universities, and im-
provements in the infrastructure of the Technological In-
novation Nuclei.
Conclusion
From the survey of patents granting in the Brazilian uni-
versities, with respect to the Index of Patents Granting,
it was observed that universities standing out in other
parameters, are also holders of the better structured Te-
chnological Innovation Nuclei.
The Innovation Law took into account the trajectory of
the most successful Technological Innovation Nuclei in
the country, in other words, the purpose of this Law was
to enable universities to structure Technological Innova-
tion Nuclei with characteristics more and more closer to
that of the Technological Innovation Nuclei that currently
present the best performance on patenting and licensing.
The Technological Innovation Nuclei have an important
role in guiding the researchers; they are important to
maintain a permanent and well trained staff, with the pro-
fle suitable for these centers, as scholars with disconti-
nued actions do not meet these requirements.
The data showed that in universities without the manage-
ment of a Technological Innovation Nucleus, a grat number
of requests is abandoned due to expiration of payments
(annuities) terms, resulting in subsequent fling, which evi-
dences the lack of structure for processes management.
In this context, the Brazilian Innovation Law, and its refe-
rence to Technological Innovation Nuclei in public univer-
sities, should prove its great value for the increase of the
Index of Patents Granting of these institutions, leading
to the view that this Law is an important step towards
the professionalization and structuring of Technological
Innovation Nuclei in Brazil.
Putting into practice the Law of Innovation, that is, with
the Technological Innovation Nuclei assuming the mana-
gement of this process, the Index of Patents Granting (IG-
Pat) of the universities, possibly, will rise; since in the uni-
versities where research has been developed by means of
a structured Technological Innovation Nucleus, the IGPat
showed signifcant increase. In this respect, it is worthy
to highlight the need for Technological Innovation Nu-
clei being prepared to flter out the promising inventions,
making their universities bear the costs related to these
patents. This is of great importance to avoid that patents
without any possibility to reach the market are deposited,
increasing so substantially the costs, without achieve the
expected return.
Thus, in order to accelerate the IGPat increase, it is essen-
tial that Brazilian universities could count on the support
of a well-structured Technological Innovation Nucleus,
which is fully capable to effectively manage the university
technological innovation policy.
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