La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico

Gza Alfldy
i
Si yo fuese invitado a dar una conferencia sobre la situacin y el cometido de la
Historia Antigua en vez de hoy hace diez aos, evidentemente que no habra escogido
como ttulo para especificar el tema La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno
histrico, con lo que se evocara como se hubiese dicho entonces una discusin
sobre la situacin presente de nuestra disciplina puramente dentro de sus propios lmites
1
.
En aquellos aos el ttulo de un informe sobre el estado de nuestros conocimientos o de
una conferencia de tipo programtico no habra podido sonar de modo muy distinto a algo
as como El sentido de la Historia Antigua, o tal vez Qu puede ofrecernos todava
hoy la Historia Antigua?
2
. Si ya antes la crtica del historismo, junto con la desaparicin
de la conciencia histrica y la quiebra del ideal de cultura clsica en la sociedad industrial
tarda, haban permitido al historiador percibir aquella prdida de la Historia descrita
por Alfred Heuss
3
, fueron a su vez hechos como la revolucin de las ideas durante la
1
El presente trabajo, con ligeras modificaciones, corresponde al texto de una conferencia pronunciada
el 28-6-1982 en Dusseldorf en la fiesta de celebracin del ddmo aniversario del Seminario de Historia
Antigua de aquella universidad. El carcter de conferencia del texto ha sido mantenido deliberadamente. Por
la traduccin del manuscrito alemn al espaol expreso mi ms afectuoso agradecimiento al seor V. Alonso
Troncoso, Madrid.
2
De Chr. Meier es el titulo Was soll uns heute noch die Alte Geschichte, en Entstehung des Begriffs
"Demokratie". Vier Prolegomena zu einer historischen Theorie, Frankfurt, 1970, pp. 151 ss.; y de G. Alfldy,
Der Sinn der Alten Geschichte, en G. Alfldy-F, Seibt-A. Timm (ed.), Probleme der Geschichtswissenschaft,
Dsseldorf, 1973, pp. 28 ss. Sobre la situacin, entonces, de la Historia Antigua en la Repblica Federal, cf.
tambin G. Alfldy, Beobachtungen zur Lage der Althistorie in der Bundesrepublik, en H. Flashar-N.
Lobkowicz-O. Pggeler (ed.), Geisteswissenschaft als Aufgabe, Berlin-New York, 1978, pp. 194 ss., y R.
Gnther, Alle Geschichte in Studium und Unterricht, Stuttgart-Berlin-Kln-Mainz, 1978, cada uno de ellos
con ms bibliografa,
1
A. Heuss, Verlust der Geschichte, Gttingen, 1959.
Gerin, I. Editorial de la Universidad Complutense de Madrid. 1984
llamada revuelta estudiantil y algunas medidas poltico-culturales acorde con una
ideologa educativa estrecha de miras, los que crearon ms que nunca un sentimiento tal
de inseguridad que un joven historiador de aquel entonces, deseoso de exponer a la
opinin pblica el significado y la actualidad de su disciplina, se habra sentido obligado
antes de nada a justificar de alguna forma la existencia misma de su saber. Tal cosa
supona en la mayor parte de los casos salir en defensa de la relevancia social de la
Historia Antigua, lo que no dejaba de ser tarea harto problemtica.
Pues bien, todo esto forma parte en amplia medida de io histrico. El papel que hoy
da juega o ha de jugar la Historia a travs de su funcin crtica y formadora de las

40 Gza Alfldy
conciencias precisa de tan pocas aclaraciones como el hecho de que una ciencia del
pasado humano resulta tan inconcebible sin la Historia Antigua como, pongamos por
caso, sin la Historia Medieval. Si todava hace slo un decenio que los estudiantes de
Historia podian pasarse horas enteras discutiendo sobre este tipo de cuestiones, sus
compaeros de hoy da en cambio parecen poseer la sabidura de Goethe, quien sola dar
siempre a Eckermann por toda explicacin sobre la evidencia de las cosas una misma
respuesta: Mi querido amigo, es que es precisamente as. Si preguntsemos en general
para qu est ah la Historia, o ms concretamente la Historia Antigua, y en qu sentido
podra ser sta beneficiosa, apenas habra alguien que por de pronto no respondiese que
su finalidad reside en la investigacin del fenmeno histrico, en la investigacin
cientfica del total de aquello que ha acontecido a lo largo del tiempo, hasta donde pueda
dar cuenta de ello nuestro saber
4
. Cuando ms, tras esta pregunta a la que ya dio
respuesta Droysen, cabra suscitar una segunda cuestin, a saber, qu hemos de hacer con
el hecho histrico. Seguramente se dara tambin en este punto un consenso en la
posicin de base.
T
n lneas esenciales podra sta responder a la formulacin hecha por
H. He' npel: La Historia, con el tiempo sometido a nuestro pensamiento ordenador y por
ello mismo con el dominio de nuestro pasado, no ofrece en verdad ninguna receta mgica
para nuestro futuro, pero s una ayuda para orientarnos libremente en nuestro propio
mundo
5
. Con Th. Schieder podramos expresarlo de forma ms simple: La Historia
aporta el caudal de experiencias necesario para verificar todo lo que el hombre es capaz
de realizar, as como lo que escapa a sus fuerzas
6
.
La investigacin del fenmeno histrico significa en el caso de la Historia Antigua,
al contrario de las restantes ciencias de la Antigedad, iluminar el pasado del mundo
greco-romano y de sus mbitos perifricos a travs de un planteamiento histrico y
solamente histrico; es decir, supone comprender y explicar los acontecimientos y
situaciones de aquel tiempo que nos transmiten las fuentes como partes de un proceso
continuo, sujetos a los condicionantes de la poca e insertos en una misma cadena de
causas y efectos. De ah surge para la Historia Antigua, tanto hoy como ayer y como
maana, una necesidad de autorreflexin, y an ms de justificacin cientfica. Esta ha de
someterse a la pregunta de si nuestra disciplina, que por su objeto de estudio pertenece a
las ciencias de la Antigedad y por su planteamiento a las ciencias histricas, cumple su
funcin la investigacin del pasado desde un punto de vista histrico conforme a las
exigencias de nuestra poca y de forma idnea. Frente a esta cuestin no debiera la
Historia Antigua en Alemania contentarse simplemente con salir airosa del desafio que
se nos planteaba a finales de los aos sesenta y en la primera mitad de los setenta. No
solamente representantes de otras disciplinas reprochan en ocasiones a sus colegas de
Historia Antigua una capacidad raqutica para la reflexin, pobreza terica, carencia de
modelos e insuficiencias de mtodo; incluso representantes de la Historia Antigua, y en
especial de la generacin ms joven de historiadores, se va apoderando la sensacin de
que esta especialidad sigue cada vez menos el paso de las restantes ciencias histricas,
sino que incluso se ha quedado muy por detrs de todas ellas, Acaso no se lanz hace
cuestin de diez aos a la historiografa alemana la provocativa pregunta de cmo
llegamos al siglo XX?
7
. En realidad seria ya hora de empezar a plantearnos el problema
de cmo vamos a entrar en el siglo xxi y con l en un nuevo milenio; ciertamente que

4
J. G. Droysen, Historik. Vorlesungen ber Enzyklopdie und Methodologie der Geschichte, ed. por R.
Hbner 2. ed., Mnchen-Berlin, 1943, p. 6.
H. Heimpel, Uber Geschichte und Geschichtswissenschaft in unserer Zeit, Gttingen, 1959, p.
14.
6
Th. Schieder, en Th. Schieder-K. Grubig (ed.), Theorieprobleme der Geschichtswissenschaft,
Darmstadt, 1977, p. 384.
1
J. Cobet, Wie kommen wir in das zwanzigste Jahrhundert? Eine Auseinandersetzung mit Christian
Meiers Prolegomena zu einer historischen Theorie, Chiron 3, 1973, pp. 15 ss.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico 41
aquellos de nuestros colegas que se hacan la citada pregunta y aun no slo ellos
seguirn hoy pensando que la investigacin en Historia Antigua en la Repblica Federal
de Alemania se mueve en buena parte todava ms al nivel de la historiografa
decimonnica que al de la del siglo XX, a juzgar, sin ir ms lejos, por una publicacin
como la aparecida en 1977 bajo el ttulo Bibliographie zur Geschichtstheorie, en la que
sobre un total de ms de 3.500 publicaciones de teora y metodologa histricas, apenas
figuran trabajos de Historia Antigua
8
.
Con todo, no debiera pensarse que se trata de un problema tpicamente alemn.
Dentro de la Historia Antigua inglesa el libro de F. Millar The Emperor in the Romn
World, ciertamente una de las obras ms importantes escritas sobre la figura del
emperador en Roma, lleg a ser criticado por K. Hopkins como una monografa que por
el planteamiento excesivamente apegado a las fuentes, la ingenuidad metodolgica y
la carencia de modelos de su autor, follows to the letter many of the canons of
orthodoxy still dominant among ancient historians y como tal, en suma, es a model
how ancient history shouid not be written
9
. Pero quiz ms ilustrador todava pueda
serlo la manera en que el propio Millar enjuicia el estado de su especialidad. Este autor
no slo considera el tipo de historia practicado por su maestro, Sir Ronald Syme, sin
discusin uno de los ms grandes historiadores de la Antigedad, como old-fashioned,
lo que seguramente resulta exacto toda vez que Syme, basndose en Tcito y Eduard
Gibbon, era eso y no otra cosa lo que se propona; tambin en opinin de Millar queda
anticuada casi toda la produccin historiogrca en la Historia Antigua desde la Segunda
Guerra Mundial incluida la propia, por lo que se ve si la comparamos con las
tendencias que se ofrecan en el resto de las ciencias histricas
10
.
Afirmaciones como stas suponen precisamente un reto y nos hacen reflexionar sobre
la marcha actual de la investigacin del fenmeno histrico en la Historia Antigua. Por
razones obvias, resulta del todo imposible en estas pginas dar una visin general que
comprendiese cada una de las pocas de la historia griega y romana en sus diferentes
niveles (constitucional, social, econmico, etc.) e incluso que contemplase las disciplinas
especiales, como, por ejemplo, la epigrafa y la numismtic. Ms bien, lo que aqu
pretendo es discutir el estado actual y el cometido presente de nuestra especialidad,
fijndome en aquella pregunta general a cuya respuesta queda sujeta cualquier
investigacin histrica y a la que cada generacin ha de dar contestacin de forma nueva
y especfica: Hasta qu punto nuestros conocimientos del pasado representan una
comprensin autntica del hecho histrico? Asi, pues, quiero centrarme en aquellos tres
problemas principales sobre los que reposa bsicamente la mencionada cuestin, esto es,
la problemtica de las fuentes, los mtodos y el enfoque histrico, a partir de los cuales ha
de derivarse nuestra visin del pasado
11
. En qu medida son fiables nuestras fuentes y
cmo hemos de vrnoslas con ellas? Hasta qu punto se adecan nuestros mtodos a la
tarea de investigar la realidad histrica? Y hasta qu punto podemos hacernos cargo de
dicha realidad histrica condicionados como estamos no slo por el estado de las fuentes
y la metodologa, sino tambin por nuestra propia experiencia histrica? Quiero hacer
hincapi en el hecho de que espero dar respuesta a estos interrogantes no slo desde una
posicin puramente terica, como hara un terico de la ciencia, sino tambin, y muy
especialmente, a partir de la praxis investigadora, es decir, teniendo presente el ejemplo
de trabajo de historiadores de la talla de Andreas Alfoldi, Hans-Georg Pflaum y Sir

8
H. Berding, Bibliographie zur Geschichtstheorie, Gttingen, 1977.
9
K. Hopkins, Rules of Evidence, JRS 68, 1978, pp. 178 ss., concretamente p. 179. Comentarios
alemanes a la obra de F. Millar, The Emperor in the Roman World (31 B.C.-A.D. 337), London, 1977: H.
Galsterer, Gtt. Gel. Am. 232, 1980, pp. 72 ss., y J. Bleicken, Zum
Regierungsstil des rmischen Kaisers. Eine Antwort auf Fergus Miliar, Sitz.-Ber. d. Wiss. Ges. an der Johann
Wolfgang Goethe Universitt Frankfurt am Main. vol. XVIII, nm. 5, Wiesbaden, 1982.
10
F. Miliar, JRS 71, 1981, p. 152.
Cf. sobre ello.G. Alfldy, en Probleme der Geschichtswissenschaft (vide supra n. 2), pp. 32 ss.

42 Gza Alfldy
Ronald Syme, y atenindome a lo que supone todo quehacer concreto con la Historia,
siguiendo as la observacin de Droysen, quien, fiel al significado original del trmino
griego Historia, describa el modo de trabajar del historiador con la expresin forschend
zu verstehen (comprender al investigar)
12
.
2
La cuestin de las fuentes,,., desde que existe historiografa y tanto ms desde que
existe ciencia de la Historia, constituye la cuestin fundamental del cualquier tentativa
historiogrfica
13
. Esta conclusin a la que haba llegado Th. Schieder ya no resulta hoy
evidente para todo el mundo. De todos es sabido que las fuentes disponibles en Historia
Antigua (literarias, epigrficas, papirolgicas, numismticas y arqueolgicas) resultan
fragmentarias en demasa, y a cualquiera de nosotros nos consta que las
reconstrucciones histricas que reposan sobre dichas fuentes resultan a menudo
discutibles o probablemente falsas. Fueron unas mismas fuentes en efecto las que
sirvieron para fundamentar o refutar que la vida poltica en la Roma republicana se
basaba en la existencia de facciones nobiliares permanentes, constituidas sobre
relaciones de parentesco y de carcter personal ms amplio; y fueron tambin unas
mismas fuentes las que a un mismo tiempo parecen haber dado pie a interpretaciones tan
dispares sobre la personalidad de Augusto como las de W. Weber y R. Syme: Si en la
pluma del primero el fundador del principado quedaba canonizado por su
desprendimiento, su severidad moral, su magnnima liberalidad e igualmente la fuerza
fecunda y afortunada de la moderacin, en la del segundo el primer princeps se converta
en un aventurero sin escrpulos, el ms grande hipcrita de la historia y el menos sincero
de todos los hombres
14
.
En los trabajos contemporneos de Historia Antigua pueden rastrearse dos lneas
interpretativas radicalmente distintas, que persiguen paliar o resolver el problema del
estado de nuestras fuentes. La mayor parte de los historiadores de la Antigedad confia
en stas y prefiere prescindir en la medida de lo posible de otras bases de conocimiento.
F. Millar ha resumido de la mejor manera lo esencial de esta postura: It is essential not
merely to attend to the penumbras of attitudes and expectations expressed in those
ancient sources which provide our evidence, but, so far as is possible, to base our
conceptions solely on those attitudes and expectations
15
. Consecuentemente muchos de
estos investigadores se esfuerzan en beneficio del progreso de nuestros conocimientos
histricos por aumentar el cmulo de las fuentes, como en todo tiempo han venido
haciendo los representantes de la Historia Antigua. Se trata en este caso de presentar de
manera muy acabada, con textos inmejorables y detallados comentarios, fuentes
conocidas de siempre, como, por ejemplo, las obras de los historiadores antiguos, pero
tambin de buscar y publicar otras piezas de informacin como inscripciones, papiros,
monedas y monumentos a ras de suelo, o simplemente de facilitar el uso cmodo y
rpido de fuentes nuevas y antiguas en ediciones completas, como por caso en los
suplementos del Corpus Inscriptionum Latinarum o en los catlogos numismticos de la
Germania Romana. El lugar que este tipo de investigacin bsica mantiene en la

J. G. Droysen, op. cit. (vide supra n. 4), p. 328.
13
Th. Schieder, op. cit. (vide supra n. 6), p. 362.
14
Teoria de facciones: vide esp. H. H. Scullard, Roman Politics 220-150 B.C., Oxford, 1951, y L. Ross
Taylor, Party Politics in the Age of Caesar, Berkeley-Los Angeles, 1949, y en contra esp Chr Meier, Res
publica amissa. Eine Studie zu Verfassung und Geschichte der spten rmischen Republik, Wiesbaden, 1966,
nueva ed. Suhrkamp Verlag, 1980, pp. 182 ss. Las opiniones dtadas sobre Augusto corresponden a W.
Weber, Princeps. Studien zur Geschichte des Augustus, Stuttgart-Berlin, 1936, p. 99 y R. Syme, The Roman
Revolution, Oxford 1939, pp. 427 454 y 439 Sobre esta controversia de pareceres vide G. Alfldy, Sir Ronald
Syme, Die rmische Revolution und die deutsche Althistorie, Sitz.-Ber. d. Heidelberger Akad. d. Wss.,
Phil.-hist. Kl., Jg. 1983, n. 1, Heidelberg, 1983.
15
F. Miliar, The Emperor in the Roman World, p. XL

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico 43
Historia Antigua y ciencias conexas puede calibrarse si pensamos que en cada uno de los
volmenes del Bulletin Analytique d'Histoire Romaine la bibliografa sobre las
Sources ocupa aproximadamente los dos tercios del total.
A su vez, otros investigadores son de la opinin de que de este modo se consigue tan
slo un avance cuantitativo, esto es, ampliar el nmero de fuentes que adolecen de
similares insuficiencias, sin que podamos por ello alcanzar un nivel cualitativamente
distinto, que es el que hemos de exigirnos para hacer verdaderamente fructfero para la
Historia dicho material informativo. Lo que estos autores piden es un distanciamiento de
las fuentes, que segn ellos necesitamos, pues se trata de hacer un uso correcto de stas,
pero partiendo de un modelo lgico no derivado precisamente de ellas. Con la mayor
claridad posible ha formulado esta pretensin K, Hopkins. La recopilacin y el
aprovechamiento acumulativo de las fuentes para un problema histrico no son
suficientes: To be sure, historians should master the evidence, but they should also, I
think, in some sense transform and perhaps even transcend the originis and so build
something which is both trustworthy in its derivation and recognizably different from the
sources themselves
16
. Con ello no es que se detraiga en modo alguno nuestra atencin de
las fuentes; ms bien lo que se pide es su manejo conforme a un modelo fundamentado
sistemticamente, el cual ha de ser trazado en un espacio libre de fuentes y en base a
una teora no influida por stas.
Se puede naturalmente ir ms all an y dejar de lado total o muy considerablemente
las fuentes, como hace poco tiempo haca un joven historiador alemn en su obra
Imperiale Herrschaft und provinziale Stadt, y por cierto con la siguiente
argumentacin: El enfrentamiento entre distintas teoras en Historia no puede... consistir
primariamente en un cambio de golpes a base de material empricamente adquirido, sino
que ha de esforzarse ante todo por aclarar aquello que es lo cientficamente dudoso de un
objeto histrico, suponiendo en este caso que no hay derecho a que algunas teoras se
vean fcilmente desacreditadas por el hecho de que se invoque datos en su contra, que
cuando as se quiere pueden encontrarse siempre en el complejo estructurado de la
realidad
17
. Aun a sabiendas de su dureza, he de decir que a propsito de esto me vienen a
la memoria aquellos prrafos escritos por mi colega de Heidelberg Hans-Joachim
Zimmermann, sobre teora y fuentes en su especialidad de filologa inglesa: Le inquietaba
ms reconoca una fuente an no descubierta que la interpretacin nmero cien sobre
un mismo problema, algo ms matizada que la nmero noventa y nueve, ya de por s ms
que suficiente; como tambin se le antojaba de segunda mano la frecuente discusin
terica sobre obras de arte como el cantar de los ancianos de Troya al contemplar a la
bella Helena
18
. La investigacin histrica que renunciase al examen de las fuentes
disponibles sera no slo tericamente absurda, pues en tal caso nada tendramos que
investigar y con el mismo derecho cabra entonces estudiar cualquier fenmeno del
pasado sobre el que no nos quedase testimonio alguno, sino tambin irrealizable,
puesto que ningn historiador serio renunciara a verificar si las nuevas fuentes que van
apareciendo modifican o no nuestros conocimientos prevalentes. En este sentido resulta
completamente secundario si nuestras fuentes son defectuosas o parciales y en qu
medida lo son. One uses what one has, and there is work to be done, reza una mxima
de Sir Ronald Syme citada a menudo
19
y que hasta el momento no ha podido ser sustituida
por ninguna premisa ms convincente. Personalmente pertenezco no slo a los

16
K. Hopkins, JRS 68, 1978, p.185.
17
M. Stahl, Imperiale Herrschaft und provinziale Stadt. Strukturprobleme der rmischen
Reichsorganisation im 1.-3. Jh. der Kaiserzeit, Gttingen, 1978, p. 182. Cf. mi recensin en Gymnasium 86,
1979, pp. 419 ss.
18
H.-J. Zimmermann, Heidelberger Akad. d. VV'iss., Jahrbuch, 1978 (1979), p. 122.
19
R. Syme, JRS 58, 1968, p. 145 = Roman Papers, Oxford, 1979, II, p. 711.

44 Gza Alfldy
incorregibles que mantienen la opinin de que las fuentes han de ser en adelante el punto
de partida de cualquier investigacin histrica, sino que voy ms all y me atrevo incluso
a afirmar que la bsqueda y publicacin de nuevas fuentes constituye un paso previo para
el desarrollo de toda ciencia histrica y al mismo tiempo un apartado importante de sta y
muy actual hoy da. Puesto que apenas afluyen fuentes literarias y su elaboracin previa
constituye, en primer trmino, un dominio de la filologa clsica, los historiadores de la
Antigedad tienen que esforzarse de manera muy especial por aportar otras fuentes, y por
lo que se refiere a stas, en vista de la divisin del trabajo que se ha impuesto con las
ciencias vecinas, debieran demostrar una especial preparacin en epigrafa y
numismtica, no siendo preciso recordar, por lo dems, que las fuentes literarias, con
todo, siguen siendo en lneas generales el testimonio ms importante para la investigacin
del fenmeno histrico, o en este mismo orden de cosas, que hoy da la Historia Antigua
resulta inconcebible sin el complemento de la arqueologa.
Si la relevancia de las llamadas ciencias auxiliares de la Historia Antigua se ha visto
tan incrementada, ello tiene dos explicaciones. Se trata, en primer lugar, de las
posibilidades que aqu se presentan para la obtencin inmediata de nuevos
conocimientos. Es cierto que cada generacin de historiadores, con nuevos
planteamientos y nuevos mtodos, descubre siempre algo nuevo en fuentes ya conocidas,
lo que responde plenamente a la afirmacin de Jakob Burckhardt de que en la obra de
Tucdides cabe siempre algo de primersima importancia que quiz descubra alguien al
cabo de cien aos
20
. Pero en todo caso es evidente que son las nuevas fuentes las que
conducen ms rpidamente a nuevos conocimientos. Acaso el solarium Augusti
descubierto por E. Buchner no ha cambiado decisivamente nuestras concepciones sobre
la ideologa de gobierno del primer princeps, quien en sus Res Gestae se consideraba a s
mismo con tanta modestia, invocando nicamente su auctoritas sobre los otros hombres,
y en cambio en el simbolismo alambicado de su reloj de sol se dejaba ver ms como dios
que como mortal?
21
. En segundo trmino, hay que subrayar el hecho de que sobre nuestra
generacin recae una especial responsabilidad, dado el creciente nmero de fuentes
utilizables. La mayor parte de stas salen a la luz como consecuencia de los cambios
operados en nuestro entorno por las obras de construccin, las de saneamiento urbano o
los trabajos agrcolas. Quiero ilustrar aqu con el ejemplo de la epigrafa romana en qu
proporcin dentro del mbito geogrfico de las antiguas culturas han aparecido nuevas
fuentes para la investigacin en los ltimos decenios como consecuencia de esa violencia
contra el medio. Mientras que en cada uno de los nmeros de L'Anne pigraphique
hasta aproximadamente 1965 se recogan anualmente como mucho del orden de 200 a
300 nuevas inscripciones romanas, hoy da se eleva la aportacin anual de nuevos textos
en esta publicacin a casi un millar, cambio que no radica en un mayor esmero de los
editores, sobre todo si pensamos que al igual que antes siguen sin publicarse aqu todos
los nuevos textos. En la Pennsula Ibrica se contaba no hace an el siglo, en el momento
de terminarse el tomo II del Corpus Inscriptionum Latinarum, con unas 6.000
inscripciones romanas; en la actualidad disponemos de unos 15.000 textos, redondeando
tambin las cifras, y eso que se ha perdido ms de un tercio del material incluido en el
antiguo CIL y que cerca de un tercio de ste precisa de revisin. Lo que hoy da no resulta
salvado y queda abierto a la investigacin, acaba perdindose en su mayor parte. Segn
S. Pandera, aparecen hoy en Italia por trmino medio unas 1.000 nuevas inscripciones
romanas al ao, de las cuales sin embargo slo una de cada diez conocen la publicacin
22
;

20
J. Burckhardt, Weltgeschichtliche Betrachtungen, ed. por W. Hansen, Detmold-Hiddesen, 1947, p. 24.
21
E. Buchner, Solarium Augusti und Ara Pacis, RM 83, 1976, pp. 319 ss.; idem, Horologium solarium
Augusti. Vorhergeht ber die Ausgrabungen 1979/1980, ibid. 87, 1980, pp. 355
ss.
11
S. Panciera, en Soprintendenze speciali ed altri istituti analoghi nella loro organizzazione e nei loro
rapporti con le soprintendenze territoriali alle antichit, Roma, 1974, pp, 45 ss., esp. p. 49.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico 45
el resto se pierde, en el mejor de los casos, en los depsitos de los museos y tambin con
demasiada frecuencia en otros lugares. Algo parecido se podra afirmar asimismo,
mutatis mutandis, en relacin a los papiros, monedas y ms an en lo referente a los
monumentos arqueolgicos. Si nuestros colegas del siglo xxi, al mirar hacia atrs,
llegasen a reprochamos deficiencias tericas, no sera esto despus de todo tan penoso
como el reproche de que no nos hubiramos preocupado suficientemente del aprove-
charaiento para las ciencias de todo ese caudal informativo que hoy da afluye hasta
nosotros.
Con todo ello no se quiere decir sin ms que la presentacin y el uso inmediato de
cada una de las fuentes sean identificables con la investigacin del fenmeno histrico.
Estoy de acuerdo con K. Hopkins en que para la iluminacin de las conexiones
histricas se hace necesario un cierto distancia- miento de las fuentes y que nosotros
hemos de verificar muy cuidadosamente qu modelo general sobre el objeto a investigar
se adeca mejor al contenido, con todas sus consecuencias imaginables, de nuestras
fuentes. La comprensin histrica, por ejemplo, de la estructura social en la Pennsula
Ibrica en poca imperial romana no implica de ninguna manera la adicin ni tampoco la
valoracin acumulativa de datos particulares cualesquiera y que nosotros debemos a
esas 15.000 inscripciones y a las fuentes restantes; aqu se impone, cuando menos, un
modelo ordenador, pues el conocimiento cientfico reside, al decir de Max Weber, y
tambin en nuestra disciplina, en el orden razonado de la realidad emprica
23
. Al llegar
a este punto hemos de preguntarnos solamente si ese modelo ha de ser extrado de las
fuentes o, como quiere Hopkins, ha de buscarse bsicamente en otra parte y completa-
mente al margen de aqullas. Nos vemos, as pues, obligados a entrar en la problemtica
del mtodo y la teora.
3
Si queremos aprovechar nuestras fuentes para la Historia necesitamos en cualquier
caso un mtodo histrico. Entendiendo por mtodo cientfico un sistema de reglas y
principios a los que nuestro pensamiento habr de amoldarse en la bsqueda de nuevos
conocimientos, resultar entonces que el mtodo histrico no ser otra cosa que aquel
sistema de reglas y principios que nos posibilite, con ayuda de las fuentes, comprender
el hecho histrico, los hechos particulares, sus relaciones ms simples y los entramados
ms complejos. La controversia en el seno de una determinada ciencia sobre la cuestin
de la metodologa correcta constituye siempre un dato muy revelador sobre su grado de
desarrollo y su capacidad de autocrtica; esto es lo que sucede en la actualidad con la
Historia Antigua. Antes de nada ha de remarcarse que las acaloradas discusiones sobre
metodologa en nuestra disciplina a lo largo de los ltimos decenios se han centrado en
el tema de las posibilidades y lmites de determinados, mtodos de investigacin, que se
haban desarrollado al enfrentarse cada cual con las fuentes antiguas y que, por decirlo
as, haban surgido del interior de nuestra propia ciencia. En este sentido, resulta muy
significativo el debate acerca del llamado mtodo epigrfico-estadstico
24
, debate hoy ya
extinguido; significativo porque los partidarios de este mtodo haran hoy un uso mucho
ms precavido del mismo que en la fase de euforia hace dos decenios, y por que, por lo
dems, ha podido quedar patente que el material epigrfico, en combinacin con las
otras fuentes, es capaz de arrojar informacin muy valiosa para la historia demogrfica y
social. Lo que una a defensores y detractores de este mtodo era un mismo
convencimiento de que la historia de la Antigedad es cognoscible para nosotros por las

Max Weber, Cesammelte Aufstze zur Wissenschqftslehre, 2.' ed, Tbingen, 1951, pp. 150 y
160.
24
Para un uso autorizado de este mtodo, bautizado por K. Kurz un tanto errneamente como
statistisch-epigraphische Methode (ms correcta seria la denominacin quantifraerende

46 Gza Alfldy
fuentes y con la ayuda de los mtodos descubiertos y desarrollados en el manejo de
dichas fuentes; se discuta tan slo si la utilizacin cuantitativa de las inscripciones era o
no un procedimiento adecuado para ello. En trminos parecidos se sigue planteando an
hoy la discusin sobre el mtodo prosopogrfico de investigacin. Sus seguidores estn
persuadidos de que los datos sobre los individuos de las capas sociales dominantes nos
dan una visin no slo de la composicin y estructura de dichos estratos sociales, sino
tambin de los mecanismos sociales y polticos por los que tales personas han ascendido
a los puestos dirigentes; bastantes representantes de esta corriente interpretativa llegan
incluso a sostener que con la ayuda de las distintas noticias y datos sobre las relaciones
personales y contactos de cada uno de estos personajes se puede desentraar las
motivaciones de su comportamiento poltico y de esta manera explicar la toma de
decisiones y los acontecimientos de la vida poltica. Quienes adoptan una actitud ms
crtica rechazan sobre todo esta ltima postura; en realidad casi nadie duda de que sea
enteramente posible conocer con las fuentes disponibles y los mtodos de investigacin
de cuo propio la estructura de las lites antiguas o incluso el funcionamiento de la vida
poltica en Grecia y Roma; la crtica iba dirigida tan slo contra un determinado mtodo
con sus payoffs and pitfalls
25
.
epigraphische Methode), vase esp. A. Mcsy, Die Bevlkerung von Pannonien bis zu den
Markomannenkriegen, Budapest, 1959, esp. pp. 143 ss.; dem, Provinzbevlkerung und ihre Inschriften
(eine Erwiderung), Acta Arch. Hung, 15, 1963, pp. 427 ss.; dem, Gesellschaft und Romanisation in der
rmischen Provinz Moesia Superior, Budapest, 1970, esp. pp. 261 ss" G Alfldy, Bevlkerung und
Gesellschaft der rmischen Provinz Dalmatien, Budapest, 1965, esp.'pp 17 ss.; G. Pereira Menaut, Probleme
der globalen Betrachtung der rmischen Inschriften^ Bonner Jahrb. 175, 1975, pp. 141 ss. Para una critica
de este mtodo vide esp. E. Swoboda' Gnomon 34, 1962, pp. 387 ss.; K. Kurz, Gnoseologische
Betrachtungen ber die sog' statistisch-epigraphische Methode, Listy Filo!. 86, 1963, pp. 207 ss.; F.
VittinghofT Die innere Verfassung romischer Stdte - Mglichkeiten und Grenzen der Epigraphik im
Donauraum, en Akten des VI. Internat. Kongresses fr Griechische und Lateinische Epigraphik, Mnchen,
1973, pp. 85 ss.; [dem, Zur rmischen Municipalisierung des lateinischen Donau-Balkanraumes
Methodische Bemerkungen, en A NRW, II, 6, Berlin-New York, 1977, pp 33 ss* H Wolff Zum
Erkenntniswert von Namenstatistiken fr die rmische Brgerrechtspolitik der Kaiser-
e
" W- Eck-H.
Galsterer-H. Wolff (ed.), Studien zur antiken Sozialgeschichte. Festschrift Friedrich Vtttinghoff, Kln-Wien,
1980, pp. 229 ss.
5
El mtodo prosopogrfico moderno fue creado para el estudio de la repblica romana bsicamente con
las obras de F. Mnzer, Rmische Adelsparteien und Adelsfamilien Stuttgart' 1920, y de R. Syme, The Roman
Revolution, Oxford, 1939; para la aplicacin de este mtodo en l investigacin sobre el Imperio, sentaron las
directrices las obras de E. Groag, A. Stein, R. Syme, i:,
y E
'
Birle
y-
Un e
mple autorizado del mismo en
la investigacin sobre la
repblica, puede serlo, B. Twyman, The Metelli, Pompeius, and Prosopography en ANRW I 1, Berlin-New
York, 1972, pp. 816 ss., y en la poca imperial, G. Alfldy, Konsulat und enatorenstand unter den Antoninen.
Prosopographische Untersuchungen zur senatorischen
Ahora bien, fijndonos ms detenidamente en la situacin actual de la Historia
Antigua, no hallamos el frente de discusin ms importante en los citados casos. Esta se
establece entre aquella mayora de estudiosos que elabora su metodologa, como siempre
se ha venido haciendo, en el momento mismo de vrselas con las fuentes o al menos
apoyndose desde un principio en ellas, y sus otros colegas, para quienes la cuestin del
mtodo no significa otra cosa que la aplicacin de una teora como modelo de
investigacin, esto es, una interpretacin sistemtica e independiente de toda poca de los
fenmenos econmicos, sociales, polticos y culturales, que ha sido elaborada al margen
de las fuentes de la Historia Antigua y la mayor parte de las veces es extrada de otras
ciencias. La primera postura se remonta, en ltima instancia, al postulado de Ranke de

Fhrungsschicht, Bonn, 1977, pp. 7 ss., y ahora K. Dietz, Senatus contra principem. Untersuchungen zur
senatorischen Opposition gegen Kaiser Maximinus Thrax, Mnchen, 1980, pp. 24 ss. Para su critica, vease
especialmente W. Den Boer, Die prosopographische Methode in der modernen Historiographie der Hohen
Kaiserzeit, Mnemosyne 22, 1969, pp. 268 ss. = SYTTPAMMATA. Studies in Graeco-Roman History, Leiden,
1979, pp. 264 ss.; T. R. S. Broughton, Senate and Senators of the Roman Republic: The Prosopographical
Approach, en ANRW I, 1, Berlin-New York, 1972, pp. 250 ss.; T. F. Carney, Prosopography: Payoffs and
Pitfalls, Phoenix 27, 1973, pp, 156 ss.; A. J. Graham, The Limitations of Prosopography in Roman Imperial
History (with special Reference to the Severan Period), en ANR W, II, 1, Berlin-New York, 1974, pp. 136 ss.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico 47
intentar comprender el wie es eigentlich gewesen (cmo ha sido realmente)
26
a base
de un riguroso estudio de las fuentes dignas de crdito; es tambin la formulacin de
Theodor Mommsen de que la Historia como ciencia no es sino la comprensin clara de
los sucesos reales, que consiste en parte en la bsqueda y clasificacin de los
testimonios a nuestro alcance y en parte tambin en la conexin de stos de acuerdo con
nuestro conocimiento sobre las personalidades influyentes y las condiciones del
momento, para ser al final una exposicin de causas y efectos
27
. En la ciencia de la
Historia Antigua de nuestra poca esta corriente ha sido defendida de manera muy
coherente por Sir Ronald Syme. Su mtodo de investigacin parte del rechazo de todo
sistema metodolgico que se base en teora alguna: To insist on "die gesunde Methode"
is tedious. And it may be superfluous. or is the cult of methodology always a sign of
strength
28
. Sabido es que tambin para Syme la Historia es not the mere collecting of
facts: the exposition must be built up on some leading idea, or indeed on several, and be
interpreted in their light
29
. Pero esta idea ordenadora debiramos extraerla de la Historia
misma y no de una determinada teora abstracta que siempre se obtiene de la filosofa, la
sociologa, la economa, etc. La Historia, segn Syme, es inteligible en s misma y su
explicacin racional es justamente su mtodo, que radica simple y llanamente en la
forma, el trabajo riguroso, la exactitud, la tcnica de composicin y el estilo
30
. En
realidad, de un modo de hacer la Historia sobre tales bases un terico slo puede decir
aquello que P. Veyne comentaba acerca de M. Bloch, H. Pirenne y R. Syme: En las obras
de estos grandes historiadores par malheur, il n'y a que de Phistoire
31
.
A los representantes de la otra concepcin, que invoca gustosa la doctrina de Max
Weber de los tipos ideales histricos y la de Sir Karl Popper sobre el mtodo
deductivo, aunque en la prctica no valore los hechos de igual manera que stas, una
metodologa como la comentada se les antoja irremediablemente anticuada y a sus ojos
abocada a naufragar ante las insuficiencias de las fuentes, de las que ni puede ni quiere
separarse. K. Hopkins viene de nuevo en nuestra ayuda con una exposicin muy clara de
este punto de vista, que es tambin el suyo. En su libro Conquerors and Slaves concibe
de la siguiente forma el sistema econmico de la Roma primitiva
32
: Puesto que las
fuentes son insuficientes, no ha de partirse de ellas, sino de un modelo terico que
encierre una hiptesis sobre el carcter de la economa romana primitiva; obviamente tal
hiptesis debe ser desde el primer momento la ms verosmil, con lo que su grado de
verosimilitud no ha de medirse en funcin de las fuentes, sino por un mero clculo de
probabilidades. Segn esto, habra que aceptar que para la Roma primitiva la produccin
se basaba primordialmente en el trabajo del pequeo campesinado en explotaciones
familiares que a lo sumo podan garantizar el mnimo existencial a cada una de estas
familias campesinas. Frente a todas las dems hiptesis posibles acerca del sistema
econmico de la Roma primitiva, sera sta y slo sta aquella susceptible de acoplarse a
un cuadro de conjunto coherente de la historia econmica y social de la Repblica. Las
fuentes sirven nicamente para corroborar el modelo: Tomadas en s mismas y por
separado son del todo inservibles; en cambio reunidas actan como the wigwam
argument: each pole would fall down by itself, but together the poles stand up, by leaning

26
Asi en su prefacio a la Geschichte der romanischen und germanischen Vlker von 1494 bis 1514, citado
en F. Stern, Geschichte und Geschichtsschreibung. Mglichkeiten, Aufgaben, Methoden. Texte von Voltaire bis
zur Gegenwart, Mnchen, 1956, p. 60.
27
Th. Mommsen, Reden und Aufstze, 3. ed., Berlin, 1912, p. 10.
28
R. Syme, The Historia Augusta. A Call for Clarity, Bonn, 1971, p. 5.
29
R. Syme, Roman Papers (vide supra n. 19), I, p. 55.
30
Sobre esto, vase G. Alfoldy, Amer. Journ. of Ancient History 4, 1979, pp. 167 ss especialmente pp. 174
s.
** P. Veyne, Comment on crit l'histoire? Essai d'epistmologie, Paris, 1971, p. 135.
K. Hopkins, Conquerors and Slaves. Sociological Studies in Roman History I, Cambridge, 1978, pp. 19
ss. Cf. mi recension en Gymnasium 87, 1980, pp. 451 ss.

48 Gza Alfldy
on each other; they point roughly in the same direction and circumscribe "truth"
33
. Todo
modelo explicativo terico que observe en la investigacin este tipo de arranque
metodolgico, suele ser obtenido prioritariamente de las ciencias sociales o de la historia
de otras culturas y pocas, como podemos observar en el caso de Hopkins, quien de
buena gana, y a menudo de forma muy instructiva, opera con argumentos sacados, por
ejemplo, de la historia china; el modelo queda convertido as en una metodologa
abstracta y se aplica como un sistema de heurstica, interpretacin y descripcin. No
pocos investigadores presienten en ello la gran oportunidad para la Historia Antigua de
ampliar y al mismo tiempo de objetivar nuestros conocimientos histricos.
Aqu se encuentran dos puntos de vista aparentemente irreconciliables. Pero en
realidad la diferencia entre ambos no resulta tan abismal como pudiramos pensar en un
primer momento. A la Historia convencional se le ha reprochado con razn que su
comprensin del fenmeno histrico era incompleta o incluso equivocada, toda vez que
las fuentes nos suelen dejar muchas veces en la estacada o hasta nos confunden. Pero por
otra parte tambin es cierto que con la aplicacin de teoras generalizadoras y modelos
abstractos nos amenaza un peligro parecido. La Historia no se repite nunca de forma
invariable y las nociones de las ciencias histricas son ms de naturaleza idiogrfica
que nomottica. Esto lo haba resaltado ya debidamente Max Weber, cuando en su
conocido artculo sobre la objetividad recalcaba que el objetivo primordial de la ciencia
de la Historia, con toda su preocupacin por el entendimiento de lo general, la
acuacin de nombres genricos y abstractos, el conocimiento de las constantes y por la
formulacin de conexiones "sujetas a leyes", resida en ltimo trmino en saber
explicar la especificidad respectiva de cada uno de los fenmenos del pasado
34
. Entre los
tericos de la ciencia hoy da podramos citar a Hermann Lbbe, quien en su estudio
Was heisst: "Das kann man nur historisch erklren"? escriba que la ciencia de la
Historia estaba llamada a aclarar las condiciones nicas de un sistema dado, o por
decirlo as, la individualidad de tal sistema entre otros comparables
35
. Y bien, ahora nos
preguntamos qu queda realmente de todo ello, si a priori apartamos de nuestra
consideracin las fuentes contemporneas, la nica expresin superviviente de dicha
individualidad, en favor de las generalizadoras enseanzas de la Historia, o en su caso
de las afirmaciones nomotticas de las ciencias sociales, o si a lo sumo atribuimos a
aqullas la funcin secundaria de cimentar la validez de un modelo terico abstracto?
Frente a este modo de proceder sigue vigente el dictum de Ranke: De lo particular
puedes siempre ascender con cuidado y audacia hasta lo general; de la teora general no
hay va posible para la contemplacin de lo particular
36
. Hopkins, con todo, se ha hecho
cargo honestamente de las debilidades de su mtodo: I have a picture of Rome in the
early third Century B.C.; it had a simple, relatvely undifferentiated economy. If any
evidence fits in with my view, I claim it as corroboration. Anything in the traditional
history which does not fit in with this picture, I call anachronistic
37
. Pero se puede
entonces decir realmente: I see the danger, but can think of no better method? Max
Weber, cuyos tipos histricos ideales haban de funcionar tan slo como construccin
ideolgi- ca para medir y caracterizar sistemticamente lo individual, es decir, las
relaciones ms significativas en su especificidad y para quien la investigacin se basaba

K. Hopkins, Conquerors and Slaves I, p. 19.
34
Max Weber, op. cit. (vide supra n. 23), pp. 178 ss. Para la significacin de lo particular y lo general en
la investigacin histrica, cf. ahora, por ejemplo, K.-G. Faber, Theorie der Geschichtswissenschaft, Mnchen,
1971, pp. 45 ss.
35
H. Lbbe, Was heisst; Das kann man nur historisch erklren?, en Th. Schieder-K. Grubig (ed.),
Theorieprobleme der Geschichtswissenschaft {vide supra n. 6), pp. 148 ss., en particular p. 158.
36
L. von Ranke, Politisches Gesprch, en Zur Geschichte Deutschlands und Frankreichs im 19. Jh.
Smtliche Werke, 49/50, Leipzig, 1887, p. 325.
37
K. Hopkins, Conquerors and Slaves I, p. 24, n. 32.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico 49
en los hechos empricamente dados de la vida
38
, o Popper, que peda la denuncia de
teoras con los datos presentes en las fuentes
39
, desarrollaron en realidad un mtodo ms
perfecto. Permtasenos citar otra vez precisamente a Max Weber, a quien los partidarios
de las teoras generalizadoras suelen recurrir tan gustosamente: Nada es en efecto ms
peligroso que... la mezcla de teora e historia, sea ello porque creamos haber fijado en las
representaciones ideales de la teora el "autntico" contenido, la "esencia" de la realidad
histrica, sea porque se llegue a utilizar dichas representaciones como un lecho de
Procrustes en el que deba meterse a presin la historia, o bien sea, hipostasiando las
"ideas" como realidad "en s" subyacente a la corriente de los fenmenos, como "fuerzas"
reales, que actan sobre la historia
40
.
Haciendo ahora abstraccin de este fallo terico en cualquier mtodo independiente
de las fuentes, podemos observar que la diferencia entre el proceder de la investigacin
tradicional y moderna resulta en buena parte artificial y abstracta. Se mantiene
realmente en la prctica la diferencia entre ese investigador que parte slo de las fuentes y
aquel otro que lo hace desde la pura teora? The Roman Rvolution de Sir Ronald
Syme se cimenta en un impecable anlisis de las fuentes concernientes a cada uno de los
componentes de la aristocracia romana desde el primer triunvirato hasta la muerte de
Augusto. Esta obra magnifica podra valer como modelo de hacer historia
inductivamente, arrancando de las fuentes y los hechos conocidos. Y sin embargo
podemos leer al comienzo del libro algo muy significativo: In all ages, whatever the
form and ame of government, be it monarchy, republic, or democracy, an oligarchy
lurks behind the faade; and Roman history, Republican or Imperial, is the history of the
governing class
41
. Si bien aqu no encontramos ninguna teora abstracta y sacada de otras
ciencias, ese convencimiento del autor responde bastante en su funcin a un modelo
terico de investigacin: Por l estn condicionados en su obra el planteamiento general,
el mtodo, los resultados ms importantes y no menos la narrativa. Y a la inversa, un
investigador cualquiera que trabajase como K. Hopkins difcilmente partira de la teora
pura y no contaminada por las fuentes. Cmo es que lleg Hopkins a la idea tan obvia de
que para la comprensin del sistema econmico de Roma antes de las guerras pnicas
resultara como hiptesis ms verosmil aquella sobreentendiese la existencia de una
atrasada economa de subsistencia? Sera difcil negar que ello ha estado precedido por un
estudio preliminar de las fuentes o al menos la consulta de la bibliografa especializada
anterior, basada a su vez en aqullas.
Con este ejemplo mencionado en ltimo lugar podemos ilustrar tambin otro punto
dbil de los nuevos mtodos que rechazan como anticuada la obtensin de conocimientos
histricos a partir primariamente de las fuentes: A lo que hasta ahora se ha llegado en
Historia Antigua con ayuda de esos nuevos mtodos, tan trados y llevados, apenas va ms
all de confirmar ideas tenidas desde hace tiempo, de tal manera que tendramos que
preguntarnos si ese esfuerzo terico merece realmente la pena. Quin se ha imaginado
seriamente el sistema econmico de la Roma primitiva de forma distinta a la descrita por
Hopkins? Igualmente todo lo que leemos en este autor acerca de las repercusiones de la
expansin de Roma sobre su sistema econmico y sobre la extensin de la esclavitud, por
muchos diagramas y tablas que se nos presente, apenas constituye novedad alguna con
respecto a lo que se saba
42
. Y cuando el autor del mencionado libro Imperiale Herrschaft
und provinziale Stadt concluye, tras una larga discusin terica, por ejemplo que los
emperadores romanos favorecieron ms a los estratos sociales superiores de las ciudades

Max Weber, op. cit. (vide supra n. 23), p. 201, respectivamente, p. 190.
K. R. Popper, Logik der Forschung, 3 e d . , Tbingen, 1969.
40
Max Weber, op. cit. {vide supra n. 23), p. 195.
41
R. Syme, The Roman Rvolution, p. 7.
42
Cf. asimismo Th. Pekry, Gtt. Gel. Anz. 233, 1981, pp. 207 ss., en particular p. 210.

50 Gza Alfldy
que a los inferiores
43
, ya no se trata entonces de saber si nos hallamos ante un nuevo
conocimiento, sino simplemente si ese conocimiento histrico, hasta ahora derivado de
las fuentes, se encuentra desde este momento ms fundamentado que antes. Mucho me
temo que sea para una metodologa como esta que valga lo que Hopkins escriba acerca de
los datos conseguidos en las fuentes: At first, like alcohol, they stimulate, then
depress
44
. Por el contrario, han sido los grandes historiadores de nuestro siglo quienes sin
mucha teora y con una forma de trabajar muy apegada a las fuentes ampliaron
decisivamente el horizonte de nuestros conocimientos histricos; y puede bastar con citar
nombres como los de M. Rostovtzeff y A. Alfldi.
Con esto no se pretende afirmar que el empleo de teoras como modelos heursticos o
hiptesis de trabajo en el sentido de Max Weber o Popper tenga que ser algo inoperante
en el campo de investigacin de la Historia Antigua, ni siquiera que las nociones de las
modernas ciencias sociales no sean aplicables a nuestra ciencia. El debate de los ltimos
aos entre los investigadores sobre la peculiaridad de la estructura social en el Imperio
Romano podra ser muy instructivo en este sentido. A pesar de las distancias existentes al
llegar a las conclusiones, todos cuantos participaron en la polmica estaba de acuerdo en
que para este tema de estudio los planteamientos, la terminologa y numerosos conceptos
de las ciencias sociales no slo representan una importante ayuda, sino tambin, en este
momento, el nico camino prometedor para dar con el quid de la cuestin
45
. Y es que no
existe el mtodo, sino que cada problemtica cientfica exige un mtodo propio; como
ya sealaba Droysen: Los mtodos cientficos son como los rganos de nuestra
percepcin sensorial: Tienen como cada uno de stos su energa especfica y un campo
de accin determinado para el que estn adaptados y segn el cual se definen en su ndole
y utilidad. En verdad el ojo es un rgano admirablemente constituido para su finalidad,
pero quin deseara que lo que uno slo puede or, oler o gustar fuese tambin percibido
por la vista
46
. En realidad el hombre se sentir plenamente a gusto en su medio, por
seguir con el smil de Droysen, tan slo cuando todos y cada uno de sus rganos de la
percepcin funcionen; de manera parecida puede decirse de la Historia que se acercar al
mximo a la realidad pasada cuando sepa combinar los diferentes mtodos de
investigacin, como de forma modlica lo consiguieron hacer los historiadores ya
mencionados M. Rostovtzeff y A. Alfoldi. Los mantenedores de una metodologa
unidimensional debieran tomarse en serio lo que el ltimo de stos escribi sobre su
disciplina: En vano se toca magistral mente el violn si se han de interpretar sinfonas
que estn compuestas para docenas de instrumentos
47
.
Qu se desprende de estas consideraciones? La carencia de fuentes adecuadas pone
en muchos puntos de la Historia Antigua barreras infranqueables, y esas lagunas de
nuestro material informativo no se podrn colmar con metodologas refinadas ni con
teoras ms o menos ingeniosas; mtodo y teora no pueden sustituir a las fuentes de que
carecemos, sino a lo sumo pontear mal que bien las lagunas existentes. Sin embargo, esto
no significa en manera alguna que el mundo antiguo, como totalidad y como fenmeno
histrico y en tanto que proceso en el que convergen mltiples causas y efectos, quede

43
M. Stahl, op. cit. (tiide supra n. 17), pp. 137 ss., especialmente p. 159.
44
JRS, 68, 1978, p. 179.
45
M. I. Finley, Die antike Wirtschaft, Mnchen, 1977, pp. 31 ss.; G. Alfldy, Die rmische Gesellschaft.
Struktur und Eigenart, Gymnasium 83, 1976, pp. 1 ss.; dem, Rmwcfii? Sozialgeschichte 2' ed, Wiesbaden,
1979, pp. 83 ss., especialmente 130 ss ms recientemente en Chiron 1 1 , 1981, pp. 169 ss., y en particular p.
206 ss.; F. Vittingholf, Soziale Struktur und politisches System der Hohen Rmischen Kaiserzeit,
Historische Zeitschrift 230, 1980, pp. 31 ss.; K. Christ, Grundfragen der rmischen Sozialstruktur, en W.
Eck-H. Galsterer-H. Wolfffed.), Studien zur
antiken Sozialgeschichte (vide supra n. 24), pp. 197 ss.; F. Kolb, Sozialgeschichtliche Begriffe und antike
Gesellschaft am Beispiel der Hohen Kaiserzeit, en Bericht ber die 33. Versammlung deutscher Historiker in
Wrzburg 1980, Stuttgart, 1982, pp. 131 ss.
46
J. G. Droysen, op. cit. (vide supra n. 4), p. 18.
*
7
A. Alfoldi, Antiquitas Hungarica 1, 1947, p. 6; cf. Gnomon 53, 1981, pp. 413 ss.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico 51
vedado para nosotros. Ese fenmeno resulta en lo esencial comprensible y de hecho est
siendo comprendido por la investigacin. Aun cuando los contornos del cuadro son
mucho menos ntidos y sus colores ms uniformes que por ejemplo en el caso de la
Historia Moderna y Contempornea, tenemos la posibilidad, con la ayuda de las fuentes y
los mtodos, de hacernos una idea sobre la singularidad del mundo antiguo y sus
caracteres definitorios, anlogamente satisfactoria o insuficiente a la que disponemos de
las pocas mejor documentadas de la Historia: De la misma manera que un retrato a lpiz
a base de unos cuantos trazos y una fotografa con todo lujo de detalles pueden ser
igualmente fidedignos o falsos. Sabemos considerablemente ms de Napolen que de
Alejandro Magno; conocemos con mucha ms exactitud el nacimiento del Imperio
Britnico que el del Imperio Romano; y de los sistemas totalitarios de nuestro siglo
tenemos una idea incomparablemente ms precisa que del Bajo Imperio. Ciertamente es
lcito medir lo satisfactorio o insatisfactorio que son nuestros conocimientos no

52 Gza Alfldy
tanto por la cantidad de datos y detalles obtenidos como por la forma, metodolgicamente
suficiente o insuficiente, en que hemos hecho uso de ellos para ofrecer una visin
histrica global. Estoy convencido que la investigacin hasta hoy da en Historia Antigua
en lneas generales no ha captado peor de lo que era posible, con las fuentes disponibles y
los mtodos conocidos, el papel jugado por Alejandro Magno, el nacimiento del Imperio
Romano o el fenmeno del Bajo Imperio. La tarea de la futura investigacin consistir
por tanto en examinar a la luz de las fuentes y mtodos nuevos los resultados ya obtenidos
y, tras dicho examen, retomarlos, modificarlos o desecharlos, procurando siempre
completarlos con nuevas aportaciones.
4
Puesto que la Historia Antigua con los mtodos actuales se encuentra en situacin de
aprehender satisfactoriamente el fenmeno histrico de la Antigedad, no debera ser
necesaria la discusin de si les sigue el paso o no a las dems ciencias histricas. Me
atrevo incluso a afirmar que el problema epistemolgico fundamental en esta disciplina
no constituye en absoluto un problema especfico de la especialidad, derivado de una
situacin especial de la Historia Antigua en comparacin con las otras ciencias
histricas, sino que se trata de un problema hermenutico general al cual se enfrenta
toda ciencia de la Historia, sea cual sea la masa documental que maneje o el punto en
que se halle la discusin en torno a la metodologa. La clase de cuestiones por las que el
historiador se interesa, el tipo de fuentes a las que con preferencia acude, la metodologa
que emplea y las respuestas que encuentra a sus preguntas, son cosas que no dependen
de lo que el estado de las fuentes impone como realidad objetiva, por decirlo as. Antes
bien, la atencin de nuestra mirada inquisitiva est determinada de antemano por la idea
general que cada uno se hace de la Historia, es decir, de cules son las fuerzas que
bsicamente dinamizan el proceso histrico, de qu es lo que realmente integra dicho
proceso y de cul es el sentido y el punto final del mismo. Para quien la Historia Antigua
es bsicamente la historia de las grandes personalidades individuales, como Pericles,
Alejandro, Csar, Augusto, Constantino, etc., su imagen del pasado estar tan
preconcebida como la de quien contempla la historia de la Antigedad prioritariamente
una sucesin de conflictos sociales. En todos los casos en los que tanto el planteamiento
histrico, y con l las fuentes a tener en cuenta y los mtodos a aplicar, como las mismas
respuestas nos vienen fijados de antemano, es que detrs hay algo as como una teora
general de la Historia y a ese nivel podr mantenerse siempre; en tales casos dicha teora
casi nunca se elabora en contacto directo con el objeto de investigacin, sino que viene
dada por las tradiciones, el ambiente, la educacin y la propia experiencia histrica del
investigador. Entre los historiadores alemanes esto ha sido muy bien puesto de relieve
por H. Bengtson: La consideracin global del cuadro histrico descansa sobre la
(
Gza Aljoldy
base de una determinada visin del mundo que a su vez est sometida a cambios por las
vivencias propias y ajenas. Una "ciencia sin supuestos previos" no existe dentro del
campo de las ciencias del espritu, no la puede haber, y mucho menos en ei
conocimiento e interpretacin de los hechos histricos . Y as topamos con el problema
de la objetividad en las ciencias histricas: Historia como ciencia, o mejor dicho,
Historia como producto de la ciencia, nunca es idntica a aquella Historia que sucedi
verdaderamente; la primera ser siempre una reflexin sobre aquello que ha acontecido,
en palabras de Droysen, nunca el total de los hechos acaecidos, el desarroll de todas
las cosas, sino un saber sobre lo acaecido y lo acaecido as sabido
45
. Quiere decirse
con ello que no podremos entender con objetividad el hecho histrico antiguo, pues cada
historiador o cada generacin nueva de historiadores considera siempre la Historia de la
Antigedad desde una nueva perspectiva y cada cual subjetiva?
46
.
De todos es sabido que en este sentido se dan dos posturas contrapuestas. Unos, en
la lnea de Droysen o Max Weber, defienden la existencia o la posibilidad de una
ciencia objetiva de la Historia, mientras que otros remitindose a Benedetto Croce o a
Robin George Collingwood, la rechazan . Para la Historia Antigua esta disputa parece
ftil a primera vista, ya que el problema de la objetividad en nuestro saber no ha
impedido a'las sucesivas generaciones entregarse con afn a su trabajo; incluso
Collingwood, el hermeneuta escptico, no dej por esto de dedicar sus fines de semana,
tras ocupar los otros das con la filosofa, a recopilar las inscripciones romanas de
Britaa con vistas a su publicacin. Pero no debiramos menospreciar en absoluto las
consecuencias indirectas de esta discusin para nuestra disciplina, entre cuyos
representantes ha pasado mayormente desapercibida. En ese pragmatismo muy
extendido especialmente en las investigaciones de Historia Antigua, con el peligro de
contentarse en un sentido positivista con la ya de por s difcil constatacin de los
hechos
47
, con la limitacin del anlisis a la inmediatez reconocible, a lo concreto e
incuestionable, se puede observar con demasiada frecuencia el reflejo inconsciente de
aquel escepticismo hermenu- tico. No se oye a menudo entre representantes de la
Historia Antigua que las internaciones histricas ms complejas, como, por ejemplo,
las causas de la crisis del Imperio Romano, no son en ltima instancia aprehensibles

H. Bengtson, Einfihrung in die Alte Geschichte, 7.
a
ed., Mnchen 1975 p 2
J. G. Droysen, op. cit, (vide supra n. 4), p. 325. '
, . Vase un recuento de la bibliografa fundamental en D. Junker-P. Reisinger en Th Schieder-K.
Graubig (ed.), op. cit. (vide supra n. 6), pp. 421 ss. Th. Schieder, op. cit. (vide supra n. 6), p. 366.

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico 57
objetivamente y que por ello debiramos limitarnos a los hechos ms seguros? Pero por
otra parte, la creencia en la objetividad del conocimiento histrico puede conducir a
posiciones ideolgicas lijas, desde las cuales quede- incomprendida la realidad histrica.
Quien quiera desarrollar hasta sus ltimas consecuencias una teora de la Historia no le
cabr ms remedio que establecer para ello un punto de partida al margen de la ciencia
histrica. Tal es en definitiva el presupuesto epistemolgico de fondo en todas las
concepciones histricas deterministas, como pongamos por caso las del marxismo y
estructuralismo; la Historia no se concibe entonces como un proceso impredecible y
nico en cada caso, sino como una realizacin de leyes invariables, que puramente no nos
vienen dadas por la Historia, sino pro otras ciencias. Debiramos por eso cobrar
conciencia de en qu medida las obras de Historia Antigua, aunque sea casi siempre de
forma inconsciente, estn influidas en su determinismo por los sistemas de
conocimientos expuestos en conocidos trabajos marxistas o de orientacin
estructuralista.
Hay o no por tanto una Historia Antigua que comprenda verdaderamente el
fenmeno histrico? Mucho me temo que no sea tan fcil dar respuesta a esta pregunta
como lo es el hacrnosla. Ante todo convendra separar los distintos niveles en el
conocimiento histrico
48
. En los hechos y datos concretos podremos penetrar
perfectamente, puesto que con ayuda de las fuentes y la aplicacin de nuestros mtodos
de investigacin son verificables siempre, pero naturalmente siempre que as lo sean; no
hay que pensar sino en los numerosos datos que un investigador infatigable como H.-G.
Pflaum ha descubierto sobre los procuradores del orden ecuestre, a base de fuentes
literarias y fundamentalmente epigrficas, o sobre la historia de este orden, de la
administracin del Imperio Romano y de la poltica de los emperadores, aplicando en
tales casos un mtodo prosopogrfico muy acab ido
49
. Cuanto mayor sea el nmero de
noticias de que dispongamos a este nivel concreto, tanto mejor ser para el avance de la
investigacin. Por citar de nuevo a Th. Schieder, no se puede negar en ningn caso a esta
obtencin de datos su legtima aspiracin a ser la condicin imprescindible de toda
sntesis, puesto que los ensayos de sntesis deben someterse desde un principio a un
control factual
50
. H.-G. Pflaum ha expresado esto mismo a propsito de su propia
ciencia, aunque de manera muy distinta y con su estilo inconfundible: Nuestra epigrafa
va paso a paso, rara vez arroja nuevos y sensacionales datos, sino que en la mayor parte
de los casos ampla tan slo un pequeo trocito de nuestros conocimientos. Pero el
ganado menor tambin produce estircol y as, poco a poco, avanzamos tantsimo
51
.
Pero est claro que la tarea del historiador no radica exclusivamente en la
recopilacin de hechos y datos. Se impone una identificacin de sus relaciones mutuas
precisamente para desentraar el hecho histrico, es decir, para explicar lo acaecido
como una concatenacin de causas y efectos y bajo los presupuestos de la poca dada.
Estas relaciones mutuas pueden observarse bien en forma horizontal, como situaciones
histricas, o bien en forma vertical, como procesos; as, por seguir en el campo de trabajo
principal de H.- G. Pflaum, se tratara del estudio de cuestiones tales como la posicin de
los primeros equites dentro de la lite poltica del Imperio Romano por su funcin y
rango, o desde otra perspectiva del ascenso progresivo de esos mismos equites hasta
dicha lite poltico-militar del Imperio
52
. Difcilmente habra quien sostuviese seriamente

48
Cf. G. Alfldy, en Probleme der Geschichtswissenschaft (vide supra n. 2), p. 31; cf. sobre ello, R.
Gnther, op. cit. (vide supra n. 2), p. 22.
49
Vase especial mente H.-G. Pflaum, Les procurateurs questres sous le Haut-Empire romain, Paris,
1950; idem, Les carrires procuratoriennes questres sous le Haut-Empire romain I-IV, Paris, 1960-1961; idem,
Abrg des procurateurs questres, Paris, 1974.
si
Th. Schieder, op. cit. (vide supra n. 6), p. 366.
51
Citado en Gnomon 52, 1980, p. 206.
52
Cf. sobre ello G. Alfldy, Die Ritter in der Fhrungsschicht des Imperium Romanum, Chiron 11,
1981, pp. 169 ss.

58 Gza Alfldy
que nuestras nociones sobre este tipo de situaciones y procesos histricos son de
naturaleza puramente subjetiva (por ejemplo la idea de que los equites dirigentes se
diferenciaban mnimamente de los senadores en funcin y rango, o la de que la
relevancia de este grupo de personas se increment ininterrumpidamente desde Augusto,
hasta que dicha lite alcanz con Septimio Severo y sobre todo con Galieno una posicin
decisivamente importante). Tambin aqu resta la posibilidad de comprobar tales
afirmaciones gracias a una serie de datos que estn perfectamente atestiguados en las
fuentes y que adems pueden ser completados, aunque no sustituidos, con distintos
mtodos por cierto sacados hasta ahora de las fuentes y con la ayuda de teoras
sistemticas sobre dominacin y cambio social. Es del todo evidente que a la hora de
emitir un juicio global sobre estos entramados histricos la posicin del investigador
jugar un papel ms importante que en el proceso de obtencin de los datos particulares:
Qu significacin adjudica aqul a una aristocracia en el marco de un sistema estatal
monrquico, o de qu manera evala en general el papel de una nobleza reclutada no
segn el principio del nacimiento, sino del mrito, y sobre todo a qu tipo de factores
histricos atribuye l la renovacin y el cambio de la lite dirigente en un imperio
mundial, son cuestiones que ese investigador no resolver nicamente a partir de las
fuentes, sino llevado de su propia idea de la Historia.
Ms ostensible se har el peso que ejerce esa idea de la Historia cuando nos
enfrentamos al estudio de los entramados histricos ms complejos, como el Estado, la
economa, la sociedad, la cultura, es decir, sistemas globales con las estructuras que les
sirven de base y que tambin pueden ser considerados transversalmente o
longitudinalmente, tanto en su permanencia como en su procesualidad. Nuestros
conocimientos sobre este tipo de entramados histricos han de basarse en el
conocimiento de las conexiones histricas ms simples, tales como los que sealbamos
con el ejemplo de los caballeros ms destacados; as nuestras nociones sobre los
entramados histricos ms complejos tienen que ser y pueden ser reducidas al final a
hechos y hasta cierto punto objetivadas. Que ello, sin embargo, slo sea posible en
parte, es algo que salta a la vista. Ciertamente nadie afirmara hoy que el Imperio
Romano constitua una democracia o que la crisis del mismo fue debida a un movimiento
democrtico; contra ello resultan demasiado evidentes tanto los hechos conocidos como
las conexiones ms simples que sin dificultad podemos establecer entre ellos. Sin
embargo, la forma que tomaban las relaciones de los grupos sociales particulares entre s
y frente al emperador de Roma, o las razones y consecuencias de su transformacin con
el paso de los siglos, son cuestiones que los historiadores del futuro, como ocurre hoy,
enjuiciarn de maneras muy distintas y en consonancia siempre con sus criterios sobre el
Estado y la sociedad en el pasado y en su propio presente. Pero para entonces nada habr
cambiado, y desde luego con menos razn que ahora, si dichos investigadores
fundamentaran su teora general de la Historia no en el propio saber histrico, sino en
cualquier otro del resto de las ciencias.
Con todo, sera inexacto formular el resultado de estas reflexiones en los siguientes
trminos: Cuanto ms simple sea el objeto de investigacin histrica, tanto ms
fcilmente podremos comprenderlo con exactitud, y cuanto ms ambicioso sea nuestro
proyecto de investigacin, tanto ms subjetivos sern nuestros conocimientos. Como ya
dijimos, tal como se la representa el historiador, la Historia nunca es idntica a lo que ha
acontecido realmente. Pero al mismo tiempo tampoco podramos dudar de que
efectivamente se ha producido un avance en nuestro saber, y no slo por la obtencin de
ms y ms datos, sino tambin por nuestro conocimiento creciente de las relaciones ms
simples y ms complejas entre los hechos histricos, aproximndonos as de generacin
en generacin, con muchos rodeos, extravos y contratiempos, a esa comprensin del
hecho histrico, del cmo ha sido verdaderamente. Es por tanto posible que nuestro
cuadro sobre la significacin y la historia de la lite dirigente de los caballeros en la

La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico 59
Roma de los Csares todava estn lejos de la autntica verdad; pero nadie puede negar
que desde O. Hirschfeld y A. Stein estamos mucho mejor informados sobre dicha
problemtica que las generaciones precedentes, que desde los trabajos de Pflaum
disponemos de una idea considerablemente ms precisa que la de los tiempos de
Hirschfeld o Stein y que desde entonces la investigacin prosigue hacia adelante
53
. De
igual forma podemos decir que cada una de las concepciones sobre las causas y la
especificidad de la crisis del Imperio Romano, desde Eduard Gibbon hasta estudios
actuales, pasando por M. Rostovtzeff y A. Alfoldi, no slo es respectivamente diferente,
sino tambin comparativamente ms exacta. En otras palabras: Objetividad total o saber
absoluto no existe en nuestra ciencia, como tampoco en las dems; pero el conocimiento
objetivo del hecho histrico resulta posible al menos en un marco fragmentario y de
forma aproximativa, y este conocimiento objetivo se caracteriza por un avance
permanente. As pues, no existe razn alguna para temer que este progreso de nuestra
ciencia se vaya a interrumpir en nuestra generacin.
Muy al contrario. La conclusin ms importante de todas estas consideraciones
debiera ser la de que nosotros estamos precisamente llamados a profundizar en la
investigacin, a comprender ms exactamente el hecho histrico, si tal cosa fue posible
tambin para nuestros predecesores. Justamente porque estoy convencido de que se est
dando una aproximacin cada vez ms perfecta en nuestro saber sobre la Historia
Antigua a la historia real de la Antigedad, creo que las palabras de J. Ortega y Gasset
siguen hoy vigentes: La idea del progreso, que ha diferido la verdad hasta un maana
indeterminado, fue el opio adormecedor de la humanidad. Verdad es lo que ahora es
verdad y no lo que sea descubierto en un futuro indeterminado
54
. En qu consisti la
crisis del Imperio Romano y a qu causas hay que atribuirla, es algo que nosotros hemos
de indagar con las fuentes hoy por hoy a nuestra disposicin, con nuestros propios
mtodos de investigacin y naturalmente tambin bajo las impresiones de nuestra propia
experiencia histrica; no hay por qu dejar para las generaciones venideras esta tarea,
por ms que alguna de ellas, en un futuro indeterminado, llegue a disponer de otras
fuentes y otros mtodos y acaso tambin de una experiencia histrica especialmente
favorable. Nosotros tenemos la deuda, primero ante nuestra generacin, de ensanchar su
horizonte histrico, pero tambin ante las generaciones del futuro, que slo podrn
avanzar en el estudio del pasado si cuentan con los trabajos y resultados de sus
predecesores, como en definitiva tambin hemos contado nosotros.
5
El punto de vista que hemos venido sosteniendo sobre los objetivos de la Historia
Antigua puede que est pasado de moda; pero con ello no se estara haciendo ni con
mucho un verdadero juicio estimativo, pues la tarea de la ciencia no consiste en modo
alguno en buscar lo nuevo, sino ms bien en dar con lo verdadero, y lo verdadero puede
hallarse en lo ya encontrado, que nosotros habremos de preservar e interpretar conforme
a las exigencias de nuestro tiempo. Es sta una postura que de ninguna manera considero
anticuada, pues por el mero deseo de aprender algo nuevo no acabo de ver ms
justificada que las dems ninguna posicin terica, ni tampo ningn determinado tipo de
investigacin en Historia Antigua. Por ello, si un estudiante me preguntase qu podra
hacer l como historiador de la Antigedad, siendo como son las fuentes insuficientes y
unilaterales, nuestros mtodos limitados y estando a priori contaminada nuestra idea de
la Historia por factores extraos, le contestara de la siguiente manera: Estudie usted

53
Cf O Hirschfeld, Die kaiserlichen Verwaltungsbeamten bis auf Diokletian, 2. ed., Berlin, 1905, y .
Stein, Der rmische Ritterstand, Mnchen, 1927; sobre la investigacin ulterior, vase notas 54 y 57.
n
J
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rteea y Gassct>
"is System und ber das rmische Imperium, Stuttgart-Berlin,

60 Gza Alfldy
muy meticulosamente las fuentes existentes y procure tambin, cuando ello sea posible,
facilitar otras nuevas; sea usted metodolgicamente exigente y flexible y tome
conciencia de lo que es para usted la Historia. Pero sobre todo efecte siempre un trabajo
de investigacin slido; as y solamente as podr descubrir por s mismo qu supone un
nuevo descubrimiento del fenmeno histrico, cmo se ha llevado a efecto y hasta qu
punto le satisface. En ese estar al corriente de las lneas de investigacin, conocer sus
puntos de partida, su curso actual y en contribuir, aunque slo sea en pequea medida, a
determinar su direccin futura, ah radica no slo la tarea de cada generacin de
investigadores, sino en ltimo trmino de cada cientfico en particular.
. ,
es
f cuestin agradezco los estmulos e importantes sugerencias de mi colega de Heidelberg D Junker, y
concretamente sus artculos Was kann Objektivitt in der Geschichtswissenschaft heissen, und wie ist sie
mglich?, en colaboracin con P. Reisinger, en Th ocnieder-K. Graubig (ed.), Theorieprobleme der
Geschichtswissenschaft (vide supra n 6) dd 420 t' l ^f
hrl
>
eU
?
er
Geschichtswissenschaft, en W. Conze-K.-G.
Faber-A. Nitschke (ed) F"k-Koeg Geschichte, Frankfurt, 1981, vol. 2, pp. 398 ss. Vase tambin, por
ejemplo K- G Faber Objektivitt in der Geschichtswissenschaft?, en J. Rsen (ed.), Historische
Objektivitt Aufsatze zur Geschichtstheorie, Gttingen, 1975, pp. 9 ss