NOTA B I B L I O G R F I C A ;

E ST A D O DE LA C U E S T I N
L I T E S , F A C T O R E S E S T R U C T U R A L E S
Y D E MO C R A T I ZA C I N
(Una discusin de aportes recientes en la literatura)
Por FELIPE AGERO PIWONKA
y MARIANO TORCAL LORENTE
SUMARIO
I. INTRODUCCIN.II. LA LITERATURA SOBRE DEMOCRATIZACIN F.N I.AS LTIMAS
DCADAS.III. RBCIRNTES APORTACIONES A LA LITERATURA.IV. LA TESIS DE LA
TERCERA OLA.
I . INTRODUCCIN
El proceso de democratizacin, iniciado en Portugal en 1974 y posterior-
mente expandido al resto de Europa del Sur, Amrica L atina, Europa del Este
y parte de Asia y frica, es sin duda uno de los fenmenos histricos ms
relevantes de las ltimas dcadas. No debe constituir sorpresa, por tanto, que
haya estimulado el inters de politlogos generando un nmero importante
de trabajos acadmicos (1).
Sin embargo, este inters no ha ido acompaado de un marco terico
suficientemente integrado. Se ha escrito bastante sobre el cmo de las demo-
cratizaciones, pero no se han dado claves suficientes para entender el porqu.
Luego que la teora gentica de Rostow (1970) hiciera perder vigencia a las
(I ) Mainwaring (1992) ha sealado que la atencin que se ha prestado a este tema es tambin
el resultado de un mayor inters intelectual y un mayor compromiso tico con la democracia,
superando el pesimismo que afect a la mayora de los acadmicos como resultado de la prolife-
racin de regmenes burocrtico-autoritarios durante los aos sesenta y principios de los setenta.
329
Revista < I c Estudios Poltic os (Nueva RfXKa)
N m . 80. Abril-Junio 1993
FF.I.IPK AGKRO PIWONKA-MARIANO TORCAI. I.ORILNTK
relacionadas con las precondiciones de la democracia, muchas de las actua-
les estrategias de investigacin han tendido a ignorar los factores estructurales
a que aludan los antiguos enfoques (2). Estos trabajos han podido explicar
parcialmente algunas de las dinmicas de los procesos de cambio ms recien-
tes, aunque a menudo han quedado demasiado ancladas en la contingencia (3)
de los procesos analizados.
Se ha echado en falta un estudio comparado con perspectiva histrica que,
integrando los importantes logros de la ms reciente literatura sobre democra-
tizacin, pueda sentar las bases de una teora que vaya ms all de las
explicaciones de corto alcance (4). Los escasos intentos para realizarlo slo
se han producido a travs de una recuperacin de la literatura sobre moderni-
zacin poltica, predominante durante los aos cincuenta y principios de los
sesenta, y con ella, la de algunos de sus ms importantes representantes. Sin
embargo, la restauracin acrtica de las ya usadas teoras de la modernizacin
no parece ser la respuesta a este vaco en la literatura sobre democratizacin
(Remmer, 1991: 487).
Samuel P. Huntington, en The Third Wave (La tercera ola) (1991) efecta
un estudio comparado de la actual ola democratizadora en el que integra los
logros tericos de la reciente literatura con una visin histrica. Este autor
modifica posiciones anteriores (Huntington, 1968 y 1984) y actualiza las
teoras sobre modernizacin poltica incorporando los incuestionables logros
de la reciente literatura sobre democratizacin. Nos proponemos efectuar aqu
una valoracin crtica de los logros y debilidades de este ltimo trabajo de
Huntington en el marco ms general de la literatura sobre democratizaciones.
(2) R emmer (1991: 490) critic esta tendencia por su ... desatencin de las grandes maero-
teoras, por un reduccionismo al voluntarismo de los lderes, por el ms desnudo empirieismo
y por el reciclaje intelectual de anteriores teoras de modernizacin poltica.
(3) Por contingencia debe entenderse que los resultados de los procesos de cambio poltico
no dependen tanto de las condiciones objetivas del contexto como de las subjetivas relacionadas
con las decisiones estratgicas efectuadas por las lites polticas ante determinadas crisis polticas
(Karl, 1991: 6).
(4) N o debe entenderse que proponemos la recuperacin de perspectivas macro-sociolgicas
(Moore, 1965; l.ipset y R okkan, 1967) para el estudio de los procesos de democratizacin de
las dos ltimas decadas, pues ellas se limitan a asociar de manera inductiva los ouuomes,
democracia o fascismo, con determinadas condiciones iniciales, como, por ejemplo, la estructura
de clase agraria. C omo observa Przeworski, en esta formulacin el resultado miiamie es
nicamente determinado por las condiciones iniciales, y la historia contina sin que nadie haga
nada (Przeworski, 1991: 96). C uando hablamos de las condiciones histricas en este artculo
nos estamos refiriendo a las nuevas condiciones econmicas, polticas, culturales y sociales que
han definido el contexto que ha facilitado la labor de las lites polticas en la actual ola
democratizadora, otorgndole un vigor sin precedentes (L evine, 1988; R emmer, 1991; Hunting-
ton, 1991).
330
RUTES. FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
El objetivo es estimuiar nuevos espacios de investigacin que arrojen luz no
slo sobre estos importantes procesos de cambio poltico, sino sobre la natu-
raleza misma de las nuevas democracias sucesoras.
Los actuales estudios sobre democratizacin parten de una misma defini-
cin de democracia que, conectada con la tradicin schumpeteriana, la limita
a sus aspectos procedimentales. En consonancia con esta tradicin, las din-
micas y procesos que distinguen la democracia de otros regmenes polticos
han sido relacionados con los parmetros definidos por las instituciones, sus
reglas y procedimientos (D ahl, 1971 y 1989; Linz, 1975; Lijphart, 1984;
S artori, 1987). Las ampliaciones y especificaciones que posteriormente se
han realizado (Karl, 1990; Przeworski, 1991; S chmittery Karl, 1991;Hunting-
ton, 1991; Linz y Stepan, 1992; Mainwaring, 1992; Dahl, 1992) permanecen
dentro del marco de la definicin procedimental. Ello no significa, como
afirman Burton y otros (1992), que se descarte la importancia de los problemas
sociales y econmicos en los nuevos regmenes polticos. Esta definicin
proporciona un mnimo comn denominador para estudiar los cambios de
rgimen poltico y, por tanto, slo tiene una finalidad analtica (5). En este
trabajo consideramos la definicin procedimental de democracia como la ms
apropiada para el estudio de los procesos de cambio de rgimen.
I I . [.A I.ITF.RATURA SOBRE D E MO C R A T IZA C I N EN LAS ULTIMAS D E C A D A S
El artculo sobre transiciones a la democracia que public Rustow (1970)
al inicio de la dcada de los setenta se contituy en la piedra angular de la
literatura sobre democratizaciones. En l se afirm, por vez primera, que la
estabilidad de las democracias y su gnesis son dos fenmenos diferentes y
que, por tanto, deben constituir objetos distintos de anlisis. Las explicaciones
(5) En este sentido, y sin entrar a debatir la importancia que puedan tener otras definiciones
normativas o sustantivas de democracia, es importante distinguir, como afirman S artori (1984)
y G ibson (1992), entre las caractersticas definitorias de un fenmeno y las. variables que influyen
en l. L as primeras sirven para definir el concepto democracia y aportar una base emprica
en la que pueda distinguirse y compararse con otros conceptos regmenes, mientras que las
variables que influyen en l, aunque importantes, no aportan caractersticas relevantes para poder
diferenciarla y compararla con otros conceptos o regmenes polticos. I gualmente ha resul-
tado incuestionable la utilidad analtica de las definiciones ideales de los regmenes no democr-
ticos: totalitarios (F riedrich y B rzezinski, 1965), autoritarios (L inz, 1975), burocrtico-autoritarios
(O 'D onnell, 1978, y C ollier, 1979), sultanistas (L inz, 1957; L inz y S tepan, 1992)y postotalitarios
(L inz y S tepan, 1992). L as caractersticas definitorias de estos diferentes conceptos regme-
nes han respondido tambin a sus caractersticas procedimentales e institucionales ms bsicas.
331
FELIPE AGERO PIWONKAMARIANO TORCAI. LORENTE
funcionalistas confundan ambos elementos y no permitan indagar sobre la
gnesis de los regmenes democrticos.
Desde entonces, los estudios sobre democratizacin pasaron del anlisis
de las precondiciones funcionales de la democracia, predominante hasta
entonces (L ipset, 1959 y 1963; Huntington, 1968; Almond y Verba, 1963;
Cardoso y F aletto, 1978), al estudio de las opciones estratgicas de las lites
polticas que todo cambio de rgimen entraa (Karl, 1990). Esta pequea
revolucin terica no slo supuso un cambio de enfoque, en donde el
estudio de las lites pas a ser el objeto prioritario en la agenda de los
investigadores, sino que supuso el predominio de dos supuestos metodolgi-
cos. El primero es que, en los asuntos relacionados con los cambios de
rgimen, las relaciones causales entre las variables son slo probabilsticas,
y los resultados de los procesos devienen inciertos. El segundo es que el
resultado (outcome) es producto de una concatenacin de resultados interme-
dios cuya orientacin est determinada por las decisiones de las lites.
De este modo, en los estudios de democratizacin ha primado el estudio
de las lites y de sus estrategias en el marco de los procesos tanto de desman-
telamiento de los regmenes autoritarios, como de creacin y formulacin de
las reglas del juego democrtico de los nuevos regmenes (Baloyra, 1987;
O 'D onnell, Schmitter y Whitehead, 1989; Di Palma, 1990; Przeworski,
1991). Esta perspectiva ha prevalecido tambin entre los estudios de consoli-
dacin de los nuevos regmenes democrticos, a pesar de que las definiciones
conceptuales han diferido sustancialmente (6).
Esta nueva literatura sobre democratizacin, adems, se ha caracterizado
por la escasa atencin a la literatura anterior relacionada con explicaciones
estructurales para la existencia y estabilidad de las democracias. La capacidad
poltica de las lites se ha convertido, por tanto, en la variable explicativa
principal de este nuevo marco terico. Ello ha supuesto la ventaja de cambiar
el foco de atencin de las variables econmicas y sociales a las variables
polticas. Pero, sin embargo, reducir los cambios de regmenes polticos a
las decisiones de las lites, sin enmarcarlas dentro de un marco histrico
estructural ms amplio genera el riesgo de someterse a un excesivo volunta-
(6) Las definiciones de consolidacin democrtica han variado poniendo diferente nfasis
en el proceso de estructuracin e nstitucionalizacin del nuevo rgimen (Moruno, 1986; Schmit-
ter, 1988) en el logro de la supremaca civil (Agero, 1993 y 1994), en la aceptacin por las
lites ms relevantes de las reglas del juego democrtico (Di Palma, 1988 y 1990; Lamounier,
1988; Higley y Gunther, 1992), en la superacin de las herencias institucionales perversas de
los anteriores regmenes no democrticos (Valenzuela, 1992) y, finalmente, en la consolidacin
de procedimientos, actitudes y comportamientos democrticos (Linz y Stepan, 1990).
332
LITES. FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
rismo de los actores polticos (Karl, 1990), y en el peor de los casos, al ms
simplista estudio psicolgico de los actores.
Pero, adems, esta forma de aproximacin al estudio de los cambios de
rgimen manifiesta una incoherencia terica. Apuntando a los primeros traba-
jos sobre transiciones desde el autoritarismo (Remmer, 1991: 484), se observ
que mientras la llegada de la democracia se atribuye a la suerte y a las
decisiones de los actores, su colapso se atribuye, en cambio, a factores insti-
tucionales y estructurales. De este modo, las teoras con soporte ms estruc-
tural, que daban cuenta de la instalacin de regmenes autoritarios en los aos
sesenta y setenta (O 'D onnell, 1973 y 1978; C ollier, 1979), contrastan con
los enfoques contingentes que predominan en las estudios sobre transiciones
y consolidaciones democrticas (O 'D onnell y Schmitter, 1989). Un nfasis
alternativo y desmedido en variables estructurales o contingentes conduce a
suponer que quienes lideran regmenes autoritarios son menos dependientes
de los condicionamientos estructurales, mientras que quienes dirigen regme-
nes democrticos son presa de factores estructurales (B ermeo, 1990).
Esta crtica (Remmer, 1991), sin embargo, hace equivalentes las variables
estructurales con las socioeconmicas, no dando lugar a que ciertas variables
polticas puedan ser consideradas como parte del contexto estructural. Pero
estas variables, tal como son tratadas por O 'D onnell, Schmitter y Whitehead
(1989), aparecen en verdad contextualizando el comportamiento contingente
de las lites, apuntando a un equilibrio estructural-contingente en el enfoque.
A simismo, la crtica ignora importantes trabajos que se han distinguido pre-
cisamente por el afn de conducir el anlisis al nivel de la conjuncin estruc-
tural-coyuntural. Con todo, sera deseable que el estudio de procesos de
cambio de rgimen poltico tanto desde como hacia la democracia contemplara
el mismo grupo de factores.
En este sentido, Linz y Stepan (1978), por ejemplo, han mostrado la
importancia que desempe la habilidad poltica de las lites en evitar el
colapso de algunas de las democracias en la dcada de 1930, en el contexto
de las graves crisis sociales y econmicas que tuvieron que hacer frente (7).
Linz (1978: 51) tambin remarc que los problemas insolubles a los que
se enfrentan determinados regmenes a menudo son obra de las propias lites.
Del mismo modo, el estudio de los procesos de democratizacin debera
indagar sobre los factores estructurales que han hecho posible el exitoso
desmantelamiento de los regmenes autoritarios y su generalizado reemplazo
por regmenes democrticos (Levine, 1988; Pye, 1990). E llo, adems de dar
respuesta a un interrogante importante, permitira enfrentar un mismo fenme-
(7) En este sentido, G cddes (1991) ha hecho ver la contribucin inicial de este trabajo.
333
PF.I.IPb AGl -RO PIWONKA-MAKIANO TORCAI. l.ORIKNTK
no poltico, el cambio de rgimen, con un marco terico equivalente: el
contexto estructural marca los lmites y, al mismo tiempo, las posibilidades
de las decisiones de las lites durante los cambios de rgimen poltico. Son
varios los autores que integran diversos factores en el estudio de los procesos
democratizadores (Bermeo, 1990; Remmer, 1991; Przeworski, 1991; Higley
y Gunther, 1992; Linz y Stepan, 1992), pero se hace necesario un esfuerzo
mayor de anlisis comparado que seale las principales causas estructurales
que han favorecido el xito de las lites polticas durante la actual ola demo-
cratizadora, entendiendo por ello no slo factores sociales y econmicos, sino
tambin variables polticas (8).
Un nfasis exclusivo en el enfoque contingente para el anlisis de las
transiciones conduce a una disfuncin entre las habilidades que las lites
parecen poseer para crear democracias y sus limitaciones para consolidarlas.
Varios trabajos han destacado los condicionamientos que limitan la capacidad
de maniobra de las lites en los procesos de consolidacin (Valenzuela, 1992).
De este modo, parece como si, despus de crear la democracia, las aptas e
imaginativas lites perdieran parte de sus capacidades para hacer frente a las
adversidades de su consolidacin y estabilidad (Stepan y Linz, 1992; Higley
y Gunther, 1992) (9).
Esta suerte de inconsistencia se debe en buena medida al hecho de que
los procesos de transicin y consolidacin son en verdad analticamente dife-
rentes, en parte porque los desafos y basamentos institucionales de los actores
ms relevantes son tambin diferentes en uno y otro proceso. Pero, aun
manteniendo esta diferencia analtica, es menester un enfoque que aborde los
procesos de consolidacin guardando unidad con los procesos de transicin
que los han hecho posibles. De esta manera sera posible enraizar ms fcil-
mente la comprensin de la diversa naturaleza de estas democracias en sus
procesos originarios (Karl, 1990). De lo contrario, las teoras de la estabilidad
(8) La crtica de R emmer se entiende mejor enfrente de diversos trabajos que han permane-
cido al nivel descriptivo de casos (S antamara, 1982; L pez y S tohl, 1987), o de compilacin
de casos desde los que se generan teoras inductivistas (Moruno, 1986; B aloyra, 1987). Pero,
como afirman D iamond, L inz y L ipset (1989-90: vol. 4, xiv), la intencin de estos trabajos es
intentar restaurar el desequilibrio existente hasta ahora en los estudios sobre democracia en los
que ha predominado una pobreza de evidencias comparativas en medio de una abundancia
teorizadora. En este mismo sentido, Weiner y zbudun (1987: xxi y 418) tambin declaran la
necesidad de una mayor flexibilidad y eclecticismo para librarse de los rgidos diseos de
investigacin.
(9) Przeworski (1991 y 1992) ofrece una convincente alternativa a esta paradoja definiendo
el proceso democratizador como una sucesin de decisiones estratgicas por diferentes actores
con distintos objetivos, en donde cada decisin est condicionada por las efectuadas anteriormente.
334
LITES. FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
democrtica y teoras de democratizacin permanecen en dos mundos desco-
nectados.
Las recientes y escasas aproximaciones estructurales a los procesos de
cambio poltico no han colaborado demasiado a esclarecer estos interrogantes.
Existen algunos estudios de casos que han mostrado la importancia relativa
de los factores estructurales. A s, por ejemplo, la literatura sobre la transicin
poltica en Espaa ha sealado con reiteracin la importancia que han tenido
los factores estructurales en facilitar el camino a la habilidad poltica de
las lites en el proceso de desmantelamiento del rgimen franquista y en la
creacin y consolidacin de la democracia (Malefakis, 1982; Maravall, 1985;
Fishman, 1990; Rodrguez D az, 1987; Foweraker, 1987; Maravall y Santa-
mara, 1989; Tezanos y otros, 1989; G unther, 1992). El rpido crecimiento
econmico y la profunda transformacin social de los aos sesenta y setenta
crearon, como afirma Lpez Pintor (1982), un colchn social que facilit
en gran medida los procesos de negociacin y acuerdo entre las muy capaces
lites polticas espaolas. En este sentido, desde el estudio del caso espaol,
este ltimo autor concluye afirmando que ... el establecimiento de un sistema
representativo de gobierno es ms probable que tenga xito en una sociedad
sin demasiada desigualdad social... (Lpez Pintor, 1982: 50). El xito eco-
nmico y social de los regmenes autoritarios como factor coadyudante de la
democratizacin slo puede afirmarse para los casos de C hile, Corea del S ur,
T aiwan, Espaa y Brasil hasta la primera liberalizacin en 1974; sin embargo,
resulta insostenible para los casos de Argentina, Uruguay, Per y, finalmente,
el de los pases de la Europa del E ste, en donde el colapso de sus regmenes
totalitarios parece estar claramente relacionado con la ineficacia y el estanca-
miento econmico (B anac, 1992; L inz, 1992) (10). Incluso en aquellos pases
en donde se ha producido un fuerte crecimiento econmico, el colapso de los
regmenes no democrticos parece haber estado precedido por importantes
crisis.
Parece, por tanto, que el crecimiento econmico no puede por s solo
explicar los cambios de rgimen. Como afirma Dahl (1971 y 1992), la eviden-
cia simplemente no sostiene la hiptesis de que un alto nivel de desarrollo
socioeconmico es una condicin necesaria ni suficiente para la aparicin de
la competencia poltica democrtica. Este factor puede, combinado con otros,
(10) Sin embargo, el mismo argumento, es decir, crecimiento econmico, tambin ha sido
considerado como principal factor desencadenante de la proliferacin de los regmenes burocr-
tico-autoritarios durante la dcada de los sesenta (Huntington, 1968; O 'D onnell, 1973; Cardoso
y Faletto, 1978) Adems, el rol de este factor desarrollo econmico no ha sido bien
especificado en una teora general. Tambin en Europa del Este la crisis econmica sobrevino
luego de varias dcadas de evidente crecimiento (Bunce, 1990; Przeworski, 1991).
335
FF.1.IPE ACURRO PIWONKA-MARIANO TORCAI. I.ORIF.NTF.
facilitar la labor de las lites polticas, pero en ningn caso predeterminar su
xito ni los resultados del proceso. En este sentido, Lpez Pintor (1982: 50),
por ejemplo, concluye que ... el establecimiento de un determinado tipo de
rgimen poltico est tanto en funcin de ciertos imperativos inevitables en
la sociedad como de una constelacin azarosa de eventos o circunstancias
favorables y de la capacidad de liderazgo de ciertos individuos.... Estos
imperativos, ms bien los factores estructurales incluyendo los polticos
que han facilitado la ltima ola de democratizacin, no han sido hasta ahora
integrados en ningn esfuerzo sistemtico de teorizacin. Para ello es necesa-
rio un estudio comparado, ya que, como hemos visto con el caso espaol, la
generalizacin de las causas de la actual ola democratizadora desde el anlisis
de caso puede inducir a error (11).
Las limitaciones y debilidades sealadas reflejan la enorme dificultad de
integrar procesos estructurales con procesos contingentes en el estudio de la
democratizacin. Por ello concordamos con Karl (1990: 5) cuando afirma
que ... la bsqueda de factores internacionales o de causas econmicas,
sociales y cultural/psicolgicas no ha generado hasta ahora una ley de demo-
cratizacin, y es muy probable que tampoco lo haga en un futuro inmedia-
to (...). A s, la bsqueda de un conjunto de condiciones que puedan explicar
la presencia o ausencia de regmenes democrticos debera ser abandonada
y reemplazada por un ms modesto esfuerzo por producir un enfoque de los
lmites del contexto en donde se ha producido la democratizacin. Se trata
entonces de generar un enfoque terico que ofrezca los factores que han
influido en la actual ola democratizadora relacionndolos, a su vez, con un
anlisis de los procesos polticos por los cuales han surgido los regmenes
democrticos.
I I I . RECIENTES A PO R T A C I O N E S A LA LITERATURA
Una contribucin reciente es el libro editado por Higley y G unther( 1992),
centrado en la importancia que tienen los acuerdos entre las lites para la
consolidacin y posterior estabilidad de los regmenes democrticos (12). Un
(11) Malloy (1987) adopta un enfoque estructural segn el cual la actual ola democratizadora
constituye, sin embargo, slo un eslabn ms en la secuencia democracia-autoritarismo que los
pases latinoamericanos parecen repetir.
(12) La importancia del consenso entre las lites para la estabilidad de la democracia ha
sido ya estudiada por L ijphart (1968, 1969 y 1977). S in embargo, el concepto de B urton, G unther
e Higley, tal como ellos afirman, hace slo referencia a la consolidacin de la democracia
aunque posteriormente afecte a su estabilidad, tiene un carcter mucho ms procedimental,
336
LITES. FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
rgimen democrtico, como afirman Burton, G unthere Higley en la introduc-
cin del libro, se consolida cuando todas las lites de los grupos polticos
ms significativos aceptan las instituciones democrticas existentes y se adhie-
ren a sus reglas bsicas de juego. Las caractersticas bsicas de los conflictos
y las relaciones entre las lites polticas ms significativas desempean enton-
ces un papel decisivo en estos procesos de consolidacin (13).
Para estos autores, el acuerdo entre las lites puede lograrse bsicamente
a travs de dos procesos. Uno consiste en negociar con vistas a alcanzar un
pacto y el otro es simplemente el resultado de un proceso de convergencia
entre las lites. El primero se caracteriza principalmente por la rapidez, por
ser un proceso que se realiza en negociaciones cara a cara y con gran secretismo
entre lites con cierta experiencia (14), cuyos acuerdos se plasman de manera
escrita. La convergencia entre las lites, por el contrario, se produce como
resultado de la constatacin por una parte de las lites, previamente incapaces
de, o renuentes a negociar, de lo inconducente de continuar resistindose al
consenso. La diferencia bsica entre ambos tipos de acercamiento entre las
lites es que, mientras que en el primero hay un expreso deseo por parte de
todas ellas de negociar, en la convergencia las lites polticas acaban aceptn-
dose, ms que por su deseo, por el cambio progresivo de las condiciones
generales.
Los acuerdos por negociacin, para estos autores, son posiblemente la
nica forma de lograr la consolidacin en las democracias ms recientes; y
cuando actualmente se da cierto grado de convergencia, sta se produce casi
simultneamente con los procesos de negociacin. En cambio, durante los
procesos de creacin de algunas de las democracias ms antiguas (Inglaterra
y Suecia) la forma predominante fue la convergencia. En todos los casos de
las nuevas democracias incluidos en el libro, sin embargo, este ltimo proceso
de acercamiento entre las lites parece tener un cierto papel decisivo a la hora
de facilitar las negociaciones entre ellas. A s, por ejemplo, Gunther (1992)
muestra que en el caso espaol, un claro exponente de acuerdos por negocia-
afecta a un nmero ms restringido de casos y adems presta ms atencin al proceso de nego-
ciacin. El concepto de consoctacionalismo de L ijphart slo define un modelo de G obierno en
el que los inputs y los outputs son distribuidos proporcionalmente entre las lites en base a los
sectores sociales que representan.
(13) Bajo este criterio, estos autores sealan la existencia de tres tipos de lites: desunidas,
unidas consensualmentc y unidas ideolgicamente Para los detalles de esta tipologa, vanse
Higley y B urton (1989) y B urton, G unther e Higley (1992).
(14) En este sentido, el papel que desempea el proceso de aprendizaje de las lites con
previas experiencias democrticas y no democrticas parece resultar decisivo (L evine, 1978;
Higley y G unther, 1992; B ermeo, 1992).
337
FF.LIPE AGF.RO PIWONKAMARIANO TORCAL LORIENTF.
cin, el proceso convergente entre las lites durante los ltimos aos del
franquismo desempe un papel decisivo. Muchas de ellas, como l afirma,
ya se conocan de sus aos en la Universidad. La transformacin econmica,
social y cultural de los aos anteriores a la muerte de Franco resulta en este
aspecto decisiva. De este modo, parece sugerirse que para alcanzar acuerdos
entre las lites ambos procesos resultan, en cierta medida, necesarios para la
creacin de las nuevas democracias.
Sin embargo, los factores culturales, sociales, polticos y econmicos que
han posibilitado la convergencia entre las lites, y que, en definitiva, parecen
haber ayudado en todos los casos estudiados a que stas no slo puedan y
deseen sentarse a negociar, sino tambin a que las negociaciones resulten
especialmente exitosas en casi todas las nuevas democracias, no quedan del
todo esclarecidos. En realidad, ste no es el propsito de los autores, como
ellos mismos afirman, pero creemos que resultara til para entender no slo
los actuales procesos de democratizacin, sino la naturaleza de las democracias
resultantes (15).
El trabajo de Przeworski (1991) explora, con un enfoque mucho ms
contingente, los mtodos por los cuales los principales actores de los procesos
de democratizacin (16) persiguen sus objetivos modelando con sus propias
decisiones el contexto en el que los otros actores toman las suyas. De este
modo, los procesos de democratizacin se definen como una sucesin de
decisiones estratgicas, y el libro nos ayuda a conocer mejor las diferentes
estrategias de los lderes durante los procesos de liberalizacin y transi-
cin (17). A s, de la situacin estratgica en que se sitan los actores enfren-
tados ante la posibilidad de democratizacin, Przeworski examina cinco po-
sibles resultados (outeomes), dados los objetivos y los recursos de las lites
(15) E stos temas son abordados en una serie de estudios patrocinados por el subcomit para
E uropa del S ur del C onsejo de I nvestigaciones en C iencias S ociales (Social Science Research
Council, subcommiiiee on Southern Europe). Por ejemplo, el impacto de diferentes trayectorias
de transicin en la naturaleza de las democracias establecidas en E uropa del S ur y la cultura
poltica que las caracteriza es el objeto del primer volumen de la serie. Vase R ichard G unther,
N ikiforos D iamandouros y Hans Jrgen-Puhle, The Polilics of Democralic Cansolidation in
Southern Europe (de prxima aparicin).
(16) L os protagonistas de los procesos de democratizacin son para Przeworski semejantes
a los especificados por O 'D onnell y S chmitter (1989), es decir, los duros y moderados del
rgimen no democrtico y los radicales y reformadores de la oposicin. Para una distincin ms
refinada de los actores involucrados en la democratizacin, con interesantes conclusiones respecto
a los resultados posibles de su interaccin segn su ubicacin en el continuo de preferencias,
vase C olomer (1991). Vase tambin C olomer (1990).
(17) E sta aproximacin de enfoque estratgico (C ollier y N orden, 1992: 229-30) est
relacionada con el enfoque racionalista y la teora de los juegos. Por el enfoque racionalista se
338
LITES, FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
polticas y la estructura de los conflictos que tienen que manejar, concluyendo
que slo una de ellas puede llevar a una democracia estable y duradera. Sin
embargo, no se explica la razn por la cual este ltimo resultado exitoso es
el que predomina en la actual ola democratizadora. Ello se debe probablemente
a que no se intenta especificar el modo y el grado en que los actuales factores
estructurales y las transformaciones en la estructura de los conflictos influyen
en los objetivos y recursos con los que cuentan las lites para tomar sus
decisiones estratgicas.
I V. LA T E S I S DE LA T E R C E R A OLA
La tesis de la tercera ola, contenida en el libro The Third Wave (Hunting-
ton, 1991) (18), supone un intento de congeniar una visin ms estructural i sta
con las teoras sobre los procesos de democratizacin. En este libro pueden
diferenciarse claramente dos partes. En la primera se definen los procesos de
cambio poltico experimentados por los pases del sur de Europa, Latinoam-
rica, Europa del Este y parte de frica y Asia como una tercera ola de
democratizacin de las Naciones-Estado que obedece a factores propios de
este perodo histrico. En esta misma parte se exponen los factores que han
influido en esta ola, diferencindola de los perodos de democratizacin an-
teriores. Segn Huntington, la actual ola democratizadora se caracteriza por
la presencia de cinco factores: falta de legitimidad y baja efectividad de las
no-democracias, mayor nivel de afluencia econmica global, el cambio reli-
gioso y en concreto de la Iglesia catlica, el cambio de la poltica exterior
de las principales potencias y lo que l denomina efecto de bola de nieve
o contagio (19). Es importante recalcar que estos factores no constituyen para
Huntington precondiciones para el surgimiento de la democracia. Ningn
factor es suficiente ni necesario para explicar el desarrollo democrtico en
asume que los actores toman decisiones en base a su valoracin de los costes y beneficios. S e
asemeja con la teora de los juegos en que los actores toman sus decisiones teniendo en cuenta
lo que otros actores pueden hacer o decidir. S in embargo, el enfoque estratgico pone un mayor
nfasis en los esfuerzos de los actores por influir las decisiones de los otros.
(18) Para un versin resumida de este libro vase Huntington (1992).
(19) E sto significa que las lites y los ciudadanos de los pases no democrticos no slo
eran espectadores de la democratizacin de otros pases, otorgando credibilidad a esta alternativa,
sino que fueron aprendiendo de los errores y aciertos de los pioneros. E ste hecho parece haber
tenido una importancia decisiva, por ejemplo, en los procesos democratizadores de algunos pases
de la E uropa del E ste (Przeworski, 1991; B anac, 1992; L inz y S tepan, 1992). Ha sido tambin
reseada, por ejemplo, la influencia que tuvieron los acontecimientos de Portugal en las lites
de la transicin poltica espaola (O "D onnell y S chmitter, 1989; Huntington, 1991).
339
l ELI PI : AGF.RO PIWONKA-MARIANO TORCAI. I.ORIKNTt
todos y en cada uno de los casos. La democratizacin resulta de la combinacin
de muchas causas, que se transforman y combinan de modo diferente segn
los pases. Estos son factores contextales, polticos, sociales, econmicos
y culturales que ayudan a definir los lmites del contexto de los procesos
democratizadores y son los que, en esta tercera ola en concreto, los han
facilitado.
Para Huntington son, no obstante, las decisiones polticas de los lderes
las que desencadenan los procesos de cambio de rgimen. Es por ello que
toda la segunda parte del libro se dedica al anlisis de los procesos de transicin
y consolidacin democrtica. Esta parte comienza con un anlisis de los
regmenes no democrticos afectados por la actual ola democratizadora. Para
Huntington, stos se agrupan en sistemas de partido nico, regmenes militares
y dictaduras personales. Dentro de estas ltimas distingue el subtipo de los
regmenes sultnicos. La distinta naturaleza de estos regmenes tiene, para
este autor, una incidencia directa en los procesos de democratizacin (20).
Posteriormente se realiza un estudio comparado de los distintos procesos d
transicin. Se introduce as una nueva tipologa de las transiciones a la demo-
cracia: transformation, replacement y transplacement, describiendo las carac-
tersticas bsicas de cada uno de estos caminos hacia la redemocratiza-
cin (21). En su intento de analizar los procesos de cambio de rgimen,
Huntington tambin se enfrenta en esta parte del libro con el concepto y
problemas de la consolidacin. A s, agrupa a los problemas para la consoli-
dacin democrtica en tres grupos: los propios de la transicin, los contexta-
les y los de funcionamiento del propio sistema democrtico. El libro finaliza
con un intento de predecir la estabilidad y duracin del actual vigor democra-
tizador. Huntington concluye afirmando que ello va a depender de los factores
que lo hicieron posible, incluido el crecimiento econmico, pero, en defini-
tiva, son los lderes polticos quienes convierten las democracias en realidades
duraderas. Para que las democracias sobrevivan en el futuro las lites tienen
que creer que este sistema es el menos malo para gobernar y adems tienen
que tener la habilidad poltica para crearlas y mantenerlas.
La mayor contribucin de The Third Wave es el intento de integrar en un
estudio comparado los factores estructurales polticos, culturales, sociales
y econmicos de la actual democratizacin con las teoras de transicin y
(20) C on esta misma idea L inz y S tepan (1992) han perfeccionado la tipologa hasta ahora
ms en uso (L inz, 1975) con la inclusin de los regmenes postotalitarios
(21) E sta tipologa se basa fundamentalmente en la posicin que ocupan los principales
actores en el inicio de la transicin. En este sentido se corresponde en sus rasgos esenciales con
la ya conocida tipologa iransaction, collapse y extrication elaborada por Mainwaring y
S hare (1986) y Mainwaring (1992).
340
LITES. FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
consolidacin. Huntington ya lo haba intentado con anterioridad, aunque con
peor fortuna, debido a que todava segua hablando de precondiciones para
la democracia (22). En su ltimo libro, sin embargo, relativiza su anterior
enfoque estructuralista y trata de exponer, de acuerdo con la teora gentica
de la democracia, cules pueden haber sido los factores que han facilitado el
relativo xito y vigor con el que se han producido los procesos de democra-
tizacin.
El mrito principal reside en su intento de descifrar lo que ha cambiado
durante estas ltimas dcadas en los cinco factores estudiados, haciendo de
la presente tercera ola democratizadora algo distintivo con respecto a las
anteriores. La hiptesis de la tercera ola sita entonces las disyuntivas que
enfrentan las lites autoritarias y democrticas, en una perspectiva histrica,
mostrando su especificidad y situando los lmites estructurales en los que los
procesos de cambio se han llevado a cabo. Huntington, en definitiva, intenta
explicar el porqu y el cmo.
Para este autor las dos previas olas de democratizacin (1828-1926 y
1943-1962) se caracterizan por un conjunto de condiciones que dificultaron
la labor democratizadora de las lites. A s, las previas experiencias democrti-
cas no son comparables ni en su origen ni en su naturaleza con las actuales (23).
La sucesin de experiencias democrticas y no democrticas explcita en la
tesis de la tercera ola no tiene, por tanto, una connotacin cclico-determinista.
Primero, porque, en algunos casos, dependiendo de las caractersticas, estra-
(22) E ste intento aparece en Huntington (1984), en el que se afirma que la investigacin
sobre las razones que han propiciado la emergencia de regmenes democrticos debe centrarse
en dos aspectos: el primero debe estudiar las precondiciones en la sociedad que favorecen el
desarrollo de la democracia; el segundo debe concentrarse en la naturaleza de los procesos
polticos por los cuales esta democratizacin se ha producido. B astantes aspectos de este primer
artculo parecen bastante criticables, desde, por ejemplo, la utilizacin del concepto de precon-
diciones para la existencia de la democracia hasta el supuesto papel de paladn de la democracia
de los E stados U nidos (Karl, 1990). U n interesante contrapunto de este artculo de Huntington
se encuentra en Weiner (1987).
(23) En realidad, las actuales democracias se diferencian de sus predecesoras, como afirma
R emmer (1991), por su mayor arraigo y duracin. L os regmenes democrticos que han surgido
desde los aos setenta en L atinoamrica y sur de E uropa difieren marcadamente de sus antecesores.
E stos ltimos se caracterizaron por su carcter exclusivista. L os actuales, en cambio, se
significan por un mayor grado de participacin de las poblaciones y movimientos sociales, por
el grado de consenso alcanzado entre las lites y el carcter inclusivo de sus pactos y, finalmente,
porque nunca los militares haban sufrido de un descrdito tan generalizado y arraigado (L inz,
1979; Mainwaring, 1987; R ochabrn, 1988; R emmer, 1985-1986; Malefakis, 1992; G ibson,
1992). A ctualmente ... la democracia poltica no puede ser conceptualizada simplemente en
trminos del status quo ame (R emmer, 1991: 482). A s, las caractersticas y vulnerabilidades
de los actuales regmenes difieren enormemente de las de sus antecesores.
341
FEUPE AGERO PIWONKA-MARIANO TORCAI. [.ORIENTE
tegias, actitudes y comportamiento de las lites polticas, los regmenes sur-
gidos durante etapas anteriores han sobrevivido. S egundo, porque determina-
dos factores estructurales han variado sustancialmente durante estos aos,
haciendo de esta ola algo posible y distintivo.
Otros estudios recientes han apuntado, sin embargo, a factores que pueden
haber resultado ms relevantes durante los procesos de democratizacin, y
que Huntington no considera. Schamis (1992), Walker (1991) y Gibson
(1992), por ejemplo, han mostrado el importante cambio ideolgico que en
general se ha producido tanto en la derecha como en la izquierda, posibilitando
una mayor aproximacin. Ello se ha debido principalmente a la cada de los
regmenes comunistas y al colapso de los llamados Estados del bienestar
de las democracias occidentales. Gibson tambin ha sealado el incremento
de la capacidad de la derecha de poder ganar elecciones democrticas debido
a su mayor poder de atraccin ideolgica sobre los votantes y su acceso a los
medios de comunicacin de masas. Tambin ha subrayado el descrdito de
los militares debido a su afn de autonomizarse del resto del Estado y de los
sectores civiles que en su momento apoyaron su intervencin.
A dems, algunos de los factores sealados por Huntington parecen bastan-
te cuestionables. Entre ellos se encuentra el papel de la poltica exterior de
la potencia en su rea de influencia. En este sentido parece indudable el
influjo que la actitud integradora de la CEE ha tenido en los procesos demo-
cratizadores del sur de Europa (T ovias, 1984; Schmitter, 1989). Incuestionable
resulta tambin la importancia de la poltica exterior de Gorbachov en la
democratizacin de los pases del este de Europa (B anac, 1992; Linz y Stepan,
1992). Ms discutible es, sin embargo, el tratamiento que Huntington hace
de la poltica exterior norteamericana (Karl, 1990) (24). La poltica exterior
norteamericana ha tenido un nfasis y comportamientos diversos segn la
Administracin (Crter, el primer y segundo perodo de Reagan y Bush) y
el rea del mundo en cuestin. Como afirma Schmitter (1989: 17), mientras
que la poltica norteamericana de apoyo a la democratizacin en el sur de
Europa se ha mostrado bastante coherente, en Amrica Latina se han carac-
terizado por la ambigedad y ha variado de un caso a otro. As tambin,
mientras que en Europa del Sur la Alianza Atlntica puede haber desempeado
un cierto papel en favor de la democratizacin favoreciendo la supremaca
civil, el Tratado nter-Americano de Asistencia Recproca no ha tenido el
mismo peso ni efecto (Agero, 1992a: 173). Debido al cambio de prioridades
estratgicas de los Estados Unidos, esta organizacin fue incapaz de crear un
(24) Para ver una discusin de la importancia de los aspectos internacionales en los procesos
de democratizacin, vanse tambin T ovias (1984) y Whitehead (1989).
342
LITES. FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
sentido de defensa regional comn, posibilitando la emergencia de conflictos
regionales que han reforzado el papel de los militares y de la doctrina de la
seguridad interior (25).
La manera en que Huntington trata el crecimiento econmico como otro
factor que favorece la actual ola democratizadora resulta tambin bastante
controvertible. Para este autor, las posibilidades de xito en la democratizacin
son mayores en los pases que disfrutan de un mayor nivel de desarrollo
econmico y social. A s, el crecimiento econmico generalizado durante la
segunda mitad del siglo xx ha dispuesto que un nmero importante de pases
alcancen un nivel econmico en el que las posibilidades de democratizacin
son mayores. Este autor afirma que no existe una relacin causal entre nivel
de riqueza de un pas y la existencia de determinados regmenes polticos,
aunque mantiene que existe una relacin probabilstica y, por tanto, no cons-
tituye una condicin suficiente ni necesaria.
La propuesta de relaciones probabilsticas entre crecimiento econmico y
democracia no son nuevas (Lipset, 1959 y 1963). Esta tesis incluso ha sido
argumentada por el mismo Huntington al mostrar el efecto negativo que el
crecimiento econmico puede tener si no se canaliza adecuadamente la movi-
lizacin poltica que genera (Huntington, 1968). S es novedoso en este
trabajo el intento de mostrar cmo el crecimiento econmico generalizado
durante estas dcadas puede haber favorecido el vigor democratizador obser-
vado en la actual ola. Pero no se intenta conectar la incidencia concreta que
este factor ha podido tener en las estrategias polticas de las lites. En este
libro se acude de nuevo a la vieja secuencia crecimiento econmico, incremen-
to de la clase media ms educada, desarrollo de las actitudes polticas favo-
rables para la democratizacin, democracia. Sin embargo, como se ha visto,
el modelo no funciona as. Las relaciones entre el factor econmico, las
estrategias polticas de las lites y las actitudes pblicas son demasiado com-
plejas para caber en un modelo tan simplista (26). A dems, la existencia de
relaciones probabilsticas ni siquiera significa que el crecimiento econmico
facilite la existencia de democracia. La direccin de esta relacin podra ser
a la inversa, es decir, la democracia a su vez puede favorecer el crecimiento
(25) El relativo impacto que la Alianza Atlntica haya podido tener en las transiciones de
los pases del sur de Europa no deja de ser, sin embargo, tambin cuestionable, dado que algunos
de sus pases integrantes no siempre han disfrutado de regmenes democrticos. Para el anlisis
del impacto de esta organizacin en la transicin espaola, vanse Gil y Tulchin (1988) y Chipman
(1988). Para el estudio de la evolucin del Tratado Interamericano de Asistencia Recproca y su
influencia en los procesos polticos de los pases de ese continente, vase Muoz (1990).
(26) Como muestra actualmente, por ejemplo, el caso venezolano (Agero, 1992b; Copped-
ge, 1992).
343
FELIPE AGERO PIWONKA MARIANO TORCAL LORENTE
econmico, como parecen sugerir los ejemplos de Italia y Japn en el perodo
de posguerra (27). En este sentido, los autoritarismos no presentan un mejor
balance econmico que las democracias, al menos en Latinoamrica (Remmer,
1985). Por tanto, la falta de una explicacin de cmo este factor influye o
interacta con las estrategias de las lites resta poder de convencimiento a la
propuesta de Huntington.
Esta misma crtica, la falta de conexin entre el porqu y el cmo, es
decir, entre los factores que han facilitado la labor de las lites con los procesos
de cambio efectivos, es tambin aplicable para el resto de los factores. En
realidad, el libro se encuentra dividido en dos partes, que permanecen sin
conectarse. La primera est dedicada al anlisis comparado de las causas o
factores estructurales que han marcado el contexto en el que se ha desarrollado
con xito la tercera ola democratizadora. La segunda, se dedica al anlisis
de los procesos de transicin y consolidacin, aunque sin realizar grandes
contribuciones a las ya ricas conceptualizaciones de este tema. Pero no existe
una clara conexin entre ambas.
Tambin pensamos que existen objeciones importantes al tratamiento que
Huntington hace de los procesos de democratizacin. Alejndose de la tipo-
loga de Linz (1975) y Linz y Stepan (1992), este trabajo plantea una revisin
de la tipologa de regmenes no democrticos. La clsica tipologa de Linz,
aunque algo marcada por la especificidad del caso espaol, define unos tipos
de regmenes basados en cuatro dimensiones de contrastada relevancia para
su clasificacin. La tipologa de Huntington hace difcil, sin embargo, la
clasificacin de los casos. El rgimen franquista, por ejemplo, surgido de un
golpe militar, aparece clasificado en el grupo de dictaduras personales junto
a regmenes como el de Marcos en F ilipinas, Ghandi en la India, Caetano en
Portugal y Pinochet en Chile. La clasificacin conjunta de dos regmenes
autoritarios tan dispares como, por ejemplo, el espaol y el chileno cuestiona
la validez de la clasificacin. No slo el rgimen franquista alcanz niveles
mucho mayores de institucionalizacin que el rgimen de Pinochet (L inz,
1975; Linz y Stepan, 1992); tambin estuvo bastante menos militarizado que
el chileno (A gero, 1992a) (28).
En esta segunda parte del libro, la tipologa de transiciones que el autor
(27) Vase en este respecto Mancur O lson (1990).
(28) L o que es caracterstico de los regmenes militarizados es el papel que desempean
los militares en la aprobacin de leyes, en los nombramientos de altos cargos y en las grandes
orientaciones dei G obierno, todo lo cual requiere de la institucionalizacin de la participacin
militar en la poltica. E ste es el caso de C hile, en que, a pesar del dominio personal de Pinochet,
los militares, a travs de la Junta, tuvieron una continua influencia en los asuntos de gobierno
y en el control de la produccin de leyes (A gero, 1992a).
344
LITES, FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
desarrolla no avanza ms all de la elaborada por Mainwaring y Share (1986)
y Mainwaring (1992) y crea, sin embargo, mayor confusin. Respecto a la
consolidacin, es bien conocido el desconcierto y la falta de acuerdo entre
los autores sobre el concepto (29), as como sobre su relacin con la estabilidad
de las democracias. Huntington, al conceptuarla como mera estabilidad, no
contribuye a esclarecer los trminos del debate.
Sin embargo, y a pesar de todas sus limitaciones, es incuestionable la
aportacin de este libro en la literatura sobre democratizaciones. Su valor
fundamental reside en su capacidad para colocar la actual ola democratizadora
y los procesos de democratizacin en una perspectiva histrica, lo que, en
definitiva, va en la direccin de cerrar el vaco existente entre las teoras de
estabilidad democrtica y de transiciones y consolidaciones democrticas y
de comprender mejor la naturaleza de las democracias sucesoras. Por ello,
nuestra revisin de la literatura se ha centrado en el anlisis de este libro. No
obstante, sus carencias son ostensibles. Pero un anlisis crtico de ellas abre
interrogantes que pueden arrojar luz nueva sobre fundamentales aspectos
sobre los procesos de democratizacin que todava permanecen sin claras
respuestas. Esta ha sido al menos la intencin del anlisis crtico que hemos
efectuado en este trabajo.
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(29) A este respecto, vase supra, nota 6.
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