Programas y Políticas Públicas para La Prevención de La Corrupción en El Ámbito Privado

Identifcacin y anlisis de buenas prcticas
Madrid, Febrero 2013

Programas y polticas pblicas para
la prevencin de la corrupcin en el
mbito privado
Buenas prcticas en Amrica
Latina y la Unin Europea
2
Esta publicacin ha sido elaborada por la Fundacin
Ecologa y Desarrollo (ECODES) para el Programa
regional de cooperacin la Unin Europea con
Amrica Latina EUROsociAL .
ECODES es una organizacin sin nimo de lucro
e independiente que acta a favor del desarrollo
sostenible en su dimensin econmica, social y
medioambiental.
Dialogan y colaboran con todos los actores sociales
en la puesta en prctica de acciones que promueven el
desarrollo sostenible y hacen posible el cambio social
que necesitamos.
Uno de sus ejes prioritarios de trabajo es el de
Responsabilidad Social Empresarial.
En particular, en el Departamento de Anlisis de
Sostenibilidad de ECODES, un equipo de profesionales
viene trabajando desde hace ms de 10 aos en la
evaluacin objetiva y sistemtica de los aspectos
ESG (ambientales, sociales, ticos y de gobierno
corporativo) de las mayores empresas espaolas,
francesas, portuguesas, mexicanas y brasileas.
La principal metodologa de anlisis que utilizan es
la metodologa propia de EIRIS, orientada a ofrecer a
inversores institucionales interesados en la inversin
socialmente responsable, informacin objetiva sobre
el desempeo de las empresas objeto de inversin.
Prestigiosos clientes como el ndice de sostenibilidad
FTSE4Good utilizan la informacin de ECODES
como base.
Unidad Tcnica de Coordinacin de Finanzas Publicas,
Institucionalidad Democrtica y Dialogo Social.
Fundacin Internacional y para Iberoamrica
de Administracin y Polticas Pblicas (FIIAPP)
01/03/2013.
www.eurosocial-II.eu <http://www.eurosocial-II.eu>
www.fiapp.org <http://www.fiapp.org>
Reproduccin autorizada siempre que se cite la fuente.
La presente publicacin ha sido elaborada con la asistencia de la Unin
Europea. El contenido de la misma es responsabilidad exclusiva del autor y en
ningn caso se debe considerar que refeje la opinin de la Unin Europea
Edicin: EUROsociAL II
Maquetacin: EPS Comunicacin
Programas y polticas pblicas para la prevencin de la corrupcin en el mbito privado.
Buenas prcticas en Amrica Latina y la Unin Europea
Programas y polticas pblicas para la
prevencin de la corrupcin
en el mbito privado
Buenas prcticas en Amrica Latina
y la Unin Europea
Identifcacin y anlisis de buenas prcticas
Madrid, Febrero 2013
Buenas prcticas en Amrica Latina y la Unin Europea 5
ndice
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48
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54
58
1. Introduccin.
2. Buenas prcticas y casos innovadores en la lucha anticorrupcin en el sector privado.
2.1. Acuerdos de autorregulacin y otras acciones colectivas anticorrupcin en
el sector privado.
2.1.1. Declaraciones Anticorrupcin.
2.1.2. Iniciativas basadas en Principios.
2.1.3. Pactos de Integridad.
2.1.4. Coaliciones empresariales certifcadas.
2.2. Coaliciones sociales.
2.3. Cmo medimos la corrupcin? Indicadores de referencia y formas de
medir la corrupcin.
2.3.1. Iniciativas pblicas.
2.3.2. Iniciativas privadas.
2.4. Mecanismos de informacin en lucha contra la corrupcin: listas de
prestigio, listas de inelegibilidad, sellos de confanza.
2.4.1. Listas de inelegibilidad o listas negras.
2.4.2. Listas de prestigio, sellos de confanza y programas de cumplimiento.
2.5. Polticas de transparencia y programas anticorrupcin en materia de Lobbies.
2.6. Otras iniciativas pblicas que contribuyen a la prevencin de la corrupcin
en el sector privado.
2.6.1. Responsabilidad penal de las empresas.
2.6.2. Limitaciones profesionales de cargos pblicos.
2.6.3. Proteccin de los denunciantes.
2.6.4. Transparencia en la fnanciacin de partidos.
2.7. Redes para intercambio de experiencias, informacin y buenas prcticas.
3. Recomendaciones.
4. Tabla Resumen y datos de contacto.
5. Bibliografa.
1 Introduccin
En el marco del programa europeo EUROsociAL II, ejecutado a travs de un con-
sorcio de instituciones europeas y latinoamericanas coordinadas por la FIIAPP, se
est desarrollando la accin denominada Fortalecimiento de las estrategias de
colaboracin institucional y social en la lucha contra la corrupcin en Amrica
Latina. Esta accin se plantea como objetivo promover una mayor colaboracin
institucional y social en la lucha contra la corrupcin en tres lneas de trabajo
establecidas y que se refuerzan entre s:
Fortalecimiento de la cooperacin pblico-privada en la lucha contra la co-
rrupcin;
Promocin de la transparencia y acceso pblico a la informacin, mejora de
las normativas y apoyo en su implementacin (fortalecimiento de la transpa-
rencia activa y pasiva) as como el apoyo a los mecanismos de sensibilizacin y
capacitacin de la sociedad civil en la materia.
Mecanismos de denuncia y queja, armonizacin institucional de los procedi-
mientos, desarrollo tecnolgico de apoyo a los procesos y mejora en la divul-
gacin del derecho de denuncia y de los mecanismos de proteccin de los
denunciantes.
En este contexto, el Gobierno de Colombia, uno de los pases participantes del
programa EUROsociAL II, ha solicitado, a travs de su Secretara de Transparencia
apoyo tcnico para identifcar y conocer buenas prcticas sobre polticas y pro-
gramas de prevencin de la corrupcin en el mbito privado en Amrica Latina
y la Unin Europea.
En respuesta a este pedido se elabora el presente informe que busca servir como
insumo para la defnicin de un Plan de trabajo con el sector privado que sea
incorporado en la Poltica Pblica de Lucha contra la Corrupcin del Gobierno
Colombiano.
Para ello se ha realizado un estado de la cuestin sobre las principales experien-
cias en Amrica Latina y la Unin Europea con respecto a los siguientes temas:
- Acuerdos de regulacin y acciones colectivas (apartado 2.1).
- Fuentes de medicin de la corrupcin relacionada con las relaciones comer-
ciales del sector privado con entidades pblicas (2.2).
- Mecanismos de informacin dirigidos a desincentivar los actos de corrupcin
en el sector privado: listas de inelegibilidad, listas de prestigio y sellos de con-
fanza (2.3).
- Polticas de regulacin de grupos de presin (lobbies) (2.4).
- Redes regionales de intercambio de experiencias, informacin y buenas prc-
ticas (2.5)
Finalmente, se presente a modo de resumen una tabla resumen con los datos de
contacto disponibles de las experiencias y casos analizados.
2 Buenas prcticas y casos innovadores en la lucha
anticorrupcin en el sector privado
2.1 Acuerdos de autorregulacin y otras acciones colectivas anticorrupcin en
el sector privado
Las experiencias de acciones colectivas anticorrupcin que se exponen en este apartado
se han estructurado segn la clasifcacin propuesta por el Word Bank Institute en la Gua
Fighting Corruption Through Collective Action a Guide for business . Esta clasifcacin
evala las acciones colectivas a partir de dos criterios: el nivel de compromiso y el perodo
de aplicacin. A partir de estos criterios se defnen cuatro grupos de acciones colectivas:
Declaracin anticorrupcin, Iniciativa basada en principios, Pacto de Integridad y Coalicin
empresarial certifcada. A continuacin se revisarn casos de cada uno de estos tipos de
acciones colectivas anticorrupcin.
Ilustracin 1. Clasifcacin de acciones colectivas segn nivel de compromiso y perodo de aplicacin.
NIVEL DE COMPROMISO
P
E
R
O
D
O

D
E

A
P
L
I
C
A
C
I
N
Compromiso tico
Cumplimiento verifcado
externamente
Acuerdo por
proyecto o
transaccin
Declaracin anticorrupcin Pacto de Integridad
La adhesin a la declaracin
compromete moralmente a no
realizar actos de corrupcin durante
el proyecto.
El compromiso se hace pblico por lo
que se ve reforzado el cumplimiento
por mecanismos de presin social y el
valor del prestigio para la empresa.
Formal, existe un contrato escrito
entre el cliente y las empresas
licitadoras.
El proceso de licitacin y la ejecucin
de obra/servicio es supervisada por
un monitor externo
Se aplican sanciones en caso de
incumplimiento
Iniciativa de
largo plazo
Iniciativa basada en principios Coalicin empresarial certifcada
La adhesin a la declaracin
compromete moralmente a no
realizar actos de corrupcin, no slo
en un proyecto sino en el da a da de
la empresa.
El compromiso se hace pblico por lo
que se ve reforzado el cumplimiento
por mecanismos de presin social y el
valor del prestigio para la empresa.
A travs de esta iniciativa se puede
realizar acciones conjuntas con el
gobierno en la lucha anticorrupcin.
El cumplimiento es prerrequisito para
ser miembro.
El cumplimiento es verifcado
peridicamente por auditores
externos.
Los miembros que no aprueban
el proceso de verifcacin quedan
excluidos.
Fuente: World Bank Institute, Fighting Corruption through Collective Action a Guide for business p. 15
2.1.1 Declaraciones Anticorrupcin
Renovacin de un Incinerador de Residuos
en Frankfurt
Pas: Alemania
Tipo
instrumento:
Declaracin
anticorrupcin
Factor
innovador:
Sector:
Servicios
pblicos
Participantes:
Planta de incineracin de residuos de Frankfurt, AVA Ltd. (empresa
de propiedad pblica responsable de la renovacin y la gestin de
la incineradora de residuos) y las empresas licitadoras y potenciales
contratistas
Ao 2002
Situacin: Finalizado
Objetivos
Prevenir las prcticas comerciales poco ticas como la contratacin de servicios caros a cambio de
benefcios personales.
Descripcin: Mecanismos:
Frente a la necesidad de renovacin de la
Incineradora de residuos de Frankfurt, AVA Ltd.
decidi elaborar una Declaracin Anticorrupcin
que comprometiera a los potenciales contratistas
y licitantes a no participar en actos de corrupcin
en el proceso de renovacin.
Aunque la declaracin no fue frmada por
todas las empresas licitantes durante la fase de
licitacin, s se logr la adhesin de todas las
empresas a las que se adjudic la obra.
Las Declaraciones Anticorrupcin pueden ser
un buen primer paso en la lucha anticorrupcin
cuando no se cumplen los requisitos para
implementar un Pacto de Integridad.
Se cont con la asesora tcnica de un bufet
de abogados, para preparar la Declaracin
Anticorrupcin.
No se cont con un monitor externo
independiente.
Cdigo de Conducta de la IFPMA
(Federacin Internacional de Fabricantes
y Asociaciones farmacuticas)
Pas: Global
Tipo
instrumento:
Declaracin
Anticorrupcin
Factor
innovador:
Norma nica
para todos los
pases tanto
desarrollados
como los en va
de desarrollo
Sector:
Farmacutica y
Salud
Participantes:
Federacin Internacional de Fabricantes y Asociaciones
Farmacuticas (IFPMA) y empresas de investigacin farmacutica,
biotecnologa y desarrollo de vacunas
Ao
1981 (ltima
actualizacin 2012)
Situacin:
Iniciativa de largo
plazo
Objetivos
Establecer normas para la promocin tica de productos farmacuticos a los profesionales de la salud,
de manera que se garantice una interaccin apropiada entre los representantes de las empresas
farmacuticas y los profesionales sanitarios y otros grupos de inters.
El Cdigo de Prcticas de Marketing, elaborado
por la IFPMA hace ms de 30 aos, respondi a la
necesidad de promover una interaccin adecuada
entre representantes de la industria farmacutica
y los profesionales de la salud. Este Cdigo
se elabor siguiendo un enfoque global de
autorregulacin de la industria farmacutica. En
los ltimos aos este cdigo ha sido actualizado
con frecuencia. La ltima actualizacin de 2012,
expande el Cdigo de Conducta de la IFPMA ms
all de las prcticas de comercializacin para
cubrir las interacciones con los profesionales de
la salud, instituciones mdicas y organizaciones
de pacientes. La IFPMA sigue apoyando la
autorregulacin como el mecanismo ms
adecuado para garantizar la comercializacin
y promocin tica de los medicamentos de las
compaas farmacuticas que representa.
Los principios del Cdigo establecen normas para
el control de gastos de viajes, regalos y eventos
cientfcos, promoviendo la conducta tica en las
empresas del sector farmacutico.
La IFPMA cuenta con un procedimiento para el
procesamiento de quejas y reclamaciones sobre
incumplimiento del Cdigo en las empresas
asociadas.
As tambin ha creado una Red de Cumplimiento
que rene a expertos de todo el mundo para
promover el intercambio y difusin de buenas
prcticas en la implementacin del Cdigo,
as como para generar un entorno de dilogo
y debate que permita innovar y mejorar las
prcticas empresariales del sector.
Pgina Web Web: www.ifpma.org
2.1.2 Iniciativas basadas en Principios
CoST - Construction Sector Transparency
Iniciative
Pas:
Global (Prueba piloto
en 8 pases, entre
ellos Guatemala y
Reino Unido)
Tipo
instrumento:
Iniciativa
basada en
Principios
Factor
innovador:
Enfoque multi-GI
(grupos de inters)
Sector: Construccin
Participantes:
Departamento de Desarrollo Internacional (DFID) de Reino
Unido, Banco Mundial, organismos contratantes, organismos
pblicos de gestin fnanciera, empresas de construccin,
asociaciones empresariales del sector, organizaciones de la
sociedad civil e inversionistas fnancieros
Ao 2008
Situacin: Prueba Piloto
Objetivos
Mejorar la rendicin de cuentas de las entidades contratantes y las empresas constructoras de los
proyectos de construccin del sector pblico, aumentando la transparencia de todo el ciclo del
proyecto de construccin, aunque se le da un mayor nfasis en el perodo comprendido entre la
concesin del contrato y la construccin fnal.
Programa internacional iniciado por el
Departamento de Desarrollo Internacional
(DFID) de Reino Unido en 2007 y diseado
con el apoyo tcnico del Banco Mundial para
incrementar la transparencia y responsabilidad
en el sector de la construccin a travs de la
asociacin de mltiples grupos de inters.
Se crea un grupo multi-grupos de inters (GI),
en el que exista un representante de cada uno
de los grupos de inters identifcados. Este
grupo multi GI recibir informacin de distintos
proyectos de construccin, de manera que
puedan emitir juicios sobre el costo y la calidad
del producto.
La transparencia del CoST se basa en la difusin
de informacin detallada sobre una seleccin de
proyectos de construccin.
Esta informacin debe permitir a los grupos de
inters hacer juicios fundamentados sobre el costo y
la calidad de la infraestructura en cuestin.
Dada la complejidad del proyecto de construccin
formal, se realiza un trabajo previo de revisin y
anlisis para asegurar que los documentos sean
comprensibles para todos los grupos de inters.
Pgina Web Web: www.constructiontransparency.org
CoST - Caso Reino Unido Pas: Reino Unido
Tipo
instrumento:
Iniciativa
basada en
Principios
Factor
innovador:
Enfoque multi-GI
(grupos de inters)
Sector: Construccin
Participantes:
Institucin de Ingenieros Civiles, Asociacin de Consultora e Ingeniera,
Asociacin de Contratistas de Ingeniera Civil, Real Instituto de Chartered
Surveyors, el Chartered Institute of Building, Transparencia Internacional
y la Federacin Nacional de Consumo de Reino Unido.
Ao: 2008
Situacin: Prueba piloto
Descripcin
El Reino Unido fue uno de los ocho pases piloto que pusieron a prueba un conjunto de principios
y directrices al revelar Boleta de califcaciones y los informes de aseguramiento del equipo de 8
proyectos de 4 clientes
Participantes: Broadland Housing Association, Durham Country Consejo, la Agencia de Medio
Ambiente y la Direccin General de Carreteras.
La Institucin de Ingenieros Civiles acoge el MSG (grupo multi GI) y nombra a un presidente
independiente con representantes provenientes de los clientes participantes, la Asociacin de
Consultora e Ingeniera, la Asociacin de Contratistas de Ingeniera Civil, el Real Instituto de
Agrimensores Colegiados, el Instituto de Edifcacin, Transparencia Internacional y la Federacin
Nacional de Consumo de Reino Unido.
El MSG est trabajando actualmente con Infraestructuras de Reino Unido para desarrollar y poner a
prueba un nuevo formato para la captura de datos de los proyectos de construccin fnanciados con
fondos pblicos, de manera que se facilite la toma de decisiones de los responsables polticos sobre la
inversin en infraestructura.
Resultados alcanzados
Se demostr que la divulgacin proactiva de informacin sobre el proyecto es viable y destac el
cumplimiento / incumplimiento de las normas, las polticas y mejores prcticas y reas de mejora. Cada
cliente encuentra la experiencia de participar en el programa piloto benefcioso y ha expresado su
apoyo a la iniciativa en el futuro.
Pgina Web
Web: http://www.ice.org.uk
CoST - Caso Guatemala Pas: Guatemala
Tipo
instrumento:
Iniciativa
basada en
Principios
Factor
innovador:
Enfoque multi-GI
(grupos de inters)
Sector: Construccin
Participantes:
Ministerio de Hacienda, Ministerio de Comunicaciones, Infraestructura y
Vivienda, Cmara Guatemalteca de la Construccin, Cmara de Industria
de Guatemala, Facultad de Arquitectura de la Universidad de San Carlos,
Accin Ciudadana (Transparencia Internacional)
Ao 2010
Situacin: Prueba piloto
Descripcin
En noviembre de 2010, el presidente Colom lanz ofcialmente la iniciativa CoST, convirtiendo as a
Guatemala en el primer pas de Amrica Latina que se benefcia de la iniciativa. Para la implementacin
de esta iniciativa cuenta con apoyo fnanciero del Gobierno de Espaa, manejado por el Banco
Mundial. El mximo rgano de la Iniciativa CoST Guatemala es el Grupo Multisectorial (GMS), que est
integrado por representantes del gobierno, el sector privado y la sociedad civil. El Grupo Multisectorial
dirige la implementacin de la Iniciativa CoST, incluyendo el desarrollo de los arreglos institucionales
para su aseguramiento y la identifcacin de los proyectos para el estudio piloto.
El Lder CoST es el defensor poltico de alto nivel de la Iniciativa CoST y est representado actualmente
por el Ministro de Finanzas Pblicas.
Desde su lanzamiento, CoST Guatemala ha celebrado con xito dos eventos de divulgacin en los que
se examinaron un amplio conjunto de proyectos evaluados por el CoST Guatemala. En total se han
examinado 19 proyectos que incluyen la construccin de carreteras, instalaciones deportivas, dragado
de ros, escuelas e infraestructura de agua potable, con un promedio de 53% de la informacin
requerida por CoST divulgada por las entidades contratantes.
El equipo de garanta tambin ha hecho una serie de recomendaciones para mejorar la gestin
de proyectos de construccin en Guatemala incluyendo modifcaciones a la pgina web de
GUATECOMPRAS de manera que sea obligatorio para todas las entidades compradoras, la divulgacin
de informacin sobre los proyecto requerida por el marco jurdico guatemalteco.
Pgina Web Web: http://www.costguatemala.org/
Norma Comn Europea de la Asociacin Europea de
Industrias del sector Aeroespacial y de Defensa (ASD)
Pas: Europa
Tipo
instrumento:
Iniciativa
basada en
principios
Factor
innovador:
Incluye grupos de trabajo
para el intercambio de
experiencias
Sector:
Aeroespacial y
Defensa
Participantes:
Asociacin Europea de Industrias del sector Aeroespacial y de Defensa
(ASD), empresas miembro de la ASD (que est compuesta por 32
Asociaciones nacionales de Comercio de 21 pases europeos)
Ao 2008
Situacin:
Iniciativa de
largo plazo ya
implementada
Objetivos
Crear un mercado libre de prcticas corruptas, que permita a todas las empresas competir en los
mercados internacionales en condiciones equitativas y justas.
Denuncias de fraude y soborno
por parte de BAE Systems y el
Departamento de Investigacin de
Justicia de EE.UU., evidenciaron la
necesidad de tomar medidas de
lucha anticorrupcin en la industria
aeroespacial y de defensa.
En este contexto, la ASD crea la Norma
Comn Europea, como un Cdigo
de adhesin voluntaria que prohbe
todas las formas de corrupcin pasiva
y activa.
- Grupo de Trabajo de tica y Lucha contra la Corrupcin._
para promover el intercambio de experiencias y evaluar la
aplicacin de las normas comnmente establecidas.
- Regulacin de los principios de remuneracin a travs de
exmenes a consultores y agentes.
- Todos los acuerdos con los agentes, asesores e
intermediarios deben contener una disposicin relativa a
la adhesin a la convencin de la OCDE y de la UNCAC, as
como la Norma Comn Europea de la ASD.
- Las empresas deben implementar un programa de
integridad y capacitar a los empleados y gerentes.
Pgina Web Web: http://www.asd-europe.org/site/
Pacto Empresarial por la Integridad y contra la
Corrupcin
Pas: Brasil
Tipo
instrumento:
Iniciativa
basada en
principios
Factor
innovador:
Utilizacin de redes
empresariales
existentes
Sector: Multisectorial
Participantes:
Instituto Ethos, ms de 400 empresas tanto locales como
multinacionales
Ao: 2006
Situacin:
Iniciativa de
largo plazo ya
implementada
Objetivos
Luchar contra la corrupcin y las prcticas ilegales en las empresas y en la poltica, as como difundir
buenas prcticas de tica empresarial.
Esta iniciativa fue lanzada en Brasil en 2006 por
diferentes organismos tanto nacionales como
internacionales, entre los que se encuentra al
Instituto Ethos de Empresas y Responsabilidad
Social, UniEthos - Capacitacin y Desarrollo de
la Gestin Socialmente Responsable, Relaciones
Gubernamentales y Poltica Pblica, el Programa
de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD),
Ofcina de las Naciones Unidas contra la Droga y
el Delito (ONUDD) y el Comit brasileo del Pacto
Global.
A travs de la frma del Pacto, las empresas se
comprometen, aunque no de forma vinculante a
una serie de principios entre los que destacan:
- Prohibicin del soborno;
- Contribucin a campaas polticas
transparentes y legtimas;
- Propagacin de los principios del Global
Compact a sus grupos de inters;
- Investigaciones abiertas y transparentes;
- Colaboracin en la cadena de suministro.
Pgina Web Web: http://www.empresalimpa.org.br/
2.1.3 Pactos de Integridad
Acuerdos voluntarios entre las partes intervinientes, que establecen los derechos y obliga-
ciones para que ninguna de ellas ofrezca o acepte sobornos ni cometa abusos de otro tipo
contra la competencia con el fn de obtener el contrato. Para ello se establece un sistema re-
gulador que eleva el carcter estndar por encima de lo que impone la legislacin nacional.
2.1.3.1 La experiencia de Transparencia Mexicana
Transparencia Mexicana tiene una amplia experiencia en el acompaamiento, gua y su-
pervisin de procesos de Pactos de Integridad entre el Gobierno Mexicano y las empresas
licitadoras en distintos concursos para la realizacin de obras o contratacin de servicios.
Entre 2001 y 2008, Transparencia Mexicana particip en ms de 70 Pactos de Integracin
abarcando actividades en mltiples sectores de actividad, desde el sector de la construc-
cin y el del transporte hasta el de los Seguros y Consultora
1
.
La implementacin de estos Pactos gener una mayor transparencia en las polticas pbli-
cas y la rendicin de cuentas de las empresas en los proyectos participantes, as tambin
gener una mayor concienciacin en la cultura jurdica a travs de la promocin de las
mejores prcticas.
A continuacin se presenta algunos ejemplos de Pactos de Integridad de Transparencia
Mexicana.
Proyecto de construccin de tren suburbano Pas: Mxico
Tipo
instrumento:
Pacto de
Integridad
Factor
innovador:
Informe pblico del monitor
externo independiente
Sector: Transporte
Participantes:
Ministerio de Transporte de Mxico, Transparencia Internacional y
empresas licitadoras
Ao
Pacto:
2005
Contexto:
Construccin del tren suburbano de la Zona Metropolitana del Valle de Mxico.
El Ministerio de Transporte de Mxico
decide frmar un Pacto de Integridad con
Transparencia Mexicana para ayudar a eliminar
el riesgo de la corrupcin en el proyecto de
construccin del tren suburbano de la zona
metropolitana del Valle de Mxico.
El Pacto exiga al Ministerio de Transporte y a
los licitadores a comprometerse a abstenerse
de incurrir en actos de corrupcin en todo el
proceso de adquisicin.
- Monitor externo independiente nominado por
Transparencia Mxico. Funciones del monitor:
Estar presente en todos los eventos relacionados
con la licitacin
- Escribir un informe pblico - testimonio formal
describiendo el proceso, medidas adoptadas
para evitar prcticas deshonestas, observaciones
oportunas y sugerencias para mejorar los procesos
futuros.
Proponer mecanismos para hacer el proceso ms
transparente y justo.
- Garantizar el respeto de los principios del Pacto.
1
Mayor informacin sobre los Pactos de Integridad supervisados por Transparencia Mexicana:
http://www.transparenciamexicana.org.mx/pactosdeintegridad/
Pacto de Integridad en la administracin del
sistema de cobro electrnico de peajes
Pas: Mxico
Tipo
instrumento:
Pacto de
Integridad
Factor
innovador:
Informe del Testigo
Social certifca
transparencia
Sector:
Comunicaciones
e Infraestructura
de transportes
Participantes:
Transparencia Mexicana, Caminos y Puentes Federales de Ingresos
y Servicios Conexos, empresas licitadoras
Ao Pacto: 2002
Contexto:
Licitacin para la Administracin de la gestin de cobro del sistema de telepeaje, que incluya:
administracin, licenciamiento de software, equipamiento, mantenimiento, operacin y
comercializacin
Caminos y Puentes Federales de Ingresos
y Servicios Conexos decide frmar un
Pacto de Integridad con Transparencia
Mexicana para garantizar la transparencia
del proyecto de licitacin de la
administracin de la gestin del cobro
del sistema de telepeaje. Segn este
Pacto la entidad pblica y las empresas
licitadoras se sometan a los principios del
Pacto de Integridad y a la participacin
de un monitor externo, el Testigo Social,
encargado de garantizar la transparencia
en el proceso de licitacin.
- Testigo Social._ designado por Transparencia Mexicana,
para supervisar todos los eventos relacionados con el
proceso de licitacin.
- Informe fnal._ al fnalizar el proceso el Testigo Social
prepara un informe certifcando que no se han
cometido actos que puedan interpretarse como favores
por parte de ninguna empresa licitadora.
- Anulacin de proceso de licitacin._ el Testigo Social
tiene el derecho a anular el proceso en caso que alguna
de las empresas licitadoras se niegue a frmar el Pacto.
2.1.3.2 La experiencia de Transparencia por Colombia
Transparencia por Colombia ha desarrollado una importante experiencia en la implemen-
tacin de la herramienta Pactos de Integridad, acompaando 85 procesos de contratacin
pblica en los que se logr suscribir 62 Pactos de Integridad
2
. La aplicacin de esta herra-
mienta involucr a 31 entidades del Estado colombiano y a 301 empresas nacionales y 52
internacionales de 10 sectores representativos de la economa nacional: comunicaciones,
obras pblicas, transporte, informtica, fnanciero, adecuacin de tierras, alimentos y bebi-
das, servicios de suministro, energa e interventoras.
La experiencia adquirida permiti a Transparencia por Colombia transferir su metodologa
de acompaamiento de Pactos de Integridad a la Veedura Distrital de Bogot, permitiendo
una mayor difusin y aplicacin de la herramienta.
2
Ms informacin sobre los Pactos de Integridad acompaados por Transparencia por Colombia en: http://www.trans-
parenciacolombia.org.co/HERRAMIENTAS/PactosdeIntegridad/tabid/88/language/es-ES/Default.aspx
2.1.3.3 Otras experiencias
Pactos por la transparencia Pas: Colombia
Tipo
instrumento:
Pacto de
Integridad
Factor
innovador:
Programa integrado en
la poltica del Estado
Participantes:
Ofcina del Vicepresidente de Colombia (Programa Presidencial
Anticorrupcin), Confederacin Colombiana de Cmaras del
Comercio (Confecmaras), Naciones Unidas para el Desarrollo
(PNUD), alcaldes y gobernadores, organizaciones de la sociedad
civil, Centro Internacional para la Empresa Privada (CIPE)
Ao Pacto: 2001
Situacin:
An en
funcionamiento
Contexto:
La Estrategia Regional del Programa Presidencial de Modernizacin, Efciencia, Transparencia y Lucha
Contra la Corrupcin dise una serie de instrumentos dirigidos a articular los diferentes organismos
del Estado y las entidades territoriales con la participacin de la sociedad civil y de los rganos de
control (Fiscala General de la Nacin, Consejo Superior de la Judicatura y Defensora del Pueblo, entre
otros actores). Una de estas herramientas fueron los Pactos de Transparencia.
Los Pactos de Transparencia son acuerdos
de voluntades suscritos entre alcaldes o
gobernadores con la ciudadana, a travs de sus
organizaciones representativas y el Programa
Presidencial actuando como testigo.
El gobernante que suscribe el Pacto por la
Transparencia, adquiere el compromiso de
adelantar su gestin transparente bajo unas
condiciones previamente acordadas, que
tienen como componente fundamental un alto
grado de participacin ciudadana, con el fn
de fortalecer y consolidar el control social de
lo pblico. Los Pactos tienen vigencia hasta el
trmino del perodo de gobierno de cada cargo.
Comit de Seguimiento y de Benefciarios._ grupo
de ciudadanos, representantes de organizaciones
de la sociedad civil, responsables de hacer
seguimiento, evaluacin y control social a los
compromisos adquiridos por la administracin.
Consecuencias por incumplimiento._ aunque
la frma del Pacto es voluntaria, muchos de los
compromisos asumidos son de obligacin legal.
Resultados obtenidos
Desde el 2005 se han formado ms de 129 Pactos de transparencia en Colombia.
Las administraciones locales frmantes se comprometieron a la revisin de los procesos que son ms
susceptibles a la corrupcin, tales como la planifcacin, la elaboracin de presupuestos, la gestin de
los recursos pblicos, o las adquisiciones.
Pgina Web Web: http://www.anticorrupcion.gov.co
Ampliacin del aeropuerto de Berln-Schnefeld Pas: Alemania
Tipo
instrumento:
Pacto de
integridad
Factor
innovador:
Monitor externo
independiente
Sector: Transporte
Participantes:
Flughafen Berlin-Schnefeld GmbH (Aeropuerto de Berln-
Schnefeld Ltd.), Transparencia Internacional y empresas licitadoras
Ao Pacto: 2005
Situacin:
En fase de
implementacin
Contexto:
La obra de expansin del Aeropuerto Berln - Schnefeld para convertirlo en el nuevo aeropuerto
internacional de Berln - Brandemburgo iba a requerir una inversin de 2 mil millones de euros. La
empresa responsable de gestionar los trabajos de ampliacin, Aeropuerto Berln-Schnefeld Ltd. se
enfrentaba a un enorme desafo desde el punto de vista de la transparencia en la gestin de fondos y
asignacin de licitaciones.
Aeropuerto Berlin-Schnefeld Ltd. y Transparencia
Internacional Alemania frman un acuerdo por el
que la sociedad se compromete a suscribir Pactos
de Integridad con cada una de las empresas
licitadoras, como requisito del proceso de
licitacin. As tambin las empresas licitadoras
se comprometen a adherir a sus proveedores
al pacto de integridad y a asegurar que sigan
sus principios. El pacto tiene vigencia hasta la
fnalizacin de los contratos de obras o servicios.
Por otro lado, todos los contratos son revisados
por monitores externos.
- Monitor externo independiente para garantizar
cumplimiento del Pacto.
- Sanciones: pueden ser de exclusin del proceso
de licitacin, anulacin de contrato, pago por
daos compensatorios de hasta un 5 por ciento
del valor del contrato y la exclusin en futuros
procesos de la Berlin-Schnefeld Ltd.
2.1.4 Coaliciones empresariales certifcadas
Extractive Industries Transparency Initiative (EITI) Pas: Global
Tipo
instrumento:
Coalicin
empresarial
Certifcada
Factor
innovador:
Verifcaciones
peridicas
Sector:
Industrias
extractivas
Participantes:
Gobiernos (36 pases), empresas (68 de las principales empresas
de petrleo, gas y minas), organizaciones de la sociedad civil
(Transparencia Internacional, OECD etc.), inversionistas, organismos
internacionales (Banco Mundial, Fondo Monetario Internacional,
entre otros)
Ao 2002
Situacin:
En fase de
implementacin
(iniciativa de
largo plazo)
Objetivos
Fortalecer la gobernabilidad en pases ricos en recursos mediante la mejora de la transparencia y la
rendicin de cuentas en el sector extractivo.
La Iniciativa de Transparencia en las Industrias Extractivas
(EITI) fue anunciada por Tony Blair en la cumbre mundial
sobre Desarrollo Sostenible de Johannesburgo en 2002.
Esta iniciativa supone la coalicin de mltiples partes
interesadas para crear un estndar global robusto y
fexible que promueva la transparencia en el rendimiento
de cuentas provenientes del petrleo, gas y minera.
La coalicin se organiza a partir de la formacin de
una Junta, conformada por 20 representantes de los
pases miembros, pases de apoyo, organizaciones de la
sociedad civil, la industria y empresas de inversin. La
Secretara Ejecutiva localizada en Oslo (Noruega) es la
encargada de gestionar las actividades de la EITI organizar
la Conferencia EITI que se celebra cada dos aos. Los
fondos de la EITI provienen del apoyo de la comunidad
internacional, tanto a nivel bilateral como a travs de
donaciones al Fondo Fiduciario de la EITI administrado
por el Banco Mundial.
- Distintos estatus de participacin con
diferentes requisitos.
- Planes de trabajo._ incluyen las diferentes
actividades que debe desarrollar el pas
para fortalecer la transparencia en la
utilizacin de recursos.
- Procesos de verifcacin cada 5 aos para
los pases con estatus de Cumplidor
- Monitor externo independiente._
designado por los diferentes grupos de
inters, ser el encargado de revisar los
reclamos realizados por los pases y las
empresas acerca de su progreso en la
implementacin de la EITI.
- Consejo de la EITI y la Secretara
Internacional._ protege la metodologa.
Sin embargo, la aplicacin a nivel local es
responsabilidad del gobierno.
Entre los indicadores de xito de este ambicioso proyecto puede nombrarse el alto nivel de
participacin alcanzado. Actualmente, existen 15 pases que son Cumplidores de la EITI, 21 pases ms
han conseguido el estatus de Candidato a la EITI. De entre todos los anteriores, 31 pases han divulgado
sus pagos e ingresos en un Informe EITI. Otros pases adicionales, entre ellos los Estados Unidos de
Amrica y Australia, han anunciado su intencin de aplicar la EITI y estn trabajando a fn de cumplir los
requisitos indicadores de adhesin.
Por otro lado, la EITI cuenta con la participacin de 68 de las compaas de petrleo, gas y mineras ms
grandes del mundo a travs de sus operaciones nacionales en pases de aplicacin, compromisos a
escala mundial y asociaciones del sector. La EITI goza del respaldo de ms de 90 instituciones inversoras
internacionales que colectivamente gestionan ms de 16 trillones de dlares estadounidenses.
Pgina Web Web: http://eiti.org/
Iniciativa de Gestin tica de la Industria de la
Construccin (EMB - Wertemanagement Bau)
Pas: Alemania
Tipo
instrumento:
Coalicin
empresarial
Certifcada
Factor
innovador:
Generacin
paulatina de un
sello anticorrupcin
Sector: Construccin
Participantes:
Asociacin de la Industria de la Construccin de Baviera, 60 empresas
del sector de la construccin
Ao 1996
Situacin:
Iniciativa de
largo plazo
Objetivos
Fomentar la integridad en el sector de la construccin y mejorar la reputacin de la industria.
La EMB fue puesta en marcha en 1996
por la Asociacin de la Industria de la
Construccin de Baviera.
Aunque la lucha contra la corrupcin es
el principal objetivo, la EMB abarca un
contexto ms amplio, la gestin de la tica
en la empresa.
Para unirse a esta iniciativa, las empresas deben frmar
una carta, por la que se comprometen a implementar un
sistema de gestin de la tica basada en los principios de
la EMB y a aceptar ser auditadas luego de 1 ao. Del xito
de esta auditora depender que reciban la certifcacin
EMB - Wertemanagement Bau. A partir de este punto la
empresa pasar, cada cierta frecuencia, nuevas auditoras
para mantener la certifcacin. En caso de no aprobar
la auditora, se les otorga una nueva oportunidad para
mejorar su sistema de gestin tica, sin embargo si
fracasa nuevamente la empresa ser excluida de EMB.
El xito de la iniciativa se tradujo en la ampliacin del mbito geogrfco a otras regiones de Alemania,
manteniendo el fujo de nuevas adhesiones.
Pgina Web Web: http://www.bauindustrie-bayern.de
Acuerdo de Autorregulacin para prevenir prcticas
de corrupcin en las empresas fabricantes de
tuberas y accesorios
Pas: Colombia
Tipo
instrumento:
Coalicin
empresarial
Certifcada
Factor
innovador:
nfasis en la
prevencin
Sector: Tuberas
Participantes:
Transparencia por Colombia, American Pipe and Construction S.A.
Colombiana de Extursin - Extrucol S.A., Flowtite Andercol S.A., PVC
Gerfor S.A., Pavco S.A., Celta S.A., Titan Manufacturas de Cemento
S.A., Tubox S.A.
Ao 2005
Situacin:
Iniciativa de largo
plazo
Objetivos
Crear condiciones de mercado justas y transparentes, mediante la defnicin, entre competidores, de
reglas claras en el sector.
En 2005 Transparencia por Colombia invit a
un grupo de empresas fabricantes de tuberas
y accesorios afliadas a ACODAL (Asociacin
empresarial) a suscribir un Acuerdo de
autorregulacin para prevenir las prcticas de
corrupcin en el sector.
El Acuerdo, elaborado con el apoyo de Transparencia
por Colombia, es un documento formal que
establece un conjunto de polticas basadas en
los Principios Empresariales para Contrarrestar
el Soborno desarrollados por Transparencia
International.
A travs de este acuerdo las empresas se
comprometieron voluntariamente a prevenir el
soborno y otras acciones ilegales, y a implementar
prcticas que promuevan esta poltica
anticorrupcin.
La aplicacin se realiza a travs de un Comit
de tica, creado por las empresas, que funciona
como un rgano de supervisin responsable de la
administracin y aplicacin del Acuerdo.
Plan de Accin para desarrollar las polticas y
acciones.
Hacer seguimiento al cumplimiento del
Acuerdo
Comit de tica acta a travs de distintos
mecanismos como las visitas de verifcacin
a empresas, monitoreo de procesos de
contratacin estatal de inters para los
frmantes, entre otros.
Proteccin de 224 mil millones de pesos (durante el 2009) contra riesgos de corrupcin en el sector de
agua y saneamiento bsico.
Identifcacin y divulgacin de mecanismos concretos con los que opera la corrupcin en las fases
de conceptualizacin, diseo y modelacin fnanciera de los acueductos y alcantarillados en Colombia,
as como recomendaciones sobre cmo prevenir los riesgos de corrupcin en el sector.
El Acuerdo ha adquirido una institucionalidad propia con vocera del Comit de tica, lo que ha
derivado en su consulta por parte de diversos actores sociales y estatales del pas para la
construccin de ambientes de libre y justa competencia.
Pacto tico Comercial (PEC) Pas: Paraguay
Tipo
instrumento:
Coalicin
empresarial
Certifcada
Factor
innovador:
Certifcacin
de la tica
empresarial
Participantes:
Programa de Transparencia y Responsabilidad del Departamento
de Comercio de EEUU, Cmara de Comercio Paraguayo
Americana, Cmara de anunciantes de Paraguay, alrededor de
150 empresas nacionales y multinacionales.
Ao 2005
Situacin:
Iniciativa de largo
plazo
Objetivos
Combatir la corrupcin, impulsar la formalizacin de la economa y promover los principios de tica
empresarial a travs de la diferenciacin de aquellas empresas ejemplares de conducta corporativa.
El Pacto tico Comercial (PEC) Paraguay es una
iniciativa del sector privado que surge en 2005,
siendo el primer programa de tica empresarial
de Sudamrica. Este programa, dirigido a
todos los sectores de la industria, ha logrado
la participacin de las principales empresas
privadas de Paraguay, tanto locales como
multinacionales. El PEC incluye un proceso de
certifcacin y auditoras, lo que hace de este
Programa una iniciativa innovadora para la
certifcacin del comportamiento tico.
- Mecanismo de evaluacin y certifcacin de la
conducta tica en las empresas adheridas
Los miembros se comprometen a obedecer a los
valores y los principios del pacto.
- Capacitaciones y talleres
- Coalicin entre el sector pblico, la sociedad civil,
y el sector privado
- Mecanismo de Consulta, Seguimiento y Auditorias
ticas
- Auditoras al azar
- Motivacin para el cumplimiento a partir de la
publicidad y el prestigio empresarial
El PEC ha logrado una elevada participacin, contando con empresas asociadas, incluyendo a las
principales empresas privadas de Paraguay. Por otro lado, sus acciones de capacitacin y difusin han
colaborado a la introduccin de Cdigos de tica empresarial en las empresas, as como tambin a
generar una mayor conciencia sobre el rol del sector privado en el problema de la corrupcin.
Pgina Web Web: http://www.pactoetico.com.py
2.2 Coaliciones sociales
La experiencia de la Red del Pacto Global en Bulgaria Pas: Bulgaria
Tipo
instrumento:
Coalicin
social
Factor
innovador:
Lobby social para
promover el cambio
legislativo
Ao 2006
Situacin: Finalizada
Participantes:
Red del Pacto Global en Bulgaria, PNUD Bulgaria, Confederacin de Empleadores e Industrias de
Bulgaria, Foro blgaro de lderes de negocios, Asociacin Industrial de Bulgaria, Transparencia
Internacional Bulgaria, Cmara de Comercio e Industria de Bulgaria, empresas nacionales y
multinacionales y ONGs
Objetivo
Promover un cambio legislativo que restrinja los pagos en efectivo superiores a 10.000 BGN (EUR
5.000) en el pas.
Descripcin
Liderados por la red del Pacto Global de Bulgaria se form, en abril del 2006, una coalicin social
entre diversos agentes sociales, entre los que se encontraba empresas locales y multinacionales,
organizaciones empresariales y de la sociedad civil. El objetivo de la coalicin era persuadir al
Parlamento para que fuesen restringidos los pagos en efectivo superiores a los 5.000.
A travs de esta coalicin se realizaron una serie de reuniones de consulta y foros, se llev a cabo un
anlisis de la legislacin vigente en Bulgaria y un anlisis comparativo de las prcticas europeas en
pagos en efectivo.
Esta movilizacin social se convirti en un instrumento de lucha contra la corrupcin, obteniendo
resultados efectivos tanto en el cambio legislativo como en la generacin de informacin til para el
establecimiento de polticas y cambios en procesos de la administracin pblica.
Pgina Web Web: http://www.unglobalcompact.bg
2.3 Cmo medimos la corrupcin? Indicadores de referencia y formas de
medir la corrupcin
La medicin de la corrupcin contina plantendose como un desafo para todos los cien-
tfcos sociales. A pesar de que existe un consenso sobre que el nivel real de corrupcin no
puede ser medido ni calculado, se aceptan hasta el momento 4 mtodos para estimar o
aproximarnos al nivel de corrupcin:
a) Medir la percepcin sobre la corrupcin, ya sea en la sociedad en general o en gru-
pos focalizados.
b) Medir la incidencia de las actividades corruptas, preguntando sobre la experiencia de
las personas que potencialmente pueden estar involucradas en actos de corrupcin.
c) Utilizar estimaciones de expertos sobre el nivel de corrupcin (mtodo utilizado por
las agencias de riesgo comerciales).
d) Utilizar indicadores objetivos basados en informacin sujeta a verifcacin.
Cada mtodo presenta ventajas y limitaciones, que van desde la subjetividad de las per-
cepciones hasta la inexistencia de informacin requerida para la construccin de ciertos
indicadores objetivos.
Para el presente informe se ha hecho una revisin de las principales herramientas de me-
dicin de la corrupcin en el sector privado desarrolladas en pases de Amrica Latina o a
nivel internacional, tanto las realizadas a partir de la iniciativa pblica y la privada.
2.3.1 Iniciativas pblicas
Encuesta de Integridad del Sector Privado, 1998 Pas: Bolivia
Fuente:
CIET International desarroll la encuesta a
solicitud del Instituto del Banco Mundial (IBM)
como apoyo tcnico al Gobierno Boliviano para
el establecimiento de la lnea de base del Plan
Nacional de Integridad.
Financiamiento:
Banco
Mundial -
Gobierno
Bolivia
Objetivo:
Defnicin de los problemas relativos a la corrupcin en todas
las reas institucionales, conforme a la percepcin comunidad
empresarial y las autoridades ofciales. Las encuestas tambin
identifcan las reas institucionales en las cuales se percibe que la
corrupcin est ms arraigada.
mbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodologa:
Encuesta solicitada por el IBM y ejecutada por el CIET Internacional en 1997, en colaboracin con
la Ofcina del Vicepresidente (Unidad de Integridad Nacional). La Encuesta de Integridad del Sector
Privado, abarc 1.599 negocios privados, de los cuales 349 eran importadores y 198 eran contratistas
pblicos, con el propsito de evaluar la magnitud del problema de la corrupcin, identifcar aspectos
problemticos y obtener sugerencias para resolverlos. La encuesta solicit opiniones acerca de las
aduanas, adquisicin de bienes y servicios, gestin de la justicia, recaudacin y puntos de contacto con
el pblico.
Enlaces de inters:
http://www.ciet.org/es/bolivia-encuesta-nacional-de-integridad-1998/
Diagnstico de Gobernabilidad en
So Paulo (2002)
Pas: Brasil
Fuente:
Ayuntamiento de So Paulo, Prefectura
del Municipio de So Paulo, Transparencia
Internacional, Transparencia Brasil,
Instituto del Banco Mundial, Vox Populi
Financiamiento:
Departamento
para el Desarrollo
Internacional de
Reino Unido (DFID)
Objetivo:
Comprender mejor los desafos que supone la
gobernabilidad y la corrupcin en la Ciudad de So Paulo.
mbito: Local
Frecuencia: Puntual
Metodologa:
El trabajo diagnstico en So Paulo consiste de tres encuestas de gran escala, a usuarios de servicios,
al sector privado y a las autoridades pblicas, implementadas por la frma brasilea Vox Populi en
2002. La encuesta del sector privado incluye 530 empresas que operan en la Ciudad, entre las que 132
mantienen o han mantenido relaciones comerciales con la Prefectura. Este subgrupo fue considerado
por separado.
Enlaces de inters:
Web de la Prefectura de So Paulo: http://www.capital.sp.gov.br/portalpmsp/homec.jsp
Diagnstico acerca de la corrupcin y
gobernabilidad
3
en Colombia (2002)
Pas: Colombia
Fuente:
Vicepresidencia de la Repblica, Instituto del banco
Mundial (IBM) y diversas instituciones pblicas, privadas y
de sociedad civil.
Financiamiento:
Banco
Mundial
Objetivo:
Facilitar el apoyo en el diseo de una estrategia integrada para
luchar contra la corrupcin y promover la buena gobernabilidad,
fortaleciendo las instituciones pblicas. La justifcacin para un
enfoque diagnstico, tipo encuesta, obedeca a la premisa de que
la divulgacin de las experiencias de las personas que interactan
con el estado e implementan las polticas estatales es esencial
para el desarrollo de una estrategia anticorrupcin efcaz y bien
fundamentada.
mbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodologa:
El trabajo diagnstico para Colombia fue realizado de febrero a abril de 2001 en siete condados del
pas: Bogot, Medelln, Cali, Ccuta, Ibagu, Cartagena y Yopal. Comprenda tres encuestas separadas
para 3.493 hogares, 1.343 empresas privadas y 3.472 agentes pblicos.
Los empresarios fueron seleccionados aleatoriamente de los registros existentes de compaas y de
acuerdo al tamao y sector. No se incluyeron las compaas que tenan una relacin de negocios
directa con el gobierno.
3
El Banco Mundial ha elaborado Diagnsticos sobre la corrupcin y la gobernabilidad en otros pases de Amrica La-
tina, siguiendo la misma metodologa y enfoque. Entre los pases en los que se ha hecho este trabajo se encuentran:
Ecuador, Guatemala, Honduras, Paraguay y Per.
Encuesta de Gobernabilidad y
Desarrollo Empresarial
Pas: Mxico
Fuente:
Centro de Estudios Econmicos del Sector Privado
(CEESP) por encargo de la Secretara de la Funcin
Pblica
Financiamiento:
Secretara de
la Funcin
Pblica
Objetivo:
Captar la percepcin de los empresarios mexicanos sobre
los obstculos que limitan su desarrollo; la honestidad de las
instituciones gubernamentales; la transparencia en la prestacin
de servicios pblicos en los tres niveles de gobierno; su calidad; y
la incidencia de prcticas de corrupcin.
mbito: Nacional
Frecuencia: 2005
Metodologa:
Una encuesta similar se realiz en el ao 2002, en esa ocasin el encargado fue el Centro de Estudios
Estratgicos del TEC de Monterrey. Para la encuesta realizada en 2005 se utiliz como base la encuesta
del 2002, introducindose cambios mnimos. Se encuest a 2.650 empresas (tanto pequeas como
medianas y grandes) de la construccin, el comercio la manufactura y los servicios.
Los temas tratados en la encuesta fueron los siguientes:
- Obstculos que limitan el desarrollo.
- Percepcin de la honestidad de instituciones gubernamentales en los tres niveles de gobierno.
- Incidencia de las leyes, polticas y regulaciones en el ambiente de negocios.
- Incidencia de la corrupcin en el ambiente de negocios.
- Costos de la burocracia.
- Calidad de los servicios pblicos.
- Licitaciones pblicas: situaciones irregulares.
- Confabilidad del Poder Judicial.
- Incidencia de la economa informal en el ambiente de negocios.
- Percepcin del grado de confabilidad de diversos actores.

Encuesta del Ambiente de Negocios Mundial/
Evaluacin del Clima de Inversin
Pas: 80 pases
Fuente: Banco Mundial/ IFC Financiamiento:
Banco
Mundial
Objetivo:
Evaluar, de manera objetiva y cuantitativa, los obstculos del
sector privado al desarrollo de los pases individuales, por medio
de un anlisis de la gobernabilidad, acceso a la infraestructura y
el crdito, adelanto tecnolgico y destrezas laborales. El estudio
est dirigido al sector pblico y al privado. El objetivo principal
es promover y fundamentar el dilogo entre el gobierno de los
pases participantes y los representantes de compaas locales
en todas las reas relacionadas con el ambiente de inversin.
mbito: Multinacional
Frecuencia: Puntual
Metodologa:
Anlisis sistemtico de las condiciones que presenta un pas para la inversin privada y el crecimiento
empresario, partiendo de la experiencia de frmas locales. El Banco Mundial realiza este trabajo en
estrecha asociacin con una institucin pblica o privada en cada pas.
El anlisis se basa en una encuesta a empresas privadas destinada a identifcar las difcultades que
enfrentan al crear y operar una compaa y, en caso de fracasar en sus negocios, para cerrarla. La
encuesta captura la experiencia empresaria en un abanico de reas fnanciamiento, gobernabilidad,
regulacin, poltica tributaria, relaciones laborales, resolucin de confictos, servicios de infraestructura,
suministros y comercializacin, tecnologa y capacitacin. En la encuesta se intenta cuantifcar estos
costos. Usando una metodologa estndar, en la evaluacin se pasa luego a comparar los hallazgos de
la encuesta con los obtenidos en pases similares, para determinar la suerte que corre el sector privado
del pas y el grado en el que puede competir.
Los hallazgos de la encuesta, en combinacin con informacin relevante de otras fuentes, proveen
una base prctica para identifcar las reas ms importantes a reformar con el objetivo de mejorar
el clima de inversin. En la evaluacin se examinan en detalle los factores de polticas, normativas
e institucionales que difcultan la provisin de servicios de infraestructura de buena calidad y el
funcionamiento de los mercados de productos, fnancieros y otros, en vinculacin con las restricciones
que operan sobre la productividad y los costos empresarios.
2.3.2 Iniciativas privadas
Encuesta sobre Corrupcin y fraude en los negocios
- KPGM
Pas:
Argentina
Mxico
Uruguay
Chile
entre otros
Fuente:
Las encuestas e informes son realizadas por frmas
independientes asociadas a KPGM Internacional
como una cooperativa suiza: KPGM Argentina, KPGM
Mxico, KPGM Uruguay, KPGM Chile, entre otras
Tipo: Consultora
Financiamiento: Privado
Objetivo:
La encuesta busca evaluar la evolucin de la percepcin de los
expertos con respecto a la corrupcin en el mbito nacional de la
encuesta y en el extranjero, as como la recopilar informacin sobre
la experiencia personal de los participantes con la corrupcin en los
distintos pases analizados.
mbito: Nacional
Frecuencia: Peridica
Metodologa:
Encuesta de opinin de expertos y de experiencia de empresarios, rectores de universidad y directores
de organizaciones de la sociedad civil sobre la situacin de corrupcin a nivel nacional y tambin en
pases extranjeros. Tambin se les solicita que realicen una comparacin entre pases.
Corrupcin en Brasil:
Perspectiva del Sector Privado, 2003
Pas: Brasil
Fuente: Kroll Advisory Solutions y Transparencia Brasil Financiamiento:
Fondos
privados
Objetivo:
Analizar las percepciones, experiencias y comportamiento relacionados
con la corrupcin en el sector privado de Brasil. El estudio se centra en
tanto la corrupcin como en el fraude, es decir, las desviaciones que
ocurren exclusivamente dentro y entre frmas.
mbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodologa:
Encuesta online sujeta a invitacin. Se invit a 4.000 empresas a participar en la encuesta, dndoles
un usuario y clave personal que venca al completarse el cuestionario. Durante el 2003, 78 empresas
participaron en la encuesta. El cuestionario se divida en tres partes: percepciones, experiencias y el
comportamiento de la empresa.
Encuesta de la Corrupcin Pas: Chile
Fuente:
Libertad y Desarrollo (centro de estudios e investigacin
privado)
Objetivo:
Analizar la postura y opiniones de los empresarios en materia
corrupcin, sus percepciones del nivel de corrupcin existente en
Chile, as como el grado de conocimiento que poseen sobre casos de
corrupcin. Combinar las mediciones de percepcin de la corrupcin
con el establecimiento certero de la naturaleza de la corrupcin e
identifcar instituciones involucradas en casos de corrupcin.
mbito: Nacional
Frecuencia:
Anual
(desde
2002)
Metodologa:
Encuesta enviada por correo a empresarios y ejecutivos chilenos seleccionados aleatoriamente a
travs del directorio nacional. La muestra fnal fue de 463 empresarios. Los sectores representados
en la encuesta son los siguientes: agricultura, industria pesquera, minera, industria manufacturera,
electricidad, suministro de agua y gas, construccin, transporte y telecomunicaciones, industrial hotelera
y de restaurantes, servicios fnancieros, servicios tcnicos y profesionales, educacin y bienes races.
Enlaces de inters:
Web Libertad y Desarrollo: http://www.lyd.com/
Probidad III: Encuesta de Percepcin
Empresarial de Corrupcin (2004)
Pas: Colombia
Fuente:
Confecmaras con el apoyo tcnico de la
Universidad de Pittsburgh y Datexco S.A quien
implement la encuesta.
Financiamiento:
Cmaras de
Comercio, USAID y
Casals & Asociados
Objetivo:
Identifcar los procedimientos de corrupcin ms comunes
y trabajar en pos de su erradicacin. Medir y describir
detalladamente dichos procedimientos usados por los
empresarios y proveedores de servicios pblicos en las
principales ciudades del pas. Analizar la responsabilidad
del sector privado en los casos ms sonados de corrupcin.
Conocer ms sobre el papel que desempea el sector privado
en la corrupcin, analizando la percepcin de los empresarios
sobre la misma. Las recomendaciones estn dirigidas al
gobierno, ya que es una herramienta de incidencia para ciertos
cambios de polticas a los efectos de obtener un mayor grado
de transparencia en el sector empresarial.
mbito:
Nacional
(15 ciudades)
Frecuencia: Puntual
Metodologa:
Adaptacin de la encuesta diseada con base en el instrumento desarrollado por el Banco Mundial
y que fue implementada en una muestra menor de ciudades en 2000 y luego en otro grupo de
ciudades en 2002. Esta vez se ampli la muestra a 15 ciudades colombianas. Datexco S.A. efectu
1.519 entrevistas personales a responsables de la elaboracin, ejecucin y negociacin de licitaciones
y procesos generales de contratacin con organizaciones gubernamentales que pertenecan a las
empresas registradas en las Cmaras de Comercio participantes.
ndice de Transparencia para las Empresas de
servicios Pblicos
Pas: Colombia
Fuente:
Iniciativa de Transparencia por Colombia y
Fundacin AVINA
Financiamiento:
Embajada
de Holanda
y de Merck
Objetivo:
Medir la apertura de la empresa a sus grupos de inters de manera
completa y oportuna, el dialogo con los clientes, la claridad de
las normas y compromisos asumidos, el control y procesos de
verifcacin adoptados por la empresa
mbito: Nacional
Frecuencia: Anual
Metodologa:
El modelo de evaluacin de la Medicin de Polticas y Mecanismos de Transparencia est compuesto
por 66 indicadores cuyo diseo se basa en referentes internacionales como los Estndares de la
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo (OECD), los Principios Empresariales contra el
Soborno de Transparencia Internacional. El proceso de recoleccin y anlisis de la informacin se
realiza mediante fuentes primarias como la oferta pblica de informacin de las empresas, visitas a
las empresas y consultas a sus grupos de inters, informes publicados por las empresas evaluadas,
diligenciamiento de una encuesta y datos de fuentes secundarias de Superintendencias, Contraloras y
Comisiones de Regulacin. En el ltimo ao participaron un total de 23 empresas de servicios pblicos.
ndice de Riesgo de Corrupcin en PYMEs Pas: Mxico
Fuente: CEI Consulting & Research Financiamiento: Privado
Objetivo:
Entender las consecuencias econmicas y administrativas que tiene
la corrupcin en la rentabilidad y la capacidad de sobrevivencia de las
Pymes
mbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodologa:
Encuesta a 1.376 PYMEs privadas de los sectores de manufactura, comercio, servicio y construccin.
El cuestionario fue enviado por internet al responsable o dueo de la empresa junto con un nmero
de seguridad y un PIN, de manera que una vez contestado el cuestionario las respuestas no pudiesen
ser alteradas. El cuestionario que se emple fue evaluado, antes de ser distribuido, tanto en sesiones
de grupo como en entrevistas personales con propietarios y directivos de empresas. Para el diseo de
las preguntas se retomaron varios modelos elaborados por instituciones nacionales e internacionales,
particularmente las encuestas realizadas por el Instituto del Banco Mundial.
Encuesta sobre el costo de la regulacin para las
empresas en Mxico (2007)
Pas: Mxico
Fuente: Centro de Estudios Econmicos del Sector Privado (CEESP) Financiamiento:
Embajada
britnica
en Mxico
Objetivo:
Identifcar obstculos al desarrollo empresarial, la calidad de servicios
provistos por el Estado, su costo y su relacin con otros fenmenos
sociales como la corrupcin.
mbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodologa:
Entrevista a 400 empresarios de las 3 principales ciudades del pas en los sectores de manufactura,
comercio, construccin y servicios de todos tamaos.
Temas tratados en la encuesta:
- Obstculos en el desarrollo empresarial
- Costos de la regulacin por obstculos a la operacin Logstica
- Acceso a insumos bsicos
- Fiscales y fnancieros
- Calidad de los servicios pblicos
- Incidencia de la corrupcin en el ambiente de negocios
- Transparencia de las licitaciones pblicas
- Impacto de la economa informal
Calidad del Marco regulatorio en las entidades
federativas
Pas: Mxico
Fuente:
Centro de Estudios Econmicos del Sector Privado
(CEESP)
Objetivo:
Conocer la opinin empresarial acerca de la efciencia en el
procesamiento y resolucin de 15 trmites, as como el tiempo
que toma abrir una empresa.
Los resultados de la encuesta permiten obtener indicadores
sobre la calidad del marco regulatorio y de ciertas prcticas de
corrupcin en las entidades federativas.
mbito: Nacional
Frecuencia:
Anual
(desde el 1998
hasta el 2007)
Metodologa:
Percepcin del sector empresarial sobre los trmites y regulaciones necesarios para establecer y operar
un negocio y evala la instrumentacin de buenas prcticas, para determinar la calidad del marco
regulatorio en las 32 entidades federativas. La encuesta incluye preguntas sobre el monto de pagos
extraofciales solicitados para llevar a buen trmino sus trmites de apertura.
Defciencias y Corrupcin en el Sistema de Justicia y en
el Estado de Derecho en Panam (2004)
Pas: Panam
Fuente: Asociacin Panamea de Ejecutivos de Empresa (APEDE) Financiamiento: USAID
Objetivo:
Evaluar el costo nacional generado por un poder judicial corrupto e
inefciente. Concienciar al sector privado y el pblico en general sobre
el costo de la corrupcin haciendo pblicos los problemas especfcos
identifcados en el sistema judicial que debilitan el estado de derecho,
al tiempo que promueven la diseminacin de la corrupcin y alteran
el ambiente de inversin y el crecimiento econmico. Establecer
indicadores Objetivos que permitan la difusin y seguimiento de los
avances conseguidos.
mbito: Nacional
Frecuencia: Puntual
Metodologa:
Encuesta dirigida a un grupo representativo de empresas en Panam seleccionado del censo nacional.
El diseo del cuestionario se bas en la Encuesta de Clima de Negocios Mundial del Banco Mundial.
A cada provincia se le asign una ponderacin especfca de acuerdo a la distribucin general de la
poblacin. Para cada compaa, se seleccion aleatoriamente a un empresario de alto rango decisorio.
El trabajo estadstico fue llevado a cabo por el Centro de Investigacin y Promocin Social y Urbana
(CIPSU) de la Universidad de Santa Mara la Antigua, con la asistencia del Dr. Daniel Kaufmann y el
Instituto del Banco Mundial.
2.4 Mecanismos de informacin en lucha contra la corrupcin: listas de
prestigio, listas de inelegibilidad, sellos de confanza
2.4.1 Listas de inelegibilidad o listas negras
Las listas de inelegibilidad o listas negras pueden servir efcazmente en la prevencin de la
corrupcin en el sector privado, siempre y cuando cumplan con una serie de criterios que
garanticen que el sistema sea justo, claro, transparente, pblico, imparcial y debe tener un
mecanismo que permita las empresas defenderse.
Aunque esta herramienta se viene utilizando desde hace muchos aos, gran parte de estos
sistemas son criticados porque no cumplen con los criterios antes citados, especialmente
en el tema de hacer la lista pblica o de fcil acceso. Dado que este sistema es una herra-
mienta de informacin en los mercados, la difusin de esta lista es de suma importancia.
Por otro lado, para una empresa entrar en una lista negra supone serias consecuencias
como la prdida de reputacin, prdida de mbitos de negocio e incluso la bancarrota.
Estas consecuencias hacen que la implementacin de un sistema de listas negras requiera
una gran rigurosidad y mecanismos que permitan a las empresas defenderse de manera
justa e imparcial.
Otro factor que debe ser analizado para poner en marcha un sistema de estas caractersti-
cas es el de las causales de inelegibilidad. Es decir, cules son los motivos por los que una
empresa ingresa a la lista negra? Estos criterios deben ser revisados cada cierto tiempo de
manera que se actualicen las infracciones segn aparecen nuevos delitos de corrupcin.
Se puede encontrar pases que cuentan con listas negras pblicas de empresas inhabili-
tadas, pero en las que el cohecho (pago de soborno) no es causal directo para ingresar a
dicha lista.
Teniendo en cuenta todos estos factores, y dada la complejidad y el grado de responsabili-
dad que supone implementar esta herramienta, an no son muchos los pases o entidades
que ponen en marcha un sistema de lista negra que cumpla con todos los criterios antes
sealados. A continuacin se revisarn algunos de los casos ms innovadores.
2.4.1.1 El caso de Banco Mundial
El Banco Mundial cuenta con un sistema de Lista negra en el que aparecen todas aquellas
empresas que han violado las disposiciones sobre fraude y corrupcin establecidas en los
Cdigos de Adquisiciones y Consultora. Para establecer si la empresa ha incurrido en una
infraccin se abre un proceso administrativo en el que las empresas acusadas y los respon-
sables pueden presentar sus alegaciones y defenderse.
En caso que los cargos se confrmen la empresa ingresa en la lista negra que se encuentra
publicada en la pgina web del Banco Mundial.
Adems el Banco Mundial ha creado el Programa de Divulgacin Voluntaria, por el que las
empresas que no estn siendo actualmente investigadas se comprometen a no cometer
infracciones en el futuro, a entregar al Banco los resultados de una investigacin interna de
anteriores prcticas fraudulentas y corruptas en proyectos o contratos fnanciados por el
Banco Mundial y a implementar un Programa de Cumplimiento monitoreado por un moni-
tor aprobado por el Banco Mundial. A cambio de esta cooperacin, la empresa evita quedar
incluida en la lista negra del Banco, mantenindose sus datos a nivel confdencial.
Enlaces de inters
World Bank Listing of Ineligible Firms & Individuals:
http://web.worldbank.org/external/default/main?theSitePK=84266&contentMDK=64069844
&menuPK=116730&pagePK=64148989&piPK=64148984&sort_on=SUPP_CTRY_NAME&sort_
order=ascending&sort_data=text
World Bank Voluntary Disclosure Programme:
http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/ORGANIZATION/ORGUNITS/EXTDOII/EXTV
OLDISPRO/0,,menuPK:2720511~pagePK:64168427~piPK:64168435~theSitePK:2720459,00.html
2.4.1.2 El caso de Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
Al igual que el Banco Mundial, el BID cuenta con un sistema de Lista negra. Las empresas o
personas ingresan a la lista una vez que el Comit de Sanciones del Grupo BID determina
que estuvieron involucradas en prcticas fraudulentas, corruptas, colusorias, coercitivas u
obstructivas, violando las polticas anticorrupcin del Grupo BID. En este proceso admi-
nistrativo las empresas y/o personas acusadas tienen la oportunidad de responder a las
denuncias en conformidad con los Procedimientos de Sanciones. Esta lista se encuentra
disponible y abierta al pblico en general en la pgina web del BID.
Enlaces de inters
Empresas y Personas Sancionadas:
http://www.iadb.org/es/temas/transparencia/integridad-en-el-grupo-bid/empresas-y-personas-
sancionadas,1293.html
2.4.1.3 Acuerdo de Aplicacin Mutua de las Decisiones de Inhabilitacin
En 2010 el Grupo Banco Mundial, el Banco Asitico de Desarrollo (BAsD), el Banco Europeo
de Reconstruccin y Fomento (BERF), el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y el Ban-
co Africano de Desarrollo, frmaron el Acuerdo de Aplicacin Mutua de las Decisiones de
Inhabilitacin por el que las entidades que han sido inhabilitadas por un banco multilateral
de desarrollo (BMD) pueden ser sancionadas a causa de la misma conducta indebida por
otros bancos de desarrollo participantes, lo que se traduce en medidas de aplicacin colec-
tiva. Esta es una iniciativa innovadora ya que pone en marcha una herramienta de accin
colectiva a nivel mundial en la lucha anticorrupcin en el sector privado.
Enlaces de inters
Entidades inhabilitadas en Bancos multilaterales de Desarrollo (Cross debarment Entities)
http://lnadbg4.adb.org/oai001p.nsf/Home.xsp?SessionID=D83YEWR46U
2.4.1.4 El caso de Mxico: Directorio de Proveedores y Contratistas sancionados y Ley
Federal Anticorrupcin en las Licitaciones Pblicas
Recientemente ha entrado en vigor la nueva Ley Federal anticorrupcin en las Licitaciones
Pblicas en Mxico (junio 2012). Esta Ley, promovida por el Poder Ejecutivo Federal (en
especial la Secretara de la Funcin Pblica), tiene como objetivo desincentivar las prcticas
de corrupcin en las contrataciones pblicas a travs del endurecimiento de las sanciones
as como en la mejora de la informacin pblica.
En este sentido, la Ley no slo se aplica a las contrataciones pblicas realizadas por nacio-
nales y extranjeros en el territorio mexicano, sino tambin a las realizadas por mexicanos
en el extranjero.
En el caso de las contrataciones nacionales, las conductas sancionables incluyen el cohecho
(pago de sobornos), la colusin, las simulaciones (participar en contrataciones cuando se
est impedido, ya sea utilizando a un tercero o l mismo sancionado) y el trfco de infuen-
cias, entre otros. En el caso de las contrataciones internacionales se sanciona el cohecho.
Las sanciones incluyen multas y/o inhabilitacin. En ambos casos la empresa sancionada
queda registrada en el Directorio de Proveedores y Contratistas Sancionados, publicado en
la pgina web CompraNet (www.compranet.gob.mx).
La Ley contempla a su vez un captulo de prevencin en el que se incentiva al estable-
cimiento de convenios de colaboracin entre la Secretara de la Funcin Pblica con las
personas fsicas o morales que participen en contrataciones pblicas de carcter federal
y en transacciones comerciales internacionales, as como con las cmaras empresariales u
organizaciones industriales o de comercio, con la fnalidad de orientarlas en el estableci-
miento de mecanismos de autorregulacin que incluyan la instrumentacin de controles
internos y un programa de integridad que les permita asegurar el desarrollo de una cultura
tica en su organizacin.
Enlaces de inters
CompraNet:
https://compranet.funcionpublica.gob.mx/
Directorio de Proveedores y Contratistas Sancionados:
http://www01.funcionpublica.gob.mx:8080/SanFicTec/jsp/Ficha_Tecnica/SancionadosN.htm
2.4.1.5 El caso de Brasil: Registro de empresas no idneas y suspendidas (CEIS)
El Registro de empresas no idneas y suspendidas CEIS es una base de datos mantenida
por la Contralora General de la Unin en la que incluyen a las empresas inhabilitadas para
ser contratadas por el gobierno debido a irregularidades en licitaciones pblicas o mala
ejecucin de contratos segn el Decreto no 7.568, de 16 de setiembre de 2011.
Este registro est disponible al pblico en general a travs de internet en el Portal de Trans-
parencia del Gobierno Federal. As tambin puede accederse a este registro a travs de
otros sitios web como el de Empresa Limpia que aloja en su pgina web un enlace al CEIS.
Enlaces de inters
Portal da transparncia do Governo Federal:
http://www.portaltransparencia.gov.br/
Registro de empresas no idneas y suspendidas CEIS
http://www.portaltransparencia.gov.br/ceis/
2.4.2 Listas de prestigio, sellos de confanza y programas de cumplimiento
Las listas de prestigio y sellos de confanza actan de forma inversa a las listas de inelegibili-
dad. En este caso, aparecer en la lista implica una seal positiva a los mercados, mejorando
la reputacin de la empresa y su liderazgo en la lucha contra la corrupcin. Pertenecer a un
registro de este tipo implica para la empresa un compromiso por tomar medidas preventi-
vas que eviten que sus trabajadores cometan actos de corrupcin a travs de programas de
integridad o cumplimiento, entre otras acciones posibles.
Por otro lado, las acciones preventivas incorporadas en las empresas como parte de la im-
plementacin de un Programa de Cumplimiento (Compliance), no slo responde a la ne-
cesidad de transmitir una imagen positiva al mercado y mantener una buena reputacin
sino tambin como respuesta a los cambios en los marcos legislativos que poco a poco
estn empezando a ser ms restrictivos y punitivos en materia de actos de corrupcin. As
tambin la administracin pblica puede incentivar la adopcin de estos programas esta-
bleciendo criterios de prevencin de la corrupcin en los procesos de contratacin y licita-
ciones pblicos, tema que an est pendiente.
Hasta hace pocos aos, Estados Unidos de Norteamrica (E.E.U.U.) era el pas con la ley ms
rigurosa en materia anticorrupcin (Foreign Corrupt Practices Act - FCPA), sin embargo la
nueva Ley sobre sobornos de Reino Unido (UK Bribery Act) del 2010, ha convertido a Rei-
no Unido en el pas ms estricto incluyendo adems penas para la corrupcin privada. El
endurecimiento de las leyes para evitar prcticas corruptas, incentiva, por no decir fuerza
tcitamente, a las empresas a implementar programas de prevencin de la corrupcin para
poder establecer vnculos comerciales con Reino Unido. Este tipo de mecanismo impulsar
la creacin de sellos de confanza y listas de prestigio en materia anticorrupcin.
Sin embargo, en Latinoamrica el proceso de mejora y endurecimiento de las leyes en ma-
teria de actos de corrupcin an es un tema pendiente en muchos pases, aunque ya se
estn viendo los primeros esfuerzos (caso de Mxico analizado anteriormente: Ley Federal
anticorrupcin en las Licitaciones Pblicas en Mxico (junio 2012)).
Por otro lado, no debe perderse de vista que iniciativas como los Pactos de Integridad, su-
ponen una etapa previa a la incorporacin de criterios anticorrupcin en las compras y
licitaciones pblicas, ya que a travs de estas herramientas se exige a las empresas el com-
promiso de no cometer actos de corrupcin mientras dure un proyecto determinado.
Las acciones colectivas de largo plazo revisadas en el apartado 2.1, como las Iniciativas
basadas en Principios o las Coaliciones empresariales certifcadas, estn sirviendo como
una seal de prestigio y transparencia de cara no slo a los clientes potenciales sino tam-
bin de la sociedad en general. Y en el caso de las coaliciones empresariales, los procesos
de verifcacin estn construyendo un sello de confanza que ya empieza a ejercer como
instrumento de informacin en el sistema econmico.
El siguiente paso ser que los Gobiernos tomen un rol ms activo tanto a travs de sus
procesos de contrataciones como a travs de la legislacin para incentivar a las empresas a
realizar acciones de largo plazo en la lucha contra la corrupcin
4
.
A continuacin se revisar con mayor profundidad dos experiencias relevantes para este
apartado: la experiencia de Reino Unido - The Bribery Act, y la iniciativa Empresa Protica
del Instituto Ethos y la Controlara General de la Unin De Brasil.
2.4.2.1 La Ley sobre Sobornos de Reino Unido Te Bribery Act 2010
La Ley sobre Sobornos de Reino Unido se ha convertido en la ley ms estricta en materia de lu-
cha contra la corrupcin en el mundo. La ley, que entr en vigor en julio del 2011, prohbe tanto
la entrega como la recepcin de un soborno, estableciendo cuatro nuevos delitos penales: ofre-
cer o pagar un soborno, solicitar o recibir un soborno, sobornar a un funcionario pblico extran-
jero, el delito corporativo de no impedir el soborno que se est llevando a cabo en su nombre.
La legislacin se aplica a todas las empresas, asociaciones e individuos con sede en Inglate-
rra, Escocia, Gales e Irlanda del Norte, as como empresas y personas extranjeras que hacen
negocios en el Reino Unido. Tiene un alcance global, aplicable a los actos u omisiones que
tienen lugar en cualquier parte del mundo. A diferencia de la ley FCPA de E.E.U.U., la ley
britnica se aplica tanto al sector pblico y privado (sobornar a otra empresa privada para
recibir un trato especial es una violacin de la ley).
Esta ley instituye procedimientos adecuados de defensa para las empresas, que le permi-
tirn defenderse contra toda responsabilidad. Es decir que las empresas necesitan disponer
de adecuados procedimientos de cumplimiento, para quedar cubiertas en caso de que al-
guno de sus empleados cometa un acto de corrupcin.
Los procedimientos adecuados deben cumplir 6 principios:
- Proporcionalidad. Las acciones a tomar dependern del nivel de riesgo de corrup-
cin que enfrente su empresa.
- Compromiso al ms alto nivel. La alta direccin de la empresa debe comprome-
terse en la lucha contra la corrupcin, participando activamente y transmitiendo ese
mensaje a sus trabajadores.
- Evaluacin del riesgo. Evaluacin del mercado y de las personas con las que se tie-
nen relaciones comerciales.
4
Actualmente existe un proyecto de ley en Brasil que busca crear un Sello tico que sera considerado en las licitacio-
nes pblicas otorgando puntos a las empresas que cuenten con este sello. Este proyecto Ley est busca no slo mejo-
rar el comportamiento de las empresas en materia de corrupcin sino tambin mejorar las condiciones de empresas
exportadoras para cumplir con las mayores exigencias legales de pases como Reino Unido.
- Procedimientos de debida diligencia. Las empresas debern desarrollar proce-
dimientos de debida diligencia para investigar y evaluar con precisin a sus socios,
agentes o prospectos para fusiones o adquisiciones, de manera que se controlen los
riesgos antes de involucrarse en cualquier transaccin comercial. Esta evaluacin
puede incluir el requerimiento de Programas de Cumplimiento en las empresas, sellos
de confanza u otros actos de compromiso en materia de lucha contra la corrupcin.
- Comunicacin y capacitacin interna. Los empleados deben recibir capacitacin
regular sobre leyes anti soborno y certifcar que han entendido y seguirn las polti-
cas de la empresa. Los empleados tambin deben ser informados sobre el procedi-
miento apropiado y los canales con los que deben de ponerse en contacto en caso
deban informar de violaciones o posibles violaciones.
- Monitoreo. Dado que los riesgos de corrupcin y la efectividad de los mecanismos
implementados puede cambiar se recomienda revisar peridicamente el sistema
implementado as como realizar una evaluacin de riesgo y verifcacin de socios
comerciales cada cierto tiempo.
La necesidad de muchas empresas de establecer sistemas de diligencia debida para que-
dar cubiertos de responsabilidad ante la Ley, est operando un efecto contagio en la im-
plementacin de programas de tica y cumplimiento en empresas de todo el mundo que
quieran tener relaciones comerciales con el Reino Unido. En este sentido, esta ley est im-
pulsando un cambio importante en la lucha mundial contra la corrupcin en el sector pri-
vado e incentivando la aparicin de sellos de confanza y listas de prestigio.
2.4.2.2 Empresa Protica CGU e Instituto Ethos
sta es una iniciativa realizada por la Contralora General de la Unin (CGU) en colabora-
cin con el Instituto Ethos de Empresas y Responsabilidad Social que tiene como objetivo
principal incentivar al sector privado a implementar medidas de integridad a travs de los
mecanismos de las listas de prestigio y la mayor concienciacin sobre su papel en la lucha
contra la corrupcin.
Empresa Protica rene a aquellas empresas que voluntariamente se involucran en la cons-
truccin de una ambiente de integridad y confanza en las relaciones comerciales tanto
entre empresas privadas como con el sector pblico. Las empresas de Protica asumen el
compromiso pblico y voluntario con el gobierno y la sociedad de adoptar medidas para
prevenir la corrupcin dentro de su organizacin. Sin embargo, la admisin en este registro
no crea derechos, garantas o privilegios.
Para ser admitida en el registro Empresa Protica, la empresa solicitante es evaluada por un
Comit a partir de un cuestionario sobre los siguientes temas:
- Medidas de tica y de conducta
- Control interno
- Relaciones con el sector pblico
- Capacitacin
- Transparencia
- Acciones colectivas
La lista de empresas admitidas en el registro se encuentra disponible en el portal de la ini-
ciativa (http://www.cgu.gov.br/empresaproetica/index.asp), dndoles una gran visibilidad
y mejorando su reputacin.
2.5 Polticas de transparencia y programas anticorrupcin en materia de
Lobbies
Segn la OECD la legislacin referida a la regulacin de lobbies debe seguir 10 principios,
agrupados en 4 lneas de recomendaciones
5
:
1. Construir un marco efectivo y justo para la apertura y el acceso de los grupos de in-
ters._ esto incluye desde defnir claramente a los lobbies (incluyendo en esta defni-
cin a quienes buscan infuir sobre el poder ejecutivo adems del legislativo) hasta
establecer normas coherentes con el contexto institucional del pas de manera que el
sistema creado promueva un acceso justo y equitativo a todos los grupos de inters.
2. Fortalecer la transparencia._ en cuanto a que el sistema debe proveer informacin
sufciente a la sociedad sobre las actividades de lobby utilizando para ello todas las
herramientas de comunicacin pertinentes (internet).
3. Promover la cultura de la integridad._ no slo en las personas que realizan activida-
des de lobby sino tambin en los agentes del gobierno. Para ello deben establecerse
reglas claras de conducta que utilicen el control social para su cumplimiento.
4. Establecer mecanismos de implementacin, cumplimiento y evaluacin._ para ello
se deber involucrar a actores clave (organizaciones empresariales y sociedad civil,
monitores externos) para que vigilen el cumplimiento de las normas, as como revi-
sar peridicamente el sistema y realizar los ajustes necesarios.
Estas recomendaciones, publicadas en 2010 aparecen en un momento en el que muchos
pases estn debatiendo sobre la introduccin de leyes de regulacin de los lobbies. La
creacin de herramientas legislativas y administrativas de control y regulacin de los lob-
bies es una experiencia bastante reciente, por lo que se est en proceso de aprendizaje. An
no son muchos los pases que han logrado desarrollar una legislacin de regulacin de los
lobbies y no todos ellos han conseguido resultados efcaces.
En este apartado analizaremos las acciones tomadas en pases de Amrica Latina y la Unin
Europea para la regulacin de los lobbies.
2.5.1.1 El caso de la Unin Europea
En 2005, la Comisin Europea puso en marcha la Iniciativa Europea en favor de la Transpa-
rencia. Su Libro Verde, presentado en 2006, recoge la posibilidad de establecer un registro
de grupos de inters. En 2008, esta propuesta se concreta con la puesta en marcha del Re-
gistro de Grupos de Inters de la Comisin Europea.
En marzo del 2011, el diario britnico The Sunday Times, a travs de un trabajo periodstico
encubierto, revela que varios eurodiputados aceptaron recibir sobornos de 100.000 anua-
les de parte de grupos de presin falsos a cambio de infuir en la legislacin comunitaria.
Este escndalo impulsa nuevos cambios en la legislacin para la regulacin de las activida-
des de los grupos de presin en las instituciones europeas, crendose en 2011 el registro
conjunto para los lobbies y otros grupos de inters o Registro de Transparencia, la creacin
de un nuevo Cdigo de Conducta para los euro-parlamentarios y la introduccin de la Hue-
lla legislativa en los informes redactados por los eurodiputados.
5
OECD (2010), The 10 Principles for Transparency and Integrity in Lobbying, http://www.oecd.org/gov/fghtingco-
rruptioninthepublicsector/oecdprinciplesfortransparencyandintegrityinlobbying.htm
Registro de Transparencia Ao: 2011
Registro conjunto para los grupos de presin y otros grupos de inters con actividades que, de forma
directa o indirecta, infuyen en la formulacin o ejecucin de las polticas y la toma de decisiones de las
instituciones de la Unin Europea. Este registro unifca los antiguos registro del Parlamento Europeo y
la Comisin Europea.
Inscripcin voluntaria, no obstante quien quiera acceder al Parlamento debe estar registrado.
Las organizaciones registradas se comprometen a respetar un Cdigo de conducta que pretende
garantizar las buenas prcticas en el sector de los asuntos pblicos.
Segn los ltimos reportes de 2012, se han inscrito 5.345 organizaciones, casi el 50% de los registrados
(2.555) corresponden a Grupos de presin dentro de las empresas y agrupaciones profesionales y
comerciales. El nivel de registro actual ha superado ya el alcanzado por el anterior sistema de registro
de grupos de inters.
No obstante, se calcula que existen entre 15.000 y 20.000 grupos de presin activos trabajando en
Bruselas, por lo que los Resultados alcanzados hasta el momento por el Registro de Transparencia
resultan an insufcientes.
Enlaces de inters
http://europa.eu/transparency-register/index_es.htm
Nuevo Cdigo de Conducta para los europarlamentarios Ao: 2011
- Regula los contactos de los eurodiputados con personas ajenas a la Eurocmara, con el objetivo de
evitar los confictos de inters.
- Los diputados tendrn que presentar una declaracin sobre sus actividades remuneradas al margen
del Parlamento y la cantidad que perciben por ellas, as como sobre cualquier otra funcin que pueda
generar un conficto de intereses.
- El cdigo tambin prohbe expresamente recibir pagos u otras retribuciones a cambio de infuir en las
decisiones del Parlamento. Adems, introduce normas estrictas sobre la aceptacin de obsequios y la
posicin de antiguos eurodiputados que trabajan para grupos de inters.
- Procedimiento de supervisin.
Huella legislativa Ao: 2011
Anexo a los informes redactados por los diputados en los que se incluir una lista de todos los grupos
de presin con los que los ponentes se reunieron durante la redaccin de sus informes.
2.5.1.2 El caso de Polonia
En un informe sobre la corrupcin en el ao 1999, el Banco Mundial describi como pato-
lgicas las formas de lobby que operaban en la Cmara baja del Parlamento polaco. Estas
prcticas incluan manejos para bloquear o modifcar disposiciones de leyes a cambio de
benefcios econmicos
6
.
El escndalo Rywin (2002), que dej al descubierto que en el curso de la elaboracin de
una ley las infuencias de los diversos crculos privados eran ms importantes que el inters
pblico, impuls la elaboracin de una propuesta legislativa de regulacin de los grupos
de presin.
El escndalo Rywin y las investigaciones posteriores demostraron que era esencial conseguir
la participacin de la clase poltica y la sociedad en general para regular el negocio lobbying.
En este contexto el proyecto legislativo se transform pasando de un enfoque centrado en
la sancin a otro centrado en la informacin pblica y la participacin ciudadana.
Act on Lobbying (7 Julio 2005) Ao:
2005
(en vigor desde 2006)
La Ley promueve la transparencia principalmente en el proceso de elaboracin de leyes, lo que es un
paso clave para mejorar la transparencia en toda la administracin pblica y el proceso legislativo.
Los elementos clave de esta Ley son los siguientes:
- Defnicin de lobby como actividad y de los profesionales del lobby.
- Registro de profesionales del lobby
- Establecimiento de sanciones econmicas.
- Programa de trabajo legislativo publicado en la pgina web del Boletn de Informacin Pblica al
menos una vez cada 6 meses.
- Procedimiento de consulta pblica.
- Informacin sobre el personal de apoyo legislativo.
A pesar de las crticas y las necesidades de mejorar, esta accin es reconocida de forma general como
innovadora, ya que ha conseguido garantizar una mayor transparencia en las actividades de lobby. No
obstante queda muchos retos y elementos de aprendizaje:
- Tiene un alcance limitado, ya que no abarca a todas las instituciones legislativas.
- Medidas de control insufcientes
- Tiempo insufciente entre la adopcin de la Ley y la entrada en vigor.
- Algunas disposiciones sobre las audiencias pblicas podran dar lugar a irregularidades.
- Se requiere instaurar ms mecanismos que promuevan la participacin ciudadana.
- La Ley debe reconocer formalmente a los interlocutores sociales.
- Debe aclararse el rol de las organizaciones empresariales y sociales.
Factor
innovador:
Procedimiento de consulta pblica en el proceso legislativo
En lugar de establecer un rgimen de transparencia de los contactos entre funcionarios y grupos de
presin y de los mtodos utilizados para infuir en las decisiones de las autoridades, la legislacin
polaca establece un procedimiento de consulta pblica, mediante el cual el gobierno declara sus
intenciones legislativas, permitindose a las partes interesadas presentar sus inquietudes y propuestas
especfcas de modifcacin y anunciar su intencin de participar en los debates pblicos de estas
propuestas. Sin embargo, la participacin efectiva en tales debates requiere de un registro previo.
6
World Bank (2000), Anti-Corruption in Transition. A Tribute to the Policy Debate
2.5.1.3 El caso de Hungra
Hungra representa un caso de aprendizaje ya que su Ley sobre las actividades de los gru-
pos de presin, que entr en vigor en 2006, fue suspendida debido a su poca efcacia dan-
do lugar a un nuevo proyecto de Ley.
Registro voluntario de grupos de presin Ao: 1994
En 1994 Hungra cre el Registro voluntario de grupos de presin, en el que podan registrarse tanto
empresas como personas. Las personas que queran acceder al registro deban tener el ttulo de
bachillerato, as como no tener antecedentes policiales.
En el caso de las empresas se les requera informacin sobre la empresa, el representante legal e
informacin sobre la persona autorizada para realizar las actividades de lobby en representacin de la
empresa. A travs de este registro se otorgaba una licencia para realizar actividades de lobby.
La informacin solicitada era incorporada a un archivo pblico.
El Registro era mantenido por la Ofcina Central de Justicia.
En septiembre del 2010 el registro contaba con 600 inscritos, lo que representaba un 50% de los
grupos de presin presentes en Hungra, lo que indicaba que ms de la mitad de la actividad de los
lobby se mantena oculta de la sociedad.
Ley XLIV sobre actividades de Lobby Ao: 2006
En el ao 2006 entr en vigor la Ley XLIV sobre actividades de Lobby que introduca la obligacin de
los grupos de presin registrados de presentar reportes trimestrales sobre sus actividades de lobby.
En estos reportes deba especifcarse el objetivo concreto de las acciones del lobby (normas o polticas
objetivo), proyectos de ley especfcos que eran abordados, lista de medios utilizados para ejercer el
lobby, nombres de las personas y funcionarios que participaron, entre otra informacin que luego se
haca pblica.
Debido a los pobres Resultados obtenidos por el Registro voluntario de grupos de presin, se
abandon la Ley en enero de 2011, inicindose un nuevo proyecto de Ley.
2.5.1.4 El caso de Francia
La experiencia de Francia en materia de regulacin de lobbies es reciente. En 2009 se cre
un Registro voluntario que se enlaza directamente con un sistema de acceso al Palacio Bor-
bn, sede de la Asamblea Nacional francesa. Slo individuos pueden participar de este re-
gistro.
Dado que todo aquel que quiera acceder al Parlamente debe estar registrado, el registro se
convierte en una limitacin de acceso para realizar actividades de lobby. Para registrarse es
necesario presentar una foto e identifcar a los clientes que se representa, pero no se solicita
informacin fnanciera.
En 2010, el Senado, siguiendo los pasos de la Asamblea, instaur su propio sistema de re-
gulacin estableciendo un Cdigo de Conducta y un Registro para acceder al Parlamento.
2.5.1.5 El caso de Per
Per fue el primer pas de Amrica Latina en regular las actividades de los grupos de pre-
sin a travs de la creacin de un marco normativo que regule la actividad de los grupos de
presin, o lobbies.
Siguiendo las experiencias de Estados Unidos, y los proyectos de Ley que se estaban prepa-
rando en Costa Rica y Argentina, el Per elabor la Ley que regula la gestin de intereses en
la administracin pblica, entrando sta en vigor en 2003.
Marco legal para regular la gestin de intereses en la
administracin pblica
Ao: 2003
Esta Ley tiene como objeto regular las actividades de personas o grupos organizados para infuir en
funcionarios o servidores pblicos del Poder Ejecutivo o Legislativo con el propsito de materializar sus
Objetivos y fnes en la formacin de decisiones pblicas.
Entre sus disposiciones se pueden destacar las siguientes:
- Defnicin de lobbysta, actividad de lobby y contacto de lobby.
- Se institucionaliza del Registro Pblico de Lobby, para dar publicidad y acceder a cualquier
informacin que se requiera de lobbystas, clientes y funcionarios que realicen actividades de lobby.
Este Registro est a cargo de la Superintendencia Nacional de Registros Pblicos. El registro tiene un
ao de vigencia y se realiza previo pago.
- Se exige tanto a las entidades pblicas como a los lobbystas a informar sobre los contactos e intereses
defendidos. Los actos de gestin que se realicen deben quedar inscritos obligatoriamente.
Establecimiento de restricciones a los funcionarios o empleados de los mbitos legislativo y ejecutivo
para ejercer actividades de lobby debido a la existencia de incompatibilidades y confictos de
intereses.
- Se establece que los funcionarios de la administracin pblica, durante el ejercicio de sus funciones
y hasta doce meses despus de haberlas concluido, no pueden realizar actividades de lobby en las
materias en que hubieran tenido competencia funcional directa.
- Defnicin de infracciones y sanciones.
Falta de voluntad poltica para la aplicacin de la norma y su rigidez han determinado que esta
iniciativa haya sido poco efcaz.
Enlaces de inters
Superintendencia de Registros Pblicos: http://www.sunarp.gob.pe/
2.5.1.6 El caso de Mxico
En el ao 2010 se introduce por primera vez en Mxico una regulacin de las actividades de
grupos de presin (cabildeo) en los reglamentos de la Cmara de Diputados y en el Senado
mexicano.
Esta accin convierte a Mxico en uno de los pocos pases latinoamericanos con legislacin
en regulacin de actividades de grupos de presin.
Nuevo Reglamento de la Cmara de Diputados Ao:
2010 (ltima
reforma 2011)
El nuevo reglamento introduce las siguientes novedades:
- Defnicin de cabildeo: toda actividad que se haga ante cualquier diputado, diputada, rgano o
autoridad de la Cmara, en lo individual o en conjunto, para obtener una resolucin o acuerdo
favorable a los intereses propios o de terceros.
- Defnicin de cabildero: individuo ajeno a esta Cmara que represente a una persona fsica,
organismo privado o social, que realice actividades en los trminos del numeral que antecede, por el
cual obtenga un benefcio material o econmico.
- Obligatoriedad de registro en el registro pblico y ante la Mesa Directiva de la Cmara Baja al inicio
de la legislatura.
- La inscripcin en el registro es vigente durante la legislatura.
- Archivo de cabildeo sujeto a consulta pblica en la pgina electrnica de la Cmara.
Registro puede quedar suspendido o cancelado.
Nuevo Reglamento del Senado mexicano Ao:
2010 (ltima
reforma 2011)
Entre las modifcaciones realizadas relativas a la regulacin de las actividades de los grupos de presin
se encuentran las siguientes:
- Defnicin de cabildeo: actividad que realizan personas dedicadas a promover intereses
legtimos de particulares, ante los rganos directivos y comisiones del Senado o ante senadores
en lo individual o en conjunto, con el propsito de infuir en decisiones que les corresponden en
ejercicio de sus facultades
- Informacin por escrito de los senadores a la Mesa sobre acciones de cabildeo.
Prohibicin de aceptar pagos por parte de persona alguna que realice cabildeo o participe de
cualquier otro modo para infuir ilcitamente en las decisiones del Senado.
- Sanciones: segn leyes de responsabilidades o la legislacin penal.
Enlaces de inters
Programa Anticorrupcin del Gobierno Mexicano: http://www.programaanticorrupcion.gob.mx/
2.6 Otras iniciativas pblicas que contribuyen a la prevencin de la corrupcin
en el sector privado
2.6.1 Responsabilidad penal de las empresas
Una de las armas para luchar contra la corrupcin en la empresa est en la atribucin legal
de responsabilidades penales a las empresas que participan en delitos de este tipo. Inglate-
rra y Estados Unidos son los pases pioneros en la inclusin de la responsabilidad de las em-
presas en sus sistemas penales. Otros pases europeos y latinoamericanos han introducido
paulatinamente esta fgura en su derecho penal. De esta manera, podemos decir que existe
una tendencia progresiva a someter a las empresas a sanciones penales cuando incurren en
determinadas conductas, y en concreto cuando incurren en actos de corrupcin.
En lo referente a la lucha contra la corrupcin en el sector privado, destacamos en esta lnea
la reforma del Cdigo Penal espaol de 2010 (Ley Orgnica 5/2010). Por esta va se incor-
pora al derecho espaol la responsabilidad social directa de las empresas y se introducen
nuevos delitos tendentes a reforzar la accin penal en el mbito de los delitos relacionados
con la corrupcin. En concreto, la citada reforma del Cdigo Penal incorpora la responsabi-
lidad penal de las personas jurdicas por los delitos cometidos en su nombre o por cuenta
de las mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores. Incluye
tambin esta responsabilidad a quienes, estando sometidos a la autoridad de los adminis-
tradores de la empresa, han podido realizar los hechos porque no se ha ejercido sobre ellos
el debido control.
En funcin de la gravedad de los delitos, se podrn imponer, a la empresa, penas de multas,
la suspensin de la actividad de la misma, la clausura temporal de sus locales y estableci-
mientos, su inhabilitacin para obtener subvenciones o ayudas pblicas o para contratar
con las Administraciones Pblicas y gozar de benefcios e incentivos fscales o de la Seguri-
dad Social, su intervencin judicial y, en los casos de extrema gravedad, se podr decretar
la disolucin de la empresa.
Esta reforma tambin introduce la tipifcacin del delito de corrupcin entre particulares,
imputable a quienes prometan, ofrezcan o concedan, as como a quienes soliciten, reciban
o acepten, un benefcio o ventaja de cualquier naturaleza no justifcados para que le favo-
rezca a l o a un tercero frente a otros. Adems la empresa ser imputable incluso aunque
no se pueda identifcar a la persona que acte en su nombre, siempre que se demuestre
la existencia de un delito realizado necesariamente por alguna persona con capacidad de
decisin en la empresa.
La necesidad de que para responsabilizar penalmente a la empresa se tenga que demostrar
que no se ha ejercido el debido control ha favorecido que las empresas espaolas estn
implantando sistemas de cumplimiento normativo (corporate compliance) como medida
preventiva. Estos sistemas de control para prevenir y detectar las conductas delictivas de-
ben servir para combatir el fenmeno de la corrupcin en la actividad empresarial.
Enlaces de inters
Texto de Reforma del Cdigo Penal Espaol
http://www.boe.es/boe/dias/2010/06/23/pdfs/BOE-A-2010-9953.pdf
2.6.2 Limitaciones profesionales de cargos pblicos
Un caso frecuente de un comportamiento empresarial para lograr benefcios de manera
poco tica consiste en la contratacin de legisladores al trmino de su periodo. Si bien esta
conducta no es punible por s misma, se han documentado frecuentes casos en los que
la accin del legislador ha sido favorecedora para aquella empresa para la que luego va a
prestar sus servicios. Se requiere por tanto de algn tipo de prevencin de este fenmeno
de la corrupcin.
Merece la pena destacar la manera en que Noruega est manejando este conficto de inte-
reses. El Gobierno de Noruega elabor en 2005 una gua sobre las incompatibilidades pro-
fesionales de los cargos pblicos y los polticos, una vez terminado su mandato. Este cdigo
se complementa con una normativa especfca aplicable a ministros, secretarios de estado y
consejeros, de manera que se exige un periodo de latencia para los cargos pblicos que pa-
san al sector privado. Cualquier puesto pblico incluye, desde el momento de acceso al car-
go, una clusula de restricciones sobre determinados empleos posteriores al desempeo
de la funcin pblica. La clusula es especialmente restrictiva para los cargos con mayores
responsabilidades ejecutivas o con una infuencia legislativa relevante, as como los cargos
que implican la negociacin o contratacin con empresas privadas.
Enlaces de inters
NORWEGIAN ETHICAL GUIDELINES AND POST EMPLOYMENT GUIDELINES
http://search.oecd.org/ofcialdocuments/displaydocumentpdf/?cote=GOV/PGC/ETH(2006)4/
ANN&docLanguage=En
2.6.3 Proteccin de los denunciantes
Muchos casos de corrupcin permanecen sin descubrir, lo que aumenta la difcultad del
anlisis del problema y de su prevencin. La fgura del denunciante tiene un gran valor
social ya que favorece el inters pblico frente a los benefcios y abusos particulares y priva-
dos. Es por tanto muy importante dar cobertura y proteccin a las personas con colaboran
en la denuncia de casos de corrupcin y prcticas abusivas en las empresas.
En esta lnea, destaca la legislacin del Reino Unido, que da proteccin no solo a los em-
pelados pblicos que denuncian casos de corrupcin sino a aquellos que denuncian estos
casos en el entrono empresarial.
La Public Interest Disclosure Act (PIDA) de 1998 es de las legislaciones al respecto ms avanzadas
en el mundo, e incluye no solo a los trabajadores directos de una empresa, sino a consultores, au-
ditores, clientes y proveedores. La ley establece varios cauces por los que los trabajadores pueden
denunciar la conducta de una empresa, de manera que el denunciante pueda utilizar el que ms
confanza le genere en su caso. Para garantizar la proteccin al denunciante, este debe cumplir
una serie de requisitos en funcin del tipo de denuncia a realizar como medida para prevenir abu-
sos en el uso de los canales. Se pretende de esta manera dar prioridad a los canales de denuncia
interna como prctica habitual, recomendndose recurrir otros canales en caso de que estos fa-
llen. En cualquier caso, la ley protege a los denunciantes y asegura que sern escuchados por un
rgano imparcial y que contarn con derecho a recurso. Adems la ley prev que se puedan esta-
blecer compensaciones para los denunciantes que han sufrido daos o prdidas por su actuacin.
Enlaces de inters
Public Interest Diclosure Act
http://www.boe.es/boe/dias/2010/06/23/pdfs/BOE-A-2010-9953.pdf
2.6.4 Transparencia en la fnanciacin de partidos
El origen de la fnanciacin de los partidos polticos es fuente frecuente de confictos de
inters entre lo pblico y lo privado y potencialmente puede signifcar un incentivo para
conductas corruptas. Entre las buenas prcticas en la regulacin de la fnanciacin de los
partidos polticos encontramos la reciente regulacin de esta materia en Letonia.
La legislacin letona en materia de fnanciacin de partidos polticos establece la obliga-
cin de hacer pblico el origen de la fnanciacin por parte de los partidos. La ley incluye
un procedimiento claro, completo y con plazos ajustados para hacer pblicas las cuentas
completas de los partidos polticos. Se requiere a los partidos polticos a hacer dos tipos de
informes, uno sobre las cuentas relativas a los ingresos y gastos relacionados con las activi-
dades de sus cargos electos, y un informe anual de las cuentas del partido. Una Ofcina de
Prevencin y Lucha contra la Corrupcin pblica estos informes a travs de varios medios
que incluyen el acceso online. Se garantiza adems a todos los ciudadanos el acceso a estos
informes en papel a travs de la citada ofcina o de los propios partidos polticos. Adems,
los partidos deben informar a la ofcina sobre todas las donaciones recibidas en un plazo
de quince das desde su recepcin, lo cual ser publicado tambin en la pgina web. La
base de datos que ofrece la Ofcina de Prevencin y Lucha contra la Corrupcin permite
consultar todas las donaciones a partidos y realizar bsquedas y consultas sobre donantes,
receptores, cantidades, fechas, etc.
Enlaces de inters
Web de la Ofcina de Prevencin y Lucha contra la Corrupcin de Letonia
http://www.knab.gov.lv/en/
2.7 Redes para intercambio de experiencias, informacin y buenas prcticas
Nombre
mbito
geogrfco
Enlace Descripcin
Business Anti-
Corruption Portal
Mundial www.business-anti-corruption.com/
El propsito de la Business Anti-Corrupcin Portal (Portal) es proporcionar herramientas y ofrecer
apoyo especfco a las PYME con el fn de ayudarles a evitar y combatir la corrupcin, creando as un
mejor ambiente de negocios.
El portal proporciona enlaces a redes para intercambio de experiencias e informacin nacionales e
internacionales en el mundo. Tambin desarrolla un perfl de 66 pases (actualmente Colombia no est
incluida en este perfles).
Este portal est fnanciado por los gobiernos de Austria, Dinamarca, Alemania, Holanda, Noruega,
Suecia y Reino Unido.
Portal anticorrupcin de
las Amricas
Estados
miembros de
la OEA
http://www.oas.org/juridico/spanish/lucha.html
El Portal Anticorrupcin de las Amricas, desarrollado por el Departamento de Cooperacin Jurdica
de la Secretara de Asuntos Jurdicos de la OEA, constituye una herramienta para facilitar el acceso
a la informacin sobre los desarrollos dados en materia de transparencia en la gestin pblica y
cooperacin contra la corrupcin en el marco de la OEA (columna izquierda), incluidos todos aquellos
realizados en el mbito del MESICIC, as como a enlaces con las pginas en Internet de las instituciones
de los Estados Miembros con responsabilidades en esta materia (columna derecha).
Latin American Network
Information Center
(LANIC)
Mundial http://lanic.utexas.edu/la/region/transparency/indexesp.html
La misin de LANIC es facilitar el acceso a todo tipo de informacin basada en Internet relacionada con
Latinoamrica.
Red Interamericana
Anticorrupcin
Latinoamrica
y el Caribe
http://www.oas.org/juridico/spanish/redesinteramericanas/anticorrupcion.htm
La Red Interamericana Anticorrupcin es un sistema electrnico de informacin-dinmico, y seguro- a
travs del cual interactan diversos sectores de la sociedad interesados en la prevencin y combate
de la corrupcin en las Amricas. Entre los participantes de la Red se encuentran organismos
internacionales, instituciones gubernamentales y acadmicas, ONGs, la empresa privada y el pblico en
general.
Red de Instituciones de
Combate a la Corrupcin
y Rescate de la tica
Pblica (RICOREP)
Latinoamrica
y el Caribe
http://www.clad.org/formacion/redes-del-clad/ricorep
RICOREP congrega a instituciones gubernamentales y no gubernamentales que tienen la funcin de
combatir la corrupcin en todas sus manifestaciones, y rescatar los principios ticos en el ejercicio de la
funcin pblica. Esta Red tambin se integra con personas que desarrollan estudios e investigaciones
sobre el tema.
Transparency
International
Latinoamrica y el
Caribe (TILAC)
Latinoamrica
y el Caribe
http://archive.transparency.org/regional_pages/americas/introduccion
La promocin de agendas regionales contra la corrupcin es uno de los principales Objetivos de la
red de TILAC. En este marco, y ms all del trabajo de cada integrante a nivel nacional, la red apoya
una serie de iniciativas regionales. La responsabilidad de coordinar estas iniciativas reside en el
Departamento de las Amricas de la Secretaria Internacional de Transparency International.
Internet Center for
Corruption Research
Mundial http://www.icgg.org/corruption..html
Centro de informacin que proporciona datos empricos y experimentales sobre la corrupcin
y los estudios sobre reformas anticorrupcin. Adems se da informacin sobre conferencias y
capacitaciones.
2.7 Redes para intercambio de experiencias, informacin y buenas prcticas
Nombre
mbito
geogrfco
Enlace Descripcin
Business Anti-
Corruption Portal
Mundial www.business-anti-corruption.com/
El propsito de la Business Anti-Corrupcin Portal (Portal) es proporcionar herramientas y ofrecer
apoyo especfco a las PYME con el fn de ayudarles a evitar y combatir la corrupcin, creando as un
mejor ambiente de negocios.
El portal proporciona enlaces a redes para intercambio de experiencias e informacin nacionales e
internacionales en el mundo. Tambin desarrolla un perfl de 66 pases (actualmente Colombia no est
incluida en este perfles).
Este portal est fnanciado por los gobiernos de Austria, Dinamarca, Alemania, Holanda, Noruega,
Suecia y Reino Unido.
Portal anticorrupcin de
las Amricas
Estados
miembros de
la OEA
http://www.oas.org/juridico/spanish/lucha.html
El Portal Anticorrupcin de las Amricas, desarrollado por el Departamento de Cooperacin Jurdica
de la Secretara de Asuntos Jurdicos de la OEA, constituye una herramienta para facilitar el acceso
a la informacin sobre los desarrollos dados en materia de transparencia en la gestin pblica y
cooperacin contra la corrupcin en el marco de la OEA (columna izquierda), incluidos todos aquellos
realizados en el mbito del MESICIC, as como a enlaces con las pginas en Internet de las instituciones
de los Estados Miembros con responsabilidades en esta materia (columna derecha).
Latin American Network
Information Center
(LANIC)
Mundial http://lanic.utexas.edu/la/region/transparency/indexesp.html
La misin de LANIC es facilitar el acceso a todo tipo de informacin basada en Internet relacionada con
Latinoamrica.
Red Interamericana
Anticorrupcin
Latinoamrica
y el Caribe
http://www.oas.org/juridico/spanish/redesinteramericanas/anticorrupcion.htm
La Red Interamericana Anticorrupcin es un sistema electrnico de informacin-dinmico, y seguro- a
travs del cual interactan diversos sectores de la sociedad interesados en la prevencin y combate
de la corrupcin en las Amricas. Entre los participantes de la Red se encuentran organismos
internacionales, instituciones gubernamentales y acadmicas, ONGs, la empresa privada y el pblico en
general.
Red de Instituciones de
Combate a la Corrupcin
y Rescate de la tica
Pblica (RICOREP)
Latinoamrica
y el Caribe
http://www.clad.org/formacion/redes-del-clad/ricorep
RICOREP congrega a instituciones gubernamentales y no gubernamentales que tienen la funcin de
combatir la corrupcin en todas sus manifestaciones, y rescatar los principios ticos en el ejercicio de la
funcin pblica. Esta Red tambin se integra con personas que desarrollan estudios e investigaciones
sobre el tema.
Transparency
International
Latinoamrica y el
Caribe (TILAC)
Latinoamrica
y el Caribe
http://archive.transparency.org/regional_pages/americas/introduccion
La promocin de agendas regionales contra la corrupcin es uno de los principales Objetivos de la
red de TILAC. En este marco, y ms all del trabajo de cada integrante a nivel nacional, la red apoya
una serie de iniciativas regionales. La responsabilidad de coordinar estas iniciativas reside en el
Departamento de las Amricas de la Secretaria Internacional de Transparency International.
Internet Center for
Corruption Research
Mundial http://www.icgg.org/corruption..html
Centro de informacin que proporciona datos empricos y experimentales sobre la corrupcin
y los estudios sobre reformas anticorrupcin. Adems se da informacin sobre conferencias y
capacitaciones.
3 Recomendaciones
A partir de los casos expuestos y el anlisis realizado, nos permitimos proponer una serie de re-
comendaciones para la accin pblica en materia de prevencin de la corrupcin en el mbito
privado. Estas recomendaciones, junto con otras medidas aplicadas al resto de mbitos sociales,
podran ser parte de un plan estratgico de prevencin de la corrupcin de acuerdo a las reco-
mendaciones internacionales en la materia.
Plan estratgico de lucha contra la corrupcin en el mbito privado
Se recomienda elaborar un plan un plan estratgico para la prevencin de la corrupcin en el
mbito privado que incorpore todas las medidas a corto, medio y largo plazo en este sentido. Este
plan requerira de la incorporacin de los actores estratgicos clave para su desarrollo: gobierno,
partidos, ONGs, sindicatos, asociaciones empresariales y medios de comunicacin. El plan debe
priorizar la aplicacin de las medidas ya existentes, desarrollar nuevas medidas necesarias y refor-
zar los instrumentos transversales necesarios para su aplicacin: reforzar el sistema de sanciones,
asegurar la independencia de los rganos de control y de lucha contra la corrupcin. Adems
debe incluir polticas y programas de sensibilizacin y formacin de los distintos agentes socia-
les en materia de corrupcin. Por ltimo se recomienda incorporar a esta estrategia una ley de
informacin y transparencia pblica, que facilite la mxima transparencia y accesibilidad de la
informacin sobre las actividades en las que convergen lo pblico y lo privado.
Promocin de la incorporacin de aspectos ticos en el gobierno corporativo
Se recomienda impulsar medidas encaminadas a incorporar los aspectos ticos en el gobierno
corporativo de las empresas y en concreto impulsar el cumplimiento por parte de las empresas
de las directrices de la OCDE para empresas multinacionales. Es necesario reforzar todos aquellos
programas voluntarios de responsabilidad social corporativa (cdigos de buen gobierno, adhe-
sin al Pacto Mundial) y progresivamente hacer obligatorios por ley algunos de estos elementos.
Medicin objetiva de la corrupcin
Como complemento a las medidas anteriores, y para facilitar su xito, es necesario defnir un
sistema objetivo de medicin del grado de adecuacin de las herramientas de prevencin de la
corrupcin en las empresas. Si bien la corrupcin es muy difcil de medir, y de evitar, todas las me-
didas de control y prevencin implantadas en las empresas contribuyen a reducir la corrupcin y
a castigarla cuando sta se produce. Adems la implantacin de estos sistemas s que puede me-
dirse con objetividad. El desarrollo de una metodologa de medicin y evaluacin de la calidad
de los sistemas de prevencin en las empresas permitira una ms fcil aplicacin de programas
gubernamentales (por ejemplo, exigir unos mnimos para la participacin en contratos pblicos)
a la vez que constituye la base para un buen programa de educacin y de comunicacin pblica.
Proteccin al denunciante
La fgura del denunciante es clave en la persecucin de la corrupcin en las empresas. Las legisla-
ciones ms avanzadas dan mucha relevancia a la proteccin del denunciante de casos de corrup-
cin, fraude o abuso en la empresa. Se recomienda por tanto la elaboracin de una ley de protec-
cin al denunciante de corrupcin basada en las mejores prcticas. Debe asegurarse que dicha
ley no se limita a la proteccin de empleados pblicos, sino que protege de manera efciente a
los trabajadores del sector privado, incluyendo trabajadores temporales, consultores externos,
trabajadores en formacin e incluso proveedores. Esta medida requerira adems una labor de
educacin social para poner de relevancia el valor social de la fgura del denunciante de corrup-
cin, as como la facilitacin de creacin de mecanismos de denuncia annima o confdencial.
Regulacin de las actividades de lobby
Se recomienda regular los diferentes aspectos de las actividades de lobby, de acuerdo a las guas
de la OCDE, como medida para la prevencin de abusos que conduzcan a la corrupcin y que
favorezcan los intereses de determinados grupos en contra del inters pblico. En concreto se
recomienda el exigir una acreditacin ofcial para desarrollar actividades de lobby con el sec-
tor pblico. Adems es fundamental promover la transparencia de las actividades de lobby con
medidas como la elaboracin obligatoria de un registro de las actividades de lobby (incluyendo
agente que lo ejerce, objetivos, destinatarios de la actividad y benefciarios) y hacer pblicamen-
te accesible este registro. Se recomienda adems la elaboracin de guas ticas y cdigos de
buena conducta en las actividades de lobby, que sirvan para cambiar la cultura tanto entre los
agentes que ejercen lobby como con los empleados pblicos implicados. Para las polticas y pro-
gramas ms relevantes, se recomienda la elaboracin de un historial de lobby, un registro donde
fguren los agentes que han ejercido actividades de lobby, las autoridades pblicas que les han
recibido, y los grupos para los que trabajan, y se publique.
Incrementar la transparencia en los procesos de compras pblicas
Se recomienda aumentar el control y los mecanismos de transparencia en todos los tipos de
contratacin pblica. En especial es esencial revisar los umbrales de volumen de contratacin
para los que se exigen mayores controles, ya que es una prctica comn evitar estos controles
mediante trucos para no superar los umbrales. Se recomienda igualmente establecer medidas
de control y transparencia para los contratos de volumen de los umbrales ms bajos, acordes al
tamao de estos contratos. Se recomienda la creacin de rganos que puedan fscalizar y evaluar
los procesos de contratacin pblica y promover medidas de transparencia como los pactos de
integridad para los mayores contratos.
Impulsar la tica en los cargos electos
Se propone crear un cdigo tico para los cargos electos y desarrollar la normativa de incompa-
tibilidades y confictos de inters de los legisladores, y en concreto los empleos aceptables tras el
abandono de los cargos pblicos. Se recomienda tambin establecer reglas sobre la declaracin
de bienes de los cargos electos y de sus intereses en actividades privadas, y hacer esta informa-
cin de acceso pblico. Se recomienda adems que los partidos polticos se comprometan a no
incluir en sus listas a personas procesadas por casos de corrupcin.
Regulacin de restricciones a la fnanciacin partidos polticos
Se ha demostrado que el origen de la fnanciacin de los partidos es una de las fuentes poten-
ciales de actividades de corrupcin empresarial. Se recomienda la elaboracin de una rigurosa
normativa de fnanciacin de partidos polticos en la lnea indicada por instituciones como el
GRECO (Grupo de Estados contra la Corrupcin, del Consejo de Europa). Se recomienda estable-
cer la obligacin de que los partidos polticos hagan pblicas sus cuentas detalladas de manera
peridica, incluyendo un registro pblico de las donaciones a partidos. En lo referente a dichas
donaciones, se recomienda la limitacin de donaciones empresariales bien prohibindolas, bien
estableciendo un lmite mximo a las donaciones, y siempre de manera pblica y transparente.
Tambin se recomienda la introduccin de lmites a las donaciones particulares a partidos polti-
cos. Por ltimo, y en aras de la transparencia, se recomienda prohibir las donaciones annimas a
los partidos polticos, que podran utilizarse para soslayar los lmites propuestos.
4 Tabla Resumen y datos de contacto
Ttulo Pas Enlace de inters
Acuerdos de autorregulacin y otras acciones colectivas anticorrupcin
Declaraciones Anticorrupcin
Renovacin de un Incinerador de Residuos en
Frankfurt
Alemania
Cdigo de Conducta de la IFPMA (Federacin
Internacional de Fabricantes y Asociaciones
farmacuticas)
Global www.ifpma.org
Iniciativas basadas en principios
CoST - Construction Sector Transparency
Iniciative (Iniciativa para la Transparencia en el
Sector de la Construccin) (Prueba Piloto)
Global
Prueba piloto
en 8 pases
www.constructiontransparency.org
CoST - Caso Reino Unido Reino Unido http://www.ice.org.uk
CoST - Guatemala Guatemala http://www.costguatemala.org/
Norma Comn Europea de la Asociacin
Europea de Industrias del sector Aeroespacial y
de Defensa (ASD)
Europa http://www.asd-europe.org/site/
Pacto Empresarial por la Integridad y contra la
Corrupcin
Brasil http://www.empresalimpa.org.br/
Pactos de Integridad
La experiencia de Transparencia Mexicana Mxico
http://www.transparenciamexicana.
org.mx/pactosdeintegridad/
Proyecto de construccin de tren suburbano Mxico
Pacto de Integridad en la administracin del
sistema de cobro electrnico de peajes
Mxico
La experiencia de Transparencia por Colombia Colombia
http://www.transparenciacolombia.
org.co/HERRAMIENTAS/
PactosdeIntegridad/tabid/88/
language/es-ES/Default.aspx
Pactos por la transparencia Colombia http://www.anticorrupcion.gov.co
Ampliacin del aeropuerto de Berln-
Schnefeld
Alemania
Coaliciones empresariales certifcadas
Iniciativa de Transparencia en las Industrias
Extractivas (Extractive Industries Transparency
Initiative (EITI))
Global http://eiti.org/
Iniciativa de Gestin tica de la Industria
Baviera de la Construccin (EMB -
Wertemanagement Bau)
Alemania http://www.bauindustrie-bayern.de
Acuerdo de Autorregulacin para prevenir
prcticas de corrupcin en las empresas
fabricantes de tuberas y accesorios
Colombia
Pacto tico Comercial (PEC) Paraguay http://www.pactoetico.com.py
Coaliciones sociales
La experiencia de la Red del Pacto Global en
Bulgaria
Bulgaria http://www.unglobalcompact.bg
Cmo medimos la corrupcin?
Iniciativas pblicas
Encuesta de Integridad del Sector Privado,
1998
Bolivia
http://www.ciet.org/es/
bolivia-encuesta-nacional-de-
integridad-1998/
Diagnstico de Gobernabilidad en So Paulo
(2002)
Brasil (So
Paulo)
http://www.capital.sp.gov.br/
portalpmsp/homec.jsp
Diagnstico acerca de la corrupcin y
gobernabilidad en Colombia (2002)
Colombia
Encuesta de Gobernabilidad y Desarrollo
Empresarial
Mxico
Encuesta del Ambiente de Negocios Mundial/
Evaluacin del Clima de Inversin
80 pases
Iniciativas privadas
Encuesta sobre Corrupcin y fraude en los
negocios - KPGM
Argentina
negocios - KPGM
Mxico
negocios - KPGM
Uruguay
negocios - KPGM
Chile
Encuesta de la Corrupcin Chile http://www.lyd.com/
ndice de Transparencia para las Empresas de
servicios Pblicos
Colombia
ndice de Riesgo de Corrupcin en PYMEs Mxico
Mecanismos de informacin
Listas negras o de inelegibilidad
Caso del Banco Mundial Mundial
World Bank Listing of Ineligible Firms &
Individuals
http://web.worldbank.org/
external/default/main?theSiteP
K=84266&contentMDK=640698
44&menuPK=116730&pagePK=
64148989&piPK=64148984&so
rt_on=SUPP_CTRY_NAME&sort_
order=ascending&sort_data=text
World Bank Voluntary Disclosure Programme
http://web.worldbank.org/
WBSITE/EXTERNAL/EXTABOUTUS/
ORGANIZATION/ORGUNITS/EXTDOII/
EXTVOLDISPRO/0,,menuPK:2720511
~pagePK:64168427~piPK:64168435
~theSitePK:2720459,00.html
El caso de Banco Interamericano de Desarrollo
(BID)
Mundial
http://www.iadb.org/es/temas/
transparencia/integridad-en-el-
grupo-bid/empresas-y-personas-
sancionadas,1293.html
Acuerdo de Aplicacin Mutua de las
Decisiones de Inhabilitacin
Mundial
http://lnadbg4.adb.org/oai001p.nsf/
Home.xsp?SessionID=D83YEWR46U
El caso de Mxico Mxico
CompraNet
https://compranet.funcionpublica.
gob.mx/
Directorio de Proveedores y Contratistas
Sancionados
http://www01.funcionpublica.
gob.mx:8080/SanFicTec/jsp/Ficha_
Tecnica/SancionadosN.htm
El caso de Brasil Brasil
Portal da transparncia do Governo Federal
http://www.portaltransparencia.
gov.br/
Registro de empresas no idneas y
suspendidas CEIS
http://www.portaltransparencia.
gov.br/ceis/
Listas de prestigio, sellos de confanza y programas de cumplimiento
La Ley sobre Sobornos de Reino Unido The
Bribery Act 2010
Reino Unido http://www.ukbriberyact2010.com/
Empresa Protica CGU e Instituto Ethos Brasil
http://www.cgu.gov.br/
empresaproetica/index.asp
Polticas de transparencia y programas anticorrupcin en materia de Lobbies
El caso de la Unin Europea
Unin
Europea
Registro de Transparencia
http://europa.eu/transparency-
register/index_es.htm
El caso de Per Per
Marco legal para regular la gestin de intereses
en la administracin pblica
http://www.sunarp.gob.pe/
El caso de Mxico Mxico
Programa Anticorrupcin del Gobierno
Mexicano
http://www.
programaanticorrupcion.gob.mx/
5 Bibliografa
Argandoa, Antonio y Ricardo Morel Berendson.
La lucha contra la corrupcin, una perspectiva empresarial.
En: Cuadernos de la Ctedra la Caixa de Responsabilidad Social de la Empresa y Gobierno
Corporativo. N 4, Julio de 2009.
Corporacin Chile Transparente (Captulo Chileno de Transparencia Internacional).
Castro Pedrero, Mauricio. Regulacin de la gestin de intereses o Lobby. Elementos para el debate.
2004.
ESADE Instituto de Innovacin Social.
Murillo, David y Julia Salsas. Buenas prcticas en la lucha contra la corrupcin. Empresas
multinacionales, Barcelona, 2011.
Fundacin Ecologa y Desarrollo. Negocios Limpios y Desarrollo Global:
El rol de las empresas en la lucha internacional contra la corrupcin. Informe 2006.
Zaragoza: 2006.
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Madrid, Febrero 2013

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