Libro Globalizacion Capitulos Introduccion Crecimiento

Nuevo Globalizacion, crisis y crecimiento en Mxico.
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GLOBALIZACIN, CRISIS Y CRECIMIENTO EN MXICO
Globalizacin, crisis y crecimiento
en Mxico
Anbal Terrones Cordero
(coordinador)
Primera edicin: diciembre de 2011
D.R. Universidad Autnoma del Estado de Hidalgo
Ciudad Universitaria Carretera a Tulancingo Km. 4.5 Pachuca de Soto, Hidalgo. Instituto de
Ciencias Econmico Administrativas (ICEA), de la Universidad Autnoma del Estado
de Hidalgo (UAEH).
Programa Integral de Fortalecimiento Institucional (PIFI)

Plaza y Valds S. A. de C. V.
Manuel Mara Contreras 73. Colonia San Rafael
Mxico, D. F. 06470. Telfono: 5097 20 70
editorial@plazayvaldes.com
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Plaza y Valds Editores
Calle Murcia, 2. Colonia de los ngeles
Pozuelo de Alarcn 28223, Madrid, Espaa
Telfono: 91 862 52 89
madrid@plazayvaldes.com
www.plazayvaldes.es
ISBN: 978-607-402-437-1
Impreso en Mxico / Printed in Mexico
Contenido
Prlogo ................................................................................................................11
Introduccin ........................................................................................................15
I. Globalizacin, regionalismo y transnacionales ...............................................19
Arturo Perales Salvador
Introduccin .....................................................................................................19
Globalizacin y regionalismo .......................................................................... 23
La formacin de bloques econmicos ..............................................................35
Globalizacin, soberana y transnacionales .................................................... 40
Referencias ...................................................................................................... 44
Peridicos y pginas electrnicas ....................................................................45
II. La globalizacin y la gestin estatal. Los nuevos retos de las economas
nacionales ................................................................................................................47
Omar Wicab Gutirrez
Resumen ...........................................................................................................47
La depresin econmica y sus elementos........................................................ 48
Exceso de apalancamiento del sistema bancario o excesiva
desregulacin? .............................................................................................. 49
La des-estructuracin del patrn dlar y sus consecuencias ...................... 49
La revolucin tecnolgica y sus consecuencias ............................................51
Conclusin: las manifestaciones macroeconmicas del ciclo ......................52
La des-estructuracin del capitalismo de posguerra ........................................53
Bretton Woods y la economa de posguerra ..................................................53
La Economa mundial se desvincula del oro, durante
los setenta ..................................................................................................... 54
El neoliberalismo: privatizaciones, desregulacin y
liberalizacin de los mercados comerciales y nancieros ........................... 56
El fenmeno de la Cuenca del Pacco .........................................................59
La cada del Muro de Berln y la explosin de mano de obra barata ...................61
La revolucin tecnolgica ............................................................................ 62
El auge del capitalismo norteamericano de los noventa ................................. 63
Cmo se alimentaba el mayor nivel de vida en los Estados Unidos? ........ 64
La globalizacin como nueva etapa del capitalismo
y sus caractersticas ......................................................................................................67
La nueva divisin internacional del trabajo y su inuencia
en la determinacin de los salarios reales y la tasa de ganancia ................ 68
La nueva economa mundial y su gestin ..................................................... 70
Referencias ...................................................................................................... 72
III. La integracin econmica como modelo a seguir ....................................... 73
Amada Hidalgo Gallardo
Introduccin ............................................................................................. 73
Bloques comerciales, regionalizacin o integracin ........................................74
Integracin econmica y su evolucin ............................................................ 78
Anlisis estructural DEL TLCAN, UE y APEC ........................................................ 83
TLCAN .............................................................................................................. 84
La UE ............................................................................................................. 86
La APEC .......................................................................................................... 87
Conclusiones .................................................................................................... 90
Referencias ...................................................................................................... 92
Pginas electrnicas ........................................................................................ 93
IV. Herramientas para la rentabilidad empresarial ante la globalizacin .......... 97
Ruth Leticia Hidalgo Gallardo
Resumen ....................................................................................................... 97
Introduccin .................................................................................................... 98
Deniciones de activos intangibles ................................................................102
Clasicacin de los intangibles ......................................................................106
El Navegador de Skandia ............................................................................108
El Modelo Mritum ...................................................................................... 110
El Modelo Intelect ........................................................................................ 110
Conclusiones ................................................................................................... 113
Referencias ..................................................................................................... 114
V. La reforma laboral en Mxico: promueve la productividad y el empleo? .. 117
Eduardo Rodrguez Jurez y Elas Gaona Rivera
Resumen ......................................................................................................... 117
Introduccin ................................................................................................... 117
La concepcin ortodoxa del trabajo: desutilidad y factor de produccin ...... 119
Mxico, hacia una nueva reforma laboral: teoras alternas
del sector laboral ............................................................................................125
Evidencia estadstica ......................................................................................132
Conclusiones ...................................................................................................139
Referencias .....................................................................................................139
VI. Una estimacin de la inversin pblica ptima para
la economa mexicana en el periodo: 1980-2004 .............................................. 141
Daniel Velzquez Orihuela, Juan Roberto Vargas Snchez
e Irma Ramrez Sosa
Introduccin ................................................................................................... 141
El efecto multiplicador y el efecto desplazamiento .......................................142
Anlisis del crecimiento y la poltica scal en el largo plazo ........................144
Inversin Pblica ptima: Robert Barro (1990) ............................................150
Evidencia Estadstica para Mxico: 1980-2004 .............................................153
Conclusiones ...................................................................................................156
Referencias .....................................................................................................157
VII. Crecimiento econmico en Mxico, 1970-2009 .......................................159
Resumen .........................................................................................................159
Introduccin ...................................................................................................160
Datos, modelo y variables consideradas ........................................................162
Obtencin de datos y fuentes de informacin .............................................162
Tasas de crecimiento....................................................................................162
Modelo de regresin mltiple ......................................................................163
Comportamiento de la produccin nacional ..................................................163
Luis Echeverra lvarez (1970-1976)...........................................................164
Jos Lpez Portillo (1976-1982) ..................................................................165
Miguel de la Madrid Hurtado (1982-1988) ................................................168
Carlos Salinas de Gortari (1988-1994) ....................................................... 171
Ernesto Zedillo Ponce de Len (1994-2000) ..............................................173
Vicente Fox Quezada (2000-2006) .............................................................. 174
Felipe de Jess Caldern Hinojosa (2006-2012) ......................................... 176
Exportaciones de Mxico ...............................................................................178
Conclusiones ...................................................................................................183
Referencias .....................................................................................................184
Acerca de los autores ........................................................................................187
Siglas y acrnimos ............................................................................................189
11
Prlogo
G
lobalizacin, crisis y crecimiento en Mxico es un material que cristaliza una
de las tareas fundamentales de la universidad, especcamente de la universidad
pblica y de sus investigadores, explicar el contexto de la economa mexicana,
proponer opciones viables de poltica econmica a los diseadores y aplicadores de
polticas pblicas coherentes con la realidad mexicana y que satisfagan necesidades
de sectores amplios de la sociedad, es una responsabilidad ineludible de quienes se
dedican a la ctedra y a la investigacin.
Este trabajo presenta explicaciones sobre la globalizacin y la crisis desde diversos
ngulos, todos ellos sustentados en datos objetivos que aportan juicios ticos de
crtica o apoyo a la globalizacin:
La insercin de los pases en desarrollo en el concierto de la globalizacin se
da de manera desigual, forzando la bsqueda de productividad y competitividad,
provocando la polarizacin de las economas de dichos pases.
El presente libro concibe a la globalizacin como un proceso que conduce a la
internacionalizacin del capital, con hegemona de Estados Unidos, y como
agente dinamizador a las empresas transnacionales que funcionan en bloques
comerciales. El proceso globalizador trastoca todos los mbitos de la sociedad,
pero slo se insertan las economas, a travs de sus empresas, por criterios de
competitividad.
En las concepciones dominantes de la globalizacin se prioriza el funcionamiento
de autorregulacin de los mercados, se atribuye la crisis a la excesiva participacin
del Estado en la economa y, por tanto, se implementa una desregulacin del
sector estatal, arriban gobiernos de derecha en los principales pases desarrollados
que trasladan los costos de la crisis a los pases deudores, utilizando a los
organismos internacionales para ejecutar polticas de ajuste estructural.
12
El comercio internacional vigente se dinamiza por los organismos internacionales
y se ejecuta a partir de la conformacin de bloques econmicos y comerciales
que aprovechan sinergias, pero tambin asimetras de las economas, que
buscan hacer, entre otras estrategias, alianzas, acuerdos aduaneros y zonas
de libre comercio. Pero es evidente que, en aras del funcionalismo y priorizando
la competitividad, se dejan fuera a economas que cada vez tienen menos
posibilidades de insertarse en el concierto mundial de comercio, esto es un
contrasentido de la globalizacin aunque es consistente con la lgica de la
bsqueda de eciencia y rentabilidad.
En el mbito empresarial actual, el conocimiento del comportamiento de las
fuerzas que fomentan la competencia en el sector industrial donde se participa,
existencia de procesos innovadores y capital humano especializado, constituyen
recursos que crean y mantienen un desempeo superior en las organizaciones.
En materia laboral, en Mxico no ha sido necesario modicar la ley para
eliminar rigideces de la relacin capital-trabajo; sin embargo, la propuesta de
Ley Laboral Panista intenta fomentar la competitividad de la economa a
travs de una reforma que elimine las rigideces y favorezca el correcto
funcionamiento del sector laboral, ya que en la ltima dcada se han perdido
10 puntos en el ranking de competitividad. La investigacin demuestra la
falacia de la bsqueda de eliminacin de rigideces, ya que en los estados que
aparentemente tienen ms rigideces, son ms productivos. No se debe continuar
con la bsqueda de competitividad a partir del detrimento de la calidad de
vida en el trabajo, porque ello implica la disminucin de la demanda efectiva
y la reduccin del mercado interno, lo que conduce a incrementar la dependencia
de la economa mexicana al comportamiento de variables exgenas.
En el modelo econmico implementado en Mxico, a partir de 1982, se han
hecho evidentes la inacin, el desempleo, el crecimiento insuciente del
Producto Interno Bruto (PIB). En la ltima parte del periodo analizado, la
inseguridad, el narcotrco, y la percepcin de un Estado fallido es el que
permea en la ciudadana. Es pertinente que la inversin pblica sea impulsada,
porque ello repercute positivamente en la inversin privada, se recomienda
que la inversin sea nanciada con recursos scales, ya que los impuestos
sobre la renta son progresivos.
Globalizacin, crisis y crecimiento en Mxico es un trabajo de gran utilidad para
estudiantes, profesores e investigadores, y para todo lector que tome la decisin de
leerlo, ya que la globalizacin existe objetivamente, su percepcin y explicacin es
la que causa grandes polmicas debido a diferentes enfoques e intereses. Justamente
13
PRLOGO
de ello se deriva la utilidad y riqueza del trabajo: que los lectores del mismo, encuentren
alternativas diversas pero todas ellas sustentadas en el nico inters de explicar el
fenmeno complejo de la globalizacin, la crisis y el crecimiento econmico.
LORENZO REYES REYES
15
Introduccin
L
a interdependencia econmica y nanciera de las economas representa un
proceso dinmico del fenmeno de globalizacin, el cual surgi como
consecuencia de la revolucin en la tecnologa de la informacin y las
comunicaciones, dando lugar a una mayor facilidad y rapidez en la comunicacin entre
los individuos, as como en el transporte de un lugar a otro. La globalizacin tambin
implica liberacin de los ujos de bienes, servicios y capitales; esto aunado a la
innovacin tecnolgica, ha generado que los recursos nancieros acudan, con mayor
velocidad, a las economas de terceros pases en aras de obtener mejores rendimientos.
En esta dinmica mundial, las economas nacionales se vieron en la necesidad de
buscar estrategias de crecimiento mediante la apertura comercial y nanciera, y la
formacin de bloques regionales, esto con el n de aumentar la productividad y
competitividad en los diferentes sectores de la economa. Los pases en desarrollo se
han insertado al nuevo orden econmico internacional de manera desigual, donde
sus estructuras tecnolgicas y productivas estn subordinadas a las de los pases
desarrollados, profundizando an ms la dependencia y la heterogeneidad estructural
de pases subdesarrollados, como es el caso de la economa mexicana.
La actual crisis global, surgida en Estados Unidos durante 2008, ha ocasio-
nado 210 millones de desempleados en el mundo en agosto de 2010, y sta ha contri-
buido al deterioro de los indicadores macroeconmicos (desempleo y disminucin de la
tasa de crecimiento del producto nacional) de las economas domsticas, ello debido
a la constante relacin de interdependencia entre stas. Donde los organismos nan-
cieros internacionales y las empresas transnacionales han desempeado un papel clave
en el funcionamiento de un sistema econmico neoliberal (neoliberalismo), que ac-
tualmente se encuentra en crisis. Ante esta situacin, tanto los pases desarrollados como
los subdesarrollados estn diseando y aplicando nuevas estrategias de creci-
miento para superar los altos niveles de desempleo y, en general, reactivar el creci-
16
miento econmico, mediante mayor regulacin gubernamental en sus sistemas -
nancieros, fomento al mercado interno, y mayor gasto pblico en aras de aumentar
la demanda agregada. Adems, los pases desarrollados, como Estados Unidos y Cana-
d, estn tratando de tener un control ms estricto sobre el ujo de trabajadores
mediante el diseo de leyes locales anti migrantes con sesgos discriminatorios,
esto con el discurso de proteger los empleos de sus ciudadanos y controlar proble-
mas tales como el narcotrco y el terrorismo.
La inadecuada poltica econmica aplicada a la economa mexicana, aunado a los
efectos de la crisis econmica global, ocasion una disminucin de su Producto
Interno Bruto (PIB) real del 6.5% en 2009, y una tasa de desempleo del 5.44% en
agosto de 2010. La falta de empleos en el pas, sobre todo en reas rurales, disminucin
de las remesas provenientes de Estados Unidos y aumento de la delincuencia orga-
nizada (narcotrco y secuestro), han contribuido, entre otros problemas, al aumen-
to de la pobreza y marginacin de las familias mexicanas, aumento del riesgo pas e
inseguridad nacional, dentro de un sistema institucional gubernamental debilitado.
Este libro tiene como objetivos estudiar, desde diferentes enfoques, el fenmeno de
la globalizacin y los procesos de integracin regionales que se estn llevando a cabo
como mecanismo de insercin al Nuevo Orden Econmico Internacional; determinar
el papel de las empresas transnacionales y los organismos nancieros internacionales
en el neoliberalismo; y analizar la gestin pblica de las economas nacionales,
particularmente la mexicana, ante la actual crisis econmica y nanciera global. Para
ello, este libro consta de siete captulos, en el primero: Globalizacin, regionalismo y
transnacionales, Arturo Perales Salvador, partiendo de las condiciones geoeconmicas,
polticas y sociales internacionales, analiza, desde un enfoque crtico, el modelo
neoliberal adoptado por la economa mexicana, describe los efectos ocasionados por
la globalizacin en los mbitos econmico, social y poltico en Mxico. Destaca el papel
desempeado por las empresas transnacionales en el proceso globalizador, enfatizando
el mecanismo de dominio econmico, militar y nanciero de los pases desarrollados
hacia los subdesarrollados; donde los organismos nancieros internacionales
determinan el esquema de los ujos mundiales de capital.
En el captulo dos, La globalizacin y la gestin estatal. Los nuevos retos de
las economas nacionales, Omar Wicab Gutirrez presenta y analiza la transnacio-
nalizacin, la privatizacin, y la liberalizacin tanto comercial como de capitales en
un sistema de desregulacin de los mercados, ocasionando mayor interdependencia
de las economas.
La integracin econmica como modelo a seguir, es presentada en el captulo
tres por Amada Hidalgo Gallardo, expone las teoras de integracin y sus principales
exponentes, asimismo elabora un comparativo sobre la estructura de bloques regionales,
17
INTRODUCCIN
regionalizacin o integracin econmica, enfatizando que cualquier agrupacin
conlleva a un intercambio econmico benco para las partes. Presenta los casos
del Tratado de Libre Comercio con Amrica del Norte (TLCAN), la Asociacin de
Cooperacin Econmica del Pacco (APEC) y la Unin Europea (UE) como una triloga
heterognea dentro de la economa internacional, que ha permitido a la comunidad
internacional vericar que la integracin econmica puede darse de diferente forma
pero con la misma nalidad.
En la actualidad, el fenmeno de la interdependencia conlleva al enlace,
principalmente, de modelos econmicos bencos para los pases, un rubro importante
es la integracin econmica, efectuada de diferentes formas pero con la misma
intencin de lograr la globalizacin.
En el cuarto captulo: Herramientas para la rentabilidad empresarial ante la
globalizacin, Ruth Leticia Hidalgo Gallardo, analiza el entorno econmico el
cual demanda el reconocimiento del valor de las empresas no tan solo en el monto
de sus bienes y servicios sino de su valor econmico fundado a travs de sus actividades
propias. Esta situacin ha sido un pilar en la generacin de estrategias a lograr
una mayor competitividad empresarial. Es as como surge la nueva particularidad de
la llamada economa del conocimiento dando un proceso importante en el
reconocimiento del capital intelectual como herramienta que permite el manejo
eciente de recursos, incrementando la productividad, dando como resultado una
mayor creacin de valor, ventaja competitiva y rentabilidad empresarial.
La reforma laboral en Mxico: promueve la productividad y el empleo?, captulo
quinto, presentado por Eduardo Rodrguez Jurez y Elas Gaona Rivera, abordan la
controversia entre el papel del mercado, sobre la subvaloracin del Estado, en uno de
los sectores econmicos ms importantes: el sector laboral. Observan que las
propuestas recientes del congreso mexicano por realizar una reforma a la legislacin
laboral han sido nutridas, en su mayora, de elementos neoclsicos, los cuales se
fundamentan en la idea de eliminar cualquier rigidez que no permita el buen
funcionamiento del sector laboral. Los principales resultados permitieron identicar
que las entidades de la Repblica mexicana donde se han eliminado rigideces, la
productividad del trabajo no es mayor que en aquellas donde se siguen teniendo
estas supuestas rigideces; lo anterior implica una concepcin errnea del
comportamiento del sector laboral en economas competitivas.
En el sexto captulo: Una estimacin de la inversin pblica ptima para la
economa mexicana en el periodo: 1980-2004, Daniel Velzquez Orihuela, Juan
Roberto Vargas Snchez e Irma Ramrez Sosa parten del debate terico inicialmente
planteado en el marco de la sntesis neoclsica y adoptado por la teora del crecimiento
sobre el efecto que tiene el gasto pblico en el crecimiento de la economa. Con base
18
en el fundamento terico expuesto, muestran que en la economa mexicana, para el
periodo 1980-2004, existe un efecto atraccin de la inversin pblica sobre la privada.
Adems, estiman la inversin pblica ptima que maximiza el crecimiento de la
economa mexicana.
Finalmente, en el captulo siete: Crecimiento econmico en Mxico, 1970-2009,
Anbal Terrones Cordero analiza el comportamiento de la economa mexicana
mediante la evolucin del PIB de Mxico, a precios de 2005, durante el periodo
1970-2009. Describe el ciclo econmico de Mxico en el lapso sealado, enfatizando el
crecimiento de la produccin nacional real con un enfoque sexenal, considerando los
intervalos presidenciables de Luis Echeverra lvarez, Jos Lpez Portillo, Miguel
de la Madrid Hurtado, Carlos Salinas de Gortari, Ernesto Zedillo Ponce de Len,
Vicente Fox Quezada, y lo que va de la administracin de Felipe de Jess Caldern
Hinojosa. Adems de considerar la tasa de crecimiento del PIB real, se incorporan al
anlisis descriptivo elementos tales como programas econmicos y sociales diseados
e implementados por el gobierno federal, desempleo, gasto privado y pblico, dcit
pblico, deuda pblica, tipo de cambio, tasas de inters, inacin, inversin extranjera,
produccin y exportacin de petrleo. Se establece la relacin entre la produccin
nacional y las exportaciones petroleras y no petroleras mediante el anlisis de regresin.
ANBAL TERRONES CORDERO
19
I. Globalizacin, regionalismo y transnacionales
Arturo Perales Salvador
Introduccin
A
mediados de la dcada de los ochenta, tuvo lugar un proceso de reforzamiento
del sistema econmico capitalista mundial, lo que implic una redenicin de
la geopoltica internacional y, como consecuencia, una gran diversidad
de cambios que ocurrieron en todos los mbitos de las distintas esferas de la vida
social. Cambios trascendentales que conmocionaron la vida poltica, econmica,
cultural e ideolgica, entre los cuales destacan el resurgimiento de aquellas potencias
econmicas devastadas por la Segunda Guerra Mundial como Japn, Alemania,
Italia y Francia; la cada del sistema socialista que signic una transformacin
profunda en las relaciones internacionales, y el impulso considerable de una nueva
etapa en el desarrollo de la revolucin cientco-tcnica, tambin conocida como
revolucin microelectrnica.
En el plano geopoltico, el mundo se transform en unipolar, con la preponderancia
de Estados Unidos a partir de la desaparicin del sistema socialista, especialmente de
la ex Unin Sovitica, que constitua el polo opuesto en el equilibrio mundial, lo
que a su vez contribuy al incremento de los problemas ms acuciantes que afrontan
los pases en vas de desarrollo. Esta situacin se ha visto reforzada a partir de los
acontecimientos del 11 de septiembre del 2001, ya que Estados Unidos ha utilizado el
atentado contra las torres gemelas, para incrementar considerablemente su gasto
blico y reforzar su presencia militar en diversas partes del mundo.
Pero en tanto que los pases desarrollados desencadenan entre ellos y desde los
bloques en que han logrado integrarse, una aguda competencia en todos los campos
por el reparto del mundo, por el logro de la hegemona poltica, econmica,
tecnolgica y militar, los pases en vas de desarrollo se encuentran en la disyuntiva
20
de buscar los mecanismos para desatarse del cada vez ms complejo sistema de
dependencia comercial, productiva, nanciera en el que se encuentran atrapados, o
aprovechar las migajas que este sistema les pueda otorgar bajo el espejismo del libre
comercio.
A esta serie de transformaciones, que caracterizan el proceso de desarrollo
acelerado de las relaciones capitalistas internacionales, con preponderancia de
Estados Unidos, se le ha denominado globalizacin,
1
proceso que genera cambios
sustanciales en lo econmico, poltico, social y cultural, en todos los mbitos y en
todos los pases. En las dos ltimas dcadas del siglo XX y la primera del XXI, se ha
sido testigo de acontecimientos tales como la desintegracin del sistema socialista; la
profundizacin de posiciones nacionalistas; la constante amenaza de la guerra, que
amenaza cada da sobre todo a los pases ms dbiles; la creciente injerencia de los
Estados Unidos en los pases subdesarrollados, cuya ltima expresin ha sido la
invasin orquestada hacia Afganistn e Iraq, y la creciente amenaza de ampliar el
campo de batalla hacia pases como Irn, Corea del Norte, Cuba o Libia; el dominio de
los bloques comerciales; las continuas disputas por el control de los mercados; y el
creciente papel del capital nanciero que genera profundos desequilibrios en las
economas nacionales.
Todos estos elementos modican las relaciones internacionales e inuyen en
las relaciones nacionales, con profundos efectos negativos sobre millones de personas
en una gran cantidad de pases.
En el aspecto econmico, la reestructuracin se ha orientado al establecimien-
to de una poltica comercial abierta hacia el mercado mundial, favorecedora de los
intereses de los pases desarrollados en general, y de las empresas transnacionales
en particular, otorgndoles condiciones favorables para atraer a la inversin exter-
na y as obtener una serie de ventajas adicionales. En el plano del comercio inter-
nacional, las nuevas estrategias productivas de las empresas transnacionales, se
han traducido en un incremento de las contradicciones entre los pases desarrolla-
dos y subdesarrollados.
1
Es conveniente hacer mencin que el trmino mundializacin, dene un contenido ms amplio
que globalizacin, destacando otro tipo de relaciones sociales adems de las econmicas, es decir
culturales, polticas, ecolgicas, etc., que expresan de otra manera el desarrollo de la humanidad, ya
que globalizacin, desde nuestra ptica, expresa el sentido que le han dado los organismos internacionales,
as como las elites de poder, considerando este proceso como un desarrollo armnico de las relaciones
internacionales. No obstante sirva esta nota aclaratoria para no crear confusin, dado que globalizacin
es el trmino ms comnmente aceptado y utilizado en casi toda la bibliografa, por tanto se utilizar
globalizacin, pero diferenciando sus distintas acepciones (vid infra).
21
I. GLOBALIZACIN, REGIONALISMO Y TRANSNACIONALES
Otro fenmeno de gran importancia que se est gestando en el contexto mundial,
paralelo al proceso globalizador, es el fortalecimiento de los bloques econmicos, as como
los procesos de integracin, fortaleciendo as las formas ms agresivas de competencia.
La postura de liberalizacin del comercio en el hemisferio occidental, guarda
estrecha relacin con la preparacin de condiciones estratgicas para ampliar la
inuencia de Estados Unidos en el mundo ante las tendencias internacionales de
agudizacin de la competencia entre bloques regionales.
El retraso en la nalizacin de las negociaciones comerciales multilaterales y la
imposibilidad de dominar plenamente en el marco de la Organizacin Mundial del
Comercio (OMC), como lo muestra el fracaso de la Reunin de Cancn, unidos a las
dicultades para avanzar en temas como la agricultura y los servicios, que estuvieron
en la base de la iniciativa estadounidense dentro del Acuerdo General sobre Aranceles
Aduaneros y Comercio (GATT), justican que para el logro de sus objetivos, Estados
Unidos ponga nfasis en las negociaciones regionales, subregionales y bilaterales, en
un marco de ausencia de un acuerdo global de carcter multilateral y de incertidumbre
en el comercio internacional, ante el fracaso de la denominada iniciativa de las
Amricas y el fortalecimiento de algunas sociedades latinoamericanas que buscan
un distanciamiento econmico y poltico respecto de Estados Unidos .
El fortalecimiento econmico de la Unin Europea y del Japn, a nales de la
dcada de los ochenta, oblig a Estados Unidos a redisear su poltica de comercio
exterior para Amrica Latina y el Caribe, fomentando un proceso de integracin
hemisfrica bajo su batuta, con el objetivo de recuperar espacios perdidos en su esfera
de inuencia, fortalecer los vnculos que le permitieran aumentar sus exportaciones,
incrementar su productividad y competitividad con una mayor presencia de las
empresas transnacionales. En esta regin, la prdida de liderazgo econmico oblig
a Estados Unidos a redisear una nueva estrategia para enfrentar los retos de la
formacin de bloques y de procesos de integracin, de esta manera, se explican los
esfuerzos en pro de una continentalizacin, que se inicia con el Tratado de Libre
Comercio de Amrica del Norte (TLCAN), y contina con el lanzamiento de la iniciativa
del Acuerdo de Libre Comercio de las Amricas (ALCA).
As entonces, inici con Canad las negociaciones para la rma del Canada US
Free Trade Agrement (CUSFTA) en la primavera de 1986 y la concluy en 1987. En 1990,
Mxico fue invitado por Estados Unidos a sumarse al mismo, el primero de enero de
1994 entr en vigencia el TLCAN, y para el 2005 se anunciaba el establecimiento
del ALCA (Dvila, 2002: 150-151).
En el anlisis de la globalizacin resulta necesaria la denicin de una visin de
conjunto, es decir, el establecimiento de una interpretacin general, especca y
particularizada del tema a tratarse. En el caso presente, se denen por lo menos dos
22
pticas diferentes para el estudio tanto de la globalizacin como de sus efectos en
Mxico. Por un lado, est la ptica del poder, la de los idelogos especcamente
norteamericanos y de las instituciones bajo su dominio o dictado, que han acuado el
concepto de globalizacin para denir a sta como el proceso general encaminado a que
el mundo actual sea el mejor de los mundos posibles, con inexistencia de contradicciones
y donde la pobreza no ser ms que un mito genial. Por el otro, una visin crtica
que trata, al mismo tiempo, de visualizar con objetividad los fenmenos, y de ofrecer
un panorama multilateral de estos; es decir, una visin desde la ptica de los afectados
por la implantacin de modelos que corresponden a los intereses del capital, que no
son necesariamente los intereses de la mayora de la poblacin.
Es necesario un estudio del pasado como herramienta para comprender el
presente y planear el futuro. La comprensin del qu sucedi y por qu ocurri
brinda una visin ms amplia del ahora y la posibilidad de tomar las riendas del
maana. Por ello, se plantea como relevante el estudio de lo que sucedi a partir
del ao 1982, que marca un hito fundamental, entre el cambio de modelo que deja
de lado la estrategia de Industrializacin por Substitucin de Importaciones (ISI),
para dar paso a la concepcin neoliberal, ncada en la apertura comercial globalizadora
que se profundiz formalmente a partir de la rma del TLCAN, y su posterior desarrollo
hasta el 2004. Por ello, es necesario efectuar el anlisis dialctico de la realidad plagada
de contradicciones y apariencias que es preciso explicar.
El anlisis concreto se realiza en tres planos, en el primero se evala el plano de
la realidad, se destaca la situacin real en que se encuentra la economa mundial al
margen de las interpretaciones que puedan tenerse de ella. En el segundo, se analizan
las tendencias del proceso de globalizacin, es decir, hacia dnde va la economa si
continan implementndose las actuales polticas gubernamentales y, en un tercero,
el de la posibilidad, se denen estrategias a partir de opciones distintas a las
instrumentadas en base al modelo neoliberal, la imbricacin de estos niveles se
sustentan en el materialismo histrico y dialctico.
En el anterior contexto, se inserta el punto de partida del presente texto; se trata
del anlisis de las condiciones geoeconmicas, polticas y sociales a escala internacional.
Se considera la concepcin y explicacin del proceso de globalizacin como primer
factor que fortalece la competencia internacional, el nfasis de la globalizacin
como una nueva etapa en el desarrollo del capitalismo que implica el desarrollo
de las fuerzas productivas capitalistas hacia nuevos horizontes, y la creacin y
profundizacin de contradicciones.
Se coincide en la propuesta metodolgica denida por Bright y Geyer para el
estudio de la globalizacin que plantea la multidiversidad en el anlisis, el uso de la
dialctica y la objetividad en el estudio, no se trata de priorizar uno u otro momento
23
de la realidad y de la reexin. Est claro que el anlisis de la sociedad global
implica siempre tribu, nacin y nacionalidad, historia y geografa, cultura y civilizacin,
individuo, grupo y clase, sindicato, partido poltico, movimiento social y corriente
de opinin pblica, industria y agricultura, mercado y planeacin, campo y ciudad,
identidad, diversidad, desigualdad y contradiccin, soberana y hegemona, reforma
y revolucin, paz y guerra (Ianni, 1999: 170).
Se dene la concepcin de la globalizacin, dado que los cambios operados en
los distintos pases, incluido Mxico, no pueden apreciarse al margen de este proceso,
se trata de ubicar precisamente el contexto internacional, asimismo se destacan las
relaciones de este proceso con la mundializacin y la internacionalizacin del capital.
Se estudia con particular inters el comportamiento de las empresas transnacionales,
ya que constituye uno de los elementos esenciales de la globalizacin.
Globalizacin y regionalismo
Aqu se denen los conceptos fundamentales que permiten entender el contexto de
la globalizacin, cuyo contenido esencial est denido por la aceleracin de la
internacionalizacin del capitalismo y de sus procesos concomitantes y contradictorios,
integradores o desintegradores que tienen que ver con la formacin de bloques
regionales o de sus intentos por neutralizarlos (Dvila, 2001: 2-13). Lo anterior
permite tratar en nuestro estudio tres dimensiones macro: la de la mundializacin,
la de la regionalizacin y la de la nacionalizacin (Pin, 1999: 167-171).
Se considera necesario denir el signicado del neoliberalismo, y las relaciones
que ste tiene como impulsor del modelo actual de desarrollo del capitalismo.
Ello permitir mostrar en qu medida los cambios ocurridos en numerosos pases
obedecen al paquete de medidas de corte neoliberal instrumentados, acorde a los
lineamientos denidos por el capital internacional, personicado en el avasallamiento
norteamericano hacia los pases subdesarrollados, en especial a los de Amrica Latina.
En la concepcin neoliberal, la burguesa, a travs de sus idelogos y vulgarizadores
al ensalzar los valores de la libertad y del individuo, en realidad busca la sujecin y el
control de toda la sociedad, ejercido por un grupo social o clase a travs de la institucin
estatal, ha llevado a los distintos gobiernos a la cristalizacin de estos criterios en polticas
econmicas, sociales y culturales, que permiten al capital internacional crear condiciones
adecuadas para tratar de insertarse de mejor manera en los procesos nacionales y
afectarlos positiva o negativamente, dependiendo de la fortaleza o debilidad interna,
de sus estructuras para adecuarse dinmicamente a este avasallador proceso que
trastoca los paradigmas sobre el desarrollo nacional, regional y mundial, e instaura
la sujecin, el dominio y la explotacin ms salvaje.
24
El inters particular se nca en destacar los efectos que la vertiginosa apertura de
los distintos pases al capitalismo internacional afecta a los sujetos sociales en los
planos poltico y cultural. De all que este proceso no puede separarse de la denicin
y signicancia del neoliberalismo, entendido como ideologa o visin del modo
justicador de la acelerada expansin internacional del capitalismo y su exibilidad
para adecuarse en el campo de la losofa poltica y econmica, dando as a la
llamada globalizacin su base losca, poltica y su virulencia.
El proceso de globalizacin, esto es la vertiginosa expansin del capitalismo a
nivel internacional, reviste un carcter objetivo,
2
ello dene su inevitabilidad. Pero,
por otro lado, la participacin de los hombres implica actuar como catalizadores
de dicho proceso, retardando o acelerando sus efectos, de all la importancia de
implementar y analizar los modelos, que de alguna manera implican la adecuacin
de la realidad a la visin particular de los cientcos sociales o de las lites en el
poder, inclinados a defender o justicar esta dinmica como inexorable.
As, para algunos investigadores sociales, comprometidos con la superacin del
capitalismo, existe la intencin de buscar alternativas econmico sociales, que tanto
desde el punto de vista terico como prctico, posibiliten llegar a formas diferentes
de desarrollo; lo contrario sucede con la ortodoxia neoliberal vinculada al poder
globalizador que persigue el avasallamiento econmico, poltico, social y cultural al
neoliberalismo como modelo econmico social.
Sobre el fenmeno de globalizacin, se ha escrito mucho en los ltimos aos.
Hoy se cuentan miles de referencias sobre el tema, tanto en publicaciones como en
internet, pero gran parte de sus textos como el que se cita a continuacin, carecen de
rigor analtico. El descubrimiento de que el mundo se volvi mundo, de que el globo
no slo es una gura astronmica, de que es el territorio en el que todos nos encontramos
relacionados y remolcados, diferenciados y antagnicos, ese descubrimiento sorprende,
encanta y atemoriza. Se trata de una ruptura drstica de los modos de ser, sentir,
actuar y fabular (Ianni, 1999: 3). Esta ingenua, tarda y simplista admiracin en
poco ayuda a aclarar el signicado del antiguo concepto de globalizacin.
El contenido del mismo es interpretado, por otra parte, en acepciones diferentes.
Se entiende comnmente la globalizacin como la insercin de las naciones dentro
de un sistema mundial, como la internacionalizacin de los procesos y la revolucin
en tecnologas y comunicaciones, se destaca de este proceso el factor de desarrollo
2
Entindase su carcter objetivo, en el sentido de que es parte del proceso capitalista, que no
depende de la conciencia de los hombres, que se desarrolla independientemente de que se est de
acuerdo o no en la forma que lo hace, que obedece a su propia dinmica basada en la apropiacin
de plusvala derivada del trabajo excedente.
25
de las fuerzas productivas, el uso de los paquetes tecnolgicos en distintos pases y
de los adelantos de las ciencias aplicadas a distintas ramas industriales tales como la
informtica, microelectrnica, biotecnologa, medios de transporte, computacin y
comunicaciones, formas que reducen y modican las gestiones y el control empresarial,
as como los gastos de investigacin y desarrollo.
Algunos autores ponen nfasis en el aspecto poltico la globalizacin signica
los procesos en virtud de los cuales los estados nacionales soberanos se entremezclan
e imbrican mediante actores transnacionales y sus respectivas probabilidades de
poder, orientaciones, identidades y entramados varios (Beck, 1998: 29).
Se habla tambin del establecimiento de alianzas, de acceso a nuevas tecnologas,
etc.; las cuales constituyen un soporte para acelerar el proceso de globalizacin de
las nanzas, de la bolsa de valores, y el desarrollo e innovacin nanciera.
En la anterior interpretacin, frecuentemente se hace abstraccin de las relaciones
sociales de produccin en que se desenvuelve el proceso de globalizacin y se expresa,
por tanto, una visin unilateral del objeto de estudio. Con esta interpretacin se
pretende sustituir la concepcin precisa de internacionalizacin del capital, que
hemos adoptado por ser la que expresa con mayor claridad el fenmeno, y rompe
con el consecuente enmascaramiento de las relaciones de explotacin y del obstculo
que constituye precisamente el capital monopolista, para la divulgacin y apropiacin
por la sociedad en su conjunto, de los logros del desarrollo de la ciencia y de sus
aplicaciones tecnolgicas.
Es incuestionable que el desarrollo tecno cientco inuye en la dinmica de las
relaciones comerciales, acortando distancias y simplicando los procesos productivos,
pero este elemento es insuciente para explicar el contenido esencial del concepto
de globalizacin, que descansa en las relaciones de explotacin y subordinacin de
clase que tienden a perpetuar este proceso histrico en el que el desarrollo de la
ciencia y la tecnologa slo es, en manos del capital internacional, un instrumento
poderoso a su favor. Por tanto, es necesario destacar el otro elemento para su cabal
concepcin: el establecer qu tipo de relaciones sociales se generan a partir de estas
condiciones tecno cientcas en su contexto histrico.
Organismos como el Fondo Monetario Internacional (FMI) y el Banco Mundial (BM),
as como diversos tericos, caracterizan este proceso de internacionalizacin acelerada
del capitalismo, con el nombre genrico y comnmente aceptado de globalizacin.
Intentan denir as un proceso de igualdad, homogeneidad, exento de contradicciones
y con la posibilidad de poder resolverlas cuando se presenten. El BM, en un informe
reciente, sostiene que la creciente integracin de dichos pases en la economa
mundial ofrece una excelente oportunidad, quizs la mejor, para aumentar, a largo
plazo, la riqueza de las naciones en desarrollo e industrializadas (Zia, 1996: 31).
26
En esta ptica del poder, a travs de sus tericos, argumentan la ausencia de
contradicciones que genera este proceso, destacan su carcter armnico, sin duda
alguna es una concepcin apologtica de la globalizacin.
Sin entrar en mayores detalles tcnicos, la teora de la integracin econmica a
nivel global, derivada de la teora de las relaciones econmicas internacionales, nos
propone una senda de equilibrios, de compensaciones mutuas entre economas
diferentes para el logro de un mayor desarrollo y progreso econmico del que se
seguira uno social y cultural. As, el pleno empleo de los recursos materiales y
sociales a escala mundial permitir el logro pleno del objetivo del desarrollo humano
y la expansin del mismo a travs del uso adecuado de la ciencia econmica...
Es ms, resulta interesante constatar que en un mundo en vas de una integracin
econmica acelerada, las empresas corporativas, principalmente norteamericanas,
ya consolidadas a nivel nacional, al adoptar una perspectiva mundial para sus
mercados, para sus unidades productivas y para su propia organizacin, en aras de
obtener mayor funcionalidad y eciencia tienen que adoptar nuevas estrategias
entre las que se cuentan: la tendencia estandarizadora de los productos, de los
propios mercados y de los lugares donde debe efectuarse la produccin, los que
tienen que ser escogidos en funcin de los costos y de la competencia que exista en
los diferentes lugares. De este modo, la organizacin de su imperio global se exibiliza
para responder, segn las nuevas circunstancias, a las nuevas y coherentes lgicas
de su tendencia, al dominio necesario de hombres y recursos para su armonioso y
complejo funcionamiento global (Dvila, 2001: 30-33).
A partir de los puntos y de las precisiones anteriormente sealadas, no resulta
difcil denir de modo sucinto lo que entienden los tericos de las elites por integracin
global o globalizacin de las economas nacionales, pues ello signicara el proceso
de articulacin formal o informal de las economas nacionales dispersas o ya imbricadas
nacional o regionalmente en un todo equilibrado y armnico a nivel mundial, como
marca o frontera nal de la llamada globalizacin. De tal modo que, el concepto de
integracin global, por una parte, expresara la idea de acabamiento o de plenitud de
la integracin econmica y, en segundo trmino, jara los lmites de esta integracin
ms all de las barreras nacionales o de los estados nacionales, cuya realidad concreta
explcita, dene, las mayores unidades econmicas y sociopolticas con autonoma
y soberana existentes actualmente.
Pero este proceso no es de ningn modo armnico, en tanto que profundiza el atraso
econmico y social para millones de personas en el mundo, fundamentalmente aquellos
que viven en condiciones de marginacin y pobreza. La situacin econmica mundial
favorece la integracin continua de los pases en desarrollo en la economa mundial, pero
los rezagados corren el riesgo de ver acentuado su retraso (Dvila, 2001: 30-33).
27
La dinmica de la globalizacin tiene como base objetiva el real y enorme grado
de desarrollo de las fuerzas productivas contemporneas, que se expresan en la
Revolucin Cientco Tcnica (RTC) y en el nivel de la socializacin de la produccin
y en la apropiacin cada vez ms individual del producto, que reclaman resolver
tambin las contradicciones entre la necesaria especializacin e integracin vertical
y horizontal de los diferentes procesos productivos a escala nacional e internacional.
As, la aceleracin de la internacionalizacin del capitalismo, esencia del proceso
globalizador, requiere de una base material y social cada vez ms amplia para
responder a las exigencias de la produccin a gran escala; pero al mismo tiempo, lo
sucientemente exible para adecuarse a las exigencias y demandas de los diversos
grupos sociales. De tal modo que, la anterior expansin, requiere un entramado
poltico, ideolgico y cultural para justicar y soportar los tremendos impactos
negativos tanto en los recursos naturales como humanos que este proceso induce.
En este sentido, el concepto de internacionalizacin del capital, reeja con mayor
claridad el contenido de la globalizacin; expresa, en trminos generales, la realidad,
necesidad y posibilidad de extender la explotacin capitalista, por parte de las
principales potencias, ms all de sus fronteras nacionales, de lograr el dominio
econmico de unos pases por otros. De esta manera, lo que para una parte mnima
de la poblacin mundial es desarrollo, para la mayora es subdesarrollo.
El capital transnacional, el que se desplaza trascendiendo las fronteras nacionales
y se asienta en los pases receptores, contribuye a desarrollar sus fuerzas productivas y
las relaciones de produccin capitalista y, a la vez, por su naturaleza explotadora
retarda y atroa relativamente el desarrollo de las fuerzas productivas en las naciones
bajo su dominio, creando una estructura tcnico productiva acorde a las necesidades de
la transnacionalizacin del capital.
Se desarrolla una clase capitalista muy contradictoria en los pases donde los
intereses de la oligarqua nanciera, estn fuertemente vinculados a los del capital
transnacional. Esta intromisin de las empresas transnacionales, especialmente las
corporativas norteamericanas, en las estructuras productivas endebles de nuestros
pases; as como de los ujos nancieros vidos de ganancias especulativas, tiende a
quebrar el dbil tejido de la industria nacional, subordinada al capital nanciero
internacional, lo que indudablemente, limita la posibilidad de denir una propuesta
progresista en los pases de dbil industrializacin como los nuestros, con la
consecuente prdida de soberana nacional a costa del inters internacional.
Pero, para los idelogos del capitalismo, la cuestin es vista desde otra ptica, que no
es otra que la apologa de la globalizacin. El papel de las transnacionales en cuanto a la
erosin de los Estados nacionales implica una etapa nueva y revolucionaria, una era de
prosperidad y paz. Vale aqu ilustrar lo anterior citando a Georges Bell, quien arma:
28
Mientras el Estado-nacin est enraizado en arcaicos conceptos [los de sobe-
rana y nacionalismo] incapaces [unsympathetic] de expresar las necesidades de
nuestro complejo mundo, la corporacin multinacional se fundamenta en un con-
cepto moderno diseado para acoger los requerimientos de la edad moderna (D-
vila, 2000: 225).

Es precisamente este desajuste entre la fase arcaica de la estructura
poltica y la moderna estructura de los negocios lo que constituye el reto de la em-
presa global para la construccin de la economa globalizada. La globalizacin o, lo
que es lo mismo, el orecimiento mundial de las trasnacionales no slo erosionar
gradualmente el estrecho y constrictivo marco de la autonoma de los Estados na-
ciones, entendidos como una unidad econmica y poltica, sino que traer consigo
una nueva poca de cooperacin global, una gran era de libertad individual y una
creciente prosperidad y nuevas oportunidades para todos los pueblos del globo (D-
vila, 2000: 227). Dvila (2000: 227), respecto a lo planteado por Ball, concluye
sealando: La imperiosa necesidad objetiva de los procesos de globalizacin pue-
den servir de base para desarrollar ms an la internacionalizacin del capital, pero
tambin los intereses de ese mismo capital monopolista constituyen un obstculo
para los procesos de globalizacin en benecio de los intereses de toda la sociedad.
Por su lado, Lerner seala que una de las principales caractersticas del capitalismo
actual es la velocidad de las comunicaciones. Los medios de comunicacin de masa
producen un efecto multiplicador a travs de la empata, porque reducen tanto los
costos econmicos como los psquicos. Los medios de comunicacin de masa,
durante los siglos de su desarrollo, ampliaron tanto la tasa como la escala de cambio
social, que los eruditos hablan de una aceleracin de la historia (Ianni, 1998: 47).
Hecho que contribuye al aceleramiento del proceso globalizador.
En el mbito internacional, es innegable y comnmente aceptado que a partir de
mediados de la dcada de los ochenta se produce un cambio trascendental en el
desarrollo del mercado nanciero internacional, que recibe gran impulso con el
advenimiento al poder de Ronald Reagan y Margaret Tatcher, en Estados Unidos e
Inglaterra respectivamente, quienes promulgan la separacin del Estado en la economa.
Pero lo ms importante es que el sistema capitalista ampla su cobertura mundial,
particularmente el campo nanciero, causando enormes desequilibrios de 1980 hasta los
inicios de este nuevo siglo, ello nos permite subrayar que el capitalismo trata tenazmente
de buscar y lograr el equilibrio, como es el deseo de sus idelogos, pero los resultados
que obtiene son un incremento de la vulnerabilidad de las economas a nivel mundial
en el salvaje empeo de recuperar para s los mercados y recursos naturales y sociales
que aun no forman parte de su haber como lo reconocen an sus propios beneciarios.
Lejos de buscar el equilibrio, est empeado en la expansin. No puede descansar en
tanto exista algn mercado o recurso que permanezca sin incorporar (Soros, 1999: 136).
29
En sntesis, globalizacin signica una parte del proceso de desarrollo capitalista, el
cual ha entrado en una nueva etapa que se caracteriza por un acelerado desarrollo del
capitalismo a escala internacional, con preponderancia de las empresas transnacionales,
especialmente las norteamericanas, y el capital nanciero, asociado a la revolucin
microelectrnica, que ha permitido disociar los procesos productivos, generando
nuevas formas de divisin internacional del trabajo y una mayor expoliacin de
amplios sectores sociales.
Una vez expuesta nuestra posicin sobre la globalizacin, haremos un breve
recuento sobre algunas otras concepciones que permitan contrastar nuestra apreciacin
y, al mismo tiempo, cuestionar en algunos casos el contenido ideolgico, no cientco
o apologtico de esas teorizaciones.
Existen variadas concepciones acerca de la globalizacin, el fenmeno puede
ser explicado desde el punto de vista de cada investigador social y del punto de
partida que tome para la explicacin del proceso. En esta poca, existe consenso
en caracterizar el proceso de globalizacin como un fenmeno nuevo, indepen-
dientemente de sus orgenes y su forma de manifestarse, se expresan diversas
formas de caracterizarlo, desde aquellos que la denominan como aldea global,
fbrica global, tierra patria, nave espacial, nueva babel, y otras expresio-
nes similares segn se trate de un estudio econmico, sociolgico, losco, etc.;
aun hay quien dene los propios conceptos como metforas producto de la re-
exin e imaginacin.
Ianni comenta que al interpretar a la sociedad global hay que estudiar cada uno
de los fenmenos y todos en conjunto para visualizar el origen del nuevo objeto de
las ciencias sociales.
Primero, se basan principalmente en las teoras, muy comunes en las ciencias sociales:
evolucionismo, funcionalismo, sistmica, estructuralista, weberiana y marxista; stas son
las que predominan, a veces en trminos bastante sistemticos, otras veces utilizadas
en forma fragmentaria. Tambin hay tentativas de combinar elementos de varas teoras en
formulaciones eclcticas. Segundo, priorizan determinados aspectos de la sociedad global
tales como econmicos, nancieros, tecnolgicos, informticos, culturales, religiosos,
polticos, geopolticos, ecolgicos, sociales, histricos, geogrcos y otros. Tercero, la
mayora se sita en una perspectiva que se puede denominar convencional, focaliza este
o aquel aspecto de la sociedad global y prioriza una perspectiva. Cuarto, el mtodo
comparativo evidentemente est en la base de casi todos los estudios e interpretaciones;
se comparan naciones y continentes, tecnologas y mercancas, regmenes polticos
y polticas gubernamentales; indicadores econmicos, nancieros, polticos, sociales y
culturales; economas estatizadas mixtas y de empresa privada; mercado y planicacin
(Ianni, 1998: 160-161).
30
A consideracin de Ianni, en la sociedad en general se reproducen diversidades,
universos culturales, materiales, ideologas, desigualdades, contradicciones; que se
integran, se alimentan, creando nuevos elementos para su estudio, por tanto, la
diversidad de planteamientos y concepciones constituye la base del proceso de
globalizacin, que se caracteriza por su diferenciacin y su pluralidad.
La apreciacin de Ianni, tambin genera confusin puesto que el autor no destaca
lo esencial del proceso, y contempla elementos que pudieran denir ms el proceso
de mundializacin que caracteriza todo aquello que pudiera ser comn a la humanidad,
aqu se trata de analizar como las transnacionales constituyen el fundamento de la
aceleracin de las relaciones capitalistas a escala internacional.
En este sentido, es mucho ms clara la interpretacin de la mundializacin que dene
las diferencias econmicas, polticas, sociales y culturales, como el rasgo de cimentar
las bases de las desigualdades, las contradicciones, la interdependencia y la integracin.
La interdependencia creciente que se lleva a cabo en la sociedad de masas es, adems de eso,
multiplicada ya sea a escala internacional por la aparicin de los llamados problemas globales
de la humanidad: la imposibilidad de una guerra en la era de las armas nucleares de
exterminio, la necesidad de enfrentar colectivamente las catstrofes ecolgicas, as como los
problemas ocasionados por las nuevas tcnicas, la imposibilidad de combatir el SIDA, la droga
y la violencia organizada sin una visin nueva y planetaria, nacida en el seno de la primera
revolucin industrial, as como la anttesis entre capital y trabajo asalariado (Ianni, 1998: 86).
Dvila expresa con claridad esta diferencia conceptual al denir la mundializacin
como el incremento del patrimonio social y humano; es decir, el desarrollo de la
humanidad, en tanto que el proceso globalizador tiene ms que ver con el acelerado
proceso de internacionalizacin con base en las transnacionales, especialmente las
estadounidenses (Dvila, 2003: 163).
Comentario aparte merece la posicin de Giddens, dada la penetracin que sus
conceptos han tenido sobre amplios crculos gubernamentales e intelectuales, este autor
dene algunas posturas de los cientcos sociales en el proceso de globalizacin,
considera que para algunos este concepto constituye una palabra de moda, ya que desde
hace 10 aos ningn discurso poltico es completo sin este trmino. Las controversias,
que l asume importantes y divergentes, parten de la diferenciacin en el sentido de
que para unos es un mito o una continuacin de las tendencias establecidas hace
tiempo, para otros, es un invento de los neoliberales y, para otros, es real y avanza.
Giddens adopta la explicacin de la globalizacin del gur nanciero Keniche Ohame.
Vivimos ahora un mundo sin fronteras, en el que Estado-nacin se ha convertido
en una ccin, y los polticos han perdido todo poder efectivo (Giddens, 1999: 41).

31
Establece la propuesta de la tercera va, para adoptar una poltica positiva hacia
la globalizacin, una de sus metas es el guiar la naturaleza y la vida personal ante las
transformaciones o revoluciones que se engendren en el proceso de globalizacin, su
planteamiento es ms bien de carcter ideolgico es una tercera va en cuanto que es un
intento por trascender tanto la socialdemocracia a la antigua como al neoliberalismo
(Giddens, 1999: 41). Para Giddens, la globalizacin y el proteccionismo son indeseables,
ya que ambos destruyen el tejido social y, de acuerdo al autor, este proceso debe tener
como preocupacin primordial la justicia social y libertad, que debera signicar
para los socialdemcratas, autonoma de accin. Uno podra sugerir como lema
principal para la nueva poltica: ningn derecho sin responsabilidad (Giddens,
1999: 81). Por tanto, el gobierno no puede mantener para s ni la proteccin ni la
responsabilidad de sus ciudadanos.
Giddens, en realidad no propone nada novedoso en su explicacin de globalizacin,
ms bien recoge viejos planteamientos de los socialdemcratas ligados a la Segunda
Internacional en torno a la posibilidad de humanizacin del capitalismo. La idea de
que el capitalismo puede ser humanizado a travs de la gestin econmica socialista
dota al socialismo de la mayor ventaja que pueda poseer, incluso aunque haya habido
muchas descripciones diferentes sobre como pueda lograrse tal objetivo (Giddens,
1999: 14). Cuestiona al capitalismo contemporneo al mismo tiempo que al Estado, y
propone una concepcin de un punto medio donde los individuos y la sociedad
deban adecuarse a los cambios derivados de la globalizacin y, al mismo tiempo, se
conserven elementos del proteccionismo estatal, es decir, buenos propsitos, sobre
todo si se observa la tendencia que ha tenido Inglaterra, ya que el gobierno de Tony
Blair, represent, en mucho, el esquema prctico de los planteamientos de Giddens.
Mardones tambin crea confusin con los trminos de globalizacin y mundiali-
zacin, considera que el proceso puede evaluarse a partir de dos vertientes, la
globalizacin econmica y cultural. La primera como una sensacin de universalidad
y, la segunda, como uniformizacin de gustos, estas concepciones en conjunto
expresaran la visin estructural de la sociedad. Y desde el punto de vista ideolgico,
el bloqueo al socialismo y la desintegracin de este sistema, a partir de la cada
del muro de Berln, han generado un sentimiento de desesperanza en millones
de personas en el mundo, han generado la sensacin de que no existen alternativas
ms all del capitalismo, se ha formado en un sector de la sociedad la visin fra, sin
esperanza de cambio.
Esto supone una prdida de profetismo, de mesianismo. Hemos entrado en una poltica
pragmtica, utilitarista. Se trata de negociar lo que hay, y no tanto en ahondar en lo
ideolgico. Hay un desfallecimiento de utopas, un desfallecimiento ideolgico, en el que
32
uno hasta se puede tropezar con algn poltico que dir cnicamente que no se trata de
ideas o ideologas, sino de negociar, pactar, de sacar adelante algunas cosas ms, pero sin
novedad ideolgica. Esto nos ha hecho entrar en un pensamiento nico (Mardones, 1998: 23).
El recuento de estas concepciones nos permite aclarar, por un lado, las concepciones
apologticas de la aceleracin de la internacionalizacin capitalista, panacea para la cura
de todos los males y, por el otro, las posturas crticas frente al anterior fenmeno, dados
sus efectos nocivos sobre las economas, la sociedad, la poltica y la cultura, algunas de
las cuales que sugieren diques de contencin o reforzamiento de estrategias y acciones
para detener el acelerado y salvaje proceso de internacionalizacin del capitalismo.
Para los primeros, por primera vez en la historia de la humanidad, el hombre ha
dejado de ser necesario desde el punto de vista material y, ms an, desde el punto
de vista econmico.
Referente al dominio ideolgico que se asocia al proceso de globalizacin, puede
decirse que el predominio de los intereses de la clase dominante, a escala nacional y
global, se ve garantizada por la ecacia y expansin de la industria cultural a travs
de los medios impresos y electrnicos, de tal forma que divierten, distraen e
interpretan con base en informaciones escasas, fragmentarias y selectivas.
el mundo entero est obligado a pasar por el ltro de la industria cultural la violencia
de la sociedad industrial se instal entre los hombres de una vez por todas. Los productos de
la industria cultural pueden tener la seguridad de que hasta los distrados irn a consumirlos
ampliamente. Cada uno es un modelo de la gigantesca maquinaria econmica que, desde el
comienzo, no da un respiro a nadie, tanto en el trabajo como en el descanso (Ianni, 1998: 92).
Es claro que con la globalizacin, hoy ms que nunca puede decirse que el mundo
del consumo est al alcance de las manos de los poseedores del dinero, pero para los
que no lo poseen, las carencias, la pobreza y la miseria se han incrementado, de all
que tambin es necesario considerar que ello implica el desarrollo de una serie de
contradicciones, que de alguna manera violentan una serie de valores tradicionales,
nacionalistas, religiosos, y de diversa ndole; la cuestin es hasta donde esto signica
progreso o retroceso en el desarrollo de la humanidad.
Si bien los nuevos sistemas de comunicacin crean la posibilidad de acceder a otras
poblaciones y naciones y de recorrer nuevas avenidas de cooperacin y desarrollo poltico,
tambin promueven la conciencia de la diferencia de la diversidad de estilos de vida o sistemas
valorativos. Aunque esta conciencia puede promover el entendimiento, pues tambin
conducir a la acentuacin de lo diferente, fragmentando an ms la vida cultural
(Held, 1995: 157).
33
Lo que no puede negarse es que el proceso de globalizacin y, en especial su
bombardeo propagandstico, ha impregnado todos los mbitos y hace necesario
analizar todos los aspectos bajo una nueva ptica que permita denir el nuevo papel
del Estado, las nociones de territorialidad, los espacios de comunicacin y las
nuevas tendencias de la revolucin cientco tcnica. Porque la aceleracin de la
internacionalizacin del capitalismo contina desplazndose a nivel mundial.
A nuestro juicio pueden denirse por lo menos cinco grandes planteamientos
sobre la globalizacin:
La concepcin que considera que esta internacionalizacin del capitalismo no es
un fenmeno nuevo, sino que parte de que la existencia de la globalizacin puede
analizarse desde el siglo pasado, en este esquema se ubica, por ejemplo, a Vctor
Urquidi, quien dene la globalizacin como el surgimiento y ampliacin del
mercado mundial, este planteamiento es el menos aceptado, ya que la mayora
de los autores coincide con la existencia de este fenmeno, a partir de mediados
de la dcada de los ochenta, y cuya caracterstica fundamental es el impacto
inmediato sobre el conjunto de las relaciones sociales a escala mundial;
sin duda, esta apreciacin es a histrica, en el sentido de que aun y cuando el
contenido esencial de la globalizacin sea la existencia de las relaciones
capitalistas, no puede considerarse que el capitalismo del siglo XVI o XVII sea
igual al actual. Lenin y numerosos autores burgueses ya caracterizaban al
capitalismo, de nales del siglo XIX, como imperialismo, hoy expresar un
simple continuismo de las relaciones capitalistas a escala internacional, es negar o
ignorar que tanto el desarrollo tecno cientco, que es la base material del
proceso de globalizacin, como los cambios ocurridos en las esferas de las
nanzas y el comercio internacional, y la expansin de las transnacionales
impulsadas por el Estado norteamericano, caracterizan esta etapa del desarrollo
capitalista.
La visin del poder. Esta es una visin fundamentalmente euro cntrica y
apologtica que trata de justicar la actual divisin internacional del trabajo, que
pone nfasis en los aspectos relacionados con el desarrollo tecno cientco, y con
la justicacin de la creciente participacin de los organismos internacionales
en las economas, as como la necesidad de agudizar la apertura de los mercados,
esta visin se maniesta en los planteamientos de la Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmico (OCDE), FMI y BM, entre otros organismos
ligados a los intereses del capital internacional.
La concepcin crtica. Aqu existe una variedad de posiciones, que han analizado
el fenmeno globalizador desde la perspectiva crtica hasta sus efectos
34
econmicos y sociales, y que cuestionan fundamentalmente todo el esquema
global como V. Forrester, que plantea:
Por consiguiente, todo cuanto afecta a esas riquezas es criminal. Hay que
conservarlas a toda costa, jams ponerlas en tela de juicio, olvidar (o ngir que se
olvida) que siempre benecian al mismo grupo reducido de personas, cuyo poder
se acrecienta constantemente para imponer esa ganancia (que es suya) como lgica,
como la sustancia misma de la existencia, el pilar de la civilizacin, la garanta de
la democracia, el mvil (jo) de toda movilidad, el centro neurlgico de toda
circulacin, el motor invisible e inaudible, intocable, de nuestras actividades
(Forrester, 1998: 22).
Concepciones como la sealada, critican a la globalizacin desde una posicin
conservadora, pues si bien cuestionan el proceso, al mismo tiempo proponen
una vuelta hacia atrs, es decir, hacia un capitalismo humanitario.
Posiciones ms moderadas, pero que de cualquier forma evalan solamente
los efectos nocivos de la globalizacin. En este contexto metodolgico, se
sitan algunas de las controversias habituales de las ciencias sociales. A
unos les preocupa la diversidad, y procuran la identidad y protestan contra
la globalidad. Otros contraponen el saber local al global, hablando de
indigenizacin o criollizacin de las ciencias sociales, ponen reservas y
se oponen a la occidentalizacin. Hay una creciente demanda por la
indigenizacin de las ciencias sociales en el Oriente Medio y en el Sudeste
asitico, en sustitucin de la occidentalizacin e importacin de las ciencias
sociales distorsionadas. Hace poco se desencaden un clamor por la pureza
de los rasgos culturales. Sin embargo, aquellos que piden autenticidad por la
indigenizacin pueden no estar an conscientes de que el saber local, sobre
el cual quieren construir una alternativa, es desde hace mucho tiempo parte
de las estructuras globales; o de que desempean una parte del papel de la
cultura global, que tambin pide la esencia de la verdad local (Ianni, 1999:
169). Algunos de estos autores confunden entre mundializacin como proceso
de desarrollo humano, y la globalizacin que es internacionalizacin acelerada
del capitalismo.
Las concepciones alternativas. Estas buscan ofrecer alternativas de todo tipo
ante la globalizacin, aqu se juntan opiniones aparentemente discrepantes
como las expresadas por el fallecido Papa Juan Pablo II y el Comandante
Fidel Castro, que expresan la necesidad de establecer un tipo diferente de
globalizacin o lo que ellos denominan la globalizacin solidaria, tambin
35
entran las opciones como la denominada tercera va, que estn desarrollando
los partidos socialdemcratas europeos y tambin los esquemas de los
estructuralistas latinoamericanos.
La imposicin de un modelo econmico mundial nos pone en la disyuntiva de
aceptar acrticamente nuestra insercin en este proceso o buscar formas alternativas
de desarrollo econmico, social y cultural que pongan ms nfasis en el hombre, es
decir, mundializacin en lugar de globalizacin.
Ahora bien, en el caso que nos ocupa, en Mxico, los impactos de la globalizacin
han sido profundos y en funcin de entender sus alcances, a continuacin examinaremos,
de modo general, el proceso de la formacin de bloques, entendido como una
estrategia de defensa y ataque dentro de la guerra general que el proceso globalizador
engendra.
La formacin de bloques econmicos
Paralelamente y en concomitancia a la globalizacin, se desarrollan otros procesos
que deben ser evaluados, en distintos planos, ya que constituyen parte de este proceso
ms general, as se destaca la consolidacin de bloques econmicos que han
modicado el comportamiento habitual de las relaciones internacionales.
A partir de la Posguerra se conforman dos centros de poder econmico, poltico e
ideolgico, el bloque capitalista y el bloque socialista, que desarrollan una aguda lucha
en todos los mbitos de la vida social, a este periodo se le conoce como la Guerra Fra
que dura hasta los aos ochenta y donde casi todos los conictos tienen que ver con
este enfrentamiento entre estos bloques liderados por la extinta Unin de Repblicas
Socialistas Soviticas, por un lado, y los Estados Unidos, por el otro.
Por diversas causas, cuya explicacin rebasa el contenido de este trabajo, a nales
de la dcada de los noventa, se desploma el sistema socialista y el capitalismo se
constituye casi en un sistema hegemnico, con excepciones de pases como Vietnam,
Cuba y China, que incluso han tenido que incorporar elementos de la denominada
economa de mercado para sobrevivir.
Por otro lado, dentro de la rbita capitalista, poco a poco se van conformando tres
centros capitalistas de poder econmico internacional: los pases de Europa Occidental,
el Japn y los pases de la Cuenca del Pacco, y Norteamrica. Cabe destacar que
si bien algunos de ellos, como Japn y los pases europeos, fueron afectados por la
guerra, aprovecharon el ujo de capitales provenientes de Estados Unidos y la fuerza
de trabajo calicada que ya posean, as como el hecho de no haber orientado su
36
economa a la industria blica, lo cual les permiti una vertiginosa recuperacin
econmica. En pocos aos pasaron de pases dependientes de la produccin de
Estados Unidos a ser nuevamente exportadores de mercancas. En 1960, Estados
Unidos realizaba 11.6% de su produccin en mercados exteriores, pasando a 21% en
1970; en tanto que Europa occidental pas en el mismo lapso de 3.3 a 57.8% y,
nalmente, el Japn de 2.5 a 31.5%, lo que muestra evidentemente que ya para la
dcada de los setenta la situacin, respecto a la participacin en el mercado mundial,
se haba modicado drsticamente (Main Economic Indicators, 1977: 17).
Hacia nales del siglo XX se haban conformado tres bloques econmicos de
relevancia a travs del entorno de la Unin Europea; el entorno de Estados Unidos y
el entorno de Japn. No obstante, es necesario mencionar la creciente importancia
que China est desarrollando en el comercio mundial dentro de este escenario de
guerra comercial, as como la creciente presencia de los denominados pases BRIC
(Martnez, 1999: 309).
Actualmente la UE realiza 63.8% de los intercambios comerciales mundiales,
frente al 18.3% de Estados Unidos, 15.2% de China y 7.8% de Japn, lo que da una idea
de la importancia de su intervencin en el comercio mundial.
3
Algunos otros indicadores
muestran la situacin de la Unin Europea respecto del resto del mundo. En los primeros
tres aos de la primera dcada del siglo XXI, la comunidad en su conjunto haba
tenido un crecimiento sostenido de su PIB por encima del 3.0% anual, el crecimiento
de sus importaciones fue en el mismo lapso superior al 1% anual, el nivel de la
inacin estaba por debajo de los tres puntos, una balanza de cuenta corriente
equilibrada y quiz el indicador que reejaba su mayor problema fuera el de la tasa
de desempleo, ya que aun cuando anualmente creca el empleo en 0.64%, la tasa de
desempleo se haba incrementado hasta niveles superiores al 8% en mayo del 2003.
4

Esta situacin cambi drsticamente en todas las economas del Planeta a partir de
la actual crisis econmica y nanciera cuyo epicentro se localiza en Estados Unidos.
En este acelerado proceso de cambio y ajuste de centros hegemnicos econmicos
y polticos del mundo, destaca tambin la participacin del Japn. La economa
japonesa se caracteriz como la ms dinmica de las ltimas dcadas del siglo XX.
Japn se destac en la economa mundial al alcanzar ndices de crecimiento de dos
dgitos durante los sesenta del siglo XX, y la formacin de una industria de calidad
internacional durante los setenta del mismo siglo, a pesar de su enorme dependencia
3
Informacin disponible en www.wto.org/spanish/res_s/booksp_s/anrep_s/wtr-10_1/s.pdf.
Situacin del comercio en 2009-2010. Elaboracin propia con base en datos de pg. 24; consultado el
6 de octubre de 2010.
4
Europa. Desempleo, 2002, disponible en www.europa.eu.int/; consultado el 19 de marzo de 2010.
37
en energticos respecto de terceros pases, el Japn logr un ajuste admirable
respecto de las dos conmociones petroleras en la dcada de los setenta, eludiendo
tambin las recesiones mundiales del 82 y el 86, se ajust a la casi duplicacin del
yen con respecto al dlar, pasando con celeridad del crecimiento dirigido a las
exportaciones de principios de la dcada de los ochenta a una expansin interna
cuyos resultados son un rpido crecimiento, a pesar de la declinacin de su balanza
comercial en trminos reales ( Bergsten, 1991: 126).

Japn se fue convirtiendo en el mayor acreedor del mundo, en 1988 se tena una
proyeccin de valores netos en el exterior de ms de 300 mil millones de dlares,
mayor en trminos reales de la que nunca tuvo Estados Unidos; su ingreso per cpita
logr ser mayor que el de este ltimo pas, sus instituciones nancieras, sus empresas
manufactureras y su tecnologa han sido lderes mundiales en muchos sectores, con
permanentes ritmos de crecimiento de su PIB, con la tasa de desempleo ms baja del
conjunto de pases desarrollados, con un alto nivel de productividad del trabajo y
con un supervit permanente tanto de su balanza comercial como la de capital. Japn
es, sin duda, un gran contrapeso a la Unin Europea y Estados Unidos, aun cuando
despus de 1991 empez a declinar su economa hasta tener crecimiento negativo en
el ao de 1993, y a partir de este momento para este pas han sido 10 aos de recesin,
y con un crecimiento muy lento en los aos posteriores (The Economist, 2002: 11).
A pesar de sus puntos fuertes, la economa de Japn tiene debilidades, sigue
dependiendo casi por completo de las importaciones de energticos, otras materias
primas y la mayor parte de sus alimentos, su tamao en extensin geogrfica y
la lejana de sus principales socios comerciales constituyen desventajas relativas.
Finalmente, la carencia de poder militar tambin debilitaba su inuencia mundial.
Estados Unidos se encuentra en la disyuntiva de fomentar una economa ms
competitiva a nivel tanto interno como externo o perder su papel hegemnico en las
relaciones econmicas en el nivel mundial. El enorme poder que emana de la atraccin
de su mercado y de la funcin del dlar poda haberlo utilizado quiz con ms fortuna
como medio de fortalecimiento de su economa ms que como amenaza en un ambiente
distinto hacia el resto del mundo y no en una situacin de vaco institucional y en un
ambiente hostil generado por sus acciones unilaterales, poniendo en orden la casa a
travs de controlar su enorme dcit presupuestario, evitando medidas proteccionistas
que cierren sus mercados y disminuyendo las onerosas condiciones de su sistema
nanciero, las consecuencias de no haber llevado a cabo estas trasformaciones se
observan en el enorme costo que para este pas est teniendo la actual crisis.
La prdida de competitividad, respecto a otras zonas econmicas en el mundo, en
especial en la Unin Europea (y hoy hay que agregar tambin a China), ha obligado
a los estadounidenses a denir nuevas estrategias, as es como se plantea la denominada
38
Iniciativa de las Amricas, antecedente del ALCA, es decir, hacer de Amrica un
gigantesco mercado comn, para lo cual los primeros pasos son la conformacin
del TLCAN, del que ya Mxico forma parte desde 1994, y la integracin paulatina del
resto de los pases del hemisferio, el ltimo paso ha sido la rma de un tratado de
Libre Comercio con Chile en el ao 2003.
Pero Amrica Latina no es Europa, los desniveles en el desarrollo de los
pases latinoamericanos son mayores, lo mismo que su inestabilidad y fragilidad
econmica-comercial; si bien los cuatro grandes de Amrica Latina: Mxico, Brasil,
Chile y Argentina, pudieran permitir una ampliacin considerable del mercado
interno, el resto de los pases del rea ni resulta competitivo ni se tiene la capacidad
potencial para transformarse en una economa que pueda ser exitosa ante la
Comunidad Europea o el Japn.
Hay que considerar tambin los cambios polticos ocurridos en los ltimos aos
en los pases ms importantes de Amrica Latina, como es el caso de Brasil, Argentina
y Venezuela, cuyos gobiernos han empezado a poner obstculos a un ALCA, donde
predominan los intereses de Estados Unidos, lo mismo ha ocurrido a partir de las
transformaciones polticas en Bolivia, Ecuador y Venezuela.
Para Estados Unidos, no obstante, la estrategia a implementar es vital para su
economa, pero requiere necesariamente de mantener e incrementar sus niveles de
productividad, ampliar su tradicional mercado latinoamericano, su proveedor de
materias primas; en tanto que, por otro lado, tiene que disminuir su dcit scal y tener
una posicin ms competitiva con el resto de los pases desarrollados en el mundo.
El problema ms drstico que tena Estados Unidos, a inicios del presente siglo,
fue el nanciero, resultado de la internacionalizacin de los mercados nancieros, se
calcula que un promedio de 420 mil millones de dlares cruzaban diariamente los
mercados cambiarios en 1997, de los cuales ms del 90% no tenan relacin con el
comercio ni con la inversin, y que son el antecedente inmediato del rompimiento de
la burbuja nanciera (Martnez, 1999: 136).
Este crecimiento generalizado de la interdependencia mercantil hace cada vez
ms difcil para cualquier pas evitar impactos externos sustanciales en su economa.
En particular, los ujos masivos de capital pueden alejar los tipos de cambio de
los niveles que reejaran con exactitud las relaciones competitivas entre los pases
si las polticas o el funcionamiento de la economa nacional divergen a corto plazo.
Los pases ms pequeos y abiertos (como Holanda y Suiza) abandonaron ya hace
mucho tiempo la ilusin de la autonoma de las polticas internas. Pero, incluso las
economas ms grandes que presentan mayor apariencia de autosuciencia, incluyendo a
Estados Unidos, se ven ahora afectadas de manera signicativa por la economa
internacional (Bergsten, 1991: 101).
39
Es cierto que la mayora de los pases intentan resistirse a las presiones externas,
el aumento de la interdependencia econmica ampla los esfuerzos por sustraerse las
redes de la economa mundial, los pases pueden tener incluso xitos durante un
tiempo, as, por ejemplo, Estados Unidos export parte de su presin inacionaria
en los aos de 1982 y 1983 por medio de la aguda alza del dlar.
Por otro lado, Estados Unidos tambin se beneci, en la misma poca, del
incremento en las tasas de inters que aceleraron la crisis de la deuda del resto
del mundo, lo que provoc la aguda cada de los prstamos extranjeros para las
naciones fuertemente endeudadas ocurrida despus de 1982, les exigi a estos
pases incrementar sus excedentes comerciales en conjunto por un monto de casi
50 mil millones de dlares para seguir pagando los servicios de sus obligaciones
externas. Lo anterior hizo que la presin sobre la economa de Estados Unidos
disminuyera y que se quedaran en el pas del norte los capitales que antes se
exportaban.
Por otra parte, el examen del Producto Nacional Bruto (PNB), muestra una jerarqua
entre bloques, similar al caso de la poblacin; sin embargo, existe una diferencia
fundamental con respecto a la anterior variable, es decir, una abrumadora concentracin
de la produccin en un nico pas, tanto en el entorno japons como en el americano.
En el caso europeo, la produccin est muy diversicada, en el marco de la Unin
Europea, aunque el norte de frica y Europa del Este generan nicamente 3% del
PNB, respectivamente.
De lo anterior se deduce que la ampliacin de los subsistemas no aporta un
volumen importante al PNB, por el contrario, se puede pensar que la ampliacin de
los mercados permite consolidar unos mercados intra bloques capaces de absorber
gran parte de la produccin generada por los pases desarrollados.
El PNB per cpita permite comparar el nivel de riqueza relativa de los tres bloques
econmicos, aparentemente, a nivel agregado, el mayor mercado, tanto a nivel
poblacional como de PNB, es el que posee un PNB per cpita mayor, mantenindose
la tendencia mostrada con las anteriores variables (Martnez, 1999: 305-309).
El anlisis de las disparidades interiores de cada bloque, expresando las observaciones
del PNB per cpita en desviaciones centradas en cero, muestra un entorno europeo
con un poder de renta por habitante mucho ms elevado que los pases de los
otros bloques econmicos, lo que define en realidad es que este bloque est
conformado fundamentalmente por pases desarrollados, aunque la actual crisis
tambin ha mostrado las debilidades del proceso integracionista, lo que se reeja en
la profunda crisis que est afectando a Grecia. Tanto el entorno estadounidense
como el japons se conforman con pases subdesarrollados, lo que hace ms
evidentes las asimetras.
40
La balanza comercial da como resultado que la jerarqua, expresada en las
anteriores variables, se rompa ya que el entorno europeo prcticamente duplica el
volumen de comercio de los otros dos bloques, la Unin Europea, genera ms
comercio que el conjunto de los otros dos entornos econmicos.
En la poca contempornea, las tendencias ms importantes, en el contexto de la
economa mundial, van orientadas a la conformacin de bloques econmicos
integrados a distintos niveles de acuerdo a su desarrollo econmico, lo cual permite
a los pases miembros tener mayor competitividad y aprovechamiento de los recursos
disponibles, pero resultan ms favorecidos los pases con mayor desarrollo econmico.
En conclusin, la formacin de bloques geoeconmicos, derivados de la situacin de
posguerra, se agudiz en los aos ochenta con la creciente competencia intercapitalista
y con la cada del sistema socialista. Paralelo al proceso de aceleracin de la
internacionalizacin de las relaciones capitalistas, tambin se ha generado un proceso
de fortalecimiento de los bloques derivado de la aguda competencia en el plano
internacional entre pases desarrollados, que se reeja en la guerra comercial y,
especialmente, en el no avance de las conversaciones sobre la agenda comercial en
la Organizacin Mundial del Comercio.
Globalizacin, soberana y transnacionales
La globalizacin implica que un gran nmero de transacciones econmicas e
interacciones sociales se realicen en una regin multiterritorial. Esta regin se diferencia
de la interestatal, donde los Estados como agentes soberanos se interrelacionan a
escala nacional. La sociedad global y la red de relaciones interestatales se presentan
as como realidades distintas que, sin embargo, se determinan mutuamente. En este
contexto, la sonoma de soberana de los Estados depender de cmo la sociedad
global afecte a las sociedades nacionales, y por la forma de cmo stas, a travs de
sus gobiernos, denan la poltica internacional.
Otro aspecto relevante, en la situacin actual, es cmo los gobiernos van perdiendo
su capacidad de ejercer un control sobre los principales procesos econmicos, sociales y
polticos internos debido a los imperativos que exige la insercin en el mundo, donde
a su vez esta prdida de espacios va siendo ganada por otros agentes, entre los que
destacan entes como las grandes potencias y, ms especcamente, las transnacionales
y los organismos internacionales nancieros, comerciales, y otros entes supranacionales.
Muchas naciones han aceptado, de alguna manera voluntariamente, esta prdida
relativa de soberana para buscar el fortalecimiento de sus economas, bajo el
supuesto de que la experiencia internacional demuestra que los pases que han aceptado
41
el reto de internacionalizar su economa han reducido el desempleo y mejorado su
capacidad productiva, condicin indispensable para erradicar la pobreza.
As, han adaptado el concepto de soberana a la nueva realidad en el entorno de
las relaciones internacionales, dentro de los esquemas globalizadores, volviendo
obsoleta la capacidad que tenan muchos pases de preservar una soberana absoluta
sobre todos los mbitos que rigen la vida de una nacin.
La soberana ahora es identicada desde la ptica imperialista como la economa
fuerte (la de los pases desarrollados), que impone condiciones a la economa mundial,
en lugar de referirse a un concepto territorial, para los pases econmicamente dbiles,
ello implica un debilitamiento interno en el campo econmico, poltico y social,
hecho que no est contemplado en el mero proceso de insercin comercial.
Los idelogos de la globalizacin neoliberal destacan que este fenmeno vuelve
anacrnicas no slo las economas cerradas sino al propio Estado-nacin. Hace
permeables las fronteras nacionales y cristaliza formas de organizacin y conexin
econmica y social inimaginables, hace slo unas dcadas. La formacin de espacios
econmicos multinacionales es ya una de las realidades de la economa mundial en este
milenio que apenas inicia, pero ello implica una vez ms el fortalecimiento de cada
nacin integrante.
La globalizacin, como aceleracin de la internacionalizacin del capitalismo,
es un fenmeno al que no puede escapar ningn pas, el mundo se encuentra
inmerso en este proceso que no respeta fronteras ni nacionalidades. Bajo este
panorama, el sistema mundial capitalista ha dejado de ser un agregado de economas
domsticas para convertirse en un ente conformado por una vasta red de interrelaciones
econmico sociales; es decir, industriales, tecnolgicas, nancieras, polticas y
culturales, que se articulan entre empresas, pases y regiones, y est volviendo
incapaces a los gobiernos para dirigir sus propias economas, que se ven cada
vez ms sometidas al control de los monopolios y grupos de poder nanciero
internacionales.
Pero no puede dejarse fuera del anlisis de este proceso el hecho de que son los
grandes monopolios asociados a los intereses de las oligarquas dominantes, quienes
tienden a gobernar el Planeta en su integridad, se es justamente el aspecto esencial
que caracteriza el proceso de aceleracin de la internacionalizacin de las relaciones
econmicas capitalistas, que desde la ptica del poder internacional se le ha denominado
globalizacin, tratando de esconder el enorme papel que desempea el capital nanciero
y las empresas transnacionales en el dominio econmico mundial y poniendo, en
primer plano, tanto el desarrollo tecno cientco como una aparente igualdad de
condiciones para participar en el mercado mundial.
42
En realidad, bajo el concepto de globalizacin, se trata de esconder una de las
manifestaciones de la globalizacin que expresa el control de quienes detentan el poder
econmico a travs de acuerdos, toma de decisiones, discusiones y foros a los cuales
concurren los lderes de numerosos pases, bajo el dominio de los pases ms
desarrollados, el Grupo de los 7 (G7), cuyos estados nacionales se han fortalecido.
Las empresas transnacionales son los principales agentes que participan y se
benecian de los cambios, en ellas predominan el objetivo de lograr que el capital
obtenga un mayor grado de internacionalizacin e integracin. Por ello, las empresas al
tener, no slo ventajas comparativas, sino tambin competitivas, abatiendo sus
costos de produccin, estn elevando a un mayor nivel el desarrollo de las fuerzas
productivas, las que en manos de las grandes potencias, Estados Unidos a la cabeza,
intentan subordinar a los pases en vas de desarrollo, para explotar sus recursos
naturales y humanos. Las razones son claras, mantenerse en posicin competitiva
en la esfera internacional. As, la competencia entre las empresas gigantescas a
escala mundial no termina con la globalizacin, sino que adquiere un mayor nivel
(Dvila, 2002: 27-64).
La importancia de las corporaciones transnacionales ha sido fundamental para el
desarrollo industrial en tecnologas maduras, as se va congurando una nueva
divisin internacional del trabajo, donde los pases en vas de desarrollo continan como
proveedores de materias primas, las denominadas economas emergentes se ocupan de
abastecer manufacturas intermedias a travs de las empresas maquiladoras, y los pases
desarrollados controlan la produccin en sectores de alta tecnologa tanto madura como
de innovacin, y en la produccin de nuevas materias primas sintticas, aprovechando
los sistemas de produccin ahorradores de energa y materias. Al mismo tiempo, las
transnacionales agudizan, en este proceso, diversas contradicciones, entre las que
cabe destacar la que tiene que ver con la conservacin del entorno y el equilibrio
ecolgico, por ejemplo Estados Unidos genera entre 35 y 40% de los contaminantes
del mundo (CO2, gas txico que abarca 80% del total de gases nocivos) (Cepre-
denac, 2010).
En la actividad empresarial, globalizacin signica el dominio de las transnacionales
en la economa mundial, el esquema de operacin de estas empresas se da a travs de la
extensin de subsidiarias y la transferencia de tecnologa entre las mismas empresas a
travs de este mecanismo.
En Mxico, la presencia de las transnacionales se ha ido aanzando a partir de la
dcada de los cuarenta tanto en el campo como en la ciudad. Corporaciones como Nestl
controlan la produccin de cacao, caf, leche y otros productos lcteos, alimentos
enlatados, contes, bebidas y cereales; Gigante vende hortalizas, frutas y alimentos
balanceados; Del Monte, hortalizas y alimentos enlatados, entre otras. La mayor
43
parte de sus productos estn fuertemente posicionados en los consumidores;
adems de que son los principales exportadores hacia pases desarrollados, este
comercio se hace intraempresa, con lo que los precios internacionales de los productos
se ven reducidos al ser manejados con costos internos de las empresas; de esta forma,
se generan transferencias de pases como Mxico hacia el exterior.
La importancia de las empresas transnacionales en pases como Mxico, cuya
economa se abri al exterior indiscriminadamente, es tal que en ella descansa
fundamentalmente la estrategia de crecimiento y, en mucha menor medida, se
encuentra la participacin del denominado sector privado nacional, el cual se comporta
igual que el de los pases desarrollados, existen algunas empresas de capital nacional
que son propiamente empresas transnacionales; invierten, guiadas por la mxima de
obtener las mayores ganancias, una parte de los empresarios privados nacionales, es
decir, capitalistas dueos de empresas monoplicas transnacionales, al igual que en
los pases desarrollados, invierten cuando las opciones se les muestran promisorias
y donde la competencia se los permite.
Las transnacionales orientan su inversin hacia pases que tienen un mercado
interno desarrollado, aunque eso no descarta el establecer empresas en naciones
menos desarrolladas, siempre y cuando garanticen la obtencin de la superganancia
monoplica, pero esta es la opcin menos socorrida hoy da, sobre todo tratndose
de pases que representan un alto riesgo para la inversin.
Tratndose de las inversiones hacia el exterior, las empresas transnacionales,
en el proceso actual, establecen redes interconectadas cuya caracterstica es oligoplica.
Por ello, las ganancias de corto plazo no son determinantes de la inversin, sino
el valor agregado compuesto y su mantenimiento en el mercado internacional a
largo plazo. Ya se mencionaba que las transnacionales se orientan en la inversin
por las economas de alcance, buscando ventajas absolutas, derivadas tanto de su
podero econmico como de las presiones que puedan ejercer, sin excluir a las derivadas
de la propia competencia y en esa lucha establecen liales interconectadas, en las cuales
la formacin de oligopolios que compitan con otros es una consecuencia claramente
visible (El Financiero, 2009: 15-16). La tendencia a mirar en el largo plazo les lleva a
establecerse con tal objetivo en las zonas ms idneas.
Se considera que la globalizacin de la economa, bajo el predominio de las empresas
transnacionales, es un hecho irreversible, esto en el sentido de la imposibilidad de
regresar a las condiciones de libre competencia, propias de la primera fase del
capitalismo que imper desde el siglo XVIII hasta nales del siglo XIX; es decir,
que no es posible ir hacia atrs, en trminos histricos no hay vuelta hacia las
economas cerradas ni mucho menos hacia una economa de libre competencia, pero
ello no quiere decir que la globalizacin es inmutable o eterna, puesto que en la
44
medida que los pueblos y gobiernos decidan regular para su provecho y no el de
unos cuantos, se podra transformar este proceso y encauzarlo en otras direcciones,
como lo muestran los movimientos de los altermundistas, as como las acciones
de los pueblos de Bolivia, Costa Rica, Brasil y Venezuela, en cierta medida Mxico, en
este ltimo caso, aun con todos los esfuerzos por la privatizacin de Petrleos
Mexicanos (Pemex) y la electricidad, un sector importante de la poblacin ha
impedido que este proceso concluya con la privatizacin y entrega de estos recursos a
las empresas transnacionales.
Ahora la evidencia es que el acelerado deterioro de la naturaleza est vinculado
al hecho de que son las empresas transnacionales las que estn llevando a las
economas por esos senderos. A las empresas no monoplicas y a los pases
subdesarrollados se les ha planteado que su nica alternativa, en las condiciones
actuales de competencia internacional, es el fomento a la competitividad, el
privilegio de las seales en el mercado, la atraccin de recursos para la inver-
sin directa, as como producir para mercados finitos y promover una mejor
insercin internacional.
La apertura comercial y el fomento a los mecanismos de mercado, rigen las
relaciones econmicas internacionales, que hoy constituyen el paradigma del
denominado proceso de globalizacin desde la ptica de las elites. Este sistema
constituye un conjunto de elementos para el fortalecimiento tanto de las empresas
transnacionales, como de los grupos de poder nacionales ligados al sector exportador,
quienes buscan sus propias ventajas aun a costa de colapsar las economas de los
pases en desarrollo y, por ende, con efectos desastrosos para la mayora de la poblacin
sobre la cual repercuten directamente los efectos de la crisis.
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47
II. La globalizacin y la gestin estatal. Los nuevos
retos de las economas nacionales
Omar Wicab Gutirrez
Resumen
E
l presente captulo investiga los elementos que se encuentran en la base de la
nueva economa mundial, el entrelazamiento de los ramos industriales de
las economas nacionales, y su dependencia de los mercados mundiales. La
transnacionalizacin de la economa mundial, las privatizaciones, la liberalizacin
comercial y de los mercados de capitales como parte de un amplio fenmeno de
desregulacin de los mercados ha conducido a una dependencia creciente de amplios
sectores de las ventas en los mercados globales. La separacin espacial y temporal
del proceso de produccin en varios pases y continentes, parece estar en la raz
de la enorme rentabilidad lograda por las inversiones en Asia, particularmente en
China Continental, esto ha permitido que la economa mundial haya alcanzado una
estabilidad de precios sorprendente a pesar del rpido crecimiento de las economas
de Estados Unidos y de Europa. Finalmente, toda esta inmensa riqueza generada a
travs de la competencia monopolista y la estabilizacin de los salarios de los
trabajadores industriales, se ha combinado con la posibilidad de reciclarla a travs de
los mercados nancieros globales, ya que la movilidad de los capitales es una premisa
del neoliberalismo y, con ello, se ha podido especular con los derivados, buscando
incrementar esta riqueza a travs de instrumentos nancieros riesgosos y altamente
especulativos. Estos fenmenos econmicos, han motivado diferentes reacciones de
poltica econmica, para poder manejar los enormes ujos nancieros y la realidad de una
economa globalizada con una nueva divisin internacional del trabajo (Stiglitz, 2010), al
tiempo que presenta desafos para los hacedores de poltica econmica en el futuro.
48
La depresin econmica y sus elementos
El primer asunto a tratar es el relativo a la posibilidad de que el proceso de acumulacin
de capital, o lo que en la jerga actual se llama inversin, se detenga sin un sistema de
autocorreccin.
Efectivamente la actual discusin en relacin a la depresin econmica de 2008-2009
ha devuelto el debate de los modelos tericos empleados en la ciencia econmica,
para anticipar el comportamiento de las economas nacionales y los mercados
mundiales. En el centro de la discusin terica, en relacin a este tema, se pueden
distinguir tres posturas: la de los defensores de la vieja Ley de Say (la oferta crea su
propia demanda), y los supuestos sobre la racionalidad del comportamiento de los
agentes econmicos o de las expectativas racionales en su versin moderna, la
de los neokeynesianos; y la de la escuela de la economa poltica, principalmente
asociada a diferentes versiones del marxismo.
Esto desde luego determina el tratamiento asociado a la gestin estatal (o a la
ausencia de) necesaria para la atenuacin del comportamiento cclico de la economa
en su conjunto. Y lo relevante de esta discusin es que la experiencia de la actual
recesin y sus gestiones puede ser claramente ejemplicada con los casos de pases
bien identicables. Por ejemplo, est la situacin de una gestin, en trminos
generales, keynesiana en Estados Unidos,
1
y la estructura ortodoxa de la Unin
Europea, que determina que los fenmenos son esencialmente monetarios, de all las
atribuciones exclusivamente monetarias del Banco Europeo. Finalmente, una mezcla
de planeacin y economa mixta y de mercado, en el caso de la economa China.
Este documento argumenta en favor de un cambio en la poltica econmica,
incrementando las facultades regulatorias de los estados, en la medida en que la
estructuracin de la nueva economa, nacida durante los ochenta-noventa, requiere
de una nueva gestin estatal, que reconozca el enorme entrelazamiento entre las
distintas naciones del orbe. Se requiere de un cambio en las atribuciones de las
instituciones internacionales como el Fondo Monetario Internacional (FMI), o el Banco
Mundial. Ms acorde con las necesidades de crecimiento y desarrollo social de las
naciones menos desarrolladas, en la medida en que ahora estas naciones son parte
de la nueva dinmica del capitalismo mundial, tanto de la produccin de manufacturas
como de fondos prestables, necesarios para el desarrollo.
1
Aunque para autores como Krugman (2008) o Stiglitz (2003), la intervencin gubernamental ha
sido insuciente para atender la enorme cada en la demanda privada. Ver ms adelante las citas.
49
II. LA GLOBALIZACIN Y LA GESTIN ESTATAL. LOS NUEVOS RETOS DE LAS ECONOMAS NACIONALES
Exceso de apalancamiento del sistema bancario o excesiva
desregulacin?
La mayora de los textos y las versiones periodsticas de la crisis asociaron los
fenmenos monetarios y nancieros como el origen de la crisis econmica mundial.
La revista britnica The Economist present un debate, entre el 17 y 28 de octubre
de 2008, en donde se pueden diferenciar dos posturas claras: la primera, la crisis
se deriv de problemas en los mercados nancieros y, la segunda, sta se origin
por una falta de regulacin de los mercados nancieros y su transmisin a las
economas reales.
Sin embargo, es evidente que en los orgenes estn, adems de la falta de regulacin
y el excesivo optimismo en que los mercados tenan capacidad de auto regularse,
nuevas caractersticas de la economa actual que se han entremezclado; de all que
la falta de gestin estatal haya pesado en la profundidad de la crisis y la fuerza
de su detonante. Aunque hay otros elementos econmicos que son igualmente
causantes de nuevos desequilibrios.
Las crisis bancarias, o las burbujas nancieras como fenmenos parciales y
manifestaciones de crisis parciales, son un viejo fenmeno de la economa monetaria.
Est asociada a la funcin del dinero como medio de pago (separacin del valor de
uso, del valor). Pero no puede ser la base para la caracterizacin actual de las crisis
generales actuales que tienen su fundamento en el ciclo del capital productivo.
En lo que sigue del texto, se expondr dos aspectos que se han modicado en el
curso de los aos, particularmente despus de la posguerra: en primer lugar, los
cambios operados en los circuitos monetarios, con la gestin de monedas exclusivamente
duciarias y, en segundo lugar, los cambios en la economa real, la des-estructuracin
de la economa nacional y la re-estructuracin de la nueva economa mundial.
La des-estructuracin del patrn dlar y sus consecuencias
En la medida en que opera como divisa, el dinero mundial, a diferencia del dinero que es
utilizado en la circulacin interna, debe cumplir una doble funcin. En primer lugar
como reserva de valor, permite garantizar la circulacin nacional de las mercaderas en
cada pas. Es decir, las llamadas reservas internacionales (dlares norteamericanos, oro,
plata, o divisas como el euro y el yen japons, y los Derechos Especiales de Giro (DEG) del
FMI), operan como reserva del valor y en su funcin permite sostener el valor de las
monedas nacionales a cierta paridad. En un sistema basado en el oro (patrn oro), el
valor de las monedas se determina por su convertibilidad con este metal, el cual est
50
dado en un sistema con libre acuacin, por su valor con respecto al metal; y en un
sistema sin libre acuacin, por la teora cuantitativa del dinero (Hilferding, 1971).
En un sistema duciario como el actual, la convertibilidad de las monedas est
dada directamente por la teora cuantitativa del dinero. Es decir, la cantidad de
dinero en circulacin debe corresponder con la valoracin social del mismo
dada la velocidad de circulacin del dinero. La diferencia entre la teora cuantitativa
pura y el planteamiento que hacemos, reside en que la velocidad del dinero no es
constante e igual a 1. Al contrario, las presiones inacionarias estn asociadas
tambin a la velocidad del dinero, el cual rota a diferentes velocidades, y puede
generar presiones diferenciadas del dinero. La teora cuantitativa del dinero, que
la teora neoclsica asume, implica que existe de hecho una identidad entre la
velocidad de circulacin del dinero y los precios domsticos, debido a que V = 1,
es decir, se asume que la velocidad de circulacin del dinero es constante e igual
a 1. Por el otro lado, el dinero duciario slo expresa el valor de las mercancas. En
este caso, y slo en este, P = M, o M => P.
Sin embargo, si partimos de que la velocidad de circulacin del dinero no es
necesariamente igual a 1, entonces la teora cuantitativa del dinero se cumple, en
general, aunque sujeta a los vaivenes en la velocidad de circulacin del dinero. As,
una cada en la velocidad de circulacin del dinero, asociada a una baja en la
demanda efectiva, puede implicar una cada en los precios a pesar de un aumento
en la liquidez propiciada por el Banco Central.
Pero al mismo tiempo, en que la reserva funciona para sostener la paridad de las
monedas locales, el dinero sirve o funciona como medio de circulacin, y medio de
pago en las operaciones internacionales. Es decir, las varias funciones asociadas a
las divisas, le conere un carcter particular al dinero mundial.
En la medida en que una moneda nacional no es aceptada a nivel internacional para
saldar las transacciones que se dan en el mercado mundial, digamos, por ejemplo el
peso mexicano, el dinero de reserva, o la reserva internacional s lo es, por ejemplo
el dlar norteamericano. Pero al mismo tiempo, el dlar como reserva se emplea
para denir la convertibilidad del peso mexicano. Y por ello, determina tambin el
valor social asignado al peso mexicano para las transacciones domsticas.
As pues, el dlar es divisa o dinero mundial, dinero de reserva y dinero que se
emplea para saldar las transacciones internacionales o medio de pago internacional.
2

2
Esta incomprensin de las funciones del dinero, se maniesta en la ilusin de los economistas
que apoyan la idea de la transformacin de los Bancos Centrales en meras cajas de convertibilidad o
Consejos Monetarios. Su consecuencia es que al reducir las funciones del dinero a la de mera reserva
de valor, incorporan una restriccin enorme en los ujos monetarios domsticos. Un resultado es la
51
La desaparicin del patrn dlar en 1971, al romperse la convertibilidad del dlar
a oro, introdujo una variable ms en la determinacin del valor de las monedas
nacionales y al paso de los aos, est tambin incidiendo en la denicin futura del
nuevo orden econmico mundial. La actual crisis plantea la necesidad de establecer
un proceso planeado de gestin estatal monetaria, en la medida en que el dlar ha
cedido terreno en el comercio mundial ante otros pases, y en que el enorme
endeudamiento norteamericano pone en duda el sostenimiento del valor del dlar
como nica moneda de reserva.
La enorme acumulacin de reservas de las economas desarrolladas como Japn,
y Alemania, y de pases emergentes como China Continental y Brasil, impone un
enorme desafo al reto de mantener el valor del dlar cuando el sobreendeudamiento
de su economa haga depender de un hilo el valor de esta divisa.
La revolucin tecnolgica y sus consecuencias
El otro elemento que supone una discusin a fondo es el de las consecuencias de la
enorme innovacin observada en los ltimos decenios asociada a la competencia
monoplica y oligoplica.
La revolucin tecnolgica requiere de fuertes incentivos y gastos para poder
generar nuevos productos y alimentar el proceso de inversin. Por ello, al mismo
tiempo, requiri de que el proceso productivo se separara en dos procesos: el diseo y
la investigacin de nuevos productos, y la separacin del proceso manufacturero del
mismo. Ambos procesos se trasladaron espacialmente, el primero se mantuvo en los
pases desarrollados y, el segundo, se movi hacia los pases con costos de mano de
obra menores.
Este ltimo fenmeno, asociado a la cada del Muro de Berln, dio como resultado
la internacionalizacin de la jornada laboral, y su globalizacin. Y esto genera,
efectivamente, el paso de la internacionalizacin a la globalizacin, en donde las
economas se entrelazan mutuamente haciendo cada vez ms difcil la gestin separada
del proceso de produccin. Y esto fue una consecuencia combinada de la liberalizacin
comercial y de la incorporacin de nuevas regiones en el mundo a la dinmica de los
mercados mundiales. El resultado, es lo que Stiglitz (2010) denomina la terciarizacin
de las economas desarrolladas, particularmente la de Estados Unidos.
desaparicin del dinero cuando ms se lo necesita en su funcin de medio de pago, e incluso medio de
circulacin, como sucedi en Argentina, despus de la devaluacin del real brasileo.
52
Por ejemplo, una de las caractersticas principales del ciclo, durante los aos
noventa y el actual milenio, ha sido la transformacin de los ujos de ahorro de
divisas, entre pases menos desarrollados y los pases de capitalismo maduro.
3
Este fenmeno ha hecho decir a varios economistas que esta situacin es insostenible
porque la economa convencional supone que en los pases con salarios inferiores
debe promoverse la inversin, y stos deberan estar absorbiendo ahorros en divisas
externos para nanciar esta mayor inversin.
Sin embargo, estas tesis que olvidan un fenmeno que se generaliz con la
apertura comercial, la globalizacin y la liberalizacin de los mercados de capitales:
la conformacin de una tasa general de ganancia nica, en la medida en que la
competencia internacionalizaba los mercados de manufacturas.
Uno de los efectos ms importantes de la liberalizacin comercial, y de los
mercados de capitales, es que los mercados de manufacturas se internacionalizaron
y, con ellos, las tasas nacionales de ganancias se internacionalizaron rpidamente,
promoviendo las inversiones en los sitios en que la competencia internacional ubic
la posibilidad de encontrar procesos intensivos en mano de obra.
Conclusin: las manifestaciones macroeconmicas del ciclo
Macroeconmicamente, los elementos antes descritos generaron la imagen descrita
por De la Dehesa (2009: 17) y que se describe a continuacin:
Esta crisis surge por primera vez en los pases avanzados, tiene su origen en las crisis que
sufrieron, por este orden, los pases emergentes de Asia, Europa y Amrica Latina al
nal de los noventa. Tras esta crisis que se debi a un exceso de endeudamiento por
parte de los pases emergentes, estos dejaron de endeudarse en el exterior, redujeron sus
tasas de inversin y de consumo y empezaron a ahorrar y a acumular enormes reservas en
moneda extranjera para evitar futuras crisis y pasaron de ser tomadores e importadores de
capitales de los pases desarrollados a prestamistas y exportadores de capital a dichos pases.
3
La lgica econmica indica que los pases desarrollados, en su conjunto, tengan supervit por
cuenta corriente y presten capital a los pases en desarrollo y no al contrario, como est ocurriendo
temporalmente ahora. Es decir, la direccin natural de los ujos de capital debe ser la contraria que la
actual ya que ambos saldran ganando, los ahorradores de los pases desarrollados conseguiran
mayores rendimientos y una mejor diversicacin para su ahorro que invertido en sus propios pases
y los deudores de los pases en desarrollo y emergentes contaran con el capital necesario para mejorar
su crecimiento y sus niveles de vida (De la Dehesa, 2009: 39-40).
53
Como el exceso de ahorro nanciero, generado por estos pases, necesita ser absorbido por
un exceso de inversin y de consumo en otros, la mayor parte de los pases en desarrollo
emergentes desarrollaron supervits externos por cuenta corriente mientras que la mayor
parte de los desarrollados, por denicin, entraron en una situacin de dcit externo
corriente. Al principio, las grandes empresas de los pases desarrollados absorbieron dichos
ahorros aumentando sus inversiones, especialmente en tecnologas de la informacin,
pero el colapso de la burbuja de estas tecnologas y de Internet hizo que algunos bancos
centrales, pero especialmente la Reserva Federal americana, desarrollaran una poltica
monetaria muy acomodaticia para evitar la recesin Los bajos tipos de inters y la
amplia disponibilidad de crdito y la enorme liquidez suministrada por las inversiones
de los excesos de ahorro de los pases emergentes en los desarrollados, y sobre todo en
Estados Unidos, hicieron que en varios pases aumentase la compra de viviendas y los
crditos hipotecarios, con lo que los precios de la vivienda empezaron a subir con rapidez
en varios pases desarrollados como el Reino Unido, Espaa, Australia, pero tambin en
Estados Unidos. La diferencia entre ellos es que, adems, este ltimo desarroll el
crdito hipotecario subprime dirigido a las familias con pocos recursos econmicos
(De la De Hesa, 2009: 17).
sta es, en denitiva, la explicacin convencional sobre la actual situacin econ-
mica. Desde la ptica del circuito monetario, o la circulacin del dinero, es posible
rastrear el comportamiento de los mercados de dinero, y dar una explicacin de estos
ujos monetarios. Sin embargo, queda fuera el rol del sistema productivo; es decir, de
donde se generan los excedentes de valor que luego entran en la circulacin moneta-
ria y en el sistema bancario como ahorros. El exceso de liquidez es un fenmeno
que no tiene su origen en el sistema nanciero, sino que se genera en la esfera de la
produccin y luego se traslada al sistema nanciero y bancario.
La des-estructuracin del capitalismo de posguerra
Enseguida se presentan y analizan los hechos, es decir, cmo se surge el proceso de
des-estructuracin el capitalismo de posguerra y la estructuracin, bajo los postulados
neoliberales, de los elementos de la nueva etapa de la economa mundial, as como
sus consecuencias.
Bretton Woods y la economa de posguerra
A mediados de los cincuenta, la economa de posguerra operaba plenamente bajo el
modelo diseado por quienes despus de la Segunda Guerra Mundial haban salido
54
victoriosos. Los bancos comerciales haban sido separados de los bancos de inversin.
Los tipos de cambio jos ligados al oro, a travs del dlar norteamericano, constituan
la base de una poltica monetaria que garantizara el valor de las monedas. Los
bancos dominaban las nanzas (Authers, 2010).
La economa mundial se desvincula del oro, durante los setenta
La economa de posguerra, ha sufrido cambios estructurales importantes, y sera
una simplicidad suponer que la actual crisis es tan slo un asunto de la falta de
regulacin de los mercados nancieros. Tan slo mencionemos los ms importantes:
primero, la transnacionalizacin de la economa y el entrelazamiento de los procesos
de circulacin de capitales en las economas desarrolladas. Fenmeno ya investigado
por Palloix (1997) en los sesenta y setenta. La creciente internacionalizacin de los
circuitos de inversin de los pases desarrollados y que, a partir de los setenta,
comenz a asociarse a los pases en desarrollo, particularmente del sudeste asitico. Esto
gener, durante los ochenta, un modelo de divisin internacional del trabajo, llamado
los gansos voladores.
En 1971, la economa norteamericana se separa de su convertibilidad con el oro.
Con ello, el tesoro norteamericano lleva a su lmite la posibilidad de gastar sin la
limitacin de la convertibilidad y de la paridad con el oro. En este sentido, hay que
comprender que el dlar, en el esquema de Bretton Woods, deba de mantener la
paridad ja con el oro y servir de dinero de reserva para el resto del mundo. Con
ello, el dlar, como dinero mundial o divisa (medio de circulacin y medio de pago),
resguardaba el valor de las monedas al servir de dinero de reserva y poda ser
empleado como medio de pago internacional.
Los tipos de cambio y los precios automticamente se estabilizaban en la medida
en que el dlar era el referente con el dinero de valor real, el oro. A nivel mundial,
la restriccin de la emisin de dlares norteamericanos quedaba asegurada por la
convertibilidad. No podan circular dlares en exceso a la paridad establecida con
el oro. Una emisin en exceso de dlares provocara la devaluacin inmediata del
dlar, o viceversa, en el caso de una menor emisin de billetes y monedas en Estados
Unidos.
Lo mismo suceda con las monedas nacionales. Las reservas en dlares eran el
lmite real para la emisin de billetes y monedas de circulacin local. Dada la
preeminencia de la economa norteamericana en el total de la circulacin internacional
de mercancas, tena sentido pagar stas, en la moneda mundial por excelencia, los
dlares norteamericanos.
55
Cuando una economa emita ms billetes y monedas, a la paridad ja establecida
con el dlar, poda sufrir un proceso inacionario. Al mismo tiempo, el dlar como
divisa, como dinero mundial, garantizaba el pago de las deudas contradas en el
mercando mundial para exportar o importar mercancas. Los acuerdos de Bretton
Woods garantizaban, a cambio de un sistema rgido como el descrito, la estabilidad
en precios y la realizacin de la planicacin a largo plazo de las economas que
saban administrarse en este modelo de patrn-dlar.
Cuando Estados Unidos, super la emisin mundial de billetes y monedas a las
que deban de atenerse de acuerdo al modelo de Bretton Woods, el modelo comen-
z a resquebrajarse. Una sobre-emisin de billetes y monedas, en los circuitos mun-
diales, generaba temores inacionarios. En trminos tericos, la solucin era, deva-
luar el dlar o romper la paridad del dlar con el oro. Nixon preri la segunda
opcin.
El desvincular el valor del oro del dlar, gener un desconcierto en el valor general
de las monedas nacionales, que siguieron empleando en su casi totalidad al dlar
como moneda de reserva. Aferrarse al dlar como moneda de reserva, era seguir
apostndolo a una moneda que se desvalorizaba frente al valor del oro, y que comenzaba
a generar efectos inacionarios. De all, el nacimiento de las paridades semi-jas o
exibles. Ante la incertidumbre general, el modelo cuantitativo comenzaba a tener
sentido para los hacedores de poltica econmica, en la medida en que el referente
de valor real, el oro haba desaparecido. Es decir, el control del valor de las monedas
mediante una poltica scal equilibrada.
Primero, la inacin resultante, mostraba que las orientaciones keynesianas de
poltica econmica, dejaban de tener efecto aun en el corto plazo. Y segundo, la
falta de previsibilidad en el valor de la moneda (el dlar y las monedas nacionales,
en general), supuso la necesidad de revisar la poltica scal, como elemento central
de la poltica econmica.
Desde entonces, el principal criterio para medir el valor de las monedas duciarias,
ha sido el promedio de circulacin de valor social de las mercancas, y el evitar la
sobre emisin, principalmente, manteniendo el balance presupuestal primario de
los gobiernos. El clculo del valor social de las mercancas, suponiendo como dada
la velocidad de circulacin de 1 en la identidad monetaria, da sentido al planteamiento
ortodoxo de que existe una relacin directa entre la emisin de billetes y monedas y
el nivel de inacin.
Sin embargo, para Estados Unidos, el rompimiento de la paridad dlar-oro, liber al
Tesoro norteamericano de su principal atadura con la posibilidad de emplear su poder
monoplico en la emisin de billetes y monedas, en la que para los norteamericanos
es su moneda local, pero que tiene aceptacin internacional como dinero mundial,
56
es decir, divisa de aceptacin internacional: el dlar. El prestigio del dlar y el
predominio de la economa norteamericana en las transacciones internacionales
(comerciales y nancieras), segua siendo indispensable el empleo del dlar como
moneda de circulacin mundial, a la par que como dinero de reserva. Este poder
monoplico en la emisin de la principal divisa, ha permitido que el gobierno
norteamericano sea capaz de generar demanda efectiva global, empleando la
aceptacin que tiene el dlar como moneda de reserva, como medio de pago y medio
de circulacin internacional.
El neoliberalismo: privatizaciones, desregulacin y liberalizacin
de los mercados comerciales y nancieros
La separacin del dlar en su paridad con el oro, y la transformacin de las paridades
jas en paridades otantes, slo fue el paso inicial de un amplio fenmeno de falta
de regulacin de los mercados comerciales y nancieros, que empez a apoderarse
de la economa mundial. La separacin de la paridad del dlar con respecto al oro, y
la inacin subsiguiente, dieron valor al planteamiento neoclsico de que el exceso
de gestin estatal haba conducido a la inacin y a la preeminencia de la poltica
monetaria sobre la poltica scal.
Efectivamente, un aspecto fundamental que ha pesado en la profundidad de la crisis
nanciera y econmica actual se dice por una corriente importante de economistas
ha sido la falta de regulacin de los mercados nancieros y, particularmente, de los
mercados de derivados. Sin embargo, esto ha sido consecuencia tambin del proceso
de des-regulacin que sufri la economa mundial durante los ochenta y noventa.
Ligado, desde luego, al llamado fenmeno del neoliberalismo.
Entre 1982 y 2000, los mercados comerciales y nancieros mundiales vivieron
una vorgine de privatizaciones, de liberalizacin comercial y de los mercados
nancieros. La oportunidad se present con la urgencia que tena la economa britnica
de ser reestructurada, despus de los cambios que sufri la economa mundial
durante los setenta, derivado del crecimiento de la inacin y el incremento en la
competitividad de las economas alemana y japonesa. Margaret Thatcher inici una
serie de privatizaciones de los servicios generales a la poblacin, as como de amplios
sectores de la economa, con la nalidad de adelgazar al gobierno y propiciar una
mayor competencia entre las empresas.
En Estados Unidos, el gobierno de Ronald Reagan aval este fenmeno (mismo que
ya haba dado inicio en la administracin de Jimmy Carter) y alent, entre sus aliados
estratgicos, este fenmeno. As, se constituy, en la prctica, el llamado neoliberalismo.
57
Este fenmeno se vio completado con una nueva poltica econmica para el
desarrollo, propuesta, en particular, para los pases latinoamericanos, por los
principales organismos internacionales (el Banco Mundial y el FMI), que buscaron
estimular la liberalizacin de los mercados nancieros, en tanto que el GATT (General
Agreement of Tariffs and Trade), empezaba una nueva ronda para acelerar la
liberalizacin comercial entre sus pases miembros, particularmente en los mercados
agrcolas y en los mercados de servicios y que fue conocida desde entonces como el
consenso de Washington. El llamado consenso de Washington consiste de 10 puntos
principales (Williamson, 1991):
a) Washington believes in scal discipline.
b) When a scal decit needs to be cut, a choice arises as to whether this should be
accomplished by increasing revenues or by reducing expenditures. One of the legacies
of the Reagan administration and its supply-side allies has been to create a preference
in Washington for reducing expenditures rather than increasing tax revenues.
c) Tax Reform.
d) Two general principles about the level of interest rates would seem to command
considerable support in Washington. One is that interest rates should be market-
determined. The objective of this is to avoid the resource misallocation that results
from bureaucrats rationing credit according to arbitrary criteria. The other principle
is that real interest rates should be positive, so as to discourage capital ight and,
according to some, increase savings.
e) Like interest rates, exchange rates may be determined by market forces, or their
appropriateness may be judged on the basis of whether their level seems consistent
with macroeconomic objectives y ms adelante seala: A competitive real exchange
rate is the rst essential element of an outward-oriented economic policy, where
the balance of payments constraint is overcome primarily by export growth rather
than by import substitution.
f) The second element of an outward-oriented economic policy is import liberalization.
g) As noted above, liberalization of foreign nancial ows is not regarded as a high
priority. In contrast, a restrictive attitude limiting the entry of Foreign Direct Investment
(FDI) is regarded as foolish. Such investment can bring needed capital, skills, and
know-how, either producing goods needed for the domestic market or contributing
new exports. The main motivation for restricting FDI is economic nationalism,
which Washington disapproves of, at least when practiced by countries other than
the United States.
h) More generally, privatization may help relieve the pressure on the government
budget, both in the short run by the revenue produced by the sale of the enterprise
and in the longer run inasmuch as investment need no longer be nanced by the
government.
58
i) Another way of promoting competition is by deregulation. This was initiated within
the United States by the Carter administration and carried forward by the Reagan
administration. It is generally judged to have been successful within the United States,
and it is generally assumed that it could bring similar benets to other countries.
j) In the United States property rights are so well entrenched that their fundamental
importance for the satisfactory operation of the capitalist system is easily overlooked.
4
Como se puede observar, estos puntos requeran de la desregulacin comercial y
nanciera, podramos sealar que stos, en conjunto, constituyen lo que se entiende
por neoliberalismo. El Banco Mundial, en 1991, present formalmente estas
propuestas en su Reporte Econmico para el Desarrollo (Williamson, 1991).
4
[a) Washington cree en la disciplina scal, b) Cuando el dcit scal necesita recortarse, surge
la eleccin si ste debera ser acompaado de un incremento en los ingresos o un reduccin en los
gastos. Uno de los legados de la administracin Reagan y sus aliados de lado de la oferta es preferir
la reduccin de gastos por oposicin al incremento en los impuestos, c) Reforma Tributaria, d) Dos
principios generales sobre el nivel de la tasa de inters parecen contar con enorme respaldo en Washington.
Uno es que la tasa de inters deber ser determinada por el mercado. El objetivo de esto es evitar la
mala asignacin de recursos que resulta de burocrticos racionamientos del crdito de acuerdo a criterios
arbitrarios. El otro principio es que la tasa real de inters deber ser positiva, para desestimular la fuga
de capitales y incrementar los ahorros, e) Como la tasa de inters, los tipos de cambio pueden ser
determinados por las fuerzas de mercado, o su nivel debe ser juzgado sobre la base de si este tipo
parece consistente con los objetivos macroeconmicos [] Un tipo de cambio real competitivo es un
primer elemento esencial de una poltica econmica orientada hacia afuera, donde la restriccin de
la balanza de pagos es superada primariamente por el crecimiento en las exportaciones contrario a la
sustitucin de importaciones, f) El segundo elemento de una poltica econmica orientada hacia afue-
ra es la liberalizacin de las importaciones, g) Como se not arriba, la liberalizacin de los ujos de
capitales externos no es sin embargo de una alta prioridad. En contraste, una actitud que limite la
entrada de Inversiones Directas de Capital Externo (IDC) de largo plazo, es considerada como estpida.
Tales inversiones pueden llevar el capital necesario, las habilidades y destrezas, as como el know-how,
o produciendo los bienes necesarios para el mercado domstico o contribuyendo con nuevas exportaciones.
La principal motivacin para restringir las IDC es el nacionalismo econmico, el cual Washington
desaprueba, al menos cuando es practicado por pases distintos a Estados Unidos, h) En general las
privatizaciones pueden ayudar a aliviar la presin sobre el presupuesto gubernamental, tanto en el
corto plazo porque genera ingresos derivados de las ventas de las empresas, como en el largo plazo ya
que las inversiones no necesitan ser nanciadas por el gobierno, i) Otra va de promover la competencia
es a travs de la desregulacin. Esta fue iniciada en los Estados Unidos por la administracin Carter
y continuada por la administracin Reagan. En general, es juzgada como exitosa en Estados Unidos,
y se asume generalmente que esta podra tener similares benecios en los otros pases, j) En Estados
Unidos, los derechos de propiedad estn tan bien consolidados que su importancia para la operacin
satisfactoria para el sistema capitalista en sumamente estimada (Traduccin libre del autor)].
59
El consenso de Washington resume los puntos de vista institucionales que
conformarn la agenda de poltica econmica de las naciones en desarrollo, y que ser
clave para entender tambin cmo el mundo capitalista desarrollado y subdesarrollado,
iniciarn un camino hacia la liberalizacin comercial y nanciera y hacia la privatizacin
de las empresas estatales, a la desregulacin de los mercados domsticos y externos
y, nalmente, una poltica monetaria y scal ortodoxa en extremo que pona todo el
acento de la gestin estatal en el control inacionario.
Entre las consecuencias de la desregulacin comercial, se encuentra una nueva
estructura de los mercados mundiales, y la formacin, entre nales de los ochenta y los
noventa, de los bloques comerciales: el Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte
(TLCAN), la Unin Europea (UE), el Mercado Comn del Sur (Mercosur), entre otros.
La Glass-Steagall Act, promulgada para reducir el riesgo de crisis nanciera, fue una
consecuencia de la liberalizacin de los mercados de capitales y de la desregulacin
nanciera emprendida durante los ochenta. Ante esto se tiene acelerado proceso de
fusiones entre la banca comercial y la banca de inversin, antecedente directo de la
actual depresin econmica.
El fenmeno de la Cuenca del Pacco
Durante los ochenta, con la llegada de Ronald Reagan a la presidencia de Estados Unidos,
la sobrevaluacin del dlar y la reduccin de los ingresos scales, por la economa
vud, el equilibrio entre el gasto pblico y los ingresos pblicos se vio deteriorado
seriamente. El gobierno norteamericano mantuvo un gasto militar alto para poder
sufragar los gastos de la estrategia de guerra de galaxias, con el que Estados Unidos
pretenda vencer la presencia militar sovitica. Con el incremento del nivel de gasto
pblico, por encima de sus ingresos scales, el gobierno de Reagan, propici la aparicin
del llamado de los dcit gemelos: un dcit scal y un dcit de la cuenta corriente
de la balanza de pagos, asociado a la compra de bienes particularmente de Japn
y los llamados tigres asiticos (Taiwn, Corea del Sur, Singapur y Hong Kong).
La enorme demanda de bienes y servicios, de esta regin del mundo, comenz a
generar el llamado fenmeno de la Cuenca del Pacco, modelo de crecimiento que
ha pretendido ser exportado al resto de los pases subdesarrollados. Las inversiones
norteamericanas en Asia, asociado con niveles salariales menores al promedio mundial,
permitieron que en estas economas se generara un modelo de maquila, que se volvi
el elemento central de su desarrollo posterior como economas de desarrollo medio.
La guerra de Corea y luego la de Vietnam, y la necesidad de contar con aliados
rmes en el Asia, haba hecho que Estados Unidos, viera en la economa japonesa
60
un aliado rme. As, propiciaron el crecimiento de los intercambios comerciales con
los japoneses. Esto permiti la recuperacin de la economa japonesa, destruida
durante la Segunda Guerra Mundial. En los setenta, la crisis de 1974 a 1975 permiti
que la economa japonesa sobresaliera, basada en la produccin automatizada de
automviles, emergiendo como gran potencia econmica. Para nales de los ochenta,
el sistema nanciero japons haba permitido reciclar la enorme cantidad de ganancias,
y un yen sobrevaluado, ms el dcit comercial norteamericano, permitieron, en
base a una estrategia semejante, la emergencia de los llamados tigres asiticos.
Hacia nales de los ochenta, se haba iniciado un proceso de integracin regional
basado en la produccin primaria de los pases del Sudeste Asitico, entre otros,
Tailandia y Malasia. La produccin de bienes de capital qued asociada a la economa
japonesa, en tanto que los tigres asiticos haban comenzado a exportar productos
manufacturados hacia Estados Unidos y Japn.
La enorme capacidad de ahorro interno, de estas economas, se asoci a la
posibilidad de reciclar los excedentes econmicos, a travs del sistema nanciero y
bancario. En 1988, Japn posea el sistema bancario ms grande del mundo, la banca
japonesa haba logrado crecer al grado de sobrepasar a los grandes de Wall Street
y de Londres.
Pero, al mismo tiempo, la especulacin haba penetrado la economa japonesa.
La demanda por espacio en Tokio y otras ciudades japonesas, haba llevado los precios
de la tierra urbana al alza. Los precios del suelo urbano en Japn eran una buena
inversin para quienes buscaban hacer ganancias fciles. La banca japonesa comenz
a prestar (dados los enormes excedentes econmicos) para especular en terrenos
urbanos. Se compraba un terreno no para atender ya las necesidades reales de
instalacin de los nuevos negocios, sino para esperar a que los precios volvieran a
subir y entonces vender. El incremento en los precios garantizaba una ganancia fcil.
Las ganancias, as obtenidas, prometan incrementarse una vez que la burbuja
especulativa creca y creca. De alguna manera, tena que rasgarse la burbuja. Eso
sucedi cuando en 1989, el Banco Central japons, alarmado por la enorme especulacin,
llam a ajustar cuentas, y elev la tasa de inters.
El derrumbe de la bolsa de valores, y posteriormente la quiebra de importantes
bancos japoneses, mostr la realidad de la situacin. El sistema nanciero estaba
totalmente involucrado en el fenmeno especulativo que vivi la economa japonesa
ligada a los terrenos urbanos durante los ochenta. El auge de la economa haba arrastrado
a la ilusin de una economa siempre en crecimiento. La banca japonesa quebr
irremediablemente y arrastr a toda la economa al desastre.
La depresin econmica se hizo presente desde entonces en Japn. Un alto nivel de
ahorro de la poblacin, con un tipo de cambio sobrevalorado, ha dado como resultado
61
una enorme presin sobre los precios internos. Las tasas de inters prcticamente en
cero, han llevado a la economa japonesa al fenmeno de la trampa de la liquidez.
La cada del Muro de Berln y la explosin de mano de obra barata
Otros elementos igualmente relevantes, durante el periodo en estudio y que
parecera no estar vinculado con la actual crisis, es la cada del Muro de Berln, y
la desaparicin del bloque comunista. Junto con la desaparicin del modelo de
Bretton Woods, y la serie de desregulaciones y privatizaciones, as como de una
poltica scal conservadora, la cada del bloque socialista constituye un elemento
indispensable en el arreglo de piezas que condujeron a la severidad de la actual
depresin econmica. En 1989, la desaparicin de la Unin Sovitica, y de sus
pases rbita, as como las reformas impulsadas en la China Continental, alentaron
la trasformacin de ampliar zonas con una enorme cantidad de poblacin hacia el
mercado exterior.
Esto ha resultado vital para el crecimiento econmico de las economas
desarrolladas desde entonces y, poco a poco, la desaparicin del bloque comunista
impuso a todas las naciones en desarrollo una carrera en la competencia por la
atraccin de nuevos capitales a sus economas. De principios de los noventa a la
fecha, las estrategias de desarrollo e incentivos para atraer inversiones extranjeras
directas de los llamados ahora pases emergentes, ha sido vital para el futuro de estas
economas.
Aunado a las polticas del consenso de Washington, la apertura de amplias zonas en
el mundo hacia el comercio exterior, derivado de la incorporacin de las economas
socialistas a la esfera capitalista, ha sido un factor clave del crecimiento del comercio
mundial, que por aos ha sostenido la estrategia de crecimiento hacia fuera, que los
tecncratas de Washington han venido propugnando.
La transferencia de importantes sectores de la economa de los pases desarrollados
al Sudeste Asitico se transform en avalancha con la conclusin de las negociaciones
para la aceptacin de China Continental a la Organizacin Mundial de Comercio
(OMC). Las ventajas salariales chinas, en la manufactura de productos, fueron
fundamentales para que, amplios sectores de las economas desarrolladas, encontraran
cobijo en las zonas de libre comercio de la Costa China. Alan Greenspan (presidente
de la Reserva Federal de Estados Unidos entre 1987 y 2006) calculaba en 800 millones
de chinos la nueva mano de obra lanzada al mercado, pero ya en s, el fenmeno
abarcaba a buena parte de otras economas como las del este de Europa, Rusia, Brasil,
India, etc., es decir, la presencia de los pases emergentes, unido a la presencia de
62
China Continental, transformaron el escenario de los mercados de mano de obra en
un fenmeno generalizado.
Las inversiones en los llamados BRIC (Brasil, Rusia, India y China), ha atrado
cuantiosas inversiones hacia estos pases y ha permitido que se constituya lo que
Stiglitz (2010) llama la terciarizacin de la economa estadounidense. Es decir, la
constitucin de una nueva divisin internacional del trabajo, en donde los pases
emergentes aportan salarios bajos en los procesos manufacturados intensivos en
mano de obra, y los pases desarrollados crean todo el proceso de diseo e investigacin,
en donde las necesidades de capital humano altamente calicado y mejor pagado son
necesarios.
La revolucin tecnolgica
Finalmente, el ambiente propiciado por las reformas econmicas estructurales en
los principales pases capitalistas y en desarrollo, la cada del Muro de Berln, que
abri al mercado capitalista amplios mercados, se sum a otro elemento que comenz
a conjugarse con el crecimiento del comercio mundial: la revolucin tecnolgica en
marcha desde los ochenta.
Desde la Revolucin Industrial inglesa, que llev a la constitucin del sistema
fabril, y a la supremaca comercial capitalista, sobre los mercados de Oriente, pasando
por las innovaciones tecnolgicas de principios del siglo XX (la electricidad, el motor
de combustin interna, etc.), la economa mundial no haba vivido un periodo de
desarrollo tecnolgico tan acelerado como el que se present en la economa mundial
durante los ochenta y, principalmente, durante los noventa.
La computadora y las redes de telecomunicaciones (el internet), fusionadas generaron
un proceso innovador sin precedentes en la historia del capitalismo. En prcticamente
una dcada, la computadora sustituy y revolucion la forma de pensar y actuar de
las empresas y las familias (Greenspan, 2008).
La digitalizacin de la vida y la economa, sent las bases para la prxima
generacin de empresarios exitosos y dinamiz nuevas industrias y regiones enteras
en el mundo. El concepto de parque industrial, asociado al Silicon Valley, se volvi
la llave del xito de importantes regiones en el mundo. Adicionalmente, el desarrollo
tan acelerado de las telecomunicaciones y la digitalizacin favoreci la comunicacin
de todas las regiones del mundo. E incluso, permiti que aparecieran nuevos fenmenos
antes desconocidos (o ya olvidados), como el outsourcing.
En general, la digitalizacin gener un boom de las bolsas de valores en el mundo,
asociado a las llamadas empresas tecnolgicas (la NASDAQ: National Association of
63
Securities Dealers Automated Quotation), y los grandes conglomerados como
Microsoft, Google, Apple, Intel, etc., y esto ya constituye una primera conexin con
el mundo nanciero que ser clave en la nueva economa, una vez liberalizados los
mercados de capitales y desregulados los mercados nancieros.
El auge del capitalismo norteamericano de los noventa
A nales de los ochenta, el mundo se transformaba a pasos agigantados. El optimismo
del mundo capitalista, derivado de la cada del bloque comunista, la privatizacin
econmica, la desregulacin del comercio internacional y de los mercados de
capitales, inyect nuevos bros a la economa mundial y a las empresas privadas.
Despus de la derrota de Saddam Hussein en la primera guerra del Golfo, y un
poco antes de la victoria de Bill Clinton en las elecciones presidenciales de Estados
Unidos, la economa norteamericana comenzaba a crecer. Era el amanecer de la
dcada de los noventa.
La economa japonesa se encontraba en recesin, como una consecuencia de la
cada del sistema bancario. La economa alemana estaba en medio de la vorgine de
la fusin con la economa de la ex Alemania Democrtica. La nica economa capaz
de servir de locomotora del resto del mundo era la economa norteamericana.
Sin embargo, el nuevo escenario mundial anticipaba la posibilidad de transferir
importantes inversiones a los pases subdesarrollados para aprovechar las menores
regulaciones ambientales y los bajos salarios. La liberalizacin comercial estaba en
boga y los capitales de los pases desarrollados vieron, en la trasferencia de inversiones
manufactureras a pases con salarios bajos, una oportunidad para recomponer la
tasa de ganancia al reducir sus costos de produccin.
En Asia, el crecimiento en el nivel de vida de los Tigres Asiticos, hacia viable
la inversin en economas menos desarrolladas. Y all estaba China Continental
con sus enormes potenciales de fuerza de trabajo, casi ilimitados. En Europa, la
integracin comercial y la cada de los pases que orbitaban a la ex Unin Sovitica,
tambin resultaban tentadoras para el desarrollo de una manufactura ms barata.
As, se fue conformando una nueva divisin internacional del trabajo: los pases
desarrollados incrementaron sus inversiones en investigacin y desarrollo de manera
domstica, en donde la mano de obra altamente calicada era esencial para la innovacin
en marcha. En tanto que los procesos de manufactura comenzaron a ser transferidos
hacia las economas capitalistas menos desarrolladas y, paulatinamente, estas
inversiones se fueron orientando hacia China Continental, pas que estaba en pleno
proceso de integracin con el mundo capitalista.
64
Cmo se alimentaba el mayor nivel de vida en los Estados Unidos?
La economa norteamericana encontr en el nicho chino la oportunidad para transferir
importantes procesos de manufactura. La baratura de la fuerza de trabajo china era
una enorme oportunidad para transferir las manufacturas hacia all e importar
los productos hacia el mercado norteamericano. En la segunda mitad de la dcada
de los noventa, este proceso estaba completamente en marcha y la importacin de
productos chinos baratos comenz a inundar los circuitos comerciales norteamericanos,
generando un desbalance comercial importante entre China y Estados Unidos, que
sobrepas a Japn, Mxico y Canad, hacia nales de la dcada, sus dos socios
comerciales en el TLCAN.
El hecho era, que la baratura de la fuerza de trabajo china no tena competencia
en el mundo capitalista conocido. Segn estimaciones de Greenspan, la incorporacin
de las zonas libres de la costa china, representaron de golpe, un total de 800 millones
de obreros (Greenspan, 2008) con salarios inferiores a los de cualquier regin del
mundo, excepto, tal vez los de la India, otro subcontinente que por el nmero de
habitantes, es comparable al de la poblacin china.
En trminos generales, la trasferencia de procesos manufacturados de las eco-
nomas desarrolladas a los pases emergentes y del ex bloque socialista tuvo efec-
tos imprevistos. En primer lugar, la baratura de las mercancas importadas de las
economas emergentes y de China, gener un fenmeno deacionario; en segun-
do lugar, la inacin facilit el desarrollo de polticas de estabilizacin en las
economas desarrolladas. Finalmente, la amenaza en que la transferencia de los
procesos manufacturados fuera de las economas desarrolladas afect la comba-
tividad del sindicalismo en general, al condicionar la situacin de los empleos a
los niveles salariales y a las prestaciones alcanzadas hasta ese momento. Indirec-
tamente los mercados de capitales se vieron favorecidos por las bajas tasas de
inters derivadas de la estabilidad de precios y de una abundancia de capitales
para prstamo.
Al tiempo que estos fenmenos se presentaban, el fenmeno de trampa de
liquidez que padeca la economa japonesa en ese momento, favoreci igualmente
el crecimiento de las inversiones japonesas en China. Una creciente sobrevaluacin
del yen, las bajas tasas de inters, deflacin y bajo crecimiento econmico,
condicionaron a que los negocios japoneses voltearan a ver las oportunidades
existentes en el gigante asitico. Los Estados Unidos pudieron nanciar el dcit
comercial con China, junto a la transferencia de capitales a ese pas, a travs de un
importante supervit scal.
65
Todo esto se combin para crear un ambiente de bienestar en la economa norteame-
ricana. A pesar del desmantelamiento de la planta manufacturera norteamericana
que se desplazaba fuera de las fronteras hacia los centros de mano de obra barata, la
estabilidad de precios, el proceso de innovacin en marcha, y la salud scal presagiaban
un crecimiento sostenido de la economa norteamericana que nuevamente asuma su
rol de locomotora del mundo y centro de innovacin por excelencia.
El optimismo era generalizado al grado que el mismo Alan Greenspan relata en
sus memorias que l se despertaba cada maana intentando convencerse que todo
era temporal Recuerda que esto es temporal, se supone que el mundo no funciona
as (Greenspan, 2008).
En suma, todos estos elementos generaron el periodo de auge ms grande de la
historia del capitalismo, casi 10 aos de crecimiento sostenido de la economa
norteamericana y de la economa mundial. Sin embargo, en medio del optimismo,
algunos fenmenos comenzaron a hacerse presentes. Por ejemplo, en la industria
automotriz la presencia de sectores de la misma des-regulados en el este del pas,
convivan con la industria automotriz tradicionalmente asentada en Detroit.
En medio de la ebre innovadora los mercados nancieros tenan que hacer algo
para incrementar sus ganancias y aprovechar el crecimiento de la economa mundial.
Los fundamentos para la innovacin nanciera vinieron de un pequeo equipo de
empleados del J. P. Morgan responsables del rea de inversiones del banco (Tett,
2009). El equipo aprovech la experiencia de la banca norteamericana en transacciones
previas con un tipo de contratos llamados derivados.
5
A nales de los setenta, la incertidumbre, generada por el rompimiento de los
acuerdos de Bretton Woods, llev a algunos bancos a buscar la forma de reducir
el riesgo, as como incidir en las variaciones acentuadas de los tipos de cambio,
los precios de las materias primas, principalmente el petrleo, y los tipos de inters,
5
a derivative is, on the most basic level, nothing more than a contract whose value derive from some
other asset, such as a bond, a stock or a quantity of gold. Key to derivatives is that those who buy and sell
them are each making a bet on the future value of that asset. Derivatives provide a way for investors either
to protect themselves for example, against a possible negative future price swing- or to make high-stakes
bets on price swings for what might be huge payoffs. At the heart of the business is a dance with time (Tett,
2009: 9). [Un derivado no es ms, en el nivel ms bsico, que un contrato cuyo valor deriva de algunos
activos, tales como bonos, acciones o una cierta cantidad de oro. Lo esencial de los derivados es que
aqullos que los compran y venden estn haciendo una apuesta sobre el valor futuro de los activos.
Los derivados proporcionan una va para que los inversores se protejan en contra de posibles
movimientos de precios que les afecten- o para hacer apuestas sobre movimientos en los precios que
podran llevarles enormes liquidaciones. En el corazn del negocio esta una danza con el tiempo
(Traduccin libre del autor)].
66
que ocurri despus de la separacin del dlar de su cotizacin ja con el oro
(Tett, 2009: 10).
Las variaciones, resultantes de esta decisin, llevaron a que los mercados nancieros
sufrieran por la incertidumbre resultante. De all el inters de los analistas de bancos por
desarrollar instrumentos nancieros que fueran ms seguros o que pudieran controlar
el riesgo, implicado ahora que haban desaparecido los tipos de cambio jos.
Tradicionalmente, la teora econmica de Tobin
6
recomendaba, ante las variaciones
en los tipos de cambio, la diversicacin de las canastas de activos nancieros. La
experiencia demostraba que lo que se perda de un lado se ganaba con seguridad en
el otro y, as, se mantena el margen adecuado de seguridad. Es decir, los ingresos
de un lado se compensaban con las prdidas en otro.
Ante la imposibilidad de anticipar el valor futuro de los tipos de cambio y de las
tasas de inters, resultaba necesario encontrar alternativas. Los derivados surgieron
como una opcin ante esta variabilidad. Los clientes podran comprar derivados con
el derecho a comprar monedas a tipos de cambio especcos en el futuro. Los
mercados de futuros ofrecan una alternativa a los banqueros.
Otra alternativa fueron los swaps, donde los bancos de inversin buscaban clientes
con intereses complementarios, a los que intermediaban para beneciar a ambos, al
tiempo que con esta intermediacin los bancos ganaban jugosos pagos (Tett, 2009: 10-11).
7
Este tipo de innovaciones empezaron a dejar de ser casos aislados para transformarse
pronto en un negocio rentable, una vez que la ley Glass-Steagall fue derogada y los
depsitos de la banca comercial podan ser transformados en inversiones en donde,
aparentemente, un bajo riesgo estaba implicado.
6
Cualquier curso de Macroeconoma en los aos setenta, y aun tardamente en los aos ochenta
enseaba este teorema desarrollado por Tobin, esencial para compensar la rentabilidad mnima de los
portafolios de inversiones nancieras. Vase Branson (1972).
7
Say, for example, two home owners each have a $500,000 10-year mortgage, but one has a oating-rate
deal, while the other has a rate xed at 8 percent. If the owner with the xed rate thinks that rates are going
to start to go down, while the other owner thinks they are likely to go up, then rather than each trying to
get a new loan, they could agree that each quarter, during the life of their mortgages, they will swap their
payments. The actual mortgage loans dont change hands; they stay on the original banks books, making
the deal what bankers call synthetic. (Tett, 2009: 10-11). [Supongamos a dos propietarios de casas, uno con
una hipoteca de 10 aos y un valor de $500,000, pero con una tasa variable de inters, mientras que el otro
tiene una tasa de inters ja al 8%. Si el propietario con la tasa ja de inters piensa que las tasas bajarn,
mientras que el otro piensa que las tasas subirn, entonces en lugar de que ambos obtengan un nuevo
crdito, ellos podran llegar a un acuerdo de que cada trimestre, durante el tiempo de vida de sus hipotecas,
intercambiarn sus pagos. Las hipotecas actuales no cambian de manos, stas se mantienen en la conta-
bilidad de los bancos a lo que los banqueros llamarn un acuerdo sinttico (Traduccin libre del autor)].
67
Pronto se encontr una interesante alternativa en los mercados hipotecarios y los
mercados de la sub-prime. La totalidad del sistema nanciero, no slo los bancos de
inversin ahora fusionados con la banca comercial sino tambin aseguradoras y
calicadoras de riesgo, participaba en los negocios, resultado de la inversin en
hipotecas y derivados nancieros. La especulacin garantizaba un buen negocio,
debido a la falta de supervisin existente. As, todos los elementos descritos con
anterioridad comenzaron a participar en la economa mundial.
Una vez superada la crisis del dot.com, y con el inicio del nuevo milenio, el exceso
de liquidez mundial, propiciada por la acumulacin de reservas mundiales asociado
a la necesidad de estimular la economa norteamericana por la crisis de 2009, llevaron
las tasas de inters internacionales a un nivel sumamente bajo, propicio para el
negocio de la nueva manufactura nanciera: el empaquetado de hipotecas.
Pero el exceso de liquidez tena su fundamento en los excedentes comerciales de
los BRIC y en la poltica de los pases emergentes y algunas economas europeas y
asiticas por mantener fuertes reservas de divisas como mecanismo de proteccin
ante ataques especulativos. Krugman (2008) y Stiglitz (2010) sostienen que tambin
es el resultado de las crisis de los noventa, en que varias economas emergentes
hubieron de enfrentar las recetas del FMI y para evitar la imposicin de tales polticas
restrictivas, se opt por mantener estos enormes excedentes en divisas.
La globalizacin como nueva etapa del capitalismo
y sus caractersticas
Las transformaciones estructurales de la economa capitalista global representan las
causas profundas de la actual crisis econmica, pero, a la vez, son dejadas de lado
por los principales analistas de la situacin econmica presente.
Cabe sealar que existen tres aspectos fundamentales de la actual situacin
econmica mundial: primero, la actual divisin internacional del trabajo se ha
modicado sustancialmente; segundo, se ha dado una desarticulacin del proceso
de produccin capitalista, es decir, el proceso de trabajo se ha internacionalizado, y
el sistema fabril se ha trasladado a los pases con salarios menores a escala global;
y tercero, la liberalizacin comercial ha globalizado la determinacin de la tasa de
ganancia y, con ello, amplias ramas de la produccin, actualmente, jan su tasa
de ganancia no en funcin de los mercados domsticos, sino que la competencia
mundial determina las ganancias empresariales. Este ltimo fenmeno ha afectado
sensiblemente las posibilidades de competir para muchos inversionistas que ahora
necesitan enfrentarse con la competencia externa y, con ello, jar sus precios y sus
ganancias en funcin del mercado internacional. Algunas economas han pasado a
68
depender de los mercados globales para la determinacin de la tasa media de ganancia
y, por ello, el ujo de inversin depende totalmente de las condiciones del mercado
mundial, tal es el caso de la economa mexicana.
Finalmente, en la medida en que el proceso de produccin se desarticula a nivel
nacional y se rearticula a escala global, la bsqueda de reas de inversin, en pases
emergentes, esconde la verdadera causa que mueve a los capitales, la posibilidad de
extender la jornada laboral, o de encontrar legislaciones laborales menos protectoras
de las condiciones de trabajo o con menores regulaciones ambientales. Al mismo
tiempo, la enorme competencia capitalista promueve una innovacin creciente y
automatizacin completa en ciertos procesos productivos.
La nueva divisin internacional del trabajo y su inuencia
en la determinacin de los salarios reales y la tasa de ganancia
En la medida en que el modelo de exportacin hacia fuera sustituy a la sustitucin
de importaciones como modelo de crecimiento en los pases en desarrollo, la posibilidad
de absorber inversin extranjera directa hacia los pases con diferenciales de salarios
menores a los de los pases desarrollados y/o con menores regulaciones sanitarias,
ambientales y de seguridad social, se convirti en el medio de competitividad para
las economas en desarrollo. Es decir, supona que un menor salario real era la base
para la competitividad. Esto supuso la imposicin de regulaciones laborales ms
exibles y la eliminacin de varias de las conquistas laborales del periodo previo.
En la industria automotriz, este proceso se dio de manera directa en los proce-
sos de manufactura, intensivos en fuerza de trabajo. En los pases en desarrollo del
sudeste asitico, en los NIC (en ingls, New Industrilized Countries; en espaol,
Nuevos Pases Industrializados) y en algunos pases latinoamericanos, tal proceso
se vivi intensivamente. Pero al mismo tiempo, durante los noventa este proceso
se present al interior de Estados Unidos, en la medida en que las inversiones de
empresas como Toyota y Nissan, comenzaron a competir con las tres grandes em-
presas norteamericanas: Ford, Chrysler y General Motors, por el mercado doms-
tico. Estas primeras, aprovecharon las ventajas de un mercado laboral desregula-
do. As, en el este de Estados Unidos, las empresas asiticas encontraron un nicho
con menores salarios y condiciones ms exibles de contratacin de la fuerza de
trabajo (Carrou, 2009).
El nfasis en la reforma laboral, en varios pases, esconde esta realidad. Las condi-
ciones ms exibles de contratacin y despido de la fuerza de trabajo, permite reducir
los costos salariales de la mano de obra al individualizar la negociacin laboral de la
empresa con los trabajadores, eliminando la contratacin colectiva y favoreciendo las
69
condiciones de despido, de los mismos, ante situaciones adversas en el mercado de
bienes y servicios o del trabajo. Esto elimina, igualmente, las normas de seguridad la-
boral y social alcanzadas por los sindicatos de las empresas anteriormente establecidas.
Los precios de los bienes-salario, antes producidos en los pases desarrollados,
son arrojados al mercado mundial a precios nmos debido a la baratura de la fuerza
de trabajo en los pases en desarrollo, particularmente los BRIC. La competencia
internacional nivela los precios de produccin, y los menores costos de la fuerza de
trabajo permiten obtener ganancias adicionales a las empresas que compiten con las
empresas que operan con costos de fuerza de trabajo mayores y que tambin venden
sus mercancas en los mercados mundiales.
La existencia de la competencia mundial, y la determinacin de los precios de
produccin a nivel global generan un fenmeno en que los menores costos salariales
de los pases subdesarrollados de los bienes-salario, sirven para que los salarios
nominales se vean estabilizados y no se incrementen an en situaciones de pleno
empleo, como ocurri en las principales economas desarrolladas despus de la
segunda mitad de los noventa.
As, la globalizacin ha tenido un impacto profundo en la determinacin de la
tasa general de ganancia. Esta se ha globalizado, en la medida en que crecientes
ramas de la produccin se han internacionalizado, a la vez que se iba presentando
la liberalizacin comercial y se liberalizaban tambin las regulaciones respecto a la
movilidad de capitales entre pases.
La liberalizacin comercial y las negociaciones de la OMC (antes GATT), duran-
te los aos noventa, abrieron la posibilidad de transferir parte de los procesos de
produccin, las fases intensivas en el uso de la fuerza de trabajo, de los pases
con altos salarios y altas prestaciones laborales y sociales, hacia pases menos
desarrollados y con salarios menores, as como con peores regulaciones labora-
les y sociales.
Este proceso se acentu con la entrada en el mercado mundial de las zonas francas
de los pases del este europeo, particularmente con la incorporacin de China continental,
en donde el volumen de fuerza de trabajo que se lanz al mercado laboral fue de
cientos de millones. De un golpe, los mercados mundiales pudieron tener acceso a
una mano de obra barata casi ilimitada. Es decir, el Producto Marginal del capital se
elev de manera sustancial al incrementarse, de manera exgena, la cantidad de
mano de obra disponible en los mercados mundiales.
Al mismo tiempo, se present un gran desarrollo tecnolgico e innovacin en la
economa mundial. La digitalizacin de la vida moderna, tanto de los bienes-salario,
como de los bienes de capital, ha tenido un efecto igualmente enorme en la situacin
del proceso de trabajo y de valorizacin. Es decir, el proceso de innovacin, incorporado
70
a partir de los noventa, permiti un abaratamiento de los bienes-salario, y de los
bienes de capital al reducir los costos administrativos, y al permitir mantener un
proceso de trabajo automatizado.
La digitalizacin ha penetrado en la totalidad de los procesos de produccin, y en
la vida cotidiana de las familias. Las computadoras y el internet han revolucionado
en su totalidad la vida moderna. Y este proceso se dio relativamente rpido, en tan
slo 10 aos. Tanto el desarrollo de las industrias ligadas a la automatizacin (hard-
ware y software), como al desarrollo de las telecomunicaciones, son responsables de
este nuevo fenmeno.
As pues, los procesos de trabajo se trasladan para encontrar la posibilidad de
menores costos salariales. Opera el fenmeno que sustituye mano de obra y reduce,
as, el valor individual de las mercancas, mediante su automatizacin, masicacin
y estandarizacin. Por lo tanto, los precios de las mercancas, sobre todo de alta
tecnologa, se abaratan llegando al alcance de la poblacin en general. Los salarios
nominales, aunque menores, expresan salarios reales mayores.
Al mantenerse los salarios monetarios, pero incrementarse los salarios reales, el
fenmeno de traslado de los procesos de trabajo intensivos en mano de obra a pases
en desarrollo, gener la ilusin de un crecimiento generalizado, y de mayor bienestar
social. Las enormes importaciones de bienes chinos en las economas occidentales,
los acuerdos de libre comercio para la importacin de mercancas baratas de las
economas latinoamericanas y del este europeo, se complementaron con la innovacin
y desarrollo tecnolgico en los pases avanzados.
El resultado global fue el mayor auge en la historia del capitalismo: crecimiento
con estabilidad de precios, salarios nominales constantes en el tiempo, y pleno
empleo en las economas desarrolladas, incluso una inmigracin creciente para
atender la enorme urgencia de mano de obra en los mercados de trabajo no calicado.
La nueva economa mundial y su gestin
La nueva economa mundial es una realidad, donde existen mercados entrelazados,
mayor interdependencia econmica, y la necesidad de una nueva gestin de las polticas
monetarias, comerciales y scales. Sin embargo, las polticas econmicas existentes
no pueden ser ms divergentes en estos momentos, visto a la luz de los modelos de
poltica seguidos para administrar y atender las consecuencias de la crisis.
En Estados Unidos, la poltica del gobierno de Obama ha atendido principalmente
el fenmeno de la depresin, re-regulando los mercados nancieros, aumentando el
estmulo scal en los sectores afectados y buscando ampliar las prestaciones sociales,
principalmente de salud de la poblacin (Carrou, 2009).
71
En Europa, en la zona del euro, las polticas estn sujetas a los acuerdos que dieron
paso a la creacin de la UE durante los noventa. All ahora es evidente la falta de una
verdadera coordinacin scal y exibilidad ms por razones polticas e ideolgicas. La
crisis griega, portuguesa y espaola demuestran que el empleo de polticas exclusiva-
mente monetarias por parte del Banco Europeo recuerda los mtodos ms tradiciona-
les del FMI de control presupuestal, reduccin de gastos pblicos y aumento en los in-
gresos scales. La sobrevaluacin permanente del euro y la aplicacin, por regla, de
polticas monetaristas para la estabilizacin de precios, como nica funcin del Banco
Europeo, impone cargas sociales (como el desempleo en los pases que no cumplen
con las reglas scales) que pueden, en el futuro, llevar a enormes desafos polticos.
En China, en cambio, observamos un proceso de gestin que mezcla las viejas pol-
ticas de los pases comunistas, y la apertura de zonas francas de libre mercado, en el
este del pas. Un tipo de cambio semijo, y una enorme acumulacin de reservas en di-
visas, imitando el modelo de crecimiento hacia fuera de los pases del sudeste asitico.
Es decir, en diferentes partes del mundo observamos, adems de un creciente
entrelazamiento econmico, una abigarrada mezcla de respuestas estatales (poltica
monetaria, poltica social, regulacin de los mercados de trabajo, poltica de seguridad
social prestaciones, pensiones, poltica scal, entre otras).
Se hace evidente, sin embargo, que en el futuro los gobiernos no podrn seguir
aislados entre ellos, la economa mundial no puede seguir ajena a la necesidad de
una nueva gestin estatal. Por ejemplo, cmo puede darse el crecimiento de la
economa norteamericana, si gran parte de sus procesos de manufactura ya se
encuentran ms all de sus fronteras? El impulso scal domstico, necesariamente
afectar la demanda externa de sus empresas manufactureras que se encuentran en
China Continental y otras partes del mundo. Es un principio bsico que se ensea
en macroeconoma de economas abiertas, que el impulso scal domstico afecta la
demanda agregada del resto del mundo. En cambio, para China Continental, el
valor del dlar representa un aspecto estratgico en la medida en que la mayor
cantidad de sus reservas monetarias estn en esta divisa.
La nueva economa mundial ha nacido entremezclando a unas naciones con
otras. El extraordinario crecimiento de la economa mundial durante los noventa y
la recesin econmica de la presente dcada, nos llevan a enfrentar, tambin, nuevos
desafos: los desequilibrios gemelos de la economa norteamericana, la falta de
exibilidad de la poltica scal europea, el bajo nivel de demanda interna de la
economa China, el tema de las monedas de reserva, entre otros.
La gestin nacional de la economa, las regulaciones hechas para atender los
problemas domsticos, en economas cerradas con tipos de cambio jos, estabilidad
de precios y mecanismos automticos de ajuste de la poca de la posguerra han
72
desaparecido por completo. Los hacedores de poltica econmica requieren de una
nueva gestin estatal, en donde se reconozca la importancia de este entrelazamiento
y la coordinacin supranacional de nuestras economas.
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73
III. La integracin econmica como modelo a seguir
Amada Hidalgo Gallardo
Introduccin
E
l concepto integracin implica otro nivel de calidad tanto en las caracte-
rsticas, como en la intensidad y en la arquitectura del patrn del comercio
internacional, donde las economas nacionales logran otro eslabn en su
relacin y, al mismo tiempo, obtienen benecios en el comercio, mayor compe-
titividad y, en general, mejores niveles de bienestar social. El objetivo de una
integracin es la intensicacin de las relaciones comerciales entre los integran-
tes, generacin de ganancias, interrelacin y estandarizacin entre los sistemas
jurdicos y administrativos pblicos.
De acuerdo a estadsticas de la Organizacin Mundial de Comercio (OMC),
existen 130 integraciones regionales que operan bajo alguna de las formas de
integracin: zona de libre comercio, unin aduanera y unin econmica. La eciencia
de las instituciones globales como la OMC y el Banco Mundial tiene sus limitaciones,
debido a que estn integradas por una diversidad de pases con diferentes intereses
tanto comerciales como nancieros. El problema que se presenta consiste en disear
estrategias encaminadas a dar solucin a esa heterogeneidad de intereses.
Entre los procesos de integracin se tienen: El Tratado de Libre Comercio de
Amrica del Norte (TLCAN), la Unin Europea (UE) y la Asociacin de Cooperacin
Econmica Asia-Pacco (APEC). A la fecha, la UE presenta el nivel ms avanzado de
integracin, mercado nico y una moneda comn. Es la nica integracin que
establece como objetivo la unin poltica (con aspiracin federativa), considerado
como el nivel mximo en las etapas de la integracin.
Esta percepcin econmica de mercado no implica que el proceso se extienda de la
misma forma, debido a que cada regin tiene su propia dimensin poltica-econmica
74
y social, tampoco que no se estn logrando procesos de interdependencia as como
de crecimiento y desarrollo.
En este contexto, dichos organismos internacionales, surgidos a partir de la Primera
Guerra Mundial, han estado involucrados, de manera especial, en cada una de las
reas, efectuando aportaciones al comercio internacional en su base fundamental
sobre la normatividad de derechos y obligaciones de los estados para el buen
comportamiento y el crecimiento de las economas. Tienen como objetivo mediar
los aspectos polticos, econmicos y sociales entre estados, buscando generar
estrategias congruentes en los procesos de integracin.
Derivado de este enfoque inicial, este captulo contiene temas sobre la integracin
en sus diferentes procesos, se analizan a los bloques comerciales, regionalizacin o
integracin, con diferentes visiones; haciendo referencia al anlisis estructural del
TLCAN, UE y APEC, analizando las negociaciones realizadas y resultados obtenidos
por cada regin en su deseo por integrarse econmicamente. Se estudia el concepto
de integracin y sus procesos, en donde se fusionan todas las fases, desde un acuerdo
general de preferencias hasta la unin plena, se analizan cada una de las fases y se hace
referencia a los derechos y obligaciones que se comprometen los pases. Finalmente,
se plantean las conclusiones y algunas propuestas derivadas de este trabajo.
Bloques comerciales, regionalizacin o integracin
De acuerdo a las necesidades que se han presentado, a travs de la historia, respecto
de favorecer la economa mundial, se foment un sistema de eliminacin gradual
de aranceles en el comercio internacional, creando para ello el GATT.
1
Este organismo
oper durante la Guerra Fra, aos en los que se estaban gestando zonas de libre
comercio, regionalizacin e integracin econmica, principalmente en Europa, por
lo que la misma inercia del acelerado crecimiento econmico y el deseo de los estados
por comercializar en mejores ventajas tanto competitivas como comparativas, hizo
que se viera rebasado.
Por lo tanto, no se cubrieron las expectativas por las que fue creado, a pesar de
haber instaurado el principio clave de la nacin ms favorecida, aun as hubo estados
que no se ajustaron ni al principio ni a las dems obligaciones.
A partir de tales situaciones, se generaron reuniones (Rondas) importantes tales
como la Multibre Agreement en 1962, y la Ronda de Tokio en 1976, en estas dos se
1
GATT: Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio (por sus siglas en ingls, General Agree-
ment Treatment Trade) creado en 1947 y rmado por 23 pases en su nacimiento.
75
III. LA INTEGRACIN ECONMICA COMO MODELO A SEGUIR
establecieron acuerdos, principalmente, para la liberacin de aranceles al sector tex-
til. La tercera fue la Ronda de Uruguay, con plticas desde 1986 hasta 1993, misma
que tom relevancia por considerar disciplinas tales como el sector agrcola y la
propiedad intelectual, adems del surgimiento de las bases y principios para una nue-
va organizacin sobre comercio.
Como parte de los acuerdos de la Ronda de Uruguay, en 1995 oper formalmente
un organismo internacional con mayor cobertura hacia los aspectos econmicos
otorgando, a los pases miembros, certidumbre respecto de sus contrataciones
comerciales, la OMC,
2
tratando temas del comercio, ya no slo de bienes sino de
servicios y los derechos a la propiedad intelectual.
La OMC es un organismo internacional gubernamental especializado de tipo
econmico con una estructura institucional, designando directores generales quienes
se renen cada dos aos en conferencias ministeriales para la toma de acuerdos. Sus
funciones principales son: administrar los acuerdos comerciales rmados por
sus miembros o Acuerdos Abarcados, fomentar foros de negociaciones comerciales
multilaterales, equilibrar las polticas econmicas y comerciales a escala mundial,
observar las decisiones del Banco Mundial y del Fondo Monetario Internacional (FMI) y
supervisa los aspectos de controversias en el rubro econmico de los estados miembros.
Por lo anterior, la OMC considera aspectos tales como, mayor nmero de miembros,
con estructura denida y funcin de sus acciones, ampliacin del mbito de aplicacin
de las actividades comerciales reguladas por el propio organismo, y diseo de acuerdos
multilaterales que propiamente se comienzan a dar a partir de dicho organismo.
Las Conferencias Ministeriales que se realizaron, al trmino del milenio, fueron
en 1996 y 1998 donde abordaron lineamientos de mercado en productos de tecnologa
de la informacin y electrnicos y, la ltima, en 1999 que fue saboteada sin producir
ninguna negociacin.
La primera Conferencia Ministerial del presente milenio se celebr en Qatar, en
noviembre de 2001, denominada Ronda de Desarrollo de Doha, esta fue productiva
en declaraciones y decisiones que aportaron un Programa de Doha en el cual se
especican las negociaciones para lograr la apertura de mercados en los sectores
agrcola, industrial y de servicios en benecio del mundo en desarrollo.
Despus de la Ronda de Uruguay, la Ronda de Doha ha sido la ms larga en la historia
ya que, a la fecha, no se han podido completar los trabajos. La ltima Conferencia
Ministerial fue realizada en 2008 sin tener acuerdos, principalmente, en el sector
agrcola. Se pretende que, a nales de 2010, se concluya con el compromiso de los pases
2
OMC: Organizacin Mundial de Comercio, nacida en el seno de la Ronda de Uruguay durante las
negociaciones en los aos 1986-1993, constituida por 153 miembros y 30 pases como observadores.
76
por negociar sobre un comercio equitativo, ya que el comportamiento de la economa
mundial requiere de la participacin efectiva de este organismo, puesto que los bloques
comerciales y los procesos de integracin econmica siguen su dinmica.
La dimensin global de gobierno multinivel se encuentra todava en formacin,
sin embargo, hablar de integracin global es tambin considerar un proceso de regio-
nalizacin. Integracin econmica, regionalizacin y bloques comerciales se consi-
deran procesos que son interdependientes, uno no existe sin el otro, dada la experien-
cia internacional, la integracin global genera y estimula procesos de regionalizacin.
En este contexto, primero se tiene que considerar la accin de elaborar y rmar
acuerdos
3
internacionales con el propsito de unicar a las naciones en una relacin ya
sea bilateral o multilateral con el objetivo de fomentar el desarrollo y crecimiento de
sus economas, esto como requisito para considerar la formacin de bloques comercia-
les. Sin embargo, tambin los bloques comerciales estn considerados a llevarse a cabo
por una cercana geogrca o de vecindad en donde se pueden entrelazar rasgos cul-
turales, lenguaje comn, niveles de vida, sistemas polticos, entre otros. Este enlace se
caracteriza para un conjunto de estados desarrollados, pero esto tambin puede dar la
pauta a que se extienda a pases no desarrollados que sirvan como fuerzas compensa-
torias, de tal forma que ahora puedan denominarse bloques regionales.
Tovas (2000: 5-7) dene al regionalismo, en el comercio, como la idea de que los
pases deberan promover el comercio con pases de la misma regin, ello por
similitudes en aspectos polticos, culturales, defensivos y econmicos. Strange (1990)
considera los bloques econmicos regionales reales como aquellos que se basan en
regmenes monetarios particulares, permitiendo controles de cambio y, en ltima
instancia, la posibilidad de declarar la divisa usada en la regin como no convertible.
La OCDE
4
(1995: 45) dene al regionalismo abierto como una situacin donde no
debe de existir ninguna discriminacin de terceros Estados. Sobre esto Nunnenkamp
(1993: 139) habla sobre dos exigencias del regionalismo abierto que son:
Apertura para los Estados que tienen la voluntad de adherirse.
Compensaciones para terceros Estados afectados negativamente por el proceso
de integracin.
3
Las negociaciones internacionales que buscan liberar aranceles y barreras arancelarias en un
comercio libre son la creacin de Tratados, Acuerdos y Convenios, y que para elaborarlos es necesario
remitirse a la normatividad del Derecho Internacional bajo el auspicio de la Convencin de Viena.
4
OCDE: Organizacin para la Cooperacin y Desarrollo Econmico, establecida el 14 de diciembre
de 1960, en Pars, con 31 pases miembros, su objetivo principal es contribuir al crecimiento del
comercio mundial.
77
Para que se pueda dar esta relacin comercial, los pases tendran que denir,
primeramente, si desean hacerse miembros del grupo bajo las polticas e instrumentos
econmicos exteriores a la OCDE, es decir, liberar progresivamente sus movimientos
de capitales y de servicios, adems se comprometen a aplicar los principios de
liberalizacin, no discriminacin, trato nacional, y trato equivalente. Una vez denida
esta posicin, tienen que visualizar si el bloque regional es abierto para que, por
adhesin, puedan integrarse a este tipo de relacin comercial.
Los pases tambin tienen que visualizar que la decisin de pertenecer a cual-
quier bloque regional signica competitividad, en donde unos son favorecidos, ade-
ms, en caso de ser un pas pequeo, tendr que dirigir su comercio al bloque y
ajustarse a normas internas establecidas y no a las internacionales. Por lo tanto, en
el caso de los pases pequeos es conveniente que pertenezcan a varios bloques re-
gionales ya que les permitir tener ms inuencia econmica, pero depender del
lder regional.
Por otra parte, Pearson y Rochester (2004: 538) analizaron el proceso de regio-
nalismo, concluyeron que contina siendo un fenmeno importante tanto para las
relaciones internacionales como para los organismos regionales que crecen con
ms rapidez que las organizaciones mundiales. Para el mejor manejo de la econo-
ma y la seguridad, se debe fusionar a varios estados-naciones en uno y poder go-
bernar ms fcilmente; sin embargo, esto traera consecuencias en aspectos de leal-
tad y autoridad, pero sera un sistema descentralizado y la soberana residira en las
unidades regionales individuales.
Sugieren que el regionalismo podra conformarse por un bloque encabezado por
pases que demuestren una hegemona regional dentro de la economa internacio-
nal. Recomiendan que el bloque de Amrica podra estar encabezado por Estados
Unidos, Asia por Japn y Unin Europea por Alemania, sin embargo, se podran
experimentar conictos en el comercio y en otros sectores, originando tensiones
que lleven a conagraciones mundiales, como las que se experimentaron en el siglo
pasado, tanto en la primera como en la Segunda Guerra Mundial. Un bloque co-
mercial es la unin de economas con la nalidad de liberar aranceles y elevar el
crecimiento econmico de los pases relacionados, con la posibilidad de que se
adhieran otros.
En el caso de adhesin de otros pases, signica que estos adheridos estn de
acuerdo en las negociaciones y en el benecio que traer el sumarse en este pro-
ceso, que tanto pueden ser de la misma zona geogrca como de otra, sin embar-
go, si los pases en adhesin son de la misma zona entonces se realizaran algu-
nos ajustes de acuerdo a los benecios de cada pas, dentro del proceso de
regionalizacin.
78
Integracin econmica y su evolucin
La integracin econmica se dene como la organizacin de un grupo de pases con el n
de mejorar el intercambio comercial en el marco de su territorio. Los objetivos principales
son la eliminacin de los obstculos al comercio y la libre circulacin de personas.
Lindberg (1963: 3) dene la integracin como los procesos por los cuales las
naciones anteponen el deseo y la capacidad para conducir polticas exteriores.
Asimismo, Murillo (2004: 11) mencion que la funcin especca de la integracin
es el facilitar la coordinacin de acciones y polticas, y la adopcin de conductas
cooperativas en la mayora de las reas temticas. Lo que se logra a travs del
intercambio y administracin de la informacin y la reduccin de la incertidumbre.
Balassa (1964),

en su aportacin inicial de la Teora de la Integracin Econmica,
consider slo como un proceso a la zona de preferencias arancelarias, zona de libre
comercio y a la unin aduanera. En cambio Guinart (2006: 1) argumenta la existencia
de siete fases para llegar a la integracin econmica, siendo las siguientes:
Acuerdo Preferencial: es un sistema de preferencias entre los miembros, baja de
aranceles u otras medidas proteccionistas, y se rige el principio no discriminatorio
del GATT.
Zona de Libre Comercio (ZLC): en este modelo, todos los miembros del grupo
eliminan los aranceles a los productos de los otros miembros, mientras que, al
mismo tiempo, se conserva la independencia de cada uno de ellos para
desarrollar polticas comerciales con los no miembros. Es decir, cada miembro
de la ZLC puede mantener sus propios aranceles y otras barreras comerciales
en el mundo exterior.
Unin Aduanera: en esta etapa de la integracin econmica, los miembros
eliminan todos los aranceles y el grupo adopta una poltica comercial externa
comn con relacin a los no miembros. Adems, el grupo trabaja como una
entidad en la negociacin de todos los acuerdos comerciales con los no miembros.
La aplicacin de un arancel externo comn elimina la posibilidad del trasbordo
para los no miembros. Por lo tanto, la Unin Aduanera es un paso hacia una
integracin econmica ms estrecha que la ZLC.
Mercado Comn: en el mercado comn, los miembros eliminan todos los
aranceles, adoptan una poltica comercial externa comn para los no miembros
y eliminan todas las barreras a los movimientos factoriales que se producen
entre ellos. El libre movimiento de trabajadores y de capital, entre los miembros,
representa un nivel superior de integracin econmica, as como una mayor
reduccin del control interno de la economa de cada pas miembro. El tratado
79
de Roma de 1957 fund la Comunidad Econmica Europea (CEE) o el Mercado
Comn Europeo, el cual comenz a funcionar ocialmente el 1 de enero de 1958.
Unin Econmica: una forma adicional y comprensiva de la integracin
es la Unin Econmica. Esta forma de integracin econmica de los pases
abarca todos los elementos del mercado comn, as como la unicacin de las
instituciones econmicas y la coordinacin de la poltica econmica en todos
los pases miembros. Aunque es evidente que siguen existiendo las entidades
polticas separadas, con esta unin, se desarrollan algunas instituciones
supranacionales cuyas decisiones se aplican a todos los miembros.
Unin Monetaria: es el paso posterior a la Unin Econmica donde los pases
jan los tipos de cambio entre los miembros y se crea una moneda nica.
Unin Econmica Plena: formacin de un nico pas.
Por otra parte, Deutch (1974) indic que la integracin tambin comprende cuatro
dimensiones que estn relacionadas esencialmente con el poder, y que ayudan a
visualizar enteramente los procesos de integracin, estas son:
Dominio: prcticamente corresponde a la poblacin de las reas geogrcas
involucradas.
Alcance: concierne a los aspectos polticos, econmicos, sociales, culturales,
y otros en donde se aplicar el proceso de integracin.
Grado: ventajas y desventajas, benecios y carencias de las reas integradas.
Peso: es la medicin de la capacidad para enfrentar tensiones, presiones,
desequilibrios y divisiones.
La comunidad internacional ha experimentado, en diferentes pocas, variadas
estrategias de impulso al crecimiento econmico, sin embargo, en la actualidad lo
que se espera es una internacionalizacin de los pueblos mediante las fases de la
integracin, entendida como un sistema que rige un todo; es decir, demanda un
ambiente de apoyo, cooperacin, produccin y administracin, de tal forma que
estos pilares promuevan a todos los sectores a crecer en la misma visin, tales como
la industria, educacin, justicia social en el aspecto laboral, expectativas de vida, y
otros que se deriven de esta unin econmica.
Para formalizar integraciones econmicas es necesario integrar elementos de los
siguientes tres grupos bsicos:
Teoras de las decisiones. Esta teora pone en duda principios convencionales
del estado tales como protagonismo, racionalidad, coherencia y unidad en la
80
consecucin de sus objetivos. Los grupos, agencias e individuos toman
decisiones en nombre del Estado.
Teoras sobre el conicto. Distingue los fenmenos en situaciones distintas
tales como los conictos sociales, internacionales, entre estados y/o guerras con
proyeccin internacional.
Teoras de la integracin. Reeren al proceso en el cual diversos actores
trasladan sus lealtades, expectativas y actividades hacia un nuevo centro con
jurisdiccin sobre los Estados nacionales preexistentes.
Esta ltima, lleva a que las sociedades trabajen en funcin de intereses especcos
lo cual permite crear procesos de integracin ya sea en los campos energtico,
industrial, alimentario, nanciero, estratgico, ideolgico y cultural.
Los resultados de la integracin son distintos segn sea el caso, pero la tendencia
actual del comercio consiste en exportar capitales para la adquisicin o fusin de
empresas antes que para otros nes. Tomando en consideracin que todo esto
conlleva un proceso, que de alguna manera se efectu en el pasado en el rea europea
comenzando con el Benelux, se detecta que existen formas tales como mecanismos
de integracin econmica que se basan en diferentes convenios acordados entre
los pases para permitir un mayor grado de cooperacin, debido a la reduccin de las
barreras arancelarias y no arancelarias. A dicho proceso se le denomin funcionalismo,
que surgi de la integracin europea, el cual se enfoca a los intereses de los estados
y al bienestar de sus ciudadanos.
De esta manera, se hacen redes internacionales en donde se propicia una interrelacin
consolidada entre integrantes, y una mejor cooperacin en intereses comunes. En
esta dinmica de conciencia en cuanto a las ventajas de cooperacin internacional,
se eliminan las actitudes ultra nacionalistas irracionales y, con ello, los conictos
internacionales de violencia.
Existen dos formas de establecer las relaciones entre las naciones en materia de
intercambio comercial, por un lado, est la cooperacin para disminuir la discriminacin,
en donde se negocian los tratados internacionales sobre polticas comerciales y, por
el otro, la integracin, que son medidas que fomentan la supresin de la discriminacin
en cuanto a la eliminacin de barreras al comercio.
Mario (1999: 13) ha establecido las siguientes caractersticas esenciales a todo
proceso de integracin regional:
Los sujetos son los Estados soberanos, los Estados emprenden el proceso
integrador en forma voluntaria y deliberada, y este proceso debe avanzar por
etapas de forma gradual.
81
Las etapas deben ser cada vez ms profundas y dispersas; de all la necesidad
de la progresividad y la convergencia del proceso.
El proceso de integracin se inicia con acercamientos econmicos y, dependiendo
de cada proceso conforme a lo estipulado por los Estados miembros, la
agenda va incluyendo nuevos temas de las reas sociales, culturales, jurdicas,
y hasta polticas de los pases miembros.
Se centra en los aspectos econmicos de los procesos de integracin, considera los
factores polticos que inuyen en la evolucin del proceso, como condicionantes
de su xito o fracaso.
Arnaud (1996: 25) seala que la unin aduanera perfecta debe reunir tres condiciones:
a) la completa eliminacin de tarifas entre sus Estados miembros; b) el establecimiento de
una tarifa uniforme sobre las importaciones del exterior de la Unin y; c) la distri-
bucin de los ingresos aduaneros entre sus miembros conforme a una frmula acordada.
Ahora bien, respecto de crear una zona de libre comercio, en este periodo, cada
Estado sigue conservando todo el poder de decisin sin delegacin de facultades. En
esta etapa, existe un compromiso de los Estados para reducir, de forma progresiva,
las barreras arancelarias hasta llegar a la total desgravacin, al mismo tiempo se
conserva la independencia de cada uno de ellos para desarrollar polticas comerciales
con los no miembros, es decir, cada Estado mantiene sus propios aranceles y otras
barreras comerciales para el mundo externo, en este caso no se crean rganos de
carcter complejo sino slo comisiones de comercio y de carcter intergubernamental.
En relacin a la integracin econmica completa, existe un alto consenso entre los
especialistas, respecto a que se deben crear no slo organismos intergubernamentales,
sino tambin supranacionales, debido a que el proceso requiere de la unicacin de
las polticas de todos los estados miembros, esto slo es posible llegar mediante la
creacin de entidades que tengan a su cargo el proceso de uniformidad mencionado.
En este proceso se llega nuevamente a que terceros entes, tales como organismos
internacionales, tienen que existir para sobrellevar las negociaciones de los Estados y
ponerlas en prctica.
El sistema supranacional implica que los miembros, en inters general de la
comunidad, no solicitarn a gobiernos y organismos ninguna decisin que apoye
a sus funciones, cada Estado miembro se compromete a respetar este principio y a
no intentar inuir sobre los miembros de la Alta Autoridad en la ejecucin de sus tareas.
Para poder entender la evolucin de lo que se ha estipulado como integracin,
tambin se debe de contemplar la teora del funcionalismo, ya mencionada
anteriormente, la cual surge en el periodo de entre guerras. Ante esto Mitrany
(1975: 103-120) menciona que, ante la creciente complejidad de los sistemas
82
gubernamentales y el entorno internacional cada vez ms cambiante, el Estado
moderno entra en una incapacidad de satisfacer las necesidades bsicas en su poblacin,
su propuesta de solucin se basa en la creacin de una red de organizaciones
internacionales cuya funcin es la gestin del desarrollo de sectores concretos, lo
que dara un sistema a-territorial de transacciones encargado de satisfacer las
necesidades bsicas de los ciudadanos.
Aunque la propuesta funcionalista no plantea un nal claro para el proceso
integrador, consider que, a largo plazo, las organizaciones internacionales entraran
en un proceso de coordinacin mutua y que, posiblemente de esta relacin conjunta,
surgira una organizacin mundial.
Sin embargo, Wilhelmy (1988: 56) seal que el concepto de funcionalismo es
un proceso mediante el cual los actores polticos pertenecientes a distintos sistemas
nacionales se persuaden de la conveniencia de trasladar sus lealtades, expectativas y
actividades polticas hacia un nuevo centro, cuyas instituciones pasan a poseer o
reclamar jurisdiccin sobre los Estados nacionales preexistentes.
Por otro lado, como consecuencia del funcionalismo, tambin se tiene el concepto
de derrame o tambin denominado doctrina de la ramicacin en la teora
funcionalista. Dicho concepto se reere a que todo proceso concreto de integracin
posee una lgica expansiva que contribuye a extrapolar esas experiencias, sus benecios
y sus mtodos hacia otros sectores.
Salomn (1999: 5) indic que el concepto de derrame se utiliza para explicar la
expansin horizontal del proceso de integracin. En un primer momento, el derrame
tendra lugar entre sectores tcnico-econmicos anes; la integracin en un sector
determinado necesitara, para convertirse en ptima, la integracin de sectores
adyacentes. Es esta una dinmica concebida como la consecuencia del alto nivel de
interdependencia entre los diferentes sectores de las economas industrializadas
modernas. Pero la integracin de los sectores tcnico-econmico acabara derramndose
al terreno de lo socio-cultural y de lo poltico, alcanzando incluso las delicadas reas
de la seguridad y la defensa.
Por otro lado, la teora funcionalista se dene como la disciplina de las relaciones
internacionales que propone la creacin lenta y acumulativa de una comunidad
mundial, mediante programas de cooperacin econmica y social no necesariamente
poltica progresivamente ms amplios entre los distintos Estados integrantes del
proceso.
Enseguida se analiza la estructura que han tomado las tres composiciones
mundiales que son: El TLCAN, UE y APEC, todas ellas buscando la supremaca mundial
con diferentes procedimientos pero que tienden a unir sus economas y sus sociedades
anteponiendo su voluntad poltica.
83
Anlisis estructural del TLCAN, UE y APEC
El Secretario General de la UNCTAD
5
, Sr. Supachai Panichpatkdi, coment que el co-
mercio Sur-Sur sigue siendo un objetivo conveniente por varios motivos, entre ellos
los siguientes:
En primer lugar, el crecimiento moroso en los pases desarrollados, y las
barreras comerciales que siguen manteniendo estos pases contra productos,
cuya exportacin interesa a los pases en desarrollo, implican que estos pases
tienen que prestar mucha ms atencin a sus respectivos mercados si quieren
estimular el crecimiento de sus exportaciones y alcanzar as sus propios
objetivos de crecimiento econmico.
En segundo lugar, el enorme tamao de las economas asiticas que crecen a
un ritmo rpido hace que a los pases en desarrollo les sea menos necesario
tratar de penetrar en los mercados de pases desarrollados con objeto de
beneciarse de las economas de escala.
En tercer lugar, el seguir dependiendo de tales mercados, expone a los pases
en desarrollo a posibles presiones que condicionan el acceso a una rpida
liberalizacin de los sectores comercial y nanciero, de proteger la propiedad
intelectual y de practicar una poltica de puertas abiertas con respecto a la
Inversin Extranjera Directa (IED).
Lo anterior, son declaraciones muy especcas de la problemtica que se sinti
a principios de milenio, y que ya los organismos internacionales abarcaban
como tema de debate a favor de equilibrar la economa mundial presionando a los
pases desarrollados en la bsqueda de estrategias para apoyar a los pases menos
desarrollados.
Antecediendo a los movimientos que se tuvieron en la dcada de los noventa, tales
como la cada del Muro de Berln, la desintegracin de Yugoslavia y la desintegracin
de la Unin de Repblicas Socialistas Soviticas (URSS) ya presentaban ciertos indicadores
de cambio a un Nuevo Orden Econmico Internacional, de tal forma que se empezaron
a aplicar los conceptos de competitividad, comparabilidad y procesos de calidad,
5
La UNCTAD (Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo) realiza programas y
actividades correspondientes a la Mundializacin y Estrategias de Desarrollo; en los informes anuales
se reejan los discursos del secretario general de dicho organismo, lo que se plantea en este artculo
es un discurso del 2005 en donde se examina la dependencia de los mercados y la necesidad de crecimiento
de los pases subdesarrollados, destacando la importancia que han tenido las economas de China e India.
84
criterios que inmediatamente siguieron dando y preservando el estatus en el mercado a
las grandes potencias, slo que ahora con un ingrediente importante la interdependencia
ms clara, de tal forma que la integracin econmica se hace presente.
Objetar la rme voluntad de todos los pases de poner en pie una alianza mundial
para el desarrollo, y reaccionar a la integracin de los pases grandes y pobres cediendo
a las presiones proteccionistas sera contraproducente, en efecto, la mayor parte de
las ganancias que obtienen los pases en desarrollo, con sus exportaciones a los pases
desarrollados, se traducen en una demanda mayor de importaciones de productos
industriales avanzados, con lo cual entraa tambin el riesgo de estrechar cada vez
ms el margen de accin de los pases en desarrollo para decidir.
Enseguida se analizan tres evoluciones que le han dado un giro muy especial a la
economa internacional: el TLCAN, la UE y la APEC.
TLCAN
Negociacin rmada en principio por Canad y Estados Unidos en 1989 y despus
con Mxico en 1994, con el rme propsito de apoyar el desarrollo de las tres
economas. La relacin econmica que tenan Estados Unidos y Canad era sobre
aspectos de libre mercado en rubros tales como: eliminacin de barreras arancelarias
y no arancelarias para productos del sector primario, textiles, combustibles, maquinaria,
aparatos elctricos, pero el sector automotriz es el factor ms importante de ese
acuerdo, la unin de Mxico fue casi en los mismos trminos, slo que en este acuerdo
cobra especial inters el sector maquila. El objetivo de abrir esta zona de libre
comercio fue el promover el crecimiento de la integracin de Amrica del Norte.
Cabe sealar que Mxico ingresa al GATT en 1986, con la nalidad de abrir sus
fronteras a una competitividad econmica en el contexto internacional, esto despus de
aplicar una poltica econmica de sustitucin de importaciones enfocada al desarrollo
del mercado interno con fuerte restriccin a la dinmica de libre mercado.
Con la rma del TLCAN se conrmaba el avance del pas hacia la inclusin a
la globalizacin y hacia el desarrollo y crecimiento econmico, enmarcado en
dicha negociacin. Esta negociacin est contemplada como zona de libre comercio,
ya que slo fue una negociacin de tipo econmica, en donde slo se liberan aranceles
y se facilita la circulacin de bienes y servicios, y favorece las inversiones entre
los estados miembros. A este respecto, Tovas (2000: 4 ) indic que:
los acuerdos comerciales exclusivos, esto es, acuerdos comerciales discriminatorios
entre pases soberanos sobre una base fundamentalmente regional, pueden ser interpretados
85
bien como movimiento hacia un regionalismo benigno, entendido aqu como la
consolidacin de agrupaciones naturales basadas en aspectos econmicos, o bien como
un regionalismo agresivo, denido aqu como la creacin de bloques comerciales
continentales guiados por lderes regionales con el propsito de aumentar el poder de
negociacin frente al resto del mundo.
Por lo tanto, se considera slo una zona de libre comercio, Balassa (1964) lo
considera como una de las fases dentro de la trayectoria a la integracin econmica,
con la rma de esta negociacin, se ha contemplado que esta negociacin podra
llegar a alcanzar un nivel de bloque regional, ya que los miembros corresponden al
rea geogrca de Amrica del Norte, pero que para que se considere bloque regional
tendra que escalar a una siguiente fase que, de acuerdo tambin con Guinart (2005: 1-7 ),
sera la de Unin Aduanera; sin embargo, esto tendra que ser analizado por los miembros.
La experiencia a 15 aos de esta negociacin, Mxico no logr lo que se esperaba
debido a los siguientes aspectos:
Estados Unidos y Canad son economas desarrolladas que estn consolidadas en
una competitividad comercial, as como en la internacionalizacin de sus
empresas, lo que Mxico no ha logrado, por lo que las economas estn en
disparidad.
Las legislaciones de los tres pases son completamente diferentes, por lo que
el acuerdo para uno es completamente operable como tal, pero para otro no lo
es derivado de su normatividad interna. Es el caso del transporte mexicano y
el americano, en Mxico no hay problema en la operatividad del tratado en
este rubro, sin embargo para Estados Unidos este aspecto est fuertemente
protegido tanto por la legislacin como por las agrupaciones gremiales, por lo
que resulta complicado tener reciprocidad de Tratado.
La experiencia mexicana, en su infraestructura interna, no ha podido elevar
el nivel, de manera tal que pudieran acreditar la calidad de sus productos, en
consecuencia no se ha podido posicionar en una competitividad internacional.
Mxico tiene el problema de la emigracin por falta de la generacin de
empleos, aspecto que no ha podido superar, ya que el crecimiento industrial
no se ha dado como se esperaba.
La poltica econmica interna de sustitucin de importaciones no se ha procurado,
se sigue importando, y las exportaciones han crecido pero no de la manera esperada.
En tal virtud, la zona de libre comercio no ha funcionado como se tena establecido
en la negociacin, y el aspecto de escalar a otra forma de intervencin econmica
tendr que ser discutida por los miembros, dando cavidad a la voluntad poltica.
86
La UE
La UE ha llegado a consolidar la integracin econmica, ha generado y experimentado
cada uno de los procesos, de aqu que la comunidad internacional conozca tales
procesos de la integracin econmica, sin embargo, esto no quiere decir que el
modelo sea el mismo para todas las regiones.
La UE nace con base en dos organismos internacionales muy importantes: el
Euratom, dedicado a la energa atmica, y la Comunidad Europea del Carbn y
el Acero (CECA). Estos organismos nacen despus de la Segunda Guerra Mundial
derivados de la gran devastacin de Europa, y por la necesidad de encontrar nuevos
cauces en la economa, sobre todo en la armamentista.
En 1957 se rma el tratado de Roma, en este se implementa la cooperacin econmica,
poltica y social, dando paso a la CEE de tipo supranacional y autnoma en nanciamiento.
En el 2002 se extingue la CECA y entra en vigor la CEE, a partir de ese momento
se implementan los principios de libertad, democracia y respeto a los derechos
humanos con una base de libre circulacin de personas, bienes y de capitales as
como a la investigacin, al desarrollo tecnolgico, de medio ambiente y poltica
social.
Asimismo, la ciudadana europea adquiere el derecho a votar y ser elegido en un
estado de residencia para elecciones europeas o municipales, se crea una moneda
nica europea (euro). Actualmente los miembros de la UE son 27 estados europeos,
6

es una negociacin de tipo abierta ya que se tiene la opcin de adherir a cualquier
estado que desee pertenecer a la comunidad.
Conforme a las deniciones vistas en los puntos anteriores, la UE se puede
contemplar como regionalismo abierto, puesto que est agrupando a varios estados
en aspectos polticos, econmicos, sociales, ambientales y legales, encaminados al
bien comn as como al desarrollo y crecimiento de la zona geogrca.
Tovas (2000: 7) dene al regionalismo, en el comercio, como la idea de que los
pases deberan promover preferentemente el comercio con pases de la misma
regin en lugar de con cualquier otro del mundo, esto por razones polticas, culturales,
defensivas y econmicas.
Debido a lo anterior, los pases miembros deben unicar y coordinar sus polticas
e instrumentos econmicos tanto al interior como al exterior, en sta parte va a existir
6
Unin Europea (UE): Constituida por 27 estados europeos que son: Alemania, Austria, Blgica,
Bulgaria, Chipre, Dinamarca, Eslovaquia, Eslovenia, Espaa, Estonia, Finlandia, Francia, Grecia, Hun-
gra, Irlanda (Norte/Sur) Italia, Letonia, Lituania, Luxemburgo, Malta, Pases Bajos, Polonia, Portu-
gal, Reino Unido, Repblica Checa, Rumania y Suecia.
87
siempre un costo poltico pero, si se desea consolidar la integracin econmica,
tendr que existir voluntad poltica.
La APEC
La APEC es un foro multilateral creado en Camberra, Australia en 1989, con el propsito
de consolidar el crecimiento y la prosperidad de los pases de la cuenca del pacco,
cuenta con 21 miembros,
7
Mxico form parte en 1993. Cabe sealar que esta
regin ha sido la de mayor importancia debido a su crecimiento vertiginoso para la
prosperidad de la zona y del mundo, de acuerdo a declaraciones de APEC APEC tiene
21 miembros -referidos como Economas Miembros, que renen a ms de 2.5 billones
de personas, un valor de la produccin total de 19 trillones de dlares, y 47% del
comercio mundial. Tambin representa a la regin ms dinmica econmicamente
en todo el mundo, generando cerca del 70% del crecimiento econmico global en
sus primeros 10 aos.
8
Esta Asociacin se fund con el objetivo de liberalizar el
comercio y fortalecer los procesos de interdependencia, se crea bajo los siguientes
principios:
Los miembros son considerados economas.
Es practicado el regionalismo abierto.
Son reconocidos distintos niveles de desarrollo y diversidad cultural.
Es consistente con los acuerdos del GATT y los recientes de la OMC.
La liberalizacin y facilitacin del comercio y las inversiones son prioritarias
en sus acciones.
Con el propsito de una intensa cooperacin tcnica-econmica.
La APEC se sustenta en tres funciones importantes que son: dar impulso al
crecimiento y al desarrollo mediante el incremento de los ujos de bienes, servicios,
capital y tecnologa en la bsqueda de un rgimen comercial abierto en la regin;
7
APEC: Constituida por 21 miembros que son: Australia, Brunei, Canad, Indonesia, Japn, Corea
del Sur, Malasia, Nueva Zelanda, Filipinas, Singapur, Tailandia, Estados Unidos, Repblica de China,
Hong Kong, China, Mxico, Papa Nueva Guinea, Chile, Per, Rusia y Vietnam.
8
APEC. De acuerdo a la propuesta de crecimiento e iniciativas plurilaterales que podran tener un
carcter vinculante, en orden a avanzar hacia las Metas de Bogor, que se reeren al comercio e inversiones
abiertas y libres en el 2010 para las economas industrializadas, y en el 2020 para las economas en
desarrollo, stas metas fueron adoptadas en 1994 en Bogor, Indonesia.
88
reducir las barreras; y dar apertura comercial a travs de la accin colectiva, todo lo
anterior sustentado en las bases siguientes:
Liberalizacin del Comercio e Inversin.
9
Facilitacin del Comercio e Inversin.
Cooperacin Econmica y Tcnica.
Por lo tanto, esta zona geogrca implica un centro econmico mundial muy
importante, ya que enmarca a economas muy fuertes tales como Japn, China
y los Tigres Asiticos,
10
quienes son el motor importante para la zona, adems de
encausar a las economas pequeas que agrupan la Asociacin del Sudeste Asitico
(ASEAN).
11
De acuerdo a las estructuras econmicas en la APEC, Dieter (1996: 2-6) coment que,
pese a las altas tasas de crecimiento, las economas de China, Indonesia o Filipinas
siguen siendo subdesarrolladas. En contraste con ellas, hay pases como Estados Unidos
y Japn que no slo se cuentan entre los ms desarrollados, por su rendimiento
econmico per cpita, sino que son las dos economas ms poderosas del planeta.
Efectivamente, la zona cuenta con gigantes econmicos con mayor impacto a
nivel mundial, es el caso de Japn, China, Singapur y Estados Unidos que son los
que realmente estn operando la economa de toda la zona de la APEC.
Adems, argument que:
fuera de los dismiles niveles de desarrollo y de las divergentes tasas de crecimiento,
existe otro obstculo para la integracin en la cuenca del Pacco, que son los sistemas
polticos y econmicos que dieren claramente unos de otros. Los estados asiticos y
los pases denidos por el estmulo anglosajn persiguen no solamente estrategias
econmico-polticas sino tambin sociopolticas.
9
TILF (Tratado de Inversin, Liberacin y Facilitacin del comercio): La Liberacin y facilitacin bus-
can llegar al capital libre y abierto de bienes y capitales de la regin al ao 2010 para las economas desarro-
lladas y, para el 2020, para las economas en desarrollo, lo cual guarda los preceptos de la OMC y se
opta por un regionalismo abierto. ECOTECH (Cooperacin Econmica y Tcnica): pretende el creci-
miento y desarrollo econmico equitativo en la regin, a travs de proyectos de asistencia tcnica y nan-
ciamiento.
10
Tigres Asiticos: nombre que se le ha dado a las economas de rpido crecimiento e industrializacin
y que tambin se han considerado de tipo emergentes, son Singapur, Taiwn, Hong Kong y Corea del Sur.
11
ASEAN: Asociacin del Sudeste Asitico, creada en 1967 con el objetivo de acelerar el crecimiento
econmico y fomentar la paz y la estabilidad regional, esta asociacin tiene un acuerdo con la Comunidad
Europea, cuenta con 10 pases miembros (Indonesia, Malasia, Filipinas, Singapur, Tailandia, Brueni,
Vietnam, Laos, Birmania y Camboya).
89
Como se mencion anteriormente, para que exista un regionalismo abierto, se
debe de contemplar pases de la misma regin, porque se vern involucrados aspectos
tales como polticos, sociales, culturales y ambientales, teniendo que equilibrar
acuerdos en todos aspectos.
Para esta zona geogrca, este tipo de regionalismo no es fcil, ya que tambin estn
enlazando tanto a pases anglosajones como a latinoamericanos, que tienen otra cultura,
visin e incertidumbre en la participacin, pero con la ventaja que se rigen por el
principio de benecio mutuo y de aprendizaje mximo sobre modelos de crecimiento
econmico integral.
Este es un proceso de integracin que debera superar una brecha enorme entre ambos
campos que irn aproximndose gradualmente: las economas del continente asitico con
elementos de planicacin deberan emplear en mayor medida formas de regulacin
propias de la economa de mercado, y las economas de mercado liberales, anglosajonas,
deberan someter sus polticas econmicas a una nueva correccin drstica de su
rumbo, enfilndolo hacia una poltica comercial e industrial activa.
Adems de esta problemtica que enfrenta esta Asociacin, existe otro aspecto
que tambin es relevante, el asignar a un estado que guarde un poder hegemnico
benigno en el rea y que, de alguna manera, equilibre las acciones. En el caso del
TLCAN, Estados Unidos ha tomado ese lugar, y en el caso de la Unin Europea ha sido
Alemania, estos dos estados hegemnicos son los que han soportado la carga mayor,
uno en la asignacin de la zona de libre comercio y, el otro, en la consolidacin de la
unin plena. Por ello la APEC tendr que visualizar qu estado es el que tomar el
timn y la responsabilidad de cumplir con los objetivos trazados, la interrogante es
podra ser Japn?, esto lo tendrn que decidir los miembros.
Toda vez que se ha considerado la APEC como un gigante econmico que avanza
a gran escala en la competitividad internacional, tambin es necesario conceptualizarlo
como en los dos ejemplos anteriores, respecto de la terminologa a aplicar, aqu se
ha mencionado como un regionalismo abierto, y eso es lo ms correcto, ya que se
est enfatizando a proyectos multilaterales hacia un mismo n: integracin econmica.
Nunnenkamp (1993: 139) formul dos exigencias al regionalismo abierto:
Apertura para los estados que tienen la voluntad para adherirse.
Compensaciones para terceros Estados afectados negativamente por el proce-
so de integracin.
Esta negociacin supone un trato preferencial para las empresas de la ASEAN,
adems de que el nivel de competencia es distinto en los diferentes sectores, lo cual
ser una competencia que obligar a las empresas a mejorar.
90
Conclusiones
En esta investigacin se analizaron los conceptos de bloques comerciales, regionalizacin
e integracin, con la nalidad de conocer si son conceptos separados o tienen
una vinculacin entre s, algunos autores estn a favor de que son diferentes y
operados en situacin desiguales, y otros opinan que son complemento aplicados a
un mismo n, se concluye que esta ltima est ms apegada a la realidad, ya que
la integracin econmica inicia con acuerdos bilaterales a favor de una cooperacin
econmica, despus se convierten en regiones vinculadas cooperando en el crecimiento
econmico, donde ya comparten benecios en aspectos polticos, econmicos y
sociales.
El TLCAN se considera en la fase de zona de libre comercio y que, de acuerdo
a su trayectoria, no podra escalar a la Unin Aduanera debido a la siguiente
problemtica:
Normatividad del derecho interno diferente en los tres pases, de tal forma
que el tratado no ha sido aplicado como tal en cada uno.
No hay un instrumento que promueva el seguimiento de esta negociacin.
El lder hegemnico de esta negociacin, Estados Unidos, tiene serios problemas
econmicos y nancieros que no le permiten presentar una agenda conable
para dicho tratado.
Existen problemas graves de migracin e inseguridad en fronteras y que, bajo
el tratado, no se han podido resarcir.
Existen otros puntos para renegociar tales como: transporte de carga, reglas de
origen, y productos a eliminacin paulatina arancelaria que es de urgente solucin.
Mientras no exista una agenda de renegociacin para los puntos principales arriba
descritos, se puede desviar dicho tratado a slo ser una negociacin bilateral sin
alcanzar sus principales objetivos, esto muestra que mientras no exista compromiso
y voluntad poltica en la consolidacin de la integracin econmica, el crecimiento
econmico se ver afectado y detenido.
En el caso de la UE, que es el modelo a seguir, se ha comprobado la aplicacin de
cada fase del proceso y que han dado avances excepcionales para los pases
miembros, cabe sealar que an existe incertidumbre en aquellos pases que no son
miembros en su inclusin a dicha unin, pero tambin se enfatiza la ardua labor de
sus lderes hegemnicos tales como Alemania, Francia y Gran Bretaa en el xito
de dicho modelo. En este proceso hubo un costo poltico, ya que los pases miembros
tuvieron que ceder en ciertos aspectos de su poltica exterior y de su soberana para
91
que se diera la UE, pero lo que ms peso tuvo fue la voluntad poltica y la aspiracin
a lograr una fuerza econmica poltica y social a nivel mundial.
Para lograr esta unin, se tuvo la necesidad de que pases como Portugal, Espaa
y Grecia, con economas menores, entraran en este proceso con la rme decisin de
equilibrar sus economas a la de los dems, en este aspecto los pases desarrollados
de la unin tuvieron que apoyar econmicamente a estos menores, lo cual ha trado
como consecuencia crisis nancieras en estas pequeas economas. Actualmente los
conictos que tiene que solucionar la UE son:
Proyectar el bienestar de la Unin a los pases europeos que aun no rman.
Equilibrar las economas para fortalecer las nanzas.
Aplicacin del Tratado de Lisboa 2009.
Aspectos generales tales como: generacin de empleo, globalizacin, medio
ambiente, seguridad y energa.
La APEC es un modelo diferente, porque se trata de culturas e intereses diversos,
este tiene como principales lderes hegemnicos a China y Japn, mismos que han
generado economas emergentes industrializadas como lo son los Tigres Asiticos,
adems han formado una franja de pases proveedores de materias primas que es el
caso del Sudeste Asitico. Los compromisos son de hacer crecer en cadena productivas
a todo el lejano oriente, de tal forma que vayan escalando de economas pequeas a
medianas y luego a grandes, tal es el caso del ltimo tratado de libre comercio entre
China y la ASEAN rmado en enero del 2010, en donde existe la eliminacin de barre-
ras arancelarias comerciales en 90%, ste se considera el mayor acuerdo del mundo
por el nmero de consumidores.
El modelo de la APEC tiene su propia perspectiva, diferente de los dos anteriores,
y eso es aceptable ya que se estn analizando zonas diferentes con tintes diversos,
encaminados a una misma nalidad y que, de acuerdo a sus movimientos, se
perla como el rea que internacionalmente se posiciona a consolidarse para el
2020. El xito vanguardista de esta Asociacin va de la mano con los mecanismos
de dilogo frente a la heterogeneidad de la regin, adems de la creacin de redes
polticas intrarregionales que tienen importancia y conanza en la cooperacin.
Por lo tanto, esta rea geogrca sigue su carrera econmica en la que los
procedimientos son de acuerdo a sus necesidades; para lograr la integracin, la APEC
tiene que trabajar en lo siguiente:
Equilibrar la economa de la regin.
Erradicar la pobreza en los pases miembros siguiendo el modelo de integracin.
92
Generar mayores acuerdos de liberacin de aranceles con la regin del pacco
en el rea americana.
Establecer el equilibrio en los lineamientos de los acuerdos comerciales de
Estados Unidos y China, en una perspectiva de no perjudicar las economas
de los dems pases.
Generar mayor transferencia de IED a economas menores.
Transferencia de tecnologa, innovacin y cooperacin tcnica.
La APEC es la agrupacin ms grande actualmente, tanto por sus participantes como
el alcance geogrco y el peso econmico internacional, adems de las economas
involucradas que estn posicionadas en el mundo (China, Japn y Estados Unidos).
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97
IV. Herramientas para la rentabilidad empresarial
ante la globalizacin
Ruth Leticia Hidalgo Gallardo
Resumen
E
n una economa global resulta de inters conocer la actuacin de las empresas
ante los cambios tecnolgicos, organizativos y estructurales, ya que pueden
generar una mayor competitividad y eciencia empresarial. Estos estmulos
se derivan de un mejor aprovechamiento de oportunidades de negocio, los cuales
se realizan en el momento preciso y con la eciencia necesaria, siendo un nuevo
paradigma para la supervivencia y crecimiento empresarial.
En consecuencia, la empresa evoluciona de acuerdo a las expectativas y experiencias
creadas, adems de una adecuada toma de decisiones; por ello las nuevas herra-
mientas estratgicas como el capital intelectual, conducen a manejar con eciencia
los recursos, logrando mejores benecios que repercuten en una ptima rentabilidad.
La rentabilidad se ha denido como la relacin entre la utilidad y la inversin
necesaria para lograrla. Por lo tanto, la rentabilidad mide la eciencia con la cual
una empresa utiliza sus recursos, demostrada por las utilidades obtenidas y la
utilizacin de las inversiones.
Es as como la relacin entre la rentabilidad y el capital intelectual fungen como
pilares en la maximizacin de los recursos organizacionales, mediante estrategias
de control y gestin administrativa que lleven a la adecuada toma de decisiones; bajo
la hiptesis de que, con este mecanismo, las empresas consiguen crear valor y son
competitivas en el mercado.
De esta manera, el activo intangible del conocimiento o capital intelectual ha
tomado inters en cuanto a la forma en que stos son administrados dentro de la
organizacin. Tal y como mencionan Augier y Teece (2005): el conocimiento y
98
la innovacin generan un crecimiento econmico y mejoran la productividad, esto
se traduce en el activo intangible que proporciona a la empresa una creacin de valor
y una fuerte ventaja competitiva. De hecho, la teora de la Empresa refuerza la idea
de que la ventaja competitiva proviene de las corrientes de los propios recursos de la
organizacin (Nelson y Winter, 1982). Asimismo, la literatura pone de relieve que el
capital intelectual es un aspecto innato que poseen las empresas, de aspecto no
nanciero relacionado a la operacin y estrategia de la compaa, el cual produce un
fuerte impacto en el valor del mercado.
Introduccin
La parte medular del surgimiento de cambios, en el mundo econmico y de los
negocios, se debe bsicamente al efecto que ha producido la globalizacin. Fernndez
y Martnez (2000) denen la globalizacin como un proceso dinmico de creciente
libertad e integracin mundial de los mercados de trabajo, bienes, servicios, tec-
nologa y capitales. Estos autores puntualizan que las empresas son las protagonistas de
los cambios en la economa mundial y no los gobiernos y los estados.
Un ejemplo claro de esto es el asentamiento de las empresas multinacionales, las
cuales, con su mejor costo, han provocado un mundo mucho ms competitivo, tanto
en las propias empresas como en los mercados nancieros internacionales, afectando
tambin al comportamiento de los agentes que en ellos intervienen.
De acuerdo a esta expectativa, donde las empresas desempean un papel muy
importante en la economa de los pases, es trascendente conocer los comentarios de
algunos expertos en negocios acerca de lo que las empresas necesitan para competir
con xito (cuadro 1).
Los comentarios que conciben estos expertos en economa, coinciden y hacen
hincapi en que las empresas deben estar bien organizadas, sistematizadas y a la
vanguardia de informacin, para que, de esta manera, puedan ser competitivas en
cualquier mbito.
La contabilidad ejerce un papel muy importante en las empresas, ya que es
la encargada de proporcionar a los usuarios una informacin nanciera relevante
y fiable para la adecuada toma de decisiones. Sin embargo, de acuerdo a su
modelo contable tradicional, muestra una informacin histrica y apegada a las
normas y principios contables establecidos; el nuevo modelo, basado en el valor
razonable, aporta mayor informacin sobre la generacin de valor en la empresa,
pero resulta insuciente para reejar el valor aportado por los elementos de capital
intelectual.
99
IV. HERRAMIENTAS PARA LA RENTABILIDAD EMPRESARIAL ANTE LA GLOBALIZACIN
Cuadro 1. Comentarios de expertos en negocios
Autor Comentario
Peter Drucker
La innovacin es la competencia central de la empresa moderna competitiva.
Tiene que establecerse en el corazn de la organizacin desde el principio,
alimentndose continuamente con inversiones y apoyo ejecutivo, y debe
transformarse sistemticamente en valor para la rma.
Dee Hock
Nos encontramos actualmente en una era del fracaso institucional en el que el
viejo sistema de valores y las formas tradicionales de organizacin ya no
funcionan. Lo que se necesita ahora son organizaciones cardicas (caticamente
organizadas) que valoren la rapidez, la exibilidad y la adaptabilidad.
Andrew Grove
Las empresas tienen que estar siempre vigilantes, hasta el borde de la paranoia,
por si aparecen sbitas transformaciones categricas impulsadas por la tecnologa,
que amenazan no slo sus productos sino hasta la manera como hacen sus
negocios.
Tom Peters
En un mundo de cambio rpido e incluso explosivo, las empresas tienen que
construir una organizacin comparativamente dinmica que rena a los clientes,
empleados y socios estratgicos en busca de relaciones, productos y ambientes
de trabajo que creen gran entusiasmo, creatividad y satisfaccin.
Jerry Porras y
James Collins
Las empresas ms antiguas, veteranas no slo pueden encontrar un lugar en la
nueva economa sino que hasta pueden encabezarla, si han establecido una
poderosa losofa corporativa basada en las historias y leyendas de la empresa, que
se utilice para acostumbrar a todos los empleados a un modelo de comportamiento
acorde con esa losofa.
Michael Porter
La prosperidad competitiva de una empresa es funcin de la combinacin
de fuerza, energa y competencia de sus proveedores, clientes, competidores
actuales y competidores en potencia, incluyendo entre estos ltimos a los
ms peligrosos: competidores que no se esperaban, provenientes de un
campo enteramente distinto, que ofrecen una nueva categora sustitutiva de
productos.
Fuente: elaboracin propia siguiendo a Edvinsson y Malone, 1997.
Estas circunstancias demandan la bsqueda de nuevas alternativas de solucin,
capaces de enfrentar las situaciones cambiantes; a este respecto, en el cuadro 2 se
exponen algunos comentarios de expertos en materia contable, los cuales dan un
panorama de la situacin que prevalece en la informacin nanciera actual.
100
Cuadro 2. Comentarios de expertos en materia contable
Autor Comentario
Caibano y otros
Indican que se ha pasado de una economa industrial a una economa
basada en el conocimiento.
Rich Karlgaard
Identica que: Como ndice, el valor en libros est totalmente muerto. Es
un instrumento de la era Industrial. Vivimos en la era de la informtica,
desde luego, aun cuando es notable que muy pocas personas hayan podido
ponerse a tono con esta realidad.
William Davidow
Inversor de capitales y comentarista de negocios (The Virtual Corporation),
dice: Tenemos necesidad de pasar a un nuevo nivel contable, en el cual se
pueda medir el impulso de una empresa en trminos de posicin de mercado,
lealtad a la clientela, calidad, etc. Por no valorar estas perspectivas dinmicas
estamos presentando una valoracin tan falsa de una empresa como si
estuviramos cometiendo errores de suma
Fuente: elaboracin propia siguiendo a Edvinsson y Malone, 1997.
De acuerdo a este entorno, en donde la nueva economa pone en tela de juicio
la ecacia de la informacin contable de las empresas, as como la adaptabilidad y
eciencia con que estas atienden los nuevos cambios y el conicto de reejar la
imagen el de la empresa, lleva a la necesidad de cambio con un objetivo clave en
la nueva contabilidad, dando vital importancia a los Intangibles. De acuerdo a
sus caractersticas particulares, esta partida puede hacer ms fuerte a la empresa,
logrando con ello una mayor competitividad dentro de los mercados.
Los activos intangibles surgieron como respuesta a un creciente reconocimiento
de que factores distintos del tipo contable, pueden desempear un papel importante en
el valor real de una empresa. Algunos de estos pueden ser: patentes, marcas de
fbrica, derechos de autor, y derechos exclusivos de mercado, todos dan una ventaja
competitiva que tiene impacto en el balance.
Este es el nuevo reto, el cual consiste en crear nuevos negocios con estrategias de
planicacin, innovacin y con un alto grado de gestin en sus activos intangibles,
particularmente en los del conocimiento, los cuales reejan la capacidad intangible
que por excelencia es el causante de la innovacin. Las tendencias de cambio en los
negocios se muestran en el cuadro 3.
La nueva estrategia de la empresa es el conocimiento, quedando atrs el posicio-
namiento de la relacin producto-mercado, y la programacin ptima del negocio,
siendo ahora el nuevo factor clave la interrelacin de recursos humanos, tecnolgicos
y nancieros del entorno tanto interna como externamente de la empresa, e incluso
el cambio de cultura.
101
Cuadro 3. Tendencias de cambio en actividades de negocio
Economa industrial Economa del conocimiento
a) Tendencias de muy alta intensidad
Tangibles intensivos.
Alto costo de transaccin.
Gestin del entorno.
Inductores del cambio:
Ciencia y tecnologa.
Alto costo de entrada.
Intangibles intensivos.
Bajo costo de transaccin.
Adaptacin al entorno.
Inductores del cambio:
Sociedad y cultura.
Bajo costo de entrada.
b) Tendencias de alta densidad
Cambio sucesivo.
Cantidad.
Flexibilidad.
Tecnologas.
xito por adquisicin.
Dinero y bienes fsicos.
Conocimiento reconocido por expertos.
Rentabilidades decrecientes.
Equilibrio y estabilidad.
Propiedad exclusiva y control.
Transformacin permanente.
Calidad.
Agilidad.
Contenidos.
xito por generosidad.
Tiempo e informacin.
Conocimiento reconocido por transaccin.
Rentabilidades crecientes.
Puesta en marcha y adaptacin.
Propiedad participada y cooperacin.
c) Tendencias de intensidad cierta
Crecimientos y descensos aritmticos.
Ventajas por tecnologa.
Separacin de actividades.
Actuacin continental o regional.
Estrategias a gran escala.
Crecimientos y descensos geomtricos.
Ventajas por desempeo de las personas.
Reintegracin para sinergias.
Actuacin local.
Estrategias en pequea escala.
Fuente: tomado de Martnez, 2002, p. 27.
102
La transformacin trae consigo cambios en las estructuras de las compaas tales
como: las destrezas adecuadas en el comportamiento de las personas, una visin
tridimensional y la capacidad de liderazgo. Dependiendo de la sincronizacin, de
estos elementos, se da como resultado la innovacin en la creacin de conocimiento
y la aplicacin estructurada de los nuevos mbitos en el negocio (Martnez, 2002).
Deniciones de activos intangibles
Itami y Roehl (1987) fueron los iniciadores en llamar la atencin sobre la supremaca
de los intangibles en la generacin de rentas. Lpez (1996) resalt la importancia del
activo intangible en la cultura empresarial, en el conocimiento por el comportamiento
del consumidor, el nombre comercial y la reputacin, como creadores de ventaja
competitiva empresarial. Tal conocimiento del intangible ya haba sido considerado
por Penrose (1959), seal la capacidad de la direccin de hacer rendir ms al activo.
Edvinsson y Malone (1997) denen al conocimiento del intangible como: La posesin
de conocimiento, experiencia aplicada, tecnologa organizacional, relaciones con clientes
y destrezas profesionales que dan a la empresa una ventaja competitiva en el mercado.
Analizan el capital intelectual, consideran que en las organizaciones estriba una
desigualdad esencial entre lo que se estipula histricamente en el balance general
con la realidad que viven a diario las organizaciones, por consiguiente se est en la
imposibilidad de medir el valor real. Citan el libro de The Twilight of Sovereignty,
donde Walter Wrinston escribe: En efecto, la nueva fuente de riqueza no es material;
es la informacin, el conocimiento aplicado al trabajo para crear valor.
Enfatizan que Una economa que no puede medir adecuadamente su valor no
puede distribuir bien sus recursos ni recompensar equitativamente a sus trabajadores.
Asimismo, contemplan que la particularidad de la llamada economa del conocimiento
representa la capacidad de transformacin para el capital humano, el cual no ha sido
contemplado dentro de la contabilidad tradicional; no obstante, se considera como
parte primordial para la creacin de un nuevo valor.
De acuerdo a este suceso, llevan a cabo la elaboracin de un nuevo balance,
representado en la gura 1, en el cual vislumbran que el pasado es equilibrado por
el futuro, y lo nanciero por lo no nanciero: el Capital Intelectual (CI). Toman en
cuenta el trmino valor, llegando a la conclusin que, de acuerdo a las ciencias
empresariales y contables, ste se reeja en los activos siendo todo aquello que
posee una empresa y tiene un precio en trminos de dinero.
Lo caracterizan de cuatro maneras, tres de ellas precisas (activos corrientes, jos
e inversiones), y la cuarta imprecisa, no sujeta a medida hasta que se venda (activos
103
intangibles). Finalmente, durante el ao de 1992, conjuntamente con su equipo virtual,
llevaron a cabo la denicin bsica del capital intelectual, surgiendo tres percepciones
fundamentales, que son:
El capital intelectual es informacin complementaria de la nanciera, no
informacin subordinada.
El capital intelectual es capital no nanciero y representa el salto escondido
entre valor del mercado y valor en libros.
El capital intelectual es partida del pasivo, no del activo.
Figura 1. Nuevo balance
CAPITAL INTELECTUAL

CAPITAL DE CONOCIMIENTOS

ACTIVOS NO FINANCIEROS

ACTIVOS INMATERIALES

ACTIVOS OCULTOS

ACTIVOS INVISIBLES

MEDIOS DE ALCANZAR LA META

CAPITAL INTELECTUAL = VALOR MERCADO - VALOR EN LIBROS
Fuente: tomado de Edvinsson y Malone, 1997.
Hacen hincapi en que la tercera percepcin es particularmente importante, ya
que establecen que el capital intelectual se considera como deuda, tratndose de
igual forma que el capital accionarial, debido al prstamo de los interesados, los
cuales hacen referencia a clientes, empleados y dems.
104
Augier y Teece (2005) conceptualizan el recurso intangible como: Fuentes no
monetarias de benecios econmicos futuros, sin sustancia fsica, controlados, o al
menos inuidos por la empresa, como resultado de acontecimientos y transacciones
pasadas (producidos por la empresa, comprados o adquiridos de cualquier otra manera)
y que pueden o no ser vendidos separadamente de otros activos de la empresa. Hacen
referencia a los trminos de intangible, capital intelectual o conocimiento, los cuales
han sido utilizados para representar rendimientos en las empresas, pero su utilizacin
no ha sido efectuada de forma similar, por lo que estiman pertinente llegar a un
acuerdo en las deniciones.
Los llamados intangibles o capital intelectual se utilizan para referirse al mismo
contexto y, a la vez, se aplican a contextos diferentes. Intangibles se usa como trmino
contable y capital intelectual, suele utilizarse en la Literatura de Recursos Humanos
(Vickery, 1999). Por lo tanto, la utilizacin de los trminos intangible y capital
intelectual los considerarn como conceptos similares.
Sealan que no hay una denicin generalmente aceptada de intangibles, y la
diversidad de conceptos, referidos en la literatura, tiene componentes similares.
Augier y Teece (2005) consideran que, desde la perspectiva de la contabilidad nanciera,
es esencial que los intangibles sean identicados ya sea por sus adquisiciones o su propia
produccin, y sean contemplados dentro del activo y, a su vez, en el balance, o deben
considerarse como gasto en cuentas de prdidas y ganancias del ejercicio. Asimismo,
maniestan que para que un activo sea reconocido de naturaleza intangible debe
reunir ciertos requisitos, uno de los ms importantes es que debe ser relevante y
medible fehacientemente e identicable por separado.
Desde una perspectiva econmica, encuentran una diversidad de inversiones in-
tangibles que podran ser reconocidas como activos, pero que, de acuerdo con la
normatividad contable vigente en muchos pases, es imposible sea reejado en el
balance. Estos autores enfatizan que las empresas pueden incluir informacin sobre
activos intangibles dentro del balance, pero slo se consideran aquellos que son re-
conocidos por las normas contables. Por ltimo, se enuncian los ejemplos que consi-
deran pertinentes de activos que pueden o no incluirse en el balance.
Activos intangibles que pueden encontrarse dentro del balance son: derechos de au-
tor, franquicias, patentes, marcas, nombres comerciales, etc. Por otro lado, elemen-
tos de naturaleza intangible como los costos de publicidad y promocin, los de in-
vestigacin y desarrollo o marketing, los incurridos con motivo de procesos de
reestructuracin organizacin o los derivados de la formacin del personal, la cultu-
ra de la empresa, la lealtad de los consumidores, o la satisfaccin de los empleados,
no se incluyen normalmente en el balance, pudiendo nicamente aparecer como fon-
do de comercio.
105
Navas y Ortiz (2002) argumentaron que los intangibles Son aquellos activos que
no tienen soporte fsico, ya que estn basados en la informacin y el conocimiento,
por lo que se hace difcil su identicacin y cuanticacin.
Concluyen que las empresas se localizan cada vez ms en un entorno competitivo,
considerando situaciones en las cuales empresas con caractersticas similares, asentadas
en el mismo sector econmico, obtienen diferentes niveles de rentabilidad. Este
escenario pone de maniesto sus propuestas, sustentadas especcamente en el
estudio de tipos de recursos de donde convergen dos teoras.
Primeramente, La teora de Recursos y Capacidades, la cual consideran una
lnea bsicamente terica, citando a autores como Penrose (1959); Wernerfelt
(1984); Barney (1986, 1991); Grant (1991, 1996); y Hall (1992,1993).
La teora de Los enfoques ms recientes que provienen de la gestin del cono-
cimiento y el capital intelectual se orienta ms a la prctica (Nonaka y Teece,
1991,1994; Nonaka y Takeuchi, 1995; Brooking, 1997; Edvinsson y Malone, 1997;
Roos et al., 1997; Sveiby, 1997; Teece, 2000; Nonaka y Teece, 2001), concluyeron
que estos dos tipos de teoras conllevan a un similar objetivo, el estudio de los
intangibles. Derivado de esta perspectiva, tambin hacen una separacin de de-
nicin de recurso intangible y capital intelectual, considerando a este ltimo como
El conjunto de recursos intangibles de los que dispone la empresa en un determi-
nado tiempo.
Enfocando este concepto a la informacin y conocimiento que se encuentra den-
tro de la empresa como un punto clave para la elaboracin de estrategias que le
proporcione valor a la misma, los cuales puedan ser difciles de imitar, sustituir y
apropiar.
De Castro y Garca (2003) denen al recurso intangible como Factor o activo
de carcter inmaterial a partir de cuyas combinaciones ms o menos complejas- la
empresa desarrolla sus funciones y actividades. Es precisamente su carcter individual e
independiente el que le otorga personalidad propia.
Consideran necesario el denir al capital intelectual y de ah desprenden la
denicin de recurso intangible. As, llegan a la conclusin de que el capital intelectual
comprende activos inmateriales, invisibles o intangibles que no se reejan dentro
del balance, pero, si fuera considerada su disposicin y explotacin, facilitaran la
creacin de valor para la empresa.
De aqu se desglosa el considerar dos caractersticas principales: la intangibilidad
y la creacin de valor. Ambas forman parte fundamental para denir el capital
intelectual como: Un conjunto de recursos intangibles y capacidades de carcter
estratgico que posee o controla una organizacin. Asimismo, denen a la capacidad
empresarial como: Toda combinacin convenientemente coordinada de recursos
106
y/o capacidades -jerrquicamente inferiores- cuya aplicacin dar origen a la realizacin
de ciertas funciones o actividades.
Consideran necesario el plantear la clasicacin de capacidades en funcionales,
integradoras y dinmicas, por considerarlas como parte implcita en el carcter de
intangibles. Como capacidades funcionales, establecen que son las responsables
del proceso del desempeo bsico en el ciclo de las operaciones, por otra parte, a
las capacidades integradoras las relacionan a la organizacin interna con el logro
de objetivos generales y, finalmente, las capacidades dinmicas, que son la
adaptacin continua de la empresa al entorno cambiante e inestable para desarrollar
sus procesos.
De acuerdo al estudio de las deniciones que se han presentado, se propone la
siguiente denicin de intangible: Es el valor integral de elementos que componen
la informacin de la empresa, ya que vislumbra diversos aspectos entre otros; benecios
econmicos a futuro, conocimiento real de lo que posee la entidad en tecnologa,
experiencia, estrategia y su capital humano, los cuales otorgan valor, elemento
primordial para que las empresas puedan ser competitivas dentro del mbito del
mercado.
Clasicacin de los intangibles
Las caractersticas particulares de los intangibles estriban en que pueden ser
localizados tanto interna como externamente en una entidad, por lo que se crea
la necesidad de clasicarlos de tal forma que puedan ser identicados para su
evaluacin. Navas y Ortiz (2002) contemplan que, a la fecha, no ha existido un
criterio unicado para la elaboracin de la clasicacin de los intangibles, por
carecer de un anlisis profundo de los mismos. Estos modelos han proporcionado
una alternativa de cmo manejar los intangibles dentro del esquema nanciero de
una organizacin.
El cuadro 4 muestra algunas clasicaciones que han sido propuestas por diferentes
autores. Para este trabajo se expondrn comentarios con respecto a los modelos del
Navegador de Skandia, Intelect y Mritum, los cuales proporcionan comprensin de
aquellas bases que produjeron tales clasicaciones.
107
Cuadro 4. Principales modelos clasicatorios del capital intelectual
Modelo Tipos de Capital Intelectual Principales autores
Balanced
Scorecard
Perspectivas Financieras
Perspectivas del Cliente
Perspectivas del Proceso Interno
Perspectivas del Aprendizaje y Crecimiento
Kaplan y Norton (1992)
The
Technology
Broker
Activos de Mercado
Activos de Propiedad Intelectual
Activos Centrados en el Individuo
Activos de Infraestructura
Brooking (1997)
Navegador de
Skandia
Capital Humano
Capital Estructural
Capital de Clientes
Edvinsson y Malone (1997)
Intangible
Assets
Monitor
Competencia de los Colaboradores
Componente Interno
Componente Externo
Sveiby (1997)
Direccin por
competencias
Capital Humano
Capital Organizativo
Capital Tecnolgico
Capital Relacional
Bueno (1998)
Intelect
Capital Humano
Capital Estructural
Capital Relacional
Euroforum (1998)
Mritum
Capital Humano
Capital Estructural
Capital Relacional
Caibano y otros (2002)
Fuente: tomado de Navas y Ortiz, 2002, p. 165.
108
El Navegador de Skandia
El modelo de Edvinsson y Malone (1997) surge de la investigacin elaborada por
una empresa sueca de seguros y servicios nancieros denominado SKANDIA, la
cual en 1995, por primera vez, publica el capital intelectual como parte adicional a
la informacin nanciera. El modelo de Skandia se realiz bajo cinco factores que
son: Financiero, clientes, proceso, renovacin y desarrollo y humano, a la combi-
nacin de estos factores, como una nueva estructura para elaborar informes lo deno-
minaron el navegador de Skandia.
Edvinsson y Malone (1997) visualizan las teoras de Aplicacin y Capitalizacin
como parte fundamental para una nueva era en la utilizacin del capital intelectual.
La Aplicacin, en la contabilidad del capital intelectual, es el reconocimiento de la
nueva era econmica que vive constantes cambios y, en la cual, las empresas deben
aplicar todas las estrategias posibles del conocimiento. De esta manera, tanto las
grandes como pequeas empresas tomarn en cuenta esta nueva forma de medir
sus capacidades, permitindoles reejar el verdadero valor de su entidad mediante
los siguientes factores, los cuales permitirn conocer ndices claves para declarar su
capital intelectual:
Factores que reejen la fuerza de las relaciones internas del negocio.
ndices que demuestren la lealtad de los clientes.
El valor de los empleados clave quienes con sus conocimientos hacen ms
fuerte el futuro de la empresa.
En qu medida existe un compromiso tanto empresarial como de los empleados
para capacitacin y renovacin en el transcurso del tiempo.
ndices que determinen los valores de la empresa.
Respecto a la teora de la Capitalizacin, el capital intelectual representa dar un
nuevo matiz a la informacin nanciera de cualquier organizacin, siendo ste
un nuevo modelo para poder evaluar el benecio corporativo, ya que visualiza aquellos
aspectos ocultos que dan el verdadero valor de cualquier entidad; de esta manera, se
propicia una equidad econmica. Las empresas deben demostrar sus capacidades
tanto internas como externas dentro del mbito comercial, por ello siempre deben
estar a la vanguardia de cualquier acontecimiento. Debido a esto, establecen que
los valores ocultos se encuentran en tres formas bsicas: Capital humano, capital
estructural y capital clientela.
Capital Humano. Dentro de este marco, se valora todo lo que los individuos de una
organizacin pueden desarrollar, realizar, innovar, as como su capacidad de trabajo
109
en equipo con nuevas perspectivas de adelanto tales como adquisicin de nuevos
conocimientos, creatividad, destrezas, estrategias y experiencia en el ramo; permitiendo,
con esta valoracin, el conocimiento real de lo que la propia empresa posee y que
pueda ser competitiva dentro del mercado.
Capital Estructural. Describindose como la base que agrupa, forma, y soporta
el capital humano. Hubert Saint-Onge, distinguido terico del capital intelectual
dice: el capital humano y el estructural es una dinmica de doble va, tambin
comenta: El capital humano es el que construye el capital estructural, pero cuanto
mayor sea el capital estructural, tanto mejor ser el capital humano de una empresa.
Dentro de este capital, se encuentran la calidad y el desarrollo de los sistemas de
informtica, imagen de la empresa, bases de informacin patentada, conocimientos
de la organizacin, documentacin, propiedad intelectual dentro de la cual se
encuentran patentes, marcas y derechos de autor. De acuerdo con la mayora de
conceptos que conforman el capital estructural es conveniente, para su organizacin,
el considerar tres tipos de capital (Edvinsson y Malone, 1997):
Capital organizacional. Considera lo que se ha invertido en sistemas, he-
rramientas y losofa operativa, as como canales de abastecimiento y dis-
tribucin.
Capital innovacin. Es la aptitud de renovacin y el resultado de la innovacin
en forma de derechos comerciales protegidos, propiedad intelectual y otros
activos intangibles y talentos utilizados para crear y llevar al mercado nuevos
productos y servicios.
Capital proceso. Referidos a los procesos de trabajo, tcnicas (como ISO
9000) y programas para empleados los cuales incrementan y rearman la
eciencia de produccin o la prestacin de servicios.
Capital Clientela. Considerado como una categora fuera del contexto tanto
del capital estructural como del humano, ya que mide la capacidad interna y
externa de la empresa, la capacidad externa representa las relaciones que mantiene
la empresa con sus clientes, siendo de suma importancia para su funcionamiento
de sta. La medicin de la fuerza y lealtad es el desafo de la categora de capital
clientela. Se consideran, dentro de esta categora, medidas de satisfaccin, longevidad,
sensibilidad a los precios y hasta el bienestar nanciero de largo plazo de los
clientes.
Edvinsson y Malone (1997) concluyeron que la relacin de medir estos tres capi-
tales fortalecen, en gran manera, las capacidades de la empresa, ya que la posicionan
en un mundo de competitividad, conocimiento, destrezas y riqueza.
110
El Modelo Mritum
En el modelo Mritum (2002) se clasica el capital intelectual en capital humano,
capital estructural y capital relacional. El capital humano y el capital estructural se
denen de forma similar a lo expresado anteriormente, ya que comprenden las
mismas directrices de medicin. En el capital estructural no se diferencian los tres
tipos de capital organizacional, innovacin y proceso. Dentro del capital relacional,
no slo se consideran las relaciones que deben existir con los clientes sino ms an,
se toman en cuenta tambin a los proveedores de bienes, servicios o capital con sus
socios de I+D (Investigacin y Desarrollo).
En este sentido, deben tomarse en cuenta tanto las actividades que se llevan a cabo con
terceros (los inversores, acreedores, clientes, proveedores, etc.), as como lo que ellos
aprecian de la empresa como es la imagen, la lealtad y satisfaccin de los clientes, los
pactos con los proveedores, el poder comerciar, la capacidad de negociacin con
instituciones nancieras, con reguladores, etc.. El proyecto Mritum (2002) clasica,
asimismo, el capital intelectual en recursos intangibles y actividades intangibles:
Recurso Intangible (nocin esttica). Es el stock o valor actual de un intangible
determinado en un momento concreto del tiempo. Puede ser o no expresado
en trminos nancieros.
Actividades intangibles (nocin dinmica). Son aquellas acciones que implican
la asignacin de recursos destinados a adquirir o desarrollar internamente
nuevos recursos intangibles; aumentar el valor de los recursos ya existentes; o
evaluar y controlar los resultados de los dos tipos de actividades anteriores.
Los recursos intangibles, dentro de su nocin esttica, pueden ser medidos de
acuerdo al capital humano (la competitividad de los empleados), capital estructural
(el derecho a las posesiones intelectuales), y el capital relacional (los clientes satisfechos
o los convenios con proveedores). Las actividades Intangibles, en su nocin dinmica,
se contemplan las mejoras que la empresa puede tener en cuanto al capital humano
(actividades de preparacin); para el capital estructural, en cuanto a tener una
tecnologa de punta (inversiones en I+D); y el capital relacional, en su mejora con la
lealtad de los clientes (estar a la vanguardia en marketing).
El Modelo Intelect
Es importante conocer la adaptacin que se ha elaborado al modelo Intelect por
Navas y Ortiz (2002), llevan a cabo el anlisis a este modelo debido a que representa el
111
punto de referencia para empresas espaolas que han tomado en cuenta algunos
indicadores del capital intelectual, incluyendo algunos de estos en sus memorias
anuales. Consideran que el modelo Intelect representa, en sntesis, los modelos de di-
reccin por competencias, el monitor de activos intangibles, el navegador de Skandia, the
tecnology broker y el balance scorecard. Antes de llegar a su propuesta, describen los
siguientes criterios que estn en funcin de la clasicacin de los intangibles.
Primeramente, meditan sobre el grado de codicacin del conocimiento, este es
uno de los criterios que se considera en todos los modelos, ya que es el que diferencia al
conocimiento de acuerdo a su grado de codicacin segn sea su carcter, tcito o
explcito. El conocimiento tcito, es aquel difcil de formalizar y comunicar, reside en
la mente de las personas o en la interaccin grupal, por ejemplo, las capacidades de
liderazgo, los conocimientos individuales de las personas o la interaccin de las
personas en el trabajo de la organizacin. El conocimiento explcito, es aquel
susceptible de ser codicado y transferible a travs del lenguaje formal y sistemtico,
por ejemplo, manuales de la organizacin, patentes, procesos formalizados de
aprovisionamiento de la empresa. Tomando en cuenta que entre ms tcito sea el
conocimiento se crea una ventaja competitiva por la dicultad de ser imitado o sustituido.
En segundo lugar, visualizan la posibilidad de defensa legal, criterio que ha sido
muy poco considerado en la literatura y que es de suma importancia ya que se reere
a la defensa legal que puede tener la organizacin de los recursos intangibles
referentes al conocimiento. Para los cuales no hay una proteccin jurdica, y que
pueden ser apropiados o imitados ilegalmente. Como ejemplo, dentro de los recursos
que pueden ser protegidos, se consideran las marcas y patentes, pero el conocimiento
de cada una de las personas es muy difcil de proteger.
En tercer lugar, consideran la asociacin con los recursos humanos, la aplicacin de
este criterio hace referencia a que los recursos Intangibles pueden ser dependientes de las
personas o no, esto es, que los recursos humanos pueden ser de naturaleza individual
o colectiva. Basndose en este criterio se puede decir que es atractivo, porque se
puede llevar a cabo la discriminacin de tipos de intangibles pertenecientes a las personas,
por ejemplo, conocimientos individuales; y cuales corresponden a la empresa de
acuerdo a su colectividad o grupos de la organizacin, por ejemplo, cultura organizativa.
En cuarto lugar, la dimensin ontolgica, citando a Nonaka y Teece (1994) y
Nonaka y Takeuchi (1995), los cuales son los que proponen la dimensin ontolgica
de acuerdo al nivel de interaccin social de los Intangibles. Tomando en cuenta este
criterio se distingue entre niveles de anlisis. Primeramente, el Individual, donde se
crea el conocimiento, ya que la organizacin debe preocuparse por contar con
personas creativas. En caso contrario, si existe una motivacin para crear un clima
que favorezca la creacin del conocimiento, surge el grupal, despus el organizativo
112
y, nalmente, el interorganizativo. Mientras ms se estimule el conocimiento, desde
el individuo mayor, sern los resultados en forma colectiva, dando lugar a la
aparicin de nuevas dimensiones y, al mismo tiempo, es una buena fuente de ventaja
competitiva sostenible.
El individual se reere a la capacidad de las personas que trabajan en la empresa.
El grupal a las rutinas creadas por las personas que lo conforman. El organizativo a
la cultura, la losofa y procesos de funcionamiento. El interorganizativo a las
relaciones con agentes externos de la empresa, la satisfaccin del cliente, la marca y
la reputacin (Navas y Ortiz, 2002).
La propuesta de estos autores, para el capital intelectual, se plantea de una forma
tal que, de acuerdo a los criterios antes mencionados, llega a darle un carcter
multidimensional a la clasicacin del capital intelectual. Para el capital humano se
propone la siguiente distincin:
Conocimiento emocional. Referente a actitudes que hacen que los individuos
se mantengan dentro de la organizacin considerando aspectos cercanos a los
sentimientos y motivaciones, de tal forma que se integran las personas en la
empresa (la forma del comportamiento, la motivacin, la lealtad, la amistad,
la conducta, etc.). Tiene un carcter tcito e individual, por lo que sera difcil
de imitar y sustituir, aunque pudiera existir el problema de la apropiabilidad.
Conocimiento operativo. Referente a aptitudes que poseen los recursos humanos
de acuerdo a sus capacidades inherentes a los individuos ponindolos al
servicio de la organizacin. En este sentido, la empresa tiene a su alcance
mecanismos de defensa de la apropiacin, pero en la medida que sean ms
explcitos sern ms fciles de imitar o sustituir por los competidores.
El capital estructural es considerado como no asociado a los recursos humanos,
es de carcter grupal u organizativo. Se hace la distincin entre:
Capital organizativo. Integra aspectos relacionados con la teora de la
Organizacin, como son el diseo estructural, los mecanismos de coordinacin,
el comportamiento grupal, las rutinas organizativas, la cultura corporativa,
los sistemas de planicacin y control, y otros. Su carcter es tcito, ya que
muchos de los componentes son difcilmente articulables y codicables para
su anlisis, considerndose uno de los tipos de capital intelectual ms estratgico
ya que es de difcil sustitucin e imitacin.
Capital tecnolgico. Considera todos aquellos conocimientos tcnicos e
industriales tales como patentes, propiedad industrial, know how, secreto
113
industrial y experiencia tcnica. Su carcter es explcito, por sus conocimientos
tcnicos disponibles, con excepcin de la experiencia tcnica o el secreto
profesional, de ms difcil explicitacin. De acuerdo a su carcter, es necesario
considerar mecanismos de defensa que eviten su imitacin o sustitucin,
conforme a esto tendr una mejor competitividad la empresa.
Para el capital relacional, con sus caractersticas que puede ser de carcter
tcito o explcito, de acuerdo con las relaciones de agentes, y defendible o no
defendible segn contratos jurdicos que los protejan, se consideran los siguientes
niveles:
Agentes externos. Anlisis interorganizativo, son todas las relaciones que
la empresa tiene con el exterior (clientes, proveedores, competidores,
administraciones pblicas, y otros agentes). Mientras mejor est relacionada
la empresa con su entorno generar un mayor protagonismo en la generacin
de la ventaja competitiva.
Agentes internos. Anlisis organizativo, se consideran las relaciones entre
los accionistas, directivos y trabajadores; mientras ms vinculadas estn
estas partes de la empresa, ser ms difcil su imitacin y sustitucin,
creando una ventaja competitiva sostenible en el tiempo.
El capital de mercado incluye todos los aspectos genricos de la empresa a partir
de cmo se presenta ante su entorno (imagen, reputacin, tica, marca o el logotipo).
Al igual que los anteriores, este tiende a una creciente importante de competitividad
empresarial, dado que se diferencian de unas empresas a otras facilitando, con esto,
las relaciones interorganizativas.
Los autores marcan que la necesidad de clasicar a los intangibles permite
caracterizarlos y analizarlos para una competitividad, quedando patente que para la
empresa el carcter tcito de los mismos, su posibilidad de defensa y el nivel en que
se encuentren, sobre todo grupal y organizativo, seran los aspectos ms relevantes
a la hora de basar sus ventajas competitivas.
Conclusiones
La globalizacin, internacionalizacin y cambios tecnolgicos demandan un
cambio desde la contabilidad tradicional hacia una nueva contabilidad del conocimiento
que reeje veraz y oportunamente los principales generadores de valor de las empresas.
114
El capital intelectual incluye todos aquellos aspectos que le dan valor a las
empresas, y que por sus peculiares caractersticas no se incluyen habitualmente
en los estados nancieros. Hoy en da, los diferentes expertos en materia contable
se han esforzado por llegar a elaborar un marco terico y prctico del capital
intelectual, el cual se fundamente con normas, principios y aspectos primordiales
para que los activos intangibles se contemplen dentro de la informacin nanciera.
La suma de todos los activos, actividades y recursos Intangibles de una empresa
constituyen el capital intelectual de la misma. Dado su carcter multidimensional, resulta
difcil llegar a una denicin nica de lo que es el capital intelectual, si bien en trminos
generales, puede ser denido como la combinacin de recursos y actividades
humanas, organizativas y relacionales de una empresa, esto es, de elementos intangibles.
En materia de clasicacin de Intangibles, surge la necesidad de clasicar a los
Intangibles en distintas categoras, lo cual permite caracterizarlos y analizarlos segn
su competitividad, quedando patente que para la empresa el carcter tcito de los mismos,
su posibilidad de defensa y el nivel en que se encuentren, sobre todo grupal y organizativo,
seran los aspectos ms relevantes a la hora de basar sus ventajas competitivas. El capital
intelectual se clasica en tres grandes categoras: humano, relacional y estructural.
El capital humano valora todo lo que los individuos de una organizacin
pueden desarrollar, realizar, innovar, as como su capacidad de trabajo en equipo con
nuevas perspectivas. El capital estructural se describe como la base que agrupa,
forma, y soporta al capital humano. El capital relacional mide la capacidad interna
y externa de la empresa, evala las relaciones que mantiene la empresa con sus
clientes, siendo de suma importancia ya que son los que le dan valor a la misma.
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117
V. La reforma laboral en Mxico: promueve
la productividad y el empleo?
Eduardo Rodrguez Jurez
Elas Gaona Rivera
Resumen
E
n la tradicin neoclsica, el desempleo es causado por rigideces en el sector
laboral, ocasionando que ste tenga un comportamiento no Walrasiano.
En un escenario competitivo, si existieran desempleados, stos ejerceran
presin para reducir el salario hasta el punto donde la oferta y la demanda de
trabajo se igualen. Esta idea representa el eje de la propuesta de reforma laboral
en Mxico. El objetivo de este trabajo es determinar la relacin entre el grado
de rigidez laboral y la productividad en las 32 entidades federativas de Mxico
para el ao 2009. Se presenta la evidencia estadstica que muestra, a travs de
un ndice de Rigidez Laboral, que en las entidades federativas los esquemas de
trabajo son cada vez menos rgidos, sin que se verique la relacin inversa con
la productividad. Las entidades mexicanas con mayor rigidez laboral no basan su
competitividad en mano de obra barata, lo que las hace ser ms productivas. Esto
hace suponer un comportamiento distinto del sector laboral, al propuesto por la
teora tradicional.
Introduccin
La crisis nanciera de Estados Unidos en 2008, ha puesto en duda la forma en que las
economas latinoamericanas han abordado el tema del desarrollo. El paradigma que
118
engrandece el papel del mercado, sobre la subvaloracin del Estado,
1
se ha degradado
ante un escenario en el cual una de las causas originarias de la crisis econmica
mundial fue la ineciencia de la autocorreccin por parte del mercado contra la
especulacin nanciera. Rosenthal (2009: 4) seal que:
la crisis sirvi para desmiticar las exageradas expectativas de que el mercado contena
mecanismos propios de autocorreccin contra la especulacin y, a la postre, puso al
descubierto las graves falacias de los mecanismos de regulacin y supervisin de las
principales economas industrializadas, para no mencionar las casi inexistentes entidades
reguladoras a nivel internacional.
El incremento del desempleo, en los ltimos aos, muestra la vulnerabilidad de
la poltica econmica ortodoxa. Stiglitz (2009) mencion que, ante un debilitamiento
de la economa, la poltica econmica debe enfatizar la proteccin social y las
prestaciones de desempleo. Sin embargo, las medidas adoptadas por varios pases para
enfrentar la crisis han ido en detrimento de la poltica social, principalmente las
desarrolladas en el sector laboral. En este sentido, las propuestas recientes del
congreso mexicano por realizar una reforma a la legislacin laboral han sido nutridas,
en su mayora, de elementos neoclsicos, los cuales se fundamentan en la idea de
eliminar cualquier rigidez que no permita el buen funcionamiento del sector laboral.
Se pretende vericar que en las entidades de la Repblica mexicana, donde se
han eliminado aspectos relacionados a la seguridad y proteccin social de los
trabajadores, la productividad del trabajo no es mayor que en aquellas donde se
siguen teniendo estas supuestas rigideces; lo anterior implica una concepcin
errnea del comportamiento del sector laboral en economas competitivas, en virtud
de que la disminucin y, en muchos casos, la eliminacin de la proteccin y seguridad
social no incentiva la generacin de empleos, ante esto Noriega (2001) seala que
la oferta de trabajo no depende de manera directa del salario. Esto implica que la
propuesta de reforma a las leyes laborales mexicanas, las cuales promueven una
mayor exibilidad laboral en aras de incrementar la productividad y competitividad
del pas, no genere el impacto deseado, y contribuya a agudizar el desempleo y la
concentracin del ingreso.
1
Stiglitz (2009:9) seala que el modelo fundamentalista del mercado, sostiene que individuos
racionales, con expectativas racionales, actan en unos mercados perfectamente competitivos junto
con unas empresas tambin competitivas que obtienen benecios; estos mercados, sin trabas, son
capaces por s solos de conseguir la eciencia econmica y lo mejor que pueden hacer los gobiernos
es intervenir lo menos posible Los benecios del crecimiento generado de este modo, irn llegando
de un modo u otro a todos los miembros de la sociedad.
119
V. LA REFORMA LABORAL EN MXICO: PROMUEVE LA PRODUCTIVIDAD Y EL EMPLEO?
Este captulo se organiza en tres apartados, en el primero se presenta la concepcin
tradicional del trabajo, en la cual son las libres fuerzas de oferta y demanda las que
determinan el equilibrio en el sector laboral y, por tanto, cualquier intervencin en
ste ocasionar desempleo. En el segundo, se presentan los principales aspectos de la
Reforma Laboral Mexicana propuestos por el grupo parlamentario del Partido de
Accin Nacional (PAN), destacando aquellos elementos que proponen, como una de
las principales estrategias para impulsar el empleo, la eliminacin de rigideces;
asimismo, se presenta una visin alterna del funcionamiento del sector laboral en
economas competitivas.
El tercer apartado reere a la evidencia estadstica, donde se analiza la elaboracin
de un ndice de Rigidez Laboral de cada una de las entidades federativas. Se presenta
el Anlisis Estadstico de Covarianza (Acova), el cual muestra que entre ms
rigideces (mayor proteccin social) tengan las empresas establecidas en las entidades
federativas, mayor es la productividad por trabajador. Resultado contradictorio a
los argumentos utilizados por aquellos que impulsan la reforma laboral. Finalmente,
se describen las conclusiones, en donde se expone la importancia del uso de las
teoras alternas para explicar el comportamiento del sector laboral, y la bibliografa
que dio sustento terico a este trabajo.
La concepcin ortodoxa del trabajo: desutilidad
y factor de produccin
En la idea ortodoxa, el trabajo constituye uno de los recursos escasos que deben ser
administrados de manera racional y eciente, ste se dene como el tiempo que se
destina a una actividad productiva, por la cual se recibe alguna remuneracin en
forma de salario. Al igual que cualquier otra mercanca, se compra y se vende a un
precio (salario), conformando as el llamado mercado de trabajo, que explica su
funcionamiento y resultados en las hiptesis desarrolladas por la teora dominante.
En sus fundamentos tericos, los neoclsicos se basan en el anlisis de individuos
racionales maximizadores, es decir, seres humanos que buscan su mximo bienestar a
travs de la obtencin de bienes y servicios que les permitan satisfacer sus necesidades
hasta donde sus recursos lo permitan. Es a travs del axioma de conducta racional
2
que
dicha teora sustenta el comportamiento econmico de sus dos agentes principales:
2
El axioma de conducta racional seala que los agentes buscan el mximo de lo que quieren hasta
donde las condiciones del entorno social e institucional se lo permiten, en ejercicio de sus posibilidades
de eleccin (Noriega, 2001: 37).
120
consumidores y productores. Los primeros, considerados agentes permanentes del
sistema,
3
deciden, en un mundo amplio de mercancas, aquellas cantidades de bienes
y ocio con las cuales adquieren la mxima satisfaccin, sujetos a sus posibilidades
de nanciamiento.
De acuerdo con la teora tradicional, en una economa de propiedad privada y plena
descentralizacin; si se considera el modelo ms simple: un nico producto no durable
y por tanto no acumulable, un nico factor de produccin (trabajo), y un periodo analtico,
el consumidor representativo maximiza una funcin de utilidad de la siguiente forma:
U = U ( q
d
, S ) (1)
Sujeto a la siguiente restriccin:
+ wT
o
= Pq
d
(2)
Donde U representa la funcin de utilidad (la cual se supone cncava, continua y
diferenciable en todos sus puntos); q
d
las cantidades del nico bien adquiridas en el
mercado; S constituye el ocio, el cual representa un bien compuesto de la siguiente forma:
S = - T
o
, donde representa el tiempo total del que dispone el individuo, T
o
la cantidad
de ste destinada al trabajo; P su precio; w el salario; y los ingresos no salariales.
En (2) se presentan las magnitudes elementales de la economa: precios y
cantidades; y su relacin con el fenmeno bsico: la produccin. El lado izquierdo
de esta ecuacin, expresa los derechos de propiedad de cada agente, ya que en una
economa de mercado y propiedad privada, los agentes tienen derecho a recibir
ingresos por sus propiedades (benecios), y por su trabajo. Como la misma teora
reere, para obtener la cesta ptima de bienes le es necesario, al consumidor individual,
que las cantidades adquiridas igualen en valor a la renta que posee. El lado derecho
expresa la cantidad del bien demandado, multiplicado por su precio.
Considerando toda la informacin disponible en el sistema (objetiva, representada
por los precios y el salario, y subjetiva, expresada por los gustos y preferencias), los
consumidores debern tomar la decisin de trabajar o bien de no trabajar, lo cual
implica distribuir el tiempo de que disponen de la mejor manera posible. La forma
en la que los consumidores distribuyen su tiempo disponible representa un costo de
3
Los consumidores son considerados agentes permanentes del sistema, pues, a diferencia de estos
cuya vida es innita los productores nacen y desaparecen constantemente en el sistema.
121
oportunidad, pues se renuncia al ocio por la realizacin de trabajo.
4
El salario cubre el
costo de oportunidad de la desutilidad del trabajo al proporcionar un monto de ingreso
que permite adquirir bienes y servicios. La libre eleccin, por parte de los consumidores,
garantiza que sus decisiones sean ptimas y, por tanto, ecientes en trminos de
bienestar, a cualquier otra que no resulte de su capacidad individual de decisin.
La idea tradicional del concepto de trabajo, como aquel que genera un malestar
(desutilidad) para el individuo, permite denir al ocio como toda aquella actividad
que desarrollan los individuos para incrementar su utilidad. El ocio resulta ser
independiente de la inactividad, pues se pueden realizar actividades en el hogar,
como por ejemplo, cuidar a los hijos sin que ello implique la percepcin de alguna
remuneracin provista por el sector laboral, pero s la obtencin de un mayor bienestar.
En el caso de un consumidor representativo, la utilidad vendra dada por la cantidad
de bienes y servicios que demanda, (q
d
)

y el ocio (S), como se presenta en (1).
Noriega (2006: 44) seala que () se reere, al tiempo mximo biolgicamente
disponible por el individuo para trabajar; se trata de una dotacin inicial; de su
capacidad natural de trabajo, de la cual l decidir cunto ofrecer al mercado segn
sus planes, a los precios vigentes. Expresada as (), diere de la concepcin tradicional
5
de que el tiempo est representado por el total de horas, das o semanas, que dispone
el individuo, pues se elimina de antemano el tiempo que se requiere para la alimentacin,
descanso y reproduccin del ser humano.
Incorporando (2) en (1) y utilizando la tcnica de Lagrange se tiene:
MxU = f ( q
d
, ( - T
o
)) + ( + wT
o
- Pq
d
) (3)
Resolviendo (3), el consumidor maximiza su utilidad sujeto a su restriccin
presupuestal cuando:
( ) p
w
T
q
o
d
=

(4)
4
Cuando las preferencias cumplen las propiedades bsicas de completitud, transitividad y reexividad
se puede mostrar fcilmente que los individuos son capaces de ordenar todas las situaciones posibles,
a este ordenamiento se le conoce como Utilidad; es decir, la utilidad se reere a la satisfaccin global
por lo que existe toda una variedad de factores que inuyen en ella. Stephen (1994) seal que la
utilidad es el benecio o satisfaccin la cual un individuo presumiblemente deriva de la adquisicin
de bienes y servicios (vase tambin Nicholson, 2002).
5
Un anlisis detallado sobre la economa del tiempo se puede encontrar en el trabajo de Becker, Gary
(1965), Una teora de la asignacin del tiempo en The Economic Journal, vol. 75. nm. 299, pp. 493-517.
122
+ wT
o
= Pq
d
(2)
Estas dos ecuaciones representan las condiciones de equilibrio del consumidor,
donde
+
; es resultado de los gustos y preferencias de los consumidores. As
(4), muestra como el costo subjetivo de oportunidad (que viene dado por los gustos
y las preferencias del agente), iguala al costo objetivo
p
w , y, con ello, se hace posible
la adquisicin de bienes.
En otras palabras, el consumidor maximiza su utilidad cuando la relacin marginal
de sustitucin de consumo por ocio iguala al salario real. La expresin (2) hace posible
la formalizacin del intercambio, pues muestra la restriccin presupuestal del individuo.
A partir de (2) y (3), se obtiene la demanda de producto y la oferta de trabajo
ptimas, respectivamente:
( )
1
1

+
+
=
p
w
q
d

(5)
( ) ( )
w
T
o

+ + =
1 1
1 1 (6)
La oferta de trabajo expresada en (6), est determinada por las preferencias y por
la relacin benecio-salarios.
Si se valora (6) respecto a

w
se obtiene:
( ) 0 1
1
0
p
+ =

w
T
(6)
0
2
0
2
=
w
T
(6)
123
Las expresiones anteriores, indican la relacin entre el tiempo destinado al
trabajo y el destinado al ocio, es negativa y constante, grcamente se expresa como:
Grca 1. Relacin tiempo de trabajo y ocio

w

1
1

C
* 1
1

A

B

X

Y

O
*
w

G
Fuente: elaboracin propia con base a las ecuaciones 6 y 6.
En la grca 1 se muestra la relacin entre tiempo destinado al trabajo y la
proporcin benecio-salario. Dado el salario, si el consumidor desea destinar parte
de su tiempo a trabajar, es necesario que el monto de los ingresos no salariales sea
pequeo o nulo; en tal situacin, el consumidor estar dispuesto a destinar parte de
su tiempo al trabajo. En la medida en que esta relacin se modique al alza ( w > ),
el tiempo destinado al ocio se incrementar. Cuando esta relacin es cero (punto O
de la grca 1), el consumidor ofrece una cantidad de tiempo destinada al trabajo
igual a
( )
1
1

+
; es decir, todo su tiempo disponible.
En el punto A de la grca 1, se tiene un tiempo de trabajo ( ) * 1
1
+ , con
*
w
.
Cuando
*
w

aumenta, el tiempo destinado al trabajo es menor, el agente estara en
posibilidades de comprar trabajo a otros individuos (punto B). En el punto C, se
124
presenta el caso en el cual
w
es negativo, por ejemplo, el caso de un deudor. El

consumidor en C, debe destinar entonces tiempo por encima del biolgicamente
disponible para la realizacin de la actividad laboral, es decir, sacrica horas de sueo
o de alimentacin. En la tradicin neoclsica, el trabajo es un factor de desutilidad
y, por tanto, el salario tiene la capacidad de empezar o, incluso, eliminar ese aspecto
a travs de la adquisicin de bienes y servicios.
Siguiendo con el anlisis de la teora tradicional, los productores maximizan su
masa de benecios, sujetos a su restriccin tcnica, maximizacin que viene expresada
por las siguientes ecuaciones:
Mx = Pq
o
- wT
d
(7)
Sujeto a
( )
d o
T g q = , con g > 0 g < 0 (8)
Las condiciones de equilibrio del productor son:
P
w
g = (9)
( )
d o
T g q = (8)
Las expresiones (9) y (8), indican que el productor demandar trabajo hasta el
punto en el que la productividad marginal del trabajo iguale al salario real. Suponiendo
que la funcin de produccin es homognea de grado tal que 0< <1, por el
teorema de Euler, y con base en la ecuacin (9), se obtiene:
Oferta de producto:
=
w
P
j q
o
* ; con j* > 0 (10)
Demanda de Trabajo:
=
P
w
j T
d ; con
0 j y 0 j< >
(11)
125
En (10) y (11) se presentan la oferta de producto y demanda de trabajo del modelo
neoclsico. Obsrvese que la oferta de producto es funcin directa del precio. Por
otro lado, la demanda de trabajo es funcin inversa del salario real, por lo tanto, a
medida que se incremente el salario, la demanda de trabajo disminuir, como sucede
en cualquier otro bien. Entonces, el trabajo representa, para la empresa, un factor
de produccin que se compra y se vende en el mercado como cualquier otro producto.
Mxico, hacia una nueva reforma laboral: teoras alternas
del sector laboral
El 18 de marzo de 2010, el grupo parlamentario del PAN, present una propuesta con
el n de mejorar los indicadores de competitividad en el sector laboral mexicano;
se pretende facilitar el acceso al mercado de trabajo, eliminando cualquier rigidez
que impida su buen funcionamiento. Las modicaciones a la ley laboral mexicana,
se justican debido a la falta de congruencia entre la legislacin vigente y la realidad
econmica nacional. De acuerdo con la propuesta del PAN, el ndice de Competitividad
del Foro Econmico Mundial, que incluye a 133 pases, muestra que Mxico ocupa
la posicin 115 en eciencia y participacin de la mujer en el mercado de trabajo.
Segn el ndice Doing Business del Banco Mundial, de 181 naciones consideradas,
nuestro pas se ubica en el lugar 103 en dicultad de contratacin; en el 116 en relacin
al costo por despido, y en el lugar 98 en el ndice de exibilidad en los horarios
laborales (STPS, 2010).
De acuerdo con los principales indicadores internacionales, Mxico requiere impulsar
una mayor productividad y competitividad, para generar los empleos que demanda
la sociedad. Las modicaciones en la estructura productiva del pas, donde se vislumbra
una participacin ms activa de la mujer en el trabajo, as como la participacin de jvenes
con discapacidad, han modicado las caractersticas de empleo, sealando la necesidad
de generar acciones que respondan a esta realidad nacional. Y una forma de hacerlo
es adecuando la legislacin laboral a la realidad mundial y nacional. La propuesta
presentada por el PAN contiene cinco ejes rectores fundamentales, los cuales son:
1. Facilitar el acceso al mercado laboral y la creacin de empleos. Para ello, se
propone:
i. Incluir nuevas modalidades de contratacin individual.
ii. Limitar la generacin de salarios vencidos (cados).
iii. Eximir al patrn de la obligacin de reinstalar al trabajador con una
antigedad menor a tres aos al momento del despido.
126
iv. Suprimir el escalafn ciego, a efecto de privilegiar la productividad.
v. Incorporar la multihabilidad obligatoria, como mecanismo para incrementar
la productividad y los ingresos de los trabajadores.
vi. Vincular la capacitacin y el adiestramiento con la productividad.
2. Promover la equidad de gnero, la inclusin, la no discriminacin en las
relaciones laborales, y la proteccin de derechos, para lo cual es necesario:
i. Establecer la obligacin patronal de contar con instalaciones adecuadas
para el acceso y desarrollo de actividades de las personas con discapacidad.
ii. Determinar que a las mujeres no se les exijan certicados mdicos de
ingravidez para el ingreso, permanencia o ascenso en el empleo.
iii. Establecer medidas protectoras a favor de las madres trabajadoras.
iv. Sancionar el acoso u hostigamiento sexual en los centros de trabajo.
v. Propiciar la colaboracin de los patrones para asegurar el pago de pensiones
alimenticias.
vi. Establecer la aliacin obligatoria de los patrones al Instituto del Fondo
Nacional para el Consumo de los Trabajadores.
vii. Mejorar las condiciones laborales de los jornaleros agrcolas.
viii. Mejorar las condiciones laborales de los trabajadores domsticos.
ix. Fortalecer la regulacin para la contratacin de trabajadores mexicanos
para laborar en el extranjero.
3. Fortalecer la procuracin e imparticin de justicia laboral, para lo cual se prev:
i. Incluir el arbitraje obligatorio en los conictos de huelga.
ii. Incorporar requisitos para la tramitacin de las demandas de titularidad
de contrato colectivo de trabajo.
iii. Establecer nuevos requisitos para el trmite de emplazamientos a huelga
por rma de contrato colectivo de trabajo.
iv. Declarar la inexistencia de la huelga si el sindicato no cumple con los
requisitos para el emplazamiento previstos en sus propios estatutos.
v. Negar el trmite a emplazamientos a huelga por incumplimiento al con-
trato colectivo o contrato ley, cuando no se precisen las violaciones y su
forma de reparacin.
vi. Respetar los derechos de terceros para la restitucin de la posesin de
bienes de su propiedad, en caso de huelgas estalladas.
127
vii. Establecer un procedimiento sumario para los conictos individuales en
materia de seguridad social.
viii. Prever el uso de herramientas tecnolgicas en los procedimientos juris-
diccionales.
4. Fortalecer la transparencia y la democracia sindical, para lo cual es necesario:
i. Obligar a las dirigencias sindicales a difundir efectivamente la informacin
sobre la administracin del patrimonio sindical entre sus agremiados y, las
organizaciones que cuenten con ms de 150 asociados debern dictaminar
dicha informacin por un auditor externo.
ii. Dar publicidad en Internet a los registros de las organizaciones sindicales,
y a los contratos colectivos y reglamentos interiores de trabajo.
iii. Hacer obligatorio el voto libre, directo y secreto en el desahogo de la
prueba del recuento de los trabajadores.
iv. Prever que la eleccin de la directiva sindical deba realizarse mediante
voto libre, directo y secreto.
v. Eliminar el descuento obligatorio de las cuotas sindicales por nmina.
vi. Suprimir la llamada clusula de exclusin por separacin.
5. Fortalecer las facultades normativas, de vigilancia y sancionadoras de las
autoridades del trabajo, para lo cual se requiere:
i. Tipicar como delito la contratacin de menores de 14 aos, fuera del
crculo familiar.
ii. Regular la subcontratacin, tercerizacin u outsourcing.
iii. Facultar a la autoridad para la clausura inmediata de los centros de trabajo,
cuando exista peligro inminente para la salud y la vida de los trabajadores.
iv. Establecer el uso obligatorio de unidades de vericacin para el caso de
actividades de alto riesgo.
v. Incorporar derechos y obligaciones de patrones y trabajadores ante
contingencias sanitarias.
vi. Eliminar de la Ley las tablas de enfermedades y de valuacin de incapa-
cidades permanentes de trabajo.
vii. Incrementar el monto de las sanciones por infracciones a la Ley.
6
6
Tomados del proyecto de reforma laboral, presentado por el grupo parlamentario del PAN, el da
jueves 18 de marzo de 2010, en la versin electrnica presentada por la Secretaria del Trabajo y
128
Uno de los objetivos de la reforma laboral, tal y como lo muestra el eje rector
nmero tres, es ampliar y endurecer los requisitos para llevar a cabo una huelga. Los
tres principales rubros que afectaran a los trabajadores de aprobarse la iniciativa,
son: la limitacin al derecho de huelga, la delimitacin del tiempo que podrn durar
los conictos laborales, y los obstculos al prerregistro de sindicatos nuevos.
Las grandes empresas aplican el outsourcing, trabajo por horas, pago por honorarios
sin prestaciones, sin ingresar en el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS), trabajos de
prueba y tratan de evitar a toda costa que se genere antigedad (escalafn ciego).
La propuesta a la reforma laboral tiene como premisa la idea de que eliminando
las restricciones en dicho sector, se lograr impulsar la competitividad y el em-
pleo, ello si los mercados reaccionan de manera automtica a las modicaciones
en las leyes laborales. En trabajos recientes, como el elaborado por Noriega (1994),
se muestra que el desempleo es compatible con los mercados competitivos y, por
tanto, una eliminacin de la proteccin social de los trabajadores no implica nece-
sariamente pleno empleo. Estas visiones alternas, siguen las mismas condiciones
de competencia perfecta y, al igual que en la teora neoclsica, se trabaja con agen-
tes maximizadores y representativos, los cuales buscan su mximo bienestar a
travs del tiempo que disponen para el ocio y la cantidad de bienes que pueden
adquirir para el consumo. Los ingresos que perciben los consumidores, salario y
benecios, son producto del trabajo y de las ganancias derivadas de las empresas;
sin embargo, a diferencia de la teora tradicional, en el trabajo de Noriega (2001),
la distribucin de los derechos de propiedad se realiza conforme lo determina la
economa.
7
Los derechos de propiedad se adquieren a travs de la participacin de
los consumidores en el proceso de produccin, por lo que los desempleados perde-
ran toda posibilidad de integracin en la economa, pues se privan de poder rea-
lizar planes positivos de consumo y, con ello, de satisfacer sus necesidades, lo que
los condenara al peor de los escenarios, la muerte, si es que antes no incurren en
alguna violacin a los derechos de propiedad o surgen individuos altruistas.
8
La
participacin de los agentes, a travs de su trabajo en la conformacin del produc-
Previsin Social, Proyecto de Reforma Laboral presentada por el grupo parlamentario del PAN el 18
de Marzo, disponible en http://www.stps.gob.mx; consultado el 19 de abril de 2010.
7
En la teora neoclsica los procesos distributivos se desarrollan antes del proceso econmico.
Noriega (2001: 69) seala que la distribucin de los derechos de propiedad ex ante, elimina en el
modelo neoclsico la posibilidad de que se expusiera forma alguna de distribucin, endgena al sistema.
8
En un mundo en donde se supone el egosmo metodolgico, cualquier conducta altruista
sera irracional, salvo que la funcin de utilidad de cualquier agente muestre una dependencia al
bienestar de los dems, es decir, el bienestar de otros representa una condicin, de algn grado, de
bienestar individual.
129
to global de la economa, implica que es slo en los procesos productivos donde se
genera la riqueza de las sociedades. La esfera de la produccin, a travs del traba-
jo, es la generadora de la riqueza social.
Si se reconoce la produccin como motor de la actividad econmica, el trabajo
desempea un papel trascendental que se puede simplicar en dos dimensiones:
1. Hace posible la transformacin de los insumos provistos por la naturaleza, en
bienes que satisfagan las necesidades de los seres humanos. Los satisfactores
elaborados mediante cualquier proceso productivo emanan de dos elementos
fundamentales: uno que es provisto por la naturaleza a travs de los recursos
naturales y, el otro, por el hombre a travs del trabajo. En palabras de Marx,
citando a William Petty: el trabajo no es la fuente nica de los valores de
uso el trabajo es el padre de sta y la tierra la madre (Marx, 1976: 53). En
el proceso productivo, los hombres no pueden ms que transformar los recursos
naturales en satisfactores a travs de su trabajo.
2. Es a travs del trabajo como los individuos se hacen partcipes del producto
social; por ello, su organizacin en una sociedad representa el eje de
supervivencia de la misma. Noriega (2006: 37) seala que: las formas
en que se organizan las sociedades, tanto en los hogares y empresas como en
sus entidades pblicas, giran en torno al trabajo; es decir, al aprovechamiento
del esfuerzo social para el logro de objetivos que nalmente se espera que
deriven en mayores niveles de bienestar para todos y cada uno de sus
miembros.
Por lo tanto, los hogares ofrecern a las empresas su oferta de trabajo y stas
ofrecern a cambio a los trabajadores las remuneraciones salariales y los benecios
que les corresponden por ser propietarios de las empresas. En consecuencia, la
restriccin presupuestal de los individuos queda denida de la siguiente manera:
( 1 + )( wT
o
) = Pq
d
(12)
En (12), se expresa el derecho que tiene cada agente de recibir ingresos por sus
propiedades y por su trabajo (parte izquierda de la funcin). A diferencia de la teora
tradicional, el salario se encuentra relacionado con la ganancia, lo que implica que las
empresas remuneren a los trabajadores en funcin de sus planes de demanda de trabajo.
El consumidor representativo maximizar su funcin de utilidad expresada en la
ecuacin (1), sujeto a la restriccin presupuestal sealada en (12). Las condiciones de
equilibrio vienen dadas por:
130
( )
( ) + =
1
p
w
T
q
o
d
(13)
( 1 + )( wT
o
) = Pq
d
(12)
La ecuacin (13) muestra que, al igual que en la teora neoclsica, el consumidor
se hallar en equilibrio cuando el costo subjetivo de oportunidad, representado por
la relacin inversa entre desutilidad marginal del trabajo y utilidad marginal de
consumo, iguala al costo social de oportunidad, el cual, a diferencia de la teora
neoclsica, est representado por el salario real, pero incluye adems un benecio
por unidad de trabajo.
Obteniendo la demanda de producto y oferta de trabajo, se tiene:
( )
( )
1
1
1

+
+ +
=

p
w
q
d
(14)
( )
1
1

+ =
o
T (15)
Las ecuaciones (14) y (15) representan la demanda de producto y oferta de trabajo,
respectivamente. La demanda de producto depende directamente de los ingresos e
inversamente del precio. La oferta de trabajo muestra diferencias signicativas
respecto a la de la tradicin neoclsica, el salario real no se encuentra como un
determinante de la oferta de trabajo; por lo que cualquiera que sea el salario real, la
oferta de trabajo ser la mxima planeada, una vez ponderados los aspectos culturales
presentes en los gustos y preferencias, que hacen que
o
T sea estrictamente inferior
al tiempo mximo biolgicamente disponible para trabajar (Noriega 2001: 73).
El que
o
T no sea funcin de los ingresos no salariales, tal como se presenta en el
modelo neoclsico, hace que la funcin de oferta de trabajo sea completamente
inelstica, debido a la forma en que se asignan los derechos de propiedad entre los
consumidores, los cuales se encuentran vinculados al tiempo de trabajo con el que
estos participan en el sector productivo. El principal aporte del trabajo de Noriega,
est representado por el anlisis realizado al productor, el cual se basa en el teorema de
superioridad, este seala la conveniencia econmica de maximizar la tasa de benecio
9

9
El teorema de superioridad, resultado fundamental de la Teora de la Inexistencia del Mercado
de Trabajo (TIMT), seala que en un sistema en competencia perfecta, cuando los productores maximizan
131
por parte de las empresas. Se dene a la empresa como aquella que representa unidades
colectivas de consumidores que se asocian con un n comn: la obtencin de ganancia.
El productor tiene como objetivo la maximizacin de ganancias, la cual ser resultante
de cada unidad de recurso que destine a la produccin. Entonces ser la aplicacin
de una tasa de benecio ( ) al volumen total de recursos utilizados en la produccin;
de esta manera, el productor maximizar de acuerdo a la funcin:

( )
d
o
wT
Pq
Mx = + 1
(16)
La restriccin tcnica propuesta por Noriega, incorpora elementos de organizacin
e ingeniera. La organizacin estar presente en toda empresa y se dene como la
capacidad para atender ms contratos que un agente individual, e implica utilizar
una cantidad positiva de trabajo igual a T*,
10
mientras que la ingeniera hace referencia
a los conocimientos para producir (Noriega, 2001: 61). La funcin de produccin se
expresa de la siguiente forma:
( ) * T T f q
d o
= con f > 0 f < 0 (17)
Considerando (17) una funcin homognea de grado , 0 > , en ( * T T
d
), la
teora neoclsica postula las siguientes condiciones de equilibro del productor:
( ) ( )
d
d
d
d
T
T T f
dT
T df * (
=
(18)
( ) * T T f q
d o
= (17)
El empresario decidir producir hasta el punto en el que su produccin ptima
iguale al producto medio, sujeto a su restriccin tcnica. Maximizar la tasa de
ganancia conlleva situar los planes de produccin, en el punto de mximo producto
medio. Utilizando el teorema de Euler y resolviendo 17 y 18, tenemos:
la masa de benecios pudiendo maximizar la tasa de benecios, no logran el mximo posible de
ganancias, e implica ingresos inferiores para los consumidores. Por lo tanto, la funcin objetivo
de masa de benecios da lugar a una conducta econmica no maximizadora de los productores, es
decir, irracional (Noriega, 2001: 258).
10
Noriega hace una anotacin muy interesante sobre los costos de instalacin u organizacin, al
decir que no corresponden ni a rendimientos crecientes, indivisibilidades ni a barreras de entrada.
Para un mayor anlisis vase a Noriega (2001: 245).
132
Oferta de producto
( ) ( ) * 1
1
T f q
o

= (19)
Demanda de Trabajo
( ) * 1
1
T T
d

= (20)
Las ecuaciones (19) y (20) representan la oferta de producto y demanda de traba-
jo, respectivamente. Tanto la oferta de producto como la demanda de trabajo estn
en funcin de los costos de organizacin, T*. Ello implica que, a medida en que se
realicen y atiendan ms contratos, se producir y, por tanto, se demandar ms tra-
bajo. Dado que el nmero de contratos est relacionado con el tamao del mercado,
un aumento en la demanda de producto, ocasiona un incremento en el nivel de pro-
duccin, y de empleo. Adems, la demanda de trabajo es independiente del salario
real, slo explicada por los costos de organizacin.
De acuerdo a lo anterior, el salario no es el precio del trabajo, sino ms bien una
variable distributiva que hace que los consumidores se hagan partcipes del produc-
to social a travs de su trabajo.
11
Para los economistas tradicionales, el trabajo repre-
senta un factor de produccin que se compra y se vende en un mercado; mientras que
en la investigacin realizada por Noriega (2001) se reconoce y relaciona al trabajo en
su funcin generadora de valor y, en los costos de organizacin, recupera parte de su
elemento histrico-social, que en la esfera neoclsica se encuentra completamente
excluido; esta idea representa el eje medular de una visin alterna al comportamien-
to del sector laboral, pues lo explica de una mejor manera. La importancia de una u
otra concepcin radica en los criterios de poltica econmica para enfrentar los pro-
blemas que acontecen en las sociedades capitalistas tales como desempleo, pobreza,
distribucin inequitativa del ingreso y bajos salarios.
Evidencia estadstica
Los fundamentos neoclsicos representan el paradigma de las propuestas generadas por
el grupo parlamentario del PAN al sector laboral. Se arma que las patologas econmicas
11
Este resultado ha propiciado que a la teora desarrollada por Noriega (2001), se le conozca como
la Teora de la Inexistencia del Mercado de trabajo. Se seala la no existencia del mercado de trabajo
debido a que en sus resultados no se encuentra presente el elemento base de un mercado el precio,
pues aunque existe oferta y demanda de trabajo, el salario no representa su precio y, por tanto, no
puede hablarse de un mercado sino de un sector laboral.
133
(como el desempleo y la baja productividad) corresponden a intervenciones que no
permiten el correcto funcionamiento de los mercados; si se elimina todo aquello que
ocasiona desequilibrios (sindicatos, prestaciones, contratos colectivos, etc.), el salario
real no ser mayor al salario Walrasiano y, por tanto, se lograr la eciencia del
sistema. No existe desempleo involuntario, pues el desempleo, cuando existe, se
debe bsicamente a la presencia de trabajadores que estn pasando de un puesto de
trabajo a otro, o de trabajadores que querran trabajar por salarios ms elevados que los
que ofrece el mercado (Romer, 2002: 397).
Estas ideas contrastan con la evidencia emprica mostrada por la economa de
Estados Unidos. La situacin en la cual los estadounidenses gozaban de buenas
prestaciones sociales, y un sistema de jubilacin basado en prestaciones especcas,
se contrapone a aquella en la que existe un sistema de cotizaciones denidas, donde
los resultados han mostrado que gran parte de los estadounidenses han visto menguar
sus cuentas de ahorro para la jubilacin, y un deterioro en el valor de su vivienda que
ha descendido en 20, 30 o hasta 50 por ciento. El pas contaba con los recursos para
hacer frente a este tipo de situaciones pero cometi el error de suprimirlos
Acabemos con la rigidez salarial, dejemos que los mercados de trabajo sean ms
exibles. sta ha sido la base de toda una serie de doctrinas que han socavado la
proteccin socio laboral y los derechos de los trabajadores (Stiglitz, 2009: 5-10).
En Mxico, a pesar de no existir todava modicacin alguna a las leyes laborales,
se ha venido condicionando a los trabajadores para eliminar todas aquellas prestaciones
a las que por ley tienen derecho, disminuyendo cada vez ms las condiciones de
trabajo en aras de incrementar la productividad y competitividad. Con el n de construir
evidencia emprica que valide la situacin que presenta el sector laboral mexicano, a
continuacin se desarrolla un modelo que permite observar la relacin entre rigidez
laboral y productividad en las entidades federativas para el ao 2009.
Los datos del Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI) y la Secreta-
ra del Trabajo y Previsin Social (STPS), para la industria manufacturera, permitie-
ron identicar cuatro elementos considerados como esenciales en la propuesta de
reforma laboral del grupo parlamentario del PAN, estos son: Contratos colectivos,
Conictos Laborales,
12
Emplazamientos a Huelga y Huelgas realizadas. Aplicando
la tcnica de componentes principales
13
a estos indicadores, y utilizando el paquete
12
Este rubro corresponde a problemas derivados por violaciones a los contratos colectivos, y
excluyen emplazamientos a huelgas y huelgas efectuadas.
13
La tcnica estadstica de componentes principales, consiste en la transformacin de un conjunto
de variables (o indicadores) en uno nuevo; donde, con un nmero menor de variables, se pretende
134
estadstico Statistical Package for the Social Sciencies (SPSS) versin 16,
14
se cons-
truy el ndice de Rigidez Laboral (IRL) de cada una de las entidades federativas,
ordenando los resultados en tres categoras (1. Alta, 2. Media y 3. Baja), para indi-
car el grado de rigidez que poseen.
Con el IRL se pretende, a travs de un nico indicador, resumir las caractersticas
de las variables de estudio (cuadro 1), y estar en posibilidades de evaluar el grado de
rigidez que existe en las entidades federativas de nuestro pas (cuadro 2).
Cuadro 1. Indicadores de Rigidez Laboral
Indicador Relacin con la Rigidez Laboral Forma de incorporacin al IRL
Contratos
colectivos
Los contratos colectivos, al no representar
decisiones individuales no permiten el
correcto funcionamiento del sector
laboral.
Porcentaje de empresas de la
entidad con contratos colectivos.
Conictos
laborales (distintos
a huelgas)
Las agrupaciones sindicales inuyen,
segn los economistas tradicionales, en
detrimento de la productividad. Lo
cual implica una de las ms importantes
rigideces en el sector laboral.
Porcentaje de empresas con
conictos laborales.
Emplazamientos a
huelgas
emplazamientos a Huelga
Huelga estalladas

huelgas estalladas.
Fuente: elaboracin propia con datos de la Secretara del Trabajo y Previsin Social, 2009.
La mayora de las entidades federativas presentan esquemas laborales exibles
para la contratacin del trabajo, con escasa participacin de los gremios de traba-
jadores. El 37% de las entidades federativas tiene empresas con contratos colecti-
reelaborar una interpretacin ms sencilla del fenmeno original. Para poder realizar este indicador
es necesario que se cuente con un alto nivel de correlacin entre las variables originales.
14
El programa proporciona componentes principales estandarizados, con media cero y des-
viacin estndar uno. La tcnica de componentes principales transforma un conjunto de varia-
bles correlacionadas en otro no correlacionado, de forma tal que el primero explique la variabili-
dad de los datos. Para un mayor anlisis vease anexo estadstico del ndice de Marginacin
(Conapo, 2000).
135
vos igual o mayor al 1% y, de stas, slo tres (Colima, Durango y Guerrero) por
arriba del 5 por ciento. En relacin a los conictos laborales, todos los estados de
la Repblica han sido menores al 1%, y slo destacan entidades como Colima,
Morelos y el Distrito Federal, donde los conictos laborales afectaron al 0.26, 0.12
y 0.10% de sus empresas, respectivamente.
Cuadro 2. ndice y Grado de Rigidez Laboral por entidad federativa
N
m
.
Entidad
Federativa
% de
empresas
con
contratos
colectivos
% de
empresas
con
conictos
laborales
% de
empresas
con
huelgas
% de
empresas con
emplazamiento
a huelgas
ndice de
rigidez
Laboral
Grado
de
rigidez
1 Aguascalientes 0.97 0.033 - 1.57 -0.28671 Baja
2 Baja California 0.868 0.019 - 2.07 -0.33184 Baja
3 Baja California Sur 0.482 - - 0.63 -0.59296 Baja
4 Campeche 0.667 - - 1.07 -0.53443 Baja
5 Coahuila 1.027 0.026 0.009 2.06 -0.12909 Baja
6 Colima 7.672 0.265 0.132 18.52 4.684795 Alta
7 Chiapas 1.538 0.057 - 4.47 0.143864 Baja
8 Chihuahua 0.294 - - 0.78 -0.61836 Baja
9 Distrito Federal 0.997 0.103 0.001 3.31 0.204231 Baja
10 Durango 5.513 - - 22.53 1.532428 Media
11 Guanajuato 0.605 0.009 0.003 0.98 -0.49475 Baja
12 Guerrero 5.618 0.075 - 10.79 1.280501 Media
13 Hidalgo 0.858 0.029 - 2.35 -0.26248 Baja
14 Jalisco 0.287 0.006 - 0.66 -0.56969 Baja
15 Mxico 1.019 0.059 0.004 2.4 -0.06496 Baja
16 Michoacn 0.723 0.01 0.019 1.68 -0.19702 Baja
17 Morelos 2.518 0.127 0.032 5.48 1.121161 Media
18 Nayarit 0.19 - - 0.62 -0.64514 Baja
19 Nuevo Len 1.214 0.015 - 2.7 -0.29134 Baja
Contina...
136
20 Oaxaca 1.723 0.049 - 6.97 0.260907 Baja
21 Puebla 1.447 0.064 0.009 5.52 0.306234 Baja
22 Quertaro 0.215 0.022 - 0.52 -0.5346 Baja
23 Quintana Roo 0.101 - - 0.14 -0.68812 Baja
24 San Luis Potos 0.725 0.042 - 2.1 -0.24603 Baja
25 Sinaloa 0.865 0.032 - 2.25 -0.26632 Baja
26 Sonora 1.908 0.034 - 3.94 0.013727 Baja
27 Tabasco 0.572 0.013 0.013 2.34 -0.30607 Baja
28 Tamaulipas 1.347 0.005 - 2.58 -0.27316 Baja
29 Tlaxcala 0.751 0.017 - 1.38 -0.39195 Baja
30 Veracruz 0.665 0.016 - 2.06 -0.36978 Baja
31 Yucatn 0.129 - - 0.35 -0.67099 Baja
32 Zacatecas 0.422 - - 1.16 -0.57387 Baja
Fuente: elaboracin propia con datos de la STPS y SIEM 2009.
Los emplazamientos a huelga impactaron a ms del 5% de las empresas ubicadas
en los estados de Colima, Durango, Guerrero, Morelos, Oaxaca y Puebla. Destacando
el caso del estado de Durango, donde 22.5% de las empresas emplazaron a huelga en
2009. Se registraron 23 entidades federativas que no tuvieron huelga, mientras que
Colima, Morelos y Michoacn presentaron el porcentaje de empresas con huelga
ms alto, siendo de 0.13, 0.03 y 0.01%, respectivamente. En el cuadro 2 se observa
que el estado de Colima tiene el grado de rigidez laboral ms alto del pas, mientras
que Durango, Guerrero y Morelos presentan un grado de rigidez medio, mientras
que en los 28 restantes el grado es bajo.
La proteccin social en el trabajo ha ido en detrimento en el sector laboral
mexicano. Ante esto, Noriega (2001) ha mostrado que no es necesaria la reduccin
del salario para incentivar los niveles de empleo; concluye que para impulsar el
sector laboral es necesario incrementar los salarios y la proteccin social de los
trabajadores. Demuestra que no existe una relacin entre productividad marginal
del trabajo y salario, arma que el salario es negociable y exgeno a los procesos
de mercado.
...continuacin
137
Grca 2. Mxico: Productividad en la industria manufacturera
por entidad federativa, 2009
7
6
5
4
3
2
1
0
Ags. BCS. Chs. Coa. DF. Gro. Hgo. Mch. Mor. NL Pue. Qro. SLP. Tab. Tms. Yuc.
Fuente: elaboracin propia con base en datos del Sistema de Cuentas Nacionales, INEGI.
La productividad del trabajo, presentada en la industria manufacturera de cada
una de las entidades federativas, se presenta en la grca 2. Se destaca el caso
del estado de Guerrero, entidad que obtuvo una productividad por trabajador de 6.1,
cifra superior a la productividad promedio del pas, la cual fue de 1.54. Adems de
Guerrero, otros 10 estados presentan productividad superior al promedio, estos son Baja
California, Campeche, Coahuila, Colima, Chihuahua, Oaxaca, Quintana Roo, Sonora,
Tamaulipas y Zacatecas. Por otro lado, las tres entidades que obtuvieron la productividad
ms baja fueron Quertaro, Tlaxcala y Sinaloa con 0.78, 0.78 y 0.83, respectivamente.
Con el n de determinar la relacin entre la productividad (variable dependiente)
y el grado de Rigidez Laboral
15
(variables independientes o explicativas), se estim
un modelo de regresin mltiple. La informacin es de corte transversal y corresponde
a las 32 entidades federativas del pas. Para la regresin se utiliza la tcnica de
15
El anlisis de regresin tiene como objetivo fundamental estimar o predecir la media o el valor
promedio de la variable dependiente con base en los valores conocidos o determinados de las variables
explicativas, o bien estimar la importancia de las variables independientes sobre el comportamiento
de la variable dependiente, para un mayor anlisis vase Gujarati (2004).
138
Anlisis Estadstico de Covarianza (Acova), ya que las variables independientes son
de tipo cualitativo,
16
y la dependiente de tipo cuantitativo.
El modelo se expresa de la siguiente manera:
e D D D + + + = ) ( * ) ( * ) ( *
3
3
2
2
1
1
Donde : es la productividad del trabajo en la industria manufacturera;

1
,
2
y
3
: intercepto diferencial; D
1
, D
2
y D
3
: son variables de tipo cualitativo que indican
el grado de rigidez de las entidades federativas alta, media y baja respectivamente;
e: es el trmino de error aleatorio.
Los resultados obtenidos, a travs del mtodo de mnimos cuadrados ordinarios son:
( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) 5.060 t 7.485 t 1.907 t
0.565 ee 0.185 ee 0.980 ee
* 87 . 1 * 38 . 1 Alta * 86 . 2 Baja Media + + =

Los resultados muestran que todos los coecientes estimados resultaron ser
estadsticamente conables al 90 por ciento. Los valores de 2.86, 1.38 y 1.87 representan
la productividad promedio que existe en los estados de la Repblica mexicana con
alta, media y baja rigidez laboral, respectivamente.
Ntese, que cuando las rigideces son bajas, la productividad es mayor que la
presentada por entidades con grado de rigidez medio, pero menor que aquellas con
grado de rigidez alto. Este comportamiento puede deberse a que las empresas que se
ubican en entidades con baja rigidez laboral basan su competitividad en salarios bajos,
mientras que las empresas donde el poder de negociacin de los trabajadores es mayor,
la productividad se basa en la tecnologa, pues existen elementos sucientes para
sustituir trabajo por capital. Por ltimo, las entidades con rigidez media, son indiferentes
para basar su productividad en trabajo o en capital.
16
Las variables dictomas son un medio de introducir regresores cualitativos en el anlisis de regresin.
Estas variables indican la presencia o ausencia de una cualidad o atributo. Los valores que pueden adquirir
dichas variables son 1 o 0. Estas variables se conocen como indicadoras, binarias, categricas,
cualitativas o dummy. La asignacin de los valores 1 y 0 es arbitraria. Sin embargo, al interpretar los
resultados de los modelos que utilizan variables dummy, es de gran importancia saber la forma en que
los valores han sido signados. Frecuentemente se hace referencia al grupo al cul se asigna el valor de 0
como la categora base. Esta es la base en que se hacen comparaciones con respecto a esa categora.
139
Conclusiones
Los postulados neoclsicos proponen como una forma de incentivar la productividad
y competitividad en el sector laboral, la eliminacin de todo tipo de rigideces que
intereran con su correcto funcionamiento. sta es la base que gua la propuesta
de reforma que en materia laboral ha presentado el grupo parlamentario del PAN, en
la cual se busca facilitar el acceso al mercado de trabajo y la creacin de empleos, a
travs de eliminar todo aquello que impida la contratacin individual, los derechos
laborales y las prestaciones sociales. Aqu, se ha mostrado que an sin la reforma,
los esquemas de trabajo ya han incorporado estas ideas, y han eliminado, casi en su
totalidad, las famosas rigideces.
El detrimento de la proteccin laboral y social, en aras del correcto funcionamiento
de los mercados, ha ocasionado una reduccin en los ingresos de los trabajadores y,
con ello, una disminucin de su consumo. El impacto de esta reduccin en el consumo
agudiza los problemas de empleo que se viven en nuestro pas, y acenta cada vez
ms la mala distribucin de los ingresos. La evidencia estadstica, aqu presentada,
ha mostrado diferencias en el funcionamiento del sector laboral, sobre todo en la
relacin entre rigidez y productividad, la cual no result inversa. Aquellas entidades
con mayor rigidez resultaron ser ms productivas, esto debido a una sustitucin de
trabajadores por mquinas; mientras que en las entidades con baja rigidez, la
productividad puede basarse en mano de obra barata, situacin que no es congruente
con la dinmica econmica mundial, donde la innovacin y el desarrollo tecnolgico
desempean un papel determinante para impulsar el crecimiento econmico del pas.
El avance en las investigaciones tericas y aplicadas ha modicado la forma de
entender y gobernar el sector laboral, es evidente la necesidad de impulsar la
productividad y competitividad de los trabajadores mexicanos; sin embargo, sta no
debe ser impulsada a travs de la reduccin de las condiciones de trabajo, ni con
salarios bajos, medida que ocasiona una reduccin en la demanda efectiva, que
contribuye a agudizar las patologas econmicas de Mxico. La oferta, demanda e
instituciones laborales permiten, a travs de la negociacin salarial, incrementar el
consumo de los trabajadores y, con ello, impulsar la demanda efectiva y el crecimiento
econmico de Mxico.
Referencias
Becker, Gary (1965), Una teora de la asignacin del tiempo, The Economic Journal,
75 (299), pp. 493-517.
140
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en http://www.conapo.gob.mx, consultado el 17 de marzo de 2010.
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nal del Trabajo, 128 (1-2), pp. 1-15
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presentada por el GPPAN el 18 de Marzo", disponible en http://www.stps.gob.
mx; consultado el 19 de abril de 2010.
141
VI. Una estimacin de la inversin pblica ptima
para la economa mexicana en el periodo: 1980-2004
Daniel Velzquez Orihuela,
Juan Roberto Vargas Snchez e
Irma Ramrez Sosa
Introduccin
E
n la teora econmica existe un debate sobre el efecto que tiene el gasto
pblico al interior de la economa. Este debate, originalmente, se plantea en
el marco de la sntesis neoclsica, entre monetaristas y keynesianos, llegando
al consenso que, en escenarios de desempleo involuntario, el efecto multiplicador se
vericar, no obstante, en escenarios de pleno empleo y precios exibles, el gasto
pblico generar un efecto desplazamiento. Los monetaristas argumentan que un
incremento en el gasto pblico desplaza tanto la inversin privada como el consumo,
en contraste, en la tradicin keynesiana se argumenta que existe un efecto multiplicador,
donde un aumento del gasto provoca un incremento en el ingreso y, con ello, se
incentiva el consumo y la inversin privada.
El debate pronto fue adoptado por la teora del crecimiento, en el trabajo de
Rebelo (1991) se argumenta que siempre que el gasto pblico se nancie con un
impuesto al ingreso, la inversin privada se reducir y, con ello, la tasa de crecimiento
de largo plazo. En contraste con este resultado, Barro (1990) argumenta que la inversin
pblica tiene un efecto atraccin sobre la inversin privada, pese a la existencia de
pleno empleo, por lo que es posible calcular la inversin pblica que garantiza la
mxima tasa de crecimiento.
En este trabajo se analizar el efecto de la inversin pblica sobre la inversin
privada y el crecimiento para la economa mexicana en el periodo 1980-2004. Para
142
ello, se presenta el efecto multiplicador y desplazamiento en el marco de la sntesis
neoclsica. Con el n de situar el debate en la teora del crecimiento, se analiza el
trabajo de Rebelo (1991) y Barro (1990). Tambin se muestra que el efecto atraccin
se verica para la economa mexicana en el periodo estudiado; con ello, es posible
calcular la inversin pblica que garantiza la mxima tasa de crecimiento para la
economa mexicana. Finalmente, se ofrecen las conclusiones y recomendaciones de
poltica econmica que se desprenden de este trabajo.
El efecto multiplicador y el efecto desplazamiento
En la tradicin Keynesiana el anlisis de la poltica scal tiene como base al efecto
multiplicador del gasto, se argumenta que un incremento en el gasto pblico
incrementar al ingreso ms que proporcionalmente. La razn de lo anterior se
debe a que al incrementarse el gasto pblico se aumenta el ingreso y, con ello,
el consumo, por lo que la diferencia entre el mayor ingreso y mayor gasto es el
incremento en el consumo.
En esta tradicin, la poltica scal es vista como un mecanismo de poltica
econmica que puede orientarse para reducir los niveles de desempleo. No obstante,
una vez que se considera al mercado monetario, el mayor gasto pblico genera un
efecto desplazamiento parcial sobre la inversin. El mecanismo mediante el cual se
reduce el desempleo y se desplaza la inversin, es el siguiente: un incremento en el
gasto pblico tiene, inicialmente, un efecto multiplicador sobre el ingreso, esto
ocasiona un aumento tanto del consumo como de la demanda monetaria, la mayor
demanda monetaria incrementa la tasa de inters, lo cual a su vez reduce la inversin
privada. No obstante, el efecto sobre el ingreso es mayor que la reduccin de la
inversin, crece la demanda agregada y, con ello, se genera inacin. Si los salarios
son jos, entonces, los salarios reales se reducirn motivando a los empresarios a
incrementar su produccin y su demanda de trabajo.
En el escenario keynesiano, la poltica scal se sustenta en que existe desempleo
y salarios fijos. Ante una poltica fiscal eficiente, un incremento en el gasto
pblico reduce menos que proporcionalmente a la inversin privada y, con ello,
incrementa el ingreso. Sin embargo, el efecto desplazamiento se sustenta en la
hiptesis de que la inversin depende nicamente de la tasa de inters, siempre que
se asuma que sta depende del ingreso, el efecto del gasto pblico sobre la inversin
ser ambiguo.
En respuesta al multiplicador Keynesiano, los monetaristas argumentan que, en
escenarios de pleno empleo, un incremento en el gasto pblico slo provoca que la
143
VI. UNA ESTIMACIN DE LA INVERSIN PBLICA PTIMA PARA LA ECONOMA MEXICANA
inversin privada y el consumo se reduzcan en el mismo monto en que se increment
el gasto pblico (Friedman, 1978).
El estudio del efecto desplazamiento, en la sntesis neoclsica, se puede plantear
de la siguiente forma:
Sea una economa en pleno empleo y con precios y salarios exibles. En la cual los
mercados de bienes y monetario se pueden representar por las siguientes ecuaciones:

= + +
(2.1)

=
donde
u < < 1
(2.2)

=
( )

donde
> u
(2.3)

=
( )
donde
> u
(2.4)
En el sistema de ecuaciones planteado, y representa al ingreso, c al consumo,
I a la inversin, al gasto pblico, a la propensin marginal a consumir,
a la
inversin autnoma, i a la tasa de inters, p al precio,
a la propensin marginal
a invertir, m a la oferta monetaria,
a la elasticidad ingreso-demanda monetaria

(motivo transaccin) y
a la elasticidad tasa real de inters-demanda monetaria

(motivo especulacin). Las variables estn expresadas en logaritmos con excepcin
de la tasa de inters.
La ecuacin (2.1) representa al mercado de bienes, la ecuacin (2.2) es la funcin
consumo, la ecuacin (2.3) es la funcin inversin, y la ecuacin (2.4) representa
el mercado monetario. Debido a que se trata de una economa en pleno empleo, el
ingreso se considera constante, por lo que el anlisis de la poltica scal consiste en
estudiar los mecanismos a travs de los cuales un incremento en el gasto pblico
desplaza a la inversin privada. Para realizar el anlisis, se resuelve el sistema de
ecuaciones, teniendo en cuenta que el ingreso es constante y que la variable endgena
es la tasa real de inters.

i p =
1
I
b
|( 1)y +I
+g]
(2.5)
La ecuacin (2.5) es la tasa real de inters de equilibrio, con base en sta se obtiene
que cuando el gasto pblico se incrementa la tasa real de inters aumenta, es decir:

u(i p)
ug
=
1
I
b

(2.6)
La ecuacin (2.6) muestra que un aumento en el gasto pblico incrementa el
inters, el mayor inters reduce la inversin en el mismo monto en que se increment
144
el gasto pblico, esto se pude observar diferenciando la ecuacin (2.3) con respecto
al gasto pblico, tal que:

uI
ug
= _
uI
u(i p)
] _
u(i p)
ug
] = 1
(2.7)
El mecanismo a travs del cual el mayor gasto pblico desplaza la inversin privada
es la tasa de inters. La cadena de eventos es la siguiente: un incremento en el gasto
pblico provoca, inicialmente, un efecto multiplicador sobre el ingreso y en consecuencia
aumenta la demanda monetaria. Dicho aumento, provoca que la tasa de inters crezca,
con lo cual se reduce la inversin privada. No obstante, el primer efecto sobre el ingreso
es suciente para que la demanda agregada aumente, lo cual genera un incremento
en el nivel general de precios. Dado el supuesto que los precios y salarios son exibles,
la mayor inflacin se ve compensada con un incremento en el salario nominal y,
por tanto, el salario real no cambia. Esto implica que no se modiquen los niveles de
empleo y producto. La mayor inacin nicamente reduce los saldos monetarios reales
y, con ello, incrementa nuevamente la tasa de inters. A su vez, la mayor tasa de inters
reduce la inversin privada en el mismo monto que se increment la inversin pblica,
es decir, se genera un efecto de desplazamiento total.
En la sntesis neoclsica, siempre que se asuma pleno empleo, el efecto desplaza-
miento del gasto pblico sobre la inversin ser total, este resultado es cuestionado
en la teora del crecimiento. Rebelo (1991) argumenta que el efecto desplazamiento
puede reducir el ingreso de largo plazo. En contraste, Barro (1990) postula que existe
un efecto atraccin de la inversin pblica sobre la privada, entonces, no slo no
existe un efecto desplazamiento sino que es posible determinar la inversin pblica
que garantiza la mxima tasa de crecimiento.
Anlisis del crecimiento y la poltica scal en el largo plazo
Rebelo (1991) demostr que las diversas tasas de crecimiento que se observan entre
las economas de mercado se deben a las distintas polticas scales que siguen stas.
Argumenta que el gasto pblico, que es nanciado con un impuesto a la renta,
provoca un efecto desplazamiento sobre la inversin, al disminuir sta se reduce la
acumulacin y, con ella, la tasa de crecimiento de largo plazo. Por otro lado, si el gasto
pblico se nancia con un impuesto al consumo slo reduce este ltimo, pero no
145
modica la inversin, por tanto pese a que hay un efecto desplazamiento sobre el
consumo no se modica la tasa de crecimiento de la economa.
El anlisis de la poltica scal de Rebelo se plantea en un escenario analtico de
pleno empleo y precios exibles. Se asume que hay un nmero muy grande, pero nito,
tanto de consumidores como de productores, todos los consumidores tienen el mismo
conjunto de gustos y preferencias, de manera anloga todos los productores poseen
el mismo conjunto tecnolgico, de modo que es posible plantear el anlisis a partir
de la conducta optimizadora de un consumidor y un producto, ambos representativos
de todos los agentes. Se asumir que los consumidores tienen vida innita.
Por simplicidad, el estudio de la propuesta de Rebelo se realizar con base en el
clculo del planicador, es decir, en encontrar las trayectorias de consumo, capital e
ingreso que maximicen la utilidad del consumidor y se estudia como la poltica scal
afecta a stas. As, el problema del planicador se puede plantear a travs del siguiente
ejercicio de maximizacin inter temporal:

() = _
u

(3.1)

s.a
=
(3.2)

=
(3.3)

=
(3.4)
La nomenclatura es la misma a la utilizada en el apartado anterior. En este ejercicio
de maximizacin inter temporal, es la tasa subjetiva de descuento, la cual muestra
que los consumidores preeren consumir hoy a maana, k es el capital,
1
es la tasa
impositiva sobre el ingreso, donde (u,1). es la derivada de la variable x con
respecto al tiempo, para cualquier x. A diferencia del apartado anterior, en ste las
variables no estn en logaritmos sino en niveles.
2
La ecuacin (3.1) muestra que el problema del planicador consiste en encontrar
las trayectorias de consumo, inversin e ingreso que maximicen la utilidad del
consumidor. Las ecuaciones (3.2), (3.3) y (3.4) son las restricciones que el planicador
1
Advirtase que k
es la inversin, es decir, I pero en tiempo continuo.

2
La razn por la cual se utilizan logaritmos, para el estudio de la sntesis neoclsica, es para hacer
lineal el sistema de ecuaciones, con la nalidad de solucionarlo. En contraste, se utilizan niveles
debido a que el sistema ya es lineal.
146
tiene que respetar. La primera muestra que la inversin es la diferencia entre el
ingreso, el consumo y el gasto pblico. La segunda muestra la funcin de produccin
que las empresas emplean para generar su producto. La tercera muestra que el gasto
pblico se nancia en su totalidad con un impuesto al ingreso.
El ejercicio de maximizacin anteriormente plateado se puede resolver a partir
del siguiente Hamiltoniano:

: () +(1 ) (3.5)
La condiciones de equilibrio que se derivan a partir de (3.5) son:

=
1
= u
(3.6)

(1 ) =
(3.7)

= (1 ) =
(3.8)
Lim k = 0 (3.9)

Con base en la ecuacin (3.6) se obtiene:

=
1

(3.10)
La solucin de (3.10) exige encontrar la trayectoria de , sta se resuelve a partir
de la ecuacin (3.7), tal que:

= (u)
(1)

(3.11)
Sustituyendo (3.11) en (3.10) se obtiene:

=
1
(u)
(1)
(3.12)

Para encontrar la trayectoria del consumo es necesario determinar el valor de
( 0 ), para lo cual, se sustituir (3.12) en (3.8) y se multiplicar toda la ecuacin por
((1))

, despus se integra dicha ecuacin, tal que:
147

(1)
u

(1 )
(1)
=
1
(u)
u

(3.13)
Integrando por partes el segundo miembro de la ecuacin (3.13) se obtiene:
_ (1 )
(1)
= (u) _
(1)
(3.14)
Sustituyendo (3.14) en (3.13) se arriba a la siguiente ecuacin:
(u) = _
1
(u)
u
(3.15)

Resolviendo (3.15) se tiene:

(u) =
1
(u)

(3.16)
Sustituyendo (3.16) en (3.12) tenemos la trayectoria del consumo:
= (u)
((1))
(3.17)
Obsrvese que la condicin de transversalidad implica que ( 1 - ) A > lo que
signica que la tasa de crecimiento de largo plazo del consumo es positiva. Para
encontrar la trayectoria del capital se sustituye (3.17) en la ecuacin de movimiento
del capital (3.8) de donde resulta:

= (1 ) (u)
((1))
(3.18)
Resolviendo (3.18) se encuentra la trayectoria ptima del capital privado:

= (u)
|(1) ]
(3.19)
Sustituyendo (3.19) en (3.3) y (3.4) se obtienen las trayectorias ptimas de ingreso
y gasto pblico, respectivamente, es decir:

= (u)
((1))

(3.20)

= (u)
((1))

(3.21)
148
Las ecuaciones (3.17), (3.19), (3.20) y (3.21) son las trayectorias ptimas de
consumo, capital, ingreso y gasto pblico que maximizan la utilidad del consumidor
a lo largo del tiempo. Con base en la ecuacin (3.19) se observa que un aumento en
la tasa impositiva provoca una reduccin en la tasa de crecimiento del capital, es
decir, se genera un efecto desplazamiento. De hecho, todas las variables crecen a la
misma tasa, es decir, crecen a la tasa: ( 1 - ) A - , lo cual implica que un incremento
de la tasa impositiva, con la nalidad de nanciar un mayor gasto pblico, reduce la
tasa de crecimiento del ingreso, capital y consumo. Esto se explica que todo gravamen
sobre el ingreso merma la capacidad de las familias para ahorrar, en consecuencia
se reducen los recursos disponibles para nanciar la acumulacin de capital y, con
ello, el ingreso de largo plazo.
Una economa sin gobierno estar representada por = 0, en sta la tasa de
crecimiento es: A - la cual es estrictamente mayor que cualquier economa que cuente
con gasto pblico y que este sea nanciado con impuestos a la renta. Por otro lado, si se
nancia el gasto pblico con un impuesto al consumo, entonces el problema del
planicador sera anlogo al planteado anteriormente, pero en lugar de la ecuacin (3.4)
se tendra: = , este cambio modicara los resultados obtenidos de manera
importante, pues ahora las trayectorias del consumo, capital, ingreso y gasto pblico sern:

= (1 )(u)
()

(3.22)

= (u)
| ]
(3.23)

= (u)
()

(3.24)

= (u)
()

(3.25)
Las ecuaciones (3.23) y (3.24) muestran que las trayectorias de capital e ingreso
son las mismas que se obtienen en una economa sin gobierno.
3
Por otro lado, la
ecuacin (3.22) y (3.25) muestran que el gasto pblico genera un efecto desplazamiento
total sobre el consumo. No obstante, la tasa de crecimiento a la cual crece la
economa es estrictamente mayor a la que se observa en una economa que nancia su
gasto pblico con un impuesto a la renta. Grcamente, lo anterior se representa por
la gura 1, muestra que la senda del ingreso de la economa, que nancia su gasto
pblico con un impuesto al consumo,
, estar por arriba de la que lo nancia

con un impuesto al ingreso,
, pese a que ambas economas inicien de un mismo

punto. La razn de esto es que la primera economa crece a una mayor tasa.
3
Obsrvese que stas son idnticas a las ecuaciones (3.19) y (3.20) cuando = 0.
149
Figura 1. Trayectorias de ingreso con diferente poltica scal

Ak (0)
Y
y
c
y
r
t
Fuente: elaboracin propia.
En la gura 2, donde c
r
es la trayectoria del consumo que resulta de una poltica
scal que grava al ingreso, c
c
es la trayectoria del consumo que se obtiene de una
poltica scal que grava al consumo, se muestra que la ordenada al origen k (0) es
superior a ( 1 - )k ( 0 ). Es decir la poltica scal que grava al consumo sita al
consumo inicial por debajo del consumo que resulta de una poltica que grava al ingreso.
No obstante, la pendiente de c
c
es mayor a la de c
r
, por lo que existir un punto en
el tiempo en el que el consumo de la primera economa sea estrictamente mayor al
consumo de la segunda. La razn de esto es que la primera economa crece a una
tasa mayor que la segunda economa.
Figura 2. Trayectorias de consumo con diferente poltica scal

c
(0)
(1 ) (0)
c
c
c
r
t
150
Inversin Pblica ptima: Robert Barro (1990)
En contraste con Rebelo (1991), Barro (1990) argumenta que si el gasto pblico se
utiliza en la construccin de infraestructura, entonces ste no tiene por qu desplazar
a la inversin privada, pese al supuesto de pleno empleo, esto es debido a que la
inversin pblica complementa a la privada; por lo tanto, al complementarla tendr un
efecto atraccin sobre sta, pese a que el gasto pblico est nanciado con impuesto a
la renta. La razn de esto se debe a que la inversin pblica en infraestructura puede
generar las condiciones necesarias para hacer ms rentable a la inversin privada.
4
La forma en la que la inversin pblica modica a la privada est determinada por
dos fuerzas opuestas entres s: la primera es que si la inversin pblica se nancia con
un impuesto al ingreso, entonces disminuye la capacidad de las familias para nanciar
la inversin y, con ello, disminuye esta ltima; segunda, la mayor inversin pblica
genera las condiciones para que la inversin privada sea ms rentable y, por tanto,
motiva el crecimiento de sta. Estas dos fuerzas explican la existencia de un monto
de inversin pblica que garantice la mxima tasa de crecimiento.
De manera anloga a Rebelo (1991), en Barro (1990) se asume que hay un nmero
grande, pero nito de consumidores y productores. Todos los consumidores tienen el
mismo conjunto de gustos y preferencias y todos los productores tienen el mismo
conjunto tecnolgico, por lo cual es posible trabajar con agentes representativos tanto de
consumidores como de productores. Los consumidores son de vida innita. El gobierno
nancia su gasto con un impuesto al ingreso. A diferencia de Rebelo, Barro asume que
el gasto del gobierno se destina a inversin pblica y que sta es necesaria para producir.
Por simplicidad, se supondr una funcin de produccin homognea de grado uno.
El planteamiento del problema del planicador en Barro es anlogo al de Rebelo,
pero con la diferencia de que la funcin de produccin es distinta, es decir, el problema
del planicador estar descrito por las ecuaciones: (3.1), (3.2), (3.4) y por:

=
1

(4.1)
Con base en las ecuaciones (3.4) y (4.1) es posible expresar al ingreso y al gasto
pblico como funciones lineales del capital, de modo que el Hamiltoniano con el
cual se resuelve el problema del planicador es:
: () + _
1
_
1
] _ (4.2)
4
Debido a que en la propuesta de Barro todo el gasto pblico se destina a la inversin, en este
apartado se utilizar inversin pblica como sinnimo de gasto pblico.
151
Del cual resultan las siguientes condiciones de equilibrio:

=
1
= u
(4.3)

_
1
] =

(4.4)

=
1
_
1
] =

(4.5)

lim

= u
(4.6)
La solucin del sistema de ecuaciones es anloga al expuesto en el apartado
anterior. Las trayectorias de consumo, capital, ingreso y gasto pblico que maximizan
la utilidad del consumidor son:

= (u)
_
1
_
1
__

(4.7)

= (u)
_
1
_
1
_ _

(4.8)

=
1
(u)
_
1
_
1
_ _

(4.9)

= ()
1
(u)
_
1
_
1
_ _

(4.10)
Obsrvese que las trayectorias del ingreso, capital, gasto y consumo tienen la
misma pendiente y slo dieren en la ordenada al origen, lo cual signica que
comparten la misma tasa de crecimiento, es decir, todas las variables de la economa
crecen a la tasa:

=
1
_
1
]
(4.11)
152
Siempre que se asuma que < 1 y
1

< A entonces, las trayectorias antes sealadas
se representan grcamente en la gura 3, se observa que estas trayectorias son
paralelas entre s y slo se diferencian una de otra por su ordenada al origen.
Figura 3. Trayectorias del ingreso, gasto pblico, capital y consumo

y, c, k, g
1 1 - a
a a

1
a
() k (0)

k(0)
(0)
t
y g k c
En la ecuacin (4.11) se observa que la tasa de crecimiento est determinada por
la tasa impositiva. Siempre que la tasa impositiva sea cero o uno, es decir, ya sea que
la inversin pblica sea nula o que se destine todo el ingreso a nanciar sta, la tasa
de crecimiento de la economa ser - . La razn de esto es que, en el primer escenario,
al no haber inversin pblica la produccin no es viable. De manera anloga, en el
segundo escenario, al destinarse todo el ingreso a nanciar la inversin pblica, la
inversin privada es nula y por tanto no es posible producir. Pese a que no hay
produccin los consumidores pretenden, por lo menos, consumir a la tasa - lo cual
explica el decrecimiento de la economa. Por otra parte, con base en la ecuacin
(4.11) se tiene que la tasa impositiva que maximiza la tasa de crecimiento es:

= 1
(4.12)
La relacin, descrita en el prrafo anterior, entre la tasa de crecimiento y la tasa
impositiva se representa en la gura 4.
153
Figura 4. Impuesto ptimo

(1 - a)

1
En (4.12) se muestra que la tasa impositiva que maximiza el crecimiento es igual
a la elasticidad inversin pblica-producto.
5
Lo anterior implica que la inversin
pblica que maximiza el crecimiento es:

= (1 )
(4.13)
La ecuacin (4.13) muestra que la inversin pblica ptima est determinada por
la elasticidad inversin pblica, ingreso que multiplica al producto. En consecuencia
muestra la porcin ptima del ingreso que debe destinarse como inversin pblica.
Es importante resaltar que, si bien en el trabajo de Barro (1990) se determin la
tasa impositiva ptima y por tanto la inversin pblica ptima, no existen mecanismos
de mercado que aseguren que dicha inversin se verique de manera sistemtica.
Evidencia estadstica para Mxico: 1980-2004
Aqu se proporciona la evidencia estadstica para analizar el efecto que tiene la
inversin pblica sobre la inversin privada y el ingreso.
6
Se estim un modelo
5
Advirtase que con base en la funcin de produccin (ecuacin 4.1) se obtiene que la elasticidad
ingreso con respecto a inversin pblica es:

_
]_
] = (1 )

6
Existen trabajos empricos que estudian este tema. Por ejemplo, un trabajo representativo es el
de Herrera (2004), este autor encuentra que existe un efecto de atraccin de la inversin pblica sobre
154
economtrico, el cual muestra que en la economa mexicana, para el periodo de
estudio, hay un efecto atraccin de la inversin pblica sobre la privada. Adems,
se estima cual debera de ser la inversin pblica ptima, es decir, la inversin
pblica que maximiza el crecimiento.
Con el propsito de analizar el efecto atraccin se estim el siguiente modelo
economtrico:
= +
`
+ (5.1)
En la ecuacin (5.1), las variables testadas son parmetros estimados, es la
ordenada al origen y muestra cunto es la inversin privada cuando la inversin
pblica es cero,
`

es la pendiente y muestra en cunto vara la inversin privada cuan-
do la inversin pblica aumenta en una unidad. Si
`
> u
; entonces, habr una relacin
directa entre inversin pblica y privada y, por tanto, existir un efecto atraccin de
la inversin pblica sobre la privada; si
`
< u
, entonces habr una relacin inversa
y, por ello, se tendr un efecto desplazamiento, es el error de estimacin.
El modelo mostr problemas de auto correlacin serial, la cual se corrigi usando
primeras diferencias. Por consiguiente el modelo estimado fue:

() = +
`
() + (5.2)
En la ecuacin (5.2), d ( x ) indica primera diferencia para cualquier valor que tome
la variable x, donde x = k, . Los resultados obtenidos de la estimacin fueron:

() = 66S64SS + 1.uS() (5.3)
En relacin a la significancia estadstica del modelo, para la prueba t, se
establecieron los niveles de signicancia del 10 y 5%, con 22 grados de libertad.
As los valores crticos son:
u.1u
= 1.S21 y
u.uS
= 1.717 . De esta manera,
considerando los t calculados, cifras entre parntesis, los estimadores
(1.4S6)
y
`
(2.12S)
son estadsticamente conables al 90 y 95%, respectivamente. La R
2

result baja, 0.17, no obstante no invalida la relacin que se encontr entre la inversin
privada y la pblica. El anlisis de autocorrelacin se realiz mediante la prueba
la inversin privada. Dado que la primera genera las condiciones para que la inversin privada sea
altamente rentable. Lo cual se explica por la generacin de bienes pblicos e infraestructura, tales
como carreteras, puentes, aeropuertos, puertos, etctera.
155
DW, en sta el valor crtico es de 1.543 y la DW calculada es de 2.09, por lo que, de
acuerdo a esta prueba, no hay evidencia de autocorrelacin serial positiva.
Los parmetros estimados muestran que un incremento en la variacin de la inversin
pblica en una unidad incrementa en 1.03 unidades la variacin de la inversin privada,
por lo que existe un efecto atraccin de la inversin pblica sobre la privada para
Mxico, en el periodo de estudio.
La existencia del efecto atraccin, en la economa mexicana, permite estimar
cul es la inversin pblica que maximiza la tasa de crecimiento de la economa.
Con la nalidad de lograr esto, se propone estimar el siguiente modelo.

= +
`
u
+
`
1
+ (5.4)
En la ecuacin (5.4), ln se reere a logaritmo natural, representa la ordenada al
origen,
`
u
es la elasticidad estimada de la inversin privada-produccin,
`
1
es la
elasticidad estimada de inversin pblica-ingreso que, de acuerdo al modelo expuesto
en el apartado anterior, equivale a la tasa impositiva sobre el ingreso que garantiza la
mxima tasa de crecimiento, siempre y cuando el ingreso recaudado se utilice en su
totalidad para nanciar la inversin pblica, u representa el error estocstico.
Las series del capital, ingreso e inversin pblica presentaron problemas de auto
correlacin, para corregir este problema se opt por estimar el modelo en primeras
diferencias e introducir el logaritmo del ingreso con un rezago, lo anterior implica
que el modelo estimado fue:
( ) = +
`
u
() +
`
1
() +
`
2
(1) + (5.5)
De la estimacin de la ecuacin (5.5) se obtuvieron los siguientes resultados:
( ) = u.u1S + u.188 () + u.u6u () + u.41u (1) (5.6)
Analizando la signicancia estadstica del modelo, para la prueba t se estableci
un nivel de signicancia del 5%, con 20 grados de libertad, el valor crtico de
u.uS
= 1.72S
. Considerando las razones t (cifras entre parntesis): (380),
`
u
(12.34),
`
1
(3.41),
`
2
(2.26), todos los parmetros son estadsticamente conables al 95%.
La R
2
es de 0.91, siendo representativa; la autocorrelacin se estudi con base en la
prueba DW, el valor crtico de esta prueba es de 1.775 y la DW calculada es de 2.238,
por lo que, de acuerdo a esta prueba, no hay evidencia de autocorrelacin serial positiva.
En la ecuacin (5.6), se tiene que la ordenada al origen es de 0.015; 0.188 muestra
la elasticidad capital privado-ingreso; 0.060 es la elasticidad gasto pblico-ingreso,
0.410 es la elasticidad del ingreso con respecto al ingreso del periodo pasado.
156
De acuerdo a las ecuaciones (4.13) y (5.6), la inversin pblica que garantiza la
mxima tasa de crecimiento del ingreso debe ser del 6% del Producto Interno Bruto
(PIB). Para el periodo de estudio, se observa una cada sostenida de la inversin pblica
como porcentaje del PIB, esto se ilustra en la gura 5, en donde se muestra que, en el
ao 1983, la inversin pblica se redujo cerca de la mitad con respecto a 1981,
asimismo, en el ao de 1998 alcanz su nivel ms bajo con 2.90%, a partir de dicho
ao y hasta 2004, en promedio, la inversin pblica representa 3.81% del PIB.
Figura 5. Inversin pblica como porcentaje del PIB
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
1
9
8
0
1
9
8
1
1
9
8
2
1
9
8
3
1
9
8
4
1
9
8
5
1
9
8
6
1
9
8
7
1
9
8
8
1
9
8
9
1
9
9
0
1
9
9
1
1
9
9
2
1
9
9
3
1
9
9
4
1
9
9
5
1
9
9
6
1
9
9
7
1
9
9
8
1
9
9
9
2
0
0
0
2
0
0
1
2
0
0
2
2
0
0
3
2
0
0
4
Fuente: elaboracin propia con datos de los estadsticos histricos del INEGI.
De acuerdo al anlisis expuesto, es recomendable incrementar la inversin pblica
hasta que sta represente 6% PIB, con lo cual se esperara obtener la mxima tasa de
crecimiento para la economa mexicana.
Conclusiones
En esta investigacin, se estim que la inversin pblica que garantizara la maxima
tasa de crecimiento es del 6% del PIB, por lo que es necesario incrementar sta para as
garantizar el mayor crecimiento econmico y, por tanto, el mayor bienestar de la
poblacin. Lo anterior slo ser posible a travs de una reforma scal que permita
incrementar la inversin pblica hasta que llegue a su nivel ptimo, es recomendable
que dicha inversin sea nanciada mediante impuestos al ingreso.
157
La razn por la cual se sugiere que la inversin pblica sea nanciada con
impuestos a la renta reside en que ste es un impuesto progresivo, es decir, entre
ms alto sea el ingreso de las personas mayor ser el monto a pagar. Por otra parte, el
fundamento terico con el que se sustenta el resultado de esta investigacin parte de que
la inversin es nanciada con impuestos a la renta.
Referencias
Barro, Robert. J. (1990), Government Spending in a Simple Model of Endogenous
Growth, Journal of Political Economy, 98 (5).
Canning, D. and P. Pedroni (2004), The Effect of Infrastructure on Long-run Econo-
mic Growth, Mimeo, Harvard University.
Easterly, W. and S. Rebelo (1993), Fiscal Policy and Economic Growth, Journal of
Monetary Economics, 32, pp. 417-458.
Friedman, (1978), Crowding out or Crowding in? Economics Consequences of Finan-
cing Government Decit, Brooking Papers on Economics Activity, 3, pp. 593-
641.
Herrera, J. (2003), Dinmica de la inversin privada en Mxico, Gaceta de Economa,
ao 8, 16, pp. 225-240.
Irmen, Andreas y Johanna Kuehnel (2009), Productive Government Expenditure
and Economic Growth, Journal of Economic Surveys, 23 (4), pp. 692-733.
Lucas, R. E. (1988), On the Mechanics of Economic Development, Journal of
Monetary Economics, 22 (1), pp. 3-42.
Rebelo, Sergio (1991), Long-Run Policy Analysis and Long-Run Growth, Journal
of Political Economy, June, 99 (3), pp. 500-521.
Romer, David (2004), Macroeconoma Avanzada, Espaa, Mc Graw Hill.
Romer, P. M. (1990), Endogenous Technological Change, Journal of Political
Economy, 98 (5), pp. 71-102.
Zagler, Martin y G. Drnecker (2003), Fiscal Policy and Economic Growth, Journal
of Economic Surveys, 17 (3), pp. 397418.
159
VII. Crecimiento econmico en Mxico, 1970-2009
Resumen
L
a crisis econmica y nanciera que actualmente enfrentan las economas mo-
dernas, debido al debilitamiento del modelo neoliberal vigente, a propiciado
un cambio de estrategias de crecimiento por parte de los gobiernos, orien-
tadas a una mayor intervencin del Estado en la economa, con el n de superar
el estancamiento econmico y sus efectos en el desempleo y en el bienestar de la
poblacin, aunque no ha sido precisamente para el caso de Mxico. El objetivo de
la presente investigacin fue analizar, desde un enfoque sexenal, la evolucin de la
economa mexicana, a travs del comportamiento del Producto Interno Bruto (PIB),
a precios de 2005, de Mxico en el periodo 1970-2009. Para estimar la relacin entre
el PIB, exportaciones petroleras y no petroleras, en el periodo 1980-2008, se em-
plearon Mnimos Cuadrados Ordinarios. El desempleo, tipo de cambio, inversin,
entre otras variables, formaron parte del anlisis descriptivo del estudio. Se concluye
que la economa mexicana ha presentado un ciclo econmico sexenal, en el periodo
1970-2009, teniendo el Punto Mnimo al inicio y al nal de cada sexenio, mientras
que la Expansin y Punto Mximo se localizan en el segundo y tercer ao. El ao
de 1979, fue el de mayor crecimiento del PIB con 9.7%, mientras que 2009 fue el de
mayor decrecimiento con -6.5 por ciento. El sexenio de Jos Lpez Portillo, registr
la tasa de crecimiento promedio anual del PIB ms alta, siendo de 6.57%; mientras
que el de Miguel de la Madrid fue la ms baja con 0.22 por ciento. Un aumento de las
exportaciones petroleras del 1% ha generado un aumento del PIB del 0.20 por ciento.
La crisis econmica actual de Mxico se reeja en una disminucin en el PIB, al pasar
de una tasa de crecimiento de 3.3% en 2007 a 1.8% en 2008, y un decrecimiento de
-6.5% para 2009, aunado a una tasa de desempleo del 6.4% en septiembre de 2009.
160
Introduccin
El aumento de los factores de la produccin y los incrementos de la productividad,
provocados por la mejora de la tecnologa y de la capacitacin de la mano de
obra, son elementos determinantes del crecimiento econmico. El crecimiento
econmico de un pas suele medirse mediante el crecimiento de la produccin
nacional, en particular del Producto Interno Bruto (PIB) real (Dornbusch et al.,
2004: 56-57).
En los aos 1954-1970, los pases desarrollados registraron un crecimiento econmico
sostenido; el PIB promedio anual de Japn, Alemania, Italia y Estados Unidos creci 9.9,
5.8, 5.6 y 3.3%, respectivamente. Tambien, mantuvieron bajas tasas reales de crecimiento
de los precios al consumidor, siendo del 3.3% promedio anual (Maddison, 1986).
Durante el desarrollo estabilizador (1958-1970), el gobierno mexicano aplic una
poltica econmica que consista en lograr un desarrollo econmico y social sostenido.
Los propsitos que se perseguan eran: 1) crecer ms rpidamente; 2) detener
las presiones inacionarias; 3) elevar el ahorro voluntario; 4) elevar la inversin;
5) mejorar la productividad del trabajo y del capital; 6) aumentar los salarios
reales; 7) mejorar la participacin de los asalariados en el ingreso; y 8) mantener el
tipo de cambio (Tello, 2007: 361-363).
En el desarrollo estabilizador, el PIB creci 6.8% promedio anual, con una
inacin del 2.5% por ao. La participacin del consumo privado en la demanda
agregada se redujo 5% entre 1958 y 1970, y la inversin bruta aument su participacin
de 17.4% en 1958 a 21.1% en 1970. El ahorro interno pas de representar 13.5%
del PIB en 1958 a 17.8% en 1970. El gasto del gobierno federal pas del 8% del PIB
en 1959 a cerca de 11% en 1970, mientras que el dcit pblico promedi fue de
1.3% del PIB. Tambin se consolid la economa mixta y la rectora econmica
del Estado. Los salarios reales de los trabajadores crecieron 4.5% promedio anual en
el periodo 1960-1970 (4.6% durante 1960-1964 y 4.4% en el periodo 1964-1970)
(Ortiz, 1998: 51-52).
El Modelo Sustitutivo de Importaciones (MSI), factor dinmico del crecimiento
industrial en el periodo 1940-1970, empieza a mostrar signos de debilitamiento a partir
de 1970. Dentro de las principales razones destacan las siguientes: 1) dependa casi por
completo de la capacidad de importacin generada en otros sectores de la economa
(que era cada vez ms reducida), ya que el modelo no inclua la exportacin de los bienes
que se estaban sustituyendo; 2) al orientarse a satisfacer la demanda del mercado
interno, cada vez menos dinmico (dada la magnitud de la concentracin del ingreso
en Mxico), limitaba sus posibilidades de crecimiento; 3) conforme se avanz en
161
VII. CRECIMIENTO ECONMICO EN MXICO, 1970-2009
el proceso de sustitucin de importaciones en el pas, se fueron reduciendo las
posibilidades de ampliacin del propio modelo; y 4) no se dieron las modicaciones
pertinentes del modelo para la sustitucin de bienes intermedios y de capital
(Tello, 2007: 357-368).
Para 1982 se abandona, de manera progresiva, el modelo de desarrollo que
Mxico vena implementando durante dcadas anteriores, apoyado en la fuerte
intervencin del Estado en la economa y la vida social, protector de la produccin
nacional e implementador de un proceso de industrializacin por la va de la
sustitucin de importaciones. El nuevo modelo, impulsado desde principios de la dcada
de los ochenta hasta nuestros das, se fundamenta en las libres fuerzas del mercado
para asignar y utilizar los recursos, abierto a la competencia con el exterior y con,
una cada vez, menor participacin del Estado. En Mxico, el cambio estructural
se divide en cuatro periodos: el ajuste econmico para enfrentar la crisis de la
deuda (1982-1985); el inicio del cambio estructural y la primera generacin de
reformas (1986-1994); la profundizacin del cambio estructural (1995-2000) y, a
partir de 2001, el agotamiento del impulso inicial de las reformas (Cordera y
Lomel, 2005: 5-21).
Con el n de analizar el crecimiento econmico en Mxico, en el periodo 1970-
2009, se determin el comportamiento de la economa mexicana mediante la tasa
de crecimiento del PIB a precios de 2005. El anlisis se centra en un enfoque sexe-
nal a partir de Luis Echeverra lvarez (1970-1976) hasta Felipe de Jess Caldern
Hinojosa (2006-2009). Para estimar la relacin entre la produccin nacional y las
exportaciones petroleras y no petroleras, se realiz el anlisis de regresin mlti-
ple, esto mediante el mtodo de Mnimos Cuadrados Ordinarios, en el periodo
1980-2008. Indicadores como el desempleo, inversin nacional y extranjera, pro-
gramas econmicos y sociales, gasto y dcit pblico, tipo de cambio peso/dlar e
inacin, se incorporan como parte de un anlisis descriptivo complementario. Se
plante como hiptesis que la economa mexicana presenta un ciclo econmico
sexenal, donde al inicio y al nal de cada sexenio se encuentra el Punto Mnimo o
Valle, mientras que el Auge tiene lugar en el segundo, tercero o cuarto ao, esto
atribuible a la profundizacin de las estrategias (implementacin de proyectos,
estmulos a la inversin, etc.) de fomento al crecimiento de la administracin en
turno. Sin embargo, la situacin econmica actual no corresponde a la dinmica
sexenal del ciclo econmico ya que la economa mexicana atraviesa por una seve-
ra crisis econmica y social reejada en una disminucin de la tasa de crecimiento
del PIB y los ingresos petroleros, aumento del desempleo e inseguridad, y debilidad
institucional.
162
Datos, modelo y variables consideradas
Enseguida se detallan los elementos metodolgicos usados para el cumplimiento de los
objetivos planteados, donde se describe el procedimiento para la obtencin de los datos
utilizados as como sus fuentes de informacin, se presenta la frmula para el clculo
de las tasas de crecimiento, y se especica el modelo de regresin mltiple usado.
Obtencin de datos y fuentes de informacin
En la medicin del crecimiento de la economa mexicana, se tomaron en cuenta
datos del PIB de Mxico durante el periodo 1970-2009. Los valores estn dados a
precios del ao 2005, ello con el n de mostrar el comportamiento real de la pro-
duccin nacional. La serie fue obtenida de estadsticas globales del Banco Mun-
dial y del Fondo Monetario Internacional (FMI). Los valores de las exportaciones
petroleras (incluye petrleo crudo, gas natural y derivados del petrleo), y no pe-
troleras (incluye agropecuarias, extractivas, manufacturas y otras), en el periodo
1980-2008, fueron obtenidas del Centro de Estudios de las Finanzas Pblicas de la
Honorable Cmara de Diputados con base a datos del Grupo de trabajo integrado
por: Banco de Mxico, Instituto Nacional de Estadstica y Geografa (INEGI), Ser-
vicio de Administracin Tributaria y la Secretara de Economa. Las estadsticas
de desempleo, 2006-2009, se obtuvieron de la Encuesta Nacional de Ocupacin y
Empleo (ENOE) del INEGI. La inacin real, se obtuvo del ndice Nacional de Precios
al Consumidor de Mxico,determinado por el FMI con ao base 2005. El tipo de
cambio peso/dlar fue determinado en base a estadsticas del Banco de Mxico.
Tasas de crecimiento
La frmula usada para calcular la Tasa de Crecimiento Anual (TCA) fue:
Valor Final
TCA =

1

*100. (2.1)
Valor Inicial
En el anlisis sexenal, a efecto de conocer el comportamiento de la produccin
promedio anual, se estim la variacin promedio mediante la suma aritmtica de las
TCA del periodo dividida por el nmero de aos considerados.
163
Modelo de regresin mltiple
El modelo de regresin mltiple con tres variables, usado en este trabajo, contiene
una variable dependiente y dos explicativas, este se representa mediante la ecuacin:
Y
i
=
1
+
2
X
2i
+
3
X
3i
+ u
i
(2.2)
Donde Y es la variable dependiente, X
2
y X
3
las variables explicativas (o regre-
soras), u es el trmino de perturbacin estocstica, e i la isima observacin; en
caso de que los datos sean series de tiempo, el subndice t denotar la tsima
observacin,
1
es el trmino interseccin e indica el efecto medio o promedio
sobre Y de todas las variables excluidas del modelo, aunque su interseccin mec-
nica sea el valor promedio de Y cuando X
2
y X
3
se hacen iguales a cero. Los coe-
cientes
2
y
3
denominados coecientes de regresin parciales, miden el cambio
en el valor de la media de Y por unidad de cambio de X, ceteris paribus; expresado
de otra forma, proporcionan el efecto directo o neto que una unidad de cam-
bio de X tiene sobre el valor medio de Y (Gujarati, 2004). As, el modelo de regre-
sin mltiple utilizado qued expresado como:
PIB
i
=
1
+
2
XP
i
+
3
XNP
i
+ u
i
(2.3)
Donde PIB es el Producto Interno Bruto (variable dependiente),
1
es el
intercepto,
2
es el coeciente de regresin de las exportaciones petroleras,
3

es el coeciente de regresin de las exportaciones no petroleras, XP son las
exportaciones petroleras (variable explicativa), XNP son las exportaciones no
petroleras (variable explicativa), u es el trmino de perturbacin estocstica,
e i la isima observacin (desde 1980 hasta 2008).
Comportamiento de la produccin nacional
Durante el periodo 1970-2009, el comportamiento del PIB real de Mxico describe
un ciclo econmico sexenal, que es analizado con detalle en este apartado. En
cada sexenio se presenta y graca la tasa de crecimiento de la produccin nacional
real, incorporando otros elementos de anlisis como la inacin, tipo de cambio,
programas econmicos y sociales, desempleo, gasto, dcit pblico y exportaciones
petroleras. En el periodo 1970-2009, se registr una tasa de crecimiento promedio
anual del PIB real de 3.4%, siendo el ao de 1979 el de mayor crecimiento con 9.7%,
164
mientras que 2009 fue el de mayor decrecimiento con -6.5% (gura 1). Tambin,
aqu se presentan los resultados del modelo de regresin mltiple que establece la
relacin entre el PIB, exportaciones totales y petroleras.
Figura 1. Comportamiento del PIB en Mxico, 1971-2009, billones de dlares
2005=100, tasa de crecimiento (porcentaje)
15
10
5
0
-5
-10
1
9
7
1
1
9
7
3
1
9
7
5
1
9
7
7
1
9
7
9
1
9
8
1
1
9
8
3
1
9
8
5
1
9
8
7
1
9
8
9
1
9
9
1
1
9
9
3
1
9
9
5
1
9
9
7
1
9
9
9
2
0
0
1
2
0
0
3
2
0
0
5
2
0
0
7
2
0
0
9
PIB
ao -6.2
-6.5
3.8
9.7
%
Fuente: elaboracin propia con base en World Bank World Development Indicators and International
Financial Statistics of the IMF, 2005 Base Year.
Luis Echeverra lvarez (1970-1976)
El gasto pblico creciente se convierte en el eje de la poltica econmica de
la administracin de Echeverra, caracterizado por presentar expansiones y
contracciones en el periodo 1972-1976. El dficit pblico, por exceso de gasto,
fue nanciado con crdito externo. El crecimiento de la inversin privada nacional
fue variable; en 1971 creci pero se fren en 1972, volvi a crecer los siguientes
dos aos y en 1975-1976 decreci incluso en trminos reales. La inversin extranjera
mostr un ritmo ms uniforme y sostenido durante 1971-1976, creci ms de
300 millones de dlares al ao, en promedio. Como instrumento de combate a
la pobreza, Echeverra implement el Programa Integral para el Desarrollo
Rural (Pider) (Tello, 2007: 478).
En 1973 se cre el Programa de Inversiones Pblicas para el Desarrollo Rural [Pider],
que en 1980 se redenira como un Programa Integral para el Desarrollo Rural. Sus objetivos
estaban encaminados a coordinar, dentro de un solo programa, a los tres niveles de
gobierno, as como a organizar a las comunidades rurales a n de que las inversiones
165
realizadas en ellas fueran autonanciables. La participacin del Pider en el gasto pblico
realizado durante el tiempo que oper fue de 1.34% (Ordoez, 2002: 91).
En la gura 2 se muestra el comportamiento del crecimiento econmico en
Mxico en el periodo 1971-1976, medido por el PIB real a precios de 2005. Se observa
que la tasa de crecimiento ms baja se registr en el primer ao del sexenio analizado,
y la ms alta en 1972, siendo de 8.2%; con una tasa promedio anual de 5.96 por ciento.
La inacin en 1971 fue de 5.2, 5 en 1972 y 23.74 en 1974, con una tasa promedio
anual, durante el sexenio, de 12.83.
%
9
8
7
6
5
4
3
2
1
0
1971 1972 1973 1974 1975 1976
ao
8.2
3.8
7.9
5.8
5.7
4.4
PIB
Jos Lpez Portillo (1976-1982)
Lpez Portillo instrument una poltica econmica para enfrentar la crisis econ-
mica internacional de los aos setenta, a travs de cuatro programas: 1) Alianza
para la Produccin, 2) apoyo a la produccin de alimentos, 3) combate a la pobre-
za, y 4) energticos. La Alianza para la produccin, consisti en la implementa-
cin de una estrategia de reciprocidad entre empresas y gobierno, donde las em-
presas favorecidas se comprometan a alcanzar determinadas metas de inversin,
produccin, jacin de precios, exportaciones e integracin de componentes na-
cionales y, por el otro, el gobierno proporcionaba estmulos de acuerdo a los com-
166
promisos adquiridos. La industria nacional, por la va de la sustitucin de impor-
taciones, goz de un mercado interno muy protegido, que estaba llegando a sus
lmites en estos aos. El apoyo a la produccin de alimentos, se llev a cabo me-
diante el Sistema Alimentario Mexicano (SAM)
1
en 1980, siendo su objetivo lograr
la autosuciencia alimentaria. En 1982, Mxico alcanz la autosuciencia en
maz, frijol, arroz y trigo. Para el combate a la pobreza, en 1977 se cre la Coordi-
nacin General del Plan Nacional de Zonas Deprimidas y Grupos Marginados
(Coplamar), su objetivo fue atender asuntos y problemas derivados de la margina-
lidad social y atraso econmico.
En 1977, como una iniciativa novedosa del gobierno de Lpez Portillo, se instaura el
segundo programa de combate a la pobreza, la Coplamar, con la nalidad de inuir
sobre las causas generadoras de la depresin econmica y la marginacin interna del
pas las causas seran atacadas ayudando a las comunidades a aprovechar racionalmente
su capacidad para producir bienes que satisfagan sus necesidades esenciales; y los efectos
seran combatidos con la dotacin de servicios de bienestar bsicos y la construccin de
infraestructura comunitaria y de apoyo a la produccin (Ordoez, 2002: 94).
En el programa de energticos, se implementaron el Plan Nacional de Desarrollo
Industrial (PNDI) y el Programa de Energa (PE), destacando la importancia de vincular, de
manera estrecha, la expansin de los energticos al desarrollo industrial del pas.
Todos estos programas fueron apoyados con crecientes recursos del presupuesto
federal. El gasto pblico, como porcentaje del PIB, mostr una tendencia ascendente,
en 1980 era de 34.4%, y lleg a 47.2% en 1982 (Aspe, 1993: 106-157).
La produccin de petrleo (en millones de barriles por da) creci de manera impor-
tante, pas de 0.90 en 1976 a 1.33 en 1978, y 2.75 en 1982, aunque su precio mostraba una
tendencia descendente. El gobierno j varios lineamientos programticos (polticos y
econmicos) que deberan seguirse, a n de diversicar la estructura productiva y de
exportaciones del pas. Como lmite a la exportacin de petrleo, se estableci un nivel
de 1.5 millones de barriles diarios y para el gas natural, 300 millones de pes cbicos al
da. Se trataba de evitar la concentracin de ms de 50% de las exportaciones mexicanas
de hidrocarburos petrolferos de cualquier pas, y que las exportaciones mexicanas no
1
Con el SAM, que inici actividades en 1980, el gobierno se comprometa a resucitar el sector
de alimentos bsicos y a reducir deliberadamente la dependencia de las importaciones los obje-
tivos especcos fueron: recuperar la autosuciencia en la produccin de maz y frijol para el nal
del sexenio y en otros productos bsicos para 1985 y mejorar la distribucin de alimentos, de tal
forma que un tercio de la poblacin que se encontraba desnutrida pudiera obtener una dieta adecua-
da (Spalding, 1985: 316-317).
167
representaran ms de 20% del total de las importaciones de crudo y productos petrolferos
del cualquier pas. Las exportaciones petroleras (promedio de petrleo crudo en
miles de barriles) pasaron de 364 en 1978 a 1 500 en 1982. En 1981, la exportacin
de petrleo lleg a representar 73% del total de las exportaciones de las mercancas
del pas. Los precios promedios, en dlares por barril, pasaron de 13.3 en 1978 a
32.3 en 1981, disminuyendo a 28.0 en 1982 (Tello, 2007: 568-569).
Debido al creciente gasto pblico, el dcit fue cubierto con endeudamiento con
el exterior. La excesiva dependencia petrolera y la creciente fragilidad nanciera
contribuyeron, signicativamente, a la detonacin de la crisis mexicana de la deuda.
La deuda pblica pas de 19 602 millones de dlares en diciembre de 1976 a 33 813
millones en 1980, y 58 874 millones para 1982. La deuda externa privada tambin
creci, de un saldo de 6 800 millones de dlares en 1976 lleg a 23 907 millones en
1982 (Gurra, 1993: 124).
El tipo de cambio, peso/dlar, se devalo por primera vez en agosto de 1976,
pasando de 12.50 pesos por dlar a 19.90 pesos, y en octubre ya era de 26.50 pesos.
En 1976, el tipo de cambio promedio fue de 15.40 pesos, subiendo a 22.50 en 1977 y
54.31 en 1982. Esta devaluacin de la moneda nacional ocasion incrementos en los
precios, la inacin real fue de 15.78 en 1976, y 58.92 para 1982, con un promedio
anual de 29.64 durante el sexenio.
Los desequilibrios generados por el auge petrolero en 1981, aunado a la cada del
precio y reduccin de las ventas externas de crudo y de otras mercancas que el pas
exportaba, y el incremento en las tasas de inters en los mercados internacionales
de capital, ponen n a un periodo de rpida expansin de la economa nacional. Para
1982, surge una confrontacin entre el Estado mexicano y la iniciativa privada,
encabezada por los banqueros, sta se atribuye a que todos los dlares que ingresaban
al pas los introduca el gobierno (por la va de la exportacin del petrleo y por
los crditos externos), y se volvan a fugar a travs de los bancos por el capital
especulativo. Ante esto, en septiembre de 1982 se nacionaliza la banca en Mxico, y
se establece el control de cambios. Se reestructura el sistema bancario, el nmero de
instituciones pasa de 68 a 29 y, en 1985, a tan slo 19 (todos ellos bancos mltiples)
(Silva, 2005: 97).
En el primer ao de la administracin de Lpez Portillo, la economa mexicana
present un crecimiento real de 3.4%, los aos 1978-1981 registraron aumentos
sostenidos del PIB, alrededor del 9%, pero decreci -0.6% en 1982, esta disminucin
de la produccin se relaciona a la crisis econmica internacional de los aos
1981-1982. En este sexenio, se tuvo una tasa de crecimiento promedio anual del PIB
de 6.57% (gura 3).
168
12
10
8
6
4
2
0
-2
1976 1977 1978 1979 1980 1981 1982
4.4
3.4
9.0
9.7
9.2
8.8
-0.6
PIB
ao
%
Miguel de la Madrid Hurtado (1982-1988)
La fuga de capitales hacia los pases acreedores, propici la incapacidad de los pases
deudores de hacer frente a sus compromisos con el exterior, originando la crisis de la
deuda externa mexicana. Ante este contexto, se dio un ajuste de la poltica econmica
de corte tradicional, orientado al pago de la deuda externa del pas. A lo largo de este
sexenio, se tuvo una inacin galopante, continu devalundose la moneda nacional,
la deuda con el exterior sigui creciendo, se dio un recorte drstico en el poder
adquisitivo de los salarios y el sector pblico disminuy su participacin en la economa.
En Amrica Latina, particularmente en Mxico, se llev a cabo una serie de reformas
recomendadas por el Fondo Monetario Internacional (FMI), el Banco Mundial, la
Reserva Federal y el departamento del Tesoro de Estados Unidos. Estas reformas
incluyeron la liberalizacin del comercio exterior (incorporacin de Mxico al Acuerdo
General sobre Aranceles y Comercio GATT en 1986, hoy Organizacin Mundial
de Comercio OMC), del sistema nanciero y de la inversin extranjera, la orientacin
de la economa hacia los mercados externos, privatizacin de las empresas pblicas,
desregulacin de las actividades econmicas, estricta disciplina scal va reduccin
del gasto pblico, y una reforma tributaria orientada a la reduccin de las tasas
impositivas y la ampliacin de la base gravable, as como un marco legislativo e
institucional para garantizar los derechos de propiedad (Brailosvsky y otros, 1989).
En 1982, el ltimo ao del gobierno de Lpez Portillo, la economa nacional present
signos claros de deterioro, como medida para contener la fuga de capitales, el gobierno
169
decret la nacionalizacin de la banca y estableci rgido control de cambios. Firm un
acuerdo con el FMI y anunci una moratoria a los compromisos por pagos del principal a
la deuda externa, debido a la insolvencia nanciera Apenas iniciado el gobierno de
Miguel de la Madrid, se rm en diciembre de 1982 el segundo Acuerdo de Facilidad
Ampliada con el FMI que incluy, adems de recursos frescos, la restructuracin de las
deudas contradas con los bancos comerciales extranjeros (SHCP, 1988: 71).
Para enfrentar la crisis econmica de Mxico, Miguel de la Madrid implement,
durante los tres primeros aos, el Programa Inmediato de Reordenacin Econmica
(PIRE), sus objetivos principales fueron combatir la inacin, proteger el empleo y
recuperar las bases de un desarrollo dinmico, sostenido y eciente. Para 1986, se
instrument el Programa de Aliento y Crecimiento (PAC), donde se plante la posibilidad
de lograr un crecimiento econmico moderado con un control de la inacin. Tanto
el PIRE como el PAC tuvieron como objetivos centrales el restablecer los pagos por servicio
de la deuda externa, a n de lograr el respaldo y el apoyo de la comunidad nanciera
internacional en los programas que el gobierno estaba llevando a la prctica y, como
objetivos secundarios, combatir la inacin, producto del excesivo gasto pblico y
de los incrementos en los salarios; corregir el dcit scal, reduciendo la inversin
pblica; reducir la deuda interna; reducir y acotar la participacin del estado en la
economa; y abrir la economa a la competencia con el exterior con el propsito de
hacerla ms competitiva. En diciembre de 1987, se implement el Pacto de Solidaridad
Econmica (PSE),
2
junto con las polticas scal y monetaria restrictivas, tendiente a
reducir el gasto corriente y a la consolidacin del programa de privatizacin iniciado en
1986, con la venta de Aeromxico y la liquidacin de Fundidora y Acero de Monterrey.
el pas enfrent otros problemas que dicultaron avanzar en la recuperacin: los
sismos que devastaron la ciudad de Mxico en 1985, y en 1986 la cada de los precios
internacionales del petrleo, nuestra principal fuente de nanciamiento externo. Fue
hasta 1987, la rma de un nuevo acuerdo con el FMI en 1986 y un pacto social entre el
gobierno y los sectores obrero, campesino y empresarial [el Pacto de Solidaridad Econmica
2
Dado el deterioro econmico que sigui registrando el pas y considerando sus consecuencias sobre el
poder adquisitivo de la poblacin, el gobierno comenz a exibilizar su estrategia casi al nalizar el sexenio
por medio de dos programas alternativos: de Proteccin al Salario y Consumo Obrero y Acciones de Apo-
yo a la Economa de la Familia Campesina, esto en 1986. En diciembre de 1987 se hace pblico un acuerdo
entre el gobierno y los sectores obrero, campesino y empresarial, llamado Pacto de Solidaridad Econmica
(PSE), en el que se propone frenar la inacin con ajustes a las nanzas pblicas, negociaciones salariales
congruentes con el objetivo anti-inacionario y reducciones a los aranceles. De manera compensatoria al
efecto generalizado por la contencin salarial, el Estado retom temporalmente la poltica de subsidios
generales a partir de 1988, siendo nuevamente abandonada en 1990 (Friedmann y otros, 1997: 395-396).
170
en 1987] cuando la produccin inicia una moderada ruta ascendente La poltica de
ajuste a las nanzas pblicas, trajo consigo una serie de recortes que afectaron
especialmente los recursos destinados al bienestar social. En el primer ao de gobierno,
los programas de combate a la pobreza [slo se conservaron los programas que el IMSS y
la Conasupo tenan con Coplamar] y el gasto social descendi 15% por encima de la
cada general del gasto programable; es decir, 30% (Ordoez, 2002: 118).
En 1983, el gasto pblico se redujo, en trminos reales, ms de 17% en relacin
a 1982, mientras que en 1985 fue de 6%, y en 1988 de ms de 10 por ciento. De
representar ms de 50% del PIB en 1982, para 1988 el gasto pblico tan slo represent
34 por ciento. La inversin pblica, que en 1981 represent casi 11% del PIB, cae a
3.9% en 1988. El pago de la deuda pblica total represent 17.6% del PIB en 1988. El
tipo de cambio pas de 57 pesos por dlar, en promedio, en 1982 a 2 mil 284 pesos
en 1988. Se registr una mayor concentracin del ingreso, el coeciente de Gini pas
de 0.501 en 1984 a 0.549 en 1989, ao en el que 10% de los hogares (los ms ricos)
disponan de casi 50% del ingreso nacional (Gurra, 1992).
El tipo de cambio se devalu en 1 793.63% en el periodo 1983-1988, al pasar de
0.120 pesos (nuevos) por dlar en 1983 a 2.272 pesos en 1988. Durante este sexenio,
la inacin fue alta y creciente, pasando de 101.75 en 1983 a 131.82 en 1987, con un
promedio anual de 92.87. El valor de las exportaciones petroleras pas de 483 109.18
millones de pesos reales en 1983 a 158 755.03 millones en 1988.
En la gura 4 se muestra el comportamiento de la produccin real en Mxico
en el periodo 1982-1988, se observa que los aos 1982, 1983 y 1986 presentan
decrecimientos y, los aos restantes, registraron crecimientos poco signicativos.
Se tuvo un crecimiento promedio anual de 0.22%. Por lo anterior, a este sexenio y,
en general, a los aos ochenta se le ha denominado la dcada perdida.
Figura 4. Comportamiento del PIB en Mxico, 1982-1988, billones
de dlares 2005=100, tasa de crecimiento (porcentaje)
%
6
4
2
0
-2
-4
-6
-0.6
3.6
2.6
1.9
1.2
PIB
-4.2
ao
-3.8
1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988
171
Carlos Salinas de Gortari (1988-1994)
Salinas
3
dio continuidad a las polticas scal y monetaria restrictivas, en el periodo
1989-1992 instrument el Pacto para la Estabilidad y el Crecimiento Econmico
(PECE), aadiendo polticas heterodoxas (como el control negociado y acordado de
los precios lderes de la economa nacional), privatizacin de empresas, renegociacin
de la deuda y la aceleracin de la apertura comercial. Los recursos de las privatizaciones
se destinaron a pagar la deuda pblica, la cual pas de 63.5% del PIB en 1988 a 22.5%
en 1994. Entre 1991 y 1992 se privatiz la banca comercial. El 1
0
de enero de 1994
entr en vigor el Tratado de Libre Comercio (TLC)
4
con Amrica del Norte, integrado
por Mxico, Estados Unidos y Canad. En este sexenio se desincorporaron ms de
200 empresas, entre ellas Telfonos de Mxico, Altos Hornos de Mxico y liales,
Siderrgica Lzaro Crdenas las Truchas, Fertilizantes Mexicanos y liales, y
Mexicana de Aviacin. En diciembre de 1989 se puso en operacin el Programa
Nacional de Solidaridad (Pronasol), teniendo como objetivo desarrollar programas
de bienestar social, infraestructura y otros proyectos productivos encaminados a
grupos ms pobres; se trabaj en educacin, salud, alimentacin y abasto, desarrollo
urbano, atencin a jvenes, desarrollo regional, apoyo a comunidades indgenas,
jornaleros agrcolas y migrantes (Salinas, 2000).
en el acto inaugural de su gobierno, Salinas anuncia la creacin del tercer programa de
combate a la pobreza: el Programa Nacional de Solidaridad (Pronasol) los recursos
de Pronasol representaron 0.65% del PIB; es decir, 3.5% del gasto programable y 6.9% del
gasto social En trminos reales, en 1982 se ejercieron en esta partida aproximadamente 723
pesos per cpita, mientras que en 1993 se gastaron alrededor de 418 pesos por habitante
Solidaridad se calica a s mismo como veta de un nuevo tipo de poltica social
descentralizada, participativa y ciudadana (Consejo Consultivo del Pronasol, 1994:
15-28 y 134).
3
Salinas de Gortari inicia su periodo de gobierno en medio de una situacin econmica que,
an no supera problemas como los de la inacin, el dcit pblico y la carga de la deuda externa. En
los terrenos social y poltico el panorama tampoco es favorable. En esos momentos el sistema poltico
vive una de las peores crisis de legitimidad de los ltimos tiempos derivada de las insatisfacciones
sociales por los aos del ajuste econmico, las dudas en torno a los procesos electorales (incluido el
que llev a Salinas a la presidencia), la corrupcin gubernamental y poltica y el deterioro de las
organizaciones corporativas como instancias de gestin y representacin social (Ordez, 2002: 139).
4
Con el TLC se trataba de ampliar paulatinamente los mrgenes de la apertura comercial en la regin,
hasta completar toda la gama de productos agropecuarios (slo Canad excluy de las negociaciones los
productos lcteos y avcolas, con la intencin de propiciar la competencia, aumentar la productividad y
mejorar las ventajas competitivas de nuestros productos en el mercado norteamericano) (Tllez, 1994: 64).
172
Entre las reformas jurdicas al agro destacan la aprobacin de una enmienda integral
al Artculo 27 constitucional y la promulgacin de una nueva Ley Agraria, cuyos nes
centrales fueron poner n al reparto de tierras como poltica de Estado, dar seguridad
y certeza jurdica a las distintas formas de propiedad y conceder la posibilidad para la
privatizacin de ejidos y terrenos comunales. En 1993 se inici con el Programa de
Certicacin de Derechos Ejidales y Titulacin de Solares (Procede), por parte del
Gobierno Federal a travs de la Secretara de la Reforma Agraria (SRA), con apoyo
directo de la Procuradura Agraria (PA), el INEGI con su participacin en la medicin de
los terrenos, y el Registro Agrario Nacional (RAN), cuya funcin consisti en registrar
formalmente los documentos y planos agrarios generados. Otro cambio sobresaliente,
entre las medidas que incidan en la esfera productiva, tuvieron lugar en enero de 1994
con la instauracin de un nuevo programa denominado Apoyos Directos al Campo
(Procampo), teniendo como objetivos sustituir gradualmente el apoyo otorgado a
travs de los precios de garanta por un sistema de apoyos directos a las supercies
sembradas con granos y oleaginosas Procampo contempla una alineacin gradual
de los precios a sus preferencias en el mercado internacional y est concebido como un
programa de apoyo al ingreso (Ordoez, 2002: 160).
En Mxico, el valor de las exportaciones petroleras pas de 168 171.65 millones de
pesos reales en 1989 a 106 033.93 millones en 1994, es decir, disminuyeron 62 137.72
millones de pesos. El tipo de cambio, peso/dlar, se devalo en 37.10% en el periodo
1989-1994, al pasar de 2.46 pesos por dlar en 1989 a 3.37 pesos en 1994. La inacin
real present una tendencia decreciente, al pasar de 20.0 a 6.96 para 1994.
%
6
5
4
3
2
1
0
1.2
4.2
5.1
4.2
3.5
1.9
4.5
PIB
ao
1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994
Financial Statistics of the IMF, 2005 Base year.
173
El PIB real de Mxico mostr una tendencia creciente en los aos 1988-1990, sin
embargo, este comportamiento no se present en el periodo 1991-1993, donde el
crecimiento es menor en relacin a 1990, volviendo a aumentar en 1994. El crecimiento
econmico promedio anual, en el sexenio de Salinas, fue de 3.91% (gura 5).
Ernesto Zedillo Ponce de Len (1994-2000)
En diciembre de 1994, durante el primer mes de gobierno de Zedillo, se registr una
intensa y cuantiosa fuga de capitales (el capital privado mexicano poco solidario
se resista a colaborar con el gobierno), lo que provoc una brusca variacin del tipo de
cambio, fuertes incrementos en la tasa de inters y precios.
5
En este sexenio, se dio
continuidad al PECE (rebautizado con el nombre de Pacto para el Bienestar, la Estabilidad
y el Crecimiento). De 1995 a 2000 se privatizaron empresas relacionadas con los
ferrocarriles, aeropuertos, y puertos martimos. El tipo de cambio pas de 3.44 pesos
por dlar a 4.10 en el periodo del 1
o
al 31 de diciembre de 1994, y 7.66 a nales de
1995. Las tasas de inters pasaron de 15% a casi 110%, entre diciembre de 1994 y
marzo de 1995. En 1997 se llev a cabo el Programa de Educacin, Salud y Alimentacin
(Progresa), focalizado a la poblacin ms necesitada (CEPAL, 1998).
Tomando como referencia al PRONASOL, Santiago Levy, quien posee la paternidad del
Progresa, en la evaluacin que elabor a principios de 1991, ya haba aconsejado intro-
ducir modicaciones al diseo de este programa con el n de convertirlo en un instru-
mento de gobierno ms equitativo y ecaz. En sus recomendaciones centrales plantea
la necesidad de reorientar los recursos hacia las reas rurales, evitar la dispersin, eli-
minar todos aquellos subsidios no dirigidos [o generalizados] a los alimentos y poner
mayor nfasis en los programas complementarios de educacin, salud y alimentacin.
Estas directrices, entre otros elementos, constituyen la base conceptual que dio origen
al Progresa (Levy, 1994: 94-104).
Entre 1988 y 2000, el salario mnimo, en trminos reales, y los salarios contractuales
continuaron bajando, y la participacin de los salarios en el ingreso no agropecuario
5
A lo largo del mircoles 21 de diciembre el gobierno mantuvo el acuerdo de devaluar un
mximo de 15%. Quienes quisieron comprar dlares a la nueva paridad lo pudieron hacer sin restricciones.
Pero quienes disponan de informacin privilegiada sobre la disposicin gubernamental Cuando se
realiz el corte y valuacin de la jornada la sangra se hizo evidente: en esos momentos dramticos
entre el 20 y el 21 de diciembre de 1994 unos cuantos mexicanos vaciaron 4 633 millones de dlares de
las reservas internacionales, el Banco Central perdi, prcticamente la mitad de todas las reservas
internacionales con las que contaba el pas (Salinas, 2000: 1073 y 1074).
174
subi de 33% del total en 1988 a 38.5% en 1994, para despus caer a 33% en 2000.
En este ao, 10% de los hogares en Mxico (los ms pobres) contaban con slo 1%
del ingreso total del pas. En cambio, ms de 43% del ingreso total lo absorba 10% de
los hogares ms ricos (Tello, 2007: 645).
Las exportaciones petroleras aumentaron en 1996, en relacin al ao anterior,
pasando de 169 987.09 millones de pesos reales a 204 212.96 millones, pero disminuyen
a 108 343.00 millones de pesos en 1998, y vuelven a subir a 193 970.94 millones en
2000. El peso frente al dlar pierde su valor de manera consecutiva en el periodo
1994-2000, de 3.37 pesos por dlar en 1994 pasa a 9.45 pesos en 2000, es decir, el
peso frente al dlar se devalu 180.15% en el periodo 1994-2000. A pesar del aumento
del tipo de cambio, la inacin real presenta una tendencia decreciente, pas de
34.99 en 1995 a 15.92 en 1998, y a 9.49 en el 2000.
En la gura 6 se muestra la tasa de crecimiento del PIB real de Mxico en el periodo
1994-2000, en 1995 se registra una severa cada de la produccin nacional, relacionado a
la crisis cambiaria de nales de 1994, recuperndose en los aos siguientes, siendo
1997 el ao de mayor crecimiento. En este sexenio, el crecimiento econmico promedio
anual, de la economa mexicana, fue de 3.51 %, similar al sexenio anterior.
%
8
6
4
2
0
-2
-4
-6
-8
4.5
5.2
6.8
4.9
3.9
6.6
6.2
ao
1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
PIB
Vicente Fox Quezada (2000-2006)
El presidente Fox propuso una continuacin del modelo econmico neoliberal, cuyos
objetivos principales fueron: combatir el rezago laboral y el subempleo; crear las
condiciones para que la economa creciera a tasas del 7% anual; aumentar un milln
175
300 mil empleos al ao; recuperar el poder adquisitivo de todos los mexicanos;
democratizar la economa, distribuyendo las oportunidades para todos y en todas
las regiones del pas; y mantener tasas anuales de inacin de un dgito. El gobierno
promovi las actividades de autoempleo de escasa calidad, poco eciente y de muy
baja productividad (los llamados changarros). A partir de este sexenio, y hasta la
fecha, se desarrolla el Programa de Desarrollo Humano Oportunidades como
mecanismo de combate a la pobreza alimentaria.
El valor de las exportaciones
6
petroleras mexicanas (en millones de pesos reales)
aumentaron de 147 406.43 en 2001 a 277 738.10 en 2004, y 410 382.50 en 2006. El tipo
de cambio peso/dlar aument en los aos 2001-2004, pasando de 9.34 pesos a 11.28
pesos; es decir, se devalu en un 20.80%, pero en 2005 y 2006 se mantiene en un
promedio de 10.8 pesos. La inacin promedio anual disminuy, pasando de 6.36 en
2001 a 3.6 en 2006. En la administracin foxista, el desempleo (cifras del cuarto
trimestre) aument de manera considerable, pasando de 915 418 desempleados en el
ao 2000 a 1 600 891 desempleados en 2006, es decir, un incremento del 78.88 por ciento.
El desempleo y el subempleo han crecido a un ritmo ms acelerado entre 1994 y 2003,
que el que se registr en la dcada anterior. Y los salarios reales [mnimos y contractuales]
han cado ao tras ao desde 1994, sin beneciarse de los aumentos en la productividad
de los sectores estimulados por el TLCAN Con la apertura y el TLCAN, no se super el
desequilibrio externo tradicional de la economa mexicana. Al contrario, ahora la economa
mexicana depende ms de las importaciones que antes: una tercera parte de todo lo que
se le ofrece al consumidor en Mxico proviene del sector externo [en 1990, slo 13%].
Ahora ms que antes, la economa depende ms para crecer de su capacidad para importar.
Hace 15 aos, en 1990, la importacin de mercancas equivala a 15% del PIB y, ahora,
cerca de 40 por ciento (Tello, 2007: 692-693).
6
En 2003, diez aos despus de que entr en vigor el TLCAN, Mxico ya gura entre los primeros
pases en trminos de comercio de mercancas y de servicios [no factoriales] con el exterior. Slo unas
cuantas naciones supera los ms de 365 mil millones de dlares que en ese ao Mxico intercambi
de mercancas y de servicios con el resto del mundo Buena parte de ese intercambio, se da con
Estados Unidos y Canad: ms de 90% de la exportacin total mexicana y dos terceras partes de la
importacin. De 1994 a 2003, las exportaciones mexicanas a Estados Unidos se multiplicaron por 3.4
y las importaciones procedentes de ese pas por 2.3 a partir, el intercambio comercial con Estados
Unidos se aceler a un ritmo considerable Adems, 80% de las exportaciones mexicanas a Estados
Unidos son: a) petrleo, que nada tiene que ver con el TLCAN; b) maquila, que tradicionalmente, desde
su establecimiento en la dcada de los aos sesenta, es exportadora, entre 1994 y 2003, sus exportaciones
crecieron 18% y slo 13% entre 1994 y 2003 En realidad, lo que se exportaba es mano de obra, pero
que no sale del pas. Y la competencia entre los pases que la procuran est determinada por quien
paga menos salarios a sus trabajadores; (Gasol, 2004: 11-15).
176
Despus de la cada del -0.2% del PIB real de Mxico en 2001, se registra una
tendencia creciente de la produccin nacional en el periodo 2002-2004. En 2005
el PIB creci 2.8%, mientras que en 2006 fue de 4.8 por ciento. En este sexenio, el
crecimiento econmico promedio anual de la economa mexicana fue de 2.29%,
siendo inferior a los sexenios de Salinas y Zedillo (gura 7).
%
7
6
5
4
3
2
1
0
-1
6.6
0.8
1.4
4.2
2.8
4.8
PIB
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
0.2
ao
Felipe de Jess Caldern Hinojosa (2006-2012)
El modelo econmico de corte neoliberal implementado en Mxico a partir del
gobierno de la Madrid, lo sigue implementado el actual presidente Felipe Caldern,
al igual que su antecesor, prometi un mejoramiento en el nivel de vida de la poblacin
mediante la creacin continua de empleos bien remunerados. Sin embargo, la economa
mexicana atraviesa por una severa crisis econmica y social; reejada en problemas
serios de desempleo, inseguridad, narcotrco, marginacin, altos ndices de pobreza
y, sobre todo, un dbil sistema institucional.
Los ingresos de Mxico (en millones de pesos reales), va exportaciones petroleras,
pasaron de 410 382.50 en 2006 a 436 291.43 en 2007, y 503 822.77 en 2008. El tipo
de cambio, peso/dlar, se mantiene en 2006 y 2007 a 10.9 pesos, mientras que para
el 2008 fue de 11.13, es decir, se dio una devaluacin del 2.11%.
Contrario al comportamiento del ciclo econmico sexenal presentado en la eco-
noma mexicana, caracterizado por una mejora en la produccin en el segundo y
tercer ao, en el presente sexenio se observa una disminucin en el ritmo de creci-
177
miento del PIB, al pasar de 3.3% en 2007 a 1.8% en 2008 y, un decrecimiento de
-6.5% en 2009 (gura 8).
%
6
4
2
0
-2
-4
-6
-8
4.8
3.3
1.8
6.5
PIB
2006 2007 2008 2009
ao
El desempleo en Mxico muestra una tendencia creciente, en el primer trimestre
de 2006 se tenan 1 528 549 desempleados, 1 600 891 en el cuarto trimestre de 2006,
y 2 365 074 en el segundo trimestre de 2009, esto representa un aumento del 47.73%
en relacin al cuarto trimestre de 2006. La tasa de desempleo en Mxico, como
porcentaje de la Poblacin Econmicamente Activa (PEA), ha aumentado en el
periodo que comprende de enero de 2008 a septiembre de 2009. En enero de 2008,
la tasa de desempleo fue del 4%, despus pasa a 5.3% en abril de 2009, y 6.4% en
septiembre de 2009 (gura 9). Estas cifras de desempleo reejan la actual crisis
econmica que padece la economa mexicana, poniendo en evidencia tanto la enecacia
de las polticas procclicas implementadas por el actual gobierno federal, as como
la dependencia del crecimiento de Mxico del comportamiento de la economa de
Estados Unidos, pas donde se gener la actual crisis econmica mundial.
La Fed y los principales bancos centrales del mundo baaron literalmente al
planeta con dinero durante 2000-2005 En ese escenario, proyectos o pases que
antes eran prohibidos para Wall Street, recibieron carretadas de efectivo, y los
subprimes, que raramente eran objeto de atencin de Wall Street, de repente se
convirtieron en la moda con ms seguidores del mercado. Prestarle a los subprimes
tena sentido: dinero sobraba, y las tasa de inters que se le cobraba a ese segmento de
la poblacin era sustancialmente mayor al rendimiento promedio Los genios de
Wall Street disearon crditos en donde bancos especializados [llamados monolines]
178
aseguraban el riesgo de que los subprimes no pagaban. Luego agrupaban varios
crditos para venderlos en el mercado estadounidense y mundial en forma de bonos.
Esos bonos, respaldados por hipotecas subprimes, fueron el virus que dispers la
enfermedad por todo el planeta El alza de las tasas coincidi con el periodo en que
las hipotecas subprimes ajustaban sus tasas gancho al alza. Muchos individuos
imposibilitados para pagar sus hipotecas, se vieron obligados a contratar una nueva
hipoteca con tasas gancho, que por lo general eran ms altas que la original
Cuando la Fed decidi ponerle un alto a la sustitucin de hipotecas, las moratorias en
el sector subprime se disparon con tal rapidez que antes de que la Fed o los bancos
identicaran que pasaba, la crisis estaba rompiendo la puerta de Wall Street a patadas en
julio de 2007 cuando se prendieron las luces de alarma, un puado de bancos, entre
ellos los ms grandes del mundo, el ingls HSBS, el estadounidense Citigroup y la entonces
mayor casa de bolsa del mundo, Merril Lynch, anunciaron que tenan prdidas gigantescas
producidas por las subprimes (Amador, 2008: 66-67).
Figura 9. Tasa de desempleo en Mxico, enero de 2008 a agosto de 2009.
Porcentaje mensual
7
6
5
4
3
2
1
0
4.0
3.9
3.6 3.6
4.2
4.1
4.3
5.3 5.3 5.2
6.3
6.4
6.1
5.3
4.8
5.0
4.5
4.3 4.2
3.2
3.8
2
0
0
8
/
0
1
p
/

2
0
0
8
/
0
2

2
0
0
8
/
0
3

2
0
0
8
/
0
4

2
0
0
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0
5

2
0
0
8
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0
6

2
0
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8
/
0
7

2
0
0
8
/
0
8

2
0
0
8
/
0
9

2
0
0
8
/
1
0

2
0
0
8
/
1
1

2
0
0
8
/
1
2

2
0
0
9
/
0
1

2
0
0
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0
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0
9
/
0
3

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0
0
9
/
0
4

2
0
0
9
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0
5

2
0
0
9
/
0
6

2
0
0
9
/
0
7

2
0
0
9
/
0
8

2
0
0
9
/
0
9
Desempleo
ao/mes
Fuente: elaboracin propia con datos de la Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo (ENOE) del
INEGI, disponible en http://www.inegi.org.mx; consultado el 21 de octubre de 2009.
Exportaciones de Mxico
La participacin de las exportaciones totales de Mxico, como porcentaje del PIB,
registraron un aumento en el periodo 1980-1983, en 1980 representaban 9% y en
1982 pas al 17 por ciento. En el sexenio de Salinas, oscilaban entre 13 y 17%;
mostrando mayor importancia en el periodo 1995-2000 donde representaban entre
28% y 29 por ciento. Para el periodo 2001-2006, oscilaba entre el 26 y 27%, y en el
periodo 2007-2008 fue del 27% (gura 10).
179
Figura 10. Exportaciones totales como porcentaje del PIB de Mxico, 1980-2008.
Millones de pesos, 2005=100 (porcentaje)
%
35
30
25
20
15
10
5
0
9 9
13 13 13
17 17 17 17
14 14 14
20
16
15
28 28 28 28
29 29
26 26
25 25 25
24
27 27
%XT/PIB
1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008
ao
Fuente: elaboracin propia con datos del Centro de Estudios de las Finanzas Pblicas (CEFP) de la Hono-
rable Cmara de Diputados, disponible en http://www.cefp.gob.mx; consultado el 26 de octubre de 2009.
La gura 11 presenta la participacin de las exportaciones petroleras de Mxico,
como porcentaje del PIB, durante el periodo 1980-2008. Se observa un aumento en el
periodo 1980-1983, hasta llegar al 11% en el ltimo ao. A partir de 1983, disminuyeron
de manera consecutiva hasta llegar al 2% en 1994. En el periodo 1997-2004, su
participacin oscilaba entre 2 y 3%, mantenindose para el periodo 2005-2007;
nalmente, en 2008 representaron el 5 por ciento. En cambio, las exportaciones no
petroleras mostraron una tendencia creciente, en 1980 representaban 3.89% del PIB,
en 1990 aument a 11.65%, y a 22% en los ltimos tres aos.
Figura 11. Exportaciones petroleras como porcentaje del PIB de Mxico, 1980-2008.
Millones de pesos, 2005=100 (porcentaje)
%
12
10
8
6
4
2
0
5 5 5
6
9 9
11
8
4 4 4 4 4 4 4
3 3 3 3 3 3
%XP/PIB
1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006 2008
ao
2 2 2 2 2 2 2
Fuente: elaboracin propia con datos del CEFP de la Honorable Cmara de Diputados, disponible
en http://www.cefp.gob.mx; consultado el 26 de octubre de 2009.
180
En los aos 1980-1985, las exportaciones petroleras, como porcentaje de las
exportaciones totales, oscilaban entre 55 y el 68 por ciento. A partir de 1983, mostraron
una tendencia decreciente hasta llegar al 6% en 1998; despues de este ao, vuelven a
aumentar hasta representar 17% en 2008. Tambin, de la gura 12, se deduce que las
exportaciones no petroleras, en relacin a las totales, cobran importancia a mediados
de la dcada de los ochenta, en 1982 representaban 32% mientras que para 1986 fue
del 71%, y en los ltimos cuatro aos se mantienen, en promedio, en el 84 por ciento.
Figura 12. Exportaciones petroleras como porcentaje de las exportaciones totales
de Mxico, 1980-2008. Millones de pesos, 2005=100 (porcentaje)
%
80
70
60
50
40
30
20
10
0
68
63
58 57
62
55
31
29
22 22
25
19 18
15 15
13 13 11 11
12
10 10
6 7
8 9
16 16
17
%XP/XT
ao
1
9
8
0
1
9
8
1
1
9
8
2
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9
8
3
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8
1
9
8
9
1
9
9
0
1
9
9
1
1
9
9
2
1
9
9
3
1
9
9
4
1
9
9
5
1
9
9
6
1
9
9
7
1
9
9
8
1
9
9
9
2
0
0
0
2
0
0
1
2
0
0
2
2
0
0
3
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0
0
4
2
0
0
5
2
0
0
6
2
0
0
7
2
0
0
8
Fuente: elaboracin propia con datos del CEFP de la Honorable Cmara de Diputados, disponible
en http://www.cefp.gob.mx; consultado el 26 de octubre de 2009.
Figura 13. Exportaciones totales y petroleras de Mxico, enero-agosto de 2009.
En millones de dlares corrientes
25 000
20 000
15 000
10 000
5 000
0
1 5230.4
1 906.8
1 6122.2
1 660.3
1 8714.0
1 895.8
1 7413.3
1 935.6
1 7468.5
2 395.8
2 821.2
1 9360.7
2 894.1
1 7957.9
1 9399.1
2 708.9
Exp. Totales
Exp. Petroleras
enero febrero marzo abril mayo junio julio agosto R
2009
Fuente: elaboracin propia con datos del INEGI, disponible en http://www.inegi.org.mx,
consultado el 21 de octubre de 2009.
R/ Cifras revisadas a partir de la fecha que se indica.
181
Las exportaciones totales pasaron de 15 230.4 millones de dlares en enero de
2009 a 19 399.1 millones en agosto del mismo ao, es decir, aumentaron 23.37 por
ciento . Las exportaciones petroleras disminuyeron 6.39% en agosto con respecto a
julio (gura 13). Las exportaciones no petroleras pasaron, en millones de dlares, de
15 063.8 en julio de 2009 a 16 690.2 en agosto del mismo ao, esto representa un
aumento del 10.79 por ciento.
Las exportaciones totales de Mxico mostraron una tendencia decreciente a partir
de marzo de 2008, esto relacionado a la crisis econmica y nanciera internacional,
ya que la tasa de crecimiento pas de 9.4% a -18.5% en enero de 2009. Se recuperaron
en marzo de 2009, registrando un aumento del 16.1%, disminuyen en julio y vuelven
a aumentar en agosto del mismo ao, teniendo un crecimiento del 8% (gura 14).
Figura 14. Exportaciones totales de Mxico, enero de 2008 a agosto de 2009.
En millones de dlares corrientes (tasa de crecimiento mensual)
20
15
10
5
0
-5
-10
-15
-20
-25
2.8
9.4
8.1
1.4
4.5
5.9
16.1
0.3
10.8
8.0
Exp. Totales
-4.4
-3.8
-6.2
-2.9
2008 2009
-17.0
-18.5
-7.0 -7.2 e
n
e
r
o

P
f
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b
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i
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j
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g
o
s
t
o

R
-7.9
-2.6
Fuente: elaboracin propia con datos del INEGI, disponible en http://www.inegi.org.mx,
P/ Cifras preliminaresa a partir de la fecha que se indica.
Las exportaciones petroleras de Mxico, al igual que las exportaciones totales,
registraron una disminucin en el ritmo de crecimiento a partir de marzo de 2008
hasta septiembre del mismo ao, al pasar de una tasa de crecimiento del 32.4% a
-36.6 por ciento. Despus de este periodo, se presenta una tendencia creciente hasta
mayo de 2009, al crecer 23.8% en relacin al mes anterior. En junio y julio aumentaron
17.8 y 2.6%, respectivamente; pero decrecieron -6.4% en agosto (gura 15). Esta
disminucin de las exportaciones petroleras en Mxico se debe a una reduccin en
la produccin de crudo aunado a una baja en su precio.
182
Figura 15. Exportaciones petroleras de Mxico, enero de 2008 a agosto de 2009.
En millones de dlares corrientes (tasa de crecimiento mensual)
%
40
30
20
10
0
-10
-20
-30
-40
-50
32.4
0.3
4.6
11.7
6.1
8.2
14.2
23.8
17.8
2.6
2.1
Exp. Petroleras
-8.6
-5.2
-7.9
-36.6
-4.6
-29.9
-24.0
-12.9
-6.4
2008 2009
e
n
e
r
o

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n
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o
j
u
l
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a
g
o
s
t
o

R
Fuente: elaboracin propia con datos del INEGI, disponible en http://www.inegi.org.mx;
P/ Cifras preliminaresa a partir de la fecha que se indica.
La relacin entre el PIB, exportaciones petroleras y no petroleras se muestra en la
siguiente ecuacin de regresin estimada:
PIB = 9.068 + 0.20XP + 0.29XNP
Con un R
2
= 0.78;
1,
2
y
3
con conabilidad del 95 por ciento.
Los resultados indican que, durante el periodo 1980-2008, un aumento del 1%
en las exportaciones petroleras ha ocasionado un aumento del 0.20%, en promedio, en
el PIB. De igual forma, un aumento del 1% en las exportaciones no petroleras
generaron un aumento del 0.29% en el PIB. Estos coecientes reejan la importancia
que han tenido las exportaciones petroleras y no petroleras en el crecimiento de la
economa durante el periodo de anlisis.
Considerando la actual crisis econmica que padece la economa mexicana y la
disminucin de los ingresos federales, va exportaciones petroleras, el gobierno est
adoptando una serie de medidas bien sea para obtener recursos o dejar de gastarlos,
esto con el n de insentivar el crecimiento econmico, entre otras, destacan:

1. Reforma Energtica. El viernes 28 de noviembre de 2008 se publicaron, en el
Diario Ocial de la Federacin, los siete decretos que integran la Reforma
Energtica. Esta reforma busca una transformacin a fondo del sector energtico
del pas con el n de impulsar la productividad energtica nacional (Poder
183
Ejecutivo Federal, 2008). Destaca la participacin del sector privado en la
exploracin, produccin, transformacin y distribucin del petrleo.
2. Reforma scal. Aprobacin, por parte del congreso de la unin, de un incremento
en los impuestos, como el Impuesto al Valor Agregado (IVA) al 16%, el Impuesto
Sobre la Renta (ISR) al 30%, y un incremento al impuesto sobre los depsitos
bancarios en efectivo, que ser del 3% a partir de 15 mil pesos en 2010.
3. Extincin de organismos e instituciones descentralizadas como la Luz y
Fuerza del Centro. El domingo 11 de octubre de 2009 se public, en el Diario
Ocial de la Federacin, el Decreto de Extincin de Luz y Fuerza del Centro.
En este se menciona que, desde su creacin, el organismo descentralizado no ha
cesado de recibir transferencias presupuestarias cuantiosas, las cuales, lejos de
disminuir, se han visto incrementadas en los ltimos aos. Que los resultados
que ha reportado Luz y Fuerza del Centro son notablemente inferiores respecto
de empresas u organismos que prestan el mismo servicio a nivel internacional,
inclusive respecto de los que ha reportado la Comisin Federal de Electricidad.
Que lo anterior, aunado a las circunstancias econmicas derivadas del entorno
de crisis mundial, han hecho imperativa la adopcin de medidas que permitan
apuntalar la viabilidad econmica del pas mediante el uso ms productivo
de recursos pblicos, eliminando ineciencias que dilapidan el erario; y que la
comprobada ineciencia operativa y nanciera del organismo descentralizado
en cuestin, permite llegar a la conclusin de que, siguiendo el principio de
ejercicio eciente del gasto pblico, Luz y Fuerza del Centro debe extinguirse;
ello fundamentado en que su funcionamiento ya no resulta conveniente para
la economa nacional y del inters pblico por las razones antes sealadas.
Conclusiones
Durante el periodo 1970-2009, la economa mexicana ha presentado un ciclo econmico
sexenal, caracterizado por la presencia del Punto Mnimo al inicio y al nal de cada
sexenio, mientras que la Expansin y Auge se localizan en el segundo y tercer ao.
1979 fue el ao de mayor crecimiento del PIB con 9.7%, mientras que 2009 fue el de
mayor decrecimiento con -6.5 por ciento. La administracin de Jos Lpez Portillo
registr la tasa de crecimiento promedio anual del PIB ms alta, siendo de 6.57%; en
tanto que la de Miguel de la Madrid fue la ms baja con 0.22 por ciento. En lo que
va del sexenio de Caldern, el PIB no ha mostrado signos de recuperacin en el
segundo y tercer ao, al contrario muestra una tendencia decreciente, aunado a la
carencia de una clara estrategia de crecimiento.
184
Mxico padece una crisis econmica reejada, entre otros indicadores, en una
disminucin del PIB real, aumento del desempleo, inestabilidad en el tipo de cambio,
disminucin de los ingresos petroleros, y del salario real (aumento de precios de
productos bsicos). Para ello, se requiere la implementacin de polticas pblicas
sectoriales, como el fomento y apoyo al campo (nanciamiento, organizacin de
productores, asistencia tcnica y apoyos a la comercializacin de la produccin); el
apoyo a las Pequeas y Medianas Empresas (Pymes); la diversicacin y exportacin
de la produccin, la implementacin de fuentes alternativas de energa mediante
biocombustibles, energa solar y elica, entre otras.
En el aspecto social, se percibe una problemtica seria y real reejada en el
aumento de los niveles de pobreza y marginacin; delincuencia organizada (narcotrco
y secuestro); problemas laborales con los sindicatos como el SNTE (Sindicato Nacional
de Trabajadores de la Educacin), mineros y Luz y Fuerza del Centro, hoy extinta
por decreto. Para ello, es indispensable la asignacin de recursos en zonas marginadas
tendientes a combatir los rezagos sociales; combate frontal a la delincuencia organizada,
donde la participacin ciudadana sea el eje central de diagnstico y seguimiento; y
el dialogo entre las partes involucradas con el n de resolver las demandas laborales
de los sindicatos en conicto.
En el escenario poltico, existe una situacin crtica donde gran parte de la poblacin
no cree en los polticos y sus acciones debido a la falta de claridad e inltracin del
narcotrco en los procesos electorales, propuestas de campaa incumplidas,
corrupcin y la irregularidad en la gestin de los recursos pblicos. Ante esto, es
urgente realizar transformaciones profundas en la institucin electoral para que
ofrezca certeza y credibilidad en los procesos electorales; se requiere tambin
que los polticos y servidores pblicos se comprometan con el crecimiento y desarrollo
regional y nacional, en un marco de asignacin eciente de los recursos pblicos y
claridad en la rendicin de cuentas.
Referencias
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Acerca de los autores
Arturo Perales Salvador. Profesor-Investigador de la Divisin de Ciencias Econmi-
co-Administrativas. Universidad Autnoma Chapingo. Correo electrnico: adelin21@
hotmail.com
Omar Wicab Gutirrez. Profesor-Investigador de la Universidad Autnoma de
Nayarit. Correo electrnico: omar.wicab@gmail.com
Amada Hidalgo Gallardo. Profesora-Investigadora de la Licenciatura en Comercio
Internacional. Instituto de Ciencias Econmico-Administrativas. Universidad
Autnoma del Estado de Hidalgo. Correo electrnico: aimehgo@yahoo.com.mx
Ruth Leticia Hidalgo Gallardo. Profesora-Investigadora de la Licenciatura en
Contadura. Instituto de Ciencias Econmico-Administrativas. Universidad
Autnoma del Estado de Hidalgo. Correo electrnico: rhidalgogallardo@yahoo.
com.mx
Eduardo Rodrguez Jurez y Elas Gaona Rivera. Profesores-Investigadores de
la Licenciatura en Economa. Instituto de Ciencias Econmico-Administrativas.
Universidad Autnoma del Estado de Hidalgo. Correo electrnico: roje77@hot-
mail.com; saile2519@yahoo.com.mx
Daniel Velzquez Orihuela, Juan Roberto Vargas Snchez e Irma Ramrez
Sosa. Profesores-Investigadores de la Licenciatura en Economa. Instituto de Ciencias
Econmico-Administrativas. Universidad Autnoma del Estado de Hidalgo. Correo
electrnico: danielvelazquezo@yahoo.com.mx; jrvs14@hotmail.com; Investigadora
adjunta de la Licenciatura en Economa. Instituto de Ciencias Econmico Adminis-
trativas. Universidad Autnoma del Estado de Hidalgo. Correo electrnico: irma_
ajh@hotmail.com
Anbal Terrones Cordero. Profesor-Investigador de la Licenciatura en Economa.
Instituto de Ciencias Econmico-Administrativas. Universidad Autnoma del Estado
de Hidalgo. Correo electrnico: aterrones68@hotmail.com
189
Siglas y acrnimos
Acova Anlisis Estadstico de Covarianza
ALCA Acuerdo de Libre Comercio de las Amricas
APEC Asociacin de Cooperacin Econmica Asia-Pacco
ASEAN Asociacin del Sudeste Asitico
BM Banco Mundial
BRIC Brasil, Rusia, India y China
CECA Comunidad Europea del Carbn y el Acero
CEE Comunidad Econmica Europea
CEFP Centro de Estudios de las Finanzas Pblicas
CI Capital Intelectual
Coplamar Coordinacin General del Plan Nacional de Zonas Deprimidas y Grupos Marginados
CUSFTA Canada US Free Trade Agreement
DEG Derechos Especiales de Giro
ECOTECH Cooperacin Econmica y Tcnica
ENOE Encuesta Nacional de Ocupacin y Empleo
EUA Estados Unidos de Amrica
FDI Foreign Direct Investment
FMI Fondo Monetario Internacional
G7 Grupo de los Siete
GATT Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio
I+D Investigacin y Desarrollo
IDC Inversiones Directas de Capital
IED Inversin Extranjera Directa
IMSS Instituto Mexicano del Seguro Social
INEGI Instituto Nacional de Estadstica y Geografa
IRL ndice de Rigidez Laboral
ISI Industrializacin por Substitucin de Importaciones
ISR Impuesto Sobre la Renta
IVA Impuesto al Valor Agregado
Mercosur Mercado Comn del Sur
MSI Modelo Sustitutivo de Importaciones
NASDAQ National Association of Securities Dealers Automated Quotation
NIC New Industrilized Countries
OCDE Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico
OMC Organizacin Mundial del Comercio
PA Procuradura Agraria
PAC Programa de Aliento y Crecimiento
PAN Partido de Accin Nacional
PE Programa de Energa
PEA Poblacin Econmicamente Activa
PECE Pacto para la Estabilidad y el Crecimiento Econmico
Pemex Petrleos Mexicanos
PIB Producto Interno Bruto
PIRE Programa Inmediato de Reordenacin Econmica
PNB Producto Nacional Bruto
PNDI Plan Nacional de Desarrollo Industrial
Procampo Programa de Apoyos Directos al Campo
Procede Programa de Certicacin de Derechos Ejidales y Titulacin de Solares
Progresa Programa de Educacin, Salud y Alimentacin
Pronasol Programa Nacional de Solidaridad
PSE Pacto de Solidaridad Econmica
Pymes Pequeas y Medianas Empresas
RAN Registro Agrario Nacional
RTC Revolucin Cientco Tcnica
191
SIGLAS Y ACRNIMOS
SAM Sistema Alimentario Mexicano
SNTE Sindicato Nacional de Trabajadores de la Educacin
SPSS Statistical Package for the Social Sciences
SRA Secretara de la Reforma Agraria
STPS Secretara del Trabajo y Previsin Social
TILF Tratado de Inversin, Liberacin y Facilitacin del comercio
TIMT Teora de la Inexistencia del Mercado de Trabajo
TLC Tratado de Libre Comercio
TLCAN Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte
UE Unin Europea
UNCTAD Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo
URSS Unin de Repblicas Socialistas Soviticas
WTO World Trade Organization
ZLC Zona de Libre Comercio
Fuente: elaboracion propia.
193
SIGLAS Y ACRNIMOS
Globalizacin, crisis y crecimiento en Mxico
se termin de imprimir en diciembre de 2011
el tiraje consta de 1 000 ejemplares

Libro Globalizacion Capitulos Introduccion Crecimiento

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Nuevo Globalizacion, crisis y crecimiento en Mxico.

indd 1 02/02/2012 16:11:27

es negativo, por ejemplo, el caso de un deudor. El

Donde : es la productividad del trabajo en la industria manufacturera;

a la elasticidad ingreso-demanda monetaria

a la elasticidad tasa real de inters-demanda monetaria

es la inversin, es decir, I pero en tiempo continuo.

, estar por arriba de la que lo nancia

, pese a que ambas economas inicien de un mismo

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