LISTA DE VERIFICACIN ASPECTOS LEGALES MINIMOS A CUMPLIR

EMPRESA: CONTRATO: FECHA:

tem Verificar que: Cumple
No
Cumple
No
Aplica
Total Observaciones / Recomendaciones
1 La empresa cumple con lo establecido sobre la autorizacin de jornada excepcional de trabajo X x x
33% 33% 33% 3
2 La empresa esta afiliada a un Organismo Administrador X x x
33% 33% 33% 3
3.1 Depto. de Prevencin
3 La empresa cuenta con un Depto. De prevencin de riesgos X
4 El DPR de la empresa esta dirigido por un experto profesional segn categoria X
5 La empresa, tiene implementado un programa de Seguridad y Salud Ocupacional X
6 El programa de la empresa, es resultado del inventarios de riesgos criticos. X
7 Las actividades o controles del programa estn de acuerdo al inventario de riesgos crticos. X
8 Existe una medicin del grado de cumplimiento de los controles determinados en el programa. X
9 La empresa cumple las medidas recomendadas por Sernageomin o empresa mandante. X
43% 29% 29% 7
3.2 Estadistica de accidentabilidad
10 Mantienen estadstica al da de la tasa de frecuencia y de gravedad X x
11 Entrega mensualmente la estadistica de acidentabilidad al organismo administrador X x
50% 25% 25% 4
3.3 Obligacin de informar los riesgos
12 Existe un registro de la entrega de la induccin sobre los riesgos (obligacin de informar Art.21) X x x
33% 33% 33% 3
3.4 Reglamento interno de higiene y seguridad
13
La empresa tiene reglamento interno de orden, higienen y seguridad o de higienen y seguridad
(actualizado)
X
14 Se encuentra visado por la Seremi de Salud local x
15 Se encuentra registrado en Direccin del trabajo x
16 El reglamento ha sido entregado a todos los trabajadores de la empresa X
50% 25% 25% 4
17 La empresa ha efectuado evaluacin cualitativa de los riesgos higinicos X
18 La empresa a efectuado las recomendaciones de las evaluaciones cuantitativas x
19 Existe en la empresa un programa de vigilancia epidemiolgico x
33% 33% 33% 3
20 La empresa a efectuado las recomendaciones de los organismos fiscalizadores x x X
33% 33% 33% 3
Item 6. Gestin de incidentes
21 La empresa ha tenido incidentes en el ao x
22
Se evidencian acciones correctivas y preventivas en los incidentes ocurridos y el cierre de sus
acciones
x
23 Se han difundidos los incidentes al personal X
33% 33% 33% 3
24 La empresa cuenta con procedimientos para las actividades crticas, resultantes de la matriz X
25 El o los procedimientos son difundidos, conocidos y entendidos por todos los trabajadores X
26 Existe un programa de revisisn y actualizacin de procedimientos x
27 Existe un programa de difusin de los procedimientos X
50% 25% 25% 4
Item 8. Capacitacin
28 La empresa posee un programa de capacitacin X
29 El programa esta orientado a las actividades criticas o significativas resultante de la matriz X
100% 0% 0% 2
30 Se encuentra constituido el CPHS X
31 El CPHS tienen un programa de actividades X
32 Se realizan y llevan a cabo las reuniones mensuales del CPHS X
33 Los miembros del CPHS estan instruidos en sus funciones x
34 El CPHS participa en las investigaciones de incidente de la empresa x
35
Las actas de reuniones del CPHS son enviadas a los organismos segn corresponda
(Direccin del trabajo, organismo administrador, SNGM,)
x
67% 33% 0% 6 Porcentaje de Cumplimiento
Item 1. Jornada de trabajo
Item 3. Decreto Supremo N 40 "Reglamento sobre prevencin de riesgos profesionales"
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Item 2. Ley 16.744
Item 9. Decreto N 54 "Constitucin y funcionamiento de comits paritarios de higiene y seguridad"
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Item 7. Procedimientos de actividades relevantes
Item 5. De los organismos fiscalizadores
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Item 4. Salud Ocupacional
36
La empresa entrega oportunamente y sin costo para los empleados los equipos de proteccin
personal
X
37
Los equipos de proteccin personal de procedencia nacional o extranjera cuenta con la
certificacin de acuerdo al decreto N 18
X
100% 0% 0% 2
Item 11. Decreto supremo N 594 "Reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales bsicas en los lugares de trabajo"
11.1 Condiciones Generales
38
Las paredes interiores, cielos rasos, puertas y ventanas y dems elementos se encuentran en
buen estado de conservacin e higiene?
X
39 Son lo suficientemente amplios los pasillos de trnsito? X
40
Los espacios entre mquinas cumplen con 1.5 metros de espacio entre mquinas para la
circulacin de las personas?
X
41 Los lugares de trabajo se mantienen adecuadas condiciones de Orden y Limpieza? X
42
Se cuenta con las medidas necesarias que eviten, y/o eliminen la presencia de insectos,
roedores y otras plagas?
X
43 Se mantienen despejados los pasillos de transito, circulacin y vas de evacuacin? X
67% 0% 33% 6
11.2 Provisin de agua
44 Cuenta con conexin a la red pblica? X
45 Cuenta con abastecimiento propio de agua cumpliendo con los permisos correspondientes? X
50% 0% 50% 2
11.3 Servicios Higinicos
46 Se cuenta con servicios sanitarios separados por sexo? X
47 Se cuenta con la cantidad de baos y duchas establecidos por el Artculo N 23? X
48 Cuentan los servicios higinicos con papel higinico, tolla y jabn? X
49 Cuenta con los 75 metros de distancia entre los servicios higinicos y el lugar de trabajo? X
75% 0% 25% 4
11.4 Guardarropias y Comedores
50 Existen casilleros para el personal que requiere cambiarse de ropa?, uno por persona x
51 Estn los casilleros en buenas condiciones de limpieza y ventilacin? x
52 Sus trabajadores estn expuestos a sustancias txicas o Infecciosas? x
53
Se dispone de los dos casilleros individuales, separados e independientes por cada
trabajador?
x
54 Se dispone de un comedor para el consumo de alimentos de los trabajadores? x
55 Este comedor cuenta con mesas, sillas y pisos de material lavable? x
56 Este comedor cuenta con algn sistema de impedimento de ingreso de vectores? x
57 Este comedor est dotado de agua potable para el aseo de manos y cara? x
58 Cuenta con algn medio de refrigeracin de los alimentos, lavaplatos y energa elctrica? x
59 De contar con Casino para preparar alimentos, Cunta con la autorizacin sanitaria? x
50% 30% 20% 10
11.5 Condiciones generales de seguridad
60
Mantiene en condiciones seguras y de buen funcionamiento todas las maquinarias,
instalaciones, equipos y herramientas de su empresa?
x
61
Sus dependencias cuentan con las sealizaciones en las vas de escape, zonas de peligro y
seguridad?
x
62
Sus dependencias cuentan con la sealizacin que indique el o los elementos de seguridad a
utilizar en cada rea de trabajo? (Sealizaciones de Seguridad).
x
63
Sus instalaciones elctricas y de gas cumplen con las normas y exigencias de la
Superintendencia de Energa y Combustible?
x
64
Si su empresaa cuenta con equipo generador de vapor cumple con lo dispuesto en el Decreto
Supremo N 48 / 84
x
65
Si su empresa cuenta con equipos de radiaciones ionizantes, cumple con lo dispuesto por la
autoridad correspondiente?
x
66
El almacenamiento de sus materiales se realiza bajo procedimientos y lugares seguros y
adecuados para los trabajadores?
x
67
Si su empresa almacena sustancias peligrosas, se realiza en un recinto destinado solo para
este efecto, identificadas y en condiciones adecuadas para cada sustancia, en conformidad
con el reglamento vigente?
x
68 Su empresa cuenta con plan de emergencia? x
69
Si su empresa almacena sustancias inflamables se realiza en bodegas construidas con
resistencia al fuego clase A?
x
70
Si se cuenta con estanques para el almacenamiento de combustibles lquidos estos cumplen
con las exigencias del Decreto Supremo 369/96?
x
71 Los trabajadores que conducen maquinaria automotriz, cuentan con la licencia adecuada? x
72 La maquinaria automotriz, cuanta con alarma de retroceso? x
73
Estn debidamente protegidas las partes mviles, transmisiones y puntos de operacin de
maquinas y equipos?
x
36% 29% 36% 14
Porcentaje de Cumplimiento
Item 10. Decreto N 18 "Elementos de proteccin personal"
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
11.6 Prevencin y proteccin contra incendio
74
Su empresa cuenta con extintores de incendio adecuados a los materiales que existen o se
manipulan?
X
75 Se cuanta con una cantidad mnima de extintores de incendio? X
76
Los extintores se ubican en lugares de fcil acceso, claramente identificados y en buenas
condiciones de uso?
x
77
Los extintores dispuestos en los lugares de trabajo cumplen con lo dispuesto en el Decreto
Supremo 369?
x
78 La instalacin de los extintores corresponde a una altura mxima de 1.30 Metros? x
79 Si su empresa tiene extintores a la intemperie, estos se encuentran en gabinetes adecuados? x
80 Su personal esta instruido y entrenado en el uso de extintores? x
81 Su agente extintor cumple con el tipo de fuegos? x
82 Sus extintores son controlados, mantenidos y revisados al menos una vez por ao? x
22% 56% 22% 9
11.7 Maquina automotriz
83 Se cuenta con procedimientos de trabajo seguro para labores en maquinarias automotrices? x
Se realiza mantencin a estas? x
84 El operador de la maquinaria se encuentra capacitado
85 Tiene las protecciones necesarias (partes moviles. Elctricas, etc.) x
86
Cuenta con sealizacin de retroceso auditiva y visual en la maquinara mvil (camiones,
equipos de movimiento tierra, equipos de levante, otros)
X
87
Las gras puentes cuentan con alarmas sonoroa que indique la direccin de su movimiento en
todo sentido.
X
40% 20% 40% 5
11.8 Maquina o equipo estacionario
88 Se cuenta con procedimientos de trabajo seguro para labores en maquinarias? x
89 Se realiza mantencin a estas? x
90 Tiene las protecciones necesarias (partes moviles. Elctricas, calientes, cortantes,etc.) x
91
Las cintas transportadoras, los chancadores y otros elementos mviles cuentan con botn de
parada o sistema de detencin (pull cort)
x
92 Existen sealizaciones de seguridad indicando el peligro en el lugar donde estn las maquinas x
93 La cabina de chancado cuenta con aislacin acustica x
94 La cabina de chancado cuenta con aislacin para polvos, vapores y gases x
95 La cabina de chancado cuenta con aislacin trmica X
96 La cabina de chancado cuenta con suministro de aire filtrado en la ventilacin X
97
Los lugares en donde pudiese haber cadas de personas a distinto nive, estn provistas de
protecciones en su contorno?
X
98
Los senderos en altura para trnsito de personas, estn provistos de barandas o cables de
acero, afianzados a la estructura principal?
X
99
Se provee de defensas y EPPs como arns de seguridad y doble cuerda de vida (si
corresponde) en operaciones al interior de: tolvas, silos de almacenamiento, chancadores,
molinos, chutes de traspaso o recintos similares?
X
100
Las protecciones de seguridad, impiden el acceso hasta la zona peligrosa, de cualquier parte
del cuerpo humano? Estn identificadas esas protecciones con cdigo de colores?
X
31% 23% 46% 13
11.9 Electricidad
101
Las instalaciones elctricas se encuentran en buenas condiciones (conductores elctricos,
enchufes, maquinas porttiles
x
102
Las instalaciones bajo tierra estn sealizadas en la superficie e identificadas en los planos
respectivos?
X X
50% 50% 50% 2
103 Las cabinas o vehculos que operan en mina a rajo abierto cuentan con aislacin acstica X
104 La cabina se encuentra sellada que evite la penetracin de polvos, vapores y gases X
105 La cabina se encuentra climatizada de acuerdo a condiciones del lugar X
106 El asiento es ergnomico X
107
El vaciado de material en los puntos de descaraga, tales como botaderos, parrillas,
chancadores, cuentan con barrera delimitadoras
X
108
El vaciado de material en los puntos de descaraga, tales como botaderos, parrillas,
chancadores, cuentan con iluminacin
X
109
El vaciado de material en los puntos de descaraga, tales como botaderos, parrillas,
chancadores, cuentan con sealizacin en los puntos de peligro
X
110
Los caminos de fuerte pendiente cuentan con salidas de emergencia cada 200 m?. Si est
sobre curvas o tiene barrancos, se han dispuesto pretiles de al menos 2/3 de altura de la rueda
del equipo?
X
111
Los vehculos menores (camionetas, furgones, camiones 3/4 y con traccin en las 4 ruedas)
que transitan en reas en donde tambin hay equipos de alto tonelaje, tienen prtiga (3 m de
altura medido desde el suelo y con luz intermitente), baliza u otros?
X
112
Los caminos de acceso son amplios de manera que permite el cruce de dos vehculos de
mayor envergadura? De lo contrario las zonas de cruce estn debidamente sealizadas y son
visibles? Los caminos se mantienen transitables y libres de polucin?
x
113
Los vehculos automotores son inspeccionados diariamente? (frenos, direccin, luces, bocina y
depurador de gases) Son reparados antes de su uso en caso de averas?
x
114
Los trabajadores que conducen mquinas automotrices en lugares de trabajo, cuentan con
licencia de conductor segn Ley de Trnsito?
x
115 Los vehculos de carga y maquinaria mvil cuentan con alarma de retroceso de tipo sonoro? x
116
En los botaderos de estriles se toman estas medidas de proteccin: Diseo y construccin de
bermas de proteccin efectivas, el cordn de seguridad tiene una altura mnima de 1/2 rueda
del camin.
x
117
En los botaderos de estriles se toman estas medidas de proteccin: estn construdos sobre
pendiente positiva, en direccin al borde al menos de un 1%?
x
118
Las curvas y los peraltes de los caminos deben ser diseados de acuerdo a las caractersticas
tcnicas de los vehculos que circulen, velocidad mxima permitida en el lugar y la pendiente
del camino.
x
119
La velocidad mxima permitida en caminos de tierra ser de 50 Km./Hora, excepto en aquellos
lugares donde existan sealizaciones diferentes.
x
24% 24% 53% 17
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Item 12 Carguo y transporte
Porcentaje de Cumplimiento
120
El empleador velar para que en la organizacin de la faena se utilicen los medios adecuados,
especialmente mecnicos, para evitar la manipulacin manual de las cargas. El empleador se
preocupar de que el trabajador que se ocupe de la operacin manual de las cargas reciba una
formacin satisfactoria respecto de los mtodos de trabajo que debe utilizar
X
121
Si la manipulacin manual es inevitable y las ayudas mecnicas no pueden usarse, no se
permitir que se opere con cargas superiores a 50 kilogramos
X
122 Se prohbe las operaciones de carga y descarga manual para la mujer embarazada x
123
Los menores de 18 aos y mujeres no podrn llevar, transportar, cargar, arrastrar o empujar
manualmente, y sin ayuda mecnica, cargas superiores a los 20 kilogramos
x
33% 33% 67% 3
124
Los empleadores debern adoptar las medidas necesarias para proteger a los trabajadores
expuestos a radiacin ultravioleta. Los Reglamentos Internos debern especificar el uso de
elementos protectores correspondientes.
X x x
33% 33% 33% 3
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO (%) Cumple
No
Cumple
No
Aplica
Total Nivel de Cumplimiento
Item 1. Jornada de trabajo 33% 33% 33% 3 High
Item 2. Ley 16.744 33% 33% 33% 3 High
Item 3. Decreto Supremo N 40 "Reglamento sobre prevencin de riesgos
profesionales"
43% 29% 29% 7 High
Item 4. Salud Ocupacional 33% 33% 33% 3 High
Item 5. De los organismos fiscalizadores 33% 33% 33% 3 High
Item 6. Gestin de incidentes 33% 33% 33% 3 High
Item 7. Procedimientos de actividades relevantes 50% 25% 25% 4 High
Item 8. Capacitacin 100% 0% 0% 2 low
Item 9. Decreto N 54 "Constitucin y funcionamiento de comits paritarios
de higiene y seguridad"
67% 33% 0% 6 Medium
Item 10. Decreto N 18 "Elementos de proteccin personal" 100% 0% 0% 2 low
Item 11. Decreto supremo N 594 "Reglamento sobre condiciones sanitarias
y ambientales bsicas en los lugares de trabajo"
47% 23% 36% 7 High
Item 12 Carguo y transporte 24% 24% 53% 17 High
Item 13. Ley 20001 "esfuerzos en manipulacin de cargas" 33% 33% 67% 3 High
Item 14. Ley 20096 "emisiones de gases clorofluorocarbones (CFC)" 33% 33% 33% 3 High
TOTAL 47% 26% 29% 66 High
CUMPLIMIENTO
DE 0% A 50 %
DE 51 A 75 %
DE 76 % A 100 %
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Item 14. Ley 20096 "emisiones de gases clorofluorocarbones (CFC)"
Item 13. Ley 20001 "esfuerzos en manipulacin de cargas"

LISTA DE VERIFICACIN ESTANDARES EN SEGURIDAD Y SALUD
EMPRESA: CONTRATO: FECHA:
tem Verificar que: Cumple No Cumple No Aplica Total
1.1 Seguridad
1
Tienen controles para los trabajos crticos: Aislacin de la energa peligrosa; Proteccin de los
equipos; Explosivos; Perforacin y Tronadura; Operacin de vehculos y equipos mviles;
Trabajo en Alturas; Equipo de Izaje (mantenimiento y operacin); Espacios confinados.
X
1.2 Salud e Higiene Ocupacional
2 La empresa tiene la identificacin de Peligros para la higiene ocupacional. X
3
Los trabajadores estn informados de los Peligros de higiene ocupacional y los Riesgos de la
exposicin a ellos.
X
4
Se aplica una jerarqua de control para eliminar o bien minimizar la exposicin a los Peligros
identificados de higiene ocupacional.
X
5 Almacenamiento adecuado de las sustancias peligrosas. X
6 EPP adecuado para los trabajos . X
7
Monitoreo de en el lugar de trabajo para evaluar la exposicin del trabajador a los Peligros
identificados.
X
8
Se realiza una investigacin y toma de accin correctiva cuando un trabajador se expone a a
un Peligro identificado por sobre los lmites permisibles.
X
1.3 EPP adecuado para los trabajos
9
Se realiza la seleccin de los EPP de acuerdo a: La naturaleza del trabajo y sus Peligros
asociados; Las condiciones posibles de encontrar en el lugar de trabajo; Los estndares
reconocidos de la industria.
X
10
Se realiza capacitacin para los usuarios en cuanto al uso adecuado, cuidado y limitaciones del
equipo.
X
11 Inspeccin adecuada de los EPP antes de su uso. X
12 Cuidado y Mantencin de los EPP; Prcticas de limpieza e eliminacin. X
100% 0% 0% 12
13 La empresa tiene la recepcin del Reglamento Especial para EECC. X
14 La empresa tiene la Matriz de Evaluacin de Riesgos. X
15
Teck entreg la identificacin de Peligros y los Riesgos a los que se van a exponer los
trabajadores en el rea de trabajo.
X
16
La empresa tiene la descripcin de las competencias de sus trabajadores en: Gras;
Soldadura; Armado de andamios; Trabajo en altura; Otros.
X
75% 0% 25% 4
17
El Gerente o Administrador de la empresa se comunica regularmente con sus trabajadores,
respecto a temas de Seguridad y Salud Ocupacional.
X
18
El Gerente o Administrador de la empresa cumple con los temas relacionados a Seguridad y
Salud Ocupacional.
X
19
El Gerente o Administrador de la empresa da a conocer a sus trabajadores cuando deben
detener los trabajos, y luego actuar para resolver la situacin, por que los controles en temas
de Seguridad y Salud Ocupacional sean inadecuados o cuando el trabajador considere un
trabajo inseguro.
X
20
El Gerente o Administrador de la empresa, a travs de Liderazgs Visibles, verificar, de manera
consistente con su rol, que el desempeo de las tareas, las condiciones en el lugar de trabajo y
la efectividad en los procesos de gestinen Seguridad y Salud Ocupacional, sean satisfactorios
e intervenir para corregir segn sea necesario.
X
21 La empresa tiene una Poltica que refleje el respeto por las personas . X
22 El Gerente o Administrador de la empresa entrega dirctrices consistente con la Poltica. X
23
El Gerente o Administrador de la empresa asigna recursos, de manera consistente, para los
temas relacionados con Seguridad y Salud Ocupacional.
X
24
La empresa debe promocionar y verificar que sus trabajadores lleguen aptos para el trabajo al
comienzo del periodo laboral.
X
25
Los trabajadores de la empresa deben Identificar, evaluar y controlar los peligros que tengan
potencial de causar daos tanto a ellos mismos como a otros trabajadores y medioambiente.
Adems permanecer atentos a las tareas y al entorno, para su propia proteccin y la de los
dems.
X
26 La empresa debe verificar que los trabajadores cumplan los Procedimientos establecidos. X
27
La empresa debe promover a que sus trabajadores comuniquen cuando no estn aptos en
capacidades y conocimientos para una tarea o si sta se considera insegura. Adems corregir
condiciones o prcticas inadecuadas en el lugar de trabajo, alertando a su supervisor si
necesita ayuda.
X
28
La empresa debe asegurar que los trabajadores reporten los incidentes, incluyendo aquellos
en que no hubo dao alguno.
X
29
Las Polticas que expresan los compromisos de la empresa en asuntos Seguridad y Salud
Ocupacional sern aprobadas por el Gerente, debidamente documentadas, mantenidas y
comunicadas a sus trabajadores.
X
100% 0% 0% 13
30
La Organizacin identifican, evaluan y controla los riesgos de SSO asociados con sus
actividades.
X
31
La Organizacin tiene procedimiento de Evaluacion de Riesgos y sta se encuentra
actualizado.
X
32
La Organizacion realiza actualizacion de la Matriz de Riesgos cada vez que ocurre un
accidente o por definicion de su procedimiento.
X
33 La evaluacion de Riesgos se realiza con personal multidiciplinario, participa el CPHS X
34
Existe evidencia que el personal recivio la informacion de los resultados de la evaluacion de la
matriz de riesgos.
X
35 La matriz de riesgos se encuentra publicada en un lugar visible. X
36
La Organizacin cuenta con una matriz de aspectos Legales y de que forma se retroalimenta,
se encuentra actualizada.
X
37
Si se realiza algun cambio en los procedimientos de trabajo, se incorpora y se evalua este
cambio en la matriz de riesgo.
X
100% 0% 0% 8
38
El programa de gestion de SSO apunta a controlar los riesgos identificados en la evaluacion.
X
39
El programa de gestion de SSO da prioridad a controlar los riesgos mas criticos por sobre el
resto. X
40
El programa de gestion de SSO incorpora inspecciones, observaciones, capacitacin en
procedimiento de trabajo. X
41 Si existen equipos moviles de superficie, tiene su programa de mantencin al dia. X
42 Si existe maquinaria, tiene su programa de mantencin al dia . X
100% 0% 0% 5
6.1 Monitoreo
43
Se realiza evaluacion de conformidad de los requerimientos legales y otros requerimientos,
cual es la periocidad. X
44
Se realiza seguimiento de cumplimiento de los objetos y metas de SSO de la Organizacin.
X
6.2 Medicion
45
La organizacin cuenta con instrumentos de medicion, stos son Aptos para el propsito, se
encuebtran Calibrados adecuadamente, estan Protegidos adecuadamente de dao o ajustes
no intencionales y Mantenidos en buen estado de funcionamiento.
X
Porcentaje de Cumplimiento
Item 1. Seguridad, Salud e Higiene Ocupacional
Porcentaje de Cumplimiento
Item 2. Contratistas y Proveedores
Porcentaje de Cumplimiento
Item 3. Liderazgo y Compromiso
Item 4. Gestion de Riesgo y del Cambio
Item 5. Control de Actividades
Item 6. Monitoreo, Medicion, Inspeccion y Auditoria
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
6.3 Inspeccion
46
La Organizacion mantiene un programa de inspecciones para verificar que las condiciones en
el lugar de trabajo sean satisfactorias y que se est cumpliendo con los requerimientos legales.
Se mantendrn registros de dichas inspecciones. El alcance de las inspecciones incluir la
verificacin de la condicin para la planta, los equipos y la infraestructura cuyo mal
funcionamiento o falla pudieren tener un impacto en SSO significativo y adverso.
X
6.4 Auditoria
47
La Organizacion cuenta con un programa de auditora para verificar el grado de conformidad
con los requerimientos de SSO.
X
48
Los hallazgos de auditora son documentados y comunicados a la gerencia de la Organizacin.
X
49
La organizacin cuenta con Auditores certificados, se tiene la documentacion de esta
certificacion.
X
100% 0% 0% 7
50
La Organizacin identifica las potenciales situaciones de emergencia, Se han implementado
planes y recursos para la respuesta a dichas emergencias y para su recuperacin, se han
realizado Simulacros relacionados con la identificacin de situaciones de emergencia.
X
51
Los Planes de Respuesta a Emergencia definirn claramente las responsabilidades con
respecto a la respuesta a la emergencia. El personal est capacitado y contar con los
recursos necesarios para que en el caso de una emergencia pueda llevar a cabo sus tareas.
X
52
Cuando las emergencias pueden impactar en las comunidades, los Planes de Respuesta a
Emergencia se desarrollarn en consulta con las entidades externas de respuesta a la
emergencia y con las comunidades potencialmente afectadas. Se asignar la responsabilidad
para ejercer el nexo con la comunidad sobre materiales relacionadas con la emergencia.
(petroleo, acido, borras, residuos peligrosos, sustancias peligrosas)
X
53
Todo equipo de respuesta a emergencias debera ser acorde para los riesgos pre-establecidos,
asi cumplir con los requerimientos legales aplicables, estar accesibles para aquellos que lo
necesiten, estar en buenas condicionesde funcionamiento
67% 0% 33% 3
8.1 Investigacion de Incidentes
53 Los incidentes se identifican, reportan y registran. X
54
La Organizacion cuenta con un procedimientos de investigacion de Incidentes y este se
encuentra actualizado y difundido a sus trabajadores.
X
55
La organizacin en su procedimiento de investigacion de Incidente indica:Responsabilidades
por la realizacin de la investigacin; Recursos de personas para la investigacin; Recoleccin
y conservacin de la informacin y documentos relacionados con la investigacin; Compartir la
informacin relacionada con el incidente dentro de la organizacin y Revisin de las acciones
que surjan de la investigacin.
X
8.2 Acciones Correctivas y Preventivas
56
La Organizacion cuenta con un procedimiento en el cual determina el manejo de las Acciones
Correctivas y Preventivas para abordar: Las instancias de no-cumplimiento de las normas
legales y las desviaciones identificadas durante las auditoras.
X
67% 0% 33% 3
Item 9 Capacitacion, Conocimientos y competencias.
57
Los empleados de la empresa son competentes para llevar a cabo las tareas y
responsabilidades en seguridad y salud ocupacional que se les asignen, y tienen conocimiento
de las fuentes potenciales de daos y riesgos que conllevan sus trabajos
X
58
Las evaluacion que se realizan a los trabajadores, identifican el conocimiento y las habilidades
relacionadas en seguridad y salud para la competencia del trabajo.
X
59
Las capacitaciones desarrolladas para los trabajadores incluye: las fuentes potenciales de
daos o riesgos relacionados con su trabajo. Ademas de sus politicas, procedimientos,
responsabilidades y requerimientos en seguridad y salud pertinentes a su trabajo,
X
60
Todos los trabajadores deberan ser capacitados por la empresa cada vez que se realice; una
contratacion inicial, despues de un cambio en sus labores, promociones, transferencias o
reasignacion a fin de mantener las competencias requeridas para desarrollo de sus funciones
X
61
La capacitacion relacionada en seguridad y salud ocupacional se realizara de forma adecuada
e involucrara una evaluacion para medir la capacidad, conocimientos y habilidades del
trabajador.
X
62
La competencia y capacitaciones de cada trabajador sera periodicamente re-evaluada de
manera consistente con los requrimientos legales y seran mantenidos los registros de
instruccin con el objeto de demostrar conocimiento y competencias.
X
100% 0% 0% 6
Item 10 Documentos y Registros
63
La empresa mantiene y controla los documentos adecuadamente de modo que las versiones
correctas de ellos estn disponibles para aquellos que los necesitan en SSO. Los registros son
guardados para permitir el seguimiento del desempeo SSO. y para demostrar el cumplimiento
con los requerimientos legales y otros requerimientos.
X
64
La Organizacin tiene un mecanismos, para el control de documentos, distribucin y acceso;
Recuperacin y uso; almacenamiento y conservacin; revisin y aprobacin de cambios; y
control de la versin, incluyendo medidas para impedir el uso involuntario de documentos
obsoletos.
X
65
La empresa mantiene registro de modo que stos sean identificables, recuperables, protegidos
contra daos o perdidas y asegurados en forma adecuada contra el acceso no autorizado. X
100% 0% 0% 3
CUMPLIMIENTO POR ITEM Cumple No Cumple No Aplica Total
Item 1. Seguridad, Salud e Higiene Ocupacional 100% 0% 0% 12
Item 2. Contratistas y Proveedores 75% 0% 25% 4
Item 3. Liderazgo y Compromiso 100% 0% 0% 13
Item 4. Gestion de Riesgo y del Cambio 100% 0% 0% 8
Item 5. Control de Actividades 100% 0% 0% 5
Item 6. Monitoreo, Medicion, Inspeccion y Auditoria 100% 0% 0% 7
Item 7. Preparacin para Emergencias 67% 0% 33% 3
Item 8. Investigacin de Incidentes, Accin Correctiva y
Preventiva
100% 0% 0% 6
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Porcentaje de Cumplimiento
Item 7. Preparacin para Emergencias
Porcentaje de Cumplimiento
Item 8. Investigacin de Incidentes, Accin Correctiva y Preventiva
Porcentaje de Cumplimiento
Item 9 Documentos y Registros 100% 0% 0% 3
TOTAL 94% 0% 6% 61
LISTA DE VERIFICACIN ESTANDARES EN SEGURIDAD Y SALUD
Observaciones / Recomendaciones
Tienen sus propios procedimientos.
Se desempean en area 850, lo cual significa
que sus labores o trabajos se realizan en esa
area y no afectan a las comunidades.
Nivel de Cumplimiento
low
low
low
low
low
low
Medium
low
low
low